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基金從業(yè)法律法規(guī)考試時間 基金從業(yè)資格法律法規(guī)真題篇一
多做試題，有助于我們鞏固掌握重要知識點，接下來小編為大家?guī)砹?017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)?？荚囶}，想了解更多相關內(nèi)容請關注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1、關于契約型基金和公司型基金，以下說法不正確的是( )。
a.契約型基金不具有法人資格，公司型基金具有法人資格
b.契約型基金投資者可通過持有人大會發(fā)表意見，持有人大會與公司型基金的股東大會賦予基金持有者相同的權(quán)利
c.契約型基金依據(jù)基金合同營運基金，公司型基金依據(jù)投資公司章程營運基金
d.公司型基金法律關系明確清晰，監(jiān)督約束機制較為完善，而契約型基金在設立上更為簡單易行
參考答案：b
解析：契約型基金投資者盡管也可以通過持有人大會發(fā)表意見，但與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利相對較小。
2、基金、儲蓄存款、股票、債券四種金融工具的風險比較，正確的說法是( )。
a.基金最大，債券最小
b.股票最大，債券最小
c.股票最大，儲蓄存款最小
d.基金最大，儲蓄存款最小
參考答案：c
解析：一般而言，風險從大到小排列依次為：股票、基金、債券、儲蓄存款。
3、證券投資基金的特點不包括()
a.集合理財 b.分散風險 c.收益穩(wěn)定 d.專業(yè)管理
參考答案：c
解析：證券投資基金的特點包括;1 集合理財，專業(yè)管理;2 組合投資，分散風險;3利益共享 ，風險共擔; 4嚴格管理，信息透明;5獨立托管，保障安全。本題答案c
4、與其他金融工具相比，基金是一種()的投資品種。
a.高風險，高收益
b.低風險、低收益
c.風險相對適中、收益相對穩(wěn)健
d.基本沒有風險
參考答案：c
解析：c頁碼：16
5、一般來說，通過發(fā)行股票籌集的資金主要投向()。
a.期貨市場b.銀行存款c.實業(yè)領域d.有價證券
參考答案：c
解析： ①股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領域;②基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。
6、公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是()。
a.基金公司監(jiān)事會
b.基金公司董事會
c.基金管理公司董事會
d.基金公司股東大會
參考答案：d
解析：公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。而股東大會是股份公司的最高權(quán)力機構(gòu)。
7、2001年9月，我國第一只開放式基金——()誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。
a.華安創(chuàng)新
b.基金開元
c.基金金泰
d.淄博基金
參考答案：a
解析： 2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。此后，開放式基金逐漸取代封閉式基金成為中國基金市場發(fā)展的方向。
8、()是基金的所有者。
a.基金管理人
b.基金投資人
c.基金托管人
d.基金經(jīng)理
參考答案：b
解析： 基金投資者是基金的所有者。基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各個投資者所購買的基金份額的多少在投資者之間進行分配。
9、我國目前只能由()擔任基金管理人。
a.基金銷售機構(gòu)
b.基金托管銀行
c.基金管理公司
d.基金投資咨詢公司
參考答案：c
解析： 在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。
10、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是()。
a.是否具有股權(quán)性
b.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模
c.是否被監(jiān)管部門嚴格監(jiān)督
d.基金規(guī)模是否固定
參考答案：d
解析：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的`時間和場所進行申購或者贖回的一種基金運作方式。
11、關于契約型基金和公司型基金，以下說法不正確的是( )。
a.契約型基金不具有法人資格，公司型基金具有法人資格
b.契約型基金投資者可通過持有人大會發(fā)表意見，持有人大會與公司型基金的股東大會賦予基金持有者相同的權(quán)利
c.契約型基金依據(jù)基金合同營運基金，公司型基金依據(jù)投資公司章程營運基金
d.公司型基金法律關系明確清晰，監(jiān)督約束機制較為完善，而契約型基金在設立上更為簡單易行
參考答案：b
解析：契約型基金投資者盡管也可以通過持有人大會發(fā)表意見，但與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利相對較小。
12、基金、儲蓄存款、股票、債券四種金融工具的風險比較，正確的說法是( )。
a.基金最大，債券最小
b.股票最大，債券最小
c.股票最大，儲蓄存款最小
d.基金最大，儲蓄存款最小
參考答案：c
解析：一般而言，風險從大到小排列依次為：股票、基金、債券、儲蓄存款。
13、證券投資基金的特點不包括()
a.集合理財 b.分散風險 c.收益穩(wěn)定 d.專業(yè)管理
參考答案：c 解析：證券投資基金的特點包括;1 集合理財，專業(yè)管理;2 組合投資，分散風險;3利益共享 ，風險共擔; 4嚴格管理，信息透明;5獨立托管，保障安全。本題答案c
14、與其他金融工具相比，基金是一種()的投資品種。
a.高風險，高收益 b.低風險、低收益 c.風險相對適中、收益相對穩(wěn)健 d.基本沒有風險
參考答案：c
解析：c頁碼：16
15、一般來說，通過發(fā)行股票籌集的資金主要投向()。
a.期貨市場b.銀行存款c.實業(yè)領域d.有價證券
參考答案：c
解析： ①股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領域;②基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。
16、公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是()。
a.基金公司監(jiān)事會 b.基金公司董事會 c.基金管理公司董事會 d.基金公司股東大會
參考答案：d
解析：公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。而股東大會是股份公司的最高權(quán)力機構(gòu)。
17、2001年9月，我國第一只開放式基金——()誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。
a.華安創(chuàng)新 b.基金開元 c.基金金泰 d.淄博基金
參考答案：a
解析： 2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。此后，開放式基金逐漸取代封閉式基金成為中國基金市場發(fā)展的方向。
18、()是基金的所有者。
a.基金管理人 b.基金投資人 c.基金托管人 d.基金經(jīng)理
參考答案：b
解析： 基金投資者是基金的所有者。基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各個投資者所購買的基金份額的多少在投資者之間進行分配。
19、我國目前只能由()擔任基金管理人。
a.基金銷售機構(gòu) b.基金托管銀行 c.基金管理公司 d.基金投資咨詢公司
參考答案：c
解析： 在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。
20、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是()。
a.是否具有股權(quán)性 b.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模 c.是否被監(jiān)管部門嚴格監(jiān)督 d.基金規(guī)模是否固定
參考答案：d
解析：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的一種基金運作方式。
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