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證券投資基金基礎知識模擬試題篇一
導語：基金監(jiān)管體系由監(jiān)管目標、監(jiān)管原則、監(jiān)管機構(gòu)、監(jiān)管對象、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管手段等組成。大家跟著百分網(wǎng)小編一起來看看相關的真題內(nèi)容吧。
【真題1】(多項選擇題)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司應當建立()的離任制度，對離任審計、離任審查等事項做出規(guī)定。
a.高級管理人員
b.董事和基金經(jīng)理
c.基金部門交易員
d.基金研究部門離職人員
【答案】ab
【名師解析】按照 法規(guī)規(guī)定，基金管 理公司應當建立高級管理人員、董事和基金經(jīng)理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項做出規(guī)定;基金托管部門應當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審計、離任審查等事項做出規(guī)定。
【真題2】(多項選擇題)基金監(jiān)管的目標是()。
a.維護基金市場的正常秩序，保護投資者的利益
b.充分運用、發(fā)揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響
c.防止 操作市場，禁止欺詐、內(nèi)幕交易 等不法行為，增強投資者的信心，保護投資者的利益，營造“公平、公正、公開”的.投資環(huán)境
d.引導儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定 {來源：考{試大}
【答案】abcd
【真題5】(判斷題)對于各銷售機構(gòu)信息管理平臺的建設，中國證監(jiān)會及其各地方證監(jiān)局主要通過現(xiàn)場檢查方式實施監(jiān)督。()
【答案】√
【名師解析】本題考查的是基金銷售機構(gòu)日常監(jiān)管中的內(nèi)容，題干陳述正確無誤
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