2023年證券從業(yè)資格證基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn) 證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題優(yōu)秀

格式:DOC 上傳日期:2023-04-28 19:50:54
2023年證券從業(yè)資格證基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn) 證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題優(yōu)秀
時(shí)間:2023-04-28 19:50:54     小編:zdfb

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證券從業(yè)資格證基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn) 證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題篇一

導(dǎo)語(yǔ):2017年的5月證券從業(yè)資格考試快要到來了,下面是百分網(wǎng)小編整理的關(guān)于基本法律法規(guī)的考試真題,需要了解相關(guān)試題內(nèi)容的筒子們一起看過來~~~

第 1 題

下列關(guān)于保薦期間的說法,錯(cuò)誤的是()。

· a.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

· b.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)問及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

· c.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

· d.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

· 參考答案:d

保薦期間分為2個(gè)階段,即盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第36條的規(guī)定,①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;②首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

第 2 題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形不包括()。

· a.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

· b.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

· c.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

· d.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

· 參考答案:d

根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的.不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問:①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄;②最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

第 3 題

()負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。

· a.證監(jiān)會(huì)

· b.銀監(jiān)會(huì)

· c.中國(guó)人民銀行

· d.財(cái)政部

· 參考答案:a

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第63條的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。

第 4 題

下列企業(yè)中,能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是()。

· a.合伙企業(yè)

· b.股份有限公司

· c.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)

· d.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

· 參考答案:b

根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定,公司是企業(yè)法人,有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn),享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。只有選項(xiàng)b是公司,其他三項(xiàng)為非法人企業(yè),不能對(duì)其債務(wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。

第 5 題

發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的,對(duì)其可采取的處罰措施是()。

· a.處以10萬(wàn)元的`罰款

· b.處以50萬(wàn)元的罰款

· c.處以100萬(wàn)元的罰款

· d.處以150萬(wàn)元的罰款

· 參考答案:b

根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定,發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息.或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告,或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正.給予警告,并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的,依照前兩款的規(guī)定處罰。

第 6 題

下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是()。

· a.公開

· b.公正

· c.公平

· d.平等

· 參考答案:d

根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定,證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

第 7 題

對(duì)擅自發(fā)行股票,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,可處5年以下有期徒刑,并處罰金,則其金額可以是()。

· a.非法募集資金金額的3%

· b.非法募集資金金額的10%

· c.20萬(wàn)元

· d.200萬(wàn)元

· 參考答案:a

根據(jù)《刑法》第179條的規(guī)定,未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

第 8 題

證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的,給予的處分最嚴(yán)厲的是()。

· a.責(zé)令改正

· b.沒收違法所得

· c.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

· d.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

· 參考答案:d

根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定,證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理,混合操作的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

第 9 題

證券公司違背客戶的委托買賣證券,可處以的罰款金額是()。

· a.5000元

· b.5萬(wàn)元

· c.50萬(wàn)元

· d.500萬(wàn)元

· 參考答案:b

根據(jù)《證券法》第210條的規(guī)定,證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng),或者違背客戶真實(shí)意思表示,辦理交易以外的其他事項(xiàng)的.責(zé)令改正,處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第 10 題

下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是()。

· a.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾

· b.接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值,低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額

· c.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

· d.在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離

· 參考答案:c

證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為:①向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;②接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值,低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額;③使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;④在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離;⑤法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。

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