分析是深入思考、理清思緒的關(guān)鍵過程。有效的時間管理可以提高工作和學(xué)習(xí)效率，我們應(yīng)該如何合理安排時間？以下是小編為大家搜集的總結(jié)范文，供大家參考和借鑒。
債券上市協(xié)議書篇一
美國聯(lián)準(zhǔn)會主席格林斯潘可以說是全球最具影響力的央行總裁，不僅“格林斯潘打噴嚏、華爾街重感冒”的說法不脛而走，其一言一行也深受全球金融市場矚目，但身為動見觀瞻的央行總裁，格林斯潘如何打理自己的財富？為了竭力避免工作利益多方?jīng)_突，格林斯潘完全不投資股票，他選擇收益穩(wěn)定的債券作為增加財富的工具。
什么是債券？債券是表彰一國政府或企業(yè)舉債融資的證券，您可以把它簡單想象成政府或企業(yè)的借據(jù)。發(fā)行債券的政府或企業(yè)必須定期支付投資人固定的利息作為報酬，并且在債券到期時償還投資人本金。債券市場的投資者以專業(yè)的機(jī)構(gòu)法人為主，至于一般投資大眾多利用債券基金介入，債券基金指的是投資在一籃子海外政府或公司所發(fā)行的債券，由多種不同到期日與不同票面利率的債券所組成，并以追求固定收益為投資目標(biāo)。
一般而言，當(dāng)市場利率走低時，債券價格會上揚，而當(dāng)市場利率走高時，債券價格則是呈現(xiàn)下跌的走勢。這其中的學(xué)問在于，一般債券的票面利率是固定的，市場利率走低時，持有人所獲得的配息并不會比較少，反而因為市場利率下跌了，原本的債券因為配息相對較多，因此變得較具有吸引力，價格自然會上揚。用最簡單的例子來說，假設(shè)目前市場利率是7％，您花了100元投資一張債券，債券上面注明每年您可以領(lǐng)7％的利息。如果市場利率下滑到5％，而您之前投資的債券還是可以固定拿7％的利息，那么它的價格當(dāng)然就不只100元了。所以，市場利率走低時，債券價格是上揚的。
對于債券基金操作而言，當(dāng)利率走低、債券價格上漲時，債券基金經(jīng)理人可以將債券賣掉，賺取價差；如果利率上升，經(jīng)理人新買進(jìn)的債券利率也較高，配息再投資的金額也隨之提升，因此，基金凈值在適當(dāng)?shù)墓芾聿僮飨拢艿绞袌隼首儎拥挠绊懹邢蕖?/p>
一般來說，債券基金風(fēng)險比股票基金低，很適合保守型投資人選擇，在整個投資組合當(dāng)中，債券基金則可以扮演“護(hù)身符”的功能，避免資產(chǎn)大幅變動縮水。由于全球股市平均每四到五年就會面臨一段較大的回檔循環(huán)期，而債券因為具有“配息收益穩(wěn)定”與“反股市走勢”的特性，因此可以降低投資組合的波動性，并且穩(wěn)定報酬收益。以美國股市與債市為例，過去近三十年當(dāng)中，美國股市平均報酬率約為15％，雖高于美國債市8.5％的.年平均報酬率，不過美國股市最大的單年跌幅曾達(dá)到－26.5％。另一方面，債市最大的單年跌幅僅有－3.5％，這是因為債券有配息收益，可以緩和市場下跌的沖擊。
根據(jù)歐、美國家金融商品發(fā)展的經(jīng)驗，債券基金種類非常多，投資人可依債券的信用評等細(xì)選出符合自己需求的債券基金。例如投資人能忍受的風(fēng)險不高，適合選擇歐美工業(yè)國家發(fā)行的政府債券基金，它的債信評等較高，價格波動較小，安全性相對高許多，但收益性相對也較低。至于較為積極的投資人則可選擇配息收益較高的公司債券型基金。
政府債與公司債皆有其投資價值，政府債的特性是債信風(fēng)險為零，但收益有限，公司債則是以借錢給企業(yè)的方式獲取報酬，波動雖較公債高，但是收益也較高，各有其投資價值，并且適合不同的投資人。
來源:證券時報2002.05.31。
債券上市協(xié)議書篇二
不要以為債基就一定風(fēng)險低、波動小。雖然債券型基金總的來說是中低風(fēng)險的投資品種，但細(xì)分來說，不同債基風(fēng)險收益特征上還是有不小差別。正如五色碧桃花朵粉白夾雜一樣，偏債債基集債券和股票為一體，但股票倉位較低，由此偏債債基大體上風(fēng)險是高于純債債基的。
特別需要注意的是，有一種可轉(zhuǎn)債（可轉(zhuǎn)債是債券的一種，但不同于一般債券，可轉(zhuǎn)債允許購買人在規(guī)定的時間范圍內(nèi)將其轉(zhuǎn)換成股票，風(fēng)險高于普通債券）投資比例較高的純債債基，風(fēng)險也是相對比較高的。通常來講，名字中有“轉(zhuǎn)債”、“雙債”、“收益增強(qiáng)”等字眼的基金配置可轉(zhuǎn)債倉位較高，但是最直接的方法還是去看基金的底層券種配置情況。
看團(tuán)隊。
花繁葉茂源于強(qiáng)大的根系與優(yōu)渥的生長環(huán)境，同樣道理，好的債基離不開優(yōu)秀的團(tuán)隊。我們知道，債券是一種大宗交易品，主要在銀行間市場進(jìn)行交易，每次交易量在幾千萬甚至十幾個億的級別，這樣特殊的交易方式?jīng)Q定了債券投資上團(tuán)隊的整體力量更為重要。建議投資者去關(guān)注那些固收團(tuán)隊穩(wěn)定并且實力較強(qiáng)的基金公司比如易方達(dá)、南方或者工銀瑞信等等。
接下來兩個步驟比較簡單：
看杠桿比例。
債券基金與權(quán)益類基金有一個很大的區(qū)別就是，債基可以通過質(zhì)押標(biāo)的債券進(jìn)行融資，加大杠桿的操作有助于增強(qiáng)組合整體收益。同樣需要注意，杠桿意味著風(fēng)險，高杠桿有助于增厚收益的同時也放大了風(fēng)險。
最后一步，看品質(zhì)；債基作為一種長期配置資產(chǎn)，追求的是穩(wěn)健收益，作為投資者更應(yīng)關(guān)注債基長期業(yè)績和波動情況。
1.債券基金高收益“神話”或?qū)⑵茰纭?/p>
2.債券基金投資技巧有哪些。
3.貨幣基金如何挑選。
4.如何挑選理財規(guī)劃產(chǎn)品。
5.如何挑選個人理財規(guī)劃產(chǎn)品？
6.銀行理財如何挑選。
7.十一國慶前如何挑選理財產(chǎn)品？
8.現(xiàn)在做什么有前途？15個有前途的投資供你挑選。
9.個人怎么投資黃金。
10.懶人怎么理財。
債券上市協(xié)議書篇三
第一章、總則。
第一條、為了加強(qiáng)對企業(yè)債券的管理，引導(dǎo)資金的合理流向，有效利用社會閑散資金，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，制定本條例。
第二條、本條例適用于中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）在境內(nèi)發(fā)行的債券。但是，金融債券和外幣債券除外。
除前款規(guī)定的企業(yè)外，任何單位和個人不得發(fā)行企業(yè)債券。
第三條、企業(yè)進(jìn)行有償籌集資金活動，必須通過公開發(fā)行企業(yè)債券的形式進(jìn)行。但是，法律和國務(wù)院另有規(guī)定的除外。
第四條、發(fā)行和購買企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、有償?shù)脑瓌t。
債券上市協(xié)議書篇四
甲方：
____________________銀行。
行長：__________________。
住址：__________________。
郵編：__________________。
聯(lián)系電話：______________。
乙方：
____________信托投資公司。
法定代表人：____________。
住所：__________________。
郵編：__________________。
聯(lián)系電話：______________。
經(jīng)洽商，乙方?jīng)Q定通過甲方購買____________銀行______年第_____期金融債券。為明確雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，甲乙雙方在平等自愿的基礎(chǔ)上，就金融債券購買的相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，共同遵守：
乙方向甲方認(rèn)購的債券品種為：____________銀行______年第_____期金融債券，面值人民幣______萬元整(大寫：人民幣______萬元整)，認(rèn)購總價款為300萬元整(大寫：人民幣三百萬元整)。
第二條債券認(rèn)購款的支付。
乙方應(yīng)于______年______月______日前將認(rèn)購總價款300萬元足額劃入甲方指定帳戶，并于匯款憑證上注明“購買債款”字樣，款項以甲方指定帳戶收妥為準(zhǔn)。
甲方指定收款帳戶為：
戶名：_________________。
開戶行：_______________。
帳號：_________________。
第三條債券的交付。
甲方應(yīng)于乙方認(rèn)購款到帳后，在財政部規(guī)定的時間內(nèi)將乙方認(rèn)購債券過戶至乙方在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的托管帳戶上，乙方債券托管帳戶為：
戶名：_________________信托投資公司。
帳號：_________________。
債券上市協(xié)議書篇五
鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《__________________》等業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下。
債券名稱：___________________________；
代碼：___________________________；
債券面額：_______________________；
期限：___________________________；
利率：___________________________；
發(fā)行價格：_______________________；
實際發(fā)行總量：___________________________；
已募集資金數(shù)額：_________________________；
主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號：_______________________。
第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。
第三條甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。
第四條乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。
第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。
上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。
__________________證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項的審查，并不構(gòu)成對本債券信用的保證。
第六條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《__________________》第五章的規(guī)定及時、準(zhǔn)確地披露定期報告和臨時報告。
第七條乙方對于債券評估機(jī)構(gòu)對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應(yīng)及時地報告甲方。
第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別或連帶責(zé)任。
第九條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。
第十條乙方應(yīng)聘請董事會秘書或相應(yīng)專職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時，乙方應(yīng)及時通知甲方。
第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01％繳納，最高不超過______元，上市月費的標(biāo)準(zhǔn)為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。
第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應(yīng)在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。
第十三條乙方的上市債券暫停上市后復(fù)牌交易的，無須再交納上市初費；上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十四條甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)任。
第十五條乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施。
1．警告；
2．征收五萬元以下懲罰性違約金；
3．責(zé)令限期改正；
4．停牌或除牌；
5．法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則授權(quán)甲方采取的其他措施。
第十六條國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。
第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則沒有規(guī)定的，當(dāng)事人雙方可協(xié)商補(bǔ)充本協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。
第十八條本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會_________分會仲裁。
第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。
第二十條本協(xié)議文本一式四份，當(dāng)事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。
甲方（公章）：_____________。
法定代表人（簽字）：_______。
_________年________月____日。
乙方（公章）：_____________。
法定代表人（簽字）：_______。
_________年________月____日。
債券上市協(xié)議書篇六
第一條本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即：
1.公司(以下簡稱甲方)。
地址：
電話：
傳真：
2.四川啟道律師事務(wù)所(以下簡稱乙方)。
地址：
電話：
傳真：
第二條甲方是依法設(shè)立的公司;乙方系依法經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)成立的律師事務(wù)所，并合法取得從事證券法律業(yè)務(wù)、產(chǎn)權(quán)界定法律業(yè)務(wù)、企業(yè)改制法律業(yè)務(wù)、招標(biāo)投標(biāo)法律業(yè)務(wù)等資格。
第三條根據(jù)雙方協(xié)商同意，甲方將此次發(fā)行的有關(guān)法律事務(wù)，委托乙方辦理;乙方同意接受此項委托，指派有相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的律師組成專門工作小組，負(fù)責(zé)甲方發(fā)行債券工作法律事務(wù)。甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，達(dá)成本協(xié)議。
第二章服務(wù)工作范圍。
第一節(jié)律師服務(wù)工作的宗旨及目的。
第四條律師服務(wù)工作的宗旨及目的是：通過服務(wù)工作，維護(hù)甲方的合法權(quán)益，規(guī)范本次發(fā)行行為，保證國家有關(guān)法律法規(guī)的正確實施。
第二節(jié)確定律師工作范圍的原則。
第五條律師工作范圍根據(jù)《中華人民共和國律師法》的規(guī)定而確定。
第三節(jié)乙方服務(wù)工作范圍。
第六條作為本次發(fā)行法律業(yè)務(wù)服務(wù)的律師，主要職責(zé)是從甲方的利益出發(fā)，為本次甲方委托事項提供法律服務(wù)，以便本次甲方委托事項的工作符合規(guī)范化、法律化的標(biāo)準(zhǔn)。
第七條乙方應(yīng)甲方的要求提供法律的咨詢和服務(wù)。并且與其它中介機(jī)構(gòu)分工合作，協(xié)調(diào)好關(guān)系。
第八條乙方律師可對甲方本次發(fā)行審批中的文件涉及到的法律問題提供咨詢和建議。
第九條乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項：
2.根據(jù)本次債券發(fā)行需要，對甲方及其關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查;。
3.協(xié)助甲方審查各種申報文件，審查承銷商銷售債券程中的所有債券認(rèn)購文件;。
5.配合主承銷商回答監(jiān)管部門提出的問題，促使該項目盡快通過監(jiān)管部門的審查;。
6.參加甲方與本次發(fā)行有關(guān)會議。
7.根據(jù)需要對甲方進(jìn)行實地調(diào)查;。
8.協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的法律關(guān)系;。
9.根據(jù)有關(guān)規(guī)定依法出具法律意見書，接受監(jiān)管機(jī)關(guān)的審查，并獨立承擔(dān)法律責(zé)任。
10.為公司發(fā)行召開股東大會、重大事件及關(guān)聯(lián)交易制作相關(guān)文件，提供有關(guān)咨詢;。
第三章雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第十條甲方的主要權(quán)利和義務(wù)如下：
(一)甲方的主要權(quán)利：
2.甲方就有關(guān)疑難、復(fù)雜的問題有權(quán)向乙方律師隨時反映和溝通，乙方應(yīng)積極協(xié)助解決;。
5.甲方有權(quán)要求乙方律師列席與公司發(fā)行有關(guān)的會議。
(二)甲方的主要義務(wù)：
1.甲方應(yīng)如實向乙方提供完成第九條所列事項所需文件資料。
3.甲方保證向乙方律師提供或披露為出具有關(guān)法律文書所需要的全部有關(guān)事實;。
5.甲方保證向乙方提供的文件資料是真實、準(zhǔn)確、完整和有效的，并無隱瞞和重大遺漏之處。
6.甲方應(yīng)保證專人與乙方律師聯(lián)系，并予合作;。
7.甲方應(yīng)為乙方律師的工作提供必要的辦公場所及辦公設(shè)施及通訊設(shè)備以供乙方使用;。
8.其他義務(wù)。
第十一條乙方的主要權(quán)利和義務(wù)如下：
(一)乙方的主要權(quán)利：
4.其他權(quán)利。
(二)乙方的主要義務(wù)：
2.乙方有義務(wù)隨時提醒甲方注意其與有關(guān)當(dāng)事人及在各種事務(wù)中可能承擔(dān)的法律責(zé)任;。
7.乙方在保證其工作獨立性的前提下，應(yīng)服從甲方總體工作安排;。
8.因乙方律師的過錯而給甲方造成損失的，乙方應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行賠償;。
10.應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。
第四章保密。
第十二條乙方律師對其在服務(wù)工作中接觸到的涉及甲方重大經(jīng)營決策、商業(yè)及其他秘密資料和信息負(fù)有保密的義務(wù)。
第十三條甲方就接觸到的乙方在服務(wù)工作中不宜公開的資料、文件及提供的咨詢性意見，負(fù)有保密的義務(wù)。
第五章費用。
第十四條根據(jù)《律師法》和國家發(fā)改委、司法部《律師服務(wù)收費管理辦法》及四川省司法廳《四川省律師服務(wù)收費項目和標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定，乙方為甲方提供有償法律服務(wù)，律師服務(wù)費是律師辛勤工作的報酬，是律師自身價值的體現(xiàn)，同時也是甲方對乙方律師價值的認(rèn)同，是法律服務(wù)質(zhì)量的體現(xiàn)。根據(jù)上述有關(guān)規(guī)定，乙方收取律師服務(wù)費主要考慮下列因素確定：
1.甲方委托事項所涉及法律關(guān)系繁簡及重要性;。
2.擔(dān)任服務(wù)律師的.社會信譽、工作水平和人數(shù);。
3.辦理服務(wù)事務(wù)所需工作時間;。
4.辦理服務(wù)事務(wù)所的疑難程度;。
5.律師所起的作用;。
6.辦理服務(wù)事務(wù)可能承擔(dān)的風(fēng)險和責(zé)任;。
7.律師要承擔(dān)的文件制作、通訊、管理費、稅金等成本開支;。
8.律師的執(zhí)業(yè)責(zé)任風(fēng)險保險;。
9.司法行政主管部門嚴(yán)格監(jiān)控的行業(yè)慣例;。
10.法律業(yè)務(wù)所涉及的財產(chǎn)標(biāo)的;。
11.法律事務(wù)對委托人所產(chǎn)生的聲譽及利益影響;。
12.國家頒布的律師收費標(biāo);。
第十五條雙方協(xié)商同意為本次發(fā)行活動，甲方向乙方支付本合同項下專項律師服務(wù)費共計萬元人民幣(此費用包括律師服務(wù)費以及因律師服務(wù)所所產(chǎn)生的其他一切費用，不因任何因素的變化而變化)。
1.甲方應(yīng)在本協(xié)議簽定后進(jìn)駐個工作日內(nèi)，向乙方支付的律師服務(wù)費萬元人民幣;本次債券發(fā)行成功后個工作日內(nèi)支付剩余的律師服務(wù)費萬元人民幣。
第十六條在乙方服務(wù)期間，甲方單方終止服務(wù)，甲方應(yīng)按前條第一款的約定支付乙方的服務(wù)費。
第六章違約責(zé)任。
第一節(jié)違約行為。
第十七條凡甲、乙雙方違反本合同規(guī)定義務(wù)的行為，即視為違約。
第二節(jié)違約處理。
第十八條甲、乙雙方任何一方違反本合同規(guī)定的義務(wù)，應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。
第七章合同的終止。
第十九條有下列情形之一的，合同終止。
1.委托服務(wù)工作已完成;。
2.甲乙雙方同意終止;。
3.因發(fā)生不可抗力的事件，合同必須終止;。
4.法律規(guī)定的其他情形。
第二十條合同終止必須是書面的;合同終止，雙方的權(quán)利和義務(wù)隨即終止。
第二十一條本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決;協(xié)商不成的，依法向甲方所在地人民法院起訴。
第八章附則。
第二十二條本合同一式肆份，由雙方各執(zhí)兩份，未盡事宜，由雙方以補(bǔ)充協(xié)議的形式加以規(guī)定。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。
第二十三條本合同自簽字蓋章之日起生效，委托事項完畢之日時自行失效。委托事項時間超過預(yù)計時間的，由甲、乙雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)償條款，可延長聘期。
甲方：公司乙方：四川啟道律師事務(wù)所。
法定代表人：法定代表人：
(授權(quán)代表)(授權(quán)代表)。
債券上市協(xié)議書篇七
法定地址：___________________。
聯(lián)系電話：___________________。
乙方：_______________________。
法定地址：___________________。
聯(lián)系電話：___________________。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
（二）乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費用由乙方承擔(dān)。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。
其他衍生品種的收費標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實施。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十條上市初費應(yīng)當(dāng)在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的'上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（深圳分會）按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：_____________________。
法定代表人：_______________。
_________年______月______日。
乙方：_____________________。
法定代表人：_______________。
_________年______月______日。
債券上市協(xié)議書篇八
企業(yè)債券按不同標(biāo)準(zhǔn)可以分為很多種類。最常見的分類有以下幾種：
（l）按照期限劃分，企業(yè)債券有短期企業(yè)債券、中期企業(yè)債券和長期企業(yè)債券。根據(jù)我國企業(yè)債券的期限劃分，短期企業(yè)債券期限在1年以內(nèi)，中期企業(yè)債券期限在1年以上5年以內(nèi)，長期企業(yè)債券期限在5年以上。
（2）按是否記名劃分，企業(yè)債券可分為記名企業(yè)債券和不記名企業(yè)債券。如果企業(yè)債券上登記有債券持有人的姓名，投資者領(lǐng)取利息時要憑印章或其他有效的身份證明，轉(zhuǎn)讓時要在債券上簽名，同時還要到發(fā)行公司登記，那么，它就稱為記名企業(yè)債券，反之稱為不記名企業(yè)債券。
（3）按債券有無擔(dān)保劃分，企業(yè)債券可分為信用債券和擔(dān)保債券。信用債券指僅憑籌資人的信用發(fā)行的、沒有擔(dān)保的債券，信用債券只適用于信用等級高的債券發(fā)行人。擔(dān)保債券是指以抵押、質(zhì)押、保證等方式發(fā)行的債券，其中，抵押債券是指以不動產(chǎn)作為擔(dān)保品所發(fā)行的債券，質(zhì)押債券是指以其有價證券作為擔(dān)保品所發(fā)行的.債券，保證債券是指由第三者擔(dān)保償還本息的債券。
（4）按債券可否提前贖回劃分，企業(yè)債券可分為可提前贖回債券和不可提前贖回債券。如果企業(yè)在債券到期前有權(quán)定期或隨時購回全部或部分債券，這種債券就稱為可提前贖回企業(yè)債券，反之則是不可提前贖回企業(yè)債券。
（5）按債券票面利率是否變動，企業(yè)債券可分為固定利率債券、浮動利率債券和累進(jìn)利率債券。固定利率債券指在償還期內(nèi)利率固定不變的債券；浮動利率債券指票面利率隨市場利率定期變動的債券；累進(jìn)利率債券指隨著債券期限的增加，利率累進(jìn)的債券。
（6）按發(fā)行人是否給予投資者選擇權(quán)分類，企業(yè)債券可分為附有選擇權(quán)的企業(yè)債券和不附有選擇權(quán)的企業(yè)債券。附有選擇權(quán)的企業(yè)債券，指債券發(fā)行人給予債券持有人一定的選擇權(quán)，如可轉(zhuǎn)換公司債券、有認(rèn)股權(quán)證的企業(yè)債券、可退還企業(yè)債券等。可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者，能夠在一定時間內(nèi)按照規(guī)定的價格將債券轉(zhuǎn)換成企業(yè)發(fā)行的股票；有認(rèn)股權(quán)證的債券持有者，可憑認(rèn)股權(quán)證購買所約定的公司的股票；可退還的企業(yè)債券，在規(guī)定的期限內(nèi)可以退還。反之，債券持有人沒有上述選擇權(quán)的債券，即是不附有選擇權(quán)的企業(yè)債券。
（7）按發(fā)行方式分類，企業(yè)債券可分為公募債券和私募債券。公募債券指按法定手續(xù)經(jīng)證券主管部門批準(zhǔn)公開向社會投資者發(fā)行的債券；私募債券指以特定的少數(shù)投資者為對象發(fā)行的債券，發(fā)行手續(xù)簡單，一般不能公開上市交易。
債券上市協(xié)議書篇九
第五條、本條例所稱企業(yè)債券，是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
第六條、企業(yè)債券的票面應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：
（一）企業(yè)的名稱、住所；
（二）企業(yè)債券的面額；
（四）還本期限和方式；
（五）利息的'支付方式；
（七）企業(yè)的印記和企業(yè)法定代表人的簽章；
（八）審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)發(fā)行的文號、日期。
第七條、企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，但是無權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營管理。
第八條、企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔(dān)責(zé)任。
債券上市協(xié)議書篇十
企業(yè)債券通常又稱為公司債券，是企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債券。企業(yè)債券代表著發(fā)債企業(yè)和投資者之間的一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系。債券持有人是企業(yè)的債權(quán)人，不是所有者，無權(quán)參與或干涉企業(yè)經(jīng)營管理，但債券持有人有權(quán)按期收回本息。企業(yè)債券與股票一樣，同屬有價證券，可以自由轉(zhuǎn)讓。
由于企業(yè)主要以本身的`經(jīng)營利潤作為還本付息的保證，因此企業(yè)債券風(fēng)險與企業(yè)本身的經(jīng)營狀況直接相關(guān)。如果企業(yè)發(fā)行債券后，經(jīng)營狀況不好，連續(xù)出現(xiàn)虧損，可能無力支付投資者本息，投資者就面臨著受損失的風(fēng)險。從這個意義上來說，企業(yè)債券是一種風(fēng)險較大的債券。所以，在企業(yè)發(fā)行債券時，一般要對發(fā)債企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查或要求發(fā)行企業(yè)有財產(chǎn)抵押，以保護(hù)投資者利益。另一方面，在一定限度內(nèi)，證券市場上的風(fēng)險與收益成正相關(guān)關(guān)系，高風(fēng)險伴隨著高收益。企業(yè)債券由于具有較大風(fēng)險，它們的利率通常也高于國債和地方政府債券。
債券上市協(xié)議書篇十一
甲方：證券交易所法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
（二）乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的'收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。
其他衍生品種的收費標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實施。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十條上市初費應(yīng)當(dāng)在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（深圳分會）按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：乙方：
法定代表人：法定代表人：
年月日年月日。
債券上市協(xié)議書篇十二
乙方：___________________________。
鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《__________________》等業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下。
債券名稱：___________________________；
代碼：___________________________；
債券面額：_______________________；
期限：___________________________；
利率：___________________________；
發(fā)行價格：_______________________；
實際發(fā)行總量：___________________________；
已募集資金數(shù)額：_________________________；
主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號：_______________________。
第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市。
通知書。
確定上市日期。
第三條甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。
第四條乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。
第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。
上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。
__________________證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項的審查，并不構(gòu)成對本債券信用的保證。
第六條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《__________________》第五章的規(guī)定及時、準(zhǔn)確地披露定期報告和臨時報告。
第七條乙方對于債券評估機(jī)構(gòu)對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應(yīng)及時地報告甲方。
第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別或連帶責(zé)任。
第九條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。
第十條乙方應(yīng)聘請董事會秘書或相應(yīng)專職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時，乙方應(yīng)及時通知甲方。
第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01％繳納，最高不超過______元，上市月費的標(biāo)準(zhǔn)為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。
第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應(yīng)在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。
第十三條乙方的上市債券暫停上市后復(fù)牌交易的，無須再交納上市初費；上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十四條甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)任。
第十五條乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施。
1.警告；
2.征收五萬元以下懲罰性違約金；
3.責(zé)令限期改正；
4.停牌或除牌；
5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則授權(quán)甲方采取的其他措施。
第十六條國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。
第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則沒有規(guī)定的，當(dāng)事人雙方可協(xié)商補(bǔ)充本協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。
第十八條本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會_________分會仲裁。
第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。
第二十條本協(xié)議文本一式四份，當(dāng)事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。
甲方（公章）：_____________。
法定代表人（簽字）：_______。
_________年________月____日。
乙方（公章）：_____________。
法定代表人（簽字）：_______。
_________年________月____日。
債券上市協(xié)議書篇十三
鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《__________________》等業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下。
債券名稱：___________________________;。
代碼：___________________________;。
債券面額：_______________________;。
期限：___________________________;。
利率：___________________________;。
發(fā)行價格：_______________________;。
實際發(fā)行總量：___________________________;。
已募集資金數(shù)額：_________________________;。
主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號：_______________________。
第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。
第三條甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。
第四條乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。
第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。
上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。
__________________證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項的審查，并不構(gòu)成對本債券信用的保證。
第六條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《__________________》第五章的規(guī)定及時、準(zhǔn)確地披露定期報告和臨時報告。
第七條乙方對于債券評估機(jī)構(gòu)對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應(yīng)及時地報告甲方。
第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別或連帶責(zé)任。
第九條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。
第十條乙方應(yīng)聘請董事會秘書或相應(yīng)專職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時，乙方應(yīng)及時通知甲方。
第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01%繳納，最高不超過______元，上市月費的標(biāo)準(zhǔn)為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。
第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應(yīng)在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。
第十三條乙方的上市債券暫停上市后復(fù)牌交易的，無須再交納上市初費;上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十四條甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)任。
第十五條乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施。
1.警告;。
2.征收五萬元以下懲罰性違約金;。
3.責(zé)令限期改正;。
4.停牌或除牌;。
5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則授權(quán)甲方采取的其他措施。
第十六條國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。
第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則沒有規(guī)定的，當(dāng)事人雙方可協(xié)商補(bǔ)充本協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。
第十八條本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會_________分會仲裁。
第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。
第二十條本協(xié)議文本一式四份，當(dāng)事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。
甲方(公章)：_____________。
法定代表人(簽字)：_______。
_________年________月____日。
乙方(公章)：_____________。
法定代表人(簽字)：_______。
_________年________月____日。
債券上市協(xié)議書篇十四
法定代表人：××。
乙方：×××有限公司。
住所地：香港新界×××路。
法定代表人：××。
依據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，就乙方認(rèn)購甲方開發(fā)的.“杭州×××××酒店”項目中的部分物業(yè)事宜，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下一致協(xié)議，望共同遵守。
第一條：甲方通過出讓方式取得位于杭州市×××路609號地塊土地使用權(quán)（土地使用證號：），土地使用年限自200x年x月x日起至20xx年x月x日止，規(guī)劃用途為。
甲方經(jīng)相關(guān)行政部門批準(zhǔn)，在上述地塊建設(shè)酒店，暫定名為杭州×××××酒店。
第二條：乙方自愿向甲方購買上述酒店中的部分商鋪，具體為：
1．第一、二層的西北獨立尖角沿街商鋪（具體見附圖1）。
2．第一、二層的西南獨立尖角沿街商鋪（具體見附圖2）。
3．酒店服務(wù)式公寓第三層（但不含酒店宴會廳及附屬物業(yè)）（具體見附圖3）。
第三條：商鋪面積的約定：
1．第一層西北向的商鋪建筑面積暫定為平方米；
2．第一層西南向的商鋪建筑面積暫定為平方米；
3．第二層西北向的商鋪建筑面積暫定為平方米；
4．第二層西南向的商鋪建筑面積暫定為平方米；
5．第三層商鋪建筑面積暫定為平方米；
以上暫定建筑面積總計為平方米，甲、乙雙方一致同意在正式簽訂《商品房預(yù)售合同》時以預(yù)測面積為準(zhǔn)。乙方承諾在購買的以上商鋪中，將一層部分用于品牌女裝或女性用品，二層為特色餐飲中的無污染、無油煙快餐廳及比薩餅類型餐飲配套，第三層商鋪部分為特色鮑翅餐廳。
第四條：甲、乙雙方同意，乙方支付的總價以本條確定的單價為唯一依據(jù)：
1．第一層西北向的商鋪單價為元/平方米；
2．第一層西南向的商鋪單價為元/平方米；
3．第二層西北向的商鋪單價為元/平方米；
4．第二層西南向的商鋪單價為元/平方米；
5．第三層商鋪單價為元/平方米；
根據(jù)上述第三條暫定建筑面積計算，乙方應(yīng)支付的總價暫定為元。
第五條：定金及其價款的支付。
1．乙方應(yīng)在本合同簽訂之日起三個工作日內(nèi)向甲方支付萬元人民幣定金；
2．乙方應(yīng)在x年x月x日之前向甲方支付萬元人民幣房價款。
3．乙方在雙方簽訂預(yù)售合同后七個工作日內(nèi)向甲方支付至一、二層商鋪總價的50%及第三層除按揭款以外的所有價款。
4．一、二層商鋪總價50%的按揭由甲方協(xié)助乙方辦理，甲方提供的按揭銀行為中國銀行。第三層商鋪余款的按揭由乙方自行尋找銀行辦理按揭或由甲方提供的按揭銀行辦理按揭，由甲方提供銀行辦理按揭的比例為第三層總價款的50%。
第六條：甲、乙雙方一致同意在甲方取得商品房預(yù)售許可證后十個工作日內(nèi)簽訂商品房預(yù)售合同。雙方在洽談及簽訂預(yù)售合同時，就本合同未約定的內(nèi)容（包括但并不限于合同價款及支付的期限、方式，商鋪交付使用條件及日期，裝飾、設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)，供水、電、熱、氣，通訊、道路、綠化等配套設(shè)施和公共設(shè)備的交付承諾，公共配套建筑的產(chǎn)權(quán)歸屬，面積差異處理方式，辦理產(chǎn)權(quán)登記的有關(guān)事宜，違約責(zé)任等）進(jìn)行全面的磋商，雙方均不得以不合理的要求拒絕簽訂預(yù)售合同。
第七條：鑒于乙方所認(rèn)購的商鋪是應(yīng)乙方的要求對原有建筑物進(jìn)行修改，現(xiàn)該修改后商鋪已得到設(shè)計單位及甲、乙雙方的書面確認(rèn)（見附件），并符合乙方獨家使用條件，故由乙方承擔(dān)由于設(shè)計修改而引起的建造成本增加。（具體數(shù)額以實際發(fā)生額為準(zhǔn)）。
第八條：由于本合同項下標(biāo)的物具有乙方獨家使用的特性，乙方不得以預(yù)售合同中的其它條款達(dá)不成協(xié)議為由，放棄購買本合同項下標(biāo)的物，拒絕與甲方簽定預(yù)售合同。否則，乙方除承擔(dān)工程造價增加部分的費用外，還應(yīng)向甲方支付萬元的賠償金，并不得向甲方主張收回定金，已支付的定金作為乙方的違約金。
第九條：本合同簽訂后至預(yù)售合同簽訂前雙方就有關(guān)本合同項下標(biāo)的物達(dá)成的合同均作為預(yù)售合同中的內(nèi)容，對此，雙方均不得違反。甲、乙雙方簽訂的預(yù)售合同作為雙方簽訂的商品房買賣合同的依據(jù)。
第十條：與乙方認(rèn)購的商鋪有關(guān)衛(wèi)生間、廚房的排污、排水煙系統(tǒng)、空調(diào)管線、間隔墻體和外墻面裝飾等事項由雙方另行協(xié)商，并達(dá)成補(bǔ)充合同。
第十一條：鑒于第二層二處商鋪的特殊位置，與之相鄰的外露臺部分（附圖4）將無償提供給乙方使用五年，但乙方得繳納相應(yīng)的物業(yè)管理費及維護(hù)費。乙方承諾，不得干擾其它業(yè)主和經(jīng)營戶的經(jīng)營；甲方如遇臨時需要而使用的，乙方應(yīng)無條件撤除相應(yīng)家具、用具，并將場地及時交付甲方使用。乙方承諾按甲方統(tǒng)一開業(yè)時間準(zhǔn)時開業(yè)，除非甲方許可，乙方推遲開業(yè)每天按元向甲方支付違約金。
第十二條：在履行本合同過程中如有糾紛，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成，雙方同意提交杭州仲裁委員通過仲裁解決。
第十三條：本合同一式貳份，雙方各執(zhí)壹份，并在雙方簽字、蓋章后生效。
甲方：（蓋章）乙方（蓋章）。
簽字：簽字：
x年x月x日。
附圖：（略）。
附件：（略）。
債券上市協(xié)議書篇十五
甲方：
乙方：
丙方：
協(xié)議簽訂時間：20年月日。
協(xié)議簽訂地點：
為妥善解決甲、乙、丙三方的債權(quán)債務(wù)問題，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，依法達(dá)成如下債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議：
一、根據(jù)甲方與丙方于年月日簽訂的《合同》（合同編號：），截止年月日，丙方尚欠甲方貨款共計元。
現(xiàn)三方同意將丙方應(yīng)付給甲方的部分債務(wù)（金額：人民幣元）轉(zhuǎn)移。
給乙方承擔(dān)。
二、乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的日內(nèi)直接向甲方償還上述元債務(wù)，并承擔(dān)法律規(guī)定的債務(wù)人的相關(guān)義務(wù)。
三、除上述元債務(wù)由丙方轉(zhuǎn)移給乙方承擔(dān)外，丙方仍應(yīng)按合同約定。
承擔(dān)對甲方的其他債務(wù)的償還義務(wù)。
四、如本協(xié)議無效或被撤銷，則丙方仍需按與甲方簽訂的原合同及其附件約。
定的相關(guān)條款履行付款義務(wù)。同時，乙方承諾對丙方的上述債務(wù)（金額合計人民幣元）向甲方承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。
五、甲方同意在本協(xié)議上簽字以確認(rèn)乙丙雙方對上述債務(wù)的轉(zhuǎn)讓事宜。
六、如有未盡事宜，三方應(yīng)按相關(guān)法律規(guī)定友好協(xié)商解決。
七、本協(xié)議自甲、乙、丙三方當(dāng)事人簽章后生效。
八、本協(xié)議一式叁份，甲、乙。丙三方各執(zhí)壹份。
九、因履行本協(xié)議發(fā)生的一切訴訟，均由甲方住所地人民法院管轄。
甲方：
法定代表人或授權(quán)代理人：
乙方：
法定代表人或授權(quán)代理人：
丙方：
法定代表人或授權(quán)代理人：
債券上市協(xié)議書篇十六
住址：__________________。
郵編：__________________。
聯(lián)系電話：______________。
乙方：____________信托投資公司。
法定代表人：____________。
住所：__________________。
郵編：__________________。
聯(lián)系電話：______________。
經(jīng)洽商，乙方?jīng)Q定通過甲方購買____________銀行______年第_____期金融債券。為明確雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，甲乙雙方在平等自愿的基礎(chǔ)上，就金融債券購買的相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，共同遵守：
乙方向甲方認(rèn)購的債券品種為：____________銀行______年第_____期金融債券，面值人民幣______萬元整(大寫：人民幣______萬元整)，認(rèn)購總價款為300萬元整(大寫：人民幣三百萬元整)。
乙方應(yīng)于______年______月______日前將認(rèn)購總價款300萬元足額劃入甲方指定帳戶，并于匯款憑證上注明購買債款字樣，款項以甲方指定帳戶收妥為準(zhǔn)。
甲方指定收款帳戶為：
戶名：_________________。
開戶行：_______________。
帳號：_________________。
第三條債券的交付。
甲方應(yīng)于乙方認(rèn)購款到帳后，在財政部規(guī)定的時間內(nèi)將乙方認(rèn)購債券過戶至乙方在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的托管帳戶上，乙方債券托管帳戶為：
戶名：_________________信托投資公司。
帳號：_________________。
本期國債的發(fā)行手續(xù)費為繳款額的1。甲方應(yīng)將乙方認(rèn)購的本期國債的發(fā)行手續(xù)費的百分之0.5返還給乙方。兌付手續(xù)費全額歸乙方所有。
在財政部將本期債券發(fā)行手續(xù)費劃入甲方帳戶后，甲方應(yīng)在三個工作日內(nèi)向乙方劃付乙方手續(xù)費分成。乙方收取發(fā)行手續(xù)費的指定帳戶為：
戶名：_________________信托投資公司。
開戶行：_______________。
帳號：_________________。
第五條違約責(zé)任。
任何一方不履行協(xié)議規(guī)定的義務(wù)屬違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任：
5.1甲方在______年______月20日之前仍未將協(xié)議債券過戶至乙方指定債券托管帳戶，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，甲方應(yīng)將已經(jīng)收到的認(rèn)購款全額退還乙方并每日按認(rèn)購款的萬分之三支付違約金。
5.2乙方在______年______月______日之前仍未將認(rèn)購總價款足額劃入甲方指定收款帳戶(以甲方帳戶收妥為準(zhǔn))，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，乙方應(yīng)將已收到的債券退還甲方，并向甲方支付本條第一款規(guī)定的違約金。
第六條保證條款。
6.1甲乙雙方取得了一切必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，簽署并履行本協(xié)議。
6.2雙方保證本協(xié)議的簽署和將要采取的債券認(rèn)購行為不違反任何中國現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定，不損害其他任何第三方的合法權(quán)益，并不與任何依據(jù)法律或合同一方所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任相沖突。
6.3雙方保證履行本協(xié)議其他條款下規(guī)定的義務(wù)。
第七條保密。
一方對因本次債券認(rèn)購而獲知的另一方的商業(yè)機(jī)密負(fù)，有保密義務(wù)，不得向有關(guān)其他第三方泄露，但中國觀行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。
第八條補(bǔ)充與變更。
本協(xié)議可根據(jù)雙方意見進(jìn)行書面修改或補(bǔ)充，由此形成的補(bǔ)充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。
第九條協(xié)議附件。
9.1本協(xié)議附件包括但不限于：雙方營業(yè)執(zhí)照及其他許可證。
9.2任何一方違反本協(xié)議附件的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)按照本協(xié)議的違約責(zé)任條款承擔(dān)法律責(zé)任。
第十條不可抗力。
10.1任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起三十日內(nèi)，向另一方提交導(dǎo)致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。
10.2遭受不可抗力的方應(yīng)采取一切必要措施減少損失，能繼續(xù)履行的，在事件消除后立即恢復(fù)本協(xié)議的履行。不能履行的，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可以終止本協(xié)議。
10.3本條所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能克服、不能避免的客觀事件，包括但不限于自然災(zāi)害，如：洪水、地震、火災(zāi)、風(fēng)暴、瘟疫流行等，客觀事件包括戰(zhàn)爭、民眾騷亂、罷工等。
第十一條爭議的解決。
11.1本協(xié)議雙方當(dāng)事人對本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式予以解決。
11.2如果經(jīng)協(xié)商未達(dá)成書面協(xié)議，則任何一方當(dāng)事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
第十二條權(quán)利的保留。
1.任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應(yīng)被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責(zé)任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責(zé)任，不應(yīng)視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他責(zé)任的追究。所有放棄應(yīng)書面做出。
2.如果本協(xié)議任何約定依現(xiàn)行法律被確定為無效或無法實施，本協(xié)議的其他條款將繼續(xù)有效。此種情況下，雙方將以有效的約定替換該約定，且該有效約定應(yīng)盡可能接近原規(guī)定和本協(xié)議相應(yīng)的精神和宗旨。
第十三條后繼立法。
除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法(本協(xié)議生效后的立法)或法律變更對本協(xié)議不應(yīng)構(gòu)成影響。雙方應(yīng)根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進(jìn)行修改或補(bǔ)充，但應(yīng)采取書面形式。
第十四條通知。
14.1本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。
14.2前款中的實際收到是指通知或通訊內(nèi)容到達(dá)被通訊人(在本協(xié)議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。
14.3一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起三日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應(yīng)對此造成的一切后果承擔(dān)法律責(zé)任。
第十五條協(xié)議的解釋。
本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便而設(shè)，不影響標(biāo)題所屬條款的意思。
第十六條生效條件。
本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。甲方和乙方應(yīng)在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。
第十七條其他。
本協(xié)議式______份，具有相同法律效力。各方當(dāng)事人各執(zhí)壹份，其他用于履行相關(guān)法律手續(xù)。
本協(xié)議于_____年___月____日簽訂于___________。
債券上市協(xié)議書篇十七
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。
甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。
乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。
乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。
甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元;超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。
其他衍生品種的收費標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實施。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
上市初費應(yīng)當(dāng)在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。
乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費;乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(深圳分會)按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：乙方：
法定代表人：法定代表人：
年月日年月日
債券上市協(xié)議書篇十八
債券承銷人(以下稱乙方)：__________________。
甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”(以下簡稱債券)，負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷義務(wù)。
根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟(jì)合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
本協(xié)議項下債券指甲方按照20__年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。
乙方采用承購包銷方式承銷債券。
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。
異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。
債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)負(fù)責(zé)債券的登記托管。
甲乙雙方均認(rèn)可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;。
三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù);。
四、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
甲方的權(quán)利如下：
一、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;。
三、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定;。
四、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
甲方的義務(wù)如下：
一、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;。
二、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費;。
四、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。
乙方的權(quán)利如下：
一、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);。
二、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費;。
三、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券;。
四、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費;。
五、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認(rèn)購款的暫存利息;。
六、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的`所有應(yīng)依法公告的信息。
七、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。
八、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán)，但須提前三十日書面通知甲方。
乙方的義務(wù)如下：
應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo);。
應(yīng)按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶;。
應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進(jìn)行分銷;。
應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;。
如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。
乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和中央結(jié)算公司。
甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金。
乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的，則視為自動放棄承銷商資格。
本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議。
如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
一、本協(xié)議項下附件包括：
1.發(fā)債說明書;。
3.甲方出具的招標(biāo)書。
二、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
三、本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份，中央結(jié)算公司一份，具有同等法律效力。
四、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。
五、本協(xié)議適用于甲方__年發(fā)行的債券。
甲方：_____________________。
乙方：_____________________。
法定代表人簽字：___________。
法定代表人簽字：___________。
債券上市協(xié)議書篇十九
法定地址：_______________。
聯(lián)系電話：_______________。
乙方：___________________。
法定地址：_______________。
聯(lián)系電話：_______________。
第一條為規(guī)范股票上市行為，根據(jù)《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方符合上市條件，批準(zhǔn)其股票上市。
第三條乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中的有關(guān)規(guī)定，并履行相關(guān)義務(wù)。
第四條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第五條乙方應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，負(fù)責(zé)其股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。乙方在聘任董事會秘書的同時，應(yīng)當(dāng)另外委任一名授權(quán)代表，授權(quán)代表在董事會秘書不能履行其職責(zé)時，代行董事會秘書的職責(zé)。
第六條乙方董事會秘書和授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)將其通訊聯(lián)絡(luò)方式報告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡(luò)方式。
第七條乙方解除對董事會秘書的聘任或董事會秘書辭去職務(wù)時，乙方董事會應(yīng)當(dāng)向甲方報告并說明理由。同時，乙方董事會應(yīng)當(dāng)按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，聘任新的董事會秘書。
第八條乙方的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實。準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別和連帶的責(zé)任。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第六章及第七章的規(guī)定及時、準(zhǔn)確地披露定期報告和臨時報告。
第十條當(dāng)乙方上市股票成交量或交易價格出現(xiàn)異常波動，或者甲方認(rèn)為有需要，需向乙方查詢有關(guān)問題時，乙方應(yīng)如實答復(fù)甲方的查詢，并按甲方要求辦理公告事宜。
第十一條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。
第十二條乙方向其他證券市場公開的信息，應(yīng)同時向甲方市場公開。若乙方向境內(nèi)外其他證券市場公開的信息與其向甲方市場公開的信息有差異，應(yīng)向甲方說明并公告。
第十三條乙方股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌原則上由乙方向甲方申請，并說明理由、計劃停牌時間和復(fù)牌時間;對于不能決定是否申請停牌的情況，應(yīng)當(dāng)及時報告甲方。甲方根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，亦可根據(jù)中國證監(jiān)會的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復(fù)牌事宜。
第十四條甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復(fù)牌事宜。
第十五條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為3o，00o元人民幣，上市月費的標(biāo)準(zhǔn)為：以5o0元人民幣為基數(shù)(按5000萬股股本計)，每增加100o萬股股本，月費增加100元人民幣，最高不超過2500元人民幣。
第十六條上市初費應(yīng)當(dāng)在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市日起第二個月至除牌的當(dāng)月止，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預(yù)交。逾期交納上市費用，甲方按應(yīng)交金額的0.03%收取滯納金。
第十七條乙方的上市股票暫停上市后復(fù)牌交易，乙方不再交納上市初費;乙方的上市股票被甲方除牌，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十八條乙方如有違反本協(xié)議的行為，甲方將依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第十二章的有關(guān)規(guī)定，給予乙方相應(yīng)的處分。
第十九條若雙方當(dāng)事人對本協(xié)議的內(nèi)容有爭議，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提請中國證監(jiān)會指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。
第二十條本協(xié)議未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》執(zhí)行。
第二十一條本協(xié)議自簽字之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項發(fā)生重大變化，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第二十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
_______年_______月______日。
乙方：____________________。
______年_______月_______日。
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