2023年內部控制領導小組方案（優(yōu)秀13篇）

方案應當考慮到各種因素的影響，并綜合考慮各方面的利益。在制定方案時，我們要充分評估和衡量其可能的影響和效果。起草一個完整的方案可能需要一定的時間和努力，以下是一些范文供參考。

內部控制領導小組方案篇一

南充市財政局轉發(fā)《省財政廳關于開展2018年度行政事業(yè)單位內部。

成立由主要領導負總責，分管領導牽頭，各科室主要負責人組成。

組長：xxx。

衛(wèi)生院院長。

副組長：xxx。

衛(wèi)生院副院長。

成員：xxx。

衛(wèi)生院紀檢員。

xxx。

衛(wèi)生院公衛(wèi)科長。

xxx。

衛(wèi)生院醫(yī)務科長。

xxx。

衛(wèi)生院藥械科長。

xxx。

衛(wèi)生院健扶辦主任。

xxx。

衛(wèi)生院感控組長。

內控辦公室設在副院長辦公室，由xxx負責日常事務。

（一）組長及副組長職責：研究審定完善我院內控機制的基本制度和工作標準；做好我院內控機制建設的工作計劃；研究處理內控工作中的重大問題；監(jiān)督內控機制健全和完善的整體進程，并及時審定、調整工作計劃，確保內控機制健康運行等。

（二）內控領導小組成員職責：內部控制建設工作牽頭部門為財。

會科，負責內部控制相關工作，確保為內部控制的建立與實施工作提。

供強有力的組織保障，包括組織協(xié)調內部控制日常工作；研究提出單。

位內部控制體系建設方案或規(guī)劃；組織協(xié)調單位內部跨科室的重大風。

險評估工作；組織協(xié)調相關科室或崗位落實內部控制的整改計劃和措。

施；研究提出風險管理策略和跨科室的重大風險管理解決方案，并負。

責方案的組織實施和對風險的日常監(jiān)控等。

辦公室、醫(yī)務科、公衛(wèi)科、藥械科、感控科、健扶辦為具體執(zhí)行機構，配合紀檢委對各科室相關的經(jīng)濟活動進行流程梳理和風險評估；對本科室的內部控制建設提出意見和建議，積極參與單位經(jīng)濟活動內部管理制度體系的建設；認真執(zhí)行單位內部控制管理制度，落實內部控制的相關要求；并加強對本科室實施內部控制的日常監(jiān)控。

單位領導班子其他成員對內部控制工作的建立和執(zhí)行情況進行監(jiān)督，并提出改進意見和建議；督促相關部門落實內部控制措施，做好內部控制的監(jiān)督、檢查工作。

實行定期例會和專題會議相結合，定期例會由內部控制領導小組。

辦公室負責準備，由領導小組組長主持，領導小組全體成員參加，每。

季度召開一次例會；特殊情況，領導小組組長可決定臨時召開。專題。

會議可以由領導小組組長或副組長決定召開。

xxx醫(yī)院。

2018年3月1日。

內部控制領導小組方案篇二

為認真貫徹執(zhí)行行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范，進一步提高單位內部管理水平，全面推進醫(yī)院內部控制建設，加強廉政風險防控機制建設，3月24日，自貢市第一人民醫(yī)院內部控制領導小組正式成立，并舉行了的第一專題會議。會議由黨委副書記、院長丁中印主持。

黨委書記姜曉燕強調，內部控制對進一步提高內部管理水平、整體運營、廉政風險防控建設有著舉足輕重的作用。醫(yī)院將通過分析內部控制短板、補充修訂管理制度、職責分工和業(yè)務流程等方式，建立以防范風險和提高效率為重點，涵蓋決策層、執(zhí)行層、業(yè)務層等各個層級的全員、全過程內控體系。這將有效保證我院運行管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息真實完整，提高運行效率和效果，促進醫(yī)院健康可持續(xù)發(fā)展。要運用信息化手段，將內部控制與日常工作、“經(jīng)濟管理年”等專項活動相結合，做好監(jiān)管與評價形成合力，不斷提升醫(yī)院治理能力。

黨委副書記、院長丁中印指出內部控制是醫(yī)院精細運營管理的重要組成部分，是一項系統(tǒng)工程，內部控制體系建設工作涉及我院運營管理的全過程。為確保內控建設工作順利推進，保證內控機制有效運行，內控領導小組務必按照內控建設工作的整體部署，嚴把決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督關節(jié)點，在全院范圍內建立并逐步完善統(tǒng)一、規(guī)范、行之有效的內部控制體系。各部門更要強化學習，不斷完善制度，優(yōu)化流程，打造醫(yī)院內部控制新模式。

據(jù)悉，此次會議主要明確了內部控制領導小組與辦公室的職能職責，為下一步的工作開展打下堅實基礎。

內部控制領導小組方案篇三

為進一步做好貫徹實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》（財會〔20xx〕21號）（以下簡稱《內控規(guī)范》）工作，加強內部控制建設，提高管理水平，根據(jù)《河南省教育廳關于印發(fā)省教育廳部門屬預算單位內部控制建設工作方案的通知》（教財〔20xx〕737號）及《河南省財政廳關于進一步推進行政事業(yè)單位內部控制建設實施基礎性評價工作的通知》（豫財會〔20xx〕17號）要求，結合我校實際，特制訂河南師范大學內部控制建設工作方案。

內部控制是指學校為實現(xiàn)控制目標，通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，對學校內部的部門管理、職責分工、業(yè)務流程、經(jīng)濟活動等方面的風險進行相互制約、相互監(jiān)督的防范和管控。它既是學校的一項重要管理活動，也是學校的一項重要制度建設；既是學校管理的一項系統(tǒng)工程，也是學校治理的重要基石。

以和習近平總書記系列重要講話精神為指導，以《會計法》、《預算法》等法律法規(guī)和相關規(guī)定為依據(jù)，結合開展“兩學一做”教育，抓住貫徹實施《內控規(guī)范》的有力契機，通過“宣傳動員、梳理流程、明確職責、建立制度、督促實施、完善提高”等措施，夯實學校各項基礎工作，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務信息真實完整，進一步推進財務規(guī)范化、精細化、信息化管理，有效防范舞弊和預防腐敗，提高學校內部管理水平。

（一）領導機構。

成立“河南師范大學內部控制建設領導小組”（以下簡稱“內控領導小組”），負責組織制定學校內控控制建設工作方案、協(xié)調解決重大事項、監(jiān)督指導工作開展。

組長：?？?。

副組長：孫先科、陳廣文、李雪山、馬治軍（常務）。

張現(xiàn)周。

（二）聯(lián)合工作機構。

成立由財務處牽頭，黨委辦公室、校長辦公室、監(jiān)察處、審計處、人事處、國有資產(chǎn)管理處、后勤管理處、基建處等部門參加的“河南師范大學內部控制建設聯(lián)合工作組”（以下簡稱“聯(lián)合工作組”），內控領導小組和聯(lián)合工作組下設辦公室（以下簡稱“內控辦公室”），內控辦公室設在財務處。聯(lián)合工作組在內控領導小組領導下，具體負責全校各單位內控建設的督促、指導、檢查等工作。

組長：馬治軍。

成員：孔國慶、白鑫剛、張銀付、閆留義。

以上相關處室同時指定1名聯(lián)絡員。

（一）工作任務。

根據(jù)《內控規(guī)范》要求，應從單位層面和業(yè)務層面兩個方面加強內部控制。一是建立并組織實施適合學校實際情況的內部控制體系，包括學校經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內部控制關鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運用現(xiàn)代科學技術手段，加強內部控制等。二是梳理學校各類經(jīng)濟活動的業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略；在此基礎上，根據(jù)國家有關規(guī)定，建立健全學校各項內部管理制度，并督促相關工作人員認真執(zhí)行。三是落實《河南省財政廳關于進一步推進行政事業(yè)單位內部控制建設實施基礎性評價工作的通知》（豫財會〔20xx〕17號）《河南省財政廳關于進一步推進行政事業(yè)單位內部控制建設實施基礎性評價工作的通知》（豫財會〔20xx〕17號）等要求，進一步強化內部控制建設，提高學校管理服務水平和風險防范能力，促進學?？沙掷m(xù)、健康發(fā)展，更好發(fā)揮內部控制在提升內部治理水平、規(guī)范內部權力運行、促進依法治校、推進廉政建設中的重要作用。

（二）任務分工。

學校內控建設工作領導小組及聯(lián)合工作組，負責對學校內部控制工作的組織情況、內部控制機制的建設情況、內部管理制度的完善情況、內部控制關鍵崗位工作人員的管理情況、財務信息的編報情況等進行綜合評價并提出完善意見；各相關職能部門對具體經(jīng)濟業(yè)務活動進行全面梳理，查找存在的風險，提出完善意見，制定具體制度，經(jīng)學校審批后組織實施。

具體經(jīng)濟業(yè)務活動主要包括預算業(yè)務管理、收支業(yè)務管理、票據(jù)管理、政府采購業(yè)務管理、資產(chǎn)管理、建設項目管理、合同管理及內部監(jiān)督管理等。財務處負責預算業(yè)務管理、收支業(yè)務管理、票據(jù)管理等相關業(yè)務；國有資產(chǎn)管理處負責政府采購業(yè)務管理、合同管理、固定資產(chǎn)管理等相關業(yè)務；基建處負責建設項目管理等相關業(yè)務；審計處負責審計等相關業(yè)務；監(jiān)察處負責內部監(jiān)督管理等相關業(yè)務；其他職能部門按照工作職責分工及《內控規(guī)范》要求，負責分管領域經(jīng)濟業(yè)務活動控制的歸口管理；全校各單位按照《內控規(guī)范》和工作方案要求，認真開展內控機制建設，切實履行內部控制職責。

（三）工作目標。

通過貫徹實施《內控規(guī)范》，將內部控制理念深入人心，形成人人注重風險防范、處處強化責任意識的良好氛圍；各類經(jīng)濟活動的規(guī)章制度及其業(yè)務流程得到細致梳理，經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離，議事決策機制、崗位責任制、內部監(jiān)督等內控機制更加完善；內部控制牽頭部門及其工作職責得到進一步明確，各單位在內部控制中的溝通、聯(lián)動機制更加順暢、高效，形成管控合力；內部控制關鍵崗位工作人員的培訓、評價、輪崗等機制得到建立健全；賬務處理及財務信息編報水平明顯提高；內控信息化手段建設長足發(fā)展，風險評估和內部控制方法更加科學規(guī)范；以預算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設項目管理、合同管理等業(yè)務層面內部控制制度為主要內容，匯編形成學?！秲炔靠刂乒ぷ魇謨浴?；學校《內控規(guī)范》落實工作進入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內部控制工作成效全面顯現(xiàn)。到2020年，基本建成與現(xiàn)代大學治理體系相適應的，權責一致、制衡有效、運行順暢、執(zhí)行有力、管理科學的內部控制體系，更好地發(fā)揮內部控制在提升學校內部治理水平、規(guī)范內部權力運行、促進依法行政、推進廉政建設中的重要作用。

（一）宣傳培訓學習階段（20xx年9月底前）。

按照學校統(tǒng)一部署，在組織相關人員參加培訓的同時，要會同相關職能部門積極組織開展校內的宣傳、培訓和學習活動，使全校相關人員全面了解實施《內控規(guī)范》的意義、原則、內容和方法，在校內形成“人人學內控，人人懂內控，人人參與內控，人人執(zhí)行內控”的良好局面。各單位應立即啟動本單位的內部控制建設工作，確定1名中層干部為聯(lián)絡員，負責內部控制建設的聯(lián)絡工作。聯(lián)絡員基本信息表于20xx年9月15日前報財務處稽核科（辦公系統(tǒng)段世芳便箋）。結合本單位實際，制定周密詳細、切實可行的工作方案或工作計劃，積極組織好本單位的內部控制建設工作。

（二）梳理工作流程健全內控制度階段（20xx年10月底前）。

按照內控規(guī)范要求，在全面學習基礎上，各單位要對單位層面和業(yè)務層面現(xiàn)有的工作制度和業(yè)務內容進行全面梳理，查找風險點，制定風險防范應對措施。在全面梳理現(xiàn)有的工作制度和業(yè)務內容基礎上，各單位要按照科學、民主、規(guī)范、嚴謹原則，根據(jù)工作實際和業(yè)務特點，修改工作程序，利用文字、圖表等形式完善業(yè)務流程，建立單位內部控制制度的基本框架；充分利用信息化系統(tǒng)，固化工作流程。

（三）開展內部控制基礎性評價階段（20xx年10月15日前）。

通過開展內部控制基礎性評價工作，一方面，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，使各單位在內部控制建設過程中能夠做到有的放矢、心中有數(shù)，圍繞重點工作開展內部控制體系建設；另一方面，旨在發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立健全內部控制體系，通過“以評促建”的方式，推動各單位完成內部控制建立與實施工作。

（四）內控制度再完善階段（20xx年11月底前）。

各單位將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向。按照內部控制要求，在單位主要負責人直接領導下，建立適合本單位實際情況的內部控制體系，確保在20xx年底前順利完成內部控制建立與實施工作。

（五）基礎性評價總結階段（20xx年12月5日前）。

各單位應于20xx年12月2日前，向校內控辦公室報送單位內部控制基礎性評價工作總結報告，電子版同時發(fā)送至財務處稽核科段世芳便箋。總結報告內容包括本單位開展單位內部控制基礎性評價工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議等。學校于12月5日上報省教育廳基礎性評價總結。

（六）督導指導和檢查階段（20xx年9月起）。

學校將加強監(jiān)督檢查力度，加強建設過程的督導，對不重視內部控制建設工作和工作不到位，影響學校內控建設整體工作進展的的單位將在全校通報督促其整改，檢查結果作為安排年度經(jīng)費預算、實施績效評價、學校年度考核的參考依據(jù)。對評價結果不真實的單位，一經(jīng)查實，應嚴肅追究相關單位和人員的責任。

（七）評價報告報送階段（2017年3月底前）。

在各單位完成內控建設的基礎上，學校對整體內部控制基礎性評價和內部控制工作作進一步總結完善，再次開展內部控制基礎情況綜合性評價，最終形成學校的內部控制基礎性評價報告，作為20xx年決算報告的重要組成部分報送省教育廳。

（一）高度重視，精心組織。

各單位要站在促進學校事業(yè)健康發(fā)展的高度，要充分認識全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設和實施內部控制基礎性評價工作的重要意義，把制約內部權力運行、強化內部控制，作為當前和今后一個時期的重要工作來抓，通過“以評促建”的方式推動本單位內部控制水平的整體提升。工作涉及到單位層面、業(yè)務層面、評價監(jiān)督等多方面工作，時間要求緊，工作任務重，必須加強宣傳、培訓和學習，精心組織落實，做到邊學習、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權責明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學的內控體系。

（二）細化職責，落實責任。

各單位（部門）要成立相應工作機構，加強對貫徹實施《內控規(guī)范》開展內部控制評價工作的組織協(xié)調，細化工作方案，明確工作職責，落實工作責任。各單位負責人作為內控實施的第一責任人，要高度重視、全力支持，切實擔負起領導責任，帶頭組織推動內控實施。工作任務要落實到具體崗位和專人，做到任務到崗、責任到人、一級抓一級、層層抓落實。建立牽頭部門負責組織落實，相關部門積極協(xié)調配合的聯(lián)動機制。要結合實際細化工作方案，明確工作職責，健全工作機制，加強組織落實，積極推進，確保完成各項工作任務。

（三）部門帶頭，齊抓共管。

《內控規(guī)范》的貫徹實施，不僅是一項全員參與的“系統(tǒng)性工程”，更是一項單位負責人帶頭執(zhí)行的“一把手工程”。各職能部門、各單位要加強溝通、相互協(xié)調、齊抓共管，各階段工作可壓茬進行。各職能部門既是分管領域內控實施的組織者，也是內控工作的實施者，要把執(zhí)行《內控規(guī)范》作為提升管理水平的基礎工作和重要抓手，積極帶頭開展工作，履行宣傳培訓、示范引導、督促檢查等職責。各單位作為《內控規(guī)范》實施的主體，要按照學校統(tǒng)一部署，主動開展工作，全面提升風險防控和內部管理水平。

（四）加大宣傳，營造氛圍。

要加大對單位內部控制建設及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報刊、電視、廣播、網(wǎng)絡、微信等媒體資源，進行多層次、全方位的宣傳報道，引導單位廣大干部職工自覺提高風險防范和抵制權力濫用意識，確保權力規(guī)范有序運行。同時，要加強對單位領導干部和工作人員有關制約內部權力運行、強化內部控制方面的教育培訓，為全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設營造良好的環(huán)境和氛圍。

（五）加強監(jiān)督，不斷完善。

建立健全內部控制的監(jiān)督檢查、自我評價和問責制度。通過日常監(jiān)督和專項監(jiān)督，檢查內部控制實施過程中存在的突出問題、管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，進一步改進和加強內部控制。同時，將內部控制制度實施情況與干部考核、追責問責結合起來，促進自我監(jiān)督、自我約束機制的不斷完善，構建符合我校實際，具有較強操作性和適應性、完備的內部控制體系。

內部控制領導小組方案篇四

按照工程局公司及公司領導的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風險管理技術有限公司內控專職人員進行對接，幫助指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關制度建設、各部門日常工作流程等工作任務。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內控風險防范意識，為公司的長足發(fā)展扎實基礎。

根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引(企業(yè)內部控制《應用指引》、《評價指引》)，以及中國證監(jiān)會公告[2011]41號對公司內控建設、實施和公司領導的相關要求，結合公司現(xiàn)階段的發(fā)展狀況，公司于2013年5月28日召開了關于公司內控工作指導與培訓啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：

(一)高度重視，成立內控實施工作領導小組和組織機構為確保公司內部控制體系建設有組織、有計劃、扎實有效地進行，公司成立了內控實施領導小組，負責對內控實施工作的領導、組織與協(xié)調、分解工作任務和責任。成立內部控制規(guī)范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。

(二)制定公司內控實施實施方案。

第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任;第二步：根據(jù)訪談內容搭建公司流程框架;第三步：指導各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明;第四步：搭建公司內控風險矩陣;第五步：測試流程可行性。目前公司內控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內控領導小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。

(三)組織公司內控專員進行培訓。

為提高各部門內控專員的內控專業(yè)知識公司于2013年6月3日組織各部門內控專員參加內控培訓，培訓主要由深圳迪博企業(yè)風險管理技術有限公司內控專職人員對各部門專員在內控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，并規(guī)定了本周的工作任務及完成上交時間。

(四)根據(jù)工作方案制定內部控制規(guī)范詳細工作計劃，明確工作內容和目標根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內控體系建設共分為以下三個階段實施：

第一階段項目計劃與啟動。明確各部門內控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內控實施領導小組負責組織內控工作按要求實施，并負責組織各部門專員參加內控知識培訓。

圖、流程描述、輸出文檔)，識別關鍵業(yè)務控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。

第三階段內部控制檢測與評價。通過對標監(jiān)管要求及企業(yè)管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內部控制執(zhí)行有效性;根據(jù)設計有效性和執(zhí)行有效性評價結果編制內控缺陷匯總表。

目前，水電四局投資公司內控實施工作正在有序推進中。

第一、繼續(xù)按照內部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，按計劃目標完成內部控制體系建設、整改與測評、項目總結與報告等各階段內控實施工作任務，確保內控實施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進行，保證內控管理工作機制得以長效運行。

第二、深入貫徹實施公司內部控制體系，公司將制定完善的公司相關內部控制管理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進一步健全戰(zhàn)略風險、財務風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防范各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發(fā)展基礎，為可持續(xù)發(fā)展提供強有力支持。

“人人學內控、人人講內控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內部控制管理機制。

根據(jù)上述工作，我們總結了一些基本經(jīng)驗，主要有以下方面：

(一)正確認識內部控制規(guī)范實施的重要意義，明確內部控制建設工作的指導思想和工作目標;實施以全面風險管理為導向的企業(yè)內部控制規(guī)范，全面提升企業(yè)管理水平，更有效的實現(xiàn)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)公司發(fā)展方式轉變和可持續(xù)發(fā)展。因此，規(guī)范的內部控制實施既是政府強化市場監(jiān)管的有效措施，更是公司可持續(xù)發(fā)展的內生動力。全面實施企業(yè)內部控制規(guī)范，建立健全以風險管理為導向的公司內部控制體系，有助于進一步完善公司治理，健全戰(zhàn)略風險、財務風險、合規(guī)風險、安全生產(chǎn)風險、環(huán)境風險等方面的管控措施，防范和化解公司內、外部的"各類風險，有利于維護社會公眾合法權益。實施內部控制規(guī)范的是現(xiàn)代公司制度落實到位的重要標志，是加強公司管理，是公司實現(xiàn)全面、協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展的內生動力，是企業(yè)強化規(guī)范經(jīng)營提升管理的需要，也是外部監(jiān)管機構監(jiān)督保障的需要。水電四局投資開發(fā)有限公司，嚴格執(zhí)行加強內控體系建設的工作目標，以規(guī)范管理、防范風險為目標，從建立健全內部控制制度入手，根據(jù)內部控制規(guī)范的相關要求，系統(tǒng)梳理公司已有的內部控制程序并加以完善，著力規(guī)范業(yè)務流程，明確崗位職責，強化制約，落實責任追究，形成公司健全有效的內部控制體系，確保公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展。

(二)管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內部控制規(guī)范實施工作領導小組，邀請深圳迪博企業(yè)風險管理技術有限公司內控專職人員對公司內控工作進行指導和培訓，同時明確牽頭部門，安排專人負責此項工作，形成了以公司高管決策、協(xié)調，各業(yè)務部門為制度建設主體，職能部門協(xié)調、組織的工作機制;內控規(guī)范實施工作小組具體負責對內部控制設計、運行的監(jiān)督檢查，并跟蹤改進情況，反饋相關信息;各部門、各建設部負責職責范圍內相關業(yè)務風險管控流程的梳理，管理制度的完善、執(zhí)行，內部控制自我評價以及內部控制缺陷的整改等。

(三)廣泛學習內部控制規(guī)范，積極開展業(yè)務培訓，營造學內控，講內控，守規(guī)章的氛圍;2013年5月公司高管、職能部門、建設部及各業(yè)務部門的業(yè)務人員先后參加了公司召開的內控工作指導與培訓專題會議，同時公司為各部門、各建設部配備了內部控制規(guī)范權威的學習資料，要求各部門組織員工學習。通過學習和培訓，更新管理理念，培育內控文化，掌握內控方法，在部門內部營造良好的開展內控氛圍。

內部控制領導小組方案篇五

國家衛(wèi)生健康委員會于2020年12月31日印發(fā)了《公立醫(yī)院內部控制管理辦法》，是解決公立醫(yī)院高質量發(fā)展面臨突出問題的重要抓手，有助于規(guī)范公立醫(yī)院的經(jīng)濟活動及相關業(yè)務活動，有效防范和管控醫(yī)院內部運營風險。但是，如何實施內部控制是公立醫(yī)院管理者必須面對和解決的難題，具體實施方法如下：

內部控制建設對于公立醫(yī)院來說不是選擇動作而是必選動作，是通過管理流程和業(yè)務流程的設計和梳理，加強醫(yī)院運營風險防范和管控。內部控制是公立醫(yī)院管理者出于自身管理的需求，主動建立的一種內部制衡約束機制，只有醫(yī)院主要領導高度重視，才能分清職責，明確責任，才能得到嚴格和有效執(zhí)行。因此，醫(yī)院負責人必須清楚內部控制的作用，尤其是對領導和工作人員的保護作用，要對內部控制高度重視，對醫(yī)院內部控制的建立健全和有效實施負責。要堅持“一把手工程”的理念，堅持層層“一把手”負責制。

準確界定內部控制實施的范圍，是制定《內部控制實施方案》的前提條件，是醫(yī)院管理者的實際需求。具體包括：以經(jīng)濟活動為主的內部控制，以醫(yī)療業(yè)務活動為主的內部控制，以科研教學為主的內部控制，以信息化建設為主的內部控制?！秲炔靠刂茖嵤┓桨浮返闹贫ㄊ紫纫嗅槍π?，再根據(jù)實施方案制定《內部控制實施主計劃表》，并通知各個歸口管理部門準備“資料清單”。

第一是“全面性原則”。涵蓋醫(yī)院運營的全部業(yè)務和流程，貫穿于醫(yī)院經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，實現(xiàn)對經(jīng)濟活動的全面控制，要做好全面、細致、深入的調查研究工作。

第二是“重要性原則”。在全面控制的基礎上，內部控制應當關注醫(yī)院重要經(jīng)濟活動和經(jīng)濟活動的重大風險，要確定重點事項的風險防范和管控措施。

第三是“制衡性原則”。不相容職務不能一個人做，內部控制應當在醫(yī)院內部的部門管理、職責分工、業(yè)務流程等方面形成相互制約和相互監(jiān)督。依據(jù)“分事行權、分崗設權、分級授權”的要求，加強內部流程控制。如果管理中出現(xiàn)的問題是輕微的，就采用梳理手段，如果出現(xiàn)的問題是比較嚴重的，就采用流程再造來實現(xiàn)。

第四是“適用性原則”。內部控制應當符合國家有關規(guī)定和醫(yī)院的實際情況，并隨著外部環(huán)境的變化、醫(yī)院經(jīng)濟活動的調整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。雖然由于公立醫(yī)院的公益性，內部控制中并未過分強調成本效益原則，但是，在適應性原則中也包含著成本效益原則，要求醫(yī)院結合實際情況進行考慮，堅持每年至少一次的“風險評估”和定期“自我評價”。

公立醫(yī)院內部控制包括根據(jù)調研訪談記錄，設計12個業(yè)務的具體流程圖，細致描述流程辦理過程，從哪里開始，如何執(zhí)行，誰來執(zhí)行，在哪里結束，提交醫(yī)院主要領導審核。

調研報告可以保證內控手冊與客戶業(yè)務的高度一致，是內控手冊有用性的基礎，也是高標準內控手冊質量的基礎措施。內控調研報告必須和醫(yī)院的管理現(xiàn)狀相吻合，不能由1個人辦理經(jīng)濟業(yè)務的全過程。經(jīng)濟內控和醫(yī)院的整體內控是一致的，需要首先梳理醫(yī)院的業(yè)務流程。

在保證內控手冊質量的前提下，要對手冊的內控流程、控制節(jié)點、風險防控措施進行優(yōu)化和簡化，防止由于手冊中的內容眾多、業(yè)務繁雜，醫(yī)院無法貫徹執(zhí)行，以及執(zhí)行的效果不好。

雖然財政部和衛(wèi)健委沒有標準范本和模板，但是醫(yī)院的內控手冊也應該有一個基本內容規(guī)范。一般應該包括總章、風險評估、單位層面控制、業(yè)務層面控制、評價與監(jiān)督等幾個部分。

總章包括：醫(yī)院基本情況、建立手冊的目的和意義、手冊適用范圍、手冊編制的基礎和原則、內控框架、內控的局限性、手冊使用說明、手冊解釋及應用內容。

風險評估包括：風險評估工作機制、風險評估程序、風險坐標圖、風險發(fā)生概率、風險應對等內容。

單位層面控制包括：醫(yī)院議事決策機制、內控關鍵崗位職責、監(jiān)督與評價、會計機構與財務報告、信息系統(tǒng)。

業(yè)務層面控制包括：預算管理控制、收支管理控制、政府采購管理控制、資產(chǎn)管理控制、建設項目管理控制、合同管理控制、醫(yī)療業(yè)務管理控制、科研項目和臨床試驗項目管理控制、教學管理控制、互聯(lián)網(wǎng)診療管理控制、醫(yī)聯(lián)體管理控制、信息系統(tǒng)管理控制。

評價與監(jiān)督：責任主體、基本要求、評價原則、評價類型、評價內容和標準、評價程序與方法、評價報告處理等內容。

《內控手冊》編寫完成后，編者要對醫(yī)院的各個部門及人員就內控設計的基本理念、制衡方法、主要業(yè)務控制流程、具體操作要求等內容進行講解和培訓。并且根據(jù)實施情況在一定時期內對手冊進行個別調整與修改，指導修改完善與內控相關的管理制度，以及內部控制流程。

總之，要想建立公立醫(yī)院高質量發(fā)展的新模式，達到一定的規(guī)模和效率，必須靠制度的構建和流程的梳理才能完成。

內部控制領導小組方案篇六

該方案在目的、要求、方式、方法、進度等方面具體、周密、可操作性強。以下是為大家整理的關于,歡迎品鑒！

為貫徹落實《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實。

施的指導意見》（財會〔2015〕24號）；財政部《關于開展2018年度。

行政事業(yè)單位內部控制報告編報工作的通知》（財會函〔2018〕11號）；

南充市財政局轉發(fā)《省財政廳關于開展2018年度行政事業(yè)單位內部。

成立由主要領導負總責，分管領導牽頭，各科室主要負責人組成。

組長：xxx。

衛(wèi)生院院長。

副組長：xxx。

衛(wèi)生院副院長。

成員：xxx。

衛(wèi)生院紀檢員。

xxx。

衛(wèi)生院公衛(wèi)科長。

xxx。

衛(wèi)生院醫(yī)務科長。

xxx。

衛(wèi)生院藥械科長。

xxx。

衛(wèi)生院健扶辦主任。

xxx。

衛(wèi)生院感控組長。

內控辦公室設在副院長辦公室，由xxx負責日常事務。

（一）組長及副組長職責：研究審定完善我院內控機制的基本制度和工作標準；做好我院內控機制建設的工作計劃；研究處理內控工作中的重大問題；監(jiān)督內控機制健全和完善的整體進程，并及時審定、調整工作計劃，確保內控機制健康運行等。

（二）內控領導小組成員職責：內部控制建設工作牽頭部門為財。

會科，負責內部控制相關工作，確保為內部控制的建立與實施工作提。

供強有力的組織保障，包括組織協(xié)調內部控制日常工作；研究提出單。

位內部控制體系建設方案或規(guī)劃；組織協(xié)調單位內部跨科室的重大風。

險評估工作；組織協(xié)調相關科室或崗位落實內部控制的整改計劃和措。

施；研究提出風險管理策略和跨科室的重大風險管理解決方案，并負。

責方案的組織實施和對風險的日常監(jiān)控等。

辦公室、醫(yī)務科、公衛(wèi)科、藥械科、感控科、健扶辦為具體執(zhí)行機構，配合紀檢委對各科室相關的經(jīng)濟活動進行流程梳理和風險評估；對本科室的內部控制建設提出意見和建議，積極參與單位經(jīng)濟活動內部管理制度體系的建設；認真執(zhí)行單位內部控制管理制度，落實內部控制的相關要求；并加強對本科室實施內部控制的日常監(jiān)控。

單位領導班子其他成員對內部控制工作的建立和執(zhí)行情況進行監(jiān)督，并提出改進意見和建議；督促相關部門落實內部控制措施，做好內部控制的監(jiān)督、檢查工作。

辦公室負責準備，由領導小組組長主持，領導小組全體成員參加，每。

季度召開一次例會；特殊情況，領導小組組長可決定臨時召開。專題。

會議可以由領導小組組長或副組長決定召開。

xxx醫(yī)院。

2018年3月1日。

為進一步做好我院內部控制基礎性工作，根據(jù)《關于加強財政內部控制工作的實施方案》精神，促進我院有效開展內部控制建立與實施工作，切實做好我院內部控制基礎性評價工作，結合我院實際，特制訂以下實施方案。

一、

指導思想。

貫徹落實依法治國基本方略，全面推進依法行政，有效防控機關事務及管理中存在的各類風險，建立健全機關、事業(yè)內部約束機制，加強機關懲防體系建設。以落實好權責一致、有效制衡為核心，體現(xiàn)分事行權、分崗設權、分級授權的要求，保證政策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調又相互制約。以推進機關內部控制組織體系建設、機關內部控制制度體系建設、機關內部控制執(zhí)行體系建設、機關內部控制信息化建設為目標，與依法行政、廉政建設、政務管理緊密聯(lián)系，努力提高機關工作質量提升機關管理水平，保證機關、事業(yè)干部隊伍廉潔高效。

二、工作目標。

1、要結合我院實際研究制定科學、合理的內部控制基本制度、專項風險控制管理辦法及各單位內部操作規(guī)程等內控制度，深入梳理預算管理、政府采購、資產(chǎn)管理、項目建設、決策機制等重點領域和主要流程，抓住重要環(huán)節(jié)和控制節(jié)點，分析存在的業(yè)務風險和廉政風險，按照分事行權、分崗設權、分級授權的要求，綜合運用不相容崗位(職責)分離控制、授權控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制等方法進行有效防控。

2、形成科學、合理、公平、公正的考核評價指標體系;建立嚴格的檢查問責機制。堅持有責必問、問責必嚴，組織開展定期檢查和不定期檢查，通報檢查結果，對好的部門和個人予以表揚，對工作不力的部門和個人予以通報，并對內部控制失職失察部門和干部職工違規(guī)行為進行責任追究;強化結果運用。將部門和個人內部控制制度執(zhí)行情況與評“優(yōu)”評“先”、干部提拔使用等掛鉤，全面提升管理成效。

三、工作要求。

1、提高思想認識，轉變工作理念，自覺投入內控建設工作。要充分認識加強機關內部控制的重要性和必要性，增強開展機關內控工作的自覺性。要牢固樹立內控理念，盡快實現(xiàn)由“要我內控”到“我要內控”的理念轉變，將內控意識貫徹于日常工作中，有效防控行政業(yè)務及管理中的各類風險，提高工作效率。

2、加強組織領導，落實工作責任，順利推進內部控制工作。負責人是內部控制工作的第一責任人，要將建立和實施內部控制作為重要工作精心策劃、周密安排，確保內控工作有序、有力、有效推進。

3、加強統(tǒng)籌協(xié)調，增進工作合力，共同推進內控建設工作。根據(jù)工作實際，積極進行差別化探索和創(chuàng)新，形成完善的內部控制體系，實現(xiàn)內控工作的規(guī)范化和制度化。各部門在內控小組領導下，加強組織協(xié)調，積極溝通配合，按實施辦法的要求，將每一個細節(jié)落實到部門和工作人員，確保機關內部控制工作取得實效。

四、工作內容。

1、制定內部控制基本制度。

結合我院實際情況做好相關設計明確重點領域、重點業(yè)務將主要業(yè)務、流程進行分類研究制定各項風險內部控制辦法為推進內控機制建設打好基礎。

2、制定專項風險內部控制辦法。

要逐項分析風險來源、風險點提出有效的風險控制措施緊密結合工作實際做到風險點不落項、內控環(huán)節(jié)全覆蓋。

3、(三)制定內部控制規(guī)程。

按照內部控制基本制度和專項風險防控管理辦法要求各部門要認真梳理業(yè)務流程研究提出本部門內部各業(yè)務環(huán)節(jié)和崗位的風險防控措施制訂內部控制操作規(guī)程。建立符合內部控制基本制度要求與各專項風險內部控制辦法相互交融、有機結合覆蓋本部門所有業(yè)務流程的單位內部控制體系。

五、方法步驟。

1、成立內部控制領導小組，建立內部控制聯(lián)席工作機制，明確內部控制牽頭部門，制定、啟動相關的工作機制。

2、梳理業(yè)務流程，開展內部控制風險評估，建立健全單位各項內部管理制度，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略，建立健全我院各項內部管理制度并督促相關工作人員認真執(zhí)行。

3、開展內部控制宣傳教育，針對國家相關政策，以及我院內部控制擬實現(xiàn)的目標和采取的措施，人員在實施過程中的責任進行專題培訓。

4、督導檢查和驗收總結根據(jù)推進內部控制的方法步驟，由內控辦抽調專人對我院各單位各個階段的工作進行督導檢查和通報，并將結果納入年終考核。我院屬各部門、各單位制訂的操作規(guī)程進行審核驗收。

管理提升、風險防控和運行管理成效等方面總結經(jīng)驗做法，形成科室內部控制自查報告及我院內控有效性評價報告。針對存在情況，提出改進方向和采取的措施。

為認真貫徹執(zhí)行行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范，進一步提高單位內部管理水平，全面推進醫(yī)院內部控制建設，加強廉政風險防控機制建設，3月24日，自貢市第一人民醫(yī)院內部控制領導小組正式成立，并舉行了的第一專題會議。會議由黨委副書記、院長丁中印主持。

黨委書記姜曉燕強調，內部控制對進一步提高內部管理水平、整體運營、廉政風險防控建設有著舉足輕重的作用。醫(yī)院將通過分析內部控制短板、補充修訂管理制度、職責分工和業(yè)務流程等方式，建立以防范風險和提高效率為重點，涵蓋決策層、執(zhí)行層、業(yè)務層等各個層級的全員、全過程內控體系。這將有效保證我院運行管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息真實完整，提高運行效率和效果，促進醫(yī)院健康可持續(xù)發(fā)展。要運用信息化手段，將內部控制與日常工作、“經(jīng)濟管理年”等專項活動相結合，做好監(jiān)管與評價形成合力，不斷提升醫(yī)院治理能力。

黨委副書記、院長丁中印指出內部控制是醫(yī)院精細運營管理的重要組成部分，是一項系統(tǒng)工程，內部控制體系建設工作涉及我院運營管理的全過程。為確保內控建設工作順利推進，保證內控機制有效運行，內控領導小組務必按照內控建設工作的整體部署，嚴把決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督關節(jié)點，在全院范圍內建立并逐步完善統(tǒng)一、規(guī)范、行之有效的內部控制體系。各部門更要強化學習，不斷完善制度，優(yōu)化流程，打造醫(yī)院內部控制新模式。

據(jù)悉，此次會議主要明確了內部控制領導小組與辦公室的職能職責，為下一步的工作開展打下堅實基礎。

內部控制領導小組方案篇七

第一條為規(guī)范學校內部控制評價工作，完善學校治理體系，防范和管控經(jīng)濟風險，促進學校各項內部控制不斷完善和發(fā)展，根據(jù)《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》和有關法律法規(guī)的要求，結合學校實際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱內部控制評價是指在風險評估的基礎上，對學校內部控制設計的完善性、運行的有效性所做出的評價活動。內部控制評價的標準為法律法規(guī)、內部控制相關政策制度及學校內部控制規(guī)定等。

第三條內部控制評價包括對單位層面和業(yè)務層面內部控制的評價。學校層面主要指學校的整體控制環(huán)境，業(yè)務層面涵蓋了學校各職能部處、院系、直屬單位和附屬單位的內部控制活動。

開展內部控制評價，既可以對學校整體內部控制進行評價，也可以對學校內部控制的某個要素、某類業(yè)務或者某些業(yè)務環(huán)節(jié)的內部控制進行評價。

第二章評價工作機制及原則。

第四條學校組成內部控制建設監(jiān)督檢查工作小組，“xxxx內部控制領導小組”的統(tǒng)一領導下開展內部控制評價工作。

第五條內部控制建設監(jiān)督檢查工作小組主要負責對全校內部控制建立與實施情況開展內部監(jiān)督檢查，并定期組織編制學校風險評估報告，對學校內部控制的完善性、有效性做出評價。

第六條學校各單位，包括各職能部處、院系、直屬單位和附屬單位應結合日常經(jīng)濟活動開展情況，實施本部門的內控體系建設、內控自查和自我評價工作。

第七條學校內部控制評價工作由審計處負責組織實施，也可委托具備資質的社會中介機構實施。

委托中介機構實施時，為學校提供內部控制建設服務的中介機構，不得同時為學校提供內部控制評價服務。

第八條內部控制評價工作應遵循下列原則：

(一)全面性原則。內部控制評價應將學校所有經(jīng)濟活動涉及的內部控制作為評價范圍。

(二)重要性原則。在風險評估的基礎上，內部控制評價應將重要業(yè)務活動和高風險領域作為評價的重點。

(三)客觀性原則。評價工作應真實、準確反映學校內部控制設計與運行的現(xiàn)狀。

(四)及時性原則。與學校管理活動相關的外部環(huán)境或學校管理要求發(fā)生變化時，應及時調整評價的重點、頻次和實施方式等。

第三章評價內容。

第九條學校層面內部控制評價的內容主要包括發(fā)展規(guī)劃、內部控制組織架構、運行機制、關鍵崗位與人員、會計及信息系統(tǒng)等方面。涉及學?？刂骗h(huán)境、監(jiān)控活動等。

第十條各業(yè)務層面內部控制的評價內容主要包括學校預決算管理、資產(chǎn)管理、債務管理、收入管理、支出管理、合同管理、采購管理、工程項目管理、科研項目管理、財政專項項目管理、經(jīng)濟活動信息化管理等方面。

第十一條內部控制建設監(jiān)督檢查工作小組對上一次內部控制評價所提出的缺陷、風險、整改建議、整改措施的落實情況進行檢查。

第四章評價程序和方法。

第十二條內部控制評價的工作程序包括：

(一)內部控制建設監(jiān)督檢查工作小組作出實施年度內部控制評價的決定;。

(二)組成內控評價工作組;。

(三)制定內控評價工作方案;。

(四)組織學校各單位進行內部控制自我評價;。

(五)在各單位自我評價基礎上，實施現(xiàn)場測試等工作;。

(六)認定內部控制的缺陷以及風險的類型、程度等;。

(七)匯總評價結果;。

(八)編制《內部控制評價報告》;。

(九)內部控制建設監(jiān)督檢查工作小組審定《內部控制評價報告》。

第十三條內部控制評價工作原則上每年進行一次，以每年的12月31日為年度內部控制評價工作的基準日，并于次年的6個月內完成評價工作。

第十四條內部控制評價工作可以采用個別訪談、調查問卷、專題討論、實地查驗、統(tǒng)計抽樣、穿行測試和比較分析等方法進行。

第十五條在綜合運用各類評價方法的基礎上，應當充分收集被評價部門內部控制設計與運行情況的證據(jù)，規(guī)范填制評價工作底稿，做到事實清楚、證據(jù)充分、定性準確。

第十六條按照缺陷的成因，內部控制缺陷分為設計缺陷和運行缺陷。

內部控制設計缺陷是指缺少為實現(xiàn)學校經(jīng)濟業(yè)務活動控制目標所必需的控制措施，或控制設計不當，即使正常運行也難以實現(xiàn)控制目標。

內部控制運行缺陷是指控制設計適當，但沒有按設計意圖執(zhí)行，或者執(zhí)行人員缺乏專業(yè)勝任能力，導致無法有效實現(xiàn)控制目標的缺陷。

第十七條根據(jù)內部控制缺陷可能導致的風險程度，按重大風險、重要風險與一般風險進行分類。

重大風險是指涉及學校整體管理的一個或多個控制風險的組合，可能導致某類經(jīng)濟活動嚴重偏離控制目標，影響學校事業(yè)發(fā)展。

重要風險是指涉及職能部處、院系等層面的一個或多個控制風險的組合，可能導致某類經(jīng)濟活動偏離控制目標，影響學校某項經(jīng)濟業(yè)務活動的正常有序運轉。

一般風險是指除重大風險、重要風險之外的其他風險。

第五章評價報告及其應用。

第十八條內部控制評價工作完成后，應當出具《內部控制評價報告》和《內部控制風險評估報告》。

《內部控制評價報告》應當包括評價工作總體情況，評價的依據(jù)、范圍、程序、方法，評價結論，擬整改措施和建議等內容。

《內部控制風險評估報告》應包括發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷，內部控制風險及其認定依據(jù)，風險的性質與類型，重大、重要風險清單以及應對缺陷、風險的整改措施或整改建議等。

第十九條對學校所屬企業(yè)、教育基金會以及其他附屬單位的內部控制評價，可在各單位內部控制自我評價基礎上，實施內部控制專項審計或結合領導人員經(jīng)濟責任審計工作進行。

第二十條通過學校內部控制監(jiān)督檢查、評價發(fā)現(xiàn)的經(jīng)濟活動設計缺陷、運行缺陷、各類型風險以及評價報告中提出的整改建議、整改措施等，學校各單位應認真整改，原則上于評價當年的12月31日之前完成相應的整改工作;有特殊情況的，應提供未完成的原因、延期整改完畢的時間點、進一步整改措施等說明。

第二十一條應合理利用《內部控制評價報告》所得出的結論，促進學校內部控制健全、完善。

學校應將《內部控制評價報告》中的主要結論和風險評估報告的主要內容按內部信息公開機制進行公開，發(fā)揮信息公開對學校內部控制建設的促進和監(jiān)督作用。

學校應將《內部控制評價報告》中的部門評價結果與領導干部考核掛鉤，實行追責問責，促進各單位內部控制健全完善和有效運行。

內部控制領導小組方案篇八

主持人：（姓名）。

會議議題：對內控建設單位層面的要求。

出席人：（姓名）。

xx同志講話：

根據(jù)《行政事業(yè)單位內控規(guī)范》的要求，我單位內控建設中單位層面有如下要求。

1.單位應當設置內部控制職能牽頭部門，負責組織協(xié)調內部控制工作。同時，應當充分發(fā)揮財會、內部審計、紀檢監(jiān)察、政府采購、基建、資產(chǎn)管理等部門或崗位在內部控制中的作用。

2.單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督應當相互分離。

單位應當建立健全集體研究、技術咨詢及第三方機構參與相結合的議事決策機制。

3.重大經(jīng)濟事項的內部決策，應當由單位領導班子集體研究決定。重大經(jīng)濟事項的認定標準應當根據(jù)有關規(guī)定和本單位實際情況確定，一經(jīng)確定，不得隨意變更。

4.單位應當建立健全內部控制關鍵崗位責任制，明確崗位職責及分工，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督。

5.單位應當實行內部控制關鍵崗位工作人員的輪崗制度，明確輪崗周期。不具備輪崗條件的單位應當采取專項審計等控制措施。

6.內部控制關鍵崗位主要包括預算業(yè)務管理、收支業(yè)務管理、政府采購業(yè)務管理、資產(chǎn)管理、建設項目管理、合同管理以及內部監(jiān)督等經(jīng)濟活動的關鍵崗位。

7.內部控制關鍵崗位工作人員應當具備與其工作崗位相適應的資格和能力。應當加強內部控制關鍵崗位工作人員業(yè)務培訓和職業(yè)道德教育，不斷提升其業(yè)務水平和綜合素質。

8、單位應當根據(jù)實際發(fā)生的經(jīng)濟業(yè)務事項按照國家統(tǒng)一的會計制度及時進行賬務處理、編制財務會計報告，確保財務信息真實、完整。

xxxx單位。

20xx年x月x日。

內部控制領導小組方案篇九

內部控制制度是指在單位內部建立的連接和約束各種經(jīng)營活動的措施、方法和程序?，F(xiàn)代企業(yè)管理的產(chǎn)物。以下是為大家整理的關于,歡迎品鑒！

中心各科室：

為貫徹落實《xx市財政局關于推進全市行政事業(yè)單位內控指引建設工作方案的通知》（樂財會〔2021〕151號）文件精神，進一步提高內部管理水平，規(guī)劃內部控制，加強廉政風險防控建議，經(jīng)研究決定，成立“樂清市新居民服務中心機關內部控制領導小組”?，F(xiàn)就有關事項通知如下：

組長：

副組長：

成員：

辦公室主任由黃同志兼任，工作人員包括：。內部控制領導小組辦公室掛靠在綜合科，綜合科為本中心內部控制牽頭部門。

組長由黃同志兼任，工作人員包括：。內部控制工作小組辦公室掛靠在綜合科。

組長由王同志兼任，工作人員包括：。內部控制評價與監(jiān)督小組辦公室掛靠在信息科。

負責內部控制建設工作的統(tǒng)一部署和組織實施。

研究、審定、完善本中心內控機制的基本制度和工作標準；規(guī)劃和制定內部控制建設的工作重點、計劃方案；研究處理內控工作中的重大問題；監(jiān)督內控機制健全和完善的整體進程，并及時調整工作計劃，確保內控機制健康運行等。

承辦內控制領導小組交辦的工作；了解和掌握內控機制建設情況，定期向領導小組報告并適時通報；協(xié)調籌備召開內部控制領導小組會議；負責協(xié)調督辦各科室開展內控工作并承辦專項工作等。

落實內部控制領導小組要求，組織和協(xié)調中心各科室開展內部控制建設；負責內部控制的專題培訓；負責內部控制制度的制定、執(zhí)行；在建立健全各項制度基礎上，推進信息化建設，推動內部控制建設常態(tài)化；完成內部控制領導小組交辦的其他工作任務。

負責對內部控制建立與實施情況進行內部監(jiān)督檢查和自我評價。

確定內部監(jiān)督檢查的方法、范圍和頻率；定期組織編制風險評估報告，對內部控制的完善性、有效性等做出評價，及時發(fā)現(xiàn)內部控制存在的問題并提出改進建議。

（一）建立定期例會和專題會議相結合的制度。定期例會由內部控制領導小組辦公室負責準備，由領導小組組長主持，領導小組全體成員參加。每半年召開一次例會；如遇特殊情況，領導小組組長可決定臨時召開。專題會議可以由領導小組組長或副組長決定召開；也可以由領導小組辦公室根據(jù)工作需要負責召集。

（二）建立領導小組會議決定事項的督辦制度。領導小組辦公室了解掌握落實情況，及時向領導小組反饋成員部門進展情況。

行政事業(yè)單位的內部控制（以下簡稱“內控”）是指行政事業(yè)單位為實現(xiàn)控制目標，在單位和業(yè)務兩個層面通過建立制度、制定程序、執(zhí)行措施，對經(jīng)濟活動的風險進行防范和管控。行政事業(yè)單位的政府采購是為了保證其正常運行和為社會提供公共服務履行職能，采購貨物、服務和工程而發(fā)生的經(jīng)濟活動。

較之一般的會議費、差旅費、辦公費等支出，行政事業(yè)單位的政府采購具有金額大、涉及面廣（既涉及內部部門多，還涉及供應商等外部市場主體）、業(yè)務流程環(huán)節(jié)多、持續(xù)時間長（有的跨年度）、技術或服務較復雜、專業(yè)性強、廉政防控的風險點多、社會公眾輿論關注度高的特點。

行政事業(yè)單位的政府采購內控體系建設的核心是“制衡”，即，以“分事行權、分崗設權、分級授權”為主線，通過建立制度、健全機制、規(guī)范流程、完善措施、形成依法合規(guī)、運轉高效、風險可控、問責嚴格實現(xiàn)對政府采購活動內部權力運行的有效制約。

下文，筆者通過單位和業(yè)務兩個層面，分析行政事業(yè)單位政府采購內控建設的詳細路徑。

單位層面政府采購內控機制的建立。

單位層面內控機制的建立是在單位“三定”方案（定職能、定機構、定編制）的框架內，明確相關領導和相關部門關于內控業(yè)務的決策、歸口管理、執(zhí)行機構及其職責，實行“三權”分離；科學設置管理層級和權力運行規(guī)程；明確相關崗位及其工作職責，確保不相容崗位相分離；明確分級授權的級別、范圍和權限；建立各相關關鍵崗位的定期輪崗機制等。具體到政府采購內控機制的建立，要從組織架構和機制等方面健全。

01建立政府采購內部制衡機制實施制衡要靠“三權”分離、四項措施、八大方法來落實。決策權、管理權、執(zhí)行權要分離，由不同的部門行使。分事行權、分崗設權、分級授權、定期輪崗四項措施是制約權力運行、加強內部控制的基本要求和有效措施。八大方法是指運用內控制衡原理，結合內控風險所采取的措施、手段和程序，具體為：不兼容崗位相互分離、內部授權審批控制、歸口管理、預算控制、財產(chǎn)保護控制、會計控制、單據(jù)控制以及信息內部公開。

02明確政府采購決策、管理、執(zhí)行機構及其工作職責。

首先是明確政府采購決策機構。除小額項目的決策由單位主管政府采購的領導決定外，政府采購的決策機構應為單位領導班子會議。領導班子會議研究審議政府采購方面的主要事項是：審議政府采購內部管理制度；研究決定重大政府采購事項；審定政府采購預算和計劃；督促政府采購執(zhí)行機構按照內控制度的規(guī)定和采購預算辦理政府采購業(yè)務；協(xié)調解決政府采購業(yè)務執(zhí)行中的重大問題。同時，還應建立健全政府采購事項集體研究、合法性審查和內部會簽相結合的議事決策機制。采購限額以上的政府采購項目一般都達到了領導班子“三重一大”議事決策的范圍，采購項目應在充分調研的基礎上經(jīng)班子會議審議通過后方可啟動立項和采購。重大項目、情況復雜或專業(yè)技術性強的采購項目，可以先進行技術咨詢或專家專題研究論證，為單位領導班子審議決策提供技術支撐。

其次是明確政府采購歸口管理機構及其主要工作職責。歸口管理機構一般設在單位（綜合管理）辦公室，也有設在財務部門的，采購項目規(guī)模大或業(yè)務頻次多的，也有單列歸口管理機構的，其主要職責是：根據(jù)財政部門有關政府采購的管理規(guī)定，擬定本單位的政府采購制度、流程等規(guī)范性文件；審核匯總采購需求部門提交的政府采購預算建議數(shù)、政府采購計劃，審核采購需求、采購方式、采購組織形式，審核采購文件，協(xié)助實施委托集中采購機構和代理機構采購的項目；組織自行采購項目的招標采購活動；負責本單位政府采購的日常管理工作、信息統(tǒng)計工作；組織或參與政府采購項目驗收工作；在單位職責范圍內，負責組織受理、處理采購事項的質疑，投訴的答復，糾紛的處理；負責采購資料的歸口管理與備案工作；負責向領導班子會議匯報納入“三重一大”議事決策范圍的政府采購事項；配合監(jiān)督機構對政府采購項目實施情況及內控情況的監(jiān)督檢查。

最后是明確政府采購執(zhí)行機構主要職責。政府采購執(zhí)行機構進行采購項目的市場調研，提出采購需求，擬定采購預算；擬定采購文件；參與招標采購活動；擬定采購合同，報本單位合同歸口管理部門審核后，根據(jù)授權簽訂采購合同；協(xié)調并監(jiān)督中標供應商履行合同；申請并協(xié)調按合同約定支付采購資金；組織或參與采購項目的驗收；負責采購項目的質疑投訴答復文本的草擬，參與采購項目質疑投訴、糾紛事項的處理。

03對政府采購業(yè)務權限進行分級授權分級授權，是對涉及政府采購的各管理層級和各工作崗位，分事項的類別、重要性、工作量（數(shù)量）多少、金額大小等維度分別授權，明確授權范圍、授權對象、授權期限、授權與行權責任、一般授權與特殊授權界限，防止授權不當、越權辦事。如某單位關于政府采購事項內部分級授權的審批權限分3萬元以下、3萬元到10萬元、10萬元到20萬元、20萬元以上四個層級，由不同級別的領導審批，最高級別是單位領導班子會議。

04合理設置政府采購業(yè)務崗位，建立崗位責任制。

崗位的設置主要把握兩個原則：一是牽制原則。確保每項經(jīng)濟業(yè)務都要經(jīng)過兩名或兩名以上工作人員處理，做到相互牽制，不相容崗位相互分離。分離應體現(xiàn)在不兼容崗位之間，而不是所有崗位都要分離。如果受到人員編制的限制而無法完全實現(xiàn)不兼容崗位相互分離，可以結合本單位實際采取提高透明度、加強檢查監(jiān)督等方法替代進行風險控制。二是效率原則，內控的手段和辦法的應用應適度，內控的實施是要耗費人力成本和時間成本的，風險掌握在可控范圍內即可，不可過度內控，為了內控而內控，影響工作的開展和工作效率。

此外，應以崗位說明書等書面形式明確崗位職責，提出對內部控制關鍵崗位的專業(yè)能力和職業(yè)道德要求，明確崗位職責、劃清職責邊界，崗位權限以及與其他崗位或外界的關系，各流程、各環(huán)節(jié)的工作要求和執(zhí)行標準，并確保不相容崗位相互分離。對于審核崗，要明確內部審核的各項要素、標準、權限和工作要求，對照要求逐項把關，審核不通過的退回上一崗補充或糾正，實行辦理、審核、審定的內部審核機制。還應當明確必要的協(xié)作、臨時ab角替崗的內容和工作機制。

05對政府采購不相容崗位進行分離設置。

政府采購事項申請的崗位應當與對采購事項進行審核審批的崗位分離，內部審核審批的崗位與具體執(zhí)行采購業(yè)務的崗位分離，業(yè)務執(zhí)行的崗位與采購信息記錄的崗位分離，內部監(jiān)督的崗位與采購業(yè)務審批崗位、與采購業(yè)務執(zhí)行崗位分離。

不相容崗位相互分離的控制方法要求合理設置內部控制關鍵崗位，明確劃分職責權限，對確需分離的政府采購不相容崗位實施相應的分離措施，形成相互制約、相互監(jiān)督的工作機制。

以下是12組政府采購業(yè)務應當分離的不相容崗位：采購項目調研立項與審定相分離；采購預算編制與審核相分離；采購預算審批與執(zhí)行相分離；采購需求提出與審核相分離；采購方式申請與審定相分離；采購文件編制與審核相分離；采購活動組織與質疑投訴答復相分離；采購合同擬訂與審核相分離；采購合同簽訂與驗收相分離；采購合同執(zhí)行與驗收相分離；采購資金支付審批與支付執(zhí)行相分離；監(jiān)督檢查與上述相關崗位均分離。

06實行政府采購相關崗位定期輪崗制度定期輪崗是內控的四大措施之一，對政府采購經(jīng)辦崗、管理崗，通過明確輪崗范圍、輪崗條件、輪崗周期、交接流程、責任追溯等要求，建立交流和定期輪崗制度，具體輪崗周期視崗位不同和單位情況而定，如3年、5年或8年定期輪崗。對于專業(yè)性強、編制所限而不具備輪崗條件的崗位，應對該崗位和工作人員采取專項審計等措施控制風險。

業(yè)務層面政府采購內控流程制度的制定和執(zhí)行。

行政事業(yè)單位應當在政府采購法律法規(guī)的原則框架下，結合單位實際，將制衡機制全方位融入權力機構的設立，融入部門職責權限、崗位職責權限的設置，嵌入政府采購制度和業(yè)務流程的設計中。

第一，設計科學合理、清晰的政府采購流程是制定政府采購制度的前提。

其涉及內控的政府采購流程主要有以下12項：采購預算的編制及審批；采購需求的編報及審核；采購計劃的申請及審批；代理機構的協(xié)助及確定；采購文件的擬定及審核；政府采購方式的申請及確定；采購方式變更的申請及審批；電子賣場采購項目的采購申請及審批；自行采購項目采購活動的組織；采購合同的擬定及審核；采購項目履約驗收與結算；供應商質疑的受理和答復，投訴的答復。

第二，在設計科學合理的政府采購流程的基礎上，制定政府采購的內部管理制度。

其架構和主要內容有27項：確定制度的目的和依據(jù)；制度的適用范圍；執(zhí)行制度的原則和要求；執(zhí)行制度的主體及其各自的職責權限（決策機構、歸口管理機構、執(zhí)行機構、監(jiān)督機構）；政府采購關鍵崗位人員的職責權限，應明確不相容崗位相分離；分級授權審核審批權限；政府采購范圍和限額標準；政府采購組織形式；政府采購方式；政府采購方式變更；進口產(chǎn)品采購；政府采購項目立項；編制政府采購預算；編報政府采購預算執(zhí)行建議書；采購文件編制；電子賣場采購；委托代理機構采購；小額零星項目自行組織政府采購活動；政府購買服務項目的實施；簽訂政府采購合同并公告；履行政府采購合同并結算采購資金；驗收政府采購項目；保存政府采購檔案資料；政府采購質疑和投訴答復；內部監(jiān)督檢查（主體、客體、方式和內容）；附則（解釋主體，實施時間）；附表（內部審批表單）。

第三，設計科學合理的表單執(zhí)行政府采購的制度和流程。

表單是內控的八大辦法之一，是直觀簡潔反映內部控制管理申請及審批的事項、級別、權限、流程的載體。在日常政府采購內控管理工作中，單位大多是以表單形式來執(zhí)行內控制度和流程的。在制定政府采購制度中，應結合單位內控管理實際，設計科學合理、適用的表單作為制度的附件，常用的政府采購內部表單有以下15種：政府采購項目立項申請表（大額項目需報建議書）；政府采購項目預算申請表（附《政府采購項目預算明細表》）；政府采購預算執(zhí)行建議書；代理機構隨機抽取表；政府采購項目采購需求單；采購文件審核表；采購單位代表隨機抽取表；采購單位監(jiān)督人員隨機抽取表；開標評標現(xiàn)場監(jiān)督表（監(jiān)督人員填報）；合同審核表；采購項目實施進度及付款申請表；采購項目驗收書；固定資產(chǎn)入庫/領用單；政府采購檔案交接表；項目支出績效評價表。

制定內控體系的目的是為了執(zhí)行。做好執(zhí)行工作，應在以下五個方面發(fā)力。

1提高思想認識內控領導小組、內控工作小組以會議、文件、學習材料、培訓、宣傳板報、釘釘、微信等多種方式組織開展政府采購內控制度及流程規(guī)范的宣傳學習交流活動，也可以結合黨課、廉政教育課進行培訓學習。

2加強組織領導全體職工應在內控領導小組的領導下，在內控工作小組的組織下，認真學習下發(fā)的內控體系文件，增強貫徹執(zhí)行內控體系的自覺性。

3將內控體系貫徹落實到內控管理工作中去涉及政府采購業(yè)務相關崗位的人員應認真履職，整改以往的不規(guī)范做法，將內控制度及流程規(guī)范在政府采購各相關崗位和環(huán)節(jié)中予以執(zhí)行。

4以問題為導向進行集中研討內控工作小組注意收集政府采購內控實施情況，定期或不定期召開會議聽取大家的反映，發(fā)現(xiàn)新問題，研究解決對策。

5適時修訂更新政府采購內控體系文件按照財政部《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）》的要求，單位應當建立內控體系建設和執(zhí)行的長效機制，一年至少開展一次內控風險評估工作和內控評價及監(jiān)督工作，針對發(fā)現(xiàn)的風險和問題，研究防控風險，進行整改，并形成相應的報告。在此基礎上，根據(jù)法律法規(guī)、財政部門規(guī)范性文件、機構改革、職能調整，結合內控評價和風險評估發(fā)現(xiàn)的問題，以及單位實際，適時修訂更新內控體系，并在內部管理工作中予以貫徹執(zhí)行。

在各級財政部門的要求和指導下，目前部分行政事業(yè)單位已建立了基本的政府采購內部控制體系，但內控體系的制度和流程還有待于完善，內控體系的執(zhí)行更需要堅實落地，內控工作還需要進一步加強和推進，進而強化制度的剛性約束，有效防范政府采購領域的舞弊和預防腐敗，提升政府采購活動的組織管理水平和財政資金使用效益，提高政府采購的公信力。

會議時間:20xx年6月28日。

會議地點:會議室。

主持人:記錄人:。

會議議題:討論內部控制建立與實施相關的議題。

出席人員:。

缺席人員:無。

會議內容：

會議傳達了《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》、《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范》，《天于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》的通知，以及本單位相關內部控制制度等文件指導思想和精神。帶領與會人員認真學習了內部控制工作的目標、原則、方法步驟、風險管理與應對措施、監(jiān)督與評價等內容。

與會人員就內部控制文件學習、關鍵崗位和重點領域風險防控措施等問題展開討論，會上討論形成《內部控制實施工作方案》。由財會室牽頭、討論內控分工，組建內控業(yè)務領導小組，強調建立部門內部監(jiān)督制度，形成制衡機制，要求各個科室工作人員充分認識到加強科室內部控制規(guī)范的重要性，按照有關文件和規(guī)章制度要求，建立健全內控制度，規(guī)范行為，將內控工作作內全校的重點工作，監(jiān)督執(zhí)行達到檢查標準。

內部控制領導小組方案篇十

會議地點：辦公室。

主持人：（姓名）。

會議議題：審核內部控制體系的框架及實施計劃。

出席人：（姓名）。

講話：

根據(jù)《行政事業(yè)單位內控規(guī)范》的要求，內控工作小組制定了內部控制體系的框架，主要框架如下。

（一）風險評估機制。

（二）單位層面內部控制包含內設機構，職責分工，工作機制，關鍵人員、關鍵崗位、財務管理等。

（三）業(yè)務層面內部控制包含預算業(yè)務控制、收支業(yè)務控制、政府采購業(yè)務控制、資產(chǎn)業(yè)務控制、建設項目業(yè)務控制、合同業(yè)務控制。

（四）內部控制評價與監(jiān)督。

根據(jù)《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》（財會（xx）24號）和《行政事業(yè)單位內部控制報告管理制度（試行）》（財會（xx）1號）有關規(guī)定，內控工作小組制定我單位內部控制建設規(guī)劃方案，方案框架如下：

3、內部控制實施依據(jù)。

7、內部控制的保障措施。

會議經(jīng)內控領導小組確定可內控體系的框架，并審核確認的內部控制建設方案，內控工作小組按會議內容實施。

xxxx單位。

20xx年x月x日。

內部控制領導小組方案篇十一

為認真貫徹落實《人才強縣五年規(guī)劃（2012-2016年）》（以下簡稱《五年規(guī)劃》），扎實推進人才強縣戰(zhàn)略，充分發(fā)揮人才在我縣各項工作中的重要作用，為全面建設“工業(yè)強縣，幸福城市”提供強有力的人才支撐和智力保障，結合我縣實際，制定2015年人才工作實施方案。

一、指導思想

以“三個代表”重要思想為指導，牢固樹立和認真落實科學人才觀，堅持黨管人才，堅持以人為本，重點抓好人才引進、培養(yǎng)、使用三個環(huán)節(jié)，全面實施人才強縣戰(zhàn)略。

二、目標任務

到2015年底，《五年規(guī)劃》年度目標任務得到有效落實，人才結構布局較為合理，重點人才培養(yǎng)體系基本形成，人才業(yè)務素質能力有效提升，人才政策環(huán)境更為優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)園縣人力資源總量有大幅增加。

三、重點工作

（一）結合人才小組成員單位工作職能，對五年規(guī)劃責任目標進行細化分解，同時重點抓好2015年度人才工作目標任務的督導和考核。

（二）按照五年規(guī)劃目標任務，結合我縣2015年人才需求實際，擬招聘事業(yè)單位人才124名，其中包括“百人計劃”重點人才29名。

委”干部的素質培訓，重點做好社縣工作者和農村實用人才的業(yè)務培訓。

（四）組織開展第三批縣級拔尖、優(yōu)秀人才評選表彰活動。

（五）根據(jù)xx-x產(chǎn)業(yè)園縣人才需要實際，有力推進5年內引進1500名技能人才的“引技”人才計劃，今年擬為產(chǎn)業(yè)園縣引進技能人才300名左右。

三、組織實施

（一）召開人才工作協(xié)調小組會議（3月份）

由縣人才工作協(xié)調小組辦公室（以下簡稱縣人才辦）牽頭，召集縣人才工作主管領導、人才協(xié)調小組成員單位，召開人才工作協(xié)調小組會議，明確本年度人才工作的重點任務及推進方向。

（二）實施《五年規(guī)劃》責任目標分解（4月份）

由縣人才辦牽頭制定《五年規(guī)劃》責任目標具體分解方案，明確協(xié)調小組各成員單位具體職責。

（三）組織開展事業(yè)單位人才招聘（5月份，8月份）

1、成立機構。成立由人才辦、紀委、編辦、財政局、人社局和用人單位主管部門組成的xxx縣公開招聘事業(yè)單位工作人員領導小組，負責招聘工作的領導、組織和實施。

2、制定方案。及時召開招聘工作領導小組會議，由人才辦牽頭抓總，加強對招聘工作的宏觀指導，人社局負責具體制定2015年度事業(yè)單位人才招聘方案。方案中要進一步將人才需求類別和數(shù)目、招考公告、招聘時間、招聘崗位等予以明確。

3、強化落實。人社局負責招聘工作的具體實施，招聘工

作小組對招聘過程予以監(jiān)督。招聘工作按照發(fā)布公告、資格審查、統(tǒng)一組織筆試和分單位組織面試、體檢、考核公示等程序開展。

（四）推進“重點人才培養(yǎng)”工程（全年）

1、培養(yǎng)方向。推進“五個重點培養(yǎng)”工程，大力提升人

才業(yè)務素質能力，提高專業(yè)技術水平。

2、培養(yǎng)重點。重點針對全縣黨政干部、農村實用人才及

社會工作人才實施培養(yǎng)。

3、培養(yǎng)方式。由人才辦統(tǒng)籌協(xié)調，抓好全縣鄉(xiāng)科級領導

干部、后備干部和村“兩委”干部的黨校素質培訓，重點做好22名社縣工作者和20名農村實用人才的外出業(yè)務培訓。

（五）開展第三批縣級拔尖、優(yōu)秀人才選拔評選活動（4-5月份）

1、成立機構。由縣人才辦會同專家、學者成立第三批縣

級拔尖、優(yōu)秀人才選拔評選小組（簡稱選拔工作小組）。（4月份）

2、制定方案。召開選拔工作小組會議，研究制定選拔方

案，確定選拔對象。選拔范圍包括全縣黨政、科研、生產(chǎn)、教育、衛(wèi)生、文體、社工、經(jīng)營管理、技術技能、農村種植、養(yǎng)殖等領域中，為我縣經(jīng)濟建設和社會發(fā)展做出突出貢獻的各類人才。（4月份）

3、強化落實。按照公開、公正、競爭、擇優(yōu)的原則，通

的辦法開展。（5月份）

4、命名表彰。最終選拔確定第三批縣級拔尖人才5名，縣級優(yōu)秀人才10名，召開表彰大會，授予“xxx縣拔尖人才、優(yōu)秀人才”榮譽稱號，頒發(fā)證書，給予表彰和獎勵。（5月份）

（六）開展入駐項目技術工人招聘（全年）

1、摸底調研。由縣人才辦牽頭，人社局具體實施。對園縣入駐企業(yè)，開展產(chǎn)業(yè)園縣技術工人緊缺情況摸底調研。

2、制定方案。根據(jù)調研結果，召開人才工作協(xié)調會，研究企業(yè)人才需求狀況，確定服務方式及服務方向。由人社局會同發(fā)改局、工信局、園縣辦等單位負責承辦實施。

3、強化落實。采取社會公開招聘、舉辦技能人才招聘會、聯(lián)系職業(yè)技術院校實施訂單式培養(yǎng)等措施，推進“引技”人才計劃工程。

四、保障措施

（一）建立工作機制。在縣人才工作協(xié)調小組的統(tǒng)一領導下，發(fā)揮縣人才辦牽頭抓總作用，形成各成員單位各司其職、齊抓共管的人才工作協(xié)調機制。

（二）加大資金扶持。

1、做好經(jīng)費預算。根據(jù)本年度人才工作任務，縣人才辦拿出本年度人才專項資金需求使用方案，及時提交縣人才工作協(xié)調小組會議研究確定。

2、制定使用方案。按照“誰負責、誰申請、誰辦理”的原則，進行專項資金的申請、審批工作?？h人才辦對資金進行統(tǒng)籌協(xié)調和管理。

3、強化監(jiān)管力度。按照公開透明、安全規(guī)范的原則，人

才工作資金實行專賬核算、?？顚Ｓ?、專人管理，由縣人才辦、紀檢、審計部門聯(lián)合負責資金的使用進行監(jiān)督。

（三）實行目標考核?？h人才辦負責全年目標任務落實情況的督導檢查，并加大考核力度，將人才工作考核結果列為鄉(xiāng)科級領導班子年度考核成績。

按照市人社局關于開展“技能人才宣傳月”活動的通知精神并結合我校實際，現(xiàn)就我?！凹寄苋瞬判麄髟隆被顒又贫ㄈ缦聦嵤┓桨福?/p>

一、活動目的：

宣傳國家關于技能人才工作方針政策、新時期技能人才培訓工作發(fā)展前景和近些年我省優(yōu)秀技術人才的典型事跡，國家關于優(yōu)秀技能人才創(chuàng)業(yè)的相關優(yōu)惠扶持措施，同時開展技能人才工作經(jīng)驗交流活動，在全校范圍努力營造“尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng) 造”的濃厚氛圍，并由此盡可能地輻射至到本市廣大農村田間地頭。 提高廣大師生對技術、技能、及職業(yè)工種的認識，為同學們的職業(yè)生 涯整體規(guī)劃目標的實現(xiàn)奠定更堅實的理論基礎及思想準備。

二、活動時間

2015年4月1日----2015年4月30日

三、組織分工

組長：趙宏義

副組長：馮大勇 王宏軍

活動負責人：閆繼武 楊俊峰

版面：高慧強 趙德中

攝像：趙曉偉 趙建奎 黃朝

四、活動內容

國家高技能人才宣傳口號、我國職業(yè)技能鑒定體系及職業(yè)技能鑒定制度歷史發(fā)展、國家職業(yè)鑒定資格證書制度建立及意義、我國技能人才培育及未來發(fā)展展望等。

五、活動形式及主要措施

1、開展廣泛深入的宣傳活動。

在校門口、校園干道及各專業(yè)部報欄張貼高技能人才宣傳口號，在校辦公樓電子屏上滾動播放“推行國家職業(yè)資格證書制度，提高全民職業(yè)技能、技術工種實行國家職業(yè)資格證書就業(yè)制度、職業(yè)培訓是青年成功成才的重要途徑?！钡瓤谔枺梦倚?月份招生宣傳相關版面，持續(xù)開展宣傳活動。

3、舉行一次技能人才成果匯報會

邀請近些年本校優(yōu)秀畢業(yè)生就自己應聘、工作的經(jīng)歷及當前國內用工形勢方面的所見所聞作一次報告，以現(xiàn)身說法讓同學們了解當前國家技能人才工作的優(yōu)越性，技術工人就業(yè)形勢工作待遇等情況從而提高同學們求學努力提高自身專業(yè)技能的信心。

4、布置以“技能、就業(yè)、待遇”為主題的班會活動

與校團委聯(lián)合開展以“技能、就業(yè)、待遇”及“青年人應如何規(guī)劃人生”為主題的班會活動，活動中讓同學們暢談自己對職業(yè)及將來工作成才的規(guī)劃，尤其是就當前年輕人應該從事的職業(yè)談自己的見解?；顒又信湟园嗉壈鍒笮问綄⒂写硇缘膶W生發(fā)言廣泛宣傳，優(yōu)秀發(fā)言稿件在周一升旗儀式上向全校師生播報，以便引起同學們的關注。

新鄭市中等專業(yè)學校國家職業(yè)技能鑒定所

2015年4月3日

為深入貫徹落實科學人才觀，總結人才工作的經(jīng)驗和做法，推進人才工作更加適應經(jīng)濟與社會事業(yè)發(fā)展，促進各項事業(yè)的持續(xù)、健康、快速發(fā)展，營造“尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造”的濃厚氛圍，經(jīng)教委領導同意，決定在全校范圍內開展人才工作集中宣傳月活動，現(xiàn)就活動提出如下實施方案：

一、活動重點

1、深入貫徹落實各項人才工作方針政策，牢固樹立科學人才觀。以人才工作宣傳月為契機，認真學習貫徹國家、自治區(qū)、地區(qū)及托里縣中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要，緊緊圍繞在全校普及和應用科學人才觀，深入解讀人才是科學發(fā)展的第一資源、人才優(yōu)先發(fā)展是科學發(fā)展的有效途徑、以用為本是人才發(fā)展的重要方針、人才投資是效益的最大投資、人人皆可成才等重要的人才思想理念，加快推進人才強校戰(zhàn)略的實施。

2、加強人才工作典型經(jīng)驗和做法的宣傳交流。積極宣傳本單位在人才培養(yǎng)、吸引、使用和流動等環(huán)節(jié)以及在人才環(huán)境營造、人才激勵和保障等方面的創(chuàng)新做法、新經(jīng)驗和工作成效。

3、加大人才工作先進典型和事跡的宣傳力度。大力宣傳在教育教學領域取得突出業(yè)績的優(yōu)秀人才、關心愛護人才方面表現(xiàn)突出的個人；在積極落實人才相關政策、營造良好人才環(huán)境的工作中表現(xiàn)突出的個人；通過宣傳，在全校形成尊重人才、愛護人才和人人爭相成才的良好氛圍，使科學人才觀進一步深入人心。

二、活動時間

2015年5月1日-5月30日

三、活動安排

要講話為根本遵循認真貫徹落實第二次中央新疆工作座談會和自治區(qū)黨委八屆七次全委（擴大）會議精神 進一步加強和改進人才工作的實施意見》等為主要內容，通過學習，進一步統(tǒng)一思想，提高對當前做好人才工作重要性的認識。二是對人才工作開展情況進行分析研究，總結經(jīng)驗，查找不足，提出對策，形成專題報告。

2、組織開展集中宣傳活動。一是5月1日至5月27日，利用櫥窗、板報、內刊等載體，開展黨的人才工作方針政策的宣傳活動，并結合單位實際制作懸掛人才宣傳標語。二是人才工作成員要以工作在一線的.優(yōu)秀教育人才，有較強的教學技能并能較好的帶動年輕教師成長的實用人才，以及在促進民族團結方面表現(xiàn)較為突出的各類人才等為主要宣傳對象，將他們的工作成果、教學成績等為主要宣傳內容，利用媒體大力開展宣傳報道，擴大優(yōu)秀人才的影響。

3、組織各類人才到鄉(xiāng)、村送課活動。積極發(fā)揮本校的優(yōu)勢特長積極搭建平臺，充分發(fā)揮各類人才的聰明才智，組織雙語人才下鄉(xiāng)開展送課下鄉(xiāng)活動。

4、組織召開人才工作經(jīng)驗交流會。5月下旬，組織召開人才工作經(jīng)驗交流會，交流加強人才隊伍建設，做好人才培養(yǎng)、引進、管理和使用等方面的好經(jīng)驗、好做法，探索創(chuàng)新人才評價、選拔、激勵等機制建設。

5、開展一次聯(lián)系人才活動。通過走訪、座談、慰問等方式，加強與各類人才的聯(lián)系溝通，深入了解人才的工作和生活情況，切實為人才解決實際困難。

四、活動要求

1、高度重視，精心組織。高度重視，緊緊圍繞本校人才工作特點，合理安排，突出宣傳的針對性和示范性，明確專人負責，切實抓好宣傳月各項活動的組織實施。

2、加強領導，強化督查。由校委會成員組成聯(lián)合督查組，不定期對各宣傳活動開展情況進行督導檢查，將適時對活動開展情況進行通報。

3、認真總結，完善提高。對活動開展情況、取得的成效、存在的問題及時總結，形成書面材料及相關影像資料。

i 托里縣第一小學

2015年3月 2日

按照市人才工作協(xié)調小組辦公室關于開展“人才工作宣傳月”活動的通知精神并結合我區(qū)實際，現(xiàn)就我區(qū)“人才工作宣傳月”活動制定如下實施方案：

一、活動目的：

宣傳黨的人才工作方針政策和優(yōu)秀人才的典型事跡，交流人才工作經(jīng)驗，在全區(qū)努力營造“尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造”的濃厚氛圍，提高各單位、各部門對人才工作的重視程度，為“三年再造一個新路南”目標的實現(xiàn)奠定更堅實的人才和智力基礎。

二、活動時間：

2015年5月

二、活動安排

1、組織開展專題學習和調研活動。一是各單位、各部門領導班子要普遍組織一次專題學習活動，以黨的十七大報告中有關人才工作的重要論述、中共中央關于進一步加強人才工作的決定、中共中央關于加強農村實用人才隊伍建設和農村人力資源開發(fā)的意見等為主要內容通過學習，進一步統(tǒng)一思想，提高對當前做好人才工作重要性的認識。二是對本單位部門人才工作開展情況進行分析研究，總結經(jīng)驗，查找不足，提出對策，形成專題報告；三是對本單位、本部門優(yōu)秀人才的事跡進行總結，形成事跡材料。人才工作專題報告和優(yōu)秀人才事跡材料經(jīng)單位主要領導審核同意后，5月12日前報送區(qū)委組織部干部二科。

2、組織開展集中宣傳活動。一是在5月11日至15日，各單位各部門利用櫥窗、板報、內刊等載體，開展黨的人才工作方針政策的宣傳活動。二是在5月18至29日，以戰(zhàn)斗在工作一線并做出突出貢獻的優(yōu)秀專業(yè)技術（管理）人才、有過硬的技術和奉獻精神做出顯著業(yè)績的企業(yè)技能型人才以及有較強的致富技能并率先富起來的農村實用人才為主要宣傳對象，以優(yōu)秀人才的科技成果、先進技術、創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗、致富模式、先進事跡為主要宣傳內容，利用《今日路南》、“路南黨建網(wǎng)”、“路南組織工作”等媒體，集中開展宣傳報道，擴大優(yōu)秀人才在全社會的影響。區(qū)委組織部將結合相關部門對各單位、各部門集中宣傳工作開展情況進行督導檢查。

黨委等有關部門參加的人才工作經(jīng)驗交流會，交流加強人才隊伍建設，做好人才培養(yǎng)、引進、管理和使用等方面的好做法和好經(jīng)驗，探索創(chuàng)新人才評價、選拔、激勵等機制建設，區(qū)委組織部將會同相關單位部門，對我區(qū)人才工作提出相關制度措施，推動我區(qū)人才工作上新臺階。

三、活動要求

“人才工作宣傳月”活動是今年我區(qū)人才工作的重要內容，也是提高各單位各部門人才工作水平的良好契機。各單位各部門要站在我區(qū)在全市“率先建成科學發(fā)展示范區(qū)，率先建成人民群眾幸福之區(qū)”的高度，認真分析本單位、本部門人才隊伍建設和人才工作狀況，研究謀劃進一步做好人才工作的方法和措施；要認真落實全區(qū)“人才工作宣傳月”的各項工作部署，特別是對宣傳對象要嚴格把關，好中選優(yōu)，先進事跡要突出針對性、示范性和先進性，確保此次宣傳活動發(fā)揮促進全區(qū)人才工作的實際效果。（區(qū)委組織部干部二科聯(lián)系電話3728232；電子郵箱：

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各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（場）黨委、縣直各黨（工）委，縣人才工作領導小組各成員單位，廣電局、農機局、林業(yè)局、文體局、塔城日報駐沙灣記者站：

為深入學習貫徹

胡錦濤同志“七一”

一、活動目的

創(chuàng)業(yè)熱情，為我縣經(jīng)濟社會發(fā)展提供強有力的人才保障和智力支持。

二、活動時間

2011年9月1日-9月30日

三、活動內容

1、組織一次人才工作政策理論學習。要組織本系統(tǒng)、本單位干部職工集中學習《自治區(qū)中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2015-2020）》和《沙灣縣中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（征求意見稿）》，做到對自治區(qū)的人才發(fā)展規(guī)劃綱要熟悉，對我縣的人才發(fā)展規(guī)劃綱要提出合理化意見或建議。（責任單位：各黨委、人才工作領導小組各成員單位）

2、開展一次“創(chuàng)新發(fā)展話人才”專題宣傳。充分發(fā)揮各類人才作用，在縣電視臺、《塔城日報沙灣版》、沙灣黨建網(wǎng)上開辟“創(chuàng)新發(fā)展話人才”專欄，通過舉辦系列訪談等形式宣傳各級人才工作精神、人才政策和我縣各行各業(yè)優(yōu)秀人才事跡。各黨委、領導小組各成員單位要從2015年以來獲得縣級和縣級以上榮譽稱號的各類人才中，選出1-2個更具有典型性的各類人才，于9月8日前向人才辦提供1500字以內的事跡材料。人才辦從中選取典型推薦給縣廣電局、塔城日報駐沙灣記者站進行宣傳報道。（責任單位：宣傳部、組織部、廣電局）

3、召開一次專家建言獻策座談會。邀請我縣專家顧問團成員參加，交流人才工作方面的好做法和好經(jīng)驗，對存在的問題進行研究探討，聽取對經(jīng)濟建設和各行業(yè)發(fā)展的意見、建議。（責任單位：科技局）

4、開展一次人才聯(lián)系活動。通過座談、走訪、慰問和調研等方式，加強與各類人才的聯(lián)系溝通，切實為人才辦實事、解難題。（責任單位：各黨委、人才工作領導小組各成員單位）

5、舉辦一次人才招聘會。及時掌握我縣企業(yè)關于人才崗位需求情況，加大宣傳力度，通過舉辦人才招聘會，為企業(yè)和求職者之間搭建交流平臺。（責任單位：勞動和社會保障局）

6、開展一次城鄉(xiāng)人才共建活動?？萍?、文化、衛(wèi)生及涉農部門要結合本系統(tǒng)的特點和實際，積極搭建平臺，通過技術服務、義診咨詢、教學教法交流等形式，充分發(fā)揮全縣各級各類人才的聰明才智，9月份至少組織開展一次主題實踐活動。其中，涉農部門要按照“1+3”城鄉(xiāng)人才共建模式（即：每名縣直專業(yè)技術人員要指導一個村隊（站所），共同促進農業(yè)生產(chǎn)；聯(lián)系一戶科技示范戶，共同創(chuàng)辦產(chǎn)業(yè)實體；培養(yǎng)一名農村實用人才，共同提高實踐能力并帶領群眾致富），有計劃、有步驟地扎實開展好主題實踐活動。（責任單位：農業(yè)局、林業(yè)局、水利局、畜牧局、農機局、科技局、教育局、衛(wèi)生局、文體局）

[2011]35號）落實情況進行督促檢查。要求各黨委和相關人才工作領導小組成員單位要補充完善實施方案，并抓好該項工程的落實，加大此項工作的宣傳力度。（責任單位：各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、場黨委，組織部、經(jīng)工辦、科協(xié)、科技局、農業(yè)局、林業(yè)局、畜牧獸醫(yī)局、農機局、勞動和社會保障局、教育局、財政局、發(fā)改委、人事局）

8、開展一次人才統(tǒng)計工作。堅持“服務人才、服務發(fā)展”的原則，進一步掌握我縣各類人才基本情況，開展黨政人才、專業(yè)技術人才、企業(yè)經(jīng)營管理人才、高技能人才、農村實用人才和社會工作人才的統(tǒng)計調研活動，宣傳人才政策，做好人才服務。（責任單位：組織部、統(tǒng)計局、經(jīng)貿委、人事局、勞動和社會保障局、農業(yè)局、民政局）

四、活動要求

1、高度重視，精心組織。各單位要把開展宣傳月活動列入議事日程，結合本單位的實際情況，制定具體的活動方案，緊扣活動主題，精心組織，統(tǒng)籌安排，明確專人負責，切實抓好宣傳月各項活動的組織實施。各單位的人才工作宣傳月活動方案（含活動計劃安排表）在9月6日前報宣傳部和人才辦。

2、加強宣傳，營造氛圍。各黨委和領導小組各成員單位要根據(jù)工作實際，制作人才工作宣傳標語，懸掛于本單位或單位相鄰的主干道路上。同時每一項活動的開展相關單位都需加大宣傳報道力度，及時向各媒體上報人才工作信息，確保“人才工作宣傳月”活動取得實效。宣傳標語內容附后，要求于9月7日前懸掛完畢。

附：1、“人才工作宣傳月”系列活動計劃安排表

2、“人才工作宣傳月活動”宣傳標語

內部控制領導小組方案篇十二

為進一步規(guī)范學院內部管理，提升學院辦學水平，4月2日下午，學院召開內部控制專題工作會議。院長汪源浩、副院長姚明會、紀委書記秦知恒，總務處、基礎部、監(jiān)察審計室及財務處負責人參加了會議。會議由汪源浩主持。

汪源浩傳達了財政部印發(fā)《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》和《安徽省財政廳關于做好行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施工作的通知》文件精神，帶領與會人員學習了單位內部控制的目標、應該遵守的原則以及風險評估和控制的方法和單位層面內部控制等內容，并從預算業(yè)務控制、收支業(yè)務控制、政府采購業(yè)務控制、資產(chǎn)控制、建設項目控制和合同控制等6個方面對加強學院內部控制管理工作進行了分析。

與會人員就內部控制文件學習、高等職業(yè)院校內部控制實施辦法的研究以及成立內部控制領導小組和經(jīng)濟活動風險評估小組等問題展開討論。大家表示，建立學院內部監(jiān)督制度、加強部門協(xié)調、形成制衡機制是規(guī)范化管理的必然趨勢，是法治校園建設的必然要求。

汪源浩就學院近期內部控制工作進行強調：一是明確監(jiān)察審計室作為學院內部控制的職能部門;二是加強對內部控制的領導，成立內部控制領導小組和經(jīng)濟風險防控領導小組;三是進一步完善內部控制相關制度，力爭制度規(guī)范全覆蓋;四是做好相關審計檔案管理工作;五是加強改進建設項目管理，實行全過程控制。

9月12日上午，在懷化學院五樓會議室，校長宋克慧主持召開了懷化學院內部控制建設工作會議。校黨委副書記吳波，校紀委書記伍賢進，副校長佘朝文、李強、董正宇、張南生、校長助理張松青及學校機關職能處室負責人出席了會議。

在會上，伍賢進首先闡述了學校內部控制建設的涵義是：以規(guī)范學校經(jīng)濟和業(yè)務活動有序運行為主線，以內部控制量化評價為導向，以信息系統(tǒng)為支撐，突出規(guī)范重點領域、關鍵崗位的經(jīng)濟和業(yè)務活動運行流程、制約措施，逐步將控制對象從經(jīng)濟活動層面拓展至全部業(yè)務活動和內部權力運行。通過建設，達到使懷化學院基本建成為與國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化相適應，符合建設區(qū)域性高水平應用型大學管理要求，權責一致、制衡有效、運行順暢、執(zhí)行有力、管理科學的內部控制體系的目標，更好發(fā)揮內部控制在提升學校內部治理水平、規(guī)范內部權力運行、促進依法行政、推進廉政建設中的重要作用。

為確保學校內部控制建設方案符合財政部《關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》及湖南省財政廳、審計廳、教育廳《關于貫徹落實財政部全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》及湖南省財政廳《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的通知》的規(guī)定和要求，伍賢進強調：各單位要充分認識加強學校內部控制建設的重要性和緊迫性，一是要提高認識，加強領導，完善內部控制建設的組織管理。二是要明確任務，突出重點，全面加強內部控制建設。三是要協(xié)同推進、加強評估，強化監(jiān)督，確保內部控制取得實效。四是要加強宣傳教育，強化責任擔當，使內部控制理念深入人心，深入工作實際。

伍賢進還就內部控制建設領導小組、聯(lián)席工作機制、各單位內部控制的關鍵及內部控制建設工作推進部署、進度安排、報告制度等相關事項作了說明。

和對照審查，并針對存在的問題抓好整改落實、健全制度，提高執(zhí)行力，確保內部控制有效實施。第三要建立內部控制建設的工作機制。第四要嚴格工作流程。根據(jù)教育廳規(guī)定的梳理工作流程、健全內控制度、建立工作手冊、檢查評估四個階段，在2016年底，全面完成懷化學院內部控制制度的建設，并把內部控制制度建設和實施情況納入學校監(jiān)管的范圍，納入財務審計和領導干部經(jīng)濟責任審計，與干部的考核、追責、問責結合起來，強化學校干部和工作人員自我監(jiān)督、自我約束的自覺性。因此，要求各單位按工作方案的要求分步推進，首先要找出內部控制的核心部位和關鍵環(huán)節(jié)，并在主管校領導的監(jiān)督和指導下進行自我評價，然后按時提交經(jīng)過修改完善的內部控制制度。宋克慧還要求學校計財處、審計處要在業(yè)務上對各單位內部控制建設進行指導，對內部控制制度建設的格式要求和專業(yè)知識進行輔導，做到系統(tǒng)、完整、合規(guī)、適用、按時。宋克慧還要求《懷化學院報》和學校校園網(wǎng)刊發(fā)學校內部控制建設的文章，加強宣傳教育、強化責任擔當，讓全校教職員工都知曉，使學校內部控制建設深入人心。

吳波也在會上講話，要求各單位根據(jù)學校內部控制建設的要求進一步做好建章立制的工作。審計處處長何學紅、計財處處長司金山也對內部控制建設專業(yè)上的要求作了解讀。

內部控制領導小組方案篇十三

出席：內控工作小組。

座談會內容：關于單位建設內部控制體系的初步推行。

黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》明確提出：“對財政資金分配使用、國有資產(chǎn)監(jiān)管、政府投資政府采購、公共資源轉讓、公共工程建設等權力集中的部門和崗位實行分事行權、分崗設權、分級授權，定期輪崗，強化內部流程控制，防止權力濫用”，為行政事業(yè)單位加強內部控制建設指明了方向。

為了加強本單位內部控制管理，有針對性地建立健全內部控制體系，保證制度的落實，并長期發(fā)揮作用，進一步提高內部管理水平，規(guī)范各項工作管理，強化廉政風險防控機制建設，本委應財政局要求，以《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號)為依據(jù)，開展了內部控制基礎性評價工作，成立內部控制工作領導小組。

《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號，以下簡稱《內控規(guī)范》)。

《內控規(guī)范》對單位建立與實施內部控制提出了四大原則：

1、全面性原則。內部控制應當貫穿單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，實現(xiàn)對經(jīng)濟活動的全面控制。

在組織層次上，實現(xiàn)全人員：涵蓋單位領導、管理層和全體員工;在范圍上，實現(xiàn)全過程：覆蓋單位各項業(yè)務和管理活動，在流程上應當滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié);在內容上，實現(xiàn)全風險控制：包含財務風險、市場風險、運營風險、法律風險在內的所有風險。

2、重要性原則。在全面控制的基礎上，內部控制應當關注單位重要經(jīng)濟活動和經(jīng)濟活動的重大風險。

內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務。

3、問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。

4、適應性原則。內部控制應當符合國家有關規(guī)定和單位的實際情況，并隨著外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟活動的調整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。

按照區(qū)財政局提出如期建立與實施內部控制工作，提升內部控制水平的要求，五里墩街辦事處本次內部控制工作分為初步分為兩個部分：

(一)梳理業(yè)務流程，建立健全單位各項內部管理制度。

梳理單位各類經(jīng)濟活動的業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，根據(jù)《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號，以下簡稱《內控規(guī)范》)等文件要求，建立健全單位各項內部管理制度并督促相關工作人員認真執(zhí)行。主要工作：

1.梳理單位各類經(jīng)濟活動的業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，編制流程圖。

2.系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略。

3.根據(jù)《內控規(guī)范》規(guī)定建立健全單位各項內部管理制度，包括：預算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采購管理制度、資產(chǎn)管理制度、建設項目管理制度、合同管理制度。

針對國家相關政策，單位內部控制制度，以及本單位內部控制擬實現(xiàn)的目標和采取的措施、各部門及其人員在內部控制實施過程中的責任等內容進行專題培訓。

為了提高本單位管理服務水平和風險防范能力，促進單位可持續(xù)健康發(fā)展，維護社會主義市場經(jīng)濟秩序和社會公眾利益，本委已成立內部控制工作小組，希望相關部門和個人能夠支持相關工作，積極配合，確保內控工作順利開展。

xxxxxxx單位。

20xx年x月x日。

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