內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案大全（17篇）

方案的執(zhí)行需要密切監(jiān)督和及時(shí)反饋，以確保其順利進(jìn)行。制定方案的過程中，我們要充分考慮各方面的影響和可能的風(fēng)險(xiǎn)。方案設(shè)計(jì)需要充分考慮市場(chǎng)需求和用戶需求的變化。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇一

為進(jìn)一步做好我院內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)財(cái)政內(nèi)部控制工作的實(shí)施方案》精神，促進(jìn)我院有效開展內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作，切實(shí)做好我院內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，結(jié)合我院實(shí)際，特制訂以下實(shí)施方案。

貫徹落實(shí)依法治國(guó)基本方略，全面推進(jìn)依法行政，有效防控機(jī)關(guān)事務(wù)及管理中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)，建立健全機(jī)關(guān)、事業(yè)內(nèi)部約束機(jī)制，加強(qiáng)機(jī)關(guān)懲防體系建設(shè)。以落實(shí)好權(quán)責(zé)一致、有效制衡為核心，體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，保證政策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)又相互制約。以推進(jìn)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制組織體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制制度體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制信息化建設(shè)為目標(biāo)，與依法行政、廉政建設(shè)、政務(wù)管理緊密聯(lián)系，努力提高機(jī)關(guān)工作質(zhì)量提升機(jī)關(guān)管理水平，保證機(jī)關(guān)、事業(yè)干部隊(duì)伍廉潔高效。

1、要結(jié)合我院實(shí)際研究制定科學(xué)、合理的內(nèi)部控制基本制度、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法及各單位內(nèi)部操作規(guī)程等內(nèi)控制度，深入梳理預(yù)算管理、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理、項(xiàng)目建設(shè)、決策機(jī)制等重點(diǎn)領(lǐng)域和主要流程，抓住重要環(huán)節(jié)和控制節(jié)點(diǎn)，分析存在的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)，按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，綜合運(yùn)用不相容崗位(職責(zé))分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制等方法進(jìn)行有效防控。

2、形成科學(xué)、合理、公平、公正的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;建立嚴(yán)格的檢查問責(zé)機(jī)制。堅(jiān)持有責(zé)必問、問責(zé)必嚴(yán)，組織開展定期檢查和不定期檢查，通報(bào)檢查結(jié)果，對(duì)好的部門和個(gè)人予以表?yè)P(yáng)，對(duì)工作不力的部門和個(gè)人予以通報(bào)，并對(duì)內(nèi)部控制失職失察部門和干部職工違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究;強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用。將部門和個(gè)人內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況與評(píng)“優(yōu)”評(píng)“先”、干部提拔使用等掛鉤，全面提升管理成效。

1、提高思想認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)變工作理念，自覺投入內(nèi)控建設(shè)工作。要充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制的重要性和必要性，增強(qiáng)開展機(jī)關(guān)內(nèi)控工作的自覺性。要牢固樹立內(nèi)控理念，盡快實(shí)現(xiàn)由“要我內(nèi)控”到“我要內(nèi)控”的理念轉(zhuǎn)變，將內(nèi)控意識(shí)貫徹于日常工作中，有效防控行政業(yè)務(wù)及管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率。

2、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)工作責(zé)任，順利推進(jìn)內(nèi)部控制工作。負(fù)責(zé)人是內(nèi)部控制工作的第一責(zé)任人，要將建立和實(shí)施內(nèi)部控制作為重要工作精心策劃、周密安排，確保內(nèi)控工作有序、有力、有效推進(jìn)。

3、加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，增進(jìn)工作合力，共同推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)工作。根據(jù)工作實(shí)際，積極進(jìn)行差別化探索和創(chuàng)新，形成完善的內(nèi)部控制體系，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控工作的規(guī)范化和制度化。各部門在內(nèi)控小組領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，積極溝通配合，按實(shí)施辦法的要求，將每一個(gè)細(xì)節(jié)落實(shí)到部門和工作人員，確保機(jī)關(guān)內(nèi)部控制工作取得實(shí)效。

1、制定內(nèi)部控制基本制度。

結(jié)合我院實(shí)際情況做好相關(guān)設(shè)計(jì)明確重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)將主要業(yè)務(wù)、流程進(jìn)行分類研究制定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法為推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)打好基礎(chǔ)。

2、制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法。

要逐項(xiàng)分析風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施緊密結(jié)合工作實(shí)際做到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不落項(xiàng)、內(nèi)控環(huán)節(jié)全覆蓋。

3、(三)制定內(nèi)部控制規(guī)程。

按照內(nèi)部控制基本制度和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法要求各部門要認(rèn)真梳理業(yè)務(wù)流程研究提出本部門內(nèi)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位的風(fēng)險(xiǎn)防控措施制訂內(nèi)部控制操作規(guī)程。建立符合內(nèi)部控制基本制度要求與各專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法相互交融、有機(jī)結(jié)合覆蓋本部門所有業(yè)務(wù)流程的單位內(nèi)部控制體系。

1、成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，建立內(nèi)部控制聯(lián)席工作機(jī)制，明確內(nèi)部控制牽頭部門，制定、啟動(dòng)相關(guān)的工作機(jī)制。

2、梳理業(yè)務(wù)流程，開展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，建立健全我院各項(xiàng)內(nèi)部管理制度并督促相關(guān)工作人員認(rèn)真執(zhí)行。

3、開展內(nèi)部控制宣傳教育，針對(duì)國(guó)家相關(guān)政策，以及我院內(nèi)部控制擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和采取的措施，人員在實(shí)施過程中的責(zé)任進(jìn)行專題培訓(xùn)。

4、督導(dǎo)檢查和驗(yàn)收總結(jié)根據(jù)推進(jìn)內(nèi)部控制的方法步驟，由內(nèi)控辦抽調(diào)專人對(duì)我院各單位各個(gè)階段的工作進(jìn)行督導(dǎo)檢查和通報(bào)，并將結(jié)果納入年終考核。我院屬各部門、各單位制訂的操作規(guī)程進(jìn)行審核驗(yàn)收。

管理提升、風(fēng)險(xiǎn)防控和運(yùn)行管理成效等方面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法，形成科室內(nèi)部控制自查報(bào)告及我院內(nèi)控有效性評(píng)價(jià)報(bào)告。針對(duì)存在情況，提出改進(jìn)方向和采取的措施。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇二

方案是從目的、要求、方式、方法、進(jìn)度等都部署具體、周密，并有很強(qiáng)可操作性的計(jì)劃。以下是為大家整理的關(guān)于,歡迎大家前來參考查閱！

為進(jìn)一步做好我院內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)財(cái)政內(nèi)部控制工作的實(shí)施方案》精神，促進(jìn)我院有效開展內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作，切實(shí)做好我院內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，結(jié)合我院實(shí)際，特制訂以下實(shí)施方案。

一、

指導(dǎo)思想。

貫徹落實(shí)依法治國(guó)基本方略，全面推進(jìn)依法行政，有效防控機(jī)關(guān)事務(wù)及管理中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)，建立健全機(jī)關(guān)、事業(yè)內(nèi)部約束機(jī)制，加強(qiáng)機(jī)關(guān)懲防體系建設(shè)。以落實(shí)好權(quán)責(zé)一致、有效制衡為核心，體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，保證政策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)又相互制約。以推進(jìn)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制組織體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制制度體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制信息化建設(shè)為目標(biāo)，與依法行政、廉政建設(shè)、政務(wù)管理緊密聯(lián)系，努力提高機(jī)關(guān)工作質(zhì)量提升機(jī)關(guān)管理水平，保證機(jī)關(guān)、事業(yè)干部隊(duì)伍廉潔高效。

二、工作目標(biāo)。

1、要結(jié)合我院實(shí)際研究制定科學(xué)、合理的內(nèi)部控制基本制度、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法及各單位內(nèi)部操作規(guī)程等內(nèi)控制度，深入梳理預(yù)算管理、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理、項(xiàng)目建設(shè)、決策機(jī)制等重點(diǎn)領(lǐng)域和主要流程，抓住重要環(huán)節(jié)和控制節(jié)點(diǎn)，分析存在的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)，按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，綜合運(yùn)用不相容崗位(職責(zé))分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制等方法進(jìn)行有效防控。

2、形成科學(xué)、合理、公平、公正的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;建立嚴(yán)格的檢查問責(zé)機(jī)制。堅(jiān)持有責(zé)必問、問責(zé)必嚴(yán)，組織開展定期檢查和不定期檢查，通報(bào)檢查結(jié)果，對(duì)好的部門和個(gè)人予以表?yè)P(yáng)，對(duì)工作不力的部門和個(gè)人予以通報(bào)，并對(duì)內(nèi)部控制失職失察部門和干部職工違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究;強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用。將部門和個(gè)人內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況與評(píng)“優(yōu)”評(píng)“先”、干部提拔使用等掛鉤，全面提升管理成效。

三、工作要求。

1、提高思想認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)變工作理念，自覺投入內(nèi)控建設(shè)工作。要充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制的重要性和必要性，增強(qiáng)開展機(jī)關(guān)內(nèi)控工作的自覺性。要牢固樹立內(nèi)控理念，盡快實(shí)現(xiàn)由“要我內(nèi)控”到“我要內(nèi)控”的理念轉(zhuǎn)變，將內(nèi)控意識(shí)貫徹于日常工作中，有效防控行政業(yè)務(wù)及管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率。

2、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)工作責(zé)任，順利推進(jìn)內(nèi)部控制工作。負(fù)責(zé)人是內(nèi)部控制工作的第一責(zé)任人，要將建立和實(shí)施內(nèi)部控制作為重要工作精心策劃、周密安排，確保內(nèi)控工作有序、有力、有效推進(jìn)。

3、加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，增進(jìn)工作合力，共同推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)工作。根據(jù)工作實(shí)際，積極進(jìn)行差別化探索和創(chuàng)新，形成完善的內(nèi)部控制體系，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控工作的規(guī)范化和制度化。各部門在內(nèi)控小組領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，積極溝通配合，按實(shí)施辦法的要求，將每一個(gè)細(xì)節(jié)落實(shí)到部門和工作人員，確保機(jī)關(guān)內(nèi)部控制工作取得實(shí)效。

四、工作內(nèi)容。

1、制定內(nèi)部控制基本制度。

結(jié)合我院實(shí)際情況做好相關(guān)設(shè)計(jì)明確重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)將主要業(yè)務(wù)、流程進(jìn)行分類研究制定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法為推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)打好基礎(chǔ)。

2、制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法。

要逐項(xiàng)分析風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施緊密結(jié)合工作實(shí)際做到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不落項(xiàng)、內(nèi)控環(huán)節(jié)全覆蓋。

3、(三)制定內(nèi)部控制規(guī)程。

按照內(nèi)部控制基本制度和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法要求各部門要認(rèn)真梳理業(yè)務(wù)流程研究提出本部門內(nèi)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位的風(fēng)險(xiǎn)防控措施制訂內(nèi)部控制操作規(guī)程。建立符合內(nèi)部控制基本制度要求與各專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法相互交融、有機(jī)結(jié)合覆蓋本部門所有業(yè)務(wù)流程的單位內(nèi)部控制體系。

五、方法步驟。

1、成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，建立內(nèi)部控制聯(lián)席工作機(jī)制，明確內(nèi)部控制牽頭部門，制定、啟動(dòng)相關(guān)的工作機(jī)制。

2、梳理業(yè)務(wù)流程，開展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，建立健全我院各項(xiàng)內(nèi)部管理制度并督促相關(guān)工作人員認(rèn)真執(zhí)行。

3、開展內(nèi)部控制宣傳教育，針對(duì)國(guó)家相關(guān)政策，以及我院內(nèi)部控制擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和采取的措施，人員在實(shí)施過程中的責(zé)任進(jìn)行專題培訓(xùn)。

4、督導(dǎo)檢查和驗(yàn)收總結(jié)根據(jù)推進(jìn)內(nèi)部控制的方法步驟，由內(nèi)控辦抽調(diào)專人對(duì)我院各單位各個(gè)階段的工作進(jìn)行督導(dǎo)檢查和通報(bào)，并將結(jié)果納入年終考核。我院屬各部門、各單位制訂的操作規(guī)程進(jìn)行審核驗(yàn)收。

管理提升、風(fēng)險(xiǎn)防控和運(yùn)行管理成效等方面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法，形成科室內(nèi)部控制自查報(bào)告及我院內(nèi)控有效性評(píng)價(jià)報(bào)告。針對(duì)存在情況，提出改進(jìn)方向和采取的措施。

為貫徹落實(shí)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)。

施的指導(dǎo)意見》（財(cái)會(huì)〔2015〕24號(hào)）；財(cái)政部《關(guān)于開展2018年度。

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)工作的通知》（財(cái)會(huì)函〔2018〕11號(hào)）；

南充市財(cái)政局轉(zhuǎn)發(fā)《省財(cái)政廳關(guān)于開展2018年度行政事業(yè)單位內(nèi)部。

成立由主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，各科室主要負(fù)責(zé)人組成。

組長(zhǎng)：xxx。

衛(wèi)生院院長(zhǎng)。

副組長(zhǎng)：xxx。

衛(wèi)生院副院長(zhǎng)。

成員：xxx。

衛(wèi)生院紀(jì)檢員。

xxx。

衛(wèi)生院公衛(wèi)科長(zhǎng)。

xxx。

衛(wèi)生院醫(yī)務(wù)科長(zhǎng)。

xxx。

衛(wèi)生院藥械科長(zhǎng)。

xxx。

衛(wèi)生院健扶辦主任。

xxx。

衛(wèi)生院感控組長(zhǎng)。

內(nèi)控辦公室設(shè)在副院長(zhǎng)辦公室，由xxx負(fù)責(zé)日常事務(wù)。

（一）組長(zhǎng)及副組長(zhǎng)職責(zé)：研究審定完善我院內(nèi)控機(jī)制的基本制度和工作標(biāo)準(zhǔn)；做好我院內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的工作計(jì)劃；研究處理內(nèi)控工作中的重大問題；監(jiān)督內(nèi)控機(jī)制健全和完善的整體進(jìn)程，并及時(shí)審定、調(diào)整工作計(jì)劃，確保內(nèi)控機(jī)制健康運(yùn)行等。

會(huì)科，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制相關(guān)工作，確保為內(nèi)部控制的建立與實(shí)施工作提。

供強(qiáng)有力的組織保障，包括組織協(xié)調(diào)內(nèi)部控制日常工作；研究提出單。

位內(nèi)部控制體系建設(shè)方案或規(guī)劃；組織協(xié)調(diào)單位內(nèi)部跨科室的重大風(fēng)。

險(xiǎn)評(píng)估工作；組織協(xié)調(diào)相關(guān)科室或崗位落實(shí)內(nèi)部控制的整改計(jì)劃和措。

施；研究提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略和跨科室的重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并負(fù)。

責(zé)方案的組織實(shí)施和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控等。

辦公室、醫(yī)務(wù)科、公衛(wèi)科、藥械科、感控科、健扶辦為具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，配合紀(jì)檢委對(duì)各科室相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行流程梳理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；對(duì)本科室的內(nèi)部控制建設(shè)提出意見和建議，積極參與單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)部管理制度體系的建設(shè)；認(rèn)真執(zhí)行單位內(nèi)部控制管理制度，落實(shí)內(nèi)部控制的相關(guān)要求；并加強(qiáng)對(duì)本科室實(shí)施內(nèi)部控制的日常監(jiān)控。

單位領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員對(duì)內(nèi)部控制工作的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見和建議；督促相關(guān)部門落實(shí)內(nèi)部控制措施，做好內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查工作。

辦公室負(fù)責(zé)準(zhǔn)備，由領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)主持，領(lǐng)導(dǎo)小組全體成員參加，每。

季度召開一次例會(huì)；特殊情況，領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)可決定臨時(shí)召開。專題。

會(huì)議可以由領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)或副組長(zhǎng)決定召開。

xxx醫(yī)院。

2018年3月1日。

為認(rèn)真貫徹執(zhí)行行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范，進(jìn)一步提高單位內(nèi)部管理水平，全面推進(jìn)醫(yī)院內(nèi)部控制建設(shè)，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，3月24日，自貢市第一人民醫(yī)院內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組正式成立，并舉行了的第一專題會(huì)議。會(huì)議由黨委副書記、院長(zhǎng)丁中印主持。

黨委書記姜曉燕強(qiáng)調(diào)，內(nèi)部控制對(duì)進(jìn)一步提高內(nèi)部管理水平、整體運(yùn)營(yíng)、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)有著舉足輕重的作用。醫(yī)院將通過分析內(nèi)部控制短板、補(bǔ)充修訂管理制度、職責(zé)分工和業(yè)務(wù)流程等方式，建立以防范風(fēng)險(xiǎn)和提高效率為重點(diǎn)，涵蓋決策層、執(zhí)行層、業(yè)務(wù)層等各個(gè)層級(jí)的全員、全過程內(nèi)控體系。這將有效保證我院運(yùn)行管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高運(yùn)行效率和效果，促進(jìn)醫(yī)院健康可持續(xù)發(fā)展。要運(yùn)用信息化手段，將內(nèi)部控制與日常工作、“經(jīng)濟(jì)管理年”等專項(xiàng)活動(dòng)相結(jié)合，做好監(jiān)管與評(píng)價(jià)形成合力，不斷提升醫(yī)院治理能力。

黨委副書記、院長(zhǎng)丁中印指出內(nèi)部控制是醫(yī)院精細(xì)運(yùn)營(yíng)管理的重要組成部分，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，內(nèi)部控制體系建設(shè)工作涉及我院運(yùn)營(yíng)管理的全過程。為確保內(nèi)控建設(shè)工作順利推進(jìn)，保證內(nèi)控機(jī)制有效運(yùn)行，內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組務(wù)必按照內(nèi)控建設(shè)工作的整體部署，嚴(yán)把決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督關(guān)節(jié)點(diǎn)，在全院范圍內(nèi)建立并逐步完善統(tǒng)一、規(guī)范、行之有效的內(nèi)部控制體系。各部門更要強(qiáng)化學(xué)習(xí)，不斷完善制度，優(yōu)化流程，打造醫(yī)院內(nèi)部控制新模式。

據(jù)悉，此次會(huì)議主要明確了內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組與辦公室的職能職責(zé)，為下一步的工作開展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇三

為進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)醫(yī)院健康持續(xù)的發(fā)展，為貫徹落實(shí)財(cái)政部《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》（財(cái)會(huì)〔2016〕11號(hào)）、宜賓縣財(cái)政局《關(guān)于做好內(nèi)部控制報(bào)告監(jiān)督檢查工作的指導(dǎo)意見》（宜縣財(cái)辦〔2017〕141號(hào)）等文件要求，結(jié)合我院管理現(xiàn)狀，現(xiàn)制定古羅鎮(zhèn)衛(wèi)生院內(nèi)部控制體系建設(shè)工作方案，具體內(nèi)容如下：

根據(jù)財(cái)政部、市縣財(cái)政部門文件的要求，結(jié)合醫(yī)院“十二五”發(fā)展戰(zhàn)略的要求，提高效益，惠及老百姓。按照“全面啟動(dòng)、分批實(shí)施、務(wù)求實(shí)效”的原則，以全面測(cè)試、梳理醫(yī)院內(nèi)部控制現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，以防范風(fēng)險(xiǎn)和提高效率為重點(diǎn)，以分析醫(yī)院內(nèi)部控制缺陷、補(bǔ)充修訂管理制度、職責(zé)分工和業(yè)務(wù)流程為手段，建立涵蓋醫(yī)院的決策層、執(zhí)行層等各個(gè)層級(jí)的全員、全過程內(nèi)控體系。從而有效保證機(jī)醫(yī)院管理合法合規(guī)，資產(chǎn)安全，財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高管理效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)醫(yī)院發(fā)展戰(zhàn)略。

(一)構(gòu)建以風(fēng)險(xiǎn)管控為導(dǎo)向的內(nèi)控管理體系。

對(duì)照財(cái)政部《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》（財(cái)會(huì)〔2016〕11號(hào)），對(duì)醫(yī)院的內(nèi)部控制體系進(jìn)行優(yōu)化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控體系和內(nèi)控規(guī)范的全面接軌。即基于風(fēng)險(xiǎn)管控的基本要求，對(duì)現(xiàn)有的醫(yī)院內(nèi)控流程進(jìn)行升級(jí)建設(shè);建立適合我院發(fā)展的內(nèi)控管理體系。

(二)構(gòu)建以內(nèi)控信息一體化為目標(biāo)的實(shí)施體系。

以建立科學(xué)有效的業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)內(nèi)控流程為基礎(chǔ)，逐步實(shí)現(xiàn)主要內(nèi)控流程信息化運(yùn)行。即業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)由“人控”到“機(jī)控”，主要管理和業(yè)務(wù)內(nèi)控流程能夠達(dá)到上線運(yùn)行規(guī)劃要求。

(三)構(gòu)建以內(nèi)控評(píng)價(jià)為重點(diǎn)的持續(xù)改進(jìn)體系。

通過內(nèi)控流程的實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)，分析評(píng)價(jià)控制缺陷和薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)內(nèi)控體系存在的不足進(jìn)行跟蹤，提出切實(shí)可行的整改方案，直至內(nèi)控流程符合規(guī)范、規(guī)劃要求。

(一)完善流程制度體系。

和控制辦法，將風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管理和控制體現(xiàn)在業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)中，明確業(yè)務(wù)流程運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)行授權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)控制辦法。建立基于風(fēng)險(xiǎn)防范的、覆蓋企業(yè)主要業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)化流程體系。

2、完善風(fēng)險(xiǎn)控制制度。在流程梳理、流程標(biāo)準(zhǔn)建立的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)有的制度體系全面整合梳理，對(duì)流程涉及單證和文擋的格式、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。

(二)建立監(jiān)督評(píng)價(jià)體系。

1、建立內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行檢查體系。包括檢查機(jī)制、檢查責(zé)任、檢查流程和檢查辦法。要圍繞內(nèi)控流程標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵控制點(diǎn)，根據(jù)關(guān)鍵控制點(diǎn)的控制措施和控制責(zé)任，設(shè)計(jì)關(guān)鍵控制點(diǎn)的執(zhí)行檢查辦法，配合流程標(biāo)準(zhǔn)，出具內(nèi)控檢查標(biāo)準(zhǔn)。

2、建立內(nèi)控定期的自我評(píng)價(jià)體系。結(jié)合內(nèi)控執(zhí)行檢查，定期開展內(nèi)控自我評(píng)價(jià)工作，對(duì)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)有效性和執(zhí)行有效性進(jìn)行定期評(píng)估，并將評(píng)價(jià)結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤。

3、建立內(nèi)控的自我調(diào)整與完善體系。建立內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，包括調(diào)整分析、調(diào)整授權(quán)、調(diào)整審批、調(diào)整試運(yùn)行與調(diào)整評(píng)價(jià)等，保持內(nèi)控的適應(yīng)性。

(三)健全內(nèi)控組織體系。

1、健全內(nèi)控決策組織。明確院委會(huì)、辦公室等內(nèi)控決策職責(zé)，理順內(nèi)控決策機(jī)制和決策流程，強(qiáng)化決策責(zé)任評(píng)價(jià)。

2、健全內(nèi)控管理組織。財(cái)務(wù)科是公司內(nèi)控管理組織的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織內(nèi)控建設(shè)工作。辦公室是內(nèi)控建設(shè)的責(zé)任部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控建設(shè)的具體實(shí)施工作。具體內(nèi)容如下：

(1)財(cái)務(wù)科：完善公司財(cái)務(wù)管理，為醫(yī)院管理層提供有效、真實(shí)、可靠的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析及風(fēng)險(xiǎn)防控等方面的制度體系建設(shè)及流程梳理，并落實(shí)內(nèi)控體系執(zhí)行情況。

(3)醫(yī)院辦公室：協(xié)調(diào)院長(zhǎng)與內(nèi)控工作機(jī)構(gòu)的信息溝通，設(shè)計(jì)適應(yīng)醫(yī)院發(fā)展需要的組織機(jī)構(gòu)和職能，建立規(guī)范的計(jì)劃與考核管理、制度管理、合同管理、法律事務(wù)管理、行政管理等管理體系等方面的制度體系建設(shè)及流程梳理，并落實(shí)內(nèi)控體系執(zhí)行情況。

(三)優(yōu)化內(nèi)控環(huán)境體系。

1、優(yōu)化內(nèi)控文化。要在醫(yī)院原有的文化基礎(chǔ)上植入未雨綢繆、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等內(nèi)部控制特征，形成“人人講內(nèi)控、人人實(shí)施內(nèi)控、人人受制內(nèi)控”的內(nèi)控文化。

2、優(yōu)化人力資源。要通過培訓(xùn)進(jìn)修、招聘等手段，培養(yǎng)內(nèi)控管理人才，做好內(nèi)控人才儲(chǔ)備。

流程梳理階段：通過該階段工作，摸清醫(yī)院主要業(yè)務(wù)和管理流程的實(shí)際運(yùn)行狀況，為下一步的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查和評(píng)級(jí)奠定基礎(chǔ)。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇四

第一條為規(guī)范學(xué)校內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作，完善學(xué)校治理體系，防范和管控經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)學(xué)校各項(xiàng)內(nèi)部控制不斷完善和發(fā)展，根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》和有關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱內(nèi)部控制評(píng)價(jià)是指在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，對(duì)學(xué)校內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的完善性、運(yùn)行的有效性所做出的評(píng)價(jià)活動(dòng)。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)為法律法規(guī)、內(nèi)部控制相關(guān)政策制度及學(xué)校內(nèi)部控制規(guī)定等。

第三條內(nèi)部控制評(píng)價(jià)包括對(duì)單位層面和業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)。學(xué)校層面主要指學(xué)校的整體控制環(huán)境，業(yè)務(wù)層面涵蓋了學(xué)校各職能部處、院系、直屬單位和附屬單位的內(nèi)部控制活動(dòng)。

開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，既可以對(duì)學(xué)校整體內(nèi)部控制進(jìn)行評(píng)價(jià)，也可以對(duì)學(xué)校內(nèi)部控制的某個(gè)要素、某類業(yè)務(wù)或者某些業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第二章評(píng)價(jià)工作機(jī)制及原則。

第四條學(xué)校組成內(nèi)部控制建設(shè)監(jiān)督檢查工作小組，“xxxx內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組”的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作。

第五條內(nèi)部控制建設(shè)監(jiān)督檢查工作小組主要負(fù)責(zé)對(duì)全校內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況開展內(nèi)部監(jiān)督檢查，并定期組織編制學(xué)校風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，對(duì)學(xué)校內(nèi)部控制的完善性、有效性做出評(píng)價(jià)。

第六條學(xué)校各單位，包括各職能部處、院系、直屬單位和附屬單位應(yīng)結(jié)合日常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)開展情況，實(shí)施本部門的內(nèi)控體系建設(shè)、內(nèi)控自查和自我評(píng)價(jià)工作。

第七條學(xué)校內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作由審計(jì)處負(fù)責(zé)組織實(shí)施，也可委托具備資質(zhì)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)實(shí)施。

委托中介機(jī)構(gòu)實(shí)施時(shí)，為學(xué)校提供內(nèi)部控制建設(shè)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，不得同時(shí)為學(xué)校提供內(nèi)部控制評(píng)價(jià)服務(wù)。

第八條內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作應(yīng)遵循下列原則：

(一)全面性原則。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)應(yīng)將學(xué)校所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)涉及的內(nèi)部控制作為評(píng)價(jià)范圍。

(二)重要性原則。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，內(nèi)部控制評(píng)價(jià)應(yīng)將重要業(yè)務(wù)活動(dòng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域作為評(píng)價(jià)的重點(diǎn)。

(三)客觀性原則。評(píng)價(jià)工作應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確反映學(xué)校內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的現(xiàn)狀。

(四)及時(shí)性原則。與學(xué)校管理活動(dòng)相關(guān)的外部環(huán)境或?qū)W校管理要求發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)調(diào)整評(píng)價(jià)的重點(diǎn)、頻次和實(shí)施方式等。

第三章評(píng)價(jià)內(nèi)容。

第九條學(xué)校層面內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要包括發(fā)展規(guī)劃、內(nèi)部控制組織架構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制、關(guān)鍵崗位與人員、會(huì)計(jì)及信息系統(tǒng)等方面。涉及學(xué)?？刂骗h(huán)境、監(jiān)控活動(dòng)等。

第十條各業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括學(xué)校預(yù)決算管理、資產(chǎn)管理、債務(wù)管理、收入管理、支出管理、合同管理、采購(gòu)管理、工程項(xiàng)目管理、科研項(xiàng)目管理、財(cái)政專項(xiàng)項(xiàng)目管理、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)信息化管理等方面。

第十一條內(nèi)部控制建設(shè)監(jiān)督檢查工作小組對(duì)上一次內(nèi)部控制評(píng)價(jià)所提出的缺陷、風(fēng)險(xiǎn)、整改建議、整改措施的落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

第四章評(píng)價(jià)程序和方法。

第十二條內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的工作程序包括：

(一)內(nèi)部控制建設(shè)監(jiān)督檢查工作小組作出實(shí)施年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的決定;。

(二)組成內(nèi)控評(píng)價(jià)工作組;。

(三)制定內(nèi)控評(píng)價(jià)工作方案;。

(四)組織學(xué)校各單位進(jìn)行內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià);。

(五)在各單位自我評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試等工作;。

(六)認(rèn)定內(nèi)部控制的缺陷以及風(fēng)險(xiǎn)的類型、程度等;。

(七)匯總評(píng)價(jià)結(jié)果;。

(八)編制《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》;。

(九)內(nèi)部控制建設(shè)監(jiān)督檢查工作小組審定《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》。

第十三條內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作原則上每年進(jìn)行一次，以每年的12月31日為年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的基準(zhǔn)日，并于次年的6個(gè)月內(nèi)完成評(píng)價(jià)工作。

第十四條內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作可以采用個(gè)別訪談、調(diào)查問卷、專題討論、實(shí)地查驗(yàn)、統(tǒng)計(jì)抽樣、穿行測(cè)試和比較分析等方法進(jìn)行。

第十五條在綜合運(yùn)用各類評(píng)價(jià)方法的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)充分收集被評(píng)價(jià)部門內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行情況的證據(jù)，規(guī)范填制評(píng)價(jià)工作底稿，做到事實(shí)清楚、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確。

第十六條按照缺陷的成因，內(nèi)部控制缺陷分為設(shè)計(jì)缺陷和運(yùn)行缺陷。

內(nèi)部控制設(shè)計(jì)缺陷是指缺少為實(shí)現(xiàn)學(xué)校經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)控制目標(biāo)所必需的控制措施，或控制設(shè)計(jì)不當(dāng)，即使正常運(yùn)行也難以實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)。

內(nèi)部控制運(yùn)行缺陷是指控制設(shè)計(jì)適當(dāng)，但沒有按設(shè)計(jì)意圖執(zhí)行，或者執(zhí)行人員缺乏專業(yè)勝任能力，導(dǎo)致無法有效實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的缺陷。

第十七條根據(jù)內(nèi)部控制缺陷可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)程度，按重大風(fēng)險(xiǎn)、重要風(fēng)險(xiǎn)與一般風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類。

重大風(fēng)險(xiǎn)是指涉及學(xué)校整體管理的一個(gè)或多個(gè)控制風(fēng)險(xiǎn)的組合，可能導(dǎo)致某類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)嚴(yán)重偏離控制目標(biāo)，影響學(xué)校事業(yè)發(fā)展。

重要風(fēng)險(xiǎn)是指涉及職能部處、院系等層面的一個(gè)或多個(gè)控制風(fēng)險(xiǎn)的組合，可能導(dǎo)致某類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)偏離控制目標(biāo)，影響學(xué)校某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常有序運(yùn)轉(zhuǎn)。

一般風(fēng)險(xiǎn)是指除重大風(fēng)險(xiǎn)、重要風(fēng)險(xiǎn)之外的其他風(fēng)險(xiǎn)。

第五章評(píng)價(jià)報(bào)告及其應(yīng)用。

第十八條內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作完成后，應(yīng)當(dāng)出具《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》和《內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》。

《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》應(yīng)當(dāng)包括評(píng)價(jià)工作總體情況，評(píng)價(jià)的依據(jù)、范圍、程序、方法，評(píng)價(jià)結(jié)論，擬整改措施和建議等內(nèi)容。

《內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》應(yīng)包括發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)及其認(rèn)定依據(jù)，風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)與類型，重大、重要風(fēng)險(xiǎn)清單以及應(yīng)對(duì)缺陷、風(fēng)險(xiǎn)的整改措施或整改建議等。

第十九條對(duì)學(xué)校所屬企業(yè)、教育基金會(huì)以及其他附屬單位的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，可在各單位內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，實(shí)施內(nèi)部控制專項(xiàng)審計(jì)或結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作進(jìn)行。

第二十條通過學(xué)校內(nèi)部控制監(jiān)督檢查、評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)設(shè)計(jì)缺陷、運(yùn)行缺陷、各類型風(fēng)險(xiǎn)以及評(píng)價(jià)報(bào)告中提出的整改建議、整改措施等，學(xué)校各單位應(yīng)認(rèn)真整改，原則上于評(píng)價(jià)當(dāng)年的12月31日之前完成相應(yīng)的整改工作;有特殊情況的，應(yīng)提供未完成的原因、延期整改完畢的時(shí)間點(diǎn)、進(jìn)一步整改措施等說明。

第二十一條應(yīng)合理利用《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》所得出的結(jié)論，促進(jìn)學(xué)校內(nèi)部控制健全、完善。

學(xué)校應(yīng)將《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》中的主要結(jié)論和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的主要內(nèi)容按內(nèi)部信息公開機(jī)制進(jìn)行公開，發(fā)揮信息公開對(duì)學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)的促進(jìn)和監(jiān)督作用。

學(xué)校應(yīng)將《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》中的部門評(píng)價(jià)結(jié)果與領(lǐng)導(dǎo)干部考核掛鉤，實(shí)行追責(zé)問責(zé)，促進(jìn)各單位內(nèi)部控制健全完善和有效運(yùn)行。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇五

按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進(jìn)行對(duì)接，幫助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責(zé)，人員職能量化，部門相關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，切實(shí)提高公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力和各部門人員內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，為公司的長(zhǎng)足發(fā)展扎實(shí)基礎(chǔ)。

根據(jù)國(guó)家財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引(企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評(píng)價(jià)指引》)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告[2011]41號(hào)對(duì)公司內(nèi)控建設(shè)、實(shí)施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，公司于2013年5月28日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)啟動(dòng)會(huì)議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：

(一)高度重視，成立內(nèi)控實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機(jī)構(gòu)為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計(jì)劃、扎實(shí)有效地進(jìn)行，公司成立了內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)控實(shí)施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責(zé)任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項(xiàng)目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。

(二)制定公司內(nèi)控實(shí)施實(shí)施方案。

第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任;第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架;第三步：指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明;第四步：搭建公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)矩陣;第五步：測(cè)試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排，公司各個(gè)部門已開始進(jìn)行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。

(三)組織公司內(nèi)控專員進(jìn)行培訓(xùn)。

為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識(shí)公司于2013年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓(xùn)，培訓(xùn)主要由深圳迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對(duì)各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運(yùn)用、流程描述的編寫方面進(jìn)行了培訓(xùn)，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時(shí)間。

(四)根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細(xì)工作計(jì)劃，明確工作內(nèi)容和目標(biāo)根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實(shí)施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個(gè)階段實(shí)施：

第一階段項(xiàng)目計(jì)劃與啟動(dòng)。明確各部門內(nèi)控專職負(fù)責(zé)人員，明確職責(zé)分工，由各部門專員主導(dǎo)負(fù)責(zé)繪制部門流程圖和編寫流程說明及風(fēng)險(xiǎn)矩陣。內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織內(nèi)控工作按要求實(shí)施，并負(fù)責(zé)組織各部門專員參加內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)。

圖、流程描述、輸出文檔)，識(shí)別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個(gè)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，加強(qiáng)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控。

第三階段內(nèi)部控制檢測(cè)與評(píng)價(jià)。通過對(duì)標(biāo)監(jiān)管要求及企業(yè)管理實(shí)踐，編制風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣及自查表，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性;根據(jù)設(shè)計(jì)有效性和執(zhí)行有效性評(píng)價(jià)結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。

目前，水電四局投資公司內(nèi)控實(shí)施工作正在有序推進(jìn)中。

第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實(shí)施工作方案穩(wěn)步推進(jìn)，按計(jì)劃目標(biāo)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測(cè)評(píng)、項(xiàng)目總結(jié)與報(bào)告等各階段內(nèi)控實(shí)施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實(shí)施與評(píng)價(jià)工作平穩(wěn)、有序、順利進(jìn)行，保證內(nèi)控管理工作機(jī)制得以長(zhǎng)效運(yùn)行。

第二、深入貫徹實(shí)施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進(jìn)一步完善公司治理，更有效的實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進(jìn)一步健全戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等方面的管控措施，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，提升公司管理水平，夯實(shí)公司發(fā)展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力支持。

“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個(gè)個(gè)受約束”的良好氣氛，促進(jìn)公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機(jī)制。

根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗(yàn)，主要有以下方面：

(一)正確認(rèn)識(shí)內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的重要意義，明確內(nèi)部控制建設(shè)工作的指導(dǎo)思想和工作目標(biāo);實(shí)施以全面風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范，全面提升企業(yè)管理水平，更有效的實(shí)現(xiàn)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和可持續(xù)發(fā)展。因此，規(guī)范的內(nèi)部控制實(shí)施既是政府強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管的有效措施，更是公司可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。全面實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范，建立健全以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的公司內(nèi)部控制體系，有助于進(jìn)一步完善公司治理，健全戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等方面的管控措施，防范和化解公司內(nèi)、外部的"各類風(fēng)險(xiǎn)，有利于維護(hù)社會(huì)公眾合法權(quán)益。實(shí)施內(nèi)部控制規(guī)范的是現(xiàn)代公司制度落實(shí)到位的重要標(biāo)志，是加強(qiáng)公司管理，是公司實(shí)現(xiàn)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，是企業(yè)強(qiáng)化規(guī)范經(jīng)營(yíng)提升管理的需要，也是外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督保障的需要。水電四局投資開發(fā)有限公司，嚴(yán)格執(zhí)行加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)的工作目標(biāo)，以規(guī)范管理、防范風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，從建立健全內(nèi)部控制制度入手，根據(jù)內(nèi)部控制規(guī)范的相關(guān)要求，系統(tǒng)梳理公司已有的內(nèi)部控制程序并加以完善，著力規(guī)范業(yè)務(wù)流程，明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化制約，落實(shí)責(zé)任追究，形成公司健全有效的內(nèi)部控制體系，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展。

(二)管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組，邀請(qǐng)深圳迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對(duì)公司內(nèi)控工作進(jìn)行指導(dǎo)和培訓(xùn)，同時(shí)明確牽頭部門，安排專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，形成了以公司高管決策、協(xié)調(diào)，各業(yè)務(wù)部門為制度建設(shè)主體，職能部門協(xié)調(diào)、組織的工作機(jī)制;內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作小組具體負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)、運(yùn)行的監(jiān)督檢查，并跟蹤改進(jìn)情況，反饋相關(guān)信息;各部門、各建設(shè)部負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控流程的梳理，管理制度的完善、執(zhí)行，內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)以及內(nèi)部控制缺陷的整改等。

(三)廣泛學(xué)習(xí)內(nèi)部控制規(guī)范，積極開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，營(yíng)造學(xué)內(nèi)控，講內(nèi)控，守規(guī)章的氛圍;2013年5月公司高管、職能部門、建設(shè)部及各業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)人員先后參加了公司召開的內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)專題會(huì)議，同時(shí)公司為各部門、各建設(shè)部配備了內(nèi)部控制規(guī)范權(quán)威的學(xué)習(xí)資料，要求各部門組織員工學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，更新管理理念，培育內(nèi)控文化，掌握內(nèi)控方法，在部門內(nèi)部營(yíng)造良好的開展內(nèi)控氛圍。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇六

南充市財(cái)政局轉(zhuǎn)發(fā)《省財(cái)政廳關(guān)于開展2018年度行政事業(yè)單位內(nèi)部。

成立由主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，各科室主要負(fù)責(zé)人組成。

組長(zhǎng)：xxx。

衛(wèi)生院院長(zhǎng)。

副組長(zhǎng)：xxx。

衛(wèi)生院副院長(zhǎng)。

成員：xxx。

衛(wèi)生院紀(jì)檢員。

xxx。

衛(wèi)生院公衛(wèi)科長(zhǎng)。

xxx。

衛(wèi)生院醫(yī)務(wù)科長(zhǎng)。

xxx。

衛(wèi)生院藥械科長(zhǎng)。

xxx。

衛(wèi)生院健扶辦主任。

xxx。

衛(wèi)生院感控組長(zhǎng)。

內(nèi)控辦公室設(shè)在副院長(zhǎng)辦公室，由xxx負(fù)責(zé)日常事務(wù)。

；研究處理內(nèi)控工作中的重大問題；監(jiān)督內(nèi)控機(jī)制健全和完善的整體進(jìn)程，并及時(shí)審定、調(diào)整。

工作計(jì)劃。

確保內(nèi)控機(jī)制健康運(yùn)行等。

（二）內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組成員職責(zé)：內(nèi)部控制建設(shè)工作牽頭部門為財(cái)。

會(huì)科，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制相關(guān)工作，確保為內(nèi)部控制的建立與實(shí)施工作提。

供強(qiáng)有力的組織保障，包括組織協(xié)調(diào)內(nèi)部控制日常工作；研究提出單。

位內(nèi)部控制體系建設(shè)方案或規(guī)劃；組織協(xié)調(diào)單位內(nèi)部跨科室的重大風(fēng)。

險(xiǎn)評(píng)估工作；組織協(xié)調(diào)相關(guān)科室或崗位落實(shí)內(nèi)部控制的整改計(jì)劃和措。

施；研究提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略和跨科室的重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并負(fù)。

責(zé)方案的組織實(shí)施和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控等。

辦公室、醫(yī)務(wù)科、公衛(wèi)科、藥械科、感控科、健扶辦為具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，配合紀(jì)檢委對(duì)各科室相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行流程梳理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；對(duì)本科室的內(nèi)部控制建設(shè)提出意見和建議，積極參與單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)部管理制度體系的建設(shè)；認(rèn)真執(zhí)行單位內(nèi)部控制管理制度，落實(shí)內(nèi)部控制的相關(guān)要求；并加強(qiáng)對(duì)本科室實(shí)施內(nèi)部控制的日常監(jiān)控。

單位領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員對(duì)內(nèi)部控制工作的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見和建議；督促相關(guān)部門落實(shí)內(nèi)部控制措施，做好內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查工作。

辦公室負(fù)責(zé)準(zhǔn)備，由領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)主持，領(lǐng)導(dǎo)小組全體成員參加，每。

季度召開一次例會(huì)；特殊情況，領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)可決定臨時(shí)召開。專題。

會(huì)議可以由領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)或副組長(zhǎng)決定召開。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇七

該方案在目的、要求、方式、方法、進(jìn)度等方面具體、周密、可操作性強(qiáng)。以下是為大家整理的關(guān)于,歡迎品鑒！

為貫徹落實(shí)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)。

施的指導(dǎo)意見》（財(cái)會(huì)〔2015〕24號(hào)）；財(cái)政部《關(guān)于開展2018年度。

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)工作的通知》（財(cái)會(huì)函〔2018〕11號(hào)）；

南充市財(cái)政局轉(zhuǎn)發(fā)《省財(cái)政廳關(guān)于開展2018年度行政事業(yè)單位內(nèi)部。

成立由主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，各科室主要負(fù)責(zé)人組成。

組長(zhǎng)：xxx。

衛(wèi)生院院長(zhǎng)。

副組長(zhǎng)：xxx。

衛(wèi)生院副院長(zhǎng)。

成員：xxx。

衛(wèi)生院紀(jì)檢員。

xxx。

衛(wèi)生院公衛(wèi)科長(zhǎng)。

xxx。

衛(wèi)生院醫(yī)務(wù)科長(zhǎng)。

xxx。

衛(wèi)生院藥械科長(zhǎng)。

xxx。

衛(wèi)生院健扶辦主任。

xxx。

衛(wèi)生院感控組長(zhǎng)。

內(nèi)控辦公室設(shè)在副院長(zhǎng)辦公室，由xxx負(fù)責(zé)日常事務(wù)。

（一）組長(zhǎng)及副組長(zhǎng)職責(zé)：研究審定完善我院內(nèi)控機(jī)制的基本制度和工作標(biāo)準(zhǔn)；做好我院內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的工作計(jì)劃；研究處理內(nèi)控工作中的重大問題；監(jiān)督內(nèi)控機(jī)制健全和完善的整體進(jìn)程，并及時(shí)審定、調(diào)整工作計(jì)劃，確保內(nèi)控機(jī)制健康運(yùn)行等。

（二）內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組成員職責(zé)：內(nèi)部控制建設(shè)工作牽頭部門為財(cái)。

會(huì)科，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制相關(guān)工作，確保為內(nèi)部控制的建立與實(shí)施工作提。

供強(qiáng)有力的組織保障，包括組織協(xié)調(diào)內(nèi)部控制日常工作；研究提出單。

位內(nèi)部控制體系建設(shè)方案或規(guī)劃；組織協(xié)調(diào)單位內(nèi)部跨科室的重大風(fēng)。

險(xiǎn)評(píng)估工作；組織協(xié)調(diào)相關(guān)科室或崗位落實(shí)內(nèi)部控制的整改計(jì)劃和措。

施；研究提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略和跨科室的重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并負(fù)。

責(zé)方案的組織實(shí)施和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控等。

辦公室、醫(yī)務(wù)科、公衛(wèi)科、藥械科、感控科、健扶辦為具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，配合紀(jì)檢委對(duì)各科室相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行流程梳理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；對(duì)本科室的內(nèi)部控制建設(shè)提出意見和建議，積極參與單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)部管理制度體系的建設(shè)；認(rèn)真執(zhí)行單位內(nèi)部控制管理制度，落實(shí)內(nèi)部控制的相關(guān)要求；并加強(qiáng)對(duì)本科室實(shí)施內(nèi)部控制的日常監(jiān)控。

單位領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員對(duì)內(nèi)部控制工作的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見和建議；督促相關(guān)部門落實(shí)內(nèi)部控制措施，做好內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查工作。

辦公室負(fù)責(zé)準(zhǔn)備，由領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)主持，領(lǐng)導(dǎo)小組全體成員參加，每。

季度召開一次例會(huì)；特殊情況，領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)可決定臨時(shí)召開。專題。

會(huì)議可以由領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)或副組長(zhǎng)決定召開。

xxx醫(yī)院。

2018年3月1日。

為進(jìn)一步做好我院內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)財(cái)政內(nèi)部控制工作的實(shí)施方案》精神，促進(jìn)我院有效開展內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作，切實(shí)做好我院內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，結(jié)合我院實(shí)際，特制訂以下實(shí)施方案。

一、

指導(dǎo)思想。

貫徹落實(shí)依法治國(guó)基本方略，全面推進(jìn)依法行政，有效防控機(jī)關(guān)事務(wù)及管理中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)，建立健全機(jī)關(guān)、事業(yè)內(nèi)部約束機(jī)制，加強(qiáng)機(jī)關(guān)懲防體系建設(shè)。以落實(shí)好權(quán)責(zé)一致、有效制衡為核心，體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，保證政策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)又相互制約。以推進(jìn)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制組織體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制制度體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行體系建設(shè)、機(jī)關(guān)內(nèi)部控制信息化建設(shè)為目標(biāo)，與依法行政、廉政建設(shè)、政務(wù)管理緊密聯(lián)系，努力提高機(jī)關(guān)工作質(zhì)量提升機(jī)關(guān)管理水平，保證機(jī)關(guān)、事業(yè)干部隊(duì)伍廉潔高效。

二、工作目標(biāo)。

1、要結(jié)合我院實(shí)際研究制定科學(xué)、合理的內(nèi)部控制基本制度、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法及各單位內(nèi)部操作規(guī)程等內(nèi)控制度，深入梳理預(yù)算管理、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理、項(xiàng)目建設(shè)、決策機(jī)制等重點(diǎn)領(lǐng)域和主要流程，抓住重要環(huán)節(jié)和控制節(jié)點(diǎn)，分析存在的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)，按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，綜合運(yùn)用不相容崗位(職責(zé))分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制等方法進(jìn)行有效防控。

2、形成科學(xué)、合理、公平、公正的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;建立嚴(yán)格的檢查問責(zé)機(jī)制。堅(jiān)持有責(zé)必問、問責(zé)必嚴(yán)，組織開展定期檢查和不定期檢查，通報(bào)檢查結(jié)果，對(duì)好的部門和個(gè)人予以表?yè)P(yáng)，對(duì)工作不力的部門和個(gè)人予以通報(bào)，并對(duì)內(nèi)部控制失職失察部門和干部職工違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究;強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用。將部門和個(gè)人內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況與評(píng)“優(yōu)”評(píng)“先”、干部提拔使用等掛鉤，全面提升管理成效。

三、工作要求。

1、提高思想認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)變工作理念，自覺投入內(nèi)控建設(shè)工作。要充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)機(jī)關(guān)內(nèi)部控制的重要性和必要性，增強(qiáng)開展機(jī)關(guān)內(nèi)控工作的自覺性。要牢固樹立內(nèi)控理念，盡快實(shí)現(xiàn)由“要我內(nèi)控”到“我要內(nèi)控”的理念轉(zhuǎn)變，將內(nèi)控意識(shí)貫徹于日常工作中，有效防控行政業(yè)務(wù)及管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率。

2、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)工作責(zé)任，順利推進(jìn)內(nèi)部控制工作。負(fù)責(zé)人是內(nèi)部控制工作的第一責(zé)任人，要將建立和實(shí)施內(nèi)部控制作為重要工作精心策劃、周密安排，確保內(nèi)控工作有序、有力、有效推進(jìn)。

3、加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，增進(jìn)工作合力，共同推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)工作。根據(jù)工作實(shí)際，積極進(jìn)行差別化探索和創(chuàng)新，形成完善的內(nèi)部控制體系，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控工作的規(guī)范化和制度化。各部門在內(nèi)控小組領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，積極溝通配合，按實(shí)施辦法的要求，將每一個(gè)細(xì)節(jié)落實(shí)到部門和工作人員，確保機(jī)關(guān)內(nèi)部控制工作取得實(shí)效。

四、工作內(nèi)容。

1、制定內(nèi)部控制基本制度。

結(jié)合我院實(shí)際情況做好相關(guān)設(shè)計(jì)明確重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)將主要業(yè)務(wù)、流程進(jìn)行分類研究制定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法為推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)打好基礎(chǔ)。

2、制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法。

要逐項(xiàng)分析風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施緊密結(jié)合工作實(shí)際做到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不落項(xiàng)、內(nèi)控環(huán)節(jié)全覆蓋。

3、(三)制定內(nèi)部控制規(guī)程。

按照內(nèi)部控制基本制度和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法要求各部門要認(rèn)真梳理業(yè)務(wù)流程研究提出本部門內(nèi)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位的風(fēng)險(xiǎn)防控措施制訂內(nèi)部控制操作規(guī)程。建立符合內(nèi)部控制基本制度要求與各專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法相互交融、有機(jī)結(jié)合覆蓋本部門所有業(yè)務(wù)流程的單位內(nèi)部控制體系。

五、方法步驟。

1、成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，建立內(nèi)部控制聯(lián)席工作機(jī)制，明確內(nèi)部控制牽頭部門，制定、啟動(dòng)相關(guān)的工作機(jī)制。

2、梳理業(yè)務(wù)流程，開展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，建立健全我院各項(xiàng)內(nèi)部管理制度并督促相關(guān)工作人員認(rèn)真執(zhí)行。

3、開展內(nèi)部控制宣傳教育，針對(duì)國(guó)家相關(guān)政策，以及我院內(nèi)部控制擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和采取的措施，人員在實(shí)施過程中的責(zé)任進(jìn)行專題培訓(xùn)。

4、督導(dǎo)檢查和驗(yàn)收總結(jié)根據(jù)推進(jìn)內(nèi)部控制的方法步驟，由內(nèi)控辦抽調(diào)專人對(duì)我院各單位各個(gè)階段的工作進(jìn)行督導(dǎo)檢查和通報(bào)，并將結(jié)果納入年終考核。我院屬各部門、各單位制訂的操作規(guī)程進(jìn)行審核驗(yàn)收。

管理提升、風(fēng)險(xiǎn)防控和運(yùn)行管理成效等方面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法，形成科室內(nèi)部控制自查報(bào)告及我院內(nèi)控有效性評(píng)價(jià)報(bào)告。針對(duì)存在情況，提出改進(jìn)方向和采取的措施。

為認(rèn)真貫徹執(zhí)行行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范，進(jìn)一步提高單位內(nèi)部管理水平，全面推進(jìn)醫(yī)院內(nèi)部控制建設(shè)，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，3月24日，自貢市第一人民醫(yī)院內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組正式成立，并舉行了的第一專題會(huì)議。會(huì)議由黨委副書記、院長(zhǎng)丁中印主持。

黨委書記姜曉燕強(qiáng)調(diào)，內(nèi)部控制對(duì)進(jìn)一步提高內(nèi)部管理水平、整體運(yùn)營(yíng)、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)有著舉足輕重的作用。醫(yī)院將通過分析內(nèi)部控制短板、補(bǔ)充修訂管理制度、職責(zé)分工和業(yè)務(wù)流程等方式，建立以防范風(fēng)險(xiǎn)和提高效率為重點(diǎn)，涵蓋決策層、執(zhí)行層、業(yè)務(wù)層等各個(gè)層級(jí)的全員、全過程內(nèi)控體系。這將有效保證我院運(yùn)行管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高運(yùn)行效率和效果，促進(jìn)醫(yī)院健康可持續(xù)發(fā)展。要運(yùn)用信息化手段，將內(nèi)部控制與日常工作、“經(jīng)濟(jì)管理年”等專項(xiàng)活動(dòng)相結(jié)合，做好監(jiān)管與評(píng)價(jià)形成合力，不斷提升醫(yī)院治理能力。

黨委副書記、院長(zhǎng)丁中印指出內(nèi)部控制是醫(yī)院精細(xì)運(yùn)營(yíng)管理的重要組成部分，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，內(nèi)部控制體系建設(shè)工作涉及我院運(yùn)營(yíng)管理的全過程。為確保內(nèi)控建設(shè)工作順利推進(jìn)，保證內(nèi)控機(jī)制有效運(yùn)行，內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組務(wù)必按照內(nèi)控建設(shè)工作的整體部署，嚴(yán)把決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督關(guān)節(jié)點(diǎn)，在全院范圍內(nèi)建立并逐步完善統(tǒng)一、規(guī)范、行之有效的內(nèi)部控制體系。各部門更要強(qiáng)化學(xué)習(xí)，不斷完善制度，優(yōu)化流程，打造醫(yī)院內(nèi)部控制新模式。

據(jù)悉，此次會(huì)議主要明確了內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組與辦公室的職能職責(zé)，為下一步的工作開展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇八

根據(jù)省財(cái)政廳、省監(jiān)察廳、省審計(jì)廳及省衛(wèi)計(jì)委文件的要求，結(jié)合蚌醫(yī)二附院“十三五”發(fā)展戰(zhàn)略的要求，提高效益，回報(bào)社會(huì)，惠及職工。按照“全面啟動(dòng)、分批實(shí)施、務(wù)求實(shí)效”的原則，以全面測(cè)試、梳理醫(yī)院內(nèi)部控制現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，以防范風(fēng)險(xiǎn)和提高效率為重點(diǎn)，以分析單位內(nèi)部控制缺陷、補(bǔ)充修訂管理制度、職責(zé)分工和業(yè)務(wù)流程為手段，建立涵蓋本單位的決策層、執(zhí)行層、業(yè)務(wù)層等各個(gè)層級(jí)的全員、全過程內(nèi)控體系。從而有效保證醫(yī)院經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)，資產(chǎn)安全，財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)醫(yī)院發(fā)展戰(zhàn)略。

醫(yī)院內(nèi)部控制體系建設(shè)的總體目標(biāo)是：按照醫(yī)院內(nèi)控建設(shè)工作的整體部署，于20xx年年底前完成內(nèi)部控制的建設(shè)和實(shí)施工作，力爭(zhēng)到20xx年底，遵照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》（試行）和《醫(yī)院內(nèi)部控制制度（試行）》、《蚌醫(yī)二附院內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施方案》，在全院范圍內(nèi)建立統(tǒng)一、規(guī)范、完善的內(nèi)部控制體系并使之有效運(yùn)行。

內(nèi)部控制體系建設(shè)的主要任務(wù)是：建立覆蓋醫(yī)院各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的內(nèi)部控制體系；制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督檢查并促進(jìn)內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行；實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理有機(jī)結(jié)合，提高基礎(chǔ)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。此次內(nèi)控建設(shè)具體包括全面預(yù)算、收支管理、采購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理、財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部信息傳遞和信息系統(tǒng)等在內(nèi)的醫(yī)院運(yùn)營(yíng)管理的各個(gè)方面。

按照《安徽省財(cái)政廳、安徽省監(jiān)察廳、安徽省審計(jì)廳關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實(shí)施意見》（財(cái)會(huì)〔20xx〕212號(hào)）的要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》（試行）為統(tǒng)領(lǐng)，梳理、修訂、健全單位現(xiàn)有各項(xiàng)規(guī)章制度，細(xì)化、完善各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)（工作）流程，建立適應(yīng)醫(yī)院經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際需要的內(nèi)部控制制度體系。

1、建立內(nèi)控體系的必要性：完善的內(nèi)部控制制度體系是約束、規(guī)范醫(yī)院管理行為的準(zhǔn)則，是減少風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)防控的基本保證，可以保障經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和管理水平，促進(jìn)醫(yī)院發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2、建立與實(shí)施內(nèi)部控制遵循下列基本原則：

（1）全面性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋醫(yī)院的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

（2）重要性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面風(fēng)險(xiǎn)管理控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重點(diǎn)領(lǐng)域和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。

（3）制衡性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在醫(yī)院治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等各方面相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。

（4）適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部控制制度，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整，建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，防止制度缺失和流程缺陷。

（5）成本效益原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。

3、建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制涵蓋如下五要素：

（1）內(nèi)部環(huán)境。內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，主要包括治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、人力資源政策、企業(yè)文化等。

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是醫(yī)院及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

（3）控制活動(dòng)。控制活動(dòng)是醫(yī)院根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)。

（4）信息與溝通。即及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在醫(yī)院內(nèi)部、醫(yī)院與外部之間進(jìn)行有效溝通。

（5）監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督是對(duì)內(nèi)部控制體系建立與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)。

4、以價(jià)值管理為主線，以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，全面梳理和優(yōu)化各項(xiàng)業(yè)務(wù)（工作）流程，明確關(guān)鍵領(lǐng)域和控制點(diǎn)，制定修訂完善制度流程，制作內(nèi)部控制制度匯編，建立形成內(nèi)部控制制度體系。

5、按照管理制度化、制度流程化、流程信息化的要求，推進(jìn)內(nèi)部控制信息化建設(shè)，各業(yè)務(wù)流程嵌入信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)控制措施在線運(yùn)行。

為確保醫(yī)院內(nèi)控建設(shè)工作順利推進(jìn)，保證內(nèi)控機(jī)制有效運(yùn)行，醫(yī)院將建立內(nèi)部控制組織體系，通過建立健全內(nèi)部控制的組織體系，使管理層及決策層能及時(shí)獲得適當(dāng)信息；全體員工能共同參與內(nèi)部控制建設(shè)，共擔(dān)內(nèi)部控制責(zé)任；各層級(jí)、各部門、各崗位明確內(nèi)部控制職責(zé)。

內(nèi)部控制的組織架構(gòu)有四個(gè)層面，分別是決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督。決策層面包括：院長(zhǎng)辦公會(huì)、內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組；管理層面包括：內(nèi)部控制建設(shè)執(zhí)行小組；執(zhí)行層面包括醫(yī)院內(nèi)部各職能部門和各業(yè)務(wù)部門；監(jiān)督層面是單位審計(jì)部門。

（一）院長(zhǎng)辦公會(huì)。

是醫(yī)院最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的建立健全和有效實(shí)施；審議年度內(nèi)控評(píng)估報(bào)告；審議內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的重大策略，重大風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控缺陷的解決方案；審議內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)置及其職責(zé)方案；審批內(nèi)控最終工作成果；有關(guān)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)。

醫(yī)院將設(shè)立內(nèi)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，待領(lǐng)導(dǎo)過會(huì)討論通過后實(shí)施。

內(nèi)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由醫(yī)院院長(zhǎng)擔(dān)任，是醫(yī)院內(nèi)控體系建設(shè)的第一責(zé)任人。內(nèi)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)內(nèi)控工作實(shí)施進(jìn)行全面領(lǐng)導(dǎo)、決策、部署和指揮。

組長(zhǎng)：

副組長(zhǎng)：

成員：

主要職責(zé)：

1）負(fù)責(zé)確定內(nèi)控體系建設(shè)的總體目標(biāo)、政策、制度、工作范圍；

2）負(fù)責(zé)明確內(nèi)控體系建設(shè)的整體部署及內(nèi)控工作的運(yùn)行管理；

3）負(fù)責(zé)針對(duì)內(nèi)控管理缺陷提出合規(guī)性管理建議及改進(jìn)方案并推進(jìn)整改；

4）有關(guān)內(nèi)部控制管理的其他事項(xiàng)。

（三）內(nèi)控工作小組職責(zé)。

內(nèi)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)內(nèi)控建設(shè)執(zhí)行辦公室，內(nèi)控建設(shè)執(zhí)行辦公室設(shè)在財(cái)務(wù)部門，由財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)擔(dān)任主任，執(zhí)行辦公室負(fù)責(zé)內(nèi)部控制體系建設(shè)工作的具體開展。

內(nèi)控體系建設(shè)執(zhí)行辦公室。

主任：

副主任：

成員：

主要職責(zé)：

1）負(fù)責(zé)內(nèi)控體系建設(shè)成員的職責(zé)分工；

2）負(fù)責(zé)確定內(nèi)控體系建設(shè)的具體時(shí)間安排；

3）負(fù)責(zé)組織醫(yī)院內(nèi)部資源的對(duì)接、溝通、協(xié)調(diào)；

4）記錄或更新業(yè)務(wù)流程圖、評(píng)估內(nèi)控設(shè)計(jì)及操作的有效性；

6）內(nèi)控工作文檔管理；

7）負(fù)責(zé)本次內(nèi)控體系建設(shè)的其他實(shí)施工作。

（四）內(nèi)審部門職責(zé)。

作為內(nèi)部審計(jì)職能部門，審計(jì)科室要對(duì)內(nèi)控建設(shè)實(shí)施情況進(jìn)行日常監(jiān)督和專項(xiàng)檢查，配合內(nèi)控執(zhí)行小組對(duì)本院內(nèi)控建設(shè)工作進(jìn)行評(píng)估。

（五）各職能部門及業(yè)務(wù)部門。

為內(nèi)控工作小組開展工作提供支持和協(xié)助，組織安排本部門或單位涉及內(nèi)控工作所需資源，協(xié)調(diào)本部門或單位內(nèi)控工作開展的`各項(xiàng)重要事宜。

各職能部門及業(yè)務(wù)部門應(yīng)由專人兼職負(fù)責(zé)本部門的內(nèi)控管理工作，即內(nèi)控管理員。內(nèi)控管理員職責(zé)包括：

1、聯(lián)系本單位內(nèi)控建設(shè)執(zhí)行辦公室相關(guān)人員，提供工作所需各項(xiàng)資料；

3、協(xié)助本單位內(nèi)控缺陷的整改，及時(shí)反饋缺陷整改情況以及內(nèi)部控制的主要情況等；

4、編制本部門內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告。

5、組織安排與內(nèi)控管理相關(guān)的其他工作。

由于內(nèi)控管理員是內(nèi)控工作辦公室與各職能部門或業(yè)務(wù)部門對(duì)接溝通的紐帶，起到承上起下的作用，所以內(nèi)控管理員的工作需要各部門領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，需要全體員工的積極參與與通力協(xié)作。

內(nèi)控建設(shè)工作涉及醫(yī)院運(yùn)營(yíng)管理的全過程，包括各個(gè)層面、各類業(yè)務(wù)、各項(xiàng)制度流程，涉及面廣，內(nèi)容龐雜，按照省衛(wèi)計(jì)委通知要求，計(jì)劃于20xx年5月至20xx年底完成內(nèi)部控制體系構(gòu)建工作。

實(shí)施步驟。

根據(jù)《安徽省財(cái)政廳、安徽省監(jiān)察廳、安徽省審計(jì)廳關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實(shí)施意見》（財(cái)會(huì)〔20xx〕212號(hào)）要求，結(jié)合醫(yī)院的業(yè)務(wù)及管理情況實(shí)際，在原有內(nèi)控制度的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)，內(nèi)控體系建設(shè)工作計(jì)劃20xx年5月初啟動(dòng)，具體按以下步驟實(shí)施：

項(xiàng)目時(shí)間工作內(nèi)容階段成果。

（1）前期準(zhǔn)備（20xx年5—6月）。

成立醫(yī)院內(nèi)控項(xiàng)目工作小組，召開啟動(dòng)會(huì)議，做好動(dòng)員工作。

（2）現(xiàn)狀分析階段（20xx年7—8月）。

通過訪談、會(huì)議研討和審閱主要內(nèi)控文檔等方式，針對(duì)現(xiàn)有內(nèi)部控制規(guī)范手冊(cè)（試行）中關(guān)鍵內(nèi)控點(diǎn)與實(shí)際工作情況經(jīng)行分析，了解內(nèi)控要素現(xiàn)狀，編制內(nèi)控測(cè)評(píng)報(bào)告。

（3）制定內(nèi)控實(shí)施方案階段（20xx年9—10月）。

在對(duì)內(nèi)控現(xiàn)狀評(píng)價(jià)分析的基礎(chǔ)上，制定切實(shí)可行的內(nèi)部控制實(shí)施方案并交領(lǐng)導(dǎo)小組審閱。

（4）內(nèi)控實(shí)施階段（20xx年11—20xx年10月）。

各部門根據(jù)內(nèi)控實(shí)施方案開展本部門的內(nèi)控工作，并對(duì)實(shí)施階段內(nèi)部控制體系建設(shè)工作進(jìn)行回顧總結(jié)，重點(diǎn)圍繞健全內(nèi)控體系建設(shè)、管理提升、風(fēng)險(xiǎn)防控和經(jīng)營(yíng)管理成效等方面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法，形成科室內(nèi)部控制自查報(bào)告及醫(yī)院內(nèi)控有效性評(píng)價(jià)報(bào)告。

（5）內(nèi)控缺陷整改與優(yōu)化階段（20xx年11—12月）。

針對(duì)自查、檢查結(jié)果，整改完善內(nèi)控體系建設(shè)。對(duì)重要業(yè)務(wù)流程和管理缺陷，隨著整改的不斷推進(jìn)，學(xué)習(xí)先進(jìn)單位經(jīng)驗(yàn)，提高管理標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化流程操作，完善制度規(guī)章，改進(jìn)控制措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益平衡、促進(jìn)管理提升，形成年度內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告。領(lǐng)導(dǎo)小組將結(jié)合年度內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告，部署下一年度內(nèi)部控制體系建設(shè)任務(wù)。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇九

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《人才強(qiáng)縣五年規(guī)劃（2012-2016年）》（以下簡(jiǎn)稱《五年規(guī)劃》），扎實(shí)推進(jìn)人才強(qiáng)縣戰(zhàn)略，充分發(fā)揮人才在我縣各項(xiàng)工作中的重要作用，為全面建設(shè)“工業(yè)強(qiáng)縣，幸福城市”提供強(qiáng)有力的人才支撐和智力保障，結(jié)合我縣實(shí)際，制定2015年人才工作實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，牢固樹立和認(rèn)真落實(shí)科學(xué)人才觀，堅(jiān)持黨管人才，堅(jiān)持以人為本，重點(diǎn)抓好人才引進(jìn)、培養(yǎng)、使用三個(gè)環(huán)節(jié)，全面實(shí)施人才強(qiáng)縣戰(zhàn)略。

二、目標(biāo)任務(wù)

到2015年底，《五年規(guī)劃》年度目標(biāo)任務(wù)得到有效落實(shí)，人才結(jié)構(gòu)布局較為合理，重點(diǎn)人才培養(yǎng)體系基本形成，人才業(yè)務(wù)素質(zhì)能力有效提升，人才政策環(huán)境更為優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)園縣人力資源總量有大幅增加。

三、重點(diǎn)工作

（一）結(jié)合人才小組成員單位工作職能，對(duì)五年規(guī)劃責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行細(xì)化分解，同時(shí)重點(diǎn)抓好2015年度人才工作目標(biāo)任務(wù)的督導(dǎo)和考核。

（二）按照五年規(guī)劃目標(biāo)任務(wù)，結(jié)合我縣2015年人才需求實(shí)際，擬招聘事業(yè)單位人才124名，其中包括“百人計(jì)劃”重點(diǎn)人才29名。

委”干部的素質(zhì)培訓(xùn)，重點(diǎn)做好社縣工作者和農(nóng)村實(shí)用人才的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（四）組織開展第三批縣級(jí)拔尖、優(yōu)秀人才評(píng)選表彰活動(dòng)。

（五）根據(jù)xx-x產(chǎn)業(yè)園縣人才需要實(shí)際，有力推進(jìn)5年內(nèi)引進(jìn)1500名技能人才的“引技”人才計(jì)劃，今年擬為產(chǎn)業(yè)園縣引進(jìn)技能人才300名左右。

三、組織實(shí)施

（一）召開人才工作協(xié)調(diào)小組會(huì)議（3月份）

由縣人才工作協(xié)調(diào)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱縣人才辦）牽頭，召集縣人才工作主管領(lǐng)導(dǎo)、人才協(xié)調(diào)小組成員單位，召開人才工作協(xié)調(diào)小組會(huì)議，明確本年度人才工作的重點(diǎn)任務(wù)及推進(jìn)方向。

（二）實(shí)施《五年規(guī)劃》責(zé)任目標(biāo)分解（4月份）

由縣人才辦牽頭制定《五年規(guī)劃》責(zé)任目標(biāo)具體分解方案，明確協(xié)調(diào)小組各成員單位具體職責(zé)。

（三）組織開展事業(yè)單位人才招聘（5月份，8月份）

1、成立機(jī)構(gòu)。成立由人才辦、紀(jì)委、編辦、財(cái)政局、人社局和用人單位主管部門組成的xxx縣公開招聘事業(yè)單位工作人員領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)招聘工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織和實(shí)施。

2、制定方案。及時(shí)召開招聘工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，由人才辦牽頭抓總，加強(qiáng)對(duì)招聘工作的宏觀指導(dǎo)，人社局負(fù)責(zé)具體制定2015年度事業(yè)單位人才招聘方案。方案中要進(jìn)一步將人才需求類別和數(shù)目、招考公告、招聘時(shí)間、招聘崗位等予以明確。

3、強(qiáng)化落實(shí)。人社局負(fù)責(zé)招聘工作的具體實(shí)施，招聘工

作小組對(duì)招聘過程予以監(jiān)督。招聘工作按照發(fā)布公告、資格審查、統(tǒng)一組織筆試和分單位組織面試、體檢、考核公示等程序開展。

（四）推進(jìn)“重點(diǎn)人才培養(yǎng)”工程（全年）

1、培養(yǎng)方向。推進(jìn)“五個(gè)重點(diǎn)培養(yǎng)”工程，大力提升人

才業(yè)務(wù)素質(zhì)能力，提高專業(yè)技術(shù)水平。

2、培養(yǎng)重點(diǎn)。重點(diǎn)針對(duì)全縣黨政干部、農(nóng)村實(shí)用人才及

社會(huì)工作人才實(shí)施培養(yǎng)。

3、培養(yǎng)方式。由人才辦統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，抓好全縣鄉(xiāng)科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)

干部、后備干部和村“兩委”干部的黨校素質(zhì)培訓(xùn)，重點(diǎn)做好22名社縣工作者和20名農(nóng)村實(shí)用人才的外出業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（五）開展第三批縣級(jí)拔尖、優(yōu)秀人才選拔評(píng)選活動(dòng)（4-5月份）

1、成立機(jī)構(gòu)。由縣人才辦會(huì)同專家、學(xué)者成立第三批縣

級(jí)拔尖、優(yōu)秀人才選拔評(píng)選小組（簡(jiǎn)稱選拔工作小組）。（4月份）

2、制定方案。召開選拔工作小組會(huì)議，研究制定選拔方

案，確定選拔對(duì)象。選拔范圍包括全縣黨政、科研、生產(chǎn)、教育、衛(wèi)生、文體、社工、經(jīng)營(yíng)管理、技術(shù)技能、農(nóng)村種植、養(yǎng)殖等領(lǐng)域中，為我縣經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)的各類人才。（4月份）

3、強(qiáng)化落實(shí)。按照公開、公正、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則，通

的辦法開展。（5月份）

4、命名表彰。最終選拔確定第三批縣級(jí)拔尖人才5名，縣級(jí)優(yōu)秀人才10名，召開表彰大會(huì)，授予“xxx縣拔尖人才、優(yōu)秀人才”榮譽(yù)稱號(hào)，頒發(fā)證書，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。（5月份）

（六）開展入駐項(xiàng)目技術(shù)工人招聘（全年）

1、摸底調(diào)研。由縣人才辦牽頭，人社局具體實(shí)施。對(duì)園縣入駐企業(yè)，開展產(chǎn)業(yè)園縣技術(shù)工人緊缺情況摸底調(diào)研。

2、制定方案。根據(jù)調(diào)研結(jié)果，召開人才工作協(xié)調(diào)會(huì)，研究企業(yè)人才需求狀況，確定服務(wù)方式及服務(wù)方向。由人社局會(huì)同發(fā)改局、工信局、園縣辦等單位負(fù)責(zé)承辦實(shí)施。

3、強(qiáng)化落實(shí)。采取社會(huì)公開招聘、舉辦技能人才招聘會(huì)、聯(lián)系職業(yè)技術(shù)院校實(shí)施訂單式培養(yǎng)等措施，推進(jìn)“引技”人才計(jì)劃工程。

四、保障措施

（一）建立工作機(jī)制。在縣人才工作協(xié)調(diào)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，發(fā)揮縣人才辦牽頭抓總作用，形成各成員單位各司其職、齊抓共管的人才工作協(xié)調(diào)機(jī)制。

（二）加大資金扶持。

1、做好經(jīng)費(fèi)預(yù)算。根據(jù)本年度人才工作任務(wù)，縣人才辦拿出本年度人才專項(xiàng)資金需求使用方案，及時(shí)提交縣人才工作協(xié)調(diào)小組會(huì)議研究確定。

2、制定使用方案。按照“誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)申請(qǐng)、誰(shuí)辦理”的原則，進(jìn)行專項(xiàng)資金的申請(qǐng)、審批工作?？h人才辦對(duì)資金進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和管理。

3、強(qiáng)化監(jiān)管力度。按照公開透明、安全規(guī)范的原則，人

才工作資金實(shí)行專賬核算、?？顚Ｓ?、專人管理，由縣人才辦、紀(jì)檢、審計(jì)部門聯(lián)合負(fù)責(zé)資金的使用進(jìn)行監(jiān)督。

（三）實(shí)行目標(biāo)考核。縣人才辦負(fù)責(zé)全年目標(biāo)任務(wù)落實(shí)情況的督導(dǎo)檢查，并加大考核力度，將人才工作考核結(jié)果列為鄉(xiāng)科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子年度考核成績(jī)。

按照市人社局關(guān)于開展“技能人才宣傳月”活動(dòng)的通知精神并結(jié)合我校實(shí)際，現(xiàn)就我校“技能人才宣傳月”活動(dòng)制定如下實(shí)施方案：

一、活動(dòng)目的：

宣傳國(guó)家關(guān)于技能人才工作方針政策、新時(shí)期技能人才培訓(xùn)工作發(fā)展前景和近些年我省優(yōu)秀技術(shù)人才的典型事跡，國(guó)家關(guān)于優(yōu)秀技能人才創(chuàng)業(yè)的相關(guān)優(yōu)惠扶持措施，同時(shí)開展技能人才工作經(jīng)驗(yàn)交流活動(dòng)，在全校范圍努力營(yíng)造“尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng) 造”的濃厚氛圍，并由此盡可能地輻射至到本市廣大農(nóng)村田間地頭。 提高廣大師生對(duì)技術(shù)、技能、及職業(yè)工種的認(rèn)識(shí)，為同學(xué)們的職業(yè)生 涯整體規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定更堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)及思想準(zhǔn)備。

二、活動(dòng)時(shí)間

2015年4月1日----2015年4月30日

三、組織分工

組長(zhǎng)：趙宏義

副組長(zhǎng)：馮大勇 王宏軍

活動(dòng)負(fù)責(zé)人：閆繼武 楊俊峰

版面：高慧強(qiáng) 趙德中

攝像：趙曉偉 趙建奎 黃朝

四、活動(dòng)內(nèi)容

國(guó)家高技能人才宣傳口號(hào)、我國(guó)職業(yè)技能鑒定體系及職業(yè)技能鑒定制度歷史發(fā)展、國(guó)家職業(yè)鑒定資格證書制度建立及意義、我國(guó)技能人才培育及未來發(fā)展展望等。

五、活動(dòng)形式及主要措施

1、開展廣泛深入的宣傳活動(dòng)。

在校門口、校園干道及各專業(yè)部報(bào)欄張貼高技能人才宣傳口號(hào)，在校辦公樓電子屏上滾動(dòng)播放“推行國(guó)家職業(yè)資格證書制度，提高全民職業(yè)技能、技術(shù)工種實(shí)行國(guó)家職業(yè)資格證書就業(yè)制度、職業(yè)培訓(xùn)是青年成功成才的重要途徑。”等口號(hào)，利用我校4月份招生宣傳相關(guān)版面，持續(xù)開展宣傳活動(dòng)。

3、舉行一次技能人才成果匯報(bào)會(huì)

邀請(qǐng)近些年本校優(yōu)秀畢業(yè)生就自己應(yīng)聘、工作的經(jīng)歷及當(dāng)前國(guó)內(nèi)用工形勢(shì)方面的所見所聞作一次報(bào)告，以現(xiàn)身說法讓同學(xué)們了解當(dāng)前國(guó)家技能人才工作的優(yōu)越性，技術(shù)工人就業(yè)形勢(shì)工作待遇等情況從而提高同學(xué)們求學(xué)努力提高自身專業(yè)技能的信心。

4、布置以“技能、就業(yè)、待遇”為主題的班會(huì)活動(dòng)

與校團(tuán)委聯(lián)合開展以“技能、就業(yè)、待遇”及“青年人應(yīng)如何規(guī)劃人生”為主題的班會(huì)活動(dòng)，活動(dòng)中讓同學(xué)們暢談自己對(duì)職業(yè)及將來工作成才的規(guī)劃，尤其是就當(dāng)前年輕人應(yīng)該從事的職業(yè)談自己的見解。活動(dòng)中配以班級(jí)板報(bào)形式將有代表性的學(xué)生發(fā)言廣泛宣傳，優(yōu)秀發(fā)言稿件在周一升旗儀式上向全校師生播報(bào)，以便引起同學(xué)們的關(guān)注。

新鄭市中等專業(yè)學(xué)校國(guó)家職業(yè)技能鑒定所

2015年4月3日

為深入貫徹落實(shí)科學(xué)人才觀，總結(jié)人才工作的經(jīng)驗(yàn)和做法，推進(jìn)人才工作更加適應(yīng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)事業(yè)發(fā)展，促進(jìn)各項(xiàng)事業(yè)的持續(xù)、健康、快速發(fā)展，營(yíng)造“尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造”的濃厚氛圍，經(jīng)教委領(lǐng)導(dǎo)同意，決定在全校范圍內(nèi)開展人才工作集中宣傳月活動(dòng)，現(xiàn)就活動(dòng)提出如下實(shí)施方案：

一、活動(dòng)重點(diǎn)

1、深入貫徹落實(shí)各項(xiàng)人才工作方針政策，牢固樹立科學(xué)人才觀。以人才工作宣傳月為契機(jī)，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹國(guó)家、自治區(qū)、地區(qū)及托里縣中長(zhǎng)期人才發(fā)展規(guī)劃綱要，緊緊圍繞在全校普及和應(yīng)用科學(xué)人才觀，深入解讀人才是科學(xué)發(fā)展的第一資源、人才優(yōu)先發(fā)展是科學(xué)發(fā)展的有效途徑、以用為本是人才發(fā)展的重要方針、人才投資是效益的最大投資、人人皆可成才等重要的人才思想理念，加快推進(jìn)人才強(qiáng)校戰(zhàn)略的實(shí)施。

2、加強(qiáng)人才工作典型經(jīng)驗(yàn)和做法的宣傳交流。積極宣傳本單位在人才培養(yǎng)、吸引、使用和流動(dòng)等環(huán)節(jié)以及在人才環(huán)境營(yíng)造、人才激勵(lì)和保障等方面的創(chuàng)新做法、新經(jīng)驗(yàn)和工作成效。

3、加大人才工作先進(jìn)典型和事跡的宣傳力度。大力宣傳在教育教學(xué)領(lǐng)域取得突出業(yè)績(jī)的優(yōu)秀人才、關(guān)心愛護(hù)人才方面表現(xiàn)突出的個(gè)人；在積極落實(shí)人才相關(guān)政策、營(yíng)造良好人才環(huán)境的工作中表現(xiàn)突出的個(gè)人；通過宣傳，在全校形成尊重人才、愛護(hù)人才和人人爭(zhēng)相成才的良好氛圍，使科學(xué)人才觀進(jìn)一步深入人心。

二、活動(dòng)時(shí)間

2015年5月1日-5月30日

三、活動(dòng)安排

要講話為根本遵循認(rèn)真貫徹落實(shí)第二次中央新疆工作座談會(huì)和自治區(qū)黨委八屆七次全委（擴(kuò)大）會(huì)議精神 進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)人才工作的實(shí)施意見》等為主要內(nèi)容，通過學(xué)習(xí)，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高對(duì)當(dāng)前做好人才工作重要性的認(rèn)識(shí)。二是對(duì)人才工作開展情況進(jìn)行分析研究，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，提出對(duì)策，形成專題報(bào)告。

2、組織開展集中宣傳活動(dòng)。一是5月1日至5月27日，利用櫥窗、板報(bào)、內(nèi)刊等載體，開展黨的人才工作方針政策的宣傳活動(dòng)，并結(jié)合單位實(shí)際制作懸掛人才宣傳標(biāo)語(yǔ)。二是人才工作成員要以工作在一線的.優(yōu)秀教育人才，有較強(qiáng)的教學(xué)技能并能較好的帶動(dòng)年輕教師成長(zhǎng)的實(shí)用人才，以及在促進(jìn)民族團(tuán)結(jié)方面表現(xiàn)較為突出的各類人才等為主要宣傳對(duì)象，將他們的工作成果、教學(xué)成績(jī)等為主要宣傳內(nèi)容，利用媒體大力開展宣傳報(bào)道，擴(kuò)大優(yōu)秀人才的影響。

3、組織各類人才到鄉(xiāng)、村送課活動(dòng)。積極發(fā)揮本校的優(yōu)勢(shì)特長(zhǎng)積極搭建平臺(tái)，充分發(fā)揮各類人才的聰明才智，組織雙語(yǔ)人才下鄉(xiāng)開展送課下鄉(xiāng)活動(dòng)。

4、組織召開人才工作經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)。5月下旬，組織召開人才工作經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，交流加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，做好人才培養(yǎng)、引進(jìn)、管理和使用等方面的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，探索創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)、選拔、激勵(lì)等機(jī)制建設(shè)。

5、開展一次聯(lián)系人才活動(dòng)。通過走訪、座談、慰問等方式，加強(qiáng)與各類人才的聯(lián)系溝通，深入了解人才的工作和生活情況，切實(shí)為人才解決實(shí)際困難。

四、活動(dòng)要求

1、高度重視，精心組織。高度重視，緊緊圍繞本校人才工作特點(diǎn)，合理安排，突出宣傳的針對(duì)性和示范性，明確專人負(fù)責(zé)，切實(shí)抓好宣傳月各項(xiàng)活動(dòng)的組織實(shí)施。

2、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化督查。由校委會(huì)成員組成聯(lián)合督查組，不定期對(duì)各宣傳活動(dòng)開展情況進(jìn)行督導(dǎo)檢查，將適時(shí)對(duì)活動(dòng)開展情況進(jìn)行通報(bào)。

3、認(rèn)真總結(jié)，完善提高。對(duì)活動(dòng)開展情況、取得的成效、存在的問題及時(shí)總結(jié)，形成書面材料及相關(guān)影像資料。

i 托里縣第一小學(xué)

2015年3月 2日

按照市人才工作協(xié)調(diào)小組辦公室關(guān)于開展“人才工作宣傳月”活動(dòng)的通知精神并結(jié)合我區(qū)實(shí)際，現(xiàn)就我區(qū)“人才工作宣傳月”活動(dòng)制定如下實(shí)施方案：

一、活動(dòng)目的：

宣傳黨的人才工作方針政策和優(yōu)秀人才的典型事跡，交流人才工作經(jīng)驗(yàn)，在全區(qū)努力營(yíng)造“尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造”的濃厚氛圍，提高各單位、各部門對(duì)人才工作的重視程度，為“三年再造一個(gè)新路南”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定更堅(jiān)實(shí)的人才和智力基礎(chǔ)。

二、活動(dòng)時(shí)間：

2015年5月

二、活動(dòng)安排

1、組織開展專題學(xué)習(xí)和調(diào)研活動(dòng)。一是各單位、各部門領(lǐng)導(dǎo)班子要普遍組織一次專題學(xué)習(xí)活動(dòng)，以黨的十七大報(bào)告中有關(guān)人才工作的重要論述、中共中央關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)人才工作的決定、中共中央關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村實(shí)用人才隊(duì)伍建設(shè)和農(nóng)村人力資源開發(fā)的意見等為主要內(nèi)容通過學(xué)習(xí)，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高對(duì)當(dāng)前做好人才工作重要性的認(rèn)識(shí)。二是對(duì)本單位部門人才工作開展情況進(jìn)行分析研究，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，提出對(duì)策，形成專題報(bào)告；三是對(duì)本單位、本部門優(yōu)秀人才的事跡進(jìn)行總結(jié)，形成事跡材料。人才工作專題報(bào)告和優(yōu)秀人才事跡材料經(jīng)單位主要領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，5月12日前報(bào)送區(qū)委組織部干部二科。

2、組織開展集中宣傳活動(dòng)。一是在5月11日至15日，各單位各部門利用櫥窗、板報(bào)、內(nèi)刊等載體，開展黨的人才工作方針政策的宣傳活動(dòng)。二是在5月18至29日，以戰(zhàn)斗在工作一線并做出突出貢獻(xiàn)的優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)（管理）人才、有過硬的技術(shù)和奉獻(xiàn)精神做出顯著業(yè)績(jī)的企業(yè)技能型人才以及有較強(qiáng)的致富技能并率先富起來的農(nóng)村實(shí)用人才為主要宣傳對(duì)象，以優(yōu)秀人才的科技成果、先進(jìn)技術(shù)、創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、致富模式、先進(jìn)事跡為主要宣傳內(nèi)容，利用《今日路南》、“路南黨建網(wǎng)”、“路南組織工作”等媒體，集中開展宣傳報(bào)道，擴(kuò)大優(yōu)秀人才在全社會(huì)的影響。區(qū)委組織部將結(jié)合相關(guān)部門對(duì)各單位、各部門集中宣傳工作開展情況進(jìn)行督導(dǎo)檢查。

黨委等有關(guān)部門參加的人才工作經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，交流加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，做好人才培養(yǎng)、引進(jìn)、管理和使用等方面的好做法和好經(jīng)驗(yàn)，探索創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)、選拔、激勵(lì)等機(jī)制建設(shè)，區(qū)委組織部將會(huì)同相關(guān)單位部門，對(duì)我區(qū)人才工作提出相關(guān)制度措施，推動(dòng)我區(qū)人才工作上新臺(tái)階。

三、活動(dòng)要求

“人才工作宣傳月”活動(dòng)是今年我區(qū)人才工作的重要內(nèi)容，也是提高各單位各部門人才工作水平的良好契機(jī)。各單位各部門要站在我區(qū)在全市“率先建成科學(xué)發(fā)展示范區(qū)，率先建成人民群眾幸福之區(qū)”的高度，認(rèn)真分析本單位、本部門人才隊(duì)伍建設(shè)和人才工作狀況，研究謀劃進(jìn)一步做好人才工作的方法和措施；要認(rèn)真落實(shí)全區(qū)“人才工作宣傳月”的各項(xiàng)工作部署，特別是對(duì)宣傳對(duì)象要嚴(yán)格把關(guān)，好中選優(yōu)，先進(jìn)事跡要突出針對(duì)性、示范性和先進(jìn)性，確保此次宣傳活動(dòng)發(fā)揮促進(jìn)全區(qū)人才工作的實(shí)際效果。（區(qū)委組織部干部二科聯(lián)系電話3728232；電子郵箱：

0000000000

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（場(chǎng)）黨委、縣直各黨（工）委，縣人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位，廣電局、農(nóng)機(jī)局、林業(yè)局、文體局、塔城日?qǐng)?bào)駐沙灣記者站：

為深入學(xué)習(xí)貫徹

胡錦濤同志“七一”

一、活動(dòng)目的

創(chuàng)業(yè)熱情，為我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供強(qiáng)有力的人才保障和智力支持。

二、活動(dòng)時(shí)間

2011年9月1日-9月30日

三、活動(dòng)內(nèi)容

1、組織一次人才工作政策理論學(xué)習(xí)。要組織本系統(tǒng)、本單位干部職工集中學(xué)習(xí)《自治區(qū)中長(zhǎng)期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2015-2020）》和《沙灣縣中長(zhǎng)期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（征求意見稿）》，做到對(duì)自治區(qū)的人才發(fā)展規(guī)劃綱要熟悉，對(duì)我縣的人才發(fā)展規(guī)劃綱要提出合理化意見或建議。（責(zé)任單位：各黨委、人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位）

2、開展一次“創(chuàng)新發(fā)展話人才”專題宣傳。充分發(fā)揮各類人才作用，在縣電視臺(tái)、《塔城日?qǐng)?bào)沙灣版》、沙灣黨建網(wǎng)上開辟“創(chuàng)新發(fā)展話人才”專欄，通過舉辦系列訪談等形式宣傳各級(jí)人才工作精神、人才政策和我縣各行各業(yè)優(yōu)秀人才事跡。各黨委、領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位要從2015年以來獲得縣級(jí)和縣級(jí)以上榮譽(yù)稱號(hào)的各類人才中，選出1-2個(gè)更具有典型性的各類人才，于9月8日前向人才辦提供1500字以內(nèi)的事跡材料。人才辦從中選取典型推薦給縣廣電局、塔城日?qǐng)?bào)駐沙灣記者站進(jìn)行宣傳報(bào)道。（責(zé)任單位：宣傳部、組織部、廣電局）

3、召開一次專家建言獻(xiàn)策座談會(huì)。邀請(qǐng)我縣專家顧問團(tuán)成員參加，交流人才工作方面的好做法和好經(jīng)驗(yàn)，對(duì)存在的問題進(jìn)行研究探討，聽取對(duì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和各行業(yè)發(fā)展的意見、建議。（責(zé)任單位：科技局）

4、開展一次人才聯(lián)系活動(dòng)。通過座談、走訪、慰問和調(diào)研等方式，加強(qiáng)與各類人才的聯(lián)系溝通，切實(shí)為人才辦實(shí)事、解難題。（責(zé)任單位：各黨委、人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位）

5、舉辦一次人才招聘會(huì)。及時(shí)掌握我縣企業(yè)關(guān)于人才崗位需求情況，加大宣傳力度，通過舉辦人才招聘會(huì)，為企業(yè)和求職者之間搭建交流平臺(tái)。（責(zé)任單位：勞動(dòng)和社會(huì)保障局）

6、開展一次城鄉(xiāng)人才共建活動(dòng)?？萍肌⑽幕?、衛(wèi)生及涉農(nóng)部門要結(jié)合本系統(tǒng)的特點(diǎn)和實(shí)際，積極搭建平臺(tái)，通過技術(shù)服務(wù)、義診咨詢、教學(xué)教法交流等形式，充分發(fā)揮全縣各級(jí)各類人才的聰明才智，9月份至少組織開展一次主題實(shí)踐活動(dòng)。其中，涉農(nóng)部門要按照“1+3”城鄉(xiāng)人才共建模式（即：每名縣直專業(yè)技術(shù)人員要指導(dǎo)一個(gè)村隊(duì)（站所），共同促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；聯(lián)系一戶科技示范戶，共同創(chuàng)辦產(chǎn)業(yè)實(shí)體；培養(yǎng)一名農(nóng)村實(shí)用人才，共同提高實(shí)踐能力并帶領(lǐng)群眾致富），有計(jì)劃、有步驟地扎實(shí)開展好主題實(shí)踐活動(dòng)。（責(zé)任單位：農(nóng)業(yè)局、林業(yè)局、水利局、畜牧局、農(nóng)機(jī)局、科技局、教育局、衛(wèi)生局、文體局）

[2011]35號(hào)）落實(shí)情況進(jìn)行督促檢查。要求各黨委和相關(guān)人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位要補(bǔ)充完善實(shí)施方案，并抓好該項(xiàng)工程的落實(shí)，加大此項(xiàng)工作的宣傳力度。（責(zé)任單位：各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、場(chǎng)黨委，組織部、經(jīng)工辦、科協(xié)、科技局、農(nóng)業(yè)局、林業(yè)局、畜牧獸醫(yī)局、農(nóng)機(jī)局、勞動(dòng)和社會(huì)保障局、教育局、財(cái)政局、發(fā)改委、人事局）

8、開展一次人才統(tǒng)計(jì)工作。堅(jiān)持“服務(wù)人才、服務(wù)發(fā)展”的原則，進(jìn)一步掌握我縣各類人才基本情況，開展黨政人才、專業(yè)技術(shù)人才、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人才、高技能人才、農(nóng)村實(shí)用人才和社會(huì)工作人才的統(tǒng)計(jì)調(diào)研活動(dòng)，宣傳人才政策，做好人才服務(wù)。（責(zé)任單位：組織部、統(tǒng)計(jì)局、經(jīng)貿(mào)委、人事局、勞動(dòng)和社會(huì)保障局、農(nóng)業(yè)局、民政局）

四、活動(dòng)要求

1、高度重視，精心組織。各單位要把開展宣傳月活動(dòng)列入議事日程，結(jié)合本單位的實(shí)際情況，制定具體的活動(dòng)方案，緊扣活動(dòng)主題，精心組織，統(tǒng)籌安排，明確專人負(fù)責(zé)，切實(shí)抓好宣傳月各項(xiàng)活動(dòng)的組織實(shí)施。各單位的人才工作宣傳月活動(dòng)方案（含活動(dòng)計(jì)劃安排表）在9月6日前報(bào)宣傳部和人才辦。

2、加強(qiáng)宣傳，營(yíng)造氛圍。各黨委和領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位要根據(jù)工作實(shí)際，制作人才工作宣傳標(biāo)語(yǔ)，懸掛于本單位或單位相鄰的主干道路上。同時(shí)每一項(xiàng)活動(dòng)的開展相關(guān)單位都需加大宣傳報(bào)道力度，及時(shí)向各媒體上報(bào)人才工作信息，確?！叭瞬殴ぷ餍麄髟隆被顒?dòng)取得實(shí)效。宣傳標(biāo)語(yǔ)內(nèi)容附后，要求于9月7日前懸掛完畢。

附：1、“人才工作宣傳月”系列活動(dòng)計(jì)劃安排表

2、“人才工作宣傳月活動(dòng)”宣傳標(biāo)語(yǔ)

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇十

會(huì)議地點(diǎn)：辦公室。

主持人：（姓名）。

會(huì)議議題：審核內(nèi)部控制體系的框架及實(shí)施計(jì)劃。

出席人：（姓名）。

講話：

根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范》的要求，內(nèi)控工作小組制定了內(nèi)部控制體系的框架，主要框架如下。

（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。

（二）單位層面內(nèi)部控制包含內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，職責(zé)分工，工作機(jī)制，關(guān)鍵人員、關(guān)鍵崗位、財(cái)務(wù)管理等。

（三）業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制包含預(yù)算業(yè)務(wù)控制、收支業(yè)務(wù)控制、政府采購(gòu)業(yè)務(wù)控制、資產(chǎn)業(yè)務(wù)控制、建設(shè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)控制、合同業(yè)務(wù)控制。

（四）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督。

根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》（財(cái)會(huì)（xx）24號(hào)）和《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告管理制度（試行）》（財(cái)會(huì)（xx）1號(hào)）有關(guān)規(guī)定，內(nèi)控工作小組制定我單位內(nèi)部控制建設(shè)規(guī)劃方案，方案框架如下：

3、內(nèi)部控制實(shí)施依據(jù)。

7、內(nèi)部控制的保障措施。

會(huì)議經(jīng)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組確定可內(nèi)控體系的框架，并審核確認(rèn)的內(nèi)部控制建設(shè)方案，內(nèi)控工作小組按會(huì)議內(nèi)容實(shí)施。

xxxx單位。

20xx年x月x日。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇十一

會(huì)議時(shí)間：

會(huì)議主題：成都航院內(nèi)部控制建設(shè)培訓(xùn)暨工作布置會(huì)。

日前，成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院在德勝樓第三會(huì)議室召開“成都航院內(nèi)部控制建設(shè)培訓(xùn)暨工作布置會(huì)”。成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組、內(nèi)部控制建設(shè)工作小組、內(nèi)部控制建設(shè)監(jiān)督檢查工作小組成員以及各部門(單位)負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。會(huì)議由成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)、紀(jì)委書記武智慧主持。

在內(nèi)部控制建設(shè)專題培訓(xùn)會(huì)上，武智慧書記解讀了《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)的通知》(財(cái)會(huì)21號(hào))、《四川省教育廳關(guān)于做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)工作的通知》(川教函〔2016〕452號(hào))等上級(jí)有關(guān)政策文件，輔以實(shí)例說明了設(shè)計(jì)和實(shí)施內(nèi)部控制的方法，并從校內(nèi)各單位(部門)職責(zé)入手解讀了內(nèi)部環(huán)境控制的幾個(gè)注意點(diǎn)。

內(nèi)部控制建設(shè)工作小組成員、財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)常春喜、基建處副處長(zhǎng)張合振、國(guó)資處處長(zhǎng)余彥濱和黨政辦主任李曉梅分別從預(yù)算管理、收入管理、支出管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、合同管理以及決策機(jī)制制度等方面介紹了成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制制度建設(shè)及完備情況。

在工作布置環(huán)節(jié)，內(nèi)部控制建設(shè)監(jiān)督檢查工作小組組長(zhǎng)、紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)處處長(zhǎng)劉宏延從法治建設(shè)的角度介紹了內(nèi)部控制的背景和必要性，并對(duì)《成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)工作實(shí)施方案》進(jìn)行了說明。內(nèi)部控制建設(shè)工作小組組長(zhǎng)、黨政辦主任李曉梅對(duì)開展內(nèi)部控制建設(shè)各時(shí)間段的工作安排和責(zé)任要求進(jìn)行了具體介紹。

最后，武智慧書記代表成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組指出，做好內(nèi)部控制建設(shè)既是貫徹中央要求、加強(qiáng)規(guī)范化管理的需要，更是成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院依法治校、提升治理能力的重要舉措，成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院黨政高度重視并全力推進(jìn)成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)工作，他強(qiáng)調(diào)各單位(部門)要充分認(rèn)識(shí)此項(xiàng)工作的重要意義，按照上級(jí)通知和成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院有關(guān)部署，加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳,落實(shí)責(zé)任，全力配合，通過“以評(píng)促建”的方式，進(jìn)一步防范風(fēng)險(xiǎn)，化解風(fēng)險(xiǎn)，通過規(guī)范化業(yè)務(wù)流程控崗、控人，不斷完善相關(guān)制度，推進(jìn)信息化建設(shè)，全面推進(jìn)成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制體系和機(jī)制建設(shè)。

會(huì)議時(shí)間：10月20日上午。

10月20日上午，南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院張寧東校長(zhǎng)主持召開內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作會(huì)議，協(xié)調(diào)推進(jìn)南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)及有關(guān)材料上報(bào)工作。南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)李振秋、周旺、楊清源、王鑫、黃春波出席會(huì)議，校內(nèi)各職能部門全體中層干部參加會(huì)議。

會(huì)上，楊清源總會(huì)計(jì)師就《南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作方案》的起草過程、工作思路、工作內(nèi)容和重點(diǎn)做了解讀，要求各部門認(rèn)真研讀工作方案內(nèi)容和要求，以高度責(zé)任感落實(shí)南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)各項(xiàng)工作。根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》、自治區(qū)財(cái)政廳《關(guān)于加快推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)有關(guān)工作的通知》以及南寧市財(cái)政局《關(guān)于報(bào)送行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告的通知》精神，結(jié)合南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院工作實(shí)際，南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院將于11月20日前分三階段完善南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)各項(xiàng)工作，并將自評(píng)報(bào)告上報(bào)上級(jí)主管部門。為統(tǒng)籌做好該項(xiàng)重大工作，南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院制定了《南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作方案》，就工作目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、工作原則、實(shí)施步驟、工作內(nèi)容、工作要求等做了明確說明和規(guī)定，并細(xì)化成《南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)及任務(wù)清單》，明確評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任部門和時(shí)間節(jié)點(diǎn)等細(xì)節(jié)，確保工作得以協(xié)調(diào)順利落實(shí)和高質(zhì)量完成。

參會(huì)的各職能部門負(fù)責(zé)人就《南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作方案》做了充分討論，結(jié)合部門工作特點(diǎn)和實(shí)際提出了意見建議。

張寧東校長(zhǎng)在工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，各部門要高度重視此次會(huì)議精神，從政治、經(jīng)濟(jì)、全局的角度和高度重視做好內(nèi)部控制建設(shè)各項(xiàng)工作。張校長(zhǎng)指出，南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院多年來呼吁更多獲得高校辦學(xué)自主權(quán)，而依法治校、規(guī)范內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，強(qiáng)化內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，優(yōu)化南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院治理結(jié)構(gòu)，建立健全科學(xué)高效的`制約和監(jiān)督體系，提升內(nèi)部管理水平是獲得高校辦學(xué)自主權(quán)的重要基礎(chǔ)，也是南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院健康發(fā)展的應(yīng)有之義，為此，各部門要正確理解此項(xiàng)工作的重要意義，為南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院科學(xué)發(fā)展擔(dān)當(dāng)起應(yīng)有的責(zé)任。

會(huì)議時(shí)間：10月17日下午。

會(huì)議主題：?jiǎn)挝粌?nèi)部控制建設(shè)工作動(dòng)員及推進(jìn)工作會(huì)議。

10月17日下午，市商務(wù)局召開了單位內(nèi)部控制建設(shè)工作動(dòng)員及推進(jìn)工作會(huì)議。局機(jī)關(guān)各處室處長(zhǎng)及副處長(zhǎng);市貿(mào)促會(huì)、市中小商貿(mào)流通企業(yè)服務(wù)中心負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人參加了本次會(huì)議。會(huì)議首先由安泰會(huì)計(jì)師事務(wù)所夏祖興所長(zhǎng)對(duì)內(nèi)控建設(shè)工作內(nèi)容進(jìn)行了具體介紹，使大家對(duì)內(nèi)控建設(shè)工作有了基本的認(rèn)識(shí)。隨后葉新良局長(zhǎng)對(duì)我局開展該項(xiàng)工作提出了三點(diǎn)建議：一是進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí);二是進(jìn)一步明確目標(biāo)任務(wù);三是進(jìn)一步強(qiáng)化配合意識(shí)。最后，負(fù)責(zé)本次工作的安泰會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳芬英組長(zhǎng)對(duì)內(nèi)控建設(shè)工作進(jìn)行了培訓(xùn)，在培訓(xùn)過程中，參會(huì)人員對(duì)不明白之處積極地進(jìn)行提問，陳組長(zhǎng)對(duì)大家提出的問題也都進(jìn)行了詳細(xì)地解答，使參會(huì)人員對(duì)該項(xiàng)工作有了更進(jìn)一步的了解。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇十二

漢語(yǔ)詞匯，發(fā)音是j&igravey&agraveo。它指的是描述要點(diǎn)的文本。會(huì)議記錄通常由三部分組成：標(biāo)題、正文和簽名。會(huì)議內(nèi)容應(yīng)明確，并由與會(huì)者簽字。正文一般由兩部分組成。以下是為大家整理的關(guān)于,歡迎品鑒！

9月12日上午，在懷化學(xué)院五樓會(huì)議室，校長(zhǎng)宋克慧主持召開了懷化學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)工作會(huì)議。校黨委副書記吳波，校紀(jì)委書記伍賢進(jìn)，副校長(zhǎng)佘朝文、李強(qiáng)、董正宇、張南生、校長(zhǎng)助理張松青及學(xué)校機(jī)關(guān)職能處室負(fù)責(zé)人出席了會(huì)議。

在會(huì)上，伍賢進(jìn)首先闡述了學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)的涵義是：以規(guī)范學(xué)校經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)有序運(yùn)行為主線，以內(nèi)部控制量化評(píng)價(jià)為導(dǎo)向，以信息系統(tǒng)為支撐，突出規(guī)范重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位的經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)運(yùn)行流程、制約措施，逐步將控制對(duì)象從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)層面拓展至全部業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行。通過建設(shè)，達(dá)到使懷化學(xué)院基本建成為與國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化相適應(yīng)，符合建設(shè)區(qū)域性高水平應(yīng)用型大學(xué)管理要求，權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系的目標(biāo)，更好發(fā)揮內(nèi)部控制在提升學(xué)校內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、促進(jìn)依法行政、推進(jìn)廉政建設(shè)中的重要作用。

為確保學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)方案符合財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》及湖南省財(cái)政廳、審計(jì)廳、教育廳《關(guān)于貫徹落實(shí)財(cái)政部全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》及湖南省財(cái)政廳《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》的規(guī)定和要求，伍賢進(jìn)強(qiáng)調(diào)：各單位要充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)的重要性和緊迫性，一是要提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，完善內(nèi)部控制建設(shè)的組織管理。二是要明確任務(wù)，突出重點(diǎn)，全面加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)。三是要協(xié)同推進(jìn)、加強(qiáng)評(píng)估，強(qiáng)化監(jiān)督，確保內(nèi)部控制取得實(shí)效。四是要加強(qiáng)宣傳教育，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，使內(nèi)部控制理念深入人心，深入工作實(shí)際。

伍賢進(jìn)還就內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組、聯(lián)席工作機(jī)制、各單位內(nèi)部控制的關(guān)鍵及內(nèi)部控制建設(shè)工作推進(jìn)部署、進(jìn)度安排、報(bào)告制度等相關(guān)事項(xiàng)作了說明。

宋克慧在會(huì)上最后強(qiáng)調(diào)，行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)是中央的要求。隨著國(guó)家財(cái)政對(duì)教育投入的大幅度增長(zhǎng)，必須全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)教育經(jīng)費(fèi)的監(jiān)管，是完善教育部門內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代大學(xué)制度、依法治校的必然要求。是加強(qiáng)學(xué)校內(nèi)部管理、梳理業(yè)務(wù)流程、明晰業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、防范風(fēng)險(xiǎn)隱患、提高管理水平、保護(hù)我們的干部和工作人員的重要舉措。是嚴(yán)格按照學(xué)校章程辦學(xué)治校，在法制框架下構(gòu)建科學(xué)治理、自我發(fā)展、自我約束的制度和機(jī)制，按法制思維謀劃發(fā)展、用法制手段實(shí)施管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)權(quán)力運(yùn)行和制度設(shè)計(jì)監(jiān)管、審查的重要手段。因此，各單位都要充分認(rèn)識(shí)學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)的重要性。各單位主要負(fù)責(zé)人要全面梳理業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批等內(nèi)部控制的方法，建立健全符合本單位實(shí)際情況的內(nèi)部控制制度。第二要明確工作目標(biāo)，找出內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，特別是內(nèi)部權(quán)力集中的預(yù)算資金安排、資產(chǎn)采購(gòu)包括圖書和教材采購(gòu)、工程基建維修等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位進(jìn)行自我評(píng)價(jià)和對(duì)照審查，并針對(duì)存在的問題抓好整改落實(shí)、健全制度，提高執(zhí)行力，確保內(nèi)部控制有效實(shí)施。第三要建立內(nèi)部控制建設(shè)的工作機(jī)制。第四要嚴(yán)格工作流程。根據(jù)教育廳規(guī)定的梳理工作流程、健全內(nèi)控制度、建立工作手冊(cè)、檢查評(píng)估四個(gè)階段，在2016年底，全面完成懷化學(xué)院內(nèi)部控制制度的建設(shè)，并把內(nèi)部控制制度建設(shè)和實(shí)施情況納入學(xué)校監(jiān)管的范圍，納入財(cái)務(wù)審計(jì)和領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，與干部的考核、追責(zé)、問責(zé)結(jié)合起來，強(qiáng)化學(xué)校干部和工作人員自我監(jiān)督、自我約束的自覺性。因此，要求各單位按工作方案的要求分步推進(jìn)，首先要找出內(nèi)部控制的核心部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并在主管校領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督和指導(dǎo)下進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，然后按時(shí)提交經(jīng)過修改完善的內(nèi)部控制制度。宋克慧還要求學(xué)校計(jì)財(cái)處、審計(jì)處要在業(yè)務(wù)上對(duì)各單位內(nèi)部控制建設(shè)進(jìn)行指導(dǎo)，對(duì)內(nèi)部控制制度建設(shè)的格式要求和專業(yè)知識(shí)進(jìn)行輔導(dǎo)，做到系統(tǒng)、完整、合規(guī)、適用、按時(shí)。宋克慧還要求《懷化學(xué)院報(bào)》和學(xué)校校園網(wǎng)刊發(fā)學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)的文章，加強(qiáng)宣傳教育、強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，讓全校教職員工都知曉，使學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)深入人心。

吳波也在會(huì)上講話，要求各單位根據(jù)學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)的要求進(jìn)一步做好建章立制的工作。審計(jì)處處長(zhǎng)何學(xué)紅、計(jì)財(cái)處處長(zhǎng)司金山也對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)專業(yè)上的要求作了解讀。

11月5日，財(cái)政部召開實(shí)施內(nèi)部控制工作會(huì)議，部黨組書記、部長(zhǎng)、內(nèi)控委主任樓繼偉同志做重要講話，對(duì)財(cái)政部?jī)?nèi)控工作做出全面部署。在京部黨組成員出席了會(huì)議。部機(jī)關(guān)各單位司局級(jí)干部、各處處長(zhǎng)、在京部屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員參加了主會(huì)場(chǎng)會(huì)議。駐各地專員辦及京外部屬單位司局級(jí)干部、各處處長(zhǎng)參加了分會(huì)場(chǎng)會(huì)議。

樓部長(zhǎng)指出，建立和實(shí)施內(nèi)部控制，是黨的十八屆四中全會(huì)提出的明確要求，是推進(jìn)政府治理現(xiàn)代化的應(yīng)有之義，是財(cái)政部落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任、防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的有效手段，有利于推動(dòng)完成財(cái)稅體制改革任務(wù)。實(shí)施內(nèi)部控制的核心是落實(shí)好權(quán)責(zé)一致、有效制衡，體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，使決策、執(zhí)行、監(jiān)督既相互協(xié)調(diào)又相互制約。

樓部長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)，完善的內(nèi)控制度體系和良好的組織管理架構(gòu)設(shè)計(jì)是實(shí)施內(nèi)部控制的有力保障。建立和實(shí)施內(nèi)部控制，要重點(diǎn)把握以下6個(gè)方面：一是定崗定責(zé)。要建立權(quán)界清晰、分工合理、權(quán)責(zé)一致、協(xié)調(diào)配合、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和職責(zé)體系。二是流程控制。要理順和細(xì)化管理流程，將各個(gè)業(yè)務(wù)中的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，融入流程中的每個(gè)環(huán)節(jié)。三是細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)。要堅(jiān)持問題導(dǎo)向，重點(diǎn)防控法律風(fēng)險(xiǎn)、政策制定風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)算編制風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)算執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)、信息系統(tǒng)管理風(fēng)險(xiǎn)、崗位利益沖突風(fēng)險(xiǎn)等8類風(fēng)險(xiǎn)。四是控制節(jié)點(diǎn)。要對(duì)照8類風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合業(yè)務(wù)和流程，找出關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，識(shí)別和分析存在的風(fēng)險(xiǎn)，綜合運(yùn)用不相容崗位(職責(zé))分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制等五個(gè)方法進(jìn)行有效防控。五是加強(qiáng)監(jiān)督。要建立健全監(jiān)督機(jī)制，8類風(fēng)險(xiǎn)防控牽頭單位和各單位發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)向內(nèi)控辦報(bào)告。內(nèi)控辦作為財(cái)政部的“守夜人”，要大膽履職，組織開展定期檢查和不定期檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)、查找原因、堵塞漏洞。六是強(qiáng)化問責(zé)。要對(duì)未能有效履責(zé)的情況嚴(yán)肅追究。

樓部長(zhǎng)要求，扎實(shí)做好實(shí)施內(nèi)部控制各項(xiàng)工作。一是高度重視、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位內(nèi)控第一責(zé)任人，要將建立和實(shí)施內(nèi)部控制作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要工作來抓，精心籌劃，周密安排，確保內(nèi)控工作有序、有力、有效推進(jìn)。二是采取有力措施、認(rèn)真抓好落實(shí)。各單位要認(rèn)真查找單位風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行評(píng)估定級(jí)，通過界定各環(huán)節(jié)崗位職責(zé)，完善工作流程，制定完整的內(nèi)部控制操作規(guī)程，并切實(shí)抓好落實(shí)，不能再讓管理辦法束之高閣。三是強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)、發(fā)揮好領(lǐng)導(dǎo)帶頭作用。要堅(jiān)持“一崗雙責(zé)”、“一案雙查”，各單位一把手和領(lǐng)導(dǎo)班子成員要牢固樹立內(nèi)控理念，積極引導(dǎo)干部職工將內(nèi)控意識(shí)貫穿于日常工作中，在單位內(nèi)部營(yíng)造起良好的內(nèi)控氛圍，由“要我內(nèi)控”變?yōu)椤拔乙獌?nèi)控”。

會(huì)議時(shí)間：20xx年1月x日(周四)9:00。

會(huì)議地點(diǎn)：會(huì)議室。

主持人：(姓名)。

會(huì)議議題：制訂2019年內(nèi)部控制建設(shè)的工作方案。

出席人：(姓名)。

xx講話：根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》(財(cái)會(huì)(20xx)24號(hào))和《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告管理制度(試行)》(財(cái)會(huì)(20xx)1號(hào))有關(guān)規(guī)定，制定我單位20xx年內(nèi)部控制建設(shè)規(guī)劃方案。

內(nèi)部控制建設(shè)規(guī)劃方案主要內(nèi)容包含以下幾點(diǎn)：

2、內(nèi)部控制建設(shè)的基本原則。

5、內(nèi)部控制的職責(zé)分工。

為了順利開展內(nèi)部控制建設(shè)，規(guī)劃方案預(yù)定2月底做出，并報(bào)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組審核。

會(huì)議時(shí)間：20xx年x月xx日(星期三)9:00。

會(huì)議地點(diǎn)：會(huì)議室。

出席：內(nèi)控工作小組成員。

座談會(huì)內(nèi)容：關(guān)于單位建設(shè)內(nèi)部控制體系的建設(shè)加強(qiáng)。

為了提高財(cái)政內(nèi)部管理水平,規(guī)范內(nèi)部控制,有效防控財(cái)政業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)本單位內(nèi)部控制管理，有針對(duì)性地建立健全內(nèi)部控制體系，保證制度的落實(shí)，并長(zhǎng)期發(fā)揮作用，進(jìn)一步提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范各項(xiàng)工作管理，強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)。

(一)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》(財(cái)會(huì)【2015】24號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》)《指導(dǎo)意見》稱，內(nèi)部控制是保障組織權(quán)力規(guī)范有序、科學(xué)高效運(yùn)行的有效手段，也是組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的長(zhǎng)效保障機(jī)制。要認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神，深入貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神，全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)，規(guī)范行政事業(yè)單位內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，強(qiáng)化對(duì)內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的制約，防止內(nèi)部權(quán)力濫用，建立健全科學(xué)高效的制約和監(jiān)督體系，促進(jìn)單位公共服務(wù)效能和內(nèi)部治理水平不斷提高，為實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)、提供有力支撐。

《指導(dǎo)意見》明確了四大主要任務(wù)：

1、健全內(nèi)部控制體系，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制;。

2、加強(qiáng)內(nèi)部權(quán)力制衡，規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行;。

3、建立內(nèi)控報(bào)告制度，促進(jìn)內(nèi)控信息公開;。

4、加強(qiáng)監(jiān)督檢查工作，加大考評(píng)問責(zé)力度;。

此外，《指導(dǎo)意見》強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、抓好貫徹落實(shí)、強(qiáng)化督導(dǎo)檢查、深入宣傳教育。并明確指出，各級(jí)財(cái)政部門要加強(qiáng)對(duì)單位內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況的監(jiān)督檢查，公開監(jiān)督檢查結(jié)果，并將監(jiān)督檢查結(jié)果、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)情況和注冊(cè)師審計(jì)情況作為安排財(cái)政預(yù)算、實(shí)施預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)與中期財(cái)政規(guī)劃的參考依據(jù)。同時(shí)，加強(qiáng)與審計(jì)、監(jiān)察等部門的溝通協(xié)調(diào)和信息共享，形成監(jiān)督合力，避免重復(fù)檢查。

1、內(nèi)控的基本理念(目標(biāo))就是風(fēng)險(xiǎn)防范和管控，我單位根據(jù)評(píng)估方法、程序和范圍，針對(duì)上一部形成的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)明細(xì)逐項(xiàng)分析確認(rèn)。例如：預(yù)算編制的風(fēng)險(xiǎn)：

(1)編制基礎(chǔ)不準(zhǔn)確，預(yù)算編制與業(yè)務(wù)部門脫節(jié)。

(2)預(yù)算分類匯總不準(zhǔn)確。

(3)預(yù)算為經(jīng)有效審批。

(4)預(yù)算上報(bào)不及時(shí)。

2、針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，完善業(yè)務(wù)活動(dòng)梳理明細(xì)表，如發(fā)現(xiàn)有控制環(huán)節(jié)缺失的，應(yīng)加上必要的步驟，完善后繪制業(yè)務(wù)流程圖，使業(yè)務(wù)工作流程一目了然。完善個(gè)環(huán)節(jié)控制措施，尤其是關(guān)鍵控制點(diǎn)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注，控制措施應(yīng)與國(guó)家和上級(jí)的法律、法規(guī)一致，內(nèi)部制度不一致、不完善的進(jìn)行修改。

3、進(jìn)行內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)，撰寫評(píng)價(jià)報(bào)告。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》文件、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》填表說明對(duì)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作進(jìn)行評(píng)價(jià)打分并填報(bào)附件《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》，撰寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告，針對(duì)存在扣分情況，提出改進(jìn)方向和采取的措施。

為了提高本單位管理服務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)單位可持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公眾利益，本單位已在建立內(nèi)控工作小組的基礎(chǔ)上，對(duì)本單位的實(shí)際情況進(jìn)行分析，并提出相應(yīng)的方案進(jìn)行調(diào)整，確保本單位內(nèi)控體系逐步完善。

會(huì)議時(shí)間：20xx年4月6日(星期三)9:00。

會(huì)議地點(diǎn)：會(huì)議室。

出席：內(nèi)控工作小組。

座談會(huì)內(nèi)容：關(guān)于單位建設(shè)內(nèi)部控制體系的初步推行。

黨的十八屆四中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問題的決定》明確提出：“對(duì)財(cái)政資金分配使用、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管、政府投資政府采購(gòu)、公共資源轉(zhuǎn)讓、公共工程建設(shè)等權(quán)力集中的部門和崗位實(shí)行分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)，定期輪崗，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，防止權(quán)力濫用”，為行政事業(yè)單位加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)指明了方向。

為了加強(qiáng)本單位內(nèi)部控制管理，有針對(duì)性地建立健全內(nèi)部控制體系，保證制度的落實(shí)，并長(zhǎng)期發(fā)揮作用，進(jìn)一步提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范各項(xiàng)工作管理，強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，本委應(yīng)財(cái)政局要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財(cái)會(huì)〔2012〕21號(hào))為依據(jù)，開展了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，成立內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財(cái)會(huì)〔2012〕21號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)控規(guī)范》)。

《內(nèi)控規(guī)范》對(duì)單位建立與實(shí)施內(nèi)部控制提出了四大原則：

1、全面性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全面控制。

在組織層次上，實(shí)現(xiàn)全人員：涵蓋單位領(lǐng)導(dǎo)、管理層和全體員工;在范圍上，實(shí)現(xiàn)全過程：覆蓋單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)，在流程上應(yīng)當(dāng)滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié);在內(nèi)容上，實(shí)現(xiàn)全風(fēng)險(xiǎn)控制：包含財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的所有風(fēng)險(xiǎn)。

2、重要性原則。在全面控制的基礎(chǔ)上，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)關(guān)注單位重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重大風(fēng)險(xiǎn)。

內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)在全面評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險(xiǎn)。各單位在選取評(píng)價(jià)樣本時(shí)，應(yīng)根據(jù)本單位實(shí)際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。

3、問題導(dǎo)向原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)針對(duì)單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作的方向和重點(diǎn)。

4、適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和單位的實(shí)際情況，并隨著外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。

按照區(qū)財(cái)政局提出如期建立與實(shí)施內(nèi)部控制工作，提升內(nèi)部控制水平的要求，五里墩街辦事處本次內(nèi)部控制工作分為初步分為兩個(gè)部分：

(一)梳理業(yè)務(wù)流程，建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。

梳理單位各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財(cái)會(huì)〔2012〕21號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)控規(guī)范》)等文件要求，建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度并督促相關(guān)工作人員認(rèn)真執(zhí)行。主要工作：

1.梳理單位各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，編制流程圖。

2.系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

3.根據(jù)《內(nèi)控規(guī)范》規(guī)定建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度，包括：預(yù)算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采購(gòu)管理制度、資產(chǎn)管理制度、建設(shè)項(xiàng)目管理制度、合同管理制度。

(二)開展內(nèi)部控制宣傳教育。

針對(duì)國(guó)家相關(guān)政策，單位內(nèi)部控制制度，以及本單位內(nèi)部控制擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和采取的措施、各部門及其人員在內(nèi)部控制實(shí)施過程中的責(zé)任等內(nèi)容進(jìn)行專題培訓(xùn)。

為了提高本單位管理服務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)單位可持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公眾利益，本委已成立內(nèi)部控制工作小組，希望相關(guān)部門和個(gè)人能夠支持相關(guān)工作，積極配合，確保內(nèi)控工作順利開展。

xxxxxxx單位。

20xx年x月x日。

為進(jìn)一步規(guī)范學(xué)院內(nèi)部管理，提升學(xué)院辦學(xué)水平，4月2日下午，學(xué)院召開內(nèi)部控制專題工作會(huì)議。院長(zhǎng)汪源浩、副院長(zhǎng)姚明會(huì)、紀(jì)委書記秦知恒，總務(wù)處、基礎(chǔ)部、監(jiān)察審計(jì)室及財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。會(huì)議由汪源浩主持。

汪源浩傳達(dá)了財(cái)政部印發(fā)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》和《安徽省財(cái)政廳關(guān)于做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作的通知》文件精神，帶領(lǐng)與會(huì)人員學(xué)習(xí)了單位內(nèi)部控制的目標(biāo)、應(yīng)該遵守的原則以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制的方法和單位層面內(nèi)部控制等內(nèi)容，并從預(yù)算業(yè)務(wù)控制、收支業(yè)務(wù)控制、政府采購(gòu)業(yè)務(wù)控制、資產(chǎn)控制、建設(shè)項(xiàng)目控制和合同控制等6個(gè)方面對(duì)加強(qiáng)學(xué)院內(nèi)部控制管理工作進(jìn)行了分析。

與會(huì)人員就內(nèi)部控制文件學(xué)習(xí)、高等職業(yè)院校內(nèi)部控制實(shí)施辦法的研究以及成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組等問題展開討論。大家表示，建立學(xué)院內(nèi)部監(jiān)督制度、加強(qiáng)部門協(xié)調(diào)、形成制衡機(jī)制是規(guī)范化管理的必然趨勢(shì)，是法治校園建設(shè)的必然要求。

汪源浩就學(xué)院近期內(nèi)部控制工作進(jìn)行強(qiáng)調(diào)：一是明確監(jiān)察審計(jì)室作為學(xué)院內(nèi)部控制的職能部門;二是加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制的領(lǐng)導(dǎo)，成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組;三是進(jìn)一步完善內(nèi)部控制相關(guān)制度，力爭(zhēng)制度規(guī)范全覆蓋;四是做好相關(guān)審計(jì)檔案管理工作;五是加強(qiáng)改進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目管理，實(shí)行全過程控制。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇十三

出席：內(nèi)控工作小組。

座談會(huì)內(nèi)容：關(guān)于單位建設(shè)內(nèi)部控制體系的初步推行。

黨的十八屆四中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問題的決定》明確提出：“對(duì)財(cái)政資金分配使用、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管、政府投資政府采購(gòu)、公共資源轉(zhuǎn)讓、公共工程建設(shè)等權(quán)力集中的部門和崗位實(shí)行分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)，定期輪崗，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，防止權(quán)力濫用”，為行政事業(yè)單位加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)指明了方向。

為了加強(qiáng)本單位內(nèi)部控制管理，有針對(duì)性地建立健全內(nèi)部控制體系，保證制度的落實(shí)，并長(zhǎng)期發(fā)揮作用，進(jìn)一步提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范各項(xiàng)工作管理，強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，本委應(yīng)財(cái)政局要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財(cái)會(huì)〔2012〕21號(hào))為依據(jù)，開展了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，成立內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財(cái)會(huì)〔2012〕21號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)控規(guī)范》)。

《內(nèi)控規(guī)范》對(duì)單位建立與實(shí)施內(nèi)部控制提出了四大原則：

1、全面性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全面控制。

在組織層次上，實(shí)現(xiàn)全人員：涵蓋單位領(lǐng)導(dǎo)、管理層和全體員工;在范圍上，實(shí)現(xiàn)全過程：覆蓋單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)，在流程上應(yīng)當(dāng)滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié);在內(nèi)容上，實(shí)現(xiàn)全風(fēng)險(xiǎn)控制：包含財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的所有風(fēng)險(xiǎn)。

2、重要性原則。在全面控制的基礎(chǔ)上，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)關(guān)注單位重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重大風(fēng)險(xiǎn)。

內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)在全面評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險(xiǎn)。各單位在選取評(píng)價(jià)樣本時(shí)，應(yīng)根據(jù)本單位實(shí)際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。

3、問題導(dǎo)向原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)針對(duì)單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作的方向和重點(diǎn)。

4、適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和單位的實(shí)際情況，并隨著外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。

按照區(qū)財(cái)政局提出如期建立與實(shí)施內(nèi)部控制工作，提升內(nèi)部控制水平的要求，五里墩街辦事處本次內(nèi)部控制工作分為初步分為兩個(gè)部分：

(一)梳理業(yè)務(wù)流程，建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。

梳理單位各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財(cái)會(huì)〔2012〕21號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)控規(guī)范》)等文件要求，建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度并督促相關(guān)工作人員認(rèn)真執(zhí)行。主要工作：

1.梳理單位各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，編制流程圖。

2.系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

3.根據(jù)《內(nèi)控規(guī)范》規(guī)定建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度，包括：預(yù)算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采購(gòu)管理制度、資產(chǎn)管理制度、建設(shè)項(xiàng)目管理制度、合同管理制度。

針對(duì)國(guó)家相關(guān)政策，單位內(nèi)部控制制度，以及本單位內(nèi)部控制擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和采取的措施、各部門及其人員在內(nèi)部控制實(shí)施過程中的責(zé)任等內(nèi)容進(jìn)行專題培訓(xùn)。

為了提高本單位管理服務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)單位可持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公眾利益，本委已成立內(nèi)部控制工作小組，希望相關(guān)部門和個(gè)人能夠支持相關(guān)工作，積極配合，確保內(nèi)控工作順利開展。

xxxxxxx單位。

20xx年x月x日。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇十四

為進(jìn)一步規(guī)范學(xué)院內(nèi)部管理，提升學(xué)院辦學(xué)水平，4月2日下午，學(xué)院召開內(nèi)部控制專題工作會(huì)議。院長(zhǎng)汪源浩、副院長(zhǎng)姚明會(huì)、紀(jì)委書記秦知恒，總務(wù)處、基礎(chǔ)部、監(jiān)察審計(jì)室及財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。會(huì)議由汪源浩主持。

汪源浩傳達(dá)了財(cái)政部印發(fā)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》和《安徽省財(cái)政廳關(guān)于做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作的通知》文件精神，帶領(lǐng)與會(huì)人員學(xué)習(xí)了單位內(nèi)部控制的目標(biāo)、應(yīng)該遵守的原則以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制的方法和單位層面內(nèi)部控制等內(nèi)容，并從預(yù)算業(yè)務(wù)控制、收支業(yè)務(wù)控制、政府采購(gòu)業(yè)務(wù)控制、資產(chǎn)控制、建設(shè)項(xiàng)目控制和合同控制等6個(gè)方面對(duì)加強(qiáng)學(xué)院內(nèi)部控制管理工作進(jìn)行了分析。

與會(huì)人員就內(nèi)部控制文件學(xué)習(xí)、高等職業(yè)院校內(nèi)部控制實(shí)施辦法的研究以及成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組等問題展開討論。大家表示，建立學(xué)院內(nèi)部監(jiān)督制度、加強(qiáng)部門協(xié)調(diào)、形成制衡機(jī)制是規(guī)范化管理的必然趨勢(shì)，是法治校園建設(shè)的必然要求。

汪源浩就學(xué)院近期內(nèi)部控制工作進(jìn)行強(qiáng)調(diào)：一是明確監(jiān)察審計(jì)室作為學(xué)院內(nèi)部控制的職能部門;二是加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制的領(lǐng)導(dǎo)，成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組;三是進(jìn)一步完善內(nèi)部控制相關(guān)制度，力爭(zhēng)制度規(guī)范全覆蓋;四是做好相關(guān)審計(jì)檔案管理工作;五是加強(qiáng)改進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目管理，實(shí)行全過程控制。

9月12日上午，在懷化學(xué)院五樓會(huì)議室，校長(zhǎng)宋克慧主持召開了懷化學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)工作會(huì)議。校黨委副書記吳波，校紀(jì)委書記伍賢進(jìn)，副校長(zhǎng)佘朝文、李強(qiáng)、董正宇、張南生、校長(zhǎng)助理張松青及學(xué)校機(jī)關(guān)職能處室負(fù)責(zé)人出席了會(huì)議。

在會(huì)上，伍賢進(jìn)首先闡述了學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)的涵義是：以規(guī)范學(xué)校經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)有序運(yùn)行為主線，以內(nèi)部控制量化評(píng)價(jià)為導(dǎo)向，以信息系統(tǒng)為支撐，突出規(guī)范重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位的經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)運(yùn)行流程、制約措施，逐步將控制對(duì)象從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)層面拓展至全部業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行。通過建設(shè)，達(dá)到使懷化學(xué)院基本建成為與國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化相適應(yīng)，符合建設(shè)區(qū)域性高水平應(yīng)用型大學(xué)管理要求，權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系的目標(biāo)，更好發(fā)揮內(nèi)部控制在提升學(xué)校內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、促進(jìn)依法行政、推進(jìn)廉政建設(shè)中的重要作用。

為確保學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)方案符合財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》及湖南省財(cái)政廳、審計(jì)廳、教育廳《關(guān)于貫徹落實(shí)財(cái)政部全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》及湖南省財(cái)政廳《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》的規(guī)定和要求，伍賢進(jìn)強(qiáng)調(diào)：各單位要充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)的重要性和緊迫性，一是要提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，完善內(nèi)部控制建設(shè)的組織管理。二是要明確任務(wù)，突出重點(diǎn)，全面加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)。三是要協(xié)同推進(jìn)、加強(qiáng)評(píng)估，強(qiáng)化監(jiān)督，確保內(nèi)部控制取得實(shí)效。四是要加強(qiáng)宣傳教育，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，使內(nèi)部控制理念深入人心，深入工作實(shí)際。

伍賢進(jìn)還就內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組、聯(lián)席工作機(jī)制、各單位內(nèi)部控制的關(guān)鍵及內(nèi)部控制建設(shè)工作推進(jìn)部署、進(jìn)度安排、報(bào)告制度等相關(guān)事項(xiàng)作了說明。

和對(duì)照審查，并針對(duì)存在的問題抓好整改落實(shí)、健全制度，提高執(zhí)行力，確保內(nèi)部控制有效實(shí)施。第三要建立內(nèi)部控制建設(shè)的工作機(jī)制。第四要嚴(yán)格工作流程。根據(jù)教育廳規(guī)定的梳理工作流程、健全內(nèi)控制度、建立工作手冊(cè)、檢查評(píng)估四個(gè)階段，在2016年底，全面完成懷化學(xué)院內(nèi)部控制制度的建設(shè)，并把內(nèi)部控制制度建設(shè)和實(shí)施情況納入學(xué)校監(jiān)管的范圍，納入財(cái)務(wù)審計(jì)和領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，與干部的考核、追責(zé)、問責(zé)結(jié)合起來，強(qiáng)化學(xué)校干部和工作人員自我監(jiān)督、自我約束的自覺性。因此，要求各單位按工作方案的要求分步推進(jìn)，首先要找出內(nèi)部控制的核心部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并在主管校領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督和指導(dǎo)下進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，然后按時(shí)提交經(jīng)過修改完善的內(nèi)部控制制度。宋克慧還要求學(xué)校計(jì)財(cái)處、審計(jì)處要在業(yè)務(wù)上對(duì)各單位內(nèi)部控制建設(shè)進(jìn)行指導(dǎo)，對(duì)內(nèi)部控制制度建設(shè)的格式要求和專業(yè)知識(shí)進(jìn)行輔導(dǎo)，做到系統(tǒng)、完整、合規(guī)、適用、按時(shí)。宋克慧還要求《懷化學(xué)院報(bào)》和學(xué)校校園網(wǎng)刊發(fā)學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)的文章，加強(qiáng)宣傳教育、強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，讓全校教職員工都知曉，使學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)深入人心。

吳波也在會(huì)上講話，要求各單位根據(jù)學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)的要求進(jìn)一步做好建章立制的工作。審計(jì)處處長(zhǎng)何學(xué)紅、計(jì)財(cái)處處長(zhǎng)司金山也對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)專業(yè)上的要求作了解讀。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇十五

各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

在17日的會(huì)議上，總部各部門、各分支機(jī)構(gòu)匯報(bào)了**x3年度。

工作總結(jié)。

和**x4年重點(diǎn)工作計(jì)劃，經(jīng)營(yíng)部匯報(bào)了**x3年各分支機(jī)構(gòu)kpi績(jī)效考核完成情況;公司頒布了**x3年度單項(xiàng)獎(jiǎng)、安全獎(jiǎng)并公布了**x3年集團(tuán)超額激勵(lì)分配初算結(jié)果;各部門、分支機(jī)構(gòu)與總經(jīng)理簽訂了《**x4年度kpi績(jī)效合同》，幾家擁有生產(chǎn)設(shè)備的單位與總經(jīng)理簽訂了《**x4年安全生產(chǎn)責(zé)任書》。18日上午，陳波總經(jīng)理代表經(jīng)營(yíng)班子向會(huì)議作《**x4年總經(jīng)理工作報(bào)告》，隨后與會(huì)人員分組對(duì)《總經(jīng)理工作報(bào)告》進(jìn)行了分組討論;18日下午，會(huì)議進(jìn)行了“集團(tuán)大物流戰(zhàn)略”培訓(xùn)和研討。本次工作會(huì)會(huì)議紀(jì)要如下：

1、**x3年，在集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)下，通過東方物流各位經(jīng)理和全體員工的共同努力，東方物流全面完成了集團(tuán)下達(dá)的各項(xiàng)指標(biāo)。實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6.5億元，同比增長(zhǎng)46%;完成凈利潤(rùn)2471萬元，同比增長(zhǎng)106%。各項(xiàng)管理指標(biāo)全面達(dá)標(biāo)。

2、**x3年，東方物流在保障業(yè)務(wù)快速增長(zhǎng)的同時(shí)，注重著力加強(qiáng)內(nèi)部管理，創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，提升服務(wù)水平;公司的綜合管理水平有了較大的提升，為東方物流長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。

3、**x3年，赤灣東方物流按照公司大客戶開發(fā)戰(zhàn)略的要求，一方面通過不斷提升服務(wù)質(zhì)量、深化與現(xiàn)有戰(zhàn)略客戶的合作，另一方面也努力拓展和培育新的大客戶。

4、**x3年，東方物流安全管理工作取得良好的成績(jī)，集團(tuán)八項(xiàng)管控指標(biāo)全部達(dá)標(biāo)。交通行業(yè)安全管控指標(biāo)全部達(dá)標(biāo)。

5、各業(yè)務(wù)單位、各部門業(yè)績(jī)和管理再上新臺(tái)階。各分支機(jī)構(gòu)基本完成了年度經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，管理水平得到不同程度的提高，整體實(shí)力得到提升;總部各部門進(jìn)一步提高服務(wù)意識(shí)，在管理創(chuàng)新方面有所突破。

總經(jīng)理工作報(bào)告對(duì)公司**x4年的重點(diǎn)工作安排進(jìn)行了部署：

1、繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部管理工作，夯實(shí)公司發(fā)展的基礎(chǔ)。包括以下幾個(gè)重點(diǎn)：提升財(cái)務(wù)管理和服務(wù)水平，提高資金使用效率;推進(jìn)人才梯隊(duì)建設(shè)和人才儲(chǔ)備工作，建立健全激勵(lì)機(jī)制;強(qiáng)化成本費(fèi)用控制，提高公司的`精細(xì)化管理水平;優(yōu)化和再造流程，提高業(yè)務(wù)管理水平;加強(qiáng)司機(jī)管理工作，穩(wěn)定司機(jī)隊(duì)伍;構(gòu)建項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，使之成為東方物流未來發(fā)展可復(fù)制的模板。

2、堅(jiān)持大客戶發(fā)展戰(zhàn)略，擴(kuò)大完善網(wǎng)點(diǎn)和運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。界定大客戶標(biāo)準(zhǔn)，完善大客戶服務(wù)制度;加大網(wǎng)絡(luò)布局力度、完善運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng);加強(qiáng)大客戶開發(fā)和平臺(tái)類客戶挖潛力度;創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展模式;持續(xù)打造品牌形象。

3、落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，提升安全管理水平。強(qiáng)化安全生產(chǎn)績(jī)效考核，實(shí)行安全生產(chǎn)一票否決制;提高對(duì)安全生產(chǎn)的重視程度，變被動(dòng)安全為主動(dòng)安全，狠抓設(shè)備和技防兩個(gè)安全要素;建立安管工作、車輛違章和交通事故三個(gè)方面的數(shù)據(jù)庫(kù);安技部負(fù)責(zé)制定各分支機(jī)構(gòu)設(shè)備更新計(jì)劃，加強(qiáng)車輛技術(shù)檔案管理。

4、落實(shí)大物流發(fā)展戰(zhàn)略，積極推進(jìn)公司重大項(xiàng)目。跟進(jìn)落實(shí)華中甩掛運(yùn)輸聯(lián)盟工作、努力促成“華中甩掛運(yùn)輸聯(lián)盟武漢公共甩掛運(yùn)輸中心項(xiàng)目”實(shí)施，抓住廣東省交通廳計(jì)劃就廣東省物流發(fā)展進(jìn)行項(xiàng)目合作的機(jī)會(huì)，促成有利于我司發(fā)展的項(xiàng)目實(shí)施;結(jié)合集團(tuán)“大物流”發(fā)展戰(zhàn)略，推進(jìn)公司的信息化建設(shè)工作;關(guān)注行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，結(jié)合集團(tuán)對(duì)東方物流的發(fā)展規(guī)劃，尋找收購(gòu)兼并機(jī)遇，促進(jìn)東方物流飛躍式發(fā)展;集團(tuán)大物流戰(zhàn)略宣貫，從業(yè)務(wù)角度跟蹤五年發(fā)展規(guī)劃的制定與實(shí)施。營(yíng)業(yè)額、網(wǎng)絡(luò)、大客戶三大目標(biāo)逐一落實(shí);上半年落實(shí)。

在分組討論環(huán)節(jié)，各部門、分支機(jī)構(gòu)針對(duì)《總經(jīng)理工作報(bào)告》和集團(tuán)“大物流戰(zhàn)略”，對(duì)工作中的具體問題進(jìn)行了充分討論，形成了《工作會(huì)小組討論記錄》，公司將安排專人負(fù)責(zé)跟進(jìn)《記錄》中的事項(xiàng)，分步驟落實(shí)。

19日上午，會(huì)議對(duì)**x4年重點(diǎn)工作計(jì)劃逐一進(jìn)行了任務(wù)分解，責(zé)任到人，要求責(zé)任人針對(duì)重點(diǎn)工作計(jì)劃制定檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施步驟、重要舉措。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇十六

出席：內(nèi)控工作小組成員。

座談會(huì)內(nèi)容：關(guān)于單位建設(shè)內(nèi)部控制體系的建設(shè)加強(qiáng)。

為了提高財(cái)政內(nèi)部管理水平,規(guī)范內(nèi)部控制,有效防控財(cái)政業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)本單位內(nèi)部控制管理，有針對(duì)性地建立健全內(nèi)部控制體系，保證制度的落實(shí)，并長(zhǎng)期發(fā)揮作用，進(jìn)一步提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范各項(xiàng)工作管理，強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)。

(一)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》(財(cái)會(huì)【2015】24號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》)《指導(dǎo)意見》稱，內(nèi)部控制是保障組織權(quán)力規(guī)范有序、科學(xué)高效運(yùn)行的有效手段，也是組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的長(zhǎng)效保障機(jī)制。要認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神，深入貫徹***總書記系列重要講話精神，全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)，規(guī)范行政事業(yè)單位內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，強(qiáng)化對(duì)內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的制約，防止內(nèi)部權(quán)力濫用，建立健全科學(xué)高效的制約和監(jiān)督體系，促進(jìn)單位公共服務(wù)效能和內(nèi)部治理水平不斷提高，為實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)、提供有力支撐。

《指導(dǎo)意見》明確了四大主要任務(wù)：

1、健全內(nèi)部控制體系，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制;。

2、加強(qiáng)內(nèi)部權(quán)力制衡，規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行;。

3、建立內(nèi)控報(bào)告制度，促進(jìn)內(nèi)控信息公開;。

4、加強(qiáng)監(jiān)督檢查工作，加大考評(píng)問責(zé)力度;。

情況和注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)情況作為安排財(cái)政預(yù)算、實(shí)施預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)與中期財(cái)政規(guī)劃的參考依據(jù)。同時(shí)，加強(qiáng)與審計(jì)、監(jiān)察等部門的溝通協(xié)調(diào)和信息共享，形成監(jiān)督合力，避免重復(fù)檢查。

1、內(nèi)控的基本理念(目標(biāo))就是風(fēng)險(xiǎn)防范和管控，我單位根據(jù)評(píng)估方法、程序和范圍，針對(duì)上一部形成的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)明細(xì)逐項(xiàng)分析確認(rèn)。例如：預(yù)算編制的風(fēng)險(xiǎn)：

(1)編制基礎(chǔ)不準(zhǔn)確，預(yù)算編制與業(yè)務(wù)部門脫節(jié)。

(2)預(yù)算分類匯總不準(zhǔn)確。

(3)預(yù)算為經(jīng)有效審批。

(4)預(yù)算上報(bào)不及時(shí)。

2、針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，完善業(yè)務(wù)活動(dòng)梳理明細(xì)表，如發(fā)現(xiàn)有控制環(huán)節(jié)缺失的，應(yīng)加上必要的步驟，完善后繪制業(yè)務(wù)流程圖，使業(yè)務(wù)工作流程一目了然。完善個(gè)環(huán)節(jié)控制措施，尤其是關(guān)鍵控制點(diǎn)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注，控制措施應(yīng)與國(guó)家和上級(jí)的法律、法規(guī)一致，內(nèi)部制度不一致、不完善的進(jìn)行修改。

3、進(jìn)行內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)，撰寫評(píng)價(jià)報(bào)告。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》文件、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》填表說明對(duì)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作進(jìn)行評(píng)價(jià)打分并填報(bào)附件《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》，撰寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告，針對(duì)存在扣分情況，提出改進(jìn)方向和采取的措施。

為了提高本單位管理服務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)單位可持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公眾利益，本單位已在建立內(nèi)控工作小組的基礎(chǔ)上，對(duì)本單位的實(shí)際情況進(jìn)行分析，并提出相應(yīng)的方案進(jìn)行調(diào)整，確保本單位內(nèi)控體系逐步完善。

內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組方案篇十七

主持人：(姓名)。

會(huì)議議題：制訂2019年內(nèi)部控制建設(shè)的工作方案。

出席人：(姓名)。

xx講話：根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》(財(cái)會(huì)(20**)24號(hào))和《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告管理制度(試行)》(財(cái)會(huì)(20**)1號(hào))有關(guān)規(guī)定，制定我單位20**年內(nèi)部控制建設(shè)規(guī)劃方案。

內(nèi)部控制建設(shè)規(guī)劃方案主要內(nèi)容包含以下幾點(diǎn)：

5、內(nèi)部控制的職責(zé)分工。

為了順利開展內(nèi)部控制建設(shè)，規(guī)劃方案預(yù)定2月底做出，并報(bào)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組審核。

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