最新證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī) 證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題實用

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證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī) 證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題篇一

在發(fā)達的市場經(jīng)濟中，證券市場是完整的市場體系的重要組成部分，它不僅反映和調(diào)節(jié)貨幣資金的運動，而且對整個經(jīng)濟的運行具有重要影響。接下來小編為大家編輯整理了2017證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)習題，想了解更多相關內(nèi)容請關注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

第1題根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。

ⅰ.責令處理非法持有的證券

ⅱ.沒收違法所得，并處罰款

ⅲ.暫?；虺蜂N相關業(yè)務許可

ⅳ.單處罰款

a.ⅰ、ⅱ、ⅳ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ

【正確答案】d

【你的答案】

【答案解析】《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

本題 1 分

第2題證券交易具有()的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券交易過程。

ⅰ.交易過程的保密性

ⅱ.交易方式的特殊性

ⅲ.交易規(guī)則的嚴密性

ⅳ.操作程序的復雜性

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ

d.ⅱ、ⅳ

【正確答案】a

【你的答案】

【答案解析】由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴密性和操作程序的復雜性，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進入交易所進行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。

本題 1 分

第3題證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當性，包括()。

ⅰ.客戶的身份

ⅱ.客戶的財產(chǎn)和收入狀況

ⅲ.客戶的金融知識

ⅳ.客戶的投資目標

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

【正確答案】c

【你的答案】

【答案解析】證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。

本題 1 分

第4題證券公司從事自營業(yè)務的'，應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，()應當相互分離，并由不同人員負責。

ⅰ.投資品種的研究

ⅱ.投資組合的制定和決策

ⅲ.投資方式的審批

ⅳ.交易指令的執(zhí)行

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ

【正確答案】c

【你的答案】

【答案解析】證券公司從事自營業(yè)務的，應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應的職責;投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離，并由不同人員負責。

本題 1 分

第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，關于委托資產(chǎn)的說法，錯誤的是()。

ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣

ⅱ.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金

ⅲ.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)

ⅳ.委托資產(chǎn)應當是股票或債券

a.ⅰ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ

d.ⅱ、ⅲ

【正確答案】a

【你的答案】

【答案解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

本題 1 分

第6題證券投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的差異有()。

ⅰ.具有不同的功能和要素

ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬

ⅲ.是否取得投資顧問資格

ⅳ.收費不會有融合

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

【正確答案】b

【你的答案】

【答案解析】

本題 1 分

第7題按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控()的交易行為。

ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶

ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關注賬戶

ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶

ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

【正確答案】b

【你的答案】

【答案解析】《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規(guī)定，會員應當重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關注賬戶;其他需要重點監(jiān)控的賬戶。

本題 1 分

第8題在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因()等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜，資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。

ⅰ.停業(yè)

ⅱ.解散

ⅲ.撤銷

ⅳ.破產(chǎn)

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

【正確答案】c

【你的答案】

【答案解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第五十條規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜，資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。

本題 1 分

第9題在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括()等內(nèi)容。

ⅰ.證券賬戶的開立

ⅱ.證券賬戶信息變更

ⅲ.證券賬戶查詢

ⅳ.證券賬戶注銷

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

【正確答案】c

【你的答案】

【答案解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

本題 1 分

第10題中國證監(jiān)會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括()。

ⅰ.監(jiān)管談話、重點關注

ⅱ.責令進行業(yè)務學習、出具警示函

ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物

ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

【正確答案】d

【你的答案】

【答案解析】保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內(nèi)核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施;依法應給予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

本題 1 分

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