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內控制度自查報告篇一
縣人社局：
根據(jù)《xxx社會保險局關于印發(fā)養(yǎng)老保險內控制度檢查工作實施方案的通知》（渝社險發(fā)201122號）文件要求，我局高度重視，積極組織實施，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、強化組織領導
我局高度重視此項工作，成立了養(yǎng)老保險內控制度實施運行情況迎檢領導小組。由社保局局長xxx任組長，社保局、副局長xxx任副組長，綜合科、退管科、業(yè)務科、統(tǒng)計信息科、個人參?？?、居民養(yǎng)老保險科、財務稽核科負責人為小組成員。領導小組下設辦公室，具體負責領導小組的日常具體工作，辦公室設在綜合科，由xxx任辦公室主任。
科室分工、職能，規(guī)范了業(yè)務辦理流程，促使內控制度得到完善。
三、強調按章辦事，各項工作平穩(wěn)有序推進
（一）機構設置合理，授權管理明確
根據(jù)我局實際情況，我局設置了綜合科、業(yè)務科、統(tǒng)計信息科、個人參保科、居民養(yǎng)老科、退管科、財務稽核科等七個科，并明確了每個科的職能職責，做到了分工合理，職責明確。其次，我局還印發(fā)制定了《xxx社會保險局集體決策制度》。堅持民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)；堅持決策事項及其決定結果符合養(yǎng)老保險相關法律法規(guī)政策規(guī)定等原則；明確了以局長辦公會的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項業(yè)務嚴格實行授權管理，堅持做到集權與分權相結合；最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會保險局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會保險局工作人員職業(yè)培訓制度》、《xxx社會保險局獎懲制度》等制度，加強了對工作人員的規(guī)范管理。
（二）完善各項制度，業(yè)務運行規(guī)范有序
參保信息和檔案資料；三是嚴格按照業(yè)務操作規(guī)程、和相關政策核定單位和個人的繳費基數(shù)，并加強了對單位參保的稽核檢查，對稽核出現(xiàn)問題的及時處理，確保了基金的安全；四是嚴格按照相關文件規(guī)定對個人賬戶進行計息，對終止繳費的參保人員建立標識并封存其個人賬戶；五是嚴格進行待遇初審、復審等工作，做到資料完備、待遇發(fā)放準確無誤；六是在人手相當緊缺的情況下配備了專門的人員從事養(yǎng)老保險轉移工作，加強對轉移接續(xù)手續(xù)的審批，確保了養(yǎng)老關系轉移接續(xù)的嚴肅性；七是在辦公場地極為有限的情況下通過租賃場地、購置檔案柜等手段，嚴格按照市局相關文件規(guī)定對檔案歸類、裝盒進行規(guī)范管理。
（三）嚴格執(zhí)行財務制度
憑證的管理，及時對財務資料進行歸檔整理；六是強化印章和密碼管理，財務專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財務科保管，印章的使用嚴格按照我局印發(fā)的《xxx社會保險局印章管理制度》執(zhí)行，做到了使用規(guī)范，用途、范圍合理，審批手續(xù)完備。
（四）增強設備配置，信息安全建設取得較大進步 一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財務數(shù)據(jù)的備份工作由財務稽核科日常定期負責，統(tǒng)計信息科負責服務器存儲資料的不同存儲介質和不同存儲地點的備份工作。二是建立數(shù)據(jù)責任追究制度。數(shù)據(jù)維護流程嚴格按照規(guī)定執(zhí)行，并落實簽字登記環(huán)節(jié)，逐級追查出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)。三是建立數(shù)據(jù)質量分析制度。統(tǒng)計信息科負責養(yǎng)老數(shù)據(jù)質量動態(tài)監(jiān)控與分析，財務稽核科負責財務數(shù)據(jù)質量動態(tài)監(jiān)控與分析。分析報告分別由統(tǒng)計信息科和財務稽核科提交。四是建立機房運行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會保險局信息安全管理制度》，由統(tǒng)計信息科負責機房運行管理。每天負責對相關網(wǎng)絡設備及服務器運行進行日常檢查，對于其他科室使用機房設施進行登記。五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復措施。采購了upm時時備份軟件，保證數(shù)據(jù)的時時備份，針對每次辦理業(yè)務進行毫秒級備份；采購綠盟防火墻一套，保證數(shù)據(jù)的安全。
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內控制度自查報告篇二
我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內控管理手冊》進行了認真核對，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、自查基本情況
我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自查工作，下發(fā)內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。
上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
二、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析
（一）反舞弊程序與控制方面
通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉資未明確資產類別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管
4、經核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
（三）物資采購及庫存管理方面
通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序與控制方面
1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風
險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網(wǎng)絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調整，加強舉報郵件處理情況的監(jiān)督。
（二） 財務管理方面
1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。
2.為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。
（三）人力資源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的`審批流程，對時候審批的部門進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
3、業(yè)績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
xx有限公司
2012年6月29日
按照市局下發(fā)的關于《三門峽市社會保險經辦機構內部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險制度建設、業(yè)務規(guī)程、基金財務、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進行了自查。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、制度建設方面。
（一）中心領導和班子成員能夠嚴格執(zhí)行國家和上級部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險內部控制決策工作。
（二）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業(yè)務學習制度、責任追究制度。
二、業(yè)務規(guī)程方面
（一）根據(jù)失業(yè)保險條例規(guī)定，按照規(guī)及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參保人員的繳費基數(shù)，提交相應的征收計劃，征繳后失業(yè)保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關責任人簽字,方可變更或注銷。
（二）失業(yè)保險待遇審批經辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險業(yè)務工作程序》，分別由市失業(yè)中心領導和縣中心領導簽字蓋章，業(yè)務操作形成嚴格的制約關系。
（三）對進入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。
三、基金財務方面
（一）按照《社會保險基金管理財務制度》，結合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險金內部管理臺帳制度” 、“失業(yè)保險基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項規(guī)章制度，會計人員都具有從業(yè)資格證書，財務各項制度較全面規(guī)范。
（二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業(yè)務內容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業(yè)保險待遇支出結算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。
（三）失業(yè)保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運行。
四、信息系統(tǒng)運行方面
（一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險“實名制”操作系統(tǒng)，由專人負責網(wǎng)絡建設、維護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。
（二）加強對信息數(shù)據(jù)的管理和維護。制定并實施數(shù)據(jù)
庫備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。
五、監(jiān)督管理方面
（一）根據(jù)有關文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業(yè)務工作的開展及進行情況。
（二）設立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進行稽核工作。
由于充分發(fā)揮了內部控制的監(jiān)督作用和風險防范功能，保障了主要業(yè)務環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運行。同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。
六、今后打算
我們全體工作人員決心在今后的工作中進一步加強學習，提高隊伍的整體素質，廣泛宣傳失業(yè)保險政策法規(guī)，加大失業(yè)保險擴面、征繳工作力度；建立健全規(guī)章制度，要使失業(yè)保險基金的監(jiān)督管理做到制度化、規(guī)范化;加強失業(yè)保險基金的專戶管理和會計核算，嚴格按照相關財務會計制度，專帳核算，專人管理，確?；鸬陌踩\行。
盧氏縣社會失業(yè)保險中心
二〇〇九年八月九日
內控制度自查報告篇三
一、針對貴局通報的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將“誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應該誠信從業(yè)、誠信服務。以弘揚和培育“規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護投資者合法權益為出發(fā)點;以道德為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學習培訓，根據(jù)監(jiān)管機構發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經紀業(yè)務合規(guī)信息分析報告》等內容，結合本營業(yè)部的.具體情況，在調查分析基礎上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。
二、我部在日常管理中，能嚴格按照監(jiān)管部門及公司的相關規(guī)定開展各項業(yè)務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財務印章管理辦法》、《業(yè)務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領用登記及管理。
在進行日常業(yè)務處理時，做到重要業(yè)務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業(yè)務的復核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務，做到一人操作、一人復核，復核留痕。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規(guī)性業(yè)務操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均留痕。
三、經自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運營管理部統(tǒng)全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動態(tài)，如有異常及時通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進行聯(lián)系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
四、我部在內部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技術管理、經紀業(yè)務、風險監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務培訓都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業(yè)務留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。
五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業(yè)務流程及內部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經紀業(yè)務管理制度行為。
特此報告。
xxx股份有限公司。
xx郵電路證券營業(yè)部。
二0xx年二月二二日。
內控制度自查報告篇四
為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，我行行自接到銀黨紀辦【20xx】13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議結束后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度工作進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查領導小組，行長親自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行結合正在開展的“銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作落到實處。
（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業(yè)務的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時間必須達到5—10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。
（二）縣行領導班子成員情況。按照中國農業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。
（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經理工作制度并實行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經理應換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質量和工作效率打下了堅持的基礎。
農發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”自查工作中能夠從嚴、從謹，并且堅持與實際工作相結合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相結合，在檢查信貸、財務、會計等重點業(yè)務領域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”工作進展情況，經過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內控制度落實不存在問題。
盔一步推進重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，下面是小編為大家收集了關于，希望可以幫助到大家。范文(一)聯(lián)社營業(yè)部根據(jù)舞......
內控制度自查報告篇五
根據(jù)《關于印發(fā)養(yǎng)老保險內控制度檢查工作實施方案的通知》[渝社險發(fā)（）22號]要求，為進一步加強基本養(yǎng)老保險業(yè)務、基金管理，我局對基本養(yǎng)老保險內部控制制度認真進行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：
1、建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內設統(tǒng)籌科、退管科、居?？?、工傷生育科、財務審計科（信息科）和辦公室，對每個科室的職責進行了明確。各科室制定了業(yè)務工作制度，針對每項業(yè)務工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對不同的情況，召開局長辦公會議、局務會議進行研究決策。對重大的問題由主要領導審批決策或者集體研究。在崗位設置上，會計出納分設，業(yè)務與財務分離，基金征收實行計劃與征收分離。在業(yè)務經辦中，實行經辦人員初審、科室負責人復審、分管領導審批的制度，實行不相容職務分離，相互監(jiān)督制約。目前，上述制度都得到了較好的執(zhí)行。
2、強化授權管理。對各項業(yè)務辦理均實行了嚴格的授權管理，我局對機關管理制度進行了進一步完善，制定了業(yè)務工作制度，對參加基本養(yǎng)老保險、養(yǎng)老基金的退付轉移等17項業(yè)務全部進行了授權管理，明確規(guī)定哪些業(yè)務由科室人員直接辦理，哪些需要業(yè)務需要送主要領導審核，哪些業(yè)務需要由勞動和社會保障局審核。對每項業(yè)務都有明確的授權。在授權管理中，體現(xiàn)了集權與分權相結合，執(zhí)行與監(jiān)督相結合的原則。
3、強化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據(jù)崗位要求，設置招錄人員條件，一律實行公開招考。在人員管理中，我局制發(fā)了云社險發(fā)〔〕26號文件，對每個工作人員的崗位職責作了進一步細化，強化工作考核，嚴格開展工作人員年度考核制度。強化工作人員學習培訓制度，每月至少組織職工集中學習一次。
1、完善業(yè)務規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會保險有關法規(guī)和政策，結合本縣實際，明確了參保登記、繳費申報及繳費基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業(yè)務操作之間都形成了內在的制約關系。
2、加強參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險制度》，對單位職工、城鎮(zhèn)個體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險的經辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定，尤其是針對涉及補繳__年12月31日以前養(yǎng)老保險費的審核審批作了更為嚴格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險登記、申報業(yè)務，符合《養(yǎng)老保險操作規(guī)程》要求。
參保人員死亡時，其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。
3、嚴格經辦程序，加強基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險經辦業(yè)務規(guī)程（試行）》的要求，對各業(yè)務環(huán)節(jié)的經辦范圍、程序、要求和辦理時限進行了明確的規(guī)，對參保單位進行稽核。例如，統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險申報表、明細表等，送財務審計科復核，并根據(jù)財務傳遞的到帳信息及時登記各種臺帳，確定專人保管。
強化個人賬戶管理，按規(guī)定利率記息，終止繳費者除建立標識外封存其個人賬戶。
4、辦理退休審核業(yè)務時，堅持實行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業(yè)務人員初審，再由分管領導復審，做到手續(xù)完備，資料齊全。同時明確了崗位職責，退休審核崗位與待遇計算崗位相分離，計算退休待遇時，堅持專人辦理，科室負責人、分管領導復核，確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。
5、養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結算形成的各類支付計劃，堅持由科室負責人審核，分管領導復核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續(xù)完備，并堅持由科室負責人、分管領導復核。
6、做好領取養(yǎng)老待遇的資格認證工作。目前，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務培訓，將認證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所，由各社保所進行生存認定，填好表冊，報我局處理。
7、在職參保人員流動就業(yè)時，能按規(guī)定及時為其辦理轉移基本養(yǎng)老保險關系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內流動時，轉移的`個人帳戶檔案符合要求；跨統(tǒng)籌范圍流動就業(yè)時，能按有關規(guī)定轉移個人帳戶基金。
建立了業(yè)務檔案管理制度，對業(yè)務檔案資料按規(guī)定歸檔保管。
1、制定基金管理制度。按照《社保基金財務制度》、《社?；鹭攧罩贫取返囊?，我局制定了《財務管理制度》、《財務管理目標考核制度》、《社會保險內部控制制度》，并在工作中認真執(zhí)行。加強預算管理，按規(guī)定編制年度預算。
2、加強基金收支管理。養(yǎng)老保險基金嚴格執(zhí)行“收支兩條線”和財政專戶管理的規(guī)定，資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會計錯誤有依有據(jù)。
3、加強社?；鹭攧諏~工作，勞動保障、財政、地稅、銀行、審計等部門聯(lián)合發(fā)文，建立完善社會保險基金對賬機制，從體制、機制上規(guī)范了對賬行為。指定由出納負責核對支出戶銀行賬戶，由會計負責核對財政專戶銀行帳戶、核對稅務征繳數(shù)額、核對業(yè)務實收實撥及業(yè)務計劃數(shù)，使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等相符，財務數(shù)據(jù)與業(yè)務數(shù)據(jù)一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。
4、建立崗位責任制。根據(jù)工作需要建立了財務工作人員崗位責任制，規(guī)定了財務負責人、會計、出納崗位的工作內容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會計負責管理財務憑證、會計賬簿、財務報表、會計檔案資料保管等工作，出納負責轉賬支票的填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權債務等會計業(yè)務。
財務專用章由會計專人保管，財務人員私章由本人各自分別保管，領導印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財務印章。
1、已按照國家及重慶市有關社保信息系統(tǒng)建設標準，規(guī)范建立了業(yè)務信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫，已制定了相應的管理制度。
2、我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務人員的職責和權限，并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務人員的權限。
3、我局養(yǎng)老保險業(yè)務信息的錄入、修改、訪問、數(shù)據(jù)維護等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險業(yè)務操作管理規(guī)范進行的。
4、我局已建立了計算機房安全管理制度，業(yè)務系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進行了完全物理隔離。堅持按時備份制度，我們是堅持每天對業(yè)務數(shù)據(jù)加以備份的，市局已建立遠程備份機制，對計算機病毒實時進行檢測，并及時更新殺毒軟件，以確保數(shù)據(jù)安全。
1、我們根據(jù)勞動部及重慶市的有關規(guī)定，制定了云陽縣社會保險內部控制制度，已設立了內審稽核部門，并配備了內審稽核人員。
2．內控制度以通知的方式發(fā)我局各科室，由財務審計科牽頭執(zhí)行，制定了工作計劃，開展了內審及內控工作，工作筆錄由被檢查單位負責人簽字蓋章。
3．我局對各項業(yè)務進行了定期檢查，如財務審計科對參保單位申報的繳費工資進行復審，現(xiàn)發(fā)問題及時向業(yè)務反饋，提出整改意見進行整改。
4．建立風險評估制度，制定風險處置預案，同時加強信息披露管理。
我局通過建立健全內部控制制度，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，強化了權力的制約和責任追究，規(guī)范了業(yè)務行為，提高了數(shù)據(jù)信息質量，確保養(yǎng)老基金的安全完整，杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經過自查還存在以下不足：如信息系統(tǒng)控制方面感到技術力量跟不上，人才嚴重不足等。我們將在今后的工作中加以改進，從而推動社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
內控制度自查報告篇六
根據(jù)湘人社函【20xx】77號文精神，為切實掌握我區(qū)城鄉(xiāng)居民社會養(yǎng)老保險制度實施和基金管理運行狀況，加強我區(qū)基金管理，規(guī)范基金使用，查處違法違規(guī)行為，更好地維護基金安全，特對20xx年度城鄉(xiāng)居民社會養(yǎng)老保險基金財務管理和經辦服務管理情況以及相關管理制度執(zhí)行情況進行自查，并對違規(guī)違紀問題進行整改，現(xiàn)將有關情況報告如下：
一、組織機構管理情況。
由于城區(qū)參保人數(shù)較少，只配備了5名工作人員，實行出納會計分離，且均為正式員工，各崗位職責明確;所轄鄉(xiāng)鎮(zhèn)均明確1名以上的工作人員，并對其進行定期培訓，主要采取會議培訓以及網(wǎng)絡培訓的方式。
二、業(yè)務經辦管理情況。
參保人員均按規(guī)定辦理參保登記，個人賬戶信息修改均按規(guī)定辦理，經辦機構定期提醒參保人員按期繳費，并積極推行自主繳費，目前自主繳費率已經達到30%;經辦機構按規(guī)定流程辦理繳費調整，相關資料合規(guī)完整。嚴格按照內部控制等規(guī)定要求，建立組織機構、業(yè)務運行、財務管理、信息安全和風險管理制度。建立有效的內部考核制度，按規(guī)定設置崗位;按規(guī)定嚴格遵守不相容職務相互分離的原則：業(yè)務審核崗位和審批崗位分離、審批崗位與計發(fā)待遇崗位分離、審批崗位與數(shù)據(jù)錄入崗位分離、會計崗位與出納崗位分離;會計、出納、會計主管人員均持有會計資格從業(yè)證;單位領導的直系親屬未擔任本單位的會計部門負責人、會計主管人;會計部門負責人、會計主管人員的直系親屬未擔任本單位的出納工作;無違反業(yè)務規(guī)程、信息系統(tǒng)操作流程規(guī)定以及崗位職責、審批權限，辦理社會保險業(yè)務、修改社會保險信息的現(xiàn)象;財務與業(yè)務按月對賬，按規(guī)定與基金開戶銀行、財政部門和上下級經辦機構等核對基金的收付情況;嚴格執(zhí)行基金支付政策，按月編制基金支付計劃，按月足額發(fā)放待遇;建立健全養(yǎng)老金領取資格認證和稽核制度;按規(guī)定為所有參保人建立個人賬戶，準確及時記錄個人帳戶信息;有完整數(shù)據(jù)維護記錄，錄入、修改、訪問、使用社會保險數(shù)據(jù)資料按照管理制度和操作流程執(zhí)行;按規(guī)定及時對賬戶進行計息;依法開展統(tǒng)計工作，統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)與信息系統(tǒng)業(yè)務數(shù)據(jù)保持一致。
三、基金財務管理情況。
我區(qū)城鄉(xiāng)居民社會養(yǎng)老保險基金嚴格執(zhí)行統(tǒng)一的會計制度和收支業(yè)務審批制度;社?；鸢匆?guī)定對基金分別建賬、分賬核算，基金收入戶、支出戶和財政專戶按規(guī)定開設賬戶，嚴格實行收支兩條線管理，收入戶只收不支、支出戶只支不收，財政專戶實施監(jiān)督控制，按照規(guī)定設立了7個代發(fā)子賬戶，包括獨生子女父母獎勵代發(fā)、鄉(xiāng)村醫(yī)生代發(fā)等;及時向財政專戶請款，請款后財政專戶及時劃轉支出戶;中央和省級財政補助資金按時足額撥入財政專戶，市、縣兩級各項補助資金也足額到位撥入財政專戶，且各項財政補貼資金按資金性質和資金用途準確記載、核算;會計核算是以實際發(fā)生的經辦業(yè)務為依據(jù)，按照規(guī)定的會計處理方法進行的;原始憑證真實、合法、有效，會計記賬憑證、會計報表和其他會計資料等所提供的會計信息合法、真實、準確，會計憑證、會計報表和其他會計資料定期裝訂歸檔;基金票據(jù)和印章由專人管理，銀行票據(jù)與銀行預留印鑒分離，印鑒分人保管使用;按規(guī)定及時準確地進行基金預算、決算編制，不存在隱匿、轉移、侵占、挪用基金的現(xiàn)象，基金專款專用，沒有將基金用于平衡其他財政預算，或者用于興建、改建辦公場所和支付人員經費、運行費用、管理費用、或者違反法律、行政法規(guī)規(guī)定挪作其他用途等情況。
四、基金監(jiān)督工作情況。
城鄉(xiāng)居民社會養(yǎng)老保險工作人員紀律規(guī)定對外張貼，工作人員都知曉;有專人負責基金監(jiān)管軟件，按時處理上級下發(fā)的疑點，自行通過系統(tǒng)查找核實疑點;按要求上報基金報告，無隱瞞社會保險違法違規(guī)重要情況或案件線索;按要求開展基金專項檢查，如實報告檢查情況，檢查資料及時歸檔。
五、信息系統(tǒng)管理情況。
業(yè)務信息系統(tǒng)參數(shù)設置依照文件設置，根據(jù)崗位職責賦予經辦人員操作權限，不存在交叉使用，一人多賬號情況。配備了專門的信息系統(tǒng)維護部門，并實行了內外網(wǎng)的隔離，有效防止黑客侵入和病毒入侵。
六、存在的問題及下一步打算。
在本次城鄉(xiāng)居民社會養(yǎng)老保險基金管理自查過程中，也發(fā)現(xiàn)了自身的一些不足之處。一是，人員不專。由于城區(qū)參保人數(shù)相對較少，經辦機構工作人員配備不足，因此城鄉(xiāng)居保工作人員一般都兼任其他職務，工作內容比較瑣碎，無法做到專業(yè)化，給基金管理工作帶來極大不便。二是，暫收款未能及時錄入系統(tǒng)。由于歷史遺留問題，信息采集工作沒有做到位，存在一些身份證號碼錯誤、在它縣參保等原因導致收繳的保費無法及時錄入系統(tǒng)。三是，重復參保的人員量大，工作任務重，影響了收繳任務的進行。對于以上出現(xiàn)的問題，將有以下打算：一是爭取按要求配備工作人員，并加強人員的業(yè)務知識培訓。二是抓緊清查不能錄入系統(tǒng)人員的原因，采取相關的措施，盡可能盡快地導入系統(tǒng)，做好在外縣參保人員的轉移工作。三是合理分配工作任務，完善退款流程，加快工作進度，推進全民參保，完善養(yǎng)老體系。
內控制度自查報告篇七
人民網(wǎng)股份有限公司全體股東：
根據(jù)《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內部控制監(jiān)管要。
求(以下簡稱“企業(yè)內部控制規(guī)范體系”)，結合本公司(以下簡稱“公司”)內。
部控制制度和評價辦法，在內部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎上，我們對公司。
2013年12月31日(內部控制評價報告基準日)的內部控制有效性進行了評價。
一、重要聲明。
按照企業(yè)內部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實施內部控制，評價其。
有效性，并如實披露內部控制評價報告是公司董事會的責任。監(jiān)事會對董事會建。
立和實施內部控制進行監(jiān)督。經理層負責組織領導企業(yè)內部控制的日常運行。公。
司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告內容不存在任何虛假。
記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個。
別及連帶法律責任。
公司內部控制的目標是合理保證經營管理合法合規(guī)、資產安全、財務報告及。
相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內部控制存。
在的固有局限性，故僅能為實現(xiàn)上述目標提供合理保證。此外，由于情況的變化。
可能導致內部控制變得不恰當，或對控制政策和程序遵循的程度降低，根據(jù)內部。
控制評價結果推測未來內部控制的有效性具有一定的風險。
二、內部控制評價結論。
根據(jù)公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準。
日，不存在財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業(yè)內部控制。
規(guī)范體系和相關規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。
根據(jù)公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準。
日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務報告內部控制重大缺陷。
自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內。
部控制有效性評價結論的因素。
人民網(wǎng)股份有限公司2013年度內部控制評價報告。
三、內部控制評價工作情況。
內部控制評價的范圍按照風險導向原則涵蓋了公司的主要業(yè)務和事項以及。
高風險領域。納入評價范圍的主要業(yè)務和事項包括:。
1、組織架構。
公司嚴格按照《公司法》、《證券法》及相關法規(guī)的要求和公司章程的規(guī)定，
建立了規(guī)范的公司治理結構和議事規(guī)則，明確董事會決策、經理層執(zhí)行、監(jiān)事會。
監(jiān)督等方面的職責權限，形成科學有效的職責分工和制衡機制。
公司董事會是公司的決策機構，按照《公司章程》等制度規(guī)定履行職責,享。
有法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權利，依法行使公司經營方針、籌資、投資、
利潤分配等重大事項的表決權。董事會對股東大會負責，按照《公司章程》等規(guī)。
定在規(guī)定范圍內行使經營決策權。董事會下設編輯政策委員會、戰(zhàn)略委員會、審。
計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會等機構，按照董事會各專門委員會議。
事規(guī)則和相關工作規(guī)則履行職責，為董事會科學決策提供有力支持。公司管理層。
在董事會的領導下行使經營管理權，主持企業(yè)日常經營管理工作。監(jiān)事會對股東。
大會負責，監(jiān)督企業(yè)董事、經理和其他高級管理人員依法履行職責。
此外，公司按照內控管理要求定期對治理結構進行梳理評估，不斷調整、完。
善公司法人治理結構，并及時修訂公司章程。在內部機構的管理方法，公司按照。
科學、精簡、高效、透明、制衡的原則，綜合考慮自身經營特點、性質、發(fā)展戰(zhàn)。
略、文化理念和管理要求等因素，合理設置內部機構，明確了各職能部門的職責。
權限，確保各職能部門間職責明確、相互牽制，形成各司其職、相互配合和相互。
制約的管理體系。
2、發(fā)展戰(zhàn)略。
公司十分重視對發(fā)展戰(zhàn)略的研究和規(guī)劃設計，董事會下設立戰(zhàn)略委員會負責。
發(fā)展戰(zhàn)略的領導和決策工作，人民網(wǎng)研究院負責公司戰(zhàn)略的具體制定工作。戰(zhàn)略。
管理圍繞戰(zhàn)略編制、戰(zhàn)略目標和計劃分解，以及戰(zhàn)略執(zhí)行、調整與評估三個步驟，
實現(xiàn)對戰(zhàn)略的全過程管理。
在戰(zhàn)略編制階段，重點通過各種信息的獲取和研究分析，結合公司的內部現(xiàn)。
狀和發(fā)展愿景，從實際出發(fā)，以市場為導向，以客戶為中心，多部門集中討論確。
認，最終形成明確的符合公司實際發(fā)展現(xiàn)狀和戰(zhàn)略發(fā)展需求的戰(zhàn)略規(guī)劃。在戰(zhàn)略。
執(zhí)行過程中，通過強有力的戰(zhàn)略分解保證戰(zhàn)略目標和工作順利推進和落實。在戰(zhàn)。
人民網(wǎng)股份有限公司2013年度內部控制評價報告。
略評估調整方面，公司每年對發(fā)展戰(zhàn)略進行滾動回顧，并根據(jù)實際情況評估調整。
3、人力資源。
公司根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，結合公司實際，系統(tǒng)的制定了人力資源規(guī)劃，從人。
事任免、考核管理、人才引進培養(yǎng)等角度，全面提升人力資源管理水平。公司陸。
續(xù)發(fā)布了《薪酬福利實施細則》、《操作層及執(zhí)行層績效考核管理制度》、《人民網(wǎng)。
員工培訓管理規(guī)定》等制度，對員工的招聘、考核、培養(yǎng)及退出等方面，建立了。
良好的人力資源管理體系和機制。
4、社會責任。
公司重視履行社會責任，在追求經濟效益，保護股東利益同時，嚴格遵循國。
家相關法律法規(guī)。并結合公司實際情況，在消防安全、保密管理、采編質量管理、
公益慈善活動管理等方面建立了相應的機制并有效執(zhí)行。對促進就業(yè)與員工權益。
保護方面進行了相關的制度約束和風險控制，切實做到經濟效益與社會效益、短。
期利益與長遠利益、自身發(fā)展與社會發(fā)展相互協(xié)調，實現(xiàn)了企業(yè)與員工、企業(yè)與。
社會、企業(yè)與環(huán)境的健康和諧發(fā)展。
5、企業(yè)文化。
公司十分重視企業(yè)文化建設，始終堅持“權威、實力，源自人民”的理念，
以“權威性、大眾化、公信力”為宗旨，倡導“敬業(yè)、創(chuàng)新、奮進”的企業(yè)精神。
公司在物資、行為、制度和精神等方面有具體規(guī)范的內容，也有著明晰的企業(yè)使。
命、愿景和價值觀，對企業(yè)文化建設實施情況進行定期評估，對各種企業(yè)文化活。
動給予組織保障和資金等多方面支持，各部門在公司企業(yè)文化建設中承擔著不同。
的職責，發(fā)揮應有作用。公司通過職場培訓沙龍、網(wǎng)絡學院、員工拓展訓練、體。
育文化活動等形式宣導企業(yè)文化理念，樹立企業(yè)良好的文化形象。目前，公司已。
形成積極向上的企業(yè)文化環(huán)境以及從理念到行為均比較完善的企業(yè)文化體系，企。
業(yè)文化已得到員工的高度認同，并成為指導公司發(fā)展和員工行為的有效力量。
6、內部審計與監(jiān)督。
公司已建立了完善的內部監(jiān)督體系，明確了內部審計機構和其他內部機構在。
內部審計、反舞弊等內部監(jiān)督工作中的職責權限，規(guī)范了內部監(jiān)督的程序方法，
以及日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的范圍和頻率。內審部由公司董事會的審計委員會直接。
領導和管理，體現(xiàn)了審計的獨立性和權威性。內部審計機構對內部控制的有效性。
進行監(jiān)督檢查，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷及時分析原因，進行整改，并。
按照內部審計工作程序進行報告。
人民網(wǎng)股份有限公司2013年度內部控制評價報告。
7、資金管理。
(1)籌資管理。公司通過《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事。
規(guī)則》、《總裁工作細則》對融資事項、權限分別進行了規(guī)定。公司建立了籌資管。
理機制，明確了相關內部部門在籌資管理中的職責權限，并對籌資方案的編制審。
批、籌資協(xié)議簽訂、籌資過程的執(zhí)行監(jiān)督和會計控制等多方面進行了規(guī)定。財務。
部與對外投資部在進行籌資活動管理時，均按照相關制度規(guī)范執(zhí)行。
(2)投資管理。公司通過《對外投資管理制度》、《對外投資管理細則》等。
制度規(guī)定，對投資的基本原則、范圍、決策權限及審議程序、投資事項研究評估。
與論證、投資計劃的進展跟蹤、實施、檢查和監(jiān)督等事項進行明確。公司的`投資。
行為和決策程序均符合《公司章程》及相關制度規(guī)定。
(3)資金活動管理。公司在貨幣資金控制方面，依照國家財經制度和本公。
司財務管理辦法，制定了《預算管理制度》、《貨幣資金管理制度》、《人民網(wǎng)借款。
管理辦法》等制度，對資金計劃、資金營運、費用預算、授權審批、借支與報銷。
程序等進行了明確規(guī)定。在進行貨幣資金管理時，包括貨幣資金管理、銀行賬戶。
管理、現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、銀行印鑒管理、收付款程序等均制按制度規(guī)范執(zhí)行，
并嚴格遵循不兼容崗位相互分離的原則。
8、采購管理。
公司制定了《采購管理制度》、《合同管理規(guī)定》等一系列制度，對采購計劃、
供應商的選擇、采購申請的流程、采購詢價與招標的情況、合同簽訂以及采購執(zhí)。
行等流程以及進行規(guī)范。公司在采購過程中，要求建立在公開、公平、公正、誠。
信、競爭和效益的基本原則基礎上，保證社會公眾權益，維護公司利益，同時保。
護公司的商業(yè)機密;公司采購應實行監(jiān)督與執(zhí)行相分離的管理原則;公司采購實。
行厲害回避制度;公司對不同金額及性質的采購方式進行了詳細規(guī)范，包括公開。
招標、邀請招標、詢價、單一來源采購、競爭性談判等采購方式。報告期內，公。
司嚴格執(zhí)行采購相關制度，規(guī)范采購流程，有效降低采購成本。
9、業(yè)務活動管理。
公司基于自身經營管理現(xiàn)狀，依據(jù)內控基本規(guī)范的相關要求，制定了各項業(yè)。
務流程的管理制度，對原創(chuàng)內容、互動內容、新聞對外授權、移動增值服務等業(yè)。
務流程進行了詳細規(guī)定。并對內部相關部門的職責權限進行了明確規(guī)定，具體如。
下：總編室負責原創(chuàng)內容和互動內容的管理、質量的把關以及對相關部門的考核，
內容中心、互動中心以及其他涉及到原創(chuàng)內容和互動內容的部門為具體工作的實。
施部門;資訊部負責新聞的對外授權與互換，以及數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站的銷售工作;無。
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內控制度自查報告篇八
新日銀行將嚴格按照上級行的總體要求，切實落實各項措施，明確崗位職責、細化管理措施、加強內部控制和案件防范工作建設，嚴把內控案防關口不放松，促使我支行內控案防工作取得更大的成績。
提高案防意識。
將全面及時傳達總、分行的會議精神，利用晨會、班后會、專題會等形式組織全體員工認真學習文件，認真貫徹執(zhí)行工作部署，確保各項決策、制度、要求和工作部署落到實處。
一是要加強員工隊伍建設，通過不斷的教育培訓、檢查督促，提高全員的內控意識，使其明確工作職責、規(guī)范工作行為。
二是認真組織開展員工行為排查活動，及時發(fā)現(xiàn)并處理可能引發(fā)案件的各種問題和風險隱患。
三是全面落實各項內控制度，把操作風險作為主要風險，堅決杜絕有章不循、違規(guī)操作。
四是嚴格遵守組織紀律和重大事項報告制度，對發(fā)生的問題及風險隱患及時按照規(guī)定程序報告，做到有案必報、發(fā)案必查。
在新的一年里，新日銀行將進一步加大工作力度，加強內部控制和案件防范工作建設，確保各項業(yè)務平穩(wěn)健康運營，使內控案防工作取得更大的成績。
內控制度自查報告篇九
為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，我行行自接到銀黨紀辦【2017】13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議結束后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度工作進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、加強組織領導，確保自查工作順利開展。
強制休假等內控制度自查工作落到實處。
二、自查情況
（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業(yè)務的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時間必須達到5-10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。
（二）縣行領導班子成員情況。按照中國農業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。
（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經理工作制度并實行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經理應換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質量和工作效率打下了堅持的基礎。
堅持與實際工作相結合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相結合，在檢查信貸、財務、會計等重點業(yè)務領域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”工作進展情況，經過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內控制度落實不存在問題。
3
桓仁聯(lián)社監(jiān)察保衛(wèi)部：
四河信用社自接到聯(lián)社文件《關于印發(fā)遼寧省農村信用社“內控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》的通知后，認真組織學習，按照省聯(lián)社提出的活動要求，結合我社實際查找在制度執(zhí)行力方面存在的'突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，對照省聯(lián)社、銀監(jiān)部門的有關制度文件，全面梳理和審查各項內控和案防制度，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
1、我社認真落實貸款“三查”制度，貸款業(yè)務都能夠按流程操作，規(guī)避了操作風險。
2、現(xiàn)金出納業(yè)務能夠執(zhí)行相關文件規(guī)定，沒有違規(guī)現(xiàn)象。
3、負債業(yè)務都能嚴格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開銷戶管理、掛失業(yè)務等都能夠嚴格按規(guī)定操作。
4、崗位輪換制度，干部交流制度，強制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度、離任審計制度等我社都能按照省社要求認真執(zhí)行，確保我社工作的有效開展，穩(wěn)健運營。
5、安全保衛(wèi)方面，沒有任何違規(guī)現(xiàn)象，我社能做到警鐘長鳴，對安全保衛(wèi)工作常抓不懈，對任何細小的問題都能做到及時發(fā)現(xiàn)，及時處理，確保我社的資金安全和人員安全。
通過此次對四河信用社內控和案防制度細微全面的自查，未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，但我社會在今后的工作內控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實將內控和案防制度落實到位。
四河信用社 2017-7-31
內控制度自查報告篇十
企業(yè)內控制度自查報告范文導讀：我根據(jù)大家的需要整理了一份關于《企業(yè)內控制度自查報告范文》的內容，具體內容：企業(yè)開展內控制度自查活動，進一步健全建立內控管理機制，提高工作效率。那么企業(yè)內控制度自查報告怎么寫呢?下面是我為大家收集整理的企業(yè)內控制度自查報告范文，歡迎大家閱讀。篇1...企業(yè)開展內控制度自查活動，進一步健全建立內控管理機制，提高工作效率。那么企業(yè)內控制度自查報告怎么寫呢?下面是我為大家收集整理的企業(yè)內控制度自查報告范文，歡迎大家閱讀。
篇1公司自上市以來，董事會一直嚴格按照中國證監(jiān)會、深圳交易所的有關規(guī)定，注重改進和完善公司的治理結構。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內曾率先引入符合有關條件和專業(yè)能力很強的四位獨立董事;人數(shù)所占比例為公司董事會總人數(shù)的三分之一以上;并較早設立了董事會四個專業(yè)委員會，每年能按有關規(guī)定正常開展活動;為積極發(fā)揮獨立董事的作用提供機制和工作平臺。
報告期內，為加強和改善公司治理結構及內部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：
整改計劃》,經公司第三屆董事會十三次會議審議通過,于2007年6月16日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。同時設立并公告了專門的電話、傳真和網(wǎng)絡平臺聽取投資者和社會公眾的意見和建議。
2、按照深圳交易所《上市公司內部控制指引》和中國證監(jiān)會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》中自查事項和公司《關于內部控制體系基本規(guī)范》，已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關于控股(參股)公司的管理辦法》、《關于內部控制體系基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內部審計制度》、《公司內部審計制度實施細則》、《公司關于累積投票實施細則》、《公司股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》，并獲公司董事會或股東大會審議通過。
3、同時，公司還在《"關于加強上市公司治理專項活動"的自查報告及整改計劃》中對每一項需整改的內容明確了由董事牽頭的責任落實人。日前，已經制訂或正在制訂的內部控制制度有：《董事會審計委員會工作規(guī)程》、《獨立董事年報工作制度》、《總經理工作制度》、《公司財務預算管理》、《職務授權制度》、《危機管理、風險防范制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內部審計、內部控制體系和保證正常運作提供良好的基礎。
4、公司一直遵循公平、公開、公允的原則，所制訂的《公司關聯(lián)交易的管理辦法》，對關聯(lián)交易的原則、關聯(lián)人和關聯(lián)關系、關聯(lián)交易的決策程序、關聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關聯(lián)交易，嚴格依照公司《公司關聯(lián)交易的管理辦法》的規(guī)定公告，并經公司年度股東大會審議通過后執(zhí)行。
5、公司章程中還明確規(guī)定了對外擔保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。報告期內，公司沒有除控股子公司以外的對外擔保事項。公司對子公司的擔保，嚴格遵守、履行相應的審批和授權程序。對照深交所《內部控制指引》的有關規(guī)定，公司內部嚴格控制、審核對外擔保的事項，從未發(fā)生違反《內部控制指引》的情形。公司財務處理實行審慎原則，負責進行審計公司財務會計報告的浙江東方會計師事務所及上海普華永道會計師事務所連續(xù)多年來均出具了無保留意見的審計報告。
6、公司建立了對高管以《公司高管年薪考核方案》為依據(jù)，以公司經營責任目標為主要內容的考評、激勵和約束機制。相關的獎勵制度從上市之初就建立起來并根據(jù)實際情況不斷地進行修改和完善，實施至今。報告期內，公司四屆二次董事會審議通過的《公司高管年薪考核方案》(2007年修訂)，在該方案中修訂了具體考核指標，進一步明確了公司高管人員的責權、薪酬之間的約束機制。
7、四屆二次董事會表決通過了董事會審計委員會提出的"健全完善內部審計機構"的議案，主要內容有：(1)公司內部審計機構直接向董事會負責，并向董事會匯報工作;(2)公司內部審計機構在董事會授權范圍內，在董事會審計委員會指導下具體開展工作;(3)公司內部審計機構隸屬部門暫掛董事會辦公室，待基本條件成熟時設立為獨立的部門;(4)公司內部審計機構配置一名負責人，職級建議為公司處級。內部審計機構工作人員不低于三名，在2007年底前基本到位;(5)公司監(jiān)事會在公司內審功能的機構設置、人員配置，以及執(zhí)行《公司內部審計制度》、《公司內部審計實施細則》的情況實行有效的監(jiān)督。
8、2007年9月14日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關領導來公司就"公司治理專項活動"進行了現(xiàn)場回訪檢查，對公司進一步深化公司治理提出了意見及要求。浙證監(jiān)上市字[2007]172號《關于對杭汽輪公司治理情況綜合評價和整改建議的通知》的文件中對我公司自上市以來，在公司治理結構、三會決策制度、內控制度、會計核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同時指出：公司應進一步完善內審部門的人員構成和職能，充分發(fā)揮內審部門的作用。
目前，公司高管層已按照監(jiān)管部門及董事會審計委員會提出的"健全完善內部審計機構"的意見和要求基本落實了整改，2008年一季度末已按有關規(guī)定成立了隸屬董事會領導的內部審計機構，配備了專職人員，基本具備開展相對獨立的內部審計工作，實施公司內部控制的監(jiān)察的職能。
公司內部控制情況自我評價:1、公司已基本建立了符合現(xiàn)代管理要求的法人治理結構及內部組織結構，形成的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，基本能夠保證公司經營管理目標的實現(xiàn)，基本能夠確保公司信息披露的真實、準確、完整和公平，基本能夠確保國家有關法律法規(guī)和公司內部控制制度的貫徹執(zhí)行。
2、公司建立的風險控制系統(tǒng)基本健全且行之有效，基本能夠保證公司各項業(yè)務活動的健康運行。
3、公司的內部控制制度(包括內部審計制度)，基本能夠實現(xiàn)堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯誤，保護公司財產的安全完整的目標。
對照深交所《內部控制指引》的有關規(guī)定，公司內部控制工作基本符合中國證監(jiān)會、深交所的相關要求。
篇2恒泰長財證券有限責任公司(以下簡稱"恒泰長財")作為廣東精藝金屬股份有限公司(以下簡稱"精藝股份"或"公司")持續(xù)督導的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2014年修訂)、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》(2014年修訂)、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對精藝股份《2015年度內部控制評價報告》及《內部控制規(guī)則落實自查表》有關內容進行了審慎核查，具體情況如下：
一、保薦機構進行的核查工作恒泰長財指派擔任精藝股份持續(xù)督導工作的保薦代表人就精藝股份內部控制制度的制定和運行情況等有關事項與精藝股份董事、監(jiān)事、高級管理人員以及內部審計部等相關部門進行了溝通，查閱了精藝股份股東大會、董事會、監(jiān)事會、董事會各專門委員會會議的相關資料、公司章程、三會議事規(guī)則、投資者管理制度、信息披露制度等相關文件以及其他相關內部控制制度、業(yè)務管理規(guī)則等，從公司內部控制環(huán)境、內部控制制度建設、內部控制實施情況等多方面對公司內部控制制度的完整性、合理性和有效性進行了核查，并對精藝股份《2015年度內部控制評價報告》及《內部控制規(guī)則落實自查表》進行了逐項核查。
基準日，不存在財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業(yè)內部控制規(guī)范體系和相關規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。
根據(jù)公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務報告內部控制重大缺陷。
自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內部控制有效性評價結論的因素。
三、
公司內部控制評價工作情況(一)內部控制評價范圍公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務和事項以及高風險領域。
1、納入評價的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市順德區(qū)精藝萬希銅業(yè)有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業(yè)有限公司、飛鴻國際發(fā)展有限公司。納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的100%，營業(yè)收入合計占公司合并財務報表營業(yè)收入總額的99.51%。
2、納入評價范圍的主要業(yè)務和事項有：組織架構、企業(yè)文化，人力資源、制度建設、資金活動、資產管理、銷售管理、財務報告、信息披露管理、子公司管理、關聯(lián)交易、對外擔保、期貨套保、風險投資等業(yè)務。
作的法人治理結構，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃設置了與公司生產經營和規(guī)模相適應的組織職能機構和二級產業(yè)管理模式，建立了相應的授權、檢查和逐級負責制度，貫徹了不兼容職務相互分離的原則，形成了相互制衡機制，保證了董事會及經營管理層指令的貫徹執(zhí)行，保障了公司運營的規(guī)范有序運行。
(2)企業(yè)文化隨著經營形式的變化，公司以"為員工提供適合培育才智發(fā)現(xiàn)的多元化、包容的環(huán)境，創(chuàng)造并傳遞創(chuàng)新知識，建立可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型多元化產業(yè)集團"為企業(yè)愿望，秉承"尊重知識、認同價值、責任分清、利益共享"的核心價值觀，堅持以人為本，科學發(fā)展，實現(xiàn)了公司持續(xù)、穩(wěn)健、和諧發(fā)展。
(3)人力資源公司建立和實施了較科學的聘用、培訓、教育、考核、獎懲、晉升、淘汰等人事管理制度，對人員引進、勞動合同訂立、考勤管理、薪酬結構、績效獎懲等各個環(huán)節(jié)進行規(guī)范，形成了有效的激勵機制。
(4)制度建設為了加強和規(guī)范企業(yè)內部控制，提高企業(yè)經營管理水平和風險防范能力，結合公司實際情況及需要，2015年度公司制定了《風險投資管理制度》、《股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》、《限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》，進一步修訂了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》等內部控制管理制度。
(5)資金活動。
針對資金管理工作，公司及各重要業(yè)務子公司均建立了完善的管理制度，包括資金使用審批、對外投資、貨幣資金管理等方面。公司嚴格按照相關管理制度做好資金管理工作，確保公司資金使用符合合理性、效率性、安全性的原則，確保為公司發(fā)展提供充足的資金支持。
(6)資產管理公司制定了較為完善的《固定資產管理制度》，對公司固定資產的購置、登記、管理、處置以及相關財務核算進行了明確規(guī)定。公司對固定資產進行嚴格的登記、管理及記錄，嚴格控制固定資產的日常管理和維護，保護固定資產安全。
(7)銷售業(yè)務各銷售機構在管理層的指導下，對行業(yè)和市場進行深入的研究和預測，在此基礎上，按照公司項目發(fā)展戰(zhàn)略和總體運營目標，制定、調整銷售計劃和銷售策略，確保銷售業(yè)務的順利進行。
(8)財務報告公司財務部門直接負責編制公司財務報告，嚴格按照國家會計政策等法律法規(guī)和公司相關內控制度的規(guī)定完成工作，確保公司財務報告真實、準確、完整。
針對公司年度財務報告，公司按照規(guī)定聘請會計師事務所進行審計，并在審計基礎上由會計師事務所出具審計報告，保證公司財務報告不存在重大差錯。同時，對于財務報告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度執(zhí)行，在此過程中對相關內幕信息知情人進行及時的登記監(jiān)督，保證公司財務信息不會提前泄露。
(9)信息披露公司根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，并結合自身實際情況制定了《信息披露管理辦法》、《投資者關系管理辦法》、《內幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重大信息內部報告制度》、《年報信息披露重大差錯責任追究制度》、《獨立董事年度報告工作制度》等制度規(guī)定，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對信息的合理篩選、核對、分析、整合，確保信息的及時、有效。利用eas、erp系統(tǒng)、內部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺，使得各管理層級、各部門、各業(yè)務單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。
(10)子公司管理為加強子公司的管理，確保子公司規(guī)范、高效、有序的運作，促進子公司健康發(fā)展，提升公司整體資產運營質量，維護公司和投資者的合法權益，根據(jù)我國《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及公司《章程》等的有關規(guī)定，結合公司實際情況，制定了《子公司管理制度》。截止2015年12月31日，公司共有四家全資子公司。按制度要求，公司主要通過向各控股子公司及參股公司委派董事、監(jiān)事、高級管理人員，加強對其財務工作監(jiān)督，重大信息溝通和日常工作監(jiān)管等方式對控股子公司及參股公司進行監(jiān)控，上述控股子公司不存在違反法律法規(guī)的情形。
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內控制度自查報告篇十一
一、針對貴局通報的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將“誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應該誠信從業(yè)、誠信服務。以弘揚和培育“規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護投資者合法權益為出發(fā)點;以道德為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學習培訓，根據(jù)監(jiān)管機構發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經紀業(yè)務合規(guī)信息分析報告》等內容，結合本營業(yè)部的具體情況，在調查分析基礎上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。
二、我部在日常管理中，能嚴格按照監(jiān)管部門及公司的相關規(guī)定開展各項業(yè)務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財務印章管理辦法》、《業(yè)務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領用登記及管理。
在進行日常業(yè)務處理時，做到重要業(yè)務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業(yè)務的復核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務，做到一人操作、一人復核，復核留痕。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規(guī)性業(yè)務操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均留痕。
三、經自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運營管理部統(tǒng)全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動態(tài)，如有異常及時通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進行聯(lián)系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
四、我部在內部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技術管理、經紀業(yè)務、風險監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務培訓都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業(yè)務留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。
五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業(yè)務流程及內部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經紀業(yè)務管理制度行為。
xxx股份有限公司。
xx郵電路證券營業(yè)部。
二0xx年二月二二日。
內控制度自查報告篇十二
我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內控管理手冊》進行了認真核對，現(xiàn)將自查情況報告如下：
我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際，組織內控工作小組開展自查工作，下發(fā)內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。
上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
（一）反舞弊程序與控制方面。
通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面。
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉資未明確資產類別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管。
4、經核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
（三）物資采購及庫存管理方面。
通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面。
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
（一）反舞弊程序與控制方面。
1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網(wǎng)絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2。設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報相關信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3。新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調整，加強舉報郵件處理情況的監(jiān)督。
（二）財務管理方面。
1。要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。
2。為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。
（三）人力資源管理方面。
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時候審批的部門進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
內控制度自查報告篇十三
內控和案防制度執(zhí)行年活動自查執(zhí)行報告根據(jù)《省聯(lián)社辦公室關于印發(fā)貴州省農村信用社深化制度執(zhí)行年活動實施方案的通知》按照《甕安縣農村信用合作聯(lián)社深化內控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案的通知》文件精神要求，全面落實“防范操作風險13條”意見，結合本人自身崗位和內控崗位制約，對內控和案防制度執(zhí)行自查報告如下。
一、對聯(lián)社文件和培訓學習情況。
對聯(lián)社下發(fā)的文件精神社內采取集中學習為鋪，自學為主，從中領會文件精神指導運用到工作中來，真正領會文件對工作指導性，引導性、權威性和嚴肅性，對每一次聯(lián)社開展的學習培訓，本人能認真的學習，提高自身的業(yè)務要求。結合自身的悟性努力學習，在思想上和業(yè)務上達到聯(lián)社培訓學習的要求。使自己真正的在思想上、業(yè)務上得到真正的充電，使之能運用到農信社改革新形勢下崗位的需要。
二、對內控制度和崗位制約執(zhí)行情況。
1、作為一線業(yè)務崗位人員，我們必須時時刻刻保持清醒的頭腦，充分認識自身崗位的重要性、出納崗是一線文明服務窗口、我們的每一句言行代表了對農村信用社合規(guī)化和服務文化的形象，在自身崗們中明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性，進一步認識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，以提高合規(guī)文化意識、案件防范意識、風險意識，充分認識十三條意見核心指導思想。
繳下?lián)芄ぷ鳎岣攥F(xiàn)金的使用率。掌握殘缺幣的兌換方法，正確辦理殘缺幣的兌換，提高流動中人民幣的清潔度。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時上繳。在存取款注意鑒別票幣的真假，發(fā)現(xiàn)假幣堅決給予沒收，并登記在冊。同時傳授客戶如何判別真假幣。能夠堅持軋帳制度，做到帳、簿、款相符。嚴格執(zhí)行長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯及時匯報、處理。按要求做好庫房管理工作，保證庫房內無潮濕、無蟲咬。對于點鈔機器設備，不定期的進行清理、保養(yǎng)、維護，確保設備正常使用。
3、認真履行內控崗位制約制度，辦理業(yè)務認真執(zhí)行雙人臨柜，換人復核。減少差錯的發(fā)生，對辦理的抵質押貸款有價賬單證進行驗證，是否存在虛實，并進行登記入庫保管。領取時是否賬清、實行憑據(jù)面簽嚴密手續(xù)。重要空白憑證進行了嚴格的領用手續(xù)，定期和會計進行對賬、做到賬實相符。認真執(zhí)行雙人進庫，雙人管庫、雙人保管鑰匙，實行密碼回避制度。
4、學習落實“三防一保”工作，安全保衛(wèi)應急預案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。認真落實縣聯(lián)社關于安全保衛(wèi)工作的要求，履行好值班守庫值班，并做好物防，人防，技防相結合，做到真正保護好信用社財產安全和自身人生安全。
三、檢查落實情況。
有效的遏制和制約。內控制度和案件防控執(zhí)行力度得到了加強，使之落實情況達到了合規(guī)化。
四、本人已認真學習了聯(lián)社內控和案防執(zhí)行活動方案，結合自身崗位真人執(zhí)行內控案防制度。今后，本人將堅持政治業(yè)務學習，特別是政治理論學習，讓自己時刻保持清醒的頭腦，充分認識農村信用社和國家政策對農村服務的大局，清醒的的認識到我們要以服務立社，存款立社服務思想，進一步提高安全防范意識，合規(guī)文化意識，案防意識，認真學習農村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細則，真正把內控制度落到實處，把工作真正的做到我要合規(guī)的觀念中去。加強學習農村信用社各項業(yè)務書籍讀本及文件精神，加大對法律法規(guī)，服務禮儀文化、風險文化、合規(guī)文化、企業(yè)文化的學習，使自己一切工作都融合在“合規(guī)文化建設年”“內控案防制度執(zhí)行年活動“中去，使自己真正成為現(xiàn)代金融合規(guī)合格的服務者，為農村信用社跨越式發(fā)展上一個新臺階。
內控制度自查報告篇十四
有效的內部控制制度是促使企業(yè)實現(xiàn)穩(wěn)健經營、防范經營風險的必要條件，加強和健全企業(yè)的內控機制，已成為壽險行業(yè)的共識。目前，世界上許多發(fā)達國家的商業(yè)壽險公司都已建立了比較科學規(guī)范的內控體系，國際保險機構的內部控制工作已成為加強內部管理的一個重要手段得到迅速發(fā)展。在市場經濟條件下的今天，商業(yè)壽險公司終將成為法律上真正意義的獨立法人，業(yè)務上的自主經營，資金需求過程中的自求平衡，經營管理中的自擔風險，經營成果上的自負盈虧等企業(yè)特征將在公司經營過程中充分體現(xiàn)。市場經濟條件下，客觀經濟規(guī)律所引發(fā)的競爭、風險、盈利——三大企業(yè)特征將驅使商業(yè)壽險公司在內部管理、防范經營風險、提高自我保護、自我約束和競爭能力上下功夫。因此，作為經營管理中重要手段的內部控制，將顯得越來越重要。
經營管理涵蓋了比內部控制更為廣泛的內容，是經營活動的全部。內部控制貫穿于商業(yè)壽險公司整個業(yè)務、資金流動的全過程，又與經營管理融為一體，是經營管理活動的一種極其重要的手段或方式。二者既有區(qū)別又有聯(lián)系，主要區(qū)別有兩個方面：一是內部控制是組織決策層對管理對象通過各種方法、手段，為達到其管理目標，實現(xiàn)其預期效果的制度或過程，是相對獨立的。二是內部控制提供合理的保證，為管理目標的實現(xiàn)“保駕護航”，應與時俱進，有前瞻性。目的是防止經營活動中“亡羊補牢”，并不存在于管理活動的各個部分，許多管理方面的具體決策和一般性活動都無法取代內部控制，為此，應加強內部控制建設和管理。不僅把內部控制作為一種自律行為始終規(guī)范業(yè)務行為，更重要的是要充分利用這種科學機制，發(fā)揮整體功能，在業(yè)務運作過程中環(huán)環(huán)相扣，不斷體現(xiàn)監(jiān)督制約的動態(tài)控制，始終強調“程序至上、內控優(yōu)先”的內控工作原則，并把內部控制作為經營管理不可或缺的一部分，常抓不懈，落到實處，防范經營風險，保障壽險公司業(yè)務安全穩(wěn)健運行，從而為確保業(yè)務持續(xù)、健康以及實現(xiàn)自身的良性發(fā)展提供根本保證。
內部控制是實現(xiàn)規(guī)范化管理、防范經營風險，在競爭中立于不敗之地、在經營過程中實現(xiàn)自我約束、自我調節(jié)和提高經營管理水平的重要手段，是不可或缺的重要內容。它既是日常經營管理活動的一項不可缺少的內容，也是一項長期的系統(tǒng)工程，內部和外部的環(huán)境是在不斷變化的，各項業(yè)務也在不斷地創(chuàng)新和發(fā)展，因此，內部控制體系也需要不斷優(yōu)化、逐漸適應的過程。隨著新業(yè)務的不斷推出，現(xiàn)有的內控機制會被突破，過去行之有效的方法，現(xiàn)在不一定適用。所以，內控機制既要有宏觀上的戰(zhàn)略體系，又要有微觀上的不斷修正，以形成完善——提高——再完善——再提高的良性循環(huán)過程。目前更應充分重視在深化體制改革、加快業(yè)務發(fā)展的同時，主動規(guī)避由于改革和發(fā)展不能一蹴而就而可能形成的內部控制滯后的風險，及其對持續(xù)發(fā)展的負面影響。堅持業(yè)務開拓、內控先行的原則。凡是各專業(yè)部門新開辦的新興業(yè)務操作規(guī)程、制度和辦法均要通過內部控制部門審查會簽后方可印發(fā)執(zhí)行，以確保新業(yè)務安全、有序、穩(wěn)步發(fā)展。特別是綜合業(yè)務系統(tǒng)的應用與電子化水平的不斷提高，業(yè)務管理部門要及時加強對內控管理環(huán)節(jié)的摸索和探討，從制度上保證消除隱患死角和風險盲區(qū)，確保業(yè)務和制度的更新同步進行。
在內部控制和風險防范重要性日益突出的形勢下，商業(yè)壽險公司內部組織結構的控制建設，不僅要體現(xiàn)精簡高效的要求，關鍵是要把決策、執(zhí)行、監(jiān)督三權相互制衡的原則落到實處。在內部控制組織結構的設置上，應有效發(fā)揮法人治理結構逐步完善過程中新的組織體制對經營管理成效以及對各級管理人員行為進行高效監(jiān)督的作用，形成集中管理、各司其職、各負其責、互相制衡的組織結構和權力結構，為不斷提高經營效益和防范風險提供堅強的組織保證。
商業(yè)壽險公司是對人的能力依賴性極強的行業(yè)，它的發(fā)展壯大主要依賴于有較高壽險業(yè)務素質的全體員工。因此，在內部控制的諸多因素中，人是最具有決定性的因素。一個公司經營管理水平的高低，正是其全員綜合素質的反映。因此，全面提高全員的綜合素質乃是當務之急。通過科學縝密的管理，為內部控制管理人才的健康成長和忠誠服務創(chuàng)造良好的條件，是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和防范化解風險的牢固基礎。加強各級班子、職能部門、黨團組織、職代會及群眾性的民主監(jiān)督作用應形成制度。建立和完善激勵機制，最大限度地調動團隊的工作熱情和創(chuàng)造性干勁是不可松懈的內功。所以，內部控制建設必須以人為本，把提高全員的綜合素質作為一項長期的任務來抓。
1.真正實現(xiàn)內部控制系統(tǒng)運轉有效，必須建立健全內部監(jiān)督體系。依照法律法規(guī)和國內外同行業(yè)的先進經驗建立健全內部控制制度和優(yōu)化依法合法穩(wěn)健經營的運行秩序，建立和強化統(tǒng)一的內部控制監(jiān)管模式，不斷完善內部控制權威體系，對各級經營實行垂直領導，統(tǒng)一管理，在職權范圍內對其業(yè)務進行連續(xù)的、系統(tǒng)的全面監(jiān)管。
2.加大現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)督力度，提高防范和抗拒風險的能力。商業(yè)壽險公司應當對各項業(yè)務制定全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序，并在全公司范圍內保持統(tǒng)一的業(yè)務標準和操作要求，避免因管理層的變更而影響其連續(xù)性和穩(wěn)定性，在接受監(jiān)管部門全方位保險監(jiān)管的同時，內部控制制度的制定必須以各項法律法規(guī)為依據(jù)，依照有效性、審慎性、全面性、及時性和獨立性等原則，將所借鑒的國內外先進經驗細化為符合現(xiàn)代商業(yè)壽險經營管理系統(tǒng)化、規(guī)范化和國際化要求的有自己公司特色的規(guī)章制度，形成內在的橫向和縱向的相互制約的內部控制架構，確保對社會大眾負責，資產得到充分保護，各項業(yè)務得到良性發(fā)展，真正達到內控制約監(jiān)督有效的目的。
3.建立風險控制聯(lián)系會議制度。建立由稽核、監(jiān)察及相關專業(yè)檢查人員組成的內控風險聯(lián)席會議制度，通過制定和完善本公司內控綜合評價實施辦法，健全內控評價機制，定期開展內控綜合評價，對內控管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進行分析，確定短期內內控管理的對象和辦法，從而進一步完善內控機制。
內控制度自查報告篇十五
20xx年，新日銀行將嚴格按照上級行的總體要求，切實落實各項措施，明確崗位職責、細化管理措施、加強內部控制和案件防范工作建設，嚴把內控案防關口不放松，促使我支行內控案防工作取得更大的成績。
高度重視內控案防工作，始終把內控案防工作納入支行工作的重要日程，真正把內控案防工作落到實處。切實做到年初有計劃，半年有小結，年終有總結，做到制度健全、人員落實，管理到位。
將全面及時傳達總、分行的會議精神，利用晨會、班后會、專題會等形式組織全體員工認真學習文件，認真貫徹執(zhí)行工作部署，確保各項決策、制度、要求和工作部署落到實處。
一是要加強員工隊伍建設，通過不斷的教育培訓、檢查督促，提高全員的內控意識，使其明確工作職責、規(guī)范工作行為。
二是認真組織開展員工行為排查活動，及時發(fā)現(xiàn)并處理可能引發(fā)案件的各種問題和風險隱患。
三是全面落實各項內控制度，把操作風險作為主要風險，堅決杜絕有章不循、違規(guī)操作。
四是嚴格遵守組織紀律和重大事項報告制度，對發(fā)生的問題及風險隱患及時按照規(guī)定程序報告，做到有案必報、發(fā)案必查。
在新的一年里，新日銀行將進一步加大工作力度，加強內部控制和案件防范工作建設，確保各項業(yè)務平穩(wěn)健康運營，使內控案防工作取得更大的成績。
內控制度自查報告篇十六
我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內控管理手冊》進行了認真核對，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、自查基本情況
我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自查工作，下發(fā)內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。
上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
二、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析
（一）反舞弊程序與控制方面
通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉資未明確資產類別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管
4、經核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
（三）物資采購及庫存管理方面
通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序與控制方面
1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風
險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網(wǎng)絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調整，加強舉報郵件處理情況的監(jiān)督。
（二） 財務管理方面
1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。
2.為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。
（三）人力資源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時候審批的部門進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
3、業(yè)績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
xx有限公司
2012年6月29日
根據(jù)《內控達標年學習手冊》和《內控合規(guī)文化建設實施方案》文件相關要求，本人結合自身履職情況開展合規(guī)風險全面自查，現(xiàn)將本人的自查情況報告如下：
在工作中，本人能按照規(guī)章制度開展各項工作，堅持合規(guī)操作。在思想上始終堅持樹立科學發(fā)展觀，以樹立正確的世界觀、人生觀和金錢觀。但在實際的工作中還存在許多問題，如：
一、在思想上，對工作存在懈怠思想，工作積極性不高，對領導交辦的工作基本按時完成，但未能積極主動開展工作，存在坐、等、靠的'思想。
三、在制度上，主要是規(guī)章制度執(zhí)行不到位，對許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知其含；工作中缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研， 不去研究，不去歸納，辦事憑經驗，憑主觀，這些缺點對我開展本職工作帶來了一定的阻礙，也影響了部門業(yè)務推進。
務比較繁忙，上班時間精神高度集中， 下班后精神懶散，無法集中精力對業(yè)務和制度學習；二是由于近兩年我聯(lián)社未發(fā)生安全事故、其他責任事故和內控案件，造成了思想上的松懈，案件防控工作緊迫感的下降；三是對各項規(guī)章制度和操作流程特別是信貸規(guī)章制度和操作流程只強調了一般要求，一般學習，同時理論-功底不夠，金融法律法規(guī)學習不夠全面。
發(fā)現(xiàn)問題，進行自身剖析，就要加強改進，提高工作效率和質量。本人將通過以下幾個方面進行改進：
一是要繼續(xù)深入學習有關的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期和不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的學習，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強合規(guī)操作和案件防控的意識。
二是要在思想在牢固樹立內控優(yōu)先和審慎經營的理念，克服片面的思想傾向和面情等主觀影響，堅持業(yè)務發(fā)展、風險防范、合規(guī)操作齊頭并進。
三是提高工作積極性，合理安排各項工作，對領導交辦的各項工作積極主動完成，克服懈怠思想。
總之，在今后的工作中，要嚴格踐行合規(guī)職責，促進各項業(yè)務又快又好的發(fā)展。
自查人：智天亮
內控制度自查報告篇十七
如下：
1、網(wǎng)點負責人每月末能對網(wǎng)點所有內部帳務組織一次全面核對。
2、網(wǎng)點負責人末能真正對網(wǎng)點內控制度的貫徹落實，末能起到業(yè)務的事中事后監(jiān)督責任。
1、貸款資料單一，主要檢查中，借款人的經營情況、合同的執(zhí)行情況、經濟擔保情況。
2、憑證要素不規(guī)范主要印、章、押要素不全，書寫馬虎等情況。
1、末能真正執(zhí)行二十四小時不離人，出現(xiàn)午、晚班空崗。
2、末能按“三防一保”要求規(guī)定，出現(xiàn)末能準時到崗，個別網(wǎng)點單人守庫。
綜上，我社針對存在問題，及時落實整改，時常開展職工政治思想教育、職業(yè)道德教育，逢會必講，增強安全防患意識和安全保衛(wèi)責任感，確保安全無事故。
內控制度自查報告篇十八
公司財務部是資金管理歸口部門，負責貫徹執(zhí)行國家電網(wǎng)公司統(tǒng)一的資金管理政策及規(guī)章制度，參照上級公司相關制度，制定了《資金管理實施細則》、《銀行賬戶管理辦法》。設預算資金主管和出納兩人負責貨幣資金管理工作，工作中切實遵守已經制定的規(guī)章制度，無違規(guī)事項；不存在貨幣資金業(yè)務不相容職務混崗的現(xiàn)象；貨幣資金支出的授權批準手續(xù)健全，不存在越權審批行為；無小金庫、賬外資金；定期和不定期進行現(xiàn)金盤點、核對銀行賬戶；嚴格遵守《現(xiàn)金管理暫行條例》和《支付結算辦法》；票據(jù)的購買、領用、保管、背書轉讓、注銷手續(xù)健全，不存在辦理付款業(yè)務所需的全部印章交由一人保管的現(xiàn)象。經測試貨幣資金內控制度有效。
應收和預付款項的管理參照《往來款項管理細則》執(zhí)行。本單位應收款項包括應收賬款、其他應收款、預付賬款。財務資產部負責制定應收款項的控制目標、核算分析、臺賬管理、申報壞賬損失，其他部室負責認真做好基礎信息工作，按業(yè)務職能負責相應應收款項的催收工作。應收和預付款項由預算資金主管崗位負責，發(fā)生及處置的授權批準手續(xù)健全，不存在越權審批行為；不存在應收和預付款項業(yè)務不相容職務混崗的現(xiàn)象。經測試應收和預付款內控制度有效。
公司安全運檢部設置物資供應班負責存貨實物和物資出入庫管理，財務資產部設置工程資產主管負責存貨管理賬務處理工作。管理中崗位分工、職責權限和授權批準手續(xù)健全；不存在存貨不相容職務混崗的現(xiàn)象；存貨出入庫各環(huán)節(jié)建立流程責任制，確保存貨等資產的保值、增值，提高經濟效益。同時，定期進行物資盤點，做到賬物相符。經測試存貨內控制度有效。
為規(guī)范固定資產管理，制定了《固定資產管理辦法》，建立健全本公司固定資產管理組織體系，明確內部職責分工，落實責任管理、完善內部控制。固定資產管理由工程資產主管負責，崗位分工、職責權限和授權批準手續(xù)健全；不存在固定資產不相容職務混崗的現(xiàn)象；固定資產驗收、盤點、保管、維修及處置的授權批準手續(xù)健全，不存在越權審批行為；固定資產投資預算編制、審批、執(zhí)行情況，驗收過程符合規(guī)定的程序和形成相應的記錄；固定資產折舊、減值準備的會計核算、資產的維修和改良支出符合規(guī)定。經測試固定資產內控制度有效。
財務部設置工程資產主管負責在建工程管理，崗位分工、職責權限和授權批準手續(xù)健全；不否存在在建工程業(yè)務不相容職務混崗的現(xiàn)象，重要業(yè)務的授權批準手續(xù)健全；不存在越權審批行為；工程概預算編制的依據(jù)真實；工程款、材料設備款及其他費用的支付符合相關法規(guī)、制度和合同的要求；按規(guī)定辦理竣工決算、實施決算審計。經測試在建工程內控制度有效。
設置成本管理主管崗位，制定了《費用報銷管理辦法》、《成本管理辦法》等規(guī)定，明確了各項成本費用的核算流程及審批手續(xù)；嚴格預算控制；保證了各項成本費用記錄、報告的真實性和完整性。經測試成本費用內控制度有效。
采購工作，管理中強化材料物資采購的價格、計量、品質、驗收、入庫等環(huán)節(jié)的管理，建立采購責任制，崗位分工、職責權限和授權批準手續(xù)齊全；采購中執(zhí)行請購和審批控制、采購執(zhí)行控制、采購驗收控制等。經測試采購內控制度有效。
3科每月與客戶服務中心賬務班核對各供電所實收及欠費明細。銷售收入及時入賬，應收賬款的催收有效。經測試銷售內控制度有效。
財務資產部、內部審計機構人員配備合理，無不相容職務混崗的現(xiàn)象；沒有設立獨立內部審計機構，按三集五大精神在辦公室設置了監(jiān)察審計主管管理崗；企業(yè)是否明確了財務機構、內部審計崗的工作職責，充分發(fā)揮了相關機構的會計核算和財務監(jiān)督的管理職能。經測試財務體系內控制度有效。
財務預算管理由預算資金主管負責，制定了《全面預算管理實施細則》執(zhí)行。確定了公司經營目標；明確了公司內部各部門的管理責任和權限；對公司經營活動進行控制、監(jiān)督和考核；保證公司經營目標完成。財務預算編制依據(jù)真實合理、程序適當、財務預算審核批準手續(xù)齊全；財務預算調整履行相關審批程序；定期對財務預算執(zhí)行結果進行分析，根據(jù)分析結果完善財務預算管理和落實獎懲措施。經測試財務預算內控制度有效。
4明材料的編制分工合理，審批程序完善。經測試財務報告和信息披露內控制度有效。
財務信息系統(tǒng)管理不存在不相容職務混崗的現(xiàn)象；不存在越權審批行為；定期檢測系統(tǒng)運行情況并妥善處理潛在危險；嚴格按照網(wǎng)公司規(guī)定操作，有明確的工作程序和操作規(guī)范，有明確的分級操作管理權限；基本實現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享、集中管理和集成應用，定期進行數(shù)據(jù)備份。經測試財務信息系統(tǒng)內控制度有效。
根據(jù)公司發(fā)展需要，我們在不斷完善補充內部控制制度。通過進行財務內部控制評價，發(fā)現(xiàn)在內部控制制度建設與執(zhí)行方面還存在問題和不足。
內控制度還需要進一步完善。財務體系、財務信息系統(tǒng)等方面還沒有制定相關內控制度。
內控制度自查報告篇十九
為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，我行行自接到銀黨紀辦【2010】13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議結束后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度工作進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、加強組織領導，確保自查工作順利開展。
（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業(yè)務的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時間必須達到5-10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。
（二）縣行領導班子成員情況。按照中國農業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲。縣行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。
（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經理工作制度并實行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經理應換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質量和工作效率打下了堅持的基礎。
堅持與實際工作相結合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相結合，在檢查信貸、財務、會計等重點業(yè)務領域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”工作進展情況，經過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內控制度落實不存在問題。
內控制度自查報告篇二十
根據(jù)《市人力資源和社會保障局關于開展社會保險財政補助資金專項檢查工作的通知》的工作部署和要求。成立了以局長為組長，分管副局長為副組長，中層干部為成員的領導小組。領導小組下設辦公室在我局征繳股，具體組織實施此項工作，確保工作取得實效，達到預期目的。
二、召開專題會議，扎實貫徹執(zhí)行。
3月18日下午3時，全局干部職工召開了醫(yī)療保險財政補助資金自查專題會議。會上，分管副局長組織學習了《市人力資源和社會保障局開展社會保險財政補助資金專項檢查工作的通知》（宜人社函〔20xx〕62號）和《市人力資源和社會保障局開展20xx年社保基金現(xiàn)場監(jiān)督工作的通知》兩個文件；主要領導就此項工作作了具體安排，要求全局干部職工高度重視此項工作，扎實開展自查，認真核對數(shù)據(jù)，梳理情況，查找問題，分析原因，及時整改，做好迎接省人社廳的抽查。
三、制定措施，扎實開展專項自查工作。
按照市局文件精神，結合我局實際情況，制定了我局醫(yī)療保險基金財政補助資金自查實施方案，將任務分解到征繳股、支付股、財務組及辦公室，就財政補助資金申請和分配機制，20xx年、20xx年中省市縣各級財政補助資金數(shù)額、構成及到賬情況，資金分配去向及劃撥時間，未及時劃撥到位的資金數(shù)額及原因，支付待遇結算中是否存在虛報冒領、擠占挪用等違法違規(guī)問題及其他相關相關工作逐項分配到股室，逐項進行自查，對各項數(shù)據(jù)和補助資金與縣財政部門進行嚴格核對，對存在的問題進行梳理，分析原因提出整改方案，不斷完善各項制度，確保各級財政補助資金的安全使用。
我縣各級財政醫(yī)療保險基金補助資金主要涉及到城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險，城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險各級財政補助資金是每年6月底（因居民醫(yī)?；鹗巧夏?-12月份征收次年醫(yī)保基金），我局根據(jù)我縣城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險的實際參保情況，上報當年度參保人數(shù)和各級財政應承擔的補助資金，由縣財政局統(tǒng)一上報各級財政部門，對當年城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險的應補助資金進行申報和補助。具體補助情況為：
1、20xx年居民醫(yī)療保險的補助到位情況:。
截止20xx年6月底，城鎮(zhèn)居民參保人數(shù)為21484人。各級財政補助標準為：中央為156元/人，省為58.7元/人，縣為25.3元/人。中央應補助資金335.15萬元，已到位425.95萬元，超撥90.8萬元（其中含20xx年超撥60.05萬元）；省級應補助資金126.11萬元，已到位資金126.11萬元（含20xx年超撥56.23萬元）；縣級應補助資金54.36萬元，20xx年實際補助41.56萬元，20xx年超撥12.8萬元，20xx年縣級配套資金54.36萬元已全部到位。
2、20xx年居民醫(yī)療保險的補助到位情況：
截止20xx年6月底，城鎮(zhèn)居民參保人數(shù)為29297人，個人參保繳費收入為256.9萬元。各級財政補助標準為：中央為188元/人，省為63.3元/人，縣為28.7元/人。中央應補助資金550.7836萬元，已到位373.24萬元，20xx年超撥90.8萬元，實際應補助86.7436萬元；省級應補助資金185.45萬元，已到位資金185.45萬元；縣級應補助資金84.0824萬元，20xx年縣級配套資金84.0824萬元已全部到位。
3、各級財政補助資金申請和分配機制情況：
每年6月底（因居民醫(yī)保基金是上年9-12月份征收次年醫(yī)?；穑?，我局根據(jù)我縣城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險的實際參保情況，上報當年度參保人數(shù)和各級財政應承擔的補助資金，以紙質和電子文檔兩種形式上報縣財政局，由縣財政局統(tǒng)一上報各級財政部門，對當年城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險的應補助資金進行申報；各級財政部門經過審核后將補助資金劃撥到地方財政，由我局通過縣政府的財政管理信息系統(tǒng)劃撥到縣財政局社會保障基金財政專戶，進行城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險基金待遇支付和門診費分配使用。
4、檢查發(fā)現(xiàn)的虛報冒領、擠占挪用等違法違規(guī)問題及處理情況：我局在日常檢查中采取抽查、走訪參保病人等諸多方式進行檢查，未發(fā)現(xiàn)虛報冒領的現(xiàn)象；我局和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)社區(qū)未發(fā)現(xiàn)擠占挪用等違法違規(guī)現(xiàn)象。下一階段我局將繼續(xù)加強力度對虛報冒領、經辦機構擠占挪用等違法違規(guī)行為的督導，做到早發(fā)現(xiàn)，及時處理、及時整改，杜絕此類現(xiàn)象的發(fā)生。
五、20xx年基本醫(yī)療保險基金收支情況及基金決算中異常問題。
（一）城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險。
1、20xx年度基本醫(yī)療保險本年收入合計26391300.99元。其中：統(tǒng)籌金收入12064071.4元,個人帳戶金收入14327229.59元，利息收入610593.31元?；踞t(yī)療保險收入同比20xx年25974125.68元增加了1.6%，基本醫(yī)療保險年末參保人數(shù)19597人，比20xx年的19585人增加了12人。
2、基本醫(yī)療保險20xx年支出26661211.83元,其中:統(tǒng)籌金支出13117176.69元，個人帳戶金支出13080035.14元，上解調劑金支出464000.00元。比20xx年的支出28692871.6減少了2031659.77元，減少比例為7.6%。
3、基本醫(yī)療保險基金20xx年收支結余-269910.84元，年末滾存結余18115205.84元。
（二）城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險。
城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險20xx年收入10097106.77元，利息收入256287.77，同比20xx年10,293,316.21元減少了196209.44元。20xx年累計支出10528944.38，其中：住院支出8822192.38元，門診統(tǒng)籌支出677660.00元，上解支出919,000.00；同比20xx年支出12432242.92元減少了1903298.54元。20xx年收支結余-431837.61元，年末滾存結余6755701.29元。
（三）特殊人員醫(yī)療費。
現(xiàn)有二等乙級以上傷殘軍人60人，離休干部13人，本年特殊人員醫(yī)療收入745721.18元，累計支出391,300.44元，本年收支結余354,420.74元，年終滾存結余-344,779.07元?？h財政將二等乙級以上傷殘軍人醫(yī)療費納入年初預算，劃入社?；鹭斦暨M行管理，妥善解決二等乙級傷殘軍人的醫(yī)療費問題。機關、事業(yè)單位、企業(yè)離休干部住院醫(yī)療費在縣內實行定點醫(yī)療機構掛帳，由醫(yī)保局按月與定點醫(yī)院進行結算。離休干部住院醫(yī)療費由我局向縣政府提出請示，財政局向縣政府提出建議，縣政府同意后財政劃撥。
（四）醫(yī)療保險基金收支不平問題分析。
1、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療。收入增加原因：20xx年職工基本醫(yī)療保險基金實行按月征收，做到了應保盡保，擴大了參保面。支出減少原因：一是20xx年部分定點醫(yī)院尚未到我單位劃撥住院掛帳費用，約500萬元；二是20xx年個人帳戶金尚未發(fā)放（以20xx年12月31日止），造成20xx年醫(yī)療費用支出減少。
2、城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險。收入減少原因：由于中央財政結算居民醫(yī)保補助資金截止于20xx年2月底為25008人，20xx年度我縣居民參保人數(shù)實際為29297人，所以補助未足額到位，造成收入減少。支出減少原因：20xx年尚有部分定點醫(yī)院未到我單位劃撥住院費用約300萬元和門診統(tǒng)籌支出費用45萬,造成本年度支出減少。
我局作為經辦機構會在下一階段工作中積極橫向聯(lián)系有關單位，并及時向上級匯報、請示，變被動為主動，確保各級財政補助金的足額、按時到位。
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