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證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題型 證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題型篇一
a： 20年
b： 15年
c： 5年
d： 10年
答案：b
解題思路：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
本題考查重點(diǎn)：教材的第四章第一節(jié)：我國金融債券的品種及管理規(guī)定
第2題：研究和發(fā)現(xiàn)股票的( )，并與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)。
a： 票面價(jià)值
b： 賬面價(jià)值
c： 清算價(jià)值
d： 內(nèi)在價(jià)值
答案：d
解題思路：股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。研究和發(fā)現(xiàn)股票的內(nèi)在價(jià)值，并與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第一節(jié)：內(nèi)在價(jià)值的概念
第3題：人民幣普通股票賬戶又稱為()。
a： a股賬戶
b： b股賬戶
c： 基金賬戶
d： 人民幣特種股票賬戶
答案：a
解題思路：人民幣普通股票賬戶人民幣普通股票賬戶簡稱“a股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣a股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。b股的正式名稱是人民幣特種股票。它是以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購和買賣，在中國境內(nèi)(上海、深圳)證券交易所上市交易的外資股。b股公司的注冊(cè)地和上市地都在境內(nèi)。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第一節(jié)：a股的概念
第4題：證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )月內(nèi)提交柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
a： 1
b： 2
c： 3
d： 4
答案：d
解題思路：對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括：(1)信息報(bào)送制度。信息報(bào)送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告;發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。
本題考查重點(diǎn)：教材的第二章第三節(jié)：我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求
第5題：以下()機(jī)構(gòu)可以通過公開市場(chǎng)操作方式進(jìn)行宏觀調(diào)控。
a： 證券公司
b：保險(xiǎn)公司
c：商業(yè)銀行
d：中央銀行
答案：d
解題思路：公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)是指中央銀行在金融市場(chǎng)上公開買賣有價(jià)證券，以此來調(diào)節(jié)金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)備金和基礎(chǔ)貨幣，進(jìn)而影響市場(chǎng)利率和貨幣供應(yīng)量的政策行為。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：中央銀行主要職能
第6題：我國尚未完成股權(quán)分置改革的公司股票名稱加()標(biāo)記。
a： d
b： s
c： n
d： st
答案：b
解題思路：我國絕大多數(shù)上市公司的股權(quán)分置改革已經(jīng)完成。尚未完成股權(quán)分置改革的公司有10余家，股票代碼前加“s”標(biāo)示。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第一節(jié)：我國股權(quán)分置改革的情況
第7題：受( )影響，etf二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格常常會(huì)高于或低于基金份額凈值。
a： 利率波動(dòng)
b： 經(jīng)濟(jì)周期
c： 供求關(guān)系
d： 通貨膨脹
答案：c
解題思路：受供求關(guān)系影響，etf二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格常常會(huì)高于或低于基金份額凈值，抽樣復(fù)制、現(xiàn)金留存、基金分紅及基金費(fèi)用等都會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差。
本題考查重點(diǎn)：教材的第五章第一節(jié)：基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
第8題：政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具是()。
a： 信用債
b： 城投債
c： 中央銀行票據(jù)
d： 國債
答案：d
解題思路：中央政府債券也稱“國家債券”或“國債”，國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具。
本題考查重點(diǎn)：教材的第四章第一節(jié)：中央政府債券的分類
第9題：基金份額持有人大會(huì)一般由( )召集。
a： 基金結(jié)算人
b： 基金托管人
c： 基金管理人
d： 基金持有人
答案：c
解題思路：我國《基金法》規(guī)定：①基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;②基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集;③代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
本題考查重點(diǎn)：教材的第五章第一節(jié)：基金管理人的職責(zé)
第10題：至()年，在我國大陸證券市場(chǎng)上，證券發(fā)行和交易徹底實(shí)現(xiàn)了無紙化。
a： 2001
b：2000
c：1998
d：1990
答案：c
解題思路：1998年4月，國務(wù)院證券委撤銷，中國證監(jiān)會(huì)成為全國證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券行業(yè)的統(tǒng)一監(jiān)管，推動(dòng)了一系列證券、期貨市場(chǎng)法規(guī)和規(guī)章的建設(shè)，資本市場(chǎng)法規(guī)體系初步形成，使我國資本市場(chǎng)的發(fā)展走上規(guī)范化軌道，為相關(guān)制度的進(jìn)一步完善奠定了基礎(chǔ)。在交易方式上，上海證券交易所和深圳證券交易所都建立了無紙化電子交易平臺(tái)。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第二節(jié)：股票的無紙化發(fā)行制度
第11題：在做市商市場(chǎng)中，做市商的收入來源是( )。
a： 投機(jī)收入
b： 手續(xù)費(fèi)和傭金收入
c： 買賣證券的差價(jià)
d： 投資收入
答案：c
解題思路：在做市商市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手頭買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價(jià)。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第三節(jié)：做市商交易的基本概念
第12題：股東大會(huì)作出普通決議，須經(jīng)出席會(huì)議股東( )通過決議。
a： 三分之一
b： 三分之二
c： 二分之一
d： 全部
答案：c
解題思路：股東大會(huì)作出普通決議，須經(jīng)出席會(huì)議股東1/2通過決議;作出重要決議，須經(jīng)出席會(huì)議股東三分之二通過。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第一節(jié)：普通股股東的權(quán)利
第13題：上海證券帳戶t日成立，()交易日生效。
a：t+2
b： t+3
c：t
d：t+1
答案：d
解題思路：上海證券帳戶t日成立，t+1交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第三節(jié)：開立證券賬戶的要求
第14題：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是()的職能之一。
a： 中國證監(jiān)會(huì)
b： 證券交易所
c： 地方人民政府
d： 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案：a
解題思路：在我國，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，它的自有資金應(yīng)該不少于2億元人民幣。中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《中華人民共和國證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行下列職責(zé)：(1)依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)。(2)依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理。(3)依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施。(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。(6)依法對(duì)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。(7)依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。
本題考查重點(diǎn)：教材的第二章第五節(jié)：《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限
第15題：下列屬于投資適當(dāng)性要求的是()。
a： 特定的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品
b： 適合的投資者購買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品
c： 適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品
d： 特定的投資者購買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品
答案：c
解題思路：屬于投資者適當(dāng)性要求的是：適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品。
本題考查重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：個(gè)人投資者
第16題：下列關(guān)于股票的無紙化發(fā)行制度的說法，錯(cuò)誤的是()。
a： 上市股票的日常交易已實(shí)現(xiàn)了無紙化
b： 現(xiàn)在的股票僅僅是由電子計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理的一組組二進(jìn)制數(shù)字
c： 我國發(fā)行的每股股票的面額均為100元人民幣
d： 股票的發(fā)行總額為上市的股份有限公司的總股本數(shù)
答案：c
解題思路：由于電子技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用，我國深滬股市股票的發(fā)行和交易都借助于電子計(jì)算機(jī)及電子通信系統(tǒng)進(jìn)行，上市股票的日常交易已實(shí)現(xiàn)了無紙化，所以現(xiàn)在的股票僅僅是由電子計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理的一組組二進(jìn)制數(shù)字而已。我國發(fā)行的每股股票的面額均為1元人民幣，股票的發(fā)行總額為上市的股份有限公司的總股本數(shù)。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第二節(jié)：股票的無紙化發(fā)行制度
第17題：享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)做出三種選擇，其中不包括()。a：按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)性股票的權(quán)利
b：不行使權(quán)力而聽任過期失效
c：將權(quán)力轉(zhuǎn)讓給其他人，從中獲得一定的報(bào)酬
d：行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的股票
答案：a
解題思路：享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東有三種選擇：(1)行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的股票;(2)將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓他人，從中獲取一定的報(bào)酬;(3)不行使也不轉(zhuǎn)讓此權(quán)力，任其過期失效，與分紅類似，股份公司在提供有限認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)議定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前(包括此日)認(rèn)購普通股票的該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，此日期之后認(rèn)購普通股票的股東不享有此權(quán)利。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第一節(jié)：普通股股東的權(quán)利
第18題：下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是()。
a： 貨幣市場(chǎng)共同基金
b： 商業(yè)票據(jù)
c： 中長期債券
d： 短期政府債券
答案：c
解題思路：貨幣市場(chǎng)具體可細(xì)分為同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)、證券短期債券(國庫券)市場(chǎng)、可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)、回購協(xié)議市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)共同基金市場(chǎng)以及短期信貸市場(chǎng)等。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第一節(jié)：金融市場(chǎng)的分類
第1題：會(huì)員制證券交易所下設(shè)()。
ⅰ.會(huì)員大會(huì)
ⅱ.理事會(huì)
ⅲ.監(jiān)查委員會(huì)
ⅳ.董事會(huì)
a： ⅰ、ⅱ、ⅲ
b： ⅰ、ⅲ、ⅳ
c： ⅱ、ⅲ
d： ⅰ、ⅱ
答案：a
解題思路：會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。
本題考查重點(diǎn)：教材的第二章第四節(jié)：證券交易的組織形式
第2題：國際債券的發(fā)行人主要是()。
ⅰ. 工商企業(yè)
ⅱ. 銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
ⅲ. 國際組織
ⅳ. 各國政府
a： ⅱ、ⅲ、ⅳ
b： ⅲ、ⅳ
c： ⅰ、ⅱ、ⅳ
d： ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
答案：d
解題思路：國際債券是指一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等。
本題考查重點(diǎn)：教材的第四章第一節(jié)：國際債券的定義和特征
第3題：中小企業(yè)板塊設(shè)計(jì)的要點(diǎn)在于( )。
ⅰ.避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來風(fēng)險(xiǎn)
ⅱ.擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面
ⅲ.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過小帶來的風(fēng)險(xiǎn)
ⅳ.逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗(yàn)
a： ⅰ、ⅲ、ⅳ
b： ⅰ、ⅱ、ⅳ
c： ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d： ⅱ、ⅲ
答案：c
解題思路：中小企業(yè)板塊設(shè)計(jì)的要點(diǎn)在于：
(1)避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來風(fēng)險(xiǎn)
(2)擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面
(3)避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過小帶來的風(fēng)險(xiǎn)
(4)逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗(yàn)
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念
第4題：基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
ⅰ.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
ⅱ.證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)：凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣;凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%
ⅲ.具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名
ⅳ.具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名
a： ⅲ、ⅳ
b： ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
c： ⅰ、ⅱ
d： ⅰ、ⅲ、ⅳ
答案：d
解題思路：根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務(wù)?；鸸芾砉旧暾?qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好。②凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。③具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名。④具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范;最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查;中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
本題考查重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：機(jī)構(gòu)投資者
第5題：關(guān)于對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的日常管理。()應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)許可證管理。
ⅰ. 財(cái)政部
ⅱ. 商務(wù)部
ⅲ. 發(fā)改委
ⅳ. 證監(jiān)會(huì)
a： ⅰ、ⅱ
b： ⅱ、ⅲ
c： ⅲ、ⅳ
d： ⅰ、ⅳ
答案：d
解題思路：為加強(qiáng)對(duì)證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估的管理，財(cái)政部、中國證監(jiān)會(huì)繼續(xù)對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)行證券業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理。
本題考查重點(diǎn)：教材的第二章第三節(jié)：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理
第6題：套期保值可以為企業(yè)規(guī)避( )等，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。
i.外匯風(fēng)險(xiǎn)
ii.利率風(fēng)險(xiǎn)
iii.商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
iv.信用風(fēng)險(xiǎn)
a： i、ii、iii
b：i、iii、iv
c：i、ii、iv
d：i、ii、iii、iv
答案：d
解題思路：套期保值，是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易活動(dòng)。
本題考查重點(diǎn)：教材的第五章第二節(jié)：金融期權(quán)的主要功能
第7題：股票賬面價(jià)值的高低，對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響，但通常并不等同于股票價(jià)格，主要原因有()。
ⅰ.會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或者按照某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
ⅱ.賬面價(jià)值的計(jì)算要扣除優(yōu)先股的股本總額
ⅲ.雖然會(huì)計(jì)價(jià)值往往與公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格相等，但賬面價(jià)值的計(jì)算需考慮公司的負(fù)債總額
ⅳ.賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景
a： ⅱ、ⅳ
b：ⅰ、ⅲ
c：ⅱ、ⅲ
d：ⅰ、ⅳ
答案：d
解題思路：股票賬面價(jià)值的高低，對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響，但通常并不等同于股票價(jià)格，主要原因有：一是會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或者按照某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格;二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第一節(jié)：股票賬面價(jià)值的概念
第8題：rqfii試點(diǎn)業(yè)務(wù)與qfii的主要區(qū)別在于()。
i.募集的投資資金是人民幣而不是外匯
機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司
iii.投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)
iv.在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能簡化和便利對(duì)rqfii的投資額度及跨境資金收支管理
a： i、ii、iii、iv
b：i、iii、iv
c：ii、iii、iv
d：i、ii
答案：a
解題思路：rqfii試點(diǎn)業(yè)務(wù)與qfii的主要區(qū)別在于：①募集的投資資金是人民幣而不是外匯;②rqfii機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;③投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng);④在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡化和便利對(duì)rqfii的投資額度及跨境資金收支管理。
本題考查重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：機(jī)構(gòu)投資者
第9題：融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶( )，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。
ⅰ.出借資金供其買入上市證券
ⅱ.出借資金
ⅲ .出借上市證券供其賣出
ⅳ .出借上市證券
a：ⅰ、ⅲ
b：ⅱ、ⅳ
c：ⅰ、ⅳ
d：ⅱ、ⅲ
答案：a
解題思路：融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第三節(jié)：融資融券交易的基本概念
第10題：貨幣政策的最終目標(biāo)包括()。
ⅰ.平衡國際收支
ⅱ.幣值的穩(wěn)定
ⅲ.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長
ⅳ.加快證券行業(yè)的發(fā)展
a:ⅰ、ⅱ、ⅲ
b:ⅰ、ⅱ、ⅳ
c:ⅱ、 ⅲ、 ⅳ
d:ⅰ、ⅲ、 ⅳ
答案：a
解題思路：貨幣政策的最終目標(biāo)：(1)穩(wěn)定物價(jià)。(2)充分就業(yè)。(3)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。(4)平衡國際收支。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：貨幣政策的概念、措施和目標(biāo)
第12題：下列有關(guān)歐洲債券的說法，正確的是()。
ⅰ.已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段
ⅱ.也稱“無國籍債券”
ⅲ.預(yù)扣稅不可豁免
ⅳ.使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
a： ⅰ、ⅱ、ⅲ
b：ⅰ、ⅱ、ⅳ
c：ⅱ、ⅲ、ⅳ
d：ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
答案：b
解題思路：ⅲ項(xiàng)，預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券。目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段。歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值，故也稱“無國籍債券”。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等。
本題考查重點(diǎn)：教材的第四章第一節(jié)：歐洲債券的概念和特點(diǎn)
12題：金融期權(quán)的主要功能有( )。
ⅰ.投資功能
ⅱ.套期保值功能
ⅲ.籌資功能
ⅳ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
a:ⅰ、ⅱ
b:ⅱ、ⅳ
c:ⅰ、ⅱ、ⅲ
d:ⅲ 、ⅳ
答案：b
解題思路：金融期權(quán)的主要功能：(1)套期保值功能。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第24號(hào)——套期保值》的定義，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。(2)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公開、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨市場(chǎng)中，通過集中競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的功能。(3)投機(jī)功能。(4)套利功能。套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一價(jià)定律，即忽略交易費(fèi)用的差異，同一商品只能有一個(gè)價(jià)格。
本題考查重點(diǎn)：教材的第五章第二節(jié)：金融期權(quán)的主要功能
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