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銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇一
郵儲銀行駐馬店市分行組織行領導班子成員、各部室經理、各縣行長、各城市支行長等人員參加了全國郵政金融“一個加強、兩個遏制”專項檢查工作動員電視電話會議，并狠抓貫徹落實，確保專項檢查活動取得實效。
“一個加強、兩個遏制”是根據(jù)中國銀監(jiān)會《關于全面開展銀行業(yè)金融機構加強內部管控、遏制違規(guī)經營和違法犯罪專項檢查工作的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔20xx〕48號)而來，《通知》要求，對商業(yè)銀行的違規(guī)經營和違法犯罪進行全面排查和整頓，銀監(jiān)會要求做到全面覆蓋，不留死角，該項工作將持續(xù)6個月的時間。
郵儲銀行總行此次召開全國性工作動員會議，旨在全面部署該行加強內部管控、遏制違規(guī)經營和違法犯罪專項檢查活動，進一步強化案件防控工作，夯實其合規(guī)建設和案件防控基礎，全面提升內部管控水平。
會后，郵儲銀行駐馬店市分行及時傳達了“一加強兩遏制”專項檢查工作動員視頻會議精神，認真落實上級行提出的要求，努力做好“一加強兩遏制”專項檢查，確保各項業(yè)務工作安全有效運轉。
在“一加強兩遏制”專項檢查工作上，郵儲銀行駐馬店市分行采取了以下具體措施：一是充分認識和理解本次視頻會議的.現(xiàn)實意義，對全行經營管理有一個新的認識，積極配合總行、省行安排，有效落實國務院、銀監(jiān)局關于本次專項檢查的各項工作，力爭通過此次高規(guī)格、全覆蓋、嚴標準的檢查，實現(xiàn)駐馬店市分行科學穩(wěn)健的經營發(fā)展目標。二是切實增強依法合規(guī)經營意識，規(guī)范銀行業(yè)務操作，讓員工意識上要有合規(guī)思維、合規(guī)習慣，充分認識到“違規(guī)必受處罰，違法必付代價”;從內心上真正認同法律法規(guī)及規(guī)章制度，在行動上真正做到制度執(zhí)行不走樣，不走過場，真正做到思想上重視，行動上支持，在工作中嚴格要求，做到工作處處合規(guī)，時時合規(guī)，事事合規(guī)。三是按照上級行要求，結合市分行實際情況，精心部署，制定“一加強兩遏制”專項檢查工作的具體方案，全行上下形成共識，各部門通力協(xié)作，扎實有效推動檢查工作全面展開。
銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇二
“兩個加強、兩個遏制”是銀監(jiān)會于2014年12月布置的“加強內部管控、加強外部監(jiān)督，遏制違規(guī)經營、遏制違法犯罪”專項檢查。下面小編帶來了2016年銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告范文，歡迎閱讀參考!
根據(jù)中國銀監(jiān)會開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查的有關要求，中國進出口銀行上海分行認真開展專項檢查工作，取得了較為良好的效果。近期，為進一步落實銀監(jiān)會“兩個加強、兩個遏制”“回頭看”自查要求，我分行于20xx年9月30日召開專題會議，部署“回頭看”工作要求。
從去年起，我分行不僅認真開展專項自查工作，并多次配合接受總行、上海銀監(jiān)局等內外部檢查機構檢查。其中，檢查貸款項目數(shù)196個、保函業(yè)務26筆、信用證及押匯業(yè)務17筆、存款業(yè)務81筆。檢查金額均占相關業(yè)務20xx年末余額的50%以上。在檢查過程中，我分行秉承邊查邊糾、立行立改的原則，做到檢查、整改同部署、同落實。針對在內外部檢查中發(fā)現(xiàn)的具有普遍性和典型性問題，我分行均全面、系統(tǒng)地進行了分析，剖析問題產生的深層次原因，并從完善規(guī)章制度、健全操作流程、明晰崗位設置和職責等層面落實了解決措施，對有效遏制和防范違規(guī)經營情況的發(fā)生起到了積極作用。
今天，我分行通過召開專題會議，部署“回頭看”自查工作要求，明確自查重點與范圍，明晰各處室職責分工。
會上，王東華副行長強調此次“回頭看”自查是鞏固和深化“兩個加強、兩個遏制”檢查成果，各處室應高度重視，強化責任意識，認真學習和落實銀監(jiān)會和總行有關文件精神，以及分行制定的“回頭看”自查工作方案的有關要求，著重對以下幾個方面做好自查工作一是發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，重點核查整改要求是否落實到位;二是人員問責情況，重點核查責任追究是否落實到位;三是防范操作風險情況，重點檢查今年新發(fā)生的信貸、同業(yè)、擔保、存款等業(yè)務和環(huán)節(jié)，堅決防范違規(guī)經營和違法犯罪活動。
我分行將以此次自查為契機，強化合規(guī)經營意識，努力提高精細化管理水平，使我分行的各項業(yè)務和經營管理水平邁上一個新臺階。
根據(jù)《xxxxx銀行貫徹落實銀監(jiān)會關于加強內部管控遏制違規(guī)經營和違法犯罪檢查工作方案》(xxxxx“2015”1號)(簡稱?兩加強、兩遏制’工作方案)和有關文件要求及《關于xxx同志在部署推進兩加強、兩遏制專項檢查和內控評價工作視頻會議上的講話》，xxxxx支行立即組織自查，不走過場，不留死角，對查出的問題立即整改，對內控工作起到明顯的督促作用。
一、加強組織學習xxxxx支行案件防控領導小組重點學習了《兩加強、兩遏制工作方案》和xxxxx在《部署推進兩加強、兩遏制?專項檢查和內控評價工作》視頻會議上的講話，提高了對內控工作的認識，明確了業(yè)務發(fā)展與內控工作的關系，并制定了xxxxx支行內部控制相關工作機制和案件防控工作措施。
二、加強組織領導支行主管行長親自靠上抓，內控評價領導小組對照上級行?一加強兩遏制?檢查方案逐條逐項進行自查，不走過場，不留死角，對查出的問題立即整改，對存在的隱患引起高度重視，防微杜漸，堵塞漏洞，不留隱患。
三、落實專項監(jiān)督檢查我行用半個月的時間對所有2010年至2014年形成檔案的憑證資料進行認真仔細的自查，對業(yè)務流程進行重新梳理，對于不合理的人為習慣性操作限期整改，爭取2015年新年有新的開端、新的起色。
2014年**支公司綜合部在公司經理室的領導下，認真貫徹落實總、省公司關于綜合部條線印章、信訪和單證相關管理規(guī)定，嚴格遵守相關管理規(guī)范的要求，開展日常工作，較好完成了年度各項工作任務。按照《中國保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[2014]207號)要求，公司綜合部于2015年1月20日至22日開展了印章、信訪和單證管理工作的專項自查活動，現(xiàn)將自查情況總結報告如下：
一、自查工作情況。
**支公司高度重視此次專項自查活動，成立了以公司經理李?；蹫榻M長，以公司副經理為副組長、以部門經理、以及關鍵崗位人員為組員的“兩個加強、兩個遏制”專項自查工作組，實施本次自查工作。
公司綜合部切實對照《自查情況表》中的內容，即針對印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認真開展自查。
二、自查發(fā)現(xiàn)主要問題。
(1)印鑒(印章)管理。
在印章管理方面，經過自查，**支公司綜合部條線均能嚴格按照《中國人壽保險股份有限公司印章管理辦法》的規(guī)定，印章刻制流程合規(guī)進行，不存在私刻印章的現(xiàn)象;印章領用流程是完全按照《印章管理辦法》規(guī)定按時領取;公司印章管理系統(tǒng)支持實時動態(tài)管理，不存在超權限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時收回銷毀等違規(guī)用印事項;印章保管信息記錄完整、準確，印章管理相關檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設置是不存在關鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實行ab崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規(guī)內容，但是通過自查發(fā)現(xiàn)我單位存在印章管理人員變更后，由于上報不及時導致系統(tǒng)變更不及時，短時期內出現(xiàn)了系統(tǒng)保管人與實際人員不符的情況。
(2)信訪管理。
**支公司重視維護消費者權益，從做好信息披露到建設誠信銷售隊伍，從落實100%回訪到做好理賠服務及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經自查，綜合部條線按照保監(jiān)會相關文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應急處理工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔2012〕495號)、《中國人壽保險股份有限公司營銷員風險預警工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔2012〕612號)文件規(guī)定，建立并明確了監(jiān)測預警、各類風險防范及應急處置等各項任務的責任人和聯(lián)系人，并在此基礎上建立了值班工作制度。按照《中國人壽保險股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》(國壽人險發(fā)〔2014〕31號)文件的規(guī)定，建立了保險消費投訴重大上訪及群體性事件責任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒有發(fā)生區(qū)域性、群體性信訪等風險事件。
(3)單證管理。
**支公司綜合部充分認識到單證管理的重要性，在工作中對全公司單證管理工作進行嚴格管控。在自查工作中，嚴格按照《人身意外傷害保險業(yè)務經營標準》的要求對公司系統(tǒng)各類單證進行檢查。所有保單均由中國人壽保險股份有限公司總公司統(tǒng)一設計、統(tǒng)一編碼管理，意外險紙質保單均由總公司或經授權的省級分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時準確記錄意外險紙質保單各環(huán)節(jié)的詳細信息。同時要求保險中介機構建立了臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，并對保險中介機構單證管理情況進行定期檢查。對保險單證的印刷、保管、領用、作廢和核銷進行實時動態(tài)管理，不存在長期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險中介機構建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個別銀行網(wǎng)點不太配合，存在回繳不及時的現(xiàn)象。
三、原因分析。
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴格按照《中國保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[2014]207號)要求執(zhí)行，對《自查情況表》中的內容進行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個別影響工作效率的現(xiàn)象，經過分析，原因如下：一是印章管理人員變動后，由于工作交接、報備和上報申請更換等程序，短期內無法及時在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內保險中介機構建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是個別銀行網(wǎng)點由于銀行業(yè)務繁多，雖然能夠完成回繳，但有時回繳不及時。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會和上級公司的制度要求開展管理工作，但是強化執(zhí)行的檢查機制執(zhí)行力度不夠;從內控和管理流程上看，工作細化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進一步提高。
四、整改情況。
**支公司綜合部針對本次自查活動的結果與各崗位責任人進行了深入的分析和探討，并結合實際制定了相關措施以推動綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學習和落實保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知中對綜合部條線日常管理工作的相關要求，同時嚴格落實上級公司對各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施的基礎上，對崗位工作進行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強執(zhí)行力，提高效率。具體來說，一是做好人員變動后工作交接和系統(tǒng)變更的時間安排，盡可能進行集中辦理和處理，提高效率;二是及時做好和銀行網(wǎng)點的溝通協(xié)調工作，督促銀行網(wǎng)點及時回繳我公司單證。
三是加強檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機制的基礎上，建立更加細化、更有效的檢查機制，便于在管理工作中及時發(fā)現(xiàn)問題，及時處理，防止事態(tài)蔓延、擴大、升級，真正做到防微杜漸，加強管理效果。
總之，2014年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責，做好風險防范工作，也較好地完成了年度工作任務。但是，我們深知還有許多需要加強和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅持以服務公司發(fā)展為宗旨,嚴格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機制、落實內控要求,扎扎實實地做好**支公司綜合部條線各項管理工作。
**支公司綜合部。
二o一五年二月二日。
銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇三
根據(jù)銀監(jiān)局以及上級行安排部署，為有效防范金融風險，進一步鞏固前期“兩個加強、兩個遏制”專項檢查、上級黨委巡視工作成果，促進全行各項業(yè)務健康穩(wěn)健發(fā)展，工行威海分行于近期在全行啟動了“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作。
該行成立領導小組，實行一把手負責制。分行成立了由行長為組長的“回頭看”領導小組，并設立了領導小組辦公室，明確了工作機制。要求各支行落實一把手負責制，統(tǒng)籌推進各項工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實到位。在近期全行會議上，分行分管行領導對省行徐長的講話進行了傳達，并對“回頭看”工作提出了具體要求。
該行突出檢查重點，加強整改和問責。本次“回頭看”工作要對照“兩個加強、兩個遏制”專項檢查和上級黨委巡視等工作中發(fā)現(xiàn)的問題，重點查看整改和問責落實情況。自查工作要實現(xiàn)機構網(wǎng)點全覆蓋、內控治理全覆蓋和業(yè)務產品全覆蓋，突出關鍵制度、崗位、人員和重點業(yè)務環(huán)節(jié)，深入開展自查自糾。對“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要嚴肅整改、嚴厲問責，對涉嫌違法犯罪的行為，依照相關程序及時移送司法機關。對于應問責未問責、應處理未處理、應整改未整改的機構，嚴格追究管理責任。
該行以“回頭看”為契機，統(tǒng)籌各項檢查。要求全行積極配合好銀監(jiān)機構和上級行對重點機構的檢查，提前布置好系統(tǒng)環(huán)境、認真做好訪談答疑、及時提供資料和數(shù)據(jù)信息等。同時，把本次“回頭看”與本機構的年度檢查計劃有機地結合起來，在保證自查質量的基礎上，可將與本次“回頭看”檢查重點相同或類同的檢查項目納入“回頭看”一并開展。
該行規(guī)范檢查流程，力求檢查實效。要求全行按照《監(jiān)督檢查管理基本規(guī)定》及相關檢查工作規(guī)范開展檢查工作。各專業(yè)檢查要規(guī)范檢查流程，充分做好查前準備，通過非現(xiàn)場排查確定現(xiàn)場檢查樣本，切實做到精確制導、精準檢查，提高現(xiàn)場檢查效率。認真做好查前培訓，使檢查人員在掌握檢查重點、方法和依據(jù)的同時，統(tǒng)一思想，盡責履職。檢查組及檢查人員要強化現(xiàn)場檢查過程控制，對檢查流程實施規(guī)范化管理，保證檢查效果和質量。
銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇四
為貫徹落實國務院關于開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的決策部署和項俊波主席在“十三五”保險業(yè)發(fā)展與監(jiān)管專題培訓班上的講話精神，保監(jiān)會于7月28日發(fā)布了《中國保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的通知》。208月3日，富德生命人壽召開全系統(tǒng)《中國保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強兩個遏制”回頭看工作》專項檢查工作啟動視頻會議，富德生命人壽廈門分公司負責人王水生、總經理助理齊寶龍及各部門負責人參加會議。
為了更好的貫徹落實“兩兩”回頭看工作，富德生命人壽廈門分公司緊跟總公司的腳步，在總公司視頻會議結束后立即召開“兩個加強兩個遏制”回頭看專項部署會議，會議由富德生命人壽廈門分公司負責人王水生主持，總經理助理齊寶龍、分公司各部門負責人參加。在會上，富德生命人壽廈門分公司負責人王水生再次強調了“兩個加強兩個遏制”工作的重要性，同時，對此次回頭看工作做出了重要部署：一是分公司立即成立“兩個加強兩個遏制”回頭看專項檢查工作小組，統(tǒng)一協(xié)調和高效的執(zhí)行此項工作;二是要加強宣導，落實貫徹，對《中國保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強兩個遏制”回頭看工作》文件和《黃洪副主席在保險機構“兩個加強，兩個遏制”回頭看工作動員會上的講話》的文件精神進行宣導和學習，要求從分公司領導干部，到分公司內外勤員工，再到保險營銷員，層層落實，組織學習，從而讓此次會議精神貫徹到分公司的每一位員工，直至每一個營銷員;三是加強對各機構、各部門的檢查督導，嚴格根據(jù)監(jiān)管及總公司部署制定好工作計劃，要把檢查工作做深、做細，確保對分公司機構100%全面檢查，及時發(fā)現(xiàn)風險隱患，徹底整改，為分公司發(fā)展掃除障礙;四是根據(jù)分公司的“兩兩檢查”自查報告逐項對照核查整改成果和追蹤整改進度。
“兩個加強兩個遏制”回頭看不僅是保險監(jiān)管部門高度重視的一項工作，更是保險機構應該高度重視的一項工作。富德生命人壽廈門分公司將嚴格執(zhí)行監(jiān)管以及總公司的要求，全面推進“兩個加強兩個遏制”回頭看工作，并借助此次檢查完善和健全公司內部管控，提高經營管理水平，確保公司持續(xù)健康的發(fā)展。
銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇五
加強內部管控、加強外部監(jiān)管；遏制違規(guī)經營、遏制違法犯罪。
2016年7月28日。
4.保監(jiān)會成立的“回頭看”檢查領導小組，組長副組長分別是誰？
組長：項俊波；副組長：黃洪。
5.本次兩兩“回頭看”排查工作的時間范圍是什么？2015年7月至2016年7月，需要時可向上追溯。
6.本次兩兩“回頭看”工作堅持“一二三四五”的工作思路，具體指哪些？
堅持一個方針，把握兩大目標，落實三大任務，圍繞四個線索，突出五大重點。
一是不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性風險；二是不發(fā)生性質惡劣重大案件。9.本次兩兩“回頭看”工作主要圍繞四個方面的線索，具體指哪些？（1）去年兩兩檢查發(fā)現(xiàn)的問題；（2）中央巡視反饋的問題；（3）審計發(fā)現(xiàn)問題；（4）公安司法等立案查處的案件。
10.本次兩兩“回頭看”工作突出五個方面的重點，具體指哪些？（1）突出重點領域；（2）突出重點機構；（3）突出重點問題；（4）突出重大案件；（5）突出重點風險。
11.本次兩兩“回頭看”工作中，被納入重點抽查范圍的是哪些單位？認為自己完全沒有問題、完全沒有風險的單位。
12.對檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患和問題實行“零容忍”，做到“四到位”，分別是？
整改措施、責任、時限和預案“四到位”
13.總公司督導抽查省級公司比例不低于（）；省級公司督導抽查地市中支公司比例不低于（）；地市中支公司對縣支公司督導抽查要（）？1/3;1/2;全覆蓋。
14.本次兩兩“回頭看”工作監(jiān)管抽查階段具體時間為？10月下旬到12月上旬。
15.本次兩兩“回頭看”工作監(jiān)管抽查階段，對國有保險機構主要核查內容是什么？
公司治理風險、產品風險、資金運用風險、償付能力不足風險、利差損風險、流動性風險、資產負債錯配風險、跨市跨區(qū)域跨行業(yè)傳遞風險、群體性事件風險和聲譽風險。
18.跨市場、跨區(qū)域、跨行業(yè)的風險具體指哪些？（1）互聯(lián)網(wǎng)高現(xiàn)金價值業(yè)務；
（2）保險機構依托互聯(lián)網(wǎng)跨界開展業(yè)務；（3）非法經營互聯(lián)網(wǎng)保險業(yè)務。
19.群體性事件和聲譽風險主要指哪些方面？（1）非法集資等涉眾類案件風險；（2）損害消費者合法權益問題。20.非法集資案件包括哪三種類型？主導型，參與型，被動型。
銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇六
根據(jù)河北銀監(jiān)局關于《河北銀監(jiān)局辦公室關于印發(fā)河北省銀行業(yè)金融機構“兩個加強、兩個遏制”回頭看機構自查和監(jiān)管檢查工作方案的通知》(冀銀監(jiān)辦發(fā)〔2016〕194號)和市分行《中國農業(yè)發(fā)展銀行邯鄲分行“兩個加強、兩個遏制”回頭看檢查工作方案》要求，該行對“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作進行自查，現(xiàn)將有關情況報告如下：
一、基本情況。
截止2016年6月底，我行貸款余額26399萬元，其中糧油貸款余額21999萬元，占全部貸款的83.3%;棉花貸款余額2500萬元，占全部貸款的9.5%;農村基礎設施及其他貸款余額為1900萬元，占全部貸款的7.2%。
各項存款14798萬元，其中：企業(yè)單位存款12047萬元;財政存款1251萬元;同業(yè)定期存款1500萬元。
二、“回頭看”工作組織開展情況。
為做好“兩個加強、兩個遏制”排查活動全面開展，確?！盎仡^看”工作組織到位、執(zhí)行到位、整改到位、問責到位、落實到位，該行成立了以行長任組長，副行長為副組長，各部室負責人為成員的專項工作領導小組，領導小組在支行辦公室設立辦公室，負責專項整治的日常工作，并上報了聯(lián)系人員名單，為做好整治工作提供強有力的組織保障，先后組織行長辦公會、全體會對方案進行學習，并嚴格按照銀監(jiān)局專項檢查通知要求和市分行方案安排，重點對信貸業(yè)務、存款業(yè)務、票據(jù)業(yè)務、內控制度等業(yè)務進行認真自查。
三、嚴格自查，認真整改。
針對自查發(fā)現(xiàn)的新問題，該行提出了明確的整改要求，落實整改時限、責任部門責任人員、整改措施和整改目標，加強動態(tài)工作、檢測和督導。對能夠整改的問題，立即整改到位;整改暫時困難的，制定詳細可行的整改方案，并對自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經營和違法隱患問題，依法依規(guī)進行嚴肅責任追究和處罰，切實做到發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。
通過對此次自查中發(fā)現(xiàn)的問題進行逐項梳理、整改，該行充分認識到了在經營管理中存在的問題和不足，將以此自查為契機，在下一步工作中，進一步強化辦貸全流程管理、組織人員加強相關制度規(guī)定辦法的學習，不斷提升全員素質，提升內控水平，嚴格落實相關文件精神要求，做到依法合規(guī)經營。
為貫徹落實國務院關于開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的決策部署和項俊波主席在“十三五”保險業(yè)發(fā)展與監(jiān)管專題培訓班上的講話精神，保監(jiān)會于7月28日發(fā)布了《中國保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的通知》。2016年8月3日，富德生命人壽召開全系統(tǒng)《中國保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強兩個遏制”回頭看工作》專項檢查工作啟動視頻會議，富德生命人壽廈門分公司負責人王水生、總經理助理齊寶龍及各部門負責人參加會議。
為了更好的貫徹落實“兩兩”回頭看工作，富德生命人壽廈門分公司緊跟總公司的腳步，在總公司視頻會議結束后立即召開“兩個加強兩個遏制”回頭看專項部署會議，會議由富德生命人壽廈門分公司負責人王水生主持，總經理助理齊寶龍、分公司各部門負責人參加。在會上，富德生命人壽廈門分公司負責人王水生再次強調了“兩個加強兩個遏制”工作的重要性，同時，對此次回頭看工作做出了重要部署：一是分公司立即成立“兩個加強兩個遏制”回頭看專項檢查工作小組，統(tǒng)一協(xié)調和高效的執(zhí)行此項工作;二是要加強宣導，落實貫徹，對《中國保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強兩個遏制”回頭看工作》文件和《黃洪副主席在保險機構“兩個加強，兩個遏制”回頭看工作動員會上的講話》的文件精神進行宣導和學習，要求從分公司領導干部，到分公司內外勤員工，再到保險營銷員，層層落實，組織學習，從而讓此次會議精神貫徹到分公司的每一位員工，直至每一個營銷員;三是加強對各機構、各部門的檢查督導，嚴格根據(jù)監(jiān)管及總公司部署制定好工作計劃，要把檢查工作做深、做細，確保對分公司機構100%全面檢查，及時發(fā)現(xiàn)風險隱患，徹底整改，為分公司發(fā)展掃除障礙;四是根據(jù)2015年分公司的“兩兩檢查”自查報告逐項對照核查整改成果和追蹤整改進度。
“兩個加強兩個遏制”回頭看不僅是保險監(jiān)管部門高度重視的一項工作，更是保險機構應該高度重視的一項工作。富德生命人壽廈門分公司將嚴格執(zhí)行監(jiān)管以及總公司的要求，全面推進“兩個加強兩個遏制”回頭看工作，并借助此次檢查完善和健全公司內部管控，提高經營管理水平，確保公司持續(xù)健康的發(fā)展。
根據(jù)銀監(jiān)局以及上級行安排部署，為有效防范金融風險，進一步鞏固前期“兩個加強、兩個遏制”專項檢查、上級黨委巡視工作成果，促進全行各項業(yè)務健康穩(wěn)健發(fā)展，工行威海分行于近期在全行啟動了“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作。
該行成立領導小組，實行一把手負責制。分行成立了由行長為組長的“回頭看”領導小組，并設立了領導小組辦公室，明確了工作機制。要求各支行落實一把手負責制，統(tǒng)籌推進各項工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實到位。在近期全行會議上，分行分管行領導對省行徐長的講話進行了傳達，并對“回頭看”工作提出了具體要求。
該行突出檢查重點，加強整改和問責。本次“回頭看”工作要對照“兩個加強、兩個遏制”專項檢查和上級黨委巡視等工作中發(fā)現(xiàn)的問題，重點查看整改和問責落實情況。自查工作要實現(xiàn)機構網(wǎng)點全覆蓋、內控治理全覆蓋和業(yè)務產品全覆蓋，突出關鍵制度、崗位、人員和重點業(yè)務環(huán)節(jié)，深入開展自查自糾。對“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要嚴肅整改、嚴厲問責，對涉嫌違法犯罪的行為，依照相關程序及時移送司法機關。對于應問責未問責、應處理未處理、應整改未整改的機構，嚴格追究管理責任。
該行以“回頭看”為契機，統(tǒng)籌各項檢查。要求全行積極配合好銀監(jiān)機構和上級行對重點機構的檢查，提前布置好系統(tǒng)環(huán)境、認真做好訪談答疑、及時提供資料和數(shù)據(jù)信息等。同時，把本次“回頭看”與本機構的年度檢查計劃有機地結合起來，在保證自查質量的基礎上，可將與本次“回頭看”檢查重點相同或類同的檢查項目納入“回頭看”一并開展。
該行規(guī)范檢查流程，力求檢查實效。要求全行按照《監(jiān)督檢查管理基本規(guī)定》及相關檢查工作規(guī)范開展檢查工作。各專業(yè)檢查要規(guī)范檢查流程，充分做好查前準備，通過非現(xiàn)場排查確定現(xiàn)場檢查樣本，切實做到精確制導、精準檢查，提高現(xiàn)場檢查效率。認真做好查前培訓，使檢查人員在掌握檢查重點、方法和依據(jù)的同時，統(tǒng)一思想，盡責履職。檢查組及檢查人員要強化現(xiàn)場檢查過程控制，對檢查流程實施規(guī)范化管理，保證檢查效果和質量。
銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇七
**支公司重視維護消費者權益，從做好信息披露到建設誠信銷售隊伍，從落實100%回訪到做好理賠服務及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經自查，綜合部條線按照保監(jiān)會相關文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應急處理工作管理辦法》單證管理**支公司綜合部充分認識到單證管理的重要性，在工作中對全公司單證管理工作進行嚴格管控。在自查工作中，嚴格按照《人身意外傷害保險業(yè)務經營標準》的要求對公司系統(tǒng)各類單證進行檢查。所有保單均由中國人壽保險股份有限公司總公司統(tǒng)一設計、統(tǒng)一編碼管理，意外險紙質保單均由總公司或經授權的省級分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時準確記錄意外險紙質保單各環(huán)節(jié)的詳細信息。同時要求保險中介機構建立了臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，并對保險中介機構單證管理情況進行定期檢查。對保險單證的印刷、保管、領用、作廢和核銷進行實時動態(tài)管理，不存在長期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險中介機構建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個別銀行網(wǎng)點不太配合，存在回繳不及時的現(xiàn)象。
三、原因分析。
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴格按照《中國保監(jiān)會關于開展保險機構兩個加強、兩個遏制專項自查的通知》要求執(zhí)行，對《自查情況表》中的內容進行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個別影響工作效率的現(xiàn)象，經過分析，原因如下：一是印章管理人員變動后，由于工作交接、報備和上報申請更換等程序，短期內無法及時在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內保險中介機構建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是個別銀行網(wǎng)點由于銀行業(yè)務繁多，雖然能夠完成回繳，但有時回繳不及時。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會和上級公司的制度要求開展管理工作，但是強化執(zhí)行的檢查機制執(zhí)行力度不夠;從內控和管理流程上看，工作細化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進一步提高。
四、整改情況。
**支公司綜合部針對本次自查活動的結果與各崗位責任人進行了深入的分析和探討，并結合實際制定了相關措施以推動綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學習和落實保監(jiān)會關于開展保險機構兩個加強、兩個遏制專項自查的通知中對綜合部條線日常管理工作的相關要求，同時嚴格落實上級公司對各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施的基礎上，對崗位工作進行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強執(zhí)行力，提高效率。具體來說，一是做好人員變動后工作交接和系統(tǒng)變更的時間安排，盡可能進行集中辦理和處理，提高效率;二是及時做好和銀行網(wǎng)點的溝通協(xié)調工作，督促銀行網(wǎng)點及時回繳我公司單證。
三是加強檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機制的基礎上，建立更加細化、更有效的檢查機制，便于在管理工作中及時發(fā)現(xiàn)問題，及時處理，防止事態(tài)蔓延、擴大、升級，真正做到防微杜漸，加強管理效果。
總之，2015年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責，做好風險防范工作，也較好地完成了年度工作任務。但是，我們深知還有許多需要加強和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅持以服務公司發(fā)展為宗旨,嚴格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機制、落實內控要求,扎扎實實地做好**支公司綜合部條線各項管理工作。
銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇八
根據(jù)河北銀監(jiān)局關于《河北銀監(jiān)局辦公室關于印發(fā)河北省銀行業(yè)金融機構“兩個加強、兩個遏制”回頭看機構自查和監(jiān)管檢查工作方案的通知》(冀銀監(jiān)辦發(fā)〔〕194號)和市分行《中國農業(yè)發(fā)展銀行邯鄲分行“兩個加強、兩個遏制”回頭看檢查工作方案》要求，該行對“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作進行自查，現(xiàn)將有關情況報告如下：
一、基本情況。
截止6月底，我行貸款余額26399萬元，其中糧油貸款余額2萬元，占全部貸款的83.3%;棉花貸款余額2500萬元，占全部貸款的9.5%;農村基礎設施及其他貸款余額為1900萬元，占全部貸款的7.2%。
各項存款14798萬元，其中：企業(yè)單位存款12047萬元;財政存款1251萬元;同業(yè)定期存款1500萬元。
二、“回頭看”工作組織開展情況。
為做好“兩個加強、兩個遏制”排查活動全面開展，確保“回頭看”工作組織到位、執(zhí)行到位、整改到位、問責到位、落實到位，該行成立了以行長任組長，副行長為副組長，各部室負責人為成員的專項工作領導小組，領導小組在支行辦公室設立辦公室，負責專項整治的日常工作，并上報了聯(lián)系人員名單，為做好整治工作提供強有力的組織保障，先后組織行長辦公會、全體會對方案進行學習，并嚴格按照銀監(jiān)局專項檢查通知要求和市分行方案安排，重點對信貸業(yè)務、存款業(yè)務、票據(jù)業(yè)務、內控制度等業(yè)務進行認真自查。
嚴格自查，認真整改。
針對自查發(fā)現(xiàn)的新問題，該行提出了明確的整改要求，落實整改時限、責任部門責任人員、整改措施和整改目標，加強動態(tài)工作、檢測和督導。對能夠整改的問題，立即整改到位;整改暫時困難的，制定詳細可行的整改方案，并對自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經營和違法隱患問題，依法依規(guī)進行嚴肅責任追究和處罰，切實做到發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。
通過對此次自查中發(fā)現(xiàn)的問題進行逐項梳理、整改，該行充分認識到了在經營管理中存在的問題和不足，將以此自查為契機，在下一步工作中，進一步強化辦貸全流程管理、組織人員加強相關制度規(guī)定辦法的學習，不斷提升全員素質，提升內控水平，嚴格落實相關文件精神要求，做到依法合規(guī)經營。
銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇九
近日，按照三門峽銀監(jiān)分局的統(tǒng)一部署，根據(jù)相關文件精神，我行積極開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。
領導重視，成立組織。接到《三門峽銀監(jiān)分局辦公室轉發(fā)河南銀監(jiān)局辦公室關于開展的通知》(三銀監(jiān)辦發(fā)〔〕173號)后，根據(jù)文件精神，我行領導高度重視，成立以董事長為組長，監(jiān)事長、行長、副行長為副組長，各支行(部室)負責人為成員的領導小組，此次活動由監(jiān)事長牽頭，稽核監(jiān)督部負責本次活動的方案制定、具體組織、溝通協(xié)調、檢查監(jiān)督、總結上報等工作。
制定方案，重點突出。領導小組辦公室按照監(jiān)管機構要求以及文件精神，制定我行關于“回頭看”自查的方案，方案主要從工作目標、組織領導、自查時間安排、工作要求等方面進行制定，自查內容主要涵蓋存款業(yè)務、同業(yè)業(yè)務、理財業(yè)務、借款業(yè)務、賬戶開立與變更環(huán)節(jié)、重要空白憑證管理、驗印環(huán)節(jié)、大額支付核實環(huán)節(jié)、銀企對賬環(huán)節(jié)以及重要崗位員工行為管理等方面進行。
發(fā)現(xiàn)問題，絕不姑息。自查小組嚴格按照監(jiān)管機構的文件要求以及我行的自查方案進行自查，本次自查業(yè)務的時間范圍為截止到8月31日的余額，必要時可以適當后延，各網(wǎng)點首先開展自查，對于上半年通報的問題逐一進行檢查，看是否已經整改到位，在自查過程中發(fā)現(xiàn)的新問題和隱患要迅速進行整改，對發(fā)現(xiàn)的惡性違規(guī)、重大實質性違規(guī)要及時向總行相關部室上報?？傂幸M成內審、合規(guī)和內控管理部門對各網(wǎng)點進行檢查，確保檢查數(shù)量為100%，檢查業(yè)務量不低于客戶數(shù)的5%。對于自查中應整改而未整改的，對于責任人要進行嚴肅處理，稽核監(jiān)督部建立違規(guī)檔案，對于同一問題重復出現(xiàn)的，一經發(fā)現(xiàn)，雙倍處罰。
銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇十
根據(jù)國務院、銀監(jiān)會以及總省行部署安排，為有效防范金融風險，進一步鞏固前期“兩個加強、兩個遏制”專項檢查工作成果，促進各項業(yè)務健康穩(wěn)健發(fā)展，近日，工行泰安分行就組織開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作作出部署安排，提出明確要求。
一、加強組織領導，扎實有序推進。本次“回頭看”工作是落實黨中央、國務院關于防范金融風險、規(guī)范金融秩序、加強金融制度建設重要決策的具體部署，分為自查機構自查、“上查下”重點檢查、整改問責和總結報告四個階段。分行成立由行長為組長的“回頭看”檢查領導小組，并設立了領導小組辦公室。各部室、各支行也要實行一把手負責制，統(tǒng)籌推進各項工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實到位。
二、突出工作重點，嚴肅整改問責。本次“回頭看”工作要對照“兩個加強、兩個遏制”專項檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問題，重點查看整改和問責落實情況。自查工作要實現(xiàn)機構網(wǎng)點全覆蓋、內控治理全覆蓋和業(yè)務產品全覆蓋，突出關鍵制度、崗位、人員和重點業(yè)務環(huán)節(jié)，深入開展自查自糾。對“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要嚴肅整改、嚴厲問責，對涉嫌違法犯罪的行為，要依照相關程序及時移送司法機關。對于應問責未問責、應處理未處理、應整改未整改的機構，嚴格追究管理責任。
三、積極協(xié)調配合，統(tǒng)籌各項檢查。各部室、各支行要積極配合好銀監(jiān)機構和上級行對重點機構的檢查，提前布置好系統(tǒng)環(huán)境、認真做好訪談答疑、及時提供資料和數(shù)據(jù)信息等。同時，要把本次“回頭看”與本機構的年度檢查計劃有機結合起來，在保證自查質量的基礎上，可將與本次“回頭看”檢查重點相同或類同的檢查項目納入“回頭看”一并開展。
四、規(guī)范檢查流程，保證檢查質量。各部室、各支行要按照《監(jiān)督檢查管理基本規(guī)定》及相關檢查工作規(guī)范開展檢查工作。各檢查(自查)部門要規(guī)范檢查流程，充分做好查前準備，通過非現(xiàn)場排查確定現(xiàn)場檢查樣本，切實做到精確制導、精準檢查，提高現(xiàn)場檢查效率。要認真做好查前培訓，使檢查人員在掌握檢查重點、方法和依據(jù)的同時，統(tǒng)一思想，盡責履職，保證檢查效果和質量。
五、強化行為約束，嚴肅檢查紀律。各部室、各支行要嚴格按照中央“八項規(guī)定”精神、整治“四風”要求和“三嚴三實”專題教育精神開展檢查工作。各自查機構遇到重大問題要及時向本行、上級行檢查領導小組辦公室反映。對檢查過程中履職不到位，弄虛作假，違反紀律的行為要堅決糾正，嚴肅查處。
銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇十一
根據(jù)上級行《關于開展“兩個加強兩個遏制”專項檢查“回頭看”檢查工作的通知》精神，工行湖南婁底漣鋼支行嚴格按照上級行相關工作要求認真部署，在支行范圍內組織開展了“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。
一是高度重視，明確責任。該行領導高度重視本次“回頭看”自查工作，由“一把手”直接負責組織領導，全面履行本次自查工作責任，做到了親自部署、親自協(xié)調、親自督辦,確保此次“回頭看”自查工作取得實效。
二是全面自查，嚴肅問責。該行在全面梳理前期“一加強、兩遏制|專項檢查中發(fā)現(xiàn)各類問題的基礎上，進一步擴大自查范圍進行深入排查，基本覆蓋內控薄弱、風險突出、風險事件和案件易發(fā)的崗位、業(yè)務和操作環(huán)節(jié)，確保自查范圍無死角。對本次自查發(fā)現(xiàn)的問題進行認真分析，尤其是對屢查屢犯問題發(fā)生員工進行嚴肅問責。
三是分析原因，落實整改。該行針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，認真分析原因，查找薄弱環(huán)節(jié)，逐一制定整改措施，嚴格落實各項自查問題整改工作，有效遏制業(yè)務差錯的違規(guī)操作，確保各項業(yè)務安全運營、穩(wěn)健發(fā)展。
銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇十二
為加強內部管控，進一步鞏固“兩加強，兩遏制”前期工作成果，有效遏制違規(guī)違法犯罪行為，有效消除案件隱患，8月5日，冊亨聯(lián)社組織召開“兩加強，兩遏制”回頭看自查工作動員會。聯(lián)社領導班子、各部(室、中心)、各信用社中層干部和各黨支部書記、委員參加會議，會議由聯(lián)社符業(yè)恒副主任主持。
會上，聯(lián)社風險總監(jiān)晏洪同志組織學習了《冊亨縣農村信用合作聯(lián)社“兩加強、兩遏制”回頭看自查實施方案》并作了動員講話。他要求，各部門、各信用社要以此次回頭看工作為契機，不斷增強合規(guī)意識，有效防范金融風險，進一步促進各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。
會議同時指出，各部門、個信用社一要充分認識此項工作的重要性和必要性，切實增強責任感和緊迫感，早安排、早布置，認真開展自查工作，邊查邊改，將自查工作抓實、抓好;二要根據(jù)自查分工內容，認真抓好落實，切實推進自查工作的開展，應查盡查，確保此次自查工作取得實效;三要做好統(tǒng)籌安排，針對自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時加以整改，并形成報告材料及時上報。
銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇十三
根據(jù)省分行《關于開展“兩個加強兩個遏制”專項檢查“回頭看”檢查工作的通知》要求，工行湖南郴州分行認真開展“兩個加強兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。該行的主要做法：
高度重視，加強領導。該行成立了“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作領導小組，行長任組長，副行長及紀委書記任副組長，各部室(中心)負責人為成員，領導小組辦公室設在內控合規(guī)部，各部門合規(guī)經理為聯(lián)系人。會議要求各部門、各支行高度重視本次“回頭看”工作，由“一把手”全面履行此項工作的直接領導責任，做到親自部署、親自協(xié)調、親自督辦,確保達到查找問題隱患、夯實內控基礎的預期目的。
制定方案，精心組織。該行制定了《關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》。一是明確自查目的，即通過檢查鞏固和深化“一加強、兩遏制”專項檢查工作成果，再次落實前期檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改及落實情況，切實糾正違規(guī)違法行為;嚴肅問責，認真落實檢查發(fā)現(xiàn)問題的處理處罰要求;進一步防范操作風險，遏制案件高發(fā)、頻發(fā)態(tài)勢。二是明確自查對象，即支行、市分行各部室、中心均要開展自查。三是明確自查內容，即檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況;檢查發(fā)現(xiàn)問題的責任追究情況。四是明確抽查重點，即案件及操作風險隱患高的機構、領域和環(huán)節(jié)，重點抽查存款、票據(jù)、同業(yè)、理財、貸款和擔保等易發(fā)案件的業(yè)務領域，對賬戶開立與變更、重要空白憑證購買和管理、驗印、大額支付核實、銀企對賬、重要崗位員工行為管理、內控制度執(zhí)行、業(yè)務考核等重點環(huán)節(jié)進行全面檢查，及時發(fā)現(xiàn)和遏制風險案件隱患。五是明確組織形式。一方面各支行、部門組織自查;另一方面市分行組織重點抽查。內控合規(guī)部負責牽頭自查、轄屬機構抽查和配合檢查工作，各支行、各專業(yè)部門承擔自查工作的主體責任，主要負責人為自查工作的第一責任人，各部門、支行主要負責人對本次自查工作負總責，對自查結果承擔領導責任，對自查報告及附表、整改方案、整改結果報告、內部責任追究情況報告簽字負責。六是明確自查時間及安排。9月至20xx年10月23日為自查時間;10月23日以前，市分行對部分支行進行重點抽查,抽查機構數(shù)量原則上不低于30%，抽查業(yè)務量原則上不低于客戶數(shù)量的5%。內控合規(guī)部匯總后上報省分行及郴州銀監(jiān)局。11月至12月為整改階段。
銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇十四
為加強內部管控、有效防范金融風險，促進全行各項業(yè)務健康穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)省分行和朔州市銀監(jiān)分局安排部署，工行山西朔州分行在全轄范圍內組織開展“加強內部管控、遏制違規(guī)經營和違法犯罪”專項檢查。
一、加強檢查組織領導。
二、明確檢查范圍和內容。
主要檢查“兩違”問題問責與整改、信貸業(yè)務、存款業(yè)務、表外業(yè)務、理財業(yè)務、同業(yè)業(yè)務、財務管理及內部控制的檢查工作要點。
一是檢查已出現(xiàn)違規(guī)經營和違法犯罪問題的問責與整改情況。逐項梳理分析20xx至20xx年已經發(fā)生的違規(guī)經營和違法犯罪情況的基礎上，重點檢查問題整改是否到位，對相關責任人問責是否到位，是否存在應問責而未問責、應重處卻輕處的情況;是否針對違法違規(guī)行為反應出的內部管理漏洞，完善了相應的組織架構、制度流程、考核機制等;是否存在屢查屢犯的情況。
二是檢查潛在違規(guī)經營和違法犯罪問題。重點排查違規(guī)經營和違法犯罪高發(fā)的信貸業(yè)務、存款業(yè)務、同業(yè)業(yè)務、理財業(yè)務、財務管理、表外業(yè)務等領域，是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為，存貸款業(yè)務檢查范圍不低于20xx年末余額的50%，財務管理檢查范圍為20xx年度，其余要覆蓋20xx年末余額的100%。
三是檢查內部控制隱患和漏洞。重點檢查內部控制制度是否完善，是否做到全覆蓋、不留死角，是否存在不符合法律法規(guī)要求，或不能滿足內部管理要求的問題;內控組織體系是否健全，是否能夠確保前、中、后臺有效制約;內控執(zhí)行與監(jiān)督是否有效，是否明確各個環(huán)節(jié)、各個方面的責任，合規(guī)部門是否能夠有效履行監(jiān)督檢查職能;內控合規(guī)文化是否形成，特別是基層一把手、關鍵崗位和人員的合規(guī)意識是否到位。機構覆蓋面不低于50%。
三、明確檢查時間安排和檢查形式。
第一階段為現(xiàn)場排查階段，按照省分行的要求采取二級分行交叉檢查的方式，有其他兄弟行業(yè)務骨干組成檢查組對我行進行檢查，由市分行本部各部門嚴格按照檢查工作要點進行自查;第二階段為省分行重點檢查階段，省分行由內控合規(guī)部牽頭相關專業(yè)部室組成抽查組，對檢查組的檢查效果和整改落實情況進行抽查督導。第三階段為銀監(jiān)局抽查階段，抽查我行自查與整改情況的基礎上，選取自查未覆蓋的樣本進行重點檢查。第四階段為整改回頭看階段，3月20日前完成整改并上報整改報告和內部責任追究情況。
銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇十五
農發(fā)行臺前縣支行為加強內部管控，遏制違規(guī)經營和違法犯罪，有效防范金融風險，促進業(yè)務健康穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《河南銀監(jiān)局辦公室關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的`通知》在全行認真開展了“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查活動，取得了良好的效果。
為確保自查工作扎實有效推進，該行領導高度重視本次“回頭看”自查工作，成立了由“一把手”任組長，主管行長任副組長、相關部門負責人為成員的專項自查領導小組，負責制定全行自查方案，組織全行開展自查，協(xié)調和配合監(jiān)管部門專項檢查，匯總、審核自查報告。
自查中，該行緊緊圍繞“加強內部管控、遏制違規(guī)經營和違反犯罪”核心目標，對自查業(yè)務的時間范圍為截至8月31日的余額，必要時可以適當后延。該行在全面梳理前期“一加強、兩遏制”專項檢查中發(fā)現(xiàn)各類問題的基礎上，進一步擴大自查范圍進行深入排查，重點排查違規(guī)經營和違法犯罪高發(fā)的貸款業(yè)務、存款業(yè)務、票據(jù)業(yè)務、同業(yè)業(yè)務、理財業(yè)務等領域，是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為，賬戶開立與變更環(huán)節(jié)、重要空白憑證購買和管理環(huán)節(jié)、驗印環(huán)節(jié)、大額支付核實環(huán)節(jié)、銀企對賬環(huán)節(jié)、重要崗位員工行為管理、內控制度執(zhí)行情況、業(yè)務考核機制檢查等重要環(huán)節(jié)，確保自查范圍無死角。
通過此次“回頭看”活動，該行針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，認真分析原因，查找薄弱環(huán)節(jié)，逐一制定整改措施，嚴格落實各項自查問題整改工作，有效遏制業(yè)務差錯的違規(guī)操作，確保各項業(yè)務安全運營、穩(wěn)健發(fā)展。
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銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇十六
郵儲銀行駐馬店市分行組織行領導班子成員、各部室經理、各縣行長、各城市支行長等人員參加了全國郵政金融“一個加強、兩個遏制”專項檢查工作動員電視電話會議，并狠抓貫徹落實，確保專項檢查活動取得實效。
“一個加強、兩個遏制”是根據(jù)中國銀監(jiān)會《關于全面開展銀行業(yè)金融機構加強內部管控、遏制違規(guī)經營和違法犯罪專項檢查工作的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔20xx〕48號)而來，《通知》要求，對商業(yè)銀行的違規(guī)經營和違法犯罪進行全面排查和整頓，銀監(jiān)會要求做到全面覆蓋，不留死角，該項工作將持續(xù)6個月的時間。
郵儲銀行總行此次召開全國性工作動員會議，旨在全面部署該行加強內部管控、遏制違規(guī)經營和違法犯罪專項檢查活動，進一步強化案件防控工作，夯實其合規(guī)建設和案件防控基礎，全面提升內部管控水平。
會后，郵儲銀行駐馬店市分行及時傳達了“一加強兩遏制”專項檢查工作動員視頻會議精神，認真落實上級行提出的要求，努力做好“一加強兩遏制”專項檢查，確保各項業(yè)務工作安全有效運轉。
在“一加強兩遏制”專項檢查工作上，郵儲銀行駐馬店市分行采取了以下具體措施：一是充分認識和理解本次視頻會議的.現(xiàn)實意義，對全行經營管理有一個新的認識，積極配合總行、省行安排，有效落實國務院、銀監(jiān)局關于本次專項檢查的各項工作，力爭通過此次高規(guī)格、全覆蓋、嚴標準的檢查，實現(xiàn)駐馬店市分行科學穩(wěn)健的經營發(fā)展目標。二是切實增強依法合規(guī)經營意識，規(guī)范銀行業(yè)務操作，讓員工意識上要有合規(guī)思維、合規(guī)習慣，充分認識到“違規(guī)必受處罰，違法必付代價”;從內心上真正認同法律法規(guī)及規(guī)章制度，在行動上真正做到制度執(zhí)行不走樣，不走過場，真正做到思想上重視，行動上支持，在工作中嚴格要求，做到工作處處合規(guī)，時時合規(guī)，事事合規(guī)。三是按照上級行要求，結合市分行實際情況，精心部署，制定“一加強兩遏制”專項檢查工作的具體方案，全行上下形成共識，各部門通力協(xié)作，扎實有效推動檢查工作全面展開。
銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇十七
為扎實、有序開展自查，根據(jù)總行《關于組織開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”工作的通知》要求，為確保自查和重點抽查的質量和效果，近期，工行泰安分行開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查。
高度重視，安排專人負責。該行高度重視本次專項檢查“回頭看”工作，安排專人負責，部署自查人員認真學習通知精神，深刻領會文件要求，熟練掌握自查內容，并對專項檢查“回頭看”自查內容進行合理分工，同時要求各行由“一把手”全面負責，由檢查部門在前期“一加強兩遏制”專項檢查基礎上對本行當前經營情況存在的風險進行再次梳理和排查,力求自查取得實效。
關注存在問題，掌握檢查重點。該行本次自查堅持以風險為導向，以合規(guī)為目的`，瞄準核心問題，重點自查存款業(yè)務、票據(jù)業(yè)務、同業(yè)業(yè)務、理財業(yè)務、貸款業(yè)務、擔保業(yè)務等重點業(yè)務領域和賬戶開立與變更、重要空白憑證購買和管理、驗印、大額支付核實、銀企對賬、重要崗位員工行為管理等關鍵環(huán)節(jié)。同時對自查中發(fā)現(xiàn)的風險和案件隱患，認真分析問題原因、查找管理薄弱環(huán)節(jié)，積極采取有效措施，認真糾改，及時化解或緩釋風險。
進行嚴厲查處，實施責任追究。該行要求對本次自查過程中發(fā)現(xiàn)的案件和重大風險事件，一是嚴格按照《員工行為處罰規(guī)定》從嚴、加重處罰。二是發(fā)現(xiàn)自查人員自查過程中走過場、弄虛作假、隱瞞不報、監(jiān)管檢查又發(fā)現(xiàn)嚴重問題、本次自查后半年內又出現(xiàn)案件和重大風險事件的，要嚴肅追究自查人員的自查責任和相關管理人員的管理責任。三是對本次自查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違法問題，要對相關問題責任人進行嚴肅追究和處理，對涉嫌違法犯罪的行為，要依照相關程序及時移送司法機關。
銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇十八
根據(jù)山西銀監(jiān)局《關于開展銀行業(yè)金融機構加強內部管控遏制違規(guī)經營和違法犯罪專項檢查工作的通知》及《山西省農村信用社“兩加強、兩遏制”專項檢查實施方案》的要求，我行對票據(jù)業(yè)務20xx年-20xx年已發(fā)生違規(guī)操作事項整改如下：
一、基本情況。
1、20xx年我行辦票據(jù)業(yè)務212238萬元。直貼7戶241筆，金額為29382萬元，其中：豐鎮(zhèn)市豐宇鐵合金有限責任公司票據(jù)貼現(xiàn)122筆，金額為20664萬元，大同南郊區(qū)正和洗煤廠票據(jù)貼現(xiàn)2筆，金額為600萬元，國藥集團威奇達藥業(yè)有限公司49筆，金額為4468萬元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司48筆，金額1730萬元，大同市云中水泥有限責任公司19筆，金額1830萬元，廣靈縣聚源銀業(yè)有限公司1筆，金額90萬元。現(xiàn)2戶共492筆，余額為182856萬元，其中：工商銀行票據(jù)轉貼現(xiàn)457筆，金額為172893萬元，招商銀行股份有限公司票據(jù)轉貼現(xiàn)35筆，金額為9963萬元。
責任公司票據(jù)貼現(xiàn)92筆，金額為20788萬元，大同南郊區(qū)正和洗煤廠票據(jù)貼現(xiàn)1筆，金額為200萬元，國藥集團威奇達藥業(yè)有限公司20筆，金額為2825萬元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司1筆，金額200萬元，大同市益達環(huán)保節(jié)能科技有限責任公司21筆，金額271萬元，靈丘縣宏達鉛鋅錳業(yè)有限公司24筆，金額1970萬元，大同市金益達商貿有限公司2筆，金額125萬元。轉貼現(xiàn)5戶共784筆，金額為379614萬元，其中：工商銀行票據(jù)轉貼現(xiàn)509筆，金額為225524萬元，招商銀行股份有限公司票據(jù)轉貼現(xiàn)118筆，金額為57028萬元，晉商銀行股份有限公司轉貼現(xiàn)63筆，金額26301萬元，中信銀行太原分行轉貼現(xiàn)48筆，金額41604萬元，民生銀行太原分行轉貼現(xiàn)46筆，金額29157萬元。
二、票據(jù)業(yè)務違規(guī)經營事項描素：
2、20xx年大同銀監(jiān)分局在違規(guī)經營事項描素中未將貼現(xiàn)納入對客戶的統(tǒng)一授信進行管理，沒有總量控制涉及金額133952萬元。
三、整改情況。
對“兩加強、兩遏制”專項檢查統(tǒng)計表中發(fā)生的問題我資金營運中心已經整改。
1、20xx年1月10日大同南郊區(qū)正和洗煤場辦理貼現(xiàn)1筆，到期日20xx年6月28日，金額500萬元。缺少該企業(yè)辦理貼現(xiàn)業(yè)務人員的身份證明材料。身份證復印件已于當時補齊。
2、20xx年我行逐步建全完善北都農商行資金業(yè)務授權授信管理辦法，在此辦法中明確了統(tǒng)一授信的單位名稱，業(yè)務種類及授信額度。
銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇十九
為進一步提升格爾木農村商業(yè)銀行“兩個加強、兩個遏制”專項檢查成果，進一步夯實風險防控管理基礎，根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關于全面開展銀行業(yè)“兩個加強，兩個遏制”回頭看工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)115號)、《青海省農村信用社“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查工作方案》精神及省聯(lián)社相關要求，格爾木農村商業(yè)銀行于8月9日召開了“兩個加強、兩個遏制”“回頭看”動員工作會議，董事長做了重要講話，監(jiān)事長對此項工作進行了全面部署。
本次“回頭看”工作是對格爾木農村商業(yè)銀行依法合規(guī)經營情況的再一次全面檢驗，因此要充分認識此項工作的重要性，從講政治、守紀律的高度認真組織開展相關工作。要通過本次“回頭看”工作，充分暴露格爾木農村商業(yè)銀行的經營現(xiàn)狀，糾正經營管理工作中存在的問題和不足，遏制違規(guī)經營和違法犯罪，增強全員的合規(guī)意識，提升內部管控水平，促進全行各項業(yè)務健康穩(wěn)健發(fā)展。
本次“回頭看”檢查工作由“回頭看”工作領導小組辦公室統(tǒng)一安排部署，采取各支行、營業(yè)部、各部門自查、總行抽查的.檢查方式，要求對照檢查重點和自查附表內容逐項開展自查工作，并對自查業(yè)務的全面性、真實性負責?？傂袡z查組要對全轄網(wǎng)點及本次檢查內容的真實性負責。
會議強調本次“回頭看”工作，各支行、營業(yè)部、各部門和總行檢查組要按照時間進度及時報送檢查和整改報告、整改結果、檢查附表，要求檢查發(fā)現(xiàn)的問題要有據(jù)可查，問題整改要責任分明。各支行、營業(yè)部、各部門必須明確具體聯(lián)系人和檢查人員，及時落實總行的通知、信息，積極報送檢查情況，做好問題審核、歸類、統(tǒng)計和匯總報告工作?？傂小盎仡^看”檢查領導小組辦公室要嚴格落實信息反饋報告制度，提示檢查重點，反映檢查動態(tài)，交流檢查經驗，指導檢查工作。會議期間全體檢查人員簽訂了承諾書，要求查處檢查嚴格按照檢查方案開展工作，遵守職業(yè)道德規(guī)范，客觀公正依法檢查，并承諾嚴格按照時間進度及時報送檢查報告、檢查附表、整改報告。
為進一步強化對違規(guī)經營和案件風險的防控能力，為鞏固和深化“一加強兩遏制”前期專項檢查成果，進一步夯實內部管控基礎，遏制違規(guī)經營和違法犯罪行為。近日，林芝分行積極部署“加強監(jiān)管、加強內部管控，遏制違規(guī)經營和違法犯罪”專項檢查“回頭看”工作。
一、高度重視、及時部署。
今年以來，林芝分行多次召開工作會議，及時下發(fā)了《關于印發(fā)建行林芝分行開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查工作實施方案的通知》，要求全行各部門、網(wǎng)點學習領會通知精神，落實工作方案要求。該方案就自查工作組織與安排、自查內容及重點事項、自查時限及報告要求、開展進度計劃和相關要求做了詳細部署。
二、精心組織，成立領導小組。
林芝分行成立了以楊高升行長為組長，張文蓉紀委書記、吳應宏副行長和張玉梅高級副經理為副組長，相關部門、網(wǎng)點負責人為組員的“回頭看”自查領導小組，執(zhí)行“一把手”負責制，確保責任層層傳導到位。
三、強化問責，有效督促落實整改。
為保證自查工作全面、深入、扎實，林芝分行采用部門自查和領導小組復查相結合的工作機制，將整改工作與內控體系、全面風險管理體系和案防體系的建設進程相結合，進一步細化工作方案、明確重點工作內容，確保檢查范圍全覆蓋，不留死角。為使檢查工作達到預期效果，方案還對檢查工作提出了具體工作要求，明確規(guī)定此次專項檢查所涉部門的主要負責人為該部門檢查工作第一責任人。同時要求各責任部門將自查及整改按照時間節(jié)點要求按時、按質上報。
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銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇二十
根據(jù)中國保監(jiān)會的相關要求，日前信泰人壽開展了“兩個加強、兩個遏制”專項自查回頭看工作。
早在保監(jiān)會下發(fā)開展“‘兩個加強、兩個遏制’專項檢查工作通知”之際，信泰人壽便高度重視，以總公司為首成立了由上到下、由點及面的專項檢查小組。活動期間，信泰人壽總公司及分公司分別制定了相關舉措，就自查范圍、自查重點、時間安排、工作分工、責任部門進行了專項部署，并在培訓和學習之后進行自查自糾，積極配合地方監(jiān)管部門落實相關檢查工作，上報自查報告，切實保證公司治理及內控存在的問題與風險、業(yè)務經營存在的問題與風險、資金運用存在的問題與風險、財務管理及償付能力管理存在的問題與風險、消費者權益保護存在的問題與風險以及其他的問題與風險得到徹底排查。
如今，面對“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作，信泰人壽總公司、各分公司專項檢查小組于第一時間將監(jiān)管部門新的指示和精神傳達至最基層機構，讓全員掌握此次“兩個加強、兩個遏制”回頭看專項自查的概念和內容。此外，信泰人壽還妥善保留自查痕跡，例如自查底稿、數(shù)據(jù)、報告等，并裝訂成冊，以備監(jiān)管部門和上級機構的'抽查。
信泰人壽充分認識到此次“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查工作的重要性，準確把握政策導向，從組織部署和自查結果兩方面再次“補課”，重新審視自查報告是否符合監(jiān)管部門要求，達到充分暴露問題、化解風險，形成長效機制的目的。
銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告篇二十一
根據(jù)河北銀監(jiān)局關于《河北銀監(jiān)局辦公室關于印發(fā)河北省銀行業(yè)金融機構“兩個加強、兩個遏制”回頭看機構自查和監(jiān)管檢查工作方案的通知》(冀銀監(jiān)辦發(fā)〔2016〕194號)和市分行《中國農業(yè)發(fā)展銀行邯鄲分行“兩個加強、兩個遏制”回頭看檢查工作方案》要求，該行對“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作進行自查，現(xiàn)將有關情況報告如下：
一、基本情況。
截止2016年6月底，我行貸款余額26399萬元，其中糧油貸款余額21999萬元，占全部貸款的83.3%;棉花貸款余額2500萬元，占全部貸款的9.5%;農村基礎設施及其他貸款余額為1900萬元，占全部貸款的7.2%。
各項存款14798萬元，其中：企業(yè)單位存款12047萬元;財政存款1251萬元;同業(yè)定期存款1500萬元。
二、“回頭看”工作組織開展情況。
為做好“兩個加強、兩個遏制”排查活動全面開展，確保“回頭看”工作組織到位、執(zhí)行到位、整改到位、問責到位、落實到位，該行成立了以行長任組長，副行長為副組長，各部室負責人為成員的專項工作領導小組，領導小組在支行辦公室設立辦公室，負責專項整治的日常工作，并上報了聯(lián)系人員名單，為做好整治工作提供強有力的組織保障，先后組織行長辦公會、全體會對方案進行學習，并嚴格按照銀監(jiān)局專項檢查通知要求和市分行方案安排，重點對信貸業(yè)務、存款業(yè)務、票據(jù)業(yè)務、內控制度等業(yè)務進行認真自查。
三、嚴格自查，認真整改。
針對自查發(fā)現(xiàn)的新問題，該行提出了明確的整改要求，落實整改時限、責任部門責任人員、整改措施和整改目標，加強動態(tài)工作、檢測和督導。對能夠整改的問題，立即整改到位;整改暫時困難的，制定詳細可行的整改方案，并對自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經營和違法隱患問題，依法依規(guī)進行嚴肅責任追究和處罰，切實做到發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。
通過對此次自查中發(fā)現(xiàn)的問題進行逐項梳理、整改，該行充分認識到了在經營管理中存在的問題和不足，將以此自查為契機，在下一步工作中，進一步強化辦貸全流程管理、組織人員加強相關制度規(guī)定辦法的學習，不斷提升全員素質，提升內控水平，嚴格落實相關文件精神要求，做到依法合規(guī)經營。
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