2023年私募股權(quán)投資基金考點(diǎn) 私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)模板

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私募股權(quán)投資基金考點(diǎn) 私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)篇一

一、 對(duì)從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求

管理人，至少2名高管取得資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)有資格。合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

二、 從業(yè)資格的取得方式及維持有效性的條件

獲得資格的兩個(gè)途徑：

1)通過(guò)考試，通過(guò)科目一和科目二，或通過(guò)科目一和科目三，均可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格;

2)通過(guò)資格認(rèn)定，根據(jù)2016年2月5日基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》及《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九)》，符合條件的基金管理人的高管可通過(guò)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定從業(yè)資格。

已取得資格的人員，每年完成15學(xué)時(shí)后續(xù)培訓(xùn)方可維持從業(yè)資格。

三、 從業(yè)人員資格認(rèn)定的條件

符合下列條件之一的私募基金高管，通過(guò)科目一，可申請(qǐng)認(rèn)定從業(yè)資格認(rèn)定：

1)近三年從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且年均規(guī)模1000萬(wàn)以上。

2)已通過(guò)證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(cfa)等考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高管等。

符合上述之一，由個(gè)人或機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提交托管人或服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的近三年資產(chǎn)管理規(guī)模證明或相關(guān)資格證書(shū)或證明。

符合下列條件之一的股權(quán)投資基金高管，可申請(qǐng)資格認(rèn)定：

1)從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)投)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目，提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名推薦信，信中附推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

2)擔(dān)任過(guò)上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億的大中型企業(yè)高管，且從業(yè)12年及以上，提交企業(yè)和個(gè)人相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名推薦信，信中附推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

3)從事社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理工作12年及以上的高管，提交有關(guān)組織部門(mén)出具的任職證明。

4)在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，獲得教授或研究員職稱的，提交相關(guān)資格證書(shū)和兩份行業(yè)知名人士署名推薦信，信中附推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

符合上述之一，由個(gè)人或機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提交：個(gè)人資格認(rèn)定申請(qǐng)書(shū);個(gè)人基本情況登記表;相關(guān)證明材料。

參與資格認(rèn)定的表決人、推薦人及資格認(rèn)定結(jié)果通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站從業(yè)人員信息公示平臺(tái)向社會(huì)公示。

一、基金業(yè)務(wù)外包

外包服務(wù)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱外包機(jī)構(gòu))為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

二、基金業(yè)務(wù)托管

除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?；鸷贤s定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

私募投資基金合同指引，根據(jù)私募基金的組織形式不同分為1號(hào)《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》、2號(hào)《公司章程必備條款指引》以及3號(hào)《合伙協(xié)議必備條款指引》。其中，《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》適用于契約型基金，《公司章程必備條款指引》適用于公司型基金，《伙協(xié)議必備條款指引》適用于合伙型基金。

各項(xiàng)內(nèi)控制度要求及其有效運(yùn)行

專業(yè)化原則：管理人應(yīng)遵循專業(yè)化原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的.其他業(yè)務(wù)。

高管資質(zhì)：管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括一名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。

投資者管理：管理人應(yīng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。

募集遴選：管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)募集集私募基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度。

財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性：管理人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。

托管：除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

一、募集辦法出臺(tái)的背景

二、募集行為主要自律管理的內(nèi)容

一)募集主體、方式、對(duì)象、各方責(zé)任

在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)。

募集行為包含推介基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳退出等活動(dòng)。

募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。

股權(quán)投資基金應(yīng)該向特定的合格投資者募集。

二)募集行為的主要流程

主要流程：特定對(duì)象確定;投資者適當(dāng)性匹配;基金風(fēng)險(xiǎn)提示;合格投資者確認(rèn);投資冷靜期;回訪確認(rèn)。

(三)主要法律文件及禁止行為

主要法律文件：募集說(shuō)明書(shū)、合格投資者調(diào)查問(wèn)卷、合格投資者承諾、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。

三、風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容

信息披露管理辦法

一、出臺(tái)背景

保障私募基金投資者的知情權(quán)

基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金信息披露管理辦法》。

二、信息披露的基本要求

基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露以下信息：基金基本信息;管理人基本信息;基金的投資信息;基金的募集期限;基金估值政策、程序和定價(jià)模式;基金合同的主要條款;基金的申購(gòu)與贖回安排;基金管理人最近三年的誠(chéng)信情況說(shuō)明;其他事項(xiàng)。

基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露季度披露：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。年度披露：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬。

涉及重大事項(xiàng)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露。

三、違反信息披露要求的后果

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書(shū)面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。

一、基金管理人備案

股權(quán)投資基金的時(shí)間要求股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記。

公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

二、因未備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記的后果

被注銷登記的私募基金管理人若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要可按要求重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。對(duì)符合要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將以在官方的網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式為該申請(qǐng)機(jī)構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。

三、基金管理人的信息報(bào)送義務(wù)

(一)及時(shí)履行信息報(bào)送義務(wù)

(二)違反信息報(bào)送義務(wù)的處罰

四、基金管理人提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告的要求

(一)按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

(二)違反財(cái)務(wù)報(bào)告提交義務(wù)的處罰

五、法律意見(jiàn)書(shū)要求出臺(tái)的背景

六、基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容

七、基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的律師及律師事務(wù)所資質(zhì)問(wèn)題

八、未登記備案對(duì)股權(quán)投資基金開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的影響

九、登記備案的流程

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