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子公司成立批復(fù)流程篇一
你公司報送的《關(guān)于華夏基金管理有限公司設(shè)立子公司開展基金銷售業(yè)務(wù)的請示》(華基文〔20xx〕551號)及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會令第84號)、《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)、《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔20xx〕32號)等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、核準(zhǔn)你公司設(shè)立全資子公司，名稱為上海華夏財富投資管理有限公司，注冊地為上海市，注冊資本為2,000萬元，業(yè)務(wù)范圍為證券投資基金銷售業(yè)務(wù)以及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。
二、上海華夏財富投資管理有限公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的要求，盡快向工商行政管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照并自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向我會及北京證監(jiān)局報告。
三、上海華夏財富投資管理有限公司在取得工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照后，到我會領(lǐng)取《基金銷售業(yè)務(wù)資格證書》。
四、你公司應(yīng)當(dāng)做好對上海華夏財富投資管理有限公司的管理安排，與上海華夏財富投資管理有限公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險隔離，不得進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營行為不得存在利益沖突。
五、上海華夏財富投資管理有限公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定的要求，加強(qiáng)風(fēng)險防范，嚴(yán)格管理銷售行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
中國證監(jiān)會
20xx年11月5日
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