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證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)基本知識點 證券市場基本法律法規(guī)考試題庫篇一
1、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
2、證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機(jī)構(gòu)資格。
保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)指定依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作。
未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)。
3、同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券(股票類)發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整。
證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以釆用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。
證券(股票類)發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
4、發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，為證券(股票類)發(fā)行上市制作、出具有關(guān)文件的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。
5、中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)基本知識點 證券市場基本法律法規(guī)考試題庫篇二
(一)監(jiān)管部門對證券(股票類)發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施
(1)中國證監(jiān)會可對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)積極配合檢查，如實提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢査，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。
(2)中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的跟蹤管理，記錄其業(yè)務(wù)資格、執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其釆取的監(jiān)管措施等。保薦信用記錄向社會公開。
(3)自保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
(4)中國證監(jiān)會對股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管， 發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關(guān)事項進(jìn)行調(diào)査處理。
(5)中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網(wǎng)下投資者報價行為的日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢査，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時釆取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會還應(yīng)當(dāng)建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結(jié)果釆取獎懲措施。
(6)發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重釆取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或采取市場禁入措施，并記入誠信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)基本知識點 證券市場基本法律法規(guī)考試題庫篇三
1、建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機(jī)制，加強(qiáng)對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責(zé)任。
2、設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團(tuán)隊，專門負(fù)責(zé)證券發(fā)行與承銷工作。
3、建立定價配售集體決策機(jī)制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進(jìn)行集體決策。重要事項包括但不限于：發(fā)行利率或價格的確定、配售及分銷安排。
4、決策結(jié)果應(yīng)當(dāng)制作書面或電子文件，并由參與決策的人員確認(rèn)。
5、建立完善的包銷風(fēng)險評估與處理機(jī)制，通過事先評估、制定風(fēng) 險處置預(yù)案等措施有效控制包銷風(fēng)險。
6、對存在包銷風(fēng)險的投資銀行類項目實行集體決策，以現(xiàn)場通訊、書面表決等方式對包銷事宜作出決議。證券公司應(yīng)當(dāng)制定包銷決策的具體規(guī)則，明確參與決策的人員、決策流程和表決機(jī)制等內(nèi)容。
包銷決議應(yīng)當(dāng)制作書面或電子文件，并由參與決策人員確認(rèn)。
7、證券公司風(fēng)險管理部應(yīng)當(dāng)委派代表參與包銷決策過程，獨立發(fā)表意見。
證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)基本知識點 證券市場基本法律法規(guī)考試題庫篇四
1、證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定
(1)發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
(2)首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得釆取任何公開方式或變相公開方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他人等方式進(jìn)行相關(guān)活動。
(3)首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。
發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。
(4)發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。
承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備査，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
(5)發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾査閱。
(6)發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致并與招股說明書具有同等法律效力。
證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)基本知識點 證券市場基本法律法規(guī)考試題庫篇五
《公司法》
《證券法》
《企業(yè)債券管理條例》
1、證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》
《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》
《優(yōu)先股試點管理辦法》
《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
2、科創(chuàng)板證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件
《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》
《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》
《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》
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