總結(jié)是對(duì)過(guò)去的回顧，也是對(duì)未來(lái)的規(guī)劃和決策的參考。在寫總結(jié)之前，我們可以先制定一個(gè)明確的寫作計(jì)劃，以便有條不紊地完成總結(jié)的撰寫。在總結(jié)寫作的過(guò)程中，可以參考一些范文來(lái)獲取所需的寫作技巧和表達(dá)方式。
證券客服年終總結(jié)篇一
不知不覺間，我來(lái)到xx證券建湖營(yíng)業(yè)部已兩個(gè)月有余?；厥?0xx年一年，有收獲的喜悅，有初次接觸實(shí)際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)為我個(gè)人的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)，使我理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，看待市場(chǎng)角度更加深入，分析和解決問題能力有了一定的提高。
一年的工作主要分為以下幾部分：
通過(guò)兩個(gè)多月的學(xué)習(xí)與實(shí)踐，使我進(jìn)一步熟悉財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的使用與日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)和理論學(xué)習(xí)；進(jìn)一步建立和完善各項(xiàng)財(cái)務(wù)臺(tái)賬并按要求啟用和記錄；按照規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成營(yíng)業(yè)部日常的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)核算及記賬、報(bào)賬、報(bào)表編制與分析等會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)管理工作，及時(shí)準(zhǔn)確地報(bào)送營(yíng)業(yè)部的周報(bào)、月報(bào)、季報(bào)；建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準(zhǔn)備工作，以便實(shí)際繳納時(shí)及時(shí)辦理；按時(shí)完成總公司財(cái)務(wù)部、存管中心和營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作；按時(shí)完成客戶回訪工作，及時(shí)處理其它與工作有關(guān)的事務(wù)。
證券公司與銀行三方存管合作的機(jī)遇，與銀行談判以最大程度的`維護(hù)我營(yíng)業(yè)部應(yīng)得利益，這也是下一步財(cái)務(wù)工作的一個(gè)重點(diǎn)。
作為綜合崗，我主要完成的工作包括：
（4）完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他任務(wù)，協(xié)調(diào)完成總公司分配的其他臨時(shí)性任務(wù)。
一年就個(gè)人而言，業(yè)務(wù)開展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因?？陀^方面，在xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒有太多時(shí)間出去跑渠道等；主觀方面，沒有充分利用每一天的時(shí)間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣傳，沒有充分利用每一個(gè)機(jī)會(huì)完成開戶指標(biāo)，沒能為營(yíng)業(yè)部分憂解難，是我明年工作的重點(diǎn)和突破方向。
通過(guò)本次總結(jié)，讓我靜下心來(lái)回顧一年的進(jìn)步與不足。個(gè)人認(rèn)為不足在于：
1、需進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)。
雖然平日不斷進(jìn)行自我學(xué)習(xí)、看書、看資料，也通過(guò)常常與xx總的溝通、交流吸取了很多的經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)，但個(gè)人認(rèn)識(shí)到，還沒有很好的消化和領(lǐng)會(huì)。如在個(gè)股分析中，雖然運(yùn)用了簡(jiǎn)單的財(cái)務(wù)分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。明年的工作與學(xué)習(xí)中，個(gè)人打算進(jìn)一步加強(qiáng)股票基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)，通過(guò)模擬操盤等方式進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)股票實(shí)際操作，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)知識(shí)和實(shí)踐水平。
2、提高工作的主觀能動(dòng)性。
雖然每天都了解市場(chǎng)、個(gè)股的性息，但是個(gè)人的惰性和主觀能動(dòng)性的不足使我觀察信息時(shí)不夠仔細(xì)和敏感、分析問題角度不夠全面，對(duì)于市場(chǎng)的變化把握不夠及時(shí)準(zhǔn)確。同時(shí)，對(duì)于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續(xù)性。
證券行業(yè)是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)與積累的行業(yè)，明年，個(gè)人將著重進(jìn)一步加強(qiáng)主觀能動(dòng)性方面的建設(shè)，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有更深層次的進(jìn)步。力爭(zhēng)向營(yíng)業(yè)部推薦有潛力的個(gè)股，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。
3、明年業(yè)務(wù)發(fā)展構(gòu)想。
前面已提到，一年的業(yè)務(wù)開展情況很不理想，這也是明年需要重點(diǎn)突破的地方。就我的實(shí)際崗位情況而言，只能也必須通過(guò)利用晚上下班后的時(shí)間，通過(guò)一些有限的社會(huì)關(guān)系，重點(diǎn)突破x些重點(diǎn)大資金客戶，力爭(zhēng)促成部分大資金散戶來(lái)我營(yíng)業(yè)部開戶，這樣才可能完成自己的指標(biāo)任務(wù)。同時(shí)，不放過(guò)平時(shí)積累的其他的一些人脈關(guān)系，利用一切可能機(jī)會(huì)，促成小散戶來(lái)我營(yíng)業(yè)部開戶，聚少成多，最終為營(yíng)業(yè)部分擔(dān)壓力、為自己的未來(lái)謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲，通過(guò)自己的辛勞和努力，明年一定會(huì)有所收獲。
證券客服年終總結(jié)篇二
對(duì)于身處改革浪潮中心的銀行員工來(lái)說(shuō)有許多值得回味的東西，尤其是工作在客戶經(jīng)理崗位上的同志，感觸就更大了。年初的競(jìng)聘上崗，用自我的話說(shuō)“這是工作多年來(lái)，第一次這樣正式的走上講臺(tái)，來(lái)爭(zhēng)取一份工作”，而且，出乎預(yù)料差點(diǎn)落選。競(jìng)爭(zhēng)讓我一開始就感到了壓力，也就是從那時(shí)候起，我在心里和自我較上了勁，必須要勤奮努力，不辱使命，他是這樣想的，也是這樣做的。
一年來(lái)，我在工作中緊跟支行領(lǐng)導(dǎo)班子的步伐，圍繞支行工作重點(diǎn)，出色的完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，用智慧和汗水，用行動(dòng)和效果體現(xiàn)出了愛崗敬業(yè)，無(wú)私奉獻(xiàn)的精神。
我在工作中始終樹立客戶第一思想，把客戶的事情當(dāng)成自我的事來(lái)辦，急客戶之所急，想客戶之所想，在工作方法上，始終做到“三勤”，勤動(dòng)腿、勤動(dòng)手、勤動(dòng)腦，以贏得客戶對(duì)我行業(yè)務(wù)的支持。
我在工作中能夠做一個(gè)有心人，他從某公司財(cái)務(wù)人員一句不太起眼的話語(yǔ)當(dāng)中捕捉到了信息，及時(shí)反饋并跟蹤，最終使近xx萬(wàn)元資金年初到帳，實(shí)現(xiàn)了“開門紅”，為全行的增存工作打下了良好的基礎(chǔ)。
在服務(wù)客戶的過(guò)程中，我用心細(xì)致，把兄弟情、朋友意注入工作中，使簡(jiǎn)單枯燥的服務(wù)工作變得豐富而多采，真正體現(xiàn)了客戶第一的觀念。當(dāng)客戶在過(guò)生日時(shí)收到他送來(lái)的鮮花，必須會(huì)在驚喜中留下感動(dòng)；如果客戶在煩惱時(shí)收到他發(fā)來(lái)的信息趣言，也必須會(huì)暫時(shí)把不快拋到腦后，而抱以一絲謝意；而當(dāng)客戶不幸躺在病床，更會(huì)看到他忙前忙后，樓上樓下奔跑的身影……雖說(shuō)事情都很平常、也很簡(jiǎn)單，但向xx那樣細(xì)致的人卻不多。
我在銀行從事xx、xx工作xx個(gè)春秋，具備了較全面的獨(dú)立工作潛力，隨著銀行改革的需要，我的工作潛力和綜合素質(zhì)得到了較大程度的提高，業(yè)務(wù)水平和專業(yè)技能也隨著建行各階段的改革得到了更新和進(jìn)步。
為了不辱使命，完成上級(jí)下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)，我作為分管多個(gè)重點(diǎn)客戶的客戶經(jīng)理，應(yīng)對(duì)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇的困難局面，在支行領(lǐng)導(dǎo)和部門同事的幫忙下，大膽開拓思想，樹立客戶第一的思想，征對(duì)不一樣客戶，采取不一樣的工作方式，努力為客戶帶給最優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，用他自我對(duì)工作的理解就是“客戶的需求就是我的工作”。
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革和金融體制的改革，客戶選取銀行的趨勢(shì)已經(jīng)構(gòu)成，同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日激烈，在業(yè)務(wù)開展上，我中有你，你中有我，在競(jìng)爭(zhēng)中求生存，求發(fā)展，如何服務(wù)好重點(diǎn)客戶對(duì)我行的業(yè)務(wù)發(fā)展起著舉足輕重的作用。
我認(rèn)為作為一個(gè)好的客戶經(jīng)理，時(shí)時(shí)刻刻地注重研究市場(chǎng)，注意市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，研究市場(chǎng)就是分析營(yíng)銷環(huán)境，在把握客觀環(huán)境的前提下，研究客戶，透過(guò)對(duì)客戶的研究從而到達(dá)了解客戶資金運(yùn)作規(guī)律，力爭(zhēng)將客戶的下游資金跟蹤到我行，實(shí)現(xiàn)資金從源頭開始的“壟斷控制”，實(shí)現(xiàn)資金的體內(nèi)循環(huán)，鞏固我行資金實(shí)力。
我對(duì)待工作有強(qiáng)烈的事業(yè)心和職責(zé)感，任勞任怨、用心工作，從不挑三揀四，避重就輕，對(duì)待每一項(xiàng)工作都能盡心盡力，按時(shí)保質(zhì)的完成。在日常工作中，他始終堅(jiān)持對(duì)自我高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求、顧全大局、不計(jì)得失，為了完成各項(xiàng)工作任務(wù)，不惜犧牲業(yè)余時(shí)光，放下雙休和假期，利用一切時(shí)光和機(jī)會(huì)為客戶服務(wù)，與客戶交朋友，做客戶愿意交往的朋友，我透過(guò)不懈的努力，在xx年的工作中，為自我交了一份滿意的答卷。
證券客服年終總結(jié)篇三
光陰似箭，轉(zhuǎn)眼間我已經(jīng)在世紀(jì)證券工作有一個(gè)多年頭了，通過(guò)一年來(lái)，自己參與的各項(xiàng)工作情況，我認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì)的力量和自我的不足。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素，改變?cè)械墓ぷ鞣绞?，要求自己在團(tuán)隊(duì)的協(xié)助中達(dá)到最佳的狀態(tài)。有時(shí)候我在默默的注視著自己，對(duì)自己的一言一行又像一個(gè)旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有：
(一)溝通不夠。
人和人交往，最大是真誠(chéng)，相互理解和平時(shí)的溝通，善意的表達(dá)自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠(chéng)去打動(dòng)對(duì)方讓對(duì)方接納。我相信這句話是沒錯(cuò)的，在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí)、誠(chéng)意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認(rèn)真去想過(guò)。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對(duì)自己的想法也會(huì)存在猶豫，這個(gè)時(shí)候就需要溝通，反復(fù)的溝通，達(dá)到相互的理解和支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會(huì)“引客入境”。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
證券客服年終總結(jié)篇四
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績(jī)”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營(yíng)業(yè)部積極開展xx市級(jí)“青年文明號(hào)”創(chuàng)建活動(dòng)?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
我營(yíng)業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報(bào)告會(huì)、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對(duì)公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠(chéng)度。
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動(dòng)宗旨及工作職責(zé)，心得體會(huì)成立了營(yíng)業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號(hào)”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《xx路營(yíng)業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)“青年文明號(hào)”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。
以“民主生活會(huì)”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動(dòng)向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們?cè)谌路蓍_展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動(dòng)、四月份以加強(qiáng)愛國(guó)教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。
20xx年度，營(yíng)業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會(huì)、每周例會(huì)、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競(jìng)賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營(yíng)業(yè)部專業(yè)知識(shí)的全面開花。
企業(yè)文化建設(shè)是xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部通過(guò)豐富的文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、熱門思想?yún)R報(bào)靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對(duì)公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。
首先通過(guò)組織參與專業(yè)知識(shí)、合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫心得體會(huì)”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營(yíng)造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。20xx年度，營(yíng)業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營(yíng)業(yè)部集體的溫暖，員工之間的`親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對(duì)營(yíng)業(yè)部的忠誠(chéng)度都得到有效提高。
強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營(yíng)業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營(yíng)業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營(yíng)業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場(chǎng)。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)。20xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動(dòng)著國(guó)人同樣牽動(dòng)著營(yíng)業(yè)部員工們的心。我們以“水城無(wú)水”、“大愛無(wú)疆”、“關(guān)愛社會(huì)福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬(wàn)元。員工們的愛心得到各方的好評(píng)。
學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會(huì)、每周五的例會(huì)、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會(huì)及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
這篇內(nèi)容講的是關(guān)于員工、營(yíng)業(yè)部、活動(dòng)、青年、有效、陣地、服務(wù)、我們等方面的內(nèi)容，覺得好就請(qǐng)（ctrl+d）收藏下。
證券客服年終總結(jié)篇五
為持續(xù)加強(qiáng)投資者的理性投資意識(shí)及自我保護(hù)意識(shí)，進(jìn)一步落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的.意見》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)），增強(qiáng)投資者在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下對(duì)投資環(huán)境、投資特點(diǎn)和創(chuàng)新投資產(chǎn)品的理解和認(rèn)識(shí),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織證券公司會(huì)員單位在“3.15國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日”前后開展了投資者權(quán)益主題宣傳活動(dòng)，安信證券、廣發(fā)證券、海通證券、齊魯證券、申萬(wàn)宏源證券、信達(dá)證券等81家證券公司參加活動(dòng)并報(bào)送了活動(dòng)開展情況。
活動(dòng)期間，參加活動(dòng)的證券公司組織營(yíng)業(yè)部在醒目位置懸掛橫幅、張貼發(fā)放宣傳材料、播放投資者保護(hù)視頻，共發(fā)放材料50萬(wàn)余份；組織開展培訓(xùn)講座、專題報(bào)告會(huì)以及走進(jìn)社區(qū)、走進(jìn)校園等多種形式的專項(xiàng)活動(dòng)4100余場(chǎng)，參與投資者25萬(wàn)余人；利用短信、博客、微信、微博等平臺(tái)向投資者開展宣傳，發(fā)送短信1210萬(wàn)條；撰寫投資者權(quán)益保護(hù)專欄文章，發(fā)表研究文章、媒體采訪報(bào)道220篇?；顒?dòng)宣傳內(nèi)容涉及新國(guó)九條等投資者保護(hù)政策，價(jià)值投資、理性投資的理念與方法，滬港通、融資融券、個(gè)股期權(quán)等業(yè)務(wù)知識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)提示，非法證券活動(dòng)的特點(diǎn)及案例，多元化糾紛解決機(jī)制等。
通過(guò)開展315投資者權(quán)益主題宣傳活動(dòng)，有利于幫助投資者掌握證券市場(chǎng)基本知識(shí)，樹立正確的投資理念和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)維護(hù)自身合法權(quán)益意識(shí)，同時(shí)促進(jìn)證券公司提高客戶服務(wù)水平和保護(hù)投資者合法權(quán)益意識(shí)。
證券客服年終總結(jié)篇六
20xx年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來(lái)到了中銀國(guó)際，憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛，以及對(duì)證券知識(shí)的渴望，我順利通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個(gè)月有余，在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對(duì)公司的具體運(yùn)作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對(duì)前臺(tái)以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(zhǎng)，但在這3個(gè)月的時(shí)間里，我學(xué)會(huì)很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：
剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。
在認(rèn)真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨，實(shí)際業(yè)務(wù)中，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決，如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的，虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對(duì)于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。
通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐，我對(duì)公司的工作流程有了一定的了解，對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。工作上，我本著積極努力，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細(xì)。電話回訪，主要針對(duì)新客戶在我公司開戶后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實(shí)完整，客戶對(duì)客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對(duì)客戶經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意，客戶的交易賬戶平時(shí)是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子;對(duì)老客戶提出的問題給予解答，并相應(yīng)做記錄。同時(shí)，在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下，我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作中的主要成績(jī)作如下總結(jié)：
(一)電話回訪業(yè)務(wù)：
進(jìn)入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè)，重要通知類回訪113個(gè)，定期回訪758個(gè)。在眾多電話回訪中，本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過(guò)客戶投訴。這也就表示，這三個(gè)月來(lái)，我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶的滿意以及肯定。
(二)前臺(tái)業(yè)務(wù)：
為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。
在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項(xiàng)開戶及特殊業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù)。
1、開戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶;為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶補(bǔ)辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開戶資料通過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。
2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對(duì)開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。
3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對(duì)客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。對(duì)于客戶長(zhǎng)時(shí)間沒有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。
(三)積極配合it部門做好系統(tǒng)測(cè)試工作。
1、電話回訪工作效率還有待提高，爭(zhēng)取做到讓客戶百分百的滿意，放心。
2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能第一時(shí)間給出最好的答案。
5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng)，對(duì)客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答。三個(gè)月的時(shí)間是短暫的，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。作為一個(gè)新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力，但我會(huì)保持一分良好的心態(tài)積極去面對(duì)。
20年，我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對(duì)公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道路上，為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。
證券客服年終總結(jié)篇七
了解和基本掌握，并已開始正式上崗。
現(xiàn)就工作學(xué)習(xí)心得，工作的內(nèi)容要點(diǎn)及工作中出現(xiàn)的問題作一個(gè)階段性的總結(jié)，以為日子不斷對(duì)自己工作進(jìn)行完善做參考和準(zhǔn)備。
首先它是店鋪和顧客之間的紐帶和橋梁，一名合格的客服首先要做到認(rèn)真、負(fù)責(zé)、誠(chéng)信、熱情的去接待每一位顧客。
其次是要有良好的語(yǔ)言溝通技巧，這樣可以讓客戶接受你的產(chǎn)品，最終達(dá)成交易。
再次，作為客服同時(shí)要對(duì)自己店內(nèi)的商品有足夠的了解和認(rèn)識(shí)，這樣才可以給客戶提供更多的購(gòu)物建議，更完善的解答客戶的疑問。
本人在這一年的工作已經(jīng)清楚的認(rèn)識(shí)到自己工作的職責(zé)及其重要性，工作中也在不斷學(xué)習(xí)如何提高自己工作的技能，雖然此前沒有相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)但希望能從零學(xué)起，爭(zhēng)取早日成為一名合格的淘寶客服。
下面就本人售前導(dǎo)購(gòu)，售中客服，還有售后服務(wù)工作進(jìn)行初步解析。
首先是售前導(dǎo)購(gòu)。
售前導(dǎo)購(gòu)的重要必不僅在于它可以為顧客答疑解惑，更在于它可以引導(dǎo)顧客購(gòu)買，促成交易，提高客單價(jià)。
在售前溝通中一般包括打招呼、詢問、推薦、議價(jià)、道別等這幾個(gè)方面。
在打招呼方面，無(wú)論旺旺是在線或都其它狀態(tài)，自動(dòng)回復(fù)這項(xiàng)必不可少。
自動(dòng)回復(fù)可以讓我們做到及時(shí)快速回復(fù)，讓顧客第一時(shí)間感受到我們的熱情，同時(shí)自動(dòng)回復(fù)里附加有我們店名可以強(qiáng)化顧客的印象。
除了自動(dòng)回復(fù)，自己也要在第一時(shí)間回復(fù)詢問顧客有什么需要幫助的。
在詢問答疑方面，無(wú)論是什么情況都銘記第一時(shí)間關(guān)注旺旺顯示顧客在關(guān)注店里的哪款包包，打開相應(yīng)的頁(yè)面，時(shí)刻準(zhǔn)備著回答親們提出的任何咨詢。
在議價(jià)環(huán)節(jié)則非?？简?yàn)一個(gè)人的溝通水平和談判能力，何如才能做到巧妙的跟客人周旋，既能保住價(jià)格堡壘又能讓客人感覺到我們的價(jià)格是最低實(shí)在不能再降，這個(gè)需要自己在工作中不斷去學(xué)習(xí)提高自己溝通能力。
道別步驟也必不可少，無(wú)論是成交或沒有成交都要保持統(tǒng)一的熱情態(tài)度去對(duì)待每一位客人。
入職兩個(gè)多月以來(lái)，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助下，本人對(duì)淘寶客服工作職責(zé)及內(nèi)容有了較 好了解和基本掌握，并已開始正式上崗。
現(xiàn)就工作學(xué)習(xí)心得，工作的內(nèi)容要點(diǎn)及工作中 出現(xiàn)的問題作一個(gè)階段性的總結(jié)，以為日子不斷對(duì)自己工作進(jìn)行完善做參考和準(zhǔn)備。
淘寶客服作為網(wǎng)店的一個(gè)重要組成部分。
其重要性不可忽視。
首先它是店鋪和顧客 之間的紐帶和橋梁，一名合格的客服首先要做到認(rèn)真、負(fù)責(zé)、誠(chéng)信、熱情的去接待每一 位顧客。
其次是要有良好的語(yǔ)言溝通技巧，這樣可以讓客戶接受你的產(chǎn)品，最終達(dá)成交 易。
再次，作為客服同時(shí)要對(duì)自己店內(nèi)的商品有足夠的了解和認(rèn)識(shí)，這樣才可以給客戶 提供更多的購(gòu)物建議，更完善的解答客戶的`疑問。
因此，想成為一名優(yōu)秀的客服，有以下五個(gè)要點(diǎn):1、要熟悉和認(rèn)知產(chǎn)品;
2、要用人情的語(yǔ)氣和顧客溝通;3、要學(xué)會(huì)與顧客博弈，不與客戶爭(zhēng)辯;4、要委婉詢問，不要質(zhì)問顧客5、推銷要有互動(dòng)性，不要單方面推銷。
在這兩個(gè)多月的工作已經(jīng)清楚的認(rèn) 識(shí)到自己工作的職責(zé)及其重要性，工作中也在不斷學(xué)習(xí)如何提高自己工作的技能，下面是我這兩月來(lái)的認(rèn)知，售前客服的重要必不僅在于它可以為顧客答疑解惑，更在于它可 以引導(dǎo)顧客購(gòu)買，促成交易，提高客單價(jià)。
在售前溝通中一般包括打招呼、詢問、推薦、議價(jià)、道別等這幾個(gè)方面。
在打招呼方 面，無(wú)論旺旺是在線或都其它狀態(tài)，自動(dòng)回復(fù)這項(xiàng)必不可少。
自動(dòng)回復(fù)可以讓我們做到 及時(shí)快速回復(fù)，讓顧客第一時(shí)間感受到我們的熱
情，同時(shí)自動(dòng)回復(fù)里附加有我們店名可 以強(qiáng)化顧客的印象。
除了自動(dòng)回復(fù)，自己也要在第一時(shí)間回復(fù)詢問顧客有什么需要幫助 的。
在詢問答疑方面，無(wú)論是什么情況都銘記第一時(shí)間關(guān)注旺旺顯示顧客在關(guān)注店里的 哪款包包，打開相應(yīng)的頁(yè)面，時(shí)刻準(zhǔn)備著回答親們提出的任何咨詢。
在議價(jià)環(huán)節(jié)則非常 考驗(yàn)一個(gè)人的溝通水平和談判能力，何如才能做到巧妙的跟客人周旋，既能保住價(jià)格堡 壘又能讓客人感覺到我們的價(jià)格是最低實(shí)在不能再降， 這個(gè)需要自己在工作中不斷去學(xué) 習(xí)提高自己溝通能力。
道別步驟也必不可少，無(wú)論是成交或沒有成交都要保持統(tǒng)一的熱 情態(tài)度去對(duì)待每一位客人。
匯報(bào)人：xxx
20xx年1月17日
證券客服年終總結(jié)篇八
20**年已經(jīng)過(guò)半，是我過(guò)得很艱難的一年。在大盤接近****點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦，此時(shí)我就在想，一定要把自己充實(shí)起來(lái)，要不就會(huì)在大盤未見底之前自己被淘汰。后來(lái)的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長(zhǎng)。
回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來(lái)的電話回訪也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。
第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬(wàn)的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當(dāng)中加倍努力。
第三，專業(yè)知識(shí)不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時(shí)、很好的解答。
第四，對(duì)已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來(lái)服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來(lái)服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過(guò)來(lái)。
第二，加強(qiáng)營(yíng)銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷售2015萬(wàn)理財(cái)產(chǎn)品。
第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財(cái)。
第四，維護(hù)好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。
20**，即將逝去，但20**就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人，才會(huì)有成功的機(jī)會(huì)。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績(jī)。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火，也祝愿大家的業(yè)績(jī)?cè)阶鲈胶谩?/p>
2.2017證券公司實(shí)習(xí)自我鑒定。
證券客服年終總結(jié)篇九
客服是一個(gè)辛苦的工作不僅要求語(yǔ)氣和藹溫柔，面對(duì)不友好顧客的語(yǔ)言攻擊還只能忍受。本站小編為大家?guī)?lái)了客服年終總結(jié)范文大全，感謝閱讀。
客服年終總結(jié)范文(一)
忙碌的20xx年即將過(guò)去?；厥卓蛣?wù)部一年來(lái)的工作，感慨頗深。這一年來(lái)客服部在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和支持下、在客服部全體人員的積極努力配合下、在發(fā)現(xiàn)、解決、總結(jié)中逐漸成熟，并且取得了一定的成績(jī)。
一、提高服務(wù)質(zhì)量，規(guī)范前臺(tái)服務(wù)。
自20xx年我部門提出“首問負(fù)責(zé)制”的工作方針后，20xx年是全面落實(shí)該方針的一年。在日常工作中無(wú)論遇到任何問題，我們都能作到各項(xiàng)工作不推諉，負(fù)責(zé)到底。不管是否屬于本崗位的事宜都要跟蹤落實(shí)，保證公司各項(xiàng)工作的連慣性，使工作在一個(gè)良性的狀態(tài)下進(jìn)行，大大提高了我們的工作效率和服務(wù)質(zhì)量。根據(jù)記錄統(tǒng)計(jì)，今年前臺(tái)的電話接聽量達(dá)26000余次，接待報(bào)修10300余次，其中接待業(yè)主日常報(bào)修7000余次，公共報(bào)修3300余次;日平均電話接聽量高達(dá)70余次，日平均接待來(lái)訪30余次，回訪平均每日20余次。
在“首問負(fù)責(zé)制”方針落實(shí)的同時(shí)，我們?cè)?月份對(duì)前臺(tái)進(jìn)行培訓(xùn)。主要針對(duì)《前臺(tái)服務(wù)規(guī)范》、《前臺(tái)服務(wù)規(guī)范用語(yǔ)》、《儀態(tài)禮儀》、《談吐禮儀》、《送客禮儀》、《接聽禮儀》、〈舉止行為〉、〈前臺(tái)辦理業(yè)務(wù)規(guī)范用語(yǔ)〉等進(jìn)行培訓(xùn)。培訓(xùn)后還進(jìn)行了筆試和日檢查的形式進(jìn)行考核，而且每周在前臺(tái)提出一個(gè)服務(wù)口號(hào)，如“微笑、問候、規(guī)范”等。我們根據(jù)平時(shí)成績(jī)到月底進(jìn)行獎(jiǎng)懲，使前臺(tái)的服務(wù)有了較大的提高，得到了廣大業(yè)主的認(rèn)可。
二、規(guī)范服務(wù)流程，物業(yè)管理走向?qū)I(yè)化。
隨著新《物業(yè)管理?xiàng)l例》的頒布和實(shí)施，以及其它相關(guān)法律、法規(guī)的日益健全，人們對(duì)物業(yè)公司的要求也越來(lái)越高。物業(yè)管理已不再滿足于走在邊緣的現(xiàn)狀，而是朝著專業(yè)化、程序化和規(guī)范化的方向邁進(jìn)。在對(duì)園區(qū)的日常管理中，我們嚴(yán)格控制、加強(qiáng)巡視，發(fā)現(xiàn)園區(qū)內(nèi)違章的操作和裝修，我們從管理服務(wù)角度出發(fā)，善意勸導(dǎo)，及時(shí)制止，并且同公司的法律顧問多溝通，制定了相應(yīng)的整改措施，如私搭亂建小閣樓、安外置陽(yáng)臺(tái)罩的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)我們馬上下整改通知書，責(zé)令其立即整改。
三、改變職能、建立提成制。
以往客服部對(duì)收費(fèi)工作不夠重視，沒設(shè)專職收費(fèi)人員，由樓宇管理員兼職收費(fèi)，而且只在周六、日才收，造成樓宇管理員把巡視放在第一位，收費(fèi)放在第二位，這樣樓宇管理員沒有壓力，收多收少都一樣，甚至收與不收一個(gè)樣，嚴(yán)重影響了收費(fèi)率。所以，從本年度第二季度開始我們開始改革，取消樓宇管理員，設(shè)立專職收費(fèi)員，將工資與收費(fèi)率直接掛鉤，建立激勵(lì)機(jī)制，將不適應(yīng)改革的樓宇管理員辭退。招聘專職收費(fèi)員，通過(guò)改革證明是有效的。一期收費(fèi)率從55%提高到58%;二期從60%提升到70%;三期從30%提升到40%。
四、加強(qiáng)培訓(xùn)、提高業(yè)務(wù)水平
物業(yè)管理行業(yè)是一個(gè)法制不健全的行業(yè)，而且涉及范圍廣，專業(yè)知識(shí)對(duì)于搞物業(yè)管理者來(lái)說(shuō)很重要。但物業(yè)管理理論尚不成熟，實(shí)踐中缺乏經(jīng)驗(yàn)。市場(chǎng)環(huán)境逐步形成，步入正軌還需一段很長(zhǎng)的時(shí)間。這些客觀條件都決定了我們從業(yè)人員需不斷地學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)該行業(yè)的法律法規(guī)及動(dòng)態(tài)，對(duì)于搞好我們的工作是很有益處的。
客服部是與業(yè)主打交道最直接最頻繁的部門，員工的素質(zhì)高低代表著企業(yè)的形象，所以我們一直不斷地搞好員工培訓(xùn)、提高我們的整體服務(wù)水平，我們培訓(xùn)的主要內(nèi)容有：
(一)搞好禮儀培訓(xùn)、規(guī)范儀容儀表
良好的形象給人以賞心悅悅目的感覺，物業(yè)管理首先是一個(gè)服務(wù)行業(yè)，接待業(yè)主來(lái)訪，我們做到熱情周到、微笑服務(wù)、態(tài)度和藹、這樣即使業(yè)主帶著情緒來(lái)，我們的周到服務(wù)也會(huì)讓其消減一些，以使我們解決業(yè)主的問題這方面，陳經(jīng)理專門給全部門員工做專業(yè)性的培訓(xùn)，完全是酒店式服務(wù)規(guī)范來(lái)要求員工。如前臺(tái)接電話人員，必須在鈴響三聲之內(nèi)接起電話，第一句話先報(bào)家門“您好”，天元物業(yè)號(hào)人為您服務(wù)”。前臺(tái)服務(wù)人員必須站立服務(wù)，無(wú)論是公司領(lǐng)導(dǎo)不是業(yè)主從前臺(tái)經(jīng)過(guò)時(shí)要說(shuō)“你好”，這樣，即提升了客務(wù)部的形象，在一定程度也提升了整個(gè)物業(yè)公司的形象，更突出了物業(yè)公司的服務(wù)性質(zhì)。
(二)搞好專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)、提高專業(yè)技能
除了禮儀培訓(xùn)以外，專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)是主要的。我們定期給員工做這方面的培訓(xùn)。主要是結(jié)合《物業(yè)管理?xiàng)l例》、《物業(yè)管理企業(yè)收費(fèi)管理辦法》等污染法規(guī)、學(xué)習(xí)相關(guān)法律知識(shí)，從法律上解決實(shí)際當(dāng)中遇到的問題，我們還邀請(qǐng)工程部師傅給我們講解有關(guān)工程維修方面的知識(shí)，如業(yè)主報(bào)修，我們應(yīng)能分清報(bào)修位置、基本處理方法、師傅應(yīng)帶什么工具去、各部分工程質(zhì)量保修期限是多少，是有清楚了這些問題，才能給業(yè)主宣傳、講。讓業(yè)主清楚明白物業(yè)管理不是永遠(yuǎn)保修的，也不是交了物業(yè)管理費(fèi)我們公司就什么都負(fù)責(zé)的，我們會(huì)拿一些經(jīng)典案例，大家共同探討、分析、學(xué)習(xí)，發(fā)生糾紛物業(yè)公司空間承擔(dān)多大的責(zé)任等。都需要我們?cè)诠ぷ髦胁粩鄬W(xué)習(xí)、不斷積累經(jīng)驗(yàn)。
五、組織活動(dòng)、豐富社區(qū)文化
物業(yè)管理最需要體現(xiàn)人性化的管理，開展形式多樣、豐富有趣的社區(qū)文化活動(dòng)，是物業(yè)公司與業(yè)主交流溝通的橋梁。物業(yè)公司在往年也組織了大量的社區(qū)文化活動(dòng)，如一些晚會(huì)、游園活動(dòng)，短途的旅游及各類棋類比賽等。得到了全體業(yè)主的認(rèn)可，但是結(jié)合現(xiàn)在物業(yè)的實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況，0。3元/平方米標(biāo)準(zhǔn)的物業(yè)費(fèi)連日常的管理開支都保證不了，更何況組織這些活動(dòng)要花費(fèi)相當(dāng)大的一筆費(fèi)用，在這種情況下，我們要克服困難、廣開思路、多想辦法，合理利用園區(qū)的資源有償收費(fèi)開展活動(dòng)。
通過(guò)一次次的活動(dòng)，體現(xiàn)了**小區(qū)人性化的物業(yè)管理，同時(shí)也增進(jìn)了物業(yè)公司與業(yè)主之間的溝通與交流，并為公司增加一筆收入，據(jù)統(tǒng)計(jì)自20xx年3月以來(lái)以園區(qū)內(nèi)開展活動(dòng)形式收取現(xiàn)金及實(shí)物共計(jì)約13850元。
六、清查二期未安裝的水表，追繳經(jīng)濟(jì)損失。
本年度客服部一直配合工程部對(duì)二期未安裝水表的'住戶進(jìn)行調(diào)查，據(jù)資料統(tǒng)計(jì)大約有近50家住戶沒安水表，從入住以來(lái)一直未交過(guò)水費(fèi)。我們必須抓緊時(shí)間將表安裝上，并盡力追回費(fèi)用。而且在安裝的過(guò)程中我們又發(fā)現(xiàn)了新的問題，許多卡式水表需換新的電池，面臨這種情況我部抽調(diào)出專門人員負(fù)責(zé)這九棟樓宇的篩查和收取水費(fèi)的工作。在與工程部的共同配合下目前為止我們已安裝了36戶水表，并且追繳了費(fèi)用。
七、執(zhí)行新自來(lái)水的水費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)調(diào)整水價(jià)。
在今年7月份全市自來(lái)水進(jìn)行統(tǒng)一價(jià)格調(diào)整，園區(qū)內(nèi)2000多住戶，我們必須在6月底前挨家挨戶將水費(fèi)結(jié)清，便于7月份水費(fèi)上調(diào)的順利過(guò)度。針對(duì)這一情況。時(shí)間緊任務(wù)重。我們及時(shí)調(diào)整班次，將人員劃分范圍，客服部全體人員停休，加班加點(diǎn)全員入戶收水費(fèi)。通過(guò)大家的共同努力，在不到一個(gè)月的時(shí)間內(nèi)我們盡了最大努力完成了這一任務(wù)。使7月份的水價(jià)平穩(wěn)的由2。0元/噸上調(diào)到2。8元/噸。于此同時(shí)我們對(duì)于那些從未收過(guò)水費(fèi)的住戶也基本上走完一遍，共查出漏戶約50戶，共計(jì)追繳費(fèi)用約2454。7元。就此問題我部提出要求水費(fèi)以后按月收取，取代以前一個(gè)季度才收一次的規(guī)定，減少工作失誤，細(xì)查到位每一戶。
八、不辭辛苦，入戶進(jìn)行滿意度調(diào)查。
根據(jù)計(jì)劃安排，20xx年11月開始進(jìn)行滿意度調(diào)查工作，我們采取讓收費(fèi)員收費(fèi)的同時(shí)進(jìn)行此項(xiàng)調(diào)查工作，同時(shí)重新登記業(yè)主的聯(lián)系電話，我們會(huì)將業(yè)主的最新聯(lián)系電話重新輸入業(yè)主資料中。據(jù)統(tǒng)計(jì)至今為止已發(fā)放1610份，返回1600份，回收率為62 %。
20xx年將是嶄新的一年，隨著我們服務(wù)質(zhì)量的不斷提高，小區(qū)配套設(shè)施的逐步完善**物業(yè)公司將會(huì)向著更高、更強(qiáng)的目標(biāo)邁進(jìn)，客服部全體員工也將會(huì)一如既往的保持高漲的工作熱情，以更飽滿的精神去迎接新的一年，共同努力為***物業(yè)公司譜寫嶄新輝煌的一頁(yè)!
客服部20xx年工作計(jì)劃：
一、針對(duì)20xx年滿意度調(diào)查時(shí)業(yè)主反映的情況進(jìn)行跟進(jìn)處理，以便提高20xx年收費(fèi)率。
二、繼續(xù)規(guī)范各項(xiàng)工作流程，認(rèn)真貫徹執(zhí)行各崗位的崗位職責(zé)
三、推行《員工待客基本行為準(zhǔn)則》，提高員工素質(zhì)及服務(wù)水平。
四、根據(jù)公司要求，在20xx年對(duì)客服部全體人員進(jìn)行業(yè)務(wù)素質(zhì)及專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，及時(shí)進(jìn)行考核。
五、繼續(xù)執(zhí)行現(xiàn)行的物業(yè)費(fèi)收取機(jī)制，在實(shí)際工作中不斷加以完善。
六、完成xx陽(yáng)臺(tái)維修工作
客服年終總結(jié)范文(二)
在過(guò)去的一年中,經(jīng)過(guò)個(gè)人對(duì)客戶滿意度的調(diào)查,發(fā)現(xiàn)客戶滿意是一種心理活動(dòng),是客戶的需求在被滿足后的愉悅感。對(duì)于顧客來(lái)說(shuō),他花了定的代價(jià),需要達(dá)到一定的目的,如果我們提供給他的產(chǎn)品、服務(wù)等有很大一部分不是他所的,那怕你的價(jià)格比別人低,可能也不能提高他的滿意度。所以客戶滿意度是衡量客戶滿意度的量化指標(biāo),由該指標(biāo)可以直接了解企業(yè)、產(chǎn)品或服務(wù)在客戶心目中的滿意度級(jí)別。
對(duì)客戶滿意度的一個(gè)調(diào)查也主要是在客戶回訪中做到的,在一年的時(shí)間里,通過(guò)對(duì)一些客戶的回訪,來(lái)收集客戶的意見,并將這些意見整理和總結(jié),反映給公司,這樣的話就能夠進(jìn)一步地提高客戶滿意度,而最終目的就是為進(jìn)一步銷售鋪墊的準(zhǔn)備?？蛻魧?duì)于具有品牌知名度或認(rèn)可其誠(chéng)信度的企業(yè)的回訪往往會(huì)比較放心,愿意溝通和提出一些具體的意見。客戶提供的信息是企業(yè)在進(jìn)行回訪或滿意度調(diào)查時(shí)的重要目的。如果企業(yè)本身并不為人太多知曉,而策劃回訪的程度又不行的話,那很可能會(huì)影響公司本身的形象,以及再次的交易。所以我在每次回訪的時(shí)候都會(huì)保護(hù)好客戶的隱私,盡量談一些客戶喜歡的,這樣就能夠收集到更多的意見,而這些意見對(duì)于我們公司來(lái)說(shuō)是寶貴的。
零抱怨無(wú)投訴其實(shí)是每個(gè)企業(yè)的一個(gè)愿景,也是我們企業(yè)的愿景,也是我的一個(gè)愿景。真正能夠達(dá)到這樣的企業(yè)可以說(shuō)沒有,因?yàn)橄M(fèi)者的心理和行為是公司難以確定的,公司可以通過(guò)努力來(lái)增加自己服務(wù)的質(zhì)量,這樣只是能夠提高客戶滿意度,但卻無(wú)法決定客戶滿意度。零抱怨無(wú)投訴是公司追求的目標(biāo),他要求公司能夠完完全全地為消費(fèi)者服務(wù),消費(fèi)者就是上帝,這句話一定要時(shí)刻記在心中。
總體來(lái)說(shuō),一個(gè)企業(yè)能否生存下去,就是看企業(yè)的客戶對(duì)企業(yè)的支持情況怎么樣?這個(gè)支持情況是由客戶滿意度來(lái)直接影響的,所以在新的一年里,我想可以通過(guò)自己良好的服務(wù),好策劃的客戶回訪來(lái)增加客戶滿意度。而公司也憑著優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)向著“零抱怨無(wú)投訴”目標(biāo)發(fā)展。
客服年終總結(jié)范文(三)
飄揚(yáng)的雪花帶來(lái)了冬的訊息，也送走了充實(shí)而忙碌的xx年。時(shí)間總是這樣的快，眨眼間，xx年就這樣毫無(wú)聲息的走了!一年來(lái)，感謝公司各位領(lǐng)導(dǎo)與同事的大力支持和幫助，使得客服工作進(jìn)展順利。
現(xiàn)簡(jiǎn)要總結(jié)如下：
xx年對(duì)我而言是很難忘的一年，工作的內(nèi)容沒有發(fā)生很大的變化，重點(diǎn)還是與客戶的溝通及資料的收集，但是工作的思想、方法等做了一些調(diào)整，感覺到了壓力，同時(shí)也融入了收獲的快樂。
在部門達(dá)經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，各項(xiàng)工作逐步走向正規(guī)，計(jì)劃維修任務(wù)圓滿完成。做為客服員，本年度我重點(diǎn)將行動(dòng)與溝通相結(jié)合，在安裝完成后及維修完畢均有電話跟蹤回訪，認(rèn)真聽取客戶意見和建議，并及時(shí)為客戶建立電子檔案，在每個(gè)月有公司統(tǒng)一發(fā)送的溫馨勵(lì)志短信，提高了公司的服務(wù)形象，也受到了客戶的好評(píng)。雖然客服工作相對(duì)而言有點(diǎn)瑣碎，在這個(gè)過(guò)程中，通過(guò)廣泛搜集和學(xué)習(xí)其他公司的服務(wù)規(guī)程，在工作條理性及服務(wù)規(guī)范方面有了一定的進(jìn)步。經(jīng)過(guò)對(duì)三保配件的嚴(yán)格審核控制及每月有效的核算，本年度三保配件總額控制在了2萬(wàn)元以內(nèi)，比去年有所下降;在大家的共同努力下，收費(fèi)總額有所上升，圓滿完成年初制定的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。在與客戶的溝通、文化墻的制作及有效的利用網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)的過(guò)程中，鍛煉了我的語(yǔ)言溝通能力和書面表達(dá)能力，同時(shí)也充分認(rèn)識(shí)到了自己知識(shí)的匱乏，需要不斷的自我提高。在業(yè)務(wù)能力方面，通過(guò)兩年多的虛心學(xué)習(xí)，對(duì)于部分產(chǎn)品及配件了解充分，還有許多也還不是非常清楚，在以后的工作中，需要認(rèn)真學(xué)習(xí)，虛心請(qǐng)教。
xx年的工作雖然步入了正軌，取得了一定的成績(jī)，但更多的是存在一些不足，主要是積極樂觀的心態(tài)不夠，在學(xué)習(xí)和用心服務(wù)客戶上還不夠，與有經(jīng)驗(yàn)的同事相比還有一定差距，業(yè)務(wù)能力方面沒有實(shí)質(zhì)性的提高，在今后工作中，我會(huì)認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，克服缺點(diǎn)，努力把工作做得更好。
xx年是我職業(yè)生涯收獲比較大的一年，通過(guò)海貝培訓(xùn)和拓展訓(xùn)練，讓我更加清晰的認(rèn)識(shí)了團(tuán)隊(duì)，更加準(zhǔn)確的剖析了自己，時(shí)間總是在輪回，歲月卻在沉淀，xx年，我會(huì)帶著努力和激情投入到新一年的工作，超越已經(jīng)擁有的一切爭(zhēng)取在知識(shí)層面有一個(gè)提高，同時(shí)也努力提高潛在價(jià)值，取得更大進(jìn)步。
證券客服年終總結(jié)篇十
尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、評(píng)委和同事們：
大家好！我競(jìng)聘的崗位是xxxx。
我叫xxx，從93年開始從事證券業(yè)，94年被派往深交所，任場(chǎng)內(nèi)紅馬甲，當(dāng)年被評(píng)為年度優(yōu)秀出市代表；回來(lái)后，就一直在客戶服務(wù)部任客戶經(jīng)理；20xx年取得證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格。
這次參加競(jìng)聘，是對(duì)我以往工作的回顧，也是對(duì)我今后工作的促進(jìn)。我有信心，也有決心面對(duì)這次挑戰(zhàn)。我覺得自己有以下三方面優(yōu)勢(shì)：
一、具有良好的思想品德，廉潔奉公，遵紀(jì)守法，為人忠誠(chéng)實(shí)在，有愛崗敬業(yè)、團(tuán)結(jié)協(xié)作和無(wú)私奉獻(xiàn)精神，有善于和他人合作的良好職業(yè)道德。
本人忠于xxxxxxxx證券事業(yè)，某證券公司曾以優(yōu)厚的待遇許諾，讓我加入他們的團(tuán)隊(duì)，但我謝絕了，因?yàn)槭畮啄陙?lái)我與xxxxxxxx證券公司、與我們的客戶、與我們的同事，建立了深厚的感情，而且我也堅(jiān)信xxxxxxxx證券公司的明天一定會(huì)更好！我熱愛證券事業(yè)，勤奮工作，盡心盡責(zé)，高質(zhì)量、高效率地完成各項(xiàng)任務(wù)。在歷次基金銷售中，共銷售基金五百多萬(wàn)，名列營(yíng)業(yè)部前茅，特別是xxxxxxxx基金的銷售達(dá)100萬(wàn)，受到公司總部的嘉獎(jiǎng)，獲得“先進(jìn)個(gè)人”稱號(hào)；在理財(cái)2號(hào)的銷售中，也銷售了110萬(wàn)。
二、具有良好的溝通能力和親和力，服務(wù)文明、熱情周到、耐心細(xì)致，想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂，最大限度地滿足客戶的需求。給客戶留下了誠(chéng)實(shí)守信的良好印象，多次受到客戶的好評(píng)，客戶滿意度較高。
三、具有證券從業(yè)資格、良好的證券業(yè)務(wù)知識(shí)，精通業(yè)務(wù)，了解各類證券業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式和操作流程。具有豐富的市場(chǎng)營(yíng)銷管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)金融產(chǎn)品的營(yíng)銷有較強(qiáng)的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)。
下面談?wù)勎覍?duì)xxxx職位這一職位的理解。
xxxx職位主要是負(fù)責(zé)柜臺(tái)日常事務(wù)的具體操作，負(fù)責(zé)客戶一般問題的解決與處理，做好日?？蛻舴?wù)工作，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度，注意防范風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)新員工的柜臺(tái)業(yè)務(wù)傳授與指導(dǎo)。
工作設(shè)想方面。
我認(rèn)為xxxx職位除了按照其崗位職責(zé)認(rèn)真做好日常工作外，最重要的就是要做好客戶服務(wù)工作。
眾所周知，客戶是營(yíng)業(yè)部生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)就是爭(zhēng)奪客戶資源。要建立與維持同客戶的良好關(guān)系，就必須樹立客戶利益至上的觀念。客戶服務(wù)工作的好與壞代表著營(yíng)業(yè)部的整體形象和綜合素質(zhì)，與營(yíng)業(yè)部利益直接掛勾。
我認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面做好客戶服務(wù)工作：
第一，必須熟練掌握專業(yè)知識(shí)及問題處理技巧；第二，要和藹可親，容易接近客戶，與客戶產(chǎn)生共鳴；第三，要對(duì)客戶以誠(chéng)相待，言行一致，不能夸夸其談，做到名副其實(shí)；第四，要努力做客戶的向?qū)?，把握客戶的真?shí)需求，站在客戶立場(chǎng)來(lái)幫助客戶；第五，要積極處理客戶的意見，以平和的心態(tài)認(rèn)真地聽取客戶的抱怨，提出穩(wěn)妥的解決方案以期客戶的認(rèn)同，來(lái)獲得客戶的理解，并表示非常重視與客戶保持良好的合作關(guān)系?？傊?，必須在工作上牢固樹立真誠(chéng)為每位客戶服務(wù)的理念，不斷提高營(yíng)業(yè)部的誠(chéng)信度，構(gòu)筑整個(gè)營(yíng)業(yè)部服務(wù)工作的誠(chéng)信體系。
以上就是我這次參加競(jìng)聘要闡述的內(nèi)容，如果我能競(jìng)聘上崗，我將在新的工作崗位上與營(yíng)業(yè)部全體同事一道，團(tuán)結(jié)協(xié)作，努力完成各項(xiàng)工作任務(wù)，為xxxxxxxx證券事業(yè)做出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。謝謝大家！
證券客服年終總結(jié)篇十一
20xx年已經(jīng)進(jìn)入尾聲了，當(dāng)我細(xì)細(xì)回顧年回首這一年走過(guò)的.路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來(lái)了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個(gè)機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存的年代。
而公司在迎來(lái)了第10個(gè)年頭，機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責(zé)任和擔(dān)子更加重了，回顧以往走過(guò)的艱難歷程，成績(jī)已經(jīng)成為過(guò)去，新的項(xiàng)目對(duì)我的人生來(lái)說(shuō)亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來(lái)詮釋剛剛過(guò)去一年。一年來(lái)，我在各位領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和批評(píng)指導(dǎo)下。愛崗守業(yè)，配合各項(xiàng)工作，在自己的崗位忠實(shí)的履行了自己的職責(zé)。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時(shí)也是我轉(zhuǎn)變了很多，思考的更多。這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺中積累出的，或者說(shuō)是冥冥之中的一種人生選擇。過(guò)去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過(guò)掙扎，在一次次推動(dòng)自己前進(jìn)的路上，我面對(duì)著從來(lái)沒有面臨過(guò)的境遇，在領(lǐng)導(dǎo)的指引下和同事的幫助下，學(xué)會(huì)了如何做好本職的那些工作，懂得了應(yīng)該品味的人生滋味。在此，我向20xx年關(guān)心和幫助過(guò)我的各位領(lǐng)導(dǎo)和同仁道一聲：謝謝!現(xiàn)在，我向領(lǐng)導(dǎo)作20xx年度述職報(bào)告，請(qǐng)予審議?！?/p>
通過(guò)一年來(lái)，自己參與的各項(xiàng)工作情況，我認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì)的力量和。
(一)溝通不夠。
人和人交往，是真誠(chéng)，相互理解和平時(shí)的溝通，善意的表達(dá)自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠(chéng)去打動(dòng)對(duì)方讓對(duì)方接納。我相信這句話是沒錯(cuò)的，在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí)、誠(chéng)意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認(rèn)真去想過(guò)。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對(duì)自己的想法也會(huì)存在猶豫，這個(gè)時(shí)候就需要溝通，反復(fù)的溝通，達(dá)到相互的理解和支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會(huì)“引客入境”。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個(gè)的潛力。通過(guò)一年來(lái)，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項(xiàng)工作。讓我提高了對(duì)工作的謹(jǐn)慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣，本來(lái)這是件好事，但是卻會(huì)產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識(shí)。工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對(duì)工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上，這樣變會(huì)限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識(shí)，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對(duì)于這一點(diǎn)，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。
證券客服年終總結(jié)篇十二
加強(qiáng)行業(yè)自律是證券分析師專業(yè)委員會(huì)的重要職責(zé)。證券分析師是一個(gè)專業(yè)性強(qiáng)、影響面廣的特殊行業(yè)，作為溝通投資者與融資者之間的橋梁，證券分析師的言論對(duì)證券投資者特別是廣大公眾投資者的投資決策有較大影響，因此，證券分析師行業(yè)必須具有完善的職業(yè)道德約束，這是行業(yè)和市場(chǎng)發(fā)展到一定規(guī)模后的必然要求。也正是基于此種原因，證券分析師專業(yè)委員會(huì)一經(jīng)正式成立即于年7月16日正式公布了《中國(guó)證券分析師職業(yè)道德守則》，該守則明確提出了"獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公平公正"的十六字原則作為我國(guó)執(zhí)業(yè)分析師的道德守則?！吨袊?guó)證券分析師職業(yè)道德守則》的適時(shí)出臺(tái)確立了我國(guó)證券分析師行業(yè)的自律標(biāo)準(zhǔn)，并將對(duì)我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)的不斷提高起到十分積極的作用。
為了盡快與國(guó)際接軌，專業(yè)委員會(huì)采取走出去，請(qǐng)進(jìn)來(lái)的方法，不斷加大證券分析師的培訓(xùn)工作力度：
（一）走出去學(xué)習(xí)取經(jīng)。
1、赴澳學(xué)習(xí)。年7月29日至8月8日，應(yīng)澳大利亞證券學(xué)院（證券分析師協(xié)會(huì)）的邀請(qǐng)，由金曉斌副主任委員任團(tuán)長(zhǎng)的赴澳培訓(xùn)團(tuán)一行14人，參加了澳大利亞證券學(xué)院舉辦的證券投資分析高級(jí)培訓(xùn)班，并拜訪了澳大利亞證券交易所、澳大利亞證監(jiān)會(huì)、barton證券經(jīng)紀(jì)公司、bloomberg咨詢公司和amp保險(xiǎn)公司等多家國(guó)際知名金融機(jī)構(gòu)。詳細(xì)考察了澳大利亞證券業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，與澳大利亞金融和企業(yè)界人士進(jìn)行了廣泛的接觸與交流，取得了預(yù)期的培訓(xùn)效果，圓滿完成了考察任務(wù)。
2、參加日本證券分析師協(xié)會(huì)組織的研修。8月21日至29日，證券分析師專業(yè)委員會(huì)組團(tuán)參加了日本證券分析師協(xié)會(huì)為我會(huì)專門舉辦的證券投資分析高級(jí)研修班，接受了較為系統(tǒng)的證券投資分析的培訓(xùn)，并訪問了日本證券分析師協(xié)會(huì)、大和總研、日本東京證券交易所、toto公司茅崎工廠等著名組織、研究機(jī)構(gòu)、證券交易所和上市公司，與日本金融界和企業(yè)界人士進(jìn)行了廣泛的接觸和交流。
（二）請(qǐng)進(jìn)來(lái)傳授經(jīng)驗(yàn)xxxx年11月17日至18日，證券分析師專業(yè)委員會(huì)在深圳舉辦了首次行業(yè)證券分析師國(guó)際研修班，本次研修班邀請(qǐng)了來(lái)自美林證券以及法國(guó)exane證券公司共四位通信行業(yè)、信息技術(shù)行業(yè)的資深證券分析師來(lái)華講課。來(lái)自證券公司研究部門、信托投資公司研究部門、專業(yè)證券投資咨詢公司、基金管理公司、通信行業(yè)上市公司的約130名研究分析人員參加了本次研修班。
證券分析師專業(yè)委員會(huì)正式成立后，不斷加強(qiáng)與國(guó)際同業(yè)組織之間的交流與合作，力圖在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)我國(guó)證券投資咨詢行業(yè)同國(guó)際同業(yè)相互接軌的目標(biāo)。
（一）證券分析師專業(yè)委員會(huì)積極申請(qǐng)加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)自年7月開始，證券分析師專業(yè)委員會(huì)辦公室協(xié)同中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)外聯(lián)部開始著手進(jìn)行加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的申請(qǐng)工作。目前，我會(huì)的入會(huì)申請(qǐng)工作已經(jīng)得到了我國(guó)外交部以及證監(jiān)會(huì)的支持和批準(zhǔn),有關(guān)申請(qǐng)材料已正式遞交亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)總部審批，預(yù)計(jì)2月份可辦理完入會(huì)手續(xù)。
（二）出訪亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)所屬成員國(guó)為進(jìn)一步加強(qiáng)證券分析師專業(yè)委員會(huì)與亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)組織之間的相互了解，由專業(yè)委員會(huì)主任委員林義相博士率領(lǐng)的證券分析師專業(yè)委員會(huì)代表團(tuán)一行九人，于年11月25日至12月2日赴泰國(guó)、香港考察，重點(diǎn)訪問了亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)、泰國(guó)證券分析師協(xié)會(huì)以及香港證券學(xué)院，并與亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)主席panassimasathien先生親切會(huì)面。訪問期間，代表團(tuán)與國(guó)際證券界的同行進(jìn)行了廣泛的討論與交流，并進(jìn)行了實(shí)地考察，訪問取得了預(yù)期的成果。
（一）建立常設(shè)機(jī)構(gòu)。
證券分析師專業(yè)委員會(huì)正式成立后，隨著各項(xiàng)工作的全面鋪開，專業(yè)委員會(huì)常設(shè)機(jī)構(gòu)的人員配備成為了當(dāng)務(wù)之急，目前辦公室已聘任專職工作人員兩名。為了更加有利于獨(dú)立開展業(yè)務(wù)工作，最近還進(jìn)行了人員調(diào)整，由協(xié)會(huì)會(huì)員部副主任兼任辦公室主任，改為聘任了專職辦公室主任。工作人員的及時(shí)到位和調(diào)整，保證了日常工作的正常進(jìn)行。
（二）制定規(guī)章。
專業(yè)委員會(huì)制定并通過(guò)了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)章程》及《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)會(huì)員管理暫行辦法》。財(cái)務(wù)管理制度的完善與否是決定一家企事業(yè)單位能否正常運(yùn)做的重要因素之一，《證券分析師專業(yè)委員會(huì)章程》第1條中明確規(guī)定，專業(yè)委員會(huì)雖然不是一級(jí)協(xié)會(huì)，但是它在財(cái)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展等方面都應(yīng)該保持較強(qiáng)的獨(dú)立性。因此，辦公室制定完成了專業(yè)委員會(huì)的財(cái)務(wù)管理辦法，并已經(jīng)正式付諸實(shí)施。
（三）發(fā)展會(huì)員。
在專業(yè)委員會(huì)正式成立時(shí)，共有104家具有證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)成為了專業(yè)委員會(huì)第一批會(huì)員單位。隨后繼續(xù)進(jìn)行了吸收新會(huì)員入會(huì)的工作，向尚未入會(huì)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)寄發(fā)了《關(guān)于加入證券分析師專業(yè)委員會(huì)的通知》以邀請(qǐng)其入會(huì)。目前，專業(yè)委員會(huì)會(huì)員單位已經(jīng)增至110家。
（四）積極開展行業(yè)調(diào)研工作。
辦公室于8月18日向會(huì)員印發(fā)了《關(guān)于開展"證券投資咨詢機(jī)構(gòu)基本情況問卷調(diào)查活動(dòng)"的通知》，旨在對(duì)我國(guó)現(xiàn)有證券投資咨詢行業(yè)的情況有一個(gè)全面的了解，并針對(duì)會(huì)員單位在問卷當(dāng)中所提出的有關(guān)問題進(jìn)行匯總并及時(shí)向主管機(jī)關(guān)進(jìn)行反映，為專業(yè)委員會(huì)今后的工作打好基?，F(xiàn)共回收調(diào)查問卷50多份，辦公室進(jìn)行了匯總和統(tǒng)計(jì)分析，并已作為本次會(huì)議的文件提供給各位委員。
（五）與主任委員會(huì)及各會(huì)員單位保持密切的`日常聯(lián)絡(luò)。
辦公室負(fù)責(zé)保持同主任委員會(huì)各位主任委員的日常聯(lián)系，并負(fù)責(zé)主任委員會(huì)會(huì)議的籌備工作和會(huì)務(wù)工作。同時(shí)，辦公室與各會(huì)員單位也保持著密切的聯(lián)系，通過(guò)向會(huì)員單位印發(fā)有關(guān)文件和資料，及時(shí)向廣大會(huì)員單位傳達(dá)國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)的新政策、新精神，并及時(shí)向會(huì)員單位匯報(bào)專業(yè)委員委員會(huì)近期的工作情況。
回顧總結(jié)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)籌備成立證券分析師專業(yè)委員會(huì)以來(lái)的工作，我們有以下認(rèn)識(shí)與體會(huì):。
第一、證券分析師專業(yè)委員會(huì)能順利的籌備成立并開展工作離不開證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部的指導(dǎo)與大力支持，期望今后能進(jìn)一步建立規(guī)范化的匯報(bào)請(qǐng)示、參事議事、信息交流及分工合作制度，以便接受指導(dǎo)與監(jiān)督，參與規(guī)章制定及配合監(jiān)管。
第二、會(huì)員中獨(dú)立的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)家數(shù)多于證券公司的咨詢部門，布局較分散，資本、業(yè)務(wù)規(guī)模及所有制結(jié)構(gòu)等差異大，一些機(jī)構(gòu)還存在生存與展業(yè)問題，管理有一定難度。作為會(huì)員，有些機(jī)構(gòu)參加專業(yè)委員會(huì)組織的活動(dòng)也不太積極。
第三、證券投資分析師隊(duì)伍執(zhí)業(yè)能力、水平與道德需要進(jìn)一步提高。第四,專業(yè)委員會(huì)各項(xiàng)工作的順利開展需要各主任委員的分工合作和委員會(huì)辦公室的積極組織和具體落實(shí)。
證券客服年終總結(jié)篇十三
隨著年齡的增長(zhǎng)和各種工作經(jīng)驗(yàn)的積累，使我對(duì)自己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是證券公司的核心部門財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后，對(duì)公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動(dòng)。新增加一臺(tái))式和渠道，努力幫助投資者樹立正確的投資理念、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，進(jìn)一步維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，取得了一定成績(jī)。現(xiàn)將公司今年一季度的投資者教育工作匯報(bào)如下：
20xx年初，公司就將投資者教育工作作為今年的重要工作來(lái)抓，要求各營(yíng)業(yè)部從本部的實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真扎實(shí)地做好投資者教育工作。一季度，公司各營(yíng)業(yè)部普遍將投資者教育工作列為本營(yíng)業(yè)部的工作重點(diǎn)，紛紛加強(qiáng)了組織領(lǐng)導(dǎo)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人親自負(fù)責(zé)，各部門負(fù)責(zé)人積極參與，按照20_年的工作計(jì)劃和客戶特點(diǎn)，進(jìn)一步完善工作制度，狠抓落實(shí)，推動(dòng)全公司的投資者教育工作取得了較大進(jìn)展。上海新華路、張家港步行街、無(wú)錫五愛北路等多家營(yíng)業(yè)部均成立了以營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，各分部門負(fù)責(zé)人為成員的投資者教育小組，并指定專人作為投資者教育工作的聯(lián)系人，隨時(shí)與協(xié)會(huì)以及公司保持信息暢通，及時(shí)報(bào)告營(yíng)業(yè)部投資者教育工作進(jìn)展情況，努力做好相關(guān)工作。
投資者教育工作不是表面文章，必須將這項(xiàng)工作貫穿到與客戶接觸的每個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中，從各個(gè)方面做好相關(guān)工作。今年以來(lái)，公司堅(jiān)持以“專業(yè)服務(wù)，創(chuàng)造價(jià)值”為理念，在客戶開銷戶、日常交易、資金存取、客戶營(yíng)銷和服務(wù)等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，積極了解客戶，服務(wù)客戶，切實(shí)將投資者教育工作做實(shí)、做細(xì)。特別是經(jīng)常通過(guò)問卷調(diào)查、電話回訪以及客戶關(guān)系管理系統(tǒng)了解和分析客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資偏好情況，針對(duì)不同類型客戶進(jìn)行有針對(duì)性的投資者教育，取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州慶春東路、重慶較場(chǎng)口等營(yíng)業(yè)部將投資者教育工作進(jìn)行分解，在日常業(yè)務(wù)工作中明確了營(yíng)業(yè)部各崗位員工的相關(guān)工作職責(zé)，切實(shí)將投資者教育融入到客戶服務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)。
開展投資者教育工作不能死板，一定要根據(jù)證券市場(chǎng)的不同發(fā)展階段以及各地的具體情況，積極調(diào)整投資者教育宣傳形式，采用多種形式，認(rèn)真做好投資者教育工作。
今年以來(lái)，各營(yíng)業(yè)部紛紛利用投資者園地這一常規(guī)基地，加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券知識(shí)、法律法規(guī)的宣傳，根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況和工作需要及時(shí)更新內(nèi)容，不斷完善投資者教育園地。同時(shí)公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點(diǎn)，將法律法規(guī)、證券知識(shí)等內(nèi)容發(fā)布在公司網(wǎng)站上，供投資者瀏覽下載。公司很多營(yíng)業(yè)部還紛紛利用報(bào)刊、電視、報(bào)告會(huì)等多種形式積極開展投資者教育工作，介紹理財(cái)知識(shí)和技巧，提示投資風(fēng)險(xiǎn)，得到廣大投資者的一致好評(píng)。
今年一季度，南京大鐘亭、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營(yíng)業(yè)部通過(guò)與電臺(tái)、電視臺(tái)、報(bào)刊及網(wǎng)站等媒體合作，不斷深化投資者教育工作。深圳管理總部于3月份聯(lián)合清華大學(xué)研究院培訓(xùn)中心舉辦了《聚焦20xx年全國(guó)“x”——談當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)政策與民生問題》，并邀請(qǐng)全國(guó)政協(xié)委員賀強(qiáng)、華爾街資深投資銀行策略家李宗賢等為眾多知名人士從多個(gè)層面剖析國(guó)內(nèi)證券投資市場(chǎng)的投資機(jī)會(huì)，營(yíng)造濃厚的投資者教育宣傳氛圍，取得了良好的效果。xx先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和銀川民族北街等x多家營(yíng)業(yè)部通過(guò)股市沙龍、投資策略報(bào)告會(huì)等形式不斷提高投資者教育活動(dòng)的質(zhì)量，針對(duì)不同的投資群體，開展了豐富多樣的投資者教育活動(dòng)。今年3月份，南京新華路營(yíng)業(yè)部由于多年熱忱專業(yè)的服務(wù)，還被南京市消費(fèi)者協(xié)會(huì)和大眾證券報(bào)社評(píng)選為南京地區(qū)投資者滿意十佳證券營(yíng)業(yè)部。
新入市投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育工作是投資者教育工作的重點(diǎn)，必須傾注大量的心血和精力。今年以來(lái)，針對(duì)新入市的投資者，公司各營(yíng)業(yè)部根據(jù)該類型投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資偏好，從開戶、回訪和培訓(xùn)等多個(gè)環(huán)節(jié)加強(qiáng)對(duì)新股民、新基民的風(fēng)險(xiǎn)教育工作，努力提升他們的投資水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。公司集中印制了一批操作手冊(cè)，并借助公司網(wǎng)站介紹各種投資品種特點(diǎn)及有關(guān)操作規(guī)則，準(zhǔn)確披露市場(chǎng)新品種、新變化、新政策，及時(shí)傳達(dá)國(guó)家和證監(jiān)部門的政策信息，幫助新入市的投資者盡快成長(zhǎng)起來(lái)。南京長(zhǎng)樂路和南京常府街等營(yíng)業(yè)部通過(guò)股民學(xué)校，加強(qiáng)與新入市投資者的互動(dòng)，倡導(dǎo)理性投資，取得了良好的效果。
充分利用各種技術(shù)手段，通過(guò)多個(gè)渠道更有針對(duì)性地開展投資者教育工作有利于擴(kuò)大范圍，提升工作效果。
和南京新華路等營(yíng)業(yè)部依托crm系統(tǒng)，將營(yíng)業(yè)部所有客戶細(xì)分到員工名下，員工通過(guò)crm系統(tǒng)細(xì)致研究自己所服務(wù)客戶的操作習(xí)慣和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，按照服務(wù)規(guī)范有針對(duì)性地為客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和服務(wù)，極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量。
同時(shí)，公司的全國(guó)統(tǒng)一客服熱線xxxx于20xx年面向全公司推廣，正在逐步取代原來(lái)各營(yíng)業(yè)部分散的自助委托電話和人工服務(wù)號(hào)碼。該客服熱線可以提供自助委托、人工服務(wù)、賬戶查詢、銀證轉(zhuǎn)賬、修改資料和自助語(yǔ)音咨詢等六大功能，規(guī)范了客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提高了客戶服務(wù)水平，并在日常的服務(wù)工作中積極做好投資者教育相關(guān)工作，得到投資者的廣泛好評(píng)。
在日常的市場(chǎng)營(yíng)銷和客戶服務(wù)工作中，投資者對(duì)公司的相關(guān)工作不滿意或者不理解是很正常的，因此及時(shí)妥善解決投資者的投訴是非常重要的。今年一季度以來(lái)，公司不斷完善投訴處理機(jī)制，規(guī)范投訴處理流程，同時(shí)構(gòu)筑多種投訴渠道，保護(hù)客戶投訴的及時(shí)順暢。公司所有營(yíng)業(yè)部均在營(yíng)業(yè)部場(chǎng)所顯著位置張貼公司和營(yíng)業(yè)部的投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關(guān)信息，設(shè)置了投訴郵箱并定期檢查，同時(shí)完善客戶投訴處理流程，接受并妥善處理投資者的投訴，做好投訴記錄。通過(guò)以上多種方式讓投資者的投訴、意見能夠在第一時(shí)間便予以妥善解決。
總的來(lái)說(shuō)，今年第一季度公司的投資者教育工作在取得一定成績(jī)的同時(shí)，也在深化投資者教育工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強(qiáng)，公司和各營(yíng)業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和投資者教育工作有待改進(jìn);二是現(xiàn)有的投資者教育內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個(gè)性化的需求，投資者教育的針對(duì)性有待加強(qiáng);三是與其他機(jī)構(gòu)在投資者教育工作的合作方面有待加強(qiáng)。但無(wú)論遇到什么問題，南京證券都將加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真組織，積極推進(jìn)，把投資者教育工作作為一項(xiàng)日常的、長(zhǎng)期的工作來(lái)落實(shí)，從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，維護(hù)投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。繼續(xù)鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績(jī)。
證券客服年終總結(jié)篇十四
1《股票作手回憶錄》。
本書被公認(rèn)為關(guān)于股票市場(chǎng)投機(jī)的第一經(jīng)典著作，巴菲特指定股市教科書，彼得林奇點(diǎn)評(píng)，凱恩斯作序。從5元本金到1億資本額，每代股神都難以忽略的股市傳奇。書中描述了有史以來(lái)最出色的股票投資人杰西·利弗莫爾波瀾起伏的精彩投資生涯。書中的那些真知灼見對(duì)投資人深具啟發(fā)，影響了數(shù)代的投資人，一代又一代的讀者發(fā)現(xiàn)從書中的受益要比從市場(chǎng)和有多年經(jīng)驗(yàn)的投資者們教給的東西要多很多。
2《查理芒格的智慧》。
芒格認(rèn)為：“要努力學(xué)習(xí)，掌握更多股票市場(chǎng)、金融學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)，但同時(shí)要學(xué)會(huì)不要將這些知識(shí)孤立起來(lái)，而要把它們看成包含了心理學(xué)、工程學(xué)、數(shù)學(xué)、物理學(xué)的人類知識(shí)寶庫(kù)的一部分。用這樣寬廣的視角就會(huì)發(fā)現(xiàn)，每一學(xué)科之間都相互交叉，并因此各自得以加強(qiáng)。一個(gè)喜歡思考的人能夠從每個(gè)學(xué)科中總結(jié)出其獨(dú)特的思維模式，并會(huì)將其聯(lián)想結(jié)合，從而達(dá)到融會(huì)貫通?！闭嬲?、永遠(yuǎn)的成功屬于那些首先努力建立思維模式格柵，然后學(xué)會(huì)以善于聯(lián)系、多學(xué)科并用的方式思考的人們。如果你想一窺這位投資天才的思維格柵模型，不妨從本書中尋找答案。
3《股市名家操盤指標(biāo)大揭秘》。
投資指標(biāo)浩如煙海，但真正有用的卻不多，怎么把有用的指標(biāo)用好，是本書的最大宗旨?！豆墒忻也俦P指標(biāo)大揭秘》并沒有單純羅列一個(gè)個(gè)死的指標(biāo)，而是討論如何將活的動(dòng)態(tài)指標(biāo)融入到股票投資分析中。在《股市名家操盤指標(biāo)大揭秘》中，三位成功投資者結(jié)合自己十余年的成功投資經(jīng)驗(yàn)，精煉了幾個(gè)最為有效的投資指標(biāo)，并介紹了這些指標(biāo)的具體分析背景與實(shí)戰(zhàn)案例。閱讀本書有助于投資者構(gòu)建自己的交易系統(tǒng)與分析策略，從而迅速在市場(chǎng)中找到黑馬股與超跌股，并發(fā)掘合理的買賣點(diǎn)。
4《巴菲特之道》。
在《巴菲除之道》第3版中，作者不僅更精彩地描述了巴菲特60載櫛風(fēng)沐雨的投資之旅，還將其獲取億萬(wàn)財(cái)富的方法分解為12個(gè)普通人都可以學(xué)習(xí)的投資準(zhǔn)則。作者將巴菲特的方法放到更廣闊的歷史背景上，揭示了20世紀(jì)投資巨人們的主要觀點(diǎn)，從格雷厄姆到菲利普·費(fèi)雪、查理·芒格，更涉獵投資數(shù)學(xué)、投資心理學(xué)等范疇。新版再現(xiàn)了巴菲特做出重要投資決策的全過(guò)程，包括近兩年的最新案例，如收購(gòu)亨氏食品、投資ibm，這些決策令其投資表現(xiàn)無(wú)可匹敵。彼得·林奇評(píng)價(jià)本書包含了一個(gè)成功投資家的思考與哲學(xué)，它提到的方法值得任何財(cái)務(wù)等級(jí)的人踐行。
5《笑傲股市》。
無(wú)論牛市、熊市，散戶始終笑傲股市。本書作者威廉·歐奈爾是華爾街經(jīng)驗(yàn)最豐富、最成功的資深投資人之一，本書是他以30年投資經(jīng)驗(yàn)專門寫給中小散戶的一本投資書籍。他在書中總結(jié)了他的選股模式canslim，每一個(gè)字母都代表一種尚未發(fā)動(dòng)大漲勢(shì)的潛在優(yōu)質(zhì)股的特征。本書包含的買入和賣出規(guī)則都是通過(guò)對(duì)20世紀(jì)每一年最賺錢的股票進(jìn)行深入分析后得出的，反映出股市的真實(shí)運(yùn)行狀況。
6《短線交易秘訣》。
本書覆蓋了從投機(jī)與波動(dòng)率突破，到高概率獲利形態(tài)等主題，呈現(xiàn)出作者對(duì)市場(chǎng)經(jīng)年的真知灼見。市場(chǎng)是如何運(yùn)動(dòng)的，最重要的循環(huán)，何時(shí)退出交易以及怎樣握住成功的交易，威廉斯熟練地解讀了交易世界中進(jìn)場(chǎng)與勝出的一系列基本原理。
7《股市長(zhǎng)線法寶》。
8《聰明的投資者》。
誕生于1929年美國(guó)經(jīng)濟(jì)大蕭條之后的這本書，是人們經(jīng)歷了瘋狂投機(jī)之后，痛定思痛的救世書，提出了安全邊際的價(jià)值投資理念。投機(jī)的本質(zhì)是相似的，結(jié)局也是相似的，人們往往經(jīng)歷了大股災(zāi)之后才想起重溫他的理論。
1、【從0到1：開啟商業(yè)與未來(lái)的秘密】。
在傳統(tǒng)時(shí)代，成功企業(yè)的商業(yè)模式是一個(gè)從1到n的過(guò)程，也就是在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，復(fù)制之前的經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)不斷擴(kuò)大自己的市場(chǎng)影響力。而在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，成功的企業(yè)卻是一個(gè)從無(wú)到有，即從0到1創(chuàng)造市場(chǎng)的過(guò)程。
《從0到1》為你開啟創(chuàng)新的秘密。
paypal公司創(chuàng)始人、facebook第一位外部投資者彼得蒂爾在本書中詳細(xì)闡述了自己的創(chuàng)業(yè)歷程與心得，包括如何避免競(jìng)爭(zhēng)、如何進(jìn)行壟斷、如何發(fā)現(xiàn)新的市場(chǎng)。
《從0到1》還將帶你穿越哲學(xué)、歷史、經(jīng)濟(jì)等多元領(lǐng)域，解讀世界運(yùn)行的脈絡(luò)，分享商業(yè)與未來(lái)發(fā)展的邏輯，幫助你思考從0到1的秘密，在意想不到之處發(fā)現(xiàn)價(jià)值與機(jī)會(huì)。
2、【互聯(lián)網(wǎng)+：國(guó)家戰(zhàn)略行動(dòng)路線圖】。
中國(guó)進(jìn)入新常態(tài)，制定國(guó)家級(jí)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)計(jì)劃以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，并認(rèn)為站在“互聯(lián)網(wǎng)+”風(fēng)口順勢(shì)而為，可以使經(jīng)濟(jì)飛起來(lái)。
《互聯(lián)網(wǎng)+：國(guó)家戰(zhàn)略行動(dòng)路線圖》由“互聯(lián)網(wǎng)+”理念的提出者于揚(yáng)、最強(qiáng)有力推動(dòng)者馬化騰等創(chuàng)作。書稿從理論層面、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等多個(gè)角度，結(jié)合當(dāng)下各產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢(shì)，全方位進(jìn)行闡述，以通俗易懂的文字將這一經(jīng)濟(jì)發(fā)展新引擎呈現(xiàn)出來(lái)，并對(duì)讀者如何抓住新時(shí)期的機(jī)遇有切實(shí)的指導(dǎo)意義。
3、【創(chuàng)業(yè)維艱：如何完成比難更難的事】。
他是馬克·扎克伯格等眾多硅谷年輕創(chuàng)業(yè)家的貼身導(dǎo)師，投資見證了一代硅谷新貴的崛起，twitterceo稱“本的建議是無(wú)價(jià)的”。
今天，他將20余年的創(chuàng)業(yè)心得和寶貴經(jīng)驗(yàn)寫進(jìn)《創(chuàng)業(yè)維艱》，毫無(wú)官話廢話，字字干貨，毫無(wú)保留。《創(chuàng)業(yè)維艱》中文版未出，已引發(fā)中國(guó)創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)管理者的集體閱讀風(fēng)潮，被奉為在商學(xué)院都學(xué)不到的實(shí)戰(zhàn)寶典。
4、【創(chuàng)客：新工業(yè)革命】。
這是一場(chǎng)即將到來(lái)的革命，也是一場(chǎng)有可能引領(lǐng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)大變革的革命。
這本書的核心是互聯(lián)網(wǎng)和制造業(yè)融合在一起而引發(fā)的一場(chǎng)制造業(yè)革命。在這本書中，克里斯·安德森深入到新工業(yè)革命的前沿陣地，深入考察了創(chuàng)業(yè)者是如何使用開源設(shè)計(jì)和3d打印，將制造業(yè)搬上自家桌面的。在這個(gè)定制制造、“自己動(dòng)手”設(shè)計(jì)產(chǎn)品、創(chuàng)新的時(shí)代，數(shù)以百萬(wàn)計(jì)發(fā)明家和愛好者的集體潛力即將噴薄而出，全球制造業(yè)將由此而掀開新的一頁(yè)。
本書作者安德森預(yù)測(cè)，在接下來(lái)的里，人們會(huì)將網(wǎng)絡(luò)的智慧用于現(xiàn)實(shí)世界之中。未來(lái)不僅屬于虛擬的網(wǎng)絡(luò)公司，也屬于現(xiàn)實(shí)世界的產(chǎn)業(yè)。他還驚人地預(yù)測(cè)，創(chuàng)客運(yùn)動(dòng)，這一數(shù)字世界真正顛覆現(xiàn)實(shí)世界的助推器，將在全球?qū)崿F(xiàn)全民創(chuàng)造，掀起新一輪工業(yè)革命;創(chuàng)客一代必將成為下一次全球經(jīng)濟(jì)大潮的弄潮兒。
5、【聯(lián)盟：互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的人才變革】。
終生效忠于一家公司已經(jīng)成為歷史，我們正在經(jīng)歷的自由雇傭制——將員工看作自由人——無(wú)法建立創(chuàng)新所需的高度信任與合作的關(guān)系。
互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，企業(yè)如何用全新的人才策略定義員工的忠誠(chéng)?未來(lái)職業(yè)成功的秘訣是什么?
《聯(lián)盟》提供了一種使雇主與員工之間從商業(yè)交易轉(zhuǎn)變?yōu)榛セ蓐P(guān)系的框架，創(chuàng)建了一種鼓勵(lì)公司和個(gè)人相互投資的工作模式。打造任期制,將非終身雇用的員工變?yōu)楣镜拈L(zhǎng)期人脈，并吸收員工的高效人脈情報(bào)。只有雇主與雇員結(jié)為強(qiáng)大的聯(lián)盟，共同擁有持續(xù)的創(chuàng)新與豐富的智慧寶庫(kù)，員工、團(tuán)隊(duì)、企業(yè)，乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)才能繁榮發(fā)展。
6、【支付戰(zhàn)爭(zhēng)：互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)世紀(jì)】。
這是一個(gè)野心勃勃的創(chuàng)業(yè)計(jì)劃，在線支付鼻祖paypal試圖創(chuàng)造一個(gè)“統(tǒng)治世界”的金融操作系統(tǒng)，并在全球成功推廣一款顛覆式的互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品。
《支付戰(zhàn)爭(zhēng)》的作者是“paypal黑幫”成員之一，他真實(shí)還原了這個(gè)偉大產(chǎn)品是如何誕生的，以及在后來(lái)的發(fā)展壯大之路上，如何應(yīng)對(duì)融資緊張、突破增長(zhǎng)瓶頸，在競(jìng)爭(zhēng)者兇猛圍剿與平臺(tái)商霸王條款的夾擊下，逆境求生，改變業(yè)務(wù)模式，最終完成ipo，并成功出售給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手ebay的全過(guò)程。
paypal充滿韌性的年輕創(chuàng)業(yè)家們，在后來(lái)的商業(yè)之路上開創(chuàng)了硅谷投資界的新格局，打造了多家新創(chuàng)公司，其中有7家市值超過(guò)10億美元，如領(lǐng)英(linkedin)、特斯拉(tesla)、youtube等?！吨Ц稇?zhàn)爭(zhēng)》帶領(lǐng)我們回到“paypal黑幫”最初的戰(zhàn)場(chǎng)：山寨產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，赤字危機(jī)節(jié)節(jié)逼近，公司幾經(jīng)易主，重組后文化沖突尖銳，網(wǎng)絡(luò)詐騙洶涌來(lái)襲，客服危機(jī)迫在眉睫，媒體質(zhì)疑層出不窮，罷免埃隆·馬斯克掀起血雨腥風(fēng)……當(dāng)全世界與它為敵，看paypal如何接受殘酷洗禮，浴火重生!
7、【創(chuàng)京東：劉強(qiáng)東親述創(chuàng)業(yè)之路】。
9，劉強(qiáng)東創(chuàng)業(yè)，在中關(guān)村經(jīng)銷光磁產(chǎn)品。，因?yàn)榉堑洌〇|偶然之下轉(zhuǎn)向線上銷售。，京東市值已超400億美元，躋身全球前十大互聯(lián)網(wǎng)公司之列。
這是一個(gè)聽起來(lái)很傳奇的創(chuàng)業(yè)故事，但只有當(dāng)事人了解創(chuàng)業(yè)維艱。
作為一個(gè)曾經(jīng)不受行業(yè)歡迎的'攪局者'，京東彷徨過(guò)，焦慮過(guò)，甚至四處碰壁。歷經(jīng)外界的不斷質(zhì)疑，京東最終成為互聯(lián)網(wǎng)+的成功實(shí)踐者。這其中的不斷創(chuàng)新、突破，乃至顛覆，為傳統(tǒng)行業(yè)的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了經(jīng)典的范本。
這是劉強(qiáng)東和京東人首次向外界系統(tǒng)地闡述這10多年的成敗得失和發(fā)展邏輯?！秳?chuàng)京東:劉強(qiáng)東親述創(chuàng)業(yè)之路》作者采訪258位相關(guān)人士，收集了400萬(wàn)字的原始素材，不避諱，不粉飾，從京東的偶然觸網(wǎng)，到毅然轉(zhuǎn)型，用一個(gè)個(gè)真實(shí)、鮮活的故事，講述京東如何持續(xù)保持創(chuàng)業(yè)的激情，保持團(tuán)隊(duì)的凝聚力和強(qiáng)大的執(zhí)行能力，與互聯(lián)網(wǎng)磕碰磨合而堅(jiān)決前行、不斷壯大。
8、【跨界：開啟互聯(lián)網(wǎng)與傳統(tǒng)行業(yè)融合新趨勢(shì)】。
互聯(lián)網(wǎng)作為一個(gè)產(chǎn)業(yè)將會(huì)消失，因?yàn)樗挟a(chǎn)業(yè)都將會(huì)互聯(lián)網(wǎng)化。
為了讓廣大讀者了解正在爆發(fā)的跨界浪潮全貌，騰訊科技頻道耗時(shí)大半年調(diào)研和創(chuàng)作，推出圖書《跨界：開啟互聯(lián)網(wǎng)與傳統(tǒng)行業(yè)融合新趨勢(shì)》。此時(shí)此刻，對(duì)跨界核心趨勢(shì)前線情報(bào)的掌握，就顯得尤為重要。誰(shuí)能早日撥開迷霧，誰(shuí)能早走一步，少錯(cuò)一點(diǎn)，誰(shuí)就能在未來(lái)的商業(yè)格局中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。
9、【以?shī)^斗者為本：華為公司人力資源管理綱要】。
華為管理層25年人力資源管理思想精髓。
作為華為公司內(nèi)部培訓(xùn)教材，原汁原味，是繼《華為基本法》之后華為的標(biāo)志性著作，對(duì)國(guó)內(nèi)外企業(yè)管理者&研究者具有高度的研究及借鑒價(jià)值。
作者系華為高管及顧問，獲任正非及華為公司高度認(rèn)可，是絕無(wú)僅有的權(quán)威之作。
10、【周鴻祎自述：我的互聯(lián)網(wǎng)方法論】。
在很多方面，周鴻祎都是互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的顛覆者。他重新定義了“微創(chuàng)新”，提出從細(xì)微之處著手，通過(guò)聚焦戰(zhàn)略，以持續(xù)的創(chuàng)新，最終改變市場(chǎng)格局、為客戶創(chuàng)造全新價(jià)值。他第一個(gè)提出了互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)安全的理念，也由此讓奇虎360擁有了超過(guò)4億的用戶。
在本書中，周鴻祎首次講述了自己的互聯(lián)網(wǎng)觀、產(chǎn)品觀和管理思想，厘清了互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品的本質(zhì)特征和互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的新趨勢(shì)，列舉了顛覆式創(chuàng)新在現(xiàn)實(shí)中的實(shí)踐和應(yīng)用。本書首次解密360的產(chǎn)品秘籍和盈利模式，同時(shí)，針對(duì)目前傳統(tǒng)企業(yè)的互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型焦慮，也提出了一套系統(tǒng)解決方案。
11、【聰明的投資者】。
聰明的投資者(原本第四版)是本杰明·格雷厄姆的經(jīng)典之作。
現(xiàn)在的投資環(huán)境與本杰明·格雷厄姆時(shí)期雖有不同，但是華爾街所有標(biāo)榜價(jià)值投資法的經(jīng)理人，都稱自己是格雷厄姆的信徒。格雷厄姆所建立的價(jià)值投資原則之偉大，被半個(gè)多世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)事實(shí)一次又一次雄辯地證明。
12、【一個(gè)廣告人的自白】。
廣告界經(jīng)典作品，可能是廣告史上對(duì)廣告人影響最大的一本書。如果一個(gè)廣告人只知道一個(gè)人，那個(gè)人應(yīng)該是奧格威，只知道一本書，那這本書應(yīng)該是《一個(gè)廣告人的自白》。
《一個(gè)廣告人的自白》在過(guò)往的廣告史上可能是對(duì)廣告人影響最大的一本，很少有廣告人沒有看過(guò)這本書，一直到現(xiàn)在應(yīng)該還是，相信未來(lái)還是這樣。有些讀者不是廣告人，而是從事營(yíng)銷工作，是廣告人的客戶，對(duì)他們來(lái)講，這本書應(yīng)是最好地了解廣告業(yè)及廣告人的書。而且，就算你已經(jīng)從事廣告業(yè)多年，仍可以偶爾拿出來(lái)看看，仍會(huì)對(duì)你有許多啟發(fā)。
證券客服年終總結(jié)篇十五
第一章總則。
第一條為了加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，制定本辦法。
第二條在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“機(jī)構(gòu)”）中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
第三條本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：
（一）證券公司；
（二）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)；
（三）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；
（四）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)；
（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第四條本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：
（三）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；
（四）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的.專業(yè)人員及其管理人員；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
第五條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。
第六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
第二章從業(yè)資格取得和執(zhí)業(yè)證書。
第七條參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
第八條資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。
第九條從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。
根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì)可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。
第十條取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：
（一）已被機(jī)構(gòu)聘用；
（二）最近三年未受過(guò)刑事處罰；
（三）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；
（四）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；
（五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
（六）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五十八條，以及其他相關(guān)規(guī)定。
第十一條申請(qǐng)人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說(shuō)明理由。
第十二條執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。
第三章監(jiān)督管理。
第十三條取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。
第十四條從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
第十五條機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。
第十六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
第十七條協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。
第十八條協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
第十九條協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。
第四章罰則。
第二十條參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。
第二十一條取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第二十二條機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，由協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
第二十三條機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
第二十四條從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
第二十五條被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。
第二十六條協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
第五章附則。
第二十七條本辦法實(shí)施前，持有協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的，可以直接申請(qǐng)取得執(zhí)業(yè)證書。
持有上述兩個(gè)或者兩個(gè)以上證書的，可以根據(jù)協(xié)會(huì)規(guī)定，取得專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。
第二十八條機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的資格管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
第二十九條本辦法自2003年2月1日起施行。1995年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。
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