2023年私募股權(quán)投資基金考點 私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識重點模板

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私募股權(quán)投資基金考點 私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識重點篇一

一、 對從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求

管理人，至少2名高管取得資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)有資格。合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

二、 從業(yè)資格的取得方式及維持有效性的條件

獲得資格的兩個途徑：

1)通過考試，通過科目一和科目二，或通過科目一和科目三，均可申請注冊基金從業(yè)資格;

2)通過資格認(rèn)定，根據(jù)2016年2月5日基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》及《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(九)》，符合條件的基金管理人的高管可通過資格認(rèn)定委員會認(rèn)定從業(yè)資格。

已取得資格的人員，每年完成15學(xué)時后續(xù)培訓(xùn)方可維持從業(yè)資格。

三、 從業(yè)人員資格認(rèn)定的條件

符合下列條件之一的私募基金高管，通過科目一，可申請認(rèn)定從業(yè)資格認(rèn)定：

1)近三年從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且年均規(guī)模1000萬以上。

2)已通過證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(cfa)等考試，或取得注冊會計師、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高管等。

符合上述之一，由個人或機構(gòu)向協(xié)會提交托管人或服務(wù)機構(gòu)出具的近三年資產(chǎn)管理規(guī)模證明或相關(guān)資格證書或證明。

符合下列條件之一的股權(quán)投資基金高管，可申請資格認(rèn)定：

1)從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)投)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目，提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名推薦信，信中附推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

2)擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億的大中型企業(yè)高管，且從業(yè)12年及以上，提交企業(yè)和個人相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名推薦信，信中附推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

3)從事社會經(jīng)濟管理工作12年及以上的高管，提交有關(guān)組織部門出具的任職證明。

4)在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，獲得教授或研究員職稱的，提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名推薦信，信中附推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

符合上述之一，由個人或機構(gòu)向協(xié)會提交：個人資格認(rèn)定申請書;個人基本情況登記表;相關(guān)證明材料。

參與資格認(rèn)定的表決人、推薦人及資格認(rèn)定結(jié)果通過協(xié)會網(wǎng)站從業(yè)人員信息公示平臺向社會公示。

一、基金業(yè)務(wù)外包

外包服務(wù)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)(以下簡稱外包機構(gòu))為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

二、基金業(yè)務(wù)托管

除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?；鸷贤s定基金不進行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

私募投資基金合同指引，根據(jù)私募基金的組織形式不同分為1號《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》、2號《公司章程必備條款指引》以及3號《合伙協(xié)議必備條款指引》。其中，《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》適用于契約型基金，《公司章程必備條款指引》適用于公司型基金，《伙協(xié)議必備條款指引》適用于合伙型基金。

各項內(nèi)控制度要求及其有效運行

專業(yè)化原則：管理人應(yīng)遵循專業(yè)化原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的.其他業(yè)務(wù)。

高管資質(zhì)：管理人應(yīng)具備至少2名高級管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括一名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。

投資者管理：管理人應(yīng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。

募集遴選：管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)募集集私募基金，并制定募集機構(gòu)遴選制度。

財產(chǎn)獨立性：管理人應(yīng)當(dāng)建立財產(chǎn)分離制度，私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行獨立運作，分別核算。

托管：除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

一、募集辦法出臺的背景

二、募集行為主要自律管理的內(nèi)容

一)募集主體、方式、對象、各方責(zé)任

在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動，其他任何機構(gòu)和個人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動。

募集行為包含推介基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳退出等活動。

募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金銷售機構(gòu)募集。

股權(quán)投資基金應(yīng)該向特定的合格投資者募集。

二)募集行為的主要流程

主要流程：特定對象確定;投資者適當(dāng)性匹配;基金風(fēng)險提示;合格投資者確認(rèn);投資冷靜期;回訪確認(rèn)。

(三)主要法律文件及禁止行為

主要法律文件：募集說明書、合格投資者調(diào)查問卷、合格投資者承諾、風(fēng)險揭示書、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。

三、風(fēng)險揭示的內(nèi)容

信息披露管理辦法

一、出臺背景

保障私募基金投資者的知情權(quán)

基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資基金信息披露管理辦法》。

二、信息披露的基本要求

基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露以下信息：基金基本信息;管理人基本信息;基金的投資信息;基金的募集期限;基金估值政策、程序和定價模式;基金合同的主要條款;基金的申購與贖回安排;基金管理人最近三年的誠信情況說明;其他事項。

基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露季度披露：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。年度披露：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬。

涉及重大事項的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時向投資者披露。

三、違反信息披露要求的后果

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。

一、基金管理人備案

股權(quán)投資基金的時間要求股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。

股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

自《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起，新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

二、因未備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記的后果

被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務(wù)需要可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構(gòu)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將以在官方的網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式為該申請機構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。

三、基金管理人的信息報送義務(wù)

(一)及時履行信息報送義務(wù)

(二)違反信息報送義務(wù)的處罰

四、基金管理人提交年度財務(wù)報告的要求

(一)按時提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

(二)違反財務(wù)報告提交義務(wù)的處罰

五、法律意見書要求出臺的背景

六、基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容

七、基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務(wù)所資質(zhì)問題

八、未登記備案對股權(quán)投資基金開展投資業(yè)務(wù)的影響

九、登記備案的流程

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