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基金從業(yè)考試私募股權(quán) 私募基金從業(yè)資格考試題庫(kù)篇一
從投資方式角度看，私募股權(quán)投資是指通過私募形式對(duì)私有企業(yè)，即非上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資，在交易實(shí)施過程中附帶考慮了將來的退出機(jī)制，即通過上市、并購(gòu)或管理層回購(gòu)等方式，出售持股獲利。接下來小編為大家編輯整理了2017年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)》沖刺題，更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。
第1題契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下()屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。
a.交易及清算交收安排
b.違約責(zé)任
c.私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算
d.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)基金的費(fèi)用與稅收
參考答案：d
第2題清算退出的程序是()。
a.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-制訂清算方案-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)
b.制訂清算方案-調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)
c.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-制訂清算方案-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)
d.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-提交股東大會(huì)-制訂清算方案-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)
參考答案：a
第3題監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的()責(zé)任。
a.單獨(dú)
b.連帶
c.監(jiān)督
d.重大
參考答案：b
第4題根據(jù)我國(guó)《公司法》，下列說法屬于公司合并程序的是()。
ⅰ.合并各方簽訂合并協(xié)議
ⅱ.編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單
ⅲ.自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人
ⅳ.自作出合并決議之日起30日內(nèi)在報(bào)紙上公告
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：c
ⅰ.月度財(cái)務(wù)報(bào)告
ⅱ.季度財(cái)務(wù)報(bào)告
ⅲ.年度及財(cái)務(wù)報(bào)告
ⅳ.重大事項(xiàng)報(bào)告
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：b
第6題符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格，包括()。
ⅰ.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)日：符合本條件的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
ⅱ.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
ⅲ.從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明
ⅳ.在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：d
第7題股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用有()。
a.分散風(fēng)險(xiǎn);專業(yè)管理
b.投資機(jī)會(huì);規(guī)模優(yōu)勢(shì)
c.富有經(jīng)驗(yàn);資產(chǎn)規(guī)模
d.以上都是
參考答案：d
第8題公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。
ⅰ.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
ⅱ.辦理基金備案手續(xù)
ⅲ.對(duì)所管理的.不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
ⅳ.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：d
第9題股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
a.股東大會(huì)
b.董事會(huì)
c.監(jiān)事會(huì)
d.職工代表大會(huì)
參考答案：a
第10題股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司()。
a.法定公積金
b.任意公積金
c.盈余公積金
d.資本公積金
參考答案：d
第11題股權(quán)投資基金可以通過被投資企業(yè)提交的經(jīng)營(yíng)報(bào)告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)()問題。
ⅰ.財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量不佳
ⅱ.管理層出現(xiàn)變動(dòng)
ⅲ.缺少預(yù)算和計(jì)劃
ⅳ.銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅰ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：d
第12題召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
a.7
b.20
c.30
d.60
參考答案：c
第13題以下關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說法，不正確的是()。
a.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的企業(yè)過去的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況
b.強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的流動(dòng)性價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)
c.注重對(duì)企業(yè)未來價(jià)值和成長(zhǎng)性的合理預(yù)測(cè)
d.經(jīng)常采用趨勢(shì)分析和結(jié)構(gòu)分析工具
參考答案：b
第14題母基金發(fā)展初期，主要從事()，()是母基金的本源業(yè)務(wù)。
a.初級(jí)投資;初級(jí)投資
b.一級(jí)投資;一級(jí)投資
c.一級(jí)投資;二級(jí)投資
d.初級(jí)投資;二級(jí)投資
參考答案：b
第15題募集行為包括()等活動(dòng)。
a.推介基金、發(fā)售基金份額
b.辦理投資者認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)
c.份額登記、贖回(退出)
d.以上都對(duì)
參考答案：d
參考解析：募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)、份額登記、贖回(退出)等活動(dòng)。
第16題代表基金份額()以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額()以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
a.5%;10%
b.10%;10%
c.15%：5%
d.20%：l5%
參考答案：b
第17題在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)，募集行為包含()等活動(dòng)。
ⅰ.推介基金
ⅱ.發(fā)售基金份額(權(quán)益)
ⅲ.辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳
ⅳ.退出
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：d
第18題基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記的情況有()。
ⅰ.依法解散
ⅱ.被依法撤銷
ⅲ.被依法宣告破產(chǎn)
ⅳ.基金管理人信息變更
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：a
第19題《法律意見書》報(bào)送后，私募基金管理人()其提交的私募登記申請(qǐng)材料。
a.可以部分修改
b.不得修改
c.可以全部修改
d.以上都不正確
參考答案：b
第20題普通合伙企業(yè)的合伙人()，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。
a.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為
b.因過失給合伙企業(yè)造成損失
c.認(rèn)繳出資只實(shí)繳一部分的
d.合伙人難以聯(lián)系的
參考答案：a
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