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證券從業(yè)資格考試題庫知乎篇一
一、單項(xiàng)選擇題
1.下列關(guān)于記名股票敘述不正確的是( )。
a.便于掛失，相對(duì)安全b.股東權(quán)歸屬于記名股東
c.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制d.認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資
2.股權(quán)分置改革是為解決a股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對(duì)于同時(shí)存在h股或b股的a股上市公司，由( )協(xié)商解決股權(quán)分置問題。
a.董事會(huì) b.a股市場相關(guān)股東 c.h股市場相關(guān)股東 d.b股市場相關(guān)股東
3.引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是( )。
a.市場利率 b.景氣變動(dòng) c.公司的盈利水平 d.供求關(guān)系的變化
4.境外上市外資股以( )標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。
a.美元 b.上市地貨幣 c.港元 d.人民幣
5.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場的影響非常顯著，下面對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的環(huán)節(jié)描述正確的是( )。
a.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤增減——般息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化
b.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——供求關(guān)系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化
c.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤增減——供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化
d.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化
6.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
a.30% b.45% c.35% d.20%
7.以下不屬于無面額股票特點(diǎn)的是( )。
a轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活b為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)c.便于股票分割d.發(fā)行價(jià)格靈活
8.關(guān)于通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響的說法正確的是( )。
a.通貨膨脹只有刺激股票市場的作用b.通貨膨脹沒有抑制股票市場的作用
c.一出現(xiàn)通貨膨脹，就會(huì)引起股價(jià)下跌d.只有通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，股價(jià)才會(huì)下跌
9.股票的世界收益可能高于或低于預(yù)先的估計(jì)，這反映了股票的( )特點(diǎn)。
a.風(fēng)險(xiǎn)性b.參與性c.收益性d.流動(dòng)性
10.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為( )。
a.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票b.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
c.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票d.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
11.( )是指公司清算時(shí)每一股所代表的實(shí)際價(jià)值。
a.股票的票面價(jià)值b.股票的清算價(jià)值c.股票的賬面價(jià)值d.股票的內(nèi)在價(jià)值
12.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
a.15% b.20% c.25% d.35%
13.下面哪一項(xiàng)( )不是股票的特征。
a.收益性 b.返還性 c.風(fēng)險(xiǎn)性 d.流動(dòng)性
14.下列選項(xiàng)中股票不需要載明的事項(xiàng)主要是( )。
a.公司名稱 b.股票種類 c.股票的編號(hào) d.股票的到期日
15.( )是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。
a.普通股票 b.一般股票 c.記名股票 d.有面額股票
16.與無面額股票比較，有面額股票( )。
a.不可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例b.發(fā)行和轉(zhuǎn)讓價(jià)格較方便
c.便于股票分割d.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
17.股票的賬面價(jià)值是指( )。
a.發(fā)行價(jià)格b.在二級(jí)市場上交易的價(jià)格
c.股票票面上標(biāo)明的價(jià)格d.每股所代表的實(shí)際資產(chǎn)
18.( )是股票最基本的特性。
a.收益性 b.參與性 c.風(fēng)險(xiǎn)性 d.流動(dòng)性
19.關(guān)于紅籌股描述不正確的是( )。
a.紅籌股不屬于外資般b.紅籌股屬于境外上市外資股
c.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票 d.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道
20.( )是指股票未來收益的現(xiàn)值。
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a.股票的賬面價(jià)值b.股票的內(nèi)在價(jià)值c.股票的清算價(jià)值d.股票的票面價(jià)值21.( )是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。
a.社會(huì)公眾股b.集體股c.法人股d.國有股
22.普通股票和優(yōu)先股票是按( )分類的。
a.股票的格式b.股東享有的權(quán)利c.股票的價(jià)值d.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益
23.不屬于無面額股票特點(diǎn)的是( )。
a.發(fā)行價(jià)格較靈活b.便于分割c.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活d.分割時(shí)需要辦理面額變更手續(xù)
24.下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)下降的是( )。
a.央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率b.政府大幅降低稅率
c.中央銀行提高再貼現(xiàn)率 d.中央銀行在公開市場上大量買人證券
25.從根本上決定股票價(jià)格長期變動(dòng)趨勢的是( )。
a.景氣變動(dòng)b.財(cái)政政策c.心理因素d.貨幣政策
26.有價(jià)證券是( )和( )的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。
a財(cái)產(chǎn)權(quán)利財(cái)產(chǎn)價(jià)值b.財(cái)產(chǎn)權(quán)利財(cái)產(chǎn)證明c財(cái)產(chǎn)憑證財(cái)產(chǎn)價(jià)值d.財(cái)產(chǎn)權(quán)利財(cái)產(chǎn)憑證
27.資本利得指的是( )。
a.投資者買賣股票的差價(jià)b.紅利c.股息d.利息
28.下列關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的比較，正確的是( )。
a.普通股票風(fēng)險(xiǎn)較大 b.普通股票風(fēng)險(xiǎn)較小
c.普通股票收益較穩(wěn)定 d.優(yōu)先股票沒有表決權(quán)
29.在股票票面上標(biāo)明的金額是股票的( )。
a.票面價(jià)值 b.賬面價(jià)值 c.清算價(jià)值 d.內(nèi)在價(jià)值
30.股票的理論價(jià)格等于( )。
a.預(yù)期股息/到期收益率 b.預(yù)期股息/必要收益率
c.實(shí)際股息/必要收益率 d.預(yù)期股息/貼現(xiàn)率
二、多項(xiàng)選擇題
1.下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是( )。
a.無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減
b.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中占比例的股票
c.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票d.無面額股票也稱為比例股票或份額股票
2.分析政治因素對(duì)股價(jià)的影響時(shí)主要考查的因素有( )。
a.國際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化 b.政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件
c.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布 d.戰(zhàn)爭
3.下列說法中，符合無面額股票特點(diǎn)的是( )。
a.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù) b.便于分割 c.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
d.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
4.以下關(guān)于普通股票股東的權(quán)利闡述，正確的有( )。
a.公司重大決策參與權(quán) b.公司為增加注冊資產(chǎn)發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股 c.公司資產(chǎn)收益和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
d.股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。
5.境內(nèi)居民個(gè)人可以用( )從事b股交易。
a.外幣現(xiàn)鈔存款 b.外幣現(xiàn)鈔 c.現(xiàn)匯存款 d.從境外匯人的外匯資金
6.社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期大致要經(jīng)過哪些階段( )。
a.高漲b.衰退c.蕭條d.復(fù)蘇
7.無面額股票的特點(diǎn)是( )。
a.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例 b.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
c.發(fā)行和轉(zhuǎn)讓較靈活 d.便于股票分割
8.影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括( )。
a.經(jīng)濟(jì)增長 b.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) c.財(cái)政政策 d.市場利率
9.公司賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是( )。
a.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例 b.保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值 c.吸引更多的投資者 d.維護(hù)新投資者的利益
10.影響股價(jià)的政治因素有( )。
a.戰(zhàn)爭 b.政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件 c.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等 d.國際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化
11.通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響體現(xiàn)在( )。
a.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價(jià)上漲
b.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價(jià)下降
c.在物價(jià)上漲時(shí)，股東實(shí)際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會(huì)增加派發(fā)股息，使股息名義收入有所增加，也會(huì)促使股價(jià)上漲
d.但是當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤減少，引起股價(jià)下降
12.普通股票股東擁有( )直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。
a.選舉權(quán) b.剩余資產(chǎn)分配權(quán)c.表決權(quán) d.公司資產(chǎn)收益權(quán)
13.外資股按上市地域可以分為( )。
a.境內(nèi)上市外資股 b.境外上市外資股c.上證外資股 d.深證外資股
14.關(guān)于紅籌股的說法正確的是( )。
a.紅籌股屬于外資股 b.紅籌股不屬于外資股
c.紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票
d.紅籌股已經(jīng)稱為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道
15.境外上市外資股主要由( )股構(gòu)成。
a.s b.h c.n d.b
16.為保證證券市場的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場的政策與制度安排有( )。
a.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施
b.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所學(xué)點(diǎn)速記可以決定臨時(shí)停市
c.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
d.漲跌停板規(guī)定
17.財(cái)政政策對(duì)股價(jià)的影響表現(xiàn)在( )。
a.通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息
b.通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財(cái)政支出刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展;或是通過增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，抑制經(jīng)濟(jì)增長，調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股票派發(fā)
c.國債發(fā)行量會(huì)改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求從而間接影響股價(jià)
d.在公開市場上大量買賣證券，直接影響股價(jià)
18.20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場的表現(xiàn)是( )。
a.股份公司數(shù)量劇增 b.有價(jià)證券發(fā)行總額劇增
c.公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位 d.仍處于萌芽階段
19.關(guān)于紅籌股描述正確的是( )。
a.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票 b.紅籌股不屬于外資股
c.紅籌股已經(jīng)成為_內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道
d.紅籌股屬于境外上市外資股
20.關(guān)于股票的性質(zhì)，定位正確的是( )。
a有價(jià)證券、要式證券b設(shè)權(quán)證券、資本證券c綜合權(quán)利證券d資本證券、證權(quán)證券 三、判斷題
1.同種類的每一股份權(quán)利相同。( )
2.股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。( )
3.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。( )
4.如果股票遺失，記名股東的資格和權(quán)利也隨之消失。( )
5.我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，還可以低于票面金額。( )
6.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也就是股票未來收益的現(xiàn)值。( )
7.股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來股息紅利。( )
8.國家股由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授權(quán)的`部門或機(jī)構(gòu)持有，或根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有。( )
9.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體法人在認(rèn)購股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價(jià)出資。( )
10.境內(nèi)居民個(gè)人所購b股不得向境外轉(zhuǎn)托管。( )
11.未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件的股份和無限售條件股份。( )
12.股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議記錄、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。()
13.無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減。( )
14.國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓要符合國家的有關(guān)規(guī)定。( )
15.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等;并且不允許發(fā)行無面額股票。( )
16.中央銀行提高再貼現(xiàn)率將導(dǎo)致股價(jià)下降。( )
17.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格，股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。( )
18.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人確定。( )
19.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會(huì)公眾股。( )
20.通貨膨脹只會(huì)抑制股票市場。( )
21.股票代表的是股東權(quán)利，它的作用是證明股東的權(quán)利，而不是創(chuàng)造股東的權(quán)利。( )
22.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者不享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。( )
23.股東是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)直接支配處理。( )
24.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。( )
25.股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。( )
26.政治因素也會(huì)對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生很大影響。( )
27.國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。 ( )
28.境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事b股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。( )
29.有面額股票的票面金額成為股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。
1.d 2.b 3.d 4.d 5.a 6.c 7.b 8.d 9.a 10.c 11.b 12.d 13.b 14.d 15.a 16.d 17.d 18.a 19.b 20.b 21.d 22.b 23.d 24.c 25.a 26.a 27.a 28.a 29.a 30.b
1.√ 2.√ 3.√ 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.√ 9.√ 10.√ 11.×12.× 13.√ 14.√ 15.√ 16.√ 17.√ 18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.× 24.√ 25.√ 26.√ 27.√ 28.√ 29.√
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