通過(guò)認(rèn)真制定計(jì)劃，我們能更好地掌握自己的時(shí)間，提高時(shí)間利用效率。制定計(jì)劃時(shí)要注重詳細(xì)性，每個(gè)具體任務(wù)都需要有明確的行動(dòng)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。計(jì)劃是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的重要手段，但關(guān)鍵在于執(zhí)行。
稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇一
根據(jù)財(cái)政部等五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和xxx《保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》有關(guān)規(guī)定，對(duì)控股公司內(nèi)部控制的健全性、合理性和有效性進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估。編制和提交內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告，督促內(nèi)控缺陷整改，確保評(píng)價(jià)結(jié)果客觀準(zhǔn)確、全面連續(xù)。
(2)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)審計(jì)。
根據(jù)xxx《關(guān)于做好20__年農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)工作的通知》和公司《農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)專項(xiàng)審計(jì)管理辦法(試行)》，在總結(jié)以前年度農(nóng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)的基礎(chǔ)上，對(duì)財(cái)險(xiǎn)公司八家省級(jí)分公司農(nóng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。中心支公司審計(jì)覆蓋面不低于20%。重點(diǎn)對(duì)農(nóng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況及真實(shí)性、完整性實(shí)施審計(jì)和評(píng)價(jià)。檢查是否存在違規(guī)執(zhí)行條款、套取國(guó)家資金、侵害農(nóng)民利益等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，是否存在“五個(gè)嚴(yán)禁”行為。對(duì)業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理及綜合管理相關(guān)內(nèi)部控制的健全性、恰當(dāng)性和有效性進(jìn)行審計(jì)和評(píng)價(jià)。
(3)關(guān)聯(lián)交易審計(jì)。
根據(jù)《保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法》規(guī)定，對(duì)控股公司和財(cái)險(xiǎn)公司開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易審計(jì)。檢查控股公司和財(cái)險(xiǎn)公司20__年度關(guān)聯(lián)交易是否按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及保險(xiǎn)公司信息披露的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露;是否按照公司管理制度進(jìn)行審查;是否按規(guī)定向xxx備案或報(bào)告等。
(4)資金運(yùn)用審計(jì)。
根據(jù)xxx《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》及公司相關(guān)制度，對(duì)控股公司及財(cái)險(xiǎn)公司資金運(yùn)用業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。對(duì)控股公司和財(cái)險(xiǎn)公司保險(xiǎn)資金運(yùn)用相關(guān)內(nèi)部控制的健全性和有效性，實(shí)際運(yùn)作的合規(guī)性、真實(shí)性和完整性，以及效率效果等方面進(jìn)行審計(jì)和評(píng)價(jià)。
(5)再保險(xiǎn)審計(jì)。
根據(jù)xxx《財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司再保險(xiǎn)管理規(guī)范》規(guī)定，對(duì)財(cái)險(xiǎn)公司再保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況和管理情況進(jìn)行審計(jì)。整體掌握財(cái)險(xiǎn)公司再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的真實(shí)性、合法性、效益性，促進(jìn)公司加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，實(shí)現(xiàn)預(yù)期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。
(6)大病保險(xiǎn)審計(jì)。
根據(jù)xxx《保險(xiǎn)公司城鄉(xiāng)居民大病保險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(保監(jiān)發(fā)〔20__〕19號(hào))和公司《大病保險(xiǎn)業(yè)務(wù)審計(jì)制度》的要求，組織對(duì)財(cái)險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)大病保險(xiǎn)的廣東、湖北、湖南、江蘇、遼寧、內(nèi)蒙古、四川、浙江等8家分公司進(jìn)行審計(jì)。
(7)印章和有價(jià)單證審計(jì)。
對(duì)印章和有價(jià)單證管理情況進(jìn)行審計(jì)。印章管理方面重點(diǎn)關(guān)注：是否存在私刻公章(含財(cái)務(wù)專用章、業(yè)務(wù)專用章等)、公章脫離印章保管人員管理、公章使用審批流程是否規(guī)范、個(gè)人借出公章、是否留存加蓋公司各類(lèi)印章的空白或信簽紙等。有價(jià)單證管理方面重點(diǎn)關(guān)注：有價(jià)單證征訂、印制是否規(guī)范，是否存在私印有價(jià)單證的現(xiàn)象;單證出入庫(kù)管理是否規(guī)范，交接手續(xù)是否完善;單證使用是否規(guī)范，是否違規(guī)手工出單，是否使用已停用單證出單，是否存在系統(tǒng)外出單;作廢單證管理是否規(guī)范等。
稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇二
宗旨：
稽核是稽查和復(fù)核的簡(jiǎn)稱，內(nèi)部稽核制度是內(nèi)部控制制度的重要組成部分，因此，各單位應(yīng)該建立、健全內(nèi)部稽核制度。熟悉企業(yè)內(nèi)部控制制度和相關(guān)業(yè)務(wù)流程，有較強(qiáng)的溝通、協(xié)調(diào)能力以及強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感。
1、強(qiáng)化業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。
“哪里有業(yè)務(wù)/哪里有流程，哪里就要有稽核”，稽核的工作性質(zhì)，決定了稽核人員不僅專業(yè)知識(shí)要過(guò)硬,更要對(duì)所有流程運(yùn)作知識(shí)要全面，而且還必須具備一定的超前防范意識(shí)和豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
2、貫徹“三不放過(guò)”原則，不斷提高稽核質(zhì)量。
1)稽核情況未說(shuō)清不放過(guò)。提交的稽核報(bào)告，都要做到有情況、有數(shù)據(jù)、有分析、有事例、有建議，各種報(bào)表與說(shuō)明完整無(wú)缺。
2)稽核建議針對(duì)性不強(qiáng)不放過(guò)。所提稽核建議貼近實(shí)際、針對(duì)性強(qiáng)，要求被查單位根據(jù)什么整改，怎樣整改交代得清楚明白，有理有據(jù)。
3)被稽核單位糾改不落實(shí)不放過(guò)。認(rèn)真審查整改報(bào)告，對(duì)照存在的問(wèn)題逐一對(duì)照分析，看糾改是否到位。
（三不放過(guò)）1：在調(diào)查、處理事故時(shí)，首先要把事故原困分析清楚，找出導(dǎo)致事故發(fā)生的真正原因，不能敷衍了事，不能在尚未找到事故主要原因時(shí)就輕易下結(jié)論，也不能把次要原困當(dāng)成真正原因，未找到真正原因決不輕易放過(guò)，直至找到事故發(fā)生的真正原因，并搞清各因素之間的因果關(guān)系才算達(dá)到事故原因分析的目的。
“三不放過(guò)”2：在調(diào)查、處理事故時(shí)，不能認(rèn)為原因分析清楚了，有關(guān)人員也處理了就算完成任務(wù)了，還必須使事故責(zé)任者和廣大群眾了解事故發(fā)生的原因及所造成的危害，并深刻認(rèn)識(shí)到其重要性，使大家從事故中吸取教訓(xùn)，在今后工作中更加重視。
“三不放過(guò)3：在對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查、處理時(shí)，必須針對(duì)事故發(fā)生的原因，提出防止相同或類(lèi)似事故發(fā)生的切實(shí)可行的預(yù)防措施，并督促事故發(fā)生單位付諸實(shí)施。只有這樣，才算達(dá)到了事故調(diào)查和處理的最終目的。
稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇三
隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說(shuō)呢，2012年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開(kāi)始，由我室或我本人參與撰寫(xiě)的各類(lèi)董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告，平均每個(gè)月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬(wàn)余字，至于為寫(xiě)成這13萬(wàn)字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。
《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20389字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。
《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》，8678字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。
《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過(guò)。
《2012年1季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào)。
《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。
《2012年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》，7017字，董事會(huì)通過(guò)。
《2012年度各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分析報(bào)告》，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。
《2012年度市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》，6300字，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。
此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長(zhǎng)和成書(shū)記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。
一是全年工作計(jì)劃的制定。2012年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無(wú)可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開(kāi)始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問(wèn)卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問(wèn)答題）、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問(wèn)卷發(fā)給行長(zhǎng)秘書(shū)，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問(wèn)卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂(lè)填滿了，很有成就感。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書(shū)記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書(shū)記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過(guò)程，可見(jiàn)主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過(guò)程就不細(xì)說(shuō)了，我們的閱讀量約為21萬(wàn)余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2012年的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂(lè)并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫(xiě)。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門(mén)之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。
(1)(2)查閱更多銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)查看更多部門(mén)工作總結(jié)。
（二）2012年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年。
為什么這么說(shuō)呢？主要是督改室從無(wú)到有，從年初摸著石頭過(guò)河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們?cè)诓款I(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過(guò)深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過(guò)程。
1.建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部率先提出的，開(kāi)同業(yè)之先例。
2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問(wèn)題。
3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開(kāi)展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營(yíng)運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。
6.探索對(duì)分行現(xiàn)場(chǎng)整改理念的講解、一對(duì)一專家輔導(dǎo)式督改等方式。
7.建立日常督改與現(xiàn)場(chǎng)及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式。
8.建立非現(xiàn)場(chǎng)分析性審核與現(xiàn)場(chǎng)整改核查工作相結(jié)合的工作方式。
9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制。
10.深化現(xiàn)場(chǎng)核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法。
11.建立現(xiàn)場(chǎng)核查與現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法。
12.建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問(wèn)題的快速反映機(jī)制。
（三）2012年是個(gè)制度規(guī)范年。
1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn)，重新梳理。
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稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇四
先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺(tái)詞：2010年過(guò)去了，我很懷念它。這一年，我和我的團(tuán)隊(duì)，秉乘李總簡(jiǎn)約睿智、高屋建翎式的行事風(fēng)范，直接在吳總嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下，不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，不斷向工行的老師們請(qǐng)教和探討，在內(nèi)外部檢查問(wèn)題督改等方面圓滿完成了工作任務(wù)，劃上了一個(gè)比較圓句號(hào)。下面，我簡(jiǎn)要對(duì)2010年的工作做以下總結(jié)：
一、主要業(yè)務(wù)開(kāi)展。
用三句話來(lái)概括，就是2010年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年，2010年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年，2010年是個(gè)制度規(guī)范年。
（一）2010年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年。
隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說(shuō)呢，2010年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開(kāi)始，由我室或我本人參與撰寫(xiě)的各類(lèi)董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告，平均每個(gè)月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬(wàn)余字，至于為寫(xiě)成這13萬(wàn)字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。
《稽核部年度工作計(jì)劃》，計(jì)劃合計(jì)13543字，附件4532字，匯總分析量214065字，分為簡(jiǎn)約版和詳細(xì)版，上了2次行長(zhǎng)辦公會(huì)并通過(guò)。
《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20389字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。
《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》，8678字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。
《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過(guò)。
《2010年1季度稽核監(jiān)督報(bào)告》，正文6284字，附件38435字，行長(zhǎng)辦公會(huì)匯報(bào)。
《2010年1季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào)。
《2010年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。
《2010年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》，7017字，董事會(huì)通過(guò)。
《2010年度各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分析報(bào)告》，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。
《2010年度市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》，6300字，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。
此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長(zhǎng)和成書(shū)記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。
記得我曾和同事們感言，寫(xiě)報(bào)告我是最不怕的，但是最怕的是寫(xiě)上會(huì)的材料。因?yàn)?，每次上?huì)宣講，面對(duì)的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯(cuò)誤后其放大倍數(shù)較大，因此對(duì)工作的精準(zhǔn)度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會(huì)對(duì)行長(zhǎng)或分行有很大的影響，xx年至今，這么多年，承擔(dān)著稽核部大部分上會(huì)材料的組織，壓力是非常之大的?？梢哉f(shuō)，每一次匯報(bào)，每一次上會(huì)，都如“過(guò)堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建;從內(nèi)容的填充到整體的潤(rùn)色，從撰寫(xiě)的角度到總體的高度，沒(méi)有哪一個(gè)流程不是耗費(fèi)了主撰人、協(xié)作者及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大量心血，每一份報(bào)告的辛苦寫(xiě)作過(guò)程都深深刻在每一個(gè)經(jīng)歷它從無(wú)到有全過(guò)程的參與者的心里。而2010年上會(huì)材料是尤其的多，這么多上會(huì)材料中，我不想一一道來(lái)，僅想講印象最深的2份。
一是全年工作計(jì)劃的制定。2010年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無(wú)可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開(kāi)始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問(wèn)卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問(wèn)答題）、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問(wèn)卷發(fā)給行長(zhǎng)秘書(shū)，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問(wèn)卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂(lè)填滿了，很有成就感。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書(shū)記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書(shū)記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過(guò)程，可見(jiàn)主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過(guò)程就不細(xì)說(shuō)了，我們的閱讀量約為21萬(wàn)余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2010年的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂(lè)并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫(xiě)。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門(mén)之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。
為了這份報(bào)告的成功，成書(shū)記專門(mén)在一季度稽核運(yùn)行會(huì)上具體講到怎樣抓住分行的特點(diǎn)進(jìn)行描述，李總、吳總召開(kāi)專門(mén)的會(huì)議布置安排，我記得在我們?cè)谙掳l(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報(bào)告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項(xiàng)工作當(dāng)成大事來(lái)抓，上海分部對(duì)上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過(guò)程中，曾和我說(shuō)，一個(gè)字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割?lèi)?ài)?；瞬繛榇耸状螌ｉT(mén)成立了寫(xiě)作班子，各室也是通力配合?，F(xiàn)場(chǎng)室，將此項(xiàng)工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場(chǎng)室為我們統(tǒng)計(jì)各類(lèi)數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給我們；離任室將最突出的人員風(fēng)險(xiǎn)提供給我們。報(bào)告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風(fēng)險(xiǎn)或有特色的經(jīng)營(yíng)亮點(diǎn)，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫(xiě)作班子成員也在加班。但第一次部?jī)?nèi)會(huì)議討論后，認(rèn)為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線的稽核問(wèn)題整體特點(diǎn)，因此短時(shí)期內(nèi)，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務(wù)條線進(jìn)行歸類(lèi)和分析。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時(shí)間內(nèi)，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報(bào)告初稿完成了，為后來(lái)的修改節(jié)約了寶貴的時(shí)間。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點(diǎn)。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場(chǎng)辦公，一字一句的修改，最后一天的深夜9點(diǎn)至10點(diǎn)，李總給我打了不下20個(gè)電話，一個(gè)問(wèn)題、一個(gè)字地核實(shí)確認(rèn)，報(bào)告當(dāng)天早晨5點(diǎn)鐘，李總還在對(duì)建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來(lái)電話提醒我又想起一個(gè)地方注意是否改了。
稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇五
稽核部按照《企業(yè)財(cái)務(wù)公司管理辦法》、《**集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司稽核業(yè)務(wù)管理辦法》的管理要求，結(jié)合公司實(shí)際情況制定**年工作計(jì)劃。
一、根據(jù)公司要求分階段對(duì)結(jié)算部、信貸部進(jìn)行專項(xiàng)稽核。具體時(shí)間安排如下：
1、一季度收集兩部門(mén)稽核的有關(guān)資料，主要包括國(guó)家的金融法規(guī)、財(cái)經(jīng)制度及公司的規(guī)章制度及內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。制定稽核方案報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審議。
2、二季度組建稽核小組，安排對(duì)結(jié)算部進(jìn)行專項(xiàng)稽核，主要稽核內(nèi)容是：
a、開(kāi)銷(xiāo)戶業(yè)務(wù)檢查。
b、結(jié)算業(yè)務(wù)檢查。
c、清算業(yè)務(wù)檢查。
d、存款計(jì)息結(jié)息檢查。
e、與成員單位對(duì)賬工作檢查。
f、空白憑證的管理檢查。
g、結(jié)算部檔案保管檢查。
h、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備安全管理檢查。
七月份撰寫(xiě)稽核工作底稿，與結(jié)算部溝通后出具正式稽核報(bào)告，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤。
3、三季度組建稽核小組，對(duì)信貸部進(jìn)行專項(xiàng)?；耍饕?。
a、授信業(yè)務(wù)檢查。
b、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)檢查。
c、委托業(yè)務(wù)檢查。
d、其它業(yè)務(wù)。
e、信貸檔案管理檢查。
十月份撰寫(xiě)稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報(bào)告，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤。
二、報(bào)表報(bào)送與相關(guān)指標(biāo)監(jiān)管。
1、每月認(rèn)真完成1104報(bào)表的編制工作,下月初5日前報(bào)送。
2、建立地方政府融資平臺(tái)的統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，每周一上午報(bào)送周報(bào)。
3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調(diào)研報(bào)告。
4、關(guān)注相關(guān)監(jiān)管指標(biāo)，控制風(fēng)險(xiǎn)。
三、日?；思皟?nèi)控制度執(zhí)行情況監(jiān)督。
四、向董事會(huì)提交審計(jì)委員會(huì)工作報(bào)告。
五、進(jìn)一步完善稽核制度。
稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇六
先后制定并下發(fā)了《稽核項(xiàng)目質(zhì)量管理辦法》、《稽核現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》、《稽核人員道德準(zhǔn)。
則》、《稽核員后續(xù)教育辦法》、《內(nèi)部稽核章程》、《稽核員目標(biāo)考核辦法》、《稽核員。
年稽核人員目標(biāo)考核辦法》等10余個(gè)規(guī)范性制度文件，有力推進(jìn)了稽核工作制度化、稽核。
操作流程化進(jìn)程。
三、創(chuàng)新稽核手段。
一是建立了稽核承諾制。每次開(kāi)展稽核工作，被稽核單位均要對(duì)稽核事項(xiàng)作出書(shū)面承諾，明。
確雙方職責(zé)，維護(hù)稽核的嚴(yán)肅性。全年收到書(shū)面承諾書(shū)。
稽核整改報(bào)告96份。三是建立管理建議書(shū)發(fā)送制度。對(duì)稽核發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題，以監(jiān)事會(huì)名。
義向職能部門(mén)發(fā)送管理建議書(shū)24份，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，提高了管理的針對(duì)性和管理效能。四。
是建立稽核工作例會(huì)制度。將每月第一周星期二定為稽核工作例會(huì)日，以此為平臺(tái)，定期聽(tīng)。
取稽核人員工作匯報(bào)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，分析問(wèn)題，提出建議。并在每月主任工作會(huì)上通報(bào)稽核未。
整改事項(xiàng)，要求主任當(dāng)場(chǎng)作出口頭說(shuō)明。全年召開(kāi)稽核例會(huì)12次。四是規(guī)范稽核處罰程序。
為使稽核人員充分履行查處職責(zé)，全面反映暴露問(wèn)題，將稽核人員發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提交工作例會(huì)。
導(dǎo)和提示，豐富了員工的業(yè)務(wù)知識(shí)，有效地規(guī)范了操作行為。并以公文方式發(fā)表金融信息9。
四、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)操作監(jiān)管流程。
為盡量減少業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，在3月組織編寫(xiě)了“農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作監(jiān)管流程”
一書(shū)，并印發(fā)到每位員工手中。該書(shū)編印后，得到四川省聯(lián)社高度評(píng)價(jià)和肯定，在該書(shū)基礎(chǔ)。
上，經(jīng)省聯(lián)社完善改編后的《四川省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)》一書(shū)已正式出版，并在全省農(nóng)村信用社推廣實(shí)施，成為指導(dǎo)全省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作的范本。
五、強(qiáng)化核心工作，加大稽核力度。
稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇七
以全區(qū)地稅工作會(huì)議和自治區(qū)地稅稽查工作會(huì)議精神為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，強(qiáng)化xxx人民稅務(wù)為人民xxx的治稅宗旨，圍繞稅收收入中心任務(wù)，服務(wù)服從全局，以依法行政、依法治稅為根本，以整頓規(guī)范稅收秩序?yàn)槟繕?biāo)，以查出稅收違法案件和開(kāi)展稅收專項(xiàng)檢查為重點(diǎn)，更新稽查理念，完善機(jī)制體，規(guī)范執(zhí)法行為，創(chuàng)新工作方法，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，嚴(yán)明廉政紀(jì)律，提升稽查現(xiàn)代化水平，以查促管，以保證質(zhì)量，為服務(wù)科學(xué)發(fā)展、共建和諧稅收做出新貢獻(xiàn)。
工作目標(biāo)。
稽查查補(bǔ)收入不低于圖木舒克地方稅務(wù)局一般預(yù)算收入總額的，實(shí)現(xiàn)查補(bǔ)收入150萬(wàn)元以上;稽查選案準(zhǔn)確率達(dá)到90%以上;稽查案件結(jié)案率達(dá)到90%以上，全年查辦案件不低于21起;稽查查補(bǔ)收入入庫(kù)率達(dá)到90%以上;區(qū)局督辦案件協(xié)查按期回復(fù)率達(dá)到100%，協(xié)查信息完整率達(dá)到95%以上，稅務(wù)稽查機(jī)構(gòu)查處稅收違法案件情況統(tǒng)計(jì)表(月表)準(zhǔn)確率100%。
三、工作內(nèi)容。
(一)稽查綜合業(yè)務(wù)管理。
1、制定稅務(wù)稽查年度工作計(jì)劃，并按時(shí)報(bào)送;全年工作計(jì)劃有落實(shí)。年度終了按時(shí)報(bào)送工作總結(jié)，工作總結(jié)質(zhì)量好。
2、總結(jié)本地區(qū)稽查工作經(jīng)驗(yàn)，按要求報(bào)送經(jīng)驗(yàn)交流材料。
3、按照規(guī)定的時(shí)限報(bào)送相關(guān)報(bào)表和電子數(shù)據(jù)，報(bào)表數(shù)字真實(shí)、準(zhǔn)確，項(xiàng)目填寫(xiě)完整，數(shù)字符合邏輯關(guān)系。
4、按照規(guī)定的時(shí)限、數(shù)量、格式報(bào)送典型案例，案例質(zhì)量好。
稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇八
1、規(guī)劃組建稽查部人員架構(gòu)。
2、建立稽查部制度。
3、制定稽查部人員績(jī)效。
5、制定稽查部工作流程及與其他部門(mén)對(duì)接流程。
6、了解其他部門(mén)現(xiàn)有人員績(jī)效考核版本。
7、對(duì)其他部門(mén)提出建設(shè)性建議。
8、民意調(diào)查。
9、加盟商回訪。
10、稽查部的價(jià)值及未來(lái)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。
崗位職責(zé):。
1、建立并監(jiān)督稽查管理體系制度、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的貫徹執(zhí)行；
2、對(duì)外受理加盟商的投訴，督促協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)及時(shí)解決處理；
3、對(duì)內(nèi)監(jiān)督各部門(mén)工作的有效執(zhí)行，并協(xié)助所有部門(mén)優(yōu)化提升管理體制；
4、收集、整理、反饋、追蹤加盟商以及所有集團(tuán)內(nèi)部員工提出的問(wèn)題；
5、監(jiān)控、管理、提升稽查部的人力資源體系；
6、提升稽查人員的工作技能，制定其薪酬、績(jī)效及激勵(lì)方案；
7、協(xié)調(diào)稽查部日常事務(wù)與其它部門(mén)的工作聯(lián)系。
工作內(nèi)容：
1、根據(jù)集團(tuán)公司的發(fā)展需要，制定、分解稽查部各階段的工作目標(biāo)，并監(jiān)督執(zhí)行過(guò)程；
2、按照督查部門(mén)的工作計(jì)劃，每周，每月重點(diǎn)工作和工作。
總結(jié)。
（每日）的出臺(tái)，組織實(shí)施日常工作。
3、負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)、各項(xiàng)目進(jìn)行日常工作的督查：做好公司審查考核工作、處理員工獎(jiǎng)懲事宜、負(fù)責(zé)周匯報(bào)、專項(xiàng)和反饋匯報(bào)、負(fù)責(zé)督查報(bào)告及建議。
4、每月月底前統(tǒng)計(jì)當(dāng)月各部門(mén)工作遵章守紀(jì)、工作能力、廉潔自律等方面審核情況以及相關(guān)考核，建議，整改，反饋等資料匯總，重大事項(xiàng)予以公示通報(bào)。
5、負(fù)責(zé)本部門(mén)和相關(guān)部門(mén)工作協(xié)調(diào)、溝通工作，并完成領(lǐng)導(dǎo)交付的其他工作。
6、收集、整理加盟商、員工投訴的問(wèn)題；
7、制定、監(jiān)控、調(diào)整、報(bào)批稽查人員激勵(lì)體系及其運(yùn)作；
8、實(shí)地走訪加盟商的門(mén)店，核實(shí)營(yíng)運(yùn)督導(dǎo)扶持服務(wù)的情況。
9、管理、培訓(xùn)、提示、考核稽查人員的工作技能；
工作聯(lián)系：
稽查工作情況匯報(bào)對(duì)象：董事長(zhǎng)、副總；
部門(mén)所屬人員考勤情況匯報(bào)對(duì)象：人力資源部；管理對(duì)象：稽查員；
服務(wù)對(duì)象：全國(guó)代理商、加盟商、集團(tuán)公司所有部門(mén)；對(duì)內(nèi)銜接對(duì)象：各相關(guān)部門(mén)。
稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇九
(一)嚴(yán)格稅收?qǐng)?zhí)法管理，整頓規(guī)范稅收秩序。
一是要高度重視，按照地區(qū)局的工作布署和區(qū)局稽查局20年工作要點(diǎn)，確保實(shí)現(xiàn)全年稽查查補(bǔ)稅收收入不低于本級(jí)地稅稅收收入的，全年稽查結(jié)案戶數(shù)不少于稽查局干部人均3戶，處理發(fā)票違章戶數(shù)要完成25戶的目標(biāo)要求，確保實(shí)現(xiàn)全年稽查工作任務(wù)圓滿完成。
二是重點(diǎn)部署，繼續(xù)做好發(fā)票專項(xiàng)檢查工作。把查前培訓(xùn)與全面檢查緊密結(jié)合，企業(yè)自查與重點(diǎn)檢查緊密結(jié)合，日常檢查與發(fā)票專項(xiàng)檢查緊密結(jié)合，把發(fā)票檢查與宣傳教育緊密結(jié)合，規(guī)范用票秩序，查處購(gòu)買(mǎi)、使用虛假發(fā)票的典型案件，以案釋法，教育民眾，在管理、檢查、處罰等方面形成合力，讓假發(fā)票失去使用市場(chǎng)，徹底規(guī)范發(fā)票使用秩序。
三是實(shí)行聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)信息共享。繼續(xù)建立與國(guó)稅、工商、公檢法、銀行等部門(mén)的工作聯(lián)系制度。加強(qiáng)信息反饋、情報(bào)交換，及時(shí)掌握涉稅違法活動(dòng)動(dòng)態(tài)，各盡職責(zé)，相互配合，形成打擊發(fā)票違法犯罪活動(dòng)的合力。
(二)認(rèn)真貫徹落實(shí)好xxx四位一體xxx的良性互動(dòng)機(jī)制。
要深入落實(shí)稅收分析、稅源監(jiān)控、納稅評(píng)估、稅務(wù)稽查xxx四位一體xxx的工作機(jī)制，重點(diǎn)落實(shí)征、管、查之間的聯(lián)動(dòng)協(xié)作機(jī)制?？偨Y(jié)去年好的經(jīng)驗(yàn)，克服存在的不足，通過(guò)統(tǒng)籌結(jié)合征收、管理、稽查、執(zhí)法監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制和相互之間的銜接，加強(qiáng)稽查與征管等部門(mén)的有機(jī)協(xié)作，開(kāi)拓創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)xxx以查促管、管查互動(dòng)xxx取得新突破。
(三)強(qiáng)化干部素質(zhì)能力建設(shè)，努力造就高素質(zhì)的地稅稽查干部隊(duì)伍。
1.加強(qiáng)思想政治工作，深化改進(jìn)稽查工作作風(fēng)。
徹底改進(jìn)工作作風(fēng)精神面貌，不斷完善制度建設(shè)，綜合運(yùn)用科學(xué)合理的目標(biāo)導(dǎo)向機(jī)制、客觀公正的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制、獎(jiǎng)勤罰懶的激勵(lì)約束機(jī)制，明確工作重點(diǎn)，清楚該做什么、該怎么做。作為科室領(lǐng)導(dǎo)的中層干部更要起到模范帶頭作用，率先垂范，激發(fā)全體稽查干部的工作動(dòng)力。
2.以xxx針對(duì)性和實(shí)效性xxx為目的，強(qiáng)化稽查干部業(yè)務(wù)素質(zhì)。
將本局和地區(qū)局安排的各類(lèi)考試納入年終考核，要分層次制定培訓(xùn)學(xué)習(xí)計(jì)劃，根據(jù)不同的崗位職責(zé)培訓(xùn)授課，將提高稽查人員會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)處理能力和會(huì)計(jì)電算化作為中長(zhǎng)期目標(biāo)，力爭(zhēng)在自治區(qū)局限定的時(shí)間內(nèi)，努力打造一支具備組織、協(xié)調(diào)、查辦大要案能力的復(fù)合型及專業(yè)型稽查隊(duì)伍。
(四)以稅務(wù)文化為引領(lǐng)，扎實(shí)推進(jìn)反腐倡廉制度建設(shè)。
把稅務(wù)文化滲入到各項(xiàng)工作中，建立長(zhǎng)效的黨建工作機(jī)制，確保黨建工作科學(xué)化，規(guī)范化、制度化;要提升拒腐防變能力，加強(qiáng)稽查內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，扎實(shí)做好教育、制度、監(jiān)督、糾風(fēng)和懲處等各項(xiàng)工作;堅(jiān)決杜絕稽查工作中有可能存在的人情選案、查而不報(bào)、查多報(bào)少、以補(bǔ)代罰、該移送不移送的現(xiàn)象，努力以優(yōu)良作風(fēng)帶動(dòng)廣大稽查干部，使稽查工作真正成為稅收工作的一把xxx利劍xxx。
稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇十
為了規(guī)范和強(qiáng)化社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳，確保社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)應(yīng)收盡收，增強(qiáng)基金支付能力，維護(hù)廣大職工的切身利益，使本單位嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的各項(xiàng)方針、政策，遵守國(guó)家財(cái)政規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，特制定如下稽核制度。
一、本單位和稽核工作設(shè)專門(mén)科室，專人負(fù)責(zé)。
二、稽核人員要對(duì)企業(yè)參保單位、參保人員及領(lǐng)取保險(xiǎn)待遇的情況進(jìn)行稽核，對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)基金征集、管理、支付、運(yùn)用情況進(jìn)行稽核，做到事前、事中、事后監(jiān)督。
三、社會(huì)保險(xiǎn)稽核的重點(diǎn)是：參保職工人數(shù)，繳費(fèi)職工人數(shù)，領(lǐng)取保險(xiǎn)金人數(shù)，繳費(fèi)工資基數(shù)，應(yīng)繳保險(xiǎn)基數(shù)，實(shí)繳保險(xiǎn)費(fèi)數(shù)，應(yīng)領(lǐng)保險(xiǎn)金數(shù)，實(shí)領(lǐng)保險(xiǎn)金等與實(shí)際情況是否相符，繳費(fèi)比例是否符合規(guī)定，繳費(fèi)是否按時(shí)足額，有無(wú)虛報(bào)多領(lǐng)和騙取社會(huì)保險(xiǎn)待遇的行為等?；松鐣?huì)保險(xiǎn)基金的籌集管理、支付、運(yùn)用情況，及調(diào)劑金和專項(xiàng)基金的使用情況。
四、社會(huì)保險(xiǎn)實(shí)地稽核的人數(shù)都要達(dá)到參保職工的100%，每年一個(gè)周期，對(duì)所有參保對(duì)象稽核一次。
五、稽核工作中，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)的法律法規(guī)和政策規(guī)定，認(rèn)真糾正違法違規(guī)行為。對(duì)少報(bào)、瞞報(bào)繳費(fèi)人數(shù)和繳費(fèi)工資基數(shù)，少繳、漏繳社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，除整改并按規(guī)定追繳、補(bǔ)繳相應(yīng)的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)費(fèi)外，并依法加收滯納金。
稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇十一
為進(jìn)一步規(guī)范本單位財(cái)務(wù)管理，加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督，推進(jìn)依法理財(cái)、依法行政，保障資金安全，提高基金風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合我局實(shí)際，特制定本工作計(jì)劃。
一、審計(jì)指導(dǎo)思想。
重點(diǎn)對(duì)年度內(nèi)社會(huì)保險(xiǎn)基金的管理和使用情況進(jìn)行審計(jì)調(diào)查，并對(duì)相關(guān)參保單位社會(huì)保險(xiǎn)基金征繳情況進(jìn)行延伸調(diào)查，審核繳費(fèi)基數(shù)，繳費(fèi)人群的真實(shí)性，了解我縣醫(yī)療保險(xiǎn)基金的交納情況、揭示上繳和發(fā)放基金過(guò)程中存在的問(wèn)題，規(guī)范我局醫(yī)療保險(xiǎn)基金管理，為局里管好、用好醫(yī)療保險(xiǎn)基金當(dāng)好參謀，確保參保對(duì)象的合法權(quán)益。
三、審計(jì)工作要求。
（一）要樹(shù)立正確的政績(jī)觀，認(rèn)真履行審計(jì)監(jiān)督職責(zé)。
（二）要依法監(jiān)督，文明審計(jì)，牢牢把握審計(jì)質(zhì)量的生命線。要按照“依法、程序、質(zhì)量、文明”的要求，創(chuàng)新審計(jì)理念和工作思路，依法履行審計(jì)職責(zé)。要以促進(jìn)規(guī)范管理、深化改革和完善制度為目標(biāo)，對(duì)于審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，不僅要審深審?fù)浮?yán)肅處理，還要深入分析找出存在問(wèn)題的原因和癥結(jié)，從完善制度、機(jī)制上有針對(duì)性地提出審計(jì)意見(jiàn)和建議。對(duì)于那些帶有傾向性、普遍性和苗頭性的問(wèn)題，要注意加強(qiáng)綜合分析研究，及時(shí)向局里提出解決問(wèn)題的辦法，發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督的建設(shè)性作用。
稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇十二
一、檢查督促全轄各信用社及其網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行國(guó)家金融方針、政策和聯(lián)社規(guī)章制度。
二、稽核各信用社執(zhí)行信貸計(jì)劃、現(xiàn)金計(jì)劃和財(cái)務(wù)計(jì)劃情況。
三、稽核各信用社營(yíng)運(yùn)及經(jīng)濟(jì)效益情況，通過(guò)稽核審計(jì)，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出建議，對(duì)信用社經(jīng)營(yíng)管理發(fā)揮謀士作用。
四、檢查信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的真實(shí)情況，醫(yī)治虛假經(jīng)營(yíng)，當(dāng)好金融“醫(yī)士”。
五、維護(hù)國(guó)家集體財(cái)產(chǎn)安全，幫助信用社改善經(jīng)營(yíng)，促使信貸資產(chǎn)按照效益、安全、流動(dòng)的原則開(kāi)展業(yè)務(wù)。
六、圍繞聯(lián)社整體工作，與其它部門(mén)搞好協(xié)調(diào)工作。
七、分析反饋經(jīng)濟(jì)、金融業(yè)務(wù)活動(dòng)和稽核審計(jì)工作情況，草擬稽核審計(jì)方案，整理稽核審計(jì)記錄，完成稽核審計(jì)報(bào)告。
八、承辦聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)與上級(jí)審計(jì)部門(mén)交辦的其它工作。
一、協(xié)助經(jīng)理管理全縣信用社稽核審計(jì)工作，教育部室人員履行職責(zé)、深入鉆研農(nóng)村信用社稽核審計(jì)業(yè)務(wù)，積極完成各項(xiàng)工作任務(wù)。
二、負(fù)責(zé)審核制定本科稽核審計(jì)工作計(jì)劃，審核本部擬定的各種文件材料。
三、定期向經(jīng)理報(bào)告工作，分析反饋經(jīng)濟(jì)、金融業(yè)務(wù)活動(dòng)和稽核審計(jì)工作情況。
四、負(fù)責(zé)信用社稽核審計(jì)工作，深入基層了解信用社工作動(dòng)態(tài)，指導(dǎo)和解決工作中存在的問(wèn)題。
五、負(fù)責(zé)稽核審計(jì)人員的指導(dǎo)工作，促進(jìn)稽核審計(jì)工作人員政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。
六、協(xié)調(diào)與本聯(lián)社有關(guān)部室及地方審計(jì)部門(mén)的關(guān)系。
七、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
一、負(fù)責(zé)搜集、整理有關(guān)文件、報(bào)表資料，掌握被稽核審計(jì)對(duì)象業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)動(dòng)態(tài)，并建立業(yè)務(wù)檔案。
二、編制和填報(bào)有關(guān)稽核工作報(bào)表，并起草稽核工作文件、報(bào)告和稽核工作計(jì)劃、總結(jié)。
三、負(fù)責(zé)信用社業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)活動(dòng)的序時(shí)稽核和專項(xiàng)稽核，做到序時(shí)稽核有匯報(bào)，專項(xiàng)稽核有報(bào)告。
四、草擬稽核審計(jì)實(shí)施方案，整理稽核審計(jì)記錄，寫(xiě)出稽核審計(jì)報(bào)告，并在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)信貸、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作進(jìn)行檢查監(jiān)督，并堅(jiān)持查庫(kù)制度。
五、收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，如實(shí)向領(lǐng)導(dǎo)提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。
第一條根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)安排，按照有關(guān)規(guī)定具體組織開(kāi)展稽核審計(jì)工作。
第二條負(fù)責(zé)草擬稽核審計(jì)規(guī)章制度和稽核審計(jì)報(bào)告等，對(duì)確定的稽核審計(jì)項(xiàng)目制定具體的稽核審計(jì)計(jì)劃、稽核審計(jì)方案。
第三條負(fù)責(zé)做好所承擔(dān)稽核審計(jì)項(xiàng)目的有關(guān)文件、報(bào)表、信息資料收集、整理、分析等基礎(chǔ)工作，按規(guī)定建立和管理稽核審計(jì)檔案。
第四條對(duì)稽核審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)行認(rèn)真的分析研究，提出處理意見(jiàn)，按稽核審計(jì)程序和有關(guān)規(guī)定做出稽核審計(jì)結(jié)論和決定，并負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行。
第五條參與調(diào)查研究，了解下級(jí)稽核審計(jì)部門(mén)工作進(jìn)展情況，解決本崗位工作中存在的業(yè)務(wù)問(wèn)題，提出做好本崗位稽核審計(jì)工作的措施。
第六條完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
（一）監(jiān)察保衛(wèi)部經(jīng)理崗位職責(zé)。
一、負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督檢查全轄信用社的紀(jì)檢監(jiān)察、安全保衛(wèi)工作，對(duì)本部工作負(fù)全面責(zé)任。
二、按照《黨章》、《監(jiān)察法》和《三防一?！废嚓P(guān)規(guī)定，指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查轄內(nèi)農(nóng)村信用社貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的各項(xiàng)方針、政策及黨風(fēng)、黨紀(jì)和金融法律、法規(guī)安全保衛(wèi)情況。
三、組織制定工作計(jì)劃，考核細(xì)則及各項(xiàng)制度的落實(shí)工作。
四、積極配合聯(lián)社黨委抓好全社員工思想政治工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)教育工作，糾正行業(yè)不正之風(fēng)，樹(shù)立信用社良好形象。
五、根據(jù)需要參加聯(lián)社民主生活會(huì)和召開(kāi)黨內(nèi)外群眾座談會(huì)，了解遵紀(jì)守法，黨風(fēng)廉政執(zhí)行情況，并向聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)做好匯報(bào)工作。
六、組織協(xié)調(diào)和督辦轄內(nèi)農(nóng)村信用社案件的查處工作，按照干部管理權(quán)限和辦案程序做好審理、查處工作及責(zé)任人的追究工作。
七、堅(jiān)持預(yù)防為主、群防群治、突出重點(diǎn)、保障安全的工作方針，指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查所轄營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的安全設(shè)施和保衛(wèi)工作，并按照技防、物防要求，抓好轄內(nèi)安全防范設(shè)施達(dá)標(biāo)工作，定期向上級(jí)保衛(wèi)部門(mén)和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)匯報(bào)工作。
八、組織實(shí)施上級(jí)、本單位和當(dāng)?shù)毓膊块T(mén)對(duì)安全保衛(wèi)工作的部署；發(fā)生案件立即到場(chǎng)，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，實(shí)施報(bào)案，并協(xié)助公安機(jī)關(guān)偵查、調(diào)查本單位發(fā)生的刑事案件和一般治安災(zāi)害事故的處理。
九、負(fù)責(zé)守押人員的管理。組織守押人員按時(shí)按質(zhì)完成金庫(kù)守衛(wèi)和運(yùn)鈔押運(yùn)工作。加強(qiáng)守押人員的思想教育，協(xié)助人事教育部定期對(duì)要害崗位人員進(jìn)行考察，對(duì)不稱職人員建議領(lǐng)導(dǎo)適時(shí)調(diào)整。
十、對(duì)全員進(jìn)行安全防范教育。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)違反安全保衛(wèi)規(guī)章制度的責(zé)任單位和責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。提出行政處分建議。
二、負(fù)責(zé)“三防一?！焙蜕鐣?huì)綜合治理的日常工作；加強(qiáng)槍支彈藥管理，建立健全槍彈管理規(guī)章制度。
十三、完成單位領(lǐng)導(dǎo)、上級(jí)保衛(wèi)部門(mén)交辦的其它工作。
（二）監(jiān)察保衛(wèi)部副經(jīng)理崗位職責(zé)。
一、協(xié)助經(jīng)理抓好監(jiān)察保衛(wèi)工作，負(fù)責(zé)擬寫(xiě)安全保衛(wèi)工作計(jì)劃、方案、總結(jié)、匯報(bào)和經(jīng)驗(yàn)材料。組織召開(kāi)系統(tǒng)內(nèi)安全工作會(huì)議，經(jīng)常布置安全保衛(wèi)工作任務(wù)。
二、組織安全檢查，每季必須對(duì)所轄網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行一次全面的安全工作檢查，逢重大節(jié)假日防護(hù)期必查，并妥善布置防護(hù)期間的安全值班工作。
三、深入實(shí)際、調(diào)查研究，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)主動(dòng)處理，并及時(shí)將情況向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋。
四、做好槍支彈藥、器械、器材及辦公用具和各類(lèi)文書(shū)檔案資料的管理。
五、加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)內(nèi)廣大干部職工的法律法規(guī)及規(guī)章制度和安全常識(shí)教育、提高員工的法律意識(shí)和遵章守紀(jì)的自覺(jué)性?！醇皶r(shí)轉(zhuǎn)發(fā)上級(jí)的有關(guān)文件通報(bào)，擬定學(xué)習(xí)提綱〉。
六、搞好經(jīng)濟(jì)民警管理，按規(guī)定要求認(rèn)真組織培訓(xùn)與學(xué)習(xí)。
七、抓好綜合治理工作，嚴(yán)格外來(lái)人員及暫住人員的管理，做到來(lái)登去銷(xiāo)，杜絕治安案件發(fā)生。
八、認(rèn)真做好駕駛員及車(chē)輛的年檢和年審工作，及時(shí)處理好交通安全事故。
九、協(xié)調(diào)好本系統(tǒng)與公安內(nèi)保、交警、社會(huì)治安綜合治理等治安部門(mén)及左鄰右舍的關(guān)系。
十、抓好網(wǎng)點(diǎn)的物技防范設(shè)施建設(shè)，對(duì)新建或改建網(wǎng)點(diǎn)的物、技設(shè)施進(jìn)行嚴(yán)格的驗(yàn)收把關(guān)。
十一、抓好“四防一?！必?zé)任書(shū)的簽訂，組織對(duì)各社安全保衛(wèi)工作進(jìn)行年終考核評(píng)比。
十二、接待來(lái)客來(lái)訪，處理好各類(lèi)信函，完成領(lǐng)導(dǎo)和公安機(jī)關(guān)交辦的其它工作任務(wù)。
一、遵紀(jì)守法，高度警惕，常備不懈，確保押運(yùn)物品的絕對(duì)安全。
二、嚴(yán)格保密，對(duì)庫(kù)款、有價(jià)證券、重要空白憑證和重要物品運(yùn)送的時(shí)間、地點(diǎn)、路線不能事先透漏給無(wú)關(guān)人員，防止壞人破壞。
三、堅(jiān)守崗位，執(zhí)行雙人押運(yùn)制度，押運(yùn)途中不準(zhǔn)走親訪友，不準(zhǔn)游山玩水，或辦其它事情，以防發(fā)生意外，送達(dá)目的地后應(yīng)盡快返回單位。
四、當(dāng)運(yùn)鈔車(chē)在途中發(fā)生事故（堵車(chē)或車(chē)禍），要采取臨時(shí)的強(qiáng)有力的保護(hù)措施，并與附近銀行和公安部門(mén)聯(lián)系，妥善處理。
五、堅(jiān)決阻止無(wú)關(guān)人員搭乘運(yùn)鈔車(chē)，更不準(zhǔn)運(yùn)載違禁物品，運(yùn)鈔途中如遇歹徒、搶劫，要機(jī)智、勇敢、臨危不懼，保護(hù)庫(kù)款安全。
六、嚴(yán)格交接手續(xù)，運(yùn)送前的點(diǎn)收，運(yùn)送后的點(diǎn)交，均須根據(jù)運(yùn)送憑證認(rèn)真核對(duì)清楚，物質(zhì)運(yùn)達(dá)地點(diǎn)后，如發(fā)現(xiàn)散包斷線、散捆等現(xiàn)象，必須與調(diào)入單位核對(duì)細(xì)，交接清楚，防止差錯(cuò)事故發(fā)生。
一、正確貫徹執(zhí)行金融紀(jì)檢、監(jiān)察工作方針政策，完成上級(jí)紀(jì)檢、監(jiān)察部門(mén)下達(dá)的工作任務(wù)，維護(hù)黨章和各項(xiàng)規(guī)章制度，負(fù)責(zé)對(duì)全轄黨員干部實(shí)行黨章規(guī)定范圍內(nèi)的監(jiān)督檢查。
二、貫徹落實(shí)國(guó)家行政監(jiān)察條例和聯(lián)社制定的《加強(qiáng)廉潔自律和制止奢侈浪費(fèi)的十條規(guī)定》，對(duì)系統(tǒng)內(nèi)監(jiān)察對(duì)象執(zhí)行國(guó)家方針、政策和聯(lián)社廉潔規(guī)定情況實(shí)行監(jiān)督檢查。
三、做好我轄信用社系統(tǒng)紀(jì)檢、監(jiān)察業(yè)務(wù)工作，重點(diǎn)抓好懲治腐敗，肅貪倡廉。一方面抓宣教工作，一方面抓查處大案要案工作，兩項(xiàng)并舉開(kāi)展工作，保證金融方針政策在信用社系統(tǒng)順利實(shí)施。
四、調(diào)查了解所轄信用社貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家金融方針、政策、法規(guī)、條例決定的情況和帶有傾向性的問(wèn)題,向上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)寫(xiě)出工作報(bào)告。
五、認(rèn)真接待群眾舉報(bào)、控告和來(lái)信來(lái)訪，做好舉報(bào)電話的收聽(tīng)、記錄和處理。對(duì)舉報(bào)、控告的問(wèn)題，負(fù)責(zé)按程序會(huì)同有關(guān)單位查處。做好本系統(tǒng)違紀(jì)、違法案件的統(tǒng)計(jì)上報(bào)，負(fù)責(zé)上級(jí)有關(guān)部門(mén)的文件處理。
（五）電視監(jiān)控員崗職責(zé)。
1、加強(qiáng)政治思想、經(jīng)濟(jì)知識(shí)學(xué)習(xí)，努力鉆研業(yè)務(wù)技術(shù)，熱愛(ài)本職工作。
2、遵守保密制度，不將監(jiān)控的設(shè)備性能、設(shè)置方位、監(jiān)控情況泄露給無(wú)關(guān)人員，不得將錄像內(nèi)容讓無(wú)關(guān)他人觀看，不得隨意調(diào)試視源，禁止在監(jiān)控上放視其他影視資料。
3、按時(shí)進(jìn)崗，提高警惕，嚴(yán)密監(jiān)視監(jiān)控屏幕，發(fā)現(xiàn)可疑跡象，要利用對(duì)講話筒提請(qǐng)監(jiān)控區(qū)內(nèi)人員注意，做好報(bào)警防范準(zhǔn)備。
4、對(duì)監(jiān)控范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)及值班人員的工作情況進(jìn)行督查，對(duì)違規(guī)現(xiàn)象要及時(shí)登記，并提請(qǐng)改正，不聽(tīng)勸阻的，要向領(lǐng)匯報(bào)。
5、做好監(jiān)控錄像存儲(chǔ)工作，監(jiān)控器顯示盜搶等異?，F(xiàn)象和緊急情況時(shí)，要立即報(bào)警，認(rèn)真做好全過(guò)程的錄像存儲(chǔ)工作，并作詳細(xì)記錄以備查。
6、愛(ài)護(hù)監(jiān)控設(shè)備，熟悉監(jiān)控性能，及時(shí)維修保養(yǎng)、排除故障，嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員操作。
一、經(jīng)常對(duì)持槍人員進(jìn)行政治教育和安全常識(shí)教育，經(jīng)常督促持槍人對(duì)槍支擦拭和保養(yǎng)，監(jiān)督本制度的貫徹和落實(shí)，做到槍支無(wú)被盜、無(wú)丟失、無(wú)走火、無(wú)損壞、無(wú)外借、無(wú)銹蝕。
二、持槍人員必須政治可靠，作風(fēng)正派，工作責(zé)任心強(qiáng)，必須掌握槍支性能，做到會(huì)用、會(huì)保養(yǎng)，能排除一般故障，熟悉槍支管理和使用的有關(guān)規(guī)定。
三、對(duì)持槍人員，每半年由保衛(wèi)、出納、人事部門(mén)聯(lián)合進(jìn)行一次政治考查，凡不符合持槍條件的人員要報(bào)請(qǐng)聯(lián)社立即調(diào)換。每半年由保衛(wèi)部門(mén)組織一次訓(xùn)練，訓(xùn)練中嚴(yán)防事故發(fā)生。
四、槍支彈藥要進(jìn)行專人、專柜保管，建立健全嚴(yán)格的使用登記手續(xù)，換人持槍，必須嚴(yán)格履行交換手續(xù)。
五、執(zhí)行守、押任務(wù)時(shí)，應(yīng)先登記后領(lǐng)槍，持槍執(zhí)行任務(wù)應(yīng)兩人以上同行，任務(wù)完成以后槍支立即入庫(kù)。
六、嚴(yán)禁無(wú)守衛(wèi)、押運(yùn)庫(kù)款的人員佩帶槍支，嚴(yán)禁將專用槍支移作自己用槍；嚴(yán)禁任何人以任何事由（執(zhí)行押運(yùn)任務(wù)外）將槍支帶出門(mén)外；嚴(yán)禁無(wú)故鳴槍或用槍打獵；不得用槍開(kāi)玩笑,嚴(yán)禁槍口對(duì)人和玩弄槍支；嚴(yán)禁持槍飲酒和酒后持槍,嚴(yán)禁將槍支帶回家。
七、持槍人員在執(zhí)行押運(yùn)、守衛(wèi)任務(wù)時(shí)，遇有嚴(yán)重威脅守衛(wèi)目標(biāo)的暴力侵襲，守衛(wèi)、押運(yùn)人員的生命安全遭到犯罪分子的暴力威脅，非開(kāi)槍不能制止時(shí)，可以使用武器，但開(kāi)槍后應(yīng)保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，立即向上級(jí)和公安部門(mén)報(bào)告。
八、使用武器前，應(yīng)沉著冷靜地判明情況，除遇特殊緊急情況外，應(yīng)先口頭警告或朝天鳴槍警告，警告無(wú)效時(shí)，應(yīng)盡量射擊其非要害部位，以利事后查清問(wèn)題。開(kāi)槍時(shí)嚴(yán)防誤傷群眾或引起災(zāi)害性后果。
一、服從領(lǐng)導(dǎo)安排，嚴(yán)守規(guī)章制度，未經(jīng)批準(zhǔn)不得私自出車(chē)。嚴(yán)禁以車(chē)謀私，行車(chē)謀利和私自用車(chē)現(xiàn)象。否則，發(fā)生事故一切責(zé)任自負(fù)并嚴(yán)肅處理。
二、遵紀(jì)守法，高度警惕與押運(yùn)員共同負(fù)責(zé)安全地完成押運(yùn)任務(wù)，保證庫(kù)款安全。
三、認(rèn)真執(zhí)行交通法規(guī)及《車(chē)輛管理?xiàng)l例》，做到安全行車(chē)，保證完成出車(chē)任務(wù)，一切違章事故、違章罰款責(zé)任自負(fù)。
四、愛(ài)護(hù)車(chē)輛，經(jīng)常檢查維修和日常保養(yǎng)，使車(chē)輛常處于良好狀態(tài)，不出風(fēng)險(xiǎn)車(chē)，不出帶病車(chē)，不開(kāi)“英雄”車(chē)和酒后開(kāi)車(chē)。
五、節(jié)約用油、減少耗油量，盡量節(jié)約一切開(kāi)支，不放棄小修，不隨意大修，一切維修和購(gòu)件必須堅(jiān)持先報(bào)告，后修理，嚴(yán)禁先斬后奏。
六、負(fù)責(zé)車(chē)輛的年檢、養(yǎng)路費(fèi)、保險(xiǎn)辦理和車(chē)輛管理，及有關(guān)事故的處理。與交通道路、交警部門(mén)保持良好關(guān)系。
七、嚴(yán)格遵守運(yùn)鈔時(shí)間，保守行車(chē)路線，增強(qiáng)防范意識(shí)，協(xié)助押運(yùn)人員搞好安全工作。配合科（室）、分社搞好收貸、收存運(yùn)送工作。
八、堅(jiān)持學(xué)習(xí)政治，講團(tuán)結(jié)、守紀(jì)律、鉆業(yè)務(wù)，遵守職業(yè)道德，嚴(yán)守單位機(jī)密，做到保密不泄。
九、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇十三
1、根據(jù)年度稽核計(jì)劃擬定稽核實(shí)施方案。
2、負(fù)責(zé)承辦全區(qū)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)稽核審計(jì)和來(lái)信來(lái)訪工作。
3、負(fù)責(zé)稽核參保單位和個(gè)人繳費(fèi)情況。
4、負(fù)責(zé)稽核欠繳養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的單位和個(gè)人的補(bǔ)繳情況。
5、負(fù)責(zé)稽核離退休人員領(lǐng)取養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇情況。
6、負(fù)責(zé)查處違反養(yǎng)老保險(xiǎn)政策規(guī)定的問(wèn)題。
7、負(fù)責(zé)填報(bào)有關(guān)報(bào)表和匯總整理有關(guān)資料。
8、負(fù)責(zé)查補(bǔ)繳費(fèi)基數(shù)錄入工作。
9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他臨時(shí)性工作。
稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇十四
較好完成公司規(guī)定指標(biāo)，為廣陽(yáng)分公司業(yè)務(wù)發(fā)展把好了關(guān)口，現(xiàn)將這一年中的工作總結(jié)匯報(bào)如下：
20xx年，稽核組重點(diǎn)強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，狠抓業(yè)務(wù)通知的.學(xué)習(xí)和掌握，努力提高各類(lèi)業(yè)務(wù)點(diǎn)的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對(duì)于公司新發(fā)的業(yè)務(wù)通知，做到及時(shí)查閱，主動(dòng)學(xué)習(xí)，有疑問(wèn)第一時(shí)間與業(yè)務(wù)部門(mén)溝通，及時(shí)、準(zhǔn)確掌握新的稽核點(diǎn)?；私M定期組織對(duì)業(yè)務(wù)通知稽核點(diǎn)的集中學(xué)習(xí)和討論，通過(guò)互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對(duì)稽核點(diǎn)的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽(yáng)稽核組員工成績(jī)一直比較靠前。
以內(nèi)（考核指標(biāo)為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯(cuò)率均低于2%的考核指標(biāo)，紙質(zhì)客戶資料準(zhǔn)確率和差錯(cuò)率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級(jí)錯(cuò)單率相比，完成情況較好。
1、強(qiáng)化業(yè)務(wù)通知管理。加強(qiáng)稽核崗位業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，歸納新發(fā)業(yè)務(wù)通知的稽核注意事項(xiàng)，及時(shí)傳達(dá)給業(yè)務(wù)稽核，對(duì)易錯(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)提示，保障稽核點(diǎn)的全覆蓋。
2、強(qiáng)化業(yè)務(wù)稽核管理。每周組織一次業(yè)務(wù)稽核錯(cuò)單培訓(xùn)會(huì)，定期將整月錯(cuò)單進(jìn)行分類(lèi)匯總，并有針對(duì)性的進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)。每周監(jiān)督營(yíng)業(yè)廳業(yè)務(wù)稽核對(duì)營(yíng)業(yè)員的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)是否到位，保障一線錄入人員熟知各類(lèi)業(yè)務(wù)通知，從源頭上控制錯(cuò)單。
3、強(qiáng)化代理商管理。代理商門(mén)戶派專人負(fù)責(zé)，對(duì)易錯(cuò)、常錯(cuò)的業(yè)務(wù)稽核點(diǎn)以郵件方式通知后，通過(guò)電話再次傳達(dá)。定期對(duì)代理商錯(cuò)單率進(jìn)行分析對(duì)比，針對(duì)基礎(chǔ)差的代理商進(jìn)行一對(duì)一重點(diǎn)培訓(xùn)，對(duì)日?；斯ぷ髦幸族e(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)輔導(dǎo)。
4、強(qiáng)化客戶資料管理。及時(shí)傳達(dá)客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準(zhǔn)確性。
受理量，部分稽核工作因急于上報(bào)而核實(shí)不全面。
2、代理商員工崗位技能與頻繁變動(dòng)業(yè)務(wù)通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務(wù)量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。錄入人員對(duì)業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)不全面，且不按照業(yè)務(wù)通知要求辦理業(yè)務(wù)，導(dǎo)致錯(cuò)單量較大且在錯(cuò)單修改和后期簽審批等工作量較大，過(guò)程處理稍有不當(dāng)，會(huì)發(fā)生客戶投訴和扣罰領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)金等情況。
3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務(wù)上線以來(lái)，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務(wù)，辦理部分4g業(yè)務(wù)時(shí)，需要同時(shí)在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個(gè)系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進(jìn)入集約系統(tǒng)，導(dǎo)致部分稽核點(diǎn)核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。
一、繼續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，重點(diǎn)提高業(yè)務(wù)稽核崗位能力，進(jìn)一步減少一級(jí)、二級(jí)錯(cuò)單率。
二、加強(qiáng)制度管理，在廣陽(yáng)區(qū)范圍內(nèi)制定靚號(hào)相關(guān)問(wèn)題的管理處罰辦法。
三、加強(qiáng)對(duì)代理商稽核業(yè)務(wù)的管理，逐步減少代理商錯(cuò)單率。
四、加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)溝通，及時(shí)協(xié)調(diào)解決相關(guān)問(wèn)題。
稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇十五
結(jié)合我局實(shí)際情況，把學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)列入重要議事日程，制定了《學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)實(shí)施方案》和《夜讀學(xué)習(xí)計(jì)劃》，每周一組織學(xué)習(xí)州級(jí)社保文件精神、稽核、社保、財(cái)會(huì)、審計(jì)等知識(shí)。3月3日，由許局長(zhǎng)帶領(lǐng)全體職工集中學(xué)習(xí)了巴社險(xiǎn)[__]20號(hào)文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作總體思路》)、巴社險(xiǎn)[__]21號(hào)文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作要點(diǎn)》)和巴社險(xiǎn)[__]22號(hào)文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作考核指標(biāo)》)的通知。按照文件要求，結(jié)合我局實(shí)情和存在的問(wèn)題，制定了《__年度稽核工作計(jì)劃》和切實(shí)可行解決問(wèn)題的辦法和措施，并多次利用板報(bào)、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè)、社會(huì)進(jìn)行社會(huì)保險(xiǎn)稽核宣傳。隨著業(yè)務(wù)范圍的不斷擴(kuò)大，人員顯得更加緊張，為保證稽核工作的正常開(kāi)展，我局千方百計(jì)對(duì)人員進(jìn)行調(diào)配，單獨(dú)設(shè)置了社會(huì)保險(xiǎn)稽核科(編制3人)，配備了2名(兼職)稽核工作人員，并對(duì)稽核工作人員進(jìn)行了政策及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使稽核工作人員的整體素質(zhì)得到了明顯提高。
(一)認(rèn)真做好社會(huì)保險(xiǎn)年度申報(bào)稽核工作。在社會(huì)保險(xiǎn)年度申報(bào)稽核工作中，我局對(duì)全縣參保單位申報(bào)繳費(fèi)基數(shù)、工資基數(shù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格核定，以確保真實(shí)準(zhǔn)確。把平時(shí)在繳費(fèi)人數(shù)、繳費(fèi)工資基數(shù)等方面存在問(wèn)題較多的企業(yè)和欠費(fèi)嚴(yán)重的單位作為重點(diǎn)，采取了實(shí)地稽核與重點(diǎn)稽核相結(jié)合的方式。結(jié)合參保單位的實(shí)際情況，第一季度針對(duì)年初未進(jìn)行申報(bào)單位下發(fā)了書(shū)面稽核通知書(shū)，并組織人員進(jìn)行了實(shí)地稽核，促進(jìn)了社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)工作的順利完成。截止目前，我縣養(yǎng)老保險(xiǎn)參保單位共有88個(gè)，參保職工1279人;失業(yè)保險(xiǎn)參保單位119個(gè)、參保職工1918人;醫(yī)療保險(xiǎn)參保單位144個(gè),參保職工2691人;工傷保險(xiǎn)參保單位31個(gè),參保職工866人;生育保險(xiǎn)參保單位133個(gè)，參保職工2639人。
(二)全面做好社會(huì)保險(xiǎn)登記證年檢工作?！渡鐣?huì)保險(xiǎn)登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強(qiáng)稽核工作的規(guī)范性，確保__年度繳費(fèi)工作的真實(shí)有效，3月初我局通知全縣各單位進(jìn)行年檢，各單位已陸續(xù)到我局進(jìn)行年檢，我局稽核人員認(rèn)真檢查各單位《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》的填寫(xiě)，并建立了《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》的臺(tái)帳、數(shù)據(jù)庫(kù)工作。截止目前，我局已發(fā)放《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》124本，已參加年檢單位99個(gè)，年檢率達(dá)80%以上。
(三)進(jìn)一步建立健全內(nèi)控制度。為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，按照要求，我局建立健全了相關(guān)工作制度，整理編印了涉及業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理等各個(gè)方面的內(nèi)部制度匯編;在加強(qiáng)制度建設(shè)控制的同時(shí)，狠抓了業(yè)務(wù)經(jīng)辦控制，各業(yè)務(wù)崗位嚴(yán)格劃分了工作權(quán)限，按照既定的工作程序和業(yè)務(wù)規(guī)程辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，看似分散和獨(dú)立的表面下，其實(shí)已經(jīng)形成了一張互為聯(lián)系、互相制約的網(wǎng)格;在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)控制方面，我局嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家在財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)工作方面的政策法規(guī)和制度，合理設(shè)置了財(cái)務(wù)工作崗位，加強(qiáng)了對(duì)票據(jù)、印章和銀行賬戶的管理，貨幣資金的支出按照管理權(quán)限分級(jí)審核，并主動(dòng)接受基金監(jiān)管部門(mén)與公眾的監(jiān)督檢查。
(四)認(rèn)真做好信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作。我局把信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作抓緊抓實(shí)，一直以來(lái)，始終由專人負(fù)責(zé)信息網(wǎng)絡(luò)的管理、維護(hù)和統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作。為提高信息網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的質(zhì)量，我局按照州級(jí)要求，通過(guò)理論和實(shí)際相結(jié)合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和操作技能水平。針對(duì)業(yè)務(wù)工作中存在的問(wèn)題及時(shí)提出具體的糾正措施，并定期進(jìn)行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級(jí)下達(dá)的信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作任務(wù)和其它交辦的事項(xiàng)。
稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇十六
一、檢查督促全轄各信用社及其網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行國(guó)家金融方針、政策和聯(lián)社規(guī)章制度。
二、負(fù)責(zé)組織本部門(mén)實(shí)施。
二、組織實(shí)施各信用社執(zhí)行信貸計(jì)劃、現(xiàn)金計(jì)劃和財(cái)務(wù)計(jì)劃情況。
三、
稽核各信用社營(yíng)運(yùn)及經(jīng)濟(jì)效益情況，通過(guò)稽核審計(jì)，不斷。
總結(jié)。
經(jīng)驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出建議，對(duì)信用社經(jīng)營(yíng)管理發(fā)揮謀士作用。
四、檢查信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的真實(shí)情況，醫(yī)治虛假經(jīng)營(yíng)，當(dāng)好金融醫(yī)士。
五、維護(hù)國(guó)家集體財(cái)產(chǎn)安全，幫助信用社改善經(jīng)營(yíng)，促使信貸資產(chǎn)按照效益、安全、流動(dòng)的原則開(kāi)展業(yè)務(wù)。
六、圍繞聯(lián)社整體工作，與其它部門(mén)搞好協(xié)調(diào)工作。
七、分析反饋經(jīng)濟(jì)、金融業(yè)務(wù)活動(dòng)和稽核審計(jì)工作情況，草擬稽核審計(jì)方案，整理稽核審計(jì)記錄，完成稽核審計(jì)報(bào)告。
八、承辦聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)與上級(jí)審計(jì)部門(mén)交辦的其它工作。
一、協(xié)助經(jīng)理管理全縣信用社稽核審計(jì)工作，教育部室人員履行職責(zé)、深入鉆研農(nóng)村信用社稽核審計(jì)業(yè)務(wù)，積極完成各項(xiàng)工作任務(wù)。
二、負(fù)責(zé)審核制定本科稽核審計(jì)工作計(jì)劃，審核本部擬定的各種文件材料。
三、定期向經(jīng)理報(bào)告工作，分析反饋經(jīng)濟(jì)、金融業(yè)務(wù)活動(dòng)和稽核審計(jì)工作情況。
四、負(fù)責(zé)信用社稽核審計(jì)工作，深入基層了解信用社工作動(dòng)態(tài)，指導(dǎo)和解決工作中存在的問(wèn)題。
五、負(fù)責(zé)稽核審計(jì)人員的指導(dǎo)工作，促進(jìn)稽核審計(jì)工作人員政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。
六、協(xié)調(diào)與本聯(lián)社有關(guān)部室及地方審計(jì)部門(mén)的關(guān)系。
七、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
一、負(fù)責(zé)搜集、整理有關(guān)文件、報(bào)表資料，掌握被稽核審計(jì)對(duì)象業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)動(dòng)態(tài)，并建立業(yè)務(wù)檔案。
二、編制和填報(bào)有關(guān)稽核工作報(bào)表，并起草稽核工作文件、報(bào)告和稽核工作計(jì)劃、總結(jié)。
三、負(fù)責(zé)信用社業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)活動(dòng)的序時(shí)稽核和專項(xiàng)稽核，做到序時(shí)稽核有匯報(bào)，專項(xiàng)稽核有報(bào)告。
四、草擬稽核審計(jì)實(shí)施方案，整理稽核審計(jì)記錄，寫(xiě)出稽核審計(jì)報(bào)告，并在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)信貸、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作進(jìn)行檢查監(jiān)督，并堅(jiān)持查庫(kù)制度。
五、收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，如實(shí)向領(lǐng)導(dǎo)提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。
第一條根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)安排，按照有關(guān)規(guī)定具體組織開(kāi)展稽核審計(jì)工作。
第二條負(fù)責(zé)草擬稽核審計(jì)規(guī)章制度和稽核審計(jì)報(bào)告等，對(duì)確定的稽核審計(jì)項(xiàng)目制定具體的稽核審計(jì)計(jì)劃、稽核審計(jì)方案。
第三條負(fù)責(zé)做好所承擔(dān)稽核審計(jì)項(xiàng)目的有關(guān)文件、報(bào)表、信息資料收集、整理、分析等基礎(chǔ)工作，按規(guī)定建立和管理稽核審計(jì)檔案。
第四條對(duì)稽核審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)行認(rèn)真的分析研究，提出處理意見(jiàn)，按稽核審計(jì)程序和有關(guān)規(guī)定做出稽核審計(jì)結(jié)論和決定，并負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行。第五條參與調(diào)查研究，了解下級(jí)稽核審計(jì)部門(mén)工作進(jìn)展情況，解決本崗位工作中存在的業(yè)務(wù)問(wèn)題，提出做好本崗位稽核審計(jì)工作的措施。第六條完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇十七
今年以來(lái)，xx省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦事處對(duì)審計(jì)工作高度重視，理思路，定措施，完善機(jī)制，創(chuàng)新方法，量化工作目標(biāo)，著力抓好落實(shí)，努力提升審計(jì)工作的執(zhí)行力和監(jiān)督力，為信用社健康快速發(fā)展保駕護(hù)航。
審計(jì)是一項(xiàng)政策性嚴(yán)、業(yè)務(wù)性強(qiáng)、工作面寬、涉及面廣的工作。該辦事處把審計(jì)工作列入重要議事日程，高度重視并全力支持審計(jì)工作，突出審計(jì)部門(mén)相對(duì)獨(dú)立性，樹(shù)立審計(jì)威信，充分發(fā)揮“免疫系統(tǒng)”功能。同時(shí)，要求各單位轉(zhuǎn)變對(duì)審計(jì)工作的認(rèn)識(shí)，樹(shù)立“解剖析已不怕嚴(yán)，亮出問(wèn)題不怕丑，觸及問(wèn)題不怕痛”的思想，增強(qiáng)“不爭(zhēng)分，可扣可不扣、模棱兩可的問(wèn)題主動(dòng)要求扣分”的意識(shí)，以積極主動(dòng)的態(tài)度對(duì)待審計(jì)檢查。
辦事處主要負(fù)責(zé)對(duì)縣級(jí)聯(lián)社及一定比例基層社進(jìn)行審計(jì)，縣級(jí)聯(lián)社主要負(fù)責(zé)對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施全覆蓋審計(jì)。聯(lián)社各個(gè)專業(yè)科室都配備了專職輔導(dǎo)和機(jī)動(dòng)檢查人員，專職輔導(dǎo)員主要負(fù)責(zé)對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)的輔導(dǎo)工作，機(jī)動(dòng)檢查人員主要參與辦事處組織的各類(lèi)檢查。完善檢查輔導(dǎo)記錄，創(chuàng)新檢查、監(jiān)督、審計(jì)、輔導(dǎo)工作方法，確保輔導(dǎo)檢查效果。
該辦事處對(duì)審計(jì)科制定了考核辦法，明確任務(wù)目標(biāo);對(duì)縣級(jí)聯(lián)社落實(shí)了審計(jì)管理指標(biāo)，并納入績(jī)效考評(píng)。辦事處實(shí)行聯(lián)系點(diǎn)制度，審計(jì)科人員包聯(lián)社，負(fù)責(zé)檢查督導(dǎo);聯(lián)社之間開(kāi)展審計(jì)工作結(jié)對(duì)子活動(dòng)，相互邀請(qǐng)對(duì)方進(jìn)行審計(jì);聯(lián)社審計(jì)部網(wǎng)實(shí)行分片包干責(zé)任制，負(fù)責(zé)對(duì)所包營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行全覆蓋、常規(guī)性檢查監(jiān)督。辦事處審計(jì)科、聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)、審計(jì)部經(jīng)理層層簽訂目標(biāo)責(zé)任狀，形成“一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)”的責(zé)任機(jī)制，做到全年有計(jì)劃，月月有分解，既全面覆蓋，不留死角，又月有側(cè)重，突出重點(diǎn)。要求聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)年內(nèi)對(duì)轄內(nèi)所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)檢查一遍，并建立違規(guī)問(wèn)題登記簿，及時(shí)督導(dǎo)糾改、防控風(fēng)險(xiǎn)。量化審計(jì)指標(biāo)，實(shí)施審計(jì)人員工資與審計(jì)罰款相掛鉤，督促審計(jì)人員盡職履責(zé)。
樹(shù)立杜絕“半拉子”工程，達(dá)到有審必有果，不斷提高審計(jì)工作質(zhì)量和水平，做到審一次有一次的`成效，審一遍有一遍的起色。對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要一竿到底，做好整改和后續(xù)檢查工作，加強(qiáng)審計(jì)成果運(yùn)用，及時(shí)將審計(jì)問(wèn)題移交監(jiān)察部門(mén)處理。
稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇十八
隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說(shuō)呢，20最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開(kāi)始，由我室或我本人參與撰寫(xiě)的各類(lèi)董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告，平均每個(gè)月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬(wàn)余字，至于為寫(xiě)成這13萬(wàn)字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。
《華夏銀行股份有限公司__年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20389字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。
《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》，8678字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。
《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過(guò)。
《年1季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào)。
《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。
《2012年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》，7017字，董事會(huì)通過(guò)。
《各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分析報(bào)告》，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。
《20市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》，6300字，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。
此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長(zhǎng)和成書(shū)記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。
一是全年工作計(jì)劃的制定。2012年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無(wú)可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開(kāi)始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象(首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面)、需求調(diào)研的問(wèn)卷格式(分ab卷，既有選擇題又有問(wèn)答題)、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問(wèn)卷發(fā)給行長(zhǎng)秘書(shū)，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問(wèn)卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂(lè)填滿了，很有成就感。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書(shū)記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書(shū)記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過(guò)程，可見(jiàn)主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過(guò)程就不細(xì)說(shuō)了，我們的閱讀量約為21萬(wàn)余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2012年的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂(lè)并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫(xiě)。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門(mén)之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。
(1)(2)。
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我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒(méi)有理由不細(xì)心，不用心。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的，二季度的經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上，有一位分行行長(zhǎng)說(shuō)這是他十二年參加經(jīng)營(yíng)分析會(huì)聽(tīng)到的最好的一次報(bào)告，董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)也給了充分的肯定。聽(tīng)到李總傳達(dá)的這些評(píng)價(jià)，我們的心也舒展起來(lái)，一切的努力都是值得的。
(二)2012年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年。
為什么這么說(shuō)呢?主要是督改室從無(wú)到有，從年初摸著石頭過(guò)河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們?cè)诓款I(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過(guò)深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過(guò)程。
1.建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部率先提出的，開(kāi)同業(yè)之先例。
2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問(wèn)題。
3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開(kāi)展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營(yíng)運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。
6.探索對(duì)分行現(xiàn)場(chǎng)整改理念的講解、一對(duì)一專家輔導(dǎo)式督改等方式。
7.建立日常督改與現(xiàn)場(chǎng)及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式。
8.建立非現(xiàn)場(chǎng)分析性審核與現(xiàn)場(chǎng)整改核查工作相結(jié)合的工作方式。
9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制。
10.深化現(xiàn)場(chǎng)核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法。
11.建立現(xiàn)場(chǎng)核查與現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法。
12.建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問(wèn)題的快速反映機(jī)制。
稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇十九
稽核作為集團(tuán)內(nèi)部控制的一種管理方式，起著監(jiān)控、糾錯(cuò)、防范的重要作用，它不僅是風(fēng)險(xiǎn)的防范屏障，更是一項(xiàng)嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、權(quán)威的監(jiān)管工作，是對(duì)監(jiān)督的再監(jiān)督?；仡櫦瘓F(tuán)過(guò)去一年的累累碩果，展望充滿希望的20xx年，稽核部全體堅(jiān)定不移地相信在集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)大力支持、兄弟單位積極配合下，稽核部將為提示集團(tuán)營(yíng)運(yùn)效果效率、確保單位內(nèi)部控制措施得當(dāng)、政令暢通、優(yōu)化配置資源等方面作出更大貢獻(xiàn)。
常規(guī)稽核是我們的第一道防線，很多問(wèn)題都是常規(guī)稽核發(fā)現(xiàn)和糾正的，其作用不言而喻。常規(guī)稽核要體現(xiàn)一個(gè)常字，不間斷做好這一項(xiàng)工作，要嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，提高質(zhì)量。常規(guī)稽核在時(shí)間上不能有空格，在檢查的內(nèi)容上不能有空白，在檢查的質(zhì)量上要逐步提高。保證稽核目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，搞好日常業(yè)務(wù)稽核，力爭(zhēng)做到稽核工作的規(guī)范化、經(jīng)常化、透明化。
（一）對(duì)人的稽核。
對(duì)管理者稽核，我們主要從其規(guī)劃能力、執(zhí)行能力和效果效率三個(gè)方面進(jìn)行核查。通過(guò)客觀、真實(shí)、多角度地論證，使管理者保持慣勢(shì)壓力為集團(tuán)發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。同時(shí)為所管理項(xiàng)目提供具有專業(yè)水準(zhǔn)的對(duì)策建議，使稽核檢查做到有力度、深度，達(dá)到幫助其提高管理水平的目的。
（二）對(duì)事的稽核。
對(duì)事的稽核，而不是僅僅停留在表面現(xiàn)象和小問(wèn)題上，通過(guò)檢查挖掘經(jīng)營(yíng)管理中隱藏的違規(guī)行為和潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患，預(yù)見(jiàn)問(wèn)題爆發(fā)的可能性，將問(wèn)題消滅在萌芽狀態(tài)。但是在對(duì)事的稽核過(guò)程中，由于時(shí)間、人員、機(jī)構(gòu)分散等因素制約，不可能、也很難做到面面俱到。所以今后的工作設(shè)想是突出重點(diǎn)，抓典型，通過(guò)揭示典型錯(cuò)誤，查找原因，整改糾正，杜絕類(lèi)似問(wèn)題的發(fā)生。比如，通過(guò)一個(gè)案例、事件教育和警醒一片，起到以點(diǎn)帶面的作用。
對(duì)于專案稽核，要做到條款化、計(jì)劃化，切記走過(guò)場(chǎng)。從檢查項(xiàng)目、內(nèi)容、方法、要求、載體、人員安排、處理意見(jiàn)等等方面盡可能詳細(xì)化，條款化，格式化，按照計(jì)劃去查找問(wèn)題，這樣才能夠全面、細(xì)致，使每次檢查都有所收獲、有所進(jìn)步。而不是讓稽核跟著感覺(jué)走，變成過(guò)場(chǎng)、形式。稽核提出的建議要全面、具體、具有可操作性，真正起到為決策者提供依據(jù)的作用。
稽核審計(jì)工作計(jì)劃篇二十
經(jīng)理（稽核隊(duì)長(zhǎng)）（副經(jīng)理、副隊(duì)長(zhǎng)）崗位職責(zé)（副職協(xié)助工作，按分工做好崗位職責(zé)工作）。
一、主持本部門(mén)全面工作,負(fù)責(zé)稽核部門(mén)（稽核隊(duì)）日常管理工作，組織稽核人員完成計(jì)劃工作任務(wù)。
二、擬訂稽核工作計(jì)劃、稽核工作方案，報(bào)批后組織實(shí)施。
三、擬訂、調(diào)整、完善稽核人員崗位職責(zé)和考核辦法，報(bào)批后組織實(shí)施。
四、負(fù)責(zé)組織完成對(duì)所轄農(nóng)村信用社機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)及縣級(jí)聯(lián)社本部的序時(shí)稽核、項(xiàng)目稽核。定期向主管部門(mén)、分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告工作。
五、做好稽核人員任務(wù)分工，檢查、考核稽核員對(duì)序時(shí)稽核、項(xiàng)目稽核的完成情況。
六、負(fù)責(zé)組織實(shí)施本級(jí)所管領(lǐng)導(dǎo)干部的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和離任審計(jì)。
七、負(fù)責(zé)審查稽核報(bào)告等資料，匯總稽核情況、問(wèn)題，提出處理意見(jiàn)或建議，報(bào)批后執(zhí)行。督促信用社和有關(guān)部門(mén)對(duì)稽核移送問(wèn)題的整改、落實(shí)和反饋。
八、對(duì)稽核員反映、報(bào)告的可疑問(wèn)題和重要線索，及時(shí)向上級(jí)部門(mén)、分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)并組織人員進(jìn)一步核查。重大案件（事故）按規(guī)定程序和時(shí)間及時(shí)報(bào)告。
九、擬寫(xiě)、審查稽核工作簡(jiǎn)報(bào)、文件、總結(jié)等工作材料。
十、對(duì)稽核人員的工作獎(jiǎng)懲。
十一、定期召開(kāi)稽核工作例會(huì)，聽(tīng)取稽核人員工作匯報(bào)，研究解決稽核問(wèn)題。
十二、定期或不定期參加、組織稽核人員學(xué)習(xí)法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度、辦法及業(yè)務(wù)知識(shí)，完成稽核人員培訓(xùn)教育任務(wù)。
十三、負(fù)責(zé)稽核管理信息系統(tǒng)的管理、相關(guān)操作和報(bào)表數(shù)據(jù)的錄入、上報(bào)等工作。
十四、按時(shí)上報(bào)工作計(jì)劃、工作總結(jié)、報(bào)表等相關(guān)工作資料，定期向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。
十五、貫徹國(guó)家法律法規(guī)和單位各項(xiàng)規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見(jiàn)、建議，報(bào)批后執(zhí)行。
十六、遵守法律規(guī)章和單位各項(xiàng)制度、工作職責(zé)、工作紀(jì)律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項(xiàng)工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項(xiàng)工作。
十七、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作任務(wù)。
（副職協(xié)助工作，按分工做好崗位職責(zé)工作）。
一、負(fù)責(zé)稽核實(shí)施方案的擬訂，報(bào)批后組織實(shí)施。
二、負(fù)責(zé)所轄網(wǎng)點(diǎn)序時(shí)稽核工作任務(wù)。做到時(shí)間連續(xù)，稽核內(nèi)容覆蓋到全部業(yè)務(wù)。
三、按現(xiàn)場(chǎng)稽核操作規(guī)程按時(shí)保質(zhì)完成項(xiàng)目稽核工作任務(wù)。
四、對(duì)所屬稽核人員合理分工。
五、審核稽核工作底稿、稽核報(bào)告、取證材料等，匯總稽核情況，擬寫(xiě)稽核報(bào)告，審議稽核報(bào)告，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出處理意見(jiàn)，報(bào)批后執(zhí)行。規(guī)范地使用稽核管理系統(tǒng)。
五、稽核發(fā)現(xiàn)的可疑問(wèn)題和重要線索，要先電話后書(shū)面報(bào)告稽核部門(mén)或領(lǐng)導(dǎo)。
六、及時(shí)解決稽核中出現(xiàn)的問(wèn)題和困難，遵守稽核工作紀(jì)律和保密制度。
七、做好稽核資料收集、整理、裝訂和歸檔工作。
八、按時(shí)上報(bào)工作計(jì)劃、工作總結(jié)、報(bào)表等相關(guān)工作資料，定期向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。
九、貫徹國(guó)家法律法規(guī)和單位各項(xiàng)規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見(jiàn)、建議，報(bào)批后執(zhí)行。
十、遵守法律規(guī)章和單位各項(xiàng)制度、工作職責(zé)、工作紀(jì)律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項(xiàng)工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項(xiàng)工作。
十
一、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作任務(wù)。
一、制訂具體稽核實(shí)施方案，報(bào)稽核組長(zhǎng)或稽核部門(mén)審批后實(shí)施。
二、依據(jù)批準(zhǔn)的稽核方案，做好有關(guān)規(guī)章、制度性文件及資料的收集、整理工作。
三、分清主次，突出重點(diǎn)，根據(jù)不同稽核目的需要組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)稽核。
四、執(zhí)行稽核工作規(guī)程，認(rèn)真、仔細(xì)查閱資料，完整、全面編寫(xiě)稽核工作底稿，合規(guī)、合法收集稽核取證材料，規(guī)范地使用稽核管理系統(tǒng)。
五、對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)的可疑問(wèn)題和重要線索及時(shí)向稽核組長(zhǎng)匯報(bào)。
六、簽收并管理好調(diào)閱的檔案資料，稽核事項(xiàng)結(jié)束后完整交還給被稽核單位。
七、匯總稽核資料，撰寫(xiě)稽核報(bào)告，實(shí)事求是反映存在的問(wèn)題，客觀公正地做出稽核評(píng)價(jià)，提出整改建議和處理意見(jiàn)。
八、稽核項(xiàng)目結(jié)束，做好稽核資料收集、整理、裝訂和歸檔工作。
九、按時(shí)上報(bào)工作。
計(jì)劃、工作總結(jié)、報(bào)表等相關(guān)工作資料，定期向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。
十、貫徹國(guó)家法律法規(guī)和單位各項(xiàng)規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見(jiàn)、建議，報(bào)批后執(zhí)行。
十一、遵守法律規(guī)章和單位各項(xiàng)制度、工作職責(zé)、工作紀(jì)律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項(xiàng)工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項(xiàng)工作。
十二、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作任務(wù)。
一、完成分配的稽核工作任務(wù)。
二、對(duì)稽核發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、違制、違紀(jì)等問(wèn)題，按授權(quán)規(guī)定進(jìn)行處罰或提出處理意見(jiàn)、建議，及時(shí)報(bào)告。
三、做好后續(xù)稽核，對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行檢查，報(bào)告。
四、執(zhí)行稽核工作規(guī)程，認(rèn)真、仔細(xì)查閱資料，完整、全面編寫(xiě)稽核工作底稿，合規(guī)、合法收集稽核取證材料，規(guī)范地使用稽核管理系統(tǒng)。
五、對(duì)所管轄信用社稽核檢查情況進(jìn)行匯總，寫(xiě)出稽核報(bào)告，上報(bào)部門(mén)經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)。對(duì)稽核發(fā)現(xiàn)的可疑問(wèn)題和重要線索向組長(zhǎng)匯報(bào)。
六、妥善保管調(diào)閱的資料，稽核事項(xiàng)結(jié)束后完整交還給被稽核單位。
七、匯總稽核情況，實(shí)事求是地分項(xiàng)目擬寫(xiě)稽核報(bào)告，指出存在的問(wèn)題，客觀公正地做出稽核評(píng)價(jià)，提出初步整改、處理意見(jiàn)和建議，供稽核組長(zhǎng)或主查人撰寫(xiě)匯總稽核報(bào)告時(shí)參考，并在稽核報(bào)告上簽名。
八、按時(shí)上報(bào)工作計(jì)劃、工作總結(jié)、報(bào)表等相關(guān)工作資料，定期向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。
九、貫徹國(guó)家法律法規(guī)和單位各項(xiàng)規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見(jiàn)、建議，報(bào)批后執(zhí)行。
十、遵守法律規(guī)章和單位各項(xiàng)制度、工作職責(zé)、工作紀(jì)律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項(xiàng)工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項(xiàng)工作。
十一、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作任務(wù)。
一、做好部門(mén)辦公室事務(wù)管理、會(huì)務(wù)，文件收發(fā)、傳達(dá)等日常工作和各項(xiàng)后勤事務(wù)工作。保管、使用業(yè)務(wù)印章、重要資料。
二、對(duì)本部門(mén)的文件、資料、會(huì)議記錄等的收集、整理和。
三、做好稽核例會(huì)、稽核學(xué)習(xí)的準(zhǔn)備、召開(kāi)工作。
四、編制、匯總填報(bào)有關(guān)稽核工作報(bào)表，起草、審核稽核工作文件、報(bào)告和稽核工作計(jì)劃、總結(jié)。做好報(bào)表統(tǒng)計(jì)、報(bào)告和各種書(shū)面報(bào)告收集、擬寫(xiě)報(bào)送工作。
五、收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，向領(lǐng)導(dǎo)提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。做好稽核問(wèn)題歸集、處理、移送和督促工作。
六、做好稽核問(wèn)題臺(tái)賬管理和稽核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題違規(guī)積分移送工作。
七、做好稽核管理系統(tǒng)維護(hù)、運(yùn)行管理工作。
八、完成稽核管理系統(tǒng)對(duì)sc6000非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)工作。
九、受理來(lái)信、檢舉工作。
十、按時(shí)上報(bào)工作計(jì)劃、工作總結(jié)、報(bào)表等相關(guān)工作資料，定期向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。
十一、貫徹國(guó)家法律法規(guī)和單位各項(xiàng)規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見(jiàn)、建議，報(bào)批后執(zhí)行。
十二、遵守法律規(guī)章和單位各項(xiàng)制度、工作職責(zé)、工作紀(jì)律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項(xiàng)工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項(xiàng)工作。
十三、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作任務(wù)。
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