每個(gè)人都曾試圖在平淡的學(xué)習(xí)、工作和生活中寫一篇文章。寫作是培養(yǎng)人的觀察、聯(lián)想、想象、思維和記憶的重要手段。范文怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢？接下來小編就給大家介紹一下優(yōu)秀的范文該怎么寫，我們一起來看一看吧。
證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識題型篇一
導(dǎo)語：在證券從業(yè)資格考試中，關(guān)于《金融市場基礎(chǔ)知識》的題目你確定你都懂了嗎?下面是百分網(wǎng)小編整理的預(yù)測題，希望可以為您提供幫助!
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】修改國債期貨交易場所向會員收取的交易保證金不得低于交易金額的()。
a.5%
b.10%
c.15%
d.20%
參考答案：b
參考解析： 國債期貨交易場所向會員收取的交易保證金不得低于交易金額的10%。
【第2題】修改會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格的條件之一是：有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于__________萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于__________萬元。()
a.500;300
b.500;500
c.300;300
d.300;500
參考答案：a
參考解析： 會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格的條件包括：①依法成立3年以上。②質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。③注冊會計(jì)師不少于80人，其中通過注冊會計(jì)師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計(jì)師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。④有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元。⑤會計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于600萬元。⑥上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于1600萬元。⑦持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。⑧不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。
【第3題】修改從()末開始，金融自由化浪潮在西方國家興起，各國政府逐步開始放松對金融業(yè)務(wù)的管制，國際金融市場正在形成一個(gè)密切相連的市場整體，金融全球化趨勢不斷擴(kuò)展。
a.1802年
b.1897年
c.1901年
d.1970年
參考答案：d
參考解析： 從1970年末開始，金融自由化浪潮在西方國家興起，各國政府逐步開始放松對金融業(yè)務(wù)的管制，國際金融市場正在形成一個(gè)密切相連的市場整體，金融全球化趨勢不斷擴(kuò)展。
【第4題】修改etf每()秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。
a.5
b.10
c.15
d.20
參考答案：c
參考解析： etf每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。
【第5題】修改金融期貨的基本功能不包括()。
a.套期保值功能
b.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
c.保本功能
d.套利功能
參考答案：c
參考解析： 金融期貨具有四項(xiàng)基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。
【第6題】修改混合資本債券如果同時(shí)出現(xiàn)最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近()個(gè)月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利的情況，則發(fā)行人必須延期支付利息。
a.6
b.12
c.28
d.24
參考答案：b
參考解析： 混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。在不滿足延期支付利息的條件時(shí)，發(fā)行人應(yīng)立即支付欠息及欠息產(chǎn)生的'復(fù)利。
【第7題】修改經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()年的證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)資格。
a.1
b.2
c.3
d.5
參考答案：c
參考解析： 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金【第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試;⑧有足夠負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價(jià);⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
【第8題】修改商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務(wù)，要求核心資本充足率不低于()。
a.4%
b.5%
c.8%
d.10%
參考答案：a
參考解析： 商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務(wù)應(yīng)符合以下條件：①實(shí)行貸款五級分類，貸款五級分類偏差小;②核心資本充足率不低于4%;③貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;④具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制;⑤最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為。
【第9題】修改()，美國【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆舉債，在股市上收購聯(lián)合銅業(yè)公司股票，但最終此舉失利引發(fā)了華爾街的大恐慌和尼克伯克信托公司即將破產(chǎn)的傳言。
a.1904年
b.1905年
c.1906年
d.1907年
參考答案：d
參考解析： 1907年，美國【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆舉債，在股市上收購聯(lián)合銅業(yè)公司股票，但最終此舉失利引發(fā)了華爾街的大恐慌和尼克伯克信托公司即將破產(chǎn)的傳言。
【第10題】修改()，中國證監(jiān)會公布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，進(jìn)一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式。
a.2010年10月19日
b.2012年12月1日
c.2013年12月25日
d.2015年9月29日
參考答案：a
參考解析： 2010年10月19日，中國證監(jiān)會公布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，進(jìn)一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式。【第1題】修改我國的政策性金融機(jī)構(gòu)有()。
ⅰ 國家開發(fā)銀行 ⅱ 中國進(jìn)出口銀行
ⅲ 中國農(nóng)業(yè)銀行 ⅳ 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅰ、ⅱ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：b
參考解析： 1994年，為實(shí)現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進(jìn)專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營性業(yè)務(wù)分離。
【第2題】修改上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮()。
ⅰ 營利能力 ⅱ 成長性
ⅲ 負(fù)債比率 ⅳ 新興行業(yè)的代表性
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅰ、ⅱ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：b
參考解析： 上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。
【第3題】修改在收集風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息中，風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，并收集的重要信息有()。
ⅰ 科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容
ⅱ 市場對該公司產(chǎn)品或服務(wù)的需求
ⅲ 該公司主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況
ⅳ 與主要競爭對手相比，該公司實(shí)力與差距
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：b
證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識題型篇二
證券從業(yè)資格考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為 證券基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、 證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為120分鐘。下面是應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家搜索整理的2017證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識高頻考點(diǎn)，希望對大家有所幫助。
1.場內(nèi)交易市場的定義
場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時(shí)間。
證券交易所實(shí)行“公平、公開、公正”的原則，交易價(jià)格由交易雙方公開競價(jià)確定，實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的競價(jià)成交原則。
競價(jià)一般有集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)兩種方式。
2.場內(nèi)交易市場的特點(diǎn)
(1)集中交易。
(2)公開競價(jià)。
(3)經(jīng)紀(jì)制度。
(4)市場監(jiān)管嚴(yán)密。
3.場內(nèi)市場的功能
(1)提供證券交易場所。
(2)形成與公告價(jià)格。
(3)集中各類社會資金參與投資。
(4)引導(dǎo)投資的合理流向。
場外交易市場，即業(yè)界所稱的otc市場，又稱柜臺市場或店頭市場。
場外交易市場主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。
1.場外交易市場的特征
(1)場外交易市場是一個(gè)分散的無形市場。
(2)場外交易市場的組織方式采取做市商制度。
(3)場外交易市場是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場，以未能在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主。
(4)場外交易市場是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場。
(5)場外交易市場的管理比證券交易所市場寬松，掛牌標(biāo)準(zhǔn)和信息披露要求都比較低。
2.場外交易市場的主要功能
(1)拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境。
(2)為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所。
(3)提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道。
主板市場也稱為一板市場，指傳統(tǒng)意義上的證券市場(通常指股票市場)，是一個(gè)國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所。
中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達(dá)不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。
中小板市場是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，在中國的中小板市場上，市場代碼是以“002”開頭的。
創(chuàng)業(yè)板又稱二板市場，即第二股票交易市場，是專為暫時(shí)無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場，是對主板市場的重要補(bǔ)充，在資本市場有著重要的位置。
上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)過國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的證券管理部門批準(zhǔn)，在證券交易所上市交易的股份有限公司。
1.股票型上市公司
(1)股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行。
(2)公司股本總額不少于人民幣5 000萬元。
(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的.，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
(4)公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。
(5)本所要求的其他條件。
2.債券型上市公司
(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元。
(2)累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。
(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。
(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平。
(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(1)公司債券的期限為1年以上。
(2)公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元。
(3)公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識題型篇三
金融市場交易之間不是單純的買賣關(guān)系，更主要的是借貸關(guān)系，體現(xiàn)了資金所有權(quán)和使用權(quán)相分離的原則。那么，下文是由小編為大家整理的金融市場基礎(chǔ)知識備考重點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。
1.金融市場的形成及發(fā)展趨勢。
2.國際資本流動方式。
金融市場的形成過程：
(1)貨幣的出現(xiàn)標(biāo)志著金融市場開始萌芽。
(2)以銀行為中心的現(xiàn)代金融市場初步建立。
(3)證券業(yè)的發(fā)展是金融市場形成和完善的'推動力。
(4)信用形式的發(fā)展使各類金融子市場得以形成和發(fā)展。
金融市場的發(fā)展趨勢：
(1)全球金融市場的一體化趨勢。
(2)全球金融市場的證券化趨勢。
(3)金融創(chuàng)新的趨勢。
國際資本流動是指資本在國際間轉(zhuǎn)移，或者說，資本在不同國家或地區(qū)之間作單向、雙向或多向流動，具體包括：貸款、援助、輸出、輸入、投資、債務(wù)的增加、債權(quán)的取得、利息收支、買方信貸、賣方信貸、外匯買賣、證券發(fā)行與流通等。
(1)按資本的使用期限長短，可將國際資本流動分為長期資本流動和短期資本流動兩大類。
長期資本流動是指使用期限在一年以上或未規(guī)定使用期限的資本流動。它包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種主要方式。
短期資本流動是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動。它主要包括貿(mào)易資本流動、銀行資金流動、保值性資本流動、投機(jī)性資本流動四類。
(2)按照資本跨國界流動的方向，國際資本流動可以分為資本流入和資本流出。
1.()的建立標(biāo)志著現(xiàn)代金融市場的初步形成。
a.英格蘭銀行
b.阿姆斯特丹銀行
c.英格蘭證券交易所
d.阿姆斯特丹證券交易所
【答案】d
【解析】1609年，荷蘭成立了世界上第一個(gè)有形、有組織的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所，標(biāo)志著現(xiàn)代金融市場的初步形成。
2.下列屬于國際資本流動的有()。
ⅰ.國際援助
ⅱ.引進(jìn)外資
ⅲ.發(fā)行國債
ⅳ.外匯買賣
a.ⅰ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案】b
【解析】國際資本流動是指資本在國際間轉(zhuǎn)移，或者說，資本在不同國家或地區(qū)之間作單向、雙向或多向流動，具體包括：貸款、援助、輸出、輸入、投資、債務(wù)的增加、債權(quán)的取得、利息收支、買方信貸、賣方信貸、外匯買賣、證券發(fā)行與流通等。
3.長期資本流動的主要方式不包括()。
a.國際直接投資
b.銀行資金調(diào)撥
c.國際證券投資
d.國際貸款
【答案】b
【解析】長期資本流動是指使用期限在一年以上或未規(guī)定使用期限的資本流動，它包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種主要方式。
4.下列國際資本流動中，屬于資本流入的是()。
ⅰ.外國在本國的資產(chǎn)增加
ⅱ.外國對本國負(fù)債減少
ⅲ.本國對外國的債務(wù)增加
ⅳ.外國對本國債務(wù)增加
a.ⅰ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
【答案】b
【解析】資本流入是指外國資本流入本國，即本國資本輸入，主要表現(xiàn)為：(1)外國在本國的資產(chǎn)增加。(2)外國對本國負(fù)債減少。(3)本國對外國的債務(wù)增加。(4)本國在外國的資產(chǎn)減少。第ⅳ項(xiàng)屬于資本流出。
證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識題型篇四
所謂資金融通，是指經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，資金供求雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動，是所有金融交易活動的總稱。下面小編為大家編輯整理了2017證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識預(yù)測題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
(1) 股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有( )。
ⅰ.向二級市場投資者配售方式
ⅱ.向機(jī)構(gòu)投資者配售
ⅲ.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
ⅳ.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
a: ?、?/p>
b: ⅱⅳ
c: ?、ⅱ?/p>
d: ?、ⅱ＂?/p>
答案:b
解析:
我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，
我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā))
采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。
(2) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、
資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅳ
c: ?、ⅱ?/p>
d: ?、ⅱ＂?/p>
答案:b
年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(3) 股票賬面價(jià)值不等于股票市場價(jià)格的原因有( )。
ⅰ.會計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
ⅱ.會計(jì)價(jià)值是按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
ⅲ.賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景
ⅳ.賬面價(jià)值與公司未來的發(fā)展前景密切相關(guān)
a: ?、?/p>
b: ⅱⅲ
c: ?、ⅱ?/p>
d: ?、ⅱ?/p>
答案:c
解析:
通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場價(jià)格，主要原因有兩點(diǎn)：
一是會計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，
并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格：二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景。
(4) 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有( )。
ⅰ.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債.視為違約
ⅱ.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限
ⅲ.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
ⅳ.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
a: ?、?/p>
b: ?、?/p>
c: ?、ⅱ?/p>
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:b
解析:
違約方的履約金歸守約方所有。
(5) 下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有( )。
ⅰ.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活
ⅱ.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例
ⅲ.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，
但實(shí)際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定.
而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
ⅳ.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
a: ?、?/p>
b: ⅱⅲ
c: ⅱⅲⅳ
d: ?、ⅱ＂?/p>
答案:c
解析: ⅰ項(xiàng)屬于無面額股票的特點(diǎn)。
(6) 貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括( )。
ⅰ.銀行短期存款ⅱ.國庫券
ⅲ.公司短期債券ⅳ.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)
a: ?、?/p>
b: ⅱⅲ
c: ?、ⅱ?/p>
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:d
解析:
包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。
(7) 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。
ⅰ.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等
ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
ⅲ.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具
ⅳ.是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
a: ?、?/p>
b: ⅱⅲ
c: ?、ⅱ?/p>
d: ?、＂?/p>
答案:d
解析: 信用衍生工具用于防范和轉(zhuǎn)移信用風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
(8) 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式.描述正確的有( )。
ⅰ.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型
ⅱ.按照招標(biāo)標(biāo)的分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
ⅲ.按價(jià)格決定方式分類.有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
ⅳ.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
a: ?、?/p>
b: ⅱⅲ
c: ?、?/p>
d: ?、ⅱ＂?/p>
答案:c
解析:
債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類，
有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo);按價(jià)格決定方式分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。
(9) 下列關(guān)于我國國債發(fā)行方式的表述.錯誤的有( )。
或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止
ⅱ.對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式.
目前主要運(yùn)用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行
標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中價(jià)收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率，
每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的
a: ?、?/p>
b: ⅱⅲ
c: ?、ⅱ?/p>
d: ⅱⅲⅳ
答案:d
解析:
ⅱ項(xiàng)，對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式，
項(xiàng)應(yīng)為荷蘭式招標(biāo)。
(10) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
ⅰ.業(yè)務(wù)對象的選擇性ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
ⅲ.客戶指令的權(quán)威性ⅳ.客戶資料的保密性
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ?、ⅱ?/p>
d: ⅱⅲⅳ
答案:d
解析:
(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故ⅰ項(xiàng)不正確。
(11) 我國的商業(yè)銀行債券包括( )。
ⅰ.商業(yè)銀行次級債券
ⅱ.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券
ⅲ.政策性銀行金融債券
ⅳ.商業(yè)銀行混合資本債券
a: ?、?/p>
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ?、ⅱ?/p>
答案:d
解析:
我國的商業(yè)銀行債券主要包括：(1)商業(yè)銀行金融債券;(2)商業(yè)銀行次級債券;(3)
混合資本債券，并以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式。
(12) 關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位.下列選項(xiàng)正確的有( )。
ⅰ.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”
ⅱ.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價(jià)格”
ⅲ.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”
ⅳ.債券為“每元面值債券的價(jià)格”
a: ?、?/p>
b: ⅱⅲ
c: ?、ⅱ?/p>
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:c
解析:
債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”.債券買斷式回購為“
每百元債券的到期購回價(jià)格”。故ⅳ項(xiàng)錯誤。
(13) 有限售條件股份包括( )。
ⅰ.其他內(nèi)資持股ⅱ.國有法人持股
ⅲ.外資持股ⅳ.國家持股
a: ?、?/p>
b: ⅱⅲ
c: ?、ⅱ?/p>
d: ?、ⅱ＂?/p>
答案:d
解析:
包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、
高級管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國家持股;(2)國有法人持股;(3)
其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。
(14) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括( )。
ⅰ.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
ⅱ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
ⅲ.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
a: ?、?/p>
b: ⅰⅲⅳ
c: ⅰⅱⅲ
d: ?、ⅱ＂?/p>
答案:b
解析:
證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)
為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)
為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)
接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
(15) 下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有( )。
ⅰ.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額
ⅱ.有價(jià)證券是一種虛擬資本
ⅲ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格
ⅳ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ?、ⅱ?/p>
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:a
解析:有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，
用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。
有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常.
虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，
甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。
(16) 發(fā)行人申請?jiān)谏钲诮灰姿鶆?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
ⅰ.股票已公開發(fā)行
ⅱ.公司股東人數(shù)不少于250人
ⅲ.公司股本總額不少于5000萬元
ⅳ.公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載
a: ?、?/p>
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ?、ⅱ＂?/p>
答案:a
解析:
發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)股票已公開發(fā)行。(2)
200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。(6)
深圳證券交易所要求的其他條件。
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