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證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識 證券從業(yè)考試金融市場知識記憶篇一
(一)中國證券業(yè)協會的性質
中國證券業(yè)協會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
(二)中國證券業(yè)協會的組織機構
中國證券業(yè)協會的最高權力機構是會員大會，理事會為其執(zhí)行機構。
(三)中國證券業(yè)協會的宗旨
(四)中國證券業(yè)協會的歷史沿革
(五)中國證券業(yè)協會的職責
(六)中國證券業(yè)協會的自律管理職能
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識 證券從業(yè)考試金融市場知識記憶篇二
1.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權益的需要
2.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要
3.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
4.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據
1.依法監(jiān)管原則
2.保護投資者利益原則
3.“三公”原則：公平、公正、公開
4.監(jiān)督與自律相結合的原則
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識 證券從業(yè)考試金融市場知識記憶篇三
2001年3月30日，中國證券登記結算有限責任公司成立，這標志著全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。
(一)證券登記結算公司的設立條件
自有資金不少于人民幣二億元;
(二)證券登記結算公司的職能
(三)證券登記結算制度
1.證券實名制
2.貨銀對付的交收制度
3.分級結算制度和結算參與人制度
4.凈額結算制度
5.結算證券和資金的專用性制度
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識 證券從業(yè)考試金融市場知識記憶篇四
證券交易所的組織形式有兩種，一種是公司制，另一種是會員制。
組織機構由會員大會、理事會、監(jiān)事會和其他專門委員會、總經理及其他職能部門組成。
會員大會每年召開一次，會員大會應當有三分之二以上的會員出席，其決議須經出席會議的會員過半數表決通過。會員大會結束十個工作日內，證券交易所應當將全部文件及有關情況向中國證監(jiān)會報告。
會員理事會由七至十三人組成，每屆任期三年，會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。
理事會設理事長一人，副理事長一至二人?？偨浝響斒抢硎聲蓡T理事，理事長是證券交易所的法定代表人。理事長不得兼任證券交易所總經理。
理事會會議至少每季度召開一次，會議須有三分之二以上理事出席，其決議應當經出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效。理事會決議應當在會議結束后兩個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
證券交易所的總經理、副總經理、首席專業(yè)技術管理人員每屆任期三年。
監(jiān)事每屆任期三年。會員監(jiān)事由會員大會選舉產生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產生，專職監(jiān)事由中國證監(jiān)會委派。證券交易所理事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事會至少每六個月召開一次會議。
(五)我國證券交易所的發(fā)展歷程
1.舊中國的證券交易所
2.新中國成立初期的證券交易所
3.改革開放以后的證券交易所
上海證券交易所于1990年11月26日被批準成立，1990年12月19日正式開業(yè)。深圳證券交易所于1991年4月11日經中國人民銀行批準成立并于1991年7月3日正式開業(yè)。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎知識 證券從業(yè)考試金融市場知識記憶篇五
證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務兩年以上的經驗。
中國證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，自2007年5月1日起施行。同時，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好;有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;已經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
1.會計師事務所申請證券資格的條件
(1)依法成立5年以上。
(2)質量控制制度和內部管理制度健全并有效執(zhí)行。
(3)注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。
(4)凈資產不少于500萬元。
(5)會計師事務所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于8000萬元。
(6)上一年度業(yè)務收人不少于8000萬元，其中審計業(yè)務收入不少于6000萬元，本項所稱業(yè)務收入和審計業(yè)務收入均指以會計師事務所名義取得的相關收入。
(7)至少有25名以上的合伙人，且半數以上合伙人最近在本會計師事務所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。
1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應具備的條件
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。同時從事證券和期貨投資咨詢的機構，有10名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
2.證券、期貨投資咨詢人員申請從業(yè)資格應具備的條件
(1)具有中華人民共和國國籍。
(2)具有完全民事行為能力。
(3)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德。
(4)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰。
(5)具有大學本科以上學歷。
(6)證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務兩年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務兩年以上的經歷。
(7)通過中國證監(jiān)會統一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試。
(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
3.行為規(guī)范
4.禁止性行為
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