報告應當根據(jù)受眾需求和目的明確寫作風格和語言表達方式。在報告的撰寫過程中，要注意保持客觀、中立的態(tài)度，避免主觀感情色彩的干擾。以下是小編為大家收集的報告范文，供大家參考和學習。
非法集資的自查報告篇一
通過學習了法律合規(guī)部的《如何打擊非法集資》宣傳資料，使我對什么是非法集資、非法集資的主要表現(xiàn)形式、非法集資的社會危害以及在今后的工作當中如何防范非法集資有了更深刻的了解。同時，通過自己深入學習研究，對于非法集資的金融治理對策，我也有一些自己的思考，分述如下：
（一）完善多層次金融市場體系，優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，提升金融機構(gòu)的素質(zhì)。
要完善多層次金融市場體系和城鄉(xiāng)、地區(qū)金融布局，要增加正規(guī)金融的供給，要提高正規(guī)金融服務實體經(jīng)濟的能力。同時金融機構(gòu)要著力加強公司治理，有效提升金融機構(gòu)的素質(zhì)，從而推動金融機構(gòu)經(jīng)營方式轉(zhuǎn)型和業(yè)務結(jié)構(gòu)的升級。只有這樣正規(guī)金融體系才能吸納更多的社會閑散資金，以減少非法集資的資金供應。
（二）合理調(diào)整民間融資政策。
我國《銀行業(yè)管理暫行條例》規(guī)定：“個人不得設立銀行或者其他金融機構(gòu)，不得經(jīng)營金融業(yè)務，非金融機構(gòu)也不得經(jīng)營金融業(yè)務”。而現(xiàn)實的情況是在現(xiàn)有金融體系下，僅僅依靠正規(guī)金融機構(gòu)的資金融通滿足不了企業(yè)尤其是中小民營企業(yè)的資金需求。所以放寬民間融資的管制程度，改革現(xiàn)有金融體制機制、賦予民間金融合法身份，構(gòu)建包括農(nóng)村在內(nèi)的金融體系新模式成為民間集資的金融治理的.必然。這也是溫州金融改革的主要內(nèi)容，也是金融改革的難點所在。
從溫州金改實施一年來的情況來看，對民間融資大家一致要求允許民間資本放貸，并給予其合法地位，盡快出臺《放貸人條例》，但是實現(xiàn)起來并不容易，截止現(xiàn)在不管在國家層面還是地方層面都沒有相應的條例措施出臺。民間融資政策調(diào)整的另一方面是要允許設立以民間資本為主導的民營銀行、社區(qū)銀行等，將小貸公司納入金融機構(gòu)體系，真正解決中小企業(yè)融資難、融資貴的問題。從溫州金改的情況看原本小額貸款公司轉(zhuǎn)為村鎮(zhèn)銀行被認為是溫州金改的最大亮點之一。但是由于銀監(jiān)會規(guī)定村鎮(zhèn)銀行發(fā)起人須為商業(yè)銀行，民資被嚴格限定參與額度，并久未出臺針對性監(jiān)管制度，因而諸如瑞安華峰小額貸款公司等符合村鎮(zhèn)銀行經(jīng)營規(guī)模的小貸公司，紛紛另謀他路。所以放寬民間融資的管制程度，法律和政策還需更進一步。
（三）積極開展金融投資工具創(chuàng)新。
投資渠道不暢通、金融工具創(chuàng)新不足是導致民間資本聚集，非法集資行為多發(fā)的原因之一。金融業(yè)需拓展投資渠道，要通過金融創(chuàng)新，為民間資本和眾多投資者提供各種期限不同、風險不同、收益不同的投資品種和投資工具，這樣可以更好滿足民間資金多樣化的投資需求，這就能有效減少投向非法集資的資金，吸引更多的民間資金到金融體系。溫州金改金融投資工具創(chuàng)新探索之一就是開展人民幣個人境外直接投資，建立政府主導、市場運作的個人境外直接投資服務體系和規(guī)范便捷、有序可控的個人境外直接投資監(jiān)管體系。
當然，在通過建立多層次金融市場，放松金融管制，積極發(fā)展面向中小企業(yè)的民間金融以遏制非法集資的同時，必須要強化金融監(jiān)管，防范金融風險。隨著大量中小金融機構(gòu)和民間金融行為的增加，金融風險和監(jiān)管難度都將增加。特別是在一些地方政府金融監(jiān)管人才、經(jīng)驗都不足的情況下，民間金融的經(jīng)營活動并不非常規(guī)范，容易產(chǎn)生風險。這就需要加強和改進金融監(jiān)管，從而切實防范金融風險的發(fā)生。
作為金融行業(yè)的工作人員，更應該知法、懂法、守法，對非法集資敬而遠之，努力提高自身的職業(yè)道德標準，當發(fā)現(xiàn)有群眾上當受騙時，應當做到及時提醒和告誡，以免遭到不必要的損失。同時，要有敏銳的眼光，善于觀察發(fā)現(xiàn)問題，勤于思考解決問題，以主人翁的意識對金融安全與發(fā)展提出自己的見解！
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非法集資的自查報告篇二
為規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，強化風險管理，扎實推進“高利息貸款及非法集資自查自糾”工作，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行。我行進行了嚴格規(guī)范的自查行動。
一，按照制度要求，重塑制度流程。
按照商業(yè)銀行要求，對照文件規(guī)定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理商業(yè)銀行工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學習相關文件材料。
二，做好自查和整改工作。
自查柜面業(yè)務操作。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，反洗錢等進行自查;對內(nèi)外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，準確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。
通過全面清查，找準問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的監(jiān)督約束機制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。
三，加強學習，提高風險防控能力。
為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，學習內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程、非法集資的認知等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。
全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風險、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優(yōu)質(zhì)服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風險防控工作，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系”做足準備。
四.整改措施及今后工作思路。
今后，我行將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展非法集資及高利息貸款的學習活動，將學習知識貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。
(一)加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全體員工更加。
明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期集中學習，業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。
(二)加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想。
(三)積極參加員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。
(四)以科學的發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。
非法集資的自查報告篇三
為貫徹落實省防范和打擊金融詐騙工作領導小組辦公室《關于開展非法集資風險專項排查活動的通知》精神，我公司認真扎實地開展企業(yè)非法集資風險排查工作?，F(xiàn)將相關工作開展情況匯報如下：
一、加強領導，高度重視。
該通知印發(fā)后，我公司及時成立了非法集資風險排查工作領導小組，并制訂了詳細的實施方案。要求各部門及各工作人員高度重視此項工作，落實排查責任，確保排查工作全面、徹底，不留死角。
二、明確排查目標，實施排查。
本次排查工作從2014年4月15日開始至2014年5月30日結(jié)束，主要排查內(nèi)容如下：
1.機構(gòu)注冊和備案、資金來源、辦公場所、工作人員身份以及機構(gòu)的設立和使用的賬戶等都是合法的，無非法集資問題。
2.我公司無向社會集資和變相集資的行為。
3.我公司經(jīng)營范圍與注冊內(nèi)容一致，經(jīng)營活動合法，嚴格按照規(guī)則，符合規(guī)范。
4.我公司的房地產(chǎn)估價所、經(jīng)紀人資格證書和注冊證書使用比較規(guī)范。
三、開展培訓，對非法集資的危害性進行警示。
通過教育培訓，廣大員工進一步了解了房地產(chǎn)中介機構(gòu)非法集資的主要內(nèi)容，加強了對其危害性的認識。
通過此次排查工作，我公司進一步完善了房地產(chǎn)中介機構(gòu)的融通制度，并加強了其監(jiān)管機制，我公司將繼續(xù)堅持“以維護人民群眾的根本利益”出發(fā)點，合法、規(guī)范地經(jīng)營活動，為維護我市的正常健康的房地產(chǎn)秩序而不斷努力。
某某有限公司。
二零一四年五月四日。
非法集資的自查報告篇四
按照聯(lián)社關于防范銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我社高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后，我社及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統(tǒng)一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項制度，自覺抵制非法集資。同時加強對開戶、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財?shù)葮I(yè)務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風險事件發(fā)生。通過此次排查我社未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。
此次排查我社領導高度重視認真安排部署，并將其作為一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。
一、組織學習，提高認識、統(tǒng)一思想。
組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律知識及《員工職業(yè)操守》的學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。
二、相互監(jiān)督，加強溝通。
1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合，對風險進行了有效防控。
2、是加強員工自我保護。為更好地保護員工權益，一方面，我社組織查詢每名員工的個人信用報告；安排專人對員工個人信用報告進行分析，及時了解員工是否存在不合理的對外擔保、高額負債、頻繁進行授信審批查詢或擔保查詢等可疑情況；同時也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個人信用。另一方面，按照上級行規(guī)定動作，組織員工負責任填寫非法集資風險排查情況表，對照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的'情況，以實際行動保護自己、提醒自己遠離非法集資。
三、自查自糾，加強內(nèi)控管理水平。
自代客理財、利用銀行員工或銀行客戶的個人賬戶為他人過渡資金、借用客戶個人賬戶為員工過渡資金、自辦或參與經(jīng)營典當行、小額貸款公司、擔保公司等機構(gòu)、向他人提供與自己經(jīng)濟實力不符的個人擔保、向民間借貸資金提供擔保、無允許非本社員工以各種方式進入銀行業(yè)金融機構(gòu)辦公室或營業(yè)場所開展民間借貸、違規(guī)擔保和非法集資活動。通過此次排查我社將把防范此類風險作為案件防控工作重點來抓，保持持續(xù)、嚴密的防控態(tài)勢，提前做好風險處置預案，并通過加強對賬、走訪客戶、加大常規(guī)及專項審計力度等多種形式。內(nèi)查外核，進一步防范案件風險。
四、整改措施及今后工作思路。
今后，我社將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展非法集資及貸款的學習活動，將學習知識貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。
（一）加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全體員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期集中學習，業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。
工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想。
（三）積極參加員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。
（四）以科學的發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。
此次排查雖然結(jié)束，但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風險，為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。
信用社。
20xx-5-5。
非法集資的自查報告篇五
根據(jù)分行通知、總行通知及《內(nèi)蒙古銀監(jiān)局辦公室關于開展非法集資風險專項排查工作的通知》（內(nèi)銀監(jiān)辦發(fā){2017}99號）要求，緊緊圍繞監(jiān)管文件要求，結(jié)合支行實際情況，積極開展非法集資風險專項排查、自查工作，有效遏制非法集資活動高發(fā)頻發(fā)勢頭，積極穩(wěn)妥防范和化解風險隱患，現(xiàn)將工作開展情況報告如下：
一、排查總體情況。
支行立即成立了由支行行長任組長、全體會計人員配合的自查工作小組。對支行員工行為、網(wǎng)點環(huán)境管控等幾個方面進行了檢查，排查廳堂員工6人，賬戶224戶。
（一）針對反洗錢的專項檢查中存在網(wǎng)銀大額公轉(zhuǎn)私疑似洗錢情況，內(nèi)蒙古東匯實業(yè)集團有限責任公司、呼和浩特市博越電訊有限責任公司、內(nèi)蒙古力祥時侖發(fā)地產(chǎn)開發(fā)有限公司。其中，經(jīng)過持續(xù)的關注和走訪調(diào)查，內(nèi)蒙古力祥時侖發(fā)地產(chǎn)開發(fā)有限公司，實際為退購房款，為真實合理交易。其他兩戶繼續(xù)關注、了解情況，必要時采取措施。
（二）支行根據(jù)本單位實際，從加強員工的監(jiān)督管理和通過網(wǎng)絡借貸平臺開展的業(yè)務兩方面入手，聯(lián)系實際找準自己的風險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關注員工八小時內(nèi)外的行為和動態(tài)，關注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等。截至目前，員工都能夠牢記崗位職責與任務，樹立企業(yè)形象，嚴格遵守相關規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪、查詢賬戶、簽訂協(xié)議書和承諾書等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。
二、加強營業(yè)場所管理和宣傳教育。
首先，認真落實營業(yè)場所管理規(guī)定，嚴禁外部人員在信用社營業(yè)場所進行正常業(yè)務之外的商品營銷和資金交易活動；加強對客戶不參與和遠離非法集資教育，提醒客戶保護賬戶信息和資金安全。
其次，在營業(yè)廳顯著位置懸掛宣傳條幅，張貼海報，擺設展板，發(fā)放宣傳手冊，使用電子顯示屏滾動播放宣傳標語，全方位宣傳非法集資常識和典型案例。做到“五不準，三公示”。嚴格落實代銷管理相關規(guī)定，禁止超授權代銷。設立理財投資銷售專區(qū)，并對銀行理財產(chǎn)品和代銷產(chǎn)品銷售情況進行全程錄音錄像，錄音錄像資料需完整客觀、清晰可辨地記錄業(yè)務或產(chǎn)品介紹、相關風險和關鍵信息提示、客戶確認和反饋等重點環(huán)節(jié)。
三、取得成果。
####支行通過開展多種形式的社會宣傳活動及內(nèi)部員工排查，及時向社會公眾、員工提示了因非法集資給員工的家庭和農(nóng)信社資金帶來的各項風險。通過扎實排查，及時了解員工風險隱患，規(guī)范員工行為，加強營業(yè)場所和銀行賬戶管理監(jiān)測及信貸資金風險管理監(jiān)測，避免員工及其家人因參與非法集資帶來的巨大經(jīng)濟損失，收到了很好的警示效果。營造了防范非法集資違法犯罪的良好輿論氛圍，引導廣大群眾增強風險防范意識，提高自我保護能力，從源頭上遏制非法集資，保障群眾合法權益。
四、今后工作。
（一）持續(xù)加強員工思想教育工作，深入貫徹落實銀監(jiān)會要求，使員工深刻認識非法集資的危害性。
（二）持續(xù)關注員工涉嫌非法集資問題苗頭，對發(fā)現(xiàn)問題，要按照“打早打小打苗頭”原則，積極妥善處置。
（三）持續(xù)建立排查工作長效機制，時刻關注員工動向，將員工參與非法集資排查工作貫穿到日常業(yè)務發(fā)展之中。
（四）持續(xù)建立處非內(nèi)控防范監(jiān)測機制，加強賬戶資金監(jiān)測。
（五）持續(xù)建立類金融機構(gòu)合作準入機制，加強對各類有合作關系的類金融機構(gòu)的調(diào)查，對于不符合規(guī)定的機構(gòu)不予進行業(yè)務合作。
（六）持續(xù)建立員工涉非內(nèi)部約束機制，將涉非案件及涉非行為納入考核中，明確責任追究辦法，加大處罰力度。
非法集資的自查報告篇六
今年以來，我市認真貫徹落實省、株洲市打擊和處置非法集資的有關精神，切實加強處非宣傳教育，嚴厲打擊非法集資活動，維護正常的金融秩序和社會穩(wěn)定，保護廣大人民群眾的切身利益，取得較好成效。
一、機制建設進一步健全。
1價辦法，將防范和處置非法集資工作納入領導班子和領導干部綜合考核評價體內(nèi)容，規(guī)范約束轄區(qū)各級領導干部參與民間經(jīng)濟金融活動。細化考核內(nèi)容，建立健全了考核評價和責任追究制度。充分運用綜治考評、通報約談、掛牌督辦、黃牌警告、一票否決等手段，推動責任落實。四是信息報送和調(diào)研創(chuàng)新更加準確全面。及時、全面報送了案件統(tǒng)計信息，半年報送了轄區(qū)非法集資形勢分析和工作情況報告。認真配合上級有關部門做好了相關調(diào)研、督導、研討等工作。
二、監(jiān)測預警進一步加強。
進一步強化檢測預警機制是做好防范和處置非法集資工作的重要抓手，我市從多個方面做好了預警檢測工作。一是加強信息整合。加強資源信息整合，統(tǒng)籌整合人員信息、經(jīng)營信息、資金信息、輿情信息、線下信息等。明確了牽頭部門，對各類信息進行匯總分析。二是加強平臺建設。創(chuàng)新工作方法，探索建立立體化、社會化、信息化的監(jiān)測預警平臺，落實“一線把關”的責任制度，建立統(tǒng)計報告等。三是加強線索處理。根據(jù)具體情況，區(qū)別不同情況分類處置線索，檢測并及時發(fā)現(xiàn)重大線索，打早打小取得明顯成效。
三、案件處置進一步加力。
一是強化跨地區(qū)案件處置。對我市牽頭的跨區(qū)域案件，牽頭建立溝通協(xié)作機制，及時制定處置方案，主動協(xié)調(diào)涉案縣區(qū)開展各種案件處置、屬地維穩(wěn)等工作，定期向涉案地區(qū)通報宣傳口徑、2整體處置進展；跨區(qū)域案件涉案縣市區(qū)切實做好涉及本轄區(qū)案件處置工作，并積極配合牽頭縣市區(qū)建立溝通協(xié)調(diào)機制，協(xié)助做好案件整體處置、屬地維穩(wěn)等工作。如，我市協(xié)助省、株洲市做好了木蘭列那投資人穩(wěn)控、陳利君國璽公司核查和“e租寶”涉嫌違法經(jīng)營處置等工作。二是強化本地區(qū)案件處置。積極核查案件線索，已發(fā)主動立案；相關部門積極協(xié)作，同步上案；案件偵查訴訟、資產(chǎn)處置、集資款清退等工作進展迅速、高效。如，今年3月，我辦接到群眾舉報，我市建設西路易創(chuàng)咖啡吧涉嫌從事非法集資活動。舉報人提供的一張手寫收據(jù)顯示，2月29日周飛平收取了何清秀現(xiàn)金伍萬元，收據(jù)加蓋了北京九玉文化發(fā)展有限公司財務專用章，據(jù)說用于購買原始股票。當天，我辦商請人民銀行***支行、市市場監(jiān)管局、市公安局聯(lián)合執(zhí)法，并到現(xiàn)場檢查。公安機關將該企業(yè)周飛平、文建平等5名負責人及相關票據(jù)賬本等資料帶回公安機關詢問調(diào)查。經(jīng)了解，該企業(yè)從70余名不特定對象中共收取了一定數(shù)額資金，向海長星集團公司投資，用于購買所謂新三板原始股票或項目投資。經(jīng)市公安局經(jīng)偵大隊集體研究，并請示株洲市公安局經(jīng)偵支隊，公安機關認為，該企業(yè)的經(jīng)營行為涉嫌非法集資違法行為，但未造成較大社會影響，尚不構(gòu)成犯罪，勒令該企業(yè)立即終止違法行為。三是強化工作落實。按照市處非辦要求，按時報送案件核查、處置工作情況。進一步加大對陳案的處置力度，推動盡快結(jié)案。認真執(zhí)行公安部關于跨區(qū)域非法集資刑事案件報備的有關規(guī)定等。
3四、互聯(lián)網(wǎng)金融及其他處非專項整治進一步深化。
一方面，深入推進互聯(lián)網(wǎng)金融專項整治。制定了《***市民間投融資機構(gòu)和互聯(lián)網(wǎng)金融清理整治方案》對互聯(lián)網(wǎng)領域金融安全進行專項整治。明確牽頭部門，基本摸清轄區(qū)內(nèi)風險底數(shù)，按照株洲市金融辦的要求及時準確上報各種情況，核查各種互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)。有效化解風險隱患，對涉嫌非法集資犯罪的，及時采取措施依法查處。另一方面，不斷加強其他處非專項整治。在不斷推進互聯(lián)網(wǎng)金融專項整治的同時，我市還狠抓其他處非領域的專項整治工作，制定了細致的工作方案。明確落實各部門職責分工，采取有效措施開展專項整治。建立工作臺賬，對工作成果進行量化統(tǒng)計，按時、按要求報送工作進展和總結(jié)報告。不斷創(chuàng)新工作方法，整治成效明顯增強。
五、宣傳教育進一步深入。
牢牢把握處非宣傳工作的主動性和積極性是持續(xù)做好防范和處置非法集資工作的重要一環(huán)，我市采取多種措施，確保處非宣傳工作取得實效。
（一）深入開展處非宣傳月活動?！?**市2016年開展防范和處置非法集資宣傳教育活動方案》，并按照部際聯(lián)席會議和省處非辦、株洲市處非辦統(tǒng)一部署安排，5月份協(xié)調(diào)組織各鎮(zhèn)（街道、示范區(qū)）積極開展了處非宣傳月活動。在市區(qū)廣場擺攤設點，發(fā)放防范處置非法集資宣傳單，開展金融、防非知識宣傳咨詢，在新聞媒體開展了專題系列報道等。
4（二）認真編印發(fā)放宣傳手冊。編印《***市防范非法集資違法犯罪活動宣傳手冊》30萬份，做到進機關、工廠、學校、家庭、社區(qū)、村屯，發(fā)放到全市28.53萬戶家庭，做到每戶1冊。在編制宣傳手冊時，集思廣益、多方征求意見，突出重點、結(jié)合實際，提煉了觀點鮮明、通俗易懂的處非口號，選登了影響較大的處非案例，深入淺出地宣講了處非知識。通過廣泛宣傳，使廣大人民群眾進一步了解非法集資的基本特征、主要形式；明確非法集資是違法犯罪行為，增強“買者自負、風險自擔”意識；引導公眾樹立正確的理財觀念，自覺遠離非法集資。同時，還制定了防范電信詐騙犯罪專項宣傳工作方案，設立了打擊和防范電信詐騙犯罪專題宣傳欄，營造了良好氛圍。
5翻閱。進職能部門辦證大廳。將處非宣傳手冊發(fā)放到工商、稅務、房產(chǎn)、國土等成員單位辦證大廳3000份，在營業(yè)廳內(nèi)醒目位置進行宣傳。
（四）充分利用媒體平臺。廣泛運用報紙、電視、戶外電子顯示屏等多種形式，切實提高宣傳效果，確保取得實效。在《今日***》報刊開辟了專欄進行宣傳。特別是在***電視臺黃金時段進行“處非”公益廣告滾動播出，春節(jié)期間播出三分鐘“處非”專題和9條“處非”公益標語每晚各12次。
（五）切實加強廣告資訊信息排查清理。各成員單位和行業(yè)主（監(jiān)）管部門按照實施方案的要求，有計劃、分階段對全市范圍內(nèi)的廣告發(fā)布（經(jīng)營）單位、報刊雜志、廣播電視、網(wǎng)絡媒體、互聯(lián)網(wǎng)站以及戶外廣告、手機短信和宣傳單等方式發(fā)布傳播的涉嫌非法集資廣告資訊信息，開展了自查自糾、監(jiān)測跟蹤和執(zhí)法檢查，確保了排查清理活動覆蓋面廣，延展度深，使廣告排查清理活動有效推動和深入開展。
同時，認真完成了省、株洲市打非辦和***市委、市政府交辦的其他工作。
非法集資的自查報告篇七
銀行：
按照聯(lián)社關于防范銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我社高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統(tǒng)一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項制度，自覺抵制非法集資。同時加強對開戶、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財?shù)葮I(yè)務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風險事件發(fā)生。通過此次排查我行未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。
此次排查我社領導高度重視認真安排部署，并將其作為一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。
一、組織學習，提高認識、統(tǒng)一思想。
組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律知識及《員工職業(yè)操守》的學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。
二、相互監(jiān)督，加強溝通。
1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合，對風險進行了有效防控。
2、是加強員工自我保護。為更好地保護員工權益，一方面，我社組織查詢每名員工的個人信用報告；安排專人對員工個人信用報告進行分析，及時了解員工是否存在不合理的對外擔保、高額負債、頻繁進行授信審批查詢或擔保查詢等可疑情況；同時也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個人信用。另一方面，按照上級行規(guī)定動作，組織員工負責任填寫非法集資風險排查情況表，對照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實際行動保護自己、提醒自己遠離非法集資。
三、自查自糾，加強內(nèi)控管理水平。
我行共有在職員工30人，各自對其經(jīng)手的業(yè)務進行了全面自查，各網(wǎng)點負責人對其各網(wǎng)點的員工有關的銀行賬戶開立、對賬、重要憑證管理、大額存取款等業(yè)務操作環(huán)件的合規(guī)情況進行了細致的檢查，對有關賬戶的發(fā)生額及余額進行了全面對帳，并確保對賬結(jié)果真實有效，及對員工8小時外行為排查。經(jīng)過排查我社所有員工中沒有發(fā)現(xiàn)有變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關系人支付費用或傭金等方式違規(guī)吸儲、以各種形式參加非法集資活動、介紹機構(gòu)和個人參與高利貸或向機構(gòu)和個人發(fā)放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客理財、利用銀行員工或銀行客戶的個人賬戶為他人過渡資金、借用客戶個人賬戶為員工過渡資金、自辦或參與經(jīng)營典當行、小額貸款公司、擔保公司等機構(gòu)、向他人提供與自己經(jīng)濟實力不符的個人擔保、向民間借貸資金提供擔保、無允許非本社員工以各種方式進入銀行業(yè)金融機構(gòu)辦公室或營業(yè)場所開展民間借貸、違規(guī)擔保和非法集資活動。通過此次排查我社將把防范此類風險作為案件防控工作重點來抓，保持持續(xù)、嚴密的防控態(tài)勢，提前做好風險處置預案，并通過加強對賬、走訪客戶、加大常規(guī)及專項審計力度等多種形式。內(nèi)查外核，進一步防范案件風險。
四．整改措施及今后工作思路。
今后，我行將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展非法集資及高利貸的學習活動，將學習知識貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。
（一）加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全體員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期集中學習，業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。
（二）加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想。
（三）積極參加員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。
（四）以科學的發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。
此次排查雖然結(jié)束，但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風險，為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。
銀行。
2014-5-5。
非法集資的自查報告篇八
為切實做好防范化解非法集資風險工作，嚴厲打擊和處置非法集資,有效化解各類非法集資風險隱患。根據(jù)州打擊和處置非法集資工作領導小組辦公室《轉(zhuǎn)發(fā)處置非法集資部際聯(lián)席會議關于切實做好防范化解非法集資風險有關工作的函的通知的.通知》安排，結(jié)合我縣實際,在全縣范圍內(nèi)開展排查非法集資風險工作，現(xiàn)將相關情況匯報如下:。
一、提高認識，加強組織領導。
防范化解非法集資風險，打擊處置非法集資工作，事關改革發(fā)展大局、經(jīng)濟金融穩(wěn)定、群眾財產(chǎn)安全、社會穩(wěn)定和諧以及黨和政府的形象,必須警鐘常鳴,常抓不懈。為切實抓好此項工作，我縣成立了縣委常委、常務副縣長為組長，相關部門為成員的專項工作領導小組。建立由主要領導親自抓、分管領導具體抓、各有關職能部門共同參與的工作機制和責任機制。于3月16日召開小組會議，對非法集資風險排查工作進行動員部署，切實做到思想認識到位，組織領導到位，工作落實到位，確保此次工作順利開展。
二、形式多樣，宣傳排查并舉。
縣處非辦各成員單位既各司其責，主動作為，宣查并舉；又強化協(xié)作，打組合拳，施綜合策，有力有序推進排查工作。
一是全面清除非法廣告。專項清理公共場所和居民小區(qū)出現(xiàn)的張貼式、印章式“應急貸款”、“民間借貸服務”、“貸款擔?！薄ⅰ按笮☆~貸款”等發(fā)放貸款內(nèi)容的非法小廣告。
三是媒體宣傳全面覆蓋。在電視臺公布舉報電話，對舉報人進行保密承諾，做到非法集資無可乘之機。同時，通過電視、短信、微信平臺等向群眾公告非法集資的風險和危害性，提高社會公眾的風險意識和識別能力，引導群眾遠離非法集資。
四是深入企業(yè)現(xiàn)場排查。通過查閱公司賬目、集資項目、集資方式，排查是否有非法集資，同時做好集資宣傳工作。
五是成員單位緊密配合。加強協(xié)作溝通，構(gòu)建信息共享機制，形成防范和打擊合力，構(gòu)筑金融安全的“防火墻”。
三、履職盡責，開展風險排查。
縣處非辦成員單位協(xié)作配合，多渠道、廣角度對非融資性擔保、投融資中介、私募股權投資、網(wǎng)絡借貸、農(nóng)民專業(yè)合作社、典當行等重點領域開展風險排查。經(jīng)查，在康經(jīng)營的融資機構(gòu)共有4家，分別是“縣盛捷融合小額貸款有限責任公司”、“州中小企業(yè)融資擔保有限責任公司”，“縣兆豐投資理財薪資咨詢有限公司”和“豫川投資管理有限公司”。其中，“豫川投資管理有限公司”在我縣境內(nèi)無銀行開戶信息，其他3家公司在工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、農(nóng)村信用社均有開戶記錄，但資金交易數(shù)額不大?？h域內(nèi)有農(nóng)民專業(yè)合作社114個，均為國家產(chǎn)業(yè)扶貧項目，無民間集資行為。
目前，我縣尚未發(fā)現(xiàn)融資機構(gòu)、農(nóng)民專業(yè)合作社等存在非法集資的問題。
四、常抓不懈，防范“非集”事件。
防范化解、打擊處置非法集資工作是一項長期、復雜而艱巨的工作，必須警鐘常鳴,常抓不懈。
一是進一步強化工作督導。加大督導工作力度,全面提高防范、打擊和處置非法集資工作效率。
二是進一步夯實協(xié)調(diào)機制。切實履行組織協(xié)調(diào)和督促指導職責,建立防范、打擊和處置非法集資部門聯(lián)動工作機制，保證各項措施得到落實。
三是進一步加強信息通報。組織分析防范、打擊和處置非法集資工作情況,做好向州金融辦和縣政府信息報告、通報等工作。
非法集資的自查報告篇九
關于員工參與非法集資風險排查自查報告按照總行關于防范銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統(tǒng)一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項制度，自覺抵制非法集資。
同時加強對開戶、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財?shù)葮I(yè)務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風險事件發(fā)生。通過此次排查我行未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。
此次自查是我行組織的第二次非法集資風險排查，一直以來我行高度重視對員工參與非法集資的風險排查，把其視作一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。
組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律及《致加西亞的信》、《用心去工作》等圖書的共同學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。
1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。
要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合，對風險進行了有效防控。
2、在春節(jié)長假期間，支行領導對員工進行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進一步加強了上下級的溝通，增強了行內(nèi)對員工工作之外生活的掌握。
組織“不規(guī)范經(jīng)營行為”、“結(jié)算工作”、“金融統(tǒng)計工作”以及季度內(nèi)控全面自查，并形成自查報告，就發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，有效的.提高了內(nèi)控管理水平。
此次排查雖然結(jié)束，但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風險，為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。
xxx支行。
二〇20xx年x月x日。
非法集資的自查報告篇十
按照聯(lián)社關于防范銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我社高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統(tǒng)一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項制度，自覺抵制非法集資。同時加強對開戶、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財?shù)葮I(yè)務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風險事件發(fā)生。通過此次排查我行未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。
此次排查我社領導高度重視認真安排部署，并將其作為一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。
一、組織學習，提高認識、統(tǒng)一思想。
組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律知識及《員工職業(yè)操守》的學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。
二、相互監(jiān)督，加強溝通。
1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合，對風險進行了有效防控。
2、是加強員工自我保護。為更好地保護員工權益，一方面，我社組織查詢每名員工的個人信用報告；安排專人對員工個人信用報告進行分析，及時了解員工是否存在不合理的對外擔保、高額負債、頻繁進行授信審批查詢或擔保查詢等可疑情況；同時也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個人信用。另一方面，按照上級行規(guī)定動作，組織員工負責任填寫非法集資風險排查情況表，對照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實際行動保護自己、提醒自己遠離非法集資。
三、自查自糾，加強內(nèi)控管理水平。
我行共有在職員工30人，各自對其經(jīng)手的業(yè)務進行了全面。
借用客戶個人賬戶為員工過渡資金、自辦或參與經(jīng)營典當行、小額貸款公司、擔保公司等機構(gòu)、向他人提供與自己經(jīng)濟實力不符的個人擔保、向民間借貸資金提供擔保、無允許非本社員工以各種方式進入銀行業(yè)金融機構(gòu)辦公室或營業(yè)場所開展民間借貸、違規(guī)擔保和非法集資活動。通過此次排查我社將把防范此類風險作為案件防控工作重點來抓，保持持續(xù)、嚴密的防控態(tài)勢，提前做好風險處置預案，并通過加強對賬、走訪客戶、加大常規(guī)及專項審計力度等多種形式。內(nèi)查外核，進一步防范案件風險。
四．整改措施及今后工作思路。
今后，我行將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展非法集資及高利貸的學習活動，將學習知識貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。
（一）加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全體員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期集中學習，業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。
（二）加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想。
（三）積極參加員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。
（四）以科學發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。
此次排查雖然結(jié)束，但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風險，為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。
銀行。
20xx-5-5。
非法集資的自查報告篇十一
按照總行關于防范銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統(tǒng)一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項制度，自覺抵制非法集資。同時加強對開戶、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財?shù)葮I(yè)務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風險事件發(fā)生。通過此次排查我行未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。
此次排查我行領導高度重視認真安排部署，并將其作為一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。
組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律知識及《員工職業(yè)操守》的學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。
1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合，對風險進行了有效防控。
2、在節(jié)假日期間，支行領導對員工進行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進一步加強了上下級的溝通，增強了行內(nèi)對員工工作之外生活的掌握。
組織“不規(guī)范經(jīng)營行為排查”、“業(yè)務檢查”以及季度內(nèi)控全面自查，并形成自查報告，就發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，有效的提高了內(nèi)控管理水平。
此次排查雖然結(jié)束，但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風險，為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。
非法集資的自查報告篇十二
為進一步整頓和規(guī)范我鄉(xiāng)的醫(yī)療服務市場秩序，根據(jù)《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》和我縣關于打擊非法行醫(yī)專項活動的實施方案，結(jié)合我鄉(xiāng)實際，就一下方面進行了排查，就其排查結(jié)果匯報如下：
一、無證行醫(yī)情況。
經(jīng)排查，我鄉(xiāng)個別村存在未取得執(zhí)業(yè)許可證而開展診療活動診斷，如馬野莊、安占、苗寨集牙科診所。
鄉(xiāng)衛(wèi)生院存在兩名在聘用有畢業(yè)證但還未考取醫(yī)師資格證的人員（正在考?。?。
未發(fā)現(xiàn)無任何資格的游醫(yī)和假醫(yī)。
不存在超出醫(yī)療機構(gòu)核準登記的科室。
二、出租、承包科室等行為。
我院不存在科室出租或承包給非衛(wèi)生技術人員的行為，不存在開展醫(yī)療美容、性病診治行為；未有非法發(fā)布醫(yī)療廣告行為；未發(fā)現(xiàn)進行b超非法鑒定胎兒性別和進行選擇性別的終止妊娠手術的行為。
三、醫(yī)療廢棄物處理方面。
1、制度不夠健全；
2、對醫(yī)療廢棄物管理培訓不到位；
3、存在焚燒不及時和不徹底的情況；
4、醫(yī)療廢物包裝袋和專用桶不達標；
5、醫(yī)療廢物和生活垃圾未嚴分開和處理；
6、消毒及醫(yī)療廢物處理記錄不全面；
根據(jù)存在的以上問題，我們要召開院領導班子專題會，無證人員或轉(zhuǎn)崗或考取醫(yī)師資格證后再上崗，對剛畢業(yè)學生由醫(yī)師指導上崗；在污物處理方面要召開全體職工會，建立組織、責任到人、堅持改正以上所存在的問題。
長垣縣苗寨鄉(xiāng)衛(wèi)生院。
2011-5-26。
非法集資的自查報告篇十三
為深入貫徹落實上級有關防范和打擊非法集資的要求，切實保護人民群眾利益不受損失，確保地方平安穩(wěn)定。按照豐政發(fā)[20xx]68號《縣政府辦公室關于印發(fā)xx縣打擊非法集資專項行動工作方案的通知》文件的要求，我鎮(zhèn)按照方案要求，明確工作責任，密切協(xié)作配合，強化宣傳教育，狠抓措施落實，掀起了新一輪防范和打擊非法集資宣傳活動的高潮。先將工作情況匯報如下：
一是統(tǒng)一了思想。召開了由全鎮(zhèn)機關干部、行政村治保主任、派出所負責人、金融部門、農(nóng)經(jīng)中心、法庭負責人等參加的“處非”專題工作會議，全面部署了相關工作。
二是成立了專門班子。鄉(xiāng)鎮(zhèn)打擊非法集資專項工作情況自查報告。成立了由鎮(zhèn)黨委副書記、鎮(zhèn)長王鵬同志任組長的防范和打擊非法集資工作領導小組，其成員延伸至村干部。層層分解任務，責任落實到人，并層層簽訂了責任狀。而且建立了問責機制，確保問題查找到點，責任追究到人。
三是集中進行了宣傳教育。通過多種方式，組織開展了形式多樣、內(nèi)容豐富的宣傳活動。共印制橫幅12幅，標語120條，懸掛、張貼在鎮(zhèn)區(qū)、主干道兩旁等人流集散地，出動1臺宣傳車深入各村巡回宣傳，宣傳非法集資的主要表現(xiàn)形式、基本特征、社會危害性及典型案例。
1、非法集資形式多樣，手段隱蔽。一些違法犯罪分子還跨多行業(yè)、不斷變換手段和方式進行非法集資。這樣給發(fā)現(xiàn)打擊帶來了麻煩。
2、一些違法犯罪分子采取拆東墻補西墻、用后來吸收的資金支付先前吸收資金的回報，給集資參與者編織了一個巨大的投資陷阱。這樣群眾舉報的積極性沒有，很難發(fā)現(xiàn)。
1、要強化情報信息工作，嚴密檢測重點人頭動向，及時報告黨委政府，配合相關部門，采取超常規(guī)措施，多方做好穩(wěn)控工作，把不穩(wěn)定因素和矛盾化解在當?shù)?，嚴防集、上訪事件發(fā)生。
2、加強對本地區(qū)非法集資活動的分析研究，完善日常監(jiān)管措施，確保建立長效預防機制。
非法集資的自查報告篇十四
1月17日上午，湖南省衡陽市蒸湘區(qū)召開防范和處置非法集資工作。區(qū)委常委、常務副區(qū)長尹熙明，區(qū)委常委、政法委書記肖軍生，副區(qū)長李正金參加會議。
會議傳達學習了全市防范和處置非法集資工作會議上的精神，安排部署全區(qū)防范和處置非法集資工作安排。
尹熙明要求，一要提高認識，高度重視處非工作。非法集資活動嚴重擾亂著正常的經(jīng)濟金融秩序，損害人民群眾利益和政府部門形象，已成為影響社會穩(wěn)定的'一項重大問題。
二要把握原則，靈活處置非法集資案件。要堅持“政府主導、屬地管理”原則;要堅持“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”和“管行業(yè)必須管風險”原則;要堅持積極穩(wěn)妥原則。
三要加大力度，確保社會經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定。要加大排查力度，從源頭上嚴把市場準入關口和年檢關口。要加大強宣傳教育力度，開展多種形式的處非宣傳活動，增強群眾防范和抵御金融風險的意識和能力。要加大案件查處力度，最大限度減少群眾損失。
四要完善機制，確保處非工作取得實效。要強化組織領導，落實工作責任。要強化協(xié)調(diào)配合，各有關部門要切實增強責任感、使命感，落實責任，細化措施，將打擊和處置非法集資工作抓好抓實。要強化責任追究，對工作失職、敷衍推諉的責任單位和責任人嚴肅問責。
區(qū)防范和處置非法集資工作領導小組各成員單位、各鎮(zhèn)街道分管領導等參加會議。
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