總結(jié)可以幫助我們審視自己在學(xué)習(xí)和工作生活中的表現(xiàn)。其次，要結(jié)合實際情況，明確總結(jié)的目的和要點，使總結(jié)有針對性和實際意義。接下來將為大家展示幾篇精選的總結(jié)范文，供大家學(xué)習(xí)參考。
證券員工年終總結(jié)篇一
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要表達在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解。
進入公司以來，從熟識這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種根本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓力量的提高。
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通力量和應(yīng)變力量；而對客戶不定期的回訪，為其供應(yīng)全方位、多角度的效勞，使xx效勞真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了。
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都仔細對待，盡量避開給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)覺了一些問題和自己的缺乏：
1、證券學(xué)問還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析力量及營銷力量還須進一步增加。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單。
進入xx證券我常常發(fā)傳單，雖然發(fā)了許多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的`。
2、有效利用銀行資源。
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績非常不抱負(fù)。銀行很好的效勞有口皆碑，很多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我始終在查找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的方法。駐點客戶經(jīng)理的素養(yǎng)直接影響著公司的形象，所以我始終在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的方法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的效勞理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分劇烈，為此，我必需要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)學(xué)問，為客戶供應(yīng)全方位的效勞，要想盡一切方法，盡自己努力來做。
證券員工年終總結(jié)篇二
20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績。
1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?？傊谌藛T緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的`調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
證券員工年終總結(jié)篇三
時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20__年就將畫上圓滿的句號?；厥?0__年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。__年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個轉(zhuǎn)折點，從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的`學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的'時候，因為自己的性格相對有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。
對于xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20__年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊!
證券員工年終總結(jié)篇四
x年已經(jīng)過去，回首過去，x是堅持的一年，全部的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有轉(zhuǎn)變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
始終以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初全部人都已經(jīng)搬到x路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個嚴(yán)寒的冬天，那時的環(huán)境雖然特別刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打生疏的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有規(guī)劃的做到我們該做的，雖然天氣嚴(yán)寒，但是我們的心很熾熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，的確在艱難的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好許多，那時經(jīng)受著電話營銷部門的設(shè)立，我從今有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)受著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是的確規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了肯定的熬煉。
自從電話營銷團隊治理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是布滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開頭籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團隊內(nèi)部治理等等，當(dāng)開頭考慮團隊的將來進展的時刻，銀行始終是我們團隊最大的弱項，由于這三年，銀行渠道根本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理共享的時候，他們怎么也不敢信任這樣的團隊會有什么成績，從今我開頭重視銀行渠道，第一個開頭重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點合作時間最久，關(guān)系處理最好，但是過去的三年對他們的奉獻根本上沒有，第一次訪問錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿意他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開頭重視，關(guān)系更深一步。
此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深進展銀行也開頭接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必需完成。
離這個目標(biāo)最終還是沒有完成，但是在年末的`基金銷售過程中，銀行始終以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新熟悉了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進展聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦溝通會，到達了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是翻開了局面，對于后期的合作大家都布滿盼望和期盼，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內(nèi)部治理來說，年初我們始終堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了全部人的認(rèn)可，參加積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、閱歷共享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的把握消息解讀的技巧和力量，提高自我表達的力量，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進展溝通，當(dāng)天氣冷下來了，常常有人遲到，通過肯定的懲處，主要是通過罰一本書的方式，告知這是不對的，有意常常遲到的現(xiàn)象得到掌握，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣；另外團隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團隊僅留下了周例會，平常小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊全部成員的狀況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會完畢后會安排一個人共享自己的閱歷，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的時機。
由于周例會都是安排在團隊長會議完畢后，常常一開就到晚上六七點鐘，由于事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，全部的事情完畢后就完畢，周而復(fù)始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現(xiàn)卓越的進展嘉獎，雖然這種嘉獎并沒有多少錢，但是這份榮譽必需給到，這是團隊的一種認(rèn)可，種種法規(guī)定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠掌握。
通過每天、每周的接觸，大家每天都能夠遇到一起，關(guān)系也漸漸熟識起來，感情也逐步變深，這或許就是團隊的分散力。
在團隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團隊肯定要常常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像平常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊急的工作的確給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，由于4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?，?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次特別開心的經(jīng)受，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參與，感覺特別好，美妙的東西總是讓人思念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進方面，年初團隊自身做了一次聘請，總共當(dāng)時有8個人參與培訓(xùn)，最終簽約的有5個，留存率還是比擬高的，當(dāng)時團隊簽約的有十多個，實習(xí)的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團隊根本上暫停了聘請，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，始終持續(xù)到11月，行情始終低迷，團隊消失人員流失，固然我始終堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團隊最多人數(shù)到達22人，在x月份，那是考驗最大的時候，那時根本上停掉了新人的引進，從開頭有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有聘請長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個安康的營銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴(yán)格。
對于自身的進展來說，x年更多的偏向了團隊治理，個人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得x年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在x年初到達了，在x年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年根本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績的確很不抱負(fù)，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了許多，同時客戶效勞也缺乏持續(xù)性，只是對局部關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)根本上遺忘了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么專心，由于對客戶沒有以往那么關(guān)懷，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大削減，堅持該堅持的，這或許是今年最大的缺乏。
假如說x年還有什么圓滿，應(yīng)當(dāng)就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞怯，但是我堅信我們的付出會有回報，全部的圓滿，只要還在堅持，我們的20x，不要像去年這樣狼狽，肯定要實現(xiàn)我們的財務(wù)自由。
證券員工年終總結(jié)篇五
時光飛逝，猶如白駒過隙。在即將過去的2018年，證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰(zhàn)。**的大廈不是一天建成的，發(fā)揮眾人的智慧，把個人正確思想，那就是崛起**證券的精神和信心，變成群體的思維，落實于群體行為，從而把個體事業(yè)，變?yōu)榧w的追求。
1、近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業(yè)部談費率、轉(zhuǎn)托管的客戶異常的多，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵，對于一些市值較大，需求較為復(fù)雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助，對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識。
2、在縣城拓展客戶，尋找營業(yè)部的下線，先后到**、**苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀(jì)人，最后在**發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人。
3、手機營銷的工作，自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風(fēng)行動以來，我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以配合總部的這次營銷行動，最后成功的營銷了**客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。
4、短信咨詢的工作，因公司在移動平臺的`使用上，耗資巨大，總部已察覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺，改用由移動研發(fā)的經(jīng)濟實用新型的次一代短信工具―移動飛信。當(dāng)然，要想發(fā)飛信，就得加飛信！客服部在一段時間內(nèi)完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作，本人認(rèn)真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。
5、本人在營業(yè)部從事了咨詢的工作?！白稍児ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人員中常聽到的話，的確也是如此！我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為，每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個股的推薦，對營業(yè)部qq群的維護?？蛻羲絽⒉畈积R，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調(diào)！做好這項工作還是要多加強學(xué)習(xí)，積累經(jīng)驗，把自己水平提高是硬道理??！
6、與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)長青之樹的根基，為了這一點，我和客服部的同仁常常月黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰，正是因為這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。
7、配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業(yè)部的心臟之稱，機房的安全是營業(yè)部能安全正常運營的保證，所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影，因為我在做測試。
8、最近行情比較活躍，董事長號召我們要走出去，要做行商。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走訪了**小區(qū)、**小區(qū)、**小區(qū)、**公園等地，從這些活動中認(rèn)識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事長大視野、大發(fā)展、大開放思路的指引下，只要我們腳踏實地、夯實實務(wù)、勤于學(xué)習(xí)，我們必將站上勝利的巔峰。
證券員工年終總結(jié)篇六
20xx年就快結(jié)束，在一年中，有碩果累累的喜悅，有與同事協(xié)同奮戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時的惆悵，不知不覺中，充滿希望和挑戰(zhàn)的20xx年即將臨近，回首即將過去的20xx年，本人在公司零售經(jīng)紀(jì)部、營業(yè)部各級領(lǐng)導(dǎo)的大力指引下，在同事的團結(jié)合作和關(guān)心幫助下，較好地完成了今年的各項工作任務(wù)，在業(yè)務(wù)素質(zhì)和思想方面都有了更進一步的提高?，F(xiàn)將一年來取得的成績和存在的不足總結(jié)如下：
本人認(rèn)真遵守公司制度，按時出勤，有效地利用工作時間；堅守崗位，需要加班完成工作的時候加班加點，確保工作能按時完成。認(rèn)真學(xué)習(xí)公司制度；愛崗敬業(yè)，尊敬領(lǐng)導(dǎo)，關(guān)心同事。積極主動學(xué)習(xí)專業(yè)知識，工作態(tài)度端正，認(rèn)真負(fù)責(zé)地對待每一項工作。
我的工作崗位是賬戶交易崗。主要負(fù)責(zé)為客戶開立資產(chǎn)賬戶和證券賬戶以及每天將客戶檔案電子影像文件掃描并向公司總部和登記公司報送等一些與其相關(guān)的工作。
我本著“把工作做得更好”的目標(biāo)，工作上發(fā)揚踏實肯干的精神，扎扎實實干好本職工作，圓滿地完成了今年的各項任務(wù)：
1、開戶：20xx年（截止至11月30日）共開立資金賬戶xxxx戶。今年公司發(fā)回的身份信息復(fù)查中，經(jīng)核查，沒有一條是因為柜員錄入失誤造成的。
2、影像文件電子檔案掃描及報送。在經(jīng)過了一次次測試和調(diào)試之后，我們的系統(tǒng)愈加的完善合理，每開立一個資金賬戶就要掃描一份電子檔案，其中包括代理證券開戶協(xié)議，深圳、上海股東賬戶卡，身份證正反面，開戶申請表等，合計近九千份。
3、向登記公司補充報送以前季度掃描文件。今年共向公司報送以前季度掃描文件14次，共計2501份。
4、今年年初，營業(yè)部收到上海登記公司文件，要求在今年年底前完成20xx年至今的證券賬戶資料掃描文件工作。由于幾年來公司對于掃描文件制度的變化和開戶掃描人員的更替等原因，導(dǎo)致重新整理這些文件變成了一項工作量很大的工程。在營業(yè)部it部門的幫助下，在檔案室和前臺同事的配合下，截止到目前，我們營業(yè)部已完成了大部分的檔案補充掃描工作，文件整體掃描率達到99%左右。掃描任務(wù)已基本完成。
5、在柜臺的工作中，和不同的人打交道是最經(jīng)常遇到的事情。我堅信“以誠感人者，人亦誠而應(yīng)”。在面對每一位客戶，每一位客戶經(jīng)理時，我都堅持以誠待人，只有真誠，坦誠的面對和溝通，才能讓客戶和同事們了解我們的工作，理解我們的要求、接受我們的建議。因為真誠是溝通的最高技巧。
總結(jié)一年來的工作，雖然取得了一定的成績，自身也有了很大的進步，但是還存在著以下不足：
一是工作的質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)與公司總部的要求還有一定差距。由于更換了新的系統(tǒng)，掃描文件的效率和方式較以前有了較大提高，但是我部的掃描文件仍存在一定的差錯率，為營業(yè)部造成了不好的影響，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的大力幫助下，我們積極分析原因，查找解決辦法，相信在今后，不會再出現(xiàn)這樣的問題。
二是是領(lǐng)導(dǎo)的參謀助手作用發(fā)揮不夠明顯。對全局工作情況掌握不細，看待問題的眼光不夠開闊，還不能主動、提前的謀思路、想辦法。在人員調(diào)配，與各部門溝通等問題上還不夠成熟。
不知不覺的跨進了20xx年這一新的開端。今后我將更加努力工作，加強學(xué)習(xí)，實事求是，完成工作所需任務(wù)，強化意識，為人生豎立堅實的目標(biāo)，用苦干回報公司，用知識豐富自己，讓自己能在工作和專業(yè)知識的領(lǐng)域更上一層樓，從而可以為公司做出更大的貢獻。
相信在20xx年我們會做的更好！
證券員工年終總結(jié)篇七
剛剛過去的20xx年，對我來說，這是不斷積累的一年，也是不斷進步的一年。
一個好的營銷團隊必須有好的營銷經(jīng)理，20xx年末營銷總監(jiān)張雷經(jīng)理的到來改變了以往的營銷模式，10年營業(yè)部在新增有效戶和理財營銷等上都有突破;對團隊高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的。
在營銷渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區(qū)渠道、關(guān)系網(wǎng)渠道、投資俱樂部渠道、網(wǎng)絡(luò)電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時更需要投入足夠的耐心。同樣的一個問題，不同客戶反復(fù)的問你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見到客戶時，一定要仔細傾聽，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術(shù)指標(biāo)或理財銷售產(chǎn)品情況。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導(dǎo)致功虧一簣。有時一周下來，一個客戶都沒搞定，必然會很著急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務(wù)。
在機構(gòu)戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克，想找?guī)讉€大點的來撐撐場面，但也許是我經(jīng)驗不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當(dāng)時有一個機構(gòu)戶都已經(jīng)和我預(yù)約好了，后來沒想到他自己偷偷去復(fù)外營業(yè)部開了也不找我，只是把我當(dāng)成“問路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學(xué)習(xí)，希望在20xx年里年有所改觀。
在中小戶營銷上，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰(zhàn)速決，連帶開發(fā)。也就是一般不持續(xù)很長時間花費大量精力去追某幾個客戶，也不投入較大財力請老客戶吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在qq、msn或電話上與客戶聊聊天，聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個公司一連串開了10多位客戶，都是他們相互轉(zhuǎn)介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認(rèn)識的，我倆當(dāng)時為一個國際熱點話題在論壇上相互爭辯了許久，后來干脆直接加微信又聊到半夜，聊得非常投機。后來有一次他問我是做什么的，我也沒避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉(zhuǎn)到了我這。
新客戶開發(fā)非常重要，但同樣重要的是對現(xiàn)有客戶的維護。我一直本著客戶就是朋友的原則，將客戶當(dāng)朋友。這點至關(guān)重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求;就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開發(fā)能力的體現(xiàn)。因為營銷工作的終極目標(biāo)，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶。對現(xiàn)有客戶的培養(yǎng)，最基本的就是證券交易軟件的.正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風(fēng)險意識，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡的努力，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶，才能使客戶資產(chǎn)有效的實現(xiàn)保值增值，這個雙贏局面的實現(xiàn)，是我們與客戶共同追求的目標(biāo)。
總體來說，過去的一年里新增有效戶突破了300戶，新增資產(chǎn)5000余萬，相比xx年有了很大的提高;在銷售經(jīng)驗與新客戶洽談工作上，都取得了一定進步，為接下來的20xx年樹立了信心。
證券員工年終總結(jié)篇八
零售平臺上的工作任務(wù)屬于每個營銷人員必須完成的基本任務(wù)。只有在做好本職工作的基礎(chǔ)上才能力求進步，擴大業(yè)務(wù)范圍。通過幾年專業(yè)知識和的客戶人脈的積累，再加上銷售經(jīng)驗的不斷完善，我相信在20xx年能更好的完成公司和營業(yè)部下達的各項工作任務(wù)。對于港股通業(yè)務(wù)，在20xx年營業(yè)部還有很多客戶只是開通了相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限，并沒有真正參與到此項業(yè)務(wù)中來。在新的一年里，我會多向優(yōu)秀營業(yè)部學(xué)習(xí)成功的經(jīng)驗，緊密跟蹤香港和海外市場動態(tài)，以便為營業(yè)部港股通客戶做好推介和投資輔導(dǎo)工作。并且在營業(yè)部客戶服務(wù)小組的配合下做好20xx年春季港股通專題推介會。
面的加強學(xué)習(xí)。具體包括已開展的融資融券、快易貸、金杠桿等業(yè)務(wù)的相關(guān)知識，重點學(xué)習(xí)港股通相關(guān)業(yè)務(wù)知識和即將開展的'期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識。雖然我一直有做個股期權(quán)的模擬交易熟悉界面和交易規(guī)則，但業(yè)技能還需要進一步的完善，而對于期權(quán)的從業(yè)人員考試，在20xx年我共考試兩次，最終還是以2分之差未能通過。20xx年在業(yè)務(wù)上線之前我計劃通過考試，以便能更好的為客戶做好專項工作服務(wù)。
20xx年營業(yè)部將遷址臨空經(jīng)濟區(qū)，既是一個新的契機，新的起點，也是一個新的挑戰(zhàn)。營業(yè)部給予了大家如此好的機會和平臺，我將付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑戰(zhàn)和進步。
證券員工年終總結(jié)篇九
尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、評委和同事們：
大家好！我競聘的崗位是xxxx。
我叫xxx，從93年開始從事證券業(yè)，94年被派往深交所，任場內(nèi)紅馬甲，當(dāng)年被評為年度優(yōu)秀出市代表；回來后，就一直在客戶服務(wù)部任客戶經(jīng)理；20xx年取得證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格。
這次參加競聘，是對我以往工作的回顧，也是對我今后工作的促進。我有信心，也有決心面對這次挑戰(zhàn)。我覺得自己有以下三方面優(yōu)勢：
一、具有良好的思想品德，廉潔奉公，遵紀(jì)守法，為人忠誠實在，有愛崗敬業(yè)、團結(jié)協(xié)作和無私奉獻精神，有善于和他人合作的良好職業(yè)道德。
本人忠于xxxxxxxx證券事業(yè)，某證券公司曾以優(yōu)厚的待遇許諾，讓我加入他們的團隊，但我謝絕了，因為十幾年來我與xxxxxxxx證券公司、與我們的客戶、與我們的同事，建立了深厚的感情，而且我也堅信xxxxxxxx證券公司的明天一定會更好！我熱愛證券事業(yè)，勤奮工作，盡心盡責(zé)，高質(zhì)量、高效率地完成各項任務(wù)。在歷次基金銷售中，共銷售基金五百多萬，名列營業(yè)部前茅，特別是xxxxxxxx基金的銷售達100萬，受到公司總部的嘉獎，獲得“先進個人”稱號；在理財2號的銷售中，也銷售了110萬。
二、具有良好的溝通能力和親和力，服務(wù)文明、熱情周到、耐心細致，想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂，最大限度地滿足客戶的需求。給客戶留下了誠實守信的良好印象，多次受到客戶的好評，客戶滿意度較高。
三、具有證券從業(yè)資格、良好的證券業(yè)務(wù)知識，精通業(yè)務(wù)，了解各類證券業(yè)務(wù)的運作模式和操作流程。具有豐富的市場營銷管理經(jīng)驗，對金融產(chǎn)品的營銷有較強的實際操作經(jīng)驗。
下面談?wù)勎覍xxx職位這一職位的理解。
xxxx職位主要是負(fù)責(zé)柜臺日常事務(wù)的具體操作，負(fù)責(zé)客戶一般問題的解決與處理，做好日常客戶服務(wù)工作，認(rèn)真執(zhí)行各項業(yè)務(wù)制度，注意防范風(fēng)險及對新員工的柜臺業(yè)務(wù)傳授與指導(dǎo)。
工作設(shè)想方面。
我認(rèn)為xxxx職位除了按照其崗位職責(zé)認(rèn)真做好日常工作外，最重要的就是要做好客戶服務(wù)工作。
眾所周知，客戶是營業(yè)部生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，市場競爭的實質(zhì)就是爭奪客戶資源。要建立與維持同客戶的良好關(guān)系，就必須樹立客戶利益至上的觀念?？蛻舴?wù)工作的好與壞代表著營業(yè)部的整體形象和綜合素質(zhì)，與營業(yè)部利益直接掛勾。
我認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面做好客戶服務(wù)工作：
第一，必須熟練掌握專業(yè)知識及問題處理技巧；第二，要和藹可親，容易接近客戶，與客戶產(chǎn)生共鳴；第三，要對客戶以誠相待，言行一致，不能夸夸其談，做到名副其實；第四，要努力做客戶的向?qū)?，把握客戶的真實需求，站在客戶立場來幫助客戶；第五，要積極處理客戶的意見，以平和的心態(tài)認(rèn)真地聽取客戶的抱怨，提出穩(wěn)妥的解決方案以期客戶的認(rèn)同，來獲得客戶的理解，并表示非常重視與客戶保持良好的合作關(guān)系?？傊仨氃诠ぷ魃侠喂虡淞⒄嬲\為每位客戶服務(wù)的理念，不斷提高營業(yè)部的誠信度，構(gòu)筑整個營業(yè)部服務(wù)工作的誠信體系。
以上就是我這次參加競聘要闡述的內(nèi)容，如果我能競聘上崗，我將在新的工作崗位上與營業(yè)部全體同事一道，團結(jié)協(xié)作，努力完成各項工作任務(wù)，為xxxxxxxx證券事業(yè)做出自己應(yīng)有的貢獻。謝謝大家！
證券員工年終總結(jié)篇十
第一章總則。
第一條為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進證券市場規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。
第二條在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱“機構(gòu)”）中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
第三條本辦法所稱機構(gòu)是指：
（一）證券公司；
（二）基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)；
（三）證券投資咨詢機構(gòu)；
（四）證券資信評估機構(gòu)；
（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
第四條本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：
（三）證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；
（四）證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的.專業(yè)人員及其管理人員；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
第五條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
第六條中國證監(jiān)會對協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。
第二章從業(yè)資格取得和執(zhí)業(yè)證書。
第七條參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
第八條資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。
第九條從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。
根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構(gòu)用人時參考。
第十條取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：
（一）已被機構(gòu)聘用；
（二）最近三年未受過刑事處罰；
（三）不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；
（四）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
（五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
（六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的，申請人應(yīng)當(dāng)同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條，以及其他相關(guān)規(guī)定。
第十一條申請人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起三十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起三十日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。
第十二條執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機構(gòu)委派，可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。
第三章監(jiān)督管理。
第十三條取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
第十四條從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
第十五條機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。
第十六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告。
第十七條協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。
第十八條協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
第十九條協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。
第四章罰則。
第二十條參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。
第二十一條取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第二十二條機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，由協(xié)會對機構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十三條機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十四條從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十五條被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第二十六條協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
第五章附則。
第二十七條本辦法實施前，持有協(xié)會頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的，可以直接申請取得執(zhí)業(yè)證書。
持有上述兩個或者兩個以上證書的，可以根據(jù)協(xié)會規(guī)定，取得專業(yè)水平級別認(rèn)證。
第二十八條機構(gòu)高級管理人員的資格管理由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
第二十九條本辦法自2003年2月1日起施行。1995年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時廢止。
證券員工年終總結(jié)篇十一
20**年已經(jīng)過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近****點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。
第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當(dāng)中加倍努力。
第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷售2015萬理財產(chǎn)品。
第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。
20**，即將逝去，但20**就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
2.2017證券公司實習(xí)自我鑒定。
證券員工年終總結(jié)篇十二
當(dāng)今世界，全球范圍的國際互聯(lián)網(wǎng)（internet）不僅是獲取信息的一種方式和快捷的通訊手段，而且還將改變經(jīng)濟生活的方式。目前全球有國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)上用戶6000多萬，入網(wǎng)主機大約500萬臺，據(jù)估計，國際互聯(lián)網(wǎng)用戶到可能會高達3億，發(fā)展成為一個“網(wǎng)上社會”。在網(wǎng)上，首先是信息流，其后產(chǎn)生物流，由此而產(chǎn)生資金流。網(wǎng)上有了資金的需求，也就產(chǎn)生了“網(wǎng)上金融業(yè)”發(fā)展的原動力。在美國，以查爾斯。斯沃伯公司為代表的貼現(xiàn)經(jīng)紀(jì)商于1994年開始了網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。這種新興業(yè)務(wù)代表了一種全新的業(yè)務(wù)模式和未來的發(fā)展方向。首先，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)可以減少固定網(wǎng)點數(shù)量，降低經(jīng)營成本，而用戶卻可以不受空間、時間的限制，只要一臺電腦、一根電話線，無論在家里，還是在旅途中都可以與證券商相連，享受每周7天、每天24小時的不間斷服務(wù)。其次，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的客戶端由標(biāo)準(zhǔn)pc機、瀏覽器組成，便于維護。同時，利用網(wǎng)上電子郵件（e-mail）的通訊方式，便于用戶與證券商之間以及證券商內(nèi)部之間的溝通。因此，網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種前景廣闊的技術(shù)和非常有效的服務(wù)手段。目前，美國網(wǎng)上交易帳戶已經(jīng)超過490萬。據(jù)美國福雷斯特公司的預(yù)測，到，這一數(shù)字將增加1440萬，網(wǎng)上交易額將從現(xiàn)在的1200億美元增加到6880億美元?，F(xiàn)在，美國芝加哥期貨交易所、巴黎matlf期貨交易所、倫敦期貨交易所都在積極籌備上網(wǎng)交易。
我國證券業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起步晚，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)使用的普及尚未形成相應(yīng)的規(guī)模，投資者中理性投資者的比重仍然較低，這些因素都不同程度上限制了網(wǎng)絡(luò)證券業(yè)在我國的發(fā)展速度。因此，雖然我們和美國等國家在這一領(lǐng)域起步時間相差不遠，但目前的發(fā)展現(xiàn)狀卻有相當(dāng)?shù)牟罹?。我國現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)交易形式主要有兩種。第一種是證券營業(yè)部直接和互聯(lián)網(wǎng)連接起來，客戶從網(wǎng)上直接通過營業(yè)部的網(wǎng)站下單及查詢，還可以接收實時的`股市行情、成交匯報和信息等等。第二種是證券營業(yè)部通過isp11的網(wǎng)站和互聯(lián)網(wǎng)連接起來。這樣，網(wǎng)上客戶的下單請求就需要通過isp的網(wǎng)站才能到達營業(yè)部?？蛻魪膇sp的網(wǎng)站獲取實時的股市行情和信息；通過營業(yè)部下單、查詢及獲取成交匯報。目前國內(nèi)開發(fā)網(wǎng)絡(luò)交易最活躍、最積極的是在證券交易營業(yè)部。大多數(shù)證券公司在現(xiàn)階段上對其下屬的營業(yè)部采用網(wǎng)絡(luò)交易持支持態(tài)度。但是，我國現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)交易并不很活躍。多數(shù)營業(yè)部的網(wǎng)上用戶都只有幾十個，交易量也比較小，網(wǎng)上交易業(yè)績突出的營業(yè)部很少。盡管如此，我們也應(yīng)該看到網(wǎng)絡(luò)證券業(yè)在我國還是有很大發(fā)展?jié)摿Φ?，證券的欣欣向榮，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅速發(fā)展，新一代投資者素質(zhì)的不斷提高，政府的大力支持，這些方方面面的發(fā)展都將極大地推動和促進網(wǎng)上證券業(yè)在我國的發(fā)展。
二、我國網(wǎng)絡(luò)證券業(yè)的發(fā)展策略。
針對我國網(wǎng)上證券業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，在我國網(wǎng)上證券業(yè)未來的發(fā)展中應(yīng)注意采取以下策略：
1、降低運行成本，提高網(wǎng)絡(luò)運行速度。當(dāng)前我國網(wǎng)絡(luò)交易運行成本高，這主要包括：通訊費、初始設(shè)備投資和網(wǎng)絡(luò)運行費。如果再考慮到股票交易本身的印花稅、向券商交納的傭金費用等，在當(dāng)前股市狀況和國內(nèi)經(jīng)濟狀況下，的確制約了不少投資者采用網(wǎng)絡(luò)交易方式。而且，我國當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)速度跟不上，網(wǎng)上行情與信息發(fā)布的速度和營業(yè)部（大多數(shù)營業(yè)部是用衛(wèi)星小站接收行情）相比還是有很大的差距。如果線路有故障的話，可以慢到幾分鐘以上。
2、提高網(wǎng)絡(luò)安全性。在互聯(lián)網(wǎng)上做網(wǎng)絡(luò)交易的風(fēng)險比在營業(yè)部做交易風(fēng)險大，因為客戶不得不通過更多的中間環(huán)節(jié)，也比較容易產(chǎn)生問題，如：通訊系統(tǒng)線路的穩(wěn)定性、下單交易傳輸?shù)目煽啃院捅Ｃ苄缘鹊取Ｍㄓ嵪到y(tǒng)線路的穩(wěn)定性，有電信局的設(shè)備和線路問題，isp的設(shè)備和線路問題，以及營業(yè)部的設(shè)備和線路問題。至于下單交易傳輸?shù)目煽啃院捅Ｃ苄?，從技術(shù)上講，現(xiàn)在國內(nèi)使用的網(wǎng)上安全技術(shù)已經(jīng)可以基本保證上網(wǎng)營業(yè)部的安全，但還不能完全排除某些手段高超的網(wǎng)上“黑客”盜竊交易的情況。這一現(xiàn)象，不僅是我國網(wǎng)上交易系統(tǒng)中亟待解決的問題，而且是一個全球性的問題。
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證券員工年終總結(jié)篇十三
我剛進入公司的時候，是08年的6月份，正是股票開始大跌的時候，當(dāng)時什么也不懂，開戶炒股的人也少，也沒有銀行網(wǎng)點可以去，只知道整天帶著開戶資料到處跑，（那時候還允許非現(xiàn)場開戶），每天上午開完早禮，我就和部門其他員工一起領(lǐng)著手提袋分頭行動。當(dāng)時天氣剛進入三伏天，最高氣溫高達40度，我經(jīng)常在太陽下穿梭于各個大街小巷和各個高層寫字樓，當(dāng)時我們那一批新員工大概有30、40個人，而每天下午回到公司后，我發(fā)現(xiàn)，我差不多總是開戶最多的一個。其實我認(rèn)識的人并不多，股票一點也不懂，甚至連什么叫k線都不知道，跟我同時來的有2個女孩，我們是好朋友，她們的股票知識都比我知道的多，但我卻把她們遠遠拋在了后頭，她們會經(jīng)常問我怎么做的，我總是笑笑，其實她們不知道當(dāng)她們中午在空調(diào)下休息的時候，我卻總是在大太陽下找人開戶和找銀行。雖然當(dāng)時開戶的人不少，但多數(shù)是空戶，因為在那樣的行情中很少有人會把錢危險地投入股票市場，有一段時間我感到很迷茫，不過還好，去年10月份考試過后，營業(yè)部進行了改革重組，重組后我有了自己的第一個銀行網(wǎng)點，當(dāng)時心里特別激動，心想有了網(wǎng)點以后，工作應(yīng)該好做多了，但是我錯了，單邊下跌的市場中，很少有人去眷顧股票市場，雖然每天都兢兢業(yè)業(yè)的呆在銀行，但業(yè)績卻沒有起色，幸運的是我沒有放棄，心想現(xiàn)在正是積累客戶的好時候，等來年行情好了，收獲肯定會不小，就這樣從早上9點到下午5點，我都守在銀行，為了積累更多的客戶資源，在銀行，我從來沒有坐過凳子，我知道我一坐凳子就想睡覺，一坐凳子，疼痛的雙腿和雙腳就不想再動。今年10.1之前的那段時間我的生活一直過的非常簡單，每天下午5點從銀行走，，6點之前回到公司，然后開始整理資料，然后再開始打電話，每天晚上都是10點半左右才回到住的地方，隨便吃點東西，洗洗涮涮就睡覺！雖然日子過的有點清苦，偶爾也有點累，但卻非常充實，工作起來也非常有勁，因為我堅信付出總會有回報，終于過完春節(jié)后，我的業(yè)績有了突飛猛進的增長，收入也一下子躍進了公司的中上等水平，呵呵，成功的喜悅來自于堅持不解的努力背后！
其實，我是一個非常靦腆的人，記得在初三畢業(yè)典禮上，我們班主任曾對我說，“陳麗然，你知道我們班男生剛才在打賭你有沒有跟我們班的任何一個男孩說過一句話？”，聽完班主任的話，我的臉立馬就紅了，最后班主任語重心長地對我說，“麗然，你是一個很勤奮，很好學(xué)，很有上進心的好學(xué)生，但你太靦腆了，如果你以后能學(xué)的開朗一點，多和其他人，尤其是男生多交往交往，將來你在工作上，肯定會特別優(yōu)秀”，謝謝班主任對我的諄諄教導(dǎo)，我沒有辜負(fù)他的期望，雖然在剛進公司的時候我還非常靦腆，但我敢于嘗試，在一天一天的磨練中，我與他人的交流能力得到了極大的提升，現(xiàn)在每天都有客戶給我介紹客戶，其中有幾個客戶已經(jīng)給我介紹了10幾個客戶了，其實我總結(jié)了，只要你敢于去說，真誠的去對待對方，那么你們的關(guān)系就會非常好，我們經(jīng)理曾經(jīng)給我說過一句話，“要始終站在對方的立場替自己考慮”，這句話或許將在我的工作生涯中影響我的一生。
當(dāng)初來公司面試的時候，其實我也在等著另一家上市證券公司的消息，本來已經(jīng)想好了，如果先前的公司有消息，我就不再考慮現(xiàn)在我們的公司了，但是當(dāng)我第一次參加完每周一次的早禮后，我就決定不走了，決定以后就留在這好好干，我們營業(yè)部的時總是一個很低調(diào)，但很注重員工學(xué)習(xí)和長遠發(fā)展的人，他的一言一行對我都有很大的激勵，去年7月—10月期間，正是股市大蕭條的時候，當(dāng)時時總就有了一個大膽的構(gòu)想，員工全體封閉學(xué)習(xí)三個月，請老師來給我們輔導(dǎo)，他說到做到，結(jié)果我們真的封閉了3個月，10月份的那場考試，我們幾乎100%的員工都取得了證券從業(yè)資格證，后來公司又組織了基金學(xué)習(xí)小組等等，踏著公司的節(jié)拍，再加上自己的努力，我已經(jīng)順利取得了基金從業(yè)資格證和分析師資格證，接下來，我要做的就是取得承銷資格證和期貨從業(yè)資格證，公司現(xiàn)在又要求3年內(nèi)考過研究生，呵呵，雖然有點壓力，但學(xué)習(xí)的動力沒有絲毫的退讓，俗話說，活動老，學(xué)到老，一個人如果能時刻保持學(xué)習(xí)的激情，可謂人生一大樂事，在競爭日益激烈的經(jīng)濟浪潮中，我知道我只有保持學(xué)習(xí)的勁頭，才能在以后的工作中做的更好！
“做最具責(zé)任感的理財專家”是公司的口號，也是我的奮斗目標(biāo)，我一直認(rèn)為，無論做哪行哪業(yè)，我都要做到最好做到極致，做到使客戶挑不出你的任何毛病，做到隨時隨地都能使客戶對我們的服務(wù)感到滿足！在證券市場，業(yè)務(wù)知識能力和技術(shù)分析水平是必須具備的兩個要素，雖然，賣產(chǎn)品重要的就是賣自己，但是如果你同時具備了一定的.業(yè)務(wù)知識能力，那么你就會顯得更加專業(yè)，你的工作也會如虎添翼，工作起來會更加順手，業(yè)績也會提升的更快。
一個人要想往高層發(fā)展，要想在一個行業(yè)長久的更好發(fā)展下去，就必須具備一定的管理能力、團隊精神和人脈關(guān)系。證券市場屬于金融市場，屬于服務(wù)行業(yè)，在以業(yè)績?yōu)橹蔚念I(lǐng)域里，如果你有了好的人脈，你的工作可能就會非常輕松和順利。同時，當(dāng)你向高層發(fā)展的時候，你還必須要有駕馭市場和處理解決各種問題的能力，你要知道，一個人可能走的很快，但一群人會走的更遠！你的團隊必須要有好的團隊精神。
銀行網(wǎng)點，轉(zhuǎn)介紹，社區(qū)宣傳是三種比較傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)開發(fā)模式，但是在傭金戰(zhàn)越來越激烈的證券市場，服務(wù)無疑成為未來的核心競爭點，這就要求我們也必須尋求新的業(yè)務(wù)突破點，qq群的建立正是在尋求這個突破點的時候形成的，自從它建立一個多月以來，我已經(jīng)足不出戶就成功開發(fā)了20多個客戶。同時，在新股頻繁發(fā)行和上市的時候，我們必須要有敏銳的市場嗅覺，尋找有業(yè)績支撐的潛力股和受益股，努力使客戶降低投資風(fēng)險，獲得盡可能多的收益！
學(xué)習(xí)，使人向上；工作，使人充實；休閑，使人輕松；交際，使人開朗；友誼，使人開心；“叮鈴鈴，叮鈴鈴，叮鈴鈴”6點30起床的鬧鐘響了，“呼啦啦，呼啦啦，呼啦啦”外面的風(fēng)聲也響起來了，“咚，咚，咚”新年的鐘聲也越來越近了，祝大家元旦快樂，開開心心，每天都有好心情！
起床了，起床了，新的一天開始了。
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