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證券交易知識點(diǎn)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)相關(guān)篇一
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證券交易知識點(diǎn)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)相關(guān)篇二
證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。
具體地說有以下四層含義：
(1)從事自營業(yè)務(wù)的證券公司注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣 1億元;凈資本不得低于人民幣5000萬元。
(4)自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行，并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價(jià)證券。
2.證券自營業(yè)務(wù)的對象
證券自營買賣的對象主要有兩大類：依法公開發(fā)行的證券和證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券。
前者如股票、債券、基金等上市證券，是自營業(yè)務(wù)的主要對象。
后者指沒有在證券交易所掛牌的非上市證券，通過銀行間市場、證券公司營業(yè)柜臺買賣。
(1)銀行間市場的自營買賣，是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。
(2)柜臺自營買賣，是指證券公司在其營業(yè)柜臺以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。 這種自營買賣比較分散，交易品種單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。
證券交易知識點(diǎn)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)相關(guān)篇三
證券交易市場是證券買賣的場所，你對證券交易市場的知識了解嗎?下面是小編為大家?guī)淼淖C券交易市場的知識。歡迎閱讀。
1、分為證券交易所市場、場外交易市場
2、公眾公司：公開發(fā)行股票的股份公司
①上市公司：證交所上市交易的公眾公司
(二)證交所的特征
1、有固定的交易場所和交易時(shí)間
3、交易對象為符合標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
4、公開競價(jià)的方式確定交易價(jià)格
5、集中證券供求雙方，有較高的成交速度和成交率
6、實(shí)行公開、公平、公正原則，并對證券交易嚴(yán)格管理
(三)證交所的組織形式
1、公司制和會員制
(四)我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)
1、主板市場：
(1)“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”
(3)2004.5 深交所設(shè)立中小企業(yè)板塊市場
(4)中小企業(yè)板的“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”
②4 個(gè)獨(dú)立：運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立
2、創(chuàng)業(yè)板市場：二板市場
①2009.10.13 深交所設(shè)立
②2 個(gè)功能：風(fēng)險(xiǎn)投資的退出通道;資本市場固有功能
(五)證券上市制度
1、上市股票的特別處理：上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況異?；蚱渌惓Ｇ闆r，導(dǎo)致股票存在被終止上市風(fēng)險(xiǎn)，或者投資者難以判斷公司前景，投資者權(quán)益可能受到損害的，交易所對該股票交易實(shí)行特別處理。
2、特別處理措施分為退市風(fēng)險(xiǎn)警示和其他特別處理 2 種
①退市風(fēng)險(xiǎn)警示：*st,日漲跌幅限制 5%
②其他特別處理：st,日漲跌幅限制 5%
3、主板上市股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形：
①最近 2 年連續(xù)虧損
④未按期披露年度報(bào)告、中期報(bào)告、，且股票已停牌 2 個(gè)月
⑤公司可能被解散
⑥法院受理公司重整、和解或破產(chǎn)申請
4、中小企業(yè)板上市股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形：
①最近 1 年審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值
⑤受到深交所公開譴責(zé)后，24 個(gè)月內(nèi)再次受到公開譴責(zé)
⑥連續(xù) 20 個(gè)交易日，股票每日收盤價(jià)低于每股面值
⑦連續(xù) 120 個(gè)交易日內(nèi)，股票累計(jì)成交量低于 300 萬股
5、創(chuàng)業(yè)板上市股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形：
(1)最近 2 年連續(xù)虧損
(3)進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近 2 年連續(xù)虧損
(4)最近 1 年凈資產(chǎn)為負(fù)
(6)未在法定期限披露年度報(bào)告、中期報(bào)告
(7)最近 1 年被出具否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告
(8)出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形
(10)連續(xù) 120 交易日累計(jì)成交量低于 100 萬股
(11)法院受理公司重整、和解、破產(chǎn)申請
6、主辦上市股票其他特別處理的情形：
①最近 1 年審計(jì)股東權(quán)益為負(fù)值
②最近 1 年被出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告
損益后的凈利潤為負(fù)值
④生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì) 3 個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)正常
⑤主要銀行帳號被凍結(jié)
⑥董事會會議無法正常召開并形成決議
⑦公司被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營型占用資金或違法提供對外擔(dān)保
7、創(chuàng)業(yè)板上市股票其他特別處理的情形：
②生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì) 3 個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)正常
③主要銀行帳號被凍結(jié)
④董事會會議無法正常召開并形成決議
8、《證券法》規(guī)定暫停股票上市的情形：
①股本總額、股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件
③公司有重大違法行為
④公司最近 3 年連續(xù)虧損
9、證交所規(guī)定的其他情形
①證交所規(guī)定的暫停主板上市的其他情形：
⑥股本總額不在具備上市條件
⑦公司有重大違法行為
10、深交所規(guī)定的暫停中小企業(yè)板上市的其他情形：
11、深交所規(guī)定的暫停創(chuàng)業(yè)板上市的其他情形：
①被退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會計(jì)年度繼續(xù)虧損
②被退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會計(jì)年度凈資產(chǎn)仍然為負(fù)值
③被退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，2 個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告
④被退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，2 個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或中期報(bào)告
⑥被退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，被出具否定意見或無法表示意見審計(jì)報(bào)告
⑦股本總額變化不再具備上市條件
⑨公司有重大違法行為
12、《證券法》規(guī)定的終止上市情形：
③最近 3 年連續(xù)虧損，其后 1 年內(nèi)未能恢復(fù)盈利
④公司解散或宣告破產(chǎn)
⑤證交所規(guī)定的其他情形
13、證交所規(guī)定的終止主板上市的其他情形：
(1)暫停上市后，未能在法定期限呃逆披露最近 1 期年度報(bào)告
(2)暫停上市后，最近 1 期年度報(bào)告顯示虧損
(6)恢復(fù)上市申請未被受理
(7)恢復(fù)上市申請未獲同意
(8)股本總額不再具備上市條件，規(guī)定期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
(9)暫停上市后，6 個(gè)月內(nèi)股權(quán)分布仍不具備上市條件
(11)被吸收合并
(12)暫停上市期間股東大會作出終止上市決議
(13)公司解散
(14)宣告破產(chǎn)
14、深交所規(guī)定的終止中小企業(yè)板上市的其他情形
15、深交所規(guī)定的.終止創(chuàng)業(yè)板上市的其他情形
(1)暫停上市后，未能在法定期限內(nèi)披露首個(gè)年度報(bào)告
(2)暫停上市后，未能在法定期限內(nèi)披露首個(gè)中期報(bào)告
(3)暫停上市后，首個(gè)年度報(bào)告顯示虧損
(5)暫停上市后，首個(gè)中期報(bào)告顯示凈資產(chǎn)仍為負(fù)
(6)暫停上市后，2 個(gè)月內(nèi)仍未能披露改正后的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告
16、公司債券暫停上市的情形：
①公司有重大違法行為
②公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
③募集資金不按核準(zhǔn)用途使用
④未按公司債券募集辦法履行義務(wù)
⑤最近 2 年連續(xù)虧損
⑥后果嚴(yán)重限期未消除的，終止上市交易
(六)證交所的運(yùn)作系統(tǒng)
2、深交所的運(yùn)作系統(tǒng)：集中競價(jià)交易系統(tǒng)、綜合協(xié)議交易平臺
②結(jié)算系統(tǒng)：對證券交易進(jìn)行清算、交收、過戶的系統(tǒng)
③信息系統(tǒng)：由交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng)組成
④監(jiān)察系統(tǒng)：證券交易監(jiān)控系統(tǒng)
4、大宗交易系統(tǒng)
①大宗交易在收盤后限定時(shí)間進(jìn)行，申報(bào)方式有意向申報(bào)、成交申報(bào)
②有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當(dāng)日漲跌幅范圍內(nèi)
5、固定收益證券綜合電子平臺
①固定收益平臺實(shí)行交易商制度
6、綜合協(xié)議交易平臺
(七)交易原則和交易規(guī)則
3、交易原則：
②時(shí)間優(yōu)先原則：同價(jià)位申報(bào)，依申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
4、交易規(guī)則：
(1)交易時(shí)間：
①開盤集合競價(jià)時(shí)間：9：15-9：25
④大宗交易時(shí)間：15：30
(2)競價(jià)交易單位：
①一個(gè)交易單位稱為一手
③股票、基金、權(quán)證單筆申報(bào)最大數(shù)量為 100 萬股(份)
(3)計(jì)價(jià)單位：
①股票：每股價(jià)格
②基金：每份基金價(jià)格
③權(quán)證：每份權(quán)證價(jià)格
④債券現(xiàn)貨：每百元面值債券的價(jià)格
⑤債券質(zhì)押式回購：每百元資金到期年收益
⑥債券買斷式回購：每百元面值債券的到期購回價(jià)格
(4)申報(bào)價(jià)格最小變動單位：
①上交所：
a.a 股、債券交易、債券買斷式回購為 0.01 元
b.基金、權(quán)證為 0.001 元
c.b 股為 0.001 美元
d.債券質(zhì)押式回購為 0.005 元
②深交所：
a.a 股 0.01 元
b.基金、債券、債券質(zhì)押式回購 0.001 元
c.b 股 0.01 港元
(5)報(bào)價(jià)方式：電腦報(bào)價(jià)
(6)價(jià)格決定
①集合競價(jià)成交價(jià)格確定原則
a、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
b、高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格
c、與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格
②連續(xù)競價(jià)成交價(jià)格確定原則
c、低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格
(7)漲跌幅限制
①股票、基金實(shí)行漲跌幅限制，±10%
③首個(gè)交易日無漲跌幅限制的：
a、首發(fā)上市股票
b、首發(fā)上市的封閉式基金
c、增發(fā)上市股票
d、暫停上市后恢復(fù)上市的股票
(8)交易行為監(jiān)督
①交易所對下列行為重點(diǎn)監(jiān)控：
a、涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為
b、買賣證券的時(shí)間、數(shù)量、方式受限行為
c、可能影響證券交易價(jià)格或數(shù)量的異常交易行為
d、證券交易價(jià)格或交易量明顯異常的情形
③交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券可實(shí)施特別停牌并公告
④對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，可采取以下措施：
a、口頭或書面警示
b、約見談話
c、要求相關(guān)投資者提交書面承諾
f、上報(bào)證監(jiān)會查處
⑤交易異常情況處理
⑥交易信息發(fā)布
證券交易知識點(diǎn)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)相關(guān)篇四
證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。
自2011年6月1日起證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。
(二)投資范圍
已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。
已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券有：
(1)政府債券。
(2)國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券。
(3)央行票據(jù)。
(4)金融債券。
(5)短期金融債券。
(6)公司債券。
(7)中期票據(jù)。
(8)企業(yè)債券。
依法經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券主要是指開放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品、利率互換等。
證券交易知識點(diǎn)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)相關(guān)篇五
(1)交易行為的自主性。
(2)選擇交易方式的自主性。
(3)選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
2. 交易的風(fēng)險(xiǎn)性
風(fēng)險(xiǎn)性是證券公司自營買賣業(yè)務(wù)區(qū)別于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的另一重要特征。在證券的自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。
3. 收益的不確定性
證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差。但這種收益不像收取代理手續(xù)費(fèi)那樣穩(wěn)定。
【例1·單選題】證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是( )。
a.上市證券
b.非上市證券
c.兩者都有
d.所有有價(jià)證券都可以成為自營買賣的對象
【答案】c
【例2·單選題】證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的()。
a.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
b.代理業(yè)務(wù)
c.自營業(yè)務(wù)
d.承銷業(yè)務(wù)
【答案】c
【例3·單選題】對柜臺自營買賣的說法正確的是( )。
a.柜臺自營買賣比較集中
b.交易手續(xù)較煩瑣
c.一般僅為非上市的債券買賣
d.交易量較大【答案】c
a.決策的自主性
b.價(jià)格的波動性
c.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
d.收益的不確定性
【答案】acd
【例5·多選題】證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在以下( )方面。
a.交易行為的自主性
b.選擇交易價(jià)格的自主性
c.選擇交易方式的自主性
d.選擇交易品種的自主性
【答案】abcd
【例6·判斷題】證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差，這種收益像代理手續(xù)費(fèi)那樣穩(wěn)定。()
【答案】錯(cuò)誤
證券交易知識點(diǎn)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)相關(guān)篇六
證券從業(yè)資格考試報(bào)名須知
證券從業(yè)資格考試備考輔導(dǎo)2017證券從業(yè)資格考試全年時(shí)間表
2017第二季度證券從業(yè)資格考試科目及題型
2017年第二季度證券從業(yè)資格考試報(bào)名安排表
證券交易知識點(diǎn)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)相關(guān)篇七
1.挪用客戶資產(chǎn)。
3.未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。
4.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
5.對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾。
7.自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益。
8.利用虛假或者誤導(dǎo)信息、商業(yè)賄賂或者不正當(dāng)競爭行為等誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。
9.通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
10.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。
11.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作。
12.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額。
13.接受來源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動。
14.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
15.同一高級管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù)。
16.以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求。
17.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
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