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基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫 基金從業(yè)考試法律法規(guī)重點章節(jié)篇一
（2）中國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織（以下簡稱證券期貨市場行業(yè)組織）作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構(gòu)、誠信評估機構(gòu)作出的信用評級、誠信評估；
（3）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政許可決定；
（4）發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；
（5）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；
（6）證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；
（7）因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)調(diào)查及采取強制措施；
（8）違反《證券法》第一百七十一條的規(guī)定，由于被調(diào)查當(dāng)事人自身原因未履行承諾的情況；
（9）到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)生效行政處罰決定及監(jiān)督管理措施，因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機關(guān)作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履行已達成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；
（10）債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為、擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任；
（11）因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)移送公安機關(guān)、人民檢察院處理；
（12）以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀律檢查或者行政監(jiān)察機構(gòu)認定的信息；
（13）因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；
（14）因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任；
（15）因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；
（16）因非法開設(shè)證券期貨交易場所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施；
（17）因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機構(gòu)以及證券期貨市場行業(yè)組織開除；
（18）融資融券、轉(zhuǎn)融通、證券質(zhì)押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息；
（19）違背誠實信用原則的其他行為信息。
基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫 基金從業(yè)考試法律法規(guī)重點章節(jié)篇二
主要考察關(guān)于法律法規(guī)、規(guī)章制度等文字性內(nèi)容，也包含部分計算性內(nèi)容。
特點是相對難度較小但記憶量較大，部分章節(jié)的內(nèi)容，需要考生在理解的基礎(chǔ)上熟練應(yīng)用。
主要考察基金投資交易結(jié)算、基金估值和會計核算等內(nèi)容，覆蓋面較廣，題目設(shè)置較靈活，需要考生透徹掌握所學(xué)知識，并能解決各類實際問題。該科目考試難度較大但是就業(yè)范圍也相對較廣，因此報考的人數(shù)也很多。
主要考察股權(quán)投資基金概述、股權(quán)投資基金分類、股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管與行業(yè)自律等，需要背誦的內(nèi)容較多。近年來的命題趨勢逐漸趨于實用性、綜合性，專業(yè)性較強但難度適中。
基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫 基金從業(yè)考試法律法規(guī)重點章節(jié)篇三
（1）證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員；
（2）證券期貨市場投資者、交易者；
（3）證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人；
（4）區(qū)域性股權(quán)市場的運營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機構(gòu)；
（5）證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)及其總代表、首席代表；
（6）會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、基金服務(wù)機構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標的物質(zhì)量檢驗檢疫機構(gòu)等證券期貨服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員；
（7）為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)，及其存管、托管部門的高級管理人員；
（8）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；
（9）為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機構(gòu)及其人員；
（10）證券期貨傳播媒介機構(gòu)、人員；
（11）以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員；
（12）其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。
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