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依法不起訴典型案例 不起訴的案例篇一
檢察機(jī)關(guān)推進(jìn)涉企“掛案”清理過程中，對尚未進(jìn)入檢察環(huán)節(jié)的案件，可采取介入偵查的形式開展個案會商，認(rèn)定“掛案”性質(zhì)，能動清理。對符合企業(yè)刑事合規(guī)條件的案件，積極引導(dǎo)涉案企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)，引入第三方組織進(jìn)行監(jiān)督評估，規(guī)范推進(jìn)合規(guī)監(jiān)督考察和“掛案”清理工作。檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)等有關(guān)部門積極配合，多措并舉合力護(hù)航民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。
一、基本案情
張家港市s五交化貿(mào)易有限公司（以下簡稱s公司）2015年6月注冊成立，注冊資本200萬元，在職員工3人，雎某某系該公司法定代表人、實(shí)際控制人。
2018年11月22日，張家港市市場監(jiān)督管理局在對s公司進(jìn)行檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司疑似銷售假冒“skf”商標(biāo)的軸承，并在其門店及倉庫內(nèi)查獲標(biāo)注“skf”商標(biāo)的各種型號軸承27829個，金額共計68萬余元。2018年12月17日，張家港市市場監(jiān)督管理局將該案移送至張家港市公安局。2019年2月14日，斯凱孚（中國）有限公司出具書面的鑒別報告，認(rèn)為所查獲的標(biāo)有“skf”商標(biāo)的軸承產(chǎn)品均為侵犯該公司注冊商標(biāo)專用權(quán)的產(chǎn)品。2019年2月15日，張家港市公安局對本案立案偵查。
二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
一是應(yīng)公安機(jī)關(guān)邀請介入偵查。2021年5月初，張家港市檢察院應(yīng)張家港市公安局邀請，派員介入聽取案件情況。梳理在案證據(jù)，本案偵查工作的主要情況如下：第一，雎某某辯稱涉案的軸承部分是從山東威海一舊貨調(diào)劑市場打包購買，部分是從廣州h公司、上海j公司購買，認(rèn)為自己購進(jìn)的都應(yīng)該是正品。第二，公安機(jī)關(guān)經(jīng)與廣州h公司、上海j公司核實(shí)，上海j公司系授權(quán)的一級代理商，主要經(jīng)營skf等品牌軸承。廣州h公司從上海j公司進(jìn)購skf軸承后進(jìn)行銷售，曾3次通過上海j公司直接發(fā)貨給s公司，共計54萬元。同時，公安機(jī)關(guān)對山東威海的舊貨調(diào)劑市場進(jìn)行了現(xiàn)場調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該市場確實(shí)是二手交易市場，無法追溯貨品源頭。第三，斯凱孚（中國）有限公司出具書面鑒別報告時，未對查獲的軸承及包裝的真?zhèn)芜M(jìn)行現(xiàn)場勘查，僅根據(jù)清點(diǎn)明細(xì)材料出具了鑒別說明和比對示例，且不愿再重新鑒定。此外，該案立案距今超過兩年，已屬“掛案”狀態(tài)。
二是及時啟動社會調(diào)查。檢察機(jī)關(guān)向s公司、雎某某告知企業(yè)合規(guī)相關(guān)政策后，該公司分別向檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)遞交了《提請開展刑事合規(guī)監(jiān)督考察的申請書》。隨后承辦檢察官走訪企業(yè)和市場監(jiān)督管理局、稅務(wù)局等行政部門，實(shí)地查看公司經(jīng)營現(xiàn)狀、指導(dǎo)填寫合規(guī)承諾、撰寫調(diào)查報告。走訪調(diào)查了解到，該公司系已實(shí)際經(jīng)營六年的小微民營企業(yè)，因涉嫌犯罪被立案，一定程度上影響經(jīng)營，資金周轉(zhuǎn)困難，公司面臨危機(jī)。該公司規(guī)章制度不健全，內(nèi)部管理不完善，尤其是企業(yè)采購程序不規(guī)范，對供貨商資質(zhì)和貨品來源審查不嚴(yán)，單據(jù)留存不全，還曾因接受虛開的增值稅發(fā)票被稅務(wù)機(jī)關(guān)行政處罰。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)綜合考慮，鑒于s公司有整改行為和較強(qiáng)的合規(guī)愿望，認(rèn)為可以開展企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察。
三是深入會商達(dá)成共識。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，該案證明s公司及雎某某犯罪故意的證據(jù)不確實(shí)、不充分，公安機(jī)關(guān)也難以再查明軸承及包裝的來源是否合法，案件久拖不決已處于“掛案”狀態(tài)，亟待清理。檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)共同分析了相關(guān)情況，并就該案下一步處理進(jìn)行會商，雙方就企業(yè)合規(guī)、“掛案”清理工作達(dá)成共識。公安機(jī)關(guān)明確表示，如該公司通過企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察時還沒有新的證據(jù)進(jìn)展，將作出撤案處理。
四是扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)考察。經(jīng)向上級檢察機(jī)關(guān)請示并向張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會報告后，張家港市檢察院聯(lián)合公安機(jī)關(guān)對s公司啟動合規(guī)監(jiān)督考察程序，確定6個月的整改考察期。同時，張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會根據(jù)第三方監(jiān)督評估機(jī)制，從第三方監(jiān)管人員庫中隨機(jī)抽取組建監(jiān)督評估小組，跟蹤s公司整改、評估合規(guī)計劃落實(shí)情況。按照合規(guī)計劃，s公司梳理企業(yè)風(fēng)險點(diǎn)，制定《財務(wù)管理合規(guī)建設(shè)制度》《發(fā)票制發(fā)流程》《貨物銷售采購流程》等內(nèi)部制度，并形成規(guī)范的公司合同模板。在稅務(wù)方面，公司從以往直接與代帳會計單線聯(lián)系，轉(zhuǎn)變?yōu)榕c會計所在單位簽訂合同，對財務(wù)人員應(yīng)盡責(zé)任、單位管理職責(zé)進(jìn)行書面約定。在知識產(chǎn)權(quán)方面，公司明確渠道商應(yīng)提供品牌授權(quán)證明并備案，每筆發(fā)貨都注明產(chǎn)品明細(xì)，做到采購來路明晰、底數(shù)清晰。合規(guī)整改期間，檢察機(jī)關(guān)會同第三方監(jiān)督評估小組，每月通過座談會議、電話聯(lián)系、查閱資料、實(shí)地檢查等方式，特別是通過“不打招呼”的隨機(jī)方式，檢查企業(yè)合規(guī)建設(shè)情況。同時，檢察機(jī)關(guān)還向公安機(jī)關(guān)通報企業(yè)合規(guī)建設(shè)進(jìn)展情況，邀請參與合規(guī)檢查，并認(rèn)真吸收公安機(jī)關(guān)對合規(guī)制度完善提出的意見。2021年8月5日，鑒于該公司員工數(shù)少、業(yè)務(wù)單一、合規(guī)建設(shè)相對簡易的情況，第三方監(jiān)督評估小組提出縮短合規(guī)監(jiān)督考察期限的建議。檢察機(jī)關(guān)聽取市場監(jiān)督管理部門、稅務(wù)部門意見后，決定將合規(guī)監(jiān)督考察期限縮短至3個月。2021年8月16日至18日，第三方監(jiān)督評估小組對該公司合規(guī)有效性進(jìn)行評估，出具了合規(guī)建設(shè)合格有效的評估報告。
五是參考考察結(jié)果作出處理。2021年8月20日，張家港市檢察院組織公開聽證，綜合考慮企業(yè)合規(guī)整改效果，就是否建議公安機(jī)關(guān)撤銷案件聽取意見，聽證與會人員一致同意檢察機(jī)關(guān)制發(fā)相關(guān)檢察建議。當(dāng)日，檢察機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)發(fā)出檢察建議，公安機(jī)關(guān)根據(jù)檢察建議及時作出撤案處理，并移送市場監(jiān)督管理部門作行政處罰。檢察機(jī)關(guān)兩個月后回訪發(fā)現(xiàn)，s公司各項(xiàng)經(jīng)營已步入正軌，因?yàn)楹弦?guī)建設(shè)，兩家大型企業(yè)看中s公司合規(guī)資質(zhì)與其建立了長期合作關(guān)系，業(yè)務(wù)預(yù)期翻幾番，發(fā)展勢頭強(qiáng)勁。
三、典型意義
1.對尚未進(jìn)入檢察環(huán)節(jié)的涉企“掛案”進(jìn)行排查，采取與企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)結(jié)合等方式能動清理。檢察機(jī)關(guān)推進(jìn)涉企“掛案”清理過程中，除依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中排除出相關(guān)數(shù)據(jù)外，還可以通過控告申訴、日常走訪、服務(wù)企業(yè)平臺等了解“掛案”線索。對尚未進(jìn)入檢察環(huán)節(jié)的案件，可采取介入偵查的形式，積極與公安機(jī)關(guān)開展個案會商。通過聽取案件情況、審查在案證據(jù)、實(shí)地走訪調(diào)查等工作，與公安機(jī)關(guān)共同分析是否屬于“掛案”、“掛案”原因、“掛案”影響以及偵查取證方向、可行性等因素，分類施策、妥善處理。對符合合規(guī)監(jiān)督考察的條件的案件，積極引導(dǎo)涉案企業(yè)開展合規(guī)整改，促進(jìn)涉企“掛案”清理，最大限度降低“掛案”對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的影響。
2.嚴(yán)格把握企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察條件、標(biāo)準(zhǔn)和工作程序，規(guī)范清理涉企“掛案”。通過企業(yè)合規(guī)促進(jìn)“掛案”清理，在具體操作中應(yīng)該重點(diǎn)把握三點(diǎn)：一是要通過走訪調(diào)查，深入了解犯罪嫌疑人認(rèn)罪悔罪態(tài)度、企業(yè)經(jīng)營狀況、社會貢獻(xiàn)、合規(guī)意愿以及違法犯罪既往歷史等情況，評估涉案企業(yè)是否符合開展合規(guī)監(jiān)督考察的條件。二是要加強(qiáng)對外溝通，向公安機(jī)關(guān)講清企業(yè)合規(guī)政策和涉企“掛案”清理意義，爭取理解和支持。三是要依托第三方監(jiān)督評估機(jī)制，客觀公正地跟蹤指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估合規(guī)有效性，以第三方監(jiān)督評估結(jié)論為主要依據(jù)，聽取行政機(jī)關(guān)以及公開聽證等多方意見，做到“陽光”清理、規(guī)范清理。本案中，檢察機(jī)關(guān)按照申請、調(diào)查、會商、考察等程序，規(guī)范推進(jìn)企業(yè)合規(guī)，同時引入第三方組織對企業(yè)合規(guī)建設(shè)進(jìn)行全程監(jiān)督，值得肯定。
3.與公安機(jī)關(guān)等有關(guān)部門積極配合，多措并舉合力護(hù)航民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。為加強(qiáng)民營經(jīng)濟(jì)平等保護(hù)，2020年10月以來，最高檢與_聯(lián)合部署開展涉民營企業(yè)刑事訴訟“掛案”專項(xiàng)清理工作。全國檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)強(qiáng)化協(xié)作、多措并舉，一大批“掛案”得到有效清理，該撤案的及時撤案，該繼續(xù)偵辦的盡快突破，以實(shí)際行動服務(wù)“六穩(wěn)”“六?！贝缶?，受到社會各界的廣泛好評。同時，檢察機(jī)關(guān)正在深入開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)，落實(shí)少捕慎訴慎押刑事司法政策，依法保護(hù)涉案企業(yè)和企業(yè)家人身和財產(chǎn)合法權(quán)益，向涉案企業(yè)提出整改意見，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改。在日常“掛案”清理工作中，檢察機(jī)關(guān)要針對涉案企業(yè)暴露出的經(jīng)營管理、法律風(fēng)險方面的突出問題，自覺開展企業(yè)合規(guī)工作，積極適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制，會同公安機(jī)關(guān)等有關(guān)部門綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、行政、刑事等手段，既促進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營，也警示潛在缺乏規(guī)制約束的企業(yè)遵紀(jì)守法發(fā)展，逐步建立長效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)督。
依法不起訴典型案例 不起訴的案例篇二
【要旨】
針對涉案企業(yè)安全生產(chǎn)管理中漏洞，檢察機(jī)關(guān)深入開展社會調(diào)查，積極引導(dǎo)企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)。檢察機(jī)關(guān)委托應(yīng)急管理局、市場監(jiān)督管理局、工商聯(lián)等第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會成員單位以及安全生產(chǎn)協(xié)會，共同組成第三方監(jiān)督評估組織，指導(dǎo)涉案企業(yè)及其相關(guān)人員結(jié)合履行合規(guī)計劃，認(rèn)真落實(shí)安全生產(chǎn)職責(zé)。檢察機(jī)關(guān)對合規(guī)考察結(jié)果認(rèn)真審查，組織召開公開聽證會，確保合規(guī)整改效果，推動當(dāng)?shù)仄髽I(yè)強(qiáng)化安全生產(chǎn)意識。
一、基本案情
湖北省隨州市z有限公司（以下簡稱z公司）系當(dāng)?shù)刂攸c(diǎn)引進(jìn)的外資在華食品加工企業(yè)，康某某、周某某、朱某某分別系該公司行政總監(jiān)、安環(huán)部責(zé)任人、行政部負(fù)責(zé)人。
2020年4月15日，z公司與隨州市高新區(qū)某保潔經(jīng)營部法定代表人曹某某簽訂污水溝清理協(xié)議，將食品廠洗衣房至污水站下水道、污水溝內(nèi)垃圾、污泥的清理工作交由曹某某承包。2020年4月23日，曹某某與其同事劉某某違規(guī)進(jìn)入未將蓋板挖開的污水溝內(nèi)作業(yè)時，有硫化氫等有毒氣體溢出，導(dǎo)致二人與前來救助的吳某某先后中毒身亡。隨州市政府事故調(diào)查組經(jīng)調(diào)查后認(rèn)定該事故為一起生產(chǎn)安全責(zé)任事故。曹某某作為清污工程的承包方，不具備有限空間作業(yè)的安全生產(chǎn)條件，在未為作業(yè)人員配備應(yīng)急救援裝備及物資，未對作業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)的情況下，違規(guī)從事污水溝清淤作業(yè)，導(dǎo)致事故發(fā)生，對事故負(fù)有直接責(zé)任。康某某、周某某、朱某某作為z公司分管和負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的責(zé)任人，在與曹某某簽訂合同以及曹某某實(shí)施清污工程期間把關(guān)不嚴(yán)，未認(rèn)真履行相關(guān)工作職責(zé)，未及時發(fā)現(xiàn)事故隱患，導(dǎo)致發(fā)生較大生產(chǎn)安全事故。案發(fā)后，康某某、周某某、朱某某先后被公安機(jī)關(guān)采取取保候?qū)彺胧?，z公司分別對曹某某等三人的家屬進(jìn)行賠償，取得了諒解。2021年1月22日，隨州市公安局曾都區(qū)分局以康某某、周某某、朱某某涉嫌重大責(zé)任事故罪移送隨州市曾都區(qū)檢察院審查起訴。
二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
一是審查啟動企業(yè)合規(guī)考察。曾都區(qū)檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，康某某等人涉嫌重大責(zé)任事故罪，屬于企業(yè)人員在生產(chǎn)經(jīng)營履職過程中的過失犯罪，同時反映出涉案企業(yè)存在安全生產(chǎn)管理制度不健全、操作規(guī)程執(zhí)行不到位等問題。事故報告認(rèn)定被害人曹某某對事故負(fù)有直接責(zé)任，結(jié)合三名犯罪嫌疑人的相應(yīng)管理職責(zé)，應(yīng)當(dāng)屬于次要責(zé)任。三人認(rèn)罪認(rèn)罰，有自首情節(jié)，依法可以從寬、減輕處罰。z公司系外資在華企業(yè)，是當(dāng)?shù)匾M(jìn)的重點(diǎn)企業(yè)，每年依法納稅，并解決2500余人的就業(yè)問題，對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)助力很大。且z公司所屬集團(tuán)正在積極準(zhǔn)備上市，如果公司管理人員被判刑，對公司發(fā)展將造成較大影響。2021年5月，檢察機(jī)關(guān)征詢z公司意見后，z公司提交了開展企業(yè)合規(guī)的申請書、書面合規(guī)承諾以及企業(yè)經(jīng)營狀況、納稅就業(yè)、社會貢獻(xiàn)度等證明材料，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查對z公司作出合規(guī)考察決定。
二是精心組織第三方監(jiān)督評估。檢察機(jī)關(guān)委托當(dāng)?shù)貞?yīng)急管理局、市場監(jiān)督管理局、工商聯(lián)等第三方監(jiān)督評估機(jī)制管委會成員單位以及安全生產(chǎn)協(xié)會，共同組成了第三方監(jiān)督評估組織。第三方組織指導(dǎo)涉案企業(yè)結(jié)合事故調(diào)查報告和整改要求，按照合規(guī)管理體系的標(biāo)準(zhǔn)格式制定、完善合規(guī)計劃；建立以法定代表人為負(fù)責(zé)人、企業(yè)部門全覆蓋的合規(guī)組織架構(gòu)；健全企業(yè)經(jīng)營管理需接受合規(guī)審查和評估的審查監(jiān)督、風(fēng)險預(yù)警機(jī)制；完善安全生產(chǎn)管理制度和定期檢查排查機(jī)制，從制度上預(yù)防安全事故再發(fā)生，初步形成安全生產(chǎn)領(lǐng)域“合規(guī)模板”。z公司在合規(guī)監(jiān)管過程中積極整改并向第三方組織書面匯報合規(guī)計劃實(shí)施情況。2021年8月，第三方組織對z公司合規(guī)整改及合規(guī)建設(shè)情況進(jìn)行評估，并報第三方機(jī)制管委會審核，z公司通過企業(yè)合規(guī)考察。
三是公開聽證依法作出不起訴決定。檢察機(jī)關(guān)在收到評估報告和審核意見后組織召開公開聽證會，邀請省人大代表、省政協(xié)委員、人民監(jiān)督員、公安機(jī)關(guān)和行政監(jiān)管部門代表、工商聯(lián)代表以及第三方組織代表參加聽證，參會人員一致同意檢察機(jī)關(guān)對康某某等三人作不起訴處理。2021年8月24日，檢察機(jī)關(guān)依法對康某某、周某某、朱某某作出不起訴決定。
z公司通過開展合規(guī)建設(shè)，逐步建立起完備的生產(chǎn)經(jīng)營、安全防范、合規(guī)內(nèi)控的管理體系，企業(yè)管理人員和員工的安全生產(chǎn)意識和責(zé)任感明顯增強(qiáng)，生產(chǎn)效益得到進(jìn)一步提升。
三、典型意義
1.檢察機(jī)關(guān)積極穩(wěn)妥在涉企危害生產(chǎn)安全犯罪案件中適用企業(yè)合規(guī)，推動當(dāng)?shù)仄髽I(yè)強(qiáng)化安全生產(chǎn)意識。檢察機(jī)關(guān)為遏制本地生產(chǎn)安全事故多發(fā)頻發(fā)勢頭，保護(hù)人民群眾生命財產(chǎn)安全，教育警示相關(guān)企業(yè)建立健全安全生產(chǎn)管理制度，積極穩(wěn)妥選擇在安全生產(chǎn)領(lǐng)域開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)。涉企危害生產(chǎn)安全犯罪具有不同于涉企經(jīng)濟(jì)犯罪、職務(wù)犯罪的特點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)需要更加深入細(xì)致開展社會調(diào)查，對涉企危害生產(chǎn)安全犯罪的社會危害性以及合規(guī)整改的必要性、可行性進(jìn)行全面評估，確保涉案企業(yè)“真整改”“真合規(guī)”，切實(shí)防止“邊整改”“邊違規(guī)”。
2.檢察機(jī)關(guān)在企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)中注意“因罪施救”“因案明規(guī)”。在合規(guī)整改期間，檢察機(jī)關(guān)針對危害生產(chǎn)安全犯罪的特點(diǎn)，建議第三方組織對企業(yè)合規(guī)整改情況定期或不定期進(jìn)行檢查，確保企業(yè)合規(guī)整改措施落實(shí)落細(xì)。同時，第三方組織還根據(jù)檢察機(jī)關(guān)建議，要求企業(yè)定期組織安全生產(chǎn)全面排查和專項(xiàng)檢查，組織作業(yè)人員學(xué)習(xí)生產(chǎn)安全操作規(guī)程，加強(qiáng)施工承包方安全資質(zhì)審查，配備生產(chǎn)作業(yè)防護(hù)設(shè)備，聘請專家對企業(yè)人員進(jìn)行專項(xiàng)安全教育培訓(xùn)并考試考核。涉案企業(yè)通過合規(guī)整改，提高了安全生產(chǎn)隱患排查和事故防范能力，有效防止再次發(fā)生危害生產(chǎn)安全違法行為。
3.檢察機(jī)關(guān)積極適用第三方機(jī)制，確保監(jiān)督評估的專業(yè)性。本案中，檢察機(jī)關(guān)緊密結(jié)合涉企危害生產(chǎn)安全犯罪特點(diǎn)，有針對性加強(qiáng)與第三方機(jī)制管委會溝通協(xié)調(diào)，由安全生產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會人員組成第三方組織，應(yīng)急管理部門相關(guān)人員擔(dān)任牽頭人，提升監(jiān)督評估專業(yè)性。第三方組織圍繞本案中造成生產(chǎn)安全責(zé)任事故的重要因素，如未認(rèn)真核驗(yàn)承包方作業(yè)人員勞動防護(hù)用品、應(yīng)急救援物資配備等情況，未及時發(fā)現(xiàn)承包方勞動防護(hù)用品配備不到位等問題，指導(dǎo)涉案企業(yè)及其相關(guān)人員結(jié)合履行合規(guī)計劃，認(rèn)真落實(shí)安全生產(chǎn)職責(zé)，細(xì)致排查消除安全生產(chǎn)隱患，確保合規(guī)整改取得實(shí)效。
依法不起訴典型案例 不起訴的案例篇三
【要旨】
針對涉案企業(yè)注冊地、生產(chǎn)經(jīng)營地和犯罪地分離的情況，依托長三角區(qū)域檢察協(xié)作平臺，聯(lián)合探索建立涉案企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作工作機(jī)制，合力破解異地社會調(diào)查、監(jiān)督考察、行刑銜接等難題，以檢察機(jī)關(guān)企業(yè)合規(guī)工作協(xié)同化推動長三角營商環(huán)境一體化建設(shè)，為企業(yè)合規(guī)異地檢察協(xié)作提供參考和借鑒。
一、基本案情
上海市j智能電器有限公司（以下簡稱“j公司”）注冊成立于2016年1月，住所地位于浙江省嘉興市秀洲區(qū)，公司以生產(chǎn)智能家居電器為主，擁有專利數(shù)百件，有效注冊商標(biāo)3件，近年來先后被評定為浙江省科技型中小企業(yè)、國家高新技術(shù)企業(yè)。公司有員工2000余人，年納稅總額1億余元，被不起訴人朱某某系該公司股東及實(shí)際控制人。
2018年8月，上海t智能科技有限公司（以下簡稱“t公司”）與j公司洽談委托代加工事宜，約定由j公司為t公司代為加工智能垃圾桶，后因試產(chǎn)樣品未達(dá)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，且無法按時交貨等原因，雙方于2018年12月終止合作。為了挽回前期投資損失，2018年12月至2019年11月，朱某某在未獲得商標(biāo)權(quán)利人t公司許可的情況下，組織公司員工生產(chǎn)假冒t公司注冊商標(biāo)的智能垃圾桶、垃圾盒，并對外銷售獲利，涉案金額達(dá)560萬余元。2020年9月11日，朱某某主動投案后被取保候?qū)?。案發(fā)后，j公司認(rèn)罪認(rèn)罰，賠償權(quán)利人700萬元并取得諒解。2020年12月14日，上海市公安局浦東分局以犯罪嫌疑單位j公司、犯罪嫌疑人朱某某涉嫌假冒注冊商標(biāo)罪移送浦東新區(qū)檢察院審查起訴。
二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
一是認(rèn)真審查，對符合適用條件的企業(yè)開展合規(guī)試點(diǎn)。浦東新區(qū)檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，j公司是一家高新技術(shù)企業(yè)，但公司管理層及員工法律意識淡薄，尤其對涉及商業(yè)秘密、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等民事侵權(quán)及刑事犯罪認(rèn)識淡薄，在合同審核、財務(wù)審批、采購銷售等環(huán)節(jié)均存在管理不善問題。鑒于j公司具有良好發(fā)展前景，犯罪嫌疑人朱某某有自首情節(jié)，并認(rèn)罪認(rèn)罰賠償了t公司的損失，且該公司有合規(guī)建設(shè)意愿，具備啟動第三方機(jī)制的基本條件，考慮其注冊地、生產(chǎn)經(jīng)營地和犯罪地分離的情況，有必要啟動跨區(qū)域合規(guī)考察。
二是三級聯(lián)動，開啟跨區(qū)域合規(guī)第三方機(jī)制“綠色通道”。2021年4月，浦東新區(qū)檢察院根據(jù)滬浙蘇皖四地檢察院聯(lián)合制定的《長三角區(qū)域檢察協(xié)作工作辦法》，向上海市檢察院申請啟動長三角跨區(qū)域協(xié)作機(jī)制，委托企業(yè)所在地的浙江省嘉興市檢察院、秀洲區(qū)檢察院協(xié)助開展企業(yè)合規(guī)社會調(diào)查及第三方監(jiān)督考察。兩地檢察機(jī)關(guān)簽訂《第三方監(jiān)督評估委托函》，明確委托事項(xiàng)及各方職責(zé)，確立了“委托方發(fā)起”“受托方協(xié)助”“第三方執(zhí)行”的合規(guī)考察異地協(xié)作模式，由秀洲區(qū)檢察院根據(jù)最高檢等九部門聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》成立第三方監(jiān)督評估組織。隨后，秀洲區(qū)檢察院成立了由律師、區(qū)市場監(jiān)督管理局、區(qū)科技局熟悉知識產(chǎn)權(quán)工作的專業(yè)人員組成的第三方監(jiān)督評估組織，并邀請人大代表、政協(xié)委員對涉案企業(yè)同步開展監(jiān)督考察。
三是有的放矢，確保合規(guī)計劃“治標(biāo)更治本”。浦東新區(qū)檢察院結(jié)合辦案中發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營管理不善情況，向j公司制發(fā)《合規(guī)風(fēng)險告知書》，從合規(guī)風(fēng)險排查、合規(guī)制度建設(shè)、合規(guī)運(yùn)行體系及合規(guī)文化養(yǎng)成等方面提出整改建議，引導(dǎo)j公司作出合規(guī)承諾。第三方組織結(jié)合風(fēng)險告知內(nèi)容指導(dǎo)企業(yè)制定合規(guī)計劃，明確合規(guī)計劃的政策性和程序性規(guī)定，從責(zé)任分配、培訓(xùn)方案到獎懲制度，確保合規(guī)計劃的針對性和實(shí)效性。同時，督促企業(yè)對合規(guī)計劃涉及的組織體系、政策體系、程序體系和風(fēng)險防控體系等主題進(jìn)行分解，保證計劃的可行性和有效性。j公司制定了包括制定合規(guī)章程、健全基層黨組織、建立合規(guī)組織體系、制定知識產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)合規(guī)政策體系、打造合規(guī)程序體系、提升企業(yè)合規(guī)意識等方面的遞進(jìn)式合規(guī)計劃，并嚴(yán)格按照時間表扎實(shí)推進(jìn)。
四是找準(zhǔn)定位，動態(tài)銜接實(shí)現(xiàn)異地監(jiān)管“客觀有效”。監(jiān)督考察期間，第三方組織通過問詢談話、走訪調(diào)查，深入了解案件背景，幫助企業(yè)梳理合規(guī)、風(fēng)控方面的管理漏洞，督促制定專項(xiàng)整改措施。根據(jù)第三方組織建議，j公司成立合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，修改公司章程，強(qiáng)化管理職責(zé)，先后制定知識產(chǎn)權(quán)管理、合同審批、保密管理、員工培訓(xùn)、風(fēng)險控制等多項(xiàng)合規(guī)專項(xiàng)制度，設(shè)立合規(guī)專崗，實(shí)行管理、銷售分離，建立合規(guī)舉報途徑，連續(xù)開展刑事合規(guī)、民事合規(guī)及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)專項(xiàng)培訓(xùn)，外聘合規(guī)專業(yè)團(tuán)隊(duì)定期對企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險全面體檢，并且每半個月提交一次階段性書面報告。第三方組織通過書面審查、實(shí)地走訪、聽取匯報等形式，對合規(guī)階段性成效進(jìn)行監(jiān)督檢查。同時，浦東新區(qū)檢察院為確保異地合規(guī)監(jiān)管的有效性，制作了《企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察反饋意見表》，實(shí)時動態(tài)跟進(jìn)監(jiān)督評估進(jìn)度，對第三方組織成員組成、合規(guī)計劃執(zhí)行、企業(yè)定期書面報告、申訴控告處理等提出意見建議。
五是充分評估，確保監(jiān)督考察及處理結(jié)果“公平公正”?？疾炱谙迣脻M，第三方組織評估認(rèn)為，經(jīng)過合規(guī)管理，j公司提升合規(guī)意識，完善組織架構(gòu)，設(shè)立合規(guī)專崗，開展專項(xiàng)檢查，建立制度指引，強(qiáng)化流程管理，健全風(fēng)控機(jī)制，加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，完成了從合規(guī)組織體系建立到合規(guī)政策制定，從合規(guī)程序完善到合規(guī)文化建設(shè)等一系列整改，評定j公司合規(guī)整改合格。浦東新區(qū)檢察院聯(lián)合嘉興市檢察院、秀洲區(qū)檢察院通過聽取匯報、現(xiàn)場驗(yàn)收、公開評議等方式對監(jiān)督考察結(jié)果的客觀性充分論證。2021年9月10日，浦東新區(qū)檢察院邀請人民監(jiān)督員、偵查機(jī)關(guān)、異地檢察機(jī)關(guān)代表等進(jìn)行公開聽證。經(jīng)評議，參與聽證各方一致同意對涉案企業(yè)及個人作出不起訴決定。
三、典型意義
1.積極探索，為企業(yè)合規(guī)異地適用第三方機(jī)制開拓實(shí)踐思路。針對涉案企業(yè)注冊地、生產(chǎn)經(jīng)營地和犯罪地分離的情況，上海、浙江檢察機(jī)關(guān)依托長三角區(qū)域檢察協(xié)作平臺，通過個案辦理探索建立企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作工作機(jī)制，確立了“委托方發(fā)起”“受托方協(xié)助”“第三方執(zhí)行”的合規(guī)考察異地協(xié)作模式，合力破解異地社會調(diào)查、監(jiān)督考察、行刑銜接等難題，降低司法辦案成本，提升辦案質(zhì)效，為推動區(qū)域行業(yè)現(xiàn)代化治理提供了實(shí)踐樣本。
2.有序推進(jìn)，切實(shí)防止社會調(diào)查“一托了之”。本案中，檢察機(jī)關(guān)采取層層遞進(jìn)的工作方式，確保社會調(diào)查重點(diǎn)明確、調(diào)查結(jié)果全面客觀。一是事前細(xì)化調(diào)查提綱。重點(diǎn)圍繞涉案企業(yè)社會貢獻(xiàn)度、企業(yè)發(fā)展前景、社會綜合評價等開展協(xié)助調(diào)查，一并考察企業(yè)家的一貫表現(xiàn)，確保社會調(diào)查結(jié)果全面客觀。二是事中加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)。浦東新區(qū)檢察院多次赴浙江會商，就調(diào)查方式、調(diào)查內(nèi)容及相關(guān)要求達(dá)成共識，形成辦案合力。秀洲區(qū)檢察院協(xié)調(diào)區(qū)市場監(jiān)管、人社、稅務(wù)、科技、工商聯(lián)及行業(yè)協(xié)會，對涉案公司及個人開展全面調(diào)查。三是事后進(jìn)行專項(xiàng)研討。檢察機(jī)關(guān)深入審查全部協(xié)查材料，研究認(rèn)為涉案企業(yè)符合企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)適用條件，并層報上級機(jī)關(guān)審核備案。
3.完善機(jī)制，提升監(jiān)督評估實(shí)際效果。本案中，秀洲區(qū)檢察院聯(lián)合當(dāng)?shù)?3個部門出臺規(guī)范性文件，探索構(gòu)建企業(yè)合規(guī)“雙組六機(jī)制”工作模式?！半p組”，即檢察機(jī)關(guān)牽頭成立“合規(guī)監(jiān)管考察組”和“合規(guī)指導(dǎo)組”兩個工作組；“六機(jī)制”，即聯(lián)席會議、合規(guī)培育、提前介入、會商通報、指導(dǎo)幫扶、審查監(jiān)管等六個協(xié)作機(jī)制。合規(guī)考察中，由合規(guī)監(jiān)管考察組和合規(guī)指導(dǎo)組共同研究形成專業(yè)意見，并邀請人大代表、政協(xié)委員全程參與，提高監(jiān)管考察的透明度和公信力。
4.標(biāo)本兼治，有效防治企業(yè)違法犯罪。從司法實(shí)踐看，涉企經(jīng)濟(jì)犯罪成因復(fù)雜，許多涉及經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)性、深層次矛盾問題，單靠刑事法律的“孤軍作戰(zhàn)”，難以取得良好的社會治理效果。本案中，檢察機(jī)關(guān)開展企業(yè)合規(guī)改革以推動源頭治理為著力點(diǎn)，針對辦案發(fā)現(xiàn)的企業(yè)經(jīng)營管理中的突出問題，通過第三方監(jiān)督評估機(jī)制對涉案企業(yè)開展扎實(shí)有效的合規(guī)整改，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營發(fā)展，對于完善制度機(jī)制、形成治理合力具有積極意義。
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