一份好的報告應(yīng)該準(zhǔn)確、清晰地傳達(dá)信息，并具備一定的可讀性和可理解性。那么如何寫一份較為完美的報告呢？首先，我們需要明確報告的目的和受眾，以確定所要傳達(dá)的核心信息。參考下方的報告樣本，可以提供給你一些寫作的靈感和思路。
內(nèi)部控制管理工作自查報告篇一
根據(jù)公司發(fā)展需要，現(xiàn)公司總部增設(shè)文化專員、人事專員兩個職位，公司一向推行內(nèi)部培養(yǎng)、內(nèi)部任用的原則，現(xiàn)將以上兩個職位在全體系分店進(jìn)行公開競聘，有關(guān)事項通知如下：
堅持公開競聘、平等競爭、擇優(yōu)錄取的原則，擴(kuò)大選人視野，鼓勵員工毛遂自薦，積極報名，不斷拓寬公司員工的晉升渠道。
1、文化專員一名(工作地點(diǎn)：沈陽)。
2、人事專員二名(工作地點(diǎn)：黑龍江區(qū)域一名、吉林區(qū)域一名)。
文化專員：
2、店面儲備干部及以上級別，沈陽本地戶口優(yōu)先考慮;。
3、中專以上學(xué)歷、能熟練使用辦公軟件、口才好、形象佳;。
4、品行端正，與企業(yè)有相同價值觀，有強(qiáng)烈的責(zé)任心事業(yè)心;。
5、具有較強(qiáng)的.監(jiān)督、檢查、組織、協(xié)調(diào)能力;。
6、工作范圍主要包括：企業(yè)文化宣導(dǎo)、落實、檢查工作;。
7、薪資面談。
人事專員：
2、店面服務(wù)員及儲備干部、訓(xùn)練員級別;。
3、中專以上學(xué)歷、能熟練使用辦公軟件;。
4、品行端正，與企業(yè)有相同價值觀，有強(qiáng)烈的責(zé)任心事業(yè)心;。
5、具有較強(qiáng)的組織與協(xié)調(diào)能力;。
6、工作范圍主要包括：員工入職、離職手續(xù)辦理，員工檔案管理及工資審核等;。
7、薪資面談。
1、員工自薦，請直接聯(lián)系人事部殷經(jīng)理，電話，31917771-xxxxx。
2、人事部將于1月15日前公示錄用名單。
內(nèi)部控制管理工作自查報告篇二
按照房勞社督2號文件精神，鎮(zhèn)社保所及時對涉社會保險基金的業(yè)務(wù)程序逐一進(jìn)行梳理，成立了社會保險基金內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，同時開展了自查、自評、自糾活動，針對存在的問題及時進(jìn)行了改正，下面向領(lǐng)導(dǎo)做簡要匯報。
為了加強(qiáng)社會保障基金內(nèi)部管理與監(jiān)督，切實提高內(nèi)控執(zhí)行力和社會保險經(jīng)辦人員的責(zé)任意識與風(fēng)險意識，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)辦人行為，鎮(zhèn)社保所成立了以主管鎮(zhèn)為組長的社會保險基金內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組。（名單附后）。
7月17日，在社保所召開開展社會保險基金內(nèi)部控制自查專題，對失業(yè)金領(lǐng)取、失業(yè)人員醫(yī)療費(fèi)審核報銷、城鎮(zhèn)居民一老一小醫(yī)療保險費(fèi)收繳、城鎮(zhèn)居民一老一小醫(yī)療費(fèi)審核報銷、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險費(fèi)收繳、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險費(fèi)審核發(fā)放、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險享保的資格認(rèn)定、靈活就業(yè)人員的醫(yī)療費(fèi)的審核、發(fā)放等等涉及社會保險基金的業(yè)務(wù)逐一進(jìn)行了梳理，聽取了經(jīng)辦人在業(yè)務(wù)程序上的匯報，對關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行了研究分析，查找程序中可能存在的漏洞，對自身進(jìn)行了全面的評價。在自查中發(fā)現(xiàn)各項業(yè)務(wù)程序運(yùn)動相對穩(wěn)定，關(guān)鍵環(huán)節(jié)把握準(zhǔn)確，以往社會保險基金未出現(xiàn)任何問題，但仍然存在以下二方面問題：一是業(yè)務(wù)流程公開度不夠，缺乏社會監(jiān)督機(jī)制。二是檔案管理還不夠規(guī)范，基礎(chǔ)工作不扎實。針對上述存在的問題，立即采取了有效措施。一是健全業(yè)務(wù)流程公開制度，制定業(yè)務(wù)程序流程圖，利用電子觸摸屏設(shè)備進(jìn)行公開，方便群眾查找，增強(qiáng)了社會監(jiān)督力度。二是健立規(guī)范的檔案管理程序，由原來的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人管理，變?yōu)閷Ｂ殭n案員管理，納入檔案室進(jìn)行檔案管理。
通過對自查、自評、自糾，有效的提高了業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的業(yè)務(wù)水平，工作作風(fēng)得到了加強(qiáng)。責(zé)任意識、風(fēng)險意識明顯提高。
內(nèi)部控制管理工作自查報告篇三
為進(jìn)一步加強(qiáng)單位內(nèi)部控制建設(shè)工作，按照省財政廳《關(guān)于開展行政事業(yè)單位20xx年度內(nèi)部控制報告監(jiān)督檢查工作的通知》（川財會[20xx]27號）的要求,我單位已在9月份組織開展內(nèi)控制度建設(shè)的自查工作,現(xiàn)將自查情況匯報如下:。
自20xx年1月1日《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》實施以來，我單位積極組織開展了貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范》的工作，在堅持內(nèi)控制度要全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性等原則的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了本單位的內(nèi)部控制制度，使之成為符合實際、行之有效的一套內(nèi)控制度，提高了單位的管理水平，規(guī)范了內(nèi)部控制，加強(qiáng)了廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)。主要有以下幾點(diǎn)：
（一）對不相容崗位相互分離，由單位支部副書記（主持工作）胡紹友主持制定《內(nèi)部控制工作方案》，成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組、內(nèi)控辦設(shè)在財務(wù)辦公室、內(nèi)控監(jiān)督檢查由行辦室負(fù)責(zé)，明確了領(lǐng)導(dǎo)小組、內(nèi)控辦、財務(wù)室、行辦室等組成成員的職責(zé)及分工，形成相互制約、相互監(jiān)督的工作機(jī)制。
（二）內(nèi)部授權(quán)審批控制，對所長、副所長、水利辦公室、水政辦公室、財務(wù)辦公室、行政辦公室等分別授權(quán)簽定目標(biāo)責(zé)任書，進(jìn)一步明確各崗位工作職責(zé)、處理事項的權(quán)限范圍、審批程序等，建立重大事項集體決策和會簽制度。各辦公室工作人員在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)、辦理業(yè)務(wù)。
（三）根據(jù)單位情況實行歸口管理，成立聯(lián)合工作小組由財務(wù)室牽頭，行辦公室監(jiān)督，對單位相關(guān)經(jīng)濟(jì)事項進(jìn)行統(tǒng)一管理。
（四）在業(yè)務(wù)層面的內(nèi)部控制方面，完善了單位的預(yù)算管理辦法、收支管理辦法等，明確收支管理領(lǐng)域內(nèi)部控制的決策、管理、執(zhí)行等職責(zé)，嚴(yán)格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。建立健全票據(jù)管理制度，對財政票據(jù)的申領(lǐng)、啟用、核銷、銷毀等進(jìn)一步規(guī)范化，并建立票據(jù)臺賬由出納負(fù)責(zé)管理。
（五）在資產(chǎn)管理方面，完善了資產(chǎn)管理辦法，建立資產(chǎn)臺賬，尤其在20xx年對行政事業(yè)單位資產(chǎn)進(jìn)行全面清查核實，進(jìn)一步完善了資產(chǎn)信息系統(tǒng)，實現(xiàn)了對資產(chǎn)的動態(tài)管理。
（六）在會計控制方面，完善了單位的會計管理辦法，強(qiáng)化會計人員管理制度，加強(qiáng)會計檔案管理，明確會計憑證、會計賬簿等處理程序。
為保證資產(chǎn)安全和有效使用，財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高公共服務(wù)的效率和效果。我單位對決策、執(zhí)行、監(jiān)督等進(jìn)行分離，建立了崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，還堅持內(nèi)控與外審相結(jié)合，每年縣財政局都會對單位賬務(wù)進(jìn)行相應(yīng)的檢查或?qū)徲嫛?/p>
（二）在內(nèi)部控制文化建設(shè)方面還需要積極培育符合際情況的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。
內(nèi)部控制管理工作自查報告篇四
公司自上市以來，董事會一直嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，注重改進(jìn)和完善公司的治理結(jié)構(gòu)。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)能力很強(qiáng)的四位立董事；人數(shù)所占比例為公司董事會總?cè)藬?shù)的三分之一以上；并較早設(shè)立了董事會四個專業(yè)員會，每年能按有關(guān)規(guī)定正常開展活動；為積極發(fā)揮立董事的作用提供機(jī)制和工作平臺。
報告期內(nèi)，為加強(qiáng)和改善公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：
1、成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組，通過認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神；制定詳細(xì)的專項工作實施計劃；對照公司治理現(xiàn)狀進(jìn)行自查，形成了《公司“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》，經(jīng)公司第三屆董事會十三次會議審議通過，于xx年6月16日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。同時設(shè)立并公告了專門的電話、傳真和網(wǎng)絡(luò)平臺聽取投資者和社會公眾的意見和建議。
2、按照深圳交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》和中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》中自查事項和公司《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》，已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關(guān)于控股（參股）公司的管理辦法》、《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內(nèi)部審計制度》、《公司內(nèi)部審計制度實施細(xì)則》、《公司關(guān)于累積投票實施細(xì)則》、《公司股東會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》，并獲公司董事會或股東會審議通過。
3、同時，公司還在《“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》中對每一項需整改的內(nèi)容明確了由董事牽頭的責(zé)任落實人。日前，已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部控制制度有：《董事會審計員會工作規(guī)程》、《立董事年報工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財務(wù)預(yù)算管理》、《職務(wù)授權(quán)制度》、《危機(jī)管理、風(fēng)險防范制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內(nèi)部審計、內(nèi)部控制體系和保證正常運(yùn)作提供良好的基礎(chǔ)。
4、公司一直遵循公平、公開、公允的原則，所制訂的《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》，對關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格依照公司《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》的規(guī)定公告，并經(jīng)公司年度股東會審議通過后執(zhí)行。
5、公司章程中還明確規(guī)定了對外擔(dān)保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。報告期內(nèi)，公司沒有除控股子公司以外的對外擔(dān)保事項。公司對子公司的擔(dān)保，嚴(yán)格遵守、履行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序。對照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部嚴(yán)格控制、審核對外擔(dān)保的事項，從未發(fā)生違《內(nèi)部控制指引》的情形。公司財務(wù)處理實行審慎原則，負(fù)責(zé)進(jìn)行審計公司財務(wù)會計報告的浙江東方會計師事務(wù)所及上海普華永道會計師事務(wù)所連續(xù)多年來均出具了無保留意見的審計報告。
6、公司建立了對高管以《公司高管年薪考核方案》為依據(jù)，以公司經(jīng)營責(zé)任目標(biāo)為主要內(nèi)容的考評、激勵和約束機(jī)制。相關(guān)的獎勵制度從上市之初就建立起來并根據(jù)實際情況不斷地進(jìn)行修改和完善，實施至今。報告期內(nèi)，公司四屆二次董事會審議通過的《公司高管年薪考核方案》（xx年修訂），在該方案中修訂了具體考核指標(biāo)，進(jìn)一步明確了公司高管人員的責(zé)權(quán)、薪酬之間的約束機(jī)制。
7、四屆二次董事會表決通過了董事會審計員會提出的“健全完善內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)”的.議案，主要內(nèi)容有：
（1）公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)直接向董事會負(fù)責(zé)，并向董事會匯報工作；
（2）公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，在董事會審計員會指導(dǎo)下具體開展工作；
（3）公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)隸屬部門暫掛董事會辦公室，待基本條件成熟時設(shè)立為立的部門；
（5）公司監(jiān)事會在公司內(nèi)審功能的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置，以及執(zhí)行《公司內(nèi)部審計制度》、《公司內(nèi)部審計實施細(xì)則》的情況實行有效的監(jiān)督。
8、xx年9月14日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來公司就“公司治理專項活動”進(jìn)行了現(xiàn)場回檢查，對公司進(jìn)一步深化公司治理提出了意見及要求。浙證監(jiān)上市字[xx]172號《關(guān)于對杭汽輪公司治理情況綜合評價和整改建議的通知》的文件中對我公司自上市以來，在公司治理結(jié)構(gòu)、三會決策制度、內(nèi)控制度、會計核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同時指出：公司應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)審部門的人員構(gòu)成和職能，充分發(fā)揮內(nèi)審部門的作用。
目前，公司高管層已按照監(jiān)管部門及董事會審計員會提出的“健全完善內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)”的意見和要求基本落實了整改，xx年一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)，配備了專職人員，基本具備開展相對立的內(nèi)部審計工作，實施公司內(nèi)部控制的監(jiān)察的職能。
1、公司已基本建立了符合現(xiàn)代管理要求的法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，基本能夠保證公司經(jīng)營管理目標(biāo)的實現(xiàn)，基本能夠確保公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整和公平，基本能夠確保國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。
2、公司建立的風(fēng)險控制系統(tǒng)基本健全且行之有效，基本能夠保證公司各項業(yè)務(wù)活動的健康運(yùn)行。
3、公司的內(nèi)部控制制度（包括內(nèi)部審計制度），基本能夠?qū)崿F(xiàn)堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯誤，保護(hù)公司財產(chǎn)的安全完整的目標(biāo)。
對照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部控制工作基本符合中國證監(jiān)會、深交所的相關(guān)要求。
內(nèi)部控制管理工作自查報告篇五
為進(jìn)一步加強(qiáng)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)，今年4月省財政廳、省審計廳、省人力社保廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的通知》(浙財會〔xx〕6號)，對我省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)總體要求、主要措施和年度自我評價報告等工作提出了具體要求。近日，省財政廳轉(zhuǎn)發(fā)《財政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》(浙財會〔xx〕26號)，根據(jù)財政部、省財政廳的部署要求，為進(jìn)一步指導(dǎo)和促進(jìn)各單位有效開展內(nèi)部控制建設(shè)與實施工作，決定以量化評價為導(dǎo)向，開展單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，推動各單位于xx年年底前如期完成內(nèi)部控制建設(shè)與實施工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
各單位應(yīng)高度重視，切實加強(qiáng)本單位內(nèi)部控制建設(shè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步明確工作職責(zé)，制定實施方案，做好工作部署、部門協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、信息報送等工作，通過“以評促建”方式，推動單位內(nèi)部控制水平的整體提升。
各單位要按照通知規(guī)定的格式和要求，認(rèn)真開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，確保評價結(jié)果真實有效，并于xx年11月15日前將《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》和《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告》報送省教育廳，評價報告主要內(nèi)容包括基本情況、工作經(jīng)驗、存在問題(逐項列示存在扣分的評價指標(biāo)、評價要點(diǎn)、扣分分值和扣分原因)和下一步重點(diǎn)工作、改進(jìn)方向等。聯(lián)系人：省教育廳計財處單興苗，電話：0571–88008912。
xx年9—10月，省財政廳計劃會同省審計廳、省人力社保廳等有關(guān)部門組織開展內(nèi)部控制建設(shè)情況專項檢查。省教育廳將根據(jù)省里的統(tǒng)一部署，適時對各單位的內(nèi)部控制建設(shè)工作進(jìn)行督促、指導(dǎo)和檢查，對未按要求及時提供評價報告，或在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實的單位，作為今后各項監(jiān)督檢查工作的重點(diǎn)關(guān)注對象，一經(jīng)查實，嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。
內(nèi)部控制管理工作自查報告篇六
市財政局：
按照《xx市財政局關(guān)于開展行政事業(yè)單位20xx年度內(nèi)部控制報告監(jiān)督檢查工作的通知》(x財會〔20xx〕8號)文件要求，我鄉(xiāng)高度重視，精心組織，全面安排部署，對照相關(guān)指標(biāo)結(jié)合我鄉(xiāng)實際，認(rèn)真開展自查，現(xiàn)將相關(guān)情況報告如下：
認(rèn)真學(xué)習(xí)財政部、省財政廳及市財政局的相關(guān)文件和會議精，充分認(rèn)識到內(nèi)部控制工作的重要性和必要性，成立了由主要領(lǐng)導(dǎo)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立了由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，各有關(guān)職能站所共同參與的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制。由鄉(xiāng)主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭，主持召開專題會議，全面安排部署全鄉(xiāng)內(nèi)部控制工作，結(jié)合我鄉(xiāng)實際制定詳細(xì)的工作方案，明確了工作責(zé)任和要求，并向轄區(qū)內(nèi)單位和部門廣泛宣傳，要求各有關(guān)部門做好內(nèi)部控制工作，明確要求，切實做到思想認(rèn)識到位，組織領(lǐng)導(dǎo)到位，工作落實到位，確保此次工作順利開展。
制定內(nèi)部控制工作實施方案，加強(qiáng)對干部的培訓(xùn)提升工作能力。一是加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。引導(dǎo)和鼓勵相關(guān)業(yè)務(wù)人員深入鉆研內(nèi)部控制建設(shè)方面的業(yè)務(wù)，系統(tǒng)學(xué)習(xí)基本理論知識和相關(guān)政策法規(guī)，及時掌握相關(guān)政策制度變化，了解業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的社會熱點(diǎn)和理論前沿，不斷拓寬自身視野，豐富專業(yè)知識，夯實業(yè)務(wù)基礎(chǔ)。二是注重工作總結(jié)。要求業(yè)務(wù)人員以參加相關(guān)會議為契機(jī)，認(rèn)真梳理自身工作，總結(jié)經(jīng)驗不足，思考改進(jìn)工作的途徑方法，并虛心聽取上級部門的點(diǎn)評意見和批評建議，同時，注意借鑒其他鄉(xiāng)鎮(zhèn)和部門的經(jīng)驗做法和創(chuàng)新模式，從中吸納精髓、學(xué)習(xí)思路、借鑒方法，提高自身能力。
重視內(nèi)部控制的各項制度建設(shè)，建立健全了《固定資產(chǎn)管理制度》《合同管理制度》《收支業(yè)務(wù)管理制度》《預(yù)算管理制度》等多項制度，同時強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程管理，進(jìn)一步完善了預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、采購業(yè)務(wù)管理、建設(shè)項目管理等多個方面的內(nèi)部控制。我鄉(xiāng)嚴(yán)格按照相關(guān)要求，經(jīng)常不定期圍繞資金收支、管理、監(jiān)督的各個環(huán)節(jié)，深入查找問題，檢查全鄉(xiāng)各類資金監(jiān)管政策法規(guī)執(zhí)行情況，內(nèi)控制度是否健全，管理是夠規(guī)范，有無違規(guī)操作甚至違紀(jì)違法等各方面問題，對于發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行整改，進(jìn)一步提高維護(hù)資金安全的自覺性，從源頭上防范風(fēng)險。
單位內(nèi)控是一個復(fù)雜的體系，工作涉及到預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目、合同管理、內(nèi)外監(jiān)督等各項經(jīng)濟(jì)活動，需要內(nèi)部各部門的協(xié)作和配合。成立了由鄉(xiāng)長任組長、分管副鄉(xiāng)長任副組長、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)部控制規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)小組。對內(nèi)部控制的建立和實施情況進(jìn)行監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)并指出內(nèi)部控制管理中的問題和薄弱環(huán)節(jié)，督促落實內(nèi)部控制的整改計劃和措施，確保內(nèi)部控制體系的有效運(yùn)行。
(一)對內(nèi)控制度建設(shè)的重要性認(rèn)識不夠，認(rèn)為建立了規(guī)章制度，就是建立了內(nèi)控制度，忽視了內(nèi)控制度是一種業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中環(huán)環(huán)相扣的動態(tài)監(jiān)督自律機(jī)制。
(二)內(nèi)控制度建設(shè)滯后，內(nèi)控體系不夠完善。自實施內(nèi)部規(guī)范管理以來，我局著重各項業(yè)務(wù)制度建設(shè)，沒有將內(nèi)部制度建設(shè)很好地過渡到內(nèi)部控制建設(shè)上來，個別制度雖然建立了，但對系列業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程缺乏牽制、制約關(guān)系，個別制度存在牽制、制約關(guān)系，卻沒有隨著業(yè)務(wù)發(fā)展而及時更新，而且，沒有形成一套整體職責(zé)權(quán)限相互制約、運(yùn)作有序的內(nèi)控體系，缺乏有力的整體監(jiān)控。
下一步，我鄉(xiāng)將繼續(xù)按照內(nèi)部控制的相關(guān)要求，以這次檢查為契機(jī)，針對內(nèi)部控制的各個方面采取強(qiáng)有力的措施，推進(jìn)我鄉(xiāng)內(nèi)部控制工作更上一層樓。
(一)合理設(shè)置崗位，明確責(zé)任分工，建立內(nèi)部制衡機(jī)制。根據(jù)工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設(shè)置了財務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核等崗位。建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制，突出加強(qiáng)對資金結(jié)算過程的監(jiān)督。
(二)加強(qiáng)干部培養(yǎng)、考核和監(jiān)督，加強(qiáng)思想政治建設(shè)，轉(zhuǎn)變觀念、轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變作風(fēng)，全面提升內(nèi)控隊伍的綜合素質(zhì)和工作能力，構(gòu)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型單位。
(三)進(jìn)一步認(rèn)識內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要性。既要重視業(yè)務(wù)工作，又要重視依法行政，既要重視規(guī)范管理，又要重視責(zé)任追究，認(rèn)真推進(jìn)全鄉(xiāng)內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)，為我鄉(xiāng)各項工作順利開展提供堅強(qiáng)保障。
xx鄉(xiāng)人民政府。
20xx年10月20日。
內(nèi)部控制管理工作自查報告篇七
20xx年08月01日，上級單位到我院檢查督導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)本單位內(nèi)部存在不規(guī)范行為，為進(jìn)一步完善、規(guī)范院內(nèi)制度，提高工作與服務(wù)質(zhì)量，現(xiàn)本單位做出針對性自查、自糾，糾正不規(guī)范行為，以響應(yīng)上級單位督導(dǎo)。
1、督導(dǎo)期間，發(fā)現(xiàn)一位患者不在院，針對此情況，我院特設(shè)定期、定時查房制度，以確保患者住院期間不離院，該職責(zé)交由信息核對人員專項負(fù)責(zé)，并加強(qiáng)入院宣教，要求患者有陪護(hù)人員，得以保持患者長期在院。
2、督導(dǎo)期間，發(fā)現(xiàn)病歷書寫不規(guī)范、不及時，針對此情況，要求科主任無條件根據(jù)《病歷書寫規(guī)范》嚴(yán)格管理，設(shè)獎罰制度，如若再次出現(xiàn)類似情況，必嚴(yán)懲，院內(nèi)成立督查小組，由院領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊，嚴(yán)格把關(guān)，做到病歷書寫規(guī)范及時。
3、督導(dǎo)期間，發(fā)現(xiàn)個別庫存藥品與實際藥品不符，針對此情況，院內(nèi)該專項負(fù)責(zé)人重新核對、盤查藥品，確定不符藥品種類，并要求嚴(yán)格管理，建設(shè)良好工作制度、流程，設(shè)獎罰制度，組織各成員學(xué)習(xí)并遵守該制度、流程。
此次督查發(fā)現(xiàn)問題實屬本單位監(jiān)管不力，感謝上級單位督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)問題，今后我院將繼續(xù)在上級單位領(lǐng)導(dǎo)下繼續(xù)為人民服務(wù)，讓廣大患者享受到最好醫(yī)療技術(shù)及服務(wù)，做好管理工作，進(jìn)一步強(qiáng)化質(zhì)量管理，提高服務(wù)意識和服務(wù)水平，加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)，真正做到“以病人為中心，以質(zhì)量為核心”的基本宗旨。
內(nèi)部控制管理工作自查報告篇八
為了加快我區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系建設(shè)，根據(jù)《財政部關(guān)于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》(財會發(fā)〔〕11號)和《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》(財會發(fā)〔〕24號)的要求，按照省市兩級財政的統(tǒng)一布署，結(jié)合我區(qū)實際，現(xiàn)就開展全區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的有關(guān)事項通知如下：
一、高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。在行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制體系建設(shè)，是財政部貫徹落實十八屆四中全會精神，加快推進(jìn)“依法治國”戰(zhàn)略的一項重要舉措，是從源頭治腐防腐，確保各項資金安全合規(guī)運(yùn)用的有力措施，各單位要高度重視，組建專班，嚴(yán)格按照評價操作細(xì)則真實、準(zhǔn)確的開展自評工作，并及時報送《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告》(以下簡稱《報告》)及《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》(以下簡稱《評分表》)。各主管部門在完成本級相關(guān)工作外，要負(fù)責(zé)對所屬二級單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進(jìn)行督辦及《報告》、《評分表》的收集匯總工作。
二、工作責(zé)任及時間要求。開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作意義重大，各單位、各部門要認(rèn)真負(fù)責(zé)地完成各項評價工作任務(wù)，確保真實、準(zhǔn)確地填寫各種數(shù)據(jù)資料，并撰寫《報告》。
1、各主管部門在完成本級內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的同時，負(fù)責(zé)匯總本部門所屬二級單位的《評分表》及《報告》，并于9月8日前報區(qū)財政局相關(guān)業(yè)務(wù)科室(二級單位)。
2、財政部門各業(yè)務(wù)科室(二級單位)負(fù)責(zé)本轄口行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的布置和《評分表》與《報告》的回收匯總工作，并于9月10日前將匯總《評分表》與《報告》報區(qū)會計事務(wù)管理局。
三、認(rèn)真總結(jié)，完善內(nèi)部控制體系建設(shè)。各單位在完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善本部門的內(nèi)部控制制度，要建立更有針對性，更加適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，確保其真正發(fā)揮“控制作用”。
內(nèi)部控制管理工作自查報告篇九
根據(jù)《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》(財會【2015】24號)文件精神，以及《文山州財政局關(guān)于上報2016年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)的通知》(文財會【2016】12號)文件要求，我局高度重視，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，明確職責(zé)，對我局內(nèi)部控制制度的建設(shè)、執(zhí)行及監(jiān)督等方面進(jìn)行全面梳理，現(xiàn)就內(nèi)控制度貫徹實施情況簡要總結(jié)如下。
我局高度重視內(nèi)部控制制度建設(shè)工作，切實加強(qiáng)對內(nèi)部控制制度建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，切實強(qiáng)化內(nèi)部控制制度的建設(shè)工作。自2014年《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》實施以來，在堅持內(nèi)部控制制度建設(shè)全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性等原則的前提下，我局對內(nèi)部管理制度進(jìn)行全面清理，形成了《文山州人力資源和社會保障局工作守則》，分總則、工作守則、規(guī)章制度、管理辦法和工作程序共五章，內(nèi)容涵蓋了黨風(fēng)廉政建設(shè)、廉政風(fēng)險防控、財務(wù)管理、會議、差旅、接待、固定資產(chǎn)及車輛管理等58條內(nèi)部控制管理制度和辦法。通過強(qiáng)化內(nèi)部控制制度建設(shè)，切實做到有章可行，有據(jù)可依。
我局單位領(lǐng)導(dǎo)高度重視，認(rèn)真履行對內(nèi)部控制制度的建立健全和有效實施責(zé)任，切實開展內(nèi)部控制風(fēng)險評估、黨風(fēng)廉政建設(shè)風(fēng)險防控工作。認(rèn)真執(zhí)行“三重一大”制度、重大事項集體決策(黨組會研究通過)及會簽制度。重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)費(fèi)預(yù)算、資金收支、政府采購、固定資產(chǎn)、建設(shè)項目及合同管理等業(yè)務(wù)層面的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險。實行不相容崗位相互分離及內(nèi)部授權(quán)審批控制措施，業(yè)務(wù)經(jīng)辦、審核及審批職責(zé)相互分離，相互制約，相互監(jiān)督。出納不兼管稽核、會計檔案保管和收入、支出、債權(quán)、債務(wù)賬目的登記工作。財務(wù)專用章由專人管理，個人名章由本人或授權(quán)人員保管。按規(guī)定項目和標(biāo)準(zhǔn)征收非稅收入，按規(guī)定開具財政票據(jù)，做到收繳分離、票款一致，并及時足額上繳。嚴(yán)格執(zhí)行政府采購、建設(shè)項目及合同控制等內(nèi)控措施，確保內(nèi)部控制制度規(guī)范有序運(yùn)行。按《會計法》規(guī)定建立會計機(jī)構(gòu)，配備具有相應(yīng)資格和能力的會計人員，并實行關(guān)鍵崗位工作人員輪崗制度。根據(jù)實際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項按照國家統(tǒng)一的會計制度及時進(jìn)行賬務(wù)處理、編制財務(wù)報告，確保財務(wù)信息真實、完整。
認(rèn)真開展內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況專項檢查，才能保障內(nèi)部控制制度得到嚴(yán)格、規(guī)范運(yùn)行，并達(dá)到合理保證經(jīng)濟(jì)活動合法法規(guī)、資金安全和有效使用、財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐朽，提高公共服務(wù)的效率和效果。近兩年來，我局由社保基金監(jiān)督科(內(nèi)審)牽頭，規(guī)劃財務(wù)科配合，開展對社保、就業(yè)和醫(yī)保等經(jīng)辦機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部審計、內(nèi)控專項檢查及各項資金專項檢查;由局機(jī)關(guān)黨委牽頭，各科室配合開展廉政風(fēng)險、崗位風(fēng)險專項排查，確保良好的內(nèi)部控制制度得到有效監(jiān)督，切實防范內(nèi)部控制運(yùn)行風(fēng)險。
同時，我局內(nèi)部控制制度建設(shè)也存在制度更新不及時、執(zhí)行力不到位和監(jiān)督乏力等問題。今后，我局將適時關(guān)注各項內(nèi)部控制制度改革動向，根據(jù)人社事業(yè)發(fā)展變化及相關(guān)財經(jīng)法律法規(guī)的規(guī)定，及時調(diào)整、完整我局內(nèi)部控制工作規(guī)則、規(guī)章制度及管理辦法，確保各項業(yè)務(wù)工作得到有效控制、相互監(jiān)督。同時，進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)算管理，增強(qiáng)預(yù)算的科學(xué)性，使預(yù)算管理的約束力得到充分發(fā)揮，將內(nèi)控意識和內(nèi)控文化納入人社文化建設(shè)中，使貫徹執(zhí)行內(nèi)部控制制度成為每一位職工的自覺行動。另外，建議財政部門加大內(nèi)部控制制度建設(shè)培訓(xùn)力度，定期開展、分批培訓(xùn)，推動內(nèi)控體系建設(shè)進(jìn)一步完善，促進(jìn)各部門各項事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)部控制管理工作自查報告篇十
恒泰長財證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“恒泰長財”）作為廣東精藝金屬股份有限公司（以下簡稱“精藝股份”或“公司”）持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對精藝股份《xx年度內(nèi)部控制評價報告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了審慎核查，具體情況如下：
恒泰長財指派擔(dān)任精藝股份持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人就精藝股份內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況等有關(guān)事項與精藝股份董事、監(jiān)事、高級管理人員以及內(nèi)部審計部等相關(guān)部門進(jìn)行了溝通，查閱了精藝股份股東會、董事會、監(jiān)事會、董事會各專門員會會議的相關(guān)資料、公司章程、三會議事規(guī)則、投資者管理制度、信息披露制度等相關(guān)文件以及其他相關(guān)內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)管理規(guī)則等，從公司內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建設(shè)、內(nèi)部控制實施情況等多方面對公司內(nèi)部控制制度的完整性、合理性和有效性進(jìn)行了核查，并對精藝股份《xx年度內(nèi)部控制評價報告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》進(jìn)行了逐項核查。
根據(jù)公司財務(wù)報告內(nèi)部控制重缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日，不存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重缺陷，董事會認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重方面保持了有效的財務(wù)報告內(nèi)部控制。
根據(jù)公司非財務(wù)報告內(nèi)部控制重缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務(wù)報告內(nèi)部控制重缺陷。自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價結(jié)論的因素。
公司按照風(fēng)險導(dǎo)向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域。
1、納入評價的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市順德區(qū)精藝萬希銅業(yè)有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業(yè)有限公司、飛鴻國際發(fā)展有限公司。納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財務(wù)報表資產(chǎn)總額的100%，營業(yè)收入合計占公司合并財務(wù)報表營業(yè)收入總額的99。51%。
2、納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項有：組織架構(gòu)、企業(yè)文化，人力資源、制度建設(shè)、資金活動、資產(chǎn)管理、銷售管理、財務(wù)報告、信息披露管理、子公司管理、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、期貨套保、風(fēng)險投資等業(yè)務(wù)。
（1）組織架構(gòu)。
公司建立了以股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層為主體、規(guī)范運(yùn)作的法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)置了與公司生產(chǎn)經(jīng)營和規(guī)模相適應(yīng)的組織職能機(jī)構(gòu)和二級產(chǎn)業(yè)管理模式，建立了相應(yīng)的授權(quán)、檢查和逐級負(fù)責(zé)制度，貫徹了不兼容職務(wù)相互分離的原則，形成了相互制衡機(jī)制，保證了董事會及經(jīng)營管理層指令的貫徹執(zhí)行，保障了公司運(yùn)營的規(guī)范有序運(yùn)行。
（2）企業(yè)文化。
隨著經(jīng)營形式的變化，公司以“為員工提供適合培育才智發(fā)現(xiàn)的多元化、包容的環(huán)境，創(chuàng)造并傳遞創(chuàng)新知識，建立可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型多元化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)”為企業(yè)愿望，秉承“尊重知識、認(rèn)同價值、責(zé)任分清、利益共享”的核心價值觀，堅持以人為本，科學(xué)發(fā)展，實現(xiàn)了公司持續(xù)、穩(wěn)健、和諧發(fā)展。
（3）人力資源。
公司建立和實施了較科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、教育、考核、獎懲、晉升、淘汰等人事管理制度，對人員引進(jìn)、勞動合同訂立、考勤管理、薪酬結(jié)構(gòu)、績效獎懲等各個環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，形成了有效的激勵機(jī)制。
（4）制度建設(shè)。
為了加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力，結(jié)合公司實際情況及需要，xx年度公司制定了《風(fēng)險投資管理制度》、《股東會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》、《限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》，進(jìn)一步修訂了《公司章程》、《股東會議事規(guī)則》等內(nèi)部控制管理制度。
（5）資金活動。
針對資金管理工作，公司及各重要業(yè)務(wù)子公司均建立了完善的管理制度，包括資金使用審批、對外投資、貨幣資金管理等方面。公司嚴(yán)格按照相關(guān)管理制度做好資金管理工作，確保公司資金使用符合合理性、效率性、安全性的原則，確保為公司發(fā)展提供充足的資金支持。
（6）資產(chǎn)管理。
公司制定了較為完善的《固定資產(chǎn)管理制度》，對公司固定資產(chǎn)的購置、登記、管理、處置以及相關(guān)財務(wù)核算進(jìn)行了明確規(guī)定。公司對固定資產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格的登記、管理及記錄，嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的日常管理和維護(hù)，保護(hù)固定資產(chǎn)安全。
（7）銷售業(yè)務(wù)。
各銷售機(jī)構(gòu)在管理層的指導(dǎo)下，對行業(yè)和市場進(jìn)行深入的研究和預(yù)測，在此基礎(chǔ)上，按照公司項目發(fā)展戰(zhàn)略和總體運(yùn)營目標(biāo)，制定、調(diào)整銷售計劃和銷售策略，確保銷售業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。
（8）財務(wù)報告。
公司財務(wù)部門直接負(fù)責(zé)編制公司財務(wù)報告，嚴(yán)格按照國家會計政策等法律法規(guī)和公司相關(guān)內(nèi)控制度的規(guī)定完成工作，確保公司財務(wù)報告真實、準(zhǔn)確、完整。
針對公司年度財務(wù)報告，公司按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行審計，并在審計基礎(chǔ)上由會計師事務(wù)所出具審計報告，保證公司財務(wù)報告不存在重差錯。同時，對于財務(wù)報告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度執(zhí)行，在此過程中對相關(guān)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行及時的登記監(jiān)督，保證公司財務(wù)信息不會提前泄露。
（9）信息披露。
公司根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，并結(jié)合自身實際情況制定了《信息披露管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重信息內(nèi)部報告制度》、《年報信息披露重差錯責(zé)任追究制度》、《立董事年度報告工作制度》等制度規(guī)定，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對信息的合理篩選、核對、分析、整合，確保信息的及時、有效。利用eas、erp系統(tǒng)、內(nèi)部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺，使得各管理層級、各部門、各業(yè)務(wù)單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。
（10）子公司管理。
為加強(qiáng)子公司的管理，確保子公司規(guī)范、高效、有序的運(yùn)作，促進(jìn)子公司健康發(fā)展，提升公司整體資產(chǎn)運(yùn)營質(zhì)量，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)我國《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及公司《章程》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了《子公司管理制度》。截止xx年12月31日，公司共有四家全資子公司。按制度要求，公司主要通過向各控股子公司及參股公司派董事、監(jiān)事、高級管理人員，加強(qiáng)對其財務(wù)工作監(jiān)督，重信息溝通和日常工作監(jiān)管等方式對控股子公司及參股公司進(jìn)行監(jiān)控，上述控股子公司不存在違法律法規(guī)的情形。
內(nèi)部控制管理工作自查報告篇十一
根據(jù)公司發(fā)展需要，現(xiàn)公司總部增設(shè)文化專員、人事專員兩個職位，公司一向推行內(nèi)部培養(yǎng)、內(nèi)部任用的原則，現(xiàn)將以上兩個職位在全體系分店進(jìn)行公開競聘，有關(guān)事項通知如下：
堅持公開競聘、平等競爭、擇優(yōu)錄取的原則，擴(kuò)大選人視野，鼓勵員工毛遂自薦，積極報名，不斷拓寬公司員工的晉升渠道。
1、文化專員一名(工作地點(diǎn)：沈陽)
2、人事專員二名(工作地點(diǎn)：黑龍江區(qū)域一名、吉林區(qū)域一名)。
文化專員：
2、店面儲備干部及以上級別，沈陽本地戶口優(yōu)先考慮;
3、中專以上學(xué)歷、能熟練使用辦公軟件、口才好、形象佳;
4、品行端正，與企業(yè)有相同價值觀，有強(qiáng)烈的責(zé)任心事業(yè)心;
5、具有較強(qiáng)的監(jiān)督、檢查、組織、協(xié)調(diào)能力;
6、工作范圍主要包括：企業(yè)文化宣導(dǎo)、落實、檢查工作;
7、薪資面談。
人事專員：
2、店面服務(wù)員及儲備干部、訓(xùn)練員級別;
3、中專以上學(xué)歷、能熟練使用辦公軟件;
4、品行端正，與企業(yè)有相同價值觀，有強(qiáng)烈的責(zé)任心事業(yè)心;
5、具有較強(qiáng)的組織與協(xié)調(diào)能力;
6、工作范圍主要包括：員工入職、離職手續(xù)辦理，員工檔案管理及工資審核等;
7、薪資面談。
1、員工自薦，請直接聯(lián)系人事部殷經(jīng)理，電話，31917771-xxxxx
或?qū)€人簡歷(標(biāo)明競聘崗位)發(fā)至人事部郵箱nubax，
競聘截止時間為12月31日;
2、人事部將于1月15日前公示錄用名單。
內(nèi)部控制管理工作自查報告篇十二
根據(jù)市社保局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省社保中心〈開展社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作檢查評估的通知〉的通知》（贛市社險字23號）文件要求，我局高度重視，抽調(diào)精干人員組成檢查評估小組，認(rèn)真自查評估，現(xiàn)就自查有關(guān)情況匯報如下：
加強(qiáng)社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作，是確保社會保險基金安全的本質(zhì)要求，也是規(guī)范經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各種行為，實施自動防錯、查錯和糾錯，實現(xiàn)自我約束、自我控制的重要手段。為切實做好這項工作，我局從社會保險工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā)，形成了一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學(xué)規(guī)范的社保工作內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程，建立對社?；鹗虑啊⑹轮?、事后全過程的監(jiān)督機(jī)制。
根據(jù)工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設(shè)置了財務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等部門。在各部門內(nèi)部再進(jìn)行崗位細(xì)分，財務(wù)部門要求會計與出納分設(shè)，業(yè)務(wù)部門要求設(shè)立業(yè)務(wù)受理、復(fù)核、系統(tǒng)管理員等崗位，待遇審批部門要求設(shè)立受理、復(fù)核崗位，建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制。
突出加強(qiáng)對資金結(jié)算過程的監(jiān)督。一是靠財務(wù)部門內(nèi)部的監(jiān)督，出納經(jīng)手的每一筆資金收付業(yè)務(wù)必須經(jīng)另一財務(wù)人員復(fù)核，每天下班前，另一財務(wù)人員對出納當(dāng)天收繳的社會保險費(fèi)存入開戶銀行的情況要再次進(jìn)行復(fù)核；二是靠對賬制度來約束，每天、每月、全年都要進(jìn)行對賬，業(yè)務(wù)部門每天開出的票據(jù)與財務(wù)部門實際收到的資金核對一致，不一致的查明原因及時解決，月份、年度終了，財務(wù)和業(yè)務(wù)部門分別由不同的人員核對月份和年度發(fā)生額，確保月發(fā)生額與當(dāng)期日發(fā)生額累計數(shù)核對一致；三是靠內(nèi)部稽核來監(jiān)督，充分發(fā)揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對社?；鸬倪\(yùn)行進(jìn)行稽核，提出稽核意見和改進(jìn)建議，促進(jìn)內(nèi)控制度的不斷完善。形成了對社保基金全方位、全過程的監(jiān)督。
按照既高效、便捷又安全、嚴(yán)密的原則，建立涵蓋社?；饛倪M(jìn)口到出口，涉及財務(wù)、業(yè)務(wù)、待遇、稽核等各部門的。要求加大復(fù)核、審核、稽核作用，強(qiáng)化內(nèi)部控制功能，最終達(dá)到一個人不能辦理社保業(yè)務(wù)的要求。
參保單位到業(yè)務(wù)部門辦理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整、社保待遇調(diào)整等業(yè)務(wù)，受理人審核后，必須經(jīng)復(fù)核人復(fù)核，并經(jīng)稽核部門稽核后，方能辦理；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人每月都要對社會保險待遇本月發(fā)放情況與上月發(fā)放情況進(jìn)行對比分析，并經(jīng)復(fù)核人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核，稽核部門稽核，局領(lǐng)導(dǎo)審核后轉(zhuǎn)財務(wù)部門辦理支付。財務(wù)部門出納收取社會保險費(fèi)、撥付社保待遇必須經(jīng)另一財務(wù)人員復(fù)核；財務(wù)專用章和個人名章由兩人分開管理；安排專人從源頭抓好社會保險費(fèi)專用收款票據(jù)的管理；每月與開戶銀行和財政部門對賬，財務(wù)負(fù)責(zé)人對對賬情況進(jìn)行復(fù)核。待遇審批部門應(yīng)建立檔案聯(lián)合審查制度，審批社保待遇必須經(jīng)四人審核小組共同審查檔案，經(jīng)稽核部門稽核后，報局領(lǐng)導(dǎo)召開辦公會審批。
有了好的規(guī)范和流程是做好工作的基礎(chǔ)，但把規(guī)范和流程貫徹落實好則是關(guān)鍵所在。根據(jù)社會保險政策法規(guī)，對照《內(nèi)部社會保險業(yè)務(wù)規(guī)范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對財務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、待遇審批部門執(zhí)行社保政策和工作流程情況進(jìn)行稽核?；送戤吅?，向單位領(lǐng)導(dǎo)匯報、分析稽核發(fā)現(xiàn)的問題，并提出改進(jìn)意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進(jìn)社會保險管理水平的不斷提高。
內(nèi)部控制管理工作自查報告篇十三
第一條為規(guī)范公司的財務(wù)報告，加強(qiáng)財務(wù)報告的編制、對外提供、分析利用全過程的內(nèi)部控制管理，明確相關(guān)工作流程和要求，落實責(zé)任制，確保財務(wù)報告合法合規(guī)、真實完整和有效利用，防范財務(wù)報告風(fēng)險，根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，制定本制度。
第二條本制度所稱財務(wù)報告，是指反應(yīng)企業(yè)某一特定日期財務(wù)狀況和某一會計期間經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量的文件。包括會計報表、會計報表附注及其他應(yīng)當(dāng)在財務(wù)報告中披露的相關(guān)信息和資料。
第三條編制、對外提供和分析利用財務(wù)報告，至少應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列風(fēng)險:(一)編制財務(wù)報告違反會計法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則制度，可能導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任和聲譽(yù)受損。
(二)提供虛假財務(wù)報告，誤導(dǎo)財務(wù)報告使用者，造成決策失誤，干擾市場秩序。(三)不能有效利用財務(wù)報告，難以及時發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營管理中存在的問題，可能導(dǎo)致企業(yè)財務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險失控。
第四條公司嚴(yán)格執(zhí)行會計法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則制度，加強(qiáng)對財務(wù)報告編制、對外提供和分析利用全過程的管理，明確相關(guān)工作流程和要求，落實責(zé)任制，確保財務(wù)報告合法合規(guī)、真實完整和有效利用。
第五條公司編制和對外提供的財務(wù)報告，不得含有虛假的信息或者隱瞞重要事實。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)保證提供的財務(wù)報告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
第六條公司年度財務(wù)報告應(yīng)由具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。
第七條。
公司財務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)報告的編制、對外提供和分析利用等相關(guān)工作。公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)財務(wù)報告編制和分析報告編寫工作，公司內(nèi)部各部門應(yīng)當(dāng)及時向財務(wù)部門提供編制財務(wù)報告所需的信息，并對所提供信息的真實性、完整性負(fù)責(zé)。
第二章財務(wù)報告的編制。
第八條財務(wù)報告分為年度、半年度財務(wù)報告。年度、半年度財務(wù)報告至少應(yīng)當(dāng)包括：(一)財務(wù)報表；(二)財務(wù)報表附注；(三)補(bǔ)充資料。
第九條公司編制財務(wù)報告，應(yīng)當(dāng)根據(jù)真實的交易、事項以及完整、準(zhǔn)確的賬簿記錄等資料，并按照企業(yè)會計準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定的編制基礎(chǔ)、編制依據(jù)、編制原則和方法。公司不得違反企業(yè)會計準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定，隨意改變財務(wù)報告的編制基礎(chǔ)、編制依據(jù)、編制原則和方法。任何組織或者個人不得授意、指使、強(qiáng)令公司違反企業(yè)會計準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定，改變財務(wù)報告的編制基礎(chǔ)、編制依據(jù)、編制原則和方法。
第十條財務(wù)報告編制準(zhǔn)備工作至少應(yīng)當(dāng)包括：
（一）財務(wù)報告編制方案編制年度財務(wù)報告前，公司財務(wù)部負(fù)責(zé)制定年度財務(wù)報告編制方案，明確年度財務(wù)報告編制方法（包括會計政策和會計估計、合并方法、范圍與原則）、年度財務(wù)報告會計調(diào)整政策、披露政策及報告的時間等。財務(wù)報告編制方案經(jīng)財務(wù)部經(jīng)理審核后，提交財務(wù)總監(jiān)核準(zhǔn)后簽發(fā)至各參與編制單位。
（二）重大事項及非常規(guī)事項相關(guān)處理:。
1、對重大事項及非常規(guī)事項應(yīng)予以高度關(guān)注。其中：重大事項通常包括:以前年度審計調(diào)整、會計準(zhǔn)則制度的變化、年度內(nèi)合并報告范圍的變化等對財務(wù)報告的影響；非常規(guī)事項是指企業(yè)在以往經(jīng)營及帳務(wù)處理中未曾發(fā)生的特殊事項，包括但不限：商譽(yù)、投資性房地產(chǎn)、或有事項計量、股份支付、債務(wù)重組、非貨幣性資產(chǎn)交換等等。
2、重大事項及非常規(guī)事項處理：公司財務(wù)部定期與相關(guān)部門及各分、子公司溝通，組織溝通重大事項的會計處理，特別是資產(chǎn)減值損失、公允價值計量等涉及重大判斷和估計，對重大會計事項及非常規(guī)事項進(jìn)行會計處理前，由各經(jīng)辦部門及經(jīng)辦人員提供相關(guān)審核批準(zhǔn)文件后，財務(wù)部編制《xx年度（半年度）重大財會事項處理意見的報告》，依據(jù)《重大財會事項的判斷與處理》的相關(guān)流程操作報批，并根據(jù)批復(fù)意見后，進(jìn)行賬務(wù)處理。
（三）清產(chǎn)核資。
編制年度財務(wù)報告前，需進(jìn)行全面資產(chǎn)清查、減值測試和核實債務(wù)工作：
1、確定具體可行的資產(chǎn)清查、債權(quán)債務(wù)核實計劃。
2、做好各項資產(chǎn)清查、債權(quán)債務(wù)的核實工作，包括:與銀行核對對賬單、盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金、核對票據(jù)；核查結(jié)算款項，包括應(yīng)收款項、應(yīng)付款項、應(yīng)交稅金等是否存在，與債務(wù)、債權(quán)單位的相應(yīng)債務(wù)、債權(quán)金額是否一致;核查原材料、在產(chǎn)品、自制半成品、庫存商品等各項存貨的實存數(shù)量與賬面數(shù)量是否一致，是否有報廢損失和積壓物資等;核查賬面投資是否存在，投資收益是否按照國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則制度規(guī)定進(jìn)行確認(rèn)和計量;核查房屋建筑物、機(jī)器設(shè)備、運(yùn)輸工具等各項固定資產(chǎn)的實存數(shù)量與賬面數(shù)量是否一致，清查土地、房屋的權(quán)屬證明，確定資產(chǎn)歸屬;核查在建工程的實際發(fā)生額與賬面記錄是否一致等。
3、對清查過程中發(fā)現(xiàn)的差異，應(yīng)當(dāng)分析原因，提出處理意見并報經(jīng)理辦公會審核，針對存在重大差異的，還應(yīng)將清查、核實的結(jié)果及其處理辦法向公司的董事會或者相應(yīng)機(jī)構(gòu)報告，并根據(jù)國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則制度的規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的會計處理。
（四）對賬、調(diào)賬、差錯更正及結(jié)賬。
公司本部及各分子公司財務(wù)部門應(yīng)在日常定期核對會計信息的基礎(chǔ)上完成對賬、調(diào)賬、差錯更正等業(yè)務(wù)，然后實施關(guān)賬操作。具體管控措施：
1、核對各會計賬簿記錄與會計憑證的內(nèi)容、金額等是否一致，記賬方向是否相符。
2、檢查相關(guān)賬務(wù)處理是否符合國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則制度。
3、調(diào)整有關(guān)賬項，依據(jù)權(quán)責(zé)發(fā)生制原則，合理確定本期應(yīng)計的收入、費(fèi)用。
4、檢查是否存在因會計差錯、會計政策變更等原因需要調(diào)整前期或者本期相關(guān)項目。對于調(diào)整項目，需要取得和保留審批文件，作為調(diào)整依據(jù)。
5、公司及分子公司應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定的結(jié)賬日進(jìn)行結(jié)賬，不得提前或者延遲。年度結(jié)賬日為公歷年度每年的12月31日；半年度、季度、月度結(jié)賬日分別為公歷年度每半年、每季、每月的最后一天。不得為了趕編財務(wù)報告而提前結(jié)賬，或把本期發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項延至下期記帳，也不得先編財務(wù)報告后結(jié)賬。應(yīng)在當(dāng)期所有交易和事項處理完畢并經(jīng)財務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)后，實施關(guān)賬和結(jié)賬操作。
6、如果在當(dāng)期關(guān)賬之后需要重新打開已關(guān)閉的會計期間，須經(jīng)財務(wù)部經(jīng)理審批后進(jìn)行。
第十一條。
編制個別財務(wù)報告:(一)公司財務(wù)報告列示的資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益金額應(yīng)當(dāng)真實可靠。一是各項資產(chǎn)計價方法不得隨意變更，如有減值，應(yīng)當(dāng)合理計提減值準(zhǔn)備，嚴(yán)禁虛增或虛減資產(chǎn)。二是各項負(fù)債應(yīng)當(dāng)反映公司的現(xiàn)時義務(wù)，不得提前、推遲或不確認(rèn)負(fù)債，嚴(yán)禁虛增或虛減負(fù)債。三是所有者權(quán)益應(yīng)當(dāng)反映公司資產(chǎn)扣除負(fù)債后由所有者享有的剩余權(quán)益，由實收資本（或股本）、資本公積、留存收益等構(gòu)成。做好所有者權(quán)益保值增值工作，嚴(yán)禁虛假出資、抽逃出資、資本不實。
(二)公司財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)如實列示當(dāng)期收入、費(fèi)用和利潤。一是各項收入的確認(rèn)應(yīng)當(dāng)遵循規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，不得虛列或者隱瞞收入，推遲或提前確認(rèn)收入。二是各項費(fèi)用、成本的確認(rèn)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定，不得隨意改變費(fèi)用、成本的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)或計量方法，虛列、多列、不列或者少列費(fèi)用、成本。三是利潤由收入減去費(fèi)用后的凈額、直接計入當(dāng)期利潤的利得和損失等構(gòu)成。不得隨意調(diào)整利潤的計算、分配方法，編造虛假利潤。
(三)公司財務(wù)報告列示的各種現(xiàn)金流量由經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動的現(xiàn)金流量構(gòu)成，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定劃清各類交易和事項的現(xiàn)金流量的界限。(四)進(jìn)行校驗審核工作，包括期初數(shù)核對、財務(wù)報告內(nèi)有關(guān)項目的對應(yīng)關(guān)系審核、報表前后勾稽關(guān)系審核、期末數(shù)與試算平衡表和工作底稿核對、財務(wù)報告主表與附表之間的平衡及勾稽關(guān)系校驗等。
(五)按照國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則制度編制附注。對報表中需要說明的事項，作出真實、完整、清晰的說明。檢查擔(dān)保、訴訟、未決事項、資產(chǎn)重組等重大或有事項是否在附注中得到反映和披露。
第十二條。
編制合并財務(wù)報告:分級收集合并范圍內(nèi)子公司的財務(wù)報告并審核，進(jìn)而編制公司合并財務(wù)報告，如實反映公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。
(一)編報單位財務(wù)部門應(yīng)根據(jù)長期股權(quán)投資中采用成本法核算的控股子公司，并考慮所有相關(guān)情況，以確定合并范圍符合國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則制度的規(guī)定，由財務(wù)負(fù)責(zé)人審核、確認(rèn)合并范圍是否完整。
(二)財務(wù)部門收集、審核下級單位財務(wù)報告，并匯總出本級次的財務(wù)報告，經(jīng)匯總單位財務(wù)負(fù)責(zé)人審核。
(三)財務(wù)部門制定內(nèi)部交易事項核對表，報財務(wù)負(fù)責(zé)人審批后下發(fā)納入合并范圍內(nèi)各單位。財務(wù)部門核對本單位及納入合并范圍內(nèi)各單位之間內(nèi)部交易的事項和金額，如有差異，應(yīng)及時查明原因并進(jìn)行調(diào)整。編制內(nèi)部交易表及內(nèi)部往來表交財務(wù)負(fù)責(zé)人審核。
(四)對合并抵銷分錄實行交叉復(fù)核制度，具體編制人完成調(diào)整分錄后即提交相應(yīng)復(fù)核人進(jìn)行審核，審核通過后才可錄入試算平衡表。通過交叉復(fù)核，保證合并抵銷分錄的真實性、完整性。
第三章報告的對外提供。
第十三條。
財務(wù)報告對外提供前的審核:(一)財務(wù)報告對外提供前需按規(guī)定程序進(jìn)行審核，主要包括會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核財務(wù)報告的準(zhǔn)確性并簽名蓋章；財務(wù)總監(jiān)審核財務(wù)報告的真實性、完整性、合法合規(guī)性，并簽名蓋章；公司負(fù)責(zé)人審核財務(wù)報告整體合法合規(guī)性，并簽名蓋章。
(二)公司應(yīng)保留審核記錄，建立責(zé)任追究制度。(三)財務(wù)報告在對外提供前應(yīng)當(dāng)裝訂成冊，加蓋公章。第十四條財務(wù)報告對外提供前的審計:(一)公司應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，選擇符合資質(zhì)的會計師事務(wù)所對財務(wù)報告進(jìn)行審計。
(二)公司不得干擾審計人員的正常工作，并應(yīng)對審計意見予以落實。(三)注冊會計師及其所在的事務(wù)所出具的審計報告，應(yīng)隨財務(wù)報告一并提供。第十五條財務(wù)報告的對外提供:(一)公司的財務(wù)報告需經(jīng)經(jīng)理辦公會、董事會、監(jiān)事會審核通過后向全社會提供。如確有需要，提前向有關(guān)部門報送財務(wù)報告的，按內(nèi)幕信息知情人管理制度做好登記和保密工作。
(二)由財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、公司負(fù)責(zé)人逐級把關(guān)，對財務(wù)報告內(nèi)容的真實性、完整性，格式的合規(guī)性等予以審核，確保提供給投資者、債權(quán)人、政府監(jiān)管部門、社會公眾等各方面的財務(wù)報告的編制基礎(chǔ)、編制依據(jù)、編制原則和方法完全一致。
(三)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則制度對報送時間的要求，在財務(wù)報告的編制、審核、報送流程中的每一步驟設(shè)臵時間點(diǎn)，對未能按時及時完成的相關(guān)人員進(jìn)行處罰。
(四)相關(guān)人員在編制和傳遞財務(wù)報告的過程中負(fù)有保密義務(wù)，保證財務(wù)報告信息在對外提供前控制在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)。
(五)公司對外提供的報告應(yīng)及時整理歸檔，并按有關(guān)規(guī)定妥善保存。
第四章報告的分析利用。
第十六條。
財務(wù)部門應(yīng)定期編寫財務(wù)分析報告，全面分析公司的經(jīng)營管理狀況和存在的問題，不斷提高經(jīng)營管理水平。
(一)編寫時要明確分析的目的，運(yùn)用正確的財務(wù)分析方法，并能充分、靈活地運(yùn)用各項資料。分析內(nèi)容包括：一是公司的資產(chǎn)分布、負(fù)債水平和所有者權(quán)益結(jié)構(gòu)，通過資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率等指標(biāo)分析公司的償債能力和營運(yùn)能力；分析公司凈資產(chǎn)的增減變化，了解和掌握公司規(guī)模和凈資產(chǎn)的不斷變化過程。二是分析各項收入、費(fèi)用的構(gòu)成及其增減變動情況，通過凈資產(chǎn)收益率、每股收益等指標(biāo)，分析公司的盈利能力和發(fā)展能力，了解和掌握當(dāng)期利潤增減變化的原因和未來發(fā)展趨勢。三是分析經(jīng)營活動、投資活動、籌資活動現(xiàn)金流量的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，重點(diǎn)關(guān)注現(xiàn)金流量能否保證生產(chǎn)經(jīng)營過程的正常運(yùn)行，防止現(xiàn)金短缺或閑臵。
(二)財務(wù)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)在財務(wù)分析和利用工作中發(fā)揮主導(dǎo)作用，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)工作。同時負(fù)責(zé)審核財務(wù)分析報告的準(zhǔn)確性，判斷是否需要對特殊事項進(jìn)行補(bǔ)充說明，并對財務(wù)分析報告進(jìn)行補(bǔ)充說明。對生產(chǎn)經(jīng)營活動中的重要資料、重大事項以及與上年同期數(shù)據(jù)相比有較大差異的情況要做重點(diǎn)說明。
(三)公司財務(wù)分析會議應(yīng)吸收有關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加，對各部門提出的意見，財務(wù)部應(yīng)認(rèn)真分析研究，進(jìn)而修改完善財務(wù)分析報告。
(四)修訂后的分析報告應(yīng)及時報送公司負(fù)責(zé)人審批。
第五章附則。
第十七條如因公司各部門或各單位提供材料不及時或者不準(zhǔn)確，導(dǎo)致定期報告延期披露或者多次修正，影響公司聲譽(yù)的，公司將追究相關(guān)人員的責(zé)任。
第十八條。
本制度未盡事宜按有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章制度及規(guī)范性文件執(zhí)行。第十九。
條本制度經(jīng)董事會審議通過后生效。
內(nèi)部控制管理工作自查報告篇十四
為進(jìn)一步指導(dǎo)和促進(jìn)各單位有效開展內(nèi)部控制建立與實施工作，播州區(qū)財政局在全區(qū)行政事業(yè)單位中全面組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，并堅持全面性、重要性、適應(yīng)性及問題導(dǎo)向原則，按照組織動員、開展評價、評價報告及其使用、總結(jié)經(jīng)驗等四個階段分別作了要求。
一是要強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。各鎮(zhèn)(鄉(xiāng))及區(qū)直各部門要切實加強(qiáng)對本鎮(zhèn)(鄉(xiāng))、本部門(本系統(tǒng))單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、指導(dǎo)督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保所轄單位全面完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，通過“以評促建”的方式推動本地區(qū)(部門)單位內(nèi)部控制水平的整體提升。
二是要加強(qiáng)監(jiān)督檢查。各單位應(yīng)當(dāng)按照本通知規(guī)定的格式和要求，開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，確保評價結(jié)果真實有效，并將開展工作的相關(guān)資料裝訂成冊，迎接檢查。區(qū)財政局將在10月份對鎮(zhèn)(鄉(xiāng))(部門)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進(jìn)展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，對工作進(jìn)度遲緩、改進(jìn)措施不到位的單位，應(yīng)督促其調(diào)整改進(jìn);對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實的單位，一經(jīng)查實，應(yīng)嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任;對評價工作中遇到的問題和困難，應(yīng)及時協(xié)調(diào)解決。
三是要加強(qiáng)宣傳推廣和經(jīng)驗交流。各鎮(zhèn)(鄉(xiāng))、各部門要加大對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、微信等媒體資源，進(jìn)行多層次、全方位的持續(xù)宣傳報道。同時，區(qū)財政局將組織選取具有代表性的'先進(jìn)單位，通過召開經(jīng)驗交流會、現(xiàn)場工作會等形式，推廣先進(jìn)經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用。
內(nèi)部控制管理工作自查報告篇十五
根據(jù)省社保局《養(yǎng)老保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評估工作的通知》（湘社險函71號）文件精神，按照組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)運(yùn)行、基金財務(wù)、信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部控制的管理和監(jiān)督等五個方面的具體要求，我局不斷細(xì)化內(nèi)容，一一對比，詳細(xì)進(jìn)行了自查，具體情況報告如下：
一是在進(jìn)一步建立健全隊伍管理各項規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，機(jī)構(gòu)職能職責(zé)、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、人員編制等方面進(jìn)行了規(guī)范，明確業(yè)務(wù)經(jīng)辦、基金財務(wù)、信息系統(tǒng)等內(nèi)部控制活動全過程的崗位設(shè)置及其職責(zé)范圍。
二是各個股室之間的內(nèi)部控制職責(zé)明確、業(yè)務(wù)信息傳遞、反饋、監(jiān)控流程規(guī)范。各項待遇支付時，首先業(yè)務(wù)審核、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，主要領(lǐng)導(dǎo)簽字，做到了各個環(huán)節(jié)互相監(jiān)督制約。
三是多年來，通過思想政治教育、黨風(fēng)廉政教育、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、學(xué)歷培訓(xùn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、優(yōu)化崗位設(shè)置等措施，切實加強(qiáng)了社保經(jīng)辦隊伍尤其是領(lǐng)導(dǎo)班子的思想、作風(fēng)和業(yè)務(wù)建設(shè)，有力地促進(jìn)了領(lǐng)導(dǎo)班子及經(jīng)辦人員整體素質(zhì)和管理水平的提高。
一是社會保險登記、變更、注銷、年檢、養(yǎng)老保險待遇審核、待遇計算、基數(shù)核定、基數(shù)增減核定、補(bǔ)繳、繳費(fèi)基數(shù)修改管理、欠費(fèi)數(shù)據(jù)庫管理、帳戶管理、基金收入記賬與對賬管理、領(lǐng)取待遇資格認(rèn)定、待遇支付、系統(tǒng)口令管理、系統(tǒng)軟件維護(hù)管理、信息網(wǎng)絡(luò)安全管理、數(shù)據(jù)庫安全管理，稽核監(jiān)督等主要崗位做到了各崗位之間分工明確，各負(fù)其責(zé)，相互制約。
二是積極推行政務(wù)公開，在我局“社保信息網(wǎng)”及公告欄上公開社保局服務(wù)工作內(nèi)容和職責(zé)，辦事依據(jù)、辦事流程圖、收費(fèi)項目及標(biāo)準(zhǔn)、辦理各項業(yè)務(wù)需提交的主要資料、違規(guī)違紀(jì)的投訴、追究辦法及咨詢電話等公諸社會，提高辦事的透明度。
三是各種人事、文書、業(yè)務(wù)、財務(wù)檔案及時留存、歸檔保管，做到建檔有規(guī)定、調(diào)檔有制度。原始檔案、資料由專人管理，單位或個人查閱檔案，須持介紹信或相應(yīng)的證明。
一是嚴(yán)格執(zhí)行《社會保險基金財務(wù)制度》和《社會保險基金會計制度》和收支兩條線的管理規(guī)定，分別設(shè)立財政專戶、支出戶，地稅征收的養(yǎng)老保險費(fèi)及時撥付財政專戶，按月申請資金及時撥付到支出戶，確保足額發(fā)放。對存入銀行的沉淀或當(dāng)期基金，按其存期照人民銀行規(guī)定的同期城鄉(xiāng)居民儲蓄存款利率計算，所得利息并入了基金。
二是嚴(yán)格按照《社會保險基金財務(wù)制度》和《社會保險基金會計制度》等有關(guān)規(guī)定，真實準(zhǔn)確地核算和反映基金的收入、支出和結(jié)余。
三是基金的預(yù)算管理嚴(yán)格按《社會保險基金財務(wù)制度》規(guī)定的內(nèi)容、方法和程序編制、審批、執(zhí)行，在分析本年度預(yù)算執(zhí)行情況及測算下年度基金收支情況的基礎(chǔ)上，編制基金下年度收、支預(yù)算，做到了認(rèn)真、科學(xué)、合理。
四是基金的決算報表由財政部、勞動保障部統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一布置，我們根據(jù)統(tǒng)一規(guī)定的報表格式、時間和要求編制年度決算報表，認(rèn)真填制、審核，確保有關(guān)數(shù)據(jù)一致。
五是按照管理權(quán)限、分級審核的原則，設(shè)立了原始資料審核、出納、記帳、憑證審核、登帳、會計資料歸檔、會計負(fù)責(zé)人等財務(wù)崗位。
開展網(wǎng)絡(luò)技術(shù)信息安全檢查，及時整改隱患。一是對本單位信息系統(tǒng)的帳戶、口令等進(jìn)行了一次專門的清理檢查，并及時將軟件更新和升級，消除安全隱患。二是對全局計算機(jī)按型號、出廠編號、生產(chǎn)日期重新統(tǒng)計備案，對所有接入局域網(wǎng)的設(shè)備進(jìn)行了全面安全檢查，對發(fā)現(xiàn)有操作系統(tǒng)存在漏洞、防毒軟件配置不到位的計算機(jī)進(jìn)行全面升級，確保網(wǎng)絡(luò)安全。三是規(guī)范信息的.采集、審核和發(fā)布流程，嚴(yán)格信息發(fā)布審核，確保所發(fā)布信息內(nèi)容的準(zhǔn)確性和真實性。
四是嚴(yán)格禁止辦公內(nèi)網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)相連，為了防止人為的或其它意外事件發(fā)生，使致信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)丟失，采取了異地備份等有效的措施，保證了各項基礎(chǔ)信息的安全。
目前我局稽核審計配備2名專職稽核人員，每年按照市局任務(wù)要求及社會保險稽核審計程序，編制稽審工作計劃，對享受待遇人員組織實施稽核，通過查閱社會保險個人帳戶手冊、單位參保人員花名冊、繳費(fèi)基數(shù)核定表、核實參保時間、繳費(fèi)年限等情況，核查職工個人檔案和待遇資格條件證明原件，核實享受待遇標(biāo)準(zhǔn)，并不定期對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查，及時反饋主要領(lǐng)導(dǎo)及上級業(yè)務(wù)主管部門。雖然我局經(jīng)辦流程及程序根據(jù)《社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制暫行辦法》及相關(guān)文件規(guī)定建立和制定，但有些環(huán)節(jié)還是存在管理上的漏洞和制度缺陷。
一是優(yōu)化隊伍結(jié)構(gòu)，推進(jìn)機(jī)關(guān)效能建設(shè)。加強(qiáng)干部培養(yǎng)、考核和監(jiān)督，加大輪崗交流和競爭上崗力度。加強(qiáng)思想政治建設(shè)，轉(zhuǎn)變觀念、轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變作風(fēng)，全面提升經(jīng)辦隊伍的綜合素質(zhì)和工作能力，構(gòu)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型單位。
二是進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)絡(luò)管理工作制度。執(zhí)行“誰主管誰負(fù)責(zé)、誰運(yùn)行誰負(fù)責(zé)、誰使用誰負(fù)責(zé)”的管理原則，對上網(wǎng)計算機(jī)嚴(yán)格把關(guān)，工作需要時連上網(wǎng)線，不用上網(wǎng)時物理隔離。內(nèi)部電子文檔傳送，使用移動硬盤、u盤、軟盤等存儲介質(zhì)完成，不能隨意使用電子郵箱、網(wǎng)上共享等手段。
三是實地稽核與專項稽核相結(jié)合，確保養(yǎng)老保險工作的平穩(wěn)運(yùn)行，防止基金流失。同時建立和完善內(nèi)控制度，確保對各項業(yè)務(wù)、各個環(huán)節(jié)的全程監(jiān)控。
【本文地址：http://mlvmservice.com/zuowen/16385311.html】
