公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷（通用19篇）

在總結(jié)中，我們可以回顧過(guò)去所學(xué)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，加深理解。在總結(jié)時(shí)要多角度、全方位地思考和分析。參考以下小編為大家整理的總結(jié)案例，或許能給你寫好總結(jié)帶來(lái)一些靈感和思路。

公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷篇一

聘人單位：

受聘人的職務(wù)、工資待遇、責(zé)任和義務(wù)：

1.受聘人、負(fù)責(zé)項(xiàng)目部所有工程的工作。

2、工資待遇按年(月)薪計(jì)算：每年(月)為后)。年薪以項(xiàng)目部通知開(kāi)工之起至項(xiàng)目部通知放假之日止為一年。月薪以實(shí)際工作的月數(shù)計(jì)算，結(jié)算時(shí)工作日少于15天的按半月計(jì)算，15天以上(不含15天)按月計(jì)算工資。

3、每月的20號(hào)為工資的發(fā)放日，發(fā)放月年均工資的70%按整數(shù)計(jì)算，剩余部分工資年終一次結(jié)清。

4、通話費(fèi)每月為不影響工作必須保證24小時(shí)手機(jī)開(kāi)通。

5、不遲到早退，有事必須請(qǐng)假，無(wú)故曠工所造成的一切經(jīng)濟(jì)損失自負(fù)，項(xiàng)目部將視情節(jié)給予相應(yīng)的處罰。

6、嚴(yán)以律己，履行《崗位責(zé)任制》和《崗位安全責(zé)任制》等法律、法規(guī)做好本職工作。

7、此合同一式兩份，至簽字之日起生效，并具有法律效力。

聘用單位：(簽字)受聘人(簽字)：

年月日年月日。

公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷篇二

取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。未取得證券從業(yè)資格證書的，應(yīng)從事證券或證券相關(guān)工作5年或金融工作8年或經(jīng)濟(jì)工作10年以上；遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄；熟悉有關(guān)證券法律、法規(guī)，具有履行高級(jí)管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)和組織協(xié)調(diào)能力；法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的高級(jí)管理人員：

公司法第57條和證券法第125條規(guī)定的情形；因從事非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而受到行政處罰未逾3年的；因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的；個(gè)人或家庭負(fù)有較大的債務(wù)且到期未清償?shù)?；被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，尚在禁入期內(nèi)的；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不宜擔(dān)任高級(jí)管理人員的其他情形。

附，《公司法》第57條規(guī)定的情形：無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

《證券法》第125條規(guī)定的情形：因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者法定資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

“先己”與公司高管必修的素質(zhì)

作為公司的高級(jí)管理人員，占盡了公司的各種資源，包括人力、物力、財(cái)力、信息、企業(yè)文化等各個(gè)方面，那么如何才能通過(guò)自己的努力利用好、優(yōu)化好公司的現(xiàn)存資源，管理好公司，達(dá)成公司的近期以至遠(yuǎn)期目標(biāo)呢？我認(rèn)為“先己”是第一要?jiǎng)?wù)。

何謂“先己”？“先己”就是加強(qiáng)自身素質(zhì)的修養(yǎng)，只有把自身的素質(zhì)提高了，才能做好其他事情。這對(duì)于公司的高級(jí)管理人員尤為重要。有很多公司的高級(jí)管理人員經(jīng)常抱怨手下的員工如何的懶惰、如何的笨拙、如何的不聽(tīng)指揮，但糾其根本原因，還在于管理者自身的素質(zhì)，沒(méi)有使公司現(xiàn)有資源發(fā)揮極至，或沒(méi)有使公司現(xiàn)有資源的缺憾部分得到及時(shí)的修正。

“先己”出自《呂氏春秋.季春紀(jì)第三》：湯問(wèn)於伊尹曰：“欲取天下，若何？”伊尹對(duì)曰：“欲取天下，天下不可??；可取，身將先取。”凡事之本，必先治身，嗇其大寶。用其新，棄其陳，腠理遂通。精氣日新，邪氣盡去，及其天年。此之謂真人。伊尹的觀點(diǎn)是：只想治理天下，天下是治理不好的，要治理好天下，先要將自身治理好。在《呂氏春秋》這一篇中，孔子和伊尹的觀點(diǎn)相同：孔子見(jiàn)魯哀公，哀公曰：“有語(yǔ)寡人曰：‘為國(guó)家者，為之堂上而已矣?！讶艘詾橛匮砸??！笨鬃釉唬骸按朔怯匮砸病Ｇ鹇勚弥渡碚叩弥?，失之於身者失之人。不出於門戶而天下治者，其唯知反於己身者乎！” 由此可見(jiàn)，孔子的觀點(diǎn)更鮮明直接：自身治理好的人，百姓就擁護(hù)；自身治理不好的人，就會(huì)失去人心，要做到不出門就能治理好天下，只能返還到先治理自身這個(gè)根本。

兩千兩百年前記載的這些先哲們的思想，對(duì)于今天的公司管理，一樣具有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。那么作為公司的高級(jí)管理人員，都哪些必備的素質(zhì)需要“先己”呢？以下五個(gè)方面的素質(zhì)應(yīng)重點(diǎn)修養(yǎng)：

第一、良好的組織、協(xié)調(diào)、溝通能力。這是處理具體問(wèn)題時(shí)需要的必備素質(zhì)。組織是起點(diǎn)，協(xié)調(diào)是過(guò)程控制，溝通是保證協(xié)調(diào)的手段。公司的高級(jí)管理人員應(yīng)著重于員工的工作組織分配、協(xié)調(diào)控制，而不是事無(wú)巨細(xì)恭身為之。我們有許多公司高管，都是工作狂，他們?cè)诠芾淼耐瑫r(shí)，還自己做許多具體的業(yè)務(wù)工作，這大不可取，暫不說(shuō)工作只是謀生的手段，工作之余應(yīng)把更多的時(shí)間留給自己享受生活，就工作分工而言，具體工作應(yīng)該留給具體的業(yè)務(wù)人員去做，否則，就是人力資源的浪費(fèi)，久而久之，就會(huì)造成手下人員失去責(zé)任心和工作熱情，公司也就管理不好。

那么實(shí)現(xiàn)這一理想素質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)是什么呢？《孫子兵法.軍爭(zhēng)篇》記述了這樣一段：《軍政》曰：“言不相聞，故為之金鼓；視不相見(jiàn)，故為之旌旗?！狈蚪鸸撵浩煺?，所以一民之耳目也。民既專一，則勇者不得獨(dú)進(jìn)，怯者不得獨(dú)退，此用眾之法也。高管往往管理的是一群人，就要像行軍布陣一樣，使大家行動(dòng)一致有效，工作積極的不要越權(quán)，工作不積極的也不能懶惰，每個(gè)人都要盡自己所能做好本職。

第二、對(duì)未來(lái)事物發(fā)展規(guī)律的把握能力。這一能力可以解釋為預(yù)見(jiàn)性。是基于對(duì)大量信息、知識(shí)的掌握為實(shí)現(xiàn)前提的。公司是以盈利為目標(biāo)的，利潤(rùn)的指標(biāo)可以分解為階段性的具體工作，而具體工作的實(shí)現(xiàn)又要付出成本的代價(jià)。管理者良好的預(yù)見(jiàn)性，就可以在早期掌握事物未來(lái)的發(fā)展脈搏，早做決策，決策的提前，成本往往會(huì)變低。

第三、感染力。公司高管的感染力會(huì)營(yíng)造一種氛圍，這應(yīng)是屬于企業(yè)文化的部分。在日常的經(jīng)營(yíng)管理中，會(huì)遇到形形色色的沖突和矛盾，管理就是要不斷地解決這些沖突和矛盾，貫徹自己的觀念想法，貫徹的過(guò)程，良好的感染力素質(zhì)，會(huì)使你的協(xié)調(diào)工作變得卓有成效。

第四、成熟的人生哲學(xué)。這是屬于“先己”的世界觀部分，自己人生哲學(xué)的修養(yǎng)，是增強(qiáng)感染力的保證。有好多涉及公司管理的具體問(wèn)題的解決，有時(shí)并不需要用具體的方法，人生哲學(xué)這宏觀的東西，往往是處理實(shí)際癥結(jié)的最佳良藥。成熟的人生哲學(xué)，代表一個(gè)管理者對(duì)事物鮮明的觀點(diǎn)和認(rèn)識(shí)，相信每一個(gè)員工都希望有一個(gè)觀點(diǎn)鮮明的上司共事。

第五、良好的道德修養(yǎng)與忍耐力。道德修養(yǎng)是“先己”的首要一課。良好的道德與忍耐力，會(huì)營(yíng)造一種陽(yáng)光的工作氛圍，而忍耐力又表現(xiàn)為對(duì)具體事情的堅(jiān)韌執(zhí)著和對(duì)人的寬和大度。道德修養(yǎng)和忍耐力的培養(yǎng)，都會(huì)增加管理者的為人魅力，在某種意義上講，做事要先做人，如經(jīng)商要講究誠(chéng)、信，而誠(chéng)信也是做人的基本要求。

以上這五點(diǎn)“先己”素質(zhì)，道德修養(yǎng)與人生哲學(xué)是增強(qiáng)管理者感染力的基礎(chǔ)，而感染力的培養(yǎng)，又有利于加強(qiáng)組織、協(xié)調(diào)、溝通能力。對(duì)未來(lái)事物發(fā)展規(guī)律的把握能力的提高，是高效組織、協(xié)調(diào)、溝通工作科學(xué)性、合理性的、有效性的重要保證。

你會(huì)夢(mèng)想自己有朝一日坐上高管的位置嗎？現(xiàn)在就開(kāi)始朝著那個(gè)方向努力吧。中層管理人員可以在未來(lái)的'五年或者十年里拿出一些行動(dòng)來(lái)增加自己成為部門主管或者首席執(zhí)行長(zhǎng)的機(jī)會(huì)。這些辦法包括實(shí)現(xiàn)某些目標(biāo)和掌握某些招聘人員認(rèn)為是高管需具備的素質(zhì)。以下是幫助你起步的七條建議：

1. 積累多方面經(jīng)驗(yàn)

不要僅僅局限于你的工作、角色，甚至你所從事的領(lǐng)域——在一段時(shí)間內(nèi)嘗試至少做二種或三種不同的工作。人力資源部門的負(fù)責(zé)人和招聘人員在招聘高管時(shí)，特別看重那些具有多方面工作經(jīng)驗(yàn)的人。甚至在不同的城市或國(guó)家工作過(guò)也會(huì)被考慮在內(nèi)，因?yàn)樗梢员砻髂愕倪m應(yīng)能力。

新德里國(guó)際管理學(xué)院(international management institute)人力資源專業(yè)的教授薩蒂什?卡爾拉(satish kalra)說(shuō)，如今，滾石不生苔的說(shuō)法已經(jīng)不適用了，它會(huì)生出更多的苔。如果已經(jīng)嘗試做過(guò)一些事情……那么你就擁有了做那些事情的第一手經(jīng)驗(yàn)。

理想的做法是你應(yīng)該努力獲得一些銷售或者其他面向客戶的工作經(jīng)驗(yàn)，從而了解客戶是如何看待你們公司的產(chǎn)品或服務(wù)的。

不幸的是，招聘人員說(shuō)，人們通常不愿意變換自己的工作崗位或者工作地點(diǎn)，而是設(shè)法維持現(xiàn)狀。如果你所從事的是資訊技術(shù)或者人力資源等領(lǐng)域，變換崗位的確比較困難，但是那只能說(shuō)明你需要更加努力。繼續(xù)深造或者在公司內(nèi)部橫向調(diào)動(dòng)會(huì)有所幫助。

2. 有所專長(zhǎng)

這一點(diǎn)聽(tīng)起來(lái)可能和上面提到的內(nèi)容有些矛盾，但是專家表示，在理想情況下你至少應(yīng)該成為某一個(gè)崗位上的專家。那對(duì)你贏得同事和下級(jí)的尊重大有幫助。

位于古爾岡(gurgaon)的諾姆管理咨詢公司(noam management consulting)的董事長(zhǎng)阿帕娜?莎瑪(aparna sharma)說(shuō)，廣泛地接觸不同的工作非常重要，但與此同時(shí)，在某一個(gè)領(lǐng)域具有專業(yè)技能才是關(guān)鍵。

所以，如果你是一位金融領(lǐng)域的專業(yè)人士，那么就要一直從事那個(gè)領(lǐng)域的工作，直到你成為該領(lǐng)域的專家或者權(quán)威。然后，你就可以考慮短期地做一兩項(xiàng)其他的工作，從而對(duì)它們的運(yùn)作方式有一個(gè)大致的了解。

3. 繼續(xù)深造

接受在職教育能夠幫助你的事業(yè)取得進(jìn)步。

學(xué)習(xí)的內(nèi)容取決于你希望實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。

一個(gè)顯而易見(jiàn)的選擇就是報(bào)名參加行政或全職管理項(xiàng)目的學(xué)習(xí)，從而了解經(jīng)營(yíng)策略、企業(yè)發(fā)展等知識(shí)。要不然，你可以參加領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展或者人員管理的專業(yè)課程，這都是一名高管必須具備的技能。

位于孟買的3p consultants pvt. ltd.國(guó)際獵頭公司的執(zhí)行董事尼爾密特?帕瑞克(nirmit parekh)表示，你還可以選擇一個(gè)與你現(xiàn)在所從事的工作完全不同的領(lǐng)域。教育也能發(fā)揮橋梁作用，讓你的職業(yè)生涯發(fā)生轉(zhuǎn)變。

他建議，在至少有了五年到七年的工作經(jīng)驗(yàn)后去一家口碑不錯(cuò)的院校接受這樣的教育。

4. 勇于冒險(xiǎn)

被大人物注意到的一個(gè)簡(jiǎn)單辦法就是勇于承擔(dān)有難度的項(xiàng)目。也許公司正在物色人選在一座偏遠(yuǎn)的小城啟動(dòng)一項(xiàng)新的計(jì)劃，或者你打破常規(guī)想到了一個(gè)可以提高團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)力的好主意。

那就去努力爭(zhēng)取吧。你需要承擔(dān)可能的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，那意味著在一段時(shí)間內(nèi)你的生活可能會(huì)不盡如人意或者過(guò)得非常辛苦，但是回報(bào)也可能是非常豐厚的。在招聘高管的時(shí)候，人力資源部門的負(fù)責(zé)人和招聘人員通常會(huì)尋找有學(xué)習(xí)意愿而且做事情不拘一格的人。

5. 加入新興企業(yè)

如果你現(xiàn)在的公司無(wú)法讓你大膽嘗試新的東西，那么你最好的選擇可能是加入一家新興企業(yè)。這是一種冒險(xiǎn)的極端情況，因?yàn)樗赡芤馕吨愕墓べY會(huì)有所降 低（如果你還能領(lǐng)到工資的話），而且失敗的可能性很大。但是，它卻是在短時(shí)期內(nèi)了解企業(yè)運(yùn)行、人員管理和其他一些事情的一條很好的途徑。

帕瑞克說(shuō)，初創(chuàng)不久的公司總是缺少人手，所以你需要成為一個(gè)多面手，而且能夠處理一些日常的危機(jī)。他補(bǔ)充說(shuō)，在一家新興企業(yè)工作兩年相當(dāng)于在一家大公司里工作五年。

瑪莎說(shuō)，一個(gè)不太冒險(xiǎn)的辦法就是與小企業(yè)主多多溝通，因?yàn)樗麄兞私鈴默F(xiàn)金管理到市場(chǎng)銷售的每一個(gè)環(huán)節(jié)。

6. 與時(shí)俱進(jìn)

要想當(dāng)上高管，你需要了解很多關(guān)于你所從事的行業(yè)乃至相關(guān)行業(yè)正在發(fā)生的事情。

國(guó)際管理學(xué)院的卡爾拉教授表示，如今，很多工作都變成了知識(shí)驅(qū)動(dòng)型。他注意到現(xiàn)在的制造業(yè)高度依賴正在日新月異發(fā)展的技術(shù)。一個(gè)跟不上時(shí)代的管理人員幾乎沒(méi)有可能坐上高管的位置。

你還需要了解世界上從全球經(jīng)濟(jì)到貨幣政策等更廣范圍內(nèi)發(fā)生的事情，特別是當(dāng)你所在的公司擁有國(guó)際業(yè)務(wù)的話。

7. 建立社交網(wǎng)路

不論在世界上的任何地方，建立社交網(wǎng)路都是事業(yè)獲得成功的關(guān)鍵。對(duì)于通常不公開(kāi)對(duì)外打出廣告的高層職務(wù)，情況更是如此。如果你認(rèn)識(shí)合適的人，而且認(rèn)識(shí)足夠多這樣合適的人，那么當(dāng)有空缺職位出現(xiàn)的時(shí)候，你就會(huì)更加輕松地獲悉了。

公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷篇三

第一條?為加強(qiáng)對(duì)保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員的管理，保障保險(xiǎn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條?本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司，是指依照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立和營(yíng)業(yè)的各類保險(xiǎn)公司。

第三條?本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員是指保險(xiǎn)公司法定代表人和其他對(duì)保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)具有決策權(quán)的主要負(fù)責(zé)人，包括：總公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；分公司（包括總公司營(yíng)業(yè)部）、中心支公司（包括分公司營(yíng)業(yè)部）和支公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、經(jīng)理、副經(jīng)理；以及其他具有相同職權(quán)的負(fù)責(zé)人。

保險(xiǎn)公司任命總公司精算部門、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門、資金運(yùn)用部門的主要負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案。

第四條?中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格實(shí)行分級(jí)審核、分級(jí)管理。中國(guó)保監(jiān)會(huì)審核和管理保險(xiǎn)公司總公司高級(jí)管理人員的任職資格；中國(guó)保監(jiān)會(huì)派駐各地的辦公室、辦事處和特派員辦事處（以下簡(jiǎn)稱所在地派出機(jī)構(gòu)）審核和管理轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格。

第五條?中國(guó)保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)對(duì)保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格的審核和管理，包括任職資格審核、任職資格取消和任職資格檔案管理。

第六條?中國(guó)保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)對(duì)保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格的審核和管理，分為核準(zhǔn)制和備案制。保險(xiǎn)公司總公司、分公司和中心支公司的高級(jí)管理人員適用核準(zhǔn)制；保險(xiǎn)公司支公司的高級(jí)管理人員適用備案制。

適用核準(zhǔn)制的高級(jí)管理人員在任命前應(yīng)取得中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)任職資格核準(zhǔn)文件。適用備案制的高級(jí)管理人員在任命時(shí)應(yīng)同時(shí)報(bào)所在地派出機(jī)構(gòu)備案。

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第二章 任職資格條件

第七條?保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備良好的品行和能勝任工作所必需的學(xué)歷、專業(yè)經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力，無(wú)不良記錄。

第八條?保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國(guó)法律，貫徹執(zhí)行國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、金融、保險(xiǎn)方針政策。

第九條?中資保險(xiǎn)公司的法定代表人應(yīng)當(dāng)是中華人民共和國(guó)公民。

第十條?外資保險(xiǎn)公司、中外合資保險(xiǎn)公司的外方高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的漢語(yǔ)水平。

第十一條?擔(dān)任保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員還應(yīng)具備以下條件：

（一）擔(dān)任保險(xiǎn)公司總公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作10年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔(dān)任部門經(jīng)理或分公司副總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)4年以上任職經(jīng)歷，或在國(guó)家綜合經(jīng)濟(jì)管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有3年以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任職經(jīng)歷。

（二）擔(dān)任保險(xiǎn)公司分公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作8年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔(dān)任部門經(jīng)理或中心支公司副總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)3年以上任職經(jīng)歷，或在國(guó)家綜合經(jīng)濟(jì)管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任職經(jīng)歷。

（三）擔(dān)任保險(xiǎn)公司中心支公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷；從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作5年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔(dān)任部門經(jīng)理或支公司副經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)2年以上任職經(jīng)歷，或在國(guó)家綜合經(jīng)濟(jì)管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上的工作經(jīng)歷。

（四）擔(dān)任保險(xiǎn)公司支公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷；從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作3年以上。

（五）擬任的保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員具有保險(xiǎn)、金融、經(jīng)濟(jì)管理、法律、投資、財(cái)會(huì)類專業(yè)碩士以上學(xué)位的，從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作的年限可適當(dāng)放寬。

第十二條?保險(xiǎn)公司的總公司應(yīng)至少有2名高級(jí)管理人員從事保險(xiǎn)工作10年以上，并具有擔(dān)任業(yè)務(wù)管理職務(wù)4年以上任職經(jīng)歷；分公司和中心支公司應(yīng)至少有1名高級(jí)管理人員從事保險(xiǎn)工作5年以上，并具有擔(dān)任業(yè)務(wù)管理職務(wù)2年以上任職經(jīng)歷。

第十三條?有下列情形之一的，不得擔(dān)任保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員：

（四）對(duì)重大工作失誤和經(jīng)濟(jì)案件負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（五）司法機(jī)關(guān)或紀(jì)檢、監(jiān)察部門正在審查尚未作出處理結(jié)論；

（六）累計(jì)兩次被取消保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員資格；

（七）中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適宜擔(dān)任保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員的其他情形。

第十四條?在破產(chǎn)、關(guān)閉、被接管等實(shí)行特別處理的保險(xiǎn)公司總公司擔(dān)任高級(jí)管理人員的，除第十三條第（三）項(xiàng)規(guī)定的情形以外，在采取上述措施后的3年內(nèi)不得到其他保險(xiǎn)公司擔(dān)任高級(jí)管理人員。

第十五條?保險(xiǎn)公司的法定代表人不得兼任。

第三章 任職資格審核與管理

第十六條?適用核準(zhǔn)制的高級(jí)管理人員，應(yīng)由其所在的保險(xiǎn)公司董事會(huì)或上級(jí)任免機(jī)構(gòu)向負(fù)責(zé)審核的中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)提交以下書面材料（一式三份）：

（一） 對(duì)擬任高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱擬任人）進(jìn)行任職資格審核的申請(qǐng)；

（二） 保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表；

（四） 對(duì)擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績(jī)等方面的綜合鑒定；

（五） 擬任人在原任職機(jī)構(gòu)主持全面工作的，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告。

上述書面材料應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國(guó)公證機(jī)構(gòu)公證的中文譯本。

第十七條?中國(guó)保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)對(duì)適用核準(zhǔn)制的高級(jí)管理人員，按照管理權(quán)限進(jìn)行審核。審核內(nèi)容和方式包括對(duì)申報(bào)資料的審核、與擬任人考察談話等。談話應(yīng)當(dāng)作出記錄，談話記錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)考察人和擬任人雙方簽字。

第十八條?對(duì)適用核準(zhǔn)制的'高級(jí)管理人員任職資格的審核，中國(guó)保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到第十六條所述書面材料后5個(gè)工作日內(nèi)完成資料的完整性審查，如未提出異議，視為申報(bào)資料完整。

在確認(rèn)申報(bào)資料完整后，中國(guó)保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)作出是否核準(zhǔn)其任職資格的決定。

第十九條?已經(jīng)取得任職資格的高級(jí)管理人員，在保險(xiǎn)公司內(nèi)部同級(jí)分支機(jī)構(gòu)之間調(diào)動(dòng)，或者由高級(jí)別職務(wù)向低級(jí)別職務(wù)調(diào)動(dòng)的，不需要重新核準(zhǔn)，但應(yīng)在任命的同時(shí)報(bào)擬任所在地和離任所在地派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十條?適用備案制的高級(jí)管理人員，應(yīng)由其上級(jí)任免機(jī)構(gòu)向所在地派出機(jī)構(gòu)提交保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格備案表。

前款所指高級(jí)管理人員不符合本規(guī)定第七、八、十一條規(guī)定條件或具有第十三條所列情形的，所在地派出機(jī)構(gòu)有權(quán)否決其任職資格。

第二十一條?保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表、任職資格備案表由中國(guó)保監(jiān)會(huì)制定統(tǒng)一格式。

第二十二條?保險(xiǎn)公司提交的各項(xiàng)材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)可靠。中國(guó)保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)提交虛假材料的保險(xiǎn)公司依據(jù)有關(guān)法規(guī)進(jìn)行處罰。

第二十三條?取得任職資格的保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員，自其任職資格被核準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)未到擬任職位履行職責(zé)的，即自動(dòng)失去其作為該機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格。

第二十四條?保險(xiǎn)公司決定免除其高級(jí)管理人員職務(wù)或批準(zhǔn)其辭職的，自決定作出之日起，該高級(jí)管理人員即自動(dòng)失去其作為該機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格，本規(guī)定第十九條所列情形除外。保險(xiǎn)公司應(yīng)自決定作出之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十五條?保險(xiǎn)公司未經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，不得擅自任命高級(jí)管理人員，也不得以臨時(shí)負(fù)責(zé)人名義或其他方式指定未經(jīng)任職資格審核的人員為保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員。遇特殊情況確實(shí)需要指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，指定和結(jié)束時(shí)應(yīng)報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)備案，臨時(shí)負(fù)責(zé)的時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。

第二十六條?中國(guó)保監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)建立保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應(yīng)包括任職資格申報(bào)資料、考察談話記錄、核準(zhǔn)或取消任職資格的文件以及其他重要資料。

第四章 任職資格取消

第二十七條?保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員違反有關(guān)法律、法規(guī)，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法取消其一定期限直至終身的高級(jí)管理人員任職資格。

保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員在被取消任職資格期間，不得繼續(xù)作為所在保險(xiǎn)公司的高級(jí)管理人員，不得作為其他保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員的擬任人選。

第二十八條?對(duì)出現(xiàn)下列情況之一并負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其1至10年的任職資格：

（二） 進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)投保人、被保險(xiǎn)人，損害被保險(xiǎn)人利益；

（三） 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立、合并、分立、撤銷分支機(jī)構(gòu)或者代表機(jī)構(gòu)；

（四） 偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣保險(xiǎn)許可證；

（五） 未按有關(guān)規(guī)定提取、使用各項(xiàng)準(zhǔn)備金、保證金；

（六） 違反有關(guān)規(guī)定運(yùn)用資金；

（七） 保費(fèi)收入或應(yīng)收保費(fèi)不入帳，設(shè)立帳外帳或挪用、截留保費(fèi)；

（八） 保險(xiǎn)公司存在虛假出資或者抽逃出資情形；

（十）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法監(jiān)督管理；

（十一）違反國(guó)家法律、法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)章，玩忽職守、濫用職權(quán)，造成重大資產(chǎn)損失，或?qū)е掳l(fā)生重大案件。

第二十九條?對(duì)出現(xiàn)下列情況之一并負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其10年以上直至終身的任職資格：

（二）因刑事犯罪被判處刑罰；

（三）任職期間有第十三條第（二）項(xiàng)所列情形。

第三十條?保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員受到董事會(huì)或上級(jí)任免機(jī)構(gòu)給予的警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除或其他處分的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)備案，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)將視情況決定是否取消其任職資格。

第三十一條?對(duì)于保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)應(yīng)由其上級(jí)公司負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)提出對(duì)該上級(jí)公司高級(jí)管理人員是否取消其任職資格的處理意見(jiàn)，報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

第三十二條?中國(guó)保監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)作出取消保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在保險(xiǎn)公司不服，可向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議。

第三十三條?被取消任職資格的高級(jí)管理人員，涉案情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、在社會(huì)上造成極壞影響的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)予以公告。

第五章 附 則

第三十四條?本規(guī)定由中國(guó)保監(jiān)會(huì)解釋。

第三十五條?本規(guī)定自2002年4月1日起施行。1999年1月11日中國(guó)保監(jiān)會(huì)公布的《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止，其他有關(guān)保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格管理方面的規(guī)定與本規(guī)定不符的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

第一章總則

第一條為加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的管理，保證金融業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、城市信用合作社及其聯(lián)合社、農(nóng)村信用合作社及其聯(lián)合社、其他金融機(jī)構(gòu)。

上述金融機(jī)構(gòu)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)、子公司和控股機(jī)構(gòu)，境內(nèi)其他中資機(jī)構(gòu)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)在境外設(shè)立的銀行類機(jī)構(gòu)，適用本辦法。

上述金融機(jī)構(gòu)不包括在華設(shè)立的外資金融機(jī)構(gòu)。

第三條本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，是指金融機(jī)構(gòu)法定代表人和對(duì)經(jīng)營(yíng)管理具有決策權(quán)或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員。

第四條擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理職務(wù)的人員，應(yīng)接受和通過(guò)中國(guó)人民銀行任職資格審核。

中國(guó)人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的審核，分核準(zhǔn)制和備案制兩種。適用核準(zhǔn)制的高級(jí)管理人員任職，在任命前應(yīng)獲得中國(guó)人民銀行任職資格核準(zhǔn)文件；適用備案制的高級(jí)管理人員任職，在任命前應(yīng)報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

第五條中國(guó)人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格管理，包括任職資格審核、任職期間考核、任職資格取消及任職資格檔案管理。

第二章任職資格

第六條擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)法定代表人，應(yīng)是中華人民共和國(guó)公民。

第七條金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員應(yīng)滿足以下條件：

（一）能正確貫徹執(zhí)行國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、金融方針政策；

（二）熟悉并遵守有關(guān)經(jīng)濟(jì)、金融法律法規(guī)?；

（三）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)；

（四）具備與擔(dān)任職務(wù)相稱的組織管理能力和業(yè)務(wù)能力；

（五）具有公正、誠(chéng)實(shí)、廉潔的品質(zhì)，工作作風(fēng)正派。

第八條擔(dān)任以下職務(wù)的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員適用核準(zhǔn)制，除應(yīng)滿足第六條、第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)具備以下條件：

擔(dān)任支行行長(zhǎng)，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。

擔(dān)任支行行長(zhǎng)，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。

對(duì)金融資產(chǎn)管理公司高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)范圍和條件，比照國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行辦理。

擔(dān)任股份制商業(yè)銀行其他支行行長(zhǎng)、城市商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理（主任）、支行行長(zhǎng)，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。

對(duì)住房?jī)?chǔ)蓄銀行高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)范圍和條件，比照股份制商業(yè)銀行辦理。

（四）擔(dān)任信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理，應(yīng)具備本科以上（包括本科）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。

擔(dān)任城鄉(xiāng)信用社理事長(zhǎng)、主任，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上，（其中金融從業(yè)3年以上）。

擔(dān)任境外中資銀行類機(jī)構(gòu)總代表、首席代表，應(yīng)具備本科以上（包括本科）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上，能熟練地運(yùn)用一門與所任職務(wù)相適應(yīng)的外語(yǔ)。

（七）對(duì)其他金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)范圍和條件，比照同類金融機(jī)構(gòu)辦理。

第九條對(duì)確屬工作需要，但不完全符合第八條要求的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理職務(wù)的擬任人，如具備擬任職務(wù)所需的專業(yè)技能，中國(guó)人民銀行可根據(jù)具體情況個(gè)案審核。

第十條對(duì)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員中屬于中共中央、國(guó)務(wù)院管理的干部的任職資格審核，由中國(guó)人民銀行會(huì)同中央有關(guān)部門另行規(guī)定。

對(duì)擔(dān)任國(guó)家派駐金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)，其任職資格依據(jù)《國(guó)有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)暫行條例》確定。

第十一條擔(dān)任以下職位的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，適用備案制：

（一）政策性銀行、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行董事、行長(zhǎng)助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，信貸、會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)部門總經(jīng)理，一級(jí)分行行長(zhǎng)助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，支行副行長(zhǎng)、國(guó)有商業(yè)銀行支行以下（不包括支行）機(jī)構(gòu)第一負(fù)責(zé)人。

對(duì)金融資產(chǎn)管理公司高級(jí)管理人員的備案范圍，比照國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行辦理。

（二）股份制商業(yè)銀行副監(jiān)事長(zhǎng)、董事、行長(zhǎng)助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，信貸、會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)部門總經(jīng)理，支行（包括異地直屬支行）副行長(zhǎng)，城市商業(yè)銀行副監(jiān)事長(zhǎng)、董事，信貸、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、內(nèi)部審計(jì)部門總經(jīng)理，支行副行長(zhǎng)。

對(duì)住房?jī)?chǔ)蓄銀行高級(jí)管理人員的備案范圍，比照股份制商業(yè)銀行辦理。

（三）信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司副監(jiān)事長(zhǎng)、分支機(jī)構(gòu)（包括代表機(jī)構(gòu)）總經(jīng)理（主任、首席代表）。

（四）城鄉(xiāng)信用社縣（市）聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)，城鄉(xiāng)信用社副理事長(zhǎng)和副主任。

（五）境外中資銀行類機(jī)構(gòu)中方派出的副監(jiān)事長(zhǎng)、董事。

（六）中國(guó)人民銀行認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員。

對(duì)以上高級(jí)管理人員的任職資格要求，除符合本辦法第七條外，還應(yīng)參照本辦法第八條規(guī)定的條件執(zhí)行。

第十二條金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)臨時(shí)主持工作超過(guò)三個(gè)月的副職，應(yīng)按正職任職資格審核程序和條件報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

第十三條有下列情形之一的，不得擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員：

（四）個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)模?/p>

（五）提供虛假材料等弄虛作假行為的；

（六）有賭博、吸毒、嫖娼等違反-社-會(huì)公德不良行為，造成不良影響的；

（七）已累計(jì)兩次被中國(guó)人民銀行或其他監(jiān)管當(dāng)局取消金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的；

（八）其他法律、法規(guī)規(guī)定不能擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的。

第十四條金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員未經(jīng)國(guó)家有權(quán)部門批準(zhǔn)，不得在黨政機(jī)關(guān)任職，不得兼任其他企事業(yè)單位的高級(jí)管理人員，不得從事除本職工作以外的任何以營(yíng)利為目的的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第三章任職資格審核與管理

第十五條中國(guó)人民銀行及其分支行根據(jù)金融監(jiān)管責(zé)任制對(duì)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格實(shí)行分級(jí)審核、分級(jí)管理，并及時(shí)報(bào)上級(jí)行備案。

（一）中國(guó)人民銀行總行負(fù)責(zé)審核或取消以下金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格：

1、政策性銀行法人機(jī)構(gòu)；

2、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)；

3、金融資產(chǎn)管理公司法?人機(jī)構(gòu)；

4、股份制商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)；

5、住房?jī)?chǔ)蓄銀行；

7、境外中資銀行類金融機(jī)構(gòu)。

（二）中國(guó)人民銀行分行、營(yíng)業(yè)管理部負(fù)責(zé)審核或取消以下金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格：

1、政策性銀行一級(jí)、二級(jí)分支機(jī)構(gòu)；

2、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行一級(jí)、二級(jí)分支機(jī)構(gòu)；

3、金融資產(chǎn)管理公司分支機(jī)構(gòu)；

4、股份制商業(yè)銀行分行、總行營(yíng)業(yè)部、直屬支行；

5、城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)；

6、城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社；

7、屬中國(guó)人民銀行分行、營(yíng)業(yè)管理部監(jiān)管的信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司和金融租賃公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)。

（三）中國(guó)人民銀行中心支行負(fù)責(zé)審核或取消以下金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格：

1、政策性銀行二級(jí)以下分支機(jī)構(gòu)（不包括二級(jí)分行）；

2、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行二級(jí)以下分支機(jī)構(gòu)（不包括二級(jí)分行）；

3、股份制商業(yè)銀行分行以下（不包括分行、直屬支行）分支機(jī)構(gòu)；

4、城市商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)；

5、城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣（市）聯(lián)社；

6、由其監(jiān)管的非銀行金融機(jī)構(gòu)。

中國(guó)人民銀行中心支行初審城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格，報(bào)分行審核；初審城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社高級(jí)管理人員任職資格，報(bào)分行審核。

（四）中國(guó)人民銀行支行負(fù)責(zé)審核或取消農(nóng)村信用社高級(jí)管理人員任職資格；初審城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣（市）聯(lián)社的高級(jí)管理人員任職資格，報(bào)中心支行審核。

金融機(jī)構(gòu)（包括分支機(jī)構(gòu)）新設(shè)立時(shí)，高級(jí)管理人員任職資格的審核，由中國(guó)人民銀行機(jī)構(gòu)審批行負(fù)責(zé)。

對(duì)本辦法第九條規(guī)定需要進(jìn)行個(gè)案審核的高級(jí)管理人員任職資格，經(jīng)中國(guó)人民銀行監(jiān)管行初審后，報(bào)上一級(jí)行審核。

第十六條金融機(jī)構(gòu)向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)審核適用核準(zhǔn)制的高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)由任免機(jī)構(gòu)直接向承擔(dān)任職資格審核責(zé)任的中國(guó)人民銀行或其分支行（以下簡(jiǎn)稱審核行）提交書面申報(bào)材料。申報(bào)材料應(yīng)一式三份，包括：

（一）對(duì)擬任人進(jìn)行任職資格審核的請(qǐng)示；

（二）任職資格申請(qǐng)表（由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一印制）；

（三）對(duì)擬任人品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績(jī)等方面的綜合鑒定；

（四）擬任人身份證件復(fù)印件；

（五）擬任人國(guó)家認(rèn)可學(xué)歷證明復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)證明復(fù)印件；

（六）中國(guó)人民銀行要求的其他資料。

上述所有書面材料必須真實(shí)、可靠。

對(duì)需要初審的，任免機(jī)構(gòu)應(yīng)先向承擔(dān)任職資格初審責(zé)任的中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)提交以上書面材料（一式三份）。中國(guó)人民銀行初審行應(yīng)盡快完成初審，轉(zhuǎn)報(bào)中國(guó)人民銀行審核行。

第十七條對(duì)適用核準(zhǔn)制的擬任人，中國(guó)人民銀行審核行在接到任職資格申請(qǐng)表等書面材料后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成資料完整性審查，5個(gè)工作日內(nèi)無(wú)異議，視為申報(bào)資料完整。

在確認(rèn)申報(bào)資料完整、并根據(jù)本辦法第二十五條獲得有關(guān)監(jiān)管部門的反饋意見(jiàn)后，中國(guó)人民銀行審核行應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)完成任職資格審核。對(duì)未通過(guò)任職資格審核的擬任人，中國(guó)人民銀行應(yīng)及時(shí)向申報(bào)機(jī)構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書》。

第十八條中國(guó)人民銀行可根據(jù)需要對(duì)適用于核準(zhǔn)制的擬任人進(jìn)行考試、考察或談話。

中國(guó)人民銀行對(duì)適用于核準(zhǔn)制的擬任人進(jìn)行談話，應(yīng)安排相應(yīng)的人員。

第十九條金融機(jī)構(gòu)報(bào)送適用備案制的高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)由任免機(jī)構(gòu)直接向中國(guó)人民銀行審核行提交書面報(bào)備材料。報(bào)備材料應(yīng)一式三份，包括：

（一）任職資格備案表（由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一印制）；

（二）擬任人身份證件復(fù)印件；

（三）擬任人國(guó)家認(rèn)可學(xué)歷證明復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)證明復(fù)印件；

（四）中國(guó)人民銀行要求的其他資料。

第二十條對(duì)適用備案制的擬任人，中國(guó)人民銀行在接到完整的報(bào)備材料后，對(duì)需否決擬任人任職資格的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向申報(bào)機(jī)構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書》。

擬任人若具有以下情形之一的，中國(guó)人民銀行審核行應(yīng)否決其任職資格：

（一）不符合本辦法第七條的規(guī)定；

（二）有本辦法第十三條所列情形。

第二十一條金融機(jī)構(gòu)對(duì)高級(jí)管理人員的任免決定，應(yīng)同時(shí)抄報(bào)中國(guó)人民銀行審核行和監(jiān)管行。

第二十二條金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員離任，其任職機(jī)構(gòu)的上級(jí)機(jī)構(gòu)或干部管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)該高級(jí)管理人員進(jìn)行離任審計(jì)，并對(duì)其工作業(yè)績(jī)作出綜合評(píng)價(jià)。金融機(jī)構(gòu)上級(jí)機(jī)構(gòu)或干部管理機(jī)構(gòu)不能進(jìn)行離任審計(jì)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)聘請(qǐng)中國(guó)人民銀行認(rèn)可的外部審計(jì)師進(jìn)行。

離任審計(jì)應(yīng)全面、客觀、真實(shí)地評(píng)價(jià)離任高級(jí)管理人員。對(duì)離任后擬任職的高級(jí)管理人員，申報(bào)機(jī)構(gòu)在提交申報(bào)材料的同時(shí)，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告；對(duì)因工作原因不能同時(shí)提交離任審計(jì)報(bào)告的，需經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。

第二十三條離任審計(jì)報(bào)告至少包括以下內(nèi)容：

（一）分管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況，包括資產(chǎn)質(zhì)量、贏利水平等；

（二）分管業(yè)務(wù)合規(guī)合法情況；

（三）分管業(yè)務(wù)內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況；

（四）職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)或刑事案件?以及本人所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；

（五）審計(jì)結(jié)論。

第二十四條對(duì)金融機(jī)構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)同級(jí)機(jī)構(gòu)、同類性質(zhì)崗位之間作平行調(diào)動(dòng)的，需要核準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，若已經(jīng)經(jīng)過(guò)任職資格審核，原有任職資格仍然有效，不需重新進(jìn)行核準(zhǔn)，可在任職后提交離任審計(jì)報(bào)告，但仍需報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

對(duì)存在以下三種情形之一的，原有任職資格失效，中國(guó)人民銀行將重新審核其任職資格：

（二）離任審計(jì)報(bào)告結(jié)論不實(shí)；

（三）經(jīng)離任審計(jì)，離任審計(jì)對(duì)象存在本辦法所規(guī)定不宜擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的。

第二十五條對(duì)跨系統(tǒng)任職、跨地區(qū)任職或本系統(tǒng)內(nèi)升職、需要核準(zhǔn)的擬任人，如果原任職機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門不是中國(guó)人民銀行審核行，中國(guó)人民銀行審核行在審核其任職資格時(shí)，可就擬任人的品行征求擬任人原任職機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門的意見(jiàn)，該意見(jiàn)和金融機(jī)構(gòu)的申報(bào)材料一并作為任職資格的審核依據(jù)。

第二十六條中國(guó)人民銀行應(yīng)建立金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應(yīng)包括如下內(nèi)容：

（一）任職資格申請(qǐng)材料；

（二）中國(guó)人民銀行憑以審核的有關(guān)文件、資料；

（三）中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)或取消任職資格的文件；

（四）金融機(jī)構(gòu)對(duì)高級(jí)管理人員作出的處分決定；

（五）其他重要資料。

第二十七條中國(guó)人民銀行應(yīng)對(duì)具有不良記錄的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員建立專檔，這些人員包括：

（一）被中國(guó)人民銀行取消任職資格的；

（二）被中國(guó)證券業(yè)監(jiān)管部門或中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管部門取消任職資格的；

（三）境外監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)為不適合擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)的；

（四）有重大違規(guī)、違紀(jì)行為的；

（五）中國(guó)人民銀行認(rèn)為需要建立專檔管理的具有其他不良記錄的金融從業(yè)人員。

檔案內(nèi)容應(yīng)包括個(gè)人履歷、身份證件復(fù)印件、相關(guān)文件資料、不良記錄書面材料等信息。

第四章任職資格取消

第二十八條金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定，中國(guó)人民銀行有權(quán)依法取消其一定時(shí)期直至終身的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格。

對(duì)違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定受到撤職處分的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，中國(guó)人民銀行將取消其5至10年（包括10年）直至終身高級(jí)管理人員任職資格；對(duì)違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定受到開(kāi)除處分的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，中國(guó)人民銀行將取消其終身高級(jí)管理人員任職資格。

金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員受到本機(jī)構(gòu)董事會(huì)（理事會(huì)）或上級(jí)主管部門根據(jù)本機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章給予記大過(guò)、降級(jí)、撤職、留用察看和開(kāi)除處分的同時(shí)，必須報(bào)中國(guó)人民銀行審核行和監(jiān)管行備案。中國(guó)人民銀行可視情節(jié)輕重，取消其1至10年直至終身高級(jí)管理人員任職資格。

第二十九條對(duì)出現(xiàn)下列情形之一負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，中國(guó)人民銀行可根據(jù)情節(jié)輕重及后果，取消1至10年（包括1年）直至終身的任職資格：

（一）因長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)管理不善，造成連續(xù)性的嚴(yán)重虧損；

（四）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)人民銀行依法監(jiān)管；

（六）被依法追究刑事責(zé)任；

（七）其他中國(guó)人民銀行認(rèn)定應(yīng)取消任職資格的情形。

第三十條對(duì)已任職的高級(jí)管理人員，如發(fā)現(xiàn)在前任機(jī)構(gòu)任職期間存在違法違規(guī)違紀(jì)行為及其他不宜擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的情形，中國(guó)人民銀行可取消其一定期限直至終身的任職資格。

第三十一條中國(guó)人民銀行對(duì)取消任職資格的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，應(yīng)采用適當(dāng)形式，進(jìn)行公開(kāi)或內(nèi)部通報(bào)。

第三十二條中國(guó)人民銀行做出取消金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在金融機(jī)構(gòu)不服，可向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)行政復(fù)議。

第五章附則

第三十三條對(duì)違反本辦法有關(guān)規(guī)定，存在以下情形之一的金融機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民銀行可視情節(jié)輕重，予以通報(bào)，并依據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《金融違法行為處罰辦法》和其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定給予處罰：

（一）未按規(guī)定程序向中國(guó)人民銀行申報(bào)任職資格審核；

（二）向中國(guó)人民銀行提交虛假申報(bào)材料；

（三）未及時(shí)向中國(guó)人民銀行抄報(bào)高級(jí)管理人員任免決定；

（四）未及時(shí)向中國(guó)人民銀行抄報(bào)對(duì)高級(jí)管理人員紀(jì)律處分決定；

（五）其他違反本辦法的情形。

第三十四條中國(guó)人民銀行在本辦法實(shí)施前頒布的有關(guān)文件、規(guī)定如與本辦法不一致，按本辦法執(zhí)行。中國(guó)人民銀行1996年頒布的《金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》自本辦法發(fā)布之日起廢止。

第三十五條中國(guó)人民銀行分行、營(yíng)業(yè)管理部可依據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。

第三十六條本辦法由中國(guó)人民銀行解釋。

第三十七條本辦法自公布之日起施行。

公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷篇四

第一條 為了規(guī)范證券公司高級(jí)管理人員的管理，促進(jìn)證券行業(yè)專業(yè)管理隊(duì)伍的形成，提高證券公司經(jīng)營(yíng)管理水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法?》、《公司法》?、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目?設(shè)定行政許可?的決定》和其他法律、行政法規(guī)?，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高管人員）是指對(duì)公司決策、經(jīng)營(yíng)、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)?、總經(jīng)理、副總經(jīng)理?、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職責(zé)的人員。

第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)選聘取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格（以下簡(jiǎn)稱高管任職資格）的人員擔(dān)任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。

高管任職資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。

第四條 高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程?和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)。

第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高管人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?、證券交易所?依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則對(duì)高管人員進(jìn)行管理。

第二章任職資格

第六條 申請(qǐng)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和監(jiān)事長(zhǎng)高管任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（二）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)水平測(cè)試；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（四）誠(chéng)實(shí)守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無(wú)不良行為記錄；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第七條 申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人高管任職資格的，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條（二）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格?；

（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；

（三）曾擔(dān)任證券、基金、期貨、銀行、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)?部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理?工作經(jīng)歷。

行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的董事長(zhǎng)或者副董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具備本條規(guī)定的任職條件。

第八條 申請(qǐng)高管任職資格，應(yīng)當(dāng)由任職1年以上的2名現(xiàn)任高管人員予以推薦，出具書面推薦意見(jiàn)。

第九條 申請(qǐng)高管任職資格，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）高管任職資格申請(qǐng)表；

（二）2名推薦人的推薦意見(jiàn)；

（四）身份證明復(fù)印件；

（六）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書?；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

前款第（二）項(xiàng)和第（三）項(xiàng)規(guī)定的推薦意見(jiàn)、離任審計(jì)報(bào)告、鑒定意見(jiàn)、監(jiān)管意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由出具意見(jiàn)的單位或者個(gè)人代為寄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及申請(qǐng)人住所地?中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，其他申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人同時(shí)報(bào)送其住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第十條 推薦人出具的推薦意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說(shuō)明申請(qǐng)人個(gè)人品行、遵守法紀(jì)?、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，并發(fā)表明確的推薦意見(jiàn)。

第十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到備案材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)備案材料進(jìn)行審查，對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行考察、談話，并將審查意見(jiàn)和考察、談話工作底稿報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理、審查，作出行政許可決定。符合條件的，準(zhǔn)予許可，頒發(fā)高管人員任職資格證書。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以通過(guò)考察、談話等方式，對(duì)申請(qǐng)人的品行、工作能力、工作經(jīng)歷等情況進(jìn)行核查。

第十三條 申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)高管任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理申請(qǐng)或者不予核準(zhǔn)任職申請(qǐng)，申請(qǐng)人在1年內(nèi)不得再次申請(qǐng)高管任職資格；以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，申請(qǐng)人在3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)高管任職資格。

第十四條 證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)與聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人簽訂聘任協(xié)議，就任期、績(jī)效考核?、解聘事由、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任?等進(jìn)行約定。

第十五條 證券公司選聘高管人員的，應(yīng)當(dāng)自作出選聘決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司注冊(cè)地和被選聘高管人員住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列任職備案材料：

（一）高管人員任職備案報(bào)告，報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括選聘高管人員的職務(wù)與職責(zé)范圍；

（二）選聘決定文件、聘任協(xié)議；

（三）被選聘高管人員簽署的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書?；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高管人員任職備案材料進(jìn)行審查。任職程序不符合規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職公司改正。

第十七條 高管人員出現(xiàn)下列情形之一的，高管任職資格自動(dòng)失效：

（一）有《公司法》、《證券法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事?或者經(jīng)理的情形；

（二）受到刑事處罰?；

（三）自取得高管任職資格之日起5年內(nèi)未擔(dān)任過(guò)證券公司高管人員；

（五）未依照規(guī)定參加年度考核；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第三章基本行為規(guī)范

第十八條 高管人員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行法定和公司章程規(guī)定的職責(zé)，促進(jìn)公司建立健全內(nèi)部控制?和風(fēng)險(xiǎn)管理制度?，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行，維護(hù)控制系統(tǒng)?有效運(yùn)作，對(duì)所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第十九條 高管人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得高管任職資格的人員代為行使職權(quán)。

第二十條 高管人員應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法保護(hù)因依法履行職責(zé)、切實(shí)維護(hù)客戶利益而受到不公正待遇的高管人員的合法權(quán)益。

第二十一條 高管人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入，不得挪用公司或者客戶資產(chǎn)，不得將公司或者客戶資金借貸給他人，不得以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。

第二十二條 證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在除證券公司參股公司以外的其他營(yíng)利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

第四章監(jiān)督管理

第二十三條 取得高管任職資格且在證券公司從業(yè)的人員有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并說(shuō)明原因：

（一）受到刑事處罰、行政處罰?；

（二）被行政、司法機(jī)關(guān)?立案調(diào)查；

（三）被自律管理機(jī)構(gòu)處分；

（三）被公司免職、處分；

（四）辭職、離職、喪失民事行為能力?或者因其他原因不能履行職責(zé)；

（五）其他可能影響其正常履行職責(zé)或者任職資格的情形。

取得高管任職資格但不在證券公司從業(yè)的人員發(fā)生上述情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個(gè)工作日向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并說(shuō)明原因。推薦人應(yīng)當(dāng)督促被推薦人及時(shí)報(bào)告，如發(fā)現(xiàn)被推薦人未按時(shí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起15個(gè)工作日內(nèi)向被推薦人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第二十四條 高管人員出現(xiàn)職責(zé)分工調(diào)整的，公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第二十五條 證券公司董事長(zhǎng)不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照《公司法》?和公司章程規(guī)定，決定由副董事長(zhǎng)、其他具有高管任職資格的董事履行董事長(zhǎng)職權(quán)。

證券公司總經(jīng)理不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)決定由公司內(nèi)其他高管人員代為履行其職責(zé)。

代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第二十六條 證券公司或者高管人員涉嫌重大違法違規(guī)處于行政、司法機(jī)關(guān)調(diào)查期間的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)高管人員的職務(wù)。

證券公司出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令公司董事會(huì)限期更換高管人員或者指定人員臨時(shí)履行高管人員職責(zé)：

（一）公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)?且未實(shí)施有效控制、化解措施的；

（二）高管人員不能依法履行職責(zé)的；

（三）高管人員未能勤勉盡責(zé)導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患的；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

第二十七條 證券公司變更董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)任職核準(zhǔn)之日起15個(gè)工作日內(nèi)辦理證券業(yè)?務(wù)許可證變更手續(xù)。

第二十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)高管人員工作及守法合規(guī)等情況進(jìn)行年度考核。

高管人員應(yīng)當(dāng)自任職的下1個(gè)年度起，在每年的`第1個(gè)季度內(nèi)，向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交經(jīng)證券公司簽署意見(jiàn)的年度考核表。

取得高管任職資格但尚未擔(dān)任證券公司高管人員的，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下1個(gè)年度起，在每年的第1個(gè)季度內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交經(jīng)2名推薦人簽署意見(jiàn)的年度考核表。

第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年的6月30日前，完成對(duì)高管人員的年度考核，并將考核結(jié)果報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第三十條 取得高管任職資格的人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第三十一條 高管人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)?，并且自離任之日起60日內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。離任審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）所分管業(yè)務(wù)的規(guī)模、盈虧情況、資產(chǎn)質(zhì)量等基本情況；

（二）所分管業(yè)務(wù)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性情況；

（四）審計(jì)結(jié)論。

證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的離任審計(jì)和因違法違規(guī)行為被解除職務(wù)的高管人員的離任審計(jì)，應(yīng)當(dāng)由公司監(jiān)事會(huì)?委托具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所?辦理。

第三十二條 高管人員離任審計(jì)期間，不得在其他證券公司任職。

第三十三條 有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高管人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話：

（一）證券公司或者本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定；

（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)?、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（三）高管人員不遵守承諾；

（四）證券公司財(cái)務(wù)指標(biāo)?不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)。

第三十四條 證券公司被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等自律組織紀(jì)律處分，或者被稅務(wù)、審計(jì)、工商等行政部門行政處罰的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，將被處分、處罰的原因及負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高管人員名單書面報(bào)告注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第三十五條 高管人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定其為不適當(dāng)人選：

（一）累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函或者進(jìn)行監(jiān)管談話；

（二）累計(jì)3次被自律組織紀(jì)律處分；

（三）累計(jì)5次對(duì)公司受到紀(jì)律處分或者被行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（四）有證據(jù)證明缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或者違反承諾；

（五）未能有效執(zhí)行公司治理和內(nèi)部控制相關(guān)制度；

（六）擅離職守?；

（七）離任審計(jì)報(bào)告表明對(duì)公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任；

（八）授權(quán)不具備高管任職資格或者高管任職資格失效的人員、不適當(dāng)人選代為行使職權(quán)；

（九）違反本辦法第二十五條的規(guī)定決定代為履行職責(zé)的人員；

（十）對(duì)公司其他高管人員的違法違規(guī)行為、重大經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任隱瞞不報(bào)；

（十一）拒絕向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供相關(guān)的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形；

（十二）違反本辦法第二十二條的規(guī)定。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬認(rèn)定有關(guān)高管人員為不適當(dāng)人選的，應(yīng)當(dāng)在向證券公司發(fā)出不適當(dāng)人員建議函前告知公司及本人。該高管人員可以自收到告知通知之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出書面說(shuō)明，進(jìn)行申辯。

第三十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的建議函之日起10個(gè)工作日內(nèi)，免除該高管人員職務(wù)，并應(yīng)當(dāng)自收到建議函之日起15個(gè)工作日內(nèi)將免職情況書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得選聘該人員擔(dān)任高管人員。

第三十七條 高管人員因高管任職資格失效、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選被解除職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)配合公司完成工作移交，接受離任審計(jì)。

第三十八條 自推薦人簽署推薦意見(jiàn)之日起1年內(nèi)，被推薦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被撤銷、吊銷任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自認(rèn)定或者撤銷、吊銷決定作出之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)或者簽署意見(jiàn)的年度考核表。

第三十九條 證券公司違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將責(zé)令公司進(jìn)行整改。整改期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)該公司的業(yè)務(wù)資格、新設(shè)機(jī)構(gòu)等申請(qǐng)事項(xiàng)暫停受理、暫停審核。

第四十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立高管人員數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄取得高管任職資格的人員的身份信息、任職資格信息、執(zhí)業(yè)行為、違法違紀(jì)情況等內(nèi)容。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取適當(dāng)方式，對(duì)高管人員的有關(guān)信息進(jìn)行披露。

第五章法律責(zé)任

第四十一條 證券公司高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任?。

第四十二條 申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)高管任職資格的，給予警告。

以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，撤銷任職資格，并處3萬(wàn)元以下罰款。

第四十三條 有下列情形之一的，責(zé)令改正，對(duì)公司和負(fù)有責(zé)任的高管人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，6個(gè)月內(nèi)暫停公司相關(guān)業(yè)務(wù)資格，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的高管人員處以警告、暫?；蛘叩蹁N高管任職資格：

（一）公司出現(xiàn)較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、重大經(jīng)濟(jì)損失或者發(fā)生重大金融犯罪案件；

（二）損害客戶合法權(quán)益；

（三）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)；

（四）未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行整改或者整改不力；

（五）未按規(guī)定履行報(bào)告、備案義務(wù)；

（六）未按規(guī)定對(duì)離任高管人員進(jìn)行離任審計(jì)。

第四十四條 違反本辦法第二十二條規(guī)定的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叩蹁N其高管任職資格。

第六章附則

第四十五條 本辦法實(shí)施前已取得高管任職資格的人員應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)申領(lǐng)高管人員任職資格證書。

第四十六條 本辦法自2004年11月15日起施行。

公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷篇五

我有幸接受了為期五天的集團(tuán)公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)班學(xué)習(xí)，這是充滿了幸福感的apec藍(lán)的五天。無(wú)疑，這五天也是從早到晚忙碌和充實(shí)的五天，我堅(jiān)信這五天也必將指引我追求航天事業(yè)永恒的藍(lán)!

在這五天里，我有幸聆聽(tīng)了集團(tuán)公司高紅衛(wèi)董事長(zhǎng)的視頻講座，講座里高董事長(zhǎng)首先給我們描繪了集團(tuán)公司實(shí)施近兩年的“1+2+3+4+5+n”的戰(zhàn)略藍(lán)圖，指出集團(tuán)公司轉(zhuǎn)型升級(jí)、二次創(chuàng)業(yè)的局面已經(jīng)打開(kāi)。但是，一些基本面還未得到根本改變，在思想觀念、運(yùn)營(yíng)成本、市場(chǎng)化和國(guó)際化人才等方面與更高發(fā)展要求還有一定差距。高董事長(zhǎng)表示，在大環(huán)境發(fā)生顯著變化時(shí)，企業(yè)必須主動(dòng)創(chuàng)業(yè)才有可能獲得新生。所謂“創(chuàng)業(yè)”，就是根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要和大環(huán)境、小環(huán)境實(shí)際，敢于去嘗試過(guò)去未曾做過(guò)的事，義無(wú)反顧地沖破難關(guān)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

學(xué)習(xí)培訓(xùn)過(guò)程中，集團(tuán)公司魏毅寅副總經(jīng)理給我們面授了“加強(qiáng)裝備制造與信息技術(shù)深度融合，推動(dòng)由傳統(tǒng)制造企業(yè)向智能化制造企業(yè)轉(zhuǎn)型”的課程，魏總是剛出席6月15日上午航天云網(wǎng)正式上線儀式后下午就馬不停蹄的趕往培訓(xùn)中心為我們授課的。

魏總在授課過(guò)程中為我們系統(tǒng)地闡述了課程的相關(guān)理論，介紹了“中國(guó)制造2025”戰(zhàn)略，指出了集團(tuán)一些被列為該戰(zhàn)略的重點(diǎn)領(lǐng)域項(xiàng)目以及我們?nèi)绾卧趹?zhàn)略實(shí)施過(guò)程中尋求技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)模式及管理模式創(chuàng)新，展望了集團(tuán)公司向智能化企業(yè)轉(zhuǎn)型的前景。

商務(wù)部研究院國(guó)際服務(wù)貿(mào)易研究所李鋼所長(zhǎng)在他的講座中系統(tǒng)闡述了國(guó)家的“一帶一路”與互聯(lián)互通的戰(zhàn)略大布局，為我們?nèi)绾卧诖藨?zhàn)略大布局下尋找機(jī)遇提供了思路和啟迪;培訓(xùn)中心副校長(zhǎng)于希用生動(dòng)的案例告訴我們?nèi)绾翁幚碡?fù)面輿情;集團(tuán)公司經(jīng)濟(jì)合作部丁佐政巡視員為我們?cè)斀饬思瘓F(tuán)民品戰(zhàn)略之民用產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與企業(yè)發(fā)展;上海改進(jìn)管理咨詢有限公司丁暉總裁通過(guò)生動(dòng)的案例分析為我們指明了業(yè)績(jī)突破的方法;中航黨校高級(jí)培訓(xùn)師李東明花了一整天的時(shí)間從哲學(xué)的角度深入淺出地為我們以后的工作傳授了科學(xué)的方法論;國(guó)家行政學(xué)院公共管理教研部董明教授在整個(gè)授課過(guò)程中充分發(fā)揮了其詼諧幽默的講課風(fēng)格，在活潑有趣的`講授氛圍中，我們這些學(xué)員對(duì)如何領(lǐng)導(dǎo)、如何用人和激勵(lì)了然于胸;集團(tuán)公司國(guó)際業(yè)務(wù)部李曉天給我們分享了集團(tuán)公司的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)發(fā)展概要及思路，在這里，我認(rèn)識(shí)了一個(gè)全新國(guó)際化視野的集團(tuán)公司，同時(shí)深為集團(tuán)公司在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)中所取得的成就而自豪!

培訓(xùn)的最后一天，集團(tuán)公司資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部黃暉副部長(zhǎng)在其講座中以“審時(shí)度勢(shì)，明道優(yōu)術(shù)”為題，通過(guò)具體案例給我們作了集團(tuán)公司在資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)工作方面的交流報(bào)告，啟發(fā)性極強(qiáng)!在最后的學(xué)員交流匯報(bào)中，在感受到基地與集團(tuán)公司其他兄弟單位巨大差距的同時(shí)，壓力與動(dòng)力并存于心，交流中，我感受了更多學(xué)員的真知灼見(jiàn)，分享銘記了眾多學(xué)員的寶貴經(jīng)驗(yàn)。

公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷篇六

第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員(以下簡(jiǎn)稱高級(jí)管理人員)，是指基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

第三條高級(jí)管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))審核。

第四條高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，制定高級(jí)管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。

基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第二章任職條件和審核程序。

第六條申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)取得基金從業(yè)資格;。

(二)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試;。

(五)最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

(二)相關(guān)會(huì)議的決議;。

(三)前條第(三)項(xiàng)規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明;。

(四)最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見(jiàn);。

(五)對(duì)擬任人的考察意見(jiàn);。

(六)擬任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件;。

(七)擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件;。

(八)擬任人高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試合格證明復(fù)印件;。

(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

申請(qǐng)基金托管部門高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送前款除第(二)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)以外的申請(qǐng)材料。

上述申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)是中文文本，一式3份。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。

第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理和審查。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以通過(guò)考察、談話等方式對(duì)擬任人進(jìn)行審查?？疾?、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進(jìn)行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。

第九條申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照本機(jī)構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。

第十條自取得任職資格之日起20個(gè)工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動(dòng)失效。

第十一條基金管理公司免去高級(jí)管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級(jí)管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，報(bào)送任職、免職報(bào)告材料。

第十二條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)規(guī)定的條件。

獨(dú)立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷;。

(二)有履行職責(zé)所需要的時(shí)間;。

(一)董事任職報(bào)告和任職登記表;。

(二)相關(guān)會(huì)議的決議;。

(三)本辦法第七條第(四)項(xiàng)至第(六)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)所列材料。

獨(dú)立董事任職報(bào)告材料還應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨(dú)立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項(xiàng)至第(五)項(xiàng)規(guī)定的書面承諾。

第十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)和第(五)項(xiàng)規(guī)定的條件。

第十五條基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括：

(二)相關(guān)會(huì)議的決議;。

(三)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;。

(四)本辦法第七條第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)所列材料。

第十六條基金管理公司免去高級(jí)管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門高級(jí)管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列免職報(bào)告材料：

(一)免職報(bào)告;。

(二)相關(guān)會(huì)議的決議;。

(三)免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見(jiàn)書。

基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交前款第(一)項(xiàng)和第(二)項(xiàng)規(guī)定的免職報(bào)告材料。

第十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高級(jí)管理人員免職報(bào)告材料進(jìn)行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職機(jī)構(gòu)改正。

第十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報(bào)告材料進(jìn)行審查。

董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

第三章基本行為規(guī)范。

第十九條高級(jí)管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

高級(jí)管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動(dòng)。

第二十條高級(jí)管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。

第二十一條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議、參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。

獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

第二十二條基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和所管理的基金財(cái)產(chǎn)安全完整，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。

第二十三條基金管理公司督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核。

第二十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使投資決策權(quán)。

第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立、健全本部門的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實(shí)履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，保障基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立與完整。

第二十六條高級(jí)管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。

第四章監(jiān)督管理。

第二十七條擬任人在高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)3年內(nèi)不受理其任職資格申請(qǐng)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期或者不定期對(duì)高級(jí)管理人員考核檔案進(jìn)行檢查，對(duì)高級(jí)管理人員守法合規(guī)情況等進(jìn)行考核。

第二十九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立高級(jí)管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級(jí)管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。

第三十條基金管理公司董事長(zhǎng)兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，并自批準(zhǔn)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。其他高級(jí)管理人員不得在經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職。

基金管理公司董事不得擔(dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十一條基金管理公司高級(jí)管理人員有下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

(一)因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理;。

(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù);。

(三)擬因私出境1個(gè)月以上或者出境逾期未歸;。

(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;。

(五)在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職;。

督察長(zhǎng)發(fā)生以上情形時(shí)，公司總經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等自律組織紀(jì)律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計(jì)等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員名單向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十三條基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或者督察長(zhǎng)因故不能履行職務(wù)的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)決定由符合高級(jí)管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

董事會(huì)決定的人員不符合高級(jí)管理人員任職條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令董事會(huì)限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。

代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第三十四條基金管理公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理因故同時(shí)不能履行職務(wù)，董事會(huì)不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)議，作出決定。

第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話：

(一)業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益;。

(三)違反誠(chéng)信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù);。

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。

第三十六條高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫停或者免除其職務(wù)：

(二)最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)兩次以上;。

(三)擅離職守;。

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第三十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照前條規(guī)定作出建議之前，應(yīng)當(dāng)事先告知相關(guān)高級(jí)管理人員的任職機(jī)構(gòu)。相關(guān)高級(jí)管理人員可以在3個(gè)工作日內(nèi)向任職機(jī)構(gòu)作出說(shuō)明，任職機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬作出的建議有異議的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

任職機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)建議之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出是否暫?；蛘呙獬嚓P(guān)高級(jí)管理人員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級(jí)管理人員。

基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級(jí)管理人員的離任制度，對(duì)離任審查等事項(xiàng)作出規(guī)定。

第三十九條基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審計(jì)人的書面意見(jiàn);被審計(jì)人員拒絕對(duì)審計(jì)報(bào)告發(fā)表意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)注明。

第四十條基金管理公司副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

基金托管部門高級(jí)管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

審查報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面意見(jiàn);被審查人員拒絕對(duì)審查報(bào)告發(fā)表意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)注明。

第四十一條高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理離開(kāi)任職機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機(jī)構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計(jì)或者離任審查;在離任審計(jì)或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。

第四十二條高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理離開(kāi)任職機(jī)構(gòu)后，不得泄漏原任職機(jī)構(gòu)的非公開(kāi)信息，不得利用非公開(kāi)信息為本人或者他人謀取利益。

第五章法律責(zé)任。

第四十三條高級(jí)管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第四十四條未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級(jí)管理人員的，責(zé)令改正;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。

基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)人員的，責(zé)令改正;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。

第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：

(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，或者報(bào)送的報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容;。

(二)違反程序免去高級(jí)管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理;。

(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員;。

(五)不按照本辦法規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查。

第四十六條高級(jí)管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。

第四十七條高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫停或者吊銷高級(jí)管理人員任職資格。

基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛘叩蹁N直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員任職資格。

第六章附則。

第四十八條本辦法自10月1日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定(證監(jiān)發(fā)[]53號(hào))》同時(shí)廢止。

公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷篇七

單項(xiàng)選擇題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)。

第1題：

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

a.2。

b.3。

c.5。

d.7。

參考答案：b。

第2題：

下列條件中，不屬于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是()。

a.具有期貨從業(yè)人員資格。

b.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

c.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

d.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

參考答案：c。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

第3題：

a.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

b.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

c.國(guó)家外匯管理局。

d.商務(wù)部。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

第4題：

a.具有碩士學(xué)位。

b.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

c.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷。

d.期貨從業(yè)人員資格。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

第5題：

a.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)。

b.2年內(nèi)該人員不得擔(dān)任董事。

c.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開(kāi)除。

參考答案：c。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

第6題：

期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)()個(gè)月。

a.2。

b.3。

c.6。

d.12。

參考答案：c。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

第7題：

下列關(guān)于在同一期貨公司內(nèi)人員任職轉(zhuǎn)任的情形，需要重新申請(qǐng)任職資格的是()。

a.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席。

b.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

c.在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

d.在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任總經(jīng)理。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：(一)期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；(二)在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；(三)在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第8題：

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

a.2。

b.3。

c.5。

d.7。

參考答案：c。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。

第9題：

未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所管理人員中的()不得在任何營(yíng)利性組織中任職。

a.總經(jīng)理助理。

b.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。

c.獨(dú)立董事。

d.董事會(huì)秘書。

參考答案：d。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第二款規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。d項(xiàng)屬于高級(jí)管理人員。

第10題：

a.5。

b.3。

c.2。

d.1。

參考答案：c。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十二條第三項(xiàng)規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交2名推薦人的書面推薦意見(jiàn)。

第11題：

期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起()個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

a.15。

b.30。

c.45。

d.60。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

第12題：

a.3。

b.5。

c.8。

d.10。

參考答案：d。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

第13題：

期貨公司獨(dú)立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

a.1。

b.5。

c.3。

d.2。

參考答案：d。

第14題：

期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，()。

a.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人。

b.可以隨時(shí)免除其職務(wù)。

c.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

d.應(yīng)當(dāng)將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門。

參考答案：d。

第15題：

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()報(bào)告。

a.中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

b.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

c.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

d.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)。

參考答案：c。

第16題：

a.1。

b.2。

c.3。

d.5。

參考答案：a。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

第17題：

a.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年。

b.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被開(kāi)除之日起已逾5年。

c.因違法行為被開(kāi)除的證券公司從業(yè)人員，自被開(kāi)除之日起已逾5年。

d.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日未逾2年。

參考答案：d。

第18題：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年()向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。

a.第一季度。

b.第二季度。

c.第三季度。

d.第四季度。

參考答案：a。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表，對(duì)是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說(shuō)明。

第19題：

a.中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

b.期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

c.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

d.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

參考答案：c。

第20題：

a.監(jiān)事會(huì)主席。

b.獨(dú)立董事。

c.董事長(zhǎng)。

d.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

參考答案：d。

多項(xiàng)選擇題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)。

第21題：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得下列()任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

a.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

b.副總經(jīng)理。

c.總經(jīng)理。

d.首席風(fēng)險(xiǎn)官。

參考答案：bcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。第四十三條第一款規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

第22題：

申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

a.期貨從業(yè)人員資格。

b.大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

參考答案：abd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

第23題：

a.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心。

b.中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

c.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

d.期貨交易所。

參考答案：cd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

第24題：

以下關(guān)于期貨公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有()。

a.最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

c.應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

d.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

參考答案：acd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試；(四)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。第三十三條第四款規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。b項(xiàng)，該辦法第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第25題：

a.相關(guān)會(huì)議的決議。

b.相關(guān)人員的任職資格標(biāo)準(zhǔn)文件。

c.任職決定文件。

d.高管人員職責(zé)范圍的說(shuō)明。

參考答案：abcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：(一)任職決定文件；(二)相關(guān)會(huì)議的決議；(三)相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；(四)高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明；(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第26題：

期貨公司應(yīng)當(dāng)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)總經(jīng)理進(jìn)行離任審計(jì)的情形有()。

a.總經(jīng)理被暫停職務(wù)。

b.總經(jīng)理被撤銷任職資格。

c.總經(jīng)理被認(rèn)定不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)。

d.總經(jīng)理辭職。

參考答案：bcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

第27題：

a.予以警告。

b.沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款。

c.撤銷任職資格。

d.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

參考答案：bd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。

第28題：

下列關(guān)于推薦人的描述，正確的有()。

b.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。

參考答案：bc。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性，對(duì)擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說(shuō)明，并發(fā)表明確的推薦意見(jiàn)。推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

第29題：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式有()。

a.審核材料。

b.考察談話。

c.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷。

d.公開(kāi)選舉。

參考答案：abc。

第30題：

期貨公司有下列()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

a.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患。

c.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況。

參考答案：abcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；(二)未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；(三)未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；(四)未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離仟審計(jì)；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第31題：

a.良好的職業(yè)道德。

b.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)。

c.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。

d.具有碩士研究生以上學(xué)歷。

參考答案：abc。

第32題：

a.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

b.期貨公司董事長(zhǎng)。

c.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席。

參考答案：ad。

第33題：

b.獨(dú)立董事最多可以在兩家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

參考答案：abcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第34題：

a.中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

b.中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)。

c.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

d.國(guó)家工商局。

參考答案：ab。

第35題：

下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有()。

b.期貨公司總經(jīng)理。

c.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

d.期貨公司法定代表人。

參考答案：bcd。

a項(xiàng)，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

第36題：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括()。

a.擬任人死亡或者喪失行為能力。

b.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料。

c.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查。

d.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?/p>

參考答案：abcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請(qǐng)人依法解散；(三)申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料；(四)申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋；(五)申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；(六)申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；(七)申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋?八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第37題：

a.對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)有責(zé)任。

b.1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話。

c.累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分。

d.負(fù)有數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)。

參考答案：abc。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：(一)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；(二)拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；(三)擅離職守，造成嚴(yán)重后果；(四)1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；(五)累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；(六)對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第38題：

a.公司章程。

b.行業(yè)規(guī)范。

c.自律規(guī)則。

d.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

參考答案：abcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。

第39題：

取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，有下列()情形的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過(guò)資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

第40題：

a.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。

b.具有會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。

c.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。

d.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。

參考答案：bcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

第41題：

下列期貨公司人員中，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)的有()。

a.監(jiān)事會(huì)主席。

b.經(jīng)理層人員。

c.董事長(zhǎng)。

參考答案：abcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

第42題：

申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

b.大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

c.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

d.履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。

參考答案：ab。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

第43題：

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有()。

a.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人。

b.5個(gè)內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理。

c.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師。

d.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)。

參考答案：bcd。

第44題：

申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)()。

a.具有期貨從業(yè)人員資格。

b.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

c.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

d.具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱。

參考答案：ac。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

第45題：

a.未按規(guī)定履行職責(zé)。

b.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

c.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況。

d.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況。

參考答案：abc。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)未按規(guī)定履行職責(zé)；(二)未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；(三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；(四)未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第46題：

下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有()。

a.期貨公司監(jiān)事。

b.期貨公司控股股東。

c.期貨公司員工的配偶。

d.2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問(wèn)。

參考答案：abd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

第47題：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第四十九條規(guī)定，期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

判斷題。

第48題：

期貨公司無(wú)故拖延或者拒不審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。()。

a.正確。

b.錯(cuò)誤。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十八條第二款規(guī)定，期貨公司無(wú)故拖延或者拒不審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。

第49題：

申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以5萬(wàn)元以下罰款。()。

a.正確。

b.錯(cuò)誤。

參考答案：b。

第50題：

a.正確。

b.錯(cuò)誤。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

第51題：

申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。()。

a.正確。

b.錯(cuò)誤。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。

第52題：

申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資格測(cè)試。()。

a.正確。

b.錯(cuò)誤。

參考答案：a。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試；(四)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。

第53題：

a.正確。

b.錯(cuò)誤。

參考答案：a。

第54題：

期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。()。

a.正確。

b.錯(cuò)誤。

參考答案：a。

第55題：

a.正確。

b.錯(cuò)誤。

參考答案：a。

第56題：

甲在某單位任職，近日其單位入股的期貨公司擬聘請(qǐng)他作為獨(dú)立董事。該單位是這家期貨公司的第三大股東。依據(jù)法律規(guī)定，甲不得擔(dān)任該期貨公司獨(dú)立董事。()。

a.正確。

b.錯(cuò)誤。

參考答案：a。

根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條第二項(xiàng)規(guī)定，在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。

第57題：

a.正確。

b.錯(cuò)誤。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

第58題：

a.正確。

b.錯(cuò)誤。

參考答案：a。

第59題：

申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。()。

a.正確。

b.錯(cuò)誤。

參考答案：a。

公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷篇八

第六十九條期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》。

第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)?？蛻舻谋ＷC金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。

第七十條期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。

期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷情況。

客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。

期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的`用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專用資金賬戶。

第七十一條期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

第七十二條客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。

第七十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。

第七十四條期貨保證金存管銀行未能按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)期貨保證金信息的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的要求將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。

第七十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全。

第七十六條客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。

公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷篇九

第十條期貨經(jīng)紀(jì)公司聘任高級(jí)管理人員，其擬聘任的高級(jí)管理人員必須取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得為其辦理任職手續(xù)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的初步審核。經(jīng)初步審核符合任職條件的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)核。經(jīng)初步審核認(rèn)為不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人以書面形式說(shuō)明理由。

(二)身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

(三)學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

(四)《期貨從業(yè)人員資格證書》復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

(五)推薦公司董事會(huì)或者上級(jí)主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；

(六)擬任人員推薦公司董事會(huì)的鑒定材料及推薦意見(jiàn)；

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

第十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

第十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。

第十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的`申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)，決定是否核準(zhǔn)其任職資格。予以核準(zhǔn)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書》；未予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說(shuō)明理由。

第十六條擬任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無(wú)合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動(dòng)失效。

第十八條聘任為董事長(zhǎng)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司章程或者其他書面文件載明，當(dāng)法定代表人因故臨時(shí)不能履行職務(wù)時(shí)，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級(jí)管理人員代其履行職責(zé)，并報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在該事件發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第二十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)或者董事會(huì)對(duì)其高級(jí)管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示：

(一)公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國(guó)家法律、法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定；

(二)公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；

(三)公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)。

提示可以以談話方式或者以書面方式進(jìn)行。

檢查。

第二十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過(guò)年檢，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格，并予以公布。

第二十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理擬離任時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)委托具有證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第二十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司及其高級(jí)管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)其可予以重點(diǎn)關(guān)注并在一定時(shí)期內(nèi)冷淡對(duì)待。

公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷篇十

第一條為了加強(qiáng)和完善對(duì)保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的管理，保障保險(xiǎn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》(以下簡(jiǎn)稱《保險(xiǎn)法》)和有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

中國(guó)保監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的監(jiān)督管理，但中資再保險(xiǎn)公司分公司和境外保險(xiǎn)公司分公司除外。

第三條本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司，是指經(jīng)保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立，并依法登記注冊(cè)的商業(yè)保險(xiǎn)公司。

本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)，是指經(jīng)保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，保險(xiǎn)公司依法設(shè)立的分公司、中心支公司、支公司、營(yíng)業(yè)部和營(yíng)銷服務(wù)部以及各類專屬機(jī)構(gòu)。

本規(guī)定所稱保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，是指保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)。

第四條本規(guī)定所稱高級(jí)管理人員，是指對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)控制具有決策權(quán)或者重大影響的下列人員：

(一)總公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理;。

(二)總公司董事會(huì)秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和審計(jì)責(zé)任人;。

(三)分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理;。

(四)支公司、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理;。

第二章任職資格條件。

第九條保險(xiǎn)公司董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具有金融工作5年以上或者經(jīng)濟(jì)工作以上工作經(jīng)歷。

保險(xiǎn)公司董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有5年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。

第十條保險(xiǎn)公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷以及5年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。

第十一條保險(xiǎn)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：

(一)大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位;。

(二)從事金融工作8年以上或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上。

保險(xiǎn)公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：

(一)擔(dān)任保險(xiǎn)公司分公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級(jí)管理人員5年以上;。

(二)擔(dān)任保險(xiǎn)公司部門負(fù)責(zé)人5年以上;。

(三)擔(dān)任金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)相當(dāng)管理職務(wù)5年以上;。

(四)其它足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識(shí)、能力、經(jīng)驗(yàn)的職業(yè)資歷。

第十二條保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：

(一)大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位;。

(二)從事金融工作5年以上或者經(jīng)濟(jì)工作8年以上。

保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：

(一)擔(dān)任保險(xiǎn)公司中心支公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級(jí)管理人員3年以上;。

(二)擔(dān)任保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)3年以上;。

(四)擔(dān)任國(guó)家機(jī)關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)5年以上;。

(五)其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識(shí)、能力、經(jīng)驗(yàn)的職業(yè)資歷。

保險(xiǎn)公司在計(jì)劃單列市設(shè)立的行使省級(jí)分公司管理職責(zé)的分公司，其高級(jí)管理人員的任職條件參照適用前兩款規(guī)定。

第十三條保險(xiǎn)公司分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：

(一)大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位;。

(二)從事金融工作3年以上或者從事經(jīng)濟(jì)工作5年以上。

保險(xiǎn)公司分公司、中心支公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：

(二)擔(dān)任保險(xiǎn)公司分公司、中心支公司部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)2年以上;。

(四)擔(dān)任國(guó)家機(jī)關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)3年以上;。

(五)其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識(shí)、能力、經(jīng)驗(yàn)的職業(yè)資歷。

第十四條保險(xiǎn)公司支公司、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有保險(xiǎn)工作3年以上或者經(jīng)濟(jì)工作5年以上的工作經(jīng)歷。

第十五條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擬任董事長(zhǎng)和高級(jí)管理人員具有碩士以上學(xué)位的，其任職條件中從事金融工作或者經(jīng)濟(jì)工作的年限可以減少2年。

第十六條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擬任高級(jí)管理人員符合下列條件之一的，其任職條件中的學(xué)歷要求可以放寬至大學(xué)?？疲?/p>

(一)從事保險(xiǎn)工作8年以上;。

(二)從事法律、會(huì)計(jì)或者審計(jì)工作8年以上;。

(三)在金融機(jī)構(gòu)、大中型企業(yè)或者國(guó)家機(jī)關(guān)擔(dān)任管理職務(wù)8年以上;。

(四)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師、法律職業(yè)資格或者中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其它專業(yè)資格;。

(五)在申報(bào)任職資格前3年內(nèi)，個(gè)人在經(jīng)營(yíng)管理方面受到保險(xiǎn)公司表彰;。

(六)在申報(bào)任職資格前5年內(nèi)，個(gè)人獲得中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者地市級(jí)以上政府表彰;。

第十九條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與高級(jí)管理人員建立勞動(dòng)關(guān)系，訂立書面勞動(dòng)合同。

(一)不得違反《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)等國(guó)家有關(guān)規(guī)定;。

(二)不得兼任存在利益沖突的職務(wù);。

(三)具有必要的時(shí)間履行職務(wù)。

(一)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力;。

(三)被判處其它刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年;。

(四)被金融監(jiān)管部門取消、撤銷任職資格，自被取消或者撤銷任職資格之日起未逾5年;。

(五)被金融監(jiān)管部門禁止進(jìn)入市場(chǎng)，期滿未逾5年;。

(六)被國(guó)家機(jī)關(guān)開(kāi)除公職，自作出處分決定之日起未逾5年;。

(十)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償;。

(十一)申請(qǐng)前1年內(nèi)受到中國(guó)保監(jiān)會(huì)警告或者罰款的行政處罰;。

(十二)因涉嫌從事嚴(yán)重違法活動(dòng)，被中國(guó)保監(jiān)會(huì)立案調(diào)查尚未作出處理結(jié)論;。

(十三)受到其它行政管理部門重大行政處罰未逾2年;。

(十五)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第二十二條在被整頓、接管的保險(xiǎn)公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，對(duì)被整頓、接管負(fù)有直接責(zé)任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員。

第三章任職資格核準(zhǔn)。

第二十三條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)和本規(guī)定要求的相關(guān)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由保險(xiǎn)公司、省級(jí)分公司或者根據(jù)《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》指定的計(jì)劃單列市分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提交。

(五)擬任高級(jí)管理人員勞動(dòng)合同簽章頁(yè)復(fù)印件;。

(六)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提交前款規(guī)定的材料。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)以及擬任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第二十五條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擬任高級(jí)管理人員頻繁更換保險(xiǎn)公司任職的，應(yīng)當(dāng)由本人提交兩年內(nèi)工作情況的書面說(shuō)明，并解釋更換任職的原因。

(一)了解擬任人員的基本情況;。

(二)對(duì)擬任人員需要重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行提示;。

(三)中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考察的其他內(nèi)容。

任職考察談話應(yīng)當(dāng)制作書面記錄，由考察人和擬任人員簽字。

第二十八條中國(guó)保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)之日起20日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。

決定核準(zhǔn)任職資格的，應(yīng)當(dāng)頒發(fā)核準(zhǔn)文件;決定不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書面決定并說(shuō)明理由。

第二十九條已核準(zhǔn)任職資格的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，在同一保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級(jí)或者下級(jí)高級(jí)管理人員職務(wù)，無(wú)須重新核準(zhǔn)其任職資格，但中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)擬任職務(wù)的資格條件有特別規(guī)定的除外。

(一)獲得核準(zhǔn)任職資格后，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)超過(guò)2個(gè)月未任命;。

(二)從該保險(xiǎn)公司離職;。

(三)受到中國(guó)保監(jiān)會(huì)禁止進(jìn)入保險(xiǎn)業(yè)的行政處罰;。

(四)出現(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款或者《保險(xiǎn)法》第八十二條規(guī)定的情形。

第四章監(jiān)督管理。

第三十一條除本規(guī)定第二十九條第一款規(guī)定的情形外，未經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不得以任何形式任命董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員。

第三十二條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一，可以指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人，但臨時(shí)負(fù)責(zé)時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月：

(一)原負(fù)責(zé)人辭職或者被撤職;。

(二)原負(fù)責(zé)人因疾病、意外事故等原因無(wú)法正常履行工作職責(zé);。

(三)中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特殊情況。

臨時(shí)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有與履行職責(zé)相當(dāng)?shù)哪芰?，并不得有本?guī)定禁止擔(dān)任高級(jí)管理人員的情形。

第三十三條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告：

(二)對(duì)高級(jí)管理人員作出的撤職或者開(kāi)除的處分決定;。

(五)指定或者撤銷臨時(shí)負(fù)責(zé)人的決定;。

(六)根據(jù)本規(guī)定第四十條、第四十一條規(guī)定，暫停職務(wù)的決定。

第三十六條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員在任職期間犯罪或者受到其他機(jī)關(guān)重大行政處罰的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道判決或者行政處罰決定之日起10日內(nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十七條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的`董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員出示重大風(fēng)險(xiǎn)提示函，進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其就相關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明，并可以視情形責(zé)令限期整改：

(一)在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、資金運(yùn)用、公司治理結(jié)構(gòu)或者內(nèi)控制度等方面出現(xiàn)重大隱患的;。

(三)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第三十八條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)頻繁變更高級(jí)管理人員，對(duì)經(jīng)營(yíng)造成不利影響的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以采取下列監(jiān)管措施：

(一)要求其上級(jí)機(jī)構(gòu)作出書面說(shuō)明;。

(二)出示重大風(fēng)險(xiǎn)提示函;。

(三)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管談話;。

(四)依法采取的其他措施。

(一)任職資格申請(qǐng)材料的基本內(nèi)容;。

(二)職務(wù)變更情況;。

(三)與該人員相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)提示函和監(jiān)管談話記錄;。

(四)離任審計(jì)報(bào)告;。

(五)刑罰和行政處罰;。

(六)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。

第四十條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈模ｋU(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。

第四十一條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以在調(diào)查期間責(zé)令其暫停與被調(diào)查事件相關(guān)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職務(wù)：

(一)償付能力嚴(yán)重不足;。

(二)涉嫌嚴(yán)重?fù)p害被保險(xiǎn)人的合法權(quán)益;。

(三)未按照規(guī)定提取或者結(jié)轉(zhuǎn)各項(xiàng)責(zé)任準(zhǔn)備金;。

(四)未按照規(guī)定辦理再保險(xiǎn);。

(五)未按照規(guī)定運(yùn)用保險(xiǎn)資金。

第四十二條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在整頓、接管、撤銷清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以對(duì)該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員采取以下措施：

(一)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;。

(二)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

第五章法律責(zé)任。

第四十三條隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，中國(guó)保監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)任職資格申請(qǐng)，并在1年內(nèi)不再受理對(duì)該擬任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)。

第四十四條以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)撤銷該董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的任職資格，并在3年內(nèi)不再受理其任職資格的申請(qǐng)。

第四十五條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)違反《保險(xiǎn)法》規(guī)定，中國(guó)保監(jiān)會(huì)依照《保險(xiǎn)法》除對(duì)該機(jī)構(gòu)給予處罰外，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格。

第四十六條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或者其從業(yè)人員違反本規(guī)定，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)進(jìn)行處罰;法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，對(duì)有違法所得的處以違法所得1倍以上3倍以下罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，對(duì)沒(méi)有違法所得的處以1萬(wàn)元以下罰款;涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)構(gòu)追究刑事責(zé)任。

第六章附則。

第四十九條中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)保險(xiǎn)公司的獨(dú)立董事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總精算師、合規(guī)負(fù)責(zé)人以及審計(jì)責(zé)任人的任職資格管理另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第五十條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)依照本規(guī)定報(bào)送的任職資格審查材料和其他文件資料，應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國(guó)公證機(jī)構(gòu)公證的中文譯本。

第五十一條本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。

第五十二條本規(guī)定由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第五十三條本規(guī)定自4月1日起施行;中國(guó)保監(jiān)會(huì)7月12日發(fā)布的《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》(保監(jiān)會(huì)令〔〕4號(hào))同時(shí)廢止。

公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷篇十一

(三)證券公司高管任職資格及日常監(jiān)管;。

(四)債券業(yè)務(wù)發(fā)展與監(jiān)管;。

(七)證券公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系的現(xiàn)狀及趨勢(shì);。

(八)信息技術(shù)的發(fā)展對(duì)證券公司帶來(lái)的機(jī)遇及挑戰(zhàn);。

(九)稽查執(zhí)法最新動(dòng)態(tài)及典型違法違規(guī)案例剖析。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、國(guó)際合作部、公司債券監(jiān)管部、稽查總隊(duì),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司等機(jī)構(gòu)部門相關(guān)負(fù)責(zé)人。

四、培訓(xùn)報(bào)到時(shí)間和地點(diǎn)。

公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷篇十二

第二十五條任職資格考試成績(jī)?nèi)珖?guó)互認(rèn)，1年內(nèi)有效。

第二十六條對(duì)已核準(zhǔn)任職資格的保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，轉(zhuǎn)任同類同級(jí)保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)同類崗位，無(wú)需重新考試;對(duì)已核準(zhǔn)任職資格的保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，在同一保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級(jí)或者下級(jí)高級(jí)管理人員職務(wù)，無(wú)需重新考試，但中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)擬任職務(wù)的資格條件有特別規(guī)定的除外。

第七章附則。

第二十七條本辦法由中國(guó)保監(jiān)會(huì)人事教育部負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條本辦法自印發(fā)之日起施行。

公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷篇十三

第三十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

第三十四條期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和營(yíng)業(yè)部管理等經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

第三十五條期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。

期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。

第三十六條期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：

（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；

（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；

（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；

（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；

（五）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；

（六）變更名稱；

（七）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；

（八）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；

（九）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。

期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告；期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生前款第（五）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)所列情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

第三十七條期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（二）擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；

（三）財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；

（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)；

（五）發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；

（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。

第三十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)兩次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第三十九條期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（二）審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。

第四十條具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。

獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。

監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助獨(dú)立董事履行職責(zé)。

第四十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的`規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責(zé)。

第四十二條期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行為，規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。

第四十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。

期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。

第四十四條期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。

第四十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)。期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開(kāi)辦理。

第四十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

第四十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷篇十四

第三十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行董事、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人以及期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照本辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準(zhǔn)和管理。核準(zhǔn)結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事。

第三十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司董事(執(zhí)行董事除外)、監(jiān)事的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照本辦法董事長(zhǎng)的任職條件予以核準(zhǔn)和管理。核準(zhǔn)結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。前款董事、監(jiān)事必須在年6月30日前取得任職資格。

第三十九條本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。

第四十條本辦法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)置的高級(jí)管理人員職位與本辦法不符的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法加以規(guī)范。

第四十一條本辦法修訂前由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的`任職條件的，應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施后12個(gè)月內(nèi)達(dá)到本辦法定的任職條件。

公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷篇十五

第一章總則。

第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高級(jí)管理人員），是指基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

第三條高級(jí)管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）審核。

第四條高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的'合法權(quán)益。

第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，制定高級(jí)管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。

基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第二章任職條件和審核程序。

第六條申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得基金從業(yè)資格；

（二）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試；

（五）最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

[1][2][3][4][5][6]。

公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷篇十六

1、公司高級(jí)管理人員按崗位和職責(zé)享受綜合年薪。綜合年薪由基本年薪、績(jī)效年薪兩部分組成；標(biāo)準(zhǔn)為總經(jīng)理年薪50萬(wàn)、副總經(jīng)理年薪分20萬(wàn)和18萬(wàn)兩個(gè)等級(jí)，其中，基本年薪占綜合年薪的80%，按月發(fā)放，績(jī)效年薪占綜合年薪的20%，在次年初，依據(jù)公司年度綜合業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況及各自簽訂的《年度目標(biāo)責(zé)任書》所確定指標(biāo)的完成情況掛鉤兌現(xiàn)。高級(jí)管理人員同時(shí)擔(dān)任董事監(jiān)事職務(wù)的不另領(lǐng)取薪酬。

2、在公司擔(dān)任經(jīng)營(yíng)管理職務(wù)的`董事、監(jiān)事按照經(jīng)營(yíng)管理職務(wù)領(lǐng)取薪酬。

3、公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書享受工作津貼，工作津貼標(biāo)準(zhǔn)為：獨(dú)立董事每年。

3萬(wàn)元人民幣；非獨(dú)立董事每年3萬(wàn)元人民幣；監(jiān)事會(huì)主席每年3萬(wàn)元人民幣，監(jiān)事每年2萬(wàn)元人民幣，董事會(huì)秘書每年3萬(wàn)元人民幣。

4、獨(dú)立董事出席公司董事會(huì)、股東大會(huì)等按《公司法》和《公司章程》相關(guān)規(guī)定行使職責(zé)所發(fā)生的合理費(fèi)用由公司承擔(dān)。

5、對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在經(jīng)營(yíng)管理工作中取得重大突出成績(jī)的，董事會(huì)薪酬委員會(huì)可以向董事會(huì)提出給予有關(guān)人員以單項(xiàng)特別獎(jiǎng)勵(lì)。

重慶新世紀(jì)游輪股份有限公司董事會(huì)。

公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷篇十七

第一條為加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司行為，根據(jù)證券法和公司法的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法適用于在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司。

第三條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券公司設(shè)立、變更、終止事項(xiàng)的審批，依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

第二章證券公司的設(shè)立、變更和終止。

第四條經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事下列業(yè)務(wù)：

(一)證券的代理買賣;。

(二)代理證券的還本付息、分紅派息;。

(三)證券代保管、鑒證;。

(四)代理登記開(kāi)戶。

第五條綜合類證券公司除可以從事第四條所列各項(xiàng)業(yè)務(wù)外，還可以從事下列業(yè)務(wù)：

(一)證券的自營(yíng)買賣;。

(二)證券的承銷;。

(三)證券投資咨詢(含財(cái)務(wù)顧問(wèn));。

(四)受托投資管理;。

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

證券公司不得從事b股的自營(yíng)買賣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第六條設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

(二)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng);。

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第七條設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

(二)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng);。

(三)有十名以上計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行;。

第八條設(shè)立綜合類證券公司除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

(三)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng);。

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第九條證券公司的股東資格應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。有下列情形之一的，不得成為證券公司持股5%及以上的股東：

(一)申請(qǐng)前三年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)而受到處罰的;。

(二)累計(jì)虧損達(dá)到注冊(cè)資本百分之五十的;。

(三)資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的;。

(四)或有負(fù)債總額達(dá)到凈資產(chǎn)百分之五十的;。

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第十條經(jīng)紀(jì)類證券公司達(dá)到第八條規(guī)定條件的，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更為綜合類證券公司。

第十一條證券公司可以根據(jù)公司法、證券法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司、證券營(yíng)業(yè)部、證券服務(wù)部等分支機(jī)構(gòu)。

第十二條綜合類證券公司需要設(shè)立專門從事某一證券業(yè)務(wù)的子公司的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)提出申請(qǐng)。

設(shè)立子公司必須符合公司法及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

綜合類證券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得從事與控股子公司相同的業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第十三條設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)的子公司必須具備下列條件：

(一)注冊(cè)資本不少于人民幣五億元;。

(二)具備相應(yīng)類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。

(三)符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。

第十四條設(shè)立從事證券承銷、上市推薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)的投資銀行類子公司必須具備下列條件：

(一)注冊(cè)資本不少于人民幣五億元;。

(二)具備投資銀行類證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。

(三)符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。

第十五條境內(nèi)證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立或參股、收購(gòu)境外證券公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

第十六條境外機(jī)構(gòu)可以在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立中外合營(yíng)證券公司。

中外合營(yíng)證券公司的業(yè)務(wù)范圍以及外方股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

第十七條證券公司變更下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

(一)撤銷或轉(zhuǎn)讓分支機(jī)構(gòu);。

(二)變更業(yè)務(wù)范圍;。

(三)增加或者減少注冊(cè)資本;。

(四)證券營(yíng)業(yè)部異地遷址;。

(五)修改公司章程;。

(六)合并、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請(qǐng)破產(chǎn);。

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

第十八條證券公司變更下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：

(一)變更公司名稱;。

(二)變更總公司、分公司的住所;。

(三)證券營(yíng)業(yè)部和證券服務(wù)部的同城遷址;。

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

第十九條證券公司債權(quán)人依法向法院申請(qǐng)證券公司破產(chǎn)的，證券公司必須在得知該事實(shí)之日起一個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第二十條證券公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)必須取得相應(yīng)的證券從業(yè)資格。

第二十一條申請(qǐng)證券從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)年滿18周歲且具有完全的民事行為能力;。

(二)品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄;。

(三)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷，或高中畢業(yè)并有二年以上工作經(jīng)歷;。

(四)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的資格考試;。

(五)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第二十二條有下列情形之一的，不能取得證券從業(yè)資格：

(一)有公司法第五十七條和證券法第一百二十六條規(guī)定的情形;。

(二)在申請(qǐng)證券從業(yè)資格前一年受過(guò)與金融業(yè)務(wù)有關(guān)的行政處罰的;。

(三)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;。

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適合從事證券業(yè)務(wù)的其他情形。

(一)取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。

(四)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

(一)公司法第五十七條和證券法第一百二十五條規(guī)定的情形;。

(二)因從事非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到行政處罰未逾3年的;。

(三)因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的;。

(四)個(gè)人或家庭負(fù)有較大的債務(wù)且到期未清償?shù)?。

(五)對(duì)被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;。

第二十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券公司從業(yè)人員進(jìn)行注冊(cè)及日常監(jiān)督管理。

第四章內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理。

第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)。

第二十七條證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。證券公司有下列情況之一時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的四分之一：

(一)董事長(zhǎng)和總經(jīng)理由同一人擔(dān)任時(shí);。

(二)內(nèi)部董事占董事人數(shù)五分之一以上時(shí);。

(三)證券公司主管部門、股東(大)會(huì)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。

前款所稱獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司及公司主要股東不存在可能妨礙其獨(dú)立性關(guān)系的董事。

第二十八條證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度。

第二十九條證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶上嚴(yán)格分開(kāi)管理，以防止利益沖突。

第三十條綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機(jī)構(gòu)，證券經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查崗位，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)性進(jìn)行檢查監(jiān)督。主要合規(guī)審查人員應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第三十一條證券公司應(yīng)當(dāng)要求內(nèi)部稽核部門對(duì)公司內(nèi)部控制進(jìn)行定期評(píng)審并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司內(nèi)部控制進(jìn)行年度評(píng)審，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)存在的問(wèn)題，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。

第三十二條證券公司不得興辦實(shí)業(yè)，不得購(gòu)置非自用不動(dòng)產(chǎn)。

本辦法頒布之前證券公司已有的非證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行清理。

第三十三條證券公司必須遵守下列財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：

(一)綜合類證券公司的凈資本不得低于兩億元。經(jīng)紀(jì)類證券公司的凈資本不得低于兩千萬(wàn)元。

凈資本是指證券公司凈資產(chǎn)中具有高流動(dòng)性的部分，有關(guān)凈資本的計(jì)算規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。

(二)證券公司凈資本不得低于其對(duì)外負(fù)債的百分之八。

(三)證券公司流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)。

(四)綜合類證券公司的對(duì)外負(fù)債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)不得超過(guò)其凈資產(chǎn)額的九倍。

(五)經(jīng)紀(jì)類證券公司的對(duì)外負(fù)債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金)不得超過(guò)其凈資產(chǎn)額的三倍。

第三十四條證券公司出現(xiàn)下列情況，必須在三個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并說(shuō)明原因和對(duì)策：

(一)凈資本低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定金額的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的;。

(二)凈資本低于證券公司對(duì)外負(fù)債的百分之十的;。

(三)證券公司流動(dòng)資產(chǎn)余額低于流動(dòng)負(fù)債余額的百分之一百二十的;。

(四)綜合類證券公司對(duì)外負(fù)債超過(guò)凈資產(chǎn)八倍的;。

(五)經(jīng)紀(jì)類證券公司對(duì)外負(fù)債超過(guò)凈資產(chǎn)二倍的。

第三十五條證券公司因突發(fā)事件無(wú)法達(dá)到第三十三條規(guī)定的要求時(shí)，應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并說(shuō)明原因和對(duì)策。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)不同情況，暫停其部分證券業(yè)務(wù)直至責(zé)令其停業(yè)整頓。

第三十六條證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易等損失。

第五章日常監(jiān)管。

第三十七條證券公司及其分公司、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》或者《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》正本放置在公司住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置，并妥善保管許可證副本。

證券公司及其分公司、證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、變?cè)臁⒊鲎?、出借、轉(zhuǎn)讓許可證。

除中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照本規(guī)定注銷許可證外，任何單位不得扣押或者收繳許可證。

第三十八條證券公司應(yīng)當(dāng)每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、電話及主要負(fù)責(zé)人的姓名。

第三十九條證券公司從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，其收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不得違反國(guó)家有關(guān)部門的規(guī)定。

第四十條證券公司必須依照法律、法規(guī)和國(guó)家財(cái)政主管部門制定的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度，建立健全的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)管理辦法，不得在法定會(huì)計(jì)賬冊(cè)外設(shè)立賬冊(cè)。

第四十一條證券公司必須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)。

證券公司必須將所聘請(qǐng)的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名單報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;證券公司更換聘請(qǐng)的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后的三個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并說(shuō)明原因。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求證券公司更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

第四十二條證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)報(bào)表和年度報(bào)告。

第四十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司高級(jí)管理人員實(shí)行談話提醒制度。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司在經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)的問(wèn)題，可以質(zhì)詢證券公司的高級(jí)管理人員，并責(zé)令其限期糾正。

第四十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查和調(diào)查，并可以要求證券公司提供、復(fù)制或者封存有關(guān)文件、賬冊(cè)、報(bào)表、憑證和其他資料。

證券公司及有關(guān)人員對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查和調(diào)查，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

第四十五條證券公司必須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，制訂安全保密措施，妥善保存客戶開(kāi)戶記錄、交易記錄等資料，防止資料與數(shù)據(jù)丟失、泄密或者被篡改。

第四十六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，有關(guān)費(fèi)用由證券公司支付;中國(guó)證監(jiān)會(huì)也可以聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，有關(guān)費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。

第六章附則。

第四十七條本辦法自3月1日起施行。

公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷篇十八

第一章總則。

第一條為了規(guī)范證券公司高級(jí)管理人員的管理，促進(jìn)證券行業(yè)專業(yè)管理隊(duì)伍的形成，提高證券公司經(jīng)營(yíng)管理水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高管人員）是指對(duì)公司決策、經(jīng)營(yíng)、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職責(zé)的'人員。

第三條證券公司應(yīng)當(dāng)選聘取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格（以下簡(jiǎn)稱高管任職資格）的人員擔(dān)任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。

高管任職資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。

第四條高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則對(duì)高管人員進(jìn)行管理。

第二章任職資格。

第六條申請(qǐng)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和監(jiān)事長(zhǎng)高管任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作以上；

（二）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)水平測(cè)試；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（四）誠(chéng)實(shí)守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無(wú)不良行為記錄；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第七條申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人高管任職資格的，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條（二）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格；

（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；

（三）曾擔(dān)任證券、基金、期貨、銀行、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于兩年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的董事長(zhǎng)或者副董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具備本條。

[1][2][3][4][5]。

公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷篇十九

(一)綜合類。

1.《中華人民共和國(guó)公司法》(1993年12月29日通過(guò)，2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)。

掌握公司種類;掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)概念;掌握關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán);掌握股份有限公司設(shè)立方式;掌握股份有限公司股東大會(huì)的性質(zhì)和地位;熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對(duì)外擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于股份公司累計(jì)投票制的規(guī)定;掌握關(guān)于股份公司董事會(huì)組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長(zhǎng)職權(quán)范圍;掌握關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員占有公司資金的規(guī)定;熟悉股份公司監(jiān)事會(huì)組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)的規(guī)定;熟悉公司利潤(rùn)分配的規(guī)定;熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。

2.《中華人民共和國(guó)證券法》(1998年12月29日通過(guò)，2014年8月31日最新修訂并施行)。

掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)行為的規(guī)定;掌握關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的規(guī)定;掌握股票發(fā)行依法核準(zhǔn)的規(guī)定;掌握關(guān)于證券交易場(chǎng)所、交易方式的規(guī)定;掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關(guān)于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定;熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定;掌握關(guān)于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響、應(yīng)及時(shí)信息公開(kāi)的重大事件的規(guī)定;掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易行為的界定;掌握證券交易中操縱市場(chǎng)行為的界定;掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定;熟悉禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司設(shè)立條件的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;掌握證券公司注冊(cè)資本最低限額的規(guī)定;掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和禁止為其關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格的規(guī)定;掌握關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定;掌握證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的限制性規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定;掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司及其股東、實(shí)際控制人向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送信息、資料的規(guī)定;掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定時(shí)，國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定;掌握關(guān)于對(duì)證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進(jìn)行監(jiān)管的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)義務(wù)的規(guī)定;熟悉國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)可采取的監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定;熟悉國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個(gè)人的配合義務(wù);了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能;熟悉證券賬戶實(shí)名制的規(guī)定;了解關(guān)于證券交易凈額結(jié)算的規(guī)定;熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。

3.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(2008年4月23日公布，2014年7月29日修訂并施行)。

掌握證券公司依法經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定;掌握禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利及損害客戶權(quán)益的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立與變更的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司股東出資的規(guī)定;掌握關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;掌握證券公司股權(quán)變動(dòng)時(shí)應(yīng)事先告知的情形;掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司董事會(huì)秘書的規(guī)定;掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司客戶及其賬戶管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務(wù)等相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定;掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定;掌握證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求;掌握證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露信息的主要內(nèi)容及要求;掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查可采取的措施;掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司責(zé)令其限期改正可采取的措施。

4.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》(2008年4月23日公布，2016年2月6日修訂并施行)。

了解處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的總體原則;了解對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查及監(jiān)控的情形;了解證券公司需進(jìn)行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司被國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)接管的情形;了解國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定;了解國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定;了解國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定;了解對(duì)是否需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司申請(qǐng)破產(chǎn)清算的不同規(guī)定;了解國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé);了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中有關(guān)司法程序的規(guī)定;了解證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員的規(guī)定。

5.《中華人民共和國(guó)刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2015年8月29日最新修訂，2015年11月1日起施行)。

熟悉虛假出資罪、抽逃出資的構(gòu)成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要件;熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成要件;掌握證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件;掌握利用未公開(kāi)信息交易罪的構(gòu)成要件;熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構(gòu)成要件;掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件;掌握操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的構(gòu)成要件;熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的構(gòu)成要件。

6.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(2003年10月28日通過(guò)，2015年4月24日最新修訂并施行)。

了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;熟悉公募基金運(yùn)作的方式;熟悉基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求;熟悉基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性意義;掌握非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求;掌握非公開(kāi)募集基金的投資范圍;掌握非公開(kāi)募集基金管理人的登記及非公開(kāi)募集基金的備案要求;熟悉基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別。

7.《中華人民共和國(guó)信托法》(2001年4月28日通過(guò)，2001年10月1日起施行)。

了解設(shè)立信托的條件;熟悉信托財(cái)產(chǎn)與受托人財(cái)產(chǎn)相區(qū)別的規(guī)定;熟悉受托人義務(wù)的規(guī)定;了解信托變更及終止的相關(guān)規(guī)定。

8.《中華人民共和國(guó)合同法》(1999年3月15日通過(guò)，1999年10月1日起施行)。

熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則;了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款;了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù);了解有關(guān)委托費(fèi)用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù);了解有關(guān)委托事務(wù)報(bào)酬支付的規(guī)定;熟悉不同情形下委托人或者受托人受到損失時(shí)的賠償責(zé)任規(guī)定;熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定;了解居間人和委托人的義務(wù)。

了解擔(dān)保的方式;熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì);熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定;掌握抵押財(cái)產(chǎn)的范圍;了解最高額抵押權(quán)的規(guī)定;熟悉可以出質(zhì)的權(quán)利范圍;掌握關(guān)于股權(quán)、基金份額出質(zhì)的規(guī)定。

10.《中華人民共和國(guó)反洗錢法》(2006年10月31日通過(guò)，2007年1月1日起施行)。

掌握反洗錢的概念;熟悉金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢義務(wù)的規(guī)定;了解金融機(jī)構(gòu)未履行反洗錢義務(wù)的法律責(zé)任。

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