合同的履行是商業(yè)活動中的基本原則之一，對于保障合作關(guān)系至關(guān)重要。合同的編寫應(yīng)考慮到各種可能的風(fēng)險和情況，制定相應(yīng)的條款。不同類型的合同，涵蓋了勞動合同、租賃合同、采購合同等，供大家參考使用。
證券投資合同篇一
基金托管人：_________。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設(shè)立募集。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十九、違約責(zé)任。
二十九、違約責(zé)任。
三十、爭議處理。
三十二、基金合同的修改與終止。
一、前言。
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本協(xié)議（以下稱“本基金合同”）。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
_________證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn)。
中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指銀華*道瓊斯88精選證券投資基金；
2.基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充；
3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》；
4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
7.《民法典》：指《民法典》；
8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
11.元：指人民幣元；
13.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司；
14.基金管理人：指_________基金管理有限公司；
15.基金托管人：指_________銀行；
19.投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；
證券投資合同篇二
甲方：
乙方：
甲乙雙方本著互惠互利、友好合作的原則，經(jīng)充分協(xié)商達成本合作協(xié)議，雙方合作的基本原則是：甲方出借資金，獲取固定15%年息，不承擔(dān)投資虧損風(fēng)險，不分享固定利息以外的盈利;乙方出資風(fēng)險保證金，承擔(dān)證券投資交易責(zé)任及投資虧損風(fēng)險，在保證甲方取得固定月息1.25%的前提下獲取投資的全部盈余。具體細則如下：
一、指定賬戶。
在證券公司營業(yè)部，甲方所開立資金賬號：股東名稱：上海證券股東代碼：深圳證券股東代碼：.雙方將資金共同存入甲方賬戶，甲方出資人民幣萬元整，乙方出資人民幣萬元整作為風(fēng)險保證金，乙方承諾不用于除權(quán)證及莊股的交易，投資具有價值的股票，雙方并保證各自資金來源的絕對合法性。甲乙雙方共同向證券營業(yè)部申請辦理甲方壹年內(nèi)正常交易下資產(chǎn)禁取手續(xù)。甲方在乙方操作期間不得掛失，不得撤消指定交易，不得轉(zhuǎn)托管，不得提前支取。除平倉需要，任何一方不得私自更改交易密碼。如擅自更改密碼及上述違約行為，則支付對方5%違約金。
二、賬戶操作。
協(xié)議期間，甲方將該賬戶交易密碼提供給乙方操作交易，甲方有權(quán)監(jiān)控賬戶資產(chǎn)市值，甲方無交易操作權(quán)，如甲方違約則由此造成損失由甲方自行承擔(dān)，并且支付乙方為本合同已經(jīng)支付利息的3倍作為違約金;協(xié)議期間若甲方因不可抗力因素提前終止協(xié)議，應(yīng)提前壹個月通知乙方，若賬戶盈利，則甲方支付乙方為本合同已經(jīng)支付利息的3倍作為違約金。否則，造成損失由甲方自行承擔(dān)，并退還乙方為本合同已經(jīng)支付利息的2倍作為違約金。若乙方因不可抗力因素提前終止協(xié)議，乙方支付甲方全年15%利息的剩余部分。
三、利息結(jié)算。
簽署協(xié)議當(dāng)日乙方即支付甲方下月固定利息人民幣元，如乙方滿一個月未能按時支付甲方下月利息，則視為乙方終止協(xié)議，甲方即有權(quán)更改密碼并平倉，剩余資產(chǎn)全部歸甲方所有。
四、風(fēng)險控制。
當(dāng)該賬戶的資產(chǎn)總值下降至108%市值既萬元時，乙方必須當(dāng)即補足資金至萬元，既115%市值。當(dāng)資產(chǎn)總值下降至108%而乙方?jīng)]能及時存入資金，甲方有權(quán)在不通知乙方的情況下修改密碼強行平倉，終止協(xié)議，平倉所得部分歸甲方所有。
五、收益結(jié)算。
賬戶資產(chǎn)市值高于人民幣元時，乙方有權(quán)隨時將高出125%市值部分轉(zhuǎn)入乙方指定賬戶。
六、期滿結(jié)算。
乙方應(yīng)將甲方證券賬戶中的所有資產(chǎn)變現(xiàn)。雙方并辦理解禁手續(xù)。同時甲方將甲方存入資金以外屬于乙方的風(fēng)險保證金及盈利全額劃到乙方指定賬戶，否則從次日起甲方按當(dāng)日資產(chǎn)總額日千分之五支付給乙方違約金。
七、保密條款。
雙方互相均賦有為對方保密的責(zé)任和義務(wù)。除國家有權(quán)機關(guān)的查詢、審計、稽核等原因外，不得向任何第三方透露本協(xié)議項下的所有協(xié)議內(nèi)容。乙方資產(chǎn)運作屬于高級商業(yè)機密，甲方不得向第三方透露乙方操作狀況，如甲方向第三方透露資產(chǎn)操作情況導(dǎo)致乙方造成的損失由甲方負(fù)責(zé)支付。乙方不得向第三方透露甲方資產(chǎn)狀況，否則視為違約。
八、協(xié)議期限。
壹年。既_年_月_日起，至_年_月_日止。協(xié)議期滿如雙方同意續(xù)借則應(yīng)于本協(xié)議屆滿前10個工作日內(nèi)協(xié)商，經(jīng)雙方協(xié)商同意后按此協(xié)議為準(zhǔn)簽署下年度借款協(xié)議。
九、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。
因本協(xié)議而產(chǎn)生的爭議，雙方應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商無效，則向當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會申請仲裁。本協(xié)議簽定地為市。自簽署后生效。
甲方：
身份證號碼：
日期：
乙方：
身份證號碼：
日期：?
證券投資合同篇三
（一）甲方（委托投資方）：_______________，_____，現(xiàn)年__________歲，__________省__________市__________縣人，家住__________縣__________小區(qū)__________號。身份證編號_______________。
（二）乙方（受委托方）：_______________，_____，現(xiàn)年__________歲，__________省__________市__________縣人，家住__________縣__________小區(qū)__________號。身份證編號_______________。
二、協(xié)議標(biāo)的。
人民幣__________元，大寫__________圓。
三、協(xié)議內(nèi)容。
（一）、協(xié)議標(biāo)的使用權(quán)問題。
1、協(xié)議標(biāo)的由甲方提供，甲方獲得所提供標(biāo)的的所有權(quán)。
2、甲方委托乙方用協(xié)議標(biāo)的進行證券投資，時間_____年，在該期間，協(xié)議標(biāo)的的使用權(quán)屬乙方。
（二）標(biāo)的.的安全管理問題。
1、由甲方在證券公司開設(shè)證券投資賬戶，自己保留資金賬戶。
2、甲方將證券賬戶內(nèi)的證券賬戶交由乙方，委托其代為全權(quán)進行證券投資。
3、在協(xié)議的投資年限內(nèi)，協(xié)議標(biāo)的封閉運行，甲方不得提前撤資。
1、乙方受托全權(quán)負(fù)責(zé)標(biāo)的的證券投資服務(wù)工作，每半年定期通報投資盈虧。
2、乙方具體的投資計劃屬核心商業(yè)機密，甲方無權(quán)知曉。
（四）投資利潤分配與風(fēng)險承擔(dān)。
1、投資的利潤與風(fēng)險匹配，由甲乙雙方共擔(dān)，各占50%。如果投資出現(xiàn)虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔(dān)50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。
2、利潤與虧損結(jié)算日：投資期滿后的15日內(nèi)（含15日）。
（五）投資協(xié)議生效日期
該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標(biāo)的劃入乙方管理的證券賬戶之時起生效（憑證為：《乙方收款書》）。
（六）違約責(zé)任。
1、甲方違約，所造成的投資虧損自負(fù)，并付給乙方年10萬元（大寫壹拾萬圓）人民幣的委托理財費。
2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔(dān)，并付給甲方年10萬元（大寫壹拾萬圓）人民幣的資金使用費。
四、其他。
協(xié)議未約定的其他內(nèi)容以雙方補充協(xié)議為準(zhǔn)。本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執(zhí)一份，見證方一份。（正文內(nèi)容完）。
協(xié)議雙方簽字。
甲方：__________________。
乙方：__________________。
見證方：__________________。
20__________年_____月_____日。
證券投資合同篇四
甲方：
乙方：
甲乙雙方根據(jù)中國證券監(jiān)督委員會《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過協(xié)商，就甲方委托乙方進行配售新股申購達成如下協(xié)議：
一、甲方同意乙方根據(jù)自己深、滬股票流通市值以交易所允許的最高申購額分別向證券交易所申報新股配售。
二、如同一天有兩只或兩只以上新股在同一交易所發(fā)行。而甲方證券賬戶持有上市流通證券市值能申購的限額小于該交易所當(dāng)日所有發(fā)行股票允許的最高申購之和時，甲方必須在t-1(t日為認(rèn)購日)到乙方處辦理選擇申購確認(rèn)手續(xù)，否則乙方將按隨機順序依次申購，甲方對此不得有異議。
三、每次配售后，t+2日由甲方自行到營業(yè)部查詢中簽結(jié)果，若中簽，甲方同意乙方凍結(jié)購新股所需資金并代理購股。若滬深股中簽，應(yīng)于t+3日下午13：00時前存夠資金。如甲方未及時存夠資金，導(dǎo)致不能購買新股，視為自動放棄。證券合同：代理申報新股配售協(xié)議書由精品信息網(wǎng)整理!
四、若甲方同時有數(shù)只新股中簽，而繳款日甲方資金賬戶的資金余額不能全部繳付新股認(rèn)購款的，甲方須在t+2日到乙方處辦理選擇繳款的確認(rèn)手續(xù)，否則乙方將按隨機順序依次收款，未繳付新股認(rèn)購款的新股放棄認(rèn)購，甲方對此不得有異議。
五、甲方承諾由于不可預(yù)見、不可控制、不可抗力等各項因素，導(dǎo)致不能申報新股配售，乙方不承擔(dān)任何經(jīng)濟或法律責(zé)任。
六、本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方共同簽字(蓋章)后第二天生效。
七、若新股配售方法改變，本協(xié)議自動失效。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。
代表(簽字)：_________代表(簽字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
簽訂地點：_________簽訂地點：_________。
證券投資合同篇五
乙方：________先生（或女士，下同）。
上海永達證券投資有限公司（以下簡稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡稱"乙方"）經(jīng)過友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上，雙方達成以下合作協(xié)議：
一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問題，自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個交易日內(nèi)總獲利達到____%利潤。
二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應(yīng)嚴(yán)格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽受到損害。
三、乙方在接受甲方提供的薦股機會時，應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失后果自負(fù)！甲方不做任何賠償。
四、甲方為乙方提供的.介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方。
五、違約責(zé)任：
1、合作雙方在業(yè)務(wù)實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬元的經(jīng)濟賠償要求。
2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達到利潤要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會員費用,同時賠償乙方損失(賠償事宜如下:100萬以下(含100萬資金量)做全額賠償,100萬元以上資金賠償90%.按交易明細清單上的數(shù)額為準(zhǔn))。
六、爭議處理：如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理。
七、本協(xié)議到期后，雙方認(rèn)可不再延長，可自然終止。
八、本協(xié)議在執(zhí)行過程中，雙方認(rèn)為需要補充、變更的，可訂立補充協(xié)議。補充協(xié)議具有同等法律效力。補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準(zhǔn)。
九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。
簽署日期：___年___月___日簽署日期：___年___月___日
證券投資合同篇六
基金托管人：_________。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
三、基金合同當(dāng)事人。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設(shè)立募集。
十二、基金合同的成立與生效。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十九、違約責(zé)任。
二十九、違約責(zé)任。
三十、爭議處理。
三十一、基金合同的效力。
三十二、基金合同的修改與終止。
一、前言。
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本協(xié)議（以下稱“本基金合同”）。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
_________證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn)。
中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指銀華*道瓊斯88精選證券投資基金；
2.基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充；
3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》；
4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
7.《民法典》：指《民法典》；
8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
11.元：指人民幣元；
13.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司；
14.基金管理人：指_________基金管理有限公司；
15.基金托管人：指_________銀行；
19.投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；
23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
證券投資合同篇七
甲方：
乙方：________先生（或女士，下同）。
上海永達證券投資有限公司（以下簡稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡稱"乙方"）經(jīng)過友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上，雙方達成以下合作協(xié)議：
一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問題，自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個交易日內(nèi)總獲利達到____%利潤。
二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應(yīng)嚴(yán)格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽受到損害。
三、乙方在接受甲方提供的薦股機會時，應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失后果自負(fù)！甲方不做任何賠償。
四、甲方為乙方提供的.介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方。
五、違約責(zé)任：
1、合作雙方在業(yè)務(wù)實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬元的經(jīng)濟賠償要求。
2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達到利潤要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會員費用,同時賠償乙方損失(賠償事宜如下:100萬以下(含100萬資金量)做全額賠償,100萬元以上資金賠償90%.按交易明細清單上的數(shù)額為準(zhǔn))。
六、爭議處理：如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理。
七、本協(xié)議到期后，雙方認(rèn)可不再延長，可自然終止。
八、本協(xié)議在執(zhí)行過程中，雙方認(rèn)為需要補充、變更的，可訂立補充協(xié)議。補充協(xié)議具有同等法律效力。補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準(zhǔn)。
九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。
甲方：乙方：
簽字：（蓋章）簽字：
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證券投資合同篇八
基金契約目錄基金契約目錄自首頁開始排印。
目錄應(yīng)列明各個具體標(biāo)題及相應(yīng)的頁碼。
基金契約正文。
一、前言。
(一)載明訂立基金契約的目的、依據(jù)和原則。例如；
2.訂立基金契約的依據(jù)是《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定；
3.訂立基金契約的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法權(quán)益。
(二)說明基金由發(fā)起人依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立。
說明中國證監(jiān)會對基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明基金沒有風(fēng)險。
說明基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
(三)說明基金契約的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
(四)說明基金投資者自取得依基金契約所發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認(rèn)和接受，并按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
二、基金契約當(dāng)事人。
列明基金契約當(dāng)事人的主要情況。例如，名稱、住所、法定代表人、成立時間、批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號、組織形式、實收資本、存續(xù)期間等。
(一)基金發(fā)起人。
(二)基金管理人。
(三)基金托管人。
三、基金的基本情況。
(一)基金名稱(基金全稱)。
(二)基金類型(例如契約型開放式，契約型封閉式)。
(三)基金單位發(fā)行總份額。
(四)基金單位每份面值和發(fā)行價格。
基金單位每份面值為人民幣1元。
(五)基金存續(xù)期限。
自基金成立之日至基金終止之日。
四、基金單位的發(fā)行。
說明任何與基金單位發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金單位。
(一)基金單位的發(fā)行時間、發(fā)行方式(例如上網(wǎng)發(fā)行)、發(fā)行對象。
(二)基金單位每份發(fā)行價格××元，其中每份面值為1元、發(fā)行費用為××元。
(三)基金發(fā)起人認(rèn)購的份額。
(四)基金單位的認(rèn)購和持有限額。
訂明封閉式基金投資者認(rèn)購和持有的數(shù)額限制(例如：認(rèn)購數(shù)額為1000份的倍數(shù)；最低數(shù)額、最高數(shù)額)；開放式基金投資者首次認(rèn)購和持有的數(shù)額限制。
五、基金的成立和交易安排。
(一)基金成立的條件。
說明基金成立的條件，并說明基金成立前，投資者的認(rèn)購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。
(二)基金不能成立時已募集資金的處理方式。
(三)基金成立后的交易安排。
如為封閉式基金，說明其成立后可以根據(jù)《暫行辦法》的規(guī)定申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間。
如為開放式基金，訂明其成立后申購與贖回的下列事項：
1.申購和贖回場所：列明申購和贖回場所。
2.申購和贖回開始日：說明自基金成立××日起開始申購和贖回。
3.申購和贖回申請方式：說明基金持有人向基金管理人或其指定的代理機構(gòu)提出申購或贖回申請的方式，例如，書面申請。
4.申購和贖回申請的確認(rèn)：例如，說明基金管理人或其指定的代理機構(gòu)應(yīng)以收到申購或贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日。
5.申購和贖回數(shù)額：訂明有關(guān)基金申購、贖回的數(shù)額約定(例如：基金申購、贖回的最低數(shù)額；申購、贖回數(shù)額為1000份的倍數(shù))。說明基金持有人可將其持有的全部或部分基金單位贖回。
6.申購和贖回價格：例如，說明以申購申請日的前一日或贖回申請日的后一日基金單位每份凈資產(chǎn)價值為基礎(chǔ)計算每份基金單位的申購或贖回價。
7.申購和贖回款項支付：訂明申購和贖回款項的支付方式及贖回款項的支付期限，并說，明基金管理人應(yīng)指示基金托管人以申請贖回的基金持有人(贖回人)為受款人，將贖回款項支付給贖回人。
8.贖回后的變更登記：說明基金持有人進行贖回時，基金管理人應(yīng)指示基金托管人及時辦理變理登記。
9.贖回款項延期支付的情形及處理方式：說明出現(xiàn)巨額贖回、不可抗力以及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形，向中國證監(jiān)會報告后可延遲支付贖回款項。
(1)巨額贖回的發(fā)生：訂明巨額贖回發(fā)生的情形。例如：在一個營業(yè)日的基金單位贖回價金總額扣除當(dāng)日申購基金單位價金總額的余額超過依《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的比例所應(yīng)保持的現(xiàn)金及國債總額，即發(fā)生巨額贖回。
(2)巨額贖回的處理方式：訂明巨額贖回的處理方式。例如：出現(xiàn)巨額贖回的情況，基金管理人應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會后，暫停計算贖回價格，延期支付贖回款項，并以合理方式處理基金資產(chǎn)，以籌措足夠資金用以支付贖回款項。
(3)巨額贖回價格與款項支付：訂明巨額贖回價格的確定及款項支付的時間。
(4)巨額贖回的報告與公告：訂明巨額贖回發(fā)生時應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告并公告。
(5)不可抗力及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形。
10.申購和贖回費用：訂明申購、贖回費用的標(biāo)準(zhǔn)。說明申購、贖回費用不列入基金費用，由申購人、贖回人承擔(dān)。
六、基金的托管。
說明基金托管人與基金管理人必須按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權(quán)益。
七、基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制。
(一)投資目標(biāo)。
例如，說明投資目標(biāo)是為投資者減少和分散投資風(fēng)險，確?；鹳Y產(chǎn)的安全并謀求基金長期投資收益。
(二)投資范圍。
說明基金只能投資于具有良好流動性的金融工具，其中主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券。
(三)投資決策。
訂明基金管理人運用基金資產(chǎn)的決策依據(jù)、決策程序。
說明基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80％；
訂明股票、債券的投資分別在基金資產(chǎn)中的擬占比例；
訂明選擇不同證券構(gòu)成投資組合所依據(jù)的原則。
(五)投資限制。
列明依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項。
八、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
(一)基金發(fā)起人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如申請設(shè)立基金等。
(二)基金發(fā)起人的義務(wù)。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù)。例如：公告招募說明書；在基金設(shè)立時認(rèn)購和存續(xù)期間持有符合規(guī)定比例的基金單位；基金不能成立時及時退還所募資金本息等。
九、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
(一)基金管理人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定規(guī)定的權(quán)利，例如運用基金資產(chǎn)、獲得管理人報酬、依照有關(guān)規(guī)定代表基金行使股東權(quán)利等。
(二)基金管理人的義務(wù)。
具體列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù)，例如：
1.自基金成立之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
5.接受基金托管人的監(jiān)督；
6.按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值；
7.嚴(yán)格按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
9.按規(guī)定向基金持有人分配基金收益；
10.按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
11.不謀求對上市公司的控股和直接管理；
12.依據(jù)《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定召集基金持有人大會；
13.保存基金的會計帳冊、報表、記錄________年以上；
14.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
16.因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯責(zé)任不因其退任而免除；
17.基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金托管人追償；
18.其他義務(wù)。
十、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
(一)基金托管人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如：獲得基金托管費；監(jiān)督基金管理人的投資運作等。
(二)基金托管人的義務(wù)。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù)，例如：
1.以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則保管基金資產(chǎn)；
5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
8.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值或基金單位價格；
9.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國人民銀行；
10.建立并保存基金持有人名冊，并負(fù)責(zé)基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶和登記；
11.按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會計帳冊、報表和記錄等________年以上；
12.按規(guī)定制作相關(guān)帳冊并與基金管理人核對；
13.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金持有人支付基金收益和贖回款項；
14.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
16.因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯責(zé)任不因其退任而免除；
17.基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；
18.其他義務(wù)。
十一、基金持有人的權(quán)利與義務(wù)。
(一)基金持有人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如：取得基金收益；出席或者委派代表出席基金持有人大會；監(jiān)督基金運作情況；獲取基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料等。
說明每份基金單位具有同等的合法權(quán)益。
(二)基金持有人的義務(wù)。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù)，例如：
1.遵守基金契約；
2.交納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用；
3.承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；
4.不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動。
十二、基金持有人大會。
訂明基金持有人大會的召開事由、召集方式、通知、出席方式、議事內(nèi)容與程序、表決、公告及其他相關(guān)事宜。
(一)召開事由。
訂明召開基金持有人大會的事由或情形。
(二)召集方式。
訂明基金持有人大會的召集人及召集方式。例如：由基金管理人召集基金持有人大會；在基金管理人無法行使召集權(quán)的情況下，應(yīng)由基金托管人召集基金持有人大會；在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，由主要發(fā)起人召集基金持有人大會。
(三)通知。
訂明召開基金持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式。
(四)出席方式。
訂明基金持有人出席會議的方式。例如：現(xiàn)場開會或書面開會的方式，如采取書面開會的方式應(yīng)說明是否需事先報告中國證監(jiān)會。
(五)議事內(nèi)容與程序。
訂明基金持有人大會的議事內(nèi)容和程序。
(六)表決。
訂明基金持有人大會決議形成的條件、表決方式、程序等。例如：基金持有人所持每份基金單位有一表決權(quán)，基金持有人大會決議經(jīng)出席會議的基金持有人所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。
說明基金持有人大會決議對全體基金持有人、基金管理人和基金托管人均有約束力。
(七)公告。
訂明基金持有人大會決議報中國證監(jiān)會備案后的公告時間、方式。
十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序。
(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
1.基金管理人的更換條件：列明基金管理人的更換條件。例如：基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益；代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任；中國證監(jiān)會有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的。
2.基金托管人的更換條件：列明基金托管人的更換條件。例如：基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益；代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任；中國人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)的。
(二)基金托管人和基金管理人的更換程序。
1.提名：訂明新任基金管理人和新任基金托管人的提名事宜。例如：新任基金托管人由基金管理人提名；新任基金管理人由基金托管人提名。
2.決議：說明基金持有人大會應(yīng)對被提名的新任基金托管人或新任基金管理人形成決議。
3.批準(zhǔn)：說明新任基金托管人應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準(zhǔn)，新任基金管理人應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)。說明原任基金托管人應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)退任，原任基金管理人應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)退任。
4.公告：說明基金管理人或基金托管人更換后應(yīng)按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進行公告。
十四、基金資產(chǎn)。
(一)基金資產(chǎn)總值。
具體列明基金資產(chǎn)總值的構(gòu)成。
(二)基金資產(chǎn)凈值。
列明基金資產(chǎn)凈值的構(gòu)成。
(三)基金資產(chǎn)的帳戶。
例如，說明基金資產(chǎn)以“(證券投資基金名稱)基金專戶”名義開設(shè)基金專用帳戶，并報中國證監(jiān)會備案。
(四)基金資產(chǎn)的處分。
說明基金資產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。除依據(jù)《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。
十五、基金資產(chǎn)估值。
(一)基金資產(chǎn)估值的目的。
例如，說明基金資產(chǎn)估值的目的是為了客觀、標(biāo)準(zhǔn)地反映基金資產(chǎn)是否增值、保值。
(二)基金資產(chǎn)估值的事項。
說明估值日、估值方法、估值對象、估值程序、暫停估值的情形等。
十六、基金費用與稅收。
(一)基金費用的種類。
列明基金費用的種類。例如，基金費用包括基金管理人的報酬、基金托管人的托管費、上市年費、證券交易費用、信息披露費用、持有人大會費用、審計費用和律師費用等。
(二)基金費用的計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式。
訂明基金費用的計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式，并說明基金費用從基金資產(chǎn)中支付。
(三)不得列入基金費用的項目。
說明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不得列入基金費用。
(四)稅收。
說明基金、基金持有人根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定納稅的情況。
十七、基金收益與分配。
(一)基金收益的構(gòu)成。
說明基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、存款利息以及其他收入。
說明因運用基金資產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約應(yīng)計入收益。
(二)基金凈收益。
說明基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。
(三)基金收益分配原則。
訂明基金收益分配的基本比例、分配次數(shù)、分配時間、分配政策等。例如；基金收益分配應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)金形式，每年至少分配一次；基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補上一年虧損后，才可進行當(dāng)年收益分配；基金投資當(dāng)年虧損，則不應(yīng)進行收益分配。
(四)基金收益分配方案。
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益的范圍；基金凈收益、基金收益分配的對象、原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
(五)基金收益分配方案的確定與公告。
說明基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人核實，公告前報中國證監(jiān)會備案。
十八、基金的會計與審計。
(一)基金會計政策。
訂明基金的會計年度、記帳本位幣、會計核算制度等。例如：基金的會計年度為自公歷每年的____月____日至第二年的____月____日；基金核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位；會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度。
說明基金應(yīng)獨立建帳、獨立核算。說明基金管理人應(yīng)保留完整的會計帳目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對。
(二)基金審計。
說明基金管理人應(yīng)聘請與基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人相獨立的、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對基金年度財務(wù)報表進行審計。
訂明更換會計師事務(wù)所、經(jīng)辦注冊會計師的程序。更換會計師事務(wù)所、經(jīng)辦注冊會計師必須報中國證監(jiān)會備案。
十九、基金的信息披露。
說明基金的信息披露應(yīng)符合《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。
說明一個基金會計年度內(nèi)的信息披露事項必須固定在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公告。
(一)基金的年度報告與中期報告。
說明基金的年報在基金會計年度結(jié)束后的____日內(nèi)公告，中期報告在基金會計年度前六個月結(jié)束后的____日內(nèi)公告。
(二)基金的臨時報告與公告。
說明基金在運作過程中發(fā)生可能對基金持有人權(quán)益及基金單位的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項時，應(yīng)按照法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及時報告并公告。
列明可能對基金持有人權(quán)益及基金單位交易價格產(chǎn)生重大影響的事項，例如：
1.基金持有人大會決議；
2.基金管理人或基金托管人變更；
3.基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動；
4.基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達30％以上；
5.基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件；
6.重大關(guān)聯(lián)事項；
7.基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰；
8.重大訴訟、仲裁事項；
9.基金上市；
10.基金提前終止；
11.其他重要事項。
(三)基金資產(chǎn)凈值公告。
說明封閉式基金資產(chǎn)凈值每月至少公告一次，開放式基金資產(chǎn)凈值每周至少公告一次。
說明基金的投資組合每三個月至少公告一次。
(五)公開說明書。
說明開放式基金成立后，應(yīng)于每六個月結(jié)束后的一個月內(nèi)公告公開說明書，并應(yīng)在公告時間____日前報中國證監(jiān)會審核。公開說明書公告內(nèi)容的截至日為每六個月的最后一日。
公開說明書應(yīng)包括下列內(nèi)容：
1.基金簡介；
4.重要變更事項；
5.其他應(yīng)披露事項。例如，最近三年基金管理人、基金托管人及其高級管理人員是否受到中國證監(jiān)會及工商、財稅等有關(guān)機關(guān)的處罰，如果受到處罰，應(yīng)詳細說明。
(六)信息披露文件的存放與查閱。
載明基金定期公告、臨時公告、基金資產(chǎn)凈值公告、基金投資組合公告和公開說明書等公告文本的存放地點和查閱方式。并說明基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十、基金的終止和清算。
(一)基金的終止。
具體列明出現(xiàn)《暫行辦法》規(guī)定的基金終止的具體情形。
(二)基金清算小組。
1.基金清算小組成立時間：說明自基金終止之日起××日內(nèi)成立。
2.基金清算小組組成：說明基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師以及中國證監(jiān)會指定的人員。清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金清算小組職責(zé)：說明基金清算小組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以依法進行必要的民事活動。
(三)基金清算程序。
訂明基金清算的程序。例如：基金資產(chǎn)的保管，基金資產(chǎn)的清理；基金資產(chǎn)的確定；基金資產(chǎn)的估價；基金資產(chǎn)的分配；基金清算的期限等。
(四)清算費用。
說明清算費用的來源及支付方式。
(五)基金清算剩余資產(chǎn)的分配。
說明依據(jù)基金清算的分配方案，將基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費用后，按基金持有人持有的基金單位比例進行分配。
(六)基金清算的公告。
訂明基金清算過程中的公告安排。
(七)基金清算帳冊及文件的保存。
說明基金清算帳冊及文件由基金托管人保存________年以上。
二十一、違約責(zé)任。
(一)說明由于基金契約當(dāng)事人的過錯，造成基金契約不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬基金契約當(dāng)事人雙方或三方的過錯，根據(jù)實際情況，由雙方或三方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。
(二)說明當(dāng)事人違反基金契約，應(yīng)向其他方支付違約金，如果由于違約已給其他方造成的損失超過違約金的，還應(yīng)進行賠償。
基金契約能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
二十二、爭議的處理。
說明基金契約當(dāng)事人發(fā)生糾紛的，可以通過協(xié)商或者調(diào)解解決?；鹌跫s當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以依據(jù)基金契約中的仲裁條款(如果采取此方式，可在基金契約中訂明仲裁條款)或者事后達成的書面仲裁協(xié)議，向仲裁機構(gòu)申請仲裁?；鹌跫s當(dāng)事人沒有在基金契約中訂立仲裁條款，事后又沒有達成書面仲裁協(xié)議的，可以向人民法院起訴。
二十三、基金契約的效力。
(一)說明基金契約經(jīng)三方當(dāng)事人蓋章以及三方法定代表人簽字并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效?；鹌跫s的有效期自其生效之日至該基金清算結(jié)果報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)并公告之日。
(二)說明基金契約自生效之日對基金契約當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
(三)說明基金契約正本一式份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式份外，基金契約每一簽約人持有份，每份具有同等的法律效力。
(四)說明基金契約可印制成冊并對外公開散發(fā)或供投資者在有關(guān)場所查閱，但應(yīng)以基金契約正本為準(zhǔn)。
二十四、基金契約的修改和終止。
(一)基金契約的修改。
1.說明基金契約的修改應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金契約當(dāng)事人同意；
3.說明基金契約的修改應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
(二)基金契約的終止。
1.基金的終止。說明出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)終止基金：
(1)基金封閉期滿又未被批準(zhǔn)續(xù)期的；
(2)基金經(jīng)批準(zhǔn)提前終止的；
(3)因重大違法行為，基金被中國證監(jiān)會責(zé)令終止的。
2.基金契約的終止。說明基金終止后，應(yīng)當(dāng)對基金進行清算。中國證監(jiān)會對清算結(jié)果批準(zhǔn)并予以公告后基金契約方能終止。
二十五、其他事項。
二十六、契約當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日。
基金發(fā)起人(章)基金管理人(章)基金托管人(章)。
法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)。
簽訂地：簽訂地：簽訂地：
證券投資合同篇九
____________股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所（以下稱甲方）與____________證券公司（乙方）經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷甲方設(shè)立時發(fā)行股票事宜達成協(xié)議如下：
一、甲方經(jīng)________省人民政府（批文號）和中國證券監(jiān)督管理委員會（批文號）批準(zhǔn)，決定以募集方式設(shè)立________股份有限公司。公司股票共________股，其中發(fā)起人認(rèn)購股份________股，其余________股委托乙方以代銷（或包銷）方式向社會法人及自然人銷售。
二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會個人股________股。每股面值____元，每股發(fā)行價額____發(fā)行總價額為________元。
三、承銷期間為____年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無人認(rèn)購的'股份，由甲方自行處理（或由乙方認(rèn)購）。
四、甲方于____年____月____日前將________股份有限公司認(rèn)股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監(jiān)會指定廠家。印刷費計人承銷費，由甲方和其他費用一并支付。
五、乙方于____年____月____日至____年____月____日開辦____個認(rèn)購點，負(fù)責(zé)向認(rèn)購人發(fā)放認(rèn)股書、接收認(rèn)股人填好的認(rèn)購書。每日向甲方書面報告認(rèn)股情況。認(rèn)股期間屆滿后3日內(nèi)，乙方應(yīng)以書面向甲方交付認(rèn)股人名冊。
六、認(rèn)股數(shù)量超過公開發(fā)行數(shù)量時，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前確定認(rèn)股人：
1.抽簽；
2.比例配售；
3.比例累退；
4.認(rèn)股多者優(yōu)先。
七、乙方按甲方指示方法確定認(rèn)股人后，應(yīng)向甲方交付確定認(rèn)股人清冊。經(jīng)甲方確認(rèn)后，由乙方向各認(rèn)股人發(fā)書面通知（公告），通知認(rèn)股人去甲方指定銀行繳納股款。
八、股款繳納期間屆滿后3日內(nèi)，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認(rèn)股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權(quán)通知書。
九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應(yīng)通知乙方向認(rèn)股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應(yīng)按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。
十、本次承銷費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷總價額____%。乙方發(fā)放股票結(jié)束后____日內(nèi)，由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。
十一、甲乙一方違反本協(xié)議時，應(yīng)賠償對方因此遭受的損失。
十二、甲乙雙方對協(xié)議執(zhí)行有爭執(zhí)時，應(yīng)請________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。
十三、本協(xié)議未盡事項，由雙方協(xié)商解決。
十四、________股份公司成立后，無條件繼受甲方權(quán)利義務(wù)。
十五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。
甲方：___________________________。
發(fā)起人：_________________________。
事務(wù)所（章）___________________。
發(fā)起人代表（簽名）_____________。
住所：___________________________。
乙方：（章）_____________________。
法定代表人：（簽名）____________。
住所：___________________________。
____年_____月____日。
證券投資合同篇十
2.訂立基金契約的依據(jù)是《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定;。
3.訂立基金契約的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法權(quán)益。
(二)說明基金由發(fā)起人依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立。
說明中國證監(jiān)會對基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明基金沒有風(fēng)險。
說明基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
(三)說明基金契約的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
(四)說明基金投資者自取得依基金契約所發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認(rèn)和接受，并按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
二、基金契約當(dāng)事人。
列明基金契約當(dāng)事人的主要情況。例如，名稱、住所、法定代表人、成立時間、批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號、組織形式、實收資本、存續(xù)期間等。
(一)基金發(fā)起人。
(二)基金管理人。
(三)基金托管人。
三、基金的基本情況。
(一)基金名稱(基金全稱)。
(二)基金類型(例如契約型開放式，契約型封閉式)。
(三)基金單位發(fā)行總份額。
(四)基金單位每份面值和發(fā)行價格。
基金單位每份面值為人民幣1元。
(五)基金存續(xù)期限。
自基金成立之日至基金終止之日。
四、基金單位的發(fā)行。
說明任何與基金單位發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金單位。
(一)基金單位的發(fā)行時間、發(fā)行方式(例如上網(wǎng)發(fā)行)、發(fā)行對象。
(二)基金單位每份發(fā)行價格××元，其中每份面值為1元、發(fā)行費用為××元。
(三)基金發(fā)起人認(rèn)購的份額。
(四)基金單位的認(rèn)購和持有限額。
訂明封閉式基金投資者認(rèn)購和持有的數(shù)額限制(例如：認(rèn)購數(shù)額為1000份的倍數(shù);最低數(shù)額、最高數(shù)額);開放式基金投資者首次認(rèn)購和持有的數(shù)額限制。
五、基金的成立和交易安排。
(一)基金成立的條件。
說明基金成立的條件，并說明基金成立前，投資者的認(rèn)購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。
(二)基金不能成立時已募集資金的處理方式。
(三)基金成立后的交易安排。
如為封閉式基金，說明其成立后可以根據(jù)《暫行辦法》的規(guī)定申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間。
如為開放式基金，訂明其成立后申購與贖回的下列事項：
1.申購和贖回場所：列明申購和贖回場所。
2.申購和贖回開始日：說明自基金成立××日起開始申購和贖回。
3.申購和贖回申請方式：說明基金持有人向基金管理人或其指定的代理機構(gòu)提出申購或贖回申請的方式，例如，書面申請。
4.申購和贖回申請的確認(rèn)：例如，說明基金管理人或其指定的代理機構(gòu)應(yīng)以收到申購或贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日。
5.申購和贖回數(shù)額：訂明有關(guān)基金申購、贖回的數(shù)額約定(例如：基金申購、贖回的最低數(shù)額;申購、贖回數(shù)額為1000份的倍數(shù))。說明基金持有人可將其持有的全部或部分基金單位贖回。
6.申購和贖回價格：例如，說明以申購申請日的前一日或贖回申請日的后一日基金單位每份凈資產(chǎn)價值為基礎(chǔ)計算每份基金單位的申購或贖回價。
7.申購和贖回款項支付：訂明申購和贖回款項的支付方式及贖回款項的支付期限，并說，明基金管理人應(yīng)指示基金托管人以申請贖回的基金持有人(贖回人)為受款人，將贖回款項支付給贖回人。
8.贖回后的變更登記：說明基金持有人進行贖回時，基金管理人應(yīng)指示基金托管人及時辦理變理登記。
9.贖回款項延期支付的情形及處理方式：說明出現(xiàn)巨額贖回、不可抗力以及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形，向中國證監(jiān)會報告后可延遲支付贖回款項。
(1)巨額贖回的發(fā)生：訂明巨額贖回發(fā)生的情形。例如：在一個營業(yè)日的基金單位贖回價金總額扣除當(dāng)日申購基金單位價金總額的余額超過依《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的比例所應(yīng)保持的現(xiàn)金及國債總額，即發(fā)生巨額贖回。
(2)巨額贖回的處理方式：訂明巨額贖回的處理方式。例如：出現(xiàn)巨額贖回的情況，基金管理人應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會后，暫停計算贖回價格，延期支付贖回款項，并以合理方式處理基金資產(chǎn)，以籌措足夠資金用以支付贖回款項。
(3)巨額贖回價格與款項支付：訂明巨額贖回價格的確定及款項支付的時間。
(4)巨額贖回的報告與公告：訂明巨額贖回發(fā)生時應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告并公告。
(5)不可抗力及有關(guān)規(guī)定確定的其他情形。
10.申購和贖回費用：訂明申購、贖回費用的標(biāo)準(zhǔn)。說明申購、贖回費用不列入基金費用，由申購人、贖回人承擔(dān)。
六、基金的托管。
說明基金托管人與基金管理人必須按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權(quán)益。
七、基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制。
(一)投資目標(biāo)。
例如，說明投資目標(biāo)是為投資者減少和分散投資風(fēng)險，確?；鹳Y產(chǎn)的安全并謀求基金長期投資收益。
(二)投資范圍。
說明基金只能投資于具有良好流動性的金融工具，其中主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券。
(三)投資決策。
訂明基金管理人運用基金資產(chǎn)的決策依據(jù)、決策程序。
說明基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80%;。
訂明股票、債券的投資分別在基金資產(chǎn)中的擬占比例;。
訂明選擇不同證券構(gòu)成投資組合所依據(jù)的原則。
列明依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項。
八、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
(一)基金發(fā)起人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如申請設(shè)立基金等。
(二)基金發(fā)起人的義務(wù)。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù)。例如：公告招募說明書;在基金設(shè)立時認(rèn)購和存續(xù)期間持有符合規(guī)定比例的基金單位;基金不能成立時及時退還所募資金本息等。
九、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
(一)基金管理人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定規(guī)定的權(quán)利，例如運用基金資產(chǎn)、獲得管理人報酬、依照有關(guān)規(guī)定代表基金行使股東權(quán)利等。
(二)基金管理人的義務(wù)。
具體列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù)，例如：
1.自基金成立之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn);。
5.接受基金托管人的監(jiān)督;。
6.按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值;。
7.嚴(yán)格按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù);。
9.按規(guī)定向基金持有人分配基金收益;。
10.按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項;。
11.不謀求對上市公司的控股和直接管理;。
12.依據(jù)《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定召集基金持有人大會;。
13.保存基金的會計帳冊、報表、記錄15年以上;。
14.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
16.因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯責(zé)任不因其退任而免除;。
17.基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金托管人追償;。
18.其他義務(wù)。
十、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
(一)基金托管人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如：獲得基金托管費;監(jiān)督基金管理人的投資運作等。
(二)基金托管人的義務(wù)。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù)，例如：
1.以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則保管基金資產(chǎn);。
5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;。
8.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值或基金單位價格;。
9.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國人民銀行;。
10.建立并保存基金持有人名冊，并負(fù)責(zé)基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶和登記;。
11.按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會計帳冊、報表和記錄等15年以上;。
12.按規(guī)定制作相關(guān)帳冊并與基金管理人核對;。
13.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金持有人支付基金收益和贖回款項;。
14.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
16.因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯責(zé)任不因其退任而免除;。
17.基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償;。
18.其他義務(wù)。
十一、基金持有人的權(quán)利與義務(wù)。
(一)基金持有人的權(quán)利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的權(quán)利，例如：取得基金收益;出席或者委派代表出席基金持有人大會;監(jiān)督基金運作情況;獲取基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料等。
說明每份基金單位具有同等的合法權(quán)益。
(二)基金持有人的義務(wù)。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定所規(guī)定的義務(wù)，例如：
1.遵守基金契約;。
2.交納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用;。
3.承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任;。
4.不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動。
十二、基金持有人大會。
訂明基金持有人大會的召開事由、召集方式、通知、出席方式、議事內(nèi)容與程序、表決、公告及其他相關(guān)事宜。
(一)召開事由。
訂明召開基金持有人大會的事由或情形。
(二)召集方式。
訂明基金持有人大會的召集人及召集方式。例如：由基金管理人召集基金持有人大會;在基金管理人無法行使召集權(quán)的情況下，應(yīng)由基金托管人召集基金持有人大會;在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，由主要發(fā)起人召集基金持有人大會。
(三)通知。
訂明召開基金持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式。
(四)出席方式。
訂明基金持有人出席會議的方式。例如：現(xiàn)場開會或書面開會的方式，如采取書面開會的方式應(yīng)說明是否需事先報告中國證監(jiān)會。
(五)議事內(nèi)容與程序。
訂明基金持有人大會的議事內(nèi)容和程序。
(六)表決。
訂明基金持有人大會決議形成的條件、表決方式、程序等。例如：基金持有人所持每份基金單位有一表決權(quán)，基金持有人大會決議經(jīng)出席會議的基金持有人所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。
說明基金持有人大會決議對全體基金持有人、基金管理人和基金托管人均有約束力。
(七)公告。
訂明基金持有人大會決議報中國證監(jiān)會備案后的公告時間、方式。
十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序。
(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
1.基金管理人的更換條件：列明基金管理人的更換條件。例如：基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益;代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任;中國證監(jiān)會有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的。
2.基金托管人的更換條件：列明基金托管人的更換條件。例如：基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益;代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任;中國人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)的。
(二)基金托管人和基金管理人的更換程序。
1.提名：訂明新任基金管理人和新任基金托管人的提名事宜。例如：新任基金托管人由基金管理人提名;新任基金管理人由基金托管人提名。
2.決議：說明基金持有人大會應(yīng)對被提名的新任基金托管人或新任基金管理人形成決議。
3.批準(zhǔn)：說明新任基金托管人應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準(zhǔn)，新任基金管理人應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)。說明原任基金托管人應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)退任，原任基金管理人應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)退任。
4.公告：說明基金管理人或基金托管人更換后應(yīng)按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進行公告。
十四、基金資產(chǎn)。
(一)基金資產(chǎn)總值。
具體列明基金資產(chǎn)總值的構(gòu)成。
(二)基金資產(chǎn)凈值。
列明基金資產(chǎn)凈值的構(gòu)成。
(三)基金資產(chǎn)的帳戶。
例如，說明基金資產(chǎn)以“(證券投資基金名稱)基金專戶”名義開設(shè)基金專用帳戶，并報中國證監(jiān)會備案。
(四)基金資產(chǎn)的處分。
說明基金資產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云渥杂匈Y產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。除依據(jù)《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。
十五、基金資產(chǎn)估值。
(一)基金資產(chǎn)估值的目的。
例如，說明基金資產(chǎn)估值的目的是為了客觀、標(biāo)準(zhǔn)地反映基金資產(chǎn)是否增值、保值。
(二)基金資產(chǎn)估值的事項。
說明估值日、估值方法、估值對象、估值程序、暫停估值的情形等。
十六、基金費用與稅收。
(一)基金費用的種類。
列明基金費用的種類。例如，基金費用包括基金管理人的報酬、基金托管人的托管費、上市年費、證券交易費用、信息披露費用、持有人大會費用、審計費用和律師費用等。
(二)基金費用的計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式。
訂明基金費用的計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式，并說明基金費用從基金資產(chǎn)中支付。
(三)不得列入基金費用的項目。
說明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不得列入基金費用。
(四)稅收。
說明基金、基金持有人根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定納稅的情況。
十七、基金收益與分配。
(一)基金收益的構(gòu)成。
說明基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、存款利息以及其他收入。
說明因運用基金資產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約應(yīng)計入收益。
(二)基金凈收益。
說明基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。
(三)基金收益分配原則。
訂明基金收益分配的基本比例、分配次數(shù)、分配時間、分配政策等。例如;基金收益分配應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)金形式，每年至少分配一次;基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補上一年虧損后，才可進行當(dāng)年收益分配;基金投資當(dāng)年虧損，則不應(yīng)進行收益分配。
(四)基金收益分配方案。
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益的范圍;基金凈收益、基金收益分配的對象、原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
(五)基金收益分配方案的確定與公告。
說明基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人核實，公告前報中國證監(jiān)會備案。
十八、基金的會計與審計。
(一)基金會計政策。
訂明基金的會計年度、記帳本位幣、會計核算制度等。例如：基金的會計年度為自公歷每年的5月1日至第二年的4月30日;基金核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位;會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度。
說明基金應(yīng)獨立建帳、獨立核算。說明基金管理人應(yīng)保留完整的會計帳目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對。
(二)基金審計。
說明基金管理人應(yīng)聘請與基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人相獨立的、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對基金年度財務(wù)報表進行審計。
訂明更換會計師事務(wù)所、經(jīng)辦注冊會計師的程序。更換會計師事務(wù)所、經(jīng)辦注冊會計師必須報中國證監(jiān)會備案。
十九、基金的信息披露。
說明基金的信息披露應(yīng)符合《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。
說明一個基金會計年度內(nèi)的信息披露事項必須固定在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公告。
(一)基金的年度報告與中期報告。
說明基金的年報在基金會計年度結(jié)束后的90日內(nèi)公告，中期報告在基金會計年度前六個月結(jié)束后的30日內(nèi)公告。
(二)基金的臨時報告與公告。
說明基金在運作過程中發(fā)生可能對基金持有人權(quán)益及基金單位的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項時，應(yīng)按照法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及時報告并公告。
列明可能對基金持有人權(quán)益及基金單位交易價格產(chǎn)生重大影響的事項，例如：
1.基金持有人大會決議;。
2.基金管理人或基金托管人變更;。
3.基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動;。
4.基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達30%以上;。
5.基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件;。
6.重大關(guān)聯(lián)事項;。
7.基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰;。
8.重大訴訟、仲裁事項;。
9.基金上市;。
10.基金提前終止;。
11.其他重要事項。
(三)基金資產(chǎn)凈值公告。
說明封閉式基金資產(chǎn)凈值每月至少公告一次，開放式基金資產(chǎn)凈值每周至少公告一次。
說明基金的投資組合每三個月至少公告一次。
(五)公開說明書。
說明開放式基金成立后，應(yīng)于每六個月結(jié)束后的一個月內(nèi)公告公開說明書，并應(yīng)在公告時間15日前報中國證監(jiān)會審核。公開說明書公告內(nèi)容的截至日為每六個月的最后一日。
公開說明書應(yīng)包括下列內(nèi)容：
1.基金簡介;。
4.重要變更事項;。
5.其他應(yīng)披露事項。例如，最近三年基金管理人、基金托管人及其高級管理人員是否受到中國證監(jiān)會及工商、財稅等有關(guān)機關(guān)的處罰，如果受到處罰，應(yīng)詳細說明。
(六)信息披露文件的存放與查閱。
載明基金定期公告、臨時公告、基金資產(chǎn)凈值公告、基金投資組合公告和公開說明書等公告文本的存放地點和查閱方式。并說明基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十、基金的終止和清算。
(一)基金的終止。
具體列明出現(xiàn)《暫行辦法》規(guī)定的基金終止的具體情形。
(二)基金清算小組。
1.基金清算小組成立時間：說明自基金終止之日起××日內(nèi)成立。
2.基金清算小組組成：說明基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師以及中國證監(jiān)會指定的人員。清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金清算小組職責(zé)：說明基金清算小組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以依法進行必要的民事活動。
(三)基金清算程序。
訂明基金清算的程序。例如：基金資產(chǎn)的保管，基金資產(chǎn)的清理;基金資產(chǎn)的確定;基金資產(chǎn)的估價;基金資產(chǎn)的分配;基金清算的期限等。
(四)清算費用。
說明清算費用的來源及支付方式。
(五)基金清算剩余資產(chǎn)的分配。
說明依據(jù)基金清算的分配方案，將基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費用后，按基金持有人持有的基金單位比例進行分配。
(六)基金清算的公告。
訂明基金清算過程中的公告安排。
(七)基金清算帳冊及文件的保存。
說明基金清算帳冊及文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、違約責(zé)任。
(一)說明由于基金契約當(dāng)事人的過錯，造成基金契約不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔(dān)違約責(zé)任;如屬基金契約當(dāng)事人雙方或三方的過錯，根據(jù)實際情況，由雙方或三方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。
(二)說明當(dāng)事人違反基金契約，應(yīng)向其他方支付違約金，如果由于違約已給其他方造成的損失超過違約金的，還應(yīng)進行賠償。
基金契約能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
二十二、爭議的處理。
說明基金契約當(dāng)事人發(fā)生糾紛的，可以通過協(xié)商或者調(diào)解解決。基金契約當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以依據(jù)基金契約中的仲裁條款(如果采取此方式，可在基金契約中訂明仲裁條款)或者事后達成的書面仲裁協(xié)議，向仲裁機構(gòu)申請仲裁?；鹌跫s當(dāng)事人沒有在基金契約中訂立仲裁條款，事后又沒有達成書面仲裁協(xié)議的，可以向人民法院起訴。
二十三、基金契約的效力。
(一)說明基金契約經(jīng)三方當(dāng)事人蓋章以及三方法定代表人簽字并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效。基金契約的有效期自其生效之日至該基金清算結(jié)果報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)并公告之日。
(二)說明基金契約自生效之日對基金契約當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
(三)說明基金契約正本一式份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式份外，基金契約每一簽約人持有份，每份具有同等的法律效力。
(四)說明基金契約可印制成冊并對外公開散發(fā)或供投資者在有關(guān)場所查閱，但應(yīng)以基金契約正本為準(zhǔn)。
二十四、基金契約的修改和終止。
(一)基金契約的修改。
1.說明基金契約的修改應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金契約當(dāng)事人同意;。
3.說明基金契約的修改應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
(二)基金契約的終止。
1.基金的終止。說明出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)終止基金：
(1)基金封閉期滿又未被批準(zhǔn)續(xù)期的;。
(2)基金經(jīng)批準(zhǔn)提前終止的;。
(3)因重大違法行為，基金被中國證監(jiān)會責(zé)令終止的。
2.基金契約的終止。說明基金終止后，應(yīng)當(dāng)對基金進行清算。中國證監(jiān)會對清算結(jié)果批準(zhǔn)并予以公告后基金契約方能終止。
二十五、其他事項。
二十六、契約當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日。
基金發(fā)起人(章)基金管理人(章)基金托管人(章)。
法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)。
簽訂地：簽訂地：簽訂地：
簽訂日：年月日簽訂日：年月日簽訂日：年月日。
證券投資合同篇十一
基金管理人：_____基金管理有限公司。
基金托管人：中國建設(shè)銀行。
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自xx年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn)。
中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
4、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
5、銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
7、《合同法》：指《中華人民共和國合同法》；
8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
11、元：指人民幣元；
13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15、基金托管人：指中國建設(shè)銀行；
19、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；
27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
29、認(rèn)購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)；
36、銷售機構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人；
37、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；
38、指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；
40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
41、t日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期；
44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值；
46、標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。
48、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
（一）基金發(fā)起人。
名稱：_____基金管理有限公司。
法定代表人：_______。
總經(jīng)理：_______。
成立日期：_______年_______月_______日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]_____號。
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責(zé)任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
（二）基金管理人。
名稱：_____基金管理有限公司。
法定代表人：______。
總經(jīng)理：______。
成立日期：______年______月______日
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責(zé)任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
（三）基金托管人。
名稱：中國建設(shè)銀行。
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號。
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號。
郵政編碼：100032。
法定代表人：
成立日期：1954年10月1日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]12號。
組織形式：國有獨資。
注冊資本：851億元。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價咨詢業(yè)務(wù)）。
（四）基金份額持有人。
基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
（一）基金發(fā)起人的權(quán)利。
1、申請設(shè)立基金；
2、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）基金發(fā)起人的義務(wù)。
1、遵守基金合同；
2、公告招募說明書；
3、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；
4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費用；
5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（一）基金管理人的權(quán)利。
4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；
5、提議召開基金份額持有人大會；
6、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
10、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；
11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
14、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）基金管理人的義務(wù)。
1、遵守基金合同；
2、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
5、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；
8、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；
9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值；
12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；
14、不謀求對上市公司的控股和直接管理；
16、編制基金的財務(wù)會計報告；
17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；
19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
23、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；
25、負(fù)責(zé)為基金聘請注冊會計師和律師；
26、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（一）基金托管人的權(quán)利。
1、安全保管基金財產(chǎn)；
2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；
4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
5、有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告；
6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）基金托管人的義務(wù)。
6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
9、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；
10、對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)；
13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；
14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
21、不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動；
22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
（一）基金份額持有人的權(quán)利。
2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；
3、監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料；
4、申購或贖回基金份額；
5、在不同的基金直銷或代銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；
6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；
10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）基金份額持有人的義務(wù)。
1、遵守基金合同；
2、繳納基金認(rèn)購、申購款項，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費用；
3、以其對基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；
4、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；
5、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（一）召開事由。
有以下情形之一的，應(yīng)召開基金份額持有人大會：
1、修改基金合同；
2、更換基金管理人；
3、更換基金托管人；
4、決定終止基金；
5、與其它基金合并；
6、轉(zhuǎn)換基金運作方式；
7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
8、更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；
9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形；
10、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項。
以下情形不須召開基金份額持有人大會：
1、調(diào)低基金管理費率、基金托管費率；
3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）召集方式。
1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；
3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
（三）通知。
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)在會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和方式；
（2）會議擬審議的事項；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。
2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
（四）會議的召開。
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
1、現(xiàn)場開會。
由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會。
現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%（不含50%）。
2、通訊方式開會。
通訊方式開會應(yīng)以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（5）會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。
3、如果開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。
4、屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%（不含50%）。
5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：
（5）會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
（五）議事內(nèi)容與程序。
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)。
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上（不含10%）的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前10天提交召集人。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應(yīng)進行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日5天前公告。大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進行審核：
（1）關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%（不含10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%（不含20%）以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。
2、議事程序。
（1）現(xiàn)場開會。
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)（不含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
（2）通訊方式開會。
在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應(yīng)當(dāng)同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構(gòu)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決。
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上（不含50%）通過方為有效；除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（不含三分之二）通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。
（七）計票。
1、現(xiàn)場開會。
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)進行要求重新清點；監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證。
2、通訊方式開會。
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。
（八）生效與公告。
基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機構(gòu)核準(zhǔn)或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。
除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。
基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
（一）基金管理人和基金托管人的更換條件。
1、基金管理人的更換條件。
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，須更換基金管理人：
（1）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；
（2）基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金份額持有人利益；
（4）中國證監(jiān)會有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。
基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。
2、基金托管人的更換條件。
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：
（1）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；
（2）基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益；
證券投資合同篇十二
基金管理人：_____基金管理有限公司。
基金托管人：_____________________。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
三、基金合同當(dāng)事人。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設(shè)立募集。
十二、基金合同的成立與生效。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十九、違約責(zé)任。
三十、爭議處理。
三十一、基金合同的效力。
三十二、基金合同的修改與終止。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《__________基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
__________基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn)。
中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
證券投資合同篇十三
目錄
一、前言
二、釋 義
三、基金合同當(dāng)事人
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)
五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
八、基金份額持有人大會
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序
十、基金的基本情況
十一、基金的設(shè)立募集
十二、基金合同的成立與生效
十三、基金的申購與贖回
十四、基金的非交易過戶
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
十六、基金資產(chǎn)的托管
十七、基金的銷售
十八、基金的注冊登記
十九、基金的投資
二十、基金的融資
二十一、基金資產(chǎn)
二十二、基金資產(chǎn)估值
二十三、基金費用與稅收
二十四、基金收益與分配
二十五、基金的會計與審計
二十六、基金的信息披露
二十七、基金的終止與清算
二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則
二十九、違約責(zé)任
三十、爭議處理
三十一、基金合同的效力
三十二、基金合同的修改與終止
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章
一、前言
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《__________基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
__________基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn)。
中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
證券投資合同篇十四
乙方：________先生（或女士，下同）。
上海永達證券投資有限公司（以下簡稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡稱"乙方"）經(jīng)過友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上，雙方達成以下合作協(xié)議：
一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問題，自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個交易日內(nèi)總獲利達到____%利潤。
二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應(yīng)嚴(yán)格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽受到損害。
三、乙方在接受甲方提供的薦股機會時，應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失后果自負(fù)！甲方不做任何賠償。
四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方。
五、違約責(zé)任：
1、合作雙方在業(yè)務(wù)實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的'，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬元的經(jīng)濟賠償要求。
2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達到利潤要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會員費用,同時賠償乙方損失(賠償事宜如下:100萬以下(含100萬資金量)做全額賠償,100萬元以上資金賠償90%.按交易明細清單上的數(shù)額為準(zhǔn))。
六、爭議處理：如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理。
七、本協(xié)議到期后，雙方認(rèn)可不再延長，可自然終止。
八、本協(xié)議在執(zhí)行過程中，雙方認(rèn)為需要補充、變更的，可訂立補充協(xié)議。補充協(xié)議具有同等法律效力。補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準(zhǔn)。
九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。
甲方：xx公司乙方：
簽字：（蓋章）簽字：
簽署日期：___年___月___日簽署日期：___年___月___日
證券投資合同篇十五
隨著人們法律意識的加強，合同的地位越來越不容忽視，簽訂合同也是非常有必要的行為。那么合同書的格式，你掌握了嗎？以下是小編精心整理的證券投資合同通用，僅供參考，歡迎大家閱讀。
甲方(持卡人)：____________
身份證號：__________________
乙方：______________________
股東代碼：__________________
地址及郵編：________________
聯(lián)系電話：__________________
e-mail：___________________
依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責(zé)任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關(guān)規(guī)定。
第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準(zhǔn)確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結(jié)果負(fù)責(zé)。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復(fù)印件。
第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納有關(guān)交易費用。
第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構(gòu)時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。
第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔(dān)因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。
第六條乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔(dān)。
第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對其委托交易的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價證券的交割結(jié)算事宜;
3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息;
4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜;
5.以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場服務(wù)。
第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動劃轉(zhuǎn)。
第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對應(yīng)的儲蓄卡帳戶。
第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關(guān)和證券監(jiān)管機關(guān)等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀(jì)錄等不在此限。
第十三條乙方默認(rèn)甲方參加每次新股配售，且不承擔(dān)因申報成功或認(rèn)購成功而引起的任何責(zé)任。
第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應(yīng)活期儲蓄存折，應(yīng)按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù);若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。
第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的`甲方損失由甲方自行承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十條因不可預(yù)測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險和利益，全部由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十二條因甲方未履行交易交收責(zé)任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)?，乙方和_________銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當(dāng)?shù)淖C券和資金。當(dāng)甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權(quán)。
第二十三條乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點辦理相應(yīng)手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。
第二十四條《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。
第二十五條協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。
第二十七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止。
甲方(蓋章)：______________
法定代表人(簽)：________
_________年_________月____日
簽訂地點：__________________
乙方(蓋章)：______________
法定代表人(簽)：________
_________年_________月____日
簽訂地點：__________________
證券投資合同篇十六
__________年__________月。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
三、基金合同當(dāng)事人。
四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)。
五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)。
六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)。
七、基金份額持有人大會。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
九、基金的基本情況。
十、基金的募集。
十一、基金合同的生效。
十二、基金資產(chǎn)的托管。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金轉(zhuǎn)換。
十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押。
十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理。
十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理。
十八、基金的投資。
十九、基金的融資。
二十、基金資產(chǎn)。
二十一、基金資產(chǎn)估值。
二十二、基金的收益與分配。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金的會計與審計。
二十五、基金的信息披露。
二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算。
二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十八、違約責(zé)任。
二十九、爭議處理和適用法律。
三十、基金合同的效力與修改。
三十一、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。
基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦?gòu)成其對基金合同的承認(rèn)?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同當(dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。
中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。
二、釋義。
在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;。
投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
元：指人民幣元;。
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行;。
基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人;。
基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;。
基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者;。
基金投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者的合稱;。
基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時間段，最長不超過3個月;。
存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;。
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
t日：指基金銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務(wù)申請的日期;
t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);。
開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;。
認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值;。
指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;。
基金信息披露義務(wù)人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
三、基金合同當(dāng)事人。
(一)基金管理人。
名稱：____________________________。
注冊地址：________________________。
辦公地址：________________________。
法定代表人：______________________。
總經(jīng)理：__________________________。
成立日期：_____年_____月_____日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字號。
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責(zé)任公司。
實繳注冊資本：_____萬元。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(二)基金托管人。
名稱：____________________________。
注冊地址：________________________。
辦公地址：________________________。
法定代表人：______________________。
成立日期：_____年_____月_____日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字號。
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價咨詢業(yè)務(wù))。
組織形式：國有獨資企業(yè)。
注冊資本：____億元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(三)基金份額持有人。
基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。
四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)。
(一)基金管理人的權(quán)利。
(1)依法申請并募集基金;。
(2)自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理基金資產(chǎn);。
(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;。
(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;。
(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資;。
(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;。
(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;。
(16)法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。
(二)基金管理人的義務(wù)。
(2)恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);。
(11)按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;。
(16)不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;。
(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
(24)負(fù)責(zé)為基金聘請會計師事務(wù)所和律師;。
(25)不從事任何有損本基金其它當(dāng)事人合法權(quán)益的活動;。
(26)基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔(dān)發(fā)行費用;。
(27)法律法規(guī)、基金合同或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其它義務(wù)。
五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)。
(一)基金托管人的權(quán)利。
1.依照基金合同的約定獲得基金托管費;。
3.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;。
4.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
6.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。
(二)基金托管人的義務(wù)。
1.基金托管人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財產(chǎn);。
5.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);。
6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同;。
7.按有關(guān)規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;。
8.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;。
10.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購、贖回價格;。
11.對基金財務(wù)會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見;。
13.按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報告;。
15.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
20.采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定;。
22.不從事任何有損本基金其它基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動;。
23.法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務(wù)。
六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)。
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。
每一基金份額具有同等的合法權(quán)益。
(一)基金份額持有人的權(quán)利：
2.按基金合同的規(guī)定取得基金收益;。
3.按基金合同的規(guī)定查詢或復(fù)制公開披露的基金信息資料;。
4.按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時間內(nèi)取得有效贖回的款項;。
5.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);。
6.依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會;。
7.要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務(wù);。
8.對基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償;。
9.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。
(二)基金份額持有人的義務(wù)：
1.遵守有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;。
2.繳納基金認(rèn)購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用;。
3.以其對基金的投資額為限承擔(dān)本基金虧損或者終止的有限責(zé)任;。
4.不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動;。
5.返還其在基金投資過程中取得的不當(dāng)?shù)美?。
6.法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務(wù)。
七、基金份額持有人大會。
本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。
(一)有以下事由情形之一時，應(yīng)召開基金份額持有人大會：
1.修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;。
2.提前終止本基金;。
3.變更基金類型或轉(zhuǎn)換基金運作方式;。
4.更換基金托管人;。
5.更換基金管理人;。
7.本基金與其它基金的合并;。
8.法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。
(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會：
1.調(diào)低基金管理費、基金托管費;。
2.在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式;。
3.因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進行修改;。
4.對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事。
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