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證券從業(yè)資格考試 法律法規(guī)答題技巧篇一
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是()。
a.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”一科考試
b.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
c.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試
d.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構(gòu)統(tǒng)一進行注冊申請并符合條件
參考答案：d
[第2題]集合計劃參與證券回購應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
a.10%
b.20%
c.30%
d.40%
參考答案：d
[第3題]財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。
a.5
b.10
c.15
d.20
參考答案：b
[第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的()提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。
a.10%
b.20%
c.30%
d.40%
參考答案：a
[第5題]因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請的保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于()個完整的會計年度。
a.1
b.2
c.3
d.4
參考答案：a
[第6題]在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()罰金。
a.1%以上3%以下
b.1%以上5%以下
c.5%以上7%以下
d.3%以上7%以下
參考答案：b
a.1
b.2
c.3
d.4
參考答案：c
[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后()日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。
a.10
b.15
c.20
d.25
參考答案：b
[第9題]保薦機構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。
a.1
b.3
c.5
d.7
參考答案：b
[第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。
a.1倍以上2倍以下
b.1倍以上3倍以下
c.1倍以上4倍以下
d.1倍以上5倍以下
參考答案：d
[第11題]集合計劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn);證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后__________日內(nèi)，將清算結(jié)果報中國證券業(yè)協(xié)會備案。()
a.5;5
b.5;15
c.15;5
d.15;15
參考答案：b
[第12題]向特定對象發(fā)行證券累計超過()人的為公開發(fā)行證券。
a.100
b.200
c.300
d.400
參考答案：b
[第13題]證券公司如需申請保薦機構(gòu)資格，則其最近()年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
a.1
b.2
c.3
d.4
參考答案：c
[第14題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的()時，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
a.10%
b.20%
c.30%
d.40%
參考答案：c
[第15題]對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進行監(jiān)控的是()。
a.證券登記結(jié)算機構(gòu)
b.證券公司
c.證券資產(chǎn)托管機構(gòu)
d.證券推廣機構(gòu)
參考答案：a
[第16題]專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
a.1
b.2
c.3
d.4
參考答案：c
[第17題]合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由()決定聘任。
a.股東會
b.董事會
c.監(jiān)事會
d.總經(jīng)理
參考答案：b
[第18題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。
a.1
b.2
c.3
d.4
參考答案：b
[第19題]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前()個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
a.3
b.5
c.10
d.15
參考答案：b
[第20題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的()。
a.有限責(zé)任公司和私營企業(yè)
b.有限責(zé)任公司和股份有限公司
c.有限責(zé)任公司和國有企業(yè)
d.企業(yè)單位和事業(yè)單位
參考答案：b
【第21題】金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是()。
a.直接義務(wù)
b.違背受托義務(wù)
c.違背信托義務(wù)
d.間接義務(wù)
參考答案：b
參考解析： 違背受托義務(wù)是指金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。
【第22題】有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是()。
a.股東會
b.董事會
c.監(jiān)事會
d.經(jīng)理層
參考答案：a
參考解析：《公司法》【第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。
【第23題】收購人在收購報告書公告后()日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說明理由。
a.10
b.20
c.30
d.40
參考答案：c
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規(guī)定，收購人在收購報告書公告后三十日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說明理由;在未完成相關(guān)股份過戶期間，應(yīng)當(dāng)每隔三十日公告相關(guān)股份過戶辦理進展情況。
【第24題】信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料的，處()罰款。
a.1萬元以上3萬元以下
b.3萬元以上5萬元以下
c.3萬元以上10萬元以下
d.10萬元以上20萬元以下
參考答案：c
參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規(guī)定，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。
【第25題】下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()。
a.公司分配股利的計劃
b.公司增資的計劃
c.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
d.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
參考答案：d
參考解析： 《中華人民共和國證券法》【第七十五條規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
【第26題】被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿()年的投資主辦人，不予通過年檢。
a.1
b.2
c.3
d.4
參考答案：b
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;④其他情形。
【第27題】投資主辦人通過()向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。
a.證券交易所
b.中國人民銀行
c.所在證券公司
d.證券監(jiān)管部門
參考答案：c
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，同時需要提交相應(yīng)材料。
【第28題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。
a.5
b.10
c.15
d.20
參考答案：b
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。
【第29題】期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，交易結(jié)果由()承擔(dān)。
a.期貨公司
b.客戶
c.期貨公司和客戶共同
d.期貨公司交易人員
參考答案：b
參考解析： 《期貨交易管理條例》【第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
【第30題】自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)瓿珊?)個月內(nèi)，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
a.6
b.12
c.18
d.24
參考答案：b
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規(guī)定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)瓿珊笫€月內(nèi)，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營情況，結(jié)合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
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