公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（精選21篇）

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公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇一

第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員(以下簡稱高級管理人員)，是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

第三條高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)審核。

第四條高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。

基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

第二章任職條件和審核程序。

第六條申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)取得基金從業(yè)資格;。

(二)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;。

(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

(二)相關(guān)會議的決議;。

(三)前條第(三)項規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明;。

(四)最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見;。

(五)對擬任人的考察意見;。

(六)擬任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件;。

(七)擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件;。

(八)擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件;。

(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報送前款除第(二)項、第(九)項以外的申請材料。

上述申請材料應(yīng)當(dāng)是中文文本，一式3份。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。

第八條中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審查。

中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查?？疾?、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。

第九條申報機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起20個工作日內(nèi)，按照本機構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。

第十條自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動失效。

第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。

第十二條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第(四)項、第(五)項規(guī)定的條件。

獨立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷;。

(二)有履行職責(zé)所需要的時間;。

(一)董事任職報告和任職登記表;。

(二)相關(guān)會議的決議;。

(三)本辦法第七條第(四)項至第(六)項、第(九)項所列材料。

獨立董事任職報告材料還應(yīng)當(dāng)包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項至第(五)項規(guī)定的書面承諾。

第十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第(一)項、第(二)項、第(四)項和第(五)項規(guī)定的條件。

第十五條基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當(dāng)包括：

(二)相關(guān)會議的決議;。

(三)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;。

(四)本辦法第七條第(四)項至第(七)項所列材料。

第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：

(一)免職報告;。

(二)相關(guān)會議的決議;。

(三)免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。

基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交前款第(一)項和第(二)項規(guī)定的免職報告材料。

第十七條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職機構(gòu)改正。

第十八條中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報告材料進行審查。

董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正。

第三章基本行為規(guī)范。

第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。

第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。

第二十一條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責(zé)。

獨立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

第二十二條基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產(chǎn)安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責(zé)。

第二十三條基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)認真履行職責(zé)，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。

第二十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)。

第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立、健全本部門的各項業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產(chǎn)的獨立與完整。

第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。

第四章監(jiān)督管理。

第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內(nèi)不受理其任職資格申請。

中國證監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核。

第二十九條中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。

第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準，并自批準之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機構(gòu)兼職。

基金管理公司董事不得擔(dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告：

(一)因涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理;。

(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù);。

(三)擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸;。

(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;。

(五)在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職;。

督察長發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起3個工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負有責(zé)任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。

第三十三條基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，公司董事會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會報告。

董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令董事會限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。

代為履行職務(wù)的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第三十四條基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務(wù)，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時股東會議，作出決定。

第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：

(一)業(yè)務(wù)活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益;。

(三)違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務(wù);。

(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。

第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫?；蛘呙獬渎殑?wù)：

(二)最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上;。

(三)擅離職守;。

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第三十七條中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應(yīng)當(dāng)事先告知相關(guān)高級管理人員的任職機構(gòu)。相關(guān)高級管理人員可以在3個工作日內(nèi)向任職機構(gòu)作出說明，任職機構(gòu)對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

任職機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內(nèi)，作出是否暫?；蛘呙獬嚓P(guān)高級管理人員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級管理人員。

基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定。

第三十九條基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會。

審計報告應(yīng)當(dāng)附有被審計人的書面意見;被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。

第四十條基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。

基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。

審查報告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面意見;被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。

第四十一條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查;在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。

第四十二條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)后，不得泄漏原任職機構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。

第五章法律責(zé)任。

第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第四十四條未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責(zé)令改正;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。

基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務(wù)人員的，責(zé)令改正;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。

第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：

(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報告義務(wù)，或者報送的報告材料存在虛假內(nèi)容;。

(二)違反程序免去高級管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理;。

(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員;。

(五)不按照本辦法規(guī)定對離任人員進行離任審計、離任審查。

第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。

第四十七條高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。

基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫停或者吊銷直接負責(zé)的高級管理人員任職資格。

第六章附則。

第四十八條本辦法自10月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定(證監(jiān)發(fā)[]53號)》同時廢止。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇二

第一條為提高公司管理效率和科學(xué)管理水平，根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準則》等法律法規(guī)及公司章程有關(guān)規(guī)定，制訂本細則。

第二條本細則對公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限與工作分工作出規(guī)定，并對公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和其他高級管理人員的主要管理職能作出規(guī)定。

第三條公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員除應(yīng)按公司章程的規(guī)定行使職權(quán)外，還應(yīng)按照本細則的規(guī)定行使管理職權(quán)并承擔(dān)管理責(zé)任。

第四條公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員的選聘，應(yīng)采取公開、透明的方式進行。

第五條公司應(yīng)與總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員簽訂聘任合同，以明確彼此間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

第六條公司總經(jīng)理每屆任期三年，連聘可以連任。公司總經(jīng)理任免均應(yīng)履行法定程序并依法公告。

第二章經(jīng)理機構(gòu)。

第七條公司經(jīng)理機構(gòu)設(shè)總經(jīng)理一名，副總經(jīng)理____名。

第八條公司可以根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的需要，設(shè)總工程師等其他高級管理人員。

第九條公司經(jīng)理機構(gòu)的人員變動應(yīng)經(jīng)董事會審議批準。

第十條總經(jīng)理向董事會負責(zé)，根據(jù)董事會的授權(quán)，主持公司的日常經(jīng)營管理工作，并接受董事會的監(jiān)督和指導(dǎo)。

第三章經(jīng)理班子職權(quán)。

第一節(jié)總經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限。

第十一條總經(jīng)理的職權(quán)根據(jù)公司章程第____條之規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：(一)全面主持公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，切實保證公司各項經(jīng)營目標的實現(xiàn);(二)組織實施董事會決議、公司年度工作計劃、對外投資方案，公司財務(wù)預(yù)算報告及利潤分配與使用方案;(三)在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，對外代表公司簽署有關(guān)協(xié)議、合同或處理有關(guān)事宜;(四)擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案與公司的基本管理制度;(五)制訂公司組織編制、人事編制和公司的具體規(guī)章制度;(六)提請董事會聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)及其他高級管理人員;(七)聘任或者解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的管理人員;(八)決定公司中層管理人員及其以下各級管理人員與員工的任免、工作安排、報酬、獎懲與福利等事項;(九)負責(zé)審查并批準公司年度計劃內(nèi)的生產(chǎn)、經(jīng)營、投資、改造、基建項目、科研開發(fā)的可行性研究報告;依照公司年度計劃，決定公司有關(guān)資金、資產(chǎn)的運用或安排;(十)提議召開董事會臨時會議;(十一)簽署公司日常行政、業(yè)務(wù)文件;(十二)負責(zé)處理公司重大突發(fā)事件;(十三)根據(jù)董事會的授權(quán)或要求擬訂應(yīng)由董事會決議事項的初步方案并報請董事會決議;(十四)公司章程或董事會授予的其他職權(quán)。

第十二條經(jīng)公司董事會授權(quán)及公司項目投資風(fēng)險小組集體研究決定，總經(jīng)理可行使以下資金、資產(chǎn)的運用權(quán)限：(一)批準不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的投資項目;(二)批準不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的對外投資;(三)批準不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的融資項目;(四)批準不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的風(fēng)險投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項。

第十三條總經(jīng)理應(yīng)定期向董事會和監(jiān)事會報告工作，至少每半年報告一次。

第十四條總經(jīng)理應(yīng)根據(jù)董事會或監(jiān)事會的要求，及時報告公司重大合同的簽署及履行情況、資金運用情況和盈虧情況。公司遇有重大訴訟、仲裁或行政處罰等類似事件時，總經(jīng)理應(yīng)及時向董事會、監(jiān)事會報告?？偨?jīng)理應(yīng)當(dāng)保證其相關(guān)報告內(nèi)容的真實準確性。

第十五條副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)為總經(jīng)理的輔助機構(gòu)，分別對總經(jīng)理負責(zé)，并應(yīng)協(xié)助總經(jīng)理作好公司日常生產(chǎn)經(jīng)營與管理工作。

第十六條總經(jīng)理擬定有關(guān)公司員工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動保護、勞動保險、解聘或開除員工等涉及員工切身利益的問題時，應(yīng)當(dāng)事先聽取公司工會或職代會的意見。

第二節(jié)副總經(jīng)理職權(quán)。

第十八條副總經(jīng)理就其所分管的業(yè)務(wù)和日常工作對總經(jīng)理負責(zé)，并在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下貫徹落實所負責(zé)的各項工作，定期向總經(jīng)理報告工作。

第十九條副總經(jīng)理可以向總經(jīng)理提議召開總經(jīng)理辦公會。

第二十條副總經(jīng)理根據(jù)業(yè)績和表現(xiàn)，可以提請公司總經(jīng)理解聘或聘任自己所分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的一般管理人員和員工。

第二十一條及時完成總經(jīng)理交辦或安排的其他工作。

第三節(jié)財務(wù)總監(jiān)職權(quán)。

第二十二條公司設(shè)財務(wù)總監(jiān)一名，由總經(jīng)理提名并由董事會聘任。財務(wù)總監(jiān)對董事會負責(zé)，協(xié)助總經(jīng)理進行工作。

第二十三條財務(wù)總監(jiān)具體工作職責(zé)如下：(一)全面負責(zé)公司的日常財務(wù)工作，審查、簽署重要的財務(wù)文件并向總經(jīng)理報告工作;(二)組織擬訂公司的年度利潤計劃、資金使用計劃和費用預(yù)算計劃;(三)負責(zé)公司及其下屬公司的季度、中期、年度財務(wù)報告的審核，保證公司財務(wù)報告的及時披露，并對披露的財務(wù)數(shù)據(jù)負責(zé);(四)控制公司生產(chǎn)經(jīng)營成本，審核、監(jiān)督公司資金運用及收支平衡;(五)按月向總經(jīng)理提交財務(wù)分析報告，提出改善生產(chǎn)經(jīng)營的建議;(六)參與投資項目的可行性論證工作并負責(zé)新項目的資金保障;(七)指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督各分公司、子公司的財務(wù)工作;(八)審核公司員工的差旅費、業(yè)務(wù)活動費以及其他一切行政費用;(九)提出公司員工工資、獎金的發(fā)放及年終利潤分配方案、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案;(十)財務(wù)總監(jiān)對公司出現(xiàn)的財務(wù)異常波動情況，須隨時向總經(jīng)理匯報，并提出正確及時的解決方案，配合公司作好相關(guān)的信息披露工作;(十一)根據(jù)總經(jīng)理的安排，協(xié)助各副總經(jīng)理做好其他工作，完成總經(jīng)理交辦的臨時任務(wù)。

第四章總經(jīng)理辦公會。

第二十四條總經(jīng)理的日常工作形式為總經(jīng)理辦公會，會議由總經(jīng)理主持，由副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理辦公室主任以及相關(guān)部門負責(zé)人參加，并可邀請其他適當(dāng)人員參加。總經(jīng)理因故不能主持會議的，應(yīng)指定一位副總經(jīng)理代其主持會議。

第二十五條總經(jīng)理辦公會處理公司日常的各項生產(chǎn)經(jīng)營及管理工作，檢查、調(diào)度、督促并協(xié)調(diào)各職能部門的業(yè)務(wù)工作進展情況，制訂下一步工作計劃，保證生產(chǎn)經(jīng)營目標的順利完成。

第二十六條總經(jīng)理辦公會所議事項應(yīng)屬于董事會授權(quán)范圍內(nèi)的事項。

第二十七條總經(jīng)理辦公會應(yīng)有明確的議事內(nèi)容和議題?？偨?jīng)理辦公會應(yīng)至少提前一天由總經(jīng)理辦公室秘書通知全體參會人員。會議通知應(yīng)包括：會議時間與地點;參加會議人員;會議議題;發(fā)出通知的日期等內(nèi)容。

第二十八條總經(jīng)理辦公會應(yīng)有會議記錄，會議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：舉行會議的時間、地點、開會事由及會議具體內(nèi)容，與會人員均應(yīng)在會議記錄上簽字。會議記錄由公司檔案室負責(zé)保管，保存期應(yīng)不少于10年。

第二十九條總經(jīng)理辦公會至少應(yīng)每二個月召開一次會議?？偨?jīng)理認為必要時可隨時召集總經(jīng)理辦公會議。總經(jīng)理辦公會原則上應(yīng)在公司住所地召開。

第三十條總經(jīng)理決策以下事項時，應(yīng)召開總經(jīng)理辦公會：(一)貫徹落實董事會決議;(二)實施公司年度計劃、公司投資計劃;(三)決定提交董事會審議的內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案和公司基本管理制度;(四)決定公司各具體部門規(guī)章制度;(五)決定提請董事會任免副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等公司高級管理人員;(六)決定任免董事會任免之外的公司部分負責(zé)人或其他管理人員;(七)決定公司除由董事會決定以外的員工的工資、福利、獎金及獎懲等事項;(八)決定提議召開董事會臨時會議;(九)總經(jīng)理認為執(zhí)行董事會決議和日常經(jīng)營管理中出現(xiàn)的其他需要經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論決定的事項。

第三十一條總經(jīng)理辦公會會議內(nèi)容經(jīng)參會人員充分討論后，由總經(jīng)理作出最后決策。

第五章責(zé)任。

第三十二條對于經(jīng)公司相關(guān)部門考核不能勝任其職守的管理人員，公司有權(quán)對其進行處罰，處罰方法包括：限期改正;扣減報酬;降低薪水;下調(diào)職務(wù);處以罰款;解聘。

第三十三條對于玩忽職守、因自身過錯給公司造成損失的管理人員，公司除可給予上條處罰之外，還有權(quán)要求其賠償損失。賠償損失的具體數(shù)額根據(jù)公司的相關(guān)規(guī)定并結(jié)合實際情況決定，賠償數(shù)額原則上不得低于公司實際損失的10%。當(dāng)相關(guān)損失發(fā)生時，公司有權(quán)從行為人應(yīng)從公司獲得的利益中直接扣除，以彌補公司的損失。

六章附則。

第三十四條本細則由公司總經(jīng)理辦公會負責(zé)解釋。

第三十五條本細則報公司董事會批準后實施，修改時同。

第三十六條本細則如有與公司章程規(guī)定相沖突之處，以公司章程的規(guī)定為準。

_______年_____月____日。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇三

本方案適用于xx公司或分支公司董事會董事會聘用的下列員工：

1.各分支公司總經(jīng)理；

2.各分支公司副總經(jīng)理；

3.其他經(jīng)董事會聘用的經(jīng)營層高管人員。

二、考核形式及收入構(gòu)成。

1.收入形式。

以上人員均實行年度薪酬制度（以下簡稱年薪制）。

2.收入構(gòu)成。

高管人員年薪收入由基準年薪、風(fēng)險收入兩個部分組成。

三、考核指標及基數(shù)。

1.考核指標。

考核指標以凈資產(chǎn)收益率為主，結(jié)合考核發(fā)展進度、職工收入等指標。

2.指標基數(shù)。

（1）凈資產(chǎn)收益率：7%；

（2）發(fā)展進度：當(dāng)年實現(xiàn)主營收入高于上年主營收入；

（3）職工收入：職工當(dāng)年人均收入比上年增加5%。

四、基準年薪標準。

在完成以上考核指標基數(shù)的前提下，各類高管人員基準年薪標準如下：

1.總經(jīng)理：12萬/年。

2.副總經(jīng)理：7.2萬/年。

3.其他：6萬/年。

五、風(fēng)險收入考核辦法。

風(fēng)險收入=凈資產(chǎn)收益率對應(yīng)計提的風(fēng)險收入×（1-復(fù)合指標扣減率）。

1.總經(jīng)理考核辦法。

（1）凈資產(chǎn)收益率：低于7%折算所產(chǎn)生的利潤率按0.6%的比例扣減基準年薪；超過7%部分折算所產(chǎn)生的利潤率，超過額度在1000萬元之內(nèi)的，按0.5%的比例計提；超過額度在1000萬元以上的，按1.2%的比例計提。

（2）發(fā)展速度：若公司當(dāng)年實現(xiàn)主營收入低于上年實現(xiàn)主營收入，扣減風(fēng)險收入的5%。

（3）職工收入：若職工當(dāng)年人均收入比上年增長低于5%，扣減風(fēng)險收入的10%。

2.副總經(jīng)理及其他經(jīng)董事會聘用的經(jīng)營層高管人員考核辦法。

上述人員的風(fēng)險收入根據(jù)各人工作績效情況在總經(jīng)理實得風(fēng)險收入總額的比例幅度內(nèi)由董事會進行評估考核計提（或扣減）。

各人比例幅度如下：

（1）副總經(jīng)理：50%——60%。

（2）其他經(jīng)董事會聘用的經(jīng)營層高管人員：45%——55%。

六、單項獎罰考核辦法。

xx公司系統(tǒng)經(jīng)營層高管人員在任期內(nèi)實現(xiàn)了公司效益顯著或貢獻突出的（如重大投資、招商引資、配股成功等），可由董事會確定對相關(guān)人員另行實行一次性單項特殊獎勵；如投資、經(jīng)營決策、招商引資等事項造成重大失誤或損失，則予以單項扣罰。

七、年薪收入評估考核程序。

3.董事會根據(jù)測評意見對評估對象進行評估審議后，確定各人風(fēng)險收入金額；

4.董事會對評估考核結(jié)果按規(guī)定予以說明。

八、其他事項。

3.經(jīng)營層高管人員年薪在計提的工資總額（效益工資）中列支；

10.本方案的基準年薪可考慮地域和物價差異，但上下浮動控制在8%之內(nèi)，并必須由董事會審議通過，方可實行。

九、本方案實施時間為20xx年12月31日——20xx年12月31日。

十、本方案經(jīng)董事會審議通過后生效。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇四

第一條 為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理，促進證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成，提高證券公司經(jīng)營管理水平，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法?》、《公司法》?、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目?設(shè)定行政許可?的決定》和其他法律、行政法規(guī)?，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指對公司決策、經(jīng)營、管理負有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長?、總經(jīng)理、副總經(jīng)理?、公司財務(wù)負責(zé)人、公司合規(guī)負責(zé)人以及實際履行上述職責(zé)的人員。

第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)選聘取得證券公司高級管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔(dān)任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。

高管任職資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準。

第四條 高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程?和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)。

第五條 中國證監(jiān)會依法對高管人員進行監(jiān)督管理。

中國證券業(yè)協(xié)會?、證券交易所?依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進行管理。

第二章任職資格

第六條 申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（二）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)水平測試；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（四）誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無不良行為記錄；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第七條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和合規(guī)負責(zé)人高管任職資格的，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條（二）項至第（六）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格?；

（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；

（三）曾擔(dān)任證券、基金、期貨、銀行、保險等金融機構(gòu)?部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理?工作經(jīng)歷。

行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的董事長或者副董事長應(yīng)當(dāng)具備本條規(guī)定的任職條件。

第八條 申請高管任職資格，應(yīng)當(dāng)由任職1年以上的2名現(xiàn)任高管人員予以推薦，出具書面推薦意見。

第九條 申請高管任職資格，申請人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

（一）高管任職資格申請表；

（二）2名推薦人的推薦意見；

（四）身份證明復(fù)印件；

（六）律師事務(wù)所出具的法律意見書?；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

前款第（二）項和第（三）項規(guī)定的推薦意見、離任審計報告、鑒定意見、監(jiān)管意見應(yīng)當(dāng)由出具意見的單位或者個人代為寄送中國證監(jiān)會及申請人住所地?中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，其他申請材料應(yīng)當(dāng)由申請人同時報送其住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

第十條 推薦人出具的推薦意見應(yīng)當(dāng)重點說明申請人個人品行、遵守法紀?、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，并發(fā)表明確的推薦意見。

第十一條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到備案材料之日起10個工作日內(nèi)，對備案材料進行審查，對申請人進行考察、談話，并將審查意見和考察、談話工作底稿報送中國證監(jiān)會。

第十二條 中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理、審查，作出行政許可決定。符合條件的，準予許可，頒發(fā)高管人員任職資格證書。

中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式，對申請人的品行、工作能力、工作經(jīng)歷等情況進行核查。

第十三條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，中國證監(jiān)會不予受理申請或者不予核準任職申請，申請人在1年內(nèi)不得再次申請高管任職資格；以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，申請人在3年內(nèi)不得再次申請高管任職資格。

第十四條 證券公司董事會應(yīng)當(dāng)與聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和合規(guī)負責(zé)人簽訂聘任協(xié)議，就任期、績效考核?、解聘事由、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任?等進行約定。

第十五條 證券公司選聘高管人員的，應(yīng)當(dāng)自作出選聘決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及公司注冊地和被選聘高管人員住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送下列任職備案材料：

（一）高管人員任職備案報告，報告應(yīng)當(dāng)包括選聘高管人員的職務(wù)與職責(zé)范圍；

（二）選聘決定文件、聘任協(xié)議；

（三）被選聘高管人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書?；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第十六條 中國證監(jiān)會依法對高管人員任職備案材料進行審查。任職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職公司改正。

第十七條 高管人員出現(xiàn)下列情形之一的，高管任職資格自動失效：

（一）有《公司法》、《證券法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事?或者經(jīng)理的情形；

（二）受到刑事處罰?；

（三）自取得高管任職資格之日起5年內(nèi)未擔(dān)任過證券公司高管人員；

（五）未依照規(guī)定參加年度考核；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第三章基本行為規(guī)范

第十八條 高管人員應(yīng)當(dāng)切實履行法定和公司章程規(guī)定的職責(zé)，促進公司建立健全內(nèi)部控制?和風(fēng)險管理制度?，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行，維護控制系統(tǒng)?有效運作，對所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第十九條 高管人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得高管任職資格的人員代為行使職權(quán)。

第二十條 高管人員應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機構(gòu)、個人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

中國證監(jiān)會依法保護因依法履行職責(zé)、切實維護客戶利益而受到不公正待遇的高管人員的合法權(quán)益。

第二十一條 高管人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入，不得挪用公司或者客戶資產(chǎn)，不得將公司或者客戶資金借貸給他人，不得以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機構(gòu)、個人債務(wù)提供擔(dān)保。

第二十二條 證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人不得在除證券公司參股公司以外的其他營利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經(jīng)營性活動。

第四章監(jiān)督管理

第二十三條 取得高管任職資格且在證券公司從業(yè)的人員有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并說明原因：

（一）受到刑事處罰、行政處罰?；

（二）被行政、司法機關(guān)?立案調(diào)查；

（三）被自律管理機構(gòu)處分；

（三）被公司免職、處分；

（四）辭職、離職、喪失民事行為能力?或者因其他原因不能履行職責(zé)；

（五）其他可能影響其正常履行職責(zé)或者任職資格的情形。

取得高管任職資格但不在證券公司從業(yè)的人員發(fā)生上述情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并說明原因。推薦人應(yīng)當(dāng)督促被推薦人及時報告，如發(fā)現(xiàn)被推薦人未按時報告，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起15個工作日內(nèi)向被推薦人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第二十四條 高管人員出現(xiàn)職責(zé)分工調(diào)整的，公司應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第二十五條 證券公司董事長不能履行職責(zé)或者缺位時，應(yīng)當(dāng)依照《公司法》?和公司章程規(guī)定，決定由副董事長、其他具有高管任職資格的董事履行董事長職權(quán)。

證券公司總經(jīng)理不能履行職責(zé)或者缺位時，董事會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)決定由公司內(nèi)其他高管人員代為履行其職責(zé)。

代為履行職責(zé)的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第二十六條 證券公司或者高管人員涉嫌重大違法違規(guī)處于行政、司法機關(guān)調(diào)查期間的，公司董事會應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)高管人員的職務(wù)。

證券公司出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令公司董事會限期更換高管人員或者指定人員臨時履行高管人員職責(zé)：

（一）公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險?且未實施有效控制、化解措施的；

（二）高管人員不能依法履行職責(zé)的；

（三）高管人員未能勤勉盡責(zé)導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致公司出現(xiàn)重大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患的；

（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

第二十七條 證券公司變更董事長或者總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會任職核準之日起15個工作日內(nèi)辦理證券業(yè)?務(wù)許可證變更手續(xù)。

第二十八條 中國證監(jiān)會對高管人員工作及守法合規(guī)等情況進行年度考核。

高管人員應(yīng)當(dāng)自任職的下1個年度起，在每年的`第1個季度內(nèi)，向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交經(jīng)證券公司簽署意見的年度考核表。

取得高管任職資格但尚未擔(dān)任證券公司高管人員的，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下1個年度起，在每年的第1個季度內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交經(jīng)2名推薦人簽署意見的年度考核表。

第二十九條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年的6月30日前，完成對高管人員的年度考核，并將考核結(jié)果報送中國證監(jiān)會。

第三十條 取得高管任職資格的人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第三十一條 高管人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審計?，并且自離任之日起60日內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。離任審計報告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）所分管業(yè)務(wù)的規(guī)模、盈虧情況、資產(chǎn)質(zhì)量等基本情況；

（二）所分管業(yè)務(wù)內(nèi)控和風(fēng)險管理的有效性情況；

（四）審計結(jié)論。

證券公司董事長、總經(jīng)理的離任審計和因違法違規(guī)行為被解除職務(wù)的高管人員的離任審計，應(yīng)當(dāng)由公司監(jiān)事會?委托具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所?辦理。

第三十二條 高管人員離任審計期間，不得在其他證券公司任職。

第三十三條 有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高管人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：

（一）證券公司或者本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；

（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)?、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（三）高管人員不遵守承諾；

（四）證券公司財務(wù)指標?不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)控指標。

第三十四條 證券公司被中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被稅務(wù)、審計、工商等行政部門行政處罰的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，將被處分、處罰的原因及負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高管人員名單書面報告注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

第三十五條 高管人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以認定其為不適當(dāng)人選：

（一）累計3次被中國證監(jiān)會出具警示函或者進行監(jiān)管談話；

（二）累計3次被自律組織紀律處分；

（三）累計5次對公司受到紀律處分或者被行政處罰負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（四）有證據(jù)證明缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或者違反承諾；

（五）未能有效執(zhí)行公司治理和內(nèi)部控制相關(guān)制度；

（六）擅離職守?；

（七）離任審計報告表明對公司出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險或者違法違規(guī)行為負有責(zé)任；

（八）授權(quán)不具備高管任職資格或者高管任職資格失效的人員、不適當(dāng)人選代為行使職權(quán)；

（九）違反本辦法第二十五條的規(guī)定決定代為履行職責(zé)的人員；

（十）對公司其他高管人員的違法違規(guī)行為、重大經(jīng)營管理責(zé)任隱瞞不報；

（十一）拒絕向中國證監(jiān)會提供相關(guān)的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形；

（十二）違反本辦法第二十二條的規(guī)定。

中國證監(jiān)會擬認定有關(guān)高管人員為不適當(dāng)人選的，應(yīng)當(dāng)在向證券公司發(fā)出不適當(dāng)人員建議函前告知公司及本人。該高管人員可以自收到告知通知之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出書面說明，進行申辯。

第三十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選的建議函之日起10個工作日內(nèi)，免除該高管人員職務(wù)，并應(yīng)當(dāng)自收到建議函之日起15個工作日內(nèi)將免職情況書面報告中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

自被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得選聘該人員擔(dān)任高管人員。

第三十七條 高管人員因高管任職資格失效、被認定為不適當(dāng)人選被解除職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)配合公司完成工作移交，接受離任審計。

第三十八條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi)，被推薦人被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選或者被撤銷、吊銷任職資格的，中國證監(jiān)會自認定或者撤銷、吊銷決定作出之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見或者簽署意見的年度考核表。

第三十九條 證券公司違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會將責(zé)令公司進行整改。整改期間，中國證監(jiān)會可以對該公司的業(yè)務(wù)資格、新設(shè)機構(gòu)等申請事項暫停受理、暫停審核。

第四十條 中國證監(jiān)會建立高管人員數(shù)據(jù)庫，記錄取得高管任職資格的人員的身份信息、任職資格信息、執(zhí)業(yè)行為、違法違紀情況等內(nèi)容。

中國證監(jiān)會可以采取適當(dāng)方式，對高管人員的有關(guān)信息進行披露。

第五章法律責(zé)任

第四十一條 證券公司高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任?。

第四十二條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，給予警告。

以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，撤銷任職資格，并處3萬元以下罰款。

第四十三條 有下列情形之一的，責(zé)令改正，對公司和負有責(zé)任的高管人員單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，6個月內(nèi)暫停公司相關(guān)業(yè)務(wù)資格，并對負有責(zé)任的高管人員處以警告、暫?；蛘叩蹁N高管任職資格：

（一）公司出現(xiàn)較大經(jīng)營風(fēng)險、重大經(jīng)濟損失或者發(fā)生重大金融犯罪案件；

（二）損害客戶合法權(quán)益；

（三）向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項；

（四）未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行整改或者整改不力；

（五）未按規(guī)定履行報告、備案義務(wù)；

（六）未按規(guī)定對離任高管人員進行離任審計。

第四十四條 違反本辦法第二十二條規(guī)定的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者吊銷其高管任職資格。

第六章附則

第四十五條 本辦法實施前已取得高管任職資格的人員應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的期限內(nèi)申領(lǐng)高管人員任職資格證書。

第四十六條 本辦法自2004年11月15日起施行。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇五

（四）對重大工作失誤和經(jīng)濟案件負有個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；?

（五）司法機關(guān)或紀檢、監(jiān)察部門正在審查尚未作出處理結(jié)論；?

（六）累計兩次被取消保險公司高級管理人員資格；?

（七）中國保監(jiān)會認定的不適宜擔(dān)任保險公司高級管理人員的其他情形。?

第十五條?保險公司的法定代表人不得兼任。?

第三章?任職資格審核與管理?

（一）?對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）進行任職資格審核的申請；?

（二）?保險公司高級管理人員任職資格申請表；?

（四）?對擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；?

（五）?擬任人在原任職機構(gòu)主持全面工作的，應(yīng)提交離任審計報告。?

上述書面材料應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國公證機構(gòu)公證的中文譯本。?

第四章?任職資格取消?

（二）?進行虛假宣傳，誤導(dǎo)投保人、被保險人，損害被保險人利益；?

（三）?未經(jīng)批準擅自設(shè)立、合并、分立、撤銷分支機構(gòu)或者代表機構(gòu)；?

（四）?偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣保險許可證；?

（五）?未按有關(guān)規(guī)定提取、使用各項準備金、保證金；?

（六）?違反有關(guān)規(guī)定運用資金；?

（七）?保費收入或應(yīng)收保費不入帳，設(shè)立帳外帳或挪用、截留保費；?

（八）?保險公司存在虛假出資或者抽逃出資情形；?

（十）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國保監(jiān)會依法監(jiān)督管理；?

（二）因刑事犯罪被判處刑罰；?

（三）任職期間有第十三條第（二）項所列情形。?

第五章?附?則?

第三十四條?本規(guī)定由中國保監(jiān)會解釋。?

第一章總則

第一條為了加強對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨經(jīng)紀公司運作，防范經(jīng)營風(fēng)險，保護投資者利益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。

第二條在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀公司，其高級管理人員任職資格的管理，用本辦法。

第三條本辦法所稱期貨經(jīng)紀公司高級管理人員指期貨經(jīng)紀公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。

第四條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責(zé)期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的審核與管理，包括任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消以及其他相關(guān)事宜。中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡稱“中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”）依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理。

第二章任職條件

第五條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）身體狀況良好；

（二）誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德；

（三）有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗；

（四）取得期貨從業(yè)人員資格；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第六條總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合第五條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（二）具有履行高級管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)濟、金融、期貨知識和組織協(xié)調(diào)能力，熟悉金融、期貨等相關(guān)法律法規(guī)。

第七條下列人員不得擔(dān)任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員：

（一）有《期貨交易管理暫行條例》第十條所列情形之一的；

（二）被中國證監(jiān)會宣布為證券、期貨市場禁止進入者的；

（三）被開除的國家公務(wù)人員或者事業(yè)單位工作人員，自被開除之日起未逾5年的；

（六）有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形的。

第八條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在其他營利性組織兼職。

第九條期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負責(zé)公司正常營運外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；

（二）遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程；

（三）建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；

（四）配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管。

第三章任職資格的取得和日常管理

第十條期貨經(jīng)紀公司聘任高級管理人員，其擬聘任的高級管理人員必須取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀公司不得為其辦理任職手續(xù)。

第十一條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格由中國證監(jiān)會核準。步審核符合任職條件的，由中國證監(jiān)會復(fù)核。經(jīng)初步審核認為不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)向申請人以書面形式說明理由。

第十二條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員申請任職資格的，必須由擬任職公司推薦。申請人應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列材料：

（一）《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》；

（二）身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

（三）學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

（四）《期貨從業(yè)人員資格證書》復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

（五）推薦公司董事會或者上級主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；

（六）擬任人員推薦公司董事會的鑒定材料及推薦意見；

（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第十三條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

第十四條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。

第十五條中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，決定是否核準其任職資格。予以核準的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》；未予核準的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由。

第十六條擬任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。

第十七條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司的，其高級管理人員任職資格自動失效。

第十八條聘任為董事長的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國證監(jiān)會核準。

第十九條期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在公司章程或者其他書面文件載明，當(dāng)法定代表人因故臨時不能履行職務(wù)時，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級管理人員代其履行職責(zé)，并報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

第二十條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在該事件發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第二十一條期貨經(jīng)紀公司股東會或者董事會對其高級管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

第二十二條期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示：

（一）公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國家法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定；

（二）公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；

（三）公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險；

（四）中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時。

提示可以以談話方式或者以書面方式進行。

第二十三條期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員對被提示的問題應(yīng)當(dāng)及時整改，并將整改計劃和整改結(jié)果報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對整改結(jié)果進行跟蹤檢查。

第二十四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)每年度對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格進行年度檢查。

第二十五條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國證監(jiān)會注銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格，并予以公布。

第二十六條期貨經(jīng)紀公司董事長或者總經(jīng)理擬離任時，董事會應(yīng)當(dāng)委托具有證券期貨從業(yè)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并將審計結(jié)果報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

第二十七條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格核準和管理中產(chǎn)生的材料，應(yīng)當(dāng)歸檔保存，建立數(shù)據(jù)庫。

第二十八條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職記錄應(yīng)當(dāng)作為今后審核其高級管理人員任職資格以及其任職的期貨經(jīng)紀公司各項業(yè)務(wù)資格的`叁考。

第二十九條期貨經(jīng)紀公司及其高級管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對其可予以重點關(guān)注并在一定時期內(nèi)冷淡對待。

4?罰則

第三十條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報的，給予警告，情節(jié)嚴重的，對推薦公司處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

第三十一條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請人違反本辦法規(guī)定，提供虛假、有重大遺漏或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，在3年內(nèi)或者永久性拒絕其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請。已取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。

第三十二條期貨經(jīng)紀公司高級管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。

第三十三條未取得中國證監(jiān)會核準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格而在期貨經(jīng)紀公司任職的，責(zé)令其任職的期貨經(jīng)紀公司予以改正，對該公司給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十四條期貨經(jīng)紀公司未按本辦法規(guī)定的程序任免高級管理人員的，給予警告，責(zé)令其按規(guī)定程序申報高級管理人員任職資格；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十五條期貨經(jīng)紀公司對擬任高級管理人員提供的材料出具虛假鑒定或者推薦意見的，責(zé)令改正，對該公司及其法定代表人給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十六條期貨經(jīng)紀公司未按規(guī)定辦理期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格年檢的，給予警告，責(zé)令其限期上報；逾期不改，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第五章附則

第三十七條期貨經(jīng)紀公司執(zhí)行董事、財務(wù)部門負責(zé)人、合規(guī)審查部門負責(zé)人、風(fēng)險管理部門負責(zé)人以及期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責(zé)人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。

本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀公司內(nèi)受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事。

第三十八條期貨經(jīng)紀公司董事（執(zhí)行董事除外）、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法董事長的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。

前款董事、監(jiān)事必須在2003年6月30日前取得任職資格。

第三十九條本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。

第四十條本辦法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀公司設(shè)置的高級管理人員職位與本辦法不符的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法加以規(guī)范。

第四十一條本辦法修訂前由中國證監(jiān)會批準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的任職條件的，應(yīng)當(dāng)在本辦法實施后12個月內(nèi)達到本辦法規(guī)定的任職條件。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇六

單項選擇題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)。

第1題：

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

a.2。

b.3。

c.5。

d.7。

參考答案：b。

第2題：

下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格必須具備的條件的是()。

a.具有期貨從業(yè)人員資格。

b.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

c.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

d.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

參考答案：c。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

第3題：

a.中國期貨業(yè)協(xié)會。

b.中國證券監(jiān)督管理委員會。

c.國家外匯管理局。

d.商務(wù)部。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

第4題：

a.具有碩士學(xué)位。

b.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

c.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷。

d.期貨從業(yè)人員資格。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

第5題：

a.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)。

b.2年內(nèi)該人員不得擔(dān)任董事。

c.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除。

參考答案：c。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

第6題：

期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過()個月。

a.2。

b.3。

c.6。

d.12。

參考答案：c。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

第7題：

下列關(guān)于在同一期貨公司內(nèi)人員任職轉(zhuǎn)任的情形，需要重新申請任職資格的是()。

a.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席。

b.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責(zé)人改任財務(wù)負責(zé)人。

c.在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任營業(yè)部負責(zé)人。

d.在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任總經(jīng)理。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：(一)期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；(二)在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；(三)在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責(zé)人改任其他營業(yè)部負責(zé)人。第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第8題：

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

a.2。

b.3。

c.5。

d.7。

參考答案：c。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。

第9題：

未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所管理人員中的()不得在任何營利性組織中任職。

a.總經(jīng)理助理。

b.業(yè)務(wù)部門負責(zé)人。

c.獨立董事。

d.董事會秘書。

參考答案：d。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第二款規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。d項屬于高級管理人員。

第10題：

a.5。

b.3。

c.2。

d.1。

參考答案：c。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條第三項規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交2名推薦人的書面推薦意見。

第11題：

期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起()個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

a.15。

b.30。

c.45。

d.60。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。

第12題：

a.3。

b.5。

c.8。

d.10。

參考答案：d。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

第13題：

期貨公司獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。

a.1。

b.5。

c.3。

d.2。

參考答案：d。

第14題：

期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，()。

a.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人。

b.可以隨時免除其職務(wù)。

c.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

d.應(yīng)當(dāng)將免除決定報告監(jiān)管部門。

參考答案：d。

第15題：

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向()報告。

a.中國證監(jiān)會。

b.中國期貨業(yè)協(xié)會。

c.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

d.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)。

參考答案：c。

第16題：

a.1。

b.2。

c.3。

d.5。

參考答案：a。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

第17題：

a.因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年。

b.因違紀行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年。

c.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年。

d.被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選的人員，自被認定之日未逾2年。

參考答案：d。

第18題：

中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年()向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

a.第一季度。

b.第二季度。

c.第三季度。

d.第四季度。

參考答案：a。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。

第19題：

a.中國證監(jiān)會。

b.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

c.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

d.中國期貨業(yè)協(xié)會。

參考答案：c。

第20題：

a.監(jiān)事會主席。

b.獨立董事。

c.董事長。

d.營業(yè)部負責(zé)人。

參考答案：d。

多項選擇題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)。

第21題：

中國證監(jiān)會對取得下列()任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

a.財務(wù)負責(zé)人。

b.副總經(jīng)理。

c.總經(jīng)理。

d.首席風(fēng)險官。

參考答案：bcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官(以下簡稱經(jīng)理層人員)，財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。第四十三條第一款規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

第22題：

申請首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

a.期貨從業(yè)人員資格。

b.大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

參考答案：abd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。

第23題：

a.中國期貨保證金監(jiān)控中心。

b.中國證監(jiān)會。

c.中國期貨業(yè)協(xié)會。

d.期貨交易所。

參考答案：cd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

第24題：

以下關(guān)于期貨公司獨立董事的表述中，正確的有()。

a.最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

c.應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

d.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

參考答案：acd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。第三十三條第四款規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。b項，該辦法第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

第25題：

a.相關(guān)會議的決議。

b.相關(guān)人員的任職資格標準文件。

c.任職決定文件。

d.高管人員職責(zé)范圍的說明。

參考答案：abcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：(一)任職決定文件；(二)相關(guān)會議的決議；(三)相關(guān)人員的任職資格核準文件；(四)高級管理人員職責(zé)范圍的說明；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第26題：

期貨公司應(yīng)當(dāng)委托會計師事務(wù)所對總經(jīng)理進行離任審計的情形有()。

a.總經(jīng)理被暫停職務(wù)。

b.總經(jīng)理被撤銷任職資格。

c.總經(jīng)理被認定不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)。

d.總經(jīng)理辭職。

參考答案：bcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

第27題：

a.予以警告。

b.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。

c.撤銷任職資格。

d.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

參考答案：bd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

第28題：

下列關(guān)于推薦人的描述，正確的有()。

b.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責(zé)人。

參考答案：bc。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

第29題：

中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有()。

a.審核材料。

b.考察談話。

c.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷。

d.公開選舉。

參考答案：abc。

第30題：

期貨公司有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

a.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患。

c.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況。

參考答案：abcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；(三)未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規(guī)定對離任人員進行離仟審計；(六)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第31題：

a.良好的職業(yè)道德。

b.誠實守信的品質(zhì)。

c.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

d.具有碩士研究生以上學(xué)歷。

參考答案：abc。

第32題：

a.財務(wù)負責(zé)人。

b.期貨公司董事長。

c.期貨公司監(jiān)事會主席。

參考答案：ad。

第33題：

b.獨立董事最多可以在兩家期貨公司兼任獨立董事。

參考答案：abcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

第34題：

a.中國證監(jiān)會。

b.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)。

c.中國期貨業(yè)協(xié)會。

d.國家工商局。

參考答案：ab。

第35題：

下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有()。

b.期貨公司總經(jīng)理。

c.財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人。

d.期貨公司法定代表人。

參考答案：bcd。

a項，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

第36題：

中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括()。

a.擬任人死亡或者喪失行為能力。

b.申請人撤回申請材料。

c.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查。

d.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查。

參考答案：abcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查；(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查；(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第37題：

a.對期貨公司出現(xiàn)違法行為或者重大風(fēng)險有責(zé)任。

b.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話。

c.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分。

d.負有數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)。

參考答案：abc。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選：(一)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；(二)拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴重后果；(三)擅離職守，造成嚴重后果；(四)1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；(五)累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；(六)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任；(七)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第38題：

a.公司章程。

b.行業(yè)規(guī)范。

c.自律規(guī)則。

d.中國證監(jiān)會的規(guī)定。

參考答案：abcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

第39題：

取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列()情形的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

第40題：

a.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。

b.具有會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。

c.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。

d.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。

參考答案：bcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

第41題：

下列期貨公司人員中，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可，行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)的有()。

a.監(jiān)事會主席。

b.經(jīng)理層人員。

c.董事長。

參考答案：abcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

第42題：

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

b.大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

c.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

d.履行職責(zé)所必需的時間和精力。

參考答案：ab。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

第43題：

根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負責(zé)人的有()。

a.6年前因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責(zé)人。

b.5個內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理。

c.3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的律師。

d.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長。

參考答案：bcd。

第44題：

申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)()。

a.具有期貨從業(yè)人員資格。

b.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

c.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

d.具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱。

參考答案：ac。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

第45題：

a.未按規(guī)定履行職責(zé)。

b.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

c.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況。

d.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況。

參考答案：abc。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)未按規(guī)定履行職責(zé)；(二)未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；(三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；(四)未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第46題：

下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的有()。

a.期貨公司監(jiān)事。

b.期貨公司控股股東。

c.期貨公司員工的配偶。

d.2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問。

參考答案：abd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；(二)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。

第47題：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

判斷題。

第48題：

期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負責(zé)人承擔(dān)。()。

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條第二款規(guī)定，期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司承擔(dān)。

第49題：

申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以5萬元以下罰款。()。

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：b。

第50題：

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

第51題：

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。()。

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

第52題：

申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認可的資格測試。()。

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：a。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。

第53題：

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：a。

第54題：

期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責(zé)。()。

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：a。

第55題：

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：a。

第56題：

甲在某單位任職，近日其單位入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事。該單位是這家期貨公司的第三大股東。依據(jù)法律規(guī)定，甲不得擔(dān)任該期貨公司獨立董事。()。

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：a。

根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條第二項規(guī)定，在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事。

第57題：

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。

第58題：

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：a。

第59題：

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()。

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：a。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇七

我有幸接受了為期五天的集團公司高級管理人員培訓(xùn)班學(xué)習(xí)，這是充滿了幸福感的apec藍的五天。無疑，這五天也是從早到晚忙碌和充實的五天，我堅信這五天也必將指引我追求航天事業(yè)永恒的藍!

在這五天里，我有幸聆聽了集團公司高紅衛(wèi)董事長的視頻講座，講座里高董事長首先給我們描繪了集團公司實施近兩年的“1+2+3+4+5+n”的戰(zhàn)略藍圖，指出集團公司轉(zhuǎn)型升級、二次創(chuàng)業(yè)的局面已經(jīng)打開。但是，一些基本面還未得到根本改變，在思想觀念、運營成本、市場化和國際化人才等方面與更高發(fā)展要求還有一定差距。高董事長表示，在大環(huán)境發(fā)生顯著變化時，企業(yè)必須主動創(chuàng)業(yè)才有可能獲得新生。所謂“創(chuàng)業(yè)”，就是根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要和大環(huán)境、小環(huán)境實際，敢于去嘗試過去未曾做過的事，義無反顧地沖破難關(guān)、規(guī)避風(fēng)險。

學(xué)習(xí)培訓(xùn)過程中，集團公司魏毅寅副總經(jīng)理給我們面授了“加強裝備制造與信息技術(shù)深度融合，推動由傳統(tǒng)制造企業(yè)向智能化制造企業(yè)轉(zhuǎn)型”的課程，魏總是剛出席6月15日上午航天云網(wǎng)正式上線儀式后下午就馬不停蹄的趕往培訓(xùn)中心為我們授課的。

魏總在授課過程中為我們系統(tǒng)地闡述了課程的相關(guān)理論，介紹了“中國制造2025”戰(zhàn)略，指出了集團一些被列為該戰(zhàn)略的重點領(lǐng)域項目以及我們?nèi)绾卧趹?zhàn)略實施過程中尋求技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)模式及管理模式創(chuàng)新，展望了集團公司向智能化企業(yè)轉(zhuǎn)型的前景。

商務(wù)部研究院國際服務(wù)貿(mào)易研究所李鋼所長在他的講座中系統(tǒng)闡述了國家的“一帶一路”與互聯(lián)互通的戰(zhàn)略大布局，為我們?nèi)绾卧诖藨?zhàn)略大布局下尋找機遇提供了思路和啟迪;培訓(xùn)中心副校長于希用生動的案例告訴我們?nèi)绾翁幚碡撁孑浨?集團公司經(jīng)濟合作部丁佐政巡視員為我們詳解了集團民品戰(zhàn)略之民用產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與企業(yè)發(fā)展;上海改進管理咨詢有限公司丁暉總裁通過生動的案例分析為我們指明了業(yè)績突破的方法;中航黨校高級培訓(xùn)師李東明花了一整天的時間從哲學(xué)的角度深入淺出地為我們以后的工作傳授了科學(xué)的方法論;國家行政學(xué)院公共管理教研部董明教授在整個授課過程中充分發(fā)揮了其詼諧幽默的講課風(fēng)格，在活潑有趣的`講授氛圍中，我們這些學(xué)員對如何領(lǐng)導(dǎo)、如何用人和激勵了然于胸;集團公司國際業(yè)務(wù)部李曉天給我們分享了集團公司的國際化經(jīng)營發(fā)展概要及思路，在這里，我認識了一個全新國際化視野的集團公司，同時深為集團公司在國際化經(jīng)營中所取得的成就而自豪!

培訓(xùn)的最后一天，集團公司資產(chǎn)運營部黃暉副部長在其講座中以“審時度勢，明道優(yōu)術(shù)”為題，通過具體案例給我們作了集團公司在資產(chǎn)運營工作方面的交流報告，啟發(fā)性極強!在最后的學(xué)員交流匯報中，在感受到基地與集團公司其他兄弟單位巨大差距的同時，壓力與動力并存于心，交流中，我感受了更多學(xué)員的真知灼見，分享銘記了眾多學(xué)員的寶貴經(jīng)驗。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇八

聘人單位：

受聘人的職務(wù)、工資待遇、責(zé)任和義務(wù)：

1.受聘人、負責(zé)項目部所有工程的工作。

2、工資待遇按年(月)薪計算：每年(月)為后)。年薪以項目部通知開工之起至項目部通知放假之日止為一年。月薪以實際工作的月數(shù)計算，結(jié)算時工作日少于15天的按半月計算，15天以上(不含15天)按月計算工資。

3、每月的20號為工資的發(fā)放日，發(fā)放月年均工資的70%按整數(shù)計算，剩余部分工資年終一次結(jié)清。

4、通話費每月為不影響工作必須保證24小時手機開通。

5、不遲到早退，有事必須請假，無故曠工所造成的一切經(jīng)濟損失自負，項目部將視情節(jié)給予相應(yīng)的處罰。

6、嚴以律己，履行《崗位責(zé)任制》和《崗位安全責(zé)任制》等法律、法規(guī)做好本職工作。

7、此合同一式兩份，至簽字之日起生效，并具有法律效力。

聘用單位：(簽字)受聘人(簽字)：

年月日年月日。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇九

第一條?為加強對保險公司高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條?本規(guī)定所稱保險公司，是指依照中華人民共和國有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在中國境內(nèi)依法設(shè)立和營業(yè)的各類保險公司。

第三條?本規(guī)定所稱保險公司高級管理人員是指保險公司法定代表人和其他對保險公司經(jīng)營管理活動具有決策權(quán)的主要負責(zé)人，包括：總公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；分公司（包括總公司營業(yè)部）、中心支公司（包括分公司營業(yè)部）和支公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、經(jīng)理、副經(jīng)理；以及其他具有相同職權(quán)的負責(zé)人。

保險公司任命總公司精算部門、財務(wù)會計部門、資金運用部門的主要負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定報中國保監(jiān)會核準或備案。

第四條?中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格實行分級審核、分級管理。中國保監(jiān)會審核和管理保險公司總公司高級管理人員的任職資格；中國保監(jiān)會派駐各地的辦公室、辦事處和特派員辦事處（以下簡稱所在地派出機構(gòu)）審核和管理轄區(qū)內(nèi)保險公司分支機構(gòu)高級管理人員的任職資格。

第五條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格的審核和管理，包括任職資格審核、任職資格取消和任職資格檔案管理。

第六條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格的審核和管理，分為核準制和備案制。保險公司總公司、分公司和中心支公司的高級管理人員適用核準制；保險公司支公司的高級管理人員適用備案制。

適用核準制的高級管理人員在任命前應(yīng)取得中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)任職資格核準文件。適用備案制的高級管理人員在任命時應(yīng)同時報所在地派出機構(gòu)備案。

返 回

第二章 任職資格條件

第七條?保險公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備良好的品行和能勝任工作所必需的學(xué)歷、專業(yè)經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力，無不良記錄。

第八條?保險公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律，貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟、金融、保險方針政策。

第九條?中資保險公司的法定代表人應(yīng)當(dāng)是中華人民共和國公民。

第十條?外資保險公司、中外合資保險公司的外方高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的漢語水平。

第十一條?擔(dān)任保險公司高級管理人員還應(yīng)具備以下條件：

（一）擔(dān)任保險公司總公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作10年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔(dān)任部門經(jīng)理或分公司副總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)4年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有3年以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任職經(jīng)歷。

（二）擔(dān)任保險公司分公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作8年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔(dān)任部門經(jīng)理或中心支公司副總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)3年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任職經(jīng)歷。

（三）擔(dān)任保險公司中心支公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作5年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔(dān)任部門經(jīng)理或支公司副經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)2年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上的工作經(jīng)歷。

（四）擔(dān)任保險公司支公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作3年以上。

（五）擬任的保險公司高級管理人員具有保險、金融、經(jīng)濟管理、法律、投資、財會類專業(yè)碩士以上學(xué)位的，從事金融保險或其他經(jīng)濟工作的年限可適當(dāng)放寬。

第十二條?保險公司的總公司應(yīng)至少有2名高級管理人員從事保險工作10年以上，并具有擔(dān)任業(yè)務(wù)管理職務(wù)4年以上任職經(jīng)歷；分公司和中心支公司應(yīng)至少有1名高級管理人員從事保險工作5年以上，并具有擔(dān)任業(yè)務(wù)管理職務(wù)2年以上任職經(jīng)歷。

第十三條?有下列情形之一的，不得擔(dān)任保險公司高級管理人員：

（四）對重大工作失誤和經(jīng)濟案件負有個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（五）司法機關(guān)或紀檢、監(jiān)察部門正在審查尚未作出處理結(jié)論；

（六）累計兩次被取消保險公司高級管理人員資格；

（七）中國保監(jiān)會認定的不適宜擔(dān)任保險公司高級管理人員的其他情形。

第十四條?在破產(chǎn)、關(guān)閉、被接管等實行特別處理的保險公司總公司擔(dān)任高級管理人員的，除第十三條第（三）項規(guī)定的情形以外，在采取上述措施后的3年內(nèi)不得到其他保險公司擔(dān)任高級管理人員。

第十五條?保險公司的法定代表人不得兼任。

第三章 任職資格審核與管理

第十六條?適用核準制的高級管理人員，應(yīng)由其所在的保險公司董事會或上級任免機構(gòu)向負責(zé)審核的中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)提交以下書面材料（一式三份）：

（一） 對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）進行任職資格審核的申請；

（二） 保險公司高級管理人員任職資格申請表；

（四） 對擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；

（五） 擬任人在原任職機構(gòu)主持全面工作的，應(yīng)提交離任審計報告。

上述書面材料應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國公證機構(gòu)公證的中文譯本。

第十七條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對適用核準制的高級管理人員，按照管理權(quán)限進行審核。審核內(nèi)容和方式包括對申報資料的審核、與擬任人考察談話等。談話應(yīng)當(dāng)作出記錄，談話記錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)考察人和擬任人雙方簽字。

第十八條?對適用核準制的'高級管理人員任職資格的審核，中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)應(yīng)在接到第十六條所述書面材料后5個工作日內(nèi)完成資料的完整性審查，如未提出異議，視為申報資料完整。

在確認申報資料完整后，中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)應(yīng)在20個工作日內(nèi)作出是否核準其任職資格的決定。

第十九條?已經(jīng)取得任職資格的高級管理人員，在保險公司內(nèi)部同級分支機構(gòu)之間調(diào)動，或者由高級別職務(wù)向低級別職務(wù)調(diào)動的，不需要重新核準，但應(yīng)在任命的同時報擬任所在地和離任所在地派出機構(gòu)備案。

第二十條?適用備案制的高級管理人員，應(yīng)由其上級任免機構(gòu)向所在地派出機構(gòu)提交保險公司高級管理人員任職資格備案表。

前款所指高級管理人員不符合本規(guī)定第七、八、十一條規(guī)定條件或具有第十三條所列情形的，所在地派出機構(gòu)有權(quán)否決其任職資格。

第二十一條?保險公司高級管理人員任職資格申請表、任職資格備案表由中國保監(jiān)會制定統(tǒng)一格式。

第二十二條?保險公司提交的各項材料應(yīng)當(dāng)真實可靠。中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)有權(quán)對提交虛假材料的保險公司依據(jù)有關(guān)法規(guī)進行處罰。

第二十三條?取得任職資格的保險公司高級管理人員，自其任職資格被核準之日起3個月內(nèi)未到擬任職位履行職責(zé)的，即自動失去其作為該機構(gòu)高級管理人員的任職資格。

第二十四條?保險公司決定免除其高級管理人員職務(wù)或批準其辭職的，自決定作出之日起，該高級管理人員即自動失去其作為該機構(gòu)高級管理人員的任職資格，本規(guī)定第十九條所列情形除外。保險公司應(yīng)自決定作出之日起10個工作日內(nèi)報中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)備案。

第二十五條?保險公司未經(jīng)中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)核準，不得擅自任命高級管理人員，也不得以臨時負責(zé)人名義或其他方式指定未經(jīng)任職資格審核的人員為保險公司高級管理人員。遇特殊情況確實需要指定臨時負責(zé)人的，指定和結(jié)束時應(yīng)報中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)備案，臨時負責(zé)的時間最長不得超過3個月。

第二十六條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)應(yīng)建立保險公司高級管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應(yīng)包括任職資格申報資料、考察談話記錄、核準或取消任職資格的文件以及其他重要資料。

第四章 任職資格取消

第二十七條?保險公司高級管理人員違反有關(guān)法律、法規(guī)，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)有權(quán)依法取消其一定期限直至終身的高級管理人員任職資格。

保險公司高級管理人員在被取消任職資格期間，不得繼續(xù)作為所在保險公司的高級管理人員，不得作為其他保險公司高級管理人員的擬任人選。

第二十八條?對出現(xiàn)下列情況之一并負有個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的保險公司高級管理人員，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其1至10年的任職資格：

（二） 進行虛假宣傳，誤導(dǎo)投保人、被保險人，損害被保險人利益；

（三） 未經(jīng)批準擅自設(shè)立、合并、分立、撤銷分支機構(gòu)或者代表機構(gòu)；

（四） 偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣保險許可證；

（五） 未按有關(guān)規(guī)定提取、使用各項準備金、保證金；

（六） 違反有關(guān)規(guī)定運用資金；

（七） 保費收入或應(yīng)收保費不入帳，設(shè)立帳外帳或挪用、截留保費；

（八） 保險公司存在虛假出資或者抽逃出資情形；

（十）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國保監(jiān)會依法監(jiān)督管理；

（十一）違反國家法律、法規(guī)和中國保監(jiān)會有關(guān)規(guī)章，玩忽職守、濫用職權(quán)，造成重大資產(chǎn)損失，或?qū)е掳l(fā)生重大案件。

第二十九條?對出現(xiàn)下列情況之一并負有個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的保險公司高級管理人員，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)可根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其10年以上直至終身的任職資格：

（二）因刑事犯罪被判處刑罰；

（三）任職期間有第十三條第（二）項所列情形。

第三十條?保險公司高級管理人員受到董事會或上級任免機構(gòu)給予的警告、記過、記大過、降級、撤職、開除或其他處分的，保險公司應(yīng)當(dāng)及時報中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)備案，中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)將視情況決定是否取消其任職資格。

第三十一條?對于保險公司分支機構(gòu)嚴重違規(guī)應(yīng)由其上級公司負領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，所在地派出機構(gòu)應(yīng)及時提出對該上級公司高級管理人員是否取消其任職資格的處理意見，報中國保監(jiān)會批準。

第三十二條?中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)作出取消保險公司高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在保險公司不服，可向中國保監(jiān)會申請行政復(fù)議。

第三十三條?被取消任職資格的高級管理人員，涉案情節(jié)惡劣、后果嚴重、在社會上造成極壞影響的，由中國保監(jiān)會予以公告。

第五章 附 則

第三十四條?本規(guī)定由中國保監(jiān)會解釋。

第三十五條?本規(guī)定自2002年4月1日起施行。1999年1月11日中國保監(jiān)會公布的《保險機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》同時廢止，其他有關(guān)保險公司高級管理人員任職資格管理方面的規(guī)定與本規(guī)定不符的，以本規(guī)定為準。

第一章總則

第一條為加強對金融機構(gòu)高級管理人員的管理，保證金融業(yè)的穩(wěn)健運行，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱金融機構(gòu)是指經(jīng)中國人民銀行批準，在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司、城市信用合作社及其聯(lián)合社、農(nóng)村信用合作社及其聯(lián)合社、其他金融機構(gòu)。

上述金融機構(gòu)經(jīng)中國人民銀行批準在境外設(shè)立的分支機構(gòu)、子公司和控股機構(gòu)，境內(nèi)其他中資機構(gòu)經(jīng)中國人民銀行批準在境外設(shè)立的銀行類機構(gòu)，適用本辦法。

上述金融機構(gòu)不包括在華設(shè)立的外資金融機構(gòu)。

第三條本辦法所稱金融機構(gòu)高級管理人員，是指金融機構(gòu)法定代表人和對經(jīng)營管理具有決策權(quán)或?qū)︼L(fēng)險控制起重要作用的人員。

第四條擔(dān)任金融機構(gòu)高級管理職務(wù)的人員，應(yīng)接受和通過中國人民銀行任職資格審核。

中國人民銀行對金融機構(gòu)高級管理人員任職資格的審核，分核準制和備案制兩種。適用核準制的高級管理人員任職，在任命前應(yīng)獲得中國人民銀行任職資格核準文件；適用備案制的高級管理人員任職，在任命前應(yīng)報中國人民銀行備案。

第五條中國人民銀行對金融機構(gòu)高級管理人員的任職資格管理，包括任職資格審核、任職期間考核、任職資格取消及任職資格檔案管理。

第二章任職資格

第六條擔(dān)任金融機構(gòu)法定代表人，應(yīng)是中華人民共和國公民。

第七條金融機構(gòu)高級管理人員應(yīng)滿足以下條件：

（一）能正確貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟、金融方針政策；

（二）熟悉并遵守有關(guān)經(jīng)濟、金融法律法規(guī)?；

（三）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗；

（四）具備與擔(dān)任職務(wù)相稱的組織管理能力和業(yè)務(wù)能力；

（五）具有公正、誠實、廉潔的品質(zhì)，工作作風(fēng)正派。

第八條擔(dān)任以下職務(wù)的金融機構(gòu)高級管理人員適用核準制，除應(yīng)滿足第六條、第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)具備以下條件：

擔(dān)任支行行長，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。

擔(dān)任支行行長，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。

對金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照國有獨資商業(yè)銀行辦理。

擔(dān)任股份制商業(yè)銀行其他支行行長、城市商業(yè)銀行營業(yè)部總經(jīng)理（主任）、支行行長，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。

對住房儲蓄銀行高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照股份制商業(yè)銀行辦理。

（四）擔(dān)任信托投資公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理，應(yīng)具備本科以上（包括本科）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。

擔(dān)任城鄉(xiāng)信用社理事長、主任，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上，（其中金融從業(yè)3年以上）。

擔(dān)任境外中資銀行類機構(gòu)總代表、首席代表，應(yīng)具備本科以上（包括本科）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經(jīng)濟工作9年以上，能熟練地運用一門與所任職務(wù)相適應(yīng)的外語。

（七）對其他金融機構(gòu)高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照同類金融機構(gòu)辦理。

第九條對確屬工作需要，但不完全符合第八條要求的金融機構(gòu)高級管理職務(wù)的擬任人，如具備擬任職務(wù)所需的專業(yè)技能，中國人民銀行可根據(jù)具體情況個案審核。

第十條對金融機構(gòu)高級管理人員中屬于中共中央、國務(wù)院管理的干部的任職資格審核，由中國人民銀行會同中央有關(guān)部門另行規(guī)定。

對擔(dān)任國家派駐金融機構(gòu)監(jiān)事會的監(jiān)事長、副監(jiān)事長，其任職資格依據(jù)《國有重點金融機構(gòu)監(jiān)事會暫行條例》確定。

第十一條擔(dān)任以下職位的金融機構(gòu)高級管理人員，適用備案制：

（一）政策性銀行、國有獨資商業(yè)銀行董事、行長助理、總稽核、總會計師，信貸、會計、內(nèi)部審計部門總經(jīng)理，一級分行行長助理、總稽核、總會計師，支行副行長、國有商業(yè)銀行支行以下（不包括支行）機構(gòu)第一負責(zé)人。

對金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員的備案范圍，比照國有獨資商業(yè)銀行辦理。

（二）股份制商業(yè)銀行副監(jiān)事長、董事、行長助理、總稽核、總會計師，信貸、會計、內(nèi)部審計部門總經(jīng)理，支行（包括異地直屬支行）副行長，城市商業(yè)銀行副監(jiān)事長、董事，信貸、財務(wù)會計部、內(nèi)部審計部門總經(jīng)理，支行副行長。

對住房儲蓄銀行高級管理人員的備案范圍，比照股份制商業(yè)銀行辦理。

（三）信托投資公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司副監(jiān)事長、分支機構(gòu)（包括代表機構(gòu)）總經(jīng)理（主任、首席代表）。

（四）城鄉(xiāng)信用社縣（市）聯(lián)社監(jiān)事長，城鄉(xiāng)信用社副理事長和副主任。

（五）境外中資銀行類機構(gòu)中方派出的副監(jiān)事長、董事。

（六）中國人民銀行認為需要備案的其他高級管理人員。

對以上高級管理人員的任職資格要求，除符合本辦法第七條外，還應(yīng)參照本辦法第八條規(guī)定的條件執(zhí)行。

第十二條金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)臨時主持工作超過三個月的副職，應(yīng)按正職任職資格審核程序和條件報中國人民銀行備案。

第十三條有下列情形之一的，不得擔(dān)任金融機構(gòu)高級管理人員：

（四）個人負有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)模?/p>

（五）提供虛假材料等弄虛作假行為的；

（六）有賭博、吸毒、嫖娼等違反-社-會公德不良行為，造成不良影響的；

（七）已累計兩次被中國人民銀行或其他監(jiān)管當(dāng)局取消金融機構(gòu)高級管理人員任職資格的；

（八）其他法律、法規(guī)規(guī)定不能擔(dān)任金融機構(gòu)高級管理人員的。

第十四條金融機構(gòu)高級管理人員未經(jīng)國家有權(quán)部門批準，不得在黨政機關(guān)任職，不得兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員，不得從事除本職工作以外的任何以營利為目的的經(jīng)營活動。

第三章任職資格審核與管理

第十五條中國人民銀行及其分支行根據(jù)金融監(jiān)管責(zé)任制對金融機構(gòu)高級管理人員任職資格實行分級審核、分級管理，并及時報上級行備案。

（一）中國人民銀行總行負責(zé)審核或取消以下金融機構(gòu)高級管理人員任職資格：

1、政策性銀行法人機構(gòu)；

2、國有獨資商業(yè)銀行法人機構(gòu)；

3、金融資產(chǎn)管理公司法?人機構(gòu)；

4、股份制商業(yè)銀行法人機構(gòu)；

5、住房儲蓄銀行；

7、境外中資銀行類金融機構(gòu)。

（二）中國人民銀行分行、營業(yè)管理部負責(zé)審核或取消以下金融機構(gòu)高級管理人員任職資格：

1、政策性銀行一級、二級分支機構(gòu)；

2、國有獨資商業(yè)銀行一級、二級分支機構(gòu)；

3、金融資產(chǎn)管理公司分支機構(gòu)；

4、股份制商業(yè)銀行分行、總行營業(yè)部、直屬支行；

5、城市商業(yè)銀行法人機構(gòu)；

6、城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社；

7、屬中國人民銀行分行、營業(yè)管理部監(jiān)管的信托投資公司、企業(yè)集團財務(wù)公司和金融租賃公司等非銀行金融機構(gòu)。

（三）中國人民銀行中心支行負責(zé)審核或取消以下金融機構(gòu)高級管理人員任職資格：

1、政策性銀行二級以下分支機構(gòu)（不包括二級分行）；

2、國有獨資商業(yè)銀行二級以下分支機構(gòu)（不包括二級分行）；

3、股份制商業(yè)銀行分行以下（不包括分行、直屬支行）分支機構(gòu)；

4、城市商業(yè)銀行分支機構(gòu)；

5、城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣（市）聯(lián)社；

6、由其監(jiān)管的非銀行金融機構(gòu)。

中國人民銀行中心支行初審城市商業(yè)銀行法人機構(gòu)高級管理人員任職資格，報分行審核；初審城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社高級管理人員任職資格，報分行審核。

（四）中國人民銀行支行負責(zé)審核或取消農(nóng)村信用社高級管理人員任職資格；初審城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣（市）聯(lián)社的高級管理人員任職資格，報中心支行審核。

金融機構(gòu)（包括分支機構(gòu)）新設(shè)立時，高級管理人員任職資格的審核，由中國人民銀行機構(gòu)審批行負責(zé)。

對本辦法第九條規(guī)定需要進行個案審核的高級管理人員任職資格，經(jīng)中國人民銀行監(jiān)管行初審后，報上一級行審核。

第十六條金融機構(gòu)向中國人民銀行申請審核適用核準制的高級管理人員任職資格，應(yīng)由任免機構(gòu)直接向承擔(dān)任職資格審核責(zé)任的中國人民銀行或其分支行（以下簡稱審核行）提交書面申報材料。申報材料應(yīng)一式三份，包括：

（一）對擬任人進行任職資格審核的請示；

（二）任職資格申請表（由中國人民銀行統(tǒng)一印制）；

（三）對擬任人品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；

（四）擬任人身份證件復(fù)印件；

（五）擬任人國家認可學(xué)歷證明復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)證明復(fù)印件；

（六）中國人民銀行要求的其他資料。

上述所有書面材料必須真實、可靠。

對需要初審的，任免機構(gòu)應(yīng)先向承擔(dān)任職資格初審責(zé)任的中國人民銀行分支機構(gòu)提交以上書面材料（一式三份）。中國人民銀行初審行應(yīng)盡快完成初審，轉(zhuǎn)報中國人民銀行審核行。

第十七條對適用核準制的擬任人，中國人民銀行審核行在接到任職資格申請表等書面材料后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成資料完整性審查，5個工作日內(nèi)無異議，視為申報資料完整。

在確認申報資料完整、并根據(jù)本辦法第二十五條獲得有關(guān)監(jiān)管部門的反饋意見后，中國人民銀行審核行應(yīng)在15個工作日內(nèi)完成任職資格審核。對未通過任職資格審核的擬任人，中國人民銀行應(yīng)及時向申報機構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書》。

第十八條中國人民銀行可根據(jù)需要對適用于核準制的擬任人進行考試、考察或談話。

中國人民銀行對適用于核準制的擬任人進行談話，應(yīng)安排相應(yīng)的人員。

第十九條金融機構(gòu)報送適用備案制的高級管理人員任職資格，應(yīng)由任免機構(gòu)直接向中國人民銀行審核行提交書面報備材料。報備材料應(yīng)一式三份，包括：

（一）任職資格備案表（由中國人民銀行統(tǒng)一印制）；

（二）擬任人身份證件復(fù)印件；

（三）擬任人國家認可學(xué)歷證明復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)證明復(fù)印件；

（四）中國人民銀行要求的其他資料。

第二十條對適用備案制的擬任人，中國人民銀行在接到完整的報備材料后，對需否決擬任人任職資格的，應(yīng)在10個工作日內(nèi)向申報機構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知書》。

擬任人若具有以下情形之一的，中國人民銀行審核行應(yīng)否決其任職資格：

（一）不符合本辦法第七條的規(guī)定；

（二）有本辦法第十三條所列情形。

第二十一條金融機構(gòu)對高級管理人員的任免決定，應(yīng)同時抄報中國人民銀行審核行和監(jiān)管行。

第二十二條金融機構(gòu)高級管理人員離任，其任職機構(gòu)的上級機構(gòu)或干部管理機構(gòu)應(yīng)對該高級管理人員進行離任審計，并對其工作業(yè)績作出綜合評價。金融機構(gòu)上級機構(gòu)或干部管理機構(gòu)不能進行離任審計的，金融機構(gòu)應(yīng)聘請中國人民銀行認可的外部審計師進行。

離任審計應(yīng)全面、客觀、真實地評價離任高級管理人員。對離任后擬任職的高級管理人員，申報機構(gòu)在提交申報材料的同時，應(yīng)提交離任審計報告；對因工作原因不能同時提交離任審計報告的，需經(jīng)中國人民銀行批準。

第二十三條離任審計報告至少包括以下內(nèi)容：

（一）分管業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，包括資產(chǎn)質(zhì)量、贏利水平等；

（二）分管業(yè)務(wù)合規(guī)合法情況；

（三）分管業(yè)務(wù)內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險管理情況；

（四）職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的重大經(jīng)濟或刑事案件?以及本人所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；

（五）審計結(jié)論。

第二十四條對金融機構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)同級機構(gòu)、同類性質(zhì)崗位之間作平行調(diào)動的，需要核準的金融機構(gòu)高級管理人員，若已經(jīng)經(jīng)過任職資格審核，原有任職資格仍然有效，不需重新進行核準，可在任職后提交離任審計報告，但仍需報中國人民銀行備案。

對存在以下三種情形之一的，原有任職資格失效，中國人民銀行將重新審核其任職資格：

（二）離任審計報告結(jié)論不實；

（三）經(jīng)離任審計，離任審計對象存在本辦法所規(guī)定不宜擔(dān)任金融機構(gòu)高級管理人員的。

第二十五條對跨系統(tǒng)任職、跨地區(qū)任職或本系統(tǒng)內(nèi)升職、需要核準的擬任人，如果原任職機構(gòu)的監(jiān)管部門不是中國人民銀行審核行，中國人民銀行審核行在審核其任職資格時，可就擬任人的品行征求擬任人原任職機構(gòu)的監(jiān)管部門的意見，該意見和金融機構(gòu)的申報材料一并作為任職資格的審核依據(jù)。

第二十六條中國人民銀行應(yīng)建立金融機構(gòu)高級管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應(yīng)包括如下內(nèi)容：

（一）任職資格申請材料；

（二）中國人民銀行憑以審核的有關(guān)文件、資料；

（三）中國人民銀行核準或取消任職資格的文件；

（四）金融機構(gòu)對高級管理人員作出的處分決定；

（五）其他重要資料。

第二十七條中國人民銀行應(yīng)對具有不良記錄的金融機構(gòu)高級管理人員建立專檔，這些人員包括：

（一）被中國人民銀行取消任職資格的；

（二）被中國證券業(yè)監(jiān)管部門或中國保險業(yè)監(jiān)管部門取消任職資格的；

（三）境外監(jiān)管當(dāng)局認為不適合擔(dān)任高級管理職務(wù)的；

（四）有重大違規(guī)、違紀行為的；

（五）中國人民銀行認為需要建立專檔管理的具有其他不良記錄的金融從業(yè)人員。

檔案內(nèi)容應(yīng)包括個人履歷、身份證件復(fù)印件、相關(guān)文件資料、不良記錄書面材料等信息。

第四章任職資格取消

第二十八條金融機構(gòu)高級管理人員違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定，中國人民銀行有權(quán)依法取消其一定時期直至終身的金融機構(gòu)高級管理人員任職資格。

對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定受到撤職處分的金融機構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行將取消其5至10年（包括10年）直至終身高級管理人員任職資格；對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定受到開除處分的金融機構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行將取消其終身高級管理人員任職資格。

金融機構(gòu)高級管理人員受到本機構(gòu)董事會（理事會）或上級主管部門根據(jù)本機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章給予記大過、降級、撤職、留用察看和開除處分的同時，必須報中國人民銀行審核行和監(jiān)管行備案。中國人民銀行可視情節(jié)輕重，取消其1至10年直至終身高級管理人員任職資格。

第二十九條對出現(xiàn)下列情形之一負有個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的金融機構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行可根據(jù)情節(jié)輕重及后果，取消1至10年（包括1年）直至終身的任職資格：

（一）因長期經(jīng)營管理不善，造成連續(xù)性的嚴重虧損；

（四）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國人民銀行依法監(jiān)管；

（六）被依法追究刑事責(zé)任；

（七）其他中國人民銀行認定應(yīng)取消任職資格的情形。

第三十條對已任職的高級管理人員，如發(fā)現(xiàn)在前任機構(gòu)任職期間存在違法違規(guī)違紀行為及其他不宜擔(dān)任金融機構(gòu)高級管理人員的情形，中國人民銀行可取消其一定期限直至終身的任職資格。

第三十一條中國人民銀行對取消任職資格的金融機構(gòu)高級管理人員，應(yīng)采用適當(dāng)形式，進行公開或內(nèi)部通報。

第三十二條中國人民銀行做出取消金融機構(gòu)高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在金融機構(gòu)不服，可向中國人民銀行申請行政復(fù)議。

第五章附則

第三十三條對違反本辦法有關(guān)規(guī)定，存在以下情形之一的金融機構(gòu)，中國人民銀行可視情節(jié)輕重，予以通報，并依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《金融違法行為處罰辦法》和其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定給予處罰：

（一）未按規(guī)定程序向中國人民銀行申報任職資格審核；

（二）向中國人民銀行提交虛假申報材料；

（三）未及時向中國人民銀行抄報高級管理人員任免決定；

（四）未及時向中國人民銀行抄報對高級管理人員紀律處分決定；

（五）其他違反本辦法的情形。

第三十四條中國人民銀行在本辦法實施前頒布的有關(guān)文件、規(guī)定如與本辦法不一致，按本辦法執(zhí)行。中國人民銀行1996年頒布的《金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》自本辦法發(fā)布之日起廢止。

第三十五條中國人民銀行分行、營業(yè)管理部可依據(jù)本辦法制定實施細則。

第三十六條本辦法由中國人民銀行解釋。

第三十七條本辦法自公布之日起施行。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十

本期培訓(xùn)為期2天,培訓(xùn)內(nèi)容包括:。

(一)證券公司全面風(fēng)險管理;。

(四)證券公司高管任職資格及日常監(jiān)管;。

(五)債券業(yè)務(wù)發(fā)展與監(jiān)管;。

(六)新三板業(yè)務(wù)監(jiān)管;。

(七)報價系統(tǒng)otc;。

(八)企業(yè)創(chuàng)新融資工具—公司債券與資產(chǎn)證券化;。

(九)私募資管新規(guī)介紹;。

(十一)稽查執(zhí)法最新動態(tài)及典型違法違規(guī)案例剖析。

培訓(xùn)師資包括:中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部、公司債券監(jiān)管部、稽查總隊,上交所、股轉(zhuǎn)公司、中國證券業(yè)協(xié)會、中證報價及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等機構(gòu)部門相關(guān)部門負責(zé)人。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十一

取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。未取得證券從業(yè)資格證書的，應(yīng)從事證券或證券相關(guān)工作5年或金融工作8年或經(jīng)濟工作10年以上；遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄；熟悉有關(guān)證券法律、法規(guī)，具有履行高級管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)營管理知識和組織協(xié)調(diào)能力；法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的高級管理人員：

公司法第57條和證券法第125條規(guī)定的情形；因從事非法經(jīng)營活動而受到行政處罰未逾3年的；因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的；個人或家庭負有較大的債務(wù)且到期未清償?shù)?；被證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的；中國證監(jiān)會規(guī)定的不宜擔(dān)任高級管理人員的其他情形。

附，《公司法》第57條規(guī)定的情形：無民事行為能力或者限制民事行為能力；因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

《證券法》第125條規(guī)定的情形：因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者法定資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

“先己”與公司高管必修的素質(zhì)

作為公司的高級管理人員，占盡了公司的各種資源，包括人力、物力、財力、信息、企業(yè)文化等各個方面，那么如何才能通過自己的努力利用好、優(yōu)化好公司的現(xiàn)存資源，管理好公司，達成公司的近期以至遠期目標呢？我認為“先己”是第一要務(wù)。

何謂“先己”？“先己”就是加強自身素質(zhì)的修養(yǎng)，只有把自身的素質(zhì)提高了，才能做好其他事情。這對于公司的高級管理人員尤為重要。有很多公司的高級管理人員經(jīng)常抱怨手下的員工如何的懶惰、如何的笨拙、如何的不聽指揮，但糾其根本原因，還在于管理者自身的素質(zhì)，沒有使公司現(xiàn)有資源發(fā)揮極至，或沒有使公司現(xiàn)有資源的缺憾部分得到及時的修正。

“先己”出自《呂氏春秋.季春紀第三》：湯問於伊尹曰：“欲取天下，若何？”伊尹對曰：“欲取天下，天下不可??；可取，身將先取?！狈彩轮?，必先治身，嗇其大寶。用其新，棄其陳，腠理遂通。精氣日新，邪氣盡去，及其天年。此之謂真人。伊尹的觀點是：只想治理天下，天下是治理不好的，要治理好天下，先要將自身治理好。在《呂氏春秋》這一篇中，孔子和伊尹的觀點相同：孔子見魯哀公，哀公曰：“有語寡人曰：‘為國家者，為之堂上而已矣?！讶艘詾橛匮砸病！笨鬃釉唬骸按朔怯匮砸?。丘聞之，得之於身者得之人，失之於身者失之人。不出於門戶而天下治者，其唯知反於己身者乎！” 由此可見，孔子的觀點更鮮明直接：自身治理好的人，百姓就擁護；自身治理不好的人，就會失去人心，要做到不出門就能治理好天下，只能返還到先治理自身這個根本。

兩千兩百年前記載的這些先哲們的思想，對于今天的公司管理，一樣具有現(xiàn)實的指導(dǎo)意義。那么作為公司的高級管理人員，都哪些必備的素質(zhì)需要“先己”呢？以下五個方面的素質(zhì)應(yīng)重點修養(yǎng)：

第一、良好的組織、協(xié)調(diào)、溝通能力。這是處理具體問題時需要的必備素質(zhì)。組織是起點，協(xié)調(diào)是過程控制，溝通是保證協(xié)調(diào)的手段。公司的高級管理人員應(yīng)著重于員工的工作組織分配、協(xié)調(diào)控制，而不是事無巨細恭身為之。我們有許多公司高管，都是工作狂，他們在管理的同時，還自己做許多具體的業(yè)務(wù)工作，這大不可取，暫不說工作只是謀生的手段，工作之余應(yīng)把更多的時間留給自己享受生活，就工作分工而言，具體工作應(yīng)該留給具體的業(yè)務(wù)人員去做，否則，就是人力資源的浪費，久而久之，就會造成手下人員失去責(zé)任心和工作熱情，公司也就管理不好。

那么實現(xiàn)這一理想素質(zhì)的標準是什么呢？《孫子兵法.軍爭篇》記述了這樣一段：《軍政》曰：“言不相聞，故為之金鼓；視不相見，故為之旌旗?！狈蚪鸸撵浩煺?，所以一民之耳目也。民既專一，則勇者不得獨進，怯者不得獨退，此用眾之法也。高管往往管理的是一群人，就要像行軍布陣一樣，使大家行動一致有效，工作積極的不要越權(quán)，工作不積極的也不能懶惰，每個人都要盡自己所能做好本職。

第二、對未來事物發(fā)展規(guī)律的把握能力。這一能力可以解釋為預(yù)見性。是基于對大量信息、知識的掌握為實現(xiàn)前提的。公司是以盈利為目標的，利潤的指標可以分解為階段性的具體工作，而具體工作的實現(xiàn)又要付出成本的代價。管理者良好的預(yù)見性，就可以在早期掌握事物未來的發(fā)展脈搏，早做決策，決策的提前，成本往往會變低。

第三、感染力。公司高管的感染力會營造一種氛圍，這應(yīng)是屬于企業(yè)文化的部分。在日常的經(jīng)營管理中，會遇到形形色色的沖突和矛盾，管理就是要不斷地解決這些沖突和矛盾，貫徹自己的觀念想法，貫徹的過程，良好的感染力素質(zhì)，會使你的協(xié)調(diào)工作變得卓有成效。

第四、成熟的人生哲學(xué)。這是屬于“先己”的世界觀部分，自己人生哲學(xué)的修養(yǎng)，是增強感染力的保證。有好多涉及公司管理的具體問題的解決，有時并不需要用具體的方法，人生哲學(xué)這宏觀的東西，往往是處理實際癥結(jié)的最佳良藥。成熟的人生哲學(xué)，代表一個管理者對事物鮮明的觀點和認識，相信每一個員工都希望有一個觀點鮮明的上司共事。

第五、良好的道德修養(yǎng)與忍耐力。道德修養(yǎng)是“先己”的首要一課。良好的道德與忍耐力，會營造一種陽光的工作氛圍，而忍耐力又表現(xiàn)為對具體事情的堅韌執(zhí)著和對人的寬和大度。道德修養(yǎng)和忍耐力的培養(yǎng)，都會增加管理者的為人魅力，在某種意義上講，做事要先做人，如經(jīng)商要講究誠、信，而誠信也是做人的基本要求。

以上這五點“先己”素質(zhì)，道德修養(yǎng)與人生哲學(xué)是增強管理者感染力的基礎(chǔ)，而感染力的培養(yǎng)，又有利于加強組織、協(xié)調(diào)、溝通能力。對未來事物發(fā)展規(guī)律的把握能力的提高，是高效組織、協(xié)調(diào)、溝通工作科學(xué)性、合理性的、有效性的重要保證。

你會夢想自己有朝一日坐上高管的位置嗎？現(xiàn)在就開始朝著那個方向努力吧。中層管理人員可以在未來的'五年或者十年里拿出一些行動來增加自己成為部門主管或者首席執(zhí)行長的機會。這些辦法包括實現(xiàn)某些目標和掌握某些招聘人員認為是高管需具備的素質(zhì)。以下是幫助你起步的七條建議：

1. 積累多方面經(jīng)驗

不要僅僅局限于你的工作、角色，甚至你所從事的領(lǐng)域——在一段時間內(nèi)嘗試至少做二種或三種不同的工作。人力資源部門的負責(zé)人和招聘人員在招聘高管時，特別看重那些具有多方面工作經(jīng)驗的人。甚至在不同的城市或國家工作過也會被考慮在內(nèi)，因為它可以表明你的適應(yīng)能力。

新德里國際管理學(xué)院(international management institute)人力資源專業(yè)的教授薩蒂什?卡爾拉(satish kalra)說，如今，滾石不生苔的說法已經(jīng)不適用了，它會生出更多的苔。如果已經(jīng)嘗試做過一些事情……那么你就擁有了做那些事情的第一手經(jīng)驗。

理想的做法是你應(yīng)該努力獲得一些銷售或者其他面向客戶的工作經(jīng)驗，從而了解客戶是如何看待你們公司的產(chǎn)品或服務(wù)的。

不幸的是，招聘人員說，人們通常不愿意變換自己的工作崗位或者工作地點，而是設(shè)法維持現(xiàn)狀。如果你所從事的是資訊技術(shù)或者人力資源等領(lǐng)域，變換崗位的確比較困難，但是那只能說明你需要更加努力。繼續(xù)深造或者在公司內(nèi)部橫向調(diào)動會有所幫助。

2. 有所專長

這一點聽起來可能和上面提到的內(nèi)容有些矛盾，但是專家表示，在理想情況下你至少應(yīng)該成為某一個崗位上的專家。那對你贏得同事和下級的尊重大有幫助。

位于古爾岡(gurgaon)的諾姆管理咨詢公司(noam management consulting)的董事長阿帕娜?莎瑪(aparna sharma)說，廣泛地接觸不同的工作非常重要，但與此同時，在某一個領(lǐng)域具有專業(yè)技能才是關(guān)鍵。

所以，如果你是一位金融領(lǐng)域的專業(yè)人士，那么就要一直從事那個領(lǐng)域的工作，直到你成為該領(lǐng)域的專家或者權(quán)威。然后，你就可以考慮短期地做一兩項其他的工作，從而對它們的運作方式有一個大致的了解。

3. 繼續(xù)深造

接受在職教育能夠幫助你的事業(yè)取得進步。

學(xué)習(xí)的內(nèi)容取決于你希望實現(xiàn)的目標。

一個顯而易見的選擇就是報名參加行政或全職管理項目的學(xué)習(xí)，從而了解經(jīng)營策略、企業(yè)發(fā)展等知識。要不然，你可以參加領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展或者人員管理的專業(yè)課程，這都是一名高管必須具備的技能。

位于孟買的3p consultants pvt. ltd.國際獵頭公司的執(zhí)行董事尼爾密特?帕瑞克(nirmit parekh)表示，你還可以選擇一個與你現(xiàn)在所從事的工作完全不同的領(lǐng)域。教育也能發(fā)揮橋梁作用，讓你的職業(yè)生涯發(fā)生轉(zhuǎn)變。

他建議，在至少有了五年到七年的工作經(jīng)驗后去一家口碑不錯的院校接受這樣的教育。

4. 勇于冒險

被大人物注意到的一個簡單辦法就是勇于承擔(dān)有難度的項目。也許公司正在物色人選在一座偏遠的小城啟動一項新的計劃，或者你打破常規(guī)想到了一個可以提高團隊生產(chǎn)力的好主意。

那就去努力爭取吧。你需要承擔(dān)可能的風(fēng)險。當(dāng)然，那意味著在一段時間內(nèi)你的生活可能會不盡如人意或者過得非常辛苦，但是回報也可能是非常豐厚的。在招聘高管的時候，人力資源部門的負責(zé)人和招聘人員通常會尋找有學(xué)習(xí)意愿而且做事情不拘一格的人。

5. 加入新興企業(yè)

如果你現(xiàn)在的公司無法讓你大膽嘗試新的東西，那么你最好的選擇可能是加入一家新興企業(yè)。這是一種冒險的極端情況，因為它可能意味著你的工資會有所降 低（如果你還能領(lǐng)到工資的話），而且失敗的可能性很大。但是，它卻是在短時期內(nèi)了解企業(yè)運行、人員管理和其他一些事情的一條很好的途徑。

帕瑞克說，初創(chuàng)不久的公司總是缺少人手，所以你需要成為一個多面手，而且能夠處理一些日常的危機。他補充說，在一家新興企業(yè)工作兩年相當(dāng)于在一家大公司里工作五年。

瑪莎說，一個不太冒險的辦法就是與小企業(yè)主多多溝通，因為他們了解從現(xiàn)金管理到市場銷售的每一個環(huán)節(jié)。

6. 與時俱進

要想當(dāng)上高管，你需要了解很多關(guān)于你所從事的行業(yè)乃至相關(guān)行業(yè)正在發(fā)生的事情。

國際管理學(xué)院的卡爾拉教授表示，如今，很多工作都變成了知識驅(qū)動型。他注意到現(xiàn)在的制造業(yè)高度依賴正在日新月異發(fā)展的技術(shù)。一個跟不上時代的管理人員幾乎沒有可能坐上高管的位置。

你還需要了解世界上從全球經(jīng)濟到貨幣政策等更廣范圍內(nèi)發(fā)生的事情，特別是當(dāng)你所在的公司擁有國際業(yè)務(wù)的話。

7. 建立社交網(wǎng)路

不論在世界上的任何地方，建立社交網(wǎng)路都是事業(yè)獲得成功的關(guān)鍵。對于通常不公開對外打出廣告的高層職務(wù)，情況更是如此。如果你認識合適的人，而且認識足夠多這樣合適的人，那么當(dāng)有空缺職位出現(xiàn)的時候，你就會更加輕松地獲悉了。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十二

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;。

(五)個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。

第一百四十八條董事、高級管理人員不得有下列行為：

(一)挪用公司資金;。

(二)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;。

(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;。

(七)擅自披露公司秘密;。

(八)違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。

董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

第一百四十九條董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百五十條股東會或者股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢。

董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)如實向監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)。

第一百五十一條董事、高級管理人員有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟;監(jiān)事有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。

監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。

第一百五十二條董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。

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公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十三

第三條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)自覺學(xué)習(xí)《公司法》、《證券法》及國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件,不斷提高自身素質(zhì)和修養(yǎng),增強法律意識和現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營意識,掌握最新政策導(dǎo)向和經(jīng)濟發(fā)展趨勢。

第二章聲明與承諾。

第五條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向深圳證券交易所及公司董事會提交《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》。

公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中聲明事項的真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職(含續(xù)任)期間出現(xiàn)聲明事項發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自該等事項發(fā)生變化之日起五個交易日內(nèi)向深圳證券交易所和公司董事會提交有關(guān)該等事項的最新資料。

(三)遵守并促使公司遵守《公司章程》;。

(四)深圳證券交易所認為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。

高級管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務(wù)方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項。

第三章忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。

(一)不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財產(chǎn);。

(二)不得挪用公司資金;。

(三)不得將公司資產(chǎn)或者資金以某個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲;。

(四)不得違反《公司章程》的規(guī)定,未經(jīng)股東大會或董事會同意,將公司資金借貸他。

人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;。

(五)不得違反《公司章程》的規(guī)定或未經(jīng)股東大會同意,與公司訂立合同或者進行交易;。

(七)不得接受與公司交易的傭金據(jù)為己有;。

(八)不得擅自對外披露公司秘密;。

(九)不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益;。

(十)其他依照法律、法規(guī)和規(guī)章制度不得或者不應(yīng)當(dāng)從事的事項或行為。

第八條公司董事對公司負有下列勤勉義務(wù):。

(二)公平對待所有股東;。

(五)應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認意見。保證公司所披露的信息真實、準確、完整;。

(六)應(yīng)當(dāng)如實向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料,不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán);。

(七)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。公司高級管理人員應(yīng)遵守本條第(五)項至第(七)項規(guī)定的勤勉義務(wù)。

第九條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù),不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財產(chǎn)。

公司監(jiān)事應(yīng)對公司財務(wù)以及公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督,維護公司及股東的合法權(quán)益。監(jiān)事發(fā)現(xiàn)董事和高級管理人員存在違反法律、法規(guī)和《公司章程》的行為,應(yīng)向監(jiān)事會報告,并由監(jiān)事會向董事會、股東大會報告或者接向證券監(jiān)管機構(gòu)及有關(guān)部門報告。

第四章信息披露與信息保密。

第十條董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整、及時、公平,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第十一條公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對定期報告簽署書面確認意見,監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見,說明董事會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,報告的內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整地反映公司的實際情況。

董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議的,應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見,并予以披露。

第十二條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),關(guān)注信息披露文件的編制情況,保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內(nèi)披露,配合公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。

第十三條董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響,主動調(diào)查、獲取決策所需要的資料。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進行監(jiān)督;關(guān)注公司信息披露情況,發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的,應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查并提出處理建議。

高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進展或者變化情況及其他相關(guān)信息。

第十四條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得泄漏內(nèi)幕信息,不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。

第十五條董事、監(jiān)事、高級管理人員參加股東大會、董事會、監(jiān)事會及總經(jīng)理辦公室會議,如無傳達義務(wù),一律不得透露會議內(nèi)容,否則將依法承擔(dān)法律責(zé)任。

第十六條董事、監(jiān)事、高級管理人員在接受新聞媒體采訪或交流時,應(yīng)謹慎言行,對可能引起公司股票二級市場價格波動或影響公司形象的重大機密和敏感話題,未經(jīng)董事長或董事會授權(quán),一律回避。

第五章買賣公司股份。

第六章離職。

第十八條董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會提交書面辭職報告。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會低于法定最低人數(shù)時,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》的.規(guī)定,履行董事職務(wù)。

第十九條監(jiān)事任期屆滿未及時改選,或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的,在改選出的監(jiān)事就任前,原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,履行監(jiān)事職務(wù)。

第二十條董事、監(jiān)事、高級管理人員提交辭職報告或任期屆滿,其對公司和股東負有的義務(wù)在其辭職報告尚未生效或生效后的合理期間內(nèi),以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除,其對公司商業(yè)秘密負有的保密義務(wù)在任期結(jié)束后仍然有效,直至該秘密成為公開信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間根據(jù)公平的原則決定,視事件發(fā)生與離任之間時間的長短,以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。

第七章參加會議相關(guān)事項。

第二十一條董事、監(jiān)事、高級管理人員在召開有關(guān)會議前,應(yīng)仔細閱讀該次會議相關(guān)資料并提出中肯建議或意見,不得敷衍了事。在參加會議時,應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的精神,積極提出建議和意見。

第二十二條公司全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應(yīng)當(dāng)出席公司股東大會,經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席董事股東大會。

董事連續(xù)兩次未能親自出席,也不委托其他董事出席董事會會議,視為不能履行職責(zé),董事會應(yīng)當(dāng)建議股東大會予以撤換。

第二十三條董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。

第八章獨立董事特別行為規(guī)范。

第二十四條獨立董事應(yīng)當(dāng)獨立公正地履行職責(zé),不受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位和個人的影響。若發(fā)現(xiàn)所審議事項存在影響其獨立性的情況,應(yīng)向公司申明并實行回避。任職期間出現(xiàn)明顯影響?yīng)毩⑿缘那樾蔚?應(yīng)及時通知公司,必要時應(yīng)提出辭職。

第二十五條獨立董事應(yīng)充分行使下列特別職權(quán):。

(二)向董事會提議聘用或解聘會計師事務(wù)所;。

(三)向董事會提請召開臨時股東大會;。

(四)提議召開董事會;。

(五)獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu);。

(六)在股東大會召開前征集投票權(quán)。

獨立董事行使上述職權(quán)應(yīng)取得全體獨立董事的二分之一以上同意。

第二十六條獨立董事應(yīng)當(dāng)對下述公司重大事項發(fā)表同意、保留意見及其理由、反對意見及其理由和無法發(fā)表意見及其理由的獨立意見:。

(一)提名、任免董事;。

(二)聘任解聘高級管理人員;。

(四)公司董事會未作出現(xiàn)金利潤分配預(yù)案;。

(六)獨立董事認為有可能損害社會公眾股股東合法權(quán)益的事項;。

(七)《公司章程》規(guī)定的其他事項。

第二十七條獨立董事發(fā)現(xiàn)公司存在下列情形時,應(yīng)當(dāng)積極主動履行盡職調(diào)查義務(wù),必要時應(yīng)聘請中介機構(gòu)進行專項調(diào)查:。

(一)重要事項未按規(guī)定提交董事會審議;。

(二)未及時履行信息披露義務(wù);。

(三)公開信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;。

(四)其他涉嫌違法違規(guī)或損害社會公眾股股東權(quán)益的情形。

第二十八條除參加董事會會議外,獨立董事每年應(yīng)保證不少于十五天的時間,對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等進行現(xiàn)場調(diào)查。

第二十九條出現(xiàn)下列情形之一的,獨立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表公開聲明:。

(一)被公司免職,本人認為免職理由不當(dāng)?shù)?。

(二)由于公司存在妨礙獨立董事依法行使職權(quán)的情形,致使獨立董事辭職的;。

(三)董事會會議材料不充分時,兩名以上獨立董事書面要求延期召開董事會會議或延。

期審議相關(guān)事項的提議未被采納的;。

(四)對公司涉嫌違法違規(guī)行為向董事會報告后,董事會未采取有效措施的;。

(五)嚴重妨礙獨立董事履行職責(zé)的其他情形。

第三十條獨立董事應(yīng)當(dāng)向公司年度股東大會提交述職報告,述職報告應(yīng)包括以下內(nèi)容:。

(一)上年度出席董事會及股東大會次數(shù)及投票情況;。

(二)發(fā)表獨立意見的情況;。

(三)保護社會公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作;。

(四)履行獨立董事職務(wù)所做的其他工作,如提議召開董事會、提議聘用或解聘會計師事務(wù)所、獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)等。

第三十一條獨立董事應(yīng)當(dāng)通過《獨立董事工作筆錄》對其履行職責(zé)的情況進行書面記載。

第九章董事長特別行為規(guī)范。

第三十二條董事長應(yīng)積極推動公司內(nèi)部各項制度的制訂和完善,加強董事會建設(shè),確保董事會會議依法正常運作,依法召集、主持董事會會議并督促董事親自出席董事會會議。

第三十三條董事長應(yīng)嚴格董事會集體決策機制,不得以個人意見代替董事會決策,不得影響其他董事獨立決策。

第三十四條董事長在其職責(zé)范圍(包括授權(quán))內(nèi)行使權(quán)利時,遇到對公司經(jīng)營可能產(chǎn)生重大影響的事項時,應(yīng)當(dāng)審慎決策,必要時應(yīng)提交董事會集體決策。對于授權(quán)事項的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)及時告知全體董事。

董事長不得從事超越其職權(quán)范圍(包括授權(quán))的行為。

第三十五條董事長應(yīng)積極督促董事會決議的執(zhí)行,及時將有關(guān)情況告知其他董事,情況發(fā)生變化的,應(yīng)及時采取措施。

第三十六條董事長應(yīng)當(dāng)保證獨立董事和董事會秘書的知情權(quán),為其履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作條件,不得以任何形式阻撓其依法行使職權(quán)。

第三十七條出現(xiàn)下列情形之一的,董事長應(yīng)向全體股東發(fā)表個人公開致歉聲明:。

(一)公司被中國證監(jiān)會行政處罰的;。

(二)公司被深圳證券交易所公開譴責(zé)的。情節(jié)嚴重的,董事長應(yīng)引咎辭職。

第十章其他。

第三十八條對上級主管部門提出的詢問和查辦的事宜,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)積極配合,及時答復(fù),并提供相關(guān)資料和文件。

第三十九條董事、監(jiān)事、高級管理人員不得擅自將親屬安排在公司管理層內(nèi)任職,也不得擅自安排親屬擔(dān)任下屬企業(yè)主要負責(zé)人,并不得同意和擅自向其親屬投資的企業(yè)提供貸款擔(dān)保。

第四十條董事、監(jiān)事、高級管理人員在社會公眾場所,應(yīng)嚴格要求自己,注意儀表和言行,自覺維護公司的形象和聲譽。

第四十一條未經(jīng)《公司章程》規(guī)定或董事會的合法授權(quán),任何董事不得以個人名義代表公司或董事會行事。董事以個人名義行事時,在第三方合理地認為該董事在代表公司或者董事會行事的情況下,該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場和身份。

第四十二條董事個人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接與公司已有的或者計劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(聘任合同除外),不論有關(guān)事項在一般情況下是否需要董事會批準同意,均應(yīng)當(dāng)盡快向董事會披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。除非有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事按照本條前款的要求向董事會作了披露,并且董事會在不將其計入法定人數(shù),該董事亦未參加表決的會議批準了該事項外,公司有權(quán)撤銷該合同、交易或者安排,但在對方是善意第三人的情況下除外。

第四十三條如果公司董事在公司首次訂立有關(guān)合同、交易、安排前以書面形式通知董事會,聲明由于通知所列的內(nèi)容,公司日后達成的合同、交易、安排與其有利益關(guān)系,則在通知闡明的范圍內(nèi),有關(guān)董事視為做了前條所規(guī)定的披露。

第四十四條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在履行職責(zé)過程中,除應(yīng)當(dāng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》等規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)嚴格遵守本行為準則。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件、《公司章程》及本準則的規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第四十五條本行為準則由董事會負責(zé)解釋。

第四十六條本行為準則經(jīng)股東大會審議通過后生效。

本制度修訂狀況明細表修訂次數(shù)修訂日期審議通過狀態(tài)

xxx0年3月制定經(jīng)xxx0年3月25日召開的第二屆董事會第八次會議審議通過。

1.小學(xué)教師行為準則范本。

2.商場導(dǎo)購員服務(wù)準則范本。

3.幼兒教師行為準則范本。

4.公司財務(wù)處理準則范本。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十四

第三十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。

第三十四條期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財務(wù)會計和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動。

期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。

第三十五條期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。

期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。

第三十六條期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：

（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；

（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；

（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；

（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；

（五）涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施；

（六）變更名稱；

（七）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；

（八）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；

（九）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。

期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告；期貨公司實際控制人發(fā)生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。

第三十七條期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：

（二）擬更換董事長、總經(jīng)理；

（三）財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標標準；

（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉；

（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；

（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。

第三十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議。董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整。

第三十九條期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（二）審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度。

第四十條具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。

獨立董事應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。

監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助獨立董事履行職責(zé)。

第四十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的`規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事會或者監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責(zé)。

第四十二條期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。

第四十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。

期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。

第四十四條期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

第四十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財務(wù)等崗位責(zé)任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開。期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。

第四十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

第四十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十五

第三十七條期貨經(jīng)紀公司執(zhí)行董事、財務(wù)部門負責(zé)人、合規(guī)審查部門負責(zé)人、風(fēng)險管理部門負責(zé)人以及期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責(zé)人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀公司內(nèi)受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事。

第三十八條期貨經(jīng)紀公司董事(執(zhí)行董事除外)、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本辦法董事長的任職條件予以核準和管理。核準結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。前款董事、監(jiān)事必須在年6月30日前取得任職資格。

第三十九條本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。

第四十條本辦法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀公司設(shè)置的高級管理人員職位與本辦法不符的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法加以規(guī)范。

第四十一條本辦法修訂前由中國證監(jiān)會批準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的`任職條件的，應(yīng)當(dāng)在本辦法實施后12個月內(nèi)達到本辦法定的任職條件。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十六

第一條為了規(guī)范xxxxx股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為,完善公司治理,根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板誠信建設(shè)指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《xxxxx股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的規(guī)定,特制定本行為準則。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十七

第一條為加強保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格考試(以下簡稱任職資格考試)組織管理工作，提高任職資格考試的科學(xué)化和規(guī)范化水平，根據(jù)《中華人民共和國保險法》、《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》、《關(guān)于規(guī)范保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格考試工作的實施方案》等法律法規(guī)和規(guī)章制度，制定本辦法。

第二條任職資格考試是評價保險機構(gòu)擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員是否具備任職所必需的知識和能力水平的制度安排，考試成績是核準保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的重要依據(jù)。

第三條保險機構(gòu)類別分為保險集團公司、財產(chǎn)保險公司、人身保險公司、資產(chǎn)管理公司、再保險公司、專屬自保公司、相互保險組織等7類。

第四條崗位類別分為董事、監(jiān)事、總經(jīng)理(副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理)、董事會秘書、合規(guī)負責(zé)人、總精算師、財務(wù)負責(zé)人、審計責(zé)任人、保險資產(chǎn)管理公司首席風(fēng)險管理執(zhí)行官、外國保險機構(gòu)駐華代表機構(gòu)首席代表等10類。

第二章考試內(nèi)容和題庫管理。

第五條考試內(nèi)容包括公共知識、專業(yè)知識和崗位要求等3部分。

公共知識主要是指經(jīng)濟金融基礎(chǔ)知識、保險原理、國家相關(guān)保險政策及通用法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則等。

專業(yè)知識主要是指各類保險機構(gòu)相對應(yīng)的保險專業(yè)知識和監(jiān)管規(guī)則等。

崗位要求主要是指各類崗位要求的擬任職人員的知識結(jié)構(gòu)和能力水平等。

第六條考試試題由客觀試題和主觀試題構(gòu)成。

客觀試題題型包括單項選擇題、多項選擇題和判斷題，考試時由計算機隨機自動抽題、組卷并閱卷。

主觀試題題型包括論述題和案例分析題，考試時由計算機隨機抽題、組卷，人工閱卷。

第七條中國保監(jiān)會建立試題庫并定期更新，同時根據(jù)法律法規(guī)的修訂、調(diào)整情況隨時更新。

第三章考試方式和成績標準。

第八條任職資格考試按照機構(gòu)性質(zhì)和崗位類別區(qū)分，定期集中組織考試。

第九條任職資格考試采取閉卷機考方式進行。試卷總分值100分，60分以上為合格。

第十條任職資格考試成績1年內(nèi)有效，考試通過后1年內(nèi)可以申請核準對應(yīng)的任職資格，超過1年未提交申請或未予核準，或者任職中斷超過1年的，需重新參加考試。

第十一條對已核準任職資格的保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，轉(zhuǎn)任同類保險機構(gòu)同類崗位，無需重新考試;對已核準任職資格的保險機構(gòu)高級管理人員，在同一保險機構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級或者下級高級管理人員職務(wù)，無需重新考試，但中國保監(jiān)會對擬任職務(wù)的資格條件有特別規(guī)定的除外。

第四章組織實施。

第十二條中國保監(jiān)會人事教育部負責(zé)任職資格考試統(tǒng)籌管理工作，培訓(xùn)中心負責(zé)具體實施，相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)題庫建設(shè)和更新。

第十四條保險機構(gòu)應(yīng)做好考試人員的組織工作，指定專人負責(zé)考試報名事宜。保險機構(gòu)應(yīng)嚴格按照相關(guān)崗位要求推薦考試人員。

報名工作通過任職資格考試系統(tǒng)進行。保險機構(gòu)應(yīng)按照系統(tǒng)要求提交報名信息。

對于不精通中文的外籍考試人員，單獨安排考試場次，允許其帶1名翻譯參加考試，并適當(dāng)延長考試時間。

第十五條任職資格考試原則上每兩月安排1次，遇特殊情況，可臨時調(diào)整或另行安排。

第十六條培訓(xùn)中心應(yīng)根據(jù)報名情況，制定當(dāng)期考試安排，至少提前7個工作日發(fā)布考試安排，并指定專人負責(zé)考試實施工作。

第十七條客觀試題考試后在系統(tǒng)后臺當(dāng)場生成成績，主觀試題由閱卷專家匿名閱卷。

第十八條培訓(xùn)中心在考試后7個工作日內(nèi)發(fā)布考試成績。保險機構(gòu)及考試人員可在任職資格考試系統(tǒng)查詢結(jié)果。

第十九條考試未通過人員可以申請補考，每人每年補考不得超過2次。

第五章考試紀律。

第二十條考試人員憑有效證件進入考場，并嚴格遵守考試紀律。未攜帶有效證件的，不得參加考試。

第二十一條考試人員有以下行為的，當(dāng)場取消考試資格，1年內(nèi)不得參加任職資格考試，并對有關(guān)人員及其所屬保險機構(gòu)進行通報：

(一)由他人冒名頂替參加考試;。

(二)攜帶資料抄襲，參加人員相互抄襲等舞弊行為;。

(三)考試期間查看、使用手機等通訊工具;。

(四)違反考場紀律、影響考場秩序，不服從監(jiān)考人員管理;。

(五)其他嚴重違反考試紀律的行為。

第二十二條因故不能參加考試的.，須由保險機構(gòu)人力資源部門報送書面請假函。無故缺考的，一律視為自動放棄。1年內(nèi)無故缺考2次的，從第2次缺考之日起1年內(nèi)不得報考。

第二十三條培訓(xùn)中心每年向行業(yè)通報任職資格考試情況，并及時通報違紀處理等情況。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十八

第六十九條期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理條例》。

第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)?？蛻舻谋ＷC金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

第七十條期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。

期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。

期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的`用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。

第七十一條期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

第七十二條客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。

第七十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。

第七十四條期貨保證金存管銀行未能按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送有關(guān)期貨保證金信息的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的要求將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。

第七十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全。

第七十六條客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪作他用。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十九

(一)綜合類。

1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過，2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)。

掌握公司種類;掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念;掌握關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司董事會的職權(quán);掌握股份有限公司設(shè)立方式;掌握股份有限公司股東大會的性質(zhì)和地位;熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于股份公司累計投票制的規(guī)定;掌握關(guān)于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍;掌握關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定;熟悉股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格和義務(wù)的規(guī)定;熟悉公司利潤分配的規(guī)定;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。

2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行)。

掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場行為的規(guī)定;掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握股票發(fā)行依法核準的規(guī)定;掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定;掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關(guān)于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定;熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定;掌握關(guān)于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、應(yīng)及時信息公開的重大事件的規(guī)定;掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易行為的界定;掌握證券交易中操縱市場行為的界定;掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定;熟悉禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司設(shè)立條件的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定;掌握證券公司風(fēng)險控制指標和禁止為其關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定;掌握關(guān)于證券投資者保護基金的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定;掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的限制性規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定;掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司及其股東、實際控制人向證券監(jiān)管機構(gòu)報送信息、資料的規(guī)定;掌握證券公司風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定時，國務(wù)院監(jiān)管機構(gòu)對其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定;掌握關(guān)于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進行監(jiān)管的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責(zé)義務(wù)的規(guī)定;熟悉國務(wù)院監(jiān)管機構(gòu)對證券公司進行風(fēng)險處置時可采取的監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定;熟悉國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務(wù);了解證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能;熟悉證券賬戶實名制的規(guī)定;了解關(guān)于證券交易凈額結(jié)算的規(guī)定;熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。

3.《證券公司監(jiān)督管理條例》(2008年4月23日公布，2014年7月29日修訂并施行)。

掌握證券公司依法經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定;掌握禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利及損害客戶權(quán)益的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立與變更的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司股東出資的規(guī)定;掌握關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時的業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;掌握證券公司股權(quán)變動時應(yīng)事先告知的情形;掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定;掌握有關(guān)證券公司董事會秘書的規(guī)定;掌握證券公司合規(guī)負責(zé)人的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司防范和控制風(fēng)險的規(guī)定;掌握關(guān)于證券公司客戶及其賬戶管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務(wù)等相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定;掌握證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定;掌握證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求;掌握證券公司向社會公開披露信息的主要內(nèi)容及要求;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況進行檢查可采取的措施;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司責(zé)令其限期改正可采取的措施。

4.《證券公司風(fēng)險處置條例》(2008年4月23日公布，2016年2月6日修訂并施行)。

了解處置證券公司風(fēng)險的總體原則;了解對證券公司進行專項檢查及監(jiān)控的情形;了解證券公司需進行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)接管的情形;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定;了解對是否需要動用證券投資者保護基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規(guī)定;了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險工作中應(yīng)履行的職責(zé);了解證券公司風(fēng)險處置過程中有關(guān)司法程序的規(guī)定;了解證券公司風(fēng)險處置過程中相關(guān)機構(gòu)或人員的規(guī)定。

5.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2015年8月29日最新修訂，2015年11月1日起施行)。

熟悉虛假出資罪、抽逃出資的構(gòu)成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要件;熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成要件;掌握證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件;掌握利用未公開信息交易罪的構(gòu)成要件;熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構(gòu)成要件;掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件;掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件;熟悉背信運用受托財產(chǎn)罪的構(gòu)成要件。

6.《中華人民共和國證券投資基金法》(2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行)。

了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;熟悉公募基金運作的方式;熟悉基金財產(chǎn)的獨立性要求;熟悉基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性意義;掌握非公開募集基金的合格投資者的要求;掌握非公開募集基金的投資范圍;掌握非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。

7.《中華人民共和國信托法》(2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行)。

了解設(shè)立信托的條件;熟悉信托財產(chǎn)與受托人財產(chǎn)相區(qū)別的規(guī)定;熟悉受托人義務(wù)的規(guī)定;了解信托變更及終止的相關(guān)規(guī)定。

8.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)。

熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則;了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款;了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù);了解有關(guān)委托費用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù);了解有關(guān)委托事務(wù)報酬支付的規(guī)定;熟悉不同情形下委托人或者受托人受到損失時的賠償責(zé)任規(guī)定;熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定;了解居間人和委托人的義務(wù)。

了解擔(dān)保的方式;熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì);熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定;掌握抵押財產(chǎn)的范圍;了解最高額抵押權(quán)的規(guī)定;熟悉可以出質(zhì)的權(quán)利范圍;掌握關(guān)于股權(quán)、基金份額出質(zhì)的規(guī)定。

10.《中華人民共和國反洗錢法》(2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行)。

掌握反洗錢的概念;熟悉金融機構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢義務(wù)的規(guī)定;了解金融機構(gòu)未履行反洗錢義務(wù)的法律責(zé)任。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇二十

為促進證券市場健康發(fā)展，規(guī)范證券經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)營行為，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，中國證監(jiān)會制定了《證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》），現(xiàn)予發(fā)布實施。請你們按《辦法》要求督促轄區(qū)內(nèi)各證券經(jīng)營機構(gòu)遵照執(zhí)行?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、證券經(jīng)營機構(gòu)現(xiàn)任高級管理人員和證券經(jīng)營機構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，且所在公司董事會未解聘的，其原經(jīng)中國人民銀行確認的任職資格仍然有效，待換領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》和《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》時一并審查。

二、兼營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司主管證券業(yè)務(wù)的負責(zé)人，以及證券總部、證券營業(yè)部總經(jīng)理和副總經(jīng)理任職資格的管理比照《辦法》執(zhí)行。

三、證券經(jīng)營機構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格由所在地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處（以下簡稱證券監(jiān)管機構(gòu)）參照《辦法》進行審查，并進行日常監(jiān)管。

各地證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)于每季度前10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告上一季度轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格審查及變更等情況。

第一章、總則。

第三條、本辦法所稱證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員專指證券經(jīng)營機構(gòu)的董事長、副董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理。

第四條、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依照本辦法，負責(zé)證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格的審查與管理，包括資格的審查與確認、任職期間的考核、資格暫停與撤銷以及其他相關(guān)事宜。

各地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處（以下簡稱。

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公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇二十一

第一條為了加強和完善對保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》(以下簡稱《保險法》)和有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

中國保監(jiān)會的派出機構(gòu)根據(jù)授權(quán)負責(zé)轄區(qū)內(nèi)保險公司分支機構(gòu)高級管理人員任職資格的監(jiān)督管理，但中資再保險公司分公司和境外保險公司分公司除外。

第三條本規(guī)定所稱保險公司，是指經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準設(shè)立，并依法登記注冊的商業(yè)保險公司。

本規(guī)定所稱保險公司分支機構(gòu)，是指經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準，保險公司依法設(shè)立的分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部和營銷服務(wù)部以及各類專屬機構(gòu)。

本規(guī)定所稱保險機構(gòu)，是指保險公司及其分支機構(gòu)。

第四條本規(guī)定所稱高級管理人員，是指對保險機構(gòu)經(jīng)營管理活動和風(fēng)險控制具有決策權(quán)或者重大影響的下列人員：

(一)總公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理;。

(二)總公司董事會秘書、合規(guī)負責(zé)人、總精算師、財務(wù)負責(zé)人和審計責(zé)任人;。

(三)分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理;。

(四)支公司、營業(yè)部經(jīng)理;。

第二章任職資格條件。

第九條保險公司董事長應(yīng)當(dāng)具有金融工作5年以上或者經(jīng)濟工作以上工作經(jīng)歷。

保險公司董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有5年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。

第十條保險公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷以及5年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。

第十一條保險公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：

(一)大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位;。

(二)從事金融工作8年以上或者經(jīng)濟工作10年以上。

保險公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：

(一)擔(dān)任保險公司分公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級管理人員5年以上;。

(二)擔(dān)任保險公司部門負責(zé)人5年以上;。

(三)擔(dān)任金融監(jiān)管機構(gòu)相當(dāng)管理職務(wù)5年以上;。

(四)其它足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。

第十二條保險公司省級分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：

(一)大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位;。

(二)從事金融工作5年以上或者經(jīng)濟工作8年以上。

保險公司省級分公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：

(一)擔(dān)任保險公司中心支公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級管理人員3年以上;。

(二)擔(dān)任保險公司省級分公司部門負責(zé)人以上職務(wù)3年以上;。

(四)擔(dān)任國家機關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)5年以上;。

(五)其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。

保險公司在計劃單列市設(shè)立的行使省級分公司管理職責(zé)的分公司，其高級管理人員的任職條件參照適用前兩款規(guī)定。

第十三條保險公司分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：

(一)大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位;。

(二)從事金融工作3年以上或者從事經(jīng)濟工作5年以上。

保險公司分公司、中心支公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：

(二)擔(dān)任保險公司分公司、中心支公司部門負責(zé)人以上職務(wù)2年以上;。

(四)擔(dān)任國家機關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)3年以上;。

(五)其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。

第十四條保險公司支公司、營業(yè)部經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有保險工作3年以上或者經(jīng)濟工作5年以上的工作經(jīng)歷。

第十五條保險機構(gòu)擬任董事長和高級管理人員具有碩士以上學(xué)位的，其任職條件中從事金融工作或者經(jīng)濟工作的年限可以減少2年。

第十六條保險機構(gòu)擬任高級管理人員符合下列條件之一的，其任職條件中的學(xué)歷要求可以放寬至大學(xué)?？疲?/p>

(一)從事保險工作8年以上;。

(二)從事法律、會計或者審計工作8年以上;。

(三)在金融機構(gòu)、大中型企業(yè)或者國家機關(guān)擔(dān)任管理職務(wù)8年以上;。

(四)取得注冊會計師、法律職業(yè)資格或者中國保監(jiān)會認可的其它專業(yè)資格;。

(五)在申報任職資格前3年內(nèi)，個人在經(jīng)營管理方面受到保險公司表彰;。

(六)在申報任職資格前5年內(nèi)，個人獲得中國保監(jiān)會或者地市級以上政府表彰;。

第十九條保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與高級管理人員建立勞動關(guān)系，訂立書面勞動合同。

(一)不得違反《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)等國家有關(guān)規(guī)定;。

(二)不得兼任存在利益沖突的職務(wù);。

(三)具有必要的時間履行職務(wù)。

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;。

(三)被判處其它刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年;。

(四)被金融監(jiān)管部門取消、撤銷任職資格，自被取消或者撤銷任職資格之日起未逾5年;。

(五)被金融監(jiān)管部門禁止進入市場，期滿未逾5年;。

(六)被國家機關(guān)開除公職，自作出處分決定之日起未逾5年;。

(十)個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償;。

(十一)申請前1年內(nèi)受到中國保監(jiān)會警告或者罰款的行政處罰;。

(十二)因涉嫌從事嚴重違法活動，被中國保監(jiān)會立案調(diào)查尚未作出處理結(jié)論;。

(十三)受到其它行政管理部門重大行政處罰未逾2年;。

(十五)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第二十二條在被整頓、接管的保險公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，對被整頓、接管負有直接責(zé)任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險機構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員。

第三章任職資格核準。

第二十三條保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格核準申請和本規(guī)定要求的相關(guān)報告，應(yīng)當(dāng)由保險公司、省級分公司或者根據(jù)《保險公司管理規(guī)定》指定的計劃單列市分支機構(gòu)負責(zé)提交。

(五)擬任高級管理人員勞動合同簽章頁復(fù)印件;。

(六)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實提交前款規(guī)定的材料。保險機構(gòu)以及擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)對材料的真實性、完整性負責(zé)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第二十五條保險機構(gòu)擬任高級管理人員頻繁更換保險公司任職的，應(yīng)當(dāng)由本人提交兩年內(nèi)工作情況的書面說明，并解釋更換任職的原因。

(一)了解擬任人員的基本情況;。

(二)對擬任人員需要重點關(guān)注的問題進行提示;。

(三)中國保監(jiān)會認為應(yīng)當(dāng)考察的其他內(nèi)容。

任職考察談話應(yīng)當(dāng)制作書面記錄，由考察人和擬任人員簽字。

第二十八條中國保監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理任職資格核準申請之日起20日內(nèi)，作出核準或者不予核準的決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本機關(guān)負責(zé)人批準，可以延長10日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。

決定核準任職資格的，應(yīng)當(dāng)頒發(fā)核準文件;決定不予核準的，應(yīng)當(dāng)作出書面決定并說明理由。

第二十九條已核準任職資格的保險機構(gòu)高級管理人員，在同一保險機構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級或者下級高級管理人員職務(wù)，無須重新核準其任職資格，但中國保監(jiān)會對擬任職務(wù)的資格條件有特別規(guī)定的除外。

(一)獲得核準任職資格后，保險機構(gòu)超過2個月未任命;。

(二)從該保險公司離職;。

(三)受到中國保監(jiān)會禁止進入保險業(yè)的行政處罰;。

(四)出現(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款或者《保險法》第八十二條規(guī)定的情形。

第四章監(jiān)督管理。

第三十一條除本規(guī)定第二十九條第一款規(guī)定的情形外，未經(jīng)中國保監(jiān)會核準任職資格，保險機構(gòu)不得以任何形式任命董事、監(jiān)事或者高級管理人員。

第三十二條保險機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一，可以指定臨時負責(zé)人，但臨時負責(zé)時間不得超過3個月：

(一)原負責(zé)人辭職或者被撤職;。

(二)原負責(zé)人因疾病、意外事故等原因無法正常履行工作職責(zé);。

(三)中國保監(jiān)會認可的其他特殊情況。

臨時負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有與履行職責(zé)相當(dāng)?shù)哪芰?，并不得有本?guī)定禁止擔(dān)任高級管理人員的情形。

第三十三條保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會報告：

(二)對高級管理人員作出的撤職或者開除的處分決定;。

(五)指定或者撤銷臨時負責(zé)人的決定;。

(六)根據(jù)本規(guī)定第四十條、第四十一條規(guī)定，暫停職務(wù)的決定。

第三十六條保險機構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員在任職期間犯罪或者受到其他機關(guān)重大行政處罰的，保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道判決或者行政處罰決定之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會報告。

第三十七條保險機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以對直接負責(zé)的`董事、監(jiān)事或者高級管理人員出示重大風(fēng)險提示函，進行監(jiān)管談話，要求其就相關(guān)事項作出說明，并可以視情形責(zé)令限期整改：

(一)在業(yè)務(wù)經(jīng)營、資金運用、公司治理結(jié)構(gòu)或者內(nèi)控制度等方面出現(xiàn)重大隱患的;。

(三)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第三十八條保險機構(gòu)頻繁變更高級管理人員，對經(jīng)營造成不利影響的，中國保監(jiān)會可以采取下列監(jiān)管措施：

(一)要求其上級機構(gòu)作出書面說明;。

(二)出示重大風(fēng)險提示函;。

(三)對有關(guān)人員進行監(jiān)管談話;。

(四)依法采取的其他措施。

(一)任職資格申請材料的基本內(nèi)容;。

(二)職務(wù)變更情況;。

(三)與該人員相關(guān)的風(fēng)險提示函和監(jiān)管談話記錄;。

(四)離任審計報告;。

(五)刑罰和行政處罰;。

(六)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

第四十條保險機構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機關(guān)立案調(diào)查或者司法機關(guān)立案偵查的，保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。

第四十一條保險機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以在調(diào)查期間責(zé)令其暫停與被調(diào)查事件相關(guān)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職務(wù)：

(一)償付能力嚴重不足;。

(二)涉嫌嚴重損害被保險人的合法權(quán)益;。

(三)未按照規(guī)定提取或者結(jié)轉(zhuǎn)各項責(zé)任準備金;。

(四)未按照規(guī)定辦理再保險;。

(五)未按照規(guī)定運用保險資金。

第四十二條保險機構(gòu)在整頓、接管、撤銷清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，中國保監(jiān)會可以對該機構(gòu)直接負責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員采取以下措施：

(一)通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境;。

(二)申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

第五章法律責(zé)任。

第四十三條隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的機構(gòu)或者個人，中國保監(jiān)會不予受理或者不予核準任職資格申請，并在1年內(nèi)不再受理對該擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格申請。

第四十四條以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，由中國保監(jiān)會撤銷該董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格，并在3年內(nèi)不再受理其任職資格的申請。

第四十五條保險機構(gòu)違反《保險法》規(guī)定，中國保監(jiān)會依照《保險法》除對該機構(gòu)給予處罰外，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格。

第四十六條保險機構(gòu)或者其從業(yè)人員違反本規(guī)定，由中國保監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)進行處罰;法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由中國保監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，對有違法所得的處以違法所得1倍以上3倍以下罰款，但最高不超過3萬元，對沒有違法所得的處以1萬元以下罰款;涉嫌犯罪的，依法移交司法機構(gòu)追究刑事責(zé)任。

第六章附則。

第四十九條中國保監(jiān)會對保險公司的獨立董事、財務(wù)負責(zé)人、總精算師、合規(guī)負責(zé)人以及審計責(zé)任人的任職資格管理另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第五十條保險機構(gòu)依照本規(guī)定報送的任職資格審查材料和其他文件資料，應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國公證機構(gòu)公證的中文譯本。

第五十一條本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。

第五十二條本規(guī)定由中國保監(jiān)會負責(zé)解釋。

第五十三條本規(guī)定自4月1日起施行;中國保監(jiān)會7月12日發(fā)布的《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》(保監(jiān)會令〔〕4號)同時廢止。

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