一個好的計劃可以幫助我們有效地完成任務(wù)和達到目標(biāo)。在制定計劃時，我們應(yīng)該考慮到長期和短期的目標(biāo)。這些范文從不同角度和層面，展示了計劃的重要性和實施過程。
學(xué)校內(nèi)控工作計劃篇一
單位內(nèi)控是一個復(fù)雜的體系，工作涉及到預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目、合同管理、內(nèi)外監(jiān)督等各項經(jīng)濟活動，需要內(nèi)部各處室的協(xié)作和配合。工作中與黨風(fēng)廉政建設(shè)密切結(jié)合，使單位領(lǐng)導(dǎo)樹立起風(fēng)險防控意識，為內(nèi)控工作的推進奠定了基礎(chǔ)。
成立了由校長任組長、黨支部書記王任副組長、各處室負責(zé)人為成員的內(nèi)部控制規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)內(nèi)控工作辦公室，校辦室主任彭新強牽頭協(xié)調(diào)內(nèi)部控制的建立與實施工作，各處室為內(nèi)部控制的具體執(zhí)行機構(gòu)，積極配合內(nèi)控工作辦公室建立和實施內(nèi)部控制，對內(nèi)部控制的建立和實施情況進行監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)并指出學(xué)校內(nèi)部控制管理中的問題和薄弱環(huán)節(jié)，督促各處室落實內(nèi)部控制的整改計劃和措施，確保內(nèi)部控制體系的有效運行。
二、擬定工作方案，明確推進計劃。
我們制定了《內(nèi)部控制規(guī)范工作方案》。加強內(nèi)控規(guī)范的宣傳，學(xué)習(xí)內(nèi)控相關(guān)知識，制定內(nèi)控工作方案，成立內(nèi)控工作團隊。對財務(wù)及相關(guān)處室人員進行培訓(xùn)、梳理制度流程、費用支出，風(fēng)險分析、建立控制機制，優(yōu)化制度。
三、構(gòu)建內(nèi)控機制，保障內(nèi)控實施。
(一)建立了我校內(nèi)控運行制約機制。主要包括8個方面的內(nèi)容：內(nèi)控管理職責(zé)分工，經(jīng)濟活動決策機制，關(guān)鍵崗位責(zé)任機制，關(guān)鍵人員資質(zhì)能力，財務(wù)信息編報要求，信息技術(shù)應(yīng)用要求，經(jīng)濟活動風(fēng)險評估，內(nèi)部控制監(jiān)督評價。
我們建立了《財物工作制度》，明確了出納、會計職責(zé)；建立了《磻溪初中治理教育亂收費責(zé)任追究制》，強化了教師管理；建立了《磻溪初中校務(wù)公開制度》，堅持每學(xué)期對公用經(jīng)費收支情況進行公布，公開、透明。建立了《磻溪初中固定資產(chǎn)管理制度》，從采購、驗收、使用、報廢等各個環(huán)節(jié)強化資產(chǎn)管理；《中政府采購細則》，物品采購、工程采購逐步步入正規(guī)；建立了《校園工程建設(shè)管理制度》，加強了校園工程的質(zhì)量監(jiān)督；《磻溪初中合同管理制度》，確保了合同制定、保管的規(guī)范。對制度和流程進行固化并達到常態(tài)化，真正實現(xiàn)從“人治”管理向“制度”管理和科學(xué)管理的轉(zhuǎn)變。
（三）注重細節(jié)，強化管理。
細節(jié)決定成敗，對于學(xué)校財務(wù)工作和資產(chǎn)管理更應(yīng)該注重細節(jié)。
1、采購必須經(jīng)過相關(guān)部室核準(zhǔn)，先報采購申請，后采購；
2、所有票據(jù)必須注明用途，附清單或者相關(guān)合同復(fù)印件；
3、屬于政府采購的物品或者工程，必須有政府采購文件；
4、重大事項必須經(jīng)校委會研究確定，或者通過教代會研究確定；
5、票據(jù)報銷必須由經(jīng)辦人、經(jīng)辦領(lǐng)導(dǎo)簽字，法人審批后才能履行報銷手續(xù)。
內(nèi)控規(guī)范建設(shè)政策性強、涉及面廣，是一項具有相當(dāng)難度和專業(yè)性的工作。我校財務(wù)人員都是兼職人員，也不具備會計從業(yè)相關(guān)資格，一切都在摸索中前進。隨著社會的發(fā)展、教育的進步，學(xué)校財務(wù)工作的重要性日漸突現(xiàn)。我們將在今后的工作中，要加強財務(wù)人員的選拔、任用和培訓(xùn)，不斷完善制度建設(shè)，更要強化財務(wù)管理和資產(chǎn)管理的細節(jié)，在校內(nèi)形成“人人學(xué)內(nèi)控，處處講內(nèi)控”的良好氛圍。扎扎實實提高我校內(nèi)控水平。
學(xué)校內(nèi)控工作計劃篇二
風(fēng)險評估是指在識別的基礎(chǔ)上對風(fēng)險進行計量、分析、判斷、排序的過程，簡單的說，風(fēng)險評估就是評估風(fēng)險發(fā)生的可能性和危害性，可能性表示一個既定事項將發(fā)生的概率，危害性則表示它的后果的嚴(yán)重程度，風(fēng)險評估的結(jié)果是應(yīng)對風(fēng)險的主要依據(jù)。醫(yī)院作為流動人群密集的公共場所，暴露于各種風(fēng)險之下，對各種風(fēng)險進行評估，可以明確醫(yī)院應(yīng)對的重點，以保證醫(yī)院處于穩(wěn)定的秩序中，為患者提供溫馨、舒適的就醫(yī)環(huán)境。
通過統(tǒng)計分析對我院的風(fēng)險得出如下結(jié)果：
風(fēng)險類別????????發(fā)生可能性?????????后果嚴(yán)重程度。
突發(fā)公共衛(wèi)生事件?????低??????????????????中。
醫(yī)療糾紛?????????????中??????????????????中。
火災(zāi)?????????????????中??????????????????高。
醫(yī)院感染?????????????中??????????????????中。
供電故障?????????????低??????????????????低。
供水故障?????????????低??????????????????低。
供氧故障?????????????低??????????????????低。
學(xué)校內(nèi)控工作計劃篇三
內(nèi)部控制應(yīng)貫穿于學(xué)院的各個層級，確保對學(xué)院層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動的全面覆蓋，綜合反映學(xué)院的內(nèi)部控制能力與水平。
(二)堅持重要性原則。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面覆蓋的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。
(三)堅持問題導(dǎo)向。
應(yīng)當(dāng)針對內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的人事、財務(wù)、資產(chǎn)、建設(shè)維修、教學(xué)、科研、招生就業(yè)、學(xué)生事務(wù)、后勤保衛(wèi)等重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，合理配置權(quán)責(zé)，細化權(quán)力運行流程，明確關(guān)鍵控制節(jié)點和風(fēng)險評估要求，提高內(nèi)部控制的針對性和有效性。
學(xué)校內(nèi)控工作計劃篇四
1.工作整體目標(biāo)：
完善內(nèi)控環(huán)境，不斷提高風(fēng)險防范意識，增強風(fēng)險應(yīng)對能力，建立健全風(fēng)險防控的長效機制。
2.主要工作：
（1）制定公司《內(nèi)部控制管理手冊》，完善公司內(nèi)控制度體系；
（2）進一步梳理公司風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確相關(guān)崗位職責(zé)和權(quán)限，逐步建立公司全面風(fēng)險防控體系。
（3）加大內(nèi)部控制的宣傳培訓(xùn)力度，對于新員工、關(guān)鍵崗位員工、內(nèi)控相關(guān)崗位人員等不同對象組織有針對性的培訓(xùn)，逐步提升公司員工的風(fēng)險意識和自控意識。
（6）加強公司內(nèi)控隊伍建設(shè)，從準(zhǔn)入和考核兩端進行完善，從而對公司內(nèi)控工作的全面開展奠定良好的基礎(chǔ)。
3.下一年主要工作內(nèi)容和量化目標(biāo)。
隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計的重視，公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好20的內(nèi)部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃。
20度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度，強化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內(nèi)部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎(chǔ)上年度主要工作計劃如下：
1、加強內(nèi)部控制知識的.培訓(xùn)。2015年組織參加一次外部內(nèi)控知識的培訓(xùn)課，學(xué)習(xí)并引進其他企業(yè)先進的內(nèi)控管理知識，確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的要求。
2、按時完成自我內(nèi)部控制審計工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務(wù)所要求按時進行自我內(nèi)部控制審計工作，定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計底稿及報告，并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)控審計報告及內(nèi)部審計工作報告。
3、進一步規(guī)范內(nèi)部控制審計樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求，對內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒ǎ_保內(nèi)控審計報告的可驗證性、可追溯性。
督促相關(guān)部門及時修訂并發(fā)布。
5、加強財務(wù)報告的審核工作。為了提高公司財務(wù)報告的可信性與準(zhǔn)確性，2015年將加強財務(wù)報告的審核工作，編制財務(wù)報告內(nèi)部審核模板，完善財務(wù)報告內(nèi)部審核的內(nèi)容，及時保留審核底稿并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)部審核報告。
xxxxxx股份有限公司。
學(xué)校內(nèi)控工作計劃篇五
為切實做好貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》(財會〔20xx〕21號)（以下簡稱《內(nèi)控規(guī)范》）工作，根據(jù)省財政廳、審計廳《關(guān)于貫徹落實〈財政部關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見〉的通知》（湘財會〔20xx〕7號）、省財政廳《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》（湘財會〔20xx〕16號）、《常德市財政局貫徹實施工作方案》要求，結(jié)合學(xué)院目前內(nèi)部控制實施情況，特修訂20xx年內(nèi)部控制工作實施方案。
內(nèi)部控制是指學(xué)院為實現(xiàn)控制目標(biāo)，通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，對學(xué)院內(nèi)部的部門管理、職責(zé)分工、業(yè)務(wù)流程、經(jīng)濟活動等方面的風(fēng)險進行相互制約、相互監(jiān)督的防范和管控。實施內(nèi)部控制規(guī)范，是完善學(xué)院內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、構(gòu)建現(xiàn)代職業(yè)教育體系、加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的必然要求，是規(guī)范學(xué)院經(jīng)濟活動、加強經(jīng)費監(jiān)管的重要舉措。
（一）經(jīng)濟活動合法合規(guī)。采取必要的措施合理保證預(yù)算收支、建設(shè)項目、政府采購等各類經(jīng)濟活動在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)進行。
（二）各項資產(chǎn)安全和使用有效。加強資產(chǎn)管理，做到資產(chǎn)實物與財務(wù)情況相吻合，保證資產(chǎn)的安全和完整。
（三）會計信息真實、完整、可靠。合理保證會計信息的真實、完整，客觀反映預(yù)算執(zhí)行情況，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。
（四）提高資金使用效率。做好預(yù)算管理，為完成各項財政任務(wù)提供資金保證，合理分配各項資金，不斷提高資金使用效益。
（五）防范廉政風(fēng)險，確保廉潔治校。在我院逐步完善決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)分立的機制，發(fā)揮制度和流程的控制作用，有效預(yù)防腐敗。
根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》中列明的評價指標(biāo)和評價要點，針對學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)存在的一些薄弱環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風(fēng)險，確定風(fēng)險點，制定應(yīng)對策略加以整改完善。
(一)建立職能相互分離與制約機制。制定干部選配、交流、輪崗等相關(guān)制度。學(xué)院行政處室應(yīng)是履行服務(wù)、執(zhí)行、管理、監(jiān)督等不同職能相互配合協(xié)調(diào)又相互監(jiān)督制約的部門。部門內(nèi)部也應(yīng)合理設(shè)置內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位，明確劃分職責(zé)權(quán)限，實施相應(yīng)的分離措施，形成相互制約、相互監(jiān)督的工作機制。
責(zé)任部門：組織宣傳部、人事處完成時間：20xx年12月。
（二）加強中央、省市財政專項資金的管理。專項資金要實行“專賬核算，?？顚Ｓ谩?，要按照中央、省市有關(guān)財經(jīng)法規(guī)、專項資金管理要求，堅持厲行節(jié)約。嚴(yán)格支出標(biāo)準(zhǔn)和范圍，任何單位和個人不得隨意調(diào)劑或挪用、截留。要切實加快項目預(yù)算執(zhí)行進度，提高資金效益，避免資金閑置。建立項目績效評價制度。按照中央、省市教育、財政部門的要求，在項目中期檢查和項目建設(shè)完成時，要向教育、財政部門提供績效評估報告。
責(zé)任部門：計劃財務(wù)處、發(fā)展規(guī)劃處、科技處、教務(wù)處等經(jīng)費歸口管理部門完成時間：長期堅持。
（三）完善建設(shè)項目管理制度。制定學(xué)院建設(shè)項目概算預(yù)算、招標(biāo)投標(biāo)、工程變更、資金控制、驗收與決算實施細則。學(xué)院自行組織的基建及大額維修項目應(yīng)聘請建筑專技人員進行精準(zhǔn)預(yù)算，按照初步設(shè)計方案和預(yù)算方案組織實施建設(shè)項目，確需進行設(shè)計變更和工程量變更的，資產(chǎn)基建處、紀(jì)檢監(jiān)察審計室以及項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行嚴(yán)格審核，并且按照相關(guān)審批權(quán)限報分管院領(lǐng)導(dǎo)、院長辦公會、院黨委會研究審批。已完工的建設(shè)項目超概算率不得高于5％。
責(zé)任部門：資產(chǎn)基建處完成時間：20xx年12月。
（四）加強合同管理。建立涵蓋合同訂立、合同履行、合同歸檔、合同糾紛處理等方面的合同管理制度。學(xué)院應(yīng)對合同文本進行嚴(yán)格審核，并由合同歸口管理部門進行統(tǒng)一分類和連續(xù)編號。對影響重大或法律關(guān)系復(fù)雜的合同文本，應(yīng)組織業(yè)務(wù)部門、法律部門、財會部門等相關(guān)部門進行聯(lián)合審核。對合同履行情況進行有效監(jiān)控，明確合同執(zhí)行相關(guān)責(zé)任人，及時對合同履行情況進行檢查、分析和驗收，如發(fā)現(xiàn)無法按時履約的情況，應(yīng)及時采取應(yīng)對措施；對于需要補充、變更或解除合同的情況，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定進行嚴(yán)格的監(jiān)督審查。
責(zé)任部門：黨政辦公室完成時間：20xx年6月。
（五）加強獨立核算及目標(biāo)管理單位的監(jiān)管。應(yīng)加強對附屬醫(yī)院、司法鑒定中心等財務(wù)獨立核算單位的監(jiān)督管理。獨立核算單位應(yīng)制定與領(lǐng)導(dǎo)班子績效掛鉤的經(jīng)濟責(zé)任目標(biāo)和經(jīng)費收支預(yù)算方案，每年定期接受學(xué)院內(nèi)部審計部門的審計監(jiān)督。物資設(shè)備采購及處置、基本建設(shè)、舉借債務(wù)等重大經(jīng)濟活動，應(yīng)按審批程序向?qū)W院分管領(lǐng)導(dǎo)、院長辦公會和學(xué)院黨委會報告。同時加強對國有資產(chǎn)租賃、后勤水電管理以及繼續(xù)教育、社會培訓(xùn)等項目業(yè)務(wù)的監(jiān)督。
責(zé)任部門：紀(jì)檢監(jiān)察審計室、計劃財務(wù)處、附屬醫(yī)院、司法中心、后勤處、教育學(xué)院、培訓(xùn)部等單位完成時間：長期堅持。
（六）加強內(nèi)部審計與監(jiān)督。內(nèi)部審計是實施財務(wù)監(jiān)督的重要內(nèi)容，是會計監(jiān)督的再監(jiān)督。進一步修訂完善學(xué)院內(nèi)部審計實施辦法。內(nèi)部審計部門要參與學(xué)院的管理，分析學(xué)院各職能部門日常管理中發(fā)生的問題，發(fā)揮高校內(nèi)部審計的管理職能。定期對學(xué)院預(yù)決算、各類收費、經(jīng)費支出項目以及學(xué)生獎助學(xué)金、教師課時津貼、財政專項資金、基建和設(shè)備采購等大額專項經(jīng)費等進行檢查、審簽、審計。
責(zé)任部門：紀(jì)檢監(jiān)察審計室完成時間：20xx年6月。
（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，提高認識。成立由學(xué)院主要負責(zé)人牽頭、相關(guān)部門負責(zé)人參加的內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，學(xué)院黨委及領(lǐng)導(dǎo)小組每年研究內(nèi)部控制工作不少于2次。聘請內(nèi)控專家對全院中層以上干部開展學(xué)院內(nèi)控宣傳、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動。使全院相關(guān)人員全面了解推進內(nèi)部控制建設(shè)的意義、原則、內(nèi)容和方法，形成“人人學(xué)內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的良好局面。
（二）完善內(nèi)部控制工作協(xié)調(diào)機制。學(xué)院計劃財務(wù)處是學(xué)院內(nèi)部控制管理的職能機構(gòu)，負責(zé)組織協(xié)調(diào)學(xué)院的內(nèi)部控制工作。學(xué)院各行政處室是學(xué)院內(nèi)部控制的具體執(zhí)行機構(gòu)，積極配合學(xué)院計劃財務(wù)處建立和實施內(nèi)部控制，并與計劃財務(wù)處之間定期溝通和相互協(xié)調(diào)。紀(jì)檢監(jiān)察審計室是學(xué)院內(nèi)部控制建立和實施的監(jiān)督機構(gòu)，負責(zé)對學(xué)院內(nèi)部控制的建立和運行情況進行檢查和評價，及時發(fā)現(xiàn)學(xué)院內(nèi)部控制管理中的問題和薄弱環(huán)節(jié)并加以改進，確保學(xué)院內(nèi)部控制體系的有效運行。
（三）突出工作重點，嚴(yán)格責(zé)任落實。針對學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)存在的薄弱環(huán)節(jié)，梳理并完善預(yù)算管理、收支業(yè)務(wù)管理、政府采購業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理、合同管理等六大經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程，同時明確各經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程中涉及到的部門、崗位、職責(zé)、權(quán)限等，在此基礎(chǔ)上完善相關(guān)管理制度。在業(yè)務(wù)層面應(yīng)做到分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)、定期輪崗、專項審計。
（四）建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。充分運用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段加強內(nèi)部控制。將經(jīng)濟活動及其內(nèi)部控制流程嵌入單位信息系統(tǒng)中，減少或消除人為操縱因素，保護信息安全。內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)應(yīng)完整反映本單位制度規(guī)定的各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)控制流程，至少應(yīng)包括預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理、合同管理等方面業(yè)務(wù)事項。
（五）認真做好評價總結(jié)。學(xué)院內(nèi)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對學(xué)院內(nèi)控制度建設(shè)和落實情況進行檢查評價。學(xué)院內(nèi)部審計部門負責(zé)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，形成高質(zhì)量的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告。計劃財務(wù)部門負責(zé)學(xué)院內(nèi)部控制建設(shè)的總結(jié)，并將相關(guān)資料上報省市業(yè)務(wù)部門。
學(xué)校內(nèi)控工作計劃篇六
為規(guī)范學(xué)校內(nèi)部控制，提高學(xué)校管理水平，根據(jù)《財政部關(guān)于印發(fā)的通知》（財會〔20xx〕28號）文件；xx縣教育局《關(guān)于認真學(xué)習(xí)貫徹《財政部關(guān)于印發(fā)的通知》的通知》等文件精神要求。為了更好的做好學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)工作，特制訂本方案。
組長：xx。
副組長：xx。
成員：xxxxxxxxxxx。
領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由xxx兼任辦公室主任、xxx任辦公室副主任，負責(zé)處理日常業(yè)務(wù)。
1、建立學(xué)校開支預(yù)決算制度。
每年初由財務(wù)室、總務(wù)處做好學(xué)校的總的預(yù)算。交由學(xué)校班子會研究，決定學(xué)校各項開支的具體金額，最后得出最終的年初預(yù)算報告。再由學(xué)校監(jiān)督委員會負責(zé)監(jiān)督收支情況。
每年末進行學(xué)校開支決算制度，旨在總結(jié)每年收支情況，使用情況，總結(jié)工作得失，作為下年預(yù)決算工作的指導(dǎo)。
2、建立學(xué)校財務(wù)審批制度。
學(xué)校各項開支，均由處室提出方案，做好預(yù)算。然后提交給分管領(lǐng)導(dǎo)，再由分管領(lǐng)導(dǎo)提交學(xué)校班子會討論決定是否執(zhí)行。最后由學(xué)校監(jiān)督委員會負責(zé)監(jiān)督，嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行。
3、建立學(xué)校采購制度。
成立學(xué)校采購小組，應(yīng)由六人以上組成。需采購的物資，由學(xué)校各處室做出具體方案交由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，再由分管領(lǐng)導(dǎo)提交班子會研究，決定是否采購。最后，由分管領(lǐng)導(dǎo)具體負責(zé)到教育局相關(guān)部門報批，批準(zhǔn)后交采購小組具體執(zhí)行。
4、建立學(xué)校工程管理及學(xué)校校舍、設(shè)備維護維修工作制度。
學(xué)校的工程管理由分管副校長負責(zé)：具體成立以校長為組長的工程管理小組，對工程質(zhì)量、安全、進度進行全程監(jiān)督，確保工程安全合格。
學(xué)校校舍的維護維修及設(shè)備維護工作：建立合同管控制度。嚴(yán)格執(zhí)行工程審批制度，杜絕少批多建或多批少建。
5、建立完善的民生資金管理制度。
民生資金包括營養(yǎng)餐、困難生生活補助。建立?？顚Ｓ弥贫?，及時辦理。建立督察制度，資金到位后及時打入學(xué)生賬戶，讓學(xué)生及時享受國家惠顧政策。
6、建立監(jiān)督機制，完善學(xué)校內(nèi)控機制的監(jiān)督。
（1）成立督查組。
組長：xxx。
成員：
（2）公布監(jiān)督電話（05x-xxxx6）。
7、建立校長“五不直接分管”制度。
學(xué)校校長總領(lǐng)全局，實行“五不直接分管”，實行副校長分管具體工作。
學(xué)校辦公室工作由校長xx直屬。
學(xué)校財務(wù)工作、總務(wù)工作、安全工作由副校長xx分管。
學(xué)校黨務(wù)工作、工會工作、婦委會工作由副校長xx分管。
學(xué)校政教工作、團隊工作、衛(wèi)生等工作由副校長xx分管。
1、學(xué)?；A(chǔ)建設(shè)及校舍維護維修工作：
由總務(wù)處提出方案，再由分管副校長提交學(xué)校一級班子會研究，得出最終方案。最后由所有班子簽名后，按照程序及規(guī)定超過20000元的上報教育局，得到批復(fù)后由總務(wù)處具體負責(zé)實施；不超過20000元的由總務(wù)處具體開始實施。工程結(jié)束后，由總務(wù)處做出付款清單，分管副校長負責(zé)提交一級班子會研究討論，最后簽名之后，分管副校長將相關(guān)材料交由學(xué)校財務(wù)室具體做付款工作。從而整個過程得到全程監(jiān)管，達到內(nèi)部控制的目的。
2、采購工作：
首先，學(xué)校成立以校長為組長的采購小組，具體負責(zé)采購工作。
各處室需要采購的物品：由處室提出方案，由分管副校長提交班子會研究，決定是否采購。再由采購小組根據(jù)政策具體實施采購事宜。采購之后由采購小組具體驗收合格后交由處室使用，資產(chǎn)由學(xué)校資產(chǎn)管理工作人員具體按照規(guī)定管理。
采購時，如果是政府采購項目，嚴(yán)格報送教育局采購辦。如果是自行采購項目，由采購小組按照詢價規(guī)定具體操作。從而達到內(nèi)部控制的目的。
3、經(jīng)費管理工作：
首先，學(xué)校除財務(wù)室之外的任何部門不得收取任何資金。
經(jīng)費支出工作上，做到專款專用，由財務(wù)室具體監(jiān)管。做到對學(xué)校的每一分錢的開支都能有效監(jiān)管。
1、20xx年1月5日召開xxx鎮(zhèn)中心小學(xué)內(nèi)部控制工作啟動會。全面啟動內(nèi)控工作。
（1）成立內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
（2）安排部署具體工作，明確各處室的工作權(quán)限及職責(zé)。
（3）學(xué)習(xí)工作流程，杜絕出現(xiàn)越權(quán)及工作不到位情況。
（4）成立內(nèi)部控制工作督查小組，負責(zé)督查相關(guān)工作的執(zhí)行，對工作中的不足作出指導(dǎo)，對工作中出現(xiàn)的問題認真督促。
2、20xx年3月，召開全校教師會議，報告內(nèi)部工作的執(zhí)行、運行情況。
3、20xx年9月1日，召開二級班子正職以上班子會，對內(nèi)部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排。
4、20xx年11月，對內(nèi)部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排，安排督察組對20xx年度工作作出全面督查。
5、20xx年12月，安排領(lǐng)導(dǎo)小組對內(nèi)部控制工作作出年度報告，安排20xx年度工作。督察組對本年度內(nèi)部控制工作作出督察報告。
1、宣傳報道工作由學(xué)校辦公室負責(zé)，具體負責(zé)對該項工作的具體報道。
2、向上級部門的信息報送由內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責(zé)。
學(xué)校內(nèi)控工作計劃篇七
一、得益于泓泉公司切實的改革動力。
泓泉公司一開始就明確了企業(yè)改革的根本動力，特別是在遇到改革困難問題時，沒有退縮到老路上去，而是大膽創(chuàng)新，勇于實踐，尤其是中層領(lǐng)導(dǎo)干部都為改革作了充分的思想準(zhǔn)備和負責(zé)到底的責(zé)任心，我認為這才是改革成功的根本。
為了完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和管理體系，泓泉公司開展了“職位，薪酬和績效管理”人力資源提升改革，建立了“以崗定級，以級定薪，以績定獎”的制度體系，堅持效益優(yōu)先和兼顧公平的原則，以按勞分配為基礎(chǔ)，淡化工資、獎金概念，不論是管理崗位還是生產(chǎn)崗位，均打破工資、獎金界限，實行績效考核，建立了集浮動性、激勵性、自主性于一體的分配新機制。考核方式與安全生產(chǎn)、質(zhì)量效益等多項指標(biāo)掛鉤。而這場組織變革在經(jīng)歷了從“質(zhì)疑”到“了解”，從“抗拒”到“接受”，從“被動接受”到“主動推進”的歷程，最終讓“三項制度”深入員工的心底，明顯作用于企業(yè)的制度體系、生產(chǎn)保障和深層次的企業(yè)文化中。
二、得益于企業(yè)管理者和廣大員工思想、觀念的轉(zhuǎn)變。
企業(yè)員工從“干與不干都一樣”到現(xiàn)在開始努力的去工作，并且有了很強的危機意識，知道如果達不到績效標(biāo)準(zhǔn)或者能力達不到職位要求，就很有可能“出局”，而更可貴的變化是普通崗位與主崗崗位的有效提升，我們明顯看到了管理者和員工身上的顯著變化：
變化一：從“你們的事”，到“我自己的事”年4月份，泓泉公司實行全員競聘上崗，從而打破了企業(yè)的“鐵飯碗”通過競爭重新走上崗位的員工，重新認識到了崗位的來之不易，倍加珍惜而努力工作，大多數(shù)員工從此改掉了漫不經(jīng)心的工作作風(fēng)，把原來的“都是單位的事不是我自己家的事”的思想中轉(zhuǎn)變過來，從而形成一種“我靠企業(yè)生存，企業(yè)靠我發(fā)展”的主人翁意識。從節(jié)約一度電，一滴水，到嚴(yán)格控制機組設(shè)備的電耗、氯耗等等，從而形成且員工每做一件事、每完成一項工作都時刻從企業(yè)利益出發(fā)，由此在工作中也涌現(xiàn)出了許許多多的節(jié)支先鋒、轉(zhuǎn)制模范。年上半年，東郊水廠僅四、五月份的非生產(chǎn)用電就比往年同期節(jié)約20%，企業(yè)員工團結(jié)互助，心往一處想，勁往一處使。積極獻計獻策，通過一系列的設(shè)備改造，東郊水廠供水機組單耗下降了14%。。。。。。從而在供水企業(yè)中真正形成了一種“大家的事情大家來做”的良好氛圍。
變化二：從“沒時間干”到“加班加點”最為明顯和以往不同的是，改制后的企業(yè)員工從此沒有了時間的觀念，經(jīng)過改革，企業(yè)員工逐漸意識到要主動地調(diào)配自己的.時間，“今天的事情今天來完成”這是在企業(yè)改制之前很少有過的。東郊水廠檢修職工由原來的十幾人精簡到現(xiàn)在的六人，人員少，工作量增大，過去由三個完成的工作現(xiàn)在只要求一個人來完成，最為關(guān)鍵的是薪酬待遇也有了很大的變化，年輕的職工正逐漸走上了領(lǐng)導(dǎo)崗位，薪酬翻了近一翻，而那些年長的職工即便競爭上原崗位薪酬卻沒有變化，但即使是這樣，職工們絲毫沒有怨言，而且經(jīng)常加班加點至很晚，周六周日也顧不得休息。這一切都取決于我們公司嚴(yán)格管理制度的建立，“今天不努力，明天可能就會面臨待崗”人人都有危機感，企業(yè)員工把每一天都作為自己的一個起點，而不停地忙碌、拼搏、奮進。
變化三：從“分配任務(wù)”到“主動完成”。三項制度改革落實的好與劣，關(guān)鍵看實效，關(guān)鍵要看企業(yè)員工思想的轉(zhuǎn)變和工作地積極性。
以前管理人員習(xí)慣往下分配任務(wù)，而員工也對“完成領(lǐng)導(dǎo)交待任務(wù)”習(xí)以為常。在經(jīng)過三項制度改革后，管理人員和員工逐漸認識到，作為管理者只有不斷提高員工素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，才能更好地完成好各項任務(wù)，而員工只有不斷要求上進，不斷學(xué)習(xí)，不斷在工作實踐中總結(jié)經(jīng)驗才不會被企業(yè)所淘汰。所以員工都會主動的完成工作，并主動的要求更多的工作。
三、建立并完善落實“三項制度”長效機制。
通過以上事例我認為，將“三項制度”具體化、制度化，并實行三項制度情況作為管理者年度考核的依據(jù)。這對于加強企業(yè)建設(shè)，提高管理人員素質(zhì)，提高管理人員的執(zhí)行力和效能，為全面建設(shè)和諧型現(xiàn)代企業(yè)，具有重要的作用。
學(xué)校內(nèi)控工作計劃篇八
隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計的重視，公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好xx年度的內(nèi)部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃。
xx年度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度，強化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內(nèi)部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎(chǔ)上xx年度主要工作計劃如下：
1、加強內(nèi)部控制知識的培訓(xùn)。xx年組織參加一次外部內(nèi)控知識的培訓(xùn)課，學(xué)習(xí)并引進其他企業(yè)先進的內(nèi)控管理知識，確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的要求。
2、按時完成自我內(nèi)部控制審計工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務(wù)所要求按時進行自我內(nèi)部控制審計工作，定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計底稿及報告，并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)控審計報告及內(nèi)部審計工作報告。
3、進一步規(guī)范內(nèi)部控制審計樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求，對內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒?，確保內(nèi)控審計報告的可驗證性、可追溯性。
督促相關(guān)部門及時修訂并發(fā)布。
5、加強財務(wù)報告的審核工作。為了提高公司財務(wù)報告的可信性與準(zhǔn)確性，xx年將加強財務(wù)報告的審核工作，編制財務(wù)報告內(nèi)部審核模板，完善財務(wù)報告內(nèi)部審核的內(nèi)容，及時保留審核底稿并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)部審核報告。
學(xué)校內(nèi)控工作計劃篇九
新的一年有新的氣象，在新的一年開展之際，我將隸書自身的事實客觀分析自己存在的問題和不足。并結(jié)合去年工作中出現(xiàn)的問題以及實際的情況進行整改，并且有目的有針對性的做出調(diào)整。在20xx年中，我將為自己的進步做出妥善的規(guī)劃和安排，讓自己在未來工作中取得更好的成績。下面就是我對20xx年升為內(nèi)控經(jīng)理所做出的整體工作計劃:。
在未來的一年中，我會不斷地加強學(xué)習(xí)能力，并且提高自己的.綜合判斷能力和業(yè)務(wù)能力。在未來的一年中，我將結(jié)合自身的工作優(yōu)點展開，并且對以往存在的問題做出調(diào)整，爭取在未來的一年中能夠取得更好的進步，尤其是在業(yè)務(wù)能力方面要取得更完善的進步。并且我還會在未來的一年中報考銀行的從業(yè)資格相關(guān)考試，把自己的平直提高，從而對工作做出更有利的貢獻。
銀行的內(nèi)控人員也是屬于服務(wù)崗位，我會不斷的優(yōu)化自己的服務(wù)態(tài)度，爭取跟客戶取得良好的關(guān)系。通過提升自己的業(yè)務(wù)能力，從而給客戶提出更妥善的管理和金融投資意見。尤其是銀行的重要業(yè)務(wù)以及自身的基本功一定要得以提升，這不僅是對銀行工作的認可，也是對自身的一種負責(zé)，更是對客戶服務(wù)的一種態(tài)度。
20xx年是金融改革重要的一年，在這一年中金融體系會得到全面的發(fā)展，我們身為內(nèi)控的經(jīng)理也需要不斷的學(xué)習(xí)，并且對整體的渠道進行宣傳。為做好適應(yīng)寬松貨幣的政策，不斷的提高自身的業(yè)務(wù)能力。尤其是對于一些重要金融政策的解讀，對于投資者來說，他們對此事非常迷茫的，所以我需要對這些政策進行宣講，尤其是對一些重要客戶，更需要對他們進行整體政策的講解。
學(xué)校內(nèi)控工作計劃篇十
20xx年是我集團上市推進工作的一個關(guān)鍵年度。按照財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會聯(lián)合頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結(jié)合公司現(xiàn)有實際情況，應(yīng)逐步建立、完善公司內(nèi)部控制體系，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制行為，防范企業(yè)風(fēng)險。
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國家法律要求，無論在書面上還是實質(zhì)上，所有適用的法律、法規(guī)均應(yīng)得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務(wù)部門花費大量的時間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制，目的是希望提升效率?！皬?fù)雜的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時始終堅持的原則。
1、建立起一個健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境。
(1)通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價值觀，
(2)保持簡潔的公司文化和扁平的組織結(jié)構(gòu)，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式。
(3)各業(yè)務(wù)部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風(fēng)險評估與控制機制。
內(nèi)部控制中的風(fēng)險評估過程必須判明企業(yè)完成既定目標(biāo)存在的外部風(fēng)險與內(nèi)部風(fēng)險，分析各種風(fēng)險的類型和程度?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑?wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預(yù)算控制、運營分析控制和績效考評控制等。
3、建立起信息與溝通制度。
通過建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，促進內(nèi)部控制有效運行。
4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式。
部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人，應(yīng)對部門風(fēng)險內(nèi)部控制工作采用“元首問責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對本部門員工的工作進行內(nèi)部監(jiān)督控制，員工間因流程實行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對經(jīng)營單位進行報告、評價及監(jiān)督管理。集團執(zhí)委會對集團各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評價、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。集團董事會對執(zhí)委會的工作有監(jiān)督、評價、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。
通過建立“目標(biāo)管理”考核制度，確立公司每個員工的職責(zé)與工作目標(biāo)，保證公司目標(biāo)與員工工作目標(biāo)的一致性。
內(nèi)部控制工作將涉及集團所有管理層級、涵蓋集團公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域?？砂ǎ汗局卫斫Y(jié)構(gòu)、組織機構(gòu)建設(shè)、投資融資管理、各項資產(chǎn)管理、會計控制、財務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項的管控等。
1、內(nèi)部控制工作開展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立，三年內(nèi)部控制制度的推行。
2、內(nèi)部控制工作在董事會與管理層兩個組織層面推行。
(1)董事會在內(nèi)部控制中提供治理、指導(dǎo)和監(jiān)督。是內(nèi)部控制的重要要素。
(2)管理層的素質(zhì)和品行。
管理層對董事會負責(zé)。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標(biāo)及其實現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質(zhì)和品行以及行為準(zhǔn)則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對有效內(nèi)部控制的態(tài)度和關(guān)注必須融入企業(yè)中。
(3)集團內(nèi)控部是推行內(nèi)部控制的工作功能型機構(gòu)。
學(xué)校內(nèi)控工作計劃篇十一
回想一個學(xué)期已經(jīng)過去，一轉(zhuǎn)眼我們也即將成為大一新生的學(xué)長學(xué)姐、在這過去的一年里大家都發(fā)生了很大的變化，我們以嶄新的面孔來迎接新學(xué)期的到來、而我們生活部當(dāng)然也不例外的為了迎接變化的腳步，為了更好的為廣大同學(xué)們服務(wù)，我們進行了內(nèi)部成員的內(nèi)部重組，大三的學(xué)長學(xué)姐都放下了部門的工作，全心投入學(xué)習(xí)和工作，所有的工作都由我們下屆的接手、由于我們是新手接班，所以我們部的新接手的成員在去年就已經(jīng)開始準(zhǔn)備部門的工作，制定了如下的大致工作計劃：
由于新學(xué)期學(xué)校的布局調(diào)整，我們部門為了配合這突然的改變，我們重新召集部門成員進行新的工作計劃商討、經(jīng)過部門成員的熱烈討論我們終于商談出了一份較合理的臨時的宣傳和招新計劃。
制定出了一份較合理的招新計劃，綜合考慮各方面因素。我們會物色一些有能力的新生，讓他們在我部進行實習(xí)，提前熟悉我部的運作，使得正式加入學(xué)生會后能迅速投入工作。
搬至新校區(qū)，所處的環(huán)境與北院就不同了，食堂的執(zhí)勤工作要做出相應(yīng)的調(diào)整，工作力度要大大加強，給大一新生帶個好頭，為以后工作的開展鋪墊好，利于以后工作順利的開展。
加強食堂執(zhí)勤，積極主動與食堂負責(zé)人，學(xué)校后勤部交流。定期收集每班對食堂意見與建議，集合眾人的智慧，改良宿舍、飯?zhí)玫墓芾?，共?chuàng)良好的休息生活區(qū)。
1、預(yù)防流感、預(yù)防疾病。對同學(xué)們進行流感知識普及，消除同學(xué)們對流感恐懼心理，加強同學(xué)們對流感的防范意識，協(xié)助校醫(yī)院做好流感預(yù)防工作、在換季的時候為大家提供一些預(yù)防疾病的知識，以板報和宿舍欄的形式來宣傳預(yù)防疾病的知識。
2、新校區(qū)處于郊區(qū)，有利于我們戶外活動的開展，我們要抓住這一優(yōu)勢多組織戶外外出活動，內(nèi)容新穎獨特，突出生活部的特色！
計劃趕不上變化，我們會根據(jù)變化做出相應(yīng)的調(diào)整。把生活部真正的符合與貼近生活，牢固學(xué)校與學(xué)生的紐帶作用。下學(xué)期所有干部以及干事將一如既往，以最飽滿的熱情，最積極的態(tài)度投入到工作中，以確保我院系我部門的各項工作有條不紊地開展。為學(xué)校的科學(xué)技術(shù)文化工作添磚加瓦，貢獻出最大的力量。
學(xué)校內(nèi)控工作計劃篇十二
為提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，全面落實行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作，結(jié)合實際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實施方案。
根據(jù)漢區(qū)財〔20xx〕31號文《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)評價工作的通知》精神，通過內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財務(wù)信息真實完整，切實防范和預(yù)防腐敗，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平。
1、工作目標(biāo)。通過實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風(fēng)險防范、處處強化責(zé)任意識的良好氛圍；各類經(jīng)濟活動的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細致梳理，經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離，議事決策機制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機制更加完善；內(nèi)部控制牽頭股（室）及其工作職責(zé)得到進一步明確，各股（室）在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動機制更加順暢、高效，形成管控合力；風(fēng)險評估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范；以預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容；單位內(nèi)部控制規(guī)范落實工作進入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2、工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個方面加強內(nèi)部控制。
一是建立并組織實施適合我局實際的內(nèi)部控制體系，包括單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，加強內(nèi)部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風(fēng)險，確定風(fēng)險點，選擇風(fēng)險應(yīng)對策略。
三是建立健全我局各項內(nèi)部管理制度。
1、加強學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負責(zé)開展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。
2、梳理評估風(fēng)險控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求，對單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進行全面梳理，完善經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程。同時，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上，綜合運用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計風(fēng)險控制措施。
3、完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹原則，根據(jù)設(shè)計的控制措施，結(jié)合工作實際和業(yè)務(wù)特點，細化工作程序。加強包括內(nèi)控組織建設(shè)、機制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè)；加強包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項目內(nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。
成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。
領(lǐng)導(dǎo)小組將此項工作作為當(dāng)前和今后的一項重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來抓，精心組織落實，做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責(zé)明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強組織協(xié)調(diào)，細化工作方案，明確工作職責(zé)，落實工作責(zé)任。
學(xué)校內(nèi)控工作計劃篇十三
自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行20xx年內(nèi)控管理情況報告：
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調(diào)整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
我從事銀行工作多年，服務(wù)過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據(jù)我行20xx年一年來會計結(jié)算工作的實際情況，20xx年的工作主要從三個方面著手：抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì)，現(xiàn)就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：
1、我行一直提倡的“首問責(zé)任制”、“滿時點服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務(wù)要求越來越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務(wù)、開放式基金收購業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競爭能力。
3、主動加強與個人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個人業(yè)務(wù)、熟悉個人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因為各種各樣的'原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。
1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強帳戶管理(確保我行開戶單位的質(zhì)量)和上門服務(wù)。
3、制定出財務(wù)人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴(yán)格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進一步提高我行防范外來結(jié)算風(fēng)險的手段。
5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結(jié)算事故。
6、切實履行對分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。
7、做好會計核算質(zhì)量的定期考核工作。
1、把好進人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風(fēng)險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓(xùn)計劃上報人事部門，準(zhǔn)備對出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎(chǔ)知識以及各種新興業(yè)務(wù)進行培訓(xùn)。
3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。
4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵員工，強化員工的心理素質(zhì)。
5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。
學(xué)校內(nèi)控工作計劃篇十四
其次，內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)是適應(yīng)當(dāng)前監(jiān)管新形勢的迫切需要。面對經(jīng)濟新常態(tài)、金融新業(yè)態(tài)、市場新生態(tài)，預(yù)防金融系統(tǒng)性風(fēng)險、加強銀行業(yè)監(jiān)管成為普遍共識。對商業(yè)銀行來說，外部監(jiān)管越來越深入到銀行經(jīng)營管理的具體環(huán)節(jié)，對銀行內(nèi)控管理水平提出了更為嚴(yán)格的要求?！皟?nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”是銀xxx20xx年“三三四十”、20xx年深化整治市場亂象、20xx年“鞏固治亂象成果促進合規(guī)建設(shè)”、20xx年市場亂象整治“回頭看”系列防范化解金融風(fēng)險活動的延續(xù)和深化。幾年的工作主線是從監(jiān)管的角度要求商業(yè)銀行既要做好發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，又要防范亂象新形式新變種，還要建立長效機制，更要培育良好的合規(guī)文化。這些日趨嚴(yán)密的外部監(jiān)管，對銀行的合規(guī)管理能力和風(fēng)險防控能力都提出了更高要求。我們只有把合規(guī)管理持之以恒地堅持下去，才能成為黨紀(jì)國法、監(jiān)管規(guī)則的自覺遵守者和堅定捍衛(wèi)者。
最后，內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)是保護員工切身利益的迫切需要。從20xx年至20xx年底，我行在監(jiān)管檢查和自查xxx發(fā)現(xiàn)30個問題，涉及信貸業(yè)務(wù)、借記卡、理財產(chǎn)品雙錄、員工管理、外匯業(yè)務(wù)、線上貸款用途違規(guī)或被挪用于限制性領(lǐng)域等，已全部整改。共處置違規(guī)人員27人，其中開除1人次、記大過2人次、記過3人次、警告4人次、積分9人次、誡勉談話2人次、合規(guī)約談2人次、公開通報4人次、扣減績效工資萬元。違規(guī)處置起到了“處置一人、教育一片、震懾一片”的作用，員工普遍樹立起了“存戒懼、知敬畏、守規(guī)矩”意識。這些風(fēng)險問題暴露出的共同特點是個別人對待合規(guī)不以為然、對待違規(guī)麻痹大意，有紀(jì)不遵、有章不循。對員工來說，嚴(yán)管就是厚愛，合規(guī)是嚴(yán)肅的.愛、約束的愛，是進步的前提、成長的正道。但現(xiàn)實中，有些員工對操作層面的違規(guī)問題不以為然，認為是小問題微不足道。事實上，驚天大案的發(fā)生，大都是操作中小疏忽、小漏洞、小惡習(xí)累積的結(jié)果。我們在《金融案鑒》等其他警示教育里就發(fā)現(xiàn)有不少員工因違規(guī)違紀(jì)付出了嚴(yán)重的代價，甚至我們的身邊也有這樣的員工，有的經(jīng)濟蒙受了損失，有的斷送了前途，還有的鋃鐺入獄、丟了“飯碗”，不僅自己身敗名裂，還給家人和同事帶來痛苦和影響。對此，我感到十分痛心，但法不容情、紀(jì)不恕義，違紀(jì)必懲、違規(guī)必究。我們常講保護員工利益，實際上讓員工不被誘惑、不再犯錯、不受懲處，才是最大的保護。事實說明，如果每個員工都能嚴(yán)格按制度、按程序、按要求辦事，絕大部分違規(guī)問題都是能夠避免的。目前，在新常態(tài)新環(huán)境下，員工面對的誘惑更多、行為管理更難，風(fēng)險防控任務(wù)更艱巨，銀行的內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)任重而道遠。
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