計劃是規(guī)劃和安排未來工作、學習或生活的一種方法。執(zhí)行計劃時需要有堅定的決心和持之以恒的毅力，不輕易放棄。經過一段時間的執(zhí)行，我們可以對計劃進行評估和反思，提出改進意見。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇一
部門職責：
1、根據《審計法》、《^v^關于內部審計工作的規(guī)定》、公司《內部審計制度》、股份公司章程和證監(jiān)會、上海證券交易所對上市公司治理之有關規(guī)定，對股份公司、參控股企業(yè)定期進行內部審計工作。
2、審計^v^在董事會及公司主要負責人領導下，負責公司內部審計、監(jiān)督和檢查工作，同時負責和外部審計機構、股東及有關部門相關業(yè)務的溝通。
3、以“實事求是、客觀公正”為審計原則，以“服務內部、監(jiān)督核算”為工作準則，定期開展以下審計工作，保證公司經營運作的合規(guī)性、會計信息質量的真實性，以維護股份公司規(guī)范運作及經營目標的實現：
（3）對公司及其控股企業(yè)財務預算的制定及執(zhí)行情況進行審計；
（4）對業(yè)務部門及控股企業(yè)主要負責干部的任期經濟責任進行審計；
（5）對公司及控股企業(yè)內部控制制度的健全性、有效性進行審。
（6）對公司及控股企業(yè)固定資產投資項目進行審計；
（7）對公司投資、融資、抵押、擔保等經濟行為進行審計；
（8）對公司領導以及公司職工關心的熱點、難點問題，開展全。
方位、多層次的專項審計工作。
4、參與公司兼并、重組、投資、融資等重要資本運營的論證工。
5、參與公司對外披露的相關財務報告、外部審計報告、公司重。
大關聯交易的審計、復核工作。
6、開展審計調查，參與研究、制定公司的各項內部控制制度。
8、配合紀檢部門，制定公司相應的紀檢監(jiān)察制度和工作計劃；
9、完成公司領導交辦的其他工作。
崗位名稱：審計^v^主任（副主任）。
上級：公司主管領導。
審計^v^主任（副主任）崗位職責：
1、負責本部門全面工作，協調本部門與公司其它部門及外部各。
計工作的需要；與公司控股企業(yè)的財務部門及主管領導隨時溝通，了解相關企業(yè)的財務情況，以便于審計工作的開展和具體業(yè)務工作的指導。
2、按照相關法律、法規(guī)和公司章程、制度要求，開展公司內部。
3、制定本部門年度工作計劃，經批準后負責組織實施。
4、制定審計、監(jiān)察項目方案，對審計、監(jiān)察全過程進行管理監(jiān)。
控，對出具的相關審計、監(jiān)察報告的真實性、合法性負責。
5、參與公司重大資本運營項目的論證工作，特別是對募集資金。
使用及效益性進行審計監(jiān)督。
6、對嚴重違反財經法規(guī)的行為和阻撓、妨礙審計、監(jiān)察工作的人員，經公司領導同意，有權作出臨時制止決定和采取必要的臨時措施，并對直接責任人提出處理意見。
7、與黨委、紀檢部門密切配合，承辦效能監(jiān)察方面的具體工作。
8、完成公司董事會、監(jiān)事會、管理層交辦的其它工作。
10、負責在部門工作中嚴格落實國家及行業(yè)政策法規(guī)有關規(guī)。
11、發(fā)現管理問題，及時與主管領導、企管辦溝通，并提出解。
決意見，持續(xù)完善本部門iso9000及流程制度各項規(guī)范；
12、審核本部門各項費用支出，嚴格執(zhí)行公司下達的預算指標；
13、配合人力資源部對本部門擬招聘員工的錄用過程，指導員。
工崗位技能培訓工作；
14、負責對本部門員工進行業(yè)務指導、工作分配；
15、配合公司考核領導小組對部門員工的績效考核工作，對直。
接下級，相關者進行評分；
16、負責協調與其他部門間的協作；
17、完成上級交辦的其他工作；
任職條件：
1、教育程度：大學本科以上。
2、年齡：不限。
3、相關工作經驗：8年以上。
4、所需具備的業(yè)務知識及相關技能：財會、審計專業(yè)知識，熟。
悉有關財經法律法規(guī)，良好的溝通、協調能力，熟練使用計算機及相關軟件。
崗位名稱：審計崗。
上級：審計^v^主任(副主任)。
下屬:無。
審計崗崗位職責：
1、按照《^v^審計法》、《^v^關于內部審計工作的規(guī)定》及公司章程、中國證監(jiān)會、上海證券交易所對上市公司之規(guī)定，對股份公司各參、控股公司定期開展審計工作。
2、依據審計通知書要求收集、了解、借閱被審單位的基本情況。
審計資料。
3、按規(guī)定分工完成相關審計任務。
4、按規(guī)定程序對審計工作底稿和審計報告進行復核。
5、整理審計工作底稿，負責審計檔案的管理。
6、對審計中發(fā)現的問題進行后續(xù)審計，監(jiān)督改進和處理辦法的實施。
7、協助接待外部審計機構和部門對公司的審計工作。
8、完成公司和部門領導交辦的其他工作。
任職條件：
1、教育程度：大學本科以上。
2、年齡：不限。
3、相關工作經驗：5年以上會計、審計工作經歷（其中2年以。
上會計師事務所工作經歷）。
4、所需具備的業(yè)務知識及相關技能：財會、審計專業(yè)知識，熟。
悉有關財經法律法規(guī)，熟練使用計算機及相關軟件。
崗位名稱：監(jiān)察崗。
上級：審計^v^主任(副主任)。
下屬:無。
監(jiān)察崗崗位職責：
1、負責制定公司各層次人員的廉政紀律制度。
2、負責監(jiān)督、檢查各種經濟責任制的執(zhí)行情況。
3、負責職責范圍內的來信來訪，協助審計部門做好對離任干部的經濟審查工作，保守秘密。
4、充分利用宣傳窗，做好廉政建設重點內容的宣傳工作。
5、利用各種方式做好對各類人員的遵紀守法及廉政紀律教育。
6、負責對監(jiān)察對象違紀問題的調查并提出處理意見。任職條件：
1、教育程度：大專以上。
2、年齡：不限。
3、相關工作經驗：3年以上。
4、所需具備的業(yè)務知識及相關技能：^v^黨員，有一定的經濟理論知識和較強的語言、文字表達能力。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇二
一、擬訂集團公司內部審計工作制度，編制年度內部審計工作計劃；提出效能監(jiān)察年度工作計劃和效能監(jiān)察立項意見。
二、組織對工程項目實施過程的監(jiān)督、監(jiān)察和財務決算審計，并對集團公司及控股公司審計監(jiān)察中發(fā)現的問題進行處理。
三、組織對集團控股公司負責人、部門負責人進行任期或定期責任審計。
四、對集團公司及其控股公司的工程招標和材料設備采購、辦公設施采購等進行過程監(jiān)督。
五、對集團公司及其控股公司的財務收支、財務預算、財務決算、資產質量、經營績效以及其他有關的經濟活動進行審計監(jiān)督。
六、組織協調相關部門參與效能監(jiān)察工作，落實集團公司廉政建設各項指標。七、對集團公司及其控股公司內部控制系統(tǒng)的健全性、合理性和有效性進行檢查、評價和意見反饋，對有關業(yè)務的經營風險進行評估和意見反饋。
八、完成集團公司領導交辦的其它工作。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇三
由于工作競爭激烈，為了滿足社會的生產力，不得不提高工作效率，這時就得提出一種計劃?！豆緦徲嫻ぷ饔媱潯肥怯捎媱澗W工作計劃書欄目小編為您推薦，想要了解更多工作計劃，您可以登陸計劃網工作計劃欄目。歡迎閱讀!
2018年自控股集團開始組建運行后，審計監(jiān)察部承擔了集團建設工程的結算審計、合同評審等工作。我于2018年6月份進入集團工作，通過半年來的實踐經驗切身體會到，作為集團的服務性部門，確實有必要在日常工作中做到“優(yōu)質、高效、謙虛、積極”的一流工作標準。
作為集團審計監(jiān)察部的員工，我將繼續(xù)在集團領導的帶領下，按照集團的制定的計劃和審計監(jiān)察部的部門工作目標努力完成好本職工作，為創(chuàng)一流工作制定嚴格的標準，并認真、嚴格執(zhí)行。力爭在2018年爭創(chuàng)一流工作標準，我的具體工作職責與標準如下：
一、繼續(xù)配合部門領導做好房地產開發(fā)、源頭工程的造價控制和結算審計管理工作。
目前，集團房地產開發(fā)業(yè)務表現出蒸蒸日上的勢頭，預計2018年將完成房地產開發(fā)投資達10個多億，審計監(jiān)察部承擔著房地產開發(fā)項目的'工程造價過程控制和審計結算的管理工作，在新的一年里我將本著“優(yōu)質、高效、謙虛、積極”的工作標準為集團房地產開發(fā)業(yè)務服務好，服從集團大局，響應集團的各項號召;源頭工程中孫村熱源廠、東泉供水公司、兩河片區(qū)自來水加壓站項目、兩河片區(qū)熱源廠項目、兩河片區(qū)污水處理廠項目、孫村及兩河片區(qū)供熱、供水管網以及中心區(qū)舜雅路自來水加壓站項目已大部分建設完畢即將進入工程結算審計階段，審計監(jiān)察部將面臨更加沉重的擔子，怎樣將上述源頭工程的結算審計工作做好，如何解決工程。結算審計過程中的大量糾紛，如何使審計結果有利于集團，這些問題處理的好壞直接影響到我爭創(chuàng)一流工作標準的成敗。因此，在新的一年里我必須本著“優(yōu)質、高效、謙虛、積極”的態(tài)度來完成自己的工作，使自己的工作能夠達到一流工作標準。
二、做好合同評審與資金支付審核工作。
合同評審工作在日常工作中是一個比較重要的環(huán)節(jié)，雖然這項工作表面上看起來很瑣碎，但是在評審過程中如果稍有疏忽可能會給集團造成難以估計的損失，因此在爭創(chuàng)一流工作標準的過程中我必須本著上述原則來完成這項工作，優(yōu)質、高效的完成合同評審工作，不能讓集團簽訂的合同中留有敗筆。同樣，資金支付審核工作也是審計監(jiān)察部日常的重要工作之一，如果不能夠對集團支付的每一筆資金進行嚴格把關和審核，那可能會給集團帶來潛在的巨大損失，為此，日常工作中我必須以爭創(chuàng)一流工作標準來嚴格要求自己。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇四
一、擬定公司內部審計管理辦法和規(guī)章制度。
三、對公司的財務收支及各類經營活動進行審計監(jiān)督。
四、對公司和部門內部制度的執(zhí)行情況進行審計并提出改進建議。
五、對經濟合同的簽訂及執(zhí)行情況進行審計監(jiān)督。
六、負責對公司的招投標過程及結果進行審核監(jiān)督。
七、獨立開展公司的審計監(jiān)控工作，規(guī)范公司的生產經營及財務收支行為，隨時掌握盈虧情況及潛虧因素，并提出審計建議，促進經營管理，為公司領導和各部門了解實際情況，制定政策提供依據。
八、對在審計過程中提出的意見、建議及整改措施的落實情況進行跟蹤檢查，對整改不力的主要領導有權向上一級領導提出意見和建議。
九、完成公司領導交辦的其他審計工作。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇五
20__年是公司實施“__年”發(fā)展戰(zhàn)略的第二年，也是公司改革創(chuàng)新和加快發(fā)展的重要時期。內部審計工作將以公司戰(zhàn)略目標為指引，以適應“償二代”監(jiān)管體系要求為導向，按照既定的思路、目標、主線、主題開展工作，加大常規(guī)審計和專項審計力度，有效促進公司依法合規(guī)經營和持續(xù)健康發(fā)展。
一、工作思路。
20__年內部審計工作將按照“一·二·三·四·五”即“圍繞一個目標，強化兩種職能，抓好三大工程、突出四項重點、落實五點舉措”的總體思路組織開展。
一個目標——降低違法違紀違規(guī)行為的發(fā)生，防范系統(tǒng)性經營風險，促進公司增收節(jié)支和提質增效。
兩種職能——監(jiān)督職能和服務職能。
三大工程——人才工程、系統(tǒng)工程、質量工程。
四項重點——整改落實、專項審計、成果運用、風險防范。
五點舉措——增強服務意識、加強培訓教育、有效整合資源、
強化責任追究、積極探索創(chuàng)新。
二、工作目標。
緊緊圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略和年度中心工作，充分發(fā)揮內部審計“第三道防線”作用，強化監(jiān)督和服務功能，有力降低違法違紀違規(guī)行為的發(fā)生，防范系統(tǒng)性經營風險，促進公司增收節(jié)支和提質增效，為實現將公司打造成為國內領先的、專業(yè)化的綜合保險金融集團的發(fā)展目標而保駕護航。
三、工作主線。
進一步清晰年度計劃制定、具體項目實施、發(fā)現問題梳理、審計建議提煉、審計成果運用等基本工作脈絡。有效發(fā)揮內部審計職能和作用，提升公司風險控制能力和經營管理水平，促進公司可持續(xù)發(fā)展。
四、工作主題。
圍繞上述工作思路、目標和主線，確立以下工作主題：
(一)抓好三大工程。
20__年乃至今后一段時期，將著力和加大“人才、系統(tǒng)、質量”三大工程建設力度，努力提升審計專業(yè)能力和整體工作水平。
1.推進人才工程建設。
人才是生產力中最有力的要素。當前，人才問題仍是制約審計工作提升的主要因素。針對目前的現狀，為適應內審工作的有力開展和公司發(fā)展的需要，從20__年起實施“百人計劃”和“721人才梯次”建設工程。
一是實施“百人計劃”，不斷充實人才隊伍。隨著公司集團化發(fā)展步伐的加快推進，審計范圍將不斷擴大，審計任務將更加繁重，有必要逐步充實審計人才隊伍。擬通過內部選調、社會公開招聘和高校招收等途徑，力爭經過2-3年的努力，使公司專職審計人員數量達到100人左右，并逐步縮小與監(jiān)管要求的差距。
20__年根據公司人力資源整體規(guī)劃，擬新增審計人員12人，其中審計中心新增10人，配齊15人的計劃編制;監(jiān)察審計部增配投資專業(yè)和壽險專業(yè)各1人。
二是實施“721人才梯次”建設，不斷優(yōu)化人才結構。充分利用系統(tǒng)內外的培訓資源，多渠道、多角度、分層次加強對系統(tǒng)審計從業(yè)人員的專業(yè)技術培訓;同時,鼓勵審計人員參加各類專業(yè)資格及職稱考試，通過以考促學方式，不斷提高專業(yè)勝任能力，力爭通過2-3年的努力，實現操作型、綜合型和專家型人才占比為7：2：1的人才結構。
2.加快系統(tǒng)工程建設。
隨著公司的發(fā)展和新技術的廣泛應用，對審計環(huán)境、審計對象、審計程序將產生重大影響，迫切需要加快審計信息化建設，20__年將加快推進以“aim”為核心的審計信息系統(tǒng)平臺建設步伐。
一是完善非現場審計系統(tǒng)。20__年2季度末，完成非現場審計系統(tǒng)開發(fā)、測試工作，并正式上線運行。通過建立審計模型、設定風險閥值、健全監(jiān)測機制，實現審計系統(tǒng)與公司其他系統(tǒng)的對接，實現提前介入，為數據分析、實時預警、非現場審計、提高運行效率提供有力支撐。
二是開發(fā)現場審計系統(tǒng)。20__年2季度啟動系統(tǒng)招投標工作，10月底前完成系統(tǒng)開發(fā)、測試工作，并上線運行。通過現場審計信息系統(tǒng)的開發(fā)與應用，實現審計過程信息化。
三是建立審計管理系統(tǒng)。20__年4季度啟動審計管理系統(tǒng)建設工作，力爭20__年底前完成，實現審計管理信息化，提升審計管理水平。
3.加強質量工程建設。
質量是審計工作的生命，是促進審計成果運用的關鍵。20__年將進一步健全以“三維一體四級把關”為主架構的質量控制體系，繼續(xù)推進精品項目建設。
一是健全審計質量控制體系。在現有制度基礎上，進一步健全完善“三維一體四級把關”即“方案審核——過程管控——質量評估的三維一體”;“主審復核——組長復核——主任復核——監(jiān)審部復核的四級把關”的質量控制體系，實施對審計項目全方位、多角度控制。
二是完善審計復核審理制度。適時推行審計“職能分離”模式，支持復核和審理人員嚴格把好復核審理關。
三是開展審計項目考核評估。對已經完成的審計項目，實施后評估機制。進一步加強審計業(yè)務質量考核，確保和提升審計效果。
四是引入外部監(jiān)督評價機制。適時聘請外部中介機構，對公司內部審計體系的健全性和有效性，內部審計工作質量進行監(jiān)督與評價。
(二)突出四個重點。
20__年內部審計工作，將堅持“圍繞中心、服務全局、統(tǒng)籌兼顧、突出重點”原則，著力以下四個重點：
1.督促整改落實。
將20__年定為“審計整改落實年”，落實“回頭看”制度。尤其是對近兩年審計發(fā)現的問題及風險隱患進行梳理與分類，形成《審計整改意見書》，進一步強化整改落實力度。
一是完善后續(xù)跟蹤。通過建立審計發(fā)現問題的整改臺賬，重點關注是否存在未整改到位的情況;同時，針對審計發(fā)現問題較多且對整改不力的機構開展后續(xù)審計，監(jiān)督、促進被審計單位將整改工作落到實處。
二是加強歸因分析。針對審計發(fā)現的問題，特別是帶有普遍性、傾向性的問題，從體制機制、制度流程上分析研究問題產生的原因，提出解決和預防的建議，并及時和相關職能部門進行交流反饋，推動審計整改取得成效。
三是推行結果披露。適時對審計發(fā)現問題及整改情況進行通報，通過在季度內部審計工作簡等途徑，適時披露審計發(fā)現問題及整改情況，形成輿論監(jiān)督壓力，督促被審計單位主動整改。
2.加強專項審計。
一是組織開展專項檢查工作。根據中國^v^統(tǒng)一部署安排，組織開展全系統(tǒng)“兩個加強、兩個遏制”專項檢查工作。對各級機構自查工作開展情況進行督導和檢查。通過自查自糾，全面梳理公司內控管理存在的薄弱環(huán)節(jié)，在深入分析問題成因的基礎上，不斷完善內控體系建設，切實提升公司內控管理水平。
二是深入開展經濟責任審計。20__年，將繼續(xù)堅持“有離必審”的原則，對財險公司所屬省級分公司、中心支公司、支公司20__年離任的負責人，開展離任審計，審計覆蓋率100%。同時，重點選擇審計時間超過2年，且業(yè)務發(fā)展不力、經營指標波動異常、管理薄弱、監(jiān)管評價較低、易出現重大風險機構的部分分支機構，對負責人開展任中審計。
三是加大專項審計力度。在確保完成經濟責任審計和常規(guī)審計任務的基礎上，將緊密結合經營管理中的“重點、熱點、難點”問題，著重選擇影響效益與發(fā)展的突出問題、管理薄弱環(huán)節(jié)以及監(jiān)管重點，確立十大專項審計。
(1)內部控制評估審計。
根據財政部等五部委《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》和^v^《保險公司內部控制基本準則》有關規(guī)定，對控股公司內部控制的健全性、合理性和有效性進行審計和評估。編制和提交內部控制自我評估報告，督促內控缺陷整改，確保評價結果客觀準確、全面連續(xù)。
(2)農業(yè)保險審計。
根據^v^《關于做好20__年農業(yè)保險工作的通知》和公司《農業(yè)保險專項審計管理辦法(試行)》，在總結以前年度農險業(yè)務專項審計的基礎上，對財險公司八家省級分公司農險業(yè)務進行專項審計。中心支公司審計覆蓋面不低于20%。重點對農險業(yè)務主要經營指標完成情況及真實性、完整性實施審計和評價。檢查是否存在違規(guī)執(zhí)行條款、套取國家資金、侵害農民利益等嚴重違法違規(guī)行為，是否存在“五個嚴禁”行為。對業(yè)務管理、財務管理及綜合管理相關內部控制的健全性、恰當性和有效性進行審計和評價。
(3)關聯交易審計。
根據《保險公司關聯交易管理暫行辦法》規(guī)定，對控股公司和財險公司開展關聯交易審計。檢查控股公司和財險公司20__年度關聯交易是否按照《企業(yè)會計準則》及保險公司信息披露的相關規(guī)定進行披露;是否按照公司管理制度進行審查;是否按規(guī)定向^v^備案或報告等。
(4)資金運用審計。
根據^v^《保險資金運用管理暫行辦法》及公司相關制度，對控股公司及財險公司資金運用業(yè)務進行審計。對控股公司和財險公司保險資金運用相關內部控制的健全性和有效性，實際運作的合規(guī)性、真實性和完整性，以及效率效果等方面進行審計和評價。
(5)再保險審計。
根據^v^《財產保險公司再保險管理規(guī)范》規(guī)定，對財險公司再保業(yè)務經營情況和管理情況進行審計。整體掌握財險公司再保險業(yè)務經營活動的真實性、合法性、效益性，促進公司加強經營管理，實現預期經營目標。
(6)大病保險審計。
根據^v^《保險公司城鄉(xiāng)居民大病保險業(yè)務管理暫行辦法》(保監(jiān)發(fā)〔20__〕19號)和公司《大病保險業(yè)務審計制度》的要求，組織對財險公司經營大病保險的廣東、湖北、湖南、江蘇、遼寧、內蒙古、四川、浙江等8家分公司進行審計。
(7)印章和有價單證審計。
對印章和有價單證管理情況進行審計。印章管理方面重點關注：是否存在私刻公章(含財務專用章、業(yè)務專用章等)、公章脫離印章保管人員管理、公章使用審批流程是否規(guī)范、個人借出公章、是否留存加蓋公司各類印章的空白或信簽紙等。有價單證管理方面重點關注：有價單證征訂、印制是否規(guī)范，是否存在私印有價單證的現象;單證出入庫管理是否規(guī)范，交接手續(xù)是否完善;單證使用是否規(guī)范，是否違規(guī)手工出單，是否使用已停用單證出單，是否存在系統(tǒng)外出單;作廢單證管理是否規(guī)范等。
(8)經營績效審計。
根據財險公司20__年工作重點，對2-3家分公司進行經營績效專項審計。對被審計單位經營管理活動的效率和效果進行獨立檢查和評價。通過解剖分析，查找經營管理活動實際效果與預期目標的差距，揭示影響效益的關鍵因素和業(yè)務環(huán)節(jié)，從體制機制上提出改進意見和建議。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇六
項目管理工作中的經驗和不足。
（四）查處違規(guī)違紀事件。
根據多種渠道，對群眾和基層反映的一些問題及時進行了查處。比如車間反映的部分閥門質量存在問題，經過調查驗證后，對三家閥門供應商所供閥門進行了退貨處理，并根據嚴重程度取消了兩家供應商的供貨資格；比如供應部門采購不合格編織袋并違規(guī)付款，給公司造成一定的損失，經過查證后，妥善處理了遺留的問題，并對責任人進行了處理；比如xx煤供應商對我公司供煤過程中，在地磅上安裝了增重器，采取詐騙手段騙取公司錢財，我室進行了調查和處理，為公司挽回了經濟損失。
（五）審計工作。
由于我們在審計業(yè)務上的生疏，還為獨立開展過審計工作，十月份，我室協助xxxxxx局審計監(jiān)察室完成了公司xxxx擴建技術改造項目審計工作，通過參與到具體的審計工作中，對審計工作的程序和方法有了一定的了解和認識。今后還要繼續(xù)加強對審計工作的學習和參與，以便能夠獨立對內解開展審計工作。
（六）債權清償工作。
年清欠工作匯報》。
（七）嚴把合同評審關。
（八）抓好6s管理工作。
在“6s”管理工作已經取得成效的基礎上，我們將“6s”管理中的“素養(yǎng)”要素作為重點，著力抓好這項工作。首先，我們經過研究討論，改變了以往周末統(tǒng)一檢查的方式，而是每天集中精力檢查一個單位，避免檢查流于形式和檢查范圍大而造成疏漏。為此，我們向公司各單位下發(fā)了“6s”檢查通知，明確規(guī)定各單位被檢查的具體時間和其它時間內檢查出問題的處理方式。其次，每次檢查中，我們將發(fā)現的問題做好詳細的記錄；另外，將在檢查中發(fā)現的問題當面與被檢查單位領導進行溝通，并讓被檢查單位領導簽字確認；最后，定期將檢查情況和處理結果進行通報。我們想通過這種嚴格的管理方式，有力地促進公司“6s”管理工作步入一個新的臺階。
（九）對供應部服務質量進行考核。
（十）對出庫材料的使用情況進行跟蹤檢查。
根據公司安排，我室負責對出庫材料的使用情況進行追蹤落實。每周星期一將出庫材料進行登記后到使用單位現場察看，通過追查材料的使用情況，能夠杜絕多領、冒領現象。
（十一）做好與上級部門的溝通和匯報工作。
由于工作關系，我們經常與省國防科工辦紀工委和xxxx局政工辦聯系，接受其工作安排并向其匯報業(yè)務范圍內的各項工作開展情況。先后向兩個主管上級部門匯報了我公司“懲防體系建設”情況、“效能監(jiān)察”工作情況、“治理商業(yè)賄賂”專項工作情況、黨風廉政建設情況等。
二、存在的問題。
（一）業(yè)務知識不硬。
紀檢監(jiān)察審計所涉及的知識范圍很廣，要想真正將工作做好，做出成績，沒有過硬的專業(yè)基礎知識是不行的。在具體工作中，無論是效能監(jiān)察還是審計工作，我們時常感到吃力，原因是缺乏相關的專業(yè)知識。
（二）缺乏工作經驗。
由于紀檢監(jiān)察審計工作，涉及許多專業(yè)基礎知識，更需要一定的工作經驗，由于我們初涉此行，缺乏這方面的工作經驗，難免影響工作效率和工作質量。
（三）清欠工作進展緩慢。
通過實地催討，雖有一定的效果，但由于債務人住地分散，清欠費用較高。自十月份清欠人員調出后，只是通過電話追討，但沒有效果，債務人要么拒接電話，要么答應還款但就是不見行動。
三、明年工作要點。
我們將嚴格按照各項規(guī)章制度，認真履行部門工作職責，嚴肅行使手中的權力，本著對公司負責、對他人負責、對自己負責的態(tài)度，重點做好以下工作。
（一）加強學習、總結經驗。
為更好地開展工作，使紀檢監(jiān)察審計工作發(fā)揮應有的監(jiān)督保障作用，首先要加強自身學習，除向書本學習之外，還要向上級對口部門有經驗的紀檢監(jiān)察審計人員學習。其次通過各種途徑加強聯系和交流，與xx集團內部其他單位的紀檢監(jiān)察審計部門取得聯系，除進行正常的工作交流外，在工作的方式方法等經驗上要得到他們的支持和幫助，以此在學習中積累經驗，在工作中得到提高。
（二）認真履行職責、提高工作質量。
一是做實紀委辦公室的腳色，全面完成紀委各項工作任務和目標。
二是繼續(xù)開展效能監(jiān)察工作。
1、做好已經立項的糊精擴產項目效能監(jiān)察，（1）參與基建工程和安裝工程的驗收工作；
（2）監(jiān)督檢查工程決算工作；
（3）監(jiān)督檢查合同的執(zhí)行情況。
（4）完成效能監(jiān)察報告。
2、通過調研選擇一個大家都關心的項目，開展效能監(jiān)察。
（1）監(jiān)督監(jiān)察各部門及人員落實規(guī)章制度和履行職責情況；
（2）對執(zhí)行力薄弱的部門和人員進行勸誡或提出處理意見。
四是繼續(xù)做好合同的評審和管理歸檔工作。
五是落實債權清欠工作。
1、對已經掌握和取得債權憑證的通過電話催討，必要時，配合法院人員實地清欠。
2、對有債權憑證但債務人下落不明的，要積極地通過多種方式打聽、了解，盡可能地實現清收。
六是做好部門職責范圍內的其他工作。
1、繼續(xù)對供應部門服務質量進行監(jiān)督考核。
2、繼續(xù)對材料的領用情況進行追蹤落實。
我們將本著認真、負責、求實的工作態(tài)度，充分發(fā)揮企業(yè)內部紀檢監(jiān)察審計工作的監(jiān)督監(jiān)察作用，為公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)地發(fā)展做出我們應有的貢獻。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇七
認真貫徹落實##大精神，以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，繼續(xù)堅持“圍繞中心、服務大局”的指導思想，牢固樹立“審計為發(fā)展服務”的科學理念，切實履行監(jiān)督職責，發(fā)揮審計工作推進教育發(fā)展、推進依法行政、推進制度創(chuàng)新的作用。
（一）繼續(xù)深化經濟責任審計。認真執(zhí)行《縣級以下黨政領導干部任期經濟責任審計暫行規(guī)定》，做到凡“離”必審。同時加強任期內經濟責任審計，使審計關口前移，變審計發(fā)現型為預防型。進一步規(guī)范經濟責任審計行為，嘗試實行經濟責任審計預告制、工作聯系制、情況報告制、跟蹤落實制、結果公告制等。
（二）繼續(xù)深入開展財務收支審計。以自主創(chuàng)新為動力，在經濟責任審計的基礎上實施財務收支的真實、合法、效益的審計，努力深化審計內容，不斷改進審計方法。積極開展食堂、房屋出租等情況的審計，逐步規(guī)范核算行為，提高資金使用效益。
（三）進一步完善相關的內部審計制度和操作規(guī)程，搞好內審人員后續(xù)教育工作。
（四）認真抓好跟蹤審計。以審計意見、建議的落實和審計成果的運用為重點，實行跟蹤審計回訪制度。督促檢查單位自覺執(zhí)行審計意見和建議，促進單位財務管理工作進一步規(guī)范化、制度化、法制化。
1、堅持以人為本，以法治審的原則。加強審計隊伍建設，提高審計人員的素質，努力學習《審計法》、《會計法》、《內部審計具體準則》等法律、法規(guī)和審計業(yè)務知識，繼續(xù)發(fā)揚“依法、求真、嚴謹、奮進、奉獻”的審計精神。
2、貫徹“全面審計、突出重點”的方針，做到認識到位；強化管理、夯實基礎、質量到位；突出重點、落實責任，成果到位。開展文明審計樹立公開、公正、文明、廉潔的審計形象。
3、堅持求真務實，講求實效的要求，堅持一切從實際出發(fā)，實事求是，以科學發(fā)展觀來正確對待改革發(fā)展中出現的新問題，做到原則性和靈活性的和諧統(tǒng)一。
4、發(fā)揚“嚴謹細致、一絲不茍”的作風，把它貫穿到審計業(yè)務的全過程，力求做到從審計計劃、審計方案、審計取證、審計報告的撰寫到審計成果利用，都嚴謹細致，以避免審計風險的產生。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇八
為嚴格貫徹落實中央八項規(guī)定精神，深化群眾路線教育實踐活動成果，厲行勤儉節(jié)約，推進黨風廉政建設，根據國家^v^內部審計工作的規(guī)定，按照《20xx年省^v^內部審計工作計劃》的要求，進一步加強中央事業(yè)費財務管理和監(jiān)督，規(guī)范預算管理，結合我市統(tǒng)計系統(tǒng)財務工作實際，特制訂20xx年市^v^內部審計工作計劃。
20xx年市統(tǒng)計系統(tǒng)內部審計工作，要繼續(xù)以黨的十八大、十八屆二中、三中全會精神為指導，堅持以國家財經政策法規(guī)、財務管理制度為準繩和依據，以規(guī)范財務收支的真實性、合規(guī)性、效益性為前提，以轉變工作作風、創(chuàng)新工作思路為理念，以促進財務管理、加強財務監(jiān)督、防范資金風險為目的，切實做好全市統(tǒng)計系統(tǒng)的內部審計工作。同時要按照國家^v^提出的“充實審計力量，改進審計方式，增加審計頻率，提高審計質量”的總體要求，采取切實措施，努力推進全市統(tǒng)計部門內審工作的健康持續(xù)發(fā)展。
（一）繼續(xù)深化經濟責任審計。認真執(zhí)行《縣級以下黨政領導干部任期經濟責任審計暫行規(guī)定》，做到凡“離”必審。同時加強任期內經濟責任審計，使審計關口前移，變審計發(fā)現型為預防型。進一步規(guī)范經濟責任審計行為，嘗試實行經濟責任審計預告制、工作聯系制、情況報告制、跟蹤落實制、結果公告制等。
（二）繼續(xù)深入開展財務收支審計。按照《市^v^內部審計工作暫行辦法》規(guī)定，20xx年，要繼續(xù)做好局機關及下屬事業(yè)單位上一年度財務收支內部審計工作，主要是審計和檢查預算執(zhí)行、財務收支、內控制度及資產管理等相關情況。在內審中，著重以財務收支和內控制度為基礎，重點關注財務收支的真實性、合法性、規(guī)范性等問題。
（三）強化對縣區(qū)統(tǒng)計部門中央級統(tǒng)計事業(yè)費收支使用情況的內部審計工作。20xx年，省^v^將對四縣統(tǒng)計部門中央級統(tǒng)計事業(yè)經費收支使用情況進行內部審計，主要審計內容為：一是20xx年中央級統(tǒng)計事業(yè)費收支使用情況；二是中央級第三次全國經濟普查專項經費收支使用情況；三是有關內部控制制度的建立健全及執(zhí)行情況；四是納入中央級統(tǒng)計事業(yè)費管理的國有資產管理情況。
（四）認真抓好跟蹤審計。以審計意見、建議的落實和審計成果的`運用為重點，實行跟蹤審計回訪制度。督促檢查單位自覺執(zhí)行審計意見和建議，促進單位財務管理工作進一步規(guī)范化、制度化、法制化。
（五）進一步加強統(tǒng)計系統(tǒng)審計隊伍建設。根據國家^v^《統(tǒng)計部門內部審計工作規(guī)范》、《省統(tǒng)計系統(tǒng)內部審計工作實施辦法》、《市^v^內部審計工作暫行辦法》等文件精神，各級統(tǒng)計部門在配備和明確內部審計人員或兼職人員的基礎上，及時充實、補齊因工作需要而變動的上述崗位工作人員。建立健全內部審計制度，充分發(fā)揮審計人員的職能作用，要加強對內部審計人員的職業(yè)道德教育和業(yè)務知識培訓，提升內部審計人員的職業(yè)素養(yǎng)，已適應新形勢下內部審計工作的需要。
根據我市統(tǒng)計系統(tǒng)的實際情況和市局整體工作部署，全市統(tǒng)計系統(tǒng)內部審計工作擬于六月份開始，全部審計任務在當年11月底前完成，內部審計工作具體時間另行通知。各有關單位應充分做好迎接內部審計的各項準備工作。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇九
一、制定企業(yè)內部監(jiān)察審計工作制度，編制企業(yè)年度內部監(jiān)察審計工作計劃。
二、組織、配合中介機構開展對企業(yè)年度財務決算的審計工作，并對企業(yè)年度財務決算的審計質量進行監(jiān)督。
三、對本企業(yè)及其所屬。
單位的財務收支、財務預算、財務決算、資產質量、經營績效、勞務支出、物資采購、工程結算、工程分包招標、經濟合同、對外投資、內部控制、基建工程的決算以及其他有關的經濟活動進行審計監(jiān)督。
四、對企業(yè)直管的項目進行終結、獎罰兌現審計；對分公司管轄的項目進行終結、獎罰兌現的復審。
五、監(jiān)督檢查公司及所屬單位、部門、工作人員在貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)及在遵守和執(zhí)行上級單位、本單位各項規(guī)章及制度中的情況。
六、受理對監(jiān)察對象違反行政紀律行為的檢舉、控告；調查處理監(jiān)察對象違反行政紀律的行為；參與對監(jiān)察對象的考核評議工作；協助公司領導和有關職能部門加強內部監(jiān)督，對監(jiān)察對象進行遵紀守法、廉潔高效的教育。
七、促進公司廉政建設，組織開展效能監(jiān)察工作：
一、具體領導、組織監(jiān)察審計部門的各項工作，對本部門的工作負責。
二、制定和完善公司監(jiān)察審計方面的各項規(guī)章制度。
實施。
四、創(chuàng)新內部監(jiān)察審計工作，在完成正常監(jiān)察審計業(yè)務外，積極開展監(jiān)察審計調查和專項管理監(jiān)察審計，為加強企業(yè)管理，提高經濟效益出謀劃策。
五、具體配合社會中介機構對企業(yè)的各項審計工作，并對。
外部審計的質量進行監(jiān)督。六、提高服務意識，積極主動為基層單位解決實際問題。
七、帶頭執(zhí)行《內部審計工作管理暫行辦法》和《內部行。
政監(jiān)察工作管理暫行辦法》，不斷提高內部監(jiān)察審計工作質量。
八、積極主動完成領導交辦的其他工作。
內部監(jiān)察員崗位職責。
一、嚴格執(zhí)行《內部行政監(jiān)察工作管理暫行辦法》的規(guī)定，不斷提高內部監(jiān)察工作的質量和水平。
二、檢查有關法規(guī)、制度的執(zhí)行情況，調查研究存在問題，提出合理化建議。
三、檢查受理違規(guī)、違紀案件，重要、復雜案件經請示有。
關領導后及時上報上級有關部門，觸犯刑律的移交司法部門。
四、受理來信、來訪，受理申訴、控告，做好相關資料的記錄、整理，按期完成年終總結、信息上報等工作。
五、參與對財務審批制度的健全性和執(zhí)行的有效性進行監(jiān)。
六、參加基本建設投資及重大經濟活動的監(jiān)察工作；做。
好經營活動中的成本核算、物料消耗、物資采購、分包結算、工程結算、質量、安全以及各項費用的使用、虧損項目、虧損單位和對外投資等方面的監(jiān)察記錄。
七、積極協助部門領導組織對監(jiān)察對象進行遵紀守法、廉。
潔高效的教育培訓；加強業(yè)務學習，為提高企業(yè)管理水平出謀劃策。
八、及時整理監(jiān)察工作檔案，并按規(guī)定存檔。
九、完成領導交辦的其他工作。
內部審計員崗位職責。
一、嚴格執(zhí)行《內部審計工作管理暫行辦法》不斷提高內。
二、根據審計工作計劃的安排，對基層單位會計報表進行。
不定期審計，落實資產、負債、權益及收入、費用、利潤的真實性。
三、負責所屬各單位負責人的經濟責任審計，對其經營期間的經濟責任做出評價。
四、對所屬各單位的貨幣資金進行定期或不定期檢查，核實庫存限額及貨幣資金的相互控制情況。
五、負責檢查工程項目的過程控制、成本管理、核算情況和工程項目的兌現審計。六、負責審計文件、審計底稿、審計報告等審計檔案的管理工作并按期歸檔。
七、積極開展審計調查和專項審計工作，為加強企業(yè)管理出謀劃策。
八、對內審業(yè)務要加強學習，對實際工作要不斷創(chuàng)新。
九、完成領導交辦的其他工作。
一、擬訂集團公司內部審計工作制度，編制年度內部審計工作計劃；提出效能監(jiān)察年度工作計劃和效能監(jiān)察立項意見。
二、組織對工程項目實施過程的監(jiān)督、監(jiān)察和財務決算審計，并對集團公司及控股公司審計監(jiān)察中發(fā)現的問題進行處理。
三、組織對集團控股公司負責人、部門負責人進行任期或定期責任審計。
四、對集團公司及其控股公司的工程招標和材料設備采購、辦公設施采購等進行過程監(jiān)督。
五、對集團公司及其控股公司的財務收支、財務預算、財務決算、資產質量、經營績效以及其他有關的經濟活動進行審計監(jiān)督。
六、組織協調相關部門參與效能監(jiān)察工作，落實集團公司廉政建設各項指標。
七、對集團公司及其控股公司內部控制系統(tǒng)的健全性、合理性和有效性進行檢查、評價和意見反饋，對有關業(yè)務的經營風險進行評估和意見反饋。
八、完成集團公司領導交辦的其它工作。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇十
（2010年11月29日）。
2010年是集團戰(zhàn)略轉型關鍵期，產業(yè)項目和新媒體運作等重點工作面臨新突破，客觀上需要有力的紀律保障作支撐，集團監(jiān)察審計室圍繞集團中心工作，以深入推進黨風廉政建設工作和反腐敗工作為抓手，推動集團重大決策落實，強化對重大項目的監(jiān)督檢查，不斷促進產業(yè)項目規(guī)范化運作，為集團實施跨越式發(fā)展戰(zhàn)略提供堅強的紀律保障。
一、嚴格落實黨風廉政建設責任制，促進集團重大決策貫徹落實。
針對集團戰(zhàn)略轉型中可能出現的情況和問題，牽頭擬寫《成都傳媒集團2010年黨風廉政建設和反腐敗工作意見》，對工作任務進行分解，嚴格落實領導干部“一崗雙責”制度，把反腐倡廉與具體工作結合起來，進一步完善了集團黨風廉政建設責任制領導制度，強化一級抓一級，層層抓落實的工作機制，形成單位負責人親抓、牽頭單位（部門）執(zhí)行、協辦單位（部門）配合的齊抓共管工作格局。在很大程度上杜絕了決策落實不得力、工作流程不清晰、操作不規(guī)范、工作執(zhí)行不到位等不良現象，有效防止違規(guī)違紀行為發(fā)生，推進集團各項重大決策剛性落實。
二、加強干部隊伍作風建設，切實提高工作效能。
三、突出紀檢監(jiān)察工作實效性，不斷推進集團經營管理規(guī)范運行。
康運行軌道。在今年7月至8月，集團監(jiān)察審計室在集團辦公室、經委辦、人力資源部和財務中心緊密配合下，對集團及下屬各單位重大事項決策、重大項目安排、重要人事任免、大額資金使用、工程建設項目招投標、比選以及中介機構聘用、職務消費等情況進行了深入清理排查，針對存在的問題，責令相關單位或責任部門及時整改，從決策制度、工作流程、組織程序等方面加以完善，不斷提升規(guī)范化管理水平。二是針對集團項目經營實體相關從業(yè)人員不熟悉招投標工作流程和招投標法律法規(guī)知識，重點加強對物資采購、工程建設招投標等關鍵領域人員的業(yè)務培訓，著重提升從業(yè)人員法紀意識和規(guī)范化素質，促使各項目招投標工作趨于規(guī)范，防止違規(guī)違紀行為的發(fā)生。
四、注重從源頭治本防腐，不斷規(guī)范權力運行通過重點介入干部選拔任用、工程建設招投標等工作，不斷規(guī)范權力運行。一是積極介入干部人事任免工作，從政策把握和程序監(jiān)督上杜絕用人上的不正之風，保證干部任免公平、公正、公開。集團監(jiān)察審計室與集團人力資源部組成聯合考察組，按照《領導干部選拔任用條例》規(guī)定和相關組織程序，參與了成都日報、成都商報、成都晚報等單位14位干部選拔民主推薦會和任前考察，并對新提拔的干部開展任前廉政談話，推動集團干部選拔任用工作更加規(guī)范、制度更加完善。
二是全面督查集團及下屬單位大額資金使用，把資金使用納入規(guī)范化軌道。集團監(jiān)察審計室借助開展“三重一大”專項督查工作的機會，對大額資金使用可行性研究、會議研究以及依據的制度和合規(guī)性等進行清理核實，對財務制度存在的漏洞提出改進建議，責令相關單位及部門限期整改，不斷推進大額資金使用進入規(guī)范化軌道。同時，按照市審計局《2010年市級專項資金審計監(jiān)督考核辦法》的工作要求，在集團范圍內積極開展專項資金督查工作。
三是加強督查力度，規(guī)范各級領導干部職務消費行為。利用開展“三重一大”專項督查工作的機會，對集團各級領導干部職務消費情況進行督查，并從制度上加以規(guī)范。
五、重點抓好關鍵環(huán)節(jié)重要領域的監(jiān)督管理，著力構建懲治和預防腐敗長效機制。
根據集團戰(zhàn)略向藍海轉型、重大建設項目和重大經營活動日漸增多的客觀實際，重點加大對集團重大建設項目的監(jiān)督檢查，促進重大項目經營決策和具體操作規(guī)范化、制度化，有效規(guī)避違規(guī)違紀行為發(fā)生。
權、按制度辦事、靠制度管人的制度體系，充分發(fā)揮制度管理在促進集團建設和防止腐敗中的重要作用。
二是加大對工程建設招投標活動的督導檢查力度。重點介入成都東區(qū)、大魔方、美食嘉年華、沙西線、蜀山.棲鎮(zhèn)等重點項目物資采購和工程建設招投標等關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，從政策法規(guī)、操作流程和工作程序等方面牢牢把控，幫助相關單位完善工作制度和操作流程。并派員到達工作現場，靠前督導各經營實體搞好招投標工作，適時提供政策咨詢和操作指導，確保操作規(guī)范，程序合法。
三是深入排查工程建設領域突出問題，確保工程建設快速推進，同時又不犯規(guī)。今年2月和9月，兩次組織開展工程建設領域突出問題專項治理工作，對集團工程建設項目存在的問題進行深入細致地排查。重點排查工程建設項目是否辦理審批手續(xù)，是否取得環(huán)評報告、國土證、建設用地規(guī)劃證、建設工程規(guī)劃許可證、設計方案批復以及是否在工程設計、地勘、施工、監(jiān)理等環(huán)節(jié)實行規(guī)范化招投標活動。通過深入排查，摸清了工程進展情況和操作情況，對存在的問題，責令項目方有關責任人整改完善，確保工程建設項目優(yōu)質、高效、安全、廉潔，及時規(guī)避了違規(guī)違紀行為發(fā)生。
督等方面深入治理“小金庫”，從源頭上防堵“小金庫”漏洞。對存在的問題及時整改，對薄弱環(huán)節(jié)和可能出現的問題及時改進，進一步建立健全內控制度。在清查治理過程中，責成成都廣播電視臺對違規(guī)設臵“小金庫”的《新聞背景》欄目進行了嚴肅處理，給予欄目負責人降職、通報批評，沒收欄目全部所涉金額等處罰，起到了很好的警示作用。
六、加強信訪工作，嚴肅查處違紀違規(guī)行為。
今年以來，監(jiān)察審計室共處理各類信訪舉報10件，按照《信訪條例》認真查辦。根據舉報線索，對4月26日收受“賢成汽車”禮金的5名采編人員進行調查詢問，在充分查明情況、調查取證基礎上，對收受禮金未按規(guī)定上交的人員進行了嚴肅處理，在采編隊伍中起到了警醒作用。同時，指導集團各單位相關職能部門，對禮金上繳制度進行清理和規(guī)范。
今年上半年，在參與下屬單位選拔任用干部民主推薦會和任前考察過程中，接到一則舉報其中一名干部的匿名短信，隨即會同人力資源部的同志展開調查，通過仔細查證核實，最終澄清為不實舉報。既防止帶病提拔干部，又保護了真正愿意干事、積極肯干的同志，保證了干部提拔任用的規(guī)范。
七、切實開展廉政教育，著力提升領導干部廉潔自律能力。
針對集團產業(yè)發(fā)展向縱深推進、工程建設項目和產業(yè)經營主體日益增多的客觀實際，從強化領導干部廉政意識、提升廉潔自律能力入手，不斷增強廉政教育的針對性和實效性。
一是重點抓好《^v^中央紀委關于嚴格禁止利用職務上的便利謀取不正當利益的若干規(guī)定》、《中國^v^黨員領導干部廉潔從政若干準則》等文件的貫徹落實，制定《成都傳媒集團2010年預防職務犯罪工作實施意見》，從管理制度和工作機制、工作流程等方面入手，深入查找容易誘發(fā)職務犯罪的薄弱環(huán)節(jié)，重點加強對工程建設、大宗設備采購、項目運作等重要領域的監(jiān)督管理，制定防治措施，及時消除誘發(fā)腐敗的因素，防止違規(guī)違紀行為發(fā)生。
二是加大領導干部廉政教育力度，著眼于提高各級領導干部廉潔自律能力，不斷深化反腐倡廉教育工作。向集團及下屬各單位中層以上領導干部發(fā)放《學習問答》，人手一冊，采取自學、集中學習等形式，深入掌握《廉政準則》。6月，舉辦了“成都傳媒集團《廉政準則》輔導報告會”，促進各級領導干部對《廉政準則》各項規(guī)定有了深刻的理解和認識，取得了良好的教育效果。
性和時效性，為我市反腐倡廉宣傳教育營造了良好的輿論環(huán)境。
八、明確工作思路，扎實開展好明年集團黨風廉政建設工作。
紀檢監(jiān)察干部服務重點項目建設的能力和意識，重點提高服務水平和運用法律法規(guī)規(guī)范項目運行的能力。將借鑒對“成都東區(qū)”項目監(jiān)督的經驗做法，對集團紀委參與的所有重大項目，集團監(jiān)察審計室采取定崗定員的辦法，制定工作流程和項目廉政監(jiān)督的辦法和制度，確保對重大項目廉政監(jiān)督落實到位，執(zhí)行到位。五是進一步加強集團重大經營活動廉政監(jiān)督，健全權力監(jiān)督制衡機制。建立健全集團內控制度，強化審計監(jiān)督，定期開展對集團重點項目運行情況、各單位固定資產管理情況的監(jiān)督檢查。六是積極開展學習調研，摸清內控管理和項目運作等方面存在的問題，結合在查辦信訪舉報案件中暴露的問題，深入查找管理漏洞，適時為集團領導提供決策建議，推動集團不斷優(yōu)化內控管理體系。
證明。
茲證明羅紅偉同志為我單位正式職工（身份證號：***471），該同志從22歲起至今一直未婚，特此證明。
2011成都傳媒集團年1月4日。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇十一
工作。部門職責：營目標的實現：部門相關業(yè)務的溝通。
審計^v^部門職責1、根據《審計法》、《^v^關于內部審計工作的規(guī)定》、公司。
對全部高中資料試卷電氣設備，在安裝過程中以及安裝結束后進行務工作的指導。審計、監(jiān)察工作。使用及效益性進行審計監(jiān)督。
對全部高中資料試卷電氣設備，在安裝過程中以及安裝結束后進行措施，并對直接責任人提出處理意見。，然后根據規(guī)范與規(guī)程規(guī)定，制定設備調試高中資料試卷方案?？?，對出具的相關審計、監(jiān)察報告的真實性、合法性負責。人員，經公司領導同意，有權作出臨時制止決定和采取必要的臨時溝通，了解相關企業(yè)的財務情況，以便于審計工作的開展和具體業(yè)滿足審計工作的需要；與公司控股企業(yè)的財務部門及主管領導隨時共同予以協商解決；與公司其他業(yè)務、管理部門隨時聯系溝通，以項財務數據的真實、合法性，對財務部門提出的業(yè)務或政策問題，8、完成公司董事會、監(jiān)事會、管理層交辦的其它工作。
對全部高中資料試卷電氣設備，在安裝過程中以及安裝結束后進行任職條件：的經濟審查工作，保守秘密。
2、年齡：不限。1、教育程度：大專以上。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇十二
20xx年全市審計信息宣傳工作的指導思想是：以中國特色社會主義理論體系為指導，深入學習，緊緊圍繞審計工作中心，突出重點，有計劃、有步驟地加大審計信息宣傳力度，不斷提升審計成果，擴大審計影響，為在更高層面發(fā)揮審計的監(jiān)督作用營造良好的輿論環(huán)境。
（一）圍繞黨和國家的路線、方針、政策和重大部署，大力宣傳全市審計機關學習，認真履行審計監(jiān)督職責等方面采取的措施和取得的成效。
1、積極宣傳全市審計機關圍繞經濟社會發(fā)展大局，開展各項審計工作動態(tài)，以及在維護經濟安全、推進民主法治、維護民生、推動改革、促進發(fā)展等方面發(fā)揮的建設性作用。
2、及時反映審計在揭露體制性障礙、制度性缺陷和重大管理漏洞基礎上提出的審計建議及效果，并結合被審計單位對審計發(fā)現問題的整改情況，以適當方式加以宣傳。
3、適時報道已審查結案的通過審計查處的重大違法違規(guī)問題的典型案件，推動反腐倡廉建設。
（二）圍繞審計署、省、市審計工作會議、重要活動、重大專題及社會關注的審計工作熱點焦點問題，適時開展有針對性的信息宣傳工作。
1、大力宣傳全市各級領導、有關部門和社會各界對審計工作的重視和支持，營造良好的審計工作環(huán)境。
2、重點做好各級審計工作會議、座談會、向人大會作審計工作報告、“審計機關成立30周年”相關活動的信息宣傳工作。
3、根據全年審計任務，著力做好財政資金分配和使用管理、權力運行、國有資產保值增值、重大投資項目建設進展、重點民生項目建設進度及資金使用、資源環(huán)境保護等方面審計情況的反映。
4、及時總結審計工作中的創(chuàng)新成果和寶貴經驗，推動轉變理念和創(chuàng)新方式，促進提高審計工作的質量和水平。
（三）圍繞審計機關加強內部管理和自身建設，大力宣傳在推進審計權能改革，加強隊伍專業(yè)化建設、廉政建設、信息化建設和文化建設等方面的新舉措和新成果。
1、積極宣傳審計機制改革的主要做法和取得的主要成效，以及審計機關自身建設情況。
2、大力宣傳全市審計機關先進集體和先進個人，弘揚正氣，展示風采，樹立良好的審計隊伍形象。
3、結合具體審計項目，有重點地宣傳審計機關在創(chuàng)新審計技術和方法、推動信息化建設及管理規(guī)范化方面采取的措施和取得的成效。
（一）利用多種渠道擴大審計影響。充分利用審計行業(yè)報刊、黨報黨刊、電視臺、廣播電臺、網站等各種平臺，多管齊下，大力宣傳審計工作的新思路、新方法和新成果，推動審計工作的深入開展。
（二）積極組織主題宣傳報道。今年重點做好“審計機關成立30周年”活動的系列宣傳報道，發(fā)揮各類新聞媒體的特點優(yōu)勢，充分展示審計機關成立30周年以來取得的成果。
（三）提煉信息挖掘成果服務宏觀決策。加大對審計情況的全面把握、總體評價和綜合分析力度，及時提煉審計工作中發(fā)現的問題，形成有價值的審計建議，為領導宏觀決策提供參考依據。
為切實提升工作水平，20xx年的信息宣傳工作考核將著重從質量入手，嚴格考核機制。市局辦公室制定具體的考核指標，將工作任務量化分解到各縣市區(qū)審計局。同時，為進一步加大考核力度，對未完成采用任務的縣市區(qū)審計局將取消年度目標管理考核評比資格。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇十三
20xx年內部審計工作將緊密圍繞集團公司發(fā)展目標，樹立科學的審計理念，堅持“圍繞中心、突出重點、求真務實”的工作方針，即圍繞增強集團公司經濟效益這個中心，重點對集團公司的熱點和難點問題以及帶有普遍性和傾向性的問題進行專項審計，同時還要及時對重大經濟事項進行專項審計調查，求真務實即是審計工作要合理地分析評價事項，辯證地做出評價結論。努力構建與集團公司發(fā)展態(tài)勢相適應的審計監(jiān)督模式和審計服務體系，著力提升審計服務質量，切實履行審計監(jiān)督職能，為集團公司的發(fā)展提供保障。
緊緊圍繞著20xx年經濟工作目標，依據各項法律、法規(guī)、制度，認真履行公司賦予監(jiān)察審計部門的各項職責，全面的監(jiān)督財務收支的真實、合法、效益性，突出重點領域、項目、資金和環(huán)節(jié)，在加大常規(guī)監(jiān)察審計力度的同時，更加注重事后整改和事前跟蹤過程控制，以監(jiān)督促過程，從治理機制和完善制度的層面揭示問題，提出建議，改善公司經營，提高可持續(xù)發(fā)展的能力。
（一）進一步建立健全內部審計制度，建立并完善《內部審計工作手冊》。
加強審計制度的建設，通過審計制度的建立和完善，明確預防機制、監(jiān)督機制和糾錯機制，實現內部審計工作的科學化、制度化和規(guī)范化。
（二）加強審計人員培訓，進一步提升審計工作質量，力爭審計報告優(yōu)秀率（由上級評價90分以上為優(yōu)秀）達30%以上。
加強審計隊伍綜合素質能力建設，滿足內審工作要求的適應程度、提高內審業(yè)務質量。
（三）參照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內部控制配套指引》，對本企業(yè)內部控制有效性進行一次全面、系統(tǒng)的評價。
審計評估公司內部控制制度的合理性、合規(guī)性、適時性，對內部控制環(huán)境、經營風險、控制活動等進行評估和測試。
（20xx年5月22日，財政部會同證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等五部委（以下簡稱五部委）聯合發(fā)布了《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》（財會[20xx]7號，以下簡稱《基本規(guī)范》）。
擇機在中小板和創(chuàng)業(yè)板上市公司施行。同時，鼓勵非上市大中型企業(yè)提前執(zhí)行。
中國企業(yè)內部控制規(guī)范體系的建設與實施，一是加強和規(guī)范企業(yè)內部控制的需要。各類企業(yè)需要根據內控規(guī)范要求，對原有制度進行修改、完善和提升；構建企業(yè)內控制度和管控流程。二是有助于全面提升企業(yè)經營管理水平和風險防范能力，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。）。
（四）以財務收支審計為基礎，開展對所屬公司（事業(yè)部）經濟責任和經濟效益審計一次。
財務收支審計是監(jiān)督各單位能否合法、合規(guī)和遵守財經紀律的有效措施，是開展各項審計業(yè)務的基礎。定期對所屬公司資產、負債、權益和損益的真實性、合法性和效益性及內部控制制度的建立和執(zhí)行情況進行的監(jiān)督和評價，是建立領導干部監(jiān)督約束機制，促進各級領導干部的增強大局意識、責任意識、績效意識的重要手段。
（五）建立審計結果落實反饋制度，加強對審計意見落實情況的跟蹤，審計意見落實率達90%以上。
建立審計結果落實反饋制度。對下發(fā)整改通知責令限期整改的單位，及時進行回訪，監(jiān)督審計意見的落實，使公司存在的問題逐漸減少，同樣的`問題不重復出現，從而達到查違糾偏、防范未然、強化管理、規(guī)避風險的目的。
（一）制訂并完善《內部審計工作手冊》，計劃于20xx年6月完成。
（二）計劃安排對現有的內審人員進行二次（每個人一次）脫產審計業(yè)務培訓（為期一周），計劃于20xx年6—8月完成。繼續(xù)組織參加國際內審師資格考試，不斷豐富業(yè)務知識，提高審計人員自身素質，適應新形勢、新任務的需要。
（三）深入學習并理解《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內部控制配套指引》內容，對本企業(yè)內部控制有效性進行一次全面、系統(tǒng)的評價。計劃于20xx年11月完成。
（四）結合預算執(zhí)行情況，對所屬公司（事業(yè)部）20xx年上半年的經濟責任和經濟效益情況進行審計（必要時延伸至以前年度）。計劃于20xx年10月完成。
（五）建立審計結果落實反饋制度，計劃于20xx年2月完成。同時，加強對審計意見落實情況的跟蹤。
（六）結合效能監(jiān)察，重點開展活動項目、大宗物資采購等支出性經濟合同事前審計工作，充分發(fā)揮事前審計的預防作用。
（七）開展重要領域、重點活動項目的專項審計。
（八）開展各項常規(guī)性審計工作。主要審計內容包括：財務收支、經濟往來的真實性、合法性；各經營單位的經濟效益審計；經營管理人員經濟責任審計；檢查國家財經法規(guī)和企業(yè)財務規(guī)章制度的執(zhí)行情況；對公司經營管理中的重要問題開展專項審計調查等。
（九）對物資采購管理進行審計，特別是對印刷采購、投遞費采購管理、辦公用品、設備、項目活動物資等采購管理活動進行審計監(jiān)察。
（一）制訂并完善《內部審計工作手冊》。
（二）深入學習并理解《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內部控制配套指引》內容，對本企業(yè)內部控制有效性進行一次全面、系統(tǒng)的評價。
（三）結合預算執(zhí)行情況，對所屬公司（事業(yè)部）20xx年上半年的經濟責任和經濟效益情況進行審計。
20xx審計室將保持現有組織架構及人員配置不變，通過提高工。
作效率和工作質量，來保證各項目標任務的完成。
（略）。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇十四
監(jiān)察審計室主任在院長和紀委書記的領導下，全面主持監(jiān)察審計室的日常工作。其主要職責：
一、主持監(jiān)察審計室工作會議，組織研究討論各項業(yè)務工作，及時了解各項工作的進展情況，并親自抓好重點監(jiān)察項目和重大違紀案件的查處。
二、組織起草監(jiān)察審計室上報和下發(fā)的重要文件，組織制定監(jiān)察對象廉潔從政方面的制度規(guī)定，及時傳達上級監(jiān)察領導機關和學院領導對監(jiān)察審計工作的指示精神，并組織貫徹實施。
三、組織檢查監(jiān)察對象遵守和執(zhí)行國家法律、法規(guī)和學院規(guī)章制度的情況，針對帶有普遍性、傾向性的問題提出意見和建議，并及時向學院領導報告。
四、根據學院的中心工作和監(jiān)察審計工作的要求，制定工作計劃、并組織實施。
五、協助紀委書記抓好專、兼職監(jiān)察審計干部的思想教育和業(yè)務學習，做好受行政紀律處分副科級以下干部的思想教育工作。
六、組織編寫審計報告，做到真實反映被審單位(個人)的情況，實事求是、客觀、公正的評價和提出審計建議。
七、定期聽取黨風廉政監(jiān)督員的工作匯報，提出階段性工作目標和要求。
八、做好上級監(jiān)察機關、院長和紀委書記交辦的其他工作。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇十五
20__年全縣衛(wèi)生系統(tǒng)內部審計工作堅持以---和“---。
”重要思想為指導，深入貫徹落實---。
緊緊圍繞衛(wèi)生中心工作以創(chuàng)新的工作思路、科學的工作方法、務求實效的工作態(tài)度切實履行監(jiān)督職責充分發(fā)揮衛(wèi)生系統(tǒng)內部審計作用促進我縣衛(wèi)生事業(yè)又好又快發(fā)展。今年重點做好以下幾項工作：
一、突出財務收支和項目資金審計，切實發(fā)揮審計監(jiān)督職能。
全年計劃對4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院實施常規(guī)審計，對財務收支、項目資金管理、政府采購、國有資產管理及票據、物價等就地開展績效審計。從會計基礎工作規(guī)范和項目資金規(guī)范管理方面入手，檢查工作中不規(guī)范的做法和存在的問題，提出建議和整改措施，建立長效管理機制，規(guī)范管理，增強領導干部的財經法規(guī)意識和經濟責任意識。
二、運用審計成果，加強對審計發(fā)現問題的督促整改。
科學分析和梳理審計結果，有效發(fā)揮監(jiān)督與服務職能，立足發(fā)展，著眼整改，充分運用好審計結果。加大審計后續(xù)跟蹤力度，及時了解被審計單位對審計中所查出問題的整改情況，在整改過程中，注重加強內控制度建設，不斷完善財務管理制度，確保內部管理規(guī)范有序。同時督促未被審計的單位對照其它被審計單位暴露出的問題，組織自查整改。
三、推動內部審計交流，提升內部審計效率。
加大對本系統(tǒng)內審工作的.力度，深入進行調查研究，總結交流經驗，促進內審工作的深入開展和審計工作水平的提高。加強單位之間相互學習和交流，不斷提高本系統(tǒng)內部審計的能力。
加強與審計機關之間的溝通與交流，創(chuàng)新審計思路，改進審計方法，努力提高衛(wèi)生系統(tǒng)內部審計工作效率。今年計劃請審計部門對公立醫(yī)院進行內部審計工作。
四、強化內審隊伍建設，加大業(yè)務培訓力度，提高審計人員政治素質和業(yè)務水平。
加強審計人員政治思想教育，提高審計人員的綜合素質和業(yè)務水平。組織審計人員認真學習，不斷提高業(yè)務能力；提高審計人員職業(yè)道德，樹立強烈的事業(yè)心和責任感，積極而公正地履行審計職責。審計人員工作總結內部審計工作總結縣審計局普法工作計劃。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇十六
20xx年公司審計工作的總體要求是：認真貫徹第十七屆中央紀委第二次全體會議、全國審計工作會議、南方電網紀檢監(jiān)察審計工作會議和公司工作會議精神，貫徹落實公司二號令，全面實施“三精一優(yōu)”發(fā)展戰(zhàn)略，堅持“加快發(fā)展，管理到位，執(zhí)行到位”的總體思路，在繼承和發(fā)揚過去三年成功經驗的基礎上，突出抓好企業(yè)內部控制制度審計、繼續(xù)加強任期經濟責任、工程等常規(guī)項目審計及各項專項審計和審計調查；繼續(xù)加大審計問題整改力度，保證審計成果運用；加強審計隊伍建設；積極推進審計實時監(jiān)督系統(tǒng)，完善審計監(jiān)督手段和方式；不斷提高審計工作水平和質量，保證審計工作和監(jiān)督職責到位，發(fā)揮好“眼睛”和“保健醫(yī)生”作用，為公司做強做優(yōu)保駕護航。
認真貫徹黨的十七大報告中提出的“建立健全決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互制約又相互協調的權力結構和運行機制。重點加強對領導干部，特別是主要領導干部、人財物管理使用、關鍵崗位的監(jiān)督，健全質詢、問責、經濟責任審計等制度?！钡囊?，繼續(xù)推進經濟責任審計，強化權力監(jiān)督在“離任必審”的基礎上，加大經濟責任審計力度，同時，按南方電網公司的要求，加大推進屆中經濟責任審計，通過屆中經濟責任審計，發(fā)現問題、解決問題，提升管理水平。在審計中，關注企業(yè)決策、企業(yè)分配、重要資金運作、重大投資、國有資產保值增值等領域。嚴肅查處損失浪費、失職瀆職行為。繼續(xù)完善切合實際的評價標準體系、評價方法（聯席會議方式），改進和完善任期經濟責任審計方式、方法，努力提高審計質量。20xx年經濟責任審計除做好公司安排的經濟責任審計工作外，重點配合好南方電網組織對公司原總經理的離任經濟責任審計的迎審工作。
按照袁董事長提出的“抓住人、財、物、信息和流程五個要素，用心考察現有管理制度的執(zhí)行情況、存在的薄弱環(huán)節(jié)，然后去做調整和完善”的要求，認真貫徹落實南方電網公司《內部控制制度審計辦法》。在內控制度審計中緊緊抓住規(guī)章制度的健全性、有效性這個環(huán)節(jié)，瞄準公司在生產經營關鍵環(huán)節(jié)、開展內控制度審計，進行評價，提出建議和意見，促進管理工作到位。20xx年，重點開展對營銷管理內控制度進行審計。營銷管理內控制度審計重點關注電費抄核收、業(yè)擴報裝、優(yōu)質服務、稽查管理等關鍵環(huán)節(jié)，審查評價業(yè)務流程的嚴密性和有效性，查找內部控制薄弱環(huán)節(jié)，提出改進措施和建議，促進完善管理流程，防范營銷風險。
根據南方電網公司部署，加強對依法經營南方電網2號令在基層單位落實進行檢查監(jiān)督，通過加大專項審計力度，擴大審計領域，聯合職能部門，認真查找管理上存在的薄弱環(huán)節(jié)和潛在風險，了解公司依法經營南方電網2號令的貫徹落實情況。同時加強調查成果的轉換效率，力求以小見大，從微觀發(fā)現問題，從宏觀分析問題，為全面落實貫徹2號令，從管理、機制的角度提出建設性意見，為決策服務，解決實際問題，實現為公司增值增效的目標。
1、繼續(xù)關注資產經營目標審計。
對企業(yè)經營情況和財務狀況進行評價，重點關注財務預算的剛性和嚴肅性及沒有完成經營考核指標和經營風險大的單位，在查處違法違規(guī)和損失浪費的同時，強化資產經營責任制的激勵和約束機制，在干部中樹立科學的發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀方面發(fā)揮作用，促進依法經營的觀念和自覺性逐步深入。
2、抓好工程和大修技改，業(yè)擴工程審計及審計調查。
按公司要求，有計劃地對重點項目進行工程項目全過程抽查審計，重點突破，以典型項目促進工程管理水平。重點關注，項目審批手續(xù)、招投標、物資采購、工程監(jiān)理、合同履行、費用結算等關鍵點，加大現場復核率，加強對工程量、單價定額的審核，促進項目管理規(guī)范有序，竣工決算審計，重點關注竣工驗收、財務決算、資產移交，資產真實完整。20xx年計劃在基本建設項目抽審10%的項目進行評價。
3、資金管理審計調查。
20xx年資金管理審計調查，重點關注資金風險和效益情況。檢查收支兩條線制度的執(zhí)行、“倒三角”財務管理模式的運作、電費回收、資金收入、審批、支付等關鍵環(huán)節(jié)的內部控制，檢查是否有對外投資、拆借、委托理財、擔保、抵押等資金管理上的風險，審查評價資金的安全、完整性和管理的有效性，提出規(guī)范措施，促進有效防范風險。
4、預算執(zhí)行情況審計調查。
預算執(zhí)行情況調查。重點關注全面預算管理的編制、審批、調整、考核過程的合規(guī)性，以及預算資金使用、控制過程的合法性、真實性。對發(fā)現的虛假預算、重大損失浪費、挪用預算資金、賬外資金要依法依紀嚴肅處理，追究責任；對預算執(zhí)行不嚴格、資金管理程序不完善等問題，要督促整改，提高預算管理水平，使預算成本費用可控、在控、促進公司全面預算管理和成本控制水平的進一步提高。
5、物資管理審計調查。
物資管理開展審計調查，重點關注，統(tǒng)購物資項目審批、招投標、物資采購、合同履行、物資調撥、費用結算、財務核算等關鍵點，零星物資采購調查重點關注，采購計劃、審批程序、物資庫存管理、費用結算、以促進物資管理的規(guī)范化水平。
6、依法經營2號令執(zhí)行情況審計調查。
根據南方電網公司紀檢監(jiān)察審計工作會議安排，南方電網公司將組織在全系統(tǒng)開展依法經營2號令執(zhí)行情況審計調查，檢查內容主要包括三個方面：一是2號令的宣貫情況，是否公開張貼、標示2號令的內容，是否制定2號令實施細則，宣貫的深度和廣度等情況；二是2號令的執(zhí)行情況，主要檢查決策程序、計劃和預算執(zhí)行情況；三是監(jiān)督2號令的貫徹落實情況，主是結合各單位審計情況對各項管理業(yè)務的專項審計和審計調查，對執(zhí)行的嚴格性、有效性進行統(tǒng)一檢查和評價，以推進2號令在基層單位的貫徹落實，進一步筑牢依法經營根基。南方電網公司總部制定調查總體方案，各網省公司按要求制定實施方案并負責實施。南方電網公司審計部負責調查進程跟蹤檢查與協調，下半年公司組成聯合審計組重點抽查。希望各單位領導班子要高度重視，積極配合，圓滿完成2號令執(zhí)行情況審計調查工作，保證2號令在依法經營活動中貫徹到位。
通過審計“整改年”的活動，審計整改和落實已逐步被各級管理人員接受。公司將對20xx年審計發(fā)現問題進行通報，加大審計整改力度及審計問責，各單位對涉及共性管理問題要重點整改，制定相關制度，保證審計整改常態(tài)化。審計工作將繼續(xù)關注內控制度的健全性和執(zhí)行情況，不斷加強對整改情況的追蹤檢查，加大對整改問題的評價和領導責任追究，同時要加強和各職能部門的溝通合作，發(fā)揮好監(jiān)督合力，促進規(guī)范經營，有效管理。
深化審計信息化建設，提高計算機輔助審計的運用水平。計劃20xx年開始對下屬供電公司財務試行遠程審計監(jiān)督，同時，著手探索對營銷系統(tǒng)進行實時審計監(jiān)督，促進公司整體風險管理水平不斷提高。
當前，內部審計的職能正在由單純的查錯糾弊向以內控制度審計為主的管理審計和風險管理評估轉化，作為公司的內部審計，一是通過審計，增強執(zhí)行能力，確保公司管理理念、管理方法得到貫徹落實；二是針對管理流程和內控制度進行評價，完善，優(yōu)化內控系統(tǒng)，提高管理效率；三是對公司的風險管理系統(tǒng)，進行評估，增強公司風險管理能力；如何更好的履行審計監(jiān)督和服務職能。20xx年將主要做好下述五個方面的工作：一是繼續(xù)完善審計工作基礎制度、規(guī)范、標準，逐步建立責任追究制度。
繼續(xù)推動法經營二號令實施細則及“海南電網經營管理十條禁令”的實施，形成監(jiān)督有效的規(guī)章制度系統(tǒng)；二是強化審計管理信息化系的運用，建設一支較高計算機水平的審計隊伍；三是在項目組織、資源調配、審計技術、基礎管理、能力素質等方面積極創(chuàng)新，探索新的方式方法和管理模式，不斷提升公司審計工作的能力和水平，重點是嚴格控制審計質量。經常開展審計專題分析活動，及時總結經驗，及時發(fā)現問題，及時解決問題，及時改進工作。樹立精品意識，創(chuàng)造精品審計項目；四是積極倡導審計理論研究，以思維創(chuàng)新來帶動管理創(chuàng)新，要結合實際情況開展風險管理、效益審計理論研究，為公司審計工作的發(fā)展創(chuàng)造條件；五是按照“素質更好、水平更高、業(yè)務更棒”的要求，認真加強自身建設，加強培訓交流，直接用于指導實踐，不斷提高審計人員的綜合素質，努力培養(yǎng)造就一支政治過硬、業(yè)務精湛、清正廉潔的審計隊伍，積極研究整合，組織和有效利用好審計資源，將內審工作覆蓋到企業(yè)經營活動的主要和關鍵領域，以適應公司在高速發(fā)展過程中依法經營工作需求。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇十七
20xx年3月22日，紀檢監(jiān)察審計室成立并人員到位，在公司行政、黨委、紀委的領導下，根據工作職責迅速進入角色開展工作，建立和完善規(guī)章制度；對公司各單位在落實制度、協調配合、履行職責、工作質量等情況進行了“執(zhí)行力”監(jiān)察；先后對c擴建技術改造項目和擴產項目開展了效能監(jiān)察；對發(fā)現和反映的違規(guī)違紀情況進行了調查和處理；協助省局審計組完成了擴建項目的審計工作；對公司各類債權進行了追討；負責對公司各類經濟合同進行評審和管理；對公司“6s”管理進行日常的監(jiān)督檢查；對供應部服務質量進行跟蹤檢查和考核；對出庫材料的使用情況進行了跟蹤檢查。部門成立以來，通過學習得以提高，通過工作得以進步，取得了一定的成績，現將所做工作主要內容、存在的問題及20xx年工作打算匯報如下。
一、主要工作。
（一）建章立制、加強學習。
部門成立后，為加強紀檢監(jiān)察工作，收集、整理了關于部門開展業(yè)務所需要的各類規(guī)章制度，包括xx集團、x公司、x局關于紀檢監(jiān)察審計方面的各項規(guī)定和制度。為了有章有據地開展工作，根據工作需要，紀檢監(jiān)察審計室先后制定了“公司問責制暫行規(guī)定”、“紀檢監(jiān)察審計室談話制度”、“公司合同評審暫行規(guī)定”等規(guī)章制度，使部門開展工作有了制度基礎。
我們除每周參加公司舉辦的各類學習班外，還自行學習了效能監(jiān)察、案件查處、企業(yè)內部審計、“6s”管理、合同管理等方面的業(yè)務知識，為盡快進入角色，正確履行職責，較好地完成各項工作任務打下了基礎。
（二）執(zhí)行力監(jiān)督監(jiān)察。
根據部門職責，我室根據公司各類會議精神及多種反饋渠道，對公司各部門工作進行了執(zhí)行力監(jiān)察，其中總經理辦公室3件，技術部2件，xx廠2件，供應部6件，都下達了執(zhí)行力監(jiān)察建議書。其中供應部一起下文通報，并對責任人進行了經濟處罰。經過不間斷的執(zhí)行力監(jiān)察，各部門執(zhí)行力情況明顯好轉。
接手紀檢監(jiān)察工作后，恰逢公司擴建項目正在進行，根據效能監(jiān)察工作的要求和實施步驟，首先成立了公司效能監(jiān)察工作領導小組，編制了《20xx年公司效能監(jiān)察工作實施方案》，對該項目進行了立項，填報的《效能監(jiān)察立項審批表》經過了審批程序，向擴建領導小組發(fā)送了《效能監(jiān)察通知書》，項目完成后，經過認真、嚴謹的統(tǒng)計、計算，填報了《效能監(jiān)察結項核定表》，寫出了對該項目的《效能監(jiān)察報告》。后又根據集團公司要求，填報了效能監(jiān)察優(yōu)秀項目申報表、評分表、評審表等，并出具了各類效能監(jiān)察工作材料，該項目被集團公司評為20xx年度效能監(jiān)察項目三等獎。擴建項目開始后，經紀委討論，對該項目進行效能監(jiān)察，我室填報了《效能監(jiān)察立項審批表》，編制了《擴建項目效能監(jiān)察實施方案》，向擴建項目辦公室下達了《效能監(jiān)察通知書》，目前該項目正在實施當中。通過開展效能監(jiān)察，既加強了對項目實施的監(jiān)督，防范了違規(guī)違紀事件的發(fā)生，又促進了工作人員的執(zhí)行力，協助項目管理人員提高了工作質量，不但能夠及時發(fā)現工作中存在的問題，還能系統(tǒng)地分析、總結項目管理工作中的經驗和不足。
（四）查處違規(guī)違紀事件。
根據多種渠道，對群眾和基層反映的一些問題及時進行了查處。比如車間反映的部分閥門質量存在問題，經過調查驗證后，對三家閥門供應商所供閥門進行了退貨處理，并根據嚴重程度取消了兩家供應商的供貨資格；比如供應部門采購不合格編織袋并違規(guī)付款，給公司造成一定的損失，經過查證后，妥善處理了遺留的問題，并對責任人進行了處理；比如xx煤供應商對我公司供煤過程中，在地磅上安裝了增重器，采取詐騙手段騙取公司錢財，我室進行了調查和處理，為公司挽回了經濟損失。
由于我們在審計業(yè)務上的生疏，還為獨立開展過審計工作，十月份，我室協助x局審計監(jiān)察室完成了公司擴建技術改造項目審計工作，通過參與到具體的審計工作中，對審計工作的程序和方法有了一定的了解和認識。今后還要繼續(xù)加強對審計工作的學習和參與，以便能夠獨立對內解開展審計工作。
（六）債權清償工作。
年清欠工作匯報》。
（七）嚴把合同評審關。
根據部門職責，結合企業(yè)實際，我室編制了公司《合同評審暫行規(guī)定》，并按照制度對公司各部門簽訂合同進行了指導，對所有簽訂的經濟合同進行了評審，對20xx年以來公司簽訂的所有對外經濟合同進行了整理、暫存和歸檔。另外，要求供應部門將所有對外合同放在公司局域網上供領導查詢和掌握。
（八）抓好6s管理工作。
在“6s”管理工作已經取得成效的基礎上，我們將“6s”管理中的“素養(yǎng)”要素作為重點，著力抓好這項工作。首先，我們經過研究討論，改變了以往周末統(tǒng)一檢查的方式，而是每天集中精力檢查一個單位，避免檢查流于形式和檢查范圍大而造成疏漏。為此，我們向公司各單位下發(fā)了“6s”檢查通知，明確規(guī)定各單位被檢查的具體時間和其它時間內檢查出問題的處理方式。其次，每次檢查中，我們將發(fā)現的問題做好詳細的記錄；另外，將在檢查中發(fā)現的問題當面與被檢查單位領導進行溝通，并讓被檢查單位領導簽字確認；最后，定期將檢查情況和處理結果進行通報。我們想通過這種嚴格的管理方式，有力地促進公司“6s”管理工作步入一個新的臺階。
（九）對供應部服務質量進行考核。
根據公司安排，我室負責對供應部服務質量進行監(jiān)督檢查和考核工作。為了做好這項工作，我室經常深入車間了解情況，掌握第一手資料，對了解和掌握的情況進行認真調查，經查屬實的，要求供應部門進行整改，對產生誤解或歧異的問題，向信息源部門進行反饋，并做好月底的考評工作。經過幾個月的監(jiān)督考核，供應部對基層的服務意識不斷加強，服務質量明顯提高，車間滿意度不斷上升，雙方理解和支持度明顯提高。
（十）對出庫材料的使用情況進行跟蹤檢查。
根據公司安排，我室負責對出庫材料的使用情況進行追蹤落實。每周星期一將出庫材料進行登記后到使用單位現場察看，通過追查材料的使用情況，能夠杜絕多領、冒領現象。
（十一）做好與上級部門的溝通和匯報工作。
由于工作關系，我們經常與省國防科工辦紀工委和x局政工辦聯系，接受其工作安排并向其匯報業(yè)務范圍內的各項工作開展情況。先后向兩個主管上級部門匯報了我公司“懲防體系建設”情況、“效能監(jiān)察”工作情況、“治理商業(yè)賄賂”專項工作情況、黨風廉政建設情況等。
二、存在的問題。
（一）業(yè)務知識不硬。
紀檢監(jiān)察審計所涉及的知識范圍很廣，要想真正將工作做好，做出成績，沒有過硬的專業(yè)基礎知識是不行的。在具體工作中，無論是效能監(jiān)察還是審計工作，我們時常感到吃力，原因是缺乏相關的專業(yè)知識。
（二）缺乏工作經驗。
由于紀檢監(jiān)察審計工作，涉及許多專業(yè)基礎知識，更需要一定的工作經驗，由于我們初涉此行，缺乏這方面的工作經驗，難免影響工作效率和工作質量。
（三）清欠工作進展緩慢。
通過實地催討，雖有一定的效果，但由于債務人住地分散，清欠費用較高。自十月份清欠人員調出后，只是通過電話追討，但沒有效果，債務人要么拒接電話，要么答應還款但就是不見行動。
三、明年工作要點。
我們將嚴格按照各項規(guī)章制度，認真履行部門工作職責，嚴肅行使手中的權力，本著對公司負責、對他人負責、對自己負責的態(tài)度，重點做好以下工作。
（一）加強學習、總結經驗。
為更好地開展工作，使紀檢監(jiān)察審計工作發(fā)揮應有的監(jiān)督保障作用，首先要加強自身學習，除向書本學習之外，還要向上級對口部門有經驗的紀檢監(jiān)察審計人員學習。其次通過各種途徑加強聯系和交流，與xx集團內部其他單位的紀檢監(jiān)察審計部門取得聯系，除進行正常的工作交流外，在工作的方式方法等經驗上要得到他們的支持和幫助，以此在學習中積累經驗，在工作中得到提高。
（二）認真履行職責、提高工作質量。
一是做實紀委辦公室的腳色，全面完成紀委各項工作任務和目標。
1、做好已經立項的糊精擴產項目效能監(jiān)察，
（1）參與基建工程和安裝工程的驗收工作；
（2）監(jiān)督檢查工程決算工作；
（3）監(jiān)督檢查合同的執(zhí)行情況。
（4）完成效能監(jiān)察報告。
2、通過調研選擇一個大家都關心的項目，開展效能監(jiān)察。
（1）監(jiān)督監(jiān)察各部門及人員落實規(guī)章制度和履行職責情況；
（2）對執(zhí)行力薄弱的部門和人員進行勸誡或提出處理意見。
四是繼續(xù)做好合同的評審和管理歸檔工作。
五是落實債權清欠工作。
1、對已經掌握和取得債權憑證的通過電話催討，必要時，配合法院人員實地清欠。
2、對有債權憑證但債務人下落不明的，要積極地通過多種方式打聽、了解，盡可能地實現清收。
六是做好部門職責范圍內的其他工作。
1、繼續(xù)對供應部門服務質量進行監(jiān)督考核。
2、繼續(xù)對材料的領用情況進行追蹤落實。
我們將本著認真、負責、求實的工作態(tài)度，充分發(fā)揮企業(yè)內部紀檢監(jiān)察審計工作的監(jiān)督監(jiān)察作用，為公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)地發(fā)展做出我們應有的貢獻。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇十八
xx年以來，本部門在公司黨委、行政的領導下，在上級主管部門的指導幫助下，在各職能部門的積極配合下，圍繞公司中心工作，將紀檢監(jiān)察、審計出發(fā)點和落腳點放在強化內部控制、防范風險上，通過開展各種形式的監(jiān)督、審計，認真履行職責，較好的完成了各項工作任務。推薦報院：《建筑工程專業(yè)分包招投標管理專項效能監(jiān)察報告》參選，榮獲二等獎;《關于對水電費收支管理工作情況專項審計報告》參選，榮獲三等獎?，F總結如下：
一、加強領導，突出黨風廉政建設責任制落實到位。
(一)根據院紀檢監(jiān)察工作部署，以全面完善和落實各項制度為主線，強化監(jiān)督檢查和效能監(jiān)察為重要手段，切實做好黨風建設和反腐倡廉各項工作，推進懲治和預防腐敗體系建設，制定xx年公司紀檢監(jiān)察工作要點。
(二)由公司紀委書記組織召開紀委工作會，一是討論公司xx年紀檢監(jiān)察工作要點，二是對紀委委員工作進行分工，三是組織學習胡總書記在中紀委七次全會上的講話，四是對紀委委員提出具體的要求。
(三)為落實黨風廉政建設責任制，按照公司黨委、行政的要求，針對不同崗位人員，分5個不同層次起草并制定了相關《黨風廉政建設責任書》，《重要崗位人員廉潔承諾書》，明確規(guī)定了相關責任目標、應承擔的責任、應盡的義務等，并分別與相關責任人共計35人進行了逐一簽訂。
二、開展反腐倡廉教育活動，增強黨員干部廉潔意識和拒腐防變能力。
(一)根據上級《關于開展xx年元旦、春節(jié)黨員干部黨風建設、廉潔自律教育》的通知要求，組織黨員干部、重要崗位、管理人員進行“兩節(jié)”專題黨風廉政教育，一是公司組織學習上級有關黨風廉政建設的文件規(guī)定;二是收看廉政電教片《欲蓋彌彰》;三是黨委書記對春節(jié)期間黨風廉政建設有關注意事項提出具體要求，提醒打招呼;四是嚴格執(zhí)行《廉政準則》，拒收禮品、禮金。
(二)根據院統(tǒng)一部署，積極組織開展以“保持黨的'純潔性，廉潔促發(fā)展”為主題的第13個黨風廉政建設宣傳教育月活動：
6.結合公司黨風廉政宣傳教育工作，通過網絡及辦墻報進行宣傳，警示黨員干部、重要崗位人員，做到廉潔自律，警鐘長鳴。
三、加強監(jiān)督檢查，規(guī)范領導干部廉潔從業(yè)行為r。
(一)年初，向公司相關部門征集效能監(jiān)察立項建議，20效能監(jiān)察項目立項并報公司領導批準，確定項目“年安全生產管理效能監(jiān)察”，完成了立項表、監(jiān)察前期準備工作效能監(jiān)察實施方案并行文，目前此項目正在開展過程中。
(二)2012年4月參與黨群部組織的工會安全檢查，對咸寧、武漢、孝感等工程管理部安全管理工作進行檢查和考核;通過對施工人員、場地、防護等安全管理情況的檢查，并提出意見及建議。
四、開展審計與風險管理，認真履行監(jiān)督職能。
(一)年初，根據計劃安排和領導指示，公司成立紀檢監(jiān)察審計部、計劃部、財務部為成員的考核小組，于2012年2月17日-15日起，分別對遠安辦、宜昌分公司、檢測公司、物資設備部等，與公司簽訂經營管理目標責任完成情況進行審計考核。在相關單位和部門管理人員支持及配合下，已按預定考核方案順利完成考核工作,并報告。
(二)根據《公司全面風險管理體系建設工作規(guī)劃》推進的同時，將按照“機構職責明確、重要風險受控、梳理業(yè)務流程、定期風險分析”的標準，對風險管理體系推進工作進行計劃安排，制定了2012年公司風險管理工作要點。
(三)認真履行監(jiān)督審計職能，在建筑工程專業(yè)分包招投標、物資設備采購等方面，截止2012年6月底，紀檢監(jiān)察審計人員先后參加3項建設工程分包招投標、6項物資設備采購比值比價開標、評標的全過程進行了監(jiān)督，程序符合文件規(guī)定，確保按照市場配置資源的原則，實行比質、比價，競爭擇優(yōu)，做到公開、透明、規(guī)范，杜絕暗箱操作。
五、需要改進方面及采取措施。
(一)需要改進方面。
1.紀檢工作上滿足于正?；?，業(yè)務水平有待提高;監(jiān)督制約機制還需進一步加強。
2.審計制度有待進一步完善，審計方法需進一步改進，審計力度需進一步加強。
(二)采取措施。
1.抓日常教育，提升廉潔文化管理。以中心組擴大學習會議，組織收看廉政錄像專題片，積極引導黨員干部和關鍵崗位人員加強黨性修養(yǎng)，增強廉潔從業(yè)自覺性。創(chuàng)新學習形式，積極運用網絡優(yōu)勢建立平臺發(fā)布廉政短文和廉政格言集錦進行網上宣教，大力營造反腐倡廉文化氛圍。
2.抓日常工作，提升紀檢監(jiān)察管理。將紀檢監(jiān)察日常工作細化到月，明確每月常規(guī)工作內容。結合公司“管理提升”活動，進行主題討論，開展自我診斷，查找工作中的不足和存在的薄弱環(huán)節(jié)，提出措施加以改進。將紀檢監(jiān)察工作落實到各黨支部和各參建單位。堅持管理人員廉政談話制度，適時打預防針。
3.抓日常監(jiān)督，提升效能監(jiān)察管理。圍繞工程建設和公司經營管理重要領域和關鍵環(huán)節(jié)及管理中的重點難點，深入調研分析，進行效能監(jiān)察選題立項，重點開展招投標、物資采購和成本管理等項目專項效能監(jiān)察。繼續(xù)抓好跟蹤審計工作，使工程在合同辦理之前就開展進行審計工作，做到事前控制，規(guī)避風險。加強內部管理、排查內控隱患，不斷提升科學管理水平。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇十九
1、負責本處文件收發(fā)、印章和文件資料管理工作。
2、根據海關總署、總關有關反腐倡廉的政策、法規(guī)和規(guī)定，負責泉州海關廉政建設工作和黨風廉政建設責任制執(zhí)行情況的指導、檢查、督促及評比工作。
3、負責關區(qū)反腐倡廉的宣傳教育工作。
4、負責對廉政執(zhí)紀等情況開展調查研究，發(fā)現帶有傾向性的問題，向有關領導提出改正及改進建議。
5、負責糾風工作以及民主評議行風效能工作，抓好隊伍行風效能督導;受理行風方面來信來訪工作。
6、抓好隊伍行政管理和關風關貌，組織作風紀律督導工作，負責內務規(guī)范建設、檢查及考核評比的各項工作。
7、負責組織協助總關開展各類審計工作，組織開展常規(guī)執(zhí)法檢查和專項執(zhí)法督察;對發(fā)現的問題和隱患，提出整改意見或督察審計建議，下發(fā)整改通知，督促整改。
8、負責各辦事處hl系統(tǒng)運用的指導、檢查、督促及評比等工作，發(fā)揮hl2008系統(tǒng)的作用。
9、組織協調開展社會治安綜合治理工作，負責本關安全保衛(wèi)工作，組織開展安全教育等活動。
10、承辦上級交辦的其他工作事項。
公司審計監(jiān)察工作計劃篇二十
隨著市場經濟建設的飛速發(fā)展，我國企業(yè)的建設進入了一個全新階段，這也對企業(yè)內部審計建設提出了新要求。因此，結合公司的整體戰(zhàn)略目標，對企業(yè)內部審計的.建立宗旨、組織結構、人員的配備和培養(yǎng)、管理制度、工作方法等問題進行一次全新的分析十分必要，并應在此基礎上，結合企業(yè)實際情況，制定出符合公司以及部門長期利益的發(fā)展目標以及相配套的近期工作規(guī)劃，通過實現體制上的變革，適應環(huán)境變化對審計工作提出的新要求。
內部審計作為會計體系之外的獨立稽核系統(tǒng)，與財務管理體系相輔相成，是內部控制體系的重要組成部分。盡管財務管理體制是內部控制體制的核心，但不是內部控制的全部，內部控制體制的完善，還需要其他非財務評價體系的補充。筆者認為，企業(yè)內部審計的建立宗旨在于發(fā)揮以下幾方面的作用：
(一)健全公司治理結構，完善自我修復功能一個健康的公司，應有適應公司發(fā)展目標的良好的企業(yè)文化作為思想保證，合理的分權與有效的監(jiān)督相結合的管理體系作為制度保證，從而一方面從思想上使員工將自身利益與公司利益結合起來，努力為公司目標奮斗；另一方面從制度上保證員工的個人利益的實現并通過授權充分調動其積極性，同時加強監(jiān)督。國資委頒布并實施了《中央企業(yè)內部審計管理暫行辦法》，要求國有控股公司和國有獨資公司應在董事會下設立獨立的審計委員會，要求國有企業(yè)逐步建立相對獨立的內部審計機構，并配備相應的專職工作人員，對本企業(yè)及子企業(yè)(單位)財務收支、財務預決算、資產質量、經營績效，以及建設項目或者有關經濟活動的真實性、合法性和效益性進行監(jiān)督和評價。
完善自我修復功能，主要是通過審計發(fā)現問題并提出整改措施，然后通過整改措施糾正各種差錯、完善公司的管理制度，起到防止、發(fā)現和糾正問題的作用，從而實現公司治理結構的自我完善和修復。一個體制或制度，只有具備良好的自我修復能力，才能從根本上避免極具變化的局面，這也是內部審計存在的根本內因。集團建立跨國型金融控股集團的戰(zhàn)略目標已經確立，這對于集團的體制建設將是一個巨大的挑戰(zhàn)。金融行業(yè)的一個特點就是資金量大、風險大，任何一個細小的問題如果不加以重視并及時解決，都有可能導致無法承受的損失，而且僅用流程控制和人員管理，無法解決金融行業(yè)的風險控制問題，必須建立獨立專業(yè)的風險管理和外部監(jiān)督體系。
誤及舞弊為重點的反饋控制提升到以定期的、嚴格的內部控制制度審計為重點的有效阻攔式的事前反饋控制，并通過對內部控制制度的糾偏做到防微杜漸，力爭防患于未然。查處錯誤及舞弊固然重要，但損失已經出現，集團已經受到損失，有效阻攔可盡量避免損失，對內部控制制度的糾偏可從根本上鏟除。因此，抓好事前反饋控制應逐漸成為以后審計工作的側重點，即通過定期的、嚴格的內部審計防止錯誤及舞弊發(fā)生。
(三)建立合適的財務評價與非財務評價，確保評價的科學性與客觀性財務數據必須經過審計才能采用，這在西方已經成為一個根深蒂固的觀念，甚至可以說是一種習慣，已經成為進行任何財務評價的基礎，而在國內，這種觀念還遠未深入人心，這也是當前造假者往往能夠通過造假得以獲利的原因之一。結合自身實際，要真正做到準確考評，并通過績效考核體系充分調動員工積極性，就要未雨綢繆，樹立“只有經過審計后的財務數據才能作為評價的基礎”的觀念，從源頭上防止虛報、瞞報現象發(fā)生。
(四)做好財務管理體系的外部稽核，充分發(fā)揮其在內部控制體系中的核心作用預算作為財務管理的重要手段，在日常管理中有著重要的作用。內部審計通過關注以下幾點來實現對預算的監(jiān)督：
三是預算的定期檢查和分析應當立足于為業(yè)務的發(fā)展服務，既要有嚴肅性又要有科學性，例外事件的分析和預算的調整應當立足于為業(yè)務的發(fā)展服務，而不能犧牲發(fā)展來滿足原有預算的執(zhí)行。通過審計的外部監(jiān)督，一方面，預算的編制和調整將會更加貼近實際，另一方面，預算的執(zhí)行和考核將會更加嚴肅、科學，這將有利于預算在內部控制體系中發(fā)揮更大的作用，反過來，它也將推動審計工作的進一步發(fā)展。
內部審計部門的設置往往會隨著公司內部控制制度成熟程度的差異而有所不同，在剛導入的預算管理階段，內部審計部門可以對財務經理負責，協助其完善預算編制流程的監(jiān)督；在比較成熟階段，內部審計部門可以對預算委員會(財務總監(jiān))負責，負責監(jiān)督預算的編制與考核流程；在成熟階段，內部審計部門可以對總經理負責，負責監(jiān)督預算委員會的工作流程并對流程的合理性作出評價，在整個公司治理結構比較完善以后，在董事會設立專門的審計委員會，由其領導內部審計部門，通過內部審計部門來監(jiān)督整個管理層。內部審計作為最有效的內部監(jiān)督手段之一，已經在西方200多年的市場經濟發(fā)展歷程中發(fā)揮了巨大的作用，為內部控制制度的最終成型、公司治理結構的不斷完善做出了無可替代的貢獻。在完善的法人治理結構中，董事會必須設立審計委員會以監(jiān)督整個管理層，以及公司架構中審計部門必須自成體系以保持相對獨立，這已經成為管理界和企業(yè)界的廣泛共識。
有效地發(fā)揮企業(yè)內部審計的作用，離不開重要的制度保障。主要包括以下兩方面：
(一)機構獨立，垂直管理即企業(yè)審計部門在管理和考核上相對獨立于其他部門(即不受同級以及下級部門和單位的考核和評議，不適用360度考核法)，如果下屬公司設立內審機構，必須由集團審計部門垂直領導。該項措施有利于審計工作不受外部干擾，從而保證審計工作的客觀、公正。
(二)報告反饋機制的施行良好的反饋機制對于公司的內部控制至關重要。所謂報告反饋機制是指審計報告(含整改建議)上報主管領導一定時間后(如7天)，如果主管領導認為整改建議不可行，則安排時間與審計部門進行溝通；如果認為整改建議可行，則將整改建議轉至被整改部門并通知審計部門，被整改部門認為整改建議不可行的，必須在收到整改建議一定時間內，提請主管領導安排時間與審計部門進行溝通，被整改部門無異議或未在規(guī)定時間內提出異議，則應認真對其進行整改。主管領導可以在收到被整改部門整改說明后，根據整改說明安排審計部門進行復查，也可以按照事先安排好的時間安排審計部門進行復查，無論采用何種方式，都應當在被整改部門開始整改時即告知審計部門。此外，在部門制度建設中還應注意與其他部門制度建設的配套，以保證審計工作的覆蓋面和實效性。如在當前大力推動預算管理的情況下，審計部門在制度建設上就應及時跟進，以加強對預算的監(jiān)督。
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