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行政處罰裁量權(quán)論文篇一
規(guī)范行政處罰行為，保證行政處罰裁量權(quán)的正確行使，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益。下文是重慶市規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法，歡迎閱讀!
第一章總則。
第一條為規(guī)范行政處罰行為，保證行政處罰裁量權(quán)的正確行使，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱(chēng)行政處罰裁量權(quán)是指行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等因素，決定是否給予處罰、給予什么處罰的權(quán)限。
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)包括法定行政機(jī)關(guān)、法律和法規(guī)授權(quán)的組織以及依法受委托實(shí)施行政處罰的組織。
第四條行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循合法合理、程序正當(dāng)、過(guò)罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合的原則。
第五條市和區(qū)縣(自治縣)人民政府法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本行政區(qū)域內(nèi)行政處罰裁量權(quán)的規(guī)范工作。
市和區(qū)縣(自治縣)人民政府監(jiān)察機(jī)關(guān)依法對(duì)行政處罰裁量權(quán)的行使實(shí)施行政監(jiān)察。
第二章裁量基準(zhǔn)制定。
第六條市級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法的規(guī)定，綜合考慮裁量因素，合理劃分裁量階次，制定本系統(tǒng)行政處罰裁量基準(zhǔn)，報(bào)市人民政府審查備案并向社會(huì)公布后實(shí)施。
第七條市級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)制定裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)考慮裁量的合理性和可行性，可以遵從或者吸納行政處罰實(shí)踐中行之有效、當(dāng)事人接受的慣例。
第八條制定裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)明確以下情形:。
(一)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定可以選擇是否處罰的，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定是否處罰的具體情形;。
(三)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定可以選擇處罰幅度的，應(yīng)當(dāng)合理劃分裁量階次，明確規(guī)定適用不同階次的具體情形。
第九條上級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)制定的裁量基準(zhǔn)，下級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。
上級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)未制定裁量基準(zhǔn)的，下級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)可以制定裁量基準(zhǔn)，報(bào)上級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)審查備案，并向社會(huì)公布后實(shí)施。
第十條行政處罰依據(jù)變化或者裁量基準(zhǔn)不適應(yīng)實(shí)際情況的，制定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)按程序修訂。
第十一條市級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立行政處罰典型案例指導(dǎo)制度，采取案例評(píng)析、研討、匯編、培訓(xùn)等形式，指導(dǎo)和規(guī)范本系統(tǒng)的行政處罰裁量。
第三章裁量適用規(guī)則。
第十二條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)符合法律目的，平等對(duì)待當(dāng)事人，不偏私、不歧視，所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。
第十三條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)不予處罰:。
(一)主動(dòng)中止違法行為，沒(méi)有造成危害后果的;。
(二)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的;。
(三)不滿(mǎn)十四周歲的人有違法行為的;。
(四)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的;。
(五)違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外;。
(六)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定不予行政處罰的其他情形。
第十四條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)減輕或者從輕處罰:。
(一)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲有違法行為的;。
(二)主動(dòng)中止違法行為，危害后果輕微的;。
(三)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;。
(四)主動(dòng)報(bào)告并如實(shí)陳述違法行為的;。
(五)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的;。
(六)受他人脅迫有違法行為的;。
(七)涉案財(cái)物或者違法所得較少的;。
(八)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)減輕或者從輕處罰的其他情形。
第十五條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰:。
(二)危害公共或者國(guó)家安全的;。
(三)在共同違法行為中起主要作用的;。
(四)違法行為被查處后，仍繼續(xù)實(shí)施的;。
(五)偽造、變?cè)?、隱匿或者銷(xiāo)毀違法證據(jù)的;。
(六)脅迫、教唆他人實(shí)施違法行為的;。
(七)對(duì)舉報(bào)人、證人有報(bào)復(fù)行為的;。
(八)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從重處罰的其他情形。
第十六條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)實(shí)施處罰，不得出現(xiàn)下列情形:。
(一)依法應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人不予處罰的，仍實(shí)施處罰;。
(二)依法應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人從輕或者減輕處罰的，未予從輕或者減輕處罰;。
(四)采取引誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)方式，致使當(dāng)事人違法并對(duì)其實(shí)施處罰;。
(五)發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有違法行為而不予制止或者責(zé)令改正;。
(六)對(duì)當(dāng)事人實(shí)施處罰后，放任其違法行為繼續(xù)存在。
第十七條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，罰款的數(shù)額按照以下規(guī)則確定:。
(三)只規(guī)定最高罰款數(shù)額沒(méi)有規(guī)定最低罰款數(shù)額的，減輕處罰按最高罰款數(shù)額的10%以下確定，從輕處罰按最高罰款數(shù)額的10%―30%之間確定，從重處罰按最高罰款數(shù)額的70%以上確定。
第十八條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，當(dāng)事人具有多種違法行為的情節(jié)的，按照以下規(guī)則實(shí)施處罰:。
(二)具有兩個(gè)或者兩個(gè)以上從重情節(jié)且不具有減輕、從輕情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)按最高處罰幅度實(shí)施處罰。
第十九條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，對(duì)同一違法行為設(shè)定了可以并處處罰的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合當(dāng)事人違法行為的情節(jié)，按照以下規(guī)則實(shí)施處罰:。
(一)對(duì)只具有減輕或者從輕情節(jié)的，實(shí)施單處;。
(二)對(duì)只具有從重情節(jié)的，實(shí)施并處。
第二十條具有下列情形之一的，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)不得對(duì)當(dāng)事人同一違法行為給予兩次以上的處罰:。
(一)同一違法行為違反同一行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)執(zhí)行的同一法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的;。
(二)同一違法行為違反同一行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)執(zhí)行的不同法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的;。
(三)同一違法行為違反不同行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)執(zhí)行的同一法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的，除依據(jù)規(guī)定實(shí)施并處處罰外，一個(gè)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)依據(jù)規(guī)定給予處罰后，其他行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)不得依據(jù)相同規(guī)定再次給予處罰。
第二十一條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，責(zé)令當(dāng)事人限期改正的期限一般不超過(guò)30日;確因特殊原因不能在規(guī)定期限內(nèi)改正，當(dāng)事人申請(qǐng)延長(zhǎng)的，經(jīng)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)。
第四章裁量程序規(guī)則。
第二十二條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，建立行政處罰程序制度。
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立行政處罰內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制和制度，可以將立案、決定、執(zhí)行等職能相對(duì)分離，由不同的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或者人員行使。
第二十三條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公布本機(jī)關(guān)的處罰依據(jù)、處罰權(quán)限、裁量基準(zhǔn)、處罰程序和處罰結(jié)果等。
第二十四條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法全面、客觀收集行使行政處罰裁量權(quán)有關(guān)的證據(jù)，不得只收集對(duì)當(dāng)事人不利的證據(jù)。
第二十五條下列材料不得作為行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人實(shí)施處罰的證據(jù):。
(一)違反法定程序收集的材料;。
(二)以偷拍、偷錄、竊聽(tīng)等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的材料;。
(三)以引誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的材料;。
(四)被技術(shù)處理而無(wú)法辨明真?zhèn)蔚牟牧?。
(五)不能正確表達(dá)意志的證人提供的證言;。
(六)不具備合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性的其他材料。
第二十六條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯，并記錄在案。
對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核;當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。
第二十七條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中，提出是否給予處罰、給予何種處罰以及給予多大幅度處罰的建議，并說(shuō)明相應(yīng)的事實(shí)、理由和依據(jù)。
第二十八條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)案件進(jìn)行合法性、合理性審核，審核案件的具體范圍由裁量基準(zhǔn)制定機(jī)關(guān)根據(jù)實(shí)際情況予以明確。
法制機(jī)構(gòu)認(rèn)為辦案機(jī)構(gòu)的處罰建議缺少必要證據(jù)證明的，應(yīng)當(dāng)要求辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)充調(diào)查。
辦案機(jī)構(gòu)的處罰建議違反法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定的，法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出明確的修改意見(jiàn)。
第二十九條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件材料和法制機(jī)構(gòu)審核意見(jiàn)報(bào)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人。
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面審查案件材料，并作出相應(yīng)決定。
第三十條對(duì)涉及重大或者復(fù)雜的行政處罰的裁量，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)集體研究，依法作出決定。
第三十一條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，特別是對(duì)適用處罰種類(lèi)和幅度的理由要重點(diǎn)說(shuō)明，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。
第三十二條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)作出行政處罰決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)說(shuō)理性，在決定書(shū)中說(shuō)明處罰的事實(shí)根據(jù)、法律依據(jù)、裁量基準(zhǔn)適用情況以及對(duì)當(dāng)事人的陳述、申辯是否采納等內(nèi)容。
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)不執(zhí)行裁量基準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書(shū)中說(shuō)明理由。
第三十三條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰后需要責(zé)令當(dāng)事人改正的，應(yīng)當(dāng)提出改正的指導(dǎo)意見(jiàn)。
第三十四條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，行政處罰適用一般程序的，應(yīng)當(dāng)自立案之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出決定;案件重大或者復(fù)雜的，經(jīng)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)30個(gè)工作日。
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)確需通過(guò)檢驗(yàn)、檢測(cè)、鑒定等技術(shù)手段調(diào)查取證和依法組織聽(tīng)證的，所需時(shí)間不計(jì)入前款規(guī)定的辦案期限。
第五章裁量行為監(jiān)督。
第三十五條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立行政處罰投訴制度，及時(shí)處理行政處罰投訴案件。
當(dāng)事人認(rèn)為行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰裁量權(quán)違法或者不當(dāng)?shù)?，可以依法申?qǐng)行政復(fù)議，也可以向本級(jí)人民政府監(jiān)察機(jī)關(guān)投訴、舉報(bào)。
第三十六條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)行政處罰裁量權(quán)行使違法或者不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)依法主動(dòng)、及時(shí)糾正。
第三十七條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立行政處罰案件立卷歸檔制度，每年開(kāi)展一次案卷評(píng)查活動(dòng)。
第三十八條市級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)區(qū)縣(自治縣)相應(yīng)的行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰裁量權(quán)情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)依法委托其他組織實(shí)施行政處罰的，應(yīng)當(dāng)對(duì)受委托的組織行政處罰裁量權(quán)行使情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
第三十九條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)作出重大行政處罰行為，應(yīng)當(dāng)報(bào)本級(jí)人民政府法制機(jī)構(gòu)備案，接受本級(jí)人民政府的監(jiān)督。
第四十條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自覺(jué)接受人大監(jiān)督、政協(xié)監(jiān)督、司法監(jiān)督和輿論監(jiān)督，并對(duì)監(jiān)督意見(jiàn)認(rèn)真調(diào)查、核實(shí)，依法及時(shí)處理。
第四十一條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)違反行政處罰裁量權(quán)適用有關(guān)規(guī)定的，本級(jí)人民政府或者上級(jí)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正或者依法糾正;監(jiān)察機(jī)關(guān)可以對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員批評(píng)教育，情節(jié)嚴(yán)重的，依法給予行政處分，并由法制機(jī)構(gòu)暫扣或者吊銷(xiāo)行政執(zhí)法證件。
第六章附則。
第四十二條本辦法公布前本市行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)制定的規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的規(guī)定與本辦法不符合的，應(yīng)當(dāng)自本辦法公布之日起3個(gè)月內(nèi)，依照本辦法予以修訂;沒(méi)有制定行政處罰裁量基準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在20xx年12月31日前制定。
第四十三條本辦法自20xx年10月1日起施行。
根據(jù)行政處罰法的規(guī)定：有權(quán)實(shí)施行政處罰的機(jī)關(guān)有三類(lèi):。
具有法定行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)主要是依法履行外部行政管理職能，依法得到明確授權(quán)，代表國(guó)家在某一領(lǐng)域內(nèi)行使行政管理權(quán)限的行政機(jī)關(guān)。包括各級(jí)人民政府以及公安、工商、稅務(wù)、土地、審計(jì)、衛(wèi)生等部門(mén)。
2、法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織。
工商所、稅務(wù)所、公安派出所等行政機(jī)關(guān)的派出機(jī)構(gòu)依相應(yīng)法律、法規(guī)享有一定的行政處罰權(quán)，他們必須在授權(quán)法規(guī)定的行政處罰的種類(lèi)、幅度范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。超過(guò)授權(quán)法規(guī)定的處罰種類(lèi)、幅度、數(shù)額的限制，該行政處罰無(wú)效。如《稅收征收管理法》第四十九條規(guī)定，稅務(wù)所可對(duì)個(gè)體工商戶(hù)及未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照而從事經(jīng)營(yíng)的單位、個(gè)人實(shí)施罰款數(shù)額在一千元以下的行政處罰。
3、受行政機(jī)關(guān)委托行使一定行政處罰權(quán)的受托組織。
根據(jù)行政管理的實(shí)際的需要，行政機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，可以在其法定權(quán)限內(nèi)符合法定條件的組織實(shí)施行政處罰，如《治安管理處罰法》規(guī)定在農(nóng)村沒(méi)有公安派出所的地方，對(duì)違反治安管理行為處以警告、五十元以下罰款的，可以由公安機(jī)關(guān)委托鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府裁決。
行政處罰裁量權(quán)論文篇二
摘要：，黨的十五大提出了依法治國(guó)、建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家的方略，此后，依法行政成為依法治國(guó)的重要組成部分，而行政自由裁量權(quán)是依法行政的重要內(nèi)容，行政主體能否正確行使這種權(quán)利直接關(guān)系到依法行政的成敗。
本文從行政自由裁量的基本理論入手，對(duì)行政自由裁量權(quán)存在的必要性、濫用行政自由裁量權(quán)的主要形態(tài)以及行政自由裁量權(quán)被濫用的原因等問(wèn)題進(jìn)行深入地分析，最后提出控制行政自由裁量權(quán)的合理化建議。
行政處罰裁量權(quán)論文篇三
行政處罰裁量權(quán)在實(shí)施行政處罰過(guò)程中居于重要地位，是行政處罰權(quán)的核心權(quán)力之一，正確地運(yùn)用行政處罰裁量權(quán)對(duì)于嚴(yán)格貫徹行政處罰法、合法公正地開(kāi)展行政執(zhí)法活動(dòng)與維護(hù)相對(duì)人合法公正的權(quán)益至關(guān)重要。筆者擬從行政處罰法律規(guī)范的實(shí)質(zhì)精神方面對(duì)規(guī)制行政處罰裁量權(quán)運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行探討。
研究規(guī)制行政處罰裁量權(quán)的運(yùn)作機(jī)制，必須發(fā)揮傳統(tǒng)的立法制度、司法制度與行政制度的優(yōu)勢(shì)，并在實(shí)踐中不斷完善這些制度，使其更好地服務(wù)于規(guī)制行政處罰裁量權(quán)。
立法上，要規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的行使，立法機(jī)關(guān)必須進(jìn)行適度授權(quán)，即防止行政處罰裁量權(quán)的授權(quán)過(guò)濫，授予行政處罰裁量權(quán)要從實(shí)際出發(fā)，與行政主體行使行政處罰裁量權(quán)開(kāi)展行政執(zhí)法活動(dòng)的一般工作量相適應(yīng)。同時(shí)，加強(qiáng)立法解釋的控制，通過(guò)解釋明確立法的目的和法律規(guī)范的應(yīng)有精神實(shí)質(zhì)。
司法上，司法機(jī)關(guān)要針對(duì)因行政處罰裁量權(quán)而發(fā)生爭(zhēng)議的情況下居中裁判，判斷行使行政處罰裁量權(quán)的行政執(zhí)法行為是否合法公正合理。
行政上，行政機(jī)關(guān)要對(duì)自身行使行政處罰裁量權(quán)的執(zhí)法行為進(jìn)行自我審查、監(jiān)督和矯正，行政機(jī)關(guān)上下級(jí)之間要進(jìn)行有效監(jiān)督。行政機(jī)關(guān)進(jìn)行自我審查、監(jiān)督和矯正時(shí)，要充分認(rèn)識(shí)到現(xiàn)代理性人設(shè)置行政處罰裁量權(quán)的目的是權(quán)衡各種利益，維護(hù)必須的公共利益與相對(duì)人的'應(yīng)有權(quán)益。
行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)必須自覺(jué)主動(dòng)接受權(quán)力機(jī)關(guān)的監(jiān)督，定期向權(quán)力機(jī)關(guān)（立法機(jī)關(guān)）報(bào)告工作，并將自身行使行政處罰裁量權(quán)的行政執(zhí)法行為與處理因行政處罰裁量權(quán)而發(fā)生的爭(zhēng)議的裁判情況向社會(huì)公開(kāi)公布。
在行政處罰領(lǐng)域，裁量基準(zhǔn)是將行政處罰法律規(guī)范具體細(xì)化，形成相對(duì)固定的具體判斷標(biāo)準(zhǔn)，保證行政處罰裁量權(quán)合理公正行使。
總體而言，裁量基準(zhǔn)應(yīng)以比例原則為指導(dǎo)并確定其核心內(nèi)容，在程序上強(qiáng)調(diào)行政參與，依法公開(kāi)公布于眾，反映法治行政的效率、合法、公平、正義精神。只有這樣，這一解釋性行政規(guī)則才能夠很好地規(guī)制行政處罰裁量權(quán)運(yùn)作。
簡(jiǎn)單地說(shuō)，裁量基準(zhǔn)即細(xì)化法律規(guī)范以形成具體判斷標(biāo)準(zhǔn)。而這一“判斷標(biāo)準(zhǔn)”，猶如對(duì)法律規(guī)范的解釋?zhuān)谖覈?guó)的現(xiàn)實(shí)情況下，這類(lèi)裁量基準(zhǔn)仍然屬于一種解釋性行政規(guī)則而非指導(dǎo)性行政規(guī)則。作為一種解釋性行政規(guī)則，裁量基準(zhǔn)當(dāng)然具有一定程度的效力，而這種效力主要體現(xiàn)在保證行政主體按照相對(duì)較詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)行使行政處罰裁量權(quán)。行政裁量的程度通常應(yīng)受到較多限制，一部分限制可以由立法者來(lái)做，但大多數(shù)任務(wù)要靠行政官員來(lái)完成，限定裁量權(quán)的主要希望不在于立法，而在于更加廣泛的行政規(guī)則的制定。采用裁量基準(zhǔn)，能夠確保行政處罰裁量權(quán)行使過(guò)程更加有序透明、處理結(jié)果更加公正合理，真正把握行政處罰法律規(guī)范的實(shí)質(zhì)精神與現(xiàn)代理性人設(shè)置行政處罰裁量權(quán)的根本目的。
行政處罰裁量權(quán)論文篇四
自由裁量權(quán)涵義的基本內(nèi)核之一是：自由選擇的權(quán)力。有位英國(guó)法官曾言：“什么是自由裁量決定?……至少，這個(gè)概念包括個(gè)人對(duì)結(jié)論作出選擇時(shí)的廣泛自由——在法庭上依據(jù)一般原則，考慮相關(guān)因素、不隨個(gè)人觀念而作出決定的權(quán)力。”以色列希伯萊大學(xué)法學(xué)院教授、最高法院法官a·巴拉克指出：“自由裁量權(quán)是在兩個(gè)或更多的可選擇項(xiàng)之間作出選擇的權(quán)力，其中每一個(gè)可選擇項(xiàng)皆是合法的?！薄恫既R克法律詞典》解釋司法自由裁量權(quán)，“自由裁量權(quán)的行使條件是存在兩種可供選擇的具有適用力的法律規(guī)定，法院可以根據(jù)其中任何一種規(guī)定行事”。中國(guó)學(xué)者在論及自由裁量權(quán)時(shí)，也突出了其中的基本內(nèi)涵：選擇。
基本內(nèi)容。
“自由裁量權(quán)”(discretion)一詞系舶來(lái)品，在西方，有著多種意義。英國(guó)學(xué)者r·帕滕頓歸結(jié)有以下六種：
(一)指一種思維性質(zhì)(mentalquality)，一種審慎的、思慮周詳?shù)膽B(tài)度。這個(gè)用法沒(méi)有特別的法律意義。
(二)表示法官不是依據(jù)硬性的法律規(guī)則(如果條件a滿(mǎn)足，法官必須做b)來(lái)決定問(wèn)題，而是享有選擇權(quán)，可以根據(jù)案件事實(shí)作出決定(如果條件a滿(mǎn)足，法官可以做b)。這種用法可進(jìn)一步分為兩個(gè)意義：一是法官擁有個(gè)人自由裁量權(quán)(personaldiscretion)，僅憑藉其個(gè)人的好惡辦案;二是法官的裁判必須有理由，且受法律原則的指導(dǎo)，但不存在特定的法規(guī)或規(guī)則制約其裁判。
(三)指法官在某硬性規(guī)則諸要素已滿(mǎn)足的情況下，必須自覺(jué)地按某種特定方式行事。但該規(guī)則含有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，要求法官對(duì)具體情況作出個(gè)人判斷。由于對(duì)標(biāo)準(zhǔn)是否符合，存在著仁者見(jiàn)仁、智者見(jiàn)智的情形(特殊情況例外)，所以法官實(shí)際上在進(jìn)行選擇。所有包納有“合理”、“相關(guān)”、“公平”或“正義”等標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則都涉及法官的自由裁量權(quán)。這種用法與第二種用法之間的區(qū)別在實(shí)踐中很難分清。因?yàn)橛休^多情形是規(guī)則蘊(yùn)涵著模棱兩可的標(biāo)準(zhǔn)，雖然規(guī)則本意是一旦法官就標(biāo)準(zhǔn)是否滿(mǎn)足作出決定，就會(huì)產(chǎn)生特定的結(jié)果(表面上的硬性)，但標(biāo)準(zhǔn)的不確定性使法官在實(shí)際上操縱了結(jié)果。
(四)指法官在決定下列初步性事實(shí)問(wèn)題時(shí)行使的判斷權(quán)：某孩童是否有能力發(fā)誓舉證?證人是否敵視要求其舉證的一方?證人的精神狀態(tài)是否適于作證?證人是否有資格作為專(zhuān)家提供證據(jù)?等等。在這里，既沒(méi)有規(guī)則也沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)可賴(lài)以指導(dǎo)，法官必須依靠證人舉證給他的印象：如提供證據(jù)是否自我矛盾、沖突等。這種“事實(shí)自由裁量權(quán)”與第二種用法的區(qū)別是：事實(shí)問(wèn)題一般被認(rèn)為是可以證明的，雖然法官對(duì)事實(shí)的認(rèn)定很難說(shuō)與事實(shí)真相一致，但法院通常相信，事實(shí)問(wèn)題有客觀的、正確的答案;而行使第二種意義的自由裁量權(quán)所找到的答案只可說(shuō)其合理或不合理，不能評(píng)論其是正確還是錯(cuò)誤。
(五)指法官裁判權(quán)的終局性，即對(duì)其裁決不得上訴。
(六)指具有立法意義的裁判權(quán)。英國(guó)法哲學(xué)家哈特(h.l.a.hart)認(rèn)為，由于法律語(yǔ)言的開(kāi)放性、立法者模糊立法目的、相對(duì)地忽視事實(shí)以及判例制度的不確定性，就會(huì)產(chǎn)生沒(méi)有規(guī)則可以適用的情形。這時(shí)，法官就行使了立法性自由裁量權(quán)。一旦法官作出選擇，根據(jù)遵循先例原則，法官就不大可能再以完全相同的方式重新行使此項(xiàng)權(quán)力了。這與第二種用法不同，后者的自由裁量權(quán)力明確地受制于法律，并可反復(fù)運(yùn)用。
自由裁量權(quán)一般與行政行為結(jié)合在一起，是國(guó)家賦予行政機(jī)關(guān)在法律法規(guī)規(guī)定的幅度、范圍內(nèi)有一定選擇余地的處置權(quán)力。由于我國(guó)幅員遼闊，各地情況千差萬(wàn)別，法律法規(guī)的規(guī)定不可能窮盡一切可能。因此，行政機(jī)構(gòu)的自由裁量權(quán)是客觀存在的，任何行政部門(mén)都多多少少有一定的自由裁量權(quán)。
2009年7月4日，廣州市政府出臺(tái)了《廣州市規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權(quán)規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》)，并在市城管局、規(guī)劃局等5個(gè)部門(mén)開(kāi)始試行。該規(guī)定預(yù)示著全市9782項(xiàng)行政執(zhí)法行為將逐步細(xì)化，以最大限度地壓縮執(zhí)法人員手中的“彈性空間”。這是全國(guó)第一部規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權(quán)的地方性政府規(guī)章。
中國(guó)已有部分地區(qū)對(duì)規(guī)范自由裁量權(quán)作出了相應(yīng)規(guī)定，但大多是規(guī)范行政處罰和行政許可中的自由裁量權(quán)。而廣州市的規(guī)定則以政府令形式，規(guī)范了所有的行政執(zhí)法中的自由裁量權(quán)。按照規(guī)定，廣州市的各級(jí)行政執(zhí)法主體，都必須對(duì)本部門(mén)執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定有裁量幅度的各種執(zhí)法行為的裁量權(quán)進(jìn)行細(xì)化、量化，并對(duì)外公布實(shí)施。
行政處罰裁量權(quán)論文篇五
根據(jù)行政處罰法的規(guī)定：有權(quán)實(shí)施行政處罰的機(jī)關(guān)有三類(lèi):。
具有法定行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)主要是依法履行外部行政管理職能，依法得到明確授權(quán)，代表國(guó)家在某一領(lǐng)域內(nèi)行使行政管理權(quán)限的行政機(jī)關(guān)。包括各級(jí)人民政府以及公安、工商、稅務(wù)、土地、審計(jì)、衛(wèi)生等部門(mén)。
2、法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織。
工商所、稅務(wù)所、公安派出所等行政機(jī)關(guān)的派出機(jī)構(gòu)依相應(yīng)法律、法規(guī)享有一定的行政處罰權(quán)，他們必須在授權(quán)法規(guī)定的行政處罰的種類(lèi)、幅度范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。超過(guò)授權(quán)法規(guī)定的處罰種類(lèi)、幅度、數(shù)額的限制，該行政處罰無(wú)效。如《稅收征收管理法》第四十九條規(guī)定，稅務(wù)所可對(duì)個(gè)體工商戶(hù)及未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照而從事經(jīng)營(yíng)的單位、個(gè)人實(shí)施罰款數(shù)額在一千元以下的行政處罰。
3、受行政機(jī)關(guān)委托行使一定行政處罰權(quán)的受托組織。
根據(jù)行政管理的實(shí)際的需要，行政機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，可以在其法定權(quán)限內(nèi)符合法定條件的組織實(shí)施行政處罰，如《治安管理處罰法》規(guī)定在農(nóng)村沒(méi)有公安派出所的地方，對(duì)違反治安管理行為處以警告、五十元以下罰款的，可以由公安機(jī)關(guān)委托鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府裁決。
行政處罰裁量權(quán)論文篇六
第一條為規(guī)范行政處罰行為，保證行政處罰裁量權(quán)的正確行使，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱(chēng)行政處罰裁量權(quán)是指行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等因素，決定是否給予處罰、給予什么處罰的權(quán)限。
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)包括法定行政機(jī)關(guān)、法律和法規(guī)授權(quán)的組織以及依法受委托實(shí)施行政處罰的組織。
第三條本市地方各級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰裁量權(quán)，適用本辦法。
中央在渝行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰裁量權(quán)，參照本辦法執(zhí)行。
第四條行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循合法合理、程序正當(dāng)、過(guò)罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合的原則。
第五條市和區(qū)縣(自治縣)人民政府法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本行政區(qū)域內(nèi)行政處罰裁量權(quán)的規(guī)范工作。
市和區(qū)縣(自治縣)人民政府監(jiān)察機(jī)關(guān)依法對(duì)行政處罰裁量權(quán)的行使實(shí)施行政監(jiān)察。
第二章裁量基準(zhǔn)制定。
第六條市級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法的規(guī)定，綜合考慮裁量因素，合理劃分裁量階次，制定本系統(tǒng)行政處罰裁量基準(zhǔn)，報(bào)市人民政府審查備案并向社會(huì)公布后實(shí)施。
裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括行使行政處罰裁量權(quán)的原則、標(biāo)準(zhǔn)、程序和監(jiān)督等內(nèi)容。
第七條市級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)制定裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)考慮裁量的合理性和可行性，可以遵從或者吸納行政處罰實(shí)踐中行之有效、當(dāng)事人接受的慣例。
第八條制定裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)明確以下情形:。
(一)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定可以選擇是否處罰的，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定是否處罰的具體情形;。
(三)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定可以選擇處罰幅度的，應(yīng)當(dāng)合理劃分裁量階次，明確規(guī)定適用不同階次的具體情形。
第九條上級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)制定的裁量基準(zhǔn)，下級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。
上級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)未制定裁量基準(zhǔn)的，下級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)可以制定裁量基準(zhǔn)，報(bào)上級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)審查備案，并向社會(huì)公布后實(shí)施。
第十條行政處罰依據(jù)變化或者裁量基準(zhǔn)不適應(yīng)實(shí)際情況的，制定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)按程序修訂。
第十一條市級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立行政處罰典型案例指導(dǎo)制度，采取案例評(píng)析、研討、匯編、培訓(xùn)等形式，指導(dǎo)和規(guī)范本系統(tǒng)的行政處罰裁量。
第三章裁量適用規(guī)則。
第十二條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)符合法律目的，平等對(duì)待當(dāng)事人，不偏私、不歧視，所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。
第十三條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)不予處罰:。
(一)主動(dòng)中止違法行為，沒(méi)有造成危害后果的;。
(二)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的;。
(三)不滿(mǎn)十四周歲的人有違法行為的;。
(四)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的;。
(五)違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外;。
(六)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定不予行政處罰的其他情形。
第十四條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)減輕或者從輕處罰:。
(一)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲有違法行為的;。
(二)主動(dòng)中止違法行為，危害后果輕微的;。
(三)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;。
(四)主動(dòng)報(bào)告并如實(shí)陳述違法行為的;。
(五)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的;。
(六)受他人脅迫有違法行為的;。
(七)涉案財(cái)物或者違法所得較少的;。
(八)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)減輕或者從輕處罰的其他情形。
第十五條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰:。
(二)危害公共或者國(guó)家安全的;。
(三)在共同違法行為中起主要作用的;。
(四)違法行為被查處后，仍繼續(xù)實(shí)施的;。
(五)偽造、變?cè)臁㈦[匿或者銷(xiāo)毀違法證據(jù)的;。
(六)脅迫、教唆他人實(shí)施違法行為的;。
(七)對(duì)舉報(bào)人、證人有報(bào)復(fù)行為的;。
(八)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從重處罰的其他情形。
第十六條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)實(shí)施處罰，不得出現(xiàn)下列情形:。
(一)依法應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人不予處罰的，仍實(shí)施處罰;。
(二)依法應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人從輕或者減輕處罰的，未予從輕或者減輕處罰;。
(四)采取引誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)方式，致使當(dāng)事人違法并對(duì)其實(shí)施處罰;。
(五)發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有違法行為而不予制止或者責(zé)令改正;。
(六)對(duì)當(dāng)事人實(shí)施處罰后，放任其違法行為繼續(xù)存在。
第十七條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，罰款的數(shù)額按照以下規(guī)則確定:。
(三)只規(guī)定最高罰款數(shù)額沒(méi)有規(guī)定最低罰款數(shù)額的，減輕處罰按最高罰款數(shù)額的10%以下確定，從輕處罰按最高罰款數(shù)額的10%―30%之間確定，從重處罰按最高罰款數(shù)額的70%以上確定。
第十八條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，當(dāng)事人具有多種違法行為的情節(jié)的，按照以下規(guī)則實(shí)施處罰:。
(二)具有兩個(gè)或者兩個(gè)以上從重情節(jié)且不具有減輕、從輕情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)按最高處罰幅度實(shí)施處罰。
第十九條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，對(duì)同一違法行為設(shè)定了可以并處處罰的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合當(dāng)事人違法行為的情節(jié)，按照以下規(guī)則實(shí)施處罰:。
(一)對(duì)只具有減輕或者從輕情節(jié)的，實(shí)施單處;。
(二)對(duì)只具有從重情節(jié)的，實(shí)施并處。
第二十條具有下列情形之一的，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)不得對(duì)當(dāng)事人同一違法行為給予兩次以上的處罰:。
(一)同一違法行為違反同一行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)執(zhí)行的同一法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的;。
(二)同一違法行為違反同一行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)執(zhí)行的不同法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的;。
(三)同一違法行為違反不同行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)執(zhí)行的同一法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的，除依據(jù)規(guī)定實(shí)施并處處罰外，一個(gè)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)依據(jù)規(guī)定給予處罰后，其他行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)不得依據(jù)相同規(guī)定再次給予處罰。
第二十一條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，責(zé)令當(dāng)事人限期改正的期限一般不超過(guò)30日;確因特殊原因不能在規(guī)定期限內(nèi)改正，當(dāng)事人申請(qǐng)延長(zhǎng)的，經(jīng)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)。
第四章裁量程序規(guī)則。
第二十二條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，建立行政處罰程序制度。
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立行政處罰內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制和制度，可以將立案、決定、執(zhí)行等職能相對(duì)分離，由不同的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或者人員行使。
第二十三條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公布本機(jī)關(guān)的處罰依據(jù)、處罰權(quán)限、裁量基準(zhǔn)、處罰程序和處罰結(jié)果等。
第二十四條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法全面、客觀收集行使行政處罰裁量權(quán)有關(guān)的證據(jù)，不得只收集對(duì)當(dāng)事人不利的證據(jù)。
第二十五條下列材料不得作為行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人實(shí)施處罰的證據(jù):。
(一)違反法定程序收集的材料;。
(二)以偷拍、偷錄、竊聽(tīng)等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的材料;。
(三)以引誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的材料;。
(四)被技術(shù)處理而無(wú)法辨明真?zhèn)蔚牟牧?。
(五)不能正確表達(dá)意志的證人提供的證言;。
(六)不具備合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性的其他材料。
第二十六條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯，并記錄在案。
對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核;當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。
第二十七條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中，提出是否給予處罰、給予何種處罰以及給予多大幅度處罰的建議，并說(shuō)明相應(yīng)的事實(shí)、理由和依據(jù)。
第二十八條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)案件進(jìn)行合法性、合理性審核，審核案件的具體范圍由裁量基準(zhǔn)制定機(jī)關(guān)根據(jù)實(shí)際情況予以明確。
法制機(jī)構(gòu)認(rèn)為辦案機(jī)構(gòu)的處罰建議缺少必要證據(jù)證明的，應(yīng)當(dāng)要求辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)充調(diào)查。
辦案機(jī)構(gòu)的處罰建議違反法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定的，法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出明確的修改意見(jiàn)。
第二十九條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件材料和法制機(jī)構(gòu)審核意見(jiàn)報(bào)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人。
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面審查案件材料，并作出相應(yīng)決定。
第三十條對(duì)涉及重大或者復(fù)雜的行政處罰的裁量，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)集體研究，依法作出決定。
第三十一條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，特別是對(duì)適用處罰種類(lèi)和幅度的理由要重點(diǎn)說(shuō)明，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。
第三十二條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)作出行政處罰決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)說(shuō)理性，在決定書(shū)中說(shuō)明處罰的事實(shí)根據(jù)、法律依據(jù)、裁量基準(zhǔn)適用情況以及對(duì)當(dāng)事人的陳述、申辯是否采納等內(nèi)容。
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)不執(zhí)行裁量基準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書(shū)中說(shuō)明理由。
第三十三條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰后需要責(zé)令當(dāng)事人改正的，應(yīng)當(dāng)提出改正的指導(dǎo)意見(jiàn)。
第三十四條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，行政處罰適用一般程序的，應(yīng)當(dāng)自立案之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出決定;案件重大或者復(fù)雜的，經(jīng)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)30個(gè)工作日。
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)確需通過(guò)檢驗(yàn)、檢測(cè)、鑒定等技術(shù)手段調(diào)查取證和依法組織聽(tīng)證的，所需時(shí)間不計(jì)入前款規(guī)定的辦案期限。
第五章裁量行為監(jiān)督。
第三十五條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立行政處罰投訴制度，及時(shí)處理行政處罰投訴案件。
當(dāng)事人認(rèn)為行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰裁量權(quán)違法或者不當(dāng)?shù)模梢砸婪ㄉ暾?qǐng)行政復(fù)議，也可以向本級(jí)人民政府監(jiān)察機(jī)關(guān)投訴、舉報(bào)。
第三十六條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)行政處罰裁量權(quán)行使違法或者不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)依法主動(dòng)、及時(shí)糾正。
第三十七條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立行政處罰案件立卷歸檔制度，每年開(kāi)展一次案卷評(píng)查活動(dòng)。
第三十八條市級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)區(qū)縣(自治縣)相應(yīng)的行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰裁量權(quán)情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)依法委托其他組織實(shí)施行政處罰的，應(yīng)當(dāng)對(duì)受委托的組織行政處罰裁量權(quán)行使情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
第三十九條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)作出重大行政處罰行為，應(yīng)當(dāng)報(bào)本級(jí)人民政府法制機(jī)構(gòu)備案，接受本級(jí)人民政府的監(jiān)督。
第四十條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自覺(jué)接受人大監(jiān)督、政協(xié)監(jiān)督、司法監(jiān)督和輿論監(jiān)督，并對(duì)監(jiān)督意見(jiàn)認(rèn)真調(diào)查、核實(shí)，依法及時(shí)處理。
第四十一條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)違反行政處罰裁量權(quán)適用有關(guān)規(guī)定的，本級(jí)人民政府或者上級(jí)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正或者依法糾正;監(jiān)察機(jī)關(guān)可以對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員批評(píng)教育，情節(jié)嚴(yán)重的，依法給予行政處分，并由法制機(jī)構(gòu)暫扣或者吊銷(xiāo)行政執(zhí)法證件。
第六章附則。
第四十二條本辦法公布前本市行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)制定的規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的規(guī)定與本辦法不符合的，應(yīng)當(dāng)自本辦法公布之日起3個(gè)月內(nèi)，依照本辦法予以修訂;沒(méi)有制定行政處罰裁量基準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在12月31日前制定。
第四十三條本辦法自月1日起施行。
行政處罰裁量權(quán)論文篇七
順序、時(shí)限等程序方面的問(wèn)題，是控制其不被濫用的一種有效的法律方法。本文試從規(guī)范行政程序的角度，對(duì)控制海事行政處罰處罰自由裁量權(quán)作一探討。
一、自由裁量權(quán)的存在及負(fù)效應(yīng)。
何謂自由裁量權(quán)？各學(xué)者的解釋不盡一致。國(guó)外代表性的解釋是：“指行政官員和行政機(jī)關(guān)擁有的從可能的作為和不作為中做選擇的自由權(quán)?！庇袑W(xué)者認(rèn)為，“凡法律沒(méi)有詳細(xì)規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在處理具體事件時(shí)，可以依照自己的判斷采取適應(yīng)的方法的，是自由裁量的行政措施。”“我國(guó)的行政自由裁量權(quán)應(yīng)該是行政主體在法定權(quán)限范圍內(nèi)就行為條件、行為程序、作出作為與否和作出何種行為作合理選擇的權(quán)力”等等。雖然解釋眾說(shuō)紛紜，但筆者認(rèn)為其基本涵義不外乎四點(diǎn)：一是法律對(duì)行政行為的條件、內(nèi)容或者方式等沒(méi)有作出明確、具體、詳細(xì)的規(guī)定；二是行政行為不能超越法定的范圍，不能違背立法目的、法條本意和公共利益，并且應(yīng)當(dāng)公正合理；三是行政機(jī)關(guān)可以根據(jù)情勢(shì)、自己的評(píng)價(jià)和判斷，進(jìn)行斟酌選擇，靈活掌握；四是自由裁量行政行為一般不發(fā)生違法問(wèn)題，不能作為行政訴訟的原由，但如果顯失公正，仍須受司法審查。
面對(duì)復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系，法律法規(guī)不能概括完美，羅列窮。
盡，作出非常細(xì)致的規(guī)定。因此，從立法技術(shù)上看，有限的。
法律只能作出一些較原則、富有彈性的規(guī)定，作出可供選擇的措施和上下活動(dòng)的幅度，促使行政主體靈活機(jī)動(dòng)地因人因時(shí)因地因事作出卓有成效的行政管理。
行政處罰自由裁量權(quán)與其它行政權(quán)一樣，在其運(yùn)行過(guò)程中，不可避免地產(chǎn)生兩方面的作用。一方面是積極地推動(dòng)作用，即行政處罰自由裁量權(quán)的運(yùn)行起到了維護(hù)公共利益，維持公共秩序，提高行政效率，滿(mǎn)足社會(huì)需要，實(shí)現(xiàn)國(guó)家權(quán)能的作用；另一方面是對(duì)行政相對(duì)人的權(quán)益可能造成侵害，從而對(duì)行政法治構(gòu)成威脅。其集中表現(xiàn)是濫用行政處罰自由裁量權(quán)，在實(shí)踐中具體表現(xiàn)形式為：不正確的目的。行政機(jī)關(guān)違背授權(quán)法的目的行使自由裁量權(quán)的違法。行政機(jī)關(guān)工作人員出于個(gè)人目的或小團(tuán)體利益考慮，濫用行政處罰權(quán)；不相關(guān)的考慮。行政機(jī)關(guān)考慮不應(yīng)考慮的因素或不考慮應(yīng)該考慮的因素而行使自由裁量權(quán)的行為；違反客觀性（排除主觀性）。行政機(jī)關(guān)及其工作人員在行使自由裁量權(quán)權(quán)時(shí)參與了不正當(dāng)?shù)闹饔^因素；顯失公正。具體行政處罰對(duì)相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)所發(fā)生的影響明顯不公平；違反法定程序。行政機(jī)關(guān)在行使自由裁量權(quán)作出處罰決定時(shí)，不按法定程序進(jìn)行。
濫用行政處罰自由裁量權(quán)違背了法律授權(quán)的目的和意愿，干擾和破壞了法制秩序，其后果嚴(yán)重，危害性大。行政處罰自由裁量權(quán)的濫用，可能帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)主要有：一是不利于社會(huì)秩序的穩(wěn)定。因?yàn)樾姓黧w濫用行政處罰自由裁量權(quán)，處理問(wèn)題隨意性很大，畸輕畸重，反復(fù)無(wú)常，不同情況相同對(duì)待，相同情況不同對(duì)待，引起群眾懷疑、不信任，產(chǎn)生對(duì)立情緒，不配合行政主體的管理，行政違法行為增多，導(dǎo)致社會(huì)秩序的不穩(wěn)定；二是助長(zhǎng)特權(quán)思想，滋生腐敗，影響黨和政府的形象。歷史的經(jīng)驗(yàn)告訴我們：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬(wàn)古不易的一條經(jīng)驗(yàn)。”當(dāng)前腐敗得不到有效遏制，在很大程度上與賦權(quán)的行政處罰自由裁量權(quán)有關(guān)。
二、自由裁量權(quán)在海事行政處罰中的體現(xiàn)。
自由裁量權(quán)在我國(guó)的海事行政處罰中顯得尤為重要。這是因?yàn)椋菏紫?，海事違法行為涉及的內(nèi)容廣泛，情況復(fù)雜、變化迅速，法律、法規(guī)不可能對(duì)所有情況下的行政處罰都規(guī)定得明確具體，詳盡無(wú)遺；其次，海事問(wèn)題的專(zhuān)業(yè)性、時(shí)間性、地域性很強(qiáng)，法律、法規(guī)不應(yīng)該對(duì)行政處罰作過(guò)于僵化的硬性規(guī)定；第三，我國(guó)目前的海事法制尚不夠健全，有些內(nèi)容不夠完備，表現(xiàn)出一定的“概括性”和“模糊性”，有些法律、法規(guī)尚無(wú)具體的實(shí)施細(xì)則或?qū)嵤┺k法。一言以蔽之，海事法律、法規(guī)應(yīng)當(dāng)授予海事部門(mén)在行政處罰中以必要的自由裁量權(quán)，使之能根據(jù)客觀情勢(shì)，權(quán)衡輕重，靈活運(yùn)用，在法定范圍內(nèi)作出合法、合理的行政處罰，以達(dá)到依法行政，維護(hù)國(guó)家權(quán)益，確?！昂竭\(yùn)更安全、海洋更清潔”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。根據(jù)我國(guó)海事法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，在具體的海事行政處罰中，自由裁量權(quán)主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：
1、對(duì)事實(shí)要件認(rèn)定的自由裁量。
海事部門(mén)對(duì)當(dāng)事人的行為性質(zhì)和海事管理事項(xiàng)的性質(zhì)認(rèn)定酌情裁量。確認(rèn)其行為是否違反水上安全監(jiān)督管理秩序。并經(jīng)過(guò)調(diào)查決定是否作出海事行政處罰。
2、判定情節(jié)輕重的自由裁量。
所謂情節(jié)是指事物發(fā)生、發(fā)展的因果關(guān)系和演變過(guò)程。海事違法行為的情節(jié)可以分為主觀和客觀兩個(gè)方面。主觀方面包括目的、動(dòng)機(jī)、心理狀態(tài)和態(tài)度表現(xiàn)等，客觀方面包括時(shí)空、對(duì)象、方式手段和危害后果等。在實(shí)施海事行政處罰時(shí)，必須認(rèn)真考慮上述主觀和客觀兩個(gè)方面的違法情節(jié)。
在海事法律中，有不少法條規(guī)定的是酌定情節(jié)。即在量罰時(shí)，需由海事部門(mén)酌定違法情節(jié)的范圍、程度和輕重。法條中經(jīng)?？梢?jiàn)“根據(jù)不同情節(jié)、視情節(jié)嚴(yán)重、造成嚴(yán)重污染”等模糊語(yǔ)言來(lái)概括、規(guī)定，其本身沒(méi)有明確的內(nèi)涵和外延，又缺乏認(rèn)定情節(jié)輕重的法定條件，具體理解和適用，只有聽(tīng)?wèi){海事執(zhí)法人員去判定。如《水上安全監(jiān)督行政處罰規(guī)定》第十八條：“船舶不按規(guī)定辦理變更或注銷(xiāo)登記，或者使用過(guò)期的船舶國(guó)籍證書(shū)或臨時(shí)船舶國(guó)籍證書(shū)，情節(jié)嚴(yán)重的，船籍港登記機(jī)關(guān)可以處以本規(guī)定第十六條規(guī)定的罰款數(shù)額的10%的罰款。”
3、選擇處罰的對(duì)象、種類(lèi)和幅度的自由裁量。
我國(guó)現(xiàn)行海事法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，海事行政處罰主要有警告、罰款、扣留證書(shū)、吊銷(xiāo)證書(shū)、沒(méi)收船舶等。
對(duì)某一應(yīng)受海事行政處罰的`違反水上安全監(jiān)督管理秩序行為。
到底應(yīng)如何決定處罰的對(duì)象、種類(lèi)呢？根據(jù)處罰法定原則當(dāng)然要依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定來(lái)決定?，F(xiàn)行海事法律規(guī)定了三種類(lèi)型：
第一，確定型。即對(duì)某種海事違法行為，海事法律明確規(guī)定了處罰對(duì)象、種類(lèi)，應(yīng)給予某種行政處罰。如《中華人民共和國(guó)船舶登記條例》第四十九條：“假冒中華人民共和國(guó)國(guó)籍，懸掛中華人民共和國(guó)國(guó)旗航行的，由船舶登記機(jī)關(guān)依法沒(méi)收該船舶。中國(guó)籍船舶假冒外國(guó)國(guó)籍的，懸掛外國(guó)國(guó)旗航行的，適用前款規(guī)定?！?/p>
第二，選擇型。即對(duì)某一海事違法行為，海事法律規(guī)定了可以選定處罰對(duì)象、幅度。如《水上安全監(jiān)督行政處罰規(guī)定》第三十一條：“有下列行為之一的，對(duì)違法船舶、設(shè)施處以5000元至10000元罰款；對(duì)違法人員處以300元至500元罰款?！?/p>
第三，混合型。即對(duì)某一海事違法行為，海事法律規(guī)定了可以選定處罰對(duì)象，又規(guī)定了可同時(shí)選定另一種行政處罰或不處罰。如《水上安全監(jiān)督行政處罰規(guī)定》第二十一條：“有下列行為之一的，對(duì)違法船舶處以3000元至10000元罰款；對(duì)違法人員可視情節(jié)給予警告或處以100元至500元罰款?！?/p>
此外，在對(duì)罰款數(shù)額的具體規(guī)定中，有的只規(guī)定了上限，有的既規(guī)定了上限，又規(guī)定了下限。如《防止船舶污染海域管理?xiàng)l例》第四十七條：“對(duì)船舶所有人的罰款，最高額為人民幣十萬(wàn)元。但對(duì)下列情況之一者，罰款的最高額為人民幣一千元……”；又如《水上安全監(jiān)督行政處罰規(guī)定》第二十六條：“外國(guó)籍船舶未經(jīng)批準(zhǔn)，進(jìn)入中華人民共和國(guó)內(nèi)或港口，處以5000元至30000元罰款。”從現(xiàn)有的海事法律規(guī)定中可以看出，罰款是所有行政處罰中用得最多、最廣的一種，也是海事部門(mén)運(yùn)用自由裁量權(quán)最頻繁的一種。在此，關(guān)鍵在于把握兩點(diǎn)：一是不要超出法定的范圍和幅度；二是在法定的范圍和幅度內(nèi)不要畸輕畸重，顯失公正。
4、選擇行為時(shí)限的自由裁量。
海事法律中有些法條所規(guī)定的限期行政相對(duì)人履行某種義務(wù)，既未具體規(guī)定履行的期限，也未規(guī)定其履行的幅度。如《海上交通安全法》第二十二條：“未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，不得在港區(qū)、錨地、航道、通航密集區(qū)以及主管機(jī)關(guān)公布的航路內(nèi)設(shè)置、構(gòu)筑設(shè)施或者進(jìn)行其他有礙航行安全的活動(dòng)。對(duì)在上述區(qū)域內(nèi)擅自設(shè)置、構(gòu)筑的設(shè)施，主管機(jī)關(guān)有權(quán)責(zé)令其所有人限期搬遷或拆除”等規(guī)定。在這種情況下，海事部門(mén)就必須根據(jù)客觀情勢(shì)運(yùn)用自由裁量權(quán)對(duì)履行的期限作出明確、具體的規(guī)定，規(guī)定的期限必須切實(shí)可行而又能體現(xiàn)嚴(yán)格執(zhí)法，過(guò)短或過(guò)長(zhǎng)都是不適當(dāng)?shù)摹?/p>
如前所述，行政處罰自由裁量權(quán)是政權(quán)的一種，這種權(quán)力的運(yùn)行會(huì)產(chǎn)生正負(fù)兩方面的效應(yīng)。為預(yù)防和控制負(fù)效應(yīng)的出現(xiàn)，必須對(duì)自由裁量權(quán)進(jìn)行控制。即所謂“自由”是相對(duì)的，不存在絕對(duì)的“自由”。自由裁量權(quán)“是一種明辨真與假、對(duì)與錯(cuò)的藝術(shù)和判斷力，……而不以他們的個(gè)人意愿和私人感情為轉(zhuǎn)移?！毙姓幜P自由裁量權(quán)的運(yùn)行態(tài)勢(shì)表明，自由裁量權(quán)出現(xiàn)負(fù)效應(yīng)是因?yàn)樗哪嫦蜻\(yùn)行或越軌運(yùn)行，即不按預(yù)先設(shè)置的方式、方法、步驟運(yùn)行。從這個(gè)角度講，“行政程序是為行政權(quán)力運(yùn)行設(shè)置的一種安全裝置。”“程序的實(shí)質(zhì)是管理和決定的非人情化，其一切布置是為了限制恣意、專(zhuān)斷和(任意)裁量?！边@些都表明了行政程序在制約行政權(quán)，保障民主自由，防止專(zhuān)斷中的重要作用。
要正確理解行政程序在行政處罰自由裁量權(quán)運(yùn)行中的價(jià)值體現(xiàn)，必須首先理解和把握行政程序的概念。行政程序是指由行政行為的方式、步驟和時(shí)間、順序構(gòu)成的行政行為的過(guò)程。這是國(guó)內(nèi)較一致的看法，這種觀點(diǎn)對(duì)于研究行政程序的控權(quán)功能意義較大，筆者便依此觀點(diǎn)論證行政程序在行政處罰自由裁量中的價(jià)值體現(xiàn)，其主要表現(xiàn)在：
1、行政程序是限制隨意行政的前提。行政程序是規(guī)制行政處罰自由裁量權(quán)的一種重要手段。行政程序一旦設(shè)定并法律化后，一方面作為行政自由裁量權(quán)的享有者、行使者的行政主體的選擇行為方式、方法及步驟時(shí)必須遵循程序之規(guī)定，即按行政程序規(guī)定的方式、方法和步驟去作為，否則就要承擔(dān)違反程序之法律責(zé)任；另一方面，作為權(quán)利主體的行政相對(duì)人，有權(quán)要求行政主體合理行使自由裁量權(quán)。行政程序的設(shè)定也可以預(yù)防行政主體濫用程序壁壘，拖延行政的行為發(fā)生，避免行政主體選擇不適當(dāng)?shù)氖侄?、范圍、幅度?lái)加重行政權(quán)力主體的義務(wù)，以防止行政主體濫用行政處罰自由裁量權(quán)，扼制行政主體行使自由裁量權(quán)的主觀隨意性。
及其執(zhí)法人員更明確自由裁量的責(zé)任和意義，同時(shí)，在行政執(zhí)法中的模糊界域刻畫(huà)出一條相對(duì)明朗的基線，給現(xiàn)實(shí)的行政執(zhí)法注入活力，也為行政裁量的合理化提供了一個(gè)價(jià)值尺度?！睆木植炕螂A段表現(xiàn)來(lái)看，要求行政主體嚴(yán)格按照行政程序自由裁量，似乎是約束了行政主體的行為自由，拖延了行政主體實(shí)施行政的時(shí)間，降低了行政效率。但從本質(zhì)上分析，其實(shí)不然，遵循行政程序與行政效率的提高是一致的。現(xiàn)代社會(huì)行政事務(wù)繁雜，行政主體實(shí)施行政行為固然需要快速、及時(shí)，但是，如果行政主體片面追求效率，不遵循法定化的公正程序，勢(shì)必?fù)p害行政相對(duì)人的合法權(quán)益，那么，行政相對(duì)人定會(huì)行使救濟(jì)權(quán)。這樣不但減損行政效能，而且還挫傷人民群眾的參政積極性，這種所謂的效率也終將失去。而通過(guò)正當(dāng)行政程序后，即使出現(xiàn)行政行為結(jié)果不利于行政相對(duì)人或不能滿(mǎn)足其要求，由于程序已給他們充分的自衛(wèi)機(jī)會(huì)，行政主體作了充分的公正努力，行政相對(duì)人的不滿(mǎn)情緒就會(huì)被淡化或消除，他們能給行政主體充分的理解，從而減少事后的申請(qǐng)復(fù)議和行政訴訟，客觀上提高了行政效率。
限的權(quán)利，規(guī)范自由裁量權(quán)的合法、正當(dāng)?shù)耐卣?，而且還是保證行政處罰自由裁量權(quán)在“自由”范圍之內(nèi)體現(xiàn)合理性的一種安全閥。
應(yīng)該說(shuō)，如何使行政相對(duì)人既懂得以實(shí)體規(guī)則保護(hù)自己的合法權(quán)益，又學(xué)會(huì)運(yùn)用程序規(guī)則不使自己的權(quán)利被侵犯、義務(wù)不被加重，在我們這樣一個(gè)重實(shí)體輕程序傳統(tǒng)的國(guó)家有著重要意義。
法貴在執(zhí)行。沒(méi)有法的正確、全面、切實(shí)地實(shí)施，法的效力就不可能實(shí)現(xiàn)?！缎姓幜P法》、《行政復(fù)議法》實(shí)施以來(lái)，成效顯著，在規(guī)范行政機(jī)關(guān)的處罰行為、處罰程序、促進(jìn)依法行政方面發(fā)揮了重要作用?！缎姓幜P法》詳細(xì)規(guī)定了行政處罰程序，即簡(jiǎn)易程序、一般程序和正式聽(tīng)證程序的適用條件和實(shí)施步驟等。并貫徹了當(dāng)事人的“被告知的權(quán)利”和“防衛(wèi)權(quán)”。但在海事行政執(zhí)法實(shí)踐中，《行政處罰法》及在其基礎(chǔ)上制訂的《水上安全監(jiān)督行政處罰規(guī)定》、《交通行政處罰程序規(guī)定》等明確的處罰程序也存在著瑕疵，具體條文操作性不強(qiáng)，賦予行政機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)過(guò)大，主要表現(xiàn)在：
1、關(guān)于告知程序的規(guī)定。對(duì)告知的方式、時(shí)間。
與內(nèi)容的關(guān)系上不明確。如在方式上，條款只是明確了行政機(jī)關(guān)告知的義務(wù)，但是行政機(jī)關(guān)如何告知?jiǎng)t無(wú)明文規(guī)定。是書(shū)面告知還是口頭告知，或者是采取電話告知還是采取其他方式，從條款來(lái)看似乎都是允許的。
2、關(guān)于一般程序的規(guī)定。在行政處罰的一般程序的規(guī)定中，無(wú)立案程序的規(guī)定。如果對(duì)行政處罰案件能否成立及立案條件、程序都無(wú)明確規(guī)定的話，行政機(jī)關(guān)又如何能?chē)@被查處的案件展開(kāi)調(diào)查取證等一系列活動(dòng)呢？另外，沒(méi)有對(duì)調(diào)查終結(jié)后作出決定的期限規(guī)定?！缎姓幜P法》第38條規(guī)定，調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的情況分別作出處罰、不予處罰、移送司法機(jī)關(guān)的決定。但是，對(duì)作出是否予以處罰或其他的決定卻沒(méi)有時(shí)間上的要求，這種無(wú)期限限制的規(guī)定是非常不合理的。
3、關(guān)于聽(tīng)證程序的規(guī)定。沒(méi)有關(guān)于利害相對(duì)人可否要求舉行聽(tīng)證的規(guī)定；沒(méi)有關(guān)于行政機(jī)關(guān)舉行聽(tīng)證的期限規(guī)定；沒(méi)有關(guān)于聽(tīng)證記錄排斥原則的規(guī)定。《行政處罰法》第43條規(guī)定：“聽(tīng)證結(jié)束后，行政機(jī)關(guān)依照本法第三十八條的規(guī)定，作出決定”。該條規(guī)定了經(jīng)過(guò)聽(tīng)證后仍按一般程序作出決定而無(wú)關(guān)于根據(jù)聽(tīng)證記錄作出相應(yīng)決定的規(guī)定。
完整、連續(xù)、合理的羈束性程序規(guī)范的欠缺，嚴(yán)重影響了對(duì)行政相對(duì)人實(shí)體權(quán)利的保障。為了制約行政主體濫用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)建立健全多元化的控制機(jī)制，在法律程序上進(jìn)一步完善、規(guī)范對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)進(jìn)行監(jiān)控。借鑒別國(guó)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，控制海事行政處罰自由裁量權(quán)的程序機(jī)制應(yīng)由下列程序制度構(gòu)成：
1、情報(bào)公開(kāi)制度。情報(bào)公開(kāi)又稱(chēng)情報(bào)自由，是指凡涉及到相對(duì)人權(quán)利、義務(wù)的行政信息資料，除法律規(guī)定應(yīng)予保密的以外，有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)依法向社會(huì)公開(kāi)，任何公民或組織均可依法查閱或復(fù)制。我國(guó)的法律法規(guī)尚無(wú)對(duì)情報(bào)公開(kāi)作統(tǒng)一的、明確的、詳細(xì)的規(guī)定。但有關(guān)法律已作了部分規(guī)定，如《行政處罰法》第4條規(guī)定，對(duì)違法行為給予行政處罰的規(guī)定，必須予以公布，未經(jīng)公布的規(guī)定，不得作為行政處罰的依據(jù)。
情報(bào)公開(kāi)制度公開(kāi)了行政主體據(jù)以作出行政處罰的相關(guān)材料，使公眾知曉哪些是行政主體該做的，哪些是不該做的，什么是自己能做的，什么是自己不能做的。從而有利于公眾行使和實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利，有利于扼制自由裁量權(quán)的濫用。
2、告知并說(shuō)明理由制度。這是一項(xiàng)基本的行政程序制度，該制度要求當(dāng)行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知行政相對(duì)人行政處罰決定的內(nèi)容，并說(shuō)明其事實(shí)根據(jù)和法律依據(jù)。
（1）表明身份程序。表明身份制度是指行政主體及其執(zhí)法人員在實(shí)施行政行為之前，要向相對(duì)一方當(dāng)事人出示執(zhí)法證明或授權(quán)令，對(duì)表明自己享有進(jìn)行某種行政行為的職權(quán)或權(quán)利的程序。這一制度對(duì)控制行政處罰自由裁量權(quán)而言，它可以通過(guò)行政主體及其工作人員自覺(jué)公開(kāi)其身份的方式使相對(duì)人免受不法侵犯，防止他超越職權(quán)、濫用職權(quán)。同時(shí)，這一制度還為行政回避制度的建立奠定基礎(chǔ)。
（2）行政教示制度。行政教示制度是指行政主體在進(jìn)行某項(xiàng)行政行為之前、之后、之中對(duì)行政相對(duì)人享有哪些權(quán)利、承擔(dān)哪些義務(wù)，如何行使有關(guān)權(quán)利、履行有關(guān)義務(wù)以及其他有關(guān)事項(xiàng)，負(fù)有的以書(shū)面或口頭形式告知相對(duì)人并加以指導(dǎo)的義務(wù)，若行政主體沒(méi)有履行該項(xiàng)義務(wù)而遭受損害，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任的程序制度。行政教示制度的具體內(nèi)容至少應(yīng)包括教示主體、教示時(shí)間、教示方式、教示不當(dāng)?shù)姆珊蠊葞讉€(gè)方面的內(nèi)容。在教示的方式上，由于教示是一種靈活的程序行為，口頭或書(shū)面的方式都可完成。但個(gè)體選擇哪一種方式，要結(jié)合當(dāng)時(shí)的主客觀情況，作出最有利于相對(duì)人、最能達(dá)到教示目的選擇。教示的時(shí)間，可以根據(jù)教示的不同內(nèi)容和行政程序的不同階段，在行政行為之前、之中、之后進(jìn)行。
（3）行政行為說(shuō)明理由制度。行政行為說(shuō)明理由制度是指行政主體在作出對(duì)行政相對(duì)人合法權(quán)產(chǎn)生不利影響的行政行為時(shí)，除法律有特別規(guī)定外，必須向行政相對(duì)人說(shuō)明其作出該行政行為的事實(shí)因素、法律依據(jù)以及進(jìn)行自由裁量時(shí)所考慮的政策、公益、形勢(shì)、習(xí)慣等因素。行政主體在作出行政處罰決定時(shí)，應(yīng)向相對(duì)人說(shuō)明行為的合法性和合理性的理由。前者包括說(shuō)明行為合法性理由的事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù)；后者包括說(shuō)明行政主體正當(dāng)行使行政處罰自由裁量權(quán)的依據(jù)，如政策形式、公共利益、慣例、公理等。這一制度的具體內(nèi)容至少應(yīng)包括：適用范圍，說(shuō)明理由的時(shí)間、方式、內(nèi)容、質(zhì)量要求，說(shuō)明理由之瑕疵及其后果等幾個(gè)方面的內(nèi)容。
行政行為說(shuō)明理由制度要求行政主體在作出對(duì)相對(duì)人行政處罰決定之時(shí)，必須給以合法、合理的解釋?zhuān)赃_(dá)到以理服人的目的。它可以迫使行政主體更加公正地行使行政自由裁量權(quán)，避免恣意行政，損害相對(duì)人的合法權(quán)益。
3、回避制度?；乇苤贫仁侵概c行政行為有利害關(guān)系的人員不得參與該行政行為的過(guò)程的制度?；乇苤贫茸钤缭从谟?guó)普通法的自然公正原則中“任何人不得作為自己案件的法官”的規(guī)則。對(duì)于控制行政處罰自由裁量而言，回避制度意義尤其重大，其主要價(jià)值在于防止行政行為人的偏私，保障行政處罰的公正性和增強(qiáng)行政處罰的合理性。因此，在行政處罰行使自由裁量權(quán)時(shí)，如相應(yīng)事項(xiàng)與本人有利害關(guān)系的，則不能參與該事項(xiàng)的處理，應(yīng)當(dāng)回避。
4、聽(tīng)證制度。聽(tīng)政制度作為體現(xiàn)行政處罰公開(kāi)、公平、民主的一種程序制度，已成為現(xiàn)代行政程序法的核心制度，這種制度對(duì)于規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)具有重要意義。在聽(tīng)證過(guò)程中，通過(guò)控、辯雙方展示證據(jù)、相互質(zhì)證和辯論，有利于發(fā)現(xiàn)案件的真實(shí)情況，使行政處罰自由裁量權(quán)的運(yùn)用奠定在真實(shí)情況的基礎(chǔ)之上，促進(jìn)行政處罰決定的相對(duì)合理性。因?yàn)槁?tīng)證制度的根本性質(zhì)就在于公民運(yùn)用這些程序上的參與權(quán)利，進(jìn)行“自衛(wèi)”或“抵御”，以抵抗行政機(jī)關(guān)的違法或不當(dāng)行政處罰行為，并縮小其與行政機(jī)關(guān)法律地位不平等所造成的巨大反差。
5、時(shí)效制度。時(shí)效制度是指規(guī)定行政處罰行為開(kāi)始或結(jié)束的時(shí)間以及與此相關(guān)的法律后果的程序制度。其核心內(nèi)容是法律對(duì)行政處罰行為的實(shí)施所規(guī)定的各種時(shí)間上的限制，行政行為只有遵守法定的時(shí)限規(guī)定，才能產(chǎn)生預(yù)期的法律后果?！缎姓幜P法》共64條，其中關(guān)于時(shí)效、時(shí)限的規(guī)定有7條，可見(jiàn)，時(shí)效制度在行政活動(dòng)中的重要性。
6、海事機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督制度。除了行政復(fù)議機(jī)關(guān)的監(jiān)督外，要強(qiáng)化執(zhí)法責(zé)任制。行政執(zhí)法責(zé)任制的核心是責(zé)任追究，不僅要追究違法行政的責(zé)任，也要追究行政不當(dāng)?shù)呢?zé)任，不能因?yàn)樾姓划?dāng)不屬于違法就不予追究。規(guī)范海事行政處罰自由裁量權(quán)，同時(shí)要靠行政機(jī)關(guān)內(nèi)部操作來(lái)解決。海事機(jī)構(gòu)可在內(nèi)部建立一定的慣例作法，以一定規(guī)章或規(guī)范性文件的形式確定本行政機(jī)關(guān)在行政處罰中具體應(yīng)考慮的一些因素以及這些因素的具體標(biāo)準(zhǔn)?！缎姓幜P法》第四條規(guī)定的基本因素有“違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度”，海事機(jī)構(gòu)可根據(jù)上述基本因素、各因素之主次情況及所占比重等，以綜合評(píng)定的方式來(lái)確定一個(gè)可操作的有關(guān)本單位行政處罰的標(biāo)準(zhǔn)，這樣，不僅便于執(zhí)法人員操作，也便于實(shí)現(xiàn)本單位行政的統(tǒng)一；海事機(jī)構(gòu)還可以形成一個(gè)公開(kāi)行政處罰案件的制度，以?xún)?yōu)秀的行政處罰案例約束本單位的執(zhí)法行為，起到教育和警示的作用。
此外，職能分離制度、合議制度、行政救濟(jì)制度等都能對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)的錯(cuò)位起著一定程度的控制作用。
罰自由裁量權(quán)的程序機(jī)制應(yīng)是一個(gè)有機(jī)統(tǒng)一的整體，各種制度應(yīng)互相配合，方能達(dá)到有效控制之目的。這些程序權(quán)益一旦轉(zhuǎn)化為行政相對(duì)人的行為，將匯合成巨大的力量，以抗衡行政處罰自由裁量權(quán)的濫用，從而增強(qiáng)行政主體的自律意識(shí)，正確行使行政處罰自由裁量權(quán)。
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行政處罰裁量權(quán)論文篇八
順序、時(shí)限等程序方面的問(wèn)題，是控制其不被濫用的一種有效的法律方法。本文試從規(guī)范行政程序的角度，對(duì)控制海事行政處罰處罰自由裁量權(quán)作一探討。
一、自由裁量權(quán)的存在及負(fù)效應(yīng)。
何謂自由裁量權(quán)？各學(xué)者的解釋不盡一致。國(guó)外代表性的解釋是：“指行政官員和行政機(jī)關(guān)擁有的從可能的作為和不作為中做選擇的自由權(quán)?！庇袑W(xué)者認(rèn)為，“凡法律沒(méi)有詳細(xì)規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在處理具體事件時(shí)，可以依照自己的判斷采取適應(yīng)的方法的，是自由裁量的行政措施?！薄拔覈?guó)的行政自由裁量權(quán)應(yīng)該是行政主體在法定權(quán)限范圍內(nèi)就行為條件、行為程序、作出作為與否和作出何種行為作合理選擇的權(quán)力”等等。雖然解釋眾說(shuō)紛紜，但筆者認(rèn)為其基本涵義不外乎四點(diǎn)：一是法律對(duì)行政行為的條件、內(nèi)容或者方式等沒(méi)有作出明確、具體、詳細(xì)的規(guī)定；二是行政行為不能超越法定的范圍，不能違背立法目的、法條本意和公共利益，并且應(yīng)當(dāng)公正合理；三是行政機(jī)關(guān)可以根據(jù)情勢(shì)、自己的評(píng)價(jià)和判斷，進(jìn)行斟酌選擇，靈活掌握；四是自由裁量行政行為一般不發(fā)生違法問(wèn)題，不能作為行政訴訟的原由，但如果顯失公正，仍須受司法審查。
面對(duì)復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系，法律法規(guī)不能概括完美，羅列窮。
盡，作出非常細(xì)致的規(guī)定。因此，從立法技術(shù)上看，有限的。
法律只能作出一些較原則、富有彈性的規(guī)定，作出可供選擇的措施和上下活動(dòng)的幅度，促使行政主體靈活機(jī)動(dòng)地因人因時(shí)因地因事作出卓有成效的行政管理。
行政處罰自由裁量權(quán)與其它行政權(quán)一樣，在其運(yùn)行過(guò)程中，不可避免地產(chǎn)生兩方面的作用。一方面是積極地推動(dòng)作用，即行政處罰自由裁量權(quán)的運(yùn)行起到了維護(hù)公共利益，維持公共秩序，提高行政效率，滿(mǎn)足社會(huì)需要，實(shí)現(xiàn)國(guó)家權(quán)能的作用；另一方面是對(duì)行政相對(duì)人的權(quán)益可能造成侵害，從而對(duì)行政法治構(gòu)成威脅。其集中表現(xiàn)是濫用行政處罰自由裁量權(quán)，在實(shí)踐中具體表現(xiàn)形式為：不正確的目的。行政機(jī)關(guān)違背授權(quán)法的目的行使自由裁量權(quán)的違法。行政機(jī)關(guān)工作人員出于個(gè)人目的或小團(tuán)體利益考慮，濫用行政處罰權(quán)；不相關(guān)的考慮。行政機(jī)關(guān)考慮不應(yīng)考慮的因素或不考慮應(yīng)該考慮的因素而行使自由裁量權(quán)的行為；違反客觀性（排除主觀性）。行政機(jī)關(guān)及其工作人員在行使自由裁量權(quán)權(quán)時(shí)參與了不正當(dāng)?shù)闹饔^因素；顯失公正。具體行政處罰對(duì)相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)所發(fā)生的影響明顯不公平；違反法定程序。行政機(jī)關(guān)在行使自由裁量權(quán)作出處罰決定時(shí)，不按法定程序進(jìn)行。
濫用行政處罰自由裁量權(quán)違背了法律授權(quán)的目的和意愿，干擾和破壞了法制秩序，其后果嚴(yán)重，危害性大。行政處罰自由裁量權(quán)的濫用，可能帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)主要有：一是不利于社會(huì)秩序的穩(wěn)定。因?yàn)樾姓黧w濫用行政處罰自由裁量權(quán)，處理問(wèn)題隨意性很大，畸輕畸重，反復(fù)無(wú)常，不同情況相同對(duì)待，相同情況不同對(duì)待，引起群眾懷疑、不信任，產(chǎn)生對(duì)立情緒，不配合行政主體的管理，行政違法行為增多，導(dǎo)致社會(huì)秩序的不穩(wěn)定；二是助長(zhǎng)特權(quán)思想，滋生腐敗，影響黨和政府的形象。歷史的經(jīng)驗(yàn)告訴我們：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬(wàn)古不易的一條經(jīng)驗(yàn)?！碑?dāng)前腐敗得不到有效遏制，在很大程度上與賦權(quán)的行政處罰自由裁量權(quán)有關(guān)。
二、自由裁量權(quán)在海事行政處罰中的體現(xiàn)。
自由裁量權(quán)在我國(guó)的海事行政處罰中顯得尤為重要。這是因?yàn)椋菏紫龋Ｊ逻`法行為涉及的內(nèi)容廣泛，情況復(fù)雜、變化迅速，法律、法規(guī)不可能對(duì)所有情況下的行政處罰都規(guī)定得明確具體，詳盡無(wú)遺；其次，海事問(wèn)題的專(zhuān)業(yè)性、時(shí)間性、地域性很強(qiáng)，法律、法規(guī)不應(yīng)該對(duì)行政處罰作過(guò)于僵化的硬性規(guī)定；第三，我國(guó)目前的海事法制尚不夠健全，有些內(nèi)容不夠完備，表現(xiàn)出一定的“概括性”和“模糊性”，有些法律、法規(guī)尚無(wú)具體的實(shí)施細(xì)則或?qū)嵤┺k法。一言以蔽之，海事法律、法規(guī)應(yīng)當(dāng)授予海事部門(mén)在行政處罰中以必要的自由裁量權(quán)，使之能根據(jù)客觀情勢(shì)，權(quán)衡輕重，靈活運(yùn)用，在法定范圍內(nèi)作出合法、合理的行政處罰，以達(dá)到依法行政，維護(hù)國(guó)家權(quán)益，確保“航運(yùn)更安全、海洋更清潔”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。根據(jù)我國(guó)海事法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，在具體的海事行政處罰中，自由裁量權(quán)主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：
1、對(duì)事實(shí)要件認(rèn)定的自由裁量。
海事部門(mén)對(duì)當(dāng)事人的行為性質(zhì)和海事管理事項(xiàng)的性質(zhì)認(rèn)定酌情裁量。確認(rèn)其行為是否違反水上安全監(jiān)督管理秩序。并經(jīng)過(guò)調(diào)查決定是否作出海事行政處罰。
2、判定情節(jié)輕重的自由裁量。
所謂情節(jié)是指事物發(fā)生、發(fā)展的因果關(guān)系和演變過(guò)程。海事違法行為的情節(jié)可以分為主觀和客觀兩個(gè)方面。主觀方面包括目的、動(dòng)機(jī)、心理狀態(tài)和態(tài)度表現(xiàn)等，客觀方面包括時(shí)空、對(duì)象、方式手段和危害后果等。在實(shí)施海事行政處罰時(shí)，必須認(rèn)真考慮上述主觀和客觀兩個(gè)方面的違法情節(jié)。
在海事法律中，有不少法條規(guī)定的是酌定情節(jié)。即在量罰時(shí)，需由海事部門(mén)酌定違法情節(jié)的范圍、程度和輕重。法條中經(jīng)?？梢?jiàn)“根據(jù)不同情節(jié)、視情節(jié)嚴(yán)重、造成嚴(yán)重污染”等模糊語(yǔ)言來(lái)概括、規(guī)定，其本身沒(méi)有明確的內(nèi)涵和外延，又缺乏認(rèn)定情節(jié)輕重的法定條件，具體理解和適用，只有聽(tīng)?wèi){海事執(zhí)法人員去判定。如《水上安全監(jiān)督行政處罰規(guī)定》第十八條：“船舶不按規(guī)定辦理變更或注銷(xiāo)登記，或者使用過(guò)期的船舶國(guó)籍證書(shū)或臨時(shí)船舶國(guó)籍證書(shū)，情節(jié)嚴(yán)重的，船籍港登記機(jī)關(guān)可以處以本規(guī)定第十六條規(guī)定的罰款數(shù)額的10%的罰款?！?/p>
3、選擇處罰的對(duì)象、種類(lèi)和幅度的自由裁量。
我國(guó)現(xiàn)行海事法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，海事行政處罰主要有警告、罰款、扣留證書(shū)、吊銷(xiāo)證書(shū)、沒(méi)收船舶等。
對(duì)某一應(yīng)受海事行政處罰的`違反水上安全監(jiān)督管理秩序行為。
到底應(yīng)如何決定處罰的對(duì)象、種類(lèi)呢？根據(jù)處罰法定原則當(dāng)然要依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定來(lái)決定。現(xiàn)行海事法律規(guī)定了三種類(lèi)型：
第一，確定型。即對(duì)某種海事違法行為，海事法律明確規(guī)定了處罰對(duì)象、種類(lèi)，應(yīng)給予某種行政處罰。如《中華人民共和國(guó)船舶登記條例》第四十九條：“假冒中華人民共和國(guó)國(guó)籍，懸掛中華人民共和國(guó)國(guó)旗航行的，由船舶登記機(jī)關(guān)依法沒(méi)收該船舶。中國(guó)籍船舶假冒外國(guó)國(guó)籍的，懸掛外國(guó)國(guó)旗航行的，適用前款規(guī)定。”
第二，選擇型。即對(duì)某一海事違法行為，海事法律規(guī)定了可以選定處罰對(duì)象、幅度。如《水上安全監(jiān)督行政處罰規(guī)定》第三十一條：“有下列行為之一的，對(duì)違法船舶、設(shè)施處以5000元至10000元罰款；對(duì)違法人員處以300元至500元罰款?！?/p>
第三，混合型。即對(duì)某一海事違法行為，海事法律規(guī)定了可以選定處罰對(duì)象，又規(guī)定了可同時(shí)選定另一種行政處罰或不處罰。如《水上安全監(jiān)督行政處罰規(guī)定》第二十一條：“有下列行為之一的，對(duì)違法船舶處以3000元至10000元罰款；對(duì)違法人員可視情節(jié)給予警告或處以100元至500元罰款。”
此外，在對(duì)罰款數(shù)額的具體規(guī)定中，有的只規(guī)定了上限，有的既規(guī)定了上限，又規(guī)定了下限。如《防止船舶污染海域管理?xiàng)l例》第四十七條：“對(duì)船舶所有人的罰款，最高額為人民幣十萬(wàn)元。但對(duì)下列情況之一者，罰款的最高額為人民幣一千元……”；又如《水上安全監(jiān)督行政處罰規(guī)定》第二十六條：“外國(guó)籍船舶未經(jīng)批準(zhǔn)，進(jìn)入中華人民共和國(guó)內(nèi)或港口，處以5000元至30000元罰款?！睆默F(xiàn)有的海事法律規(guī)定中可以看出，罰款是所有行政處罰中用得最多、最廣的一種，也是海事部門(mén)運(yùn)用自由裁量權(quán)最頻繁的一種。在此，關(guān)鍵在于把握兩點(diǎn)：一是不要超出法定的范圍和幅度；二是在法定的范圍和幅度內(nèi)不要畸輕畸重，顯失公正。
海事法律中有些法條所規(guī)定的限期行政相對(duì)人履行某種義務(wù)，既未具體規(guī)定履行的期限，也未規(guī)定其履行的幅度。如《海上交通安全法》第二十二條：“未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，不得在港區(qū)、錨地、航道、通航密集區(qū)以及主管機(jī)關(guān)公布的航路內(nèi)設(shè)置、構(gòu)筑設(shè)施或者進(jìn)行其他有礙航行安全的活動(dòng)。對(duì)在上述區(qū)域內(nèi)擅自設(shè)置、構(gòu)筑的設(shè)施，主管機(jī)關(guān)有權(quán)責(zé)令其所有人限期搬遷或拆除”等規(guī)定。在這種情況下，海事部門(mén)就必須根據(jù)客觀情勢(shì)運(yùn)用自由裁量權(quán)對(duì)履行的期限作出明確、具體的規(guī)定，規(guī)定的期限必須切實(shí)可行而又能體現(xiàn)嚴(yán)格執(zhí)法，過(guò)短或過(guò)長(zhǎng)都是不適當(dāng)?shù)摹?/p>
如前所述，行政處罰自由裁量權(quán)是政權(quán)的一種，這種權(quán)力的運(yùn)行會(huì)產(chǎn)生正負(fù)兩方面的效應(yīng)。為預(yù)防和控制負(fù)效應(yīng)的出現(xiàn)，必須對(duì)自由裁量權(quán)進(jìn)行控制。即所謂“自由”是相對(duì)的，不存在絕對(duì)的“自由”。自由裁量權(quán)“是一種明辨真與假、對(duì)與錯(cuò)的藝術(shù)和判斷力，……而不以他們的個(gè)人意愿和私人感情為轉(zhuǎn)移?！毙姓幜P自由裁量權(quán)的運(yùn)行態(tài)勢(shì)表明，自由裁量權(quán)出現(xiàn)負(fù)效應(yīng)是因?yàn)樗哪嫦蜻\(yùn)行或越軌運(yùn)行，即不按預(yù)先設(shè)置的方式、方法、步驟運(yùn)行。從這個(gè)角度講，“行政程序是為行政權(quán)力運(yùn)行設(shè)置的一種安全裝置?！薄俺绦虻膶?shí)質(zhì)是管理和決定的非人情化，其一切布置是為了限制恣意、專(zhuān)斷和(任意)裁量?！边@些都表明了行政程序在制約行政權(quán)，保障民主自由，防止專(zhuān)斷中的重要作用。
要正確理解行政程序在行政處罰自由裁量權(quán)運(yùn)行中的價(jià)值體現(xiàn)，必須首先理解和把握行政程序的概念。行政程序是指由行政行為的方式、步驟和時(shí)間、順序構(gòu)成的行政行為的過(guò)程。這是國(guó)內(nèi)較一致的看法，這種觀點(diǎn)對(duì)于研究行政程序的控權(quán)功能意義較大，筆者便依此觀點(diǎn)論證行政程序在行政處罰自由裁量中的價(jià)值體現(xiàn)，其主要表現(xiàn)在：
1、行政程序是限制隨意行政的前提。行政程序是規(guī)制行政處罰自由裁量權(quán)的一種重要手段。行政程序一旦設(shè)定并法律化后，一方面作為行政自由裁量權(quán)的享有者、行使者的行政主體的選擇行為方式、方法及步驟時(shí)必須遵循程序之規(guī)定，即按行政程序規(guī)定的方式、方法和步驟去作為，否則就要承擔(dān)違反程序之法律責(zé)任；另一方面，作為權(quán)利主體的行政相對(duì)人，有權(quán)要求行政主體合理行使自由裁量權(quán)。行政程序的設(shè)定也可以預(yù)防行政主體濫用程序壁壘，拖延行政的行為發(fā)生，避免行政主體選擇不適當(dāng)?shù)氖侄巍⒎秶?、幅度?lái)加重行政權(quán)力主體的義務(wù)，以防止行政主體濫用行政處罰自由裁量權(quán)，扼制行政主體行使自由裁量權(quán)的主觀隨意性。
及其執(zhí)法人員更明確自由裁量的責(zé)任和意義，同時(shí)，在行政執(zhí)法中的模糊界域刻畫(huà)出一條相對(duì)明朗的基線，給現(xiàn)實(shí)的行政執(zhí)法注入活力，也為行政裁量的合理化提供了一個(gè)價(jià)值尺度?！睆木植炕螂A段表現(xiàn)來(lái)看，要求行政主體嚴(yán)格按照行政程序自由裁量，似乎是約束了行政主體的行為自由，拖延了行政主體實(shí)施行政的時(shí)間，降低了行政效率。但從本質(zhì)上分析，其實(shí)不然，遵循行政程序與行政效率的提高是一致的?，F(xiàn)代社會(huì)行政事務(wù)繁雜，行政主體實(shí)施行政行為固然需要快速、及時(shí)，但是，如果行政主體片面追求效率，不遵循法定化的公正程序，勢(shì)必?fù)p害行政相對(duì)人的合法權(quán)益，那么，行政相對(duì)人定會(huì)行使救濟(jì)權(quán)。這樣不但減損行政效能，而且還挫傷人民群眾的參政積極性，這種所謂的效率也終將失去。而通過(guò)正當(dāng)行政程序后，即使出現(xiàn)行政行為結(jié)果不利于行政相對(duì)人或不能滿(mǎn)足其要求，由于程序已給他們充分的自衛(wèi)機(jī)會(huì)，行政主體作了充分的公正努力，行政相對(duì)人的不滿(mǎn)情緒就會(huì)被淡化或消除，他們能給行政主體充分的理解，從而減少事后的申請(qǐng)復(fù)議和行政訴訟，客觀上提高了行政效率。
限的權(quán)利，規(guī)范自由裁量權(quán)的合法、正當(dāng)?shù)耐卣?，而且還是保證行政處罰自由裁量權(quán)在“自由”范圍之內(nèi)體現(xiàn)合理性的一種安全閥。
應(yīng)該說(shuō)，如何使行政相對(duì)人既懂得以實(shí)體規(guī)則保護(hù)自己的合法權(quán)益，又學(xué)會(huì)運(yùn)用程序規(guī)則不使自己的權(quán)利被侵犯、義務(wù)不被加重，在我們這樣一個(gè)重實(shí)體輕程序傳統(tǒng)的國(guó)家有著重要意義。
法貴在執(zhí)行。沒(méi)有法的正確、全面、切實(shí)地實(shí)施，法的效力就不可能實(shí)現(xiàn)。《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》實(shí)施以來(lái)，成效顯著，在規(guī)范行政機(jī)關(guān)的處罰行為、處罰程序、促進(jìn)依法行政方面發(fā)揮了重要作用?！缎姓幜P法》詳細(xì)規(guī)定了行政處罰程序，即簡(jiǎn)易程序、一般程序和正式聽(tīng)證程序的適用條件和實(shí)施步驟等。并貫徹了當(dāng)事人的“被告知的權(quán)利”和“防衛(wèi)權(quán)”。但在海事行政執(zhí)法實(shí)踐中，《行政處罰法》及在其基礎(chǔ)上制訂的《水上安全監(jiān)督行政處罰規(guī)定》、《交通行政處罰程序規(guī)定》等明確的處罰程序也存在著瑕疵，具體條文操作性不強(qiáng)，賦予行政機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)過(guò)大，主要表現(xiàn)在：
1、關(guān)于告知程序的規(guī)定。對(duì)告知的方式、時(shí)間。
與內(nèi)容的關(guān)系上不明確。如在方式上，條款只是明確了行政機(jī)關(guān)告知的義務(wù)，但是行政機(jī)關(guān)如何告知?jiǎng)t無(wú)明文規(guī)定。是書(shū)面告知還是口頭告知，或者是采取電話告知還是采取其他方式，從條款來(lái)看似乎都是允許的。
2、關(guān)于一般程序的規(guī)定。在行政處罰的一般程序的規(guī)定中，無(wú)立案程序的規(guī)定。如果對(duì)行政處罰案件能否成立及立案條件、程序都無(wú)明確規(guī)定的話，行政機(jī)關(guān)又如何能?chē)@被查處的案件展開(kāi)調(diào)查取證等一系列活動(dòng)呢？另外，沒(méi)有對(duì)調(diào)查終結(jié)后作出決定的期限規(guī)定?！缎姓幜P法》第38條規(guī)定，調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的情況分別作出處罰、不予處罰、移送司法機(jī)關(guān)的決定。但是，對(duì)作出是否予以處罰或其他的決定卻沒(méi)有時(shí)間上的要求，這種無(wú)期限限制的規(guī)定是非常不合理的。
3、關(guān)于聽(tīng)證程序的規(guī)定。沒(méi)有關(guān)于利害相對(duì)人可否要求舉行聽(tīng)證的規(guī)定；沒(méi)有關(guān)于行政機(jī)關(guān)舉行聽(tīng)證的期限規(guī)定；沒(méi)有關(guān)于聽(tīng)證記錄排斥原則的規(guī)定。《行政處罰法》第43條規(guī)定：“聽(tīng)證結(jié)束后，行政機(jī)關(guān)依照本法第三十八條的規(guī)定，作出決定”。該條規(guī)定了經(jīng)過(guò)聽(tīng)證后仍按一般程序作出決定而無(wú)關(guān)于根據(jù)聽(tīng)證記錄作出相應(yīng)決定的規(guī)定。
完整、連續(xù)、合理的羈束性程序規(guī)范的欠缺，嚴(yán)重影響了對(duì)行政相對(duì)人實(shí)體權(quán)利的保障。為了制約行政主體濫用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)建立健全多元化的控制機(jī)制，在法律程序上進(jìn)一步完善、規(guī)范對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)進(jìn)行監(jiān)控。借鑒別國(guó)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，控制海事行政處罰自由裁量權(quán)的程序機(jī)制應(yīng)由下列程序制度構(gòu)成：
1、情報(bào)公開(kāi)制度。情報(bào)公開(kāi)又稱(chēng)情報(bào)自由，是指凡涉及到相對(duì)人權(quán)利、義務(wù)的行政信息資料，除法律規(guī)定應(yīng)予保密的以外，有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)依法向社會(huì)公開(kāi)，任何公民或組織均可依法查閱或復(fù)制。我國(guó)的法律法規(guī)尚無(wú)對(duì)情報(bào)公開(kāi)作統(tǒng)一的、明確的、詳細(xì)的規(guī)定。但有關(guān)法律已作了部分規(guī)定，如《行政處罰法》第4條規(guī)定，對(duì)違法行為給予行政處罰的規(guī)定，必須予以公布，未經(jīng)公布的規(guī)定，不得作為行政處罰的依據(jù)。
情報(bào)公開(kāi)制度公開(kāi)了行政主體據(jù)以作出行政處罰的相關(guān)材料，使公眾知曉哪些是行政主體該做的，哪些是不該做的，什么是自己能做的，什么是自己不能做的。從而有利于公眾行使和實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利，有利于扼制自由裁量權(quán)的濫用。
2、告知并說(shuō)明理由制度。這是一項(xiàng)基本的行政程序制度，該制度要求當(dāng)行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知行政相對(duì)人行政處罰決定的內(nèi)容，并說(shuō)明其事實(shí)根據(jù)和法律依據(jù)。
（1）表明身份程序。表明身份制度是指行政主體及其執(zhí)法人員在實(shí)施行政行為之前，要向相對(duì)一方當(dāng)事人出示執(zhí)法證明或授權(quán)令，對(duì)表明自己享有進(jìn)行某種行政行為的職權(quán)或權(quán)利的程序。這一制度對(duì)控制行政處罰自由裁量權(quán)而言，它可以通過(guò)行政主體及其工作人員自覺(jué)公開(kāi)其身份的方式使相對(duì)人免受不法侵犯，防止他超越職權(quán)、濫用職權(quán)。同時(shí)，這一制度還為行政回避制度的建立奠定基礎(chǔ)。
（2）行政教示制度。行政教示制度是指行政主體在進(jìn)行某項(xiàng)行政行為之前、之后、之中對(duì)行政相對(duì)人享有哪些權(quán)利、承擔(dān)哪些義務(wù)，如何行使有關(guān)權(quán)利、履行有關(guān)義務(wù)以及其他有關(guān)事項(xiàng)，負(fù)有的以書(shū)面或口頭形式告知相對(duì)人并加以指導(dǎo)的義務(wù)，若行政主體沒(méi)有履行該項(xiàng)義務(wù)而遭受損害，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任的程序制度。行政教示制度的具體內(nèi)容至少應(yīng)包括教示主體、教示時(shí)間、教示方式、教示不當(dāng)?shù)姆珊蠊葞讉€(gè)方面的內(nèi)容。在教示的方式上，由于教示是一種靈活的程序行為，口頭或書(shū)面的方式都可完成。但個(gè)體選擇哪一種方式，要結(jié)合當(dāng)時(shí)的主客觀情況，作出最有利于相對(duì)人、最能達(dá)到教示目的選擇。教示的時(shí)間，可以根據(jù)教示的不同內(nèi)容和行政程序的不同階段，在行政行為之前、之中、之后進(jìn)行。
（3）行政行為說(shuō)明理由制度。行政行為說(shuō)明理由制度是指行政主體在作出對(duì)行政相對(duì)人合法權(quán)產(chǎn)生不利影響的行政行為時(shí)，除法律有特別規(guī)定外，必須向行政相對(duì)人說(shuō)明其作出該行政行為的事實(shí)因素、法律依據(jù)以及進(jìn)行自由裁量時(shí)所考慮的政策、公益、形勢(shì)、習(xí)慣等因素。行政主體在作出行政處罰決定時(shí)，應(yīng)向相對(duì)人說(shuō)明行為的合法性和合理性的理由。前者包括說(shuō)明行為合法性理由的事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù)；后者包括說(shuō)明行政主體正當(dāng)行使行政處罰自由裁量權(quán)的依據(jù)，如政策形式、公共利益、慣例、公理等。這一制度的具體內(nèi)容至少應(yīng)包括：適用范圍，說(shuō)明理由的時(shí)間、方式、內(nèi)容、質(zhì)量要求，說(shuō)明理由之瑕疵及其后果等幾個(gè)方面的內(nèi)容。
行政行為說(shuō)明理由制度要求行政主體在作出對(duì)相對(duì)人行政處罰決定之時(shí)，必須給以合法、合理的解釋?zhuān)赃_(dá)到以理服人的目的。它可以迫使行政主體更加公正地行使行政自由裁量權(quán)，避免恣意行政，損害相對(duì)人的合法權(quán)益。
3、回避制度?；乇苤贫仁侵概c行政行為有利害關(guān)系的人員不得參與該行政行為的過(guò)程的制度?；乇苤贫茸钤缭从谟?guó)普通法的自然公正原則中“任何人不得作為自己案件的法官”的規(guī)則。對(duì)于控制行政處罰自由裁量而言，回避制度意義尤其重大，其主要價(jià)值在于防止行政行為人的偏私，保障行政處罰的公正性和增強(qiáng)行政處罰的合理性。因此，在行政處罰行使自由裁量權(quán)時(shí)，如相應(yīng)事項(xiàng)與本人有利害關(guān)系的，則不能參與該事項(xiàng)的處理，應(yīng)當(dāng)回避。
4、聽(tīng)證制度。聽(tīng)政制度作為體現(xiàn)行政處罰公開(kāi)、公平、民主的一種程序制度，已成為現(xiàn)代行政程序法的核心制度，這種制度對(duì)于規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)具有重要意義。在聽(tīng)證過(guò)程中，通過(guò)控、辯雙方展示證據(jù)、相互質(zhì)證和辯論，有利于發(fā)現(xiàn)案件的真實(shí)情況，使行政處罰自由裁量權(quán)的運(yùn)用奠定在真實(shí)情況的基礎(chǔ)之上，促進(jìn)行政處罰決定的相對(duì)合理性。因?yàn)槁?tīng)證制度的根本性質(zhì)就在于公民運(yùn)用這些程序上的參與權(quán)利，進(jìn)行“自衛(wèi)”或“抵御”，以抵抗行政機(jī)關(guān)的違法或不當(dāng)行政處罰行為，并縮小其與行政機(jī)關(guān)法律地位不平等所造成的巨大反差。
5、時(shí)效制度。時(shí)效制度是指規(guī)定行政處罰行為開(kāi)始或結(jié)束的時(shí)間以及與此相關(guān)的法律后果的程序制度。其核心內(nèi)容是法律對(duì)行政處罰行為的實(shí)施所規(guī)定的各種時(shí)間上的限制，行政行為只有遵守法定的時(shí)限規(guī)定，才能產(chǎn)生預(yù)期的法律后果?！缎姓幜P法》共64條，其中關(guān)于時(shí)效、時(shí)限的規(guī)定有7條，可見(jiàn)，時(shí)效制度在行政活動(dòng)中的重要性。
6、海事機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督制度。除了行政復(fù)議機(jī)關(guān)的監(jiān)督外，要強(qiáng)化執(zhí)法責(zé)任制。行政執(zhí)法責(zé)任制的核心是責(zé)任追究，不僅要追究違法行政的責(zé)任，也要追究行政不當(dāng)?shù)呢?zé)任，不能因?yàn)樾姓划?dāng)不屬于違法就不予追究。規(guī)范海事行政處罰自由裁量權(quán)，同時(shí)要靠行政機(jī)關(guān)內(nèi)部操作來(lái)解決。海事機(jī)構(gòu)可在內(nèi)部建立一定的慣例作法，以一定規(guī)章或規(guī)范性文件的形式確定本行政機(jī)關(guān)在行政處罰中具體應(yīng)考慮的一些因素以及這些因素的具體標(biāo)準(zhǔn)?！缎姓幜P法》第四條規(guī)定的基本因素有“違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度”，海事機(jī)構(gòu)可根據(jù)上述基本因素、各因素之主次情況及所占比重等，以綜合評(píng)定的方式來(lái)確定一個(gè)可操作的有關(guān)本單位行政處罰的標(biāo)準(zhǔn)，這樣，不僅便于執(zhí)法人員操作，也便于實(shí)現(xiàn)本單位行政的統(tǒng)一；海事機(jī)構(gòu)還可以形成一個(gè)公開(kāi)行政處罰案件的制度，以?xún)?yōu)秀的行政處罰案例約束本單位的執(zhí)法行為，起到教育和警示的作用。
此外，職能分離制度、合議制度、行政救濟(jì)制度等都能對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)的錯(cuò)位起著一定程度的控制作用。
罰自由裁量權(quán)的程序機(jī)制應(yīng)是一個(gè)有機(jī)統(tǒng)一的整體，各種制度應(yīng)互相配合，方能達(dá)到有效控制之目的。這些程序權(quán)益一旦轉(zhuǎn)化為行政相對(duì)人的行為，將匯合成巨大的力量，以抗衡行政處罰自由裁量權(quán)的濫用，從而增強(qiáng)行政主體的自律意識(shí)，正確行使行政處罰自由裁量權(quán)。
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行政處罰裁量權(quán)論文篇九
行政自由裁量權(quán)是指國(guó)家賦予行政機(jī)關(guān)在法律規(guī)定的幅度和范圍內(nèi)所享有的一定選擇余地的處置權(quán)力。作為行政權(quán)的重要組成部分，它在行政活動(dòng)中扮演著獨(dú)特而重要的角色，是現(xiàn)代行政不可缺少的權(quán)力，同時(shí)也是一種給人們的正當(dāng)權(quán)益造成潛在威脅且又難以加以有效控制的權(quán)力。探討行政自由裁量權(quán)，如何正確運(yùn)用行政自由裁量權(quán)，對(duì)加強(qiáng)行政執(zhí)法，提高依法行政能力具有十分重要的意義。
一是行政自由裁量權(quán)的存在可以彌補(bǔ)立法的滯后性。行政行為所調(diào)整的對(duì)象是紛繁復(fù)雜、不斷變化的社會(huì)關(guān)系，具有廣、多、雜、變的特點(diǎn)，并且受客觀條件限制，人的理性和知識(shí)存在局限性，不可能在立法時(shí)預(yù)見(jiàn)所有的發(fā)展，進(jìn)而對(duì)行政行為在所有情況下的所有處置方式和程度都作出詳細(xì)、具體的規(guī)定。如果嚴(yán)格要求行政機(jī)關(guān)僅行使羈束裁量權(quán)，不可加入行政主體的自由選擇，那就很難駕馭復(fù)雜多變的社會(huì)關(guān)系。因此，賦予行政機(jī)關(guān)一定的行政自由裁量權(quán)是必要的，這樣就使行政機(jī)關(guān)具有一定得自由選擇余地，及時(shí)的對(duì)變化中的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整，從而使社會(huì)有序，健康的運(yùn)行和發(fā)展。
二是行政自由裁量權(quán)的存在可以更好的實(shí)現(xiàn)公平正義。法律制定的目的就是為了追求公平正義，但由于自身存在的局限性，決定了其在實(shí)現(xiàn)一般正義的同時(shí)極有可能犧牲個(gè)別正義。通過(guò)行使自由裁量權(quán)，使行政主體在特定的情況下，依照職權(quán)以適當(dāng)和公正的方式謹(jǐn)慎地行使權(quán)力，這樣就避免了因法律規(guī)定與特殊情況不相適宜而不公平地分配利益的情況，進(jìn)而使每個(gè)案件都能獲得正當(dāng)、合理地解決。
三是行政自由裁量權(quán)的存在可以提高行政效率。行政效率是行政管理中的一個(gè)核心概念，是現(xiàn)代行政管理的重要特征和生命基礎(chǔ)，正如經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)大師波斯納明確宣稱(chēng)的“正義的第二種意義，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是效益”。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與科技的進(jìn)步，社會(huì)生活與行政事務(wù)日趨復(fù)雜化，面對(duì)千差萬(wàn)別的情況，為了使行政機(jī)關(guān)在問(wèn)題面前不致于束手無(wú)策，坐失良機(jī)，法律法規(guī)必須賦予行政機(jī)關(guān)在規(guī)定的原則和范圍內(nèi)行使行政自由裁量權(quán)，使行政機(jī)關(guān)可以審時(shí)度勢(shì)，權(quán)衡輕重，從而靈活果斷地解決問(wèn)題，提高行政效率。
一是可能出現(xiàn)執(zhí)法不一的情形。由于自由裁量權(quán)摻雜著個(gè)人價(jià)值評(píng)判，行政主體在作出行政行為具有一定得主觀性，容易受到個(gè)人利益、情感、人際關(guān)系、執(zhí)法素質(zhì)等個(gè)體因素的影響，導(dǎo)致自由裁量權(quán)偏離或背離了法律授權(quán)的目的和意愿。對(duì)于相同的違法行為，行政主體可能今天這樣處理，明天那樣處理，沒(méi)有固定的標(biāo)準(zhǔn)，隨意性較大。
二是容易滋生腐敗。任何權(quán)力都有可能被濫用。孟德斯鳩曾指出：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力。這是萬(wàn)古不易的經(jīng)驗(yàn)，有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直遇到有界限的地方才休止。”行政主體手中握有一定得“權(quán)力”，在作出行政行為時(shí)可以發(fā)揮自己的一些主觀能動(dòng)性。某些工作人員在某些不健康因素的利誘下，利用這種合法的手段為自己謀取不正當(dāng)利益，這不僅造成了腐敗，同時(shí)也損害了法律的權(quán)威與黨和國(guó)家的公信力，從長(zhǎng)期看不利用社會(huì)的`穩(wěn)定。
三是存在糾正難的問(wèn)題。自由裁量權(quán)的濫用存在一定的隱蔽性和偽裝性，即使出現(xiàn)顯示公正的行政處理時(shí)，由于行政主體作出的行政行為尚未超出法律字面規(guī)定的權(quán)限，從表面上看仍屬于合法行為，致使行政相對(duì)人和上級(jí)機(jī)關(guān)不宜發(fā)現(xiàn)這種濫用權(quán)力的行為，進(jìn)而難以對(duì)其進(jìn)行糾正。
三、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范自由裁量權(quán)的一些建議。
一是量化裁量標(biāo)準(zhǔn)，減少執(zhí)法隨意性。在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，將法定幅度劃分出層次，并確定各層次適用的范圍、對(duì)象、條件、結(jié)果等，加強(qiáng)法律的可操作性，防止授權(quán)過(guò)寬，盡可能地減少自由裁量權(quán)的廣度和幅度，這樣行政主體在作出行政行為時(shí)有了一定的遵循，行政相對(duì)人更容易接受該行政行為。
二是規(guī)范行政程序，增加行政透明度。通過(guò)建立完善行政權(quán)力運(yùn)行流程圖，明確行政裁量權(quán)行使的關(guān)鍵步驟和環(huán)節(jié)，嚴(yán)格要求行政行政主體依據(jù)法定程序行使職權(quán)、履行職責(zé)；()同時(shí)對(duì)自由裁量權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)、流程、相對(duì)人的權(quán)益以及權(quán)利補(bǔ)救措施等通過(guò)政府網(wǎng)站、張貼公開(kāi)欄、發(fā)放宣傳單以及電臺(tái)、電視臺(tái)等多種形式向社會(huì)進(jìn)行公開(kāi)，讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行，增加行政行為的透明度和純潔度。
三是加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高行政人員素質(zhì)。行政自由裁量權(quán)說(shuō)到底是由人行使的，行政人員素質(zhì)的高低決定了裁量權(quán)是否被濫用。對(duì)行政人員的準(zhǔn)入要嚴(yán)把素質(zhì)關(guān)，品行惡劣的人禁入這支隊(duì)伍；要加強(qiáng)對(duì)行政人員政治培訓(xùn)、法律培訓(xùn)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、思想道德培訓(xùn)，增強(qiáng)嚴(yán)格依法行政行政自由裁量權(quán)的能力的自覺(jué)性；同時(shí)要建立清退機(jī)制，對(duì)品行不正、素質(zhì)不高、能力不行的人要及時(shí)從行政隊(duì)伍中剔除。
四是強(qiáng)化監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅責(zé)任追究。通過(guò)司法、行政、社會(huì)輿論等多種方式來(lái)監(jiān)督行政自由裁量權(quán)，建立嚴(yán)格的行政責(zé)任追究制，對(duì)違法和不當(dāng)運(yùn)用自由裁量權(quán)，要嚴(yán)肅追究行政人員的責(zé)任，對(duì)行政相對(duì)人造成的損失，要及時(shí)足額予以賠償，以此促使行政人員恪盡職守，保證行政自由裁量權(quán)不被濫用。
行政處罰裁量權(quán)論文篇十
孟德斯鳩曾言“行政貴乎神速”。行政效率是行政權(quán)的生命，沒(méi)有基本的行政效率，就不可能實(shí)現(xiàn)行政權(quán)維護(hù)的社會(huì)所需要的基本秩序的功能，在不損害行政相對(duì)人合法權(quán)益的前提下適當(dāng)提高行政效率是行政效率原則的體現(xiàn)。因而在審判實(shí)踐中，大多數(shù)法院對(duì)超過(guò)辦案期限的治安行政處罰決定判決予以維持，便是出于行政效率的考量。從另一方面講，如果法院因超過(guò)辦案期限，而判決撤銷(xiāo)程序合法且并未損害當(dāng)事人實(shí)體權(quán)益的治安處罰行為，其結(jié)果是行政機(jī)關(guān)為履行治安管理的職責(zé)以及出于對(duì)被害人利益的保護(hù)，還會(huì)抽出人力物力財(cái)力重新啟動(dòng)行政處罰程序，重新立案并在法定期限內(nèi)做出完全相同的行政處罰決定，其對(duì)行政相對(duì)人或者第三人的實(shí)體處理不會(huì)改變，原告并沒(méi)有因此而免于行政處罰，這在司法實(shí)踐中必然造成行政訴訟資源的浪費(fèi)。
2、確保違法行為依法受到追究。
司法實(shí)踐中，部分法院認(rèn)為對(duì)于已經(jīng)發(fā)現(xiàn)或已經(jīng)立案調(diào)查的違法行為的追究不應(yīng)受追究期限的限制，否則，不利于對(duì)行政法律秩序的維護(hù)以及被害人合法權(quán)益的保護(hù)。毫無(wú)疑問(wèn)，行政處罰中的關(guān)鍵詞是“罰”或者“懲處”，行政處罰的首要目的是為達(dá)到對(duì)違法者予以懲戒，促使其以后不再犯，有效實(shí)施行政管理，維護(hù)公共利益和秩序。而著眼于我國(guó)的《行政處罰法》，我國(guó)行政處罰制度的主要理論基礎(chǔ)和理念在立法目的的體現(xiàn)可從《行政處罰法》第一條的規(guī)定中得到佐證，盡管其中也涉及保護(hù)公民權(quán)利問(wèn)題，但公民權(quán)利是被框定在社會(huì)秩序之中的，行政處罰的主題在于“報(bào)應(yīng)”和“平衡”，即通過(guò)讓違法行為人承擔(dān)法律責(zé)任對(duì)其侵害社會(huì)的行為進(jìn)行報(bào)復(fù)，通過(guò)讓其承擔(dān)新的義務(wù)使之與被害者之間、與其他社會(huì)成員之間保持“平衡”。法院從訴訟效果的角度考慮，為達(dá)到對(duì)違法行為懲處的目的及對(duì)被害者的補(bǔ)償、平衡社會(huì)各方關(guān)系，對(duì)僅超過(guò)期限的治安行政處罰不予撤銷(xiāo)也在情理之中。
3、法定期限對(duì)行政主體不具備拘束效力。
從具體的司法實(shí)踐中可以看出，部分法院認(rèn)為《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》第九十九條的規(guī)定的實(shí)質(zhì)是為了通過(guò)設(shè)定辦案期限，提高公安機(jī)關(guān)的辦案效率，防止出現(xiàn)因工作懈怠、拖延造成案件的久拖不決，與行政行為的效力之間沒(méi)有必然的因果關(guān)系。這種認(rèn)識(shí)是將其視為行政機(jī)關(guān)內(nèi)部規(guī)范行政效率的規(guī)定，而對(duì)于行政外部相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系沒(méi)有做出調(diào)整，也不影響行政行為的效力，不構(gòu)成對(duì)行政機(jī)關(guān)行使行政職權(quán)的限制。但作為治安行政處罰程序的時(shí)限規(guī)定，該法條不僅是對(duì)行政權(quán)力運(yùn)行的規(guī)范和約束，也是對(duì)行政相對(duì)人權(quán)益的保護(hù)，更是對(duì)行政法律秩序的維護(hù)，單純解讀為旨在提高行政效率的規(guī)范而對(duì)行政行為的效力不產(chǎn)生任何影響不免有些狹隘。
二、降格處理超期行政處罰行為存在的問(wèn)題。
盡管法院在審判實(shí)踐當(dāng)中，對(duì)于超過(guò)辦案期限的治安行政處罰行為大部分未判決撤銷(xiāo)而予以維持行政處罰決定有出于各方面因素的考量以及解讀和適用法律的誤區(qū)，但此類(lèi)判決呈現(xiàn)出的如下問(wèn)題值得重視與探討：
1、虛置法律設(shè)定的行為期限。
《治安處罰法》第九十九條對(duì)辦案期限予以規(guī)定，無(wú)論是從督促行政機(jī)關(guān)提高行政效率，以防無(wú)故拖延的角度出發(fā)，還是以保護(hù)行政相對(duì)人程序權(quán)利和實(shí)體利益為目的，都有其存在的意義與價(jià)值。公安機(jī)關(guān)辦理治安處罰案件超期被訴諸法院后被判決維持處罰決定，使得違反關(guān)于時(shí)限的法律規(guī)定沒(méi)有任何不利的法律后果，導(dǎo)致法條形同虛設(shè)，不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用，達(dá)不到違反法定程序之行政行為匹配的法律效果，驅(qū)使行政機(jī)關(guān)遵守法定程序的保障性機(jī)制得不到建立。
2、創(chuàng)造“程序瑕疵”概念造成自相矛盾。
在部分法院判決中為強(qiáng)調(diào)超過(guò)辦案期限違反程序的輕微程度，認(rèn)為超過(guò)辦案期限屬于“程序瑕疵”，而不屬于“程序違法”，并且通過(guò)司法批評(píng)和建議的方式做出類(lèi)似“補(bǔ)正”性質(zhì)的處理。而在學(xué)理上“，程序瑕疵”與“程序違法”其實(shí)是同一概念，并不存在程序上錯(cuò)誤的不同程度的區(qū)別。只是對(duì)于具體行政行為不符合應(yīng)具備的合法要件的，在我國(guó)行政法學(xué)上稱(chēng)為行政“違法”，在日本等國(guó)以及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)稱(chēng)為具體行政行為的“瑕疵”。如果說(shuō)將“程序瑕疵”從“程序違法”中切割出來(lái)，在不否認(rèn)其違反法律規(guī)定的同時(shí)又對(duì)具體行政行為的合法性予以確認(rèn)，造成邏輯上的自相矛盾。具體行政行為的合法性要件必然包括行政程序合法，既然程序有“瑕疵”，就表明程序違法。雖然具體行政行為的有效性值得討論，但必然不具有合法性。
3、行政機(jī)關(guān)單純的超期違法行為得不到追究。
法院對(duì)違反法定程序的行政行為判決維持，這一結(jié)局對(duì)訴訟當(dāng)事人來(lái)說(shuō)其訴訟的目的不能被滿(mǎn)足，導(dǎo)致了行政訴訟引導(dǎo)行政相對(duì)人或者第三人通過(guò)訴訟維護(hù)自己權(quán)益的目的產(chǎn)生偏差，結(jié)果使當(dāng)事人喪失了起訴的動(dòng)力。行政機(jī)關(guān)單純的超期違法行為得不到追究，導(dǎo)致行政機(jī)關(guān)輕視乃至忽視行政程序，最終將置程序低于實(shí)體的地位。并且，在目前程序法治意識(shí)尚未樹(shù)立、行政法治水平不高的背景下，這種判決結(jié)果使得行政機(jī)關(guān)及其公務(wù)員意識(shí)不到違反法定程序的代價(jià)，不僅不利于保護(hù)當(dāng)事人的權(quán)益，更不利于行政機(jī)關(guān)和公務(wù)員樹(shù)立正當(dāng)程序理念。
三、解決問(wèn)題的路徑探索。
基于以上分析，我國(guó)現(xiàn)行有效的法律和法院個(gè)案的裁判發(fā)生的沖突，映襯出超期治安行政處罰行為法律性質(zhì)的認(rèn)定和法律后果的'判定之間困惑。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，我國(guó)行政訴訟法第54條要求凡違反法定程序的行政行為應(yīng)一律撤銷(xiāo)的規(guī)定，從信賴(lài)保護(hù)角度看確有缺憾，但其本質(zhì)卻真正體現(xiàn)了程序獨(dú)立的價(jià)值和作用。而在我國(guó)法律并沒(méi)有引入根據(jù)程序違法不同程度和情形而允許采取不同的處置方式的多元化處理模式的機(jī)制下，出于對(duì)法律的敬畏，根據(jù)現(xiàn)行有效的法律對(duì)超期治安行政處罰行為認(rèn)定程序違法而撤銷(xiāo)，無(wú)疑是唯一的出路。公正與效率兼顧固然是理想的選擇，但在二者難以?xún)扇那闆r下，在我國(guó)“重實(shí)體輕程序”的法律傳統(tǒng)文化影響下，在現(xiàn)今強(qiáng)大的行政權(quán)力缺乏有效約束的行政法治狀態(tài)下，為促進(jìn)正當(dāng)程序理念在行政管理領(lǐng)域中盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)，選擇無(wú)疑應(yīng)導(dǎo)向于公正，而不是效率，對(duì)程序違法應(yīng)予撤銷(xiāo)的規(guī)定，應(yīng)該在司法實(shí)踐中不斷堅(jiān)持和完善。
行政處罰裁量權(quán)論文篇十一
隨著我國(guó)法制體系的建立健全、公民普法意識(shí)的增強(qiáng)，海事行政執(zhí)法作為主管機(jī)關(guān)的重要監(jiān)管手段，在凸顯重要性的同時(shí)，也面臨著越來(lái)越高的要求。這不僅僅是“對(duì)與錯(cuò)”、“是與否”的問(wèn)題，而是需要在依法履職的同時(shí)，認(rèn)真思考風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并予以防范，在執(zhí)法上加倍注意“主體合法、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)正確、定性準(zhǔn)確、處罰適當(dāng)、程序合規(guī)”這七大要素，更好地履行海事“正規(guī)化”建設(shè)要求。
2典型案例分析。
近一段時(shí)間來(lái)，多個(gè)海事法規(guī)陸續(xù)生效。新版《中華人民共和國(guó)海上海事行政處罰規(guī)定》和《中華人民共和國(guó)內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定》自7月1日起實(shí)施，但隨著船舶港務(wù)費(fèi)取消、《海上交通安全法》和《內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》的修訂，處罰規(guī)定必將再次調(diào)整。海事訴訟方面，最高人民法院《關(guān)于海事訴訟管轄問(wèn)題的規(guī)定》于3月1日正式實(shí)施，進(jìn)一步明確了海事法院管轄區(qū)域、行政案件管轄和海事海商糾紛管轄權(quán)異議案件審理等內(nèi)容。海事行政處罰作為一項(xiàng)重要的海事行政執(zhí)法活動(dòng)，在民眾法制意識(shí)逐漸提高的同時(shí)，也需要提升自身防瀆職侵權(quán)能力。典型案例1：“浙舟xxx”輪11月30日在長(zhǎng)江口燈船附近海域沉沒(méi)，上海海事局事故調(diào)查認(rèn)定船長(zhǎng)操縱不當(dāng)，施救及臨危指揮不力，導(dǎo)致該輪沉沒(méi)，構(gòu)成重大事故，負(fù)全部責(zé)任，違反了《海上交通安全法》第九條規(guī)定。依據(jù)《水上安全監(jiān)督行政處罰規(guī)定》（備注：當(dāng)時(shí)適用），決定給予船長(zhǎng)吊銷(xiāo)適任證書(shū)的行政處罰。該船長(zhǎng)起訴至上海海事法院，經(jīng)審理判決上海海事局撤銷(xiāo)行政處罰決定。案例審判過(guò)程：此案例中，海事法院采信的主張有兩項(xiàng)，一是船長(zhǎng)未履行法定職責(zé)，隱瞞船舶配員不足的缺陷，未如實(shí)辦理船舶簽證，對(duì)管理船舶負(fù)有不可推卸的責(zé)任；二是上海海事局具有作出行政處罰的執(zhí)法主體資格。但由于上海海事局未告知其訴權(quán)和起訴期限，法院未采納超起訴期限的申辯理由；未依法在舉行聽(tīng)證會(huì)7日前通知原告，上海海事局召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)程序違反法律規(guī)定；法規(guī)規(guī)定應(yīng)并處兩種處罰方式，錯(cuò)誤使用減輕處罰規(guī)定，僅處以吊銷(xiāo)適任證書(shū)而未罰款。典型案例2：漁船“桂北漁xx”輪9月14日在北部灣雷州企水港對(duì)開(kāi)水域被他船刮碰導(dǎo)致翻沉，有人員傷亡，肇事船不知所蹤。后經(jīng)湛江徐聞海事局調(diào)查、勘驗(yàn)認(rèn)定“某某88”輪為肇事船舶，完成海事調(diào)查報(bào)告，出具水上交通肇事船舶認(rèn)定書(shū)和水上交通事故調(diào)查結(jié)論書(shū)。徐聞海事局對(duì)肇事方作出7000元的行政處罰。肇事船東先后起訴至廣州海事法院和廣東省高院，均判決徐聞海事局勝訴。案例審判過(guò)程：此案例中，法院對(duì)海事調(diào)查權(quán)限、調(diào)查程序、證據(jù)、事故分析及處罰適用法律依據(jù)等進(jìn)行了詳盡的審查。肇事船東提出的徐聞海事局是否有權(quán)調(diào)查涉案事故、“某某88”輪是否航經(jīng)事發(fā)水域、認(rèn)定違法行為的證據(jù)是否充足等質(zhì)疑，徐聞海事局拿出了ais歷史軌跡證據(jù)、兩船殘余油漆紅外光譜圖和成分比對(duì)結(jié)果等完整證據(jù)鏈材料，獲得了法院支持，并認(rèn)為行政處罰決定證據(jù)確鑿、適用法律正確、程序合法，判決徐聞海事局勝訴。
從上述典型案例可以看出，海事法院在對(duì)于行政處罰案件訴訟的審理和判決中，并不局限于單獨(dú)的結(jié)論，而是就全過(guò)程進(jìn)行梳理，海事管理機(jī)構(gòu)如果在任意一個(gè)環(huán)節(jié)中有所疏漏或錯(cuò)誤，將在行政訴訟中處于被動(dòng)局面，甚至可能因?yàn)橐粋€(gè)小問(wèn)題招致全盤(pán)否定。從日常的海事行政處罰來(lái)看，主要應(yīng)當(dāng)注意以下幾個(gè)方面內(nèi)容：一是主體資格?！缎姓幜P法》第十五條至十九條、《海上交通安全法》第三條、《內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》第四條、《海上海事行政處罰規(guī)定》第六十三至六十八條等均明確了海事行政處罰案件的管轄主體為海事管理機(jī)構(gòu)，但需要注意的是，對(duì)非正式機(jī)構(gòu)設(shè)置下的派出機(jī)構(gòu)、未經(jīng)授予管轄權(quán)或管轄權(quán)不明（有爭(zhēng)議）的部門(mén)，不得擅自以自己名義進(jìn)行行政處罰。如果在不具備主體資格的情況下，實(shí)施行政處罰，不僅不當(dāng)，嚴(yán)重的話還涉嫌瀆職、失職。以往也在其他地方出現(xiàn)過(guò)個(gè)別海事局沒(méi)有執(zhí)法資格的人員參與調(diào)查乃至具體的行政處罰活動(dòng)，這種越權(quán)執(zhí)法行為，也是需要嚴(yán)肅對(duì)待并且嚴(yán)厲禁止的。被處罰的主體資格也應(yīng)符合要求，例如對(duì)當(dāng)事船員的處罰，不宜擴(kuò)大至非當(dāng)事船員；對(duì)施工作業(yè)單位應(yīng)采取措施的不應(yīng)僅針對(duì)施工船舶和船員。二是事實(shí)認(rèn)定。實(shí)施行政處罰前，必須深入細(xì)致地分析客觀事實(shí)，例如認(rèn)定某船配員不足，但實(shí)際上船舶配員齊全，這種情況下對(duì)船舶的處罰屬于事實(shí)認(rèn)定嚴(yán)重不清楚。實(shí)施海事行政處罰的前期工作是調(diào)查，發(fā)現(xiàn)并調(diào)查違章事實(shí)如果存在很大的隨意性，對(duì)于一些較復(fù)雜的違法案件，不能正確把握住違法主體和事實(shí)，將可能會(huì)左右最終的調(diào)查結(jié)論。少數(shù)情況下，僅由當(dāng)事人陳述或者旁人口述而不尋求更多的客觀事實(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致事實(shí)認(rèn)定缺乏有效支持，導(dǎo)致事實(shí)不清。還應(yīng)當(dāng)注意的是，要對(duì)事實(shí)形成過(guò)程進(jìn)行推理，盡可能避免當(dāng)事人隱瞞事實(shí)真相或者提供虛假信息。三是證據(jù)采納。證據(jù)是海事行政處罰的關(guān)鍵，調(diào)取的證據(jù)材料應(yīng)盡可能準(zhǔn)確，且并不是越多越好，事實(shí)上，與案件無(wú)關(guān)的證據(jù)材料再多也是無(wú)用的。根據(jù)《海上海事行政處罰規(guī)定》第97條規(guī)定，書(shū)證應(yīng)盡可能是原件，在提供原件困難時(shí)可提供與原件核對(duì)無(wú)誤的'復(fù)印件。許多執(zhí)法人員在調(diào)查取證過(guò)程中往往忽略了要求當(dāng)事人在書(shū)證復(fù)印件上簽注“與原件核對(duì)無(wú)誤”的字樣，導(dǎo)致降低了該書(shū)證的證明力。此外，不能過(guò)于依賴(lài)詢(xún)問(wèn)筆錄，筆錄并非是實(shí)施處罰的必要條件，單憑筆錄定案是錯(cuò)誤的，但是如果沒(méi)有詢(xún)問(wèn)筆錄，在其他證據(jù)足夠充分的條件下，依然可以采納其他證據(jù)并作為認(rèn)定依據(jù)。書(shū)證、物證、筆錄、勘驗(yàn)記錄、鑒定意見(jiàn)等如果形成完整證據(jù)鏈，則能更好地輔助處罰執(zhí)行。四是法規(guī)依據(jù)。首先應(yīng)注意不能生搬硬套法條規(guī)定，例如《內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定》對(duì)“持失效的檢驗(yàn)證書(shū)”應(yīng)責(zé)令停止航行或者作業(yè)，這種情況下不能單純看常規(guī)的檢驗(yàn)證書(shū)，而如船舶持有內(nèi)河臨時(shí)證書(shū)也是符合要求的。其次，盡管《內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定》第四十三條僅明確適用和程序適用《海上海事行政處罰規(guī)定》中的相關(guān)規(guī)定，并非可以直接引用其他相關(guān)規(guī)定。再者，法規(guī)應(yīng)用不能模棱兩可，對(duì)于不能完全符合處罰規(guī)定的行為，不能簡(jiǎn)單作“有罪推斷”，也盡量不要模糊化處理，對(duì)有司法解釋或者修訂意見(jiàn)的應(yīng)仔細(xì)分析。五是事件定性。海上和內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定均將違法行為劃分為9類(lèi)，分別是違反安全營(yíng)運(yùn)、檢驗(yàn)和登記、船員管理、航行停泊和作業(yè)、危險(xiǎn)貨物載運(yùn)、遇難救助、通航安全保障（打撈）、污染水域環(huán)境、事故調(diào)查處理等管理秩序，對(duì)違法行為的歸類(lèi)務(wù)必要準(zhǔn)確。對(duì)違法行為的定性還在于其嚴(yán)重程度，處罰規(guī)定中對(duì)表述為“拒不糾正”、“情節(jié)嚴(yán)重”等的違法行為可采取進(jìn)一步措施并提升處罰要求。值得注意的是，部分事件的定性還需要看違法行為本身是否存在主觀故意，因?yàn)檫@也會(huì)直接影響到處罰的適用性。六是處罰當(dāng)否。處罰必須要掌握一個(gè)度。一方面不能不痛不癢；另一方面也不能讓人不能承受，在達(dá)到教育效果的前提下，有效依法實(shí)施處罰。在實(shí)施海事行政處罰中，關(guān)鍵要把握兩點(diǎn)：一是不要超出法定的范圍和幅度；二是在法定的范圍和幅度內(nèi)不要畸輕畸重，顯失公正。教育與處罰相結(jié)合、監(jiān)管與服務(wù)相結(jié)合，對(duì)依據(jù)不足且危害性小的，教育代替處罰是最好選擇。法律本身的條款設(shè)定，賦予了海事自由裁量權(quán)，但切忌濫用，而應(yīng)當(dāng)依據(jù)《常見(jiàn)海事違法行為行政處罰裁量基準(zhǔn)》執(zhí)行。此外，應(yīng)深入理解行政處罰法第24條規(guī)定的“一事不再罰”要求，對(duì)不屬“一事”的可以再罰。除在處罰中也要保障當(dāng)事人陳述權(quán)利，還應(yīng)注意到在典型案例1中在實(shí)施減輕處罰時(shí)對(duì)處罰規(guī)定并用處罰條款的運(yùn)用，避免執(zhí)法錯(cuò)誤。七是程序環(huán)節(jié)。處罰規(guī)定中明確了簡(jiǎn)易程序和一般程序的要求，應(yīng)嚴(yán)格遵循。簡(jiǎn)易程序的運(yùn)用、權(quán)利的告知、處罰的決定、文書(shū)的送達(dá)、處罰的執(zhí)行等方面遇到問(wèn)題，如果不能很好地處理，也會(huì)導(dǎo)致問(wèn)題。從典型案例1的法院審理過(guò)程也可以看出，未告知當(dāng)事人訴權(quán)和起訴期限、召開(kāi)聽(tīng)證程序未及時(shí)通知等也是作為處罰中的重大問(wèn)題，成為了海事法院判決的依據(jù)。行政處罰程序是必須遵循的步驟、方式、時(shí)限、順序，簡(jiǎn)易程序不等于沒(méi)有程序。表明身份、說(shuō)明理由、制作筆錄、制作當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)以及告知復(fù)議和訴訟的權(quán)利等，這些最低限度的程序還是需要的、不可省略的。而且，即使符合簡(jiǎn)易程序的條件，但如當(dāng)事人提出異議，就應(yīng)按一般程序處理，以保障當(dāng)事人的權(quán)利。
行政處罰裁量權(quán)論文篇十二
[摘要]隨著現(xiàn)代行政職能的擴(kuò)張，行政機(jī)關(guān)擁有了越來(lái)越多的自由裁量權(quán)。“權(quán)力有腐敗的趨勢(shì)，絕對(duì)的權(quán)力絕對(duì)的腐敗。”如何防止自由裁量權(quán)被濫用已成為行政法學(xué)研究的重要課題。而具體研究某一類(lèi)行政行為中的自由裁量權(quán)將更具有利于指導(dǎo)實(shí)踐。行政處罰作為一種最嚴(yán)厲的制裁性行政行為，其自由裁量權(quán)若被濫用必將嚴(yán)重影響我國(guó)的法制建設(shè)。因此，本文對(duì)海事行政處罰自由裁量權(quán)加以深入探討，按照遵循公平與效率的原則，研究如何運(yùn)用程序來(lái)控制自由裁量權(quán)的行使，以期有利于海事部門(mén)正確、及時(shí)而有效地執(zhí)法，切實(shí)保障行政相對(duì)人的合法權(quán)益。
行政處罰裁量權(quán)論文篇十三
第一條為了規(guī)范和監(jiān)督行政處罰自由裁量行為，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱(chēng)行政處罰自由裁量權(quán)，是指行政處罰實(shí)施部門(mén)(含經(jīng)依法授權(quán)或者受委托的行政執(zhí)法組織)在依法享有的行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及給予何種幅度行政處罰進(jìn)行綜合裁量的權(quán)限。
第四條市、區(qū)(縣)人民政府法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范、指導(dǎo)和監(jiān)督工作。
行政處罰實(shí)施部門(mén)法制工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本部門(mén)行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范、指導(dǎo)和監(jiān)督工作。
第五條行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正、公開(kāi)、過(guò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，不得濫用行政處罰自由裁量權(quán)。
第六條市級(jí)行政處罰實(shí)施部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰行為、種類(lèi)、幅度，結(jié)合實(shí)際，對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)進(jìn)行細(xì)化、量化，制定本部門(mén)的行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。
區(qū)(縣)級(jí)行政處罰實(shí)施部門(mén)可以根據(jù)需要制定本部門(mén)的行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。市級(jí)行政處罰實(shí)施部門(mén)已經(jīng)制定行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的，區(qū)(縣)級(jí)行政處罰實(shí)施部門(mén)參照?qǐng)?zhí)行。
第七條行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素劃分明確的、具體的裁量階次，并對(duì)每一裁量階次確定相對(duì)應(yīng)的行政處罰標(biāo)準(zhǔn)。
(四)違法行為有不予行政處罰、從輕、減輕或者從重行政處罰自由裁量情形的，應(yīng)當(dāng)依照法定條件列明具體情況，不得增設(shè)條件。
第九條對(duì)法律、法規(guī)和規(guī)章設(shè)定有一定幅度的罰款處罰，行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)視情節(jié)在幅度范圍內(nèi)劃分為從輕處罰、一般處罰、從重處罰。罰款數(shù)額按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定：
(三)只規(guī)定最高罰款數(shù)額沒(méi)有規(guī)定最低罰款數(shù)額的，一般處罰按照最高罰款數(shù)額的30%至70%確定，從輕處罰按照最高罰款數(shù)額的30%以下確定，從重處罰按照最高罰款數(shù)額的70%以上確定。
第十條行政處罰實(shí)施部門(mén)制定的行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布，并報(bào)本級(jí)人民政府法制機(jī)構(gòu)備案。
第十一條新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章中涉及行政處罰自由裁量權(quán)的，行政處罰實(shí)施部門(mén)應(yīng)當(dāng)自法律、法規(guī)、規(guī)章公布之日起3個(gè)月內(nèi)確定行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。
第十二條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：
(一)違法行為人不滿(mǎn)十四周歲的;。
(二)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的;。
(三)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的;。
(四)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定不予行政處罰的其他情形。
第十三條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：
(一)違法行為人已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的;。
(二)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;。
(三)受他人脅迫從事違法行為的;。
(四)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的;。
(五)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定從輕或者減輕行政處罰的其他情形。
第十四條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：
(一)在共同違法行為中起主要作用的`;。
(二)被行政處罰后一定期限內(nèi)再次發(fā)生同類(lèi)違法行為的;。
(三)經(jīng)行政機(jī)關(guān)責(zé)令停止或者要求糾正違法行為后，仍繼續(xù)實(shí)施違法行為的;。
(四)嚴(yán)重妨礙執(zhí)法人員查處違法行為的;。
(五)脅迫、誘騙或者教唆他人實(shí)施違法行為的;。
(六)對(duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的;。
(七)違法行為具有較大社會(huì)危害性;。
(八)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定從重行政處罰的其他情形。
第十五條從輕、從重行政處罰，應(yīng)當(dāng)在法定行政處罰種類(lèi)或者幅度以?xún)?nèi)處罰。減輕行政處罰，應(yīng)當(dāng)在法定行政處罰種類(lèi)或者幅度以下處罰。
同時(shí)具有兩個(gè)或者兩個(gè)以上從輕情節(jié)，且不具有從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)按照最低行政處罰幅度適用處罰;同時(shí)具有兩個(gè)或者兩個(gè)以上從重情節(jié)，且不具有從輕情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)按照最高行政處罰幅度適用處罰;同時(shí)具有從輕、從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)綜合考慮，根據(jù)主要情節(jié)及社會(huì)危害程度適用行政處罰。
第十六條行政處罰實(shí)施部門(mén)實(shí)施行政處罰，不得有下列情形：
第十七條行政處罰案件調(diào)查終結(jié)后，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出處理意見(jiàn)，并就所適用的行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)作出說(shuō)明。
第十八條適用一般程序的行政處罰案件，行政處罰實(shí)施部門(mén)法制工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)行政處罰意見(jiàn)的合法性、合理性進(jìn)行審核并提出審核意見(jiàn)。審核通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)將案件有關(guān)材料及審核意見(jiàn)報(bào)行政處罰實(shí)施部門(mén)負(fù)責(zé)人審查或者集體討論并作出行政處罰決定。未經(jīng)審核，不得報(bào)送審查或者討論。
第十九條行政處罰實(shí)施部門(mén)制作的行政處罰決定書(shū)，除載明法律、法規(guī)和規(guī)章要求的事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)從輕、減輕、從重行政處罰的依據(jù)和理由予以說(shuō)明。
第二十條行政處罰實(shí)施部門(mén)作出的重大行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)于作出行政處罰決定之日起7日內(nèi)報(bào)送本級(jí)人民政府法制機(jī)構(gòu)備案。
第二十一條市、區(qū)(縣)人民政府法制機(jī)構(gòu)可以通過(guò)下列方式對(duì)行政處罰實(shí)施部門(mén)行使行政處罰自由裁量權(quán)行為進(jìn)行監(jiān)督：
(一)通過(guò)行政復(fù)議對(duì)行政處罰合法性、合理性進(jìn)行審查;。
(二)開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查;。
(四)受理群眾對(duì)行政處罰案件的投訴、舉報(bào);。
(五)對(duì)重大行政處罰決定實(shí)施備案審查;。
(六)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督方式。
第二十二條市、區(qū)(縣)人民政府法制機(jī)構(gòu)對(duì)行政處罰實(shí)施部門(mén)行使行政處罰自由裁量權(quán)行為的監(jiān)督內(nèi)容包括：
(四)其他依法需要監(jiān)督的內(nèi)容。
市、區(qū)(縣)人民政府法制機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)行政處罰自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)向行政處罰實(shí)施部門(mén)下達(dá)限期改正意見(jiàn)書(shū)，責(zé)令行政處罰實(shí)施部門(mén)及時(shí)糾正。
第二十三條行政處罰實(shí)施部門(mén)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)本部門(mén)行使行政處罰自由裁量權(quán)情況進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)一步完善行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。
第二十四條市、區(qū)(縣)人民政府應(yīng)當(dāng)將規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施情況納入年度依法行政考核目標(biāo)。
第二十五條對(duì)不按照本辦法行使行政處罰自由裁量權(quán)的，由有關(guān)部門(mén)按照國(guó)務(wù)院《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》和《新疆維吾爾自治區(qū)行政執(zhí)法監(jiān)督辦法》進(jìn)行處理。
第二十六條本辦法自8月15日起施行。
行政處罰裁量權(quán)論文篇十四
第一條為規(guī)范和監(jiān)督行政處罰自由裁量行為，保障行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱(chēng)行政處罰自由裁量權(quán)，是指行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)在依法享有的行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰的權(quán)限。
第四條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)的法制機(jī)構(gòu)和監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本部門(mén)的行政處罰自由裁量行為的規(guī)范和監(jiān)督。
第五條實(shí)施行政處罰自由裁量行為，應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開(kāi)的原則，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，不得濫用行政處罰自由裁量權(quán)。
第六條實(shí)施行政處罰自由裁量行為，應(yīng)當(dāng)符合法律目的，綜合考慮相關(guān)因素，所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。
第七條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰的行為、種類(lèi)、幅度內(nèi)，根據(jù)本規(guī)定制定本系統(tǒng)行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范，明確行政處罰自由裁量的標(biāo)準(zhǔn)，作為本系統(tǒng)實(shí)施行政處罰自由裁量權(quán)的工作依據(jù)。
第八條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)制定的行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)報(bào)送同級(jí)政府法制部門(mén)審查后，向社會(huì)公布。
第九條新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章中涉及行政處罰自由裁量權(quán)的，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照第七條的規(guī)定，確定與具體的違法行為相適應(yīng)的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)。
第十條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)對(duì)于違法情節(jié)、性質(zhì)、事實(shí)、社會(huì)危害后果基本相同或者相似的行政違法行為，應(yīng)當(dāng)給予基本相同的行政處罰。
第十一條違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰。
第十二條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰不得有下列情形：
(一)行政違法行為和情節(jié)與當(dāng)事人受到的行政處罰相比，畸輕或者畸重;。
(二)在同一案件中，不同當(dāng)事人的行政違法行為和情節(jié)相同，但是受到的行政處罰不同;。
(四)行政處罰不符合法律、法規(guī)、規(guī)章立法目的。
第十三條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)對(duì)于重大違法行為需要在自由裁量權(quán)范圍內(nèi)給予較重的行政處罰時(shí)，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。
第十四條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰自由裁量行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行執(zhí)法程序，明確執(zhí)法流程，并向社會(huì)公開(kāi)。
第十五條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立行政執(zhí)法投訴制度，及時(shí)處理行政執(zhí)法投訴案件。
第十六條市、區(qū)縣行政監(jiān)察部門(mén)和政府法制部門(mén)通過(guò)行政執(zhí)法投訴、行政執(zhí)法檢查、行政執(zhí)法案卷評(píng)查等形式對(duì)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第十七條行政機(jī)關(guān)規(guī)范實(shí)施行政處罰自由裁量權(quán)的情況，作為行政機(jī)關(guān)依法行政的一項(xiàng)內(nèi)容，納入全市績(jī)效評(píng)估年度考核。
第十八條行政執(zhí)法人員違反本規(guī)定，濫用行政處罰自由裁量權(quán)的，視其情節(jié)輕重，由政府法制部門(mén)暫扣、吊銷(xiāo)行政執(zhí)法證件;由有關(guān)部門(mén)依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第十九條本規(guī)定自2019年1月1日起施行。
關(guān)于《福州市規(guī)范行政處罰。
一、制定規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的必要性及過(guò)程。
行政處罰自由裁量權(quán)是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)在法律、法規(guī)規(guī)定的原則和范圍內(nèi)有選擇余地的處置權(quán)力。為適應(yīng)行政執(zhí)法復(fù)雜性、多樣性的特點(diǎn)，行政立法往往賦予行政執(zhí)法機(jī)關(guān)較大的自由裁量權(quán)。如超標(biāo)排放廢氣，根據(jù)相關(guān)環(huán)保法規(guī)的規(guī)定，處罰額度為1萬(wàn)元至10萬(wàn)元。但是，行政處罰自由裁量權(quán)如不合理行使，會(huì)造成行政權(quán)力擴(kuò)張、行政處罰隨意性大以及“同案異罰”等問(wèn)題，客觀上影響行政執(zhí)法活動(dòng)的公正性和廉潔性。為統(tǒng)一行政處罰幅度，減少行政處罰的隨意性，促進(jìn)依法行政，近年來(lái)，各地陸續(xù)出臺(tái)了有關(guān)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)定。國(guó)務(wù)院《關(guān)于全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要的通知》提出了依法、合理行政的要求，2019年《中共福州市委反腐協(xié)調(diào)小組關(guān)于做好當(dāng)前預(yù)防腐朽幾項(xiàng)重點(diǎn)工作的實(shí)施意見(jiàn)》(榕委反腐辦[2019]9號(hào))將規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作列入了今年反腐工作的一項(xiàng)內(nèi)容。中共福州市委反腐工作小組辦公室《關(guān)于2019年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐工作主要任務(wù)的分工意見(jiàn)》(榕委反腐辦[2019]3號(hào))明確2019年在全市范圍內(nèi)推廣行政處罰自由裁量權(quán)工作。
2019年7月，法制辦牽頭組織市監(jiān)察局、編辦、效能辦等單位，根據(jù)《行政處罰法》和《福建省行政執(zhí)法程序規(guī)定》，參考吸收了外地、市的經(jīng)驗(yàn)和作法，草擬了《福州市規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》，召開(kāi)了多場(chǎng)由主要行政執(zhí)法部門(mén)參加的修改論證會(huì)。根據(jù)相關(guān)部門(mén)的反饋意見(jiàn)，我辦對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)的原則、適用、程序和規(guī)范等制度性?xún)?nèi)容進(jìn)行了修改和完善。
二、有關(guān)條文的說(shuō)明。
《規(guī)定》第五條規(guī)定，行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循“公正、公開(kāi)”的原則，堅(jiān)持“處罰和教育相結(jié)合”的原則?！兑?guī)定》第六條明確，行政處罰應(yīng)當(dāng)“堅(jiān)持適當(dāng)和必要”的原則?！兑?guī)定》第十條規(guī)定了“相同處罰”的原則，上述原則旨在明確行政機(jī)關(guān)實(shí)施處罰要客觀、適度，符合公平、正義和法律理性的要求。接著，《規(guī)定》第十二條分四類(lèi)情況對(duì)在執(zhí)法活動(dòng)中如何貫徹上述四項(xiàng)原則作了細(xì)化規(guī)定，規(guī)定了對(duì)違法情節(jié)、性質(zhì)、事實(shí)和危害后果基本相同的違法行為，應(yīng)當(dāng)給予基本相同的行政處罰。通過(guò)這些規(guī)定，限制行政處罰權(quán)的濫用，保護(hù)行政管理相對(duì)人的合法權(quán)益。
(二)規(guī)定了行政機(jī)關(guān)細(xì)化處罰標(biāo)準(zhǔn)的制度。
《規(guī)定》第七條規(guī)定，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度內(nèi)，“制定本系統(tǒng)行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范，明確行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)，作為本系統(tǒng)實(shí)施行政處罰自由裁量權(quán)的工作依據(jù)?！痹摋l規(guī)定要求我市各行政機(jī)關(guān)必須依法制定本系統(tǒng)的行政處罰細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，將違法情節(jié)劃分為輕微、一般、較重、嚴(yán)重等幾類(lèi)情況，對(duì)照違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、后果等因素確定行政處罰的幅度，并向執(zhí)法相對(duì)人公開(kāi)。如市工商局將《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等九部法律法規(guī)規(guī)定，將違法行為細(xì)分為“3級(jí)9檔”，根據(jù)不同情節(jié)適用不同處罰，促進(jìn)了行政處罰自由裁量權(quán)的準(zhǔn)確運(yùn)用，保證量罰尺度的相對(duì)統(tǒng)一，增加行政處罰的透明度。
為加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法行為的監(jiān)督，保證行政處罰活動(dòng)既不失職不作為，又不越權(quán)亂作為，構(gòu)建行政處罰的內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督的體系?！兑?guī)定》從以下幾個(gè)方面規(guī)定了對(duì)行政處罰行為的監(jiān)督：1、公示制度。《規(guī)定》第十四條規(guī)定，“行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將行政處罰自由裁量行為向社會(huì)公開(kāi)?！鼻捌冢沂懈餍姓C(jī)關(guān)負(fù)責(zé)實(shí)施的法律、法規(guī)和規(guī)章目錄以及執(zhí)法范圍、執(zhí)法程序、執(zhí)法權(quán)限、處罰種類(lèi)與幅度，已經(jīng)向社會(huì)公開(kāi)。在此基礎(chǔ)上，《規(guī)定》要求將行政處罰自由裁量實(shí)施情況進(jìn)一步向社會(huì)公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督，防止“同案異罰”或者“畸輕畸重”現(xiàn)象的發(fā)生。
2、投訴制度。《規(guī)定》第十五條規(guī)定，“行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立行政執(zhí)法投訴制度，及時(shí)處理行政執(zhí)法投訴案件?！蓖ㄟ^(guò)設(shè)立投訴渠道，確保行政處罰的合理行使。
3、考核制度?！兑?guī)定》第十七條規(guī)定了，把行政機(jī)關(guān)制定、實(shí)施行政處罰自由裁量權(quán)的情況，“作為行政機(jī)關(guān)依法行政的重要內(nèi)容”，并將其納入年度績(jī)效評(píng)估考核的范圍。
4、責(zé)任追究制度?！兑?guī)定》第十八條規(guī)定了對(duì)濫用行政處罰自由裁量權(quán)的個(gè)人，分別視情節(jié)輕重，給予暫扣、吊銷(xiāo)行政執(zhí)法證件、行政處分直至追究刑事責(zé)任的處理，確保行政處罰自由裁量權(quán)的合理行使。
行政處罰裁量權(quán)論文篇十五
第一條為規(guī)范行政處罰行為，保證行政處罰裁量權(quán)的正確行使，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱(chēng)行政處罰裁量權(quán)是指行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等因素，決定是否給予處罰、給予什么處罰的權(quán)限。
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)包括法定行政機(jī)關(guān)、法律和法規(guī)授權(quán)的組織以及依法受委托實(shí)施行政處罰的組織。
第四條行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循合法合理、程序正當(dāng)、過(guò)罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合的原則。
第五條市和區(qū)縣(自治縣)人民政府法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本行政區(qū)域內(nèi)行政處罰裁量權(quán)的規(guī)范工作。
市和區(qū)縣(自治縣)人民政府監(jiān)察機(jī)關(guān)依法對(duì)行政處罰裁量權(quán)的行使實(shí)施行政監(jiān)察。
第二章裁量基準(zhǔn)制定。
第六條市級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法的規(guī)定，綜合考慮裁量因素，合理劃分裁量階次，制定本系統(tǒng)行政處罰裁量基準(zhǔn)，報(bào)市人民政府審查備案并向社會(huì)公布后實(shí)施。
第七條市級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)制定裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)考慮裁量的合理性和可行性，可以遵從或者吸納行政處罰實(shí)踐中行之有效、當(dāng)事人接受的慣例。
第八條制定裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)明確以下情形:。
(一)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定可以選擇是否處罰的，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定是否處罰的具體情形;。
(三)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定可以選擇處罰幅度的，應(yīng)當(dāng)合理劃分裁量階次，明確規(guī)定適用不同階次的具體情形。
第九條上級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)制定的裁量基準(zhǔn)，下級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。
上級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)未制定裁量基準(zhǔn)的，下級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)可以制定裁量基準(zhǔn)，報(bào)上級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)審查備案，并向社會(huì)公布后實(shí)施。
第十條行政處罰依據(jù)變化或者裁量基準(zhǔn)不適應(yīng)實(shí)際情況的，制定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)按程序修訂。
第十一條市級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立行政處罰典型案例指導(dǎo)制度，采取案例評(píng)析、研討、匯編、培訓(xùn)等形式，指導(dǎo)和規(guī)范本系統(tǒng)的行政處罰裁量。
第三章裁量適用規(guī)則。
第十二條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)符合法律目的，平等對(duì)待當(dāng)事人，不偏私、不歧視，所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。
第十三條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)不予處罰:。
(一)主動(dòng)中止違法行為，沒(méi)有造成危害后果的;。
(二)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的;。
(三)不滿(mǎn)十四周歲的人有違法行為的;。
(四)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的;。
(五)違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外;。
(六)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定不予行政處罰的其他情形。
第十四條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)減輕或者從輕處罰:。
(一)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲有違法行為的;。
(二)主動(dòng)中止違法行為，危害后果輕微的;。
(三)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;。
(四)主動(dòng)報(bào)告并如實(shí)陳述違法行為的;。
(五)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的;。
(六)受他人脅迫有違法行為的;。
(七)涉案財(cái)物或者違法所得較少的;。
(八)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)減輕或者從輕處罰的其他情形。
第十五條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰:。
(二)危害公共或者國(guó)家安全的;。
(三)在共同違法行為中起主要作用的;。
(四)違法行為被查處后，仍繼續(xù)實(shí)施的;。
(五)偽造、變?cè)?、隱匿或者銷(xiāo)毀違法證據(jù)的;。
(六)脅迫、教唆他人實(shí)施違法行為的;。
(七)對(duì)舉報(bào)人、證人有報(bào)復(fù)行為的;。
(八)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從重處罰的其他情形。
第十六條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)實(shí)施處罰，不得出現(xiàn)下列情形:。
(一)依法應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人不予處罰的，仍實(shí)施處罰;。
(二)依法應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人從輕或者減輕處罰的，未予從輕或者減輕處罰;。
(四)采取引誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)方式，致使當(dāng)事人違法并對(duì)其實(shí)施處罰;。
(五)發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有違法行為而不予制止或者責(zé)令改正;。
(六)對(duì)當(dāng)事人實(shí)施處罰后，放任其違法行為繼續(xù)存在。
第十七條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，罰款的數(shù)額按照以下規(guī)則確定:。
(三)只規(guī)定最高罰款數(shù)額沒(méi)有規(guī)定最低罰款數(shù)額的，減輕處罰按最高罰款數(shù)額的10%以下確定，從輕處罰按最高罰款數(shù)額的10%―30%之間確定，從重處罰按最高罰款數(shù)額的70%以上確定。
第十八條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，當(dāng)事人具有多種違法行為的情節(jié)的，按照以下規(guī)則實(shí)施處罰:。
(二)具有兩個(gè)或者兩個(gè)以上從重情節(jié)且不具有減輕、從輕情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)按最高處罰幅度實(shí)施處罰。
第十九條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，對(duì)同一違法行為設(shè)定了可以并處處罰的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合當(dāng)事人違法行為的情節(jié)，按照以下規(guī)則實(shí)施處罰:。
(一)對(duì)只具有減輕或者從輕情節(jié)的，實(shí)施單處;。
(二)對(duì)只具有從重情節(jié)的，實(shí)施并處。
第二十條具有下列情形之一的，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)不得對(duì)當(dāng)事人同一違法行為給予兩次以上的處罰:。
(一)同一違法行為違反同一行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)執(zhí)行的同一法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的;。
(二)同一違法行為違反同一行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)執(zhí)行的不同法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的;。
(三)同一違法行為違反不同行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)執(zhí)行的同一法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的，除依據(jù)規(guī)定實(shí)施并處處罰外，一個(gè)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)依據(jù)規(guī)定給予處罰后，其他行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)不得依據(jù)相同規(guī)定再次給予處罰。
第二十一條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，責(zé)令當(dāng)事人限期改正的期限一般不超過(guò)30日;確因特殊原因不能在規(guī)定期限內(nèi)改正，當(dāng)事人申請(qǐng)延長(zhǎng)的，經(jīng)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)。
第四章裁量程序規(guī)則。
第二十二條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，建立行政處罰程序制度。
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立行政處罰內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制和制度，可以將立案、決定、執(zhí)行等職能相對(duì)分離，由不同的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或者人員行使。
第二十三條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公布本機(jī)關(guān)的處罰依據(jù)、處罰權(quán)限、裁量基準(zhǔn)、處罰程序和處罰結(jié)果等。
第二十四條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法全面、客觀收集行使行政處罰裁量權(quán)有關(guān)的證據(jù)，不得只收集對(duì)當(dāng)事人不利的證據(jù)。
第二十五條下列材料不得作為行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人實(shí)施處罰的證據(jù):。
(一)違反法定程序收集的材料;。
(二)以偷拍、偷錄、竊聽(tīng)等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的材料;。
(三)以引誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的材料;。
(四)被技術(shù)處理而無(wú)法辨明真?zhèn)蔚牟牧?。
(五)不能正確表達(dá)意志的證人提供的證言;。
(六)不具備合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性的其他材料。
第二十六條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯，并記錄在案。
對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核;當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。
第二十七條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中，提出是否給予處罰、給予何種處罰以及給予多大幅度處罰的建議，并說(shuō)明相應(yīng)的事實(shí)、理由和依據(jù)。
第二十八條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)案件進(jìn)行合法性、合理性審核，審核案件的具體范圍由裁量基準(zhǔn)制定機(jī)關(guān)根據(jù)實(shí)際情況予以明確。
法制機(jī)構(gòu)認(rèn)為辦案機(jī)構(gòu)的處罰建議缺少必要證據(jù)證明的，應(yīng)當(dāng)要求辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)充調(diào)查。
辦案機(jī)構(gòu)的處罰建議違反法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定的，法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出明確的修改意見(jiàn)。
第二十九條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件材料和法制機(jī)構(gòu)審核意見(jiàn)報(bào)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人。
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面審查案件材料，并作出相應(yīng)決定。
第三十條對(duì)涉及重大或者復(fù)雜的行政處罰的裁量，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)集體研究，依法作出決定。
第三十一條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，特別是對(duì)適用處罰種類(lèi)和幅度的理由要重點(diǎn)說(shuō)明，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。
第三十二條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)作出行政處罰決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)說(shuō)理性，在決定書(shū)中說(shuō)明處罰的事實(shí)根據(jù)、法律依據(jù)、裁量基準(zhǔn)適用情況以及對(duì)當(dāng)事人的陳述、申辯是否采納等內(nèi)容。
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)不執(zhí)行裁量基準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書(shū)中說(shuō)明理由。
第三十三條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰后需要責(zé)令當(dāng)事人改正的，應(yīng)當(dāng)提出改正的指導(dǎo)意見(jiàn)。
第三十四條除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，行政處罰適用一般程序的，應(yīng)當(dāng)自立案之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出決定;案件重大或者復(fù)雜的，經(jīng)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)30個(gè)工作日。
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)確需通過(guò)檢驗(yàn)、檢測(cè)、鑒定等技術(shù)手段調(diào)查取證和依法組織聽(tīng)證的，所需時(shí)間不計(jì)入前款規(guī)定的辦案期限。
第五章裁量行為監(jiān)督。
第三十五條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立行政處罰投訴制度，及時(shí)處理行政處罰投訴案件。
當(dāng)事人認(rèn)為行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰裁量權(quán)違法或者不當(dāng)?shù)?，可以依法申?qǐng)行政復(fù)議，也可以向本級(jí)人民政府監(jiān)察機(jī)關(guān)投訴、舉報(bào)。
第三十六條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)行政處罰裁量權(quán)行使違法或者不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)依法主動(dòng)、及時(shí)糾正。
第三十七條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立行政處罰案件立卷歸檔制度，每年開(kāi)展一次案卷評(píng)查活動(dòng)。
第三十八條市級(jí)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)區(qū)縣(自治縣)相應(yīng)的行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰裁量權(quán)情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)依法委托其他組織實(shí)施行政處罰的，應(yīng)當(dāng)對(duì)受委托的組織行政處罰裁量權(quán)行使情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
第三十九條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)作出重大行政處罰行為，應(yīng)當(dāng)報(bào)本級(jí)人民政府法制機(jī)構(gòu)備案，接受本級(jí)人民政府的監(jiān)督。
第四十條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自覺(jué)接受人大監(jiān)督、政協(xié)監(jiān)督、司法監(jiān)督和輿論監(jiān)督，并對(duì)監(jiān)督意見(jiàn)認(rèn)真調(diào)查、核實(shí)，依法及時(shí)處理。
第四十一條行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)違反行政處罰裁量權(quán)適用有關(guān)規(guī)定的，本級(jí)人民政府或者上級(jí)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正或者依法糾正;監(jiān)察機(jī)關(guān)可以對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員批評(píng)教育，情節(jié)嚴(yán)重的，依法給予行政處分，并由法制機(jī)構(gòu)暫扣或者吊銷(xiāo)行政執(zhí)法證件。
第六章附則。
第四十二條本辦法公布前本市行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)制定的規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的規(guī)定與本辦法不符合的，應(yīng)當(dāng)自本辦法公布之日起3個(gè)月內(nèi)，依照本辦法予以修訂;沒(méi)有制定行政處罰裁量基準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在12月31日前制定。
第四十三條本辦法自2010月1日起施行。
行政處罰裁量權(quán)論文篇十六
這是影響違法者聲譽(yù)的處罰，是行政機(jī)關(guān)對(duì)行政違法行為人提出譴責(zé)、警告，使其引起警惕，防止繼續(xù)違法的措施。申誡罰主要適用于情節(jié)比較輕微，未造成嚴(yán)重社會(huì)危害的違法行為，既可以適用于公民個(gè)人，也可以適用于法人和組織。
新《稅收征管法》第三十七條規(guī)定，對(duì)未按照規(guī)定辦理稅務(wù)登記的從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的納稅人以及臨時(shí)從事經(jīng)營(yíng)的納稅人，由稅務(wù)機(jī)關(guān)核定其應(yīng)納稅額，責(zé)令繳納。第三十八條規(guī)定，稅務(wù)機(jī)關(guān)有根據(jù)認(rèn)為從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的納稅人有逃避納稅義務(wù)行為的，可以在規(guī)定的納稅期之前，責(zé)令限期繳納應(yīng)納稅款。
《稅收征管法實(shí)施細(xì)則》第七十三條規(guī)定：從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的納稅人、扣繳義務(wù)人未按照規(guī)定的期限繳納或者解繳稅款的，納稅擔(dān)保人未按照規(guī)定的期限繳納所擔(dān)保的稅款的，由稅務(wù)機(jī)關(guān)發(fā)出限期繳納稅款通知書(shū)，責(zé)令繳納或者解繳稅款的最長(zhǎng)期限不得超過(guò)15日。第七十六條規(guī)定：縣以上各級(jí)稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將納稅人的欠稅情況，在辦稅場(chǎng)所或者廣播、電視、報(bào)紙、期刊、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體上定期公告。
在這些條款中，受處罰者違法行為情節(jié)比較輕微，未造成嚴(yán)重社會(huì)危害，法律對(duì)違反稅法規(guī)定的納稅人進(jìn)行了以提醒、告誡、以書(shū)面形式責(zé)成命令等形式影響違法者聲譽(yù)。
二、財(cái)產(chǎn)罰。
這是指行政機(jī)關(guān)依法剝奪行政違法人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的一種處罰。包括罰款、沒(méi)收非法所得、沒(méi)收非法財(cái)產(chǎn)。
財(cái)產(chǎn)罰的適用條件是：適用于有經(jīng)濟(jì)收入的公民、有固定資產(chǎn)的法人或者組織所實(shí)施的違法行為；對(duì)以謀利為目的的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中實(shí)施的違法行為。
新《稅收征管法》第五章《法律責(zé)任》第六十條至七十四條中，針對(duì)違法情節(jié)的輕重，對(duì)罰款數(shù)額及罰款幅度進(jìn)行了詳細(xì)界定。
新《稅收征管法》第七十一條規(guī)定：非法印制發(fā)票的，由稅務(wù)機(jī)關(guān)銷(xiāo)毀非法印制的發(fā)票，沒(méi)收違法所得和作案工具，并處以一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。
《稅收征管法實(shí)施細(xì)則》第九十三條規(guī)定：為納稅人、扣繳義務(wù)人非法提供銀行賬戶(hù)、發(fā)票、證明或者其他方便，導(dǎo)致未繳、少繳稅款或者騙取國(guó)家出口退稅款的，稅務(wù)機(jī)關(guān)除沒(méi)收其違法所得外，可以處未繳、少繳或者騙取的稅款1倍以下的罰款。沒(méi)收非法所得、沒(méi)收非法財(cái)產(chǎn)是用法律形式剝奪違法獲利，以法律的形式增大違法成本，使違法者無(wú)利可圖，從而起到遏制違法行為，對(duì)違法行為給予的制裁措施。第五十九條規(guī)定：新《稅收征管法》中規(guī)定的其他財(cái)產(chǎn)，包括納稅人的房地產(chǎn)、現(xiàn)金、有價(jià)證券等不動(dòng)產(chǎn)和動(dòng)產(chǎn)?！抖愂照鞴芊▽?shí)施細(xì)則》中第五十九條至七十二條，對(duì)新《稅收征管法》中財(cái)產(chǎn)罰的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了細(xì)化和注釋?zhuān)苟愂辗芍幸?guī)定的財(cái)產(chǎn)罰更加明確和具體。
財(cái)產(chǎn)罰通過(guò)依法對(duì)有經(jīng)濟(jì)收入的公民、有固定資產(chǎn)的法人或者組織等行政違法者，依法剝奪財(cái)產(chǎn)權(quán)利的處罰，使稅收違法行為的獲利目的受到打擊，通過(guò)罰款、沒(méi)收非法所得、沒(méi)收非法財(cái)產(chǎn)等手段，對(duì)違法者進(jìn)行處罰和制裁，是一種適用范圍比較廣，極易奏效的行政處罰。
《稅收征管法實(shí)施細(xì)則》第九十條規(guī)定：納稅人未按照規(guī)定辦理稅務(wù)登記證件驗(yàn)證或者換證手續(xù)的，由稅務(wù)機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，可以處元以下的罰款。第九十二條規(guī)定：銀行和其他金融機(jī)構(gòu)未依照《稅收征管法》的規(guī)定在從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的納稅人的賬戶(hù)中登錄稅務(wù)登記證件號(hào)碼，或者未按規(guī)定在稅務(wù)登記證件中登錄從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的納稅人的賬戶(hù)賬號(hào)的，由稅務(wù)機(jī)關(guān)責(zé)令其限期改正，處2000元以上2萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。這兩條都是法律法規(guī)規(guī)定以申誡罰和財(cái)產(chǎn)罰并舉的處罰措施。兩種處罰形式并用，加大了處罰的力度。
三、能力罰。
這是行政機(jī)關(guān)對(duì)違反行政法律規(guī)范的行政相對(duì)方所采取的限制或者剝奪特定行為能力的制裁措施，是一種較嚴(yán)厲的行政處罰。能力罰的主要表現(xiàn)形式是：責(zé)令限期改正、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、暫扣或者吊銷(xiāo)許可證。新《稅收征管法》及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定稅務(wù)部門(mén)有行使責(zé)令限期改正、提請(qǐng)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的權(quán)力。能力罰的適用條件是：
（一）吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和許可證。是指行政機(jī)關(guān)對(duì)持有某種許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照而實(shí)施違法行為的行政相對(duì)方予以取消資格的處罰。適用于取得某種資格的行政相對(duì)方實(shí)施具有危害后果的違法行為。對(duì)這種違法行為單處以財(cái)產(chǎn)罰還不足以糾正其違法行為，所以吊銷(xiāo)其許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照，使其失去從事某項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的權(quán)利。
（二）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。是指行政機(jī)關(guān)對(duì)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)者實(shí)施違法行為而給予的行政處罰。它直接剝奪了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的權(quán)利。其具體適用條件是：一是從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的個(gè)體工商戶(hù)、企業(yè)法人或者組織，實(shí)施比較嚴(yán)重的違法行為，其行為后果比較嚴(yán)重。二是從事加工、生產(chǎn)與人的健康密切相關(guān)，或者出版對(duì)人的精神生活產(chǎn)生不良影響的出版物及音像制品的違法行為。
（三）暫扣許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。是行政機(jī)關(guān)依法對(duì)持有許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照而實(shí)施違法行為的行政相對(duì)方暫時(shí)停止其資格的處罰。這種處罰主要適用于行政違法行為尚不夠嚴(yán)重的行政相對(duì)方。采用這種行政處罰是為了給其一個(gè)改正的機(jī)會(huì)，因而暫不實(shí)施吊銷(xiāo)許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
新《稅收征管法》第六十條規(guī)定：納稅人不辦理稅務(wù)登記的，由稅務(wù)機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)提請(qǐng)，由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照。因?yàn)榧{稅人不辦理稅務(wù)登記，將會(huì)擾亂稅收征管，造成國(guó)家稅款流失。在稅務(wù)機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，逾期不改正的情況下，由稅務(wù)機(jī)關(guān)提請(qǐng)吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照，使其失去從事某項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的權(quán)利，使其違法經(jīng)營(yíng)在行政能力罰下得以中止。新《稅收征管法》第六十條規(guī)定的稅務(wù)機(jī)關(guān)作出的吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的這一提請(qǐng)是一種實(shí)質(zhì)性提請(qǐng)，工商行政管理部門(mén)接到提請(qǐng)后必須吊銷(xiāo)行政相對(duì)人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
行政處罰裁量權(quán)論文篇十七
順序、時(shí)限等程序方面的問(wèn)題，是控制其不被濫用的一種有效的法律方法。本文試從規(guī)范行政程序的角度，對(duì)控制海事行政處罰處罰自由裁量權(quán)作一探討。
何謂自由裁量權(quán)？各學(xué)者的解釋不盡一致。國(guó)外代表性的解釋是：“指行政官員和行政機(jī)關(guān)擁有的從可能的作為和不作為中做選擇的自由權(quán)?！庇袑W(xué)者認(rèn)為，“凡法律沒(méi)有詳細(xì)規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在處理具體事件時(shí)，可以依照自己的判斷采取適應(yīng)的方法的，是自由裁量的行政措施?！薄拔覈?guó)的行政自由裁量權(quán)應(yīng)該是行政主體在法定權(quán)限范圍內(nèi)就行為條件、行為程序、作出作為與否和作出何種行為作合理選擇的權(quán)力”等等。雖然解釋眾說(shuō)紛紜，但筆者認(rèn)為其基本涵義不外乎四點(diǎn)：一是法律對(duì)行政行為的條件、內(nèi)容或者方式等沒(méi)有作出明確、具體、詳細(xì)的規(guī)定；二是行政行為不能超越法定的范圍，不能違背立法目的、法條本意和公共利益，并且應(yīng)當(dāng)公正合理；三是行政機(jī)關(guān)可以根據(jù)情勢(shì)、自己的評(píng)價(jià)和判斷，進(jìn)行斟酌選擇，靈活掌握；四是自由裁量行政行為一般不發(fā)生違法問(wèn)題，不能作為行政訴訟的原由，但如果顯失公正，仍須受司法審查。
面對(duì)復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系，法律法規(guī)不能概括完美，羅列窮。
盡，作出非常細(xì)致的規(guī)定。因此，從立法技術(shù)上看，有限的。
法律只能作出一些較原則、富有彈性的規(guī)定，作出可供選擇的措施和上下活動(dòng)的幅度，促使行政主體靈活機(jī)動(dòng)地因人因時(shí)因地因事作出卓有成效的行政管理。
行政處罰自由裁量權(quán)與其它行政權(quán)一樣，在其運(yùn)行過(guò)程中，不可避免地產(chǎn)生兩方面的作用。一方面是積極地推動(dòng)作用，即行政處罰自由裁量權(quán)的運(yùn)行起到了維護(hù)公共利益，維持公共秩序，提高行政效率，滿(mǎn)足社會(huì)需要，實(shí)現(xiàn)國(guó)家權(quán)能的作用；另一方面是對(duì)行政相對(duì)人的權(quán)益可能造成侵害，從而對(duì)行政法治構(gòu)成威脅。其集中表現(xiàn)是濫用行政處罰自由裁量權(quán)，在實(shí)踐中具體表現(xiàn)形式為：不正確的目的。行政機(jī)關(guān)違背授權(quán)法的目的行使自由裁量權(quán)的違法。行政機(jī)關(guān)工作人員出于個(gè)人目的或小團(tuán)體利益考慮，濫用行政處罰權(quán)；不相關(guān)的考慮。行政機(jī)關(guān)考慮不應(yīng)考慮的因素或不考慮應(yīng)該考慮的因素而行使自由裁量權(quán)的行為；違反客觀性（排除主觀性）。行政機(jī)關(guān)及其工作人員在行使自由裁量權(quán)權(quán)時(shí)參與了不正當(dāng)?shù)闹饔^因素；顯失公正。具體行政處罰對(duì)相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)所發(fā)生的影響明顯不公平；違反法定程序。行政機(jī)關(guān)在行使自由裁量權(quán)作出處罰決定時(shí)，不按法定程序進(jìn)行。
濫用行政處罰自由裁量權(quán)違背了法律授權(quán)的目的和意愿，干擾和破壞了法制秩序，其后果嚴(yán)重，危害性大。行政處罰自由裁量權(quán)的濫用，可能帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)主要有：一是不利于社會(huì)秩序的穩(wěn)定。因?yàn)樾姓黧w濫用行政處罰自由裁量權(quán)，處理問(wèn)題隨意性很大，畸輕畸重，反復(fù)無(wú)常，不同情況相同對(duì)待，相同情況不同對(duì)待，引起群眾懷疑、不信任，產(chǎn)生對(duì)立情緒，不配合行政主體的管理，行政違法行為增多，導(dǎo)致社會(huì)秩序的不穩(wěn)定；二是助長(zhǎng)特權(quán)思想，滋生腐敗，影響黨和政府的形象。歷史的經(jīng)驗(yàn)告訴我們：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬(wàn)古不易的一條經(jīng)驗(yàn)。”當(dāng)前腐敗得不到有效遏制，在很大程度上與賦權(quán)的行政處罰自由裁量權(quán)有關(guān)。
二、自由裁量權(quán)在海事行政處罰中的體現(xiàn)。
自由裁量權(quán)在我國(guó)的海事行政處罰中顯得尤為重要。這是因?yàn)椋菏紫?，海事違法行為涉及的內(nèi)容廣泛，情況復(fù)雜、變化迅速，法律、法規(guī)不可能對(duì)所有情況下的行政處罰都規(guī)定得明確具體，詳盡無(wú)遺；其次，海事問(wèn)題的專(zhuān)業(yè)性、時(shí)間性、地域性很強(qiáng)，法律、法規(guī)不應(yīng)該對(duì)行政處罰作過(guò)于僵化的硬性規(guī)定；第三，我國(guó)目前的海事法制尚不夠健全，有些內(nèi)容不夠完備，表現(xiàn)出一定的“概括性”和“模糊性”，有些法律、法規(guī)尚無(wú)具體的實(shí)施細(xì)則或?qū)嵤┺k法。一言以蔽之，海事法律、法規(guī)應(yīng)當(dāng)授予海事部門(mén)在行政處罰中以必要的自由裁量權(quán)，使之能根據(jù)客觀情勢(shì)，權(quán)衡輕重，靈活運(yùn)用，在法定范圍內(nèi)作出合法、合理的行政處罰，以達(dá)到依法行政，維護(hù)國(guó)家權(quán)益，確?！昂竭\(yùn)更安全、海洋更清潔”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。根據(jù)我國(guó)海事法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，在具體的海事行政處罰中，自由裁量權(quán)主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：
1、對(duì)事實(shí)要件認(rèn)定的自由裁量。
海事部門(mén)對(duì)當(dāng)事人的行為性質(zhì)和海事管理事項(xiàng)的性質(zhì)認(rèn)定酌情裁量。確認(rèn)其行為是否違反水上安全監(jiān)督管理秩序。并經(jīng)過(guò)調(diào)查決定是否作出海事行政處罰。
2、判定情節(jié)輕重的自由裁量。
所謂情節(jié)是指事物發(fā)生、發(fā)展的因果關(guān)系和演變過(guò)程。海事違法行為的情節(jié)可以分為主觀和客觀兩個(gè)方面。主觀方面包括目的、動(dòng)機(jī)、心理狀態(tài)和態(tài)度表現(xiàn)等，客觀方面包括時(shí)空、對(duì)象、方式手段和危害后果等。在實(shí)施海事行政處罰時(shí)，必須認(rèn)真考慮上述主觀和客觀兩個(gè)方面的違法情節(jié)。
在海事法律中，有不少法條規(guī)定的是酌定情節(jié)。即在量罰時(shí)，需由海事部門(mén)酌定違法情節(jié)的范圍、程度和輕重。法條中經(jīng)?？梢?jiàn)“根據(jù)不同情節(jié)、視情節(jié)嚴(yán)重、造成嚴(yán)重污染”等模糊語(yǔ)言來(lái)概括、規(guī)定，其本身沒(méi)有明確的內(nèi)涵和外延，又缺乏認(rèn)定情節(jié)輕重的法定條件，具體理解和適用，只有聽(tīng)?wèi){海事執(zhí)法人員去判定。如《水上安全監(jiān)督行政處罰規(guī)定》第十八條：“船舶不按規(guī)定辦理變更或注銷(xiāo)登記，或者使用過(guò)期的船舶國(guó)籍證書(shū)或臨時(shí)船舶國(guó)籍證書(shū)，情節(jié)嚴(yán)重的，船籍港登記機(jī)關(guān)可以處以本規(guī)定第十六條規(guī)定的罰款數(shù)額的10%的罰款?！?/p>
3、選擇處罰的對(duì)象、種類(lèi)和幅度的自由裁量。
我國(guó)現(xiàn)行海事法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，海事行政處罰主要有警告、罰款、扣留證書(shū)、吊銷(xiāo)證書(shū)、沒(méi)收船舶等。
對(duì)某一應(yīng)受海事行政處罰的`違反水上安全監(jiān)督管理秩序行為。
到底應(yīng)如何決定處罰的對(duì)象、種類(lèi)呢？根據(jù)處罰法定原則當(dāng)然要依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定來(lái)決定?，F(xiàn)行海事法律規(guī)定了三種類(lèi)型：
第一，確定型。即對(duì)某種海事違法行為，海事法律明確規(guī)定了處罰對(duì)象、種類(lèi)，應(yīng)給予某種行政處罰。如《中華人民共和國(guó)船舶登記條例》第四十九條：“假冒中華人民共和國(guó)國(guó)籍，懸掛中華人民共和國(guó)國(guó)旗航行的，由船舶登記機(jī)關(guān)依法沒(méi)收該船舶。中國(guó)籍船舶假冒外國(guó)國(guó)籍的，懸掛外國(guó)國(guó)旗航行的，適用前款規(guī)定。”
第二，選擇型。即對(duì)某一海事違法行為，海事法律規(guī)定了可以選定處罰對(duì)象、幅度。如《水上安全監(jiān)督行政處罰規(guī)定》第三十一條：“有下列行為之一的，對(duì)違法船舶、設(shè)施處以5000元至10000元罰款；對(duì)違法人員處以300元至500元罰款?！?/p>
第三，混合型。即對(duì)某一海事違法行為，海事法律規(guī)定了可以選定處罰對(duì)象，又規(guī)定了可同時(shí)選定另一種行政處罰或不處罰。如《水上安全監(jiān)督行政處罰規(guī)定》第二十一條：“有下列行為之一的，對(duì)違法船舶處以3000元至10000元罰款；對(duì)違法人員可視情節(jié)給予警告或處以100元至500元罰款?！?/p>
此外，在對(duì)罰款數(shù)額的具體規(guī)定中，有的只規(guī)定了上限，有的既規(guī)定了上限，又規(guī)定了下限。如《防止船舶污染海域管理?xiàng)l例》第四十七條：“對(duì)船舶所有人的罰款，最高額為人民幣十萬(wàn)元。但對(duì)下列情況之一者，罰款的最高額為人民幣一千元……”；又如《水上安全監(jiān)督行政處罰規(guī)定》第二十六條：“外國(guó)籍船舶未經(jīng)批準(zhǔn)，進(jìn)入中華人民共和國(guó)內(nèi)或港口，處以5000元至30000元罰款?！睆默F(xiàn)有的海事法律規(guī)定中可以看出，罰款是所有行政處罰中用得最多、最廣的一種，也是海事部門(mén)運(yùn)用自由裁量權(quán)最頻繁的一種。在此，關(guān)鍵在于把握兩點(diǎn)：一是不要超出法定的范圍和幅度；二是在法定的范圍和幅度內(nèi)不要畸輕畸重，顯失公正。
海事法律中有些法條所規(guī)定的限期行政相對(duì)人履行某種義務(wù)，既未具體規(guī)定履行的期限，也未規(guī)定其履行的幅度。如《海上交通安全法》第二十二條：“未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，不得在港區(qū)、錨地、航道、通航密集區(qū)以及主管機(jī)關(guān)公布的航路內(nèi)設(shè)置、構(gòu)筑設(shè)施或者進(jìn)行其他有礙航行安全的活動(dòng)。對(duì)在上述區(qū)域內(nèi)擅自設(shè)置、構(gòu)筑的設(shè)施，主管機(jī)關(guān)有權(quán)責(zé)令其所有人限期搬遷或拆除”等規(guī)定。在這種情況下，海事部門(mén)就必須根據(jù)客觀情勢(shì)運(yùn)用自由裁量權(quán)對(duì)履行的期限作出明確、具體的規(guī)定，規(guī)定的期限必須切實(shí)可行而又能體現(xiàn)嚴(yán)格執(zhí)法，過(guò)短或過(guò)長(zhǎng)都是不適當(dāng)?shù)摹?/p>
如前所述，行政處罰自由裁量權(quán)是政權(quán)的一種，這種權(quán)力的運(yùn)行會(huì)產(chǎn)生正負(fù)兩方面的效應(yīng)。為預(yù)防和控制負(fù)效應(yīng)的出現(xiàn)，必須對(duì)自由裁量權(quán)進(jìn)行控制。即所謂“自由”是相對(duì)的，不存在絕對(duì)的“自由”。自由裁量權(quán)“是一種明辨真與假、對(duì)與錯(cuò)的藝術(shù)和判斷力，……而不以他們的個(gè)人意愿和私人感情為轉(zhuǎn)移?！毙姓幜P自由裁量權(quán)的運(yùn)行態(tài)勢(shì)表明，自由裁量權(quán)出現(xiàn)負(fù)效應(yīng)是因?yàn)樗哪嫦蜻\(yùn)行或越軌運(yùn)行，即不按預(yù)先設(shè)置的方式、方法、步驟運(yùn)行。從這個(gè)角度講，“行政程序是為行政權(quán)力運(yùn)行設(shè)置的一種安全裝置?！薄俺绦虻膶?shí)質(zhì)是管理和決定的非人情化，其一切布置是為了限制恣意、專(zhuān)斷和(任意)裁量?！边@些都表明了行政程序在制約行政權(quán)，保障民主自由，防止專(zhuān)斷中的重要作用。
要正確理解行政程序在行政處罰自由裁量權(quán)運(yùn)行中的價(jià)值體現(xiàn)，必須首先理解和把握行政程序的概念。行政程序是指由行政行為的方式、步驟和時(shí)間、順序構(gòu)成的行政行為的過(guò)程。這是國(guó)內(nèi)較一致的看法，這種觀點(diǎn)對(duì)于研究行政程序的控權(quán)功能意義較大，筆者便依此觀點(diǎn)論證行政程序在行政處罰自由裁量中的價(jià)值體現(xiàn)，其主要表現(xiàn)在：
1、行政程序是限制隨意行政的前提。行政程序是規(guī)制行政處罰自由裁量權(quán)的一種重要手段。行政程序一旦設(shè)定并法律化后，一方面作為行政自由裁量權(quán)的享有者、行使者的行政主體的選擇行為方式、方法及步驟時(shí)必須遵循程序之規(guī)定，即按行政程序規(guī)定的方式、方法和步驟去作為，否則就要承擔(dān)違反程序之法律責(zé)任；另一方面，作為權(quán)利主體的行政相對(duì)人，有權(quán)要求行政主體合理行使自由裁量權(quán)。行政程序的設(shè)定也可以預(yù)防行政主體濫用程序壁壘，拖延行政的行為發(fā)生，避免行政主體選擇不適當(dāng)?shù)氖侄巍⒎秶?、幅度?lái)加重行政權(quán)力主體的義務(wù)，以防止行政主體濫用行政處罰自由裁量權(quán)，扼制行政主體行使自由裁量權(quán)的主觀隨意性。
及其執(zhí)法人員更明確自由裁量的責(zé)任和意義，同時(shí)，在行政執(zhí)法中的模糊界域刻畫(huà)出一條相對(duì)明朗的基線，給現(xiàn)實(shí)的行政執(zhí)法注入活力，也為行政裁量的合理化提供了一個(gè)價(jià)值尺度?！睆木植炕螂A段表現(xiàn)來(lái)看，要求行政主體嚴(yán)格按照行政程序自由裁量，似乎是約束了行政主體的行為自由，拖延了行政主體實(shí)施行政的時(shí)間，降低了行政效率。但從本質(zhì)上分析，其實(shí)不然，遵循行政程序與行政效率的提高是一致的。現(xiàn)代社會(huì)行政事務(wù)繁雜，行政主體實(shí)施行政行為固然需要快速、及時(shí)，但是，如果行政主體片面追求效率，不遵循法定化的公正程序，勢(shì)必?fù)p害行政相對(duì)人的合法權(quán)益，那么，行政相對(duì)人定會(huì)行使救濟(jì)權(quán)。這樣不但減損行政效能，而且還挫傷人民群眾的參政積極性，這種所謂的效率也終將失去。而通過(guò)正當(dāng)行政程序后，即使出現(xiàn)行政行為結(jié)果不利于行政相對(duì)人或不能滿(mǎn)足其要求，由于程序已給他們充分的自衛(wèi)機(jī)會(huì)，行政主體作了充分的公正努力，行政相對(duì)人的不滿(mǎn)情緒就會(huì)被淡化或消除，他們能給行政主體充分的理解，從而減少事后的申請(qǐng)復(fù)議和行政訴訟，客觀上提高了行政效率。
限的權(quán)利，規(guī)范自由裁量權(quán)的合法、正當(dāng)?shù)耐卣?，而且還是保證行政處罰自由裁量權(quán)在“自由”范圍之內(nèi)體現(xiàn)合理性的一種安全閥。
應(yīng)該說(shuō)，如何使行政相對(duì)人既懂得以實(shí)體規(guī)則保護(hù)自己的合法權(quán)益，又學(xué)會(huì)運(yùn)用程序規(guī)則不使自己的權(quán)利被侵犯、義務(wù)不被加重，在我們這樣一個(gè)重實(shí)體輕程序傳統(tǒng)的國(guó)家有著重要意義。
法貴在執(zhí)行。沒(méi)有法的正確、全面、切實(shí)地實(shí)施，法的效力就不可能實(shí)現(xiàn)?！缎姓幜P法》、《行政復(fù)議法》實(shí)施以來(lái)，成效顯著，在規(guī)范行政機(jī)關(guān)的處罰行為、處罰程序、促進(jìn)依法行政方面發(fā)揮了重要作用?！缎姓幜P法》詳細(xì)規(guī)定了行政處罰程序，即簡(jiǎn)易程序、一般程序和正式聽(tīng)證程序的適用條件和實(shí)施步驟等。并貫徹了當(dāng)事人的“被告知的權(quán)利”和“防衛(wèi)權(quán)”。但在海事行政執(zhí)法實(shí)踐中，《行政處罰法》及在其基礎(chǔ)上制訂的《水上安全監(jiān)督行政處罰規(guī)定》、《交通行政處罰程序規(guī)定》等明確的處罰程序也存在著瑕疵，具體條文操作性不強(qiáng)，賦予行政機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)過(guò)大，主要表現(xiàn)在：
1、關(guān)于告知程序的規(guī)定。對(duì)告知的方式、時(shí)間。
與內(nèi)容的關(guān)系上不明確。如在方式上，條款只是明確了行政機(jī)關(guān)告知的義務(wù)，但是行政機(jī)關(guān)如何告知?jiǎng)t無(wú)明文規(guī)定。是書(shū)面告知還是口頭告知，或者是采取電話告知還是采取其他方式，從條款來(lái)看似乎都是允許的。
2、關(guān)于一般程序的規(guī)定。在行政處罰的一般程序的規(guī)定中，無(wú)立案程序的規(guī)定。如果對(duì)行政處罰案件能否成立及立案條件、程序都無(wú)明確規(guī)定的話，行政機(jī)關(guān)又如何能?chē)@被查處的案件展開(kāi)調(diào)查取證等一系列活動(dòng)呢？另外，沒(méi)有對(duì)調(diào)查終結(jié)后作出決定的期限規(guī)定?！缎姓幜P法》第38條規(guī)定，調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的情況分別作出處罰、不予處罰、移送司法機(jī)關(guān)的決定。但是，對(duì)作出是否予以處罰或其他的決定卻沒(méi)有時(shí)間上的要求，這種無(wú)期限限制的規(guī)定是非常不合理的。
3、關(guān)于聽(tīng)證程序的規(guī)定。沒(méi)有關(guān)于利害相對(duì)人可否要求舉行聽(tīng)證的規(guī)定；沒(méi)有關(guān)于行政機(jī)關(guān)舉行聽(tīng)證的期限規(guī)定；沒(méi)有關(guān)于聽(tīng)證記錄排斥原則的規(guī)定。《行政處罰法》第43條規(guī)定：“聽(tīng)證結(jié)束后，行政機(jī)關(guān)依照本法第三十八條的規(guī)定，作出決定”。該條規(guī)定了經(jīng)過(guò)聽(tīng)證后仍按一般程序作出決定而無(wú)關(guān)于根據(jù)聽(tīng)證記錄作出相應(yīng)決定的規(guī)定。
完整、連續(xù)、合理的羈束性程序規(guī)范的欠缺，嚴(yán)重影響了對(duì)行政相對(duì)人實(shí)體權(quán)利的保障。為了制約行政主體濫用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)建立健全多元化的控制機(jī)制，在法律程序上進(jìn)一步完善、規(guī)范對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)進(jìn)行監(jiān)控。借鑒別國(guó)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，控制海事行政處罰自由裁量權(quán)的程序機(jī)制應(yīng)由下列程序制度構(gòu)成：
1、情報(bào)公開(kāi)制度。情報(bào)公開(kāi)又稱(chēng)情報(bào)自由，是指凡涉及到相對(duì)人權(quán)利、義務(wù)的行政信息資料，除法律規(guī)定應(yīng)予保密的以外，有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)依法向社會(huì)公開(kāi)，任何公民或組織均可依法查閱或復(fù)制。我國(guó)的法律法規(guī)尚無(wú)對(duì)情報(bào)公開(kāi)作統(tǒng)一的、明確的、詳細(xì)的規(guī)定。但有關(guān)法律已作了部分規(guī)定，如《行政處罰法》第4條規(guī)定，對(duì)違法行為給予行政處罰的規(guī)定，必須予以公布，未經(jīng)公布的規(guī)定，不得作為行政處罰的依據(jù)。
情報(bào)公開(kāi)制度公開(kāi)了行政主體據(jù)以作出行政處罰的相關(guān)材料，使公眾知曉哪些是行政主體該做的，哪些是不該做的，什么是自己能做的，什么是自己不能做的。從而有利于公眾行使和實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利，有利于扼制自由裁量權(quán)的濫用。
2、告知并說(shuō)明理由制度。這是一項(xiàng)基本的行政程序制度，該制度要求當(dāng)行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知行政相對(duì)人行政處罰決定的內(nèi)容，并說(shuō)明其事實(shí)根據(jù)和法律依據(jù)。
（1）表明身份程序。表明身份制度是指行政主體及其執(zhí)法人員在實(shí)施行政行為之前，要向相對(duì)一方當(dāng)事人出示執(zhí)法證明或授權(quán)令，對(duì)表明自己享有進(jìn)行某種行政行為的職權(quán)或權(quán)利的程序。這一制度對(duì)控制行政處罰自由裁量權(quán)而言，它可以通過(guò)行政主體及其工作人員自覺(jué)公開(kāi)其身份的方式使相對(duì)人免受不法侵犯，防止他超越職權(quán)、濫用職權(quán)。同時(shí)，這一制度還為行政回避制度的建立奠定基礎(chǔ)。
（2）行政教示制度。行政教示制度是指行政主體在進(jìn)行某項(xiàng)行政行為之前、之后、之中對(duì)行政相對(duì)人享有哪些權(quán)利、承擔(dān)哪些義務(wù)，如何行使有關(guān)權(quán)利、履行有關(guān)義務(wù)以及其他有關(guān)事項(xiàng)，負(fù)有的以書(shū)面或口頭形式告知相對(duì)人并加以指導(dǎo)的義務(wù)，若行政主體沒(méi)有履行該項(xiàng)義務(wù)而遭受損害，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任的程序制度。行政教示制度的具體內(nèi)容至少應(yīng)包括教示主體、教示時(shí)間、教示方式、教示不當(dāng)?shù)姆珊蠊葞讉€(gè)方面的內(nèi)容。在教示的方式上，由于教示是一種靈活的程序行為，口頭或書(shū)面的方式都可完成。但個(gè)體選擇哪一種方式，要結(jié)合當(dāng)時(shí)的主客觀情況，作出最有利于相對(duì)人、最能達(dá)到教示目的選擇。教示的時(shí)間，可以根據(jù)教示的不同內(nèi)容和行政程序的不同階段，在行政行為之前、之中、之后進(jìn)行。
（3）行政行為說(shuō)明理由制度。行政行為說(shuō)明理由制度是指行政主體在作出對(duì)行政相對(duì)人合法權(quán)產(chǎn)生不利影響的行政行為時(shí)，除法律有特別規(guī)定外，必須向行政相對(duì)人說(shuō)明其作出該行政行為的事實(shí)因素、法律依據(jù)以及進(jìn)行自由裁量時(shí)所考慮的政策、公益、形勢(shì)、習(xí)慣等因素。行政主體在作出行政處罰決定時(shí)，應(yīng)向相對(duì)人說(shuō)明行為的合法性和合理性的理由。前者包括說(shuō)明行為合法性理由的事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù)；后者包括說(shuō)明行政主體正當(dāng)行使行政處罰自由裁量權(quán)的依據(jù)，如政策形式、公共利益、慣例、公理等。這一制度的具體內(nèi)容至少應(yīng)包括：適用范圍，說(shuō)明理由的時(shí)間、方式、內(nèi)容、質(zhì)量要求，說(shuō)明理由之瑕疵及其后果等幾個(gè)方面的內(nèi)容。
行政行為說(shuō)明理由制度要求行政主體在作出對(duì)相對(duì)人行政處罰決定之時(shí)，必須給以合法、合理的解釋?zhuān)赃_(dá)到以理服人的目的。它可以迫使行政主體更加公正地行使行政自由裁量權(quán)，避免恣意行政，損害相對(duì)人的合法權(quán)益。
3、回避制度?；乇苤贫仁侵概c行政行為有利害關(guān)系的人員不得參與該行政行為的過(guò)程的制度?；乇苤贫茸钤缭从谟?guó)普通法的自然公正原則中“任何人不得作為自己案件的法官”的規(guī)則。對(duì)于控制行政處罰自由裁量而言，回避制度意義尤其重大，其主要價(jià)值在于防止行政行為人的偏私，保障行政處罰的公正性和增強(qiáng)行政處罰的合理性。因此，在行政處罰行使自由裁量權(quán)時(shí)，如相應(yīng)事項(xiàng)與本人有利害關(guān)系的，則不能參與該事項(xiàng)的處理，應(yīng)當(dāng)回避。
4、聽(tīng)證制度。聽(tīng)政制度作為體現(xiàn)行政處罰公開(kāi)、公平、民主的一種程序制度，已成為現(xiàn)代行政程序法的核心制度，這種制度對(duì)于規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)具有重要意義。在聽(tīng)證過(guò)程中，通過(guò)控、辯雙方展示證據(jù)、相互質(zhì)證和辯論，有利于發(fā)現(xiàn)案件的真實(shí)情況，使行政處罰自由裁量權(quán)的運(yùn)用奠定在真實(shí)情況的基礎(chǔ)之上，促進(jìn)行政處罰決定的相對(duì)合理性。因?yàn)槁?tīng)證制度的根本性質(zhì)就在于公民運(yùn)用這些程序上的參與權(quán)利，進(jìn)行“自衛(wèi)”或“抵御”，以抵抗行政機(jī)關(guān)的違法或不當(dāng)行政處罰行為，并縮小其與行政機(jī)關(guān)法律地位不平等所造成的巨大反差。
5、時(shí)效制度。時(shí)效制度是指規(guī)定行政處罰行為開(kāi)始或結(jié)束的時(shí)間以及與此相關(guān)的法律后果的程序制度。其核心內(nèi)容是法律對(duì)行政處罰行為的實(shí)施所規(guī)定的各種時(shí)間上的限制，行政行為只有遵守法定的時(shí)限規(guī)定，才能產(chǎn)生預(yù)期的法律后果。《行政處罰法》共64條，其中關(guān)于時(shí)效、時(shí)限的規(guī)定有7條，可見(jiàn)，時(shí)效制度在行政活動(dòng)中的重要性。
6、海事機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督制度。除了行政復(fù)議機(jī)關(guān)的監(jiān)督外，要強(qiáng)化執(zhí)法責(zé)任制。行政執(zhí)法責(zé)任制的核心是責(zé)任追究，不僅要追究違法行政的責(zé)任，也要追究行政不當(dāng)?shù)呢?zé)任，不能因?yàn)樾姓划?dāng)不屬于違法就不予追究。規(guī)范海事行政處罰自由裁量權(quán)，同時(shí)要靠行政機(jī)關(guān)內(nèi)部操作來(lái)解決。海事機(jī)構(gòu)可在內(nèi)部建立一定的慣例作法，以一定規(guī)章或規(guī)范性文件的形式確定本行政機(jī)關(guān)在行政處罰中具體應(yīng)考慮的一些因素以及這些因素的具體標(biāo)準(zhǔn)。《行政處罰法》第四條規(guī)定的基本因素有“違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度”，海事機(jī)構(gòu)可根據(jù)上述基本因素、各因素之主次情況及所占比重等，以綜合評(píng)定的方式來(lái)確定一個(gè)可操作的有關(guān)本單位行政處罰的標(biāo)準(zhǔn)，這樣，不僅便于執(zhí)法人員操作，也便于實(shí)現(xiàn)本單位行政的統(tǒng)一；海事機(jī)構(gòu)還可以形成一個(gè)公開(kāi)行政處罰案件的制度，以?xún)?yōu)秀的行政處罰案例約束本單位的執(zhí)法行為，起到教育和警示的作用。
此外，職能分離制度、合議制度、行政救濟(jì)制度等都能對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)的錯(cuò)位起著一定程度的控制作用。
罰自由裁量權(quán)的程序機(jī)制應(yīng)是一個(gè)有機(jī)統(tǒng)一的整體，各種制度應(yīng)互相配合，方能達(dá)到有效控制之目的。這些程序權(quán)益一旦轉(zhuǎn)化為行政相對(duì)人的行為，將匯合成巨大的力量，以抗衡行政處罰自由裁量權(quán)的濫用，從而增強(qiáng)行政主體的自律意識(shí)，正確行使行政處罰自由裁量權(quán)。
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行政處罰裁量權(quán)論文篇十八
根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展“規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)”專(zhuān)項(xiàng)紀(jì)律審查的通知》（瑞紀(jì)發(fā)[]27號(hào)）文件精神，我局紀(jì)檢組積極開(kāi)展規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)自查自糾工作，對(duì)照審查內(nèi)容認(rèn)真深入評(píng)查，現(xiàn)將相關(guān)工作情況報(bào)告如下：
一、執(zhí)法科室單位履職情況。
目前，我局共有106人持有浙江省政府頒發(fā)的行政執(zhí)法證，80人持有環(huán)保部頒發(fā)的環(huán)境監(jiān)察證，做到了亮證執(zhí)法，今年組織新參加工作的4名執(zhí)法人員進(jìn)行環(huán)境專(zhuān)業(yè)法知識(shí)培訓(xùn)并全部通過(guò)考試，及時(shí)培訓(xùn)率達(dá)100%。
（一）職責(zé)明確，執(zhí)法行為規(guī)范。
對(duì)于行政處罰自由裁量權(quán)的行使，堅(jiān)持執(zhí)行立案、審查、執(zhí)行并重的環(huán)保法制管理體系。一是嚴(yán)格執(zhí)行行政執(zhí)法責(zé)任制方案，結(jié)合行政職權(quán)清理結(jié)果，梳理行政處罰職能，及時(shí)調(diào)整行政執(zhí)法依據(jù)，分解執(zhí)法職權(quán)，制定執(zhí)法流程，落實(shí)執(zhí)法責(zé)任。二是嚴(yán)格執(zhí)行《瑞安市環(huán)境保護(hù)行政處罰實(shí)施規(guī)范》，立案調(diào)查審批、證據(jù)材料獲取、規(guī)范法律文書(shū)等方面做到詳細(xì)、統(tǒng)一、規(guī)范。三是嚴(yán)格執(zhí)行法制事項(xiàng)辦事呈批制度，所有正常辦案程序以外的環(huán)保法制事務(wù)一律填寫(xiě)《呈批表》，注明具體事由，逐級(jí)審批、層層監(jiān)督，做好審核把關(guān)。行政處罰自由裁量權(quán)設(shè)置屬合理范圍，執(zhí)法中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)應(yīng)罰不罰或“罰不依法”的現(xiàn)象。
（二）政務(wù)公開(kāi)，執(zhí)法程度透明。
一是強(qiáng)化行政處罰自由裁量權(quán)電子平臺(tái)運(yùn)行和建設(shè)，做到每件處罰案件都及時(shí)同步在行政處罰電子平臺(tái)運(yùn)行，全面推行說(shuō)理性行政處罰文書(shū)，進(jìn)一步推進(jìn)執(zhí)法公開(kāi)、公正。二是依托市政府的網(wǎng)站和我局門(mén)戶(hù)網(wǎng)站，每月及時(shí)、主動(dòng)公開(kāi)行政處罰信息，切實(shí)保證了社會(huì)群眾對(duì)環(huán)保處罰工作的知情權(quán)和參與權(quán)。
二、行政處罰案卷評(píng)查情況。
1月1日至207月31日，我局行政處罰案件438件。我局紀(jì)檢組隨機(jī)抽取5份案卷，其中20案卷3份、2015年案卷2份，從立案、調(diào)查取證、行政處罰自由裁量電子平臺(tái)的應(yīng)用、告知申辯聽(tīng)證、處罰決定、送達(dá)、催告、執(zhí)行及案卷制作等階段進(jìn)行了查看。行政處罰案卷基本符合案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，案卷整體質(zhì)量較高，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)不合格案卷，執(zhí)行行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)率達(dá)100%。
（一）事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。案件的`違法事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定清楚、表述準(zhǔn)確，認(rèn)定違法主體、違法行為的法律依據(jù)和事實(shí)證據(jù)充分，主要證據(jù)都具有較強(qiáng)的客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性。在證據(jù)收集中，強(qiáng)調(diào)證據(jù)充分、多樣，注重原始證據(jù)、直接證據(jù)的收集，注意證據(jù)之間相互印證，做到案件證據(jù)鏈條收集完整，便于定案處理。
（二）適法正確、裁量合理。實(shí)施行政處罰都有明確的、有效的法律依據(jù)，引用法律、法規(guī)使用全稱(chēng)，引用條、款、項(xiàng)、目?jī)?nèi)容準(zhǔn)確、完整。針對(duì)裁量情節(jié)、幅度進(jìn)行實(shí)地調(diào)查取證，在作出行政處罰時(shí)，嚴(yán)格按照《瑞安市環(huán)境保護(hù)局行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)》細(xì)化的裁量情節(jié)進(jìn)行認(rèn)定，由溫州市環(huán)境行政處罰電子平臺(tái)計(jì)算得出處罰金額，并通過(guò)案件審議小組集體討論審批，做到公正、合理使用自由裁量權(quán)，避免“同案不同罰”、“畸輕畸重”等問(wèn)題。
（三）程序合法、執(zhí)法到位。每個(gè)行政處罰案件的現(xiàn)場(chǎng)勘查及調(diào)查取證都有2名以上持有合法有效的行政執(zhí)法證件的執(zhí)法人員進(jìn)行，且主動(dòng)亮證表明身份說(shuō)明來(lái)意。與案件事實(shí)有關(guān)的證據(jù)材料都有當(dāng)事人簽字確認(rèn)的記錄和執(zhí)法人員的簽名。在作出處罰決定前，主動(dòng)告知當(dāng)事人享有的權(quán)利和被處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)，充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯，對(duì)符合聽(tīng)證條件的都告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)，使處罰建立在合法公正的基礎(chǔ)上。需送達(dá)的法律文書(shū)也依照法定程序和法定時(shí)間送達(dá)，并有送達(dá)回證，符合法定程序。
（四）移送涉嫌犯罪案件情況。
三、問(wèn)題整改情況。
近年來(lái)我局執(zhí)法人員的執(zhí)法辦案水平較以往有了顯著提高，但個(gè)別案件還存在一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：調(diào)查詢(xún)問(wèn)筆錄中提問(wèn)的針對(duì)性不強(qiáng)、存在用詞不當(dāng)和錯(cuò)別字;行政處罰所收集的證據(jù)材料基本是證明違法行為發(fā)生的證據(jù)，對(duì)反映當(dāng)事人違法行為的具體情節(jié)、主客觀原因、社會(huì)危害程度等證據(jù)材料收集較少。針對(duì)此次審查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，我局采取措施、積極整改。
（一）通報(bào)自查情況。對(duì)本次行政處罰案件自由裁量自查情況進(jìn)行通報(bào)，要求全體執(zhí)法人員高度重視此次自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，認(rèn)真梳理分析，主動(dòng)查找原因，對(duì)照評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合工作實(shí)際，及時(shí)整改糾正，促進(jìn)依法行政。
（二）加強(qiáng)培訓(xùn)指導(dǎo)。繼續(xù)組織開(kāi)展行政執(zhí)法培訓(xùn)，重點(diǎn)開(kāi)展辦案程序、調(diào)查取證、文書(shū)規(guī)范、自由裁量等方面的培訓(xùn)，提高環(huán)保行政執(zhí)法辦案水平，規(guī)范環(huán)保行政處罰，推動(dòng)行政處罰自由裁量權(quán)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的貫徹落實(shí)。
（三）完善運(yùn)行機(jī)制。進(jìn)一步完善規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權(quán)制度，建立健全執(zhí)法人員辦案質(zhì)量責(zé)任追究等配套制度，使行政處罰自由裁量權(quán)的妥善適用，實(shí)現(xiàn)行政處罰的公平、公開(kāi)、公正，提高行政執(zhí)法行為的社會(huì)效益。
行政處罰裁量權(quán)論文篇十九
摘要：
發(fā)現(xiàn)行為、感知違法性，對(duì)違法行為進(jìn)行定性，進(jìn)而確定責(zé)任主體、責(zé)任內(nèi)容是實(shí)施煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰必經(jīng)邏輯。在日常執(zhí)法過(guò)程中，執(zhí)法人員在“確定責(zé)任主體”環(huán)節(jié)容易出現(xiàn)些許錯(cuò)誤和瑕疵，這會(huì)導(dǎo)致后續(xù)處理失去合法性，從而導(dǎo)致諸如案卷評(píng)查不合格、行政復(fù)議甚至行政訴訟的后果，降低執(zhí)法效率，增加執(zhí)法成本。為理清責(zé)任主體的范圍，這篇文章從實(shí)踐出發(fā)，探討了研究意義，列舉常見(jiàn)的錯(cuò)誤情形，以及根據(jù)一定原則認(rèn)定復(fù)雜責(zé)任主體的方法，以剖析和整改。
關(guān)鍵詞：
煙草專(zhuān)賣(mài)；行政處罰；責(zé)任主體。
無(wú)論從理論層面，還是實(shí)踐層面，探討行政處罰責(zé)任主體，對(duì)于提高煙草專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法人員素質(zhì)，指導(dǎo)實(shí)際辦案工作都很有價(jià)值?，F(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰責(zé)任主體規(guī)定不詳、不集中，未見(jiàn)體系，執(zhí)法人員素養(yǎng)偏差、案件事實(shí)復(fù)雜多變等客觀實(shí)際，導(dǎo)致實(shí)踐中責(zé)任主體認(rèn)定錯(cuò)誤的情況時(shí)有發(fā)生。為確定處罰責(zé)任主體、明確責(zé)任人的義務(wù)與責(zé)任，依法、合法進(jìn)行煙草專(zhuān)賣(mài)案件查辦，本文從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，提出和剖析實(shí)務(wù)中普遍存在的責(zé)任主體認(rèn)定錯(cuò)誤問(wèn)題，尋找認(rèn)定原則，探討煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰責(zé)任主體認(rèn)定，以供討論，以助實(shí)踐。
一、研究煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰責(zé)任主體認(rèn)定的意義。
1.保證煙草專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法的合法性。
責(zé)任主體認(rèn)定錯(cuò)誤，會(huì)直接影響行政處罰決定的合法性，案卷評(píng)查中必定會(huì)“一票否決”，若引起行政復(fù)議或行政訴訟必然會(huì)被撤銷(xiāo)處罰決定或者敗訴。
2.促進(jìn)適用實(shí)體法律條款的科學(xué)性。
同一違法行為，實(shí)施主體不同，承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)也會(huì)不同，且責(zé)任義務(wù)內(nèi)容有可能相差很大，煙草處罰也不例外。比如對(duì)適用簡(jiǎn)易程序來(lái)說(shuō)，公民最低罰款50元以下，而法人或者其他組織是1000元以下。因此，一旦主體認(rèn)定錯(cuò)誤，適應(yīng)法律條款亦容易錯(cuò)誤。
3.保護(hù)責(zé)任主體的合法利益。
行政處罰決定一經(jīng)送達(dá)，當(dāng)事人便須在一定期間內(nèi)依照履行。如果由于執(zhí)法人員的原因?qū)е仑?zé)任主體認(rèn)定錯(cuò)誤，便會(huì)無(wú)辜增添當(dāng)事人因請(qǐng)求行政復(fù)議或行政訴訟來(lái)維護(hù)自己權(quán)益而產(chǎn)生的精神、物質(zhì)負(fù)擔(dān)。
4.維護(hù)執(zhí)法公正和效率。
在煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰中，執(zhí)法人員享有大量的自由裁量權(quán)，這會(huì)加大執(zhí)法人員錯(cuò)誤認(rèn)定責(zé)任主體的可能性，或者促使執(zhí)法人員犧牲公正性保護(hù)合法性，進(jìn)而損害執(zhí)法公正性。當(dāng)事人因公正性問(wèn)題拒不執(zhí)行處罰決定，甚至申請(qǐng)復(fù)議或起訴，就會(huì)影響執(zhí)法效率，增加執(zhí)法成本。綜上所述，煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰責(zé)任主體認(rèn)定問(wèn)題，對(duì)于煙草專(zhuān)賣(mài)行政執(zhí)法具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和法律意義，是保證煙草專(zhuān)賣(mài)行政執(zhí)法公平、公正、合法、合理的前提。
二、煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰責(zé)任主體認(rèn)定中的誤區(qū)與錯(cuò)誤。
1.責(zé)任主體認(rèn)識(shí)不到位。
在煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰實(shí)踐中，常常不做詳細(xì)調(diào)查，實(shí)施一刀切，將微型企業(yè)認(rèn)定為自然人或者法人;存在將個(gè)體工商戶(hù)認(rèn)定為法人的情形，特別是當(dāng)個(gè)體工商戶(hù)雇傭人員較多時(shí);存在將個(gè)人合伙認(rèn)定為法人，僅將合伙企業(yè)的部分合伙人列為處罰主體等情形;存在將連鎖酒店、超市理所當(dāng)然地認(rèn)定為法人，列為處罰對(duì)象的情形;存在將漏列、錯(cuò)列雇員、勞動(dòng)者的情形。
2.不區(qū)分復(fù)雜責(zé)任主體。
在煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰實(shí)踐中，往往會(huì)出現(xiàn)許可證登記內(nèi)容、營(yíng)業(yè)執(zhí)照內(nèi)容、實(shí)際經(jīng)營(yíng)人不一致的情形，面對(duì)這種狀況，執(zhí)法人員常常會(huì)不論實(shí)際經(jīng)營(yíng)人與登記主體，以方便處罰、快捷處罰、處罰能否兌現(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行實(shí)踐，而且還存在將代理實(shí)施處罰事務(wù)的人列為被處罰主體的現(xiàn)象。
三、錯(cuò)誤認(rèn)定煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰責(zé)任主體的原因分析。
1.法律法規(guī)規(guī)定不詳、不集中，未見(jiàn)體系。
在行政處罰法和煙草專(zhuān)賣(mài)相關(guān)法律法規(guī)中，有些明確規(guī)定了責(zé)任主體，比如《中華人民共和國(guó)煙草專(zhuān)賣(mài)法》第三十一條第二款規(guī)定，承運(yùn)人明知是煙草專(zhuān)賣(mài)品而為無(wú)準(zhǔn)運(yùn)證的單位、個(gè)人運(yùn)輸?shù)?，由煙草?zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)沒(méi)收違法所得，并處罰款。但在煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰中，更多的是未明確表述責(zé)任主體的條款，通常表述為：有什么違法行為的，由何部門(mén)，如何進(jìn)行處罰。這種沒(méi)有明確規(guī)定責(zé)任主體的，需要執(zhí)法人員找準(zhǔn)案件當(dāng)事人的違法事實(shí)，再結(jié)合相關(guān)規(guī)定的當(dāng)事人應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)，從而確定責(zé)任主體。實(shí)施煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰，僅僅熟知行政法規(guī)是不夠的，還需要了解民事知識(shí)，對(duì)應(yīng)本文研究來(lái)看，特別需要知曉民法中關(guān)于民事主體的規(guī)定。目前的煙草專(zhuān)賣(mài)法規(guī)定不詳、不集中，未見(jiàn)體系。
2.執(zhí)法人員法律素養(yǎng)整體偏低。
假定每一位執(zhí)法人員都盡量依法、執(zhí)法的前提下，在法律條款沒(méi)有明確規(guī)定責(zé)任主體時(shí)，對(duì)執(zhí)法主體的法律素質(zhì)要求就很高。之所以會(huì)出現(xiàn)法律責(zé)任主體判斷錯(cuò)誤的最重要原因是執(zhí)法人員的法律素質(zhì)較差，甚至?xí)霈F(xiàn)在審批發(fā)放許可證環(huán)節(jié)出現(xiàn)認(rèn)錯(cuò)申請(qǐng)人主體性質(zhì)的'情況，以至于后續(xù)監(jiān)管和行政處罰出現(xiàn)連鎖錯(cuò)誤，因?yàn)槲覀兊膱?zhí)法人員很多時(shí)候以許可證上記載的內(nèi)容為判斷依據(jù)。
3.執(zhí)法對(duì)象存在誤會(huì)。
在煙草專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法中，很多時(shí)候需要對(duì)當(dāng)事人的涉案卷煙或者其他涉案物品予以先行登記保存，在沒(méi)講清緣由，沒(méi)有正確履行法律程序的情況下，會(huì)受到當(dāng)事人的反抗，表現(xiàn)為不在文書(shū)上簽字，不提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照，造成后續(xù)認(rèn)定責(zé)任主體困難。同時(shí)，在核發(fā)許可證時(shí)，未對(duì)申請(qǐng)人的煙草專(zhuān)賣(mài)知識(shí)進(jìn)行嚴(yán)格的培訓(xùn)和考核，導(dǎo)致執(zhí)法對(duì)象對(duì)執(zhí)法政策、相關(guān)法律了解不多，常常為無(wú)意識(shí)狀態(tài)下的違法。
1.法定原則。
根據(jù)《行政處罰法》第二十五、第二十六條的規(guī)定，煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰的責(zé)任主體，只能是具有相應(yīng)民事行為能力和民事權(quán)利能力的公民、法人或其他組織。
2.行為能力與責(zé)任承擔(dān)一致原則。
該原則強(qiáng)調(diào)行為能力與責(zé)任承擔(dān)的一致性。一方面，對(duì)于未滿(mǎn)14周歲的人、精神病者以及在非正常狀態(tài)下做出違法行為的間隙性精神病人，不會(huì)成為被行政處罰對(duì)象;另一方面，要充分重視被處罰主體的行為性質(zhì)，有無(wú)法定減輕或者免除處罰的情形。
3.被處罰主體與違法行為人一致原則。
必須是有違法行為在先，再有行政處罰。在煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰中，被處罰主體必須與違法行為人相一致，也就是說(shuō)被處罰主體必須是案件當(dāng)事人。
1.簡(jiǎn)單責(zé)任主體的認(rèn)定。
(1)公民煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰。
被處罰主體中的公民是指自然人，更多的時(shí)候是指具有卷煙經(jīng)營(yíng)許可證的零售戶(hù)，但也有例外，比如無(wú)證經(jīng)營(yíng)、無(wú)證運(yùn)輸、非法收購(gòu)煙葉等違法責(zé)任主體都不一定是卷煙零售戶(hù)。公民個(gè)人是煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰中最常見(jiàn)的責(zé)任主體。
(2)法人。
《民法通則》第三十六條規(guī)定，法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰中主要指企業(yè)法人。
(3)其他組織。
其他組織是指合法成立、有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。
a.個(gè)體工商戶(hù)。依據(jù)《個(gè)體工商戶(hù)條例》第二條的規(guī)定，“有經(jīng)營(yíng)能力的公民，依照本條例規(guī)定經(jīng)工商行政管理部門(mén)登記，從事工商業(yè)經(jīng)營(yíng)的，為個(gè)體工商戶(hù)。個(gè)體工商戶(hù)可以個(gè)人經(jīng)營(yíng)，也可以家庭經(jīng)營(yíng)”。個(gè)體工商戶(hù)的債務(wù)，個(gè)人經(jīng)營(yíng)的以個(gè)人財(cái)產(chǎn)承擔(dān);家庭經(jīng)營(yíng)的，以家庭財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。其實(shí)際經(jīng)營(yíng)者或者登記字號(hào)根據(jù)具體情形依照民事訴訟法的規(guī)定，可以作為民事訴訟中的主體參與訴訟，但是不具有法人性質(zhì)。在進(jìn)行煙草專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法時(shí)，個(gè)體工商戶(hù)以營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記的經(jīng)營(yíng)者為當(dāng)事人。
b.個(gè)人合伙及合伙企業(yè)。個(gè)人合伙指兩個(gè)以上公民按照協(xié)議，各自提供資金、實(shí)物、技術(shù)等，合伙經(jīng)營(yíng)、共同勞動(dòng)。合伙的債務(wù)，由合伙人按照出資比例或者協(xié)議，以各自的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)清償責(zé)任。合伙企業(yè)是指依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的由各合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資、合伙經(jīng)營(yíng)、共享收益，并對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的營(yíng)利性組織。所以，個(gè)人合伙和合伙企業(yè)，都不能以自己的名義獨(dú)立承擔(dān)義務(wù)，需要合伙人補(bǔ)充承擔(dān)，故二者均不具有法人資格。在進(jìn)行煙草專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法時(shí)，未依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照和申請(qǐng)煙草零售許可證的，全體合伙人為共同責(zé)任主體;個(gè)人合伙有依法核準(zhǔn)登記的字號(hào)的，以登記字號(hào)為處罰主體，合伙企業(yè)以其名稱(chēng)為責(zé)任主體。
c.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)。《中華人民共和國(guó)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》第二條規(guī)定，“本法所稱(chēng)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)，是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立，由一個(gè)自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的經(jīng)營(yíng)實(shí)體”，所以，個(gè)人獨(dú)資企業(yè)也不是法人。在進(jìn)行煙草專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法時(shí)，可以類(lèi)比個(gè)體工商戶(hù)進(jìn)行。
(4)其他。
a.微型企業(yè)。微型企業(yè)并不是一個(gè)法律意義上的概念，而是工信部、財(cái)政部等部門(mén)為了明確重點(diǎn)，出臺(tái)更有針對(duì)性、時(shí)效性的優(yōu)惠政策，加大對(duì)小型、微型企業(yè)扶持力度而新設(shè)的名詞，其是否為法人，應(yīng)以其注冊(cè)登記信息為準(zhǔn)。
b.連鎖酒店、超市。連鎖酒店、超市是指以連鎖經(jīng)營(yíng)模式運(yùn)營(yíng)的酒店、超市。連鎖經(jīng)營(yíng)是一種商業(yè)組織形式和經(jīng)營(yíng)制度，連鎖經(jīng)營(yíng)模式主要分為直營(yíng)連鎖、自愿連鎖和特許連鎖。直營(yíng)連鎖是指總公司直接經(jīng)營(yíng)的連鎖店，即由公司總部直接經(jīng)營(yíng)、投資、管理各個(gè)零售點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)形態(tài);自愿連鎖即志愿加入連鎖體系，在自愿加盟體系中，商品所有權(quán)是屬于自愿連鎖的店主所有，而系統(tǒng)運(yùn)作技術(shù)及商店品牌的專(zhuān)有信息則歸總部持有;特許連鎖，是指特許者將自己所擁有的商標(biāo)、商號(hào)、產(chǎn)品、專(zhuān)利和專(zhuān)有技術(shù)、經(jīng)營(yíng)模式等以特許經(jīng)營(yíng)合同的形式授予被特許者使用，被特許者按合同規(guī)定，在特許者統(tǒng)一的業(yè)務(wù)模式下從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并向特許者支付相應(yīng)的費(fèi)用，特許經(jīng)營(yíng)中特許人和被特許人之間并沒(méi)有隸屬關(guān)系，雙方并非母子公司，也不是合伙人，亦不屬于代理。所以，連鎖酒店、超市在不同的連鎖經(jīng)營(yíng)模式下，可能具有不同的主體性質(zhì)，對(duì)應(yīng)的責(zé)任主體也會(huì)有相應(yīng)的區(qū)別。
c.雇員或者勞動(dòng)者。雇傭關(guān)系是指受雇人向雇傭人提供勞務(wù)，雇傭人支付相應(yīng)報(bào)酬形成權(quán)利義務(wù)關(guān)系。受雇人按照雇傭人的意愿進(jìn)行行為，屬于一種民事代理行為，受雇人的行為后果應(yīng)該由雇傭人承擔(dān);當(dāng)受雇人在按照雇傭人的指示時(shí)，超出雇傭人的意愿實(shí)施違法行為，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任;若“雇傭人”與“受雇人”有合意行為，后果由二人共同承擔(dān)。上述道理適用于存在勞動(dòng)關(guān)系的勞動(dòng)者與用人關(guān)系之間。雇員或者勞動(dòng)者違反《中華人民共和國(guó)煙草專(zhuān)賣(mài)法》、《中華人民共和國(guó)煙草專(zhuān)賣(mài)法實(shí)施條例》等法律規(guī)定，實(shí)施制、運(yùn)、售假、私、非等行為的，理應(yīng)按照上述精神確定行政處罰對(duì)象。
2.復(fù)雜責(zé)任主體與責(zé)任主體代理的認(rèn)定。
(1)實(shí)際經(jīng)營(yíng)人與登記人不同。
實(shí)踐中經(jīng)常遇到實(shí)際經(jīng)營(yíng)人、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專(zhuān)賣(mài)許可證信息不一致的情況，但處理思路是一致的。以煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證為例，許可證上載有“企業(yè)名稱(chēng)”“經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所”“法定代表人(負(fù)責(zé)人)”“經(jīng)濟(jì)性質(zhì)”“許可范圍”“有限期限”等內(nèi)容，煙草零售經(jīng)營(yíng)戶(hù)在實(shí)施煙草零售行為時(shí)，其必須保證持有煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證、與該證對(duì)應(yīng)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并在登記的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所實(shí)施，如若不滿(mǎn)足這些條件，就應(yīng)該視為違法行為，實(shí)際違法人員為行政處罰責(zé)任主體;考慮到禁止將煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證買(mǎi)賣(mài)、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓?zhuān)魺煵輰?zhuān)賣(mài)零售許可證登記主體、專(zhuān)賣(mài)許可證對(duì)應(yīng)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記主體若繼續(xù)存在(組織合并的，以合并后的組織為主體)，且對(duì)實(shí)際銷(xiāo)售人員的違法銷(xiāo)售卷煙的行為明知，則應(yīng)一并列為行政處罰對(duì)象。
(2)代理處罰事務(wù)的人。
行政處罰中也存在代理現(xiàn)象。代理處罰事務(wù)的人，就是指接受處罰對(duì)象委托和法律規(guī)定，辦理煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰相關(guān)事務(wù)的人。代理處罰事務(wù)人作為(委托或法定)代理人，依據(jù)委托人的意愿或者法律的直接規(guī)定處理相關(guān)事宜，不是違法行為人，也不是行政處罰內(nèi)容的實(shí)際承擔(dān)者，所以，不能將其列為被處罰主體。
五、結(jié)語(yǔ)。
隨著法治煙草建設(shè)的不斷推進(jìn)，一方面煙草專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法單位要依靠一定的行政執(zhí)法權(quán)力打擊涉煙違法經(jīng)營(yíng)行為，維護(hù)卷煙市場(chǎng)穩(wěn)定;另一方面，要不斷約束自己的行為，文明執(zhí)法，確保案件事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿。而找準(zhǔn)責(zé)任主體特別是復(fù)雜責(zé)任主體，屬于行政處罰的重要且基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)，實(shí)踐中需要勤于思考，把握確定原則，才能保證后續(xù)相關(guān)執(zhí)法的合法性。為此，煙草專(zhuān)賣(mài)行政處罰執(zhí)法人員應(yīng)不斷學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素質(zhì);樹(shù)立牢固的證據(jù)意識(shí)，執(zhí)法為民意識(shí);同時(shí)要做到不僭越職權(quán)，主動(dòng)接受監(jiān)督約束。以此文與同事們共勉。
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行政處罰裁量權(quán)論文篇二十
根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展“規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)”專(zhuān)項(xiàng)紀(jì)律審查的通知》（瑞紀(jì)發(fā)[20xx]27號(hào)）文件精神，我局紀(jì)檢組積極開(kāi)展規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)自查自糾工作，對(duì)照審查內(nèi)容認(rèn)真深入評(píng)查，現(xiàn)將相關(guān)工作情況報(bào)告如下：
一、執(zhí)法科室單位履職情況。
目前，我局共有106人持有浙江省政府頒發(fā)的行政執(zhí)法證，80人持有環(huán)保部頒發(fā)的環(huán)境監(jiān)察證，做到了亮證執(zhí)法，今年組織新參加工作的4名執(zhí)法人員進(jìn)行環(huán)境專(zhuān)業(yè)法知識(shí)培訓(xùn)并全部通過(guò)考試，及時(shí)培訓(xùn)率達(dá)100%。
（一）職責(zé)明確，執(zhí)法行為規(guī)范。
對(duì)于行政處罰自由裁量權(quán)的行使，堅(jiān)持執(zhí)行立案、審查、執(zhí)行并重的環(huán)保法制管理體系。
一是嚴(yán)格執(zhí)行行政執(zhí)法責(zé)任制方案，結(jié)合行政職權(quán)清理結(jié)果，梳理行政處罰職能，及時(shí)調(diào)整行政執(zhí)法依據(jù)，分解執(zhí)法職權(quán)，制定執(zhí)法流程，落實(shí)執(zhí)法責(zé)任。
二是嚴(yán)格執(zhí)行《瑞安市環(huán)境保護(hù)行政處罰實(shí)施規(guī)范》，立案調(diào)查審批、證據(jù)材料獲取、規(guī)范法律文書(shū)等方面做到詳細(xì)、統(tǒng)一、規(guī)范。
三是嚴(yán)格執(zhí)行法制事項(xiàng)辦事呈批制度，所有正常辦案程序以外的環(huán)保法制事務(wù)一律填寫(xiě)《呈批表》，注明具體事由，逐級(jí)審批、層層監(jiān)督，做好審核把關(guān)。行政處罰自由裁量權(quán)設(shè)置屬合理范圍，執(zhí)法中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)應(yīng)罰不罰或“罰不依法”的現(xiàn)象。
（二）政務(wù)公開(kāi)，執(zhí)法程度透明。
一是強(qiáng)化行政處罰自由裁量權(quán)電子平臺(tái)運(yùn)行和建設(shè)，做到每件處罰案件都及時(shí)同步在行政處罰電子平臺(tái)運(yùn)行，全面推行說(shuō)理性行政處罰文書(shū)，進(jìn)一步推進(jìn)執(zhí)法公開(kāi)、公正。二是依托市政府的網(wǎng)站和我局門(mén)戶(hù)網(wǎng)站，每月及時(shí)、主動(dòng)公開(kāi)行政處罰信息，切實(shí)保證了社會(huì)群眾對(duì)環(huán)保處罰工作的知情權(quán)和參與權(quán)。
二、行政處罰案卷評(píng)查情況。
20xx年1月1日至7月31日，我局行政處罰案件438件。我局紀(jì)檢組隨機(jī)抽取5份案卷，其中20xx年案卷3份、20xx年案卷2份，從立案、調(diào)查取證、行政處罰自由裁量電子平臺(tái)的應(yīng)用、告知申辯聽(tīng)證、處罰決定、送達(dá)、催告、執(zhí)行及案卷制作等階段進(jìn)行了查看。行政處罰案卷基本符合案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，案卷整體質(zhì)量較高，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)不合格案卷，執(zhí)行行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)率達(dá)100%。
（一）事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。
案件的違法事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定清楚、表述準(zhǔn)確，認(rèn)定違法主體、違法行為的法律依據(jù)和事實(shí)證據(jù)充分，主要證據(jù)都具有較強(qiáng)的客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性。在證據(jù)收集中，強(qiáng)調(diào)證據(jù)充分、多樣，注重原始證據(jù)、直接證據(jù)的收集，注意證據(jù)之間相互印證，做到案件證據(jù)鏈條收集完整，便于定案處理。
（二）適法正確、裁量合理。
實(shí)施行政處罰都有明確的、有效的`法律依據(jù)，引用法律、法規(guī)使用全稱(chēng)，引用條、款、項(xiàng)、目?jī)?nèi)容準(zhǔn)確、完整。針對(duì)裁量情節(jié)、幅度進(jìn)行實(shí)地調(diào)查取證，在作出行政處罰時(shí)，嚴(yán)格按照《瑞安市環(huán)境保護(hù)局行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)》細(xì)化的裁量情節(jié)進(jìn)行認(rèn)定，由溫州市環(huán)境行政處罰電子平臺(tái)計(jì)算得出處罰金額，并通過(guò)案件審議小組集體討論審批，做到公正、合理使用自由裁量權(quán)，避免“同案不同罰”、“畸輕畸重”等問(wèn)題。
（三）程序合法、執(zhí)法到位。
每個(gè)行政處罰案件的現(xiàn)場(chǎng)勘查及調(diào)查取證都有2名以上持有合法有效的行政執(zhí)法證件的執(zhí)法人員進(jìn)行，且主動(dòng)亮證表明身份說(shuō)明來(lái)意。與案件事實(shí)有關(guān)的證據(jù)材料都有當(dāng)事人簽字確認(rèn)的記錄和執(zhí)法人員的簽名。在作出處罰決定前，主動(dòng)告知當(dāng)事人享有的權(quán)利和被處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)，充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯，對(duì)符合聽(tīng)證條件的都告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)，使處罰建立在合法公正的基礎(chǔ)上。需送達(dá)的法律文書(shū)也依照法定程序和法定時(shí)間送達(dá)，并有送達(dá)回證，符合法定程序。
（四）移送涉嫌犯罪案件情況。
三、問(wèn)題整改情況。
近年來(lái)我局執(zhí)法人員的執(zhí)法辦案水平較以往有了顯著提高，但個(gè)別案件還存在一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：調(diào)查詢(xún)問(wèn)筆錄中提問(wèn)的針對(duì)性不強(qiáng)、存在用詞不當(dāng)和錯(cuò)別字；行政處罰所收集的證據(jù)材料基本是證明違法行為發(fā)生的證據(jù)，對(duì)反映當(dāng)事人違法行為的具體情節(jié)、主客觀原因、社會(huì)危害程度等證據(jù)材料收集較少。針對(duì)此次審查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，我局采取措施、積極整改。
（一）通報(bào)自查情況。
對(duì)本次行政處罰案件自由裁量自查情況進(jìn)行通報(bào)，要求全體執(zhí)法人員高度重視此次自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，認(rèn)真梳理分析，主動(dòng)查找原因，對(duì)照評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合工作實(shí)際，及時(shí)整改糾正，促進(jìn)依法行政。
（二）加強(qiáng)培訓(xùn)指導(dǎo)。
繼續(xù)組織開(kāi)展行政執(zhí)法培訓(xùn)，重點(diǎn)開(kāi)展辦案程序、調(diào)查取證、文書(shū)規(guī)范、自由裁量等方面的培訓(xùn)，提高環(huán)保行政執(zhí)法辦案水平，規(guī)范環(huán)保行政處罰，推動(dòng)行政處罰自由裁量權(quán)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的貫徹落實(shí)。
（三）完善運(yùn)行機(jī)制。
進(jìn)一步完善規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權(quán)制度，建立健全執(zhí)法人員辦案質(zhì)量責(zé)任追究等配套制度，使行政處罰自由裁量權(quán)的妥善適用，實(shí)現(xiàn)行政處罰的公平、公開(kāi)、公正，提高行政執(zhí)法行為的社會(huì)效益。
行政處罰裁量權(quán)論文篇二十一
稅務(wù)行政處罰是指公民、法人或者其他組織有違反稅收征收管理秩序的違法行為，尚未構(gòu)成犯罪，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政法律責(zé)任，由稅務(wù)機(jī)關(guān)依法對(duì)其實(shí)施一定制裁的措施。行政處罰是一種行政機(jī)關(guān)主動(dòng)作為的具體行政行為，是對(duì)相對(duì)人的人身自由、財(cái)產(chǎn)、名譽(yù)或其他權(quán)益限制或剝奪，或者科以新的義務(wù)，體現(xiàn)了強(qiáng)烈的制裁性質(zhì)，因此國(guó)家專(zhuān)門(mén)制定了《行政處罰法》規(guī)范行政機(jī)關(guān)的行政處罰行為。
根據(jù)《行政處罰法》第八條規(guī)定行政處罰有七種：（一）警告、（二）罰款、（三）沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物、（四）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、（五）暫扣或者吊銷(xiāo)許可證、暫扣或者吊銷(xiāo)執(zhí)照、（六）行政拘留和（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時(shí)必須嚴(yán)格按照《行政處罰法》規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)嵤┮?guī)定的處罰種類(lèi)?？紤]到其他法律法規(guī)具體調(diào)整的需要，因此《行政處罰法》在規(guī)范行政機(jī)關(guān)行政處罰的種類(lèi)時(shí)在第八條特別作了一條附加規(guī)定，即“法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰”。這實(shí)際上是在行政處罰的種類(lèi)上開(kāi)了一個(gè)口子，按此規(guī)定在《行政處罰法》頒布前其他生效的法律、法規(guī)規(guī)定的行政處罰種類(lèi)還可以繼續(xù)適用，而且以后出臺(tái)的法律、法規(guī)還可以補(bǔ)充行政處罰的種類(lèi)。
根據(jù)國(guó)家稅務(wù)總局《稅務(wù)行政復(fù)議規(guī)則》第七條第六款的規(guī)定，稅務(wù)行政處罰包括：罰款、沒(méi)收非法所得、停止出口退稅權(quán)。其中停止出口退稅權(quán)的處罰設(shè)定在法律上有明確規(guī)定的是在二00一年四月二十八日修訂后的《稅收征收管理法》第六十六條才予以明確為一種行政處罰，這才符合《行政處罰法》規(guī)定行政處罰種類(lèi)設(shè)定權(quán)限的規(guī)定。
正確劃分稅務(wù)行政處罰的種類(lèi)有利于規(guī)范稅務(wù)機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法行為，因?yàn)槎悇?wù)行政處罰是對(duì)管理相對(duì)人違反了稅收管理秩序后，稅務(wù)機(jī)關(guān)給相對(duì)人一定制裁措施的具體行政行為，是一種可訴訟行為，稅務(wù)機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時(shí)必須按照法定程序和權(quán)限作出，否則稅務(wù)機(jī)關(guān)的行為是違法行為，因此應(yīng)當(dāng)正確界定稅務(wù)行政處罰行為和“稅務(wù)機(jī)關(guān)不予依法辦理或答復(fù)的行為”（《稅務(wù)行政復(fù)議規(guī)則》第七條第七款規(guī)定）。
然而，在新修訂的《稅收征收管理法》出臺(tái)前，對(duì)稅務(wù)行政處罰的種類(lèi)規(guī)定還不規(guī)范和完善，根據(jù)《稅務(wù)行政復(fù)議規(guī)則》及稅收征管工作規(guī)程等規(guī)章規(guī)定，確定的稅務(wù)行政處罰種類(lèi)少，與基層稅務(wù)機(jī)關(guān)的管理實(shí)際不相適應(yīng)，一些稅務(wù)機(jī)關(guān)根據(jù)稅收征管規(guī)程規(guī)定，在管理中已經(jīng)采取的有效管理措施在法律上沒(méi)有充足的依據(jù)，特別是涉及到損害到納稅人利益的措施，如果不在法律上予以明確，不利于日常稅收管理。因此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)稅收征管的發(fā)展情況，將原有規(guī)章、規(guī)程規(guī)定的有效管理措施上升為稅收法律法規(guī)的規(guī)定。
根據(jù)修訂后的《稅收征收管理法》規(guī)定，稅務(wù)行政處罰的`種類(lèi)應(yīng)當(dāng)有警告（責(zé)令限期改正）、罰款、停止出口退稅權(quán)、沒(méi)收違法所得、收繳發(fā)票或者停止發(fā)售發(fā)票、提請(qǐng)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、通知出境管理機(jī)關(guān)阻止出境。
其中責(zé)令限期改正從實(shí)質(zhì)來(lái)看，它基本近似于《行政處罰法》規(guī)定的警告，無(wú)論是就其作用還是性質(zhì)而言，幾乎與警告相同，只是名稱(chēng)不同而已。罰款、沒(méi)收非法所得和停止出口退稅權(quán)是《稅務(wù)行政復(fù)議規(guī)則》中已明確的稅務(wù)行政處罰種類(lèi)。
通知出境管理機(jī)關(guān)阻止出境是在原《稅收征收管理法》中已明確規(guī)定的處罰措施，《稅務(wù)行政復(fù)議規(guī)則》將其作為單獨(dú)的復(fù)議情形，未作為稅務(wù)行政處罰。而全國(guó)稅務(wù)人員執(zhí)法資格統(tǒng)一考試用書(shū)《稅收?qǐng)?zhí)法基礎(chǔ)知識(shí)》第57頁(yè)認(rèn)為“其他法律法規(guī)還規(guī)定有關(guān)機(jī)關(guān)可以依法對(duì)外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人可以采取驅(qū)逐出境、限制進(jìn)境或出境、限期出境的行政處罰”?！抖愂照魇展芾矸ā返谒氖臈l規(guī)定“欠繳稅款的納稅人或者其它的法定代表人需要出境的，應(yīng)當(dāng)在出境前向稅務(wù)機(jī)關(guān)結(jié)清應(yīng)納稅款、滯納金或者提供擔(dān)保。未結(jié)清稅款、滯納金，又不提供擔(dān)保的，稅務(wù)機(jī)關(guān)可以通知出境管理機(jī)關(guān)阻其出境?！睆脑摲N措施的性質(zhì)和手段看，應(yīng)該屬于稅務(wù)機(jī)關(guān)依法提請(qǐng)，而由有權(quán)機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行的一種稅務(wù)行政處罰，根據(jù)《行政處罰法》第九條規(guī)定法律可以設(shè)定各種行政處罰，因此應(yīng)當(dāng)將阻止處境作為一種稅務(wù)行政處罰。
新《稅收征收管理法》修訂后在第六十條第二款規(guī)定了“經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)提請(qǐng)，由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照”的處罰措施，這與阻止出境措施的執(zhí)行主體相似，都是由稅務(wù)機(jī)關(guān)依法提請(qǐng)，由有權(quán)機(jī)關(guān)依法執(zhí)行的一種處罰措施。吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照是《行政處罰法》明確規(guī)定的一種處罰措施，阻止出境按照其性質(zhì)也屬于其他法律規(guī)定的一種行政處罰措施，只是執(zhí)行機(jī)關(guān)的特殊性。根據(jù)稅收法律規(guī)定，執(zhí)行該兩項(xiàng)法律規(guī)定的處罰措施的原因是相對(duì)人違反稅收征管秩序，稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照法定的程序處理后，才能提請(qǐng)相關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行，在提請(qǐng)之前稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《行政處罰法》規(guī)定的程序調(diào)查取證、審理告知無(wú)效后，再由稅務(wù)機(jī)關(guān)提請(qǐng)相關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行，只是最終執(zhí)行的結(jié)果由相關(guān)部門(mén)執(zhí)行。這與申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行稅務(wù)罰款的措施相似。因此該兩項(xiàng)措施應(yīng)當(dāng)是稅務(wù)機(jī)關(guān)作出的具體行政行為，屬于一種特殊的執(zhí)行主體的稅務(wù)行政處罰。這與我國(guó)現(xiàn)行的執(zhí)法體制有關(guān)，是由于我國(guó)稅務(wù)機(jī)關(guān)執(zhí)法范圍和權(quán)限的有限性決定的。管理相對(duì)人對(duì)該處罰措施可以依法申請(qǐng)上一級(jí)稅務(wù)機(jī)關(guān)復(fù)議，也可以提請(qǐng)行政訴訟。在行政訴訟過(guò)程中稅務(wù)機(jī)關(guān)為被告或與具體執(zhí)行機(jī)關(guān)為共同被告，而訴訟中的舉證責(zé)任應(yīng)當(dāng)全部由稅務(wù)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。因此對(duì)這兩項(xiàng)稅務(wù)行政處罰措施的程序、法律責(zé)任應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步規(guī)范和明確。
收繳發(fā)票或者停止發(fā)售發(fā)票是稅務(wù)機(jī)關(guān)早已使用的一種管理措施，基層主管稅務(wù)機(jī)關(guān)針對(duì)納稅人違章情況采取了停票或繳銷(xiāo)發(fā)票等不同方式的管理制度，特別是增值稅專(zhuān)用發(fā)票管理已形成了一套行之有效的管理體系，國(guó)家稅務(wù)總局也制定了許多具體的發(fā)票控管辦法。然而長(zhǎng)期以來(lái)從稅收立法到稅務(wù)機(jī)關(guān)實(shí)際操作中沒(méi)有將停止供應(yīng)發(fā)票作為一種處罰措施，《稅務(wù)行政復(fù)議規(guī)則》只將這一措施作為一種稅務(wù)機(jī)關(guān)不作為的行政行為。
隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，財(cái)務(wù)管理不斷的規(guī)范和稅收征管措施的日益強(qiáng)化，發(fā)票作為經(jīng)濟(jì)往來(lái)的重要憑據(jù)，已成為經(jīng)濟(jì)交往中明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任的主要的原始憑證，納稅人交易活動(dòng)的重要憑證。對(duì)發(fā)票的控管成為稅務(wù)機(jī)關(guān)控稅管理的有效手段。作為發(fā)票管理的主管機(jī)關(guān)，稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)納稅人停止或繳銷(xiāo)發(fā)票后，勢(shì)必影響到納稅人的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。納稅人正常取得和使用發(fā)票以保證其經(jīng)營(yíng)秩序的運(yùn)行無(wú)疑是納稅人的一種權(quán)益，在稅務(wù)征管活動(dòng)中稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)充分尊重納稅人的權(quán)益，然而在新修訂《稅收征收管理法》實(shí)施前，稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)發(fā)票的停售和繳銷(xiāo)隨意性較大，影響到納稅人的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，如果納稅人對(duì)稅務(wù)機(jī)關(guān)的發(fā)票控管措施提出訴訟。稅務(wù)機(jī)關(guān)在訴訟中法律依據(jù)不足。
新《稅收征收管理法》修訂后在第七十二條規(guī)定“從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的納稅人、扣繳義務(wù)人有本法規(guī)定的稅收違法行為，拒不接受稅務(wù)機(jī)關(guān)處理的，稅務(wù)機(jī)關(guān)可以收繳其發(fā)票或者停止向其發(fā)售發(fā)票”，從立法的角度給稅務(wù)機(jī)關(guān)的收繳發(fā)票予以認(rèn)可。稅務(wù)機(jī)關(guān)收繳和停止發(fā)售發(fā)票，是對(duì)納稅人使用發(fā)票權(quán)利的制裁，符合行政處罰的性質(zhì)和特點(diǎn)。因此稅務(wù)機(jī)關(guān)在采取收繳和停止發(fā)票處罰措施時(shí)應(yīng)當(dāng)按照稅務(wù)行政處罰法的規(guī)定進(jìn)行管理。
三、規(guī)范稅務(wù)行政處罰措施。
根據(jù)《行政處罰法》第二十條規(guī)定行政處罰由縣以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄，《稅收征管法》第七十四條規(guī)定“本法規(guī)定的行政處罰，罰款額在二千元以下的可以由稅務(wù)所決定?！币虼似叻N稅務(wù)行政處罰措施中停止出口退稅權(quán)、沒(méi)收違法所得、收繳發(fā)票或者停止發(fā)售發(fā)票、提請(qǐng)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、通知出境管理機(jī)關(guān)阻止出境應(yīng)當(dāng)由縣級(jí)稅務(wù)機(jī)關(guān)作出。
然而在《稅收征管規(guī)程》中，對(duì)警告和罰款外的稅務(wù)行政處罰規(guī)定得不具體，在基層稅務(wù)機(jī)關(guān)執(zhí)行中很不規(guī)范。急需完善現(xiàn)存的稅收征管規(guī)程中稅務(wù)行政處罰程序，當(dāng)相對(duì)人違反稅收管理秩序，需要給予稅務(wù)行政處罰時(shí)，除警告和罰款外，稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照行政處罰一般程序處理，例如對(duì)欠繳稅款的出境前，需要阻止出境的，主管稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將欠繳稅款情況及催繳文書(shū)報(bào)縣級(jí)稅務(wù)機(jī)關(guān)審理，縣級(jí)稅務(wù)機(jī)關(guān)將欠稅情況及文書(shū)審理后向當(dāng)事人下達(dá)《稅務(wù)行政處罰告知書(shū)》，然后在當(dāng)事人陳述申辯后制作阻止出境的《稅務(wù)行政處罰決定書(shū)》交當(dāng)事人，并制作《阻出境通知書(shū)》附《稅務(wù)行政處罰決定書(shū)》交進(jìn)出境管理機(jī)關(guān)執(zhí)行，當(dāng)事人在收到稅務(wù)行政處罰決定書(shū)后不服的，可以對(duì)稅務(wù)機(jī)關(guān)的處罰決定申請(qǐng)復(fù)議或提請(qǐng)行政訴訟。
因此，現(xiàn)行稅收征管規(guī)程中關(guān)于稅務(wù)行政處罰程序需要進(jìn)一步完善，對(duì)除警告、罰款外的稅務(wù)行政處罰程序需要的稅務(wù)文書(shū)應(yīng)當(dāng)盡早制定，以便于稅務(wù)管理程序的規(guī)范化、合理化。
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