總結(jié)的過程是一個反思和思考的過程，能夠增加對自身感悟的深度。寫總結(jié)時，我們可以參考一些優(yōu)秀的總結(jié)范文，了解不同的寫作風(fēng)格和結(jié)構(gòu)。掌握一些寫總結(jié)的技巧和方法，可以幫助我們寫出優(yōu)秀的總結(jié)作品。
開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的總結(jié)篇一
為規(guī)范政府預(yù)算行為，加強對預(yù)算的管理和監(jiān)督，推進落實依法理財，建立健全全面、規(guī)范、透明的預(yù)算制度，提高財政資金的使用效能，規(guī)范預(yù)算單位內(nèi)部控制制度，加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，更好的為賽罕區(qū)經(jīng)濟建設(shè)的發(fā)展服務(wù)，10月25日，賽罕區(qū)財政局召開了全區(qū)《預(yù)算法》、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價》學(xué)習(xí)培訓(xùn)班。本次培訓(xùn)班分上下午兩場，上午金橋開發(fā)區(qū)、各鎮(zhèn)、街道和全區(qū)所有預(yù)算單位的主要負責(zé)人和財務(wù)人員以及區(qū)財政局全體干部參加了本次培訓(xùn)。
會議強調(diào)，要進一步把握新預(yù)算法的內(nèi)涵，增強學(xué)習(xí)貫徹實施新預(yù)算法的自覺性和主動性，并對各預(yù)算單位行政一把手提出了9點注意事項;對于做好本次培訓(xùn)有三點要求：加強領(lǐng)導(dǎo)重視，珍惜本次培訓(xùn)機會;狠抓責(zé)任落實，明確人大、財政及各預(yù)算單位工作職責(zé);保持會場紀(jì)律，認(rèn)真抓好學(xué)習(xí)落實。
本次培訓(xùn)班為期一天，上午特邀內(nèi)蒙古財經(jīng)大學(xué)財稅學(xué)院副院長徐博教授圍繞三公經(jīng)費、政府債務(wù)、績效評價等八個問題進行了講解。下午特邀自治區(qū)財政廳會計處朱曉方副處長就行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的目標(biāo)、基本原則、評價內(nèi)容、具體步驟、評價的方法、評價的運用等方面對內(nèi)部控制制度建立進行了講解。通過本次培訓(xùn)班，明確了各部門、各單位工作職責(zé)，促進了全區(qū)財務(wù)人員學(xué)法、懂法、用法，為推動全區(qū)財政改革,更好的為賽罕區(qū)經(jīng)濟建設(shè)的發(fā)展服務(wù)打下了堅實基礎(chǔ)。
更多精彩文章推薦閱讀：
開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的總結(jié)篇二
《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》自1月1日實施以來，合肥市從動員宣傳到督導(dǎo)檢查等做了大量的卓有成效的工作，截止20底，我市有97家一級預(yù)算單位制定并上報了《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》文件，上報率達100%，并將內(nèi)控實施情況納入年度決算檢查的重要內(nèi)容，實行常態(tài)化的財政監(jiān)督。開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，是發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位在原有的基礎(chǔ)上進一步提高內(nèi)部控制建立與實施工作。
二、基本原則。
(一)堅持全面性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)水平。
(二)堅持重要性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。各單位在選取評價樣本時，應(yīng)根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。
(三)堅持問題導(dǎo)向原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟活動、風(fēng)險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的客觀性指標(biāo)進行評價。
三、主要任務(wù)。
(一)組織動員。各縣(市)區(qū)、市直各部門應(yīng)當(dāng)于2016年8月20日前上報本縣(市)區(qū)、本部門內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作實施方案。
(二)開展評價。市直各部門應(yīng)當(dāng)于2016年9月30日前，按照本方案的要求，以財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔〕21號)為依據(jù)，在單位主要負責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)要求，完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價評分工作。
(三)評價報告及其使用。按照《合肥市財政局合肥市監(jiān)察局合肥市審計局轉(zhuǎn)發(fā)安徽省財政廳安徽省監(jiān)察廳安徽省審計廳關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實施意見的通知》(合財會〔2016〕201號)精神，市直各部門應(yīng)當(dāng)在部門本級及各所屬單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的基礎(chǔ)上，于10月31日前形成本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告(參考格式見附件4)，并向單位主要負責(zé)人匯報。內(nèi)控基礎(chǔ)性評價報告作為2016年決算報告的重要組成部分。
市直各部門可以將本部門內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分與同類型其他部門進行橫向?qū)Ρ?，通過對比發(fā)現(xiàn)本部門內(nèi)部控制建設(shè)的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內(nèi)部控制水平和效果。
(四)總結(jié)經(jīng)驗。各縣(市)區(qū)、市直各部門應(yīng)當(dāng)于2016年11月10日前，向合肥市財政局報送單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告?？偨Y(jié)報告內(nèi)容包括本縣(市)區(qū)、本部門開展單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
四、有關(guān)要求。
(一)加強組織領(lǐng)導(dǎo)。成立合肥市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組(附件1)，負責(zé)具體組織實施我市內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。各縣(市)區(qū)財政局要成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進度跟蹤、指導(dǎo)督促等工作。各縣(市)區(qū)、市直各部門要充分認(rèn)識做好內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的重要意義，切實加強對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。在實施內(nèi)部控制的過程中，認(rèn)真對照，真實完整地填寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價表和評價報告。
(二)加強宣傳督查。各縣(市)區(qū)財政局要切實加強對本地區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的宣傳督查。做好宣傳報道、信息報送等工作。匯總基礎(chǔ)性評價表和評價報告，總結(jié)經(jīng)驗成果。要加強對本地區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，確保本地區(qū)內(nèi)部控制建立實施和基礎(chǔ)性評價工作按期完成。
(三)加強協(xié)調(diào)聯(lián)動。按照《合肥市財政局合肥市監(jiān)察局合肥市審計局轉(zhuǎn)發(fā)安徽省財政廳安徽省監(jiān)察廳安徽省審計廳關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實施意見的通知》(合財會〔2016〕201號)精神，財政、監(jiān)察、審計等相關(guān)部門，要加強會商和信息共享，建立聯(lián)合工作機制，加大宣傳力度，推廣先進經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。
開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的總結(jié)篇三
為貫徹落實省財政廳、監(jiān)察廳、審計廳《關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實施意見》(財會〔2016〕212號)文件精神，進一步指導(dǎo)和促進各單位開展內(nèi)部控制建立和實施工作，根據(jù)財政廳《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031號)要求，結(jié)合我縣實際，提出如下工作方案：
一、工作目標(biāo)。
內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價，是指單位在開展內(nèi)部控制建設(shè)之前，或在內(nèi)部控制建設(shè)的初期階段，對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進行的“摸底”評價。通過開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點內(nèi)容，圍繞重點工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè);同時，發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位于2016年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。
二、基本原則。
(一)堅持全面性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)水平。
(二)堅持重要性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的`重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。各單位在選取評價樣本時，應(yīng)根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。
(三)堅持問題導(dǎo)向原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟活動、風(fēng)險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的客觀性指標(biāo)進行評價。
三、主要任務(wù)。
(一)組織動員。各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)于2016年8月中旬，全面啟動本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，研究制訂具體實施方案，精心組織本單位積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。
(二)開展評價。各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)于2016年9月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔20xx〕21號)為依據(jù)，在單位主要負責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)，組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。
(三)評價報告及其使用。各單位應(yīng)將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告(參考格式見附件4)向單位主要負責(zé)人匯報，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點和改進方向，確保在2016年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分與同類型其他單位進行橫向?qū)Ρ龋ㄟ^對比發(fā)現(xiàn)本單位內(nèi)部控制建設(shè)的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內(nèi)部控制水平和效果。
縣直部門應(yīng)當(dāng)在部門本級及各所屬單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的基礎(chǔ)上，對本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進行綜合性評價，形成本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告，作為2016年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。
(四)總結(jié)經(jīng)驗?？h直各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)應(yīng)當(dāng)于2016年11月20日前，向縣財政局(會計股)報送單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告?？偨Y(jié)報告內(nèi)容包括本單位及系統(tǒng)開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
四、有關(guān)要求。
(一)加強組織領(lǐng)導(dǎo)。成立霍邱縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組(名單附后，附件1)，負責(zé)具體組織實施我縣內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作?？h直各單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進度跟蹤、指導(dǎo)督促。各行政事業(yè)單位要充分認(rèn)識做好內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的重要意義，切實加強對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。在建立實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)上，認(rèn)真對照，真實完整地填寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價表和評價報告。
(二)加強宣傳督查。縣直各單位，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要切實加強對本單位本地區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的宣傳督查。要認(rèn)真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎(chǔ)性評價表和評價報告，總結(jié)經(jīng)驗成果。要加強對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，確保內(nèi)部控制建立實施和基礎(chǔ)性評價工作按期完成。
開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的總結(jié)篇四
近日，龍井市財政局舉辦了全市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價和《政府會計準(zhǔn)則—基本準(zhǔn)則》培訓(xùn)會，邀請延邊職業(yè)學(xué)院副教授商雪梅解讀了《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制》、《政府會計準(zhǔn)則—基本準(zhǔn)則》，全市行政事業(yè)單位財務(wù)人員共160人參加了培訓(xùn)。
通過此次培訓(xùn)，使參加培訓(xùn)人員深刻認(rèn)識到行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價和實施《基本準(zhǔn)則》的重要意義，準(zhǔn)確把握行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價和《基本準(zhǔn)則》的內(nèi)涵，切實增強了財務(wù)人員對做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作和實施的責(zé)任感。
通過及時啟動行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)基礎(chǔ)性評價工作，進一步推進了內(nèi)控建設(shè)，為全市20xx年底前完成內(nèi)部控制建立與實施工作奠定了基礎(chǔ)。通過對《基本準(zhǔn)則》的培訓(xùn)，營造了實施政府會計準(zhǔn)則體系的氛圍，確?！痘緶?zhǔn)則》在20xx年1月1日在我市的順利實施。
開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的總結(jié)篇五
近日，宣漢縣公安局警務(wù)保障室根據(jù)財政部《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的實施意見》文件精神，迅速落實，制定了《宣漢縣公安局關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的實施方案》，并向局屬各部門、派出所發(fā)文，要求各單位于20xx年底前完成內(nèi)部控制的建立和實施工作。
加強組織領(lǐng)導(dǎo)。為做好這項評價工作，根據(jù)實施方案，縣公安局成立了由主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，副職領(lǐng)導(dǎo)任副組長，局辦公室、警務(wù)保障室和隊(所)負責(zé)人和會計人員任成員的宣漢縣公安局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
明確工作目標(biāo)。要求局屬各部門、派出所以及相關(guān)人員迅速行動起來，廣泛動員、精心組織，在10月上旬全面啟動內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作?！秾嵤┓桨浮芬蟾鲉挝槐仨毟叨戎匾暣隧椆ぷ?，要將評價得分、扣分情況、特別說明等在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告向單位主要負責(zé)人匯報，找出內(nèi)控建設(shè)的不足和差距并有針對性地加以改進，進一步提高內(nèi)部控制的水平和效果。同時要求內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告應(yīng)當(dāng)作為20xx年決算報告的重要組成部分。
做好宣傳督查。要求局屬各部門、派出所要認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，做好宣傳報道、信息報送等工作。要加強對全局和各部門內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，確保內(nèi)部控制建立實施和基礎(chǔ)性評價工作如期完成。
加強部門協(xié)作。政監(jiān)、紀(jì)委、財務(wù)等相關(guān)部門，要加強會商和信息共享，協(xié)調(diào)聯(lián)動，建立聯(lián)合工作機制，推廣先進經(jīng)驗和做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。
開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的總結(jié)篇六
一是加強組織領(lǐng)導(dǎo)。為進一步指導(dǎo)和促進全市各行政事業(yè)單位順利開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，推動各單位如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作，市財政局成立了由黨委書記、局長任組長，分管會計工作副局長，有關(guān)科室負責(zé)人為成員的行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室工作由會計科牽頭。組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室召開工作會議，對全市內(nèi)控工作進行了安排部署。
二是制定工作方案。結(jié)合本市實際，以紅頭文件形式向全市各行政事業(yè)單位下發(fā)了《大冶市財政局關(guān)于開展全市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的實施方案》，工作方案對各項工作任務(wù)和要求作出了詳細規(guī)定。
三是明確目標(biāo)任務(wù)。要求各行政事業(yè)單位嚴(yán)格按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》的xx項評價指標(biāo)和填表說明，認(rèn)真自評打分，逐項檢查內(nèi)部控制建設(shè)情況，查找現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立健全內(nèi)部控制體系，并形成《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告》。通過“以評促建”，確保在20xx年底前按照財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔20xx〕21號)的要求，如期建立與實施內(nèi)部控制工作，提升內(nèi)部控制水平。
四是開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。為進一步提高各行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作人員的業(yè)務(wù)水平，市財政局于10月13日在市委黨校舉辦了一期《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》培訓(xùn)班，邀請有關(guān)專家進行授課，全市240多家行政事業(yè)單位各派出1人參加了培訓(xùn)。
五是深入單位督導(dǎo)。市財政局相關(guān)業(yè)務(wù)科室深入全市各對口行政事業(yè)單位進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查，解答各種疑難問題，確保各單位評價結(jié)果真實、準(zhǔn)確，推動各單位不斷健全內(nèi)部控制體系，提高內(nèi)部控制水平和效果。
開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的總結(jié)篇七
為提升內(nèi)部管理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運行、促進依法行政、推進廉政建設(shè)，青島交通運輸委實施五項措施，強化內(nèi)部控制建設(shè)。一是成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負責(zé)人任組長，定期召開內(nèi)部控制專題會議，調(diào)度工作進展情況，解決工作中遇到的問題和困難。各級各部門各司其職，上下聯(lián)動，通力配合，積極推進。二是組織內(nèi)部控制業(yè)務(wù)培訓(xùn)，做好國家政策宣貫，對單位內(nèi)部控制擬實現(xiàn)的目標(biāo)和采取的措施、各部門在內(nèi)控實施過程中的職責(zé)等進行專題培訓(xùn)。編制《內(nèi)部控制手冊》，做好宣傳培訓(xùn)工作。三是開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，堅持“以評促建”，按照內(nèi)控基礎(chǔ)性評價內(nèi)容，逐條梳理，對發(fā)現(xiàn)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地構(gòu)建內(nèi)控體系。四是加強單位層面內(nèi)部控制建設(shè)，根據(jù)工作職責(zé)，開展業(yè)務(wù)梳理，開展內(nèi)部控制風(fēng)險評估，優(yōu)化再造業(yè)務(wù)流程，建立權(quán)力運行的監(jiān)督及考評機制，同時健全內(nèi)部控制信息系統(tǒng)，努力實現(xiàn)信息化控制。五是加強業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制，建立健全預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理、合同管理等業(yè)務(wù)事項相關(guān)制度，形成常態(tài)化工作模式。
開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的總結(jié)篇八
內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價，是指單位在開展內(nèi)部控制建設(shè)之前，或在內(nèi)部控制建設(shè)的初期階段，對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進行的“摸底”評價。通過開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點內(nèi)容，圍繞重點工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè);同時，發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位于年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。
（一）堅持全面性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)水平。
（二）堅持重要性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。各單位在選取評價樣本時，應(yīng)根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。
（三）堅持問題導(dǎo)向原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。
（四）堅持適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟活動、風(fēng)險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的.客觀性指標(biāo)進行評價。
（一）組織動員。各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)于年8月中旬，全面啟動本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，研究制訂具體實施方案，精心組織本單位積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。
（二）開展評價。各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)于年9月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》（財會〔2012〕21號）為依據(jù)，在單位主要負責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及其填表說明（見附件2和附件3），組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。
（三）評價報告及其使用。各單位應(yīng)將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告（參考格式見附件4）向單位主要負責(zé)人匯報，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點和改進方向，確保在年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分與同類型其他單位進行橫向?qū)Ρ?，通過對比發(fā)現(xiàn)本單位內(nèi)部控制建設(shè)的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內(nèi)部控制水平和效果。
縣直部門應(yīng)當(dāng)在部門本級及各所屬單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的基礎(chǔ)上，對本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進行綜合性評價，形成本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告，作為年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。
（四）總結(jié)經(jīng)驗。縣直各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所（分局）應(yīng)當(dāng)于年11月20日前，向縣財政局（會計股）報送單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告?？偨Y(jié)報告內(nèi)容包括本單位及系統(tǒng)開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。成立霍邱縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組（名單附后，附件1），負責(zé)具體組織實施我縣內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作?？h直各單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所（分局）要成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進度跟蹤、指導(dǎo)督促。各行政事業(yè)單位要充分認(rèn)識做好內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的重要意義，切實加強對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。在建立實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)上，認(rèn)真對照，真實完整地填寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價表和評價報告。
（二）加強宣傳督查?？h直各單位，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所（分局）要切實加強對本單位本地區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的宣傳督查。要認(rèn)真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎(chǔ)性評價表和評價報告，總結(jié)經(jīng)驗成果。要加強對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，確保內(nèi)部控制建立實施和基礎(chǔ)性評價工作按期完成。
（三）加強協(xié)調(diào)聯(lián)動。財政、監(jiān)察、審計等相關(guān)部門，要加強會商和信息共享，協(xié)調(diào)聯(lián)動，建立聯(lián)合工作機制，加大宣傳力度，推廣先進經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。
開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的總結(jié)篇九
根據(jù)《財政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》（財會〔20xx〕11號，以下簡稱“通知”）精神，為進一步指導(dǎo)和推進我局機關(guān)事業(yè)單位有效開展內(nèi)部控制建立與實施工作，切實落實好《財政部關(guān)于全面推進事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》（財會24號，以下簡稱“指導(dǎo)意見”），我局決定按照財政部統(tǒng)一部署要求，以量化評價為導(dǎo)向，開展單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、工作目標(biāo)。
內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價，是指單位在開展內(nèi)部控制建設(shè)之前，或在內(nèi)部控制建設(shè)的初期階段，對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進行的“摸底”評價。通過開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，一方面，明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點內(nèi)容，使各單位在內(nèi)部控制建設(shè)過程中能夠做到有的放矢、心中有數(shù)，圍繞重點工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè)；另一方面，旨在發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立健全內(nèi)部控制體系，通過“以評促建”的方式，推動各單位于20xx年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。
二、基本原則。
（一）堅持全面性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)水平。
（二）堅持重要性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。各單位在選取評價樣本時，應(yīng)根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。
（三）堅持問題導(dǎo)向原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。
（四）堅持適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟活動、風(fēng)險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的'客觀性指標(biāo)進行評價。
三、工作安排。
（一）啟動實施。各單位自收到本通知之日起，應(yīng)立即啟動本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，充分調(diào)動有關(guān)責(zé)任人積極性，明確責(zé)任分工，研究制定實施方案，確保如期完成本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。
（二）開展評價。各單位應(yīng)按照《指導(dǎo)意見》和《通知》要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》（財會〔〕21號）為依據(jù)，在單位主要負責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及其填表說明（見附件1和附件2）組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。
除行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)體系外，各單位也可根據(jù)自身性質(zhì)及業(yè)務(wù)特點，在評價過程中增加其他與單位內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的評價指標(biāo)，作為補充評價指標(biāo)納入評價范圍。補充指標(biāo)的所屬類別、名稱、評價要點及評價結(jié)果等內(nèi)容作為特別說明項在《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告》（參考格式見附件3）中單獨說明。
（三）評價報告及其使用。各單位應(yīng)將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告向單位主要負責(zé)人匯報，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點和改進方向，確保在20xx年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分與同類型其他單位進行橫向?qū)Ρ?，通過對比發(fā)現(xiàn)本單位內(nèi)部控制建設(shè)的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高單位內(nèi)部控制建設(shè)水平和效果。
（四）完成時間。請各單位于20xx年8月30前，將本單位制定的內(nèi)部控制建設(shè)實施方案、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》和《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告》，以及本單位開展內(nèi)部控制建設(shè)工作有關(guān)經(jīng)驗做法、取得成效、存在問題、工作建議等，報送國家林業(yè)局內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（國家林業(yè)局計財司資產(chǎn)與會計處）。有關(guān)情況將作為以后年度對各單位內(nèi)部控制建設(shè)工作開展監(jiān)督檢查和評價的依據(jù)。
四、有關(guān)要求。
20xx年，我局制定下發(fā)《國家林業(yè)局關(guān)于部署開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)工作的通知》（林規(guī)發(fā)〔20xx〕35號），全面部署我局機關(guān)事業(yè)單位開展內(nèi)部控制建設(shè)工作，要求20xx年6月底以前報送本單位內(nèi)部控制建設(shè)實施方案，20xx年底前完成內(nèi)部控制建立與實施工作。從目前進展情況來，仍然存在部分單位重視不夠，推進不力，未如期完成任務(wù)，將會直接影響我局內(nèi)部控制建設(shè)整體工作進度。為此，提出如下要求：
（一）強化組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位要切實加強對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進度跟蹤、指導(dǎo)督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保本單位全面完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，通過“以評促建”的方式推動本單位內(nèi)部控制水平的整體提升。
（二）加強監(jiān)督檢查。各單位應(yīng)當(dāng)按照本通知規(guī)定的相關(guān)格式和要求，積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，確保評價結(jié)果真實有效。各單位主要負責(zé)人和責(zé)任部門應(yīng)加強對本單位基礎(chǔ)性評價工作進展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，評價過程中不得弄虛作假，確保評價結(jié)果真實可靠。單位主要負責(zé)人要對本單位基礎(chǔ)性評價工作全程負責(zé)，對評價工作中遇到的問題和困難，應(yīng)及時協(xié)調(diào)解決。
（三）加強宣傳推廣和經(jīng)驗交流。各單位要結(jié)合實際，通過內(nèi)部培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)等多種方式，加大宣傳教育力度，廣泛宣傳制約內(nèi)部權(quán)力運行、強化內(nèi)部控制的必要性和緊迫性，引導(dǎo)單位廣大干部職工自覺提高風(fēng)險防范和抵制權(quán)力濫用意識，確保權(quán)力規(guī)范有序運行。國家林業(yè)局內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組將組織選取具有代表性的先進單位，通過召開試點單位總結(jié)會、經(jīng)驗交流會、現(xiàn)場工作會等形式，推廣先進經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用。
開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的總結(jié)篇十
為進一步加強學(xué)校內(nèi)部各類權(quán)力運行的制約，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，9月1日下午，黃山學(xué)院召開內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作動員部署和專題培訓(xùn)會。黨委書記汪楓，黨委副書記、校長汪建利，副校長胡家俊，黨委副書記、紀(jì)委書記葉軍，副校長胡善風(fēng)出席會議。各院部、部門處級干部和行政秘書，辦公室、監(jiān)審處、財務(wù)處、國資處、總務(wù)處等部門全體成員參加會議。會議由胡家俊主持。
汪建利作動員講話并部署工作。他指出，為推進學(xué)校內(nèi)部控制評價工作的順利開展，切實健全完善體制機制，各院部、部門要充分認(rèn)識加強內(nèi)部控制建設(shè)實施的重要意義，明確內(nèi)部控制建設(shè)實施的重點方向和重點內(nèi)容;各牽頭部門和各單位要認(rèn)真排查、客觀評價工作，全面完成文件規(guī)定的主要任務(wù);各院部、部門要高度重視，精心組織，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，明確任務(wù)分工，層層壓實責(zé)任，層層落實責(zé)任;各院部、部門之間要加強協(xié)調(diào)，密切配合工作，通過“評建結(jié)合，以評促建”的方式，推動學(xué)校如期完成內(nèi)部控制評價工作。
胡家俊在總結(jié)講話中指出，各院部、部門要切實履行責(zé)任，把握時間節(jié)點，確保內(nèi)部控制評價工作任務(wù)按時按質(zhì)完成;通過評價和自查，明確各業(yè)務(wù)流程存在的風(fēng)險和隱患，查找不足，堵塞漏洞，完善各業(yè)務(wù)流程內(nèi)部控制;要將內(nèi)部控制評價工作和當(dāng)前制度的“廢、改、立”、黨風(fēng)廉政建設(shè)、廉政風(fēng)險防控及巡視整改工作結(jié)合起來，務(wù)求實效。
經(jīng)管學(xué)院副教授王璐就行政事業(yè)單位內(nèi)部控制發(fā)展過程及框架、內(nèi)部控制建設(shè)流程和方法、單位層面和業(yè)務(wù)層面的內(nèi)部控制、內(nèi)部控制自我評價和監(jiān)督機制等進行了專題培訓(xùn)。
開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的總結(jié)篇十一
2020年9月1日，我校在視頻會議室召開學(xué)校內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作動員會。校領(lǐng)導(dǎo)王先俊、章堯、李剛、劉人人、廖圣寶、吳金月和全體中層干部參加會議。會議由校黨委副書記李剛主持。
院長章堯作動員講話。他結(jié)合財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、《關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制性評價工作的通知》和安徽省財政廳《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的實施意見》、安徽省教育廳《關(guān)于開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》等文件，深入闡述了學(xué)校開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的工作背景、政策依據(jù)、總體要求、目標(biāo)任務(wù)以及具體工作安排。
章堯指出，加強內(nèi)部控制建設(shè)，是貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，深入貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神，推進依法治校的重要舉措，是完善學(xué)校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范內(nèi)部經(jīng)濟活動、強化對內(nèi)部權(quán)力運行的制約、防止內(nèi)部權(quán)力濫用、建立健全科學(xué)高效的制約和監(jiān)督體系、促進內(nèi)部治理水平不斷提高的必然要求，是規(guī)范財務(wù)管理、加強經(jīng)費監(jiān)管的重要手段，對于進一步提高我校內(nèi)部管理水平，推動事業(yè)發(fā)展，加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)具有重要的意義。為開展好此項工作，他強調(diào)，一、充分認(rèn)識加強內(nèi)部控制建設(shè)實施的重要意義，認(rèn)真貫徹落實內(nèi)部控制建設(shè)實施的各項要求，注重頂層設(shè)計，形成工作機制、有效合理建立工作機制、內(nèi)控程序及流程等，著力構(gòu)建體系完善、可操作性強的內(nèi)控機制制度框架。二、把握內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作要求，加大宣傳培訓(xùn)力度。要開展業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)相關(guān)評價指標(biāo)、評價要點、內(nèi)涵要求等，梳理和完善相關(guān)支撐材料。加強宣傳發(fā)動，營造良好氛圍，進一步樹立人人都是內(nèi)部控制建設(shè)參與者、執(zhí)行者和監(jiān)督者的意識。三、制定實施方案，明確工作職責(zé)。要層層制定實施方案，根據(jù)工作崗位和工作性質(zhì)明確任務(wù)分工，細化工作職責(zé)，積極行動起來，堅持以評促建、以評促管，保證內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作整體有序推進。四、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，建立工作機制。各部門、單位要加強對內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，建立分工明確、運行順暢、配合有力的工作協(xié)調(diào)和落實機制。要進一步加強監(jiān)察審計、內(nèi)部監(jiān)督和財務(wù)檢查，形成監(jiān)管合力。五、注重統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，務(wù)求取得實效。要與“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育、學(xué)?！罢鲁獭钡呢瀼貙嵤?、“十三五”規(guī)劃、依法治校、審計整改任務(wù)落實、2020年審計財政績效自評工作等相結(jié)合，突出重點、統(tǒng)籌推進，把握進度、抓好落實，認(rèn)真完成好內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，進一步提高依法治校水平，更好地推動學(xué)校事業(yè)健康和諧發(fā)展。
開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的總結(jié)篇十二
通過開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，一方面，明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點內(nèi)容，使各單位在內(nèi)部控制建設(shè)過程中能夠做到有的放矢，心中有數(shù)，圍繞重點工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè);另一方面，旨在發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立健全內(nèi)部控制體系，通過“以評促建”的方式，推動各單位2016年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。
在評價工作中，通過強化組織領(lǐng)導(dǎo)、成立領(lǐng)導(dǎo)小組、制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進度跟蹤、指導(dǎo)督促、宣傳報道、信息報送等工作。
加強監(jiān)督檢查，對工作進度遲緩、改進措施不到位的單位，及時調(diào)整改進;對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實的單位，嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任;對遇到的問題和困難，及時協(xié)調(diào)解決。
加強宣傳推廣和經(jīng)驗交流，充分利用各種媒體資源，進行多層次、全方位的持續(xù)宣傳報道，及時推廣先進經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用。
開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的總結(jié)篇十三
根據(jù)財政部和江蘇省財政廳的統(tǒng)一安排部署，盱眙縣財政局印發(fā)了《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》，要求本地(部門)單位充分認(rèn)識全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的重要意義，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進度跟蹤、指導(dǎo)督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保各單位全面完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價和完善工作。
通過“以評促建”的方式推動本地(部門)單位內(nèi)部控制水平的整體提升。要結(jié)合本地情況，加強對推進內(nèi)部控制工作的組織落實，細化工作方案，明確工作職責(zé)，落實工作任務(wù)，明確單位下一步內(nèi)部控制建設(shè)的重點和改進方向，確保在2020年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。
此次評價工作共分為組織動員、開展評價、評價報告及使用、總結(jié)經(jīng)驗等四個階段。為確保評價工作的有序推進，縣財政局成立了以局長為組長，副局長為副組長，各科室負責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，研究制定了實施方案，對評價工作作出了具體安排部署，明確內(nèi)控的重點內(nèi)容和基本要求，并將通過監(jiān)督檢查和定期通報等方式，確保我縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作落到實處。同時，強化監(jiān)督檢查，對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實的單位，一經(jīng)查實，將嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。
開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的總結(jié)篇十四
日前，根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于進一步做好當(dāng)前內(nèi)控機制建設(shè)工作的通知》(稅總發(fā)〔〕130號)的精神，結(jié)合省局、市局有關(guān)會議工作部署，武進區(qū)局黨組高度重視，及時成立了常州市武進地方稅務(wù)局內(nèi)控機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，并召開全局內(nèi)控基礎(chǔ)性評價工作會議，組織各職能部門開展全面自查工作，對照總局“兩覆蓋、兩優(yōu)化、兩提升”的工作目標(biāo)，認(rèn)真查找梳理內(nèi)控管理的文件、制度，督察內(nèi)審部門對評價項目嚴(yán)格把關(guān)，強化上下溝通和部門協(xié)作，客觀真實地總結(jié)上報內(nèi)控機制運行的評估報告，高標(biāo)準(zhǔn)完成了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表的填報工作。
通過本次內(nèi)控基礎(chǔ)性評價自查，我局上下統(tǒng)一了內(nèi)控機制建設(shè)思想，將在既有工作的基礎(chǔ)上，由督察內(nèi)審部門牽頭，其他職能部門配合，切實采取有效措施，不斷鞏固完善內(nèi)控機制建設(shè)。
一是進一步梳理風(fēng)險點，查找制度建設(shè)漏洞，拾遺補缺，逐步構(gòu)建內(nèi)容協(xié)調(diào)、程序嚴(yán)密、配套完整、有效管用的內(nèi)控制度體系。
二是根據(jù)區(qū)局、基層分局職責(zé)權(quán)限，明確層級管理架構(gòu)和責(zé)任分工，建立內(nèi)部控制基本制度。
三是明確在今后出臺各項管理制度，制訂操作程序及運用業(yè)務(wù)軟件等方面，應(yīng)嵌入內(nèi)控監(jiān)督評價機制。不斷提升我局內(nèi)控監(jiān)管能力和內(nèi)控整體效能。
開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的總結(jié)篇十五
日前，資中縣及時召開行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)與實施專題會，認(rèn)真研究部署相關(guān)工作，促進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作有序開展。
制發(fā)方案，落實責(zé)任。資中縣制發(fā)《資中縣財政局關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的實施方案》，使內(nèi)控評價工作具有針對性和可操作性;成立資中縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，強力推進評價工作。
開展評價，突出重點。要求各單位以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》為依據(jù)，在主要負責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，從單位和業(yè)務(wù)2個層面對內(nèi)部控制建設(shè)啟動情況、單位主要負責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部控制建立與實施責(zé)任情況等12個具體指標(biāo)進行如實評價，確保在2016年底如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。
強化監(jiān)督，注重實效。建立聯(lián)合監(jiān)督工作機制，財政、監(jiān)察、審計等相關(guān)部門派出人員組成檢查組，不定期對各單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進展情況和評價結(jié)果進行監(jiān)督檢查。對檢查中發(fā)現(xiàn)組織不到位、進度遲緩、工作不實、弄虛作假等行為的，將追究相關(guān)人員責(zé)任，并將監(jiān)督檢查結(jié)果、內(nèi)部控制自我評價情況作為安排財政預(yù)算、實施預(yù)算績效評價的參考依據(jù)。
開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的總結(jié)篇十六
）10月21日，省財政廳在《關(guān)于全面推進全省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實施工作的意見》的基礎(chǔ)上，再次下發(fā)《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的實施意見》，決定通過“以評促建”，推動全省行政事業(yè)單位在年底前完成內(nèi)部控制建立與實施工作。
針對一些單位對內(nèi)部控制建設(shè)重視不夠，風(fēng)險防范意識薄弱，內(nèi)部控制制度有待進一步完善;一些單位雖建立了相對完善的內(nèi)部控制制度，但缺乏有效的執(zhí)行手段和措施，相關(guān)規(guī)定要求不能落到實處等實際情況，省財政廳于8月份出臺《關(guān)于全面推進全省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實施工作的意見》，要求全省行政事業(yè)單位按照全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性四項原則，建立健全內(nèi)部控制體系，強化內(nèi)部流程控制;建立內(nèi)部控制報告制度，促進內(nèi)部控制信息公開;推進內(nèi)部控制信息化建設(shè)，確保制度落到實處;建立健全內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查和自我評價制度，從而實現(xiàn)確保經(jīng)濟活動合法合規(guī)，確保國有資產(chǎn)安全和使用有效，確保財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗的工作目標(biāo)。
省財政廳明確要求，在內(nèi)部控制建設(shè)實施工作中，各級行政事業(yè)單位必須建立“一把手”負責(zé)制，成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，單獨設(shè)置內(nèi)部控制職能部門或確定內(nèi)部控制牽頭部門，明確各個部門、崗位和相關(guān)工作人員的分工和責(zé)任，各部門各崗位要積極協(xié)調(diào)配合，充分運用現(xiàn)代技術(shù)手段，查找單位經(jīng)濟活動風(fēng)險，制定風(fēng)險應(yīng)對策略，同時由單位審計部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭定期開展本單位內(nèi)部控制監(jiān)督檢查和自我評價工作，形成《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》，全力按時推進。已經(jīng)建立并實施內(nèi)部控制的單位，應(yīng)當(dāng)對本單位內(nèi)部控制制度的全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性和有效性進行自我評價，并針對存在的問題抓好修訂整改，進一步健全制度，確保內(nèi)部控制有效實施;尚未建立內(nèi)部控制或內(nèi)部控制制度不健全的單位，必須于年底前完成內(nèi)部控制建立和實施工作。
為確保行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)全面推進，各市財政局、各部門應(yīng)當(dāng)于9月中旬全面啟動本地區(qū)（部門）單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。各單位應(yīng)將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告向單位主要負責(zé)人匯報，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點和改進方向，確保在年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實施工作。對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實的單位，一經(jīng)查實，將嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。
開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的總結(jié)篇十七
《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》自2014年1月1日實施以來，合肥市從動員宣傳到督導(dǎo)檢查等做了大量的卓有成效的工作，截止2014年底，我市有97家一級預(yù)算單位制定并上報了《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》文件，上報率達100%，并將內(nèi)控實施情況納入年度決算檢查的重要內(nèi)容，實行常態(tài)化的財政監(jiān)督。開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，是發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位在原有的基礎(chǔ)上進一步提高內(nèi)部控制建立與實施工作。
二、基本原則。
(一)堅持全面性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)水平。
(二)堅持重要性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。各單位在選取評價樣本時，應(yīng)根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。
(三)堅持問題導(dǎo)向原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟活動、風(fēng)險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的客觀性指標(biāo)進行評價。
三、主要任務(wù)。
(一)組織動員。各縣(市)區(qū)、市直各部門應(yīng)當(dāng)于2016年8月20日前上報本縣(市)區(qū)、本部門內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作實施方案。
(二)開展評價。市直各部門應(yīng)當(dāng)于2016年9月30日前，按照本方案的要求，以財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號)為依據(jù)，在單位主要負責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)要求，完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價評分工作。
(三)評價報告及其使用。按照《合肥市財政局合肥市監(jiān)察局合肥市審計局轉(zhuǎn)發(fā)安徽省財政廳安徽省監(jiān)察廳安徽省審計廳關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實施意見的通知》(合財會〔2016〕201號)精神，市直各部門應(yīng)當(dāng)在部門本級及各所屬單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的基礎(chǔ)上，于10月31日前形成本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告(參考格式見附件4)，并向單位主要負責(zé)人匯報。內(nèi)控基礎(chǔ)性評價報告作為2016年決算報告的重要組成部分。
市直各部門可以將本部門內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分與同類型其他部門進行橫向?qū)Ρ?，通過對比發(fā)現(xiàn)本部門內(nèi)部控制建設(shè)的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內(nèi)部控制水平和效果。
(四)總結(jié)經(jīng)驗。各縣(市)區(qū)、市直各部門應(yīng)當(dāng)于2016年11月10日前，向合肥市財政局報送單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告?？偨Y(jié)報告內(nèi)容包括本縣(市)區(qū)、本部門開展單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
四、有關(guān)要求。
(一)加強組織領(lǐng)導(dǎo)。成立合肥市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組(附件1)，負責(zé)具體組織實施我市內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。各縣(市)區(qū)財政局要成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進度跟蹤、指導(dǎo)督促等工作。各縣(市)區(qū)、市直各部門要充分認(rèn)識做好內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的重要意義，切實加強對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。在實施內(nèi)部控制的過程中，認(rèn)真對照，真實完整地填寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價表和評價報告。
(二)加強宣傳督查。各縣(市)區(qū)財政局要切實加強對本地區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的宣傳督查。做好宣傳報道、信息報送等工作。匯總基礎(chǔ)性評價表和評價報告，總結(jié)經(jīng)驗成果。要加強對本地區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，確保本地區(qū)內(nèi)部控制建立實施和基礎(chǔ)性評價工作按期完成。
(三)加強協(xié)調(diào)聯(lián)動。按照《合肥市財政局合肥市監(jiān)察局合肥市審計局轉(zhuǎn)發(fā)安徽省財政廳安徽省監(jiān)察廳安徽省審計廳關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實施意見的通知》(合財會〔2016〕201號)精神，財政、監(jiān)察、審計等相關(guān)部門，要加強會商和信息共享，建立聯(lián)合工作機制，加大宣傳力度，推廣先進經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。
【本文地址：http://mlvmservice.com/zuowen/17801734.html】
