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證券市場基本法律法規(guī)選擇題篇一
導語：參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準入證。該考試時間由證券協(xié)會每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報名的方式，大家跟著小編一起來看看下面這些考試題目吧。
(1)證券公司的( )
應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，
并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
a:法定代表人
b:經(jīng)營管理的主要負責人
c:全體員工
d:工會代表
答案:a,b
解析:
證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
(2)基金銷售機構(gòu)應當建立完善的 ( )。
a:基金份額持有人賬戶
b:資金賬戶管理制度
c:基金份額持有人資金的存取程序
d:授權(quán)審批制度
答案:a,b,c,d
解析:
基金銷售機構(gòu)應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，
以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
(3)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是 ( )。
a:證券公司的從業(yè)人員
b:保險公司的從業(yè)人員
c:期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
d:基金管理公司的從業(yè)人員
答案:a,b,c,d
解析:
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、
基金管理公司、商業(yè)銀行、
保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，
利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，
從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動?；蛘呙魇尽凳舅藦氖孪嚓P(guān)交易活動。
(4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。
a:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
b:
利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，
誤導和干擾市場
c:從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
d:買賣法律明文禁止買賣的證券
答案:a,b,c,d
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，
泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、
暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，
單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。(3)編造、
傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、
所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。()從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。(6)
接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M賄賂賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.
或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。(7)
買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，
損害客戶和所在機構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、
中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
(5)下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有 ( )。
a:不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件
b:被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
c:未通過證券從業(yè)人員年檢
d:尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
答案:a,b,c,d
解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)
不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)
被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年。(4)
未通過證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。
(6)其他情形。
(6)申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有 ( )。
a:已取得證券從業(yè)資格
b:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
c:具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
d:最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
答案:a,c,d
解析:
申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3
年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)
具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)
中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
(7)
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動
的禁止事項包括 ( )。
a:向投資人承諾證券、期貨投資收益
b:與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
c:利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
d:代理投資人從事證券、期貨買賣
答案:a,b,c,d
解析:
除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資
咨詢業(yè)務活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、
功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(8)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
a:證券交易所
b:中國證監(jiān)會
c:商業(yè)銀行
d:證券登記結(jié)算機構(gòu)
答案:c,d
解析:
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)、
商業(yè)銀行分別開立賬戶。
(9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的 ( )
等基本情況，客戶應當如實提供相關(guān)信息。
a:風險承受能力
b:資產(chǎn)與收入狀況
c:投資偏好
d:身體狀況
答案:a,b,c
解析:
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、
風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關(guān)信息。
(10)下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有 ( )。
a:基金銷售機構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員
b:部門基金業(yè)務負責人
c:基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員
d:基金銷售機構(gòu)從事基金理財業(yè)務咨詢的人員
答案:a,b,c,d
解析:
證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構(gòu)總部及主要分支機構(gòu)
負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員，包括部門基金業(yè)務負責人。
(2)基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員。
(11)操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有 ( )。
a:
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