總結(jié)是在一段時(shí)間內(nèi)對(duì)學(xué)習(xí)和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書(shū)面材料。寫(xiě)總結(jié)時(shí)應(yīng)該注重事實(shí)準(zhǔn)確、內(nèi)涵豐富和結(jié)構(gòu)清晰。這些總結(jié)范文展示了不同行業(yè)、不同領(lǐng)域的總結(jié)寫(xiě)作方式和思考角度。
銀行案防工作分析銀行案防分析會(huì)總結(jié)篇一
xx年，xx農(nóng)村信用合作聯(lián)社堅(jiān)持以督導(dǎo)強(qiáng)化農(nóng)村信用社案件風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)，大力強(qiáng)化案件防控職能建設(shè)，認(rèn)真扎實(shí)抓好案件防控工作，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)，形成了聯(lián)社、各部室、各信用社齊抓共管，全部整體聯(lián)動(dòng)的格局，使案件防控工作逐步步入常規(guī)化、制度化、規(guī)范化軌道。案件防控工作的推行，有效遏制了各類(lèi)案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生，截至九月底，我縣信用社實(shí)現(xiàn)了零發(fā)案。
xx農(nóng)村信用社合作聯(lián)社下轄xx個(gè)信用社、x個(gè)營(yíng)業(yè)部，共xx個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。在職職工xx人。聯(lián)社內(nèi)設(shè)部門(mén)xx個(gè)。截至xx年x月底，各項(xiàng)存款余額達(dá)到xx萬(wàn)元，較年初上升30549萬(wàn)元，存款增幅16.33%，占年度計(jì)劃36000萬(wàn)元的84.86%，較去年同期多上升9710萬(wàn)元；各項(xiàng)貸款余額達(dá)到xx萬(wàn)元,其中：貼現(xiàn)持票xx萬(wàn)元，較年初下降16045萬(wàn)元，傳統(tǒng)貸款較年初上升14428萬(wàn)元，占年度計(jì)劃26500萬(wàn)元的54.44%，存貸比例63.53%；其中：農(nóng)業(yè)貸款余額xx萬(wàn)元，較年初上升12332萬(wàn)元，占比67.98%。不良貸款余額xx萬(wàn)元，較年初下降592.33萬(wàn)元，占年度計(jì)劃700萬(wàn)元的84.62%，不良貸款占比5.37％；累計(jì)收回臵換呆帳貸款34.4萬(wàn)元，占年計(jì)劃40萬(wàn)元的86%；累計(jì)收回托管資產(chǎn)473.48萬(wàn)元，處臵托管資產(chǎn)2250萬(wàn)元，占年度計(jì)劃5500萬(wàn)元的49.52%；前9個(gè)月實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)收入16925萬(wàn)元，同比多增收6350萬(wàn)元；各項(xiàng)支出14363萬(wàn)元，同比增加6888萬(wàn)元；賬面利潤(rùn)2562萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)5059萬(wàn)元，同比增加1070萬(wàn)元。
1、抓組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，明確工作目標(biāo)。
依照案件防控文件精神，上半年，xx聯(lián)社在以xx理事長(zhǎng)為組長(zhǎng)、xx主任為副組長(zhǎng)，聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)、副主任、部門(mén)負(fù)責(zé)人以及信用社主任為成員的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)防控工作做出了具體安排部署，同時(shí)各信用社也成立了相應(yīng)的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。結(jié)合我縣信用社案件防控工作開(kāi)展情況，聯(lián)社先后召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，聯(lián)社亢理事長(zhǎng)對(duì)該項(xiàng)工作落實(shí)情況進(jìn)行了明確部署和嚴(yán)格要求，各社主任、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人本著對(duì)信用社事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好案件防控工作，取得了顯著成效，確保了前九個(gè)月經(jīng)營(yíng)零案率。
2、抓基礎(chǔ)管理，構(gòu)筑案件防控工作基礎(chǔ)。
根據(jù)省聯(lián)社“基礎(chǔ)管理年”活動(dòng)安排，xx聯(lián)社以組建農(nóng)村商業(yè)銀行為契機(jī)，本著“嚴(yán)密、科學(xué)、規(guī)范、有效”的原則積極開(kāi)展“三抓一促進(jìn)”活動(dòng)，一是根據(jù)實(shí)際需要，不斷完善補(bǔ)充制度，使各項(xiàng)內(nèi)控制度能夠覆蓋業(yè)務(wù)操作的每一個(gè)環(huán)節(jié)，確保不出現(xiàn)“制度盲區(qū)”；并設(shè)計(jì)操作流程，使各個(gè)業(yè)務(wù)之間，一個(gè)業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)之間，形成有序的、相互制約、相互聯(lián)系的過(guò)程。共修訂完善各項(xiàng)制度xx條。二是在領(lǐng)會(huì)精神實(shí)質(zhì)上下功夫，真正做到學(xué)出精神、學(xué)出新意、學(xué)出氛圍、學(xué)出成效。三是堅(jiān)持學(xué)以致用，抓好管理的規(guī)范和制度的'執(zhí)行。讓每名員工知道該做什么、不該做什么、該怎么做；嚴(yán)格用科學(xué)有效的制度來(lái)規(guī)范員工的行為，堅(jiān)持按章辦事、管好程序辦事，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理。
3、抓“四項(xiàng)制度”落實(shí)，防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。
聯(lián)社按照市辦下發(fā)的《關(guān)于落實(shí)干部交流等四項(xiàng)制度的緊急通知》的相關(guān)要求，嚴(yán)格按照四項(xiàng)制度的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了認(rèn)真落實(shí)，一是落實(shí)了干部交流制度。4月份通過(guò)公開(kāi)競(jìng)聘、考試、答辯等程序選拔了31名中層干部，其中部門(mén)經(jīng)理13名，信用社主任、副主任18名，分別充實(shí)到了任職三年以上的需輪換的部門(mén)及信用社。二是對(duì)全縣主管會(huì)計(jì)20人進(jìn)行了輪換，三是對(duì)全縣各信用社一線的操作柜員32人進(jìn)行了輪崗，四是對(duì)全縣信貸員進(jìn)行了輪片或輪崗38人。此舉有效防范了操作風(fēng)險(xiǎn)。
4、抓案件風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)，遏制各類(lèi)案件的發(fā)生。
為了有效防范風(fēng)險(xiǎn)，四月份，聯(lián)社認(rèn)真開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)自查活動(dòng)，做到了不漏一個(gè)環(huán)節(jié)，不漏一筆業(yè)務(wù)、不漏一個(gè)員工，對(duì)xx年以來(lái)聯(lián)行清算、存放同業(yè)、銀行承兌匯票、貼現(xiàn)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、出納、柜員管理、信貸、計(jì)算機(jī)、銀行卡、安全保衛(wèi)等業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查；對(duì)員工工作能力、工作態(tài)度、工作責(zé)任心及銀監(jiān)會(huì)提出的九類(lèi)不良行為進(jìn)行排查；對(duì)重要崗位人員進(jìn)行排查；對(duì)各業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)管理能力、內(nèi)控制度執(zhí)行能力、自我約束能力及各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行排查；對(duì)貸款的發(fā)放程序、審批程序、責(zé)任落實(shí)和責(zé)任追究進(jìn)行排查；對(duì)大額費(fèi)用管理、固定資產(chǎn)管理等進(jìn)行排查。在進(jìn)行排查的同時(shí)，還做到了以下情況：結(jié)合我縣信用社實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。下旬至5月份，我縣信用社共排查395人，排查面達(dá)到100%。收回排查表395份，其中自查表395份、互查表395份。在這次九種人排查工作中，發(fā)現(xiàn)有2個(gè)不良行為的員工，聯(lián)社已對(duì)兩人分別做了處理。通過(guò)本次排查，發(fā)現(xiàn)了一些風(fēng)險(xiǎn)隱患，采取邊查邊糾的措施，使檢查中發(fā)現(xiàn)的部分問(wèn)題及時(shí)得到了整改、糾正，排除了部分操作隱患，及時(shí)防范了風(fēng)險(xiǎn)。
5、抓多層次的業(yè)務(wù)檢查、專(zhuān)項(xiàng)稽核、警示教育活動(dòng)，提高案件防控意識(shí)。
充分發(fā)揮稽核監(jiān)督作用，以“風(fēng)險(xiǎn)管理”為重點(diǎn)，“審慎經(jīng)營(yíng)”為目標(biāo)，進(jìn)一步提高案件防控能力。
一是加大稽核檢查力度，做到不留死角。扎實(shí)開(kāi)展了xx年業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)真實(shí)性檢查、存款滾動(dòng)式檢查、五一安全檢查、部分信用社突擊檢查、呆賬核銷(xiāo)檢查、信貸大檢查、票據(jù)業(yè)務(wù)檢查、財(cái)務(wù)檢查、重要空白憑證及印章管理檢查、序時(shí)稽核等。通過(guò)連續(xù)檢查，杜絕了風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生。
二是建立了稽核檢查問(wèn)題跟蹤臺(tái)賬。聯(lián)社根據(jù)每次檢查后信用社問(wèn)題整改情況逐月下發(fā)稽核問(wèn)題跟蹤臺(tái)賬，限期整改，從而確保檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題跟蹤到位，整改到位。對(duì)整改不到位的信用社及責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行了處理。
三是加大了責(zé)任追究力度。今年，我聯(lián)社對(duì)19名違規(guī)違紀(jì)人員進(jìn)行了處理。
銀行案防工作分析銀行案防分析會(huì)總結(jié)篇二
根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案有關(guān)文件的通知》（豫農(nóng)信險(xiǎn)[20xx]9號(hào)）要求以及銀監(jiān)會(huì)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的有關(guān)要求，按照駐馬店市農(nóng)村信用社深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案及相關(guān)要求，結(jié)合我社自身實(shí)際，組織全體員工認(rèn)真開(kāi)展此項(xiàng)工作。目前自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將相關(guān)情況報(bào)告如下：
為加強(qiáng)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級(jí)文件精神，聯(lián)社成立了由理事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，監(jiān)事長(zhǎng)任副組長(zhǎng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，監(jiān)事長(zhǎng)兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)日常工作的開(kāi)展、指導(dǎo)、督促檢查。由各部門(mén)各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真對(duì)本部門(mén)的內(nèi)控和案防制度進(jìn)行匯總，列出了對(duì)照檢查的規(guī)章制度，在此基礎(chǔ)上，于20xx年8月8日召集各社主任召開(kāi)了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，認(rèn)真學(xué)習(xí)了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)方案》，要求各社回去后組織本社員工再學(xué)習(xí)，使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求。
在學(xué)習(xí)階段，為不影響正常業(yè)務(wù)的開(kāi)展，聯(lián)社明確了縣城八社三部與機(jī)關(guān)人員進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，基層社由主任組織學(xué)習(xí)，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)小組辦公室進(jìn)行指導(dǎo)、督促，同時(shí)由聯(lián)社組織了一期培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、各項(xiàng)信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社各部門(mén)經(jīng)理主講各項(xiàng)制度，并結(jié)合實(shí)際工作中檢查存在的問(wèn)題進(jìn)行了生動(dòng)的講解。通過(guò)一個(gè)月的學(xué)習(xí)，加深了全體員工對(duì)規(guī)章制度的理解和把握。
在全面部署和組織推動(dòng)的基礎(chǔ)上，聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對(duì)薄弱、案件風(fēng)險(xiǎn)比較突出的重點(diǎn)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則，加強(qiáng)自查自糾工作。重點(diǎn)對(duì)安全保衛(wèi)、重要空白憑證管理、對(duì)賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進(jìn)行了認(rèn)真的檢查，將檢查存在的問(wèn)題對(duì)照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。
通過(guò)自查，對(duì)于各社（部）財(cái)務(wù)方面存在的問(wèn)題：
（一）憑證管理不合規(guī)。
（二）列支辦公用品無(wú)清單。
信貸方面存在的問(wèn)題：
（一）未按照“三個(gè)辦法一個(gè)指引”委托支付和自主自付貸款。
（二）貸款手續(xù)不齊全。
（三）貸款三責(zé)制度落實(shí)不到位等問(wèn)題。
以上問(wèn)題均屬于有章不循，主要是員工思想認(rèn)識(shí)上的存在僥幸心理，缺乏責(zé)任心，執(zhí)行力不強(qiáng)；個(gè)別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對(duì)實(shí)際工作中的情況明確規(guī)定，在實(shí)際執(zhí)行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性，實(shí)際工作中，各類(lèi)違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，稽審人員查出問(wèn)題后無(wú)可參照?qǐng)?zhí)行的處罰標(biāo)準(zhǔn)，使執(zhí)行力打了折扣。
針對(duì)上述存在的問(wèn)題，聯(lián)社主要從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)工作。
三是針對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問(wèn)題、新情況，及時(shí)組織人員研究，科學(xué)合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度，適應(yīng)發(fā)展的需要。
銀行案防工作分析銀行案防分析會(huì)總結(jié)篇三
為了扎實(shí)開(kāi)展案件防控工作計(jì)劃，進(jìn)一步提高我支行防控水平，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)，本階段案防工作目的主要是鞏固案防成果，引導(dǎo)員工克服厭戰(zhàn)心理，細(xì)化工作，強(qiáng)化案防壓力傳導(dǎo)，提升技防能力，落實(shí)案防責(zé)任，確保全年實(shí)現(xiàn)“無(wú)案件、無(wú)差錯(cuò)、無(wú)事故”的三無(wú)目標(biāo)。結(jié)合我支行的實(shí)際工作，就近期案防工作做如下總結(jié)：
1、簽訂案件防控責(zé)任書(shū)。支行長(zhǎng)與部門(mén)經(jīng)理；部門(mén)經(jīng)理與員工之間簽訂案件防控責(zé)任書(shū)，實(shí)行分級(jí)管理，落實(shí)到人，不留死角。
2、認(rèn)真落實(shí)《員工不良行為排查》工作，對(duì)支行員工展開(kāi)全方位的行為排查，以提高員工防范風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)能力，排查率為100%。
3、組織全體員工利用班前班后時(shí)間認(rèn)真學(xué)習(xí)案防工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件。觀看警示教育片并召開(kāi)案防工作座談會(huì)，員工暢所欲言，結(jié)合自己的實(shí)際工作，暢談自我思想認(rèn)識(shí)，員工們紛紛表示，警示教育片真實(shí)再現(xiàn)，警示全員珍惜擁有的職業(yè)生命。
流程等存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析，分類(lèi)匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，刨析根源，制定方案及時(shí)整改。
5、深入開(kāi)展學(xué)習(xí)案件防控工作的重要性，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性，階段學(xué)習(xí)結(jié)束后，寫(xiě)出心得體會(huì)。保持案防高壓態(tài)勢(shì)，促進(jìn)我支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)健康發(fā)展。
下一階段案防重點(diǎn)：一是繼續(xù)加強(qiáng)員工思想政治工作，繼續(xù)開(kāi)展正確的人生觀和價(jià)值觀教育。二是進(jìn)一步完善各項(xiàng)制度，強(qiáng)化操作風(fēng)險(xiǎn)教育和警示教育。三是進(jìn)一步加大對(duì)要害部門(mén)、重要崗位等人員的檢查頻率，實(shí)行強(qiáng)制休假，堅(jiān)決執(zhí)行輪崗和崗位交流制度。做到問(wèn)題早發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)早預(yù)防。四是進(jìn)一步深入開(kāi)展業(yè)務(wù)大檢查，大力排查各類(lèi)事故和案件隱患，扎實(shí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理工作，建立長(zhǎng)效機(jī)制，使我支行案防工作質(zhì)量不斷提高。
xxxxx。
x零xx年xx月xx日。
銀行案防工作分析銀行案防分析會(huì)總結(jié)篇四
2017年，xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社認(rèn)真貫徹落實(shí)《xxx銀監(jiān)分局關(guān)于2017年轄內(nèi)銀行業(yè)案件防控工作的意見(jiàn)》（昭銀監(jiān)發(fā)[2017]31號(hào)）和《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理防范案件風(fēng)險(xiǎn)的通知》精神，不斷強(qiáng)化內(nèi)部控制和管理，進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合x(chóng)xx聯(lián)社實(shí)際，對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件控制工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究，認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)控制薄弱環(huán)節(jié)，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，完善制度建設(shè)，加強(qiáng)全流程管理，持續(xù)開(kāi)展員工教育、培訓(xùn)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度的細(xì)節(jié)入手，繼續(xù)深入開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，防范案件風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)將2017年案件防控工作開(kāi)展情況報(bào)告如下：
縣聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立了由“一把手”任組長(zhǎng)的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，按照“一崗雙責(zé)、雙線管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”的要求，為確保案件防控工作穩(wěn)步推進(jìn)，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)督促、指導(dǎo)、檢查轄內(nèi)的案件防控工作，有效推進(jìn)聯(lián)社案件防控工作。一是要求繼續(xù)保持案防高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、查防結(jié)合，提高內(nèi)控執(zhí)行力；二是及時(shí)制定了2017年案件防控工作計(jì)劃，使案防工作有序開(kāi)展；三是以“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)為依托，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，強(qiáng)化員工管理，努力提升防范案件和處置風(fēng)險(xiǎn)的效率，堅(jiān)決遏制大案要案的-1議精神進(jìn)行了再學(xué)習(xí)、再部署。為確保實(shí)效，我縣聯(lián)社將學(xué)教活動(dòng)全面鋪開(kāi)，做到了兩個(gè)結(jié)合，即案防工作與“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)相結(jié)合，案防工作與黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合。開(kāi)展了“四方面”的培訓(xùn)，即案件防范、法律法規(guī)知識(shí)培訓(xùn)、信貸風(fēng)險(xiǎn)管理及五級(jí)分類(lèi)知識(shí)培訓(xùn)。通過(guò)層層動(dòng)員與部署，在廣大干部職工中逐漸樹(shù)立起“安全無(wú)小事”、“從嚴(yán)治社”、“違章必究”等三種意識(shí)。
-3有效防控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。一是對(duì)全縣xx各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查，進(jìn)一步規(guī)范了柜面業(yè)務(wù)操作流程，明確了管理人員與經(jīng)辦人員責(zé)任，強(qiáng)化了內(nèi)部制約機(jī)制、有效防范柜面操作風(fēng)險(xiǎn)。二是開(kāi)展了貸款真實(shí)性檢查，摸清了貸款發(fā)放及管理情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)了信貸經(jīng)營(yíng)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。
(八)認(rèn)真做好信訪接待工作，提升信合新形象。信訪工作從維護(hù)農(nóng)村信用社行業(yè)新形象，把群眾的切身利益放在首位，充分為群眾利益著想。對(duì)信訪工作的開(kāi)展，始終在法律法規(guī)的規(guī)范和引導(dǎo)下，盡量避免與群眾利益發(fā)生沖突,并堅(jiān)持依法辦事、按政策辦事，把工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)放在解決問(wèn)題上，積極查處一些客戶(hù)反映較激烈且有負(fù)面影響的問(wèn)題。截止2017年12月10日，聯(lián)社共接到業(yè)務(wù)投訴15件，其中:柜面服務(wù)投訴10件，信貸業(yè)務(wù)投訴5件(xxx銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)來(lái)2件)，柜面服務(wù)投訴10件，已全部處理結(jié)案，經(jīng)回訪客戶(hù)，與客戶(hù)溝通、解釋?zhuān)玫娇蛻?hù)的理解和支持。信貸業(yè)務(wù)投訴5件(xxx銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)來(lái)2件)，經(jīng)調(diào)查落實(shí)，有4件屬實(shí)。
-52017年度問(wèn)責(zé)xx人次。其中：行政警告處分2人（為xxx銀監(jiān)分局2016年對(duì)xxx聯(lián)社開(kāi)展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”檢查問(wèn)責(zé)）；誡勉談話2人；通報(bào)批評(píng)5人；經(jīng)濟(jì)處罰325人次、處罰金額合計(jì)10.16萬(wàn)元。
總之，2017年，xxx聯(lián)社按照計(jì)劃部署加強(qiáng)了內(nèi)部管控，樹(shù)立了合規(guī)觀念，增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，業(yè)務(wù)操作流程得以不斷規(guī)范，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，有效防范案件風(fēng)險(xiǎn)，杜絕了大案要案的發(fā)生。
2017年，xxx聯(lián)社案防工作緊緊圍繞上級(jí)部門(mén)和聯(lián)社年初工作會(huì)議確立的總體工作思路，結(jié)合年初案防工作計(jì)劃，重點(diǎn)圍繞執(zhí)規(guī)執(zhí)紀(jì)、合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)、內(nèi)控制度執(zhí)行、規(guī)范管理、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面全面開(kāi)展案防工作。對(duì)提高了員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和案防意識(shí)做了大量的工作，取得了一定的成效，但仍然存在很多不完善之處。結(jié)合2017年的案防工作實(shí)際，在總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，2018年將繼續(xù)做好以下工作。
一、進(jìn)一步做好自查和風(fēng)險(xiǎn)排查工作。不定期對(duì)各業(yè)務(wù)部門(mén)的管理制度執(zhí)行情況、重點(diǎn)業(yè)務(wù)的運(yùn)行情況、重要崗位操作情況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查，并形成風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告。
銀行案防工作分析銀行案防分析會(huì)總結(jié)篇五
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國(guó)建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實(shí)際，認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹(shù)立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報(bào)如下：
一、基本情況
xx年年以來(lái)，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類(lèi)匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書(shū)1194份，（支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書(shū)、分管副行長(zhǎng)與部門(mén)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂、部門(mén)負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書(shū)）實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號(hào)的通知精神，在支行開(kāi)展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。
習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí)。
4．條線管理部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí)。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，條線部門(mén)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作，對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號(hào))文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開(kāi)展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)
班子高度重視，先后召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺(jué)抵制、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門(mén)，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類(lèi)案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警
認(rèn)真開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開(kāi)展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專(zhuān)項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命，深入開(kāi)展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)聽(tīng)取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂(yōu)解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
《銀行案防內(nèi)控工作總結(jié)》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁(yè)未完全顯示，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)下一頁(yè)查看。
銀行案防工作分析銀行案防分析會(huì)總結(jié)篇六
1點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類(lèi)匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1(年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書(shū)1194份，(支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書(shū)、分管副行長(zhǎng)與部門(mén)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂、部門(mén)負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書(shū))實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。2(認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號(hào)的通知精神，在支行開(kāi)展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。
3(認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn)，xx年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)等文件，以部門(mén)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí)。
2件，條線部門(mén)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作，對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法。
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號(hào))文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開(kāi)展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
(一)高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)。
班子高度重視，先后召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺(jué)抵制、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
(二)明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)。
3辦部門(mén)，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類(lèi)案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
(三)筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警。
認(rèn)真開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開(kāi)展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專(zhuān)項(xiàng)行為排查，排除隱患;組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命，深入開(kāi)展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即:在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)聽(tīng)取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在4工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂(yōu)解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶(hù)經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金購(gòu)買(mǎi)股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣(mài)房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶(hù)索要財(cái)物、好處費(fèi)等問(wèn)題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達(dá)到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測(cè)評(píng)表469份。通過(guò)這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺(jué)做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
5錄，排查表、互查表上交不及時(shí)等問(wèn)題，影響了支行匯總統(tǒng)計(jì)工作。今后，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
(四)及時(shí)用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件精神要求部門(mén)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí)。
三、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查情況。
6到積極整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績(jī)，但工作中也還存在一些問(wèn)題和不足。
支行從3月中旬開(kāi)始，按照總行要求的檢查頻率、13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時(shí)7個(gè)月對(duì)全行44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、294名柜員進(jìn)行了基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總次數(shù)為2133次。支行風(fēng)險(xiǎn)管理部在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點(diǎn)監(jiān)控檢查了44個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題27個(gè)(其中超庫(kù)限16個(gè)，監(jiān)控有死角9個(gè)，重空保管不合規(guī)1個(gè)，印章保管不合規(guī)1個(gè))，截至9月底對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已整改27個(gè)，整改率達(dá)100,，同時(shí)對(duì)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題逐月減少，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范意識(shí)和操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到有效提高。
監(jiān)控檢查采取的主要措施:1(我行每月初組織44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。
7將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險(xiǎn)管理部，同時(shí)抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實(shí)行條線配合、跟蹤整改;對(duì)無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問(wèn)題網(wǎng)點(diǎn)書(shū)寫(xiě)情況說(shuō)明，同時(shí)遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)確認(rèn)情況屬實(shí)后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)和經(jīng)營(yíng)部門(mén)共同整改。
四、個(gè)金部案件防控工作做法及具體措施。
8高警惕，樹(shù)立金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，真正做到“金融必須安全，安全為了金融”，忠實(shí)履行自己的工作崗位職責(zé)，從自己的身邊做起，從日常操作的小事做起，防微杜漸，銘記“千里之堤，潰于蟻穴”的古訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)“內(nèi)控防風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)保平安”的目標(biāo)。二是我們銀行要樹(shù)立現(xiàn)代銀行經(jīng)營(yíng)理念，建立現(xiàn)代銀行經(jīng)營(yíng)機(jī)制，規(guī)范現(xiàn)代銀行管理方式，把加強(qiáng)內(nèi)控，深化合規(guī)工作作為當(dāng)前一項(xiàng)重要工作，提上議事日程，采取有力措施，杜絕一切金融風(fēng)險(xiǎn)，確保銀行資產(chǎn)安全，實(shí)現(xiàn)健康持續(xù)發(fā)展。
為吸取教訓(xùn)，防止此類(lèi)問(wèn)題的再次發(fā)生，我們銀行每個(gè)員工必須做到以下五點(diǎn)，確保加強(qiáng)內(nèi)控，深化合規(guī)，防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)我們銀行健康持續(xù)發(fā)展。
一是加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。每個(gè)員工要努力學(xué)習(xí)，掌握金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因與規(guī)律，把警惕風(fēng)險(xiǎn)、正視風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時(shí)刻不忘金融風(fēng)險(xiǎn)。
二要加強(qiáng)自身建設(shè)。每個(gè)員工要認(rèn)真學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想道德教育，要潔身自好，正確對(duì)待名利和金錢(qián)，嚴(yán)于律己，防微杜漸，夯實(shí)精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標(biāo)準(zhǔn)、生活上嚴(yán)要求、作風(fēng)上高境界，杜絕一切社會(huì)上的不良行為與腐朽作風(fēng)。
三要嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作制度。工作制度是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的9屏障，工作制度好比是家園的籬笆，籬笆扎緊了，野狗進(jìn)不來(lái)。每個(gè)員工執(zhí)行制度要不折不扣，毫不留情，做到制度上面無(wú)商量，制度上面無(wú)情面，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作落到工作實(shí)處。四要具有符合銀行系統(tǒng)實(shí)際的內(nèi)控文化。每個(gè)員工要認(rèn)同我們銀行的內(nèi)控文化，把內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處，成為自己的自覺(jué)行為，深化對(duì)合規(guī)操作的認(rèn)識(shí)，學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度，增強(qiáng)執(zhí)行制度的能力和自覺(jué)性，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn)，在心中筑起一道堅(jiān)不可摧的道德長(zhǎng)城。
五要熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求。每個(gè)員工要理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，結(jié)合自己的工作崗位實(shí)際，處處留心，事事關(guān)心，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)合規(guī)守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實(shí)現(xiàn)最大效益。
10案例的深入學(xué)習(xí)，積極開(kāi)展了批評(píng)與自我批評(píng)。一、堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念。
始終堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念。喪失了理想和信念，就會(huì)等于失去精神支柱，失去靈魂。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大潮中，在金錢(qián)、官位、名利的誘惑下，極個(gè)別員工放棄了對(duì)世界觀的改造，放松了對(duì)自身的要求。只講索取，不講奉獻(xiàn)，只講錢(qián)財(cái)，不講原則的做法使一部分人經(jīng)不起社會(huì)不良風(fēng)氣的侵蝕，從而一失足成千古恨，最終走上了犯罪的道路。在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形勢(shì)下，只有自覺(jué)地進(jìn)行世界觀、人生觀和價(jià)值觀的改造，堅(jiān)定自己的信念，提高自我約束能力，堅(jiān)決抵制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下物質(zhì)的誘惑，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，過(guò)好權(quán)利關(guān)、金錢(qián)關(guān)、美人關(guān)，才能經(jīng)受住各種考驗(yàn)，抵御住各種誘惑。
二、從案例中吸取教訓(xùn)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。
反面的案例警示，作為建行員工都要受到極大觸動(dòng)。這些典型案件說(shuō)明:人貪欲膨脹就會(huì)喪失理想信念，追逐名利就會(huì)導(dǎo)致急功近利，貽誤事業(yè)的發(fā)展，心存僥幸會(huì)觸犯法律受到制裁，愧對(duì)祖國(guó)和人民的培養(yǎng)和信任，愧對(duì)建設(shè)銀行的事業(yè)，最終變成人民的罪人。所以，我們要時(shí)刻保持清醒的頭腦，作為一名銀行員工，隨時(shí)提醒自己:強(qiáng)化廉潔意識(shí)、政治意識(shí)、大局意識(shí)、奉獻(xiàn)意識(shí)和服務(wù)意識(shí)。
三、加強(qiáng)法規(guī)和業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提升自己的防腐能力我們要加強(qiáng)金融法規(guī)和建設(shè)銀行的各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)11習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和明辨是非的能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛(ài)崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，徹底杜絕腐敗。
10月30日，作為建設(shè)銀行的一名新員工，第一次有幸同網(wǎng)點(diǎn)主任一起參加了行領(lǐng)導(dǎo)組織的銀行案件防范會(huì)議，在會(huì)議上，各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)主任匯報(bào)了上個(gè)季度的案件及防范情況，會(huì)計(jì)部門(mén)張經(jīng)理進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了合規(guī)操作的重要性，此次會(huì)議以韓行長(zhǎng)的總結(jié)而告終，我認(rèn)真參加了學(xué)習(xí)，并仔細(xì)記錄下了發(fā)生在周邊人身上的錯(cuò)誤，引以為戒。特別是看了下午播放的警示教育片，我的心情久久不能平靜。影片中講述的是幾個(gè)具有影響力的國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)怎樣走向了不歸路，他們用聲淚俱下的懺悔，用他們對(duì)自由和生活的渴望，給我們敲響了警鐘，沉思之后，頗多感慨。天網(wǎng)恢恢，疏而不漏，任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場(chǎng)不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的，要想人不知，除非己莫為等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無(wú)數(shù)前人的經(jīng)驗(yàn)提煉，而作案的人卻總帶著僥幸心理，認(rèn)為自己高明，不會(huì)被發(fā)現(xiàn)，鋌而走險(xiǎn)。然而最終還是難以逃脫法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵。
人是萬(wàn)物之靈，人和動(dòng)物最大的區(qū)別就在于人有自制力。12我們每一個(gè)生命都是極其偶然的存在，而人從生下來(lái)那一剎那起就注定要回去。我們所擁有的生命原本就是一種責(zé)任和承諾---對(duì)父母、對(duì)親友、對(duì)社會(huì)。然而，生命太短促了，我們更應(yīng)該倍加珍惜。一個(gè)人只要記住無(wú)論在什么時(shí)候，什么地方留給別人都是美好的東西，那么他的生活將非常愉快。而守住誠(chéng)實(shí)、正直、忠貞、善良和表里如一的品質(zhì)最終才會(huì)獲得幸福。其實(shí)在生活中，富貴的人并不一定幸福，貧窮的人也并不見(jiàn)得痛苦。何況我們只要踏踏實(shí)實(shí)、認(rèn)認(rèn)真真干工作，也不可能淪為貧窮階層。為什么不腳踏實(shí)地走正道，遵紀(jì)守法做好人呢,作為一名建設(shè)銀行的新員工，在自己的崗位上不僅要盡職盡責(zé)、安份守紀(jì)、保質(zhì)保量地做好每一天的工作，還應(yīng)該具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦，在工作中和一起共事的同事共同堅(jiān)持制度，嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生。按規(guī)定程序辦理業(yè)務(wù)做到一筆一清，一方面，讓自己的工作更加完善;另一方面，也讓自己的工資收入顆粒歸倉(cāng)。
此外，要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛(ài)崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，13體現(xiàn)于行動(dòng)，在自己的崗位上要堅(jiān)定信念，放松要求必然迷失方向，抵御不住誘惑定會(huì)走向犯罪的深淵，樹(shù)立正確的價(jià)值觀，人生觀，在本職工作中把握自己，管住自己，走好人生路。
心得三:建行案件防控跟班學(xué)習(xí)心得體會(huì)。
8月20-21日根據(jù)寧德銀監(jiān)分局及寧德辦事處的安排，本人及其他兄弟聯(lián)社等5人到建行寧德市分行跟班學(xué)習(xí)。由于本次跟班學(xué)習(xí)系銀監(jiān)分局牽頭組織，各對(duì)接商業(yè)銀行也高度重視并基本能傾囊相授，在對(duì)接銀行的安排下，跟班學(xué)習(xí)人員參觀了相關(guān)部門(mén)(中心)工作場(chǎng)所、業(yè)務(wù)處理流程。雖然日程只有短短的2天，建行召集了其7個(gè)部門(mén)以制度流程授課講解、前臺(tái)現(xiàn)場(chǎng)觀摩、座談解答的方式對(duì)我們進(jìn)行傳授交流，真正起到學(xué)習(xí)、了解、觀摩、解答，使我們系統(tǒng)的了解了商業(yè)銀行案防制度及組織流程，做到學(xué)習(xí)致用。
內(nèi)控要求，組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、報(bào)告線路、檢查處理處罰等職責(zé)分工清晰明了;2商業(yè)銀行案件防控條線職責(zé)清楚，檢查整改跟蹤都由各條線完成，業(yè)務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)審等三道防線監(jiān)督檢查、處罰、整改跟蹤落實(shí)等工作都由各自條線自行完成，內(nèi)審部門(mén)還有再監(jiān)督職能，部門(mén)查完內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題還要追究檢查人員責(zé)任，真正達(dá)到監(jiān)督和再監(jiān)督效果;3、工作細(xì)致，專(zhuān)家類(lèi)型管理人員較多，有較多的管理文化積淀，部門(mén)老總副總都是本條線專(zhuān)家，職能明確，對(duì)業(yè)務(wù)熟悉，專(zhuān)業(yè)水平高，管理能力強(qiáng)，管理及崗位文化積淀較好，有利于下一手交接;4、科技手段防控能力高，系統(tǒng)比較完善，大小系統(tǒng)有100多個(gè)，各條線基本依靠科技手段能完成查詢(xún)、取數(shù)、檢查、反饋等職能，前中后臺(tái)在科技系統(tǒng)已明確劃分并由系統(tǒng)控制;5、考核機(jī)制完善，實(shí)行kpi考核，所有指標(biāo)要求都列入考核，輕微違規(guī)有積分、一般違規(guī)有經(jīng)濟(jì)處罰、稍重違規(guī)有行政處分，而且這些都要進(jìn)入網(wǎng)點(diǎn)kpi考核中，與網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、員工的收入、評(píng)先評(píng)優(yōu)、提拔任用等掛鉤，考核機(jī)制真正能全方位發(fā)揮作用;6、我們農(nóng)信系統(tǒng)跟商業(yè)銀行對(duì)比有的優(yōu)勢(shì):商業(yè)銀行決15策鏈不如農(nóng)信社靈活，短、快;商業(yè)銀行員工的創(chuàng)新能力無(wú)法發(fā)揮，創(chuàng)新性不足。
制度:一班二講三堂課三教育,一班指高積分學(xué)習(xí)班。
一是推行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控評(píng)級(jí)分等級(jí)管理:擬在本年內(nèi)推進(jìn)此項(xiàng)工作，對(duì)所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)，并對(duì)好中差網(wǎng)點(diǎn)采取不同的政策，評(píng)級(jí)結(jié)果與績(jī)效考核、檢查頻率、評(píng)先評(píng)優(yōu)、晉升等掛鉤，采取一年一評(píng);二是借款客戶(hù)準(zhǔn)入時(shí)要簽廉潔共建協(xié)議書(shū)，擬結(jié)合借款客戶(hù)、供應(yīng)商、承包商一并列入廉潔共建范圍，9月將制定相關(guān)制度并下發(fā)文件予以明確具體內(nèi)容和要求等。
三是開(kāi)展員工行為排查，落實(shí)員工家訪制度，各支行(部門(mén))負(fù)責(zé)人對(duì)本行(部)員工的家訪，總行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)中層干部的家訪，通過(guò)家訪，全面了解員工思想動(dòng)態(tài)，力爭(zhēng)及早發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。
銀行案防工作分析銀行案防分析會(huì)總結(jié)篇七
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國(guó)建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實(shí)際，認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹(shù)立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報(bào)如下：
一、基本情況
xx年年以來(lái)，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類(lèi)匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書(shū)1194份，（支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書(shū)、分管副行長(zhǎng)與部門(mén)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂、部門(mén)負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書(shū)）實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號(hào)的通知精神，在支行開(kāi)展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。
習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí)。
4．條線管理部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí)。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，條線部門(mén)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作，對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號(hào))文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開(kāi)展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)
班子高度重視，先后召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺(jué)抵制、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門(mén)，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類(lèi)案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警
認(rèn)真開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開(kāi)展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專(zhuān)項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命，深入開(kāi)展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)聽(tīng)取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂(yōu)解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
《銀行內(nèi)控案防工作總結(jié)》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁(yè)未完全顯示，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)下一頁(yè)查看。
銀行案防工作分析銀行案防分析會(huì)總結(jié)篇八
無(wú)論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已，銀行案防工作總結(jié)。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。通過(guò)開(kāi)展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)：合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門(mén)，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識(shí)滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營(yíng)意義重大。
首先，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。因?yàn)楹弦?guī)與銀行的成本控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)等銀行經(jīng)營(yíng)的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。
其次，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
再次，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。因?yàn)楹弦?guī)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營(yíng)深入人心，促進(jìn)銀行的健康發(fā)展?我認(rèn)為，惟有做到“五個(gè)到位”：
一要道德教育到位，工作總結(jié)《銀行案防工作總結(jié)》?！八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識(shí)滲透到全行員工的血液中，滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營(yíng)造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。一是強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí)。積極開(kāi)展法制教育，增強(qiáng)員工的防范意識(shí)、法律意識(shí);用現(xiàn)實(shí)的案例教育身邊的人，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強(qiáng)化奉獻(xiàn)意識(shí)。引導(dǎo)員工加強(qiáng)自身修養(yǎng)，學(xué)會(huì)心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對(duì)各種誘-惑保持高度的警覺(jué)性;正確處理好群體與個(gè)體、個(gè)體與社會(huì)、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾。三是強(qiáng)化自覺(jué)意識(shí)。引導(dǎo)員工樹(shù)立正確的人生觀和價(jià)值觀，自覺(jué)地運(yùn)用各種社會(huì)規(guī)范指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強(qiáng)化集體意識(shí)。引導(dǎo)每個(gè)員工珍愛(ài)集體榮譽(yù)，關(guān)心集體的共同利益、共同目標(biāo)、共同榮譽(yù)，增強(qiáng)集體觀念。
二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢(shì)，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強(qiáng)利用制度自我保護(hù)意識(shí)，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對(duì)實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅(jiān)持，制定合規(guī)經(jīng)營(yíng)程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營(yíng)，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺(tái)上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。
三要合規(guī)操作到位。“合規(guī)操作，從我做起”。合規(guī)不是。
(www.)。
銀行案防工作分析銀行案防分析會(huì)總結(jié)篇九
7月19日，恒豐銀行成都分行召開(kāi)2季度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)議。分行各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)員，法律合規(guī)部全體員工參加會(huì)議。
會(huì)議傳達(dá)了總行內(nèi)控合規(guī)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的相關(guān)要求，對(duì)分行半年以來(lái)的'內(nèi)控合規(guī)條線工作進(jìn)行了總結(jié)，分析了條線工作存在的主要問(wèn)題，剖析了存在問(wèn)題的原因，對(duì)下一步工作提出了具體要求。
會(huì)議指出要不斷推進(jìn)“發(fā)展為本、合規(guī)為先、全員參與、治理有效、創(chuàng)造價(jià)值”的內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展根基。要求各單位要統(tǒng)籌發(fā)展和安全，提高風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，堅(jiān)決扛牢責(zé)任，做到知責(zé)于心、擔(dān)責(zé)于身、履責(zé)于行。
下一步，成都分行將根據(jù)《恒豐銀行20xx年度合規(guī)文化建設(shè)工作方案》要求，堅(jiān)守依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)和案件防控能力，切實(shí)履行合規(guī)職責(zé)，全面推動(dòng)“恒合規(guī)文化建設(shè)年”向“鞏固年”縱深開(kāi)展，為全行高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造良好合規(guī)氛圍。
銀行案防工作分析銀行案防分析會(huì)總結(jié)篇十
各銀監(jiān)局，各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司，郵政儲(chǔ)蓄銀行，各省級(jí)農(nóng)村信用聯(lián)社，銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司：
根據(jù)20xx年全國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理工作會(huì)議精神，為進(jìn)一步落實(shí)案防責(zé)任，保持案防高壓態(tài)勢(shì)，提高案防工作水平，全力維護(hù)銀行業(yè)安全穩(wěn)健運(yùn)行，現(xiàn)就20xx年銀行業(yè)案防工作提出以下意見(jiàn)。
(一)明確職責(zé)分工，落實(shí)案防責(zé)任。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要切實(shí)履行案件防控責(zé)任主體職責(zé)，明確案防工作牽頭部門(mén)責(zé)任，厘清案防牽頭部門(mén)與業(yè)務(wù)、風(fēng)控、內(nèi)審稽核等部門(mén)案防職責(zé)邊界，保證各部門(mén)、上下級(jí)機(jī)構(gòu)案防權(quán)責(zé)清晰、責(zé)任落實(shí)。
(二)完善制度體系，提升制度執(zhí)行力。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要建立制度管理體系，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要、風(fēng)險(xiǎn)特征和監(jiān)管政策變化，對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)制度進(jìn)行評(píng)價(jià)、修訂和更新，確保制度覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)制度，開(kāi)展制度執(zhí)行監(jiān)督檢查，提升內(nèi)部控制有效性。
開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要組織開(kāi)展督促、指導(dǎo)和抽查，加強(qiáng)排查信息交流與共享，上下聯(lián)動(dòng)，形成具有本機(jī)構(gòu)特色的常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制，并按季向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送排查情況。各銀監(jiān)局要加強(qiáng)督促檢查，按季將排查工作情況報(bào)告銀監(jiān)會(huì)。
(四)開(kāi)展案防工作試評(píng)估，激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要圍繞案防工作組織、制度及質(zhì)量控制、案防工作執(zhí)行、監(jiān)督與檢查、考核與問(wèn)責(zé)等方面內(nèi)容開(kāi)展20xx年案防工作試評(píng)估，按照法人負(fù)責(zé)原則，細(xì)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)自我評(píng)估的工作要求。要通過(guò)評(píng)估，查找內(nèi)控管理和案防薄弱環(huán)節(jié)，嚴(yán)格落實(shí)整改。監(jiān)管部門(mén)要及時(shí)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)試評(píng)估情況進(jìn)行監(jiān)管評(píng)價(jià)。
(五)強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督檢查，實(shí)行違規(guī)積分管理。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要按照部門(mén)間各有側(cè)重、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)的原則，有效發(fā)揮業(yè)務(wù)條線、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等部門(mén)在案防工作中的作用，加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督。同時(shí)，研究建立覆蓋全部業(yè)務(wù)流程的操作性違規(guī)積分管理制度，防微杜漸，強(qiáng)化操作風(fēng)險(xiǎn)管理。
(六)開(kāi)展主題活動(dòng)，加強(qiáng)員工教育管理。組織開(kāi)展員工管理主題年活動(dòng)，切實(shí)改進(jìn)和加強(qiáng)員工管理。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要將員工教育培訓(xùn)作為案防工作的重要內(nèi)容，系統(tǒng)、全面開(kāi)展員工崗位規(guī)范和業(yè)務(wù)流程教育，明晰違規(guī)操作應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任;開(kāi)展職業(yè)道德教育，培養(yǎng)員工誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)操守;加大合規(guī)文化建設(shè)力度，增強(qiáng)各級(jí)管理人員合規(guī)意識(shí)，營(yíng)造“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的合規(guī)氛圍。
(七)按時(shí)報(bào)送案件情況，確保信息真實(shí)準(zhǔn)確。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)局要按照案件、案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送案件和案件風(fēng)險(xiǎn)信息，嚴(yán)禁瞞報(bào)或故意漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)。根據(jù)案件進(jìn)展情況及時(shí)報(bào)送后續(xù)調(diào)查、督查、審結(jié)、整改情況報(bào)告和案例材料。對(duì)發(fā)生遲瞞報(bào)情況的，要進(jìn)行通報(bào)，并進(jìn)行監(jiān)管談話。對(duì)因遲瞞報(bào)造成嚴(yán)重后果的，要追究相關(guān)責(zé)任人員責(zé)任。
(八)實(shí)施案件分級(jí)管理，研究建立掛牌督辦制度。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)案件和案件風(fēng)險(xiǎn)事件的性質(zhì)、涉案金額等，對(duì)案件實(shí)施分級(jí)、分類(lèi)管理，明確各層級(jí)的調(diào)查管理責(zé)任。監(jiān)管機(jī)構(gòu)要研究建立案件分級(jí)督查、督導(dǎo)辦法，合理劃分各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的案件督查督導(dǎo)職責(zé)，研究建立重大案件掛牌督辦制度，提高案件查辦效率。
(九)加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，高效開(kāi)展案件調(diào)查。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在發(fā)生案件、尤其是重大、惡性案件時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間成立專(zhuān)案組，開(kāi)展案件調(diào)查工作，盡快查清案情，準(zhǔn)確定性，厘清責(zé)任，及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告案件調(diào)查情況，并注意保全涉案資產(chǎn)，減少損失。發(fā)生重大、惡性案件，監(jiān)管機(jī)構(gòu)要約談案發(fā)法人機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人。在案件督查督導(dǎo)中，會(huì)機(jī)關(guān)職能部門(mén)與銀監(jiān)局間應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，形成工作合力。
作的監(jiān)督和指導(dǎo)，對(duì)未按規(guī)定開(kāi)展案件問(wèn)責(zé)的機(jī)構(gòu)，要依法采取監(jiān)管強(qiáng)制措施，督促其嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。
(十一)開(kāi)展案件整改檢查，推動(dòng)以查促防。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其分支機(jī)構(gòu)發(fā)生案件的整改情況進(jìn)行審計(jì)檢查，并將檢查情況及時(shí)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件整改審計(jì)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)估檢查整改效果，對(duì)整改不力的，要及時(shí)約談，采取監(jiān)管措施，推動(dòng)以查促防。
(十二)做好案防統(tǒng)計(jì)，加強(qiáng)案防非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照案防統(tǒng)計(jì)制度要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送本機(jī)構(gòu)案防工作情況。要根據(jù)案防形勢(shì)變化和監(jiān)管要求，適時(shí)修改、調(diào)整案防統(tǒng)計(jì)制度，完善、細(xì)化相關(guān)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，做好案防非現(xiàn)場(chǎng)統(tǒng)計(jì)分析和通報(bào)工作，完善案防非現(xiàn)場(chǎng)信息共享機(jī)制。
(十三)深入分析案件情況，做好案情通報(bào)。建立和完善案件、案件風(fēng)險(xiǎn)信息合賬制度，做好案件、案件風(fēng)險(xiǎn)信息的登記、匯總和統(tǒng)計(jì)分析工作。認(rèn)真分析案發(fā)形勢(shì)，及時(shí)總結(jié)案發(fā)特點(diǎn)，研究案發(fā)趨勢(shì)，提出案防要求，提高案件風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)、分析能力，定期開(kāi)展案情通報(bào)。
(十四)剖析典型案例，及時(shí)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)提示。深入剖析重大案件和典型案例，分析案發(fā)原因，研究作案手段，查找薄弱環(huán)節(jié)，明確整改要求。及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，舉一反三，防止同質(zhì)同類(lèi)案件多次發(fā)生。匯編典型案例，開(kāi)展以案說(shuō)法和警示教育。
核和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)人力資源盡職調(diào)查提供支持，防范因被處罰人員跨機(jī)構(gòu)、跨地區(qū)流動(dòng)引發(fā)的案件風(fēng)險(xiǎn)。
(十六)推動(dòng)信息平臺(tái)建設(shè)，強(qiáng)化信息交流共享。研究建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)之間互聯(lián)互通的風(fēng)險(xiǎn)信息交流平臺(tái)，及時(shí)收集、登記各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息，使相關(guān)機(jī)構(gòu)能及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，提前采取預(yù)防措施，堵塞管理漏洞，提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力。風(fēng)險(xiǎn)信息平臺(tái)建設(shè)按照先起步、后完善的原則，先從銀行業(yè)案件信息開(kāi)始，逐步增加外部欺詐等風(fēng)險(xiǎn)信息。
(十七)完善安保制度，健全組織架構(gòu)。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要建立健全安保組織架構(gòu)，落實(shí)安保工作責(zé)任，提供與安保工作任務(wù)相適應(yīng)的人力、物力和財(cái)力保障;研究制定銀行業(yè)安全防范工作、現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)程和安保類(lèi)案(事)件統(tǒng)計(jì)制度。
(十八)落實(shí)安防要求，強(qiáng)化安全管理。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要按照規(guī)定開(kāi)展安防設(shè)施建設(shè)，切實(shí)提高科技化、智能化管理水平。各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要會(huì)同公安機(jī)關(guān)加強(qiáng)對(duì)安防工作的指導(dǎo)、檢查，督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)落實(shí)各項(xiàng)安防要求，建設(shè)平安型銀行。
銀行案防工作分析銀行案防分析會(huì)總結(jié)篇十一
為強(qiáng)化賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高全員賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和能力，壓實(shí)賬戶(hù)管理主體責(zé)任，警示全員嚴(yán)守底線，降低監(jiān)管處罰風(fēng)險(xiǎn)，中信銀行煙臺(tái)分行于4月28日在全轄范圍內(nèi)舉行銀行賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管控形勢(shì)分析與相關(guān)要求工作培訓(xùn)會(huì)。包括煙臺(tái)分行分行分管行長(zhǎng)、支行負(fù)責(zé)人、各業(yè)務(wù)部門(mén)及業(yè)務(wù)操作人員共80余人參會(huì)。
培訓(xùn)會(huì)上，分行分管行領(lǐng)導(dǎo)做開(kāi)場(chǎng)發(fā)言，強(qiáng)調(diào)了本次培訓(xùn)的重要性、監(jiān)管形勢(shì)的'嚴(yán)峻性、賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)防控的緊迫性以及分行的境遇，要求全體參會(huì)人員提高警惕，扎實(shí)貫徹落實(shí)分行各項(xiàng)政策措施，守好開(kāi)戶(hù)關(guān)口，降低賬戶(hù)涉案風(fēng)險(xiǎn)。
相關(guān)部門(mén)從20xx年至20xx年涉案賬戶(hù)數(shù)據(jù)分析、20xx年以來(lái)人行涉案賬戶(hù)倒查情況、人行涉案賬戶(hù)倒查責(zé)任認(rèn)定趨勢(shì)、問(wèn)題成因及完善措施、典型風(fēng)險(xiǎn)案例、涉案賬戶(hù)監(jiān)管形勢(shì)進(jìn)行了深入分析，并對(duì)存量賬戶(hù)涉詐排查工作安排、賬戶(hù)新開(kāi)工作要求，電信詐騙防范工作具體實(shí)施進(jìn)行了深度解讀。
本次培訓(xùn)會(huì)覆蓋人員廣，貼近實(shí)際，有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義，本次培訓(xùn)使得參訓(xùn)人員對(duì)賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)防控有了更深刻的認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步提高了員工風(fēng)險(xiǎn)防控能力。為全行行穩(wěn)致遠(yuǎn)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航，也為當(dāng)?shù)胤婪督鹑陲L(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)地區(qū)金融穩(wěn)定貢獻(xiàn)了中信力量。
銀行案防工作分析銀行案防分析會(huì)總結(jié)篇十二
為不斷提高內(nèi)控案防意識(shí)，嚴(yán)格遵守執(zhí)行規(guī)章制度，真正的成為內(nèi)控案防工作的.實(shí)踐者和守護(hù)者，興業(yè)銀行臨汾分行召開(kāi)了20xx年上半年風(fēng)險(xiǎn)管理暨內(nèi)控案防分析會(huì)，該行分管行領(lǐng)導(dǎo)、各部門(mén)及各支行負(fù)責(zé)人、全體合規(guī)經(jīng)理參加了此次會(huì)議。
會(huì)議首先由風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)該行上半年內(nèi)控案防、資產(chǎn)質(zhì)量管理工作進(jìn)行了分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、尋找不足，制定相應(yīng)改進(jìn)措施，并對(duì)近期監(jiān)管部門(mén)及總、分行下發(fā)的相關(guān)文件進(jìn)行了摘要學(xué)習(xí)，此外還對(duì)三季度內(nèi)控案防工作做了安排和部署。該行分管風(fēng)險(xiǎn)行領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)調(diào)，一是要求管理部門(mén)要提升管理責(zé)任意識(shí)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)、效率、專(zhuān)業(yè)的提升，真正做到合規(guī)致勝；二是要加強(qiáng)內(nèi)控檢查監(jiān)督人員履職評(píng)價(jià)，通過(guò)檢查結(jié)果與檢查人員績(jī)效薪酬分配掛鉤等形式，強(qiáng)化檢查質(zhì)量控制，充分揭示內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)；三是要持續(xù)深化員工合規(guī)意識(shí)的培養(yǎng)，繃緊合規(guī)之弦，要知紅線、守底線、扛極限，對(duì)于屢查屢犯問(wèn)題，加重處罰力度，在業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中高度重視風(fēng)險(xiǎn)對(duì)經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航的作用。
會(huì)議最后，他要求要圍繞總行發(fā)展導(dǎo)向，不斷扎實(shí)推進(jìn)鞏固基本盤(pán)、布局新賽道、數(shù)字化轉(zhuǎn)型等戰(zhàn)略性任務(wù)，與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃相結(jié)合，尋找突破口，合理布局營(yíng)銷(xiāo)渠道，促進(jìn)我行業(yè)務(wù)不斷穩(wěn)健合規(guī)發(fā)展。
銀行案防工作分析銀行案防分析會(huì)總結(jié)篇十三
會(huì)議傳達(dá)學(xué)習(xí)了中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》)、《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)。《指導(dǎo)意見(jiàn)》指出，銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)指導(dǎo)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)將預(yù)防從業(yè)人員金融違法犯罪制度納入案防工作體系;《辦法》規(guī)定，將案件類(lèi)別分為業(yè)內(nèi)案件和業(yè)外案件。業(yè)內(nèi)案件是指銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施，侵犯銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或客戶(hù)合法權(quán)益，已由公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。包括從業(yè)人員違規(guī)使用銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重要空白憑證、印章、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等，套取銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)信用參與非法集資活動(dòng)等等。省行安全保衛(wèi)部王強(qiáng)總經(jīng)理對(duì)《指導(dǎo)意見(jiàn)》、《辦法》進(jìn)行了解讀，剖析了案件與銀行風(fēng)險(xiǎn)事件;業(yè)內(nèi)案件和業(yè)外案件的區(qū)別，并舉例說(shuō)明。
該行個(gè)人金融業(yè)務(wù)部、安全保衛(wèi)部、結(jié)算與現(xiàn)金管理部、銀行卡中心、青陽(yáng)支行針對(duì)“深入開(kāi)展銀行賬戶(hù)涉嫌電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪專(zhuān)項(xiàng)治理工作”，分別報(bào)告了自查整改情況，并對(duì)自查問(wèn)題進(jìn)行分析，匯報(bào)了案件風(fēng)險(xiǎn)排查情況，對(duì)做好下一步案防工作提出了具體措施。
會(huì)議要求：一要堅(jiān)持“風(fēng)險(xiǎn)為本”，全面壓實(shí)從嚴(yán)治行責(zé)任。在控制環(huán)境不斷變化、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)全面提升趨緊的大環(huán)境下，要認(rèn)真貫徹總行黨委“未雨綢繆、見(jiàn)微知著、亡羊補(bǔ)牢、舉一反三”的風(fēng)險(xiǎn)管理方針，踐行“主動(dòng)防、智能控、全面管”的風(fēng)險(xiǎn)管理路徑，以全面壓實(shí)從嚴(yán)治行責(zé)任為目標(biāo)，通過(guò)聚焦責(zé)任主體與行為，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任認(rèn)定問(wèn)責(zé)機(jī)制、強(qiáng)化員工異常行為網(wǎng)格化智能化管控機(jī)制，將“責(zé)任”融入全面風(fēng)險(xiǎn)管理、融入員工行為管理的全過(guò)程。
二要優(yōu)化“由事到人”的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任認(rèn)定問(wèn)責(zé)機(jī)制。進(jìn)一步拓展對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、銀行賬簿利率風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、科技風(fēng)險(xiǎn)9大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事件的責(zé)任追究。深化“問(wèn)嚴(yán)、問(wèn)精、問(wèn)準(zhǔn)、問(wèn)關(guān)鍵”的理念，細(xì)化責(zé)任評(píng)議、責(zé)任認(rèn)定、責(zé)任追究三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的職責(zé)和要求，做好問(wèn)責(zé)全覆蓋。要主動(dòng)將合規(guī)要求融入制度、流程、日常管理和監(jiān)督檢查及整改問(wèn)責(zé)中，以問(wèn)責(zé)強(qiáng)化“合規(guī)全員有責(zé)”的意識(shí)，倒逼風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)口的前移。
三要強(qiáng)化“由人到事”的員工異常行為網(wǎng)格化智能化管控機(jī)制。突出“以人為本的理念，以“網(wǎng)格化、智能化”作為實(shí)現(xiàn)路徑?！熬W(wǎng)格化”基于行政管理架構(gòu)、人事管理組織體系，將全員編入固定網(wǎng)格單元，構(gòu)建自上而下、層層嵌套的網(wǎng)格單元，明確了單元成員的監(jiān)督責(zé)任義務(wù)和任務(wù)清單。智能化”突出依托大數(shù)據(jù)智能技術(shù)運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)對(duì)異常行為的持續(xù)監(jiān)測(cè)分析。突出對(duì)全員的覆蓋和對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”的監(jiān)督，將實(shí)現(xiàn)對(duì)異常行為的早識(shí)別、早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處置，使異常行為風(fēng)險(xiǎn)隱患消除在萌芽階段。
四要持續(xù)開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，構(gòu)建科學(xué)的員工教育機(jī)制。嚴(yán)格落實(shí)“正面有規(guī)范、反面有禁止、違反有處罰”三位一體員工行為規(guī)范管理體系。各專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)本條線業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)，各支行要定期召開(kāi)以?xún)?nèi)控案防點(diǎn)評(píng)和警示教育為主要內(nèi)容的晨會(huì)、夕會(huì)，及時(shí)通報(bào)學(xué)習(xí)有關(guān)案例，持續(xù)開(kāi)展規(guī)章制度學(xué)習(xí)。要認(rèn)真開(kāi)展2020年銀行業(yè)案件警示教育專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，通過(guò)身邊人、身邊事進(jìn)行警示宣講，反復(fù)教育，反復(fù)提醒，增強(qiáng)震懾效果和警示作用，要教育全行員工引以為戒，深刻汲取教訓(xùn)，堅(jiān)守合規(guī)底線。
五要深入開(kāi)展銀行賬戶(hù)涉嫌電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪專(zhuān)項(xiàng)治理工作。認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記重要批示精神和全國(guó)打擊治理電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪工作電視電話會(huì)議精神,深入開(kāi)展為跨境賭博、電信網(wǎng)絡(luò)詐騙等違法違規(guī)活動(dòng)提供支付結(jié)算服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查與整治工作。繼續(xù)加大存量賬戶(hù)的排查工作力度，確保存量賬戶(hù)應(yīng)管控、全管控。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)新開(kāi)賬戶(hù)的管理，要確保實(shí)現(xiàn)“零涉案、全管控”的管理目標(biāo)。要推進(jìn)各項(xiàng)工作要求落地，切實(shí)防范各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
【本文地址：http://mlvmservice.com/zuowen/14377675.html】
