報告是對某個事件、情況或問題的詳細陳述和說明的一種書面形式。對于復(fù)雜的問題或主題，可以使用圖表或圖像等輔助工具，以幫助讀者更好地理解和理解信息。在下面提供的報告樣例中，可以看到作者對問題的深入分析和提出的創(chuàng)造性建議。
廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇一
黨員干部是廉政風(fēng)險防范管理工作的主體，在每名干部自己查找風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，堅持全員參與，突出重點。突出領(lǐng)導(dǎo)班子及成員、科級干部以及關(guān)鍵崗位的工作人員。著力抓好重點部位、重點對象和重點環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險防范管理工作。黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責任制的要求，堅持分級管理、分級負責的原則，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負總責、親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風(fēng)險，帶頭制定和落實防控措施，簽訂《廉政風(fēng)險防范承諾書》，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險防范管理。全鄉(xiāng)每個人都結(jié)合實際，由上到下、由整體到個人，根據(jù)每個崗位的不同特點，采取“自己找、大家提，組織點、相互幫”的方式，認真查找風(fēng)險點，克服避重就輕，敷衍了事的思想認識，認真填寫《廉政風(fēng)險和自我防控承諾表》，并形成自查自糾報告，做到邊查找邊改進，通過查找在思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能出現(xiàn)腐敗行為的風(fēng)險點、隱患，進一步完善制度措施，進行有效防控，切實追求每個工作環(huán)節(jié)的實效。
廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇二
黨委：
黨總支依照《中共紀律檢查委員會關(guān)于開展廉政風(fēng)險點排查工作的通知》文件要求，為進一步增強廉政風(fēng)險防控意識，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本和預(yù)防，健全預(yù)防職務(wù)犯罪工作的長效機制。把深入推進廉政風(fēng)險點排查工作與貫徹落實《省委巡視巡察意見》、“三個年”活動、“三推”專項行動緊密結(jié)合起來。工作中，做到加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，強化正面宣傳引導(dǎo)，認真做好各個環(huán)節(jié)的工作，按步驟組織實施，認真抓好有針對性的崗位廉政風(fēng)險教育，推進廉政風(fēng)險防范工作穩(wěn)步開展，確保廉政風(fēng)險防范管理工作的各項舉措得到有效貫徹落實?，F(xiàn)將開展廉政風(fēng)險點排查工作自查情況報告如下。
領(lǐng)導(dǎo)高度重視廉政風(fēng)險防控體系建設(shè)工作，將此項工作列為年度黨風(fēng)廉政建設(shè)的重點，并與“兩學(xué)一做”常態(tài)化制度化等工作有機地結(jié)合起來，對廉政風(fēng)險排查點工作進行細化分解，明確了領(lǐng)導(dǎo)責任，將工作目標逐級細化到每一個領(lǐng)導(dǎo)、每一個機關(guān)部門，提出了具體的任務(wù)和要求，層層簽訂責任書，做到了責任明確，有人抓，有人管。
組織召開了廉政風(fēng)險點排查工作會議，要求公園黨員干部認真學(xué)xxx省、管理局和局紀委相關(guān)會議和文件精神，深入理解開展廉政風(fēng)險防控工作的重大意義、基本內(nèi)容和方法步驟，切實增強開展廉政風(fēng)險防控工作的自覺性和主動性，以堅定的信心、務(wù)實的態(tài)度、有力的措施、扎實的工作進一步加強廉政風(fēng)險防控工作，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平。制定了相關(guān)制度和推進措施，提高對開展廉政風(fēng)險防控體系建設(shè)工作的認識，要求公園黨員干部職工自覺抵制腐敗思想，預(yù)防不正之風(fēng)和奢侈浪費行為的發(fā)生。
按照要求，結(jié)合廉政風(fēng)險防控工作實際，先后印發(fā)了《廉政風(fēng)險防控登記表》、《關(guān)于開展廉政風(fēng)險點排查工作的通知》文件，組織開展廉政風(fēng)險點排查工作，采取“自己查、班子定”的方式，梳理、審查廉政風(fēng)險點。以工作崗位為點，以工作流程為線，各部門、相關(guān)管護站職責權(quán)限入手，深入分級進行排查，做到查準、查清、查全、查透，著力實現(xiàn)廉政風(fēng)險點排查及風(fēng)險防范全覆蓋無縫隙。排查覆蓋率100%。
（一）對照崗位仔細查。對照崗位職責，依據(jù)廉政風(fēng)險點排查職權(quán)目錄表，查找單位、崗位、內(nèi)設(shè)機構(gòu)崗位三個層次的廉政風(fēng)險點，評估劃分“高、一般、低”三個等級的風(fēng)險內(nèi)容，制定“一對一”的`防控措施，做出個人廉政承諾。
各部門、相關(guān)管護站廉政風(fēng)險點由分管領(lǐng)導(dǎo)審定、簽署意見，對廉政風(fēng)險點查找不深入，不全面、不準確的，一律予以退回并重新梳理查找，切實保證風(fēng)險排查質(zhì)量。
（二）嚴格排查和自查。通過嚴格排查和自查自糾，公園各部門無違紀違規(guī)行為，無徇私舞弊，無不作為、亂作為、慢作為行為，無不堅持原則違規(guī)辦事問題。未存在吃、拿、卡、要現(xiàn)象和履行承諾服務(wù)不到位問題。
（三）重點要抓好“五對照、五看、五防止、五做到”：
一是對照“依法規(guī)范職權(quán)”的要求，看職權(quán)清理是否徹底，外部、內(nèi)部重要職權(quán)是否有遺漏，職權(quán)目錄清理表填報是否規(guī)范，防止清理職權(quán)底子不清、邊界不明等問題，做到權(quán)力名稱準確、每項權(quán)力涉及領(lǐng)域準確、用權(quán)依據(jù)準確。
二是對照“規(guī)范權(quán)力流程”的要求，看權(quán)力運行流程圖繪制是否優(yōu)化，重要權(quán)力運行流程圖是否繪制，權(quán)力是否按照流程圖設(shè)計的流程行使運行，防止流程圖繁簡不一、內(nèi)外不分、內(nèi)容不全等問題，做到流程清晰、權(quán)責明晰、操作簡約。
三是對照“查找廉政風(fēng)險”的要求，看風(fēng)險排查的范圍（全員參與）是否到位，排查的重點是否突出，排查的程序是否規(guī)范，排查的內(nèi)容是否全面，風(fēng)險點的描述是否準確，防止避重就輕等問題，做到風(fēng)險點查準查全查深，不留空白、不留死角、不留盲點。
四是對照“評定風(fēng)險等級”的要求，看風(fēng)險等級的評定是否合理，高一般低等級的劃分是否結(jié)合風(fēng)險點的關(guān)注度、影響力、涉及面及腐敗行為發(fā)生幾率，做到評定標準量化、防范重點明確、監(jiān)管權(quán)限清晰。
五是對照“制定防控措施”的要求，看制定的防控措施是否具有針對性、可操作性，是否具體管用、切實可行，防止監(jiān)控措施不嚴密、不完善、流于形式等問題，做到崗位職責完善、業(yè)務(wù)制度健全、工作流程規(guī)范，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風(fēng)險防控機制。
建立健全相關(guān)配套制度并抓好落實，大力開展專題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育，不斷增強黨員干部風(fēng)險防范意識，提高廉潔從政的自覺性。探索運用信息化手段，加強單位內(nèi)部人、財、物管理等方面的廉政風(fēng)險防控。積極梳理制度、完善制度，力求制度覆蓋每一處廉政風(fēng)險，力爭通過開展廉政風(fēng)險點排查工作，建立健全廉政風(fēng)險防控措施長效機制，真正使廉政風(fēng)險防范管理工作在反腐倡廉建設(shè)中發(fā)揮重要作用。
針對腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過信訪舉報和案件分析等，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題進行風(fēng)險預(yù)警，綜合運用風(fēng)險提示、誡勉談話、責令糾錯等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時化解廉政風(fēng)險。結(jié)合本單位經(jīng)濟發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級機關(guān)和主管部門有關(guān)職責權(quán)限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉建設(shè)的實際需要，及時調(diào)整、完善廉政風(fēng)險內(nèi)容、等級和防控措施，加大對廉政風(fēng)險的動態(tài)監(jiān)控廉政風(fēng)險防范管理工作。
堅持不斷學(xué)習(xí)黨風(fēng)廉政建設(shè)有關(guān)規(guī)定，不斷加強黨性修養(yǎng)和黨性鍛煉，不斷增強政治敏銳性和政治鑒別力，正確樹立人生觀、世界觀、價值觀。堅持黨性原則，健全民主集中制。按照“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀”的精神，充分發(fā)揚民主集中制原則，不獨斷專行，做到大事講原則、小事講風(fēng)格，經(jīng)費支出、項目申報、人事工作調(diào)整等都通過班子會議研究決定。做到既行使好自己職權(quán)，又接受黨員干部職工的監(jiān)督。
下一步，將繼續(xù)落實局紀委的安排部署，扎實開展廉政風(fēng)險點排查及動態(tài)管理工作，把風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)，真正使“風(fēng)險點”轉(zhuǎn)化為“安全點”、“放心點”，不斷推進反腐倡廉治理工作深入開展。
總之，通過近期廉政風(fēng)險點排查工作的深入開展，干部的廉潔從政意識進一步得到增強，依法行政行為進一步得到規(guī)范，監(jiān)督管理措施進一步得到加強和改進，努力形成行為規(guī)范、程序合法、制度健全、管理到位、廉潔高效，各項工作新局面起到了較好的推動作用，確保了各項工作健康發(fā)展和工作人員的健康成長。
廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇三
xx-xx總公司將廉潔風(fēng)險防控工作貫穿企業(yè)經(jīng)營生產(chǎn)和內(nèi)部管理的各個環(huán)節(jié)，通過開展廉政風(fēng)險防控建設(shè)，分析廉政風(fēng)險防控方面存在的問題和不足，切實保證權(quán)力行使安全、資金使用安全和管理人員履職安全，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、精心組織，設(shè)立反腐倡廉工作領(lǐng)導(dǎo)小組，為扎實推進崗位廉政風(fēng)險防控管理工作提供組織保障。成立以黨總支書記、總經(jīng)理xx-xx為組長，各副書記、副總經(jīng)理為副組長，各部門、各分公司主要負責人為成員的崗位廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，形成了“一把手”總負責，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，部門、分公司負責人親自抓，上下聯(lián)動，一級抓一級，一級對一級負責的責任網(wǎng)絡(luò)。
品采購管理規(guī)定》、《現(xiàn)金管理制度》、《財務(wù)管理制度》、《差旅費開支規(guī)定》、《中層副職以上領(lǐng)導(dǎo)任前公示制度》、《xx-x深入開展“作風(fēng)轉(zhuǎn)變年”活動實施方案》等一系列規(guī)章制度，全面規(guī)范職工行為，激勵和約束職工廉潔從政、勤奮敬業(yè)，杜絕不廉潔行為的發(fā)生，實行辦文、辦公、辦事標準化管理，對物品采購、公務(wù)接待、財務(wù)報銷等進行全面規(guī)范，做到標準統(tǒng)一、程序嚴謹、結(jié)果透明。對各部門、分公司負責人廉政風(fēng)險點予以公開公示，接受社會監(jiān)督。
三、建立崗位廉政風(fēng)險防控的動態(tài)化，排除腐敗風(fēng)險點。對總公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門、各分公司負責人進行職責、業(yè)務(wù)流程及可能滋生腐敗的風(fēng)險范圍和風(fēng)險點進行排查。在一系列的檢查中，確實發(fā)現(xiàn)風(fēng)險點，根據(jù)實際情況，建立了《廉潔風(fēng)險點識別、防控目錄》。
通過以上自查，在今后工作中，將繼續(xù)強化組織領(lǐng)導(dǎo)，落實防控責任，創(chuàng)新工作方法，努力構(gòu)建有自身特色的廉潔風(fēng)險防控機制，為深入開展預(yù)防腐敗工作積累經(jīng)驗，推動公司反腐倡廉工作建設(shè)。
中共xx-x紀委：
按照省、市、縣紀委《關(guān)于進一步加大廉政風(fēng)險防控工作力度的通知》的統(tǒng)一部署及xx-x委《關(guān)于進一步推進全縣廉政風(fēng)險防控工作實施方案》中抓好“五對照、五看、五防止、五做到”要求和“全員參與、重點防控，先易后難、逐步深入”的原則，結(jié)合食品藥品監(jiān)管實際，我局精心組織，周密安排，扎實深入開展了突出重點，動真格，出硬招的崗位廉政風(fēng)險防控管理工作。現(xiàn)將我局廉政風(fēng)險防控工作自查情況報告如下：
一、廉政風(fēng)險防控工作開展情況
崗位廉政教育工作，實現(xiàn)了崗位廉政教育工作任務(wù)由虛變實，由軟變硬，由模糊變清晰。此次整個“排查崗位廉政教育”活動分四個階段：一是警示教育和動員部署階段；二是梳理權(quán)力和排查崗位廉政風(fēng)險點階段；三是建立防控措施和整改落實階段；四是總結(jié)完善階段。全局共12名干部參加了教育活動，其中科級領(lǐng)導(dǎo)干部4人，干部職工8人。共查找內(nèi)設(shè)機構(gòu)廉政風(fēng)險點26項，領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉政風(fēng)險點21項，個人崗位風(fēng)險點80項。
二、主要做法和經(jīng)驗
（一）以“找”為基礎(chǔ)，使預(yù)防風(fēng)險的意識“內(nèi)化于心”，建立廉政風(fēng)險的思想防線?！皟?nèi)化于心”，即從思想上教育引導(dǎo)基層黨員干部，不斷提升積極預(yù)防廉政風(fēng)險的意識，通過建立和完善廉政風(fēng)險的辨識機制，找準、找全、找深各內(nèi)設(shè)機構(gòu)和個人履行職責的各類崗位廉政風(fēng)險，并實行風(fēng)險制約。
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廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇四
據(jù)總公司關(guān)于開展廉潔風(fēng)險排查工作的通知要求，我司以開展教育實踐活動“整改落實、建章立制”環(huán)節(jié)工作為契機，結(jié)合實際工作，積極開展廉潔風(fēng)險排查工作，取得了明顯成效?，F(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：
按照總公司統(tǒng)一安排部署，我司積極組織開展廉潔風(fēng)險排查活動。重點圍繞公司投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)處置等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，從崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度建設(shè)與執(zhí)行等方面著手，對“三重一大”決策制度落實情況，中央八項規(guī)定、銀監(jiān)會黨委22條實施細則、總公司黨委25條實施意見相關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況，以及公司在崗人員思想道德方面的廉潔風(fēng)險進行了全面地排查。經(jīng)過認真排查和梳理歸納，現(xiàn)排查出來的廉潔風(fēng)險點共有11項。在風(fēng)險排查的基礎(chǔ)上，陸續(xù)制定防控措施，加強基礎(chǔ)合規(guī)監(jiān)督管理，取得了顯著成效。
接到通知后，我司及時召開會議，組織學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神，按照廉潔風(fēng)險排查工作方案要求，結(jié)合我司工作實際，一級抓一級，層層抓落實。排查工作由支部書記、總經(jīng)理負責，其他班子成員按照工作分工，組織排查分管部門員工廉潔風(fēng)險，各部門負責同志協(xié)助分管領(lǐng)導(dǎo)開展工作，對本部門排查工作做出具體安排，梳理部門及各個崗位的職、責、權(quán)，并就排查情況形成書面匯報。
本次排查以我司投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營和處置業(yè)務(wù)為重心，深入到各個部門和具體崗位，依照現(xiàn)有的職務(wù)安排和崗位職責要求，全面梳理崗位職權(quán)范圍和制度規(guī)范的執(zhí)行情況，深入查找經(jīng)營管理過程中存在或潛在的廉潔風(fēng)險點。
在投資業(yè)務(wù)開展過程中，嚴格依照總公司有關(guān)項目投資體系文件要求規(guī)定的各業(yè)務(wù)崗位職責和職權(quán)范圍，從制度層面控制和防范風(fēng)險，但也存在以下風(fēng)險點：
在崗位職責方面：
在業(yè)務(wù)流程方面：
（2）在項目投資業(yè)務(wù)開展中，應(yīng)進一步規(guī)范中介機構(gòu)選聘流程；
（4）在項目運作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)上，需加強內(nèi)部審計監(jiān)督，進一步提高風(fēng)險管理能力。
在公司資產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)開展過程中，明確規(guī)定了各個崗位職責和職權(quán)范圍。針對公司房產(chǎn)租賃經(jīng)營業(yè)務(wù)，制定了《房屋租賃管理辦法》和《房屋設(shè)備設(shè)施日常維修維護管理辦法》并嚴格執(zhí)行，使相關(guān)業(yè)務(wù)得以規(guī)范化、制度化；在公司低效資產(chǎn)處置過程中，依據(jù)上級相關(guān)規(guī)定和授權(quán)，嚴格按照業(yè)務(wù)流程操作。但也存在以下風(fēng)險點：
在崗位職責方面：
（2）在房屋及配套設(shè)備設(shè)施日常維修過程中，需防范維修維護項目審查及經(jīng)費審批不嚴，造成不必要的支出而增加公司運營成本。
在業(yè)務(wù)流程方面：
我司嚴格執(zhí)行授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)開展各項工作，凡授權(quán)范圍之外的重大決策均按規(guī)定上報審批，不存在越權(quán)決策現(xiàn)象。公司日常經(jīng)營管理過程中，涉及重大問題決策、重要干部任免、重大項目投資決策和大額資金使用，均經(jīng)過總經(jīng)理辦公會或?qū)ｎ}會研究決定，并形成會議記錄和會議紀要。
自中央八項規(guī)定和總公司黨委25條實施意見，我司能夠嚴格貫徹執(zhí)行。本著接待從簡、食宿從簡、匯報從簡，節(jié)約開支，壓縮成本，把厲行勤儉節(jié)約落到實處。領(lǐng)導(dǎo)班子嚴格執(zhí)行公司工作和生活待遇相關(guān)規(guī)定，調(diào)整辦公面積，規(guī)范公車管理。采取多種形式加強黨員干部的廉潔自律教育，嚴格執(zhí)行上級規(guī)定要求，加強監(jiān)督和自我約束，嚴防出現(xiàn)違反中央八項規(guī)定和公司系統(tǒng)實施細則的行為出現(xiàn)。
公司一貫重視在崗人員的思想教育工作，強調(diào)在崗員工要不斷融入信達文化，提高理想信念、職業(yè)道德、責任意識、紀律觀念和品德修養(yǎng)。采取的主要措施有：一是領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部以身作則、率先垂范，在工作和生活上嚴格要求自己，為員工群眾帶好頭，做好表率；二是加強正面引導(dǎo)，對員工群眾大力宣揚信達文化，學(xué)習(xí)系統(tǒng)內(nèi)外的先進典型，強化職業(yè)道德意識和崗位責任意識，激發(fā)員工的榮譽感與歸屬感；三是積極組織學(xué)習(xí)輔導(dǎo)，通過上廉政教育課、集中學(xué)習(xí)輔導(dǎo)、組織觀看講座等各種學(xué)習(xí)形式，使員工理解思想道德教育的內(nèi)涵，使其真正重視思想道德教育，進而努力提升思想道德水平，避免思想道德風(fēng)險發(fā)生。通過排查，尚未發(fā)現(xiàn)在崗員工的思想道德風(fēng)險。
在我司日常各項經(jīng)營活動中，未發(fā)生外部干預(yù)導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險。
一是針對有關(guān)人員變動，對原有崗位設(shè)置和職責進行修訂增補；二是參照上級文件精神，對我司有關(guān)業(yè)務(wù)流程進行了修訂調(diào)整；三是為規(guī)范和加強參股股權(quán)的管理，及時制訂了《參股公司管理辦法》；四是為了加強公司對存續(xù)項目的期間管理，提高業(yè)務(wù)人員對項目的管理水平，有效防控運作風(fēng)險，維護公司合法權(quán)利，正加緊制訂《項目投放后續(xù)管理工作指引》；五是為規(guī)范中介機構(gòu)選聘工作，及時制定了《中介機構(gòu)管理規(guī)程》等。
一是強化對現(xiàn)有制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，防止有規(guī)不依、不按流程辦事的現(xiàn)象出現(xiàn)。各分管領(lǐng)導(dǎo)對分管部門規(guī)范開展各項工作切實負起責任，各部門負責人對本部門員工加強領(lǐng)導(dǎo)，切實防范廉潔風(fēng)險；二是強化內(nèi)部風(fēng)險管理意識，充分發(fā)揮內(nèi)部審計的監(jiān)督制約作用。風(fēng)險管理人員和內(nèi)部審計人員要全程參與投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)經(jīng)營與處置相關(guān)工作，監(jiān)督主要工作環(huán)節(jié)；三是主動接受并積極配合上級例行風(fēng)險合規(guī)檢查和內(nèi)部審計，加強監(jiān)督制約。
把廉潔風(fēng)險防范教育滲透到每個部門和崗位，通過開展作風(fēng)教育、宗旨教育、警示教育和廉潔風(fēng)險教育，全面提升員工隊伍反腐倡廉的思想意識，增強全體員工廉潔自律意識，恪守依法合規(guī)開展工作的底線，切切實實地防控廉潔風(fēng)險。
嚴格按照排查出的風(fēng)險點和制定的防控措施，把廉潔風(fēng)險防控工作與各項業(yè)務(wù)開展有機結(jié)合起來，確保排查防控廉潔風(fēng)險的落實工作取得實效。
通過本次廉潔風(fēng)險排查和風(fēng)險防范措施的制定，逐步形成了制度約束與個人自律相結(jié)合，內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合的良好局面，促進全員的風(fēng)險意識和廉潔意識進一步增強，筑牢了拒腐防變的思想道德防線。
通過本次開展的廉潔風(fēng)險排查工作，公司干部員工責任意識得到增強，工作作風(fēng)進一步改進，工作效率進一步提高。
本次廉潔風(fēng)險排查工作同教育實踐活動制度建設(shè)工作進行了有機結(jié)合，結(jié)合業(yè)務(wù)實際，對基礎(chǔ)管理制度進行了完善，使防控措施更加具體，工作流程更加規(guī)范，內(nèi)外監(jiān)督更加務(wù)實，促進了公司各項工作持續(xù)健康開展。
廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇五
今年，根據(jù)、省政府《關(guān)于全面推進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的意見》（x委[2011]x號）和省紀委《關(guān)于全面開展公職人員崗位廉政風(fēng)險防范教育工作的通知》（x紀辦[2017]x號）要求，xx機關(guān)結(jié)合《中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則》、《機關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)責任制的實施意見》及自身工作實際，采取切實可行的措施，積極穩(wěn)妥、扎扎實實地開展廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作。截止目前，圍繞個人崗位廉政風(fēng)險，逐個進行分析審核，逐一進行評估并確定風(fēng)險等級，已排查出廉政風(fēng)險點965個，防控措施665條，其中一級崗位風(fēng)險161條，二級崗位風(fēng)險387條，三級崗位風(fēng)險417條，有25個廳級領(lǐng)導(dǎo)崗位和61個處級領(lǐng)導(dǎo)崗位及28個科級崗位完成了廉政風(fēng)險點的排查和自評風(fēng)險等級工作，機關(guān)廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)正有序推進。我們的具體做法是：
真學(xué)習(xí)貫徹七一’講話精神，推進中國特色社會主義事業(yè)發(fā)展”的黨建輔導(dǎo)報告。結(jié)合機關(guān)實際，認真制定了《關(guān)于開展廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的實施意見》，確定了“以廉政風(fēng)險排查為基礎(chǔ)，以規(guī)范和制約權(quán)力為核心，以建立健全防控制度為保障，創(chuàng)新體制機制和方式方法，把有效防范和化解廉政風(fēng)險的責任落實到每個部門和崗位，最大限度地降低廉政風(fēng)險，為推進機關(guān)懲防體系建設(shè)，促進xx各項工作的順利開展提供有力保證”的指導(dǎo)思想，明確推進機關(guān)廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的重要意義、工作任務(wù)、實施步驟和有關(guān)要求。機關(guān)成立廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，xx任組長，機關(guān)黨組成員和紀委書記任小組成員。為了抓好工作落實，我們將機關(guān)的xx處、xx處、xx處、xx處、xx處和xx中心列為領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室成員單位，努力形成重點突出，多方參與，共抓落實的良好局面。
二、分步實施，扎實推進。根據(jù)《關(guān)于開展廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的實施意見》，我們分三個階段來推進這項工作。
我們一方面認真學(xué)習(xí)借鑒兄弟單位的好經(jīng)驗、好做法，另一方面明確提出了領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭查找的工作要求，努力形成“上級為下級查，下級為上級查，同級之間相互查”的風(fēng)險點排查機制，克服“查不準、查不全、查不深”的問題。
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廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇六
為了認真貫徹落實市文××××××局××黨委《廉政和監(jiān)管風(fēng)險點防范管理工作實施方案》精神,全面推行廉政風(fēng)險防范管理工作,最大限度地降低廉政風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險,為推動本單位各項工作提供有力的政治保障,我××按照廉政和監(jiān)管風(fēng)險點防范管理工作的要求,加強對風(fēng)險點防范管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo),結(jié)合我××自身實際,認真查找廉政和監(jiān)管風(fēng)險點,并制定相關(guān)的風(fēng)險防范措施,使此項工作按照要求扎實有效地推進?，F(xiàn)將我××廉政和監(jiān)管風(fēng)險點防范管理工作自查情況報告如下:一、加強紐織領(lǐng)導(dǎo),明確工作內(nèi)容,確保工作開展按照局黨委廉政和監(jiān)管風(fēng)險點防范管理工作的具體要求,我××及時成立了市×××廉政和監(jiān)管風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,由黨支部書記擔任組長,加強對此項工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。同時,進一步明確了防范管理工作目的意義和主要工作職責,保證防范管理工作扎實推進,有效開展。
報告文檔·借鑒學(xué)習(xí)。
廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇七
xxx黨總支依照《中共xxx紀律檢查委員會關(guān)于開展廉政風(fēng)險點排查工作的通知》文件要求，為進一步增強廉政風(fēng)險防控意識，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本和預(yù)防，健全預(yù)防職務(wù)犯罪工作的長效機制。把深入推進廉政風(fēng)險點排查工作與貫徹落實《省委巡視巡察意見》、“三個年”活動、“三推”專項行動緊密結(jié)合起來。工作中，做到加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，強化正面宣傳引導(dǎo)，認真做好各個環(huán)節(jié)的工作，按步驟組織實施，認真抓好有針對性的崗位廉政風(fēng)險教育，推進廉政風(fēng)險防范工作穩(wěn)步開展，確保廉政風(fēng)險防范管理工作的各項舉措得到有效貫徹落實?，F(xiàn)將xxx開展廉政風(fēng)險點排查工作自查情況報告如下。
xxx領(lǐng)導(dǎo)高度重視廉政風(fēng)險防控體系建設(shè)工作，將此項工作列為年度黨風(fēng)廉政建設(shè)的重點，并與“兩學(xué)一做”常態(tài)化制度化等工作有機地結(jié)合起來，對廉政風(fēng)險排查點工作進行細化分解，明確了領(lǐng)導(dǎo)責任，將工作目標逐級細化到每一個領(lǐng)導(dǎo)、每一個機關(guān)部門，提出了具體的任務(wù)和要求，層層簽訂責任書，做到了責任明確，有人抓，有人管。
組織召開了xxx廉政風(fēng)險點排查工作會議，要求公園黨員干部認真學(xué)習(xí)中央、省、管理局和局紀委相關(guān)會議和文件精神，深入理解開展廉政風(fēng)險防控工作的重大意義、基本內(nèi)容和方法步驟，切實增強開展廉政風(fēng)險防控工作的自覺性和主動性，以堅定的信心、務(wù)實的態(tài)度、有力的措施、扎實的工作進一步加強廉政風(fēng)險防控工作，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平。制定了相關(guān)制度和推進措施，提高對開展廉政風(fēng)險防控體系建設(shè)工作的認識，要求公園黨員干部職工自覺抵制腐敗思想，預(yù)防不正之風(fēng)和奢侈浪費行為的發(fā)生。
按照要求，結(jié)合xxx廉政風(fēng)險防控工作實際，先后印發(fā)了《xxx廉政風(fēng)險防控登記表》、《xxx關(guān)于開展廉政風(fēng)險點排查工作的通知》文件，組織開展廉政風(fēng)險點排查工作，采取“自己查、班子定”的方式，梳理、審查廉政風(fēng)險點。以工作崗位為點，以工作流程為線，xxx各部門、相關(guān)管護站職責權(quán)限入手，深入分級進行排查，做到查準、查清、查全、查透，著力實現(xiàn)廉政風(fēng)險點排查及風(fēng)險防范全覆蓋無縫隙。排查覆蓋率100%。
（一）對照崗位仔細查。對照崗位職責，依據(jù)廉政風(fēng)險點排查職權(quán)目錄表，查找單位、崗位、內(nèi)設(shè)機構(gòu)崗位三個層次的廉政風(fēng)險點，評估劃分“高、一般、低”三個等級的風(fēng)險內(nèi)容，制定“一對一”的防控措施，做出個人廉政承諾。各部門、相關(guān)管護站廉政風(fēng)險點由分管領(lǐng)導(dǎo)審定、簽署意見，對廉政風(fēng)險點查找不深入，不全面、不準確的，一律予以退回并重新梳理查找，切實保證風(fēng)險排查質(zhì)量。
（二）嚴格排查和自查。通過嚴格排查和自查自糾，公園各部門無違紀違規(guī)行為，無徇私舞弊，無不作為、亂作為、慢作為行為，無不堅持原則違規(guī)辦事問題。未存在吃、拿、卡、要現(xiàn)象和履行承諾服務(wù)不到位問題。
（三）重點要抓好“五對照、五看、五防止、五做到”：
一是對照“依法規(guī)范職權(quán)”的要求，看職權(quán)清理是否徹底，外部、內(nèi)部重要職權(quán)是否有遺漏，職權(quán)目錄清理表填報是否規(guī)范，防止清理職權(quán)底子不清、邊界不明等問題，做到權(quán)力名稱準確、每項權(quán)力涉及領(lǐng)域準確、用權(quán)依據(jù)準確。
二是對照“規(guī)范權(quán)力流程”的要求，看權(quán)力運行流程圖繪制是否優(yōu)化，重要權(quán)力運行流程圖是否繪制，權(quán)力是否按照流程圖設(shè)計的流程行使運行，防止流程圖繁簡不一、內(nèi)外不分、內(nèi)容不全等問題，做到流程清晰、權(quán)責明晰、操作簡約。
三是對照“查找廉政風(fēng)險”的要求，看風(fēng)險排查的范圍（全員參與）是否到位，排查的重點是否突出，排查的程序是否規(guī)范，排查的`內(nèi)容是否全面，風(fēng)險點的描述是否準確，防止避重就輕等問題，做到風(fēng)險點查準查全查深，不留空白、不留死角、不留盲點。
四是對照“評定風(fēng)險等級”的要求，看風(fēng)險等級的評定是否合理，高一般低等級的劃分是否結(jié)合風(fēng)險點的關(guān)注度、影響力、涉及面及腐敗行為發(fā)生幾率，做到評定標準量化、防范重點明確、監(jiān)管權(quán)限清晰。
五是對照“制定防控措施”的要求，看制定的防控措施是否具有針對性、可操作性，是否具體管用、切實可行，防止監(jiān)控措施不嚴密、不完善、流于形式等問題，做到崗位職責完善、業(yè)務(wù)制度健全、工作流程規(guī)范，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風(fēng)險防控機制。
建立健全相關(guān)配套制度并抓好落實，大力開展專題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育，不斷增強黨員干部風(fēng)險防范意識，提高廉潔從政的自覺性。探索運用信息化手段，加強單位內(nèi)部人、財、物管理等方面的廉政風(fēng)險防控。積極梳理制度、完善制度，力求制度覆蓋每一處廉政風(fēng)險，力爭通過開展廉政風(fēng)險點排查工作，建立健全廉政風(fēng)險防控措施長效機制，真正使廉政風(fēng)險防范管理工作在反腐倡廉建設(shè)中發(fā)揮重要作用。
針對腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過信訪舉報和案件分析等，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題進行風(fēng)險預(yù)警，綜合運用風(fēng)險提示、誡勉談話、責令糾錯等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時化解廉政風(fēng)險。結(jié)合本單位經(jīng)濟發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級機關(guān)和主管部門有關(guān)職責權(quán)限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉建設(shè)的實際需要，及時調(diào)整、完善廉政風(fēng)險內(nèi)容、等級和防控措施，加大對廉政風(fēng)險的動態(tài)監(jiān)控廉政風(fēng)險防范管理工作。
堅持不斷學(xué)習(xí)黨風(fēng)廉政建設(shè)有關(guān)規(guī)定，不斷加強黨性修養(yǎng)和黨性鍛煉，不斷增強政治敏銳性和政治鑒別力，正確樹立人生觀、世界觀、價值觀。堅持黨性原則，健全民主集中制。按照“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀”的精神，充分發(fā)揚民主集中制原則，不獨斷專行，做到大事講原則、小事講風(fēng)格，經(jīng)費支出、項目申報、人事工作調(diào)整等都通過班子會議研究決定。做到既行使好自己職權(quán)，又接受黨員干部職工的監(jiān)督。
下一步，xxx將繼續(xù)落實局紀委的安排部署，扎實開展廉政風(fēng)險點排查及動態(tài)管理工作，把風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)，真正使“風(fēng)險點”轉(zhuǎn)化為“安全點”、“放心點”，不斷推進xxx反腐倡廉治理工作深入開展。
總之，通過近期廉政風(fēng)險點排查工作的深入開展，干部xxx的廉潔從政意識進一步得到增強，依法行政行為進一步得到規(guī)范，監(jiān)督管理措施進一步得到加強和改進，努力形成行為規(guī)范、程序合法、制度健全、管理到位、廉潔高效，各項工作新局面起到了較好的推動作用，確保xxx了各項工作健康發(fā)展和工作人員的健康成長。
廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇八
的通知》文件要求，結(jié)合我局實際情況，緊緊圍繞權(quán)力運行的關(guān)鍵點，深入廣泛動員，認真排查廉政風(fēng)險點，建立有效的風(fēng)險防范機制，各項工作進展順利，并取得較好成效。現(xiàn)將區(qū)機關(guān)事務(wù)管理局2017年深化廉政風(fēng)險防控相關(guān)工作開展情況總結(jié)如下：
1、加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責任。成立了由局黨組書記、局長為組長的廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。下設(shè)辦公室，具體負責廉政風(fēng)險防控的日常工作，并制定實施方案，確保組織實施落到實處，形成了主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、各科室相互配合的良好氛圍。
2、加大宣傳，營造氛圍。及時召開全體職工會議，認真學(xué)習(xí)上級相關(guān)文件及領(lǐng)導(dǎo)重要講話精神，領(lǐng)會精神實質(zhì)，自覺把思想統(tǒng)一到加強廉政風(fēng)險防控工作上來。通過學(xué)習(xí)，克服“與己無關(guān)”、“本科室無風(fēng)險點”等模糊意識，從認識上形成了共識。同時了解并掌握查找風(fēng)險點的原則和方法。
3、查找風(fēng)險，制定措施。結(jié)合我局實際，本著“突出重點，簡便易行，明確職責，公開透明，注重實效”的原則，采取“自己找，群眾提，互相查，領(lǐng)導(dǎo)點，組織審”五種方法，人人查找風(fēng)險點，人人公開風(fēng)險點，人人防止風(fēng)險。重點查找個人崗位風(fēng)險、單位風(fēng)險，參加廉政風(fēng)險排查人數(shù)為8人，其中科級干部2人，開展廉政風(fēng)險排查崗位是5個。針對風(fēng)險點各科室、各工作人員分別制定風(fēng)險點防范措施和工作職責共計13條。力求風(fēng)險查找達到全方位、多層次、廣覆蓋，確保權(quán)力運行到哪里，制度監(jiān)督就落實到哪里。
4、強化監(jiān)督，嚴格考核。把廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作納入效能建設(shè)，年度目標考核和黨風(fēng)廉政責任制一齊抓，實現(xiàn)對廉政風(fēng)險的有效防控。
1、風(fēng)險防范意識進一步增強。通過廉政風(fēng)險防控中經(jīng)常性教育，我局黨員干部的宗旨意識和黨紀意識進一步增強。通過查找風(fēng)險點，制定風(fēng)險點防控措施，增強了黨員干部的風(fēng)險意識和廉政意識。
2、機關(guān)行政效能進一步提升。通過風(fēng)險點的查找，促使黨員干部崗位職責更加明確，為民服務(wù)意識不斷增強，工作方法不斷創(chuàng)新，工作效率明顯提升。
3、廉政防控制度進一步完善。通過制定廉政風(fēng)險點防范措施，相關(guān)廉政制度得到進一步完善，反腐倡廉制度體系內(nèi)容更加科學(xué)、程序更加嚴密、配套更加完備，在全局形成了完備的`依制行政的制度機制。
我局在廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)中，取得了一定的成效，但廉政風(fēng)險防控工作是一項長期的任務(wù)，我們今后將繼續(xù)按照區(qū)紀委的工作要求，緊密結(jié)合我局實際，創(chuàng)新工作措施，為推動全局機關(guān)事務(wù)管理工作更好更快發(fā)展提供了有力紀律保證。
廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇九
自“隊伍建設(shè)年”活動進入第四階段以來，本人嚴格按照活動要求，認真對照黨紀條規(guī)，采取“自己查、群眾提、員工評的”方式，對個人在廉潔履職的風(fēng)險點進行了深入的排查，現(xiàn)將排查情況匯報如下：
（一）思想道德方面。
1、放松學(xué)習(xí)，放棄世界觀、人生觀長期的自我改造。
3、缺乏民主意識，以自我為中心，搞“一言堂”
4、不愿接受監(jiān)督，放松自我約束，聽不進不同意見和建議。
（二）崗位職責方面。
1、重要問題決策、重要干部任免、重要項目安排時不講原則，不廣泛征求意見，暗箱操作或獨斷專行，接受親友請托違規(guī)操作。
2、履行職責不到位，不認真負責、不重視黨風(fēng)廉政建設(shè)，忽視班子和隊伍建設(shè)。
（三）生活作風(fēng)方面。
1、放松對自身人生觀、世界觀的教育和要求，對自己生活、交友的圈子把關(guān)不嚴。
-1險點防范細則和有關(guān)文件，并對個人思想進行不斷地改造和結(jié)合個人工作特點，筑牢拒腐防變的防火墻，廉潔自律，踏實工作，用實際行動向領(lǐng)導(dǎo)和同事們交上一份滿意的答卷。
廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇十
根據(jù)我?！秞xxx大學(xué)廉政風(fēng)險防控管理工作實施方案》和《關(guān)于做好排查廉政風(fēng)險階段各項工作的通知》要求，我院黨委結(jié)合《中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則》及學(xué)院工作實際，扎扎實實地開展廉潔風(fēng)險防控管理工作。截止目前，圍繞學(xué)院黨建、教學(xué)、科研、行政管理、學(xué)生工作等主要工作內(nèi)容和工作環(huán)節(jié)，逐項進行廉政風(fēng)險評估并確定風(fēng)險等級，所有科級以上干部也結(jié)合自身分管工作完成了廉潔風(fēng)險點的排查和自評風(fēng)險等級工作，學(xué)院廉潔風(fēng)險防控管理工作扎實有序推進，取得了初步成效，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，確保工作落實
二、認真部署、查擺問題
學(xué)院黨委從我院實際工作出發(fā)，將廉政風(fēng)險防控管理工作與各部門工作職責緊密結(jié)合，明確了重點領(lǐng)域、重要部門、重點崗位的定位，對照職責定位情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險，并認真細化、分析風(fēng)險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。綜合判定風(fēng)險等級，認真編制了學(xué)院崗位職責運行的目錄和業(yè)務(wù)流程圖，切實排查風(fēng)險點并深入分析防范預(yù)警的有效機制。
組織科級以上干部對照以往履行職責、執(zhí)行制度的情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等方式，認真分析并查找出個人在思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風(fēng)險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，并根據(jù)風(fēng)險發(fā)生概率按“高、中、低”三個檔次評定風(fēng)險等級，認真填寫了《xxxx崗位廉政風(fēng)險防控表》。
三、發(fā)現(xiàn)的主要問題
思想政治風(fēng)險：個別干部對自覺開展黨風(fēng)廉政教育學(xué)習(xí)的積極性和主動性還不夠。對教師職業(yè)道德規(guī)范提要求較多，檢查督促相對偏少。對學(xué)生思想道德教育不夠系統(tǒng)細致。 制度機制風(fēng)險：有些制度已經(jīng)不適應(yīng)形勢變化發(fā)展的要求，沒有及時更新完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差；對制度的執(zhí)行監(jiān)督檢查力度還需要進一步加強，保證制度得到有效落實。
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崗位職責風(fēng)險：個別干部存在不能完全按照要求履行崗位職責的情況，存在遇到困難不前進或拖著走的現(xiàn)象。
業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：教學(xué)管理和學(xué)生管理方面還存在個別環(huán)節(jié)執(zhí)行力不強的情況，為教學(xué)服務(wù)、為學(xué)生服務(wù)的主動性還需要進一步提高。
四、整改措施
學(xué)院黨委將排查出的.學(xué)院整體工作方面的主要風(fēng)險點進行了認真梳理，對照相關(guān)法律法規(guī)、廉政要求、工作職責和工作標準，明確了責任人和防控工作要求目標，有針對性的制定了切實可行的防控措施，在學(xué)院內(nèi)部進行公示，接受廣大師生員工的監(jiān)督，以更好地改進工作。
對干部個人排查的廉政風(fēng)險點，由本人對照本職工作的各項法律法規(guī)、制度，提出防控風(fēng)險的具體措施和辦法，報學(xué)院黨委備案，學(xué)院黨委進行監(jiān)督和指導(dǎo)，促進干部更好地履行崗位職責，促進工作發(fā)展。
xxxx學(xué)院黨委
2012年xx月xx日
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根據(jù)**《關(guān)于建立廉政風(fēng)險防控工作示范點的實施方案》（紀辦〔2012〕2號）通知精神，按照市局的統(tǒng)一要求，分局深入貫徹廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的工作要求，進一步推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，強化內(nèi)部權(quán)力運作制約和監(jiān)督機制，認真排查分局在廉政方面存在的顯性和隱性廉政風(fēng)險，進一步完善風(fēng)險防控體系，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭有效防控廉政風(fēng)險的新機制，扎實推進懲防體系建設(shè)。
一、加強領(lǐng)導(dǎo)，提高認識
為了切實做好廉政風(fēng)險防控管理工作，從源頭上預(yù)防腐敗，促進干部廉潔從政，推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，確保各項防范管理措施落到實處，分局成立了廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長任組長，辦公室主任任副組長，職能科室主要負責人為成員，由辦公室具體負責此項工作的組織協(xié)調(diào)工作。為確?！叭龝鴥蓤蟾妗敝贫嚷鋵崍?zhí)行到位，分局嚴格落實責任考核、責任追究機制，并將此項工作作為班子成員和干部個風(fēng)廉政建設(shè)考核的重要內(nèi)容之一。
二、加強學(xué)習(xí)，提高素養(yǎng)
以黨支部會、學(xué)習(xí)會、大討論活動等形式，重點學(xué)習(xí)了《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《中國共產(chǎn)黨員紀律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則(試行)》，以及市局精心整理匯總的《崗位廉政風(fēng)險教案匯總》和《廉政風(fēng)險點及風(fēng)險等級目錄》，通過學(xué)習(xí)，使大家認識到開展廉政風(fēng)險排查、建立防控機制工程的重要性和自覺性，加強自我約束力。分局多次召開集體討論活動，認真分析查找日常工作中的風(fēng)險點和薄弱環(huán)節(jié)，樹立廉政風(fēng)險防控管理意識；明晰風(fēng)險點的崗位、部位和環(huán)節(jié)，進行科學(xué)評估；建立廉政風(fēng)險防控和監(jiān)管機制，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域；增強干部廉潔從政、依法行政意識，降低廉政風(fēng)險。
三、加強預(yù)防，提高效果
根據(jù)sx市紀委《關(guān)于建立廉政風(fēng)險防控工作示范點的實施方案》（sx紀辦〔2012〕2號）通知精神和市局的統(tǒng)籌部署，分局采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式，以人為本、注重預(yù)防、突出重點的工作原則，全面開展了排查工作。特別針對職能中的行政許可、行政處罰、食品安全等高風(fēng)險崗位，查找薄弱環(huán)節(jié)、關(guān)鍵控制點和重點人員，在崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等方面，查找可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險點。對逐一排查確認的廉政風(fēng)險點，經(jīng)組織嚴格審核把關(guān)后，將風(fēng)險點登記匯總。
廉政風(fēng)險防控管理工作是一項長期而艱巨的工任務(wù)，分局將繼續(xù)從不同層面開展多種活動，采取多種形式，進一步促進領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，強化自我約束機制和社會監(jiān)督機制，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，切實做好廉政風(fēng)險防控工作和干部隊伍建設(shè)，打造政治過硬、作風(fēng)過硬、業(yè)務(wù)過硬的干部隊伍。
廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇十一
財政監(jiān)督廉政風(fēng)險防控，關(guān)鍵在可防，根本在可控。要在推進財政監(jiān)督廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)過程中，著力建立以前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置為主要內(nèi)容的廉政風(fēng)險“三道防線”。在前期預(yù)防措施中通過與風(fēng)險崗位工作人員定期談話、加強思想教育和制度建設(shè)等，進一步消除隱患、降低風(fēng)險;在中期監(jiān)控措施中通過日常檢查、定期自查和重點抽查等方式，對個人日常行為、制度的落實情況、權(quán)力運行過程等進行動態(tài)監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，采取打招呼、談話等方式予以制止;在后期處置措施中對發(fā)現(xiàn)的違紀線索或苗頭性問題通過警示提醒、誡勉糾錯、責令整改和組織處理等手段，防止其進一步蔓延，對已經(jīng)造成違法違紀違規(guī)事實的.，依法依規(guī)處理，以示懲治和警誡。具體實施方法是：
一是隨時監(jiān)控，按照一級抓一級、層級管理的要求，隨時對部門人員風(fēng)險點進行監(jiān)控，對出現(xiàn)的風(fēng)險采取措施予以解決，直至徹底化解。
二是定期考核，每年年終對組織領(lǐng)導(dǎo)、廉政教育、制度機制建設(shè)、崗位職責監(jiān)督、排查風(fēng)險和防控管理等工作進行量化檢查考核，并與黨風(fēng)廉政建設(shè)責任機制檢查、領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉等項工作有機結(jié)合，形成年度綜合考評得分。將年度考核得分作為評價各單位領(lǐng)導(dǎo)班子和主要負責人工作實績、單位評先評優(yōu)以及年度工作績效考核與干部調(diào)整使用的重要依據(jù)?？己瞬缓细窦坝型怀鰡栴}的，有領(lǐng)導(dǎo)小組負責人與該單位主要負責人進行廉政談話提醒，限期整改。從而確保廉政風(fēng)險防控措施得到有效落實。
三是強化監(jiān)督，主要領(lǐng)導(dǎo)對所屬部門風(fēng)險防控情況及時進行監(jiān)督，督促各部門落實各項工作措施，及時防控風(fēng)險、化解風(fēng)險。由此動態(tài)跟蹤財政監(jiān)督廉政風(fēng)險發(fā)生發(fā)展的全過程，并實施有效監(jiān)控和積極處置，從而達到全面有效防范的目的，把風(fēng)險的發(fā)生機率或者風(fēng)險造成的損失降到最低限度。
廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇十二
根據(jù)金疫指[2020]418號通知精神，梅山鎮(zhèn)結(jié)合實際對常態(tài)化疫情防控工作進行了全方位的自查，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：
一、疫情防控“屬地、部門、單位、個人及家庭”四方責任落實情況。
梅山鎮(zhèn)是金寨縣的政治、經(jīng)濟和文化中心，面積大、人口多，流動性強，是全縣疫情防控的核心和關(guān)鍵部位。新冠肺炎疫情發(fā)生以來，梅山鎮(zhèn)始終按照縣委關(guān)于“要始終繃緊疫情防控這根弦，決不能有絲毫麻痹思想、厭戰(zhàn)情緒、僥幸心理和松勁心態(tài)”的要求，嚴格按照各級疫情防控部門的安排部署，認真落實“外防輸入、內(nèi)防反彈”的疫情防控常態(tài)化管理的屬地責任，。
1、堅持常態(tài)化的組織領(lǐng)導(dǎo)。鎮(zhèn)黨委政府始終把疫情防控工作擺上重要議事日程抓緊抓好，每周工作有安排，每次會議有強調(diào)。特別是x部分地區(qū)風(fēng)險等級提高后，我們在6月16日上午及時召開了黨政聯(lián)席會議，及時分析了全鎮(zhèn)疫情防控形勢，研究制訂了應(yīng)對措施，進一步壓實了工作責任，當日下午召開了由全鎮(zhèn)醫(yī)療結(jié)構(gòu)負責人和全體村醫(yī)參加的疫情防控工作會議，18日上午又召開了全體鎮(zhèn)村干部會議作了進一步安排部署。
2、堅持常態(tài)化的宣傳引導(dǎo)。及時通過召開會議，入戶走訪，懸掛橫幅，發(fā)送短信，微信公眾號發(fā)布，微信群、qq群推送等方式將各級疫情防控指揮部的通知、通告精神進行宣傳，讓群眾準確把握疫情發(fā)展的動態(tài)和形勢，增強群眾主動參與防控的意識，引導(dǎo)群眾養(yǎng)成出門戴口罩、進門先洗手的良好衛(wèi)生習(xí)慣，教育群眾不出入娛樂場所、不食用野生動物、不聚集、不聚餐，結(jié)合文明健康有你有我公益宣傳，在群眾中倡導(dǎo)使用公筷公勺、分餐意識，讓群眾知道為什么要防，怎樣去防。
3、堅持常態(tài)化的摸底排查。全面復(fù)工復(fù)產(chǎn)以來，我們始終堅持對x、x、x、x等重點疫區(qū)以及境外返鄉(xiāng)及來鎮(zhèn)人員進行全方位的摸排，發(fā)動群眾有獎舉報，及時掌握重點、高危人群的動向。特別x地區(qū)新一輪的疫情發(fā)生后，要求各村和社區(qū)，凡是在鎮(zhèn)內(nèi)定居、租住、經(jīng)商、務(wù)工或者入住鎮(zhèn)內(nèi)酒店的人員，不論戶籍，只要是5月30日以后有x地區(qū)旅居史的人員進行地毯式、不間斷的排查，確保一個不漏。
4、堅持常態(tài)化的防控措施。按照屬地管理的要求，凡是排查出來的有重點疫區(qū)旅居史的人員，不論戶籍地所在，全部由我鎮(zhèn)安排專車接送至指定地點進行核酸、ct和血清抗體檢測；先后對6批13人各種形式的密切接觸者在嚴格落實三項檢測的基礎(chǔ)上，落實了集中隔離措施，其中9人戶籍地不在本鎮(zhèn)，1人為縣直單位工作人員；先后對8批12名境外返鄉(xiāng)人員在嚴格落實三項檢測的基礎(chǔ)上，落實了集中隔離措施，其中2人戶籍地不在本鎮(zhèn)，2人為駐縣單位工作人員。2名確診病人均不是本鎮(zhèn)戶籍，但我們都能按照屬地管理的要求，從頭到尾落實各項管控措施。6月17日，縣疾控中心推送了居住在渼樹公館，有x新發(fā)地旅居史的吳家店鎮(zhèn)居民田揚紅，我鎮(zhèn)當天就安排落實了集中隔離措施。
5、堅持常態(tài)化的社會管控。加大社會管控的力度，要求各村和社區(qū)嚴禁紅白喜事大操大辦，強化公共場所測溫和戴口罩的管理，在各社區(qū)為民服務(wù)大廳都設(shè)置了一米線。加強對醫(yī)療機構(gòu)和醫(yī)務(wù)工作人員的管理，嚴禁私自處理發(fā)熱病人，要求所有發(fā)熱病人預(yù)檢分診后必須專車接送至指定發(fā)熱門診檢查；同時，要求各醫(yī)療機構(gòu)加強對醫(yī)務(wù)人員的自身防護，嚴防院感事件發(fā)生。要求村和社區(qū)加強對鰥寡孤獨人員的排查和走訪排查，發(fā)現(xiàn)問題和困難及時幫助解決，堅決杜絕觸及社會道德底線的事件發(fā)生。要求轄區(qū)內(nèi)的18所中小學(xué)校和教學(xué)點嚴格落實防控措施，為每所校園都落實了聯(lián)系包保班子成員和防疫聯(lián)絡(luò)員，復(fù)課前認真組織對轄區(qū)內(nèi)的學(xué)校疫情防控方案和“十項制度”的檢查和把關(guān)，督查防控措施落實情況，清理校園周邊環(huán)境，規(guī)范周邊攤販經(jīng)營秩序。復(fù)課后，安排屬地村和社區(qū)干部及志愿者到校園周邊協(xié)助維持秩序，引導(dǎo)學(xué)生上下學(xué)戴好口罩做好防護，有序進出校門，引導(dǎo)接送家長不靠近、不聚集、早離開，確保了轄區(qū)內(nèi)所有校園在復(fù)學(xué)復(fù)課后防控措施落實到位。
6、堅持常態(tài)化的健康管理。大力宣傳x碼管理和使用，不定期對各村和社區(qū)領(lǐng)碼進度進行調(diào)度，全鎮(zhèn)先后共領(lǐng)碼近7萬人。同時，要求各物業(yè)小區(qū)和商場、超市等公共場所嚴格落實憑碼進出制度。
7、堅持常態(tài)化的重點地區(qū)管控。嚴格落實重點場所疫情防控主體責任，常態(tài)化堅持對轄區(qū)內(nèi)的開順農(nóng)貿(mào)市場每日進行消殺，對農(nóng)貿(mào)市場經(jīng)營的農(nóng)產(chǎn)品進行全面檢查。對復(fù)工復(fù)產(chǎn)后的重要工地、重點路段和廣場、車站等易聚集地區(qū)經(jīng)常組織安全檢查和文明勸導(dǎo)，清明節(jié)期間，對鎮(zhèn)內(nèi)的公墓和散葬集中地區(qū)都落實了人員值守，體溫檢測和x碼檢查并且嚴格登記。
二、社區(qū)（村）、單位疫情防控網(wǎng)格化管理情況。
全鎮(zhèn)共轄6個社區(qū)，戶籍戶數(shù)19356戶，戶籍人口63280人，常住戶數(shù)33612戶，常住人口107654人，其中老城區(qū)常住人口38474人，新城區(qū)常住人口69180人，整個城區(qū)常住人口占全鎮(zhèn)總數(shù)的67.5%，分布在44個小區(qū)和老城區(qū)部分散住居民區(qū)，人口集中，管控難度大。疫情發(fā)生后，鎮(zhèn)防控指揮部根據(jù)小區(qū)網(wǎng)格的劃分，把機關(guān)全體干部分成9個現(xiàn)場工作組和1個后勤保障組，除了2個縣際交通道口和1個集中隔離觀察點外，全部集中到6個社區(qū)開展工作，在家的18名班子成員中15人全部到社區(qū)一線負責現(xiàn)場指揮協(xié)調(diào)，各村的防控工作由原來聯(lián)系村的班子成員兼顧；整合社區(qū)干部、網(wǎng)格員、志愿者、縣直包保單位、小區(qū)物業(yè)各方面的力量共1500多人參與小區(qū)防控，確保每個小區(qū)至少有1名縣直包保單位干部、1名鎮(zhèn)干、1名執(zhí)法隊員、1名社區(qū)干部、1名志愿者、2名以上物業(yè)工作人員，24小時不間斷在現(xiàn)場開展管控工作。同時，每個小區(qū)都落實1名以上的鎮(zhèn)衛(wèi)生院和社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心的醫(yī)務(wù)工作者負責居家隔離人員的體溫檢測。
全面復(fù)工復(fù)產(chǎn)后，繼續(xù)在村和社區(qū)堅持網(wǎng)格化管理制度，包保的網(wǎng)格員負責網(wǎng)格內(nèi)的重點疫區(qū)返鄉(xiāng)人員和各類密切接觸人員的的排查，居家隔離人員的管理和服務(wù)。村由包組村干和居民組長負責落實常態(tài)化管控措施。
存在不足：
1、因為全鎮(zhèn)人口流動性大，對重點疫區(qū)和境外返鄉(xiāng)人員的摸排上，還存在著不及時、不全面的現(xiàn)象。
2、鎮(zhèn)內(nèi)醫(yī)療機構(gòu)沒有救護車，發(fā)熱病人、密切接觸者和重點疫區(qū)返鄉(xiāng)人員在做核酸檢測、集中隔離過程中，用帶棚皮卡接送，車況不太好，群眾有一定的意見。
下步打算：
1、繼續(xù)加大摸排力度，擴大摸排范圍，對14天內(nèi)x市來縣返鄉(xiāng)人員實行“應(yīng)檢盡檢”，繼續(xù)加強x、x、x以及境外來鎮(zhèn)返鄉(xiāng)人員排查管控，無法提供7天內(nèi)核酸檢測陰性證明或既往血清抗體檢測陽性證明材料的，第一時間到縣人民醫(yī)院接受采樣檢測，對14天內(nèi)中高風(fēng)險地區(qū)來縣返縣的人員要實行居家觀察。6月16日以后對從中高風(fēng)險地區(qū)的來鎮(zhèn)返鄉(xiāng)人員一律實行集中觀察。
2、繼續(xù)落實重點場所疫情防控主體責任，嚴格對開順農(nóng)貿(mào)市場進行常態(tài)化消殺，同時，積極配合市場監(jiān)管部門開展食品安全大檢查。
3、強化宣傳引導(dǎo)，要求干部群眾，近期非必須原則上不要前往x進行探親旅游等非必要活動；不要邀請x人員來鎮(zhèn)參加活動。
4、全面推進人居環(huán)境整治，從源頭上隔斷傳染源，大力開展愛國衛(wèi)生運動，增強群眾防護意識和能力，結(jié)合文明健康有你有我公益宣傳，引導(dǎo)群眾養(yǎng)成良好的飲食衛(wèi)生習(xí)慣。
廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇十三
根據(jù)市行關(guān)于開展風(fēng)險排查活動的通知要求，我行立即組織開展全轄業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險點排查活動，制定方案、組織力量從1月20日開始，對公司業(yè)務(wù)進行了全面排查，現(xiàn)將排查情況報告如下。
（一）公司業(yè)務(wù)賬戶排查
我行公司業(yè)務(wù)部共開立對公賬戶戶，其中基本存款賬戶戶，專用賬戶戶，臨時存款賬戶驗資需要開立的戶。不存在同一營業(yè)機構(gòu)為同一存款人開立多個基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開立多個專用存款賬戶；單位開立賬戶使用的名稱符合規(guī)定；不存在開戶資料未經(jīng)有權(quán)人審查并簽署意見而開戶的問題。堅持記賬與對賬分離原則，會計主管按月檢查往來對賬、銀企對賬情況，對未達賬進行跟蹤核對。
在公司業(yè)務(wù)銀行結(jié)算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)問題?；緫舻绕渌麑Ｓ么婵钯~戶的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時存款賬戶不存在超過有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務(wù)的問題。注冊驗資賬戶在驗資期間不存在辦理對外支付業(yè)務(wù)問題，注冊驗資的資金匯繳人與出資人名稱一致。
銀行結(jié)算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料出具申請及有關(guān)部門的證明文件；及時修改客戶信息；存款人的印鑒做相應(yīng)變更。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶申請經(jīng)會計主管或主管審批，檢查銷戶前存款人貸款、應(yīng)收利息、結(jié)算費用等應(yīng)收款項結(jié)清。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶時繳回未用重要空白憑證、結(jié)算憑證和開戶登記證；柜員審核無誤并將重要票據(jù)作作廢處理。在辦理單位銀行賬戶撤銷手續(xù)時，在其基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽章；于賬戶撤銷之日起2個工作日內(nèi)向人民銀行報告。無頻繁開、銷戶，通過虛假交易進行洗錢活動。對已轉(zhuǎn)入“久懸未取專戶”的款項，存款人要求支取原賬戶款項時，提供了合法擁有賬戶支配權(quán)的證明文件，并經(jīng)過有關(guān)負責人審核后列支。
銀行結(jié)算賬戶重要資料的管理。建立了銀行結(jié)算賬戶管理檔案,并按會計檔案進行管理。預(yù)留簽章為該單位的公章或財務(wù)專用章加其法定代表人（單位負責人）或其授權(quán)的代理人的簽名或者蓋章。單位結(jié)算賬戶印鑒卡片的管理安全、完整，不存在有賬戶無印鑒卡片、有印鑒卡片無賬戶問題。對印鑒卡丟失的賬戶，要求客戶提供印鑒卡丟失證明，防范賬戶風(fēng)險。
（二）大額資金支付管理情況排查
大額資金支付管理。設(shè)立了相應(yīng)的崗位，分工明確，職責清晰；對于大額資金支付交易的報告范圍符合文件規(guī)定，不存在隨意擴大或縮小范圍的現(xiàn)象；大額資金的支付交易的報告程序符合有關(guān)規(guī)定要求，不存在漏報等現(xiàn)象；對開戶單位建立客戶身份登記制度；辦理大額資金支付，有合法的支付憑證；對開戶單位大額支付資金的特點、來源與其經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍等進行分析監(jiān)測。
（三）重要空白憑證管理情況排查
重要空白憑證入庫管理。重要空白憑證按種類分類管理；從上級行領(lǐng)用的重要空白憑證入庫填制記賬憑證及時入賬，重要空白憑證入庫數(shù)與入庫的重要空白憑證實物一致；指定專人管理庫房重要空白憑證；柜員領(lǐng)用的重要空白憑證因故未用交回的，憑證管庫員作入庫處理。
重要空白憑證出售管理。客戶購買重要空白憑證時，填制“領(lǐng)用憑證”，并加蓋單位預(yù)留銀行印鑒；預(yù)留印鑒核對一致；柜員及時選擇相關(guān)交易，錄入領(lǐng)用單位賬號、憑證種類和憑證號碼；出售給客戶的重要空白憑證加蓋領(lǐng)用單位賬號、開戶銀行名稱戳記。
（一）帳戶管理方面。賬戶的管理，對公存款賬戶的開立、使用、變更與撤銷、資料的管理以及基本制度的落實情況、企業(yè)和銀行的對賬，重點是對賬和開戶制度執(zhí)行情況。一是基本存款賬戶是存款人因辦理日常轉(zhuǎn)賬結(jié)算和現(xiàn)金收付需要開立的銀行結(jié)算賬戶，開戶資料要素是否齊全，是否有開戶許可證；存款人日常經(jīng)營活動的資金收付及其工資、獎金和現(xiàn)金的支取，是否通過該賬戶辦理。二是一般存款賬戶用于辦理存款人借款轉(zhuǎn)存、借款歸還和其他結(jié)算的資金收付，該賬戶是否只辦理現(xiàn)金繳存，不辦理現(xiàn)金支取。三是專用存款賬戶用于辦理各項專用資金的收付。單位銀行卡賬戶的資金是否由其基本存款賬戶轉(zhuǎn)賬存入。該賬戶是否不辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)。財政預(yù)算外資金專用存款賬戶是否不能支取現(xiàn)金。四是臨時存款賬戶用于辦理臨時機構(gòu)以及存款人臨時經(jīng)營活動發(fā)生的資金收付。臨時存款賬戶的有效期最長是否未超過2年。注冊驗資的臨時存款賬戶在驗資期間是否只收不付，注冊驗資資金的匯繳人應(yīng)與出資人的名稱是否一致。五是存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶，是否與開戶銀行核對銀行結(jié)算賬戶存款余額，是否交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證和開戶登記證，銀行是否核對無誤后才可辦理銷戶手續(xù)。存款人不能按規(guī)定交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證的，是否出具相關(guān)證明，是否按規(guī)定對開戶資料進行審查，致使單位開立虛假銀行結(jié)算賬戶的；是否按規(guī)定建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案或收集的存款人信息數(shù)據(jù)；是否做到賬務(wù)核對換人復(fù)核，對發(fā)生額明細和余額是否進行逐項核對。
（二）大額交易支付交易方面。
大額資金支付管理等各環(huán)節(jié)是否實行換人換崗復(fù)核制度，大額資金支付管理是否得到有效控制，短期內(nèi)資金是否分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模是否明顯不符；資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營范圍是否明顯不符，企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營特點是否明顯不符；周期性發(fā)生大量資金收付與企業(yè)性質(zhì)、業(yè)務(wù)特點是否明顯不符；相同收付款人之間在短期內(nèi)是否頻繁發(fā)生資金收付，長期閑置的賬戶是否原因不明地突然啟用，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付；短期內(nèi)是否頻繁地收取來自與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的個人匯款；是否頻繁開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付；是否有意化整為零，逃避大額支付交易監(jiān)測。
（三）重要空白憑證的管理方面重要空白憑證是否指定專人保管，貫徹“印、押、證分管”的原則。是否按重要空白憑證的種類設(shè)立登記簿。對重要空白憑證的領(lǐng)入、出售、使用時均是否逐筆記載登記簿，同時記錄號碼。每日營業(yè)終了，經(jīng)辦人是否將各登記簿余額之和與重要空白憑證科目余額核對一致；登記簿的號碼應(yīng)與實物號碼核對是否一致。通過此次活動，增強了公司業(yè)務(wù)部人員的法規(guī)意識和責任感，有力地促進了全員按制度辦事、依規(guī)程操作的自覺性，積極主動地參與這次排查活動，在排查中發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)經(jīng)驗，為以后的工作打下了堅實的基礎(chǔ)。
廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇十四
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為了端正工作態(tài)度，改進紀律作風(fēng)，促進做好工作，公司開展了紀律作風(fēng)整頓活動，在這學(xué)習(xí)一階段，始我在思想上、工作上、生活上、對自己要求和實際行動都有很大提高，現(xiàn)在對照工作實際談?wù)勎业摹?/p>
心得體會。
一、存在的主要問題：
1、在電話服務(wù)過程中的技巧還有待進一步加強。
2、業(yè)務(wù)知識不夠?qū)I(yè)。(其主要表現(xiàn)在：對待工作有時不夠主動，不注重業(yè)務(wù)知識，認為只要按時完成工作就算了事了。缺乏一種刻苦專研的精神。
－1－。
3、在組織紀律方面存在執(zhí)行制度不嚴，有竄崗的現(xiàn)象。
二、存在問題的主要原因。
上述這些問題的存在，雖然有一定的客觀因素，但更重要的還是有主觀原因所造成的。在這段時間，對于存在的主要問題和不足也進行多次反思。從主觀上找原因，主要概況幾個方面：
1、電話技巧不夠靈活，業(yè)務(wù)知識不夠?qū)I(yè)。沒有深刻認識到業(yè)務(wù)水平的高低對工作方面存在的依賴性，認為領(lǐng)導(dǎo)會有指示，上面有安排在工作。
2、工作作風(fēng)還不夠扎實，對工作缺乏系統(tǒng)化合提高自身要求。
三、今后的整改措施。
1、加強業(yè)務(wù)知識和政治理論學(xué)習(xí)，不斷提高自身的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)知識。業(yè)務(wù)知識要進一步提高，以高度的責任心、事業(yè)心、扎扎實實的工作，完成黨和領(lǐng)導(dǎo)給的各項指標任務(wù)，積極提高工作水平。要不斷加強學(xué)習(xí)，努力提高業(yè)務(wù)知識。加強自己的工作能力和修養(yǎng)，想辦法把工作提高到一個新的水平。
2、尊守各項規(guī)章制度，明確自己的職責，告訴自己可以做什么，不可以做什么，嚴格的要求自己，努力加強自我進取，自我完善，努力提高自我綜合素質(zhì)。
3、嚴格紀律，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提高工作效率。
－2－。
如果沒有嚴明的紀律，就沒有堅強的隊伍，因此，我們應(yīng)該認識到當前整頓的重要性，要迅速的認識到把思想統(tǒng)一到上級的決策部署上，我們要嚴明工作紀律，要忠于職守，其次是要嚴格執(zhí)法辦事，熱情服務(wù)。
為防范我行內(nèi)部機構(gòu)及從業(yè)人員違規(guī)代銷行為，保障客戶合法權(quán)益，根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險排查的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)﹞335號)文件精神要求，我行迅速組織人員對代銷業(yè)務(wù)進行了自查?，F(xiàn)將自查情況報告如下：
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，將自查工作落實到位。
目前我行只開展代理保險業(yè)務(wù)和代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)兩項代理業(yè)務(wù)。我行保險代理業(yè)務(wù)處于起步階段，只開展保險代理推銷業(yè)務(wù)，由客戶親自主動到保險公司辦理，我行只提供合作保險公司，并沒有代理銷售保險。此次代銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險排查重點在我行代理銷售***銀行"***"人民幣理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)。
－3－。
個人金融業(yè)務(wù)部，個人金融業(yè)務(wù)部再進行抽查。由于我行代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)尚處于起步階段，僅在***區(qū)各網(wǎng)點開展，代理業(yè)務(wù)內(nèi)容涉及面窄，總行要求各分支行、營業(yè)網(wǎng)點以自查工作為契機，重點在于全面加強學(xué)習(xí)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)范要求，為我行代銷業(yè)務(wù)的全面發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。
二、自查內(nèi)容。
按照《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險排查的通知》的規(guī)定，我行積極開展代銷業(yè)務(wù)情況的自查工作，自查結(jié)果匯報如下：
(一)審慎選擇合作方及代銷產(chǎn)品。
我行審慎選擇代理銷售的理財產(chǎn)品。經(jīng)我行多方面調(diào)查，***銀行經(jīng)過多年的發(fā)展完善，已具有高效的風(fēng)險控制體系，通過銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協(xié)議。我行與***銀行簽訂《銀銀平臺理財產(chǎn)品銷售合作協(xié)議》，代理銷售***銀行風(fēng)險級別為基本無風(fēng)險級別、低風(fēng)險級別及較低風(fēng)險級別的理財產(chǎn)品，主要為保本浮動收益型的理財產(chǎn)品，充分降低客戶的投資風(fēng)險。
－4－。
方存在違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患，我行可隨時終止與其合作。在我行代銷期間，我行持續(xù)跟蹤"***"的業(yè)績表現(xiàn)，每期均能保本并實現(xiàn)預(yù)期收益。
(二)內(nèi)部制度及執(zhí)行方面。
從銷售流程方面，我行已制定《***銀行股份有限公司理財業(yè)務(wù)管理辦法》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)操作流程》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)會計核算辦法》，成立理財產(chǎn)品管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確相關(guān)部室在各環(huán)節(jié)的責任，環(huán)環(huán)相扣，沒有脫節(jié)。在實際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，保證了我行該項業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)運行平穩(wěn)，從未出現(xiàn)差錯。總行定期對銷售網(wǎng)點的理財業(yè)務(wù)進行檢查監(jiān)督，整理客戶及理財業(yè)務(wù)人員的意見及建議，總結(jié)相關(guān)問題，完善內(nèi)控制度。
(三)理財業(yè)務(wù)人員方面。
－5－。
不匹配的理財產(chǎn)品或未經(jīng)批準的第三方機構(gòu)產(chǎn)品的現(xiàn)象。
(四)業(yè)務(wù)流程方面。
我行采取手工記賬和機器扣劃相結(jié)合的方式。由銷售人員建立手工臺賬，資金歸集行在募集期結(jié)束時從客戶理財賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中，在資金劃轉(zhuǎn)日調(diào)撥到***銀行指定的歸集賬戶中，到期日負責查收理財資金的本金、收益及管理費用，并將理財資金及收益批量劃付至客戶的理財賬戶。所有的賬務(wù)處理均經(jīng)總行個人金融業(yè)務(wù)部授權(quán)后由資金歸集行來完成，不存在線下銷售或手工出單的情況。
(五)客戶投訴的處理。
我行特制定了《***銀行股份有限公司客戶投訴處理及管理辦法》，我行溝通機制靈活，對客戶的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應(yīng)，及時解決問題。截止目前，我行還未接到關(guān)于代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶投訴。
三、自查總結(jié)。
－6－的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，并考取相關(guān)資格證書，進一步帶動我行理財業(yè)務(wù)的發(fā)展。
7－－。
廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇十五
根據(jù)財政局文件【20xx】號文件要求，為進一步增強事業(yè)單位財務(wù)管理工作，規(guī)范事業(yè)單位管理行為，提升財務(wù)管理質(zhì)量，學(xué)校成立了自查領(lǐng)導(dǎo)小組，由總務(wù)主任牽頭對20xx年度財務(wù)收支情況、資產(chǎn)帳目實行了認真地自查，對自查情況報告如下：
（一）學(xué)生費用收取。
我校收取學(xué)生費用按學(xué)期收取，在開學(xué)初，由總務(wù)處分組統(tǒng)一收取，收費標準為：學(xué)費每學(xué)期400元/生，住宿費80元/生，書費根據(jù)各專業(yè)不同由教務(wù)處預(yù)算出書費，總務(wù)處統(tǒng)一收取，學(xué)期后期統(tǒng)一結(jié)算，多退少補。
在收費過程中，嚴格按照收費相關(guān)規(guī)定實行公示，掛牌收費。當天所收費用匯總后均全部交由學(xué)校出納員開起財政部門統(tǒng)一印發(fā)收據(jù)，如數(shù)存入財政專戶。嚴禁學(xué)校各處室、學(xué)部、教師個人向?qū)W生再收取任何費用。
（二）勤工儉學(xué)收入。
我校勤工儉學(xué)收入來源主要有：學(xué)生食堂、小賣部、基地。學(xué)校按年核定向管理者收取管理費，校內(nèi)設(shè)立勤工儉學(xué)專帳，并將所收管理費按時存入財政專戶，嚴格按照勤工儉學(xué)“433”制列支使用。
學(xué)校所需列支經(jīng)費均按照相關(guān)規(guī)定按月向主管部門申請，由會計統(tǒng)一列支。
學(xué)校支出實行校長負責制，在購買所需物品時，超千元以上的須由領(lǐng)導(dǎo)班子討論報縣采購中心批準后采購，在經(jīng)費支出中，所產(chǎn)生的票據(jù)由經(jīng)辦人簽字，校長核實簽字認可后，方可報銷。
因為學(xué)校校舍緊張，沒有統(tǒng)一的保管室，所購進物資均由總務(wù)處嚴格實行資產(chǎn)登記，并作好借出登記。由使用教師從總務(wù)處領(lǐng)出，保管使用，在期末或年末由總務(wù)處統(tǒng)一清理，并將不再使用的物資統(tǒng)一收回管理，開學(xué)初再按需發(fā)放到使用教師手中。
學(xué)生國家助學(xué)金及各種學(xué)生助學(xué)金，學(xué)校均設(shè)專門帳戶和管理人員，做到了?？顚Ｈ藢Ｓ?，同時，嚴格按照相關(guān)文件規(guī)定和相對應(yīng)操作程序設(shè)立臺帳支付給學(xué)生。
學(xué)校培訓(xùn)經(jīng)費嚴格按照文件規(guī)定和培訓(xùn)列支程序?qū)嵭辛兄?。具體由學(xué)校財務(wù)室、招生就業(yè)辦根據(jù)培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)進程對所需經(jīng)費報校長審批，總務(wù)處統(tǒng)一采購耗材，學(xué)員補助費由培訓(xùn)班主任報招生就業(yè)辦公室匯總，報校長簽字，財務(wù)室統(tǒng)一發(fā)放。
上級劃撥的各種資金，均通過財政專戶嚴格實行“?？顚Ｓ谩?，無截留、挪用違規(guī)行為。
學(xué)校每學(xué)期均由總務(wù)處牽頭，以校長為組長各處室、工青婦負責人組成查帳小組對學(xué)校財務(wù)收支實行檢查，并在全職會上實行帳目公布，絡(luò)列大筆資金的`支出情況。
經(jīng)過學(xué)校的認真自查、清理，我校均無亂收費、私設(shè)“小金庫”，虛報、坐支、挪用公款、公款私存、資產(chǎn)抵押擔保等違規(guī)行為。
廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇十六
為認真貫徹落實總行《關(guān)于開展影子銀行風(fēng)險排查工作的緊急通知》（20xx33號）文件精神，同時針對可能產(chǎn)生員工不規(guī)范行為的幾個方面，為維護我宣城皖南農(nóng)村商業(yè)銀行的良好形象，我支行根據(jù)上級的指導(dǎo)要求開展影子銀行風(fēng)險排查工作，現(xiàn)將排查情況匯報如下：
首先，抓好各項業(yè)務(wù)制度學(xué)習(xí)，做好員工警示教育工作，幫助員工算好違規(guī)成本賬，從思想上筑起拒腐防變的“防火墻”，促使員工沿著正確的人生軌道前進，在工作上不迷失方向；第二，著力抓好內(nèi)控制度建設(shè)，不斷完善業(yè)務(wù)流程建設(shè)，通過完備的內(nèi)部管理制度，構(gòu)筑堅固防線，將化解風(fēng)險關(guān)口前移，推動管理水平不斷提高；第三，有效提高各項制度執(zhí)行力，確保已建各項制度真正成為看家寶典，對執(zhí)制不嚴者及時給予批評教育，幫助其懸崖勒馬，回頭是岸。
1、加強組織領(lǐng)導(dǎo)。我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視此次的員工行為風(fēng)險排查工作，為保證派工工作落于實處，同時為了明確相關(guān)責任人的責任，特成立以xxx為組長的員工行為排查小組。
2、加強思想教育工作。我行通過組織全體員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的有關(guān)文件，領(lǐng)會其精神，加強對員工的教育和行為動態(tài)的管理。通過持續(xù)開展員工職業(yè)操守、風(fēng)險合規(guī)、案例警示教育，重點教育員工深刻認識違規(guī)行為的嚴重危害和后果，提高風(fēng)險防范意識，從根本上杜絕風(fēng)險行為的發(fā)生。
在行長的帶領(lǐng)下，我行風(fēng)險排查小組對我支行員工進行了全面排查，從思想作風(fēng)、工作表現(xiàn)、紀律表現(xiàn)、生活作風(fēng)等方面入手分析員工行為風(fēng)險，查找直接或間接引發(fā)案件的跡象。結(jié)合員工個人崗位特征，具體排查了以下幾個方面：
1.授意、指示、強令有關(guān)人員違規(guī)辦理業(yè)務(wù)、隱瞞重大風(fēng)險隱患和案件，或在業(yè)務(wù)經(jīng)營中弄虛作假、欺上瞞下的。
2.利用職務(wù)和崗位之便，為本人或關(guān)聯(lián)方的投資、經(jīng)營、交易等活動提供方便或提供、泄露客戶信息，謀取不正當利益的。
3.利用職務(wù)之便，與親屬及其他利益關(guān)系人投資入股，或與實際控制的融資性擔保機構(gòu)進行業(yè)務(wù)合作。
4.本人或假借他人名義經(jīng)商辦企業(yè)的，從事第二職業(yè)，或在其它營利性組織中兼職或領(lǐng)取報酬的。
5.涉嫌民間借貸，參與民間資金往來的擔保、保證等其他活動，或為民間融資提供便利的。
6.有大額借貸行為，且不能如期償還的。尤其要加大對員工賬戶資金大額異常交易的排查力度，對大額異常交易資金來源、資金去向進行跟蹤核實，排查內(nèi)部員工貪污挪用、索賄受賄、票據(jù)買賣、高息放貸、民間融資等風(fēng)險。
同時在此次的員工行為排查工作中，我支行主任通過了家訪這一方法積極同員工家庭人員聯(lián)系，家訪活動全面覆蓋我行員工，取得了一定的成果。
經(jīng)過此次排查，發(fā)現(xiàn)我行員工在各個方面表現(xiàn)正常，不存在上述的幾種行為。
截止目前，我行不存在員工違規(guī)行為，但是我行將繼續(xù)加強對此項工作的監(jiān)督，防范案件的發(fā)生。
四是健全和完善各項規(guī)章制度，做好深度排查工作，構(gòu)筑防治工作鐵防線。
同時我行將按照“用制度管人、管事”的要求，梳理和完善各項業(yè)務(wù)和管理制度，加強崗位規(guī)范建設(shè)。結(jié)合實際工作，加強對崗位的規(guī)范建設(shè)，明確崗位職責邊界、上崗條件和行為規(guī)范要求；從根本上杜絕員工違規(guī)行為的發(fā)生。
廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇十七
9、收銀員在本班次營業(yè)結(jié)束，后應(yīng)做單班結(jié)賬;在本日營業(yè)工作結(jié)束后，應(yīng)做總班結(jié)賬仔細核對當日的用餐情況及收入情況，并填寫"東(西)園餐廳核對表"。
(四)單、總班結(jié)賬。
(五)當日、歷史賬目查詢。
"歷史賬目查詢"是指以前產(chǎn)生的賬目，操作方法同上。
(六)發(fā)票管理。
4、丟失發(fā)票要及時以書面報告上報財務(wù)部，丟失發(fā)票聲明作廢的登報費要由經(jīng)管人負責。
(七)作廢賬單的管理。
收銀員當班結(jié)束時對于經(jīng)過電腦操作記錄的調(diào)整單、作廢單等都應(yīng)送審計稽核作廢單必須由領(lǐng)班以上簽名證實注明作廢原因如事后發(fā)現(xiàn)有錯，但又查不到保存的賬單，其經(jīng)濟責任應(yīng)由收銀當事人承擔，同時還要追究銷毀單的原因。
最后，小編希望文章對您有所幫助，如果有不周到的地方請。
多諒解，更多相關(guān)的文章正在創(chuàng)作中，希望您定期關(guān)注。謝謝支持！
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廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇十八
根據(jù)xx環(huán)文【20xx】xx1號文件，關(guān)于開展危險廢物核查申報工作的通知，現(xiàn)已對我企業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢物進行了自查，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：
我公司成立于20xx年xx月x日，位于xx產(chǎn)業(yè)園xx路與xxx交叉口往南xxx米，位于xxx西郊，距離市xx公里。我們企業(yè)廠區(qū)的東邊為xxxx品廠，xxx化工廠，北邊xxx清器廠，西邊為待開發(fā)空地。
公司注冊名稱為xxxxx機械設(shè)備有限公司，生產(chǎn)的產(chǎn)品為生物質(zhì)燃燒機，生物質(zhì)氣化發(fā)電設(shè)備，垃圾氣化發(fā)電設(shè)備。
原輔材料為：鋼板、鋼材、風(fēng)機、電機、閉風(fēng)器、自動控制柜、各種購買的.五金零配件等。
我單位各類手續(xù)齊全，依法生產(chǎn)，在生產(chǎn)中只產(chǎn)生鋼材下角料及微量焊接廢氣，以及生活垃圾和生活廢水；企業(yè)所有的生產(chǎn)符合國家環(huán)保要求。
因為我們企業(yè)的精密加工能力比較弱，加工設(shè)備只有切割機、折彎機、圈圓機、手把焊、二保焊等，所以產(chǎn)品的絕大部分零部件主要是以購買為主，我們只加工鈑金，對其進行折彎造型；購買的零部件為風(fēng)機、電機、閉風(fēng)器、自動控制柜、五金零配件等，沒有危險物。
依照20xx版國家《危險廢物名錄》和我單位的實際情況，我們仔細詳查了企業(yè)產(chǎn)生的廢物情況，對危險廢物進行排查，情況如下：
鋼材下腳料--賣給鋼材公司。
生活垃圾--市政公司定期清理。
報廢五金配件--賣給鋼材公司。
生活產(chǎn)生的廢水--市政污水管排放。
焊接產(chǎn)生的廢氣--只有少量，排放大氣中。
經(jīng)過對企業(yè)產(chǎn)生的廢物情況進行排查，沒有20xx版國家《危險廢物名錄》中的危險廢物。
為了保護環(huán)境不受破壞，以及加強安全生產(chǎn)的管理，根據(jù)我們的生產(chǎn)工藝和操作規(guī)范，制定了符合我們企業(yè)生產(chǎn)條件的各項應(yīng)急預(yù)案，包括《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》、《安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援預(yù)案》等，由于我公司在生產(chǎn)中沒有危險廢物現(xiàn)象的存在，沒有建立《危險廢物應(yīng)急預(yù)案》。
對于生產(chǎn)中的情況，我們會加強日常檢查，保障安全環(huán)保生產(chǎn)，繼續(xù)做好自查工作，保證在規(guī)定的合理范圍內(nèi)進行生產(chǎn)，達到安全生產(chǎn)的標準，以及環(huán)境保護的目的。
廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇十九
近年來，銀行卡在國內(nèi)迅速發(fā)展，已成為廣大人民群眾購物消費、存取款、轉(zhuǎn)賬支付等金融活動的重要載體，但在銀行卡業(yè)務(wù)快速發(fā)展的.同時，也暴露出了諸多風(fēng)險，有效地防范和控制風(fēng)險是當前必須要解決的問題。根據(jù)粵農(nóng)信聯(lián)河源辦發(fā)【20xx】14號文關(guān)于開展銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險排查活動的通知，我社對銀行卡業(yè)務(wù)的相關(guān)管理情況進行了自查，主要有以下幾個方面：
縣聯(lián)社關(guān)于銀行卡業(yè)務(wù)方面制定了詳細的相關(guān)管理規(guī)定和操作細則，我社根據(jù)縣聯(lián)社相關(guān)管理規(guī)定對我社銀行卡業(yè)務(wù)涉及的各崗位進行了明確的崗位分工，組織員工學(xué)習(xí)了關(guān)于銀行卡操作的具體流程、重點風(fēng)險防范和控制等內(nèi)容，對于銀行卡的開卡、收回、銷卡等都設(shè)置了授權(quán)復(fù)核、專項登記等，務(wù)求達到外部監(jiān)督和內(nèi)控管理的有效結(jié)合，相互制約和防范銀行卡操作風(fēng)險。
對于銀行卡的開銷戶、掛失、沖銷、補正等分險類交易我社在實際業(yè)務(wù)操作中都嚴格按照縣聯(lián)社的相關(guān)管理規(guī)定進行操作，嚴格審查客戶資料的真實性和有效性，杜絕違規(guī)操作，同時，我社也時常向客戶派發(fā)關(guān)于銀行卡安全用卡方面的宣傳手冊給前來辦理業(yè)務(wù)的客戶，向他們宣傳有關(guān)防范銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險的相關(guān)知識，確保我社銀行卡業(yè)務(wù)健康安全地向前發(fā)展。
目前我社還暫未安裝有銀行卡自助設(shè)備，因此我社暫無此項業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。
因為此項業(yè)務(wù)目前主要是由縣聯(lián)社負責安裝、維護和管理，因此我社也暫無此項業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。
對于客戶的差錯投訴，我社都第一時間安排專員負責跟進了解，并及時與縣聯(lián)社清算部門進行溝通解決，務(wù)求將損失和風(fēng)險控制在最低范圍。
我社目前并未開展珠江平安卡vip卡、銀行卡自助循環(huán)貸款、農(nóng)民工銀行卡特色服務(wù)等方面業(yè)務(wù)。
此項業(yè)務(wù)主要由縣聯(lián)社相關(guān)部門負責。
對于銀行卡的各項業(yè)務(wù)操作，包括開銷卡、掛失、沖正、卡保管等我社領(lǐng)導(dǎo)班子都定期或不定期進行檢查，縣聯(lián)社稽核部門也會不定期派人前來進行檢查指導(dǎo)工作，務(wù)求對銀行卡業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查達到防范風(fēng)險要求，使我們的廣大客戶能夠安全用卡、放心用卡。
廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇二十
按照按照保監(jiān)局30號《安徽保監(jiān)局關(guān)于開展案件風(fēng)險排查工作的通知》文件以及26號《關(guān)于開展案件風(fēng)險排查工作的通知》，我中支通過認真學(xué)習(xí)研究文件精神，現(xiàn)將有關(guān)風(fēng)險排查結(jié)果情況總結(jié)報告如下。
一、認真學(xué)習(xí)，增強風(fēng)險防范意識。
接到文件之后，阜陽中支立即對文件進行研究和學(xué)習(xí)，同時第一時間將文件向各四級機構(gòu)進行轉(zhuǎn)發(fā)，要求各機構(gòu)認真學(xué)習(xí)文件精神，結(jié)合本身工作實際，崗位職責，對可能產(chǎn)生的風(fēng)險點，提高責任意識，對風(fēng)險做到早發(fā)現(xiàn)、早匯報、早處置。
二、結(jié)合本身工作，落實細節(jié)，開展全面風(fēng)險排查。
（一）阜陽中支要求各部門及四級機構(gòu)對轄區(qū)各個方面風(fēng)險進行一次全面排查。重點從以下幾個方面進行了重點排查。
（1）排查單證使用方面風(fēng)險情況。
針對重控單證使用存在的風(fēng)險。近期阜陽中支結(jié)合保監(jiān)會數(shù)據(jù)真實性檢查要求，對各部門及四級機構(gòu)單證使用情況進行了一次全面檢查，從檢查結(jié)果來看，各機構(gòu)在單證裝訂、單證領(lǐng)用、銷號登記工作方面較為標準。但發(fā)現(xiàn)個別機構(gòu)單證管理較為松懈，對于此行為，中支公司已經(jīng)進行了糾錯和整改。同時在中支范圍內(nèi)下發(fā)通知，要求各機構(gòu)嚴格執(zhí)行公司單證管理要求，避免由此帶來的潛在單證使用風(fēng)險。
1/5。
文章來源網(wǎng)絡(luò)整理，僅供參考學(xué)習(xí)（2）排查保險合同方面風(fēng)險。
保險合同方面風(fēng)險主要集中在保險合同資料完整性方面，在近期業(yè)務(wù)檢查中，我們著重針對出單環(huán)節(jié)，條款加蓋騎縫章、投保單、批單、簽字蓋章等方面進行重點檢查，確保保險合同的有效性，合法性，維護合同雙方利益，對于個別機構(gòu)存在的問習(xí)題，要求其嚴格整改，同時中支公司將此項檢查工作作為常態(tài)化，進行系統(tǒng)抽查，同時配合現(xiàn)場檢查。
（3）排查非正常退保風(fēng)險。
文章來源網(wǎng)絡(luò)整理，僅供參考學(xué)習(xí)于前臺，要求出單員對每筆可疑交易和大額交易做好登記及客戶資料搜集，配合銀行打擊反洗錢行為。
（二）阜陽中支采取的風(fēng)險監(jiān)測手段。
（1）運用報表數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)日常抽查。一方面主要是通過保單清單數(shù)據(jù)，對近期發(fā)生的業(yè)務(wù)進行系統(tǒng)內(nèi)逐單核實，通過查看影像資料等手段，對于保單要素進行檢查。另一方面是加強日常指導(dǎo)，要求出單員對所出單證進行系統(tǒng)回傳確認，定期抽檢。
（2）隨機抽查。一是通過到隨時抽查的形式，對機構(gòu)單證使用情況、承保資料情況進行檢查。二是要求各部門、四級機構(gòu)負責人，定期對轄區(qū)進行檢查和指導(dǎo)。
（3）嚴格按照分公司人事行政部門的監(jiān)管要求，對相關(guān)案件風(fēng)險情況進行排查，做到早發(fā)現(xiàn)、早匯報、早處置。
（三）風(fēng)險監(jiān)測與定期評估。
目前主要是通過運營出單、個險展銷、印章管理、單證管控等重點有風(fēng)險的目的進行監(jiān)測、分析，對異常情況重點關(guān)注，加大跟蹤。二是定期向各個部門進行檢查。三是各個部門及四級機構(gòu)定期向中支公司總結(jié)報告合規(guī)情況匯報。做到早匯報、早處置，確保不發(fā)生區(qū)域性風(fēng)險。
三、風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案體系。
（1）應(yīng)急預(yù)案對象：重大群體客戶投訴事件、單證管控事件、財務(wù)印章管理、行政處罰事件。
3/5。
綜合部牽頭的案件風(fēng)險排查小組，負責在中支公司案件風(fēng)險排查情況進行檢查監(jiān)視，對突發(fā)的應(yīng)急事件進行處置。
（3）現(xiàn)場控制：當有重大事件發(fā)生時，中支公司將第一時間向分公司匯報，時間、地點、單位、事故的簡要情況、事件性質(zhì)、初步經(jīng)濟損失和已采取的應(yīng)急措施等。同時對事件進行現(xiàn)場調(diào)查，協(xié)調(diào)處理，做好現(xiàn)場控制。
（4）調(diào)查取證：做好現(xiàn)場取證工作，對相關(guān)人員進行詢問，對現(xiàn)場痕跡、物證等做好登記工作。
（5）合理處置：對于已發(fā)生的應(yīng)急案件，即時與分公司和監(jiān)管部門等做好協(xié)高工作，理性處理事件，降低影響和損失。同時針對問習(xí)題及時改良，杜絕管理破綻。
四、穩(wěn)妥做好風(fēng)險處置工作。
一是在突發(fā)事件發(fā)生時，中支公司將立即配合分公司相關(guān)部門，做好風(fēng)險處置工作，避免損失擴大化，確保風(fēng)險控制工作的時效性，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好事件處理。二是明確管理，按照法律事務(wù)方面及自控管理管理辦法，做好風(fēng)險處置，要求各部門、支公司負責人為突發(fā)事件的第一責任人。三是及時匯報，完善管理辦法，合理決策，避免引發(fā)案件風(fēng)險。
五、落實風(fēng)險防范工作責任。
對于重大風(fēng)險事件，中支公司按照監(jiān)管“責任層層分解，落實到4/5。
文章來源網(wǎng)絡(luò)整理，僅供參考學(xué)習(xí)人”的原則，明確各機構(gòu)負責人負領(lǐng)導(dǎo)責任，嚴格執(zhí)行“問責制”,將責任落實到人，確保各項工作落實到位。對已發(fā)生風(fēng)險的,我們將參照《保險機構(gòu)案件責任追查指導(dǎo)意見》,逐級問責。
5/5。
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廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇二十一
為深入貫徹落實省、市加強廉政風(fēng)險防控工作會議精神，扎實推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)市委關(guān)于廉政風(fēng)險防控工作的有關(guān)文件規(guī)定及要求，區(qū)委決定在全區(qū)深入開展加強廉政風(fēng)險防控工作，現(xiàn)制定實施方案如下。
一、指導(dǎo)思想。
以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持反腐倡廉建設(shè)基本方針，以“一個堅決、三個更加注重”為總體要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以改革創(chuàng)新為動力，以全區(qū)規(guī)范權(quán)力運行制度建設(shè)為基礎(chǔ)，以科學(xué)技術(shù)為支撐，以腐敗易發(fā)多發(fā)的領(lǐng)域和部位為重點，全面排查崗位、部門、單位廉政風(fēng)險，逐步在全區(qū)構(gòu)建覆蓋權(quán)力運行全過程的權(quán)責清晰、流程規(guī)范、制度管用、預(yù)警及時、防控有效的廉政風(fēng)險防控管理機制，提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、規(guī)范化和制度化水平。
二、工作原則。
（一）堅持圍繞中心。把廉政風(fēng)險防控工作與本單位的中心工作、業(yè)務(wù)工作和內(nèi)部管理緊密結(jié)合起來，統(tǒng)籌全局，促廉從政，實現(xiàn)廉政風(fēng)險防控與各項工作相互促進、協(xié)調(diào)發(fā)展。
（二）堅持突出重點。在普遍推行的基礎(chǔ)上，重點對財權(quán)、人權(quán)、物權(quán)、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等權(quán)力相對集中的單位、部門和崗位進行細致排查、分類防控。
（三）堅持務(wù)實創(chuàng)新。善于用系統(tǒng)的思維、統(tǒng)籌的觀念、科學(xué)的方法和進取的精神，積極探索加強廉政風(fēng)險防控工作的新思路、新辦法、新途徑，努力實現(xiàn)創(chuàng)新與突破。
（四）堅持配套推進。在規(guī)范權(quán)力運行制度建設(shè)上，借助改革成果，在高起點上開展廉政風(fēng)險防控工作，提高科技防腐水平。
（五）堅持分類指導(dǎo)。從實際出發(fā)，針對不同部門、不同崗位的特點，合理確定工作目標和任務(wù)，制定切實可行的防控措施，建立科學(xué)管用的預(yù)警機制。
三、實施步驟。
全區(qū)加強廉政風(fēng)險防控工作分動員部署、排查風(fēng)險、制定措施、落實提高四個階段組織進行。
第一階段：動員部署（201*年10月21日-11月5日）。
通過深入細致的思想發(fā)動和部署落實，提高廣大黨員干部尤其是各級領(lǐng)導(dǎo)干部的思想認識，增強工作信心，確保工作及時順利啟動。
1、認真學(xué)習(xí)。各單位要利用中心組學(xué)習(xí)、班子會議、黨員（支部）大會、座談會和研討會等多種形式對本單位干部職工進行宣傳發(fā)動，組織學(xué)習(xí)中央和省、市、區(qū)委關(guān)于加強廉政風(fēng)險防控的指示精神和區(qū)委《關(guān)于加強領(lǐng)導(dǎo)干部反腐倡廉教育的意見》等一系列加強廉政建設(shè)的相關(guān)要求，統(tǒng)一思想認識。
2、組織調(diào)研。要堅持理論聯(lián)系實際，各單位的主要領(lǐng)導(dǎo)要深入實際、深入基層，開展專題調(diào)研，弄清本單位廉政風(fēng)險的表現(xiàn)和成因，理清加強廉政風(fēng)險防控的思路，為深入推進廉政風(fēng)險防控工作奠定基礎(chǔ)。
3、制定方案。在學(xué)習(xí)和調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合實際制定本單位的具體實施方案，并在一定范圍內(nèi)征求意見。已開展廉政風(fēng)險防控工作的單位，要圍繞抓鞏固、抓發(fā)展、抓提高制定方案。要建立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和工作機制，加強對此項工作的組織指導(dǎo)。
4、動員部署。各單位要召開加強廉政風(fēng)險防控工作專題會議，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自動員部署，明確工作目標和任務(wù)，提出嚴格要求，確保工作開好頭、起好步。
5、開展培訓(xùn)。區(qū)委加強廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”）會適時舉辦專題培訓(xùn)班，對各單位分管領(lǐng)導(dǎo)和具體工作人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，進一步明確指導(dǎo)思想、工作原則、政策界限、方法步驟、目標要求等。
第二階段：排查風(fēng)險（201*年11月5日-1月25日）。
在合理清權(quán)確權(quán)的基礎(chǔ)上，采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式以及“自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、專家評、組織審”等辦法，圍繞“決策、執(zhí)行、監(jiān)督”三個環(huán)節(jié)和“重點領(lǐng)域、重點對象、權(quán)力運行”三個關(guān)鍵部位，從崗位、部門和單位三個層面，著力在崗位職責、權(quán)力行使、制度機制、思想道德等方面找準存在的廉政風(fēng)險。
1、清權(quán)確權(quán)。按照職權(quán)法定、權(quán)責一致的要求，對本單位的各類職權(quán)進行全面清理、分項梳理，科學(xué)編制“職權(quán)目錄”和崗位權(quán)力說明書；對每項權(quán)力運行的全過程繪制“權(quán)力運行流程圖”,明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體和法律依據(jù)以及條件、程序、期限和監(jiān)督方式等，找出行權(quán)過程中容易誘發(fā)廉政風(fēng)險的薄弱環(huán)節(jié)。已進行過清權(quán)確權(quán)的單位要按照新要求抓好完善和規(guī)范工作。
2、查找廉政風(fēng)險。一是查找崗位風(fēng)險。組織崗位責任人查找崗位職責、權(quán)力行使、制度執(zhí)行和思想道德等方面存在的廉政風(fēng)險，經(jīng)部門負責人牽頭組織互查和初步審核后，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核。領(lǐng)導(dǎo)班子成員崗位風(fēng)險點可通過召開民主生活會的形式進行自查與互查，()并由主要領(lǐng)導(dǎo)審核確認。二是查找部門（科、室、股）風(fēng)險。組織部門全體人員從工作程序、業(yè)務(wù)流程和制度機制等方面查找存在的.廉政風(fēng)險，報本單位紀檢監(jiān)察機構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)班子審核確認。三是查找單位風(fēng)險。重點查找領(lǐng)導(dǎo)班子“三重一大”議事決策、行政管理和業(yè)務(wù)流程中容易產(chǎn)生腐敗行為的廉政風(fēng)險。對排查出的三個層面風(fēng)險點要作出準確描述。
3、確定風(fēng)險等級。廉政風(fēng)險等級的劃分要結(jié)合單位工作特點，依據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度，按照“高”、“中”、“低”三個等級來確定。要建立崗位風(fēng)險等級目錄，在一定范圍內(nèi)征求意見，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究后報區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室批準審定。
4、公示風(fēng)險點。對排查出來的廉政風(fēng)險點要通過單位公示欄、職工大會進行公示，廣泛接受評議監(jiān)督，并根據(jù)反饋意見，及時進行調(diào)整與修正。對因工作職責發(fā)生變動，或承擔階段性重要工作引起的權(quán)力變化，或確定風(fēng)險等級的科、室、股和個人認為需要變動風(fēng)險等級的，按規(guī)定程序重新評定并公示。窗口服務(wù)單位崗位風(fēng)險點要面向服務(wù)對象予以公示或通過多種形式征求意見，接受社會監(jiān)督。
第三階段：制定措施（201月26日-4月15日）。
在全面排查基礎(chǔ)上，按照“崗位定措施、部門定流程、單位定制度”的要求，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、工作職責，制定切實可行的防控措施，并積極探索防控措施落實情況的監(jiān)管機制。
1、優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)。堅持內(nèi)部制衡和崗位分離的原則，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機制。圍繞“三重一大”,健全議事規(guī)則、決策權(quán)限和工作程序，重點規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)班子及其主要責任人的決策權(quán)限及決策程序。
2、改進業(yè)務(wù)流程。通過梳理業(yè)務(wù)流程，對崗位職能設(shè)置流程不科學(xué)、銜接不緊密、職責不明確、過程不公開、決策不民主、論證不充分、監(jiān)管不到位、標準化程度過低、行政效率低下等缺陷和漏洞，按照監(jiān)督制衡和公開運行的原則進行優(yōu)化，增加權(quán)力運行監(jiān)控環(huán)節(jié)，提高權(quán)力運行的透明度。
3、規(guī)范行政裁量。建立健全行政處罰、行政許可、非行政許可審批、行政強制、行政征收等領(lǐng)域的裁量權(quán)基準制度，綜合考評法定裁量因素，科學(xué)合理劃分裁量階次，完善使用規(guī)則，避免執(zhí)法的隨意性。重點抓好行政處罰權(quán)的規(guī)范，對處罰種類、處罰幅度、處罰實施等，制定具體裁量標準和實施細則。
4、加強制度建設(shè)。對現(xiàn)有制度進行評估，針對因制度設(shè)計缺陷導(dǎo)致的違法違規(guī)擴張權(quán)力、減免責任、利益沖突、謀取特定團體利益等情形；因制度執(zhí)行不到位、責任追究機制不健全導(dǎo)致的監(jiān)督制約措施無效和因制度缺失導(dǎo)致的權(quán)力監(jiān)督失效等情況，加強制度建設(shè)。通過新建制度，填補制度空白；通過修改制度，增強制度建設(shè)的廉潔性、合理性及有效性；通過一項權(quán)力配套一項制度，強化制度的執(zhí)行力，提升監(jiān)督的約束力。
5、依法依規(guī)公開。將職權(quán)目錄、權(quán)力運行流程圖、裁量權(quán)基準、行政審批事項、行政處罰結(jié)果、高風(fēng)險崗位的廉政風(fēng)險及防控措施等，依法向社會公開，接受監(jiān)督。在單位內(nèi)部公開內(nèi)部職權(quán)行使情況、工作流程等，特別是對干部任用、行政支出預(yù)決算、財務(wù)報銷、政府采購、工程建設(shè)、資產(chǎn)管理等，要加大公開力度。
6、建立廉政風(fēng)險臺賬。以單位、部門、崗位為主體，以崗位職責、風(fēng)險類別、風(fēng)險點及表現(xiàn)形式、風(fēng)險等級、防控措施和責任人等為主要內(nèi)容，建立廉政風(fēng)險臺賬，為廉政風(fēng)險常態(tài)化管理打好基礎(chǔ)。
7、推進科技手段應(yīng)用。建立電子監(jiān)察系統(tǒng)，有效發(fā)揮區(qū)行政執(zhí)法監(jiān)督平臺作用，依據(jù)權(quán)力運行流程圖，將業(yè)務(wù)流程程序化、標準化和規(guī)范化，并逐步將公共資源配置、專項資金管理使用等情況納入電子監(jiān)察系統(tǒng)，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)控。
8、建立預(yù)警處置機制。建立廉政風(fēng)險數(shù)據(jù)庫和廉政風(fēng)險評估指標體系。落實《鐵鋒區(qū)科級黨員干部“廉潔指數(shù)”評價預(yù)警暫行辦法》，健全科級領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案，加大廉政風(fēng)險信息分析預(yù)警，對廉政風(fēng)險實時監(jiān)控、即時預(yù)警、及時處置。通過巡視、問卷調(diào)查、審計監(jiān)督、干部考核考察、述職述廉、新聞媒體輿論監(jiān)督、電子監(jiān)察、效能監(jiān)察、執(zhí)法監(jiān)察、糾風(fēng)評議、信訪舉報和案件查辦分析、預(yù)防職務(wù)犯罪等多種渠道全面采集廉政風(fēng)險信息。根據(jù)預(yù)警信息反映的問題，觀察各類風(fēng)險點的動態(tài)，運用風(fēng)險提示、督導(dǎo)提醒、誡勉談話、責令整改等超前處置措施，糾正工作中的失誤和偏差，及時化解廉政風(fēng)險，避免轉(zhuǎn)化為腐敗問題。
第四階段：落實提高（年4月16日-6月30日）。
要把整改問題和落實防控措施貫穿于工作始終，堅持邊整改邊制定邊落實，根據(jù)新情況新變化，及時修訂完善各項防控措施。
1、認真總結(jié)提高。在做好各階段工作總結(jié)的基礎(chǔ)上，對廉政風(fēng)險防控工作進行全面回顧、自檢自查、總結(jié)經(jīng)驗、提升理論認識。通過分析研判，看廉政風(fēng)險找得準不準、全不全、深不深，對廉政風(fēng)險進行查缺補漏；通過對防控措施的執(zhí)行效果進行評估，看是否存在漏洞、脫離實際和不易操作等問題，進一步對防控措施進行豐富和完善。
2、嚴格考核驗收。強化監(jiān)督檢查工作，通過信息監(jiān)測、上級檢查、社會評議等方式，對廉政風(fēng)險防控措施落實情況進行專項考核驗收?？己斯ぷ髋c領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部年度工作目標考核、懲防腐敗體系建設(shè)考核相結(jié)合，考核驗收結(jié)果作為檢驗黨委、政府及各單位領(lǐng)導(dǎo)班子落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責任制情況的重要內(nèi)容。建立獎懲機制，區(qū)委將對廉政風(fēng)險防控成效顯著的單位、個人予以表彰；對搞形式主義、做表面文章和敷衍塞責的單位，要責令整改；對防控措施落實不到位、導(dǎo)致發(fā)生違紀違法案件的，要追究主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責任。
3、動態(tài)評估管理。制定考核評估廉政風(fēng)險防控工作的指標體系。重點從廉政風(fēng)險的排查和識別、防控措施的制定、科技手段的運用、權(quán)力運行的公開度、信訪舉報的數(shù)量、違紀違法案件的發(fā)案率等方面，進行檢查評估。通過調(diào)查問卷、個別訪談、民主測評等多種形式，廣泛征詢干部群眾的意見和建議，對群眾認可程度差、滿意程度低的，要責令認真查找原因，提出限期整改意見并督促整改。要根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變、法律法規(guī)調(diào)整和懲防腐敗體系建設(shè)新要求，對廉政風(fēng)險防控的內(nèi)容、措施等及時修訂完善，加強監(jiān)督考核，實行動態(tài)管理，形成長效機制。
4、材料整理建檔。將廉政風(fēng)險防控工作各階段形成的文件資料、調(diào)查問卷、測評卷、表格表冊等及時進行整理歸檔，形成分項臺賬，建立風(fēng)險管理檔案，搭建風(fēng)險信息反饋平臺。
四、工作要求。
（一）提高認識，加強領(lǐng)導(dǎo)。各單位要認識到開展廉政風(fēng)險防控工作是當前一項重要的政治任務(wù)，納入重要工作日程，認真組織實施。區(qū)委成立以魏玉峰同志為組長，黃**同志、姜威同志為副組長的加強廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，成員包括區(qū)委辦公室、區(qū)政府辦公室、區(qū)紀委、區(qū)委組織部、區(qū)委宣傳部、區(qū)直機關(guān)工委、區(qū)政府法制辦、區(qū)編委辦等機關(guān)部門的主要領(lǐng)導(dǎo)或負責同志；在區(qū)紀委、監(jiān)察局設(shè)立辦公室，下設(shè)推進組，負責指導(dǎo)和推進各單位的廉政風(fēng)險防控工作。各單位要成立主要領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和工作機構(gòu)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員各負其責，落實好主管領(lǐng)導(dǎo)和部門的責任，實施強有力的領(lǐng)導(dǎo)。各紀檢監(jiān)察機關(guān)要加強組織協(xié)調(diào)，協(xié)助黨委、政府搞好任務(wù)分解，制定實施方案，提出落實措施，推動黨政部門齊抓共管，形成整體合力。
（二）全面排查，抓住重點。要突出權(quán)力運行的重點領(lǐng)域、重點部位、重點環(huán)節(jié)，著力抓好工程建設(shè)、土地出讓、產(chǎn)權(quán)交易、征地拆遷、政府采購、資源開發(fā)和交易、食品藥品安全、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)、金融運行以及選人用人等方面的廉政風(fēng)險防控工作，以重點帶全面，組織黨員干部全員參與，全面排查，全方位制定廉政風(fēng)險防控措施。各級領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭查找自身崗位風(fēng)險點，敢于公開權(quán)力，敢于接受監(jiān)督，并通過強化風(fēng)險意識，采取相應(yīng)的積極防控措施。進一步下放權(quán)力、強化約束、提高效率，把崗位廉政風(fēng)險降到最低。
（三）注重創(chuàng)新，樹立典型。各單位要根據(jù)自身工作特點，善于借鑒省內(nèi)和我市先期試點單位的成功做法和經(jīng)驗，創(chuàng)造性開展工作。在全面部署、整體推進的同時，區(qū)加強廉政風(fēng)險防控工作推進組要在不同層面選擇2-3個典型單位，經(jīng)考核評估后，確定為區(qū)級聯(lián)系點。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及推進組要注意總結(jié)有效做法，提煉典型經(jīng)驗，推動廉政風(fēng)險防控工作深入開展。
（四）明確職責，督查指導(dǎo)。要建立廉政風(fēng)險指導(dǎo)、督查、問責等工作機制，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及推進組要充分發(fā)揮職能，加強監(jiān)督檢查，做好各階段的轉(zhuǎn)段驗收和抽查、指導(dǎo)工作。對工作開展不力的單位，要及時批評指正，督促其保質(zhì)、按時完成各環(huán)節(jié)的工作。對制度不落實、防控措施不到位的必須責令整改，保證廉政風(fēng)險防控工作取得實效。
（五）搞好宣傳、營造氛圍。進一步豐富教育載體，創(chuàng)新宣傳手段，通過信息、簡報、標語、開設(shè)專欄專題等多種形式，進行廣泛宣傳，營造良好的輿論環(huán)境和工作氛圍。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要定期編發(fā)專題簡報，交流經(jīng)驗，指導(dǎo)工作，對正反兩方面典型及時予以通報。
廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇二十二
根據(jù)《關(guān)于開展安全隱患排查治理工作的通知》(魯安通[20xx]4號)文件精神，根據(jù)區(qū)安監(jiān)局的部署，按照《關(guān)于開展全區(qū)安全隱患排查治理工作的通知》(魯安監(jiān)[20xx]1號)文件要求，我鎮(zhèn)于xx年xx月xx日開展了“安全隱患排查治理”專項行動?，F(xiàn)將此次專項行動自查情況報告如下：
鎮(zhèn)高度重視專項排查治理活動，把排查隱患和整治工作作為當前一項重要任務(wù)來抓，成立了由鎮(zhèn)長任組長，分管安全的副鎮(zhèn)長、相關(guān)科室負責人為副組長，鎮(zhèn)安全辦、各村(社區(qū))負責人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，并下發(fā)了《關(guān)于開展全鎮(zhèn)安全隱患排查治理工作的通知》(魯安監(jiān)[20xx]33號)文件，進一步加強了對專項排查治理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。
根據(jù)《關(guān)于開展全區(qū)安全隱患排查治理工作的通知》(魯安監(jiān)[20xx]13號)文件要求，為確保此次專項排查治理工作能有序開展、有效地開展，鎮(zhèn)專門召開會議，研究并成立了以黨政主要領(lǐng)導(dǎo)為組長，各村(社區(qū))為成員的安全隱患排查治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，對排查出的各種不安全隱患進行逐一落實和整治。經(jīng)與各村(社區(qū))、村(社區(qū))簽訂了xx年度安全隱患排查治理責任書，各村(社區(qū))、村(社區(qū))、村(社區(qū))簽訂了xx年度安全隱患排查治理責任書，各村(社區(qū))也相繼簽訂了隱患防范責任書xx年度工作目標責任書，為了確保此次專項排查專項行動的順利完成，鎮(zhèn)安全辦召開專題會議和全體鄉(xiāng)鎮(zhèn)參加的'安全隱患排查治理專題會議，研究制定了《關(guān)于開展全鎮(zhèn)安全隱患排查治理工作的通知》(魯安監(jiān)[20xx]13號)文件，對各村(社區(qū))的安全隱患排查治理工作進行了安排部署，并明確了各村(社區(qū))的專項排查治理工作分為兩個階段。
一)組織開展全鎮(zhèn)安全隱患排查治理工作。
為提高廣大群眾的安全意識，鎮(zhèn)專門成立了以鎮(zhèn)為組長、各村(社區(qū))為副組長，各村(社區(qū))為成員的安全隱患排查治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確專人負責，并下發(fā)各村(社區(qū))為具體責任人。各村(社區(qū))黨總支(社區(qū))負責各村(社區(qū))安全隱患排查治理日常工作，鎮(zhèn)與各村(社區(qū))、村(社區(qū))、相關(guān)科室負責人簽訂了xx年安全隱患排查治理責任書，各村(社區(qū))、村(社區(qū))與各村(社區(qū))為具體責任人，并明確了各自分工，落實了各自責任，確實做到了組織落實、宣傳教育落實、管理到位。
二)開展專項治理工作。
1、加強安全宣傳力度，營造良好安全生產(chǎn)氛圍。
利用宣傳欄、黑板報、標語、懸掛橫幅、召開會議專題會議等形式廣泛宣傳安全生產(chǎn)方面的法律法規(guī)，以提高安全生產(chǎn)意識，形人關(guān)心安全、人人參與安全的良好氛圍。同時鎮(zhèn)還通過召開專門會議、張貼標語、張貼張貼標語等宣傳安全方面的法律法規(guī)，以提高村民的安全意識。
2、開展安全隱患排查治理工作。
根據(jù)市、區(qū)安監(jiān)局的要求，我鎮(zhèn)在xx月上旬開展了安全隱患排查治理工作。
3)組織各村(社區(qū))、村(社區(qū))、村(社區(qū))到各村(社區(qū))安全隱患排查治理工作。
4)組織各村(社區(qū))到各村(社區(qū))督促落實安全隱患排查治理工作。
5)與各村(社區(qū))層層簽訂了《關(guān)于開展安全隱患排查治理工作實施方案》，進一步規(guī)范了村(社區(qū))安全隱患排查治理的方式方法。
6、加大對各個村(社區(qū))安全隱患的排查治理力度。
7)對于排查出來的安全隱患，各村(社區(qū))及時組織人員對各村(社區(qū))隱患的排查治理工作進行檢查、督促。
8)各村(社區(qū))安全隱患排查治理工作，各村(社區(qū)。
廉政風(fēng)險點排查工作自查報告篇二十三
為防范我行內(nèi)部機構(gòu)及從業(yè)人員違規(guī)代銷行為，保障客戶合法權(quán)益，根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險排查的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)﹞335號)文件精神要求，我行迅速組織人員對代銷業(yè)務(wù)進行了自查?，F(xiàn)將自查情況報告如下：
目前我行只開展代理保險業(yè)務(wù)和代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)兩項代理業(yè)務(wù)。我行保險代理業(yè)務(wù)處于起步階段，只開展保險代理推銷業(yè)務(wù)，由客戶親自主動到保險公司辦理，我行只提供合作保險公司，并沒有代理銷售保險。此次代銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險排查重點在我行代理銷售xxx銀行"xxx"人民幣理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)。
對于此次代銷業(yè)務(wù)自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實到位，由個人金融業(yè)務(wù)部組織，要求各分支行嚴格按照文件精神要求，有序開展代銷業(yè)務(wù)的自查工作并形成自查報告上報個人金融業(yè)務(wù)部，個人金融業(yè)務(wù)部再進行抽查。由于我行代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)尚處于起步階段，僅在xxx區(qū)各網(wǎng)點開展，代理業(yè)務(wù)內(nèi)容涉及面窄，總行要求各分支行、營業(yè)網(wǎng)點以自查工作為契機，重點在于全面加強學(xué)習(xí)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)范要求，為我行代銷業(yè)務(wù)的全面發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。
按照《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險排查的通知》的`規(guī)定，我行積極開展代銷業(yè)務(wù)情況的自查工作，自查結(jié)果匯報如下：
(一)審慎選擇合作方及代銷產(chǎn)品
我行審慎選擇代理銷售的理財產(chǎn)品。經(jīng)我行多方面調(diào)查，xxx銀行經(jīng)過多年的發(fā)展完善，已具有高效的風(fēng)險控制體系，通過銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協(xié)議。我行與xxx銀行簽訂《銀銀平臺理財產(chǎn)品銷售合作協(xié)議》，代理銷售xxx銀行風(fēng)險級別為基本無風(fēng)險級別、低風(fēng)險級別及較低風(fēng)險級別的理財產(chǎn)品，主要為保本浮動收益型的理財產(chǎn)品，充分降低客戶的投資風(fēng)險。
我行與xxx銀行在協(xié)議中明確發(fā)行方、代銷方的責任和義務(wù)，代理銷售的理財產(chǎn)品的產(chǎn)品風(fēng)險和客戶收益由xxx銀行承擔，我行在銷售過程中充分向客戶揭示產(chǎn)品風(fēng)險。每一期理財產(chǎn)品的銷售我行還與xxx銀行單獨簽訂分期的《理財產(chǎn)品銷售合同》，如對方存在違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患，我行可隨時終止與其合作。在我行代銷期間，我行持續(xù)跟蹤"xxx"的業(yè)績表現(xiàn)，每期均能保本并實現(xiàn)預(yù)期收益。
(二)內(nèi)部制度及執(zhí)行方面
從銷售流程方面，我行已制定《xxx銀行股份有限公司理財業(yè)務(wù)管理辦法》、《xxx銀行股份有限公司代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)操作流程》、《xxx銀行股份有限公司代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)會計核算辦法》，成立理財產(chǎn)品管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確相關(guān)部室在各環(huán)節(jié)的責任，環(huán)環(huán)相扣，沒有脫節(jié)。在實際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，保證了我行該項業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)運行平穩(wěn)，從未出現(xiàn)差錯?？傂卸ㄆ趯︿N售網(wǎng)點的理財業(yè)務(wù)進行檢查監(jiān)督，整理客戶及理財業(yè)務(wù)人員的意見及建議，總結(jié)相關(guān)問題，完善內(nèi)控制度。
(三)理財業(yè)務(wù)人員方面
我行已對理財業(yè)務(wù)人員進行多次培訓(xùn)，理財業(yè)務(wù)人員已具備銷售理財產(chǎn)品的業(yè)務(wù)素質(zhì)。經(jīng)排查，我行理財業(yè)務(wù)人員在銷售過程中，均能做好客戶風(fēng)險承受能力評估，將有關(guān)風(fēng)險評估意見告知客戶，嚴格遵守風(fēng)險匹配原則，向客戶推介與其風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的理財產(chǎn)品，充分揭示理財產(chǎn)品的風(fēng)險，在每一步做好客戶親筆簽字確認。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風(fēng)險承受能力不匹配的理財產(chǎn)品或未經(jīng)批準的第三方機構(gòu)產(chǎn)品的現(xiàn)象。
(四)業(yè)務(wù)流程方面
我行采取手工記賬和機器扣劃相結(jié)合的方式。由銷售人員建立手工臺賬，資金歸集行在募集期結(jié)束時從客戶理財賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中，在資金劃轉(zhuǎn)日調(diào)撥到xxx銀行指定的歸集賬戶中，到期日負責查收理財資金的本金、收益及管理費用，并將理財資金及收益批量劃付至客戶的理財賬戶。所有的賬務(wù)處理均經(jīng)總行個人金融業(yè)務(wù)部授權(quán)后由資金歸集行來完成，不存在線下銷售或手工出單的情況。
(五)客戶投訴的處理
我行特制定了《xxx銀行股份有限公司客戶投訴處理及管理辦法》，我行溝通機制靈活，對客戶的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應(yīng)，及時解決問題。截止目前，我行還未接到關(guān)于代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶投訴。
通過此次理財產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷售理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)的整個業(yè)務(wù)流程，各營業(yè)網(wǎng)點都嚴格按照相關(guān)制度開展了理財產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，不存在違規(guī)問題。今后，我行將繼續(xù)嚴格按照各項規(guī)章制度開展代銷業(yè)務(wù)，同時加強對理財業(yè)務(wù)人員的投資理財業(yè)務(wù)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)人員的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，并考取相關(guān)資格證書，進一步帶動我行理財業(yè)務(wù)的發(fā)展。
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