報告要求我們對所研究或觀察的事物進行詳細描述和分析。在報告中，我們可以借助圖表、表格和圖片等形式來展示數(shù)據(jù)和結(jié)果，增加可讀性和直觀性。在報告撰寫過程中，要及時與相關人員進行溝通和討論，確保表達準確。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇一
10月20日上午，南寧職業(yè)技術學院張寧東校長主持召開內(nèi)部控制基礎性評價工作會議，協(xié)調(diào)推進南寧職業(yè)技術學院內(nèi)部控制建設及有關材料上報工作。南寧職業(yè)技術學院領導李振秋、周旺、楊清源、王鑫、黃春波出席會議，校內(nèi)各職能部門全體中層干部參加會議。
會上，楊清源總會計師就《南寧職業(yè)技術學院內(nèi)部控制基礎性評價工作方案》的起草過程、工作思路、工作內(nèi)容和重點做了解讀，要求各部門認真研讀工作方案內(nèi)容和要求，以高度責任感落實南寧職業(yè)技術學院內(nèi)部控制基礎性評價各項工作。根據(jù)財政部《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》、自治區(qū)財政廳《關于加快推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設有關工作的通知》以及南寧市財政局《關于報送行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告的通知》精神，結(jié)合南寧職業(yè)技術學院工作實際，南寧職業(yè)技術學院將于11月20日前分三階段完善南寧職業(yè)技術學院內(nèi)部控制建設各項工作，并將自評報告上報上級主管部門。為統(tǒng)籌做好該項重大工作，南寧職業(yè)技術學院制定了《南寧職業(yè)技術學院內(nèi)部控制基礎性評價工作方案》，就工作目標、組織機構、工作原則、實施步驟、工作內(nèi)容、工作要求等做了明確說明和規(guī)定，并細化成《南寧職業(yè)技術學院內(nèi)部控制基礎性評價指標及任務清單》，明確評價標準、責任部門和時間節(jié)點等細節(jié)，確保工作得以協(xié)調(diào)順利落實和高質(zhì)量完成。
參會的各職能部門負責人就《南寧職業(yè)技術學院內(nèi)部控制基礎性評價工作方案》做了充分討論，結(jié)合部門工作特點和實際提出了意見建議。
張寧東校長在工作會議上強調(diào)，各部門要高度重視此次會議精神，從政治、經(jīng)濟、全局的角度和高度重視做好內(nèi)部控制建設各項工作。張校長指出，南寧職業(yè)技術學院多年來呼吁更多獲得高校辦學自主權，而依法治校、規(guī)范內(nèi)部經(jīng)濟和業(yè)務活動，強化內(nèi)部權力運行機制，優(yōu)化南寧職業(yè)技術學院治理結(jié)構，建立健全科學高效的制約和監(jiān)督體系，提升內(nèi)部管理水平是獲得高校辦學自主權的重要基礎，也是南寧職業(yè)技術學院健康發(fā)展的應有之義，為此，各部門要正確理解此項工作的重要意義，為南寧職業(yè)技術學院科學發(fā)展擔當起應有的責任。
工作會議后，為讓各職能部門更好更深入了解內(nèi)部控制建設工作的精神內(nèi)涵和具體要求，楊清源總會計師為參會人員做了專題業(yè)務培訓。他主要圍繞《南寧職業(yè)技術學院內(nèi)部控制基礎性評價指標及任務清單》，就南寧職業(yè)技術學院內(nèi)部控制建設工作的任務類別、評價指標、任務清單、評價材料、工作總結(jié)、注意事項、責任分工、配合部門、完成期限等細目進行輔導，并要求各部門認真領會工作要求，確保南寧職業(yè)技術學院高質(zhì)量完成內(nèi)部控制建設各項工作。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇二
為進一步加強學校內(nèi)部各類權力運行的制約，完善內(nèi)部治理結(jié)構，9月1日下午，黃山學院召開內(nèi)部控制基礎性評價工作動員部署和專題培訓會。黨委書記汪楓，黨委副書記、校長汪建利，副校長胡家俊，黨委副書記、紀委書記葉軍，副校長胡善風出席會議。各院部、部門處級干部和行政秘書，辦公室、監(jiān)審處、財務處、國資處、總務處等部門全體成員參加會議。會議由胡家俊主持。
汪建利作動員講話并部署工作。他指出，為推進學校內(nèi)部控制評價工作的順利開展，切實健全完善體制機制，各院部、部門要充分認識加強內(nèi)部控制建設實施的重要意義，明確內(nèi)部控制建設實施的重點方向和重點內(nèi)容;各牽頭部門和各單位要認真排查、客觀評價工作，全面完成文件規(guī)定的主要任務;各院部、部門要高度重視，精心組織，成立領導小組，明確任務分工，層層壓實責任，層層落實責任;各院部、部門之間要加強協(xié)調(diào)，密切配合工作，通過“評建結(jié)合，以評促建”的方式，推動學校如期完成內(nèi)部控制評價工作。
胡家俊在總結(jié)講話中指出，各院部、部門要切實履行責任，把握時間節(jié)點，確保內(nèi)部控制評價工作任務按時按質(zhì)完成;通過評價和自查，明確各業(yè)務流程存在的風險和隱患，查找不足，堵塞漏洞，完善各業(yè)務流程內(nèi)部控制;要將內(nèi)部控制評價工作和當前制度的“廢、改、立”、黨風廉政建設、廉政風險防控及巡視整改工作結(jié)合起來，務求實效。
經(jīng)管學院副教授王璐就行政事業(yè)單位內(nèi)部控制發(fā)展過程及框架、內(nèi)部控制建設流程和方法、單位層面和業(yè)務層面的內(nèi)部控制、內(nèi)部控制自我評價和監(jiān)督機制等進行了專題培訓。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇三
2020年9月1日，我校在視頻會議室召開學校內(nèi)部控制基礎性評價工作動員會。校領導王先俊、章堯、李剛、劉人人、廖圣寶、吳金月和全體中層干部參加會議。會議由校黨委副書記李剛主持。
院長章堯作動員講話。他結(jié)合財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、《關于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設的指導意見》、《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制性評價工作的通知》和安徽省財政廳《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的實施意見》、安徽省教育廳《關于開展內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》等文件，深入闡述了學校開展內(nèi)部控制基礎性評價工作的工作背景、政策依據(jù)、總體要求、目標任務以及具體工作安排。
章堯指出，加強內(nèi)部控制建設，是貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，深入貫徹習近平總書記系列重要講話精神，推進依法治校的重要舉措，是完善學校內(nèi)部治理結(jié)構，規(guī)范內(nèi)部經(jīng)濟活動、強化對內(nèi)部權力運行的制約、防止內(nèi)部權力濫用、建立健全科學高效的制約和監(jiān)督體系、促進內(nèi)部治理水平不斷提高的必然要求，是規(guī)范財務管理、加強經(jīng)費監(jiān)管的重要手段，對于進一步提高我校內(nèi)部管理水平，推動事業(yè)發(fā)展，加強廉政風險防控機制建設具有重要的意義。為開展好此項工作，他強調(diào)，一、充分認識加強內(nèi)部控制建設實施的重要意義，認真貫徹落實內(nèi)部控制建設實施的各項要求，注重頂層設計，形成工作機制、有效合理建立工作機制、內(nèi)控程序及流程等，著力構建體系完善、可操作性強的內(nèi)控機制制度框架。二、把握內(nèi)部控制基礎性評價工作要求，加大宣傳培訓力度。要開展業(yè)務骨干培訓，認真組織學習相關評價指標、評價要點、內(nèi)涵要求等，梳理和完善相關支撐材料。加強宣傳發(fā)動，營造良好氛圍，進一步樹立人人都是內(nèi)部控制建設參與者、執(zhí)行者和監(jiān)督者的意識。三、制定實施方案，明確工作職責。要層層制定實施方案，根據(jù)工作崗位和工作性質(zhì)明確任務分工，細化工作職責，積極行動起來，堅持以評促建、以評促管，保證內(nèi)部控制基礎性評價工作整體有序推進。四、加強組織領導，建立工作機制。各部門、單位要加強對內(nèi)部控制基礎性評價工作的組織領導，建立分工明確、運行順暢、配合有力的工作協(xié)調(diào)和落實機制。要進一步加強監(jiān)察審計、內(nèi)部監(jiān)督和財務檢查，形成監(jiān)管合力。五、注重統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，務求取得實效。要與“兩學一做”學習教育、學校“章程”的貫徹實施、“十三五”規(guī)劃、依法治校、審計整改任務落實、2020年審計財政績效自評工作等相結(jié)合，突出重點、統(tǒng)籌推進，把握進度、抓好落實，認真完成好內(nèi)部控制基礎性評價工作，進一步提高依法治校水平，更好地推動學校事業(yè)健康和諧發(fā)展。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇四
根據(jù)財政部和江蘇省財政廳的統(tǒng)一安排部署，盱眙縣財政局印發(fā)了《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》，要求本地(部門)單位充分認識全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的重要意義，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進度跟蹤、指導督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保各單位全面完成內(nèi)部控制基礎性評價和完善工作。
通過“以評促建”的方式推動本地(部門)單位內(nèi)部控制水平的整體提升。要結(jié)合本地情況，加強對推進內(nèi)部控制工作的組織落實，細化工作方案，明確工作職責，落實工作任務，明確單位下一步內(nèi)部控制建設的重點和改進方向，確保在2020年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。
此次評價工作共分為組織動員、開展評價、評價報告及使用、總結(jié)經(jīng)驗等四個階段。為確保評價工作的有序推進，縣財政局成立了以局長為組長，副局長為副組長，各科室負責人為成員的領導小組，研究制定了實施方案，對評價工作作出了具體安排部署，明確內(nèi)控的重點內(nèi)容和基本要求，并將通過監(jiān)督檢查和定期通報等方式，確保我縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作落到實處。同時，強化監(jiān)督檢查，對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實的單位，一經(jīng)查實，將嚴肅追究相關單位和人員的責任。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇五
根據(jù)省財政廳和省水利廳統(tǒng)一安排，省水文局積極組織開展全省水文系統(tǒng)內(nèi)部控制基礎性評價工作。
一是成立工作專班。省水文局領導對單位內(nèi)部控制基礎性評價工作高度重視，成立以局長、黨委書記楊金春任組長，其他分管領導為副組長，機關處室負責人為成員的內(nèi)部控制規(guī)范基礎性評價工作領導小組。領導小組下設辦公室在省局財務審計處，具體負責組織實施和指導局系統(tǒng)內(nèi)部控制基礎性評價等工作。各市州水文局和修試所按要求迅速成立工作專班，明確主要負責人是內(nèi)部控制建設的第一責任人。
二是擬訂工作方案。結(jié)合水文工作實際制定詳細的工作方案，明確工作內(nèi)容和步驟，并提出具體要求。目前水文系統(tǒng)各單位都已報送上半年內(nèi)部控制工作總結(jié)，包括各單位動員部署情況、協(xié)調(diào)工作機制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓情況、經(jīng)驗做法、取得階段性成效以及工作建議與意見等情況。
三是加強督導檢查。省水文局將聯(lián)合紀檢監(jiān)察等部門，對單位內(nèi)部控制基礎性評價工作開展情況和評價結(jié)果進行檢查督導，加快工作進度，確保系統(tǒng)內(nèi)部控制基礎性評價工作真正落到實處。
實施好單位內(nèi)控規(guī)范，對于提高單位管理水平，規(guī)范單位管理，防范管理風險等具有重要意義。通過開展此次內(nèi)部控制基礎性評價工作，有利于全省水文系統(tǒng)干部職工提高對內(nèi)控管理的認識，形成注重風險防范，強化責任意識的風氣，進一步提高水文各單位的管理水平。
按照工作方案要求，目前全省水文系統(tǒng)內(nèi)部控制工作報告已上報省水利廳，各單位將在10月底前完成《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》和《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告》等工作，同時做好迎接省財政廳和省水利廳督辦檢查的準備工作。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇六
一是成立工作專班。省局領導對單位內(nèi)部控制基礎性評價工作高度重視，成立以局長、黨委書記楊金春任組長，其他分管領導為副組長，機關處室負責人為成員的內(nèi)部控制規(guī)范基礎性評價工作領導小組。領導小組下設辦公室在省局財務審計處，具體負責組織實施和指導局系統(tǒng)內(nèi)部控制基礎性評價等工作。各市州水文局和修試所按要求迅速成立工作專班，明確主要負責人是內(nèi)部控制建設的第一責任人。
二是擬訂工作方案。結(jié)合水文工作實際制定詳細的工作方案，明確工作內(nèi)容和步驟，并提出具體要求。目前水文系統(tǒng)各單位都已報送20上半年內(nèi)部控制工作總結(jié)，包括各單位動員部署情況、協(xié)調(diào)工作機制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓情況、經(jīng)驗做法、取得階段性成效以及工作建議與意見等情況。
三是加強督導檢查。省局將聯(lián)合紀檢監(jiān)察等部門，對單位內(nèi)部控制基礎性評價工作開展情況和評價結(jié)果進行檢查督導，加快工作進度，確保系統(tǒng)內(nèi)部控制基礎性評價工作真正落到實處。
實施好單位內(nèi)控規(guī)范，對于提高單位管理水平，規(guī)范單位管理，防范管理風險等具有重要意義。通過開展此次內(nèi)部控制基礎性評價工作，有利于全省水文系統(tǒng)干部職工提高對內(nèi)控管理的認識，形成注重風險防范，強化責任意識的風氣，進一步提高水文各單位的管理水平。
按照工作方案要求，目前全省水文系統(tǒng)內(nèi)部控制工作報告已上報省水利廳，各單位將在10月底前完成《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》和《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告》等工作，同時做好迎接省財政廳和省水利廳督辦檢查的準備工作。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇七
《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》自2014年1月1日實施以來，合肥市從動員宣傳到督導檢查等做了大量的卓有成效的工作，截止2014年底，我市有97家一級預算單位制定并上報了《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》文件，上報率達100%，并將內(nèi)控實施情況納入年度決算檢查的重要內(nèi)容，實行常態(tài)化的財政監(jiān)督。開展內(nèi)部控制基礎性評價工作，是發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位在原有的基礎上進一步提高內(nèi)部控制建立與實施工作。
二、基本原則。
(一)堅持全面性原則。內(nèi)部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務層面各類經(jīng)濟業(yè)務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內(nèi)部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內(nèi)部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務。
(三)堅持問題導向原則。內(nèi)部控制基礎性評價應當針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內(nèi)部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務性質(zhì)、業(yè)務范圍、管理架構、經(jīng)濟活動、風險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的客觀性指標進行評價。
三、主要任務。
(一)組織動員。各縣(市)區(qū)、市直各部門應當于2016年8月20日前上報本縣(市)區(qū)、本部門內(nèi)部控制基礎性評價工作實施方案。
(二)開展評價。市直各部門應當于2016年9月30日前，按照本方案的要求，以財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號)為依據(jù)，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)要求，完成內(nèi)部控制基礎性評價評分工作。
(三)評價報告及其使用。按照《合肥市財政局合肥市監(jiān)察局合肥市審計局轉(zhuǎn)發(fā)安徽省財政廳安徽省監(jiān)察廳安徽省審計廳關于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設的實施意見的通知》(合財會〔2016〕201號)精神，市直各部門應當在部門本級及各所屬單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的基礎上，于10月31日前形成本部門的內(nèi)部控制基礎性評價報告(參考格式見附件4)，并向單位主要負責人匯報。內(nèi)控基礎性評價報告作為2016年決算報告的重要組成部分。
市直各部門可以將本部門內(nèi)部控制基礎性評價得分與同類型其他部門進行橫向?qū)Ρ?，通過對比發(fā)現(xiàn)本部門內(nèi)部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內(nèi)部控制水平和效果。
(四)總結(jié)經(jīng)驗。各縣(市)區(qū)、市直各部門應當于2016年11月10日前，向合肥市財政局報送單位內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告?？偨Y(jié)報告內(nèi)容包括本縣(市)區(qū)、本部門開展單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
四、有關要求。
(一)加強組織領導。成立合肥市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作領導小組(附件1)，負責具體組織實施我市內(nèi)部控制基礎性評價工作。各縣(市)區(qū)財政局要成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進度跟蹤、指導督促等工作。各縣(市)區(qū)、市直各部門要充分認識做好內(nèi)部控制基礎性評價工作的重要意義，切實加強對本單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的組織領導。在實施內(nèi)部控制的過程中，認真對照，真實完整地填寫內(nèi)部控制基礎性評價表和評價報告。
(二)加強宣傳督查。各縣(市)區(qū)財政局要切實加強對本地區(qū)內(nèi)部控制基礎性評價工作的宣傳督查。做好宣傳報道、信息報送等工作。匯總基礎性評價表和評價報告，總結(jié)經(jīng)驗成果。要加強對本地區(qū)內(nèi)部控制基礎性評價工作進展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，確保本地區(qū)內(nèi)部控制建立實施和基礎性評價工作按期完成。
(三)加強協(xié)調(diào)聯(lián)動。按照《合肥市財政局合肥市監(jiān)察局合肥市審計局轉(zhuǎn)發(fā)安徽省財政廳安徽省監(jiān)察廳安徽省審計廳關于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設的實施意見的通知》(合財會〔2016〕201號)精神，財政、監(jiān)察、審計等相關部門，要加強會商和信息共享，建立聯(lián)合工作機制，加大宣傳力度，推廣先進經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎性評價工作。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇八
10月20日上午，南寧職業(yè)技術學院張寧東校長主持召開內(nèi)部控制基礎性評價工作會議，協(xié)調(diào)推進南寧職業(yè)技術學院內(nèi)部控制建設及有關材料上報工作。南寧職業(yè)技術學院領導李振秋、周旺、楊清源、王鑫、黃春波出席會議，校內(nèi)各職能部門全體中層干部參加會議。
會上，楊清源總會計師就《南寧職業(yè)技術學院內(nèi)部控制基礎性評價工作方案》的起草過程、工作思路、工作內(nèi)容和重點做了解讀，要求各部門認真研讀工作方案內(nèi)容和要求，以高度責任感落實南寧職業(yè)技術學院內(nèi)部控制基礎性評價各項工作。根據(jù)財政部《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》、自治區(qū)財政廳《關于加快推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設有關工作的通知》以及南寧市財政局《關于報送行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告的通知》精神，結(jié)合南寧職業(yè)技術學院工作實際，南寧職業(yè)技術學院將于11月20日前分三階段完善南寧職業(yè)技術學院內(nèi)部控制建設各項工作，并將自評報告上報上級主管部門。為統(tǒng)籌做好該項重大工作，南寧職業(yè)技術學院制定了《南寧職業(yè)技術學院內(nèi)部控制基礎性評價工作方案》，就工作目標、組織機構、工作原則、實施步驟、工作內(nèi)容、工作要求等做了明確說明和規(guī)定，并細化成《南寧職業(yè)技術學院內(nèi)部控制基礎性評價指標及任務清單》，明確評價標準、責任部門和時間節(jié)點等細節(jié)，確保工作得以協(xié)調(diào)順利落實和高質(zhì)量完成。
參會的各職能部門負責人就《南寧職業(yè)技術學院內(nèi)部控制基礎性評價工作方案》做了充分討論，結(jié)合部門工作特點和實際提出了意見建議。
張寧東校長在工作會議上強調(diào)，各部門要高度重視此次會議精神，從政治、經(jīng)濟、全局的角度和高度重視做好內(nèi)部控制建設各項工作。張校長指出，南寧職業(yè)技術學院多年來呼吁更多獲得高校辦學自主權，而依法治校、規(guī)范內(nèi)部經(jīng)濟和業(yè)務活動，強化內(nèi)部權力運行機制，優(yōu)化南寧職業(yè)技術學院治理結(jié)構，建立健全科學高效的制約和監(jiān)督體系，提升內(nèi)部管理水平是獲得高校辦學自主權的重要基礎，也是南寧職業(yè)技術學院健康發(fā)展的應有之義，為此，各部門要正確理解此項工作的重要意義，為南寧職業(yè)技術學院科學發(fā)展擔當起應有的責任。
工作會議后，為讓各職能部門更好更深入了解內(nèi)部控制建設工作的精神內(nèi)涵和具體要求，楊清源總會計師為參會人員做了專題業(yè)務培訓。他主要圍繞《南寧職業(yè)技術學院內(nèi)部控制基礎性評價指標及任務清單》，就南寧職業(yè)技術學院內(nèi)部控制建設工作的任務類別、評價指標、任務清單、評價材料、工作要點、注意事項、責任分工、配合部門、完成期限等細目進行輔導，并要求各部門認真領會工作要求，確保南寧職業(yè)技術學院高質(zhì)量完成內(nèi)部控制建設各項工作。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇九
內(nèi)部控制基礎性評價，是指單位在開展內(nèi)部控制建設之前，或在內(nèi)部控制建設的初期階段，對單位內(nèi)部控制基礎情況進行的“摸底”評價。通過開展內(nèi)部控制基礎性評價工作，明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點內(nèi)容，圍繞重點工作開展內(nèi)部控制體系建設;同時，發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位于年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。
（一）堅持全面性原則。內(nèi)部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務層面各類經(jīng)濟業(yè)務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎水平。
（二）堅持重要性原則。內(nèi)部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內(nèi)部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務。
（三）堅持問題導向原則。內(nèi)部控制基礎性評價應當針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。
（四）堅持適應性原則。內(nèi)部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務性質(zhì)、業(yè)務范圍、管理架構、經(jīng)濟活動、風險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的.客觀性指標進行評價。
（一）組織動員。各行政事業(yè)單位應當于年8月中旬，全面啟動本單位內(nèi)部控制基礎性評價工作，研究制訂具體實施方案，精心組織本單位積極開展內(nèi)部控制基礎性評價工作。
（二）開展評價。各行政事業(yè)單位應當于年9月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》（財會〔2012〕21號）為依據(jù)，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明（見附件2和附件3），組織開展內(nèi)部控制基礎性評價工作。
（三）評價報告及其使用。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎性評價報告（參考格式見附件4）向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設的重點和改進方向，確保在年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內(nèi)部控制基礎性評價得分與同類型其他單位進行橫向?qū)Ρ龋ㄟ^對比發(fā)現(xiàn)本單位內(nèi)部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內(nèi)部控制水平和效果。
縣直部門應當在部門本級及各所屬單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的基礎上，對本部門的內(nèi)部控制基礎情況進行綜合性評價，形成本部門的內(nèi)部控制基礎性評價報告，作為年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。
（四）總結(jié)經(jīng)驗?？h直各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所（分局）應當于年11月20日前，向縣財政局（會計股）報送單位內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告。總結(jié)報告內(nèi)容包括本單位及系統(tǒng)開展內(nèi)部控制基礎性評價工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
（一）加強組織領導。成立霍邱縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作領導小組（名單附后，附件1），負責具體組織實施我縣內(nèi)部控制基礎性評價工作?？h直各單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所（分局）要成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進度跟蹤、指導督促。各行政事業(yè)單位要充分認識做好內(nèi)部控制基礎性評價工作的重要意義，切實加強對本單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的組織領導。在建立實施內(nèi)部控制的基礎上，認真對照，真實完整地填寫內(nèi)部控制基礎性評價表和評價報告。
（二）加強宣傳督查?？h直各單位，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所（分局）要切實加強對本單位本地區(qū)內(nèi)部控制基礎性評價工作的宣傳督查。要認真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎性評價表和評價報告，總結(jié)經(jīng)驗成果。要加強對本單位內(nèi)部控制基礎性評價工作進展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，確保內(nèi)部控制建立實施和基礎性評價工作按期完成。
（三）加強協(xié)調(diào)聯(lián)動。財政、監(jiān)察、審計等相關部門，要加強會商和信息共享，協(xié)調(diào)聯(lián)動，建立聯(lián)合工作機制，加大宣傳力度，推廣先進經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎性評價工作。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇十
）10月21日，省財政廳在《關于全面推進全省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設實施工作的意見》的基礎上，再次下發(fā)《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的實施意見》，決定通過“以評促建”，推動全省行政事業(yè)單位在年底前完成內(nèi)部控制建立與實施工作。
針對一些單位對內(nèi)部控制建設重視不夠，風險防范意識薄弱，內(nèi)部控制制度有待進一步完善;一些單位雖建立了相對完善的內(nèi)部控制制度，但缺乏有效的執(zhí)行手段和措施，相關規(guī)定要求不能落到實處等實際情況，省財政廳于8月份出臺《關于全面推進全省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設實施工作的意見》，要求全省行政事業(yè)單位按照全面性、重要性、制衡性、適應性四項原則，建立健全內(nèi)部控制體系，強化內(nèi)部流程控制;建立內(nèi)部控制報告制度，促進內(nèi)部控制信息公開;推進內(nèi)部控制信息化建設，確保制度落到實處;建立健全內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查和自我評價制度，從而實現(xiàn)確保經(jīng)濟活動合法合規(guī)，確保國有資產(chǎn)安全和使用有效，確保財務信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐敗的工作目標。
省財政廳明確要求，在內(nèi)部控制建設實施工作中，各級行政事業(yè)單位必須建立“一把手”負責制，成立內(nèi)控領導機構，單獨設置內(nèi)部控制職能部門或確定內(nèi)部控制牽頭部門，明確各個部門、崗位和相關工作人員的分工和責任，各部門各崗位要積極協(xié)調(diào)配合，充分運用現(xiàn)代技術手段，查找單位經(jīng)濟活動風險，制定風險應對策略，同時由單位審計部門或紀檢監(jiān)察部門牽頭定期開展本單位內(nèi)部控制監(jiān)督檢查和自我評價工作，形成《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》，全力按時推進。已經(jīng)建立并實施內(nèi)部控制的單位，應當對本單位內(nèi)部控制制度的全面性、重要性、制衡性、適應性和有效性進行自我評價，并針對存在的問題抓好修訂整改，進一步健全制度，確保內(nèi)部控制有效實施;尚未建立內(nèi)部控制或內(nèi)部控制制度不健全的單位，必須于年底前完成內(nèi)部控制建立和實施工作。
為確保行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設全面推進，各市財政局、各部門應當于9月中旬全面啟動本地區(qū)（部門）單位內(nèi)部控制基礎性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內(nèi)部控制基礎性評價工作。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設的重點和改進方向，確保在年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實施工作。對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實的單位，一經(jīng)查實，將嚴肅追究相關單位和人員的責任。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇十一
近日，龍井市財政局舉辦了全市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價和《政府會計準則—基本準則》培訓會，邀請延邊職業(yè)學院副教授商雪梅解讀了《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制》、《政府會計準則—基本準則》，全市行政事業(yè)單位財務人員共160人參加了培訓。
通過此次培訓，使參加培訓人員深刻認識到行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價和實施《基本準則》的重要意義，準確把握行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價和《基本準則》的內(nèi)涵，切實增強了財務人員對做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作和實施的責任感。
通過及時啟動行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設基礎性評價工作，進一步推進了內(nèi)控建設，為全市2020年底前完成內(nèi)部控制建立與實施工作奠定了基礎。通過對《基本準則》的培訓，營造了實施政府會計準則體系的氛圍，確?！痘緶蕜t》在2020年1月1日在我市的順利實施。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇十二
為切實貫徹落實財政部《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》(財會〔〕11號)要求，進一步指導和促進全省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設和實施工作，結(jié)合我省實際，特制訂本實施方案。
一、工作目標。
方面，旨在發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立健全內(nèi)部控制體系，通過“以評促建”的方式，推動各單位于底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。
二、基本原則。
(一)堅持全面性原則。內(nèi)部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務層面各類經(jīng)濟業(yè)務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內(nèi)部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內(nèi)部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務。
(三)堅持問題導向原則。內(nèi)部控制基礎性評價應當針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內(nèi)部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務性質(zhì)、業(yè)務范圍、管理架構、經(jīng)濟活動、風險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的客觀性指標進行評價。
三、組織領導。
部控制基礎性評價實施工作，督促檢查階段性工作開展情況，組織內(nèi)控評價工作成果驗收等。領導小組下設辦公室設在省財政廳會計處，負責內(nèi)控實施日常工作。
各市(州)、縣(市)、省直各部門、單位要切實加強對本地區(qū)、本部門及單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的組織領導，參照省里模式，成立領導小組，制定實施方案，做好工作部署、宣傳培訓、督促落實、進度跟蹤、檢查指導、信息報送等工作，確保所轄地區(qū)、部門單位全面完成內(nèi)部控制基礎性評價工作，通過“以評促建”的方式推動本地區(qū)、本部門單位內(nèi)部控制建設和實施工作的整體提升。
四、工作步驟。
(一)部署落實。208月31日前為部署任務階段。各市(州)、縣(市)、各部門各單位要盡快將國家和省廳關于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作要求，部署到基層單位。要結(jié)合實際，制定本地本部門的工作方案和評價要求，通過紙質(zhì)和電子文檔兩種方式，把評價表和評價要求發(fā)給基層填報單位。同時，要加強培訓指導，讓基層單位熟悉掌握評價要求和填報要求，以保證評價工作順利開展。
(二)單位自我評價。2016年9月1日至10月31日為單位自我評價階段。各部門各單位要按照吉林省財政廳《轉(zhuǎn)發(fā)財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設的指導意見》(吉財會〔2016〕189號)通知要求，按照內(nèi)控建設新的目標、任務、要求，盡快健全完善單位內(nèi)控制度建設工作，并以財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號)、《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》(財會〔2016〕11號)和《吉林省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作實施方案》為依據(jù)，在單位主要負責人的直接領導下，完成內(nèi)部控制基礎性評價工作，同時對照填表說明(附件4)填報《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》(附件2)及《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制手冊建立情況評價表》(附件3)，并形成部門或單位的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告》(參考格式見附件5)。
開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作，要對各單位建立的內(nèi)控手冊情況一并進行評價。我們根據(jù)財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》(財會〔2012〕21號)、《關于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設的指導意見》(財會〔〕24號)、《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》(財會〔2016〕11號)要求，結(jié)合工作實際，整理了《2016年行政事業(yè)單位內(nèi)控建設主要工作內(nèi)容》，附帶列舉了《單位內(nèi)控手冊》中應包含的主要內(nèi)容，供各單位在內(nèi)控建設時參考使用。《2016年行政事業(yè)單位內(nèi)控建設主要工作內(nèi)容》已經(jīng)上掛《吉林省會計網(wǎng)》，可登錄下載參考使用。
各市(州)、縣(市)、各部門及單位也可根據(jù)自身性質(zhì)及業(yè)務特點，在評價過程中增加其他與單位內(nèi)部控制目標相關的評價指標，作為補充評價指標納入評價范圍。補充指標的所屬類別、名稱、評價要點及評價結(jié)果等內(nèi)容作為補充指標說明項在《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告》(附件5)中單獨說明。
(三)財政指導完善。各級財政部門在本地各單位開展自我評價過程中，要全程加強指導工作，收到基層單位填報的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》后，要進行認真審核，對工作開展不到位的，評價報表填寫不認真不準確的，應指導單位進行重新填寫，重新上報。
(四)評價報告及其使用。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設的重點和改進方向，確保在2016年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內(nèi)部控制基礎性評價得分與同類型其他單位進行橫向?qū)Ρ?，通過對比發(fā)現(xiàn)本單位內(nèi)部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內(nèi)部控制水平和效果。
(五)上報材料及時間。市(州)、縣(市)級單位要于2016年10月31日前將填報完成的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》(附件2)，《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制手冊建立情況評價表》(附件3)及《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告》(參考格式見附件5)，以紙質(zhì)和電子文檔方式兩種方式上報本地財政部門，各單位在上報時，要連同重新修訂完善的《單位內(nèi)控手冊》電子文檔一并上報，便于財政部門考核評價工作使用。
各地財政部門在收到基層單位上報材料后，要對本地評價工作進行匯總分析，并于2016年11月15日前向省財政廳報送本地內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告及《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分匯總表(市縣匯總并報省)》(見附件6)，總結(jié)報告內(nèi)容包括本地開展單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復制、可推廣的典型案例等。
省直各部門各單位應當在部門本級及各所屬單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的基礎上，對開展內(nèi)部控制基礎情況進行綜合性評價，形成部門或單位的內(nèi)部控制基礎性評價報告(附件5)，并于2016年11月15日前以紙質(zhì)和電子文檔方式兩種方式向省財政廳報送評價報告及填報的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》(附件2)及《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制手冊建立情況評價表》(附件3)，在上報時，要連同重新修訂完善的《單位內(nèi)控手冊》電子文檔一并上報，便于財政部門考核評價工作使用。
(六)總結(jié)經(jīng)驗。各地財政部門要注意發(fā)現(xiàn)內(nèi)控制度建設典型案例，按照行業(yè)類別或者業(yè)務模塊建設案例庫，并于2016年11月15日前向省財政廳推薦至少三個典型案例。對具有較高推廣價值和借鑒意義的典型案例，省財政廳將組織有關媒體進行宣傳報道，并將其納入全省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設案例庫，供各地，各部門、各單位學習交流，并選至優(yōu)秀案例推薦給財政部。
五、工作要求。
(一)高度重視，加強組織落實。開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作，有利于行政事業(yè)單位明確實施內(nèi)部控制的重點內(nèi)容和基本要求，發(fā)現(xiàn)內(nèi)控建設存在的問題，全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設。各地財政、各部門單位要充分認識開展內(nèi)部控制基礎性評價工作的重要意義，要把這項工作做為下半年一項中心工作任務，認真組織，抓好抓實。省財政廳已經(jīng)把這項工作納入全省會計管理工作績效考核內(nèi)容，考核分值10分。
(二)檢查指導，及時改進完善。各地各部門單位應當按照本方案規(guī)定的格式和要求，認真開展內(nèi)部控制建設和基礎性評價工作，確保評價結(jié)果真實有效。各地財政部門應加強對本地單位內(nèi)部控制基礎性評價工作進展情況和評價結(jié)果的檢查指導，對工作進度遲緩、改進措施不到位的單位，應督促其調(diào)整改進;對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實的單位，一經(jīng)查實，應嚴肅追究相關單位和人員的責任;對評價工作中遇到的問題和困難，應及時協(xié)調(diào)解決。
(三)強化宣傳，推廣經(jīng)驗成果。各市縣、各部門要加大對單位內(nèi)部控制基礎性評價工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報刊、電視、廣播、網(wǎng)絡、微信等媒體資源，進行多層次、全方位的持續(xù)宣傳報道。同時，組織選取具有代表性的先進單位，通過召開經(jīng)驗交流會、現(xiàn)場工作會等形式，推廣先進經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，以推動全省內(nèi)部控制建設和實施工作的深入開展。
聯(lián)系人：省財政廳會計處1626室谷秀云。
通訊地址：長春市人民大街3646號。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇十三
為提高行政事業(yè)單位管理水平，嚴肅和規(guī)范財經(jīng)秩序，有效防范舞弊和預防腐敗，推進服務型政府建設。財政部出臺了《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、發(fā)布了《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設的指導意見》、發(fā)布了《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》。這些意見或辦法，對改進公共服務的質(zhì)量和效率，“把權力關進制度的籠子里”，加強廉政風險防控機制建設，都具有重要意義。
內(nèi)部控制是行政事業(yè)單位為實現(xiàn)控制目標，通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，對經(jīng)濟活動的風險進行防范和管控。如何將內(nèi)部控制的基本原理與檢驗檢疫部門的實際情況相結(jié)合，并將制衡機制嵌入到內(nèi)部管理制度中，是我們需要繼續(xù)加強的工作。為此，我們應當以本次內(nèi)部控制基礎性評價為契機，全力推動內(nèi)部控制建設。
加強組織領導，建立聯(lián)合推進的工作機制。檢驗檢疫行政事業(yè)單位要充分認識內(nèi)控工作的重要性，切實加強組織領導，建立有效的工作機制，“一把手”負總責，親自抓內(nèi)控工作，并將其列入領導班子重要議事日程來統(tǒng)籌安排，研究制定切實可行的內(nèi)控規(guī)范實施方案并嚴格加以落實，努力形成“領導模范帶頭，人人遵守內(nèi)控”和“內(nèi)控面前無例外”的內(nèi)控工作氛圍和機制。單位內(nèi)部的相關職能部門特別是財務、紀檢監(jiān)察部門要對內(nèi)控的貫徹實施工作負責，統(tǒng)籌部署，相互配合，聯(lián)合推進，扎實做好宣傳、培訓、指導等各項工作。其他部門要積極配合主動作為，將自身的業(yè)務管理融入到內(nèi)部控制范圍內(nèi)，審視管理職能依據(jù)、業(yè)務流程和程序、成果輸出等，形成權力制約的管理閉環(huán)，全面推動檢驗檢疫內(nèi)部控制建設。
以評促建，充分發(fā)揮兩表一圖、質(zhì)量體系作用。檢驗檢疫行政事業(yè)單位要按照內(nèi)控基礎性評價的文件要求，在做好基礎性評價的基礎上，按照評價指標評分表的具體情況，結(jié)合自身實際情況，有序推進內(nèi)控建設，抓好建立健全內(nèi)部管理制度、實施業(yè)務流程再造、強化信息系統(tǒng)建設、定期開展內(nèi)控自我評價等重要環(huán)節(jié)，把內(nèi)控規(guī)范的各項制度要求逐項落實到位。前些年，有些單位通過建立兩表一圖、健全內(nèi)部質(zhì)量體系，積累了一些內(nèi)部控制建設成果，在借鑒近期反腐敗的經(jīng)驗做法基礎上，單位層面上著重在三個方面形成制衡機制：一是建立健全集體研究、專家論證和技術咨詢相結(jié)合的議事決策機制。二是完善單位經(jīng)濟活動決策、執(zhí)行和監(jiān)督相分離的工作機制，建立不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權審批控制等控制機制，用制度管人、管事、管錢，筑牢拒腐防變的制度防線;三是建立預決算、政府采購、資產(chǎn)管理等部門和崗位間的溝通協(xié)調(diào)機制，形成管控合力，確保資產(chǎn)的合理配置和有效使用。
順勢應變，持續(xù)推動內(nèi)部控制的建設。建立健全檢驗檢疫行政事業(yè)單位內(nèi)部控制是一個循序漸進的過程，需要統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實施、漸進推進，因此，不可能一蹴而就，也不可能建成后就故步自封，它應該是一個開放、動態(tài)、循環(huán)的系統(tǒng)工程，必須隨著形勢任務要求的變化、政策法規(guī)的調(diào)整、單位內(nèi)部管理風格的變化以及領導對風險的承受程度，而進行適時適度的調(diào)整，單位層面的內(nèi)部控制如此，業(yè)務層面的內(nèi)部控制也是如此。特別是業(yè)務層面的內(nèi)部控制，應當充分借鑒權威部門如各級紀委發(fā)布的警示或巡視通報以及審計署審計報告，及時查找和分析自身管理中的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)上的不足和漏洞，補足短板防范風險，內(nèi)部控制建設永遠在路上。
統(tǒng)分結(jié)合，正確處理好標準化和個性化的關系。雖然各檢驗檢疫行政事業(yè)單位開展的經(jīng)濟活動有較大的差異，但其管理活動的本質(zhì)有許多相同或相似的`地方，因此內(nèi)控建設的模塊化、標準化有其實踐的基礎?；A性評價指標評分表也給我們提供了內(nèi)控建設標準化樣本通道，比如內(nèi)部控制建設啟動、單位主要負責人承擔內(nèi)部控制建立與實施責任、不相容崗位與職責分離控制、預算業(yè)務管理控制、收支業(yè)務管理控制、政府采購業(yè)務管理控制、資產(chǎn)管理控制、建設項目管理控制、合同管理控制等，雖然各單位具體做法上有些差異，主要體現(xiàn)在控制環(huán)節(jié)由不同部門控制、控制流程有長短外，其主要的管控思路和措施基本上還是一脈相承的。個性化更多地體現(xiàn)在結(jié)合自身的情況，對相關制度做相應的調(diào)整。因此，在檢驗檢疫管理類型相似的單位，建立標準化內(nèi)控是可行和有效的。
強化內(nèi)外監(jiān)督，保證內(nèi)控工作順利開展。內(nèi)外監(jiān)督是內(nèi)控建設的要素之一，也是內(nèi)控得以貫徹執(zhí)行的重要保障機制。檢驗檢疫部門要建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，明確各相關部門在內(nèi)部監(jiān)督中的職責權限，對內(nèi)部控制建立與實施情況進行內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評價，內(nèi)部監(jiān)督部門與內(nèi)部控制建立、實施部門保持相對獨立。財務、紀檢部門要對單位內(nèi)部控制建立和實施及評價情況進行監(jiān)督檢查，適時有針對性地提出檢查意見和建議，并督促進行整改。要充分發(fā)揮財政、審計、專業(yè)機構和社會公眾，強化對檢驗檢疫行政事業(yè)單位內(nèi)控執(zhí)行效果的監(jiān)督，將其納入政務公開的范圍內(nèi)，促使檢驗檢疫部門不斷完善內(nèi)控制度體系建設，提高內(nèi)控管理水平。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇十四
為提升內(nèi)部管理水平、規(guī)范內(nèi)部權力運行、促進依法行政、推進廉政建設，青島交通運輸委實施五項措施，強化內(nèi)部控制建設。一是成立內(nèi)部控制領導小組，由主要負責人任組長，定期召開內(nèi)部控制專題會議，調(diào)度工作進展情況，解決工作中遇到的問題和困難。各級各部門各司其職，上下聯(lián)動，通力配合，積極推進。二是組織內(nèi)部控制業(yè)務培訓，做好國家政策宣貫，對單位內(nèi)部控制擬實現(xiàn)的目標和采取的措施、各部門在內(nèi)控實施過程中的職責等進行專題培訓。編制《內(nèi)部控制手冊》，做好宣傳培訓工作。三是開展內(nèi)部控制基礎性評價工作，堅持“以評促建”，按照內(nèi)控基礎性評價內(nèi)容，逐條梳理，對發(fā)現(xiàn)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地構建內(nèi)控體系。四是加強單位層面內(nèi)部控制建設，根據(jù)工作職責，開展業(yè)務梳理，開展內(nèi)部控制風險評估，優(yōu)化再造業(yè)務流程，建立權力運行的監(jiān)督及考評機制，同時健全內(nèi)部控制信息系統(tǒng)，努力實現(xiàn)信息化控制。五是加強業(yè)務層面內(nèi)部控制，建立健全預算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設項目管理、合同管理等業(yè)務事項相關制度，形成常態(tài)化工作模式。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇十五
為全面推進學校內(nèi)部控制建設，規(guī)范內(nèi)部經(jīng)濟和業(yè)務活動，強化內(nèi)部權力運行機制，建立健全科學高效的制約和監(jiān)督體系，提升學校治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平，按照財政部及國家民委有關文件精神，學校高度重視，成立了由校黨委書記及校長擔任組長的工作領導小組，全面負責組織實施此項工作。近日，經(jīng)學校研究并通過《西南民族大學關于開展內(nèi)部控制基礎性評價工作實施方案》，進一步明確工作目標，細化工作任務，推進內(nèi)部控制基礎性評價工作落到實處。
學校要求，各相關單位要貫徹落實全面性、重要性、適應性及問題導向的工作原則，全面摸清業(yè)務層面各類經(jīng)濟業(yè)務活動的內(nèi)部控制基礎水平，特別是涉及內(nèi)部權力集中、金額較大、發(fā)生頻次較高的重點領域和關鍵崗位，采用量化評價方式查找學校現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地改進完善、建立健全內(nèi)部控制體系，推動學校于2016年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施的工作目標。
按照《實施方案》工作安排，學校內(nèi)部控制基礎性評價工作分啟動、自查、動員、評價、總結(jié)等六個階段，于8月上旬開始，已在各相關單位中開展實施。學校根據(jù)評價指標明確職責分工，對各階段工作做了詳細安排，對有序推進內(nèi)部控制基礎性評價工作提出了具體要求。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇十六
近日，龍井市財政局舉辦了全市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價和《政府會計準則—基本準則》培訓會，邀請延邊職業(yè)學院副教授商雪梅解讀了《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制》、《政府會計準則—基本準則》，全市行政事業(yè)單位財務人員共160人參加了培訓。
通過此次培訓，使參加培訓人員深刻認識到行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價和實施《基本準則》的重要意義，準確把握行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價和《基本準則》的內(nèi)涵，切實增強了財務人員對做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作和實施的責任感。
通過及時啟動行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設基礎性評價工作，進一步推進了內(nèi)控建設，為全市20xx年底前完成內(nèi)部控制建立與實施工作奠定了基礎。通過對《基本準則》的培訓，營造了實施政府會計準則體系的氛圍，確保《基本準則》在20xx年1月1日在我市的順利實施。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇十七
近日，宣漢縣公安局警務保障室根據(jù)財政部《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的實施意見》文件精神，迅速落實，制定了《宣漢縣公安局關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的實施方案》，并向局屬各部門、派出所發(fā)文，要求各單位于20xx年底前完成內(nèi)部控制的建立和實施工作。
加強組織領導。為做好這項評價工作，根據(jù)實施方案，縣公安局成立了由主要領導擔任組長，副職領導任副組長，局辦公室、警務保障室和隊(所)負責人和會計人員任成員的宣漢縣公安局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作領導小組。
明確工作目標。要求局屬各部門、派出所以及相關人員迅速行動起來，廣泛動員、精心組織，在10月上旬全面啟動內(nèi)部控制基礎性評價工作?！秾嵤┓桨浮芬蟾鲉挝槐仨毟叨戎匾暣隧椆ぷ?，要將評價得分、扣分情況、特別說明等在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，找出內(nèi)控建設的不足和差距并有針對性地加以改進，進一步提高內(nèi)部控制的水平和效果。同時要求內(nèi)部控制基礎性評價報告應當作為20xx年決算報告的重要組成部分。
做好宣傳督查。要求局屬各部門、派出所要認真總結(jié)經(jīng)驗，做好宣傳報道、信息報送等工作。要加強對全局和各部門內(nèi)部控制基礎性評價工作進展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，確保內(nèi)部控制建立實施和基礎性評價工作如期完成。
加強部門協(xié)作。政監(jiān)、紀委、財務等相關部門，要加強會商和信息共享，協(xié)調(diào)聯(lián)動，建立聯(lián)合工作機制，推廣先進經(jīng)驗和做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎性評價工作。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇十八
2016年9月9日，我校召開內(nèi)部控制基礎性評價工作專題會議，全面扎實部署內(nèi)部控制基礎性評價工作。校領導章堯、李剛、劉人人、廖圣寶、吳金月和學校內(nèi)部控制基礎性評價工作領導小組全體成員參加會議。會議由校長章堯主持。
紀委書記劉人人首先帶領大家共同學習了財政部、省財政廳、省監(jiān)察廳、省審計廳、省教育廳等上級部門關于內(nèi)部控制建設的相關文件，闡明了內(nèi)部控制建設及內(nèi)部控制基礎性評價工作的指導思想、工作原則、工作目標、主要任務、保障措施等相關問題。其次對學校內(nèi)部控制基礎性評價工作進行了全面部署。他通過對內(nèi)部控制基礎性評價工作“是什么”、“做什么”、“怎么做”“做到什么階段目標”等問題，介紹了學校內(nèi)部控制基礎性評價工作的工作背景、政策依據(jù)及總體規(guī)劃和近期工作安排。指出各部門要組織認真學習掌握上級文件精神，仔細研讀學校內(nèi)部控制基礎性評價工作實施方案、指標體系和評分說明，研究掌握高校內(nèi)部控制操作規(guī)程，實事求是的開展評分工作。通過評價摸清“家底”，發(fā)現(xiàn)不足，進一步謀劃好內(nèi)部控制建設的目標任務和措施;領導小組成員單位之間、牽頭部門、經(jīng)濟活動業(yè)務主管部門和監(jiān)督部門在工作中要統(tǒng)籌安排，指導服務，密切配合，實現(xiàn)聯(lián)動，形成合力。扎實有序有效推進內(nèi)部控制基礎性評價工作。
會上，財務處處長謝孝志對學校內(nèi)部控制基礎性評價工作任務作了解讀，重點對學校層面、業(yè)務層面和部門層面內(nèi)部控制基礎性評價工作的17類評價指標和52個評價要點進行了任務分解，對內(nèi)部控制基礎性評價工作分工和人員配備安排作了說明，并就近期的工作進程作了安排。參會人員就《皖南醫(yī)學院內(nèi)部控制基礎性評價工作實施方案》(討論稿)進行了充分討論。
章堯在總結(jié)講話中指出，本次專題會議的召開標志著學校內(nèi)部控制基礎性評價工作全面啟動，內(nèi)部控制建設是依法治校在經(jīng)濟業(yè)務活動運行中的`具體體現(xiàn)，學校方案既有規(guī)定動作也有自創(chuàng)動作，各部門要增強責任意識，攻堅意識，通過內(nèi)部控制建設使學校各項經(jīng)濟業(yè)務活動既能規(guī)范運行，又能有效監(jiān)督的聯(lián)動有序展開。他強調(diào)：1.明確目標，高度重視。各部門要高度重視，進一步強化政治意識和責任意識，把制約內(nèi)部權力運行、強化內(nèi)部控制作為當前和今后一個時期的重要工作來抓。要結(jié)合當前工作、階段性工作目標和2020年規(guī)劃目標，統(tǒng)籌謀劃，精心設計，做到系統(tǒng)規(guī)劃和階段性目標相結(jié)合，規(guī)則意識和創(chuàng)新思維相結(jié)合，局部和整體相結(jié)合。2.加強宣傳，做好培訓。各部門要加大宣傳力度，采取多形式多渠道利用網(wǎng)站、各層級會議等不同形式開展宣傳，加強教育培訓，廣泛宣傳制約內(nèi)部權力運行、強化內(nèi)部控制的必要性和緊迫性，做到學習培訓全員覆蓋，引導廣大干部職工自覺提高風險范防和權力濫用意識，營造良好的環(huán)境和氛圍，使人人都成為內(nèi)部控制的知情者、參與者和監(jiān)督者。3.明確責任，建立機制。建立部門主要負責人負責制，層層傳導壓力;建立聯(lián)動會商機制，加強各部門之間的配合;建立部門內(nèi)部控制工作的集體議事機制，做好工作開展的記錄、建檔與存檔;建立監(jiān)察審計內(nèi)部監(jiān)督和財務檢查機制，形成監(jiān)管合力，保障監(jiān)督到位;建立工作進展定期報備機制，扎實有效推進工作;建立信息溝通公開機制，實現(xiàn)公開透明;建立考評問責機制，確保制約有效。4.把握節(jié)點，實事求是。各部門要按照學?？傮w安排，按照工作計劃時間要求，有序開展工作。堅持實事求是，立足學校和部門實際，以基本事實和現(xiàn)有材料作為主要依據(jù)進行客觀性評價，據(jù)實評分，過程中加強凝練和總結(jié)，積極主動思考，確保完成內(nèi)部控制基礎性評價階段性工作，同時謀劃下一步內(nèi)部控制建設的重點工作和改進方向，為實現(xiàn)學校內(nèi)部控制建設的長遠目標奠定扎實的基礎。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇十九
為進一步加強我省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設，發(fā)揮內(nèi)部控制在提升單位內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權力運行、促進依法行政、推進廉政建設中的重要作用，依據(jù)《財政部關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告編報工作的通知》(財會函〔〕3號)，近日，省財政廳對全省11個地市、近三萬家行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制報告編報工作進行了安排部署。
一是要求各市、各部門提高對單位內(nèi)部控制報告工作重要性的認識，加強組織領導，健全工作機制，強化協(xié)調(diào)配合，加大保障力度，加強內(nèi)部控制人才隊伍建設，扎實做好內(nèi)部控制報告的編報及審核、分析和使用等工作。
二是要求各單位主要負責人對本單位內(nèi)部控制報告的真實性和完整性負責。同時，要求各單位必須在認真學習《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設指導意見》(財會〔〕24號)和《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔〕21號)的基礎上，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告管理制度(試行)》(財會〔2017〕1號)的有關規(guī)定，結(jié)合本單位建立與實施內(nèi)部控制的實際情況，及時編制和報送內(nèi)部控制報告。
三是要求各單位在做好內(nèi)部控制報告編報工作的基礎上，堅持問題導向，加強對內(nèi)部控制重點、難點問題的分析及評價結(jié)果的應用，并通過指導和監(jiān)督檢查推動所屬單位內(nèi)部控制問題整改，逐步完善單位內(nèi)部控制建設工作。
根據(jù)總體安排，各市級財政部門將于4月20日前完成對下級財政部門上報的地區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告及同級部門行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告的審核和匯總工作;省級各部門將于204月20日前完成本部門單位內(nèi)部控制報告的審核和匯總工作。
內(nèi)部控制基礎性評價工作總結(jié)報告篇二十
西康路小學認真貫徹落實上級工作部署，開展“內(nèi)部控制基礎性評價工作。9月19日，學校領導及相關人員召開了“內(nèi)部控制基礎性評價工作”培訓會，學校校長帶領大家學習了《和平區(qū)教育局關于全面啟動行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》及相關文件，為全面貫徹實施內(nèi)控規(guī)范工作奠定基礎。
隨后，9月21日，學校召開了“內(nèi)部控制基礎性評價”工作會。在學校書記、校長的組織下，全面系統(tǒng)分析學校經(jīng)濟活動風險。歸納內(nèi)部各項管理要求和風險點;全面梳理管理流程和業(yè)務流程風險，查找學?，F(xiàn)有內(nèi)部控制基礎不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，建立健全內(nèi)部控制體系。按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明組織開展內(nèi)部控制基礎性評價工作。
學校將按照上級要求，抓好建立健全內(nèi)部管理制度，在內(nèi)控評價和監(jiān)督制度建設上，加強對內(nèi)部控制建立與實施情況的內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評價，定期對單位內(nèi)部控制的有效性進行評估，對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷，研究采取整改落實措施，認真做好內(nèi)部控制基礎性評價工作。
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