報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)該客觀、準(zhǔn)確，避免主觀色彩的加入，以及不必要的推測(cè)和揣測(cè)。最后，寫(xiě)完報(bào)告后要進(jìn)行審查和校對(duì)，確保沒(méi)有拼寫(xiě)或語(yǔ)法錯(cuò)誤。無(wú)論是學(xué)生還是職場(chǎng)人士，報(bào)告寫(xiě)作都是必備的一項(xiàng)能力，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和實(shí)踐。
防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇一
xx局黨委認(rèn)真履行意識(shí)形態(tài)工作主體責(zé)任，深入學(xué)習(xí)《縣意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制實(shí)施細(xì)則》等上級(jí)文件規(guī)定，找準(zhǔn)立足點(diǎn)，發(fā)揮思想引領(lǐng)、輿論推動(dòng)、精神激勵(lì)的重要作用，扎實(shí)做好意識(shí)形態(tài)工作。現(xiàn)將有關(guān)工作情況報(bào)告下：
一、學(xué)習(xí)貫徹情況。
（一）提高站位，著重抓好意識(shí)形態(tài)工作。局黨委認(rèn)真貫徹中央和省市委關(guān)于加強(qiáng)意識(shí)形態(tài)工作的會(huì)議文件精神，始終把加強(qiáng)意識(shí)形態(tài)工作作為重大政治責(zé)任，納入重要議事日程，納入黨建工作責(zé)任制，納入領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部目標(biāo)管理。與日常工作同部署、同落實(shí)、同檢查、同考核，推動(dòng)了意識(shí)形態(tài)工作深入貫徹落實(shí)。黨委一班人帶頭認(rèn)真學(xué)習(xí)了習(xí)近平總書(shū)記一系列重要講話，年初在局黨委民主生活會(huì)、機(jī)關(guān)組織生活會(huì)上，相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了深入剖析和分析。專(zhuān)題組織學(xué)習(xí)了習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于意識(shí)形態(tài)的有關(guān)重要講話，并重溫了《黨委（黨組）意識(shí)形態(tài)責(zé)任制實(shí)施辦法》，專(zhuān)題組織學(xué)習(xí)了習(xí)近平在全國(guó)宣傳工作會(huì)議上的講話，特別是對(duì)總書(shū)記對(duì)新時(shí)代意識(shí)形態(tài)工作和宣傳工作的新要求，有了更深的認(rèn)識(shí)，班子成員和廣大干部職工對(duì)加強(qiáng)黨的政治建設(shè)和意識(shí)形態(tài)工作的認(rèn)識(shí)更加深刻，進(jìn)一步強(qiáng)化了“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)定了“四個(gè)自信”。
（二）健全制度，嚴(yán)格細(xì)化工作責(zé)任機(jī)制。局黨委嚴(yán)格執(zhí)行市委《實(shí)施細(xì)則》，認(rèn)真落實(shí)意識(shí)形態(tài)聯(lián)席會(huì)議制度。為進(jìn)一步加強(qiáng)黨委對(duì)意識(shí)形態(tài)的領(lǐng)導(dǎo)，局黨委成立了意識(shí)形態(tài)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)黨委主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)進(jìn)行了明確，細(xì)化了機(jī)關(guān)黨委，有關(guān)處室和單位抓好意識(shí)形態(tài)的具體職責(zé)任務(wù)。黨委書(shū)記作為第一責(zé)任人，把意識(shí)形態(tài)工作作為首要工作進(jìn)行部署，日常工作中帶頭抓意識(shí)形態(tài)工作，帶頭管陣地、把導(dǎo)向、強(qiáng)隊(duì)伍，帶頭批評(píng)錯(cuò)誤觀點(diǎn)和傾向；局分管領(lǐng)導(dǎo)積極協(xié)助書(shū)記抓好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)指導(dǎo)，及時(shí)組織研究分析工作進(jìn)展；班子其他成員和有關(guān)處室負(fù)責(zé)人，認(rèn)真落實(shí)職責(zé)內(nèi)的意識(shí)形態(tài)工作，有針對(duì)性地開(kāi)展思想政治教育，注重加強(qiáng)意識(shí)形態(tài)上下級(jí)和本單位內(nèi)部聯(lián)絡(luò)溝通。建立完善考核制度，將意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制履行情況，納入xx局年度考核工作，修改了考核辦法，定期組織專(zhuān)題督查、集中考核，切實(shí)提高了領(lǐng)導(dǎo)干部抓意識(shí)形態(tài)的積極性、主動(dòng)性。
（三）深學(xué)細(xì)研，扎實(shí)抓好思想政治教育。根據(jù)市委市政府年度理論學(xué)習(xí)計(jì)劃和宣傳要點(diǎn)，按照“學(xué)懂弄通做實(shí)”的要求，深入學(xué)習(xí)貫徹十九大及十九屆歷次全會(huì)精神。在理論深學(xué)上下功夫，先后通讀和精學(xué)了《習(xí)近平談治國(guó)理政》、新頒發(fā)的《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》和《中國(guó)共產(chǎn)黨支部工作條例（試行）》等黨紀(jì)法規(guī)，進(jìn)一步增強(qiáng)了干部職工道德素養(yǎng)和政治思想覺(jué)悟。
二、存在的不足。
嚴(yán)格對(duì)照實(shí)施細(xì)則要求，我們?cè)谧ヒ庾R(shí)形態(tài)工作上還存在一些不足。
一是個(gè)別處室單位落實(shí)意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制不夠嚴(yán)格，沒(méi)有將意識(shí)形態(tài)工作納入年度工作計(jì)劃和要點(diǎn)。
二是部分同志政治理論學(xué)習(xí)不夠深入。學(xué)習(xí)政治理論停留在聽(tīng)課寫(xiě)筆記的層面，學(xué)習(xí)的深度和廣度不夠。個(gè)別黨員對(duì)上級(jí)有關(guān)意識(shí)形態(tài)工作要點(diǎn)掌握不牢。
三是個(gè)別同志政治敏銳性和鑒別力不強(qiáng)。遇事不善于從政治上思考和認(rèn)識(shí)，對(duì)社會(huì)上的不良思潮，缺乏堅(jiān)決斗爭(zhēng)的底氣和理論水平。
四是抓好意識(shí)形態(tài)工作創(chuàng)新舉措不多，跟進(jìn)新時(shí)代，落實(shí)意識(shí)形態(tài)責(zé)任制的新辦法不多不新，效果不佳。
三、
下一步主要工作意見(jiàn)和建議。
下一步，我局黨委將在上級(jí)政府的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，以更加鮮明的政治態(tài)度，提高政治站位，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，扎實(shí)抓好意思形態(tài)工作責(zé)任制落實(shí)。
（一）進(jìn)一步抓好意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制落實(shí)。堅(jiān)定地把政治建設(shè)放在首位，認(rèn)真貫徹習(xí)總書(shū)記關(guān)于政治建設(shè)和意識(shí)形態(tài)工作的重要論述，及時(shí)傳達(dá)上級(jí)指示和有關(guān)通報(bào)，加強(qiáng)黨的宣傳和輿情監(jiān)督，主動(dòng)做好政治教育陣地建設(shè)，督導(dǎo)各處室嚴(yán)格按規(guī)定要求，抓好責(zé)任制落實(shí)，確保政治安全。
（二）進(jìn)一步抓好思想政治教育。根據(jù)上級(jí)安排組織開(kāi)展xx教育，加強(qiáng)崗位行為規(guī)范建設(shè)，深入開(kāi)展精神文明創(chuàng)建活動(dòng)，扎實(shí)開(kāi)展“踐行核心價(jià)值觀”主題實(shí)踐活動(dòng)。要增強(qiáng)理論學(xué)習(xí)和黨課教育的主題性和針對(duì)性，激發(fā)干部職工干事創(chuàng)業(yè)的激情，夯實(shí)不忘初心、牢記使命的共同思想基礎(chǔ)。
防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇二
自市分行開(kāi)展“支行高管人員合規(guī)經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)防范專(zhuān)題教育”活動(dòng)以來(lái)，本人高度重視，始終將此項(xiàng)工作作為支行各項(xiàng)工作的重中之重，同時(shí)秉著有則改之無(wú)則加勉的心態(tài)，仔細(xì)核對(duì)《高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察要點(diǎn)》中每項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合自身平時(shí)的工作情況，認(rèn)真的做了自查自糾，自查結(jié)果平時(shí)工作均為合規(guī)操作。本人在平時(shí)支行管理中取得階段性成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步創(chuàng)新途徑，采取有效措施，嚴(yán)密步署，狠抓落實(shí)，形成了支行領(lǐng)導(dǎo)垂范，上下聯(lián)動(dòng)，多措并舉的合規(guī)文化建設(shè)環(huán)境，在全面扎實(shí)推進(jìn)的同時(shí)，有效的促進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)的傳播發(fā)展。
一、推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)的重要保障
1、支行領(lǐng)導(dǎo)重視親力親為起到模范表率作用
以本人為中心的支行領(lǐng)導(dǎo)班子首先認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會(huì)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)的重大意義。充分認(rèn)識(shí)到開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)是我們支行生存、發(fā)展的內(nèi)在迫切需要。同時(shí)，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。本人不但是合規(guī)文化建設(shè)的管理者，更是踐行者。在網(wǎng)點(diǎn)辦理業(yè)務(wù)時(shí)，不搞特權(quán)不走快捷通道，和一般的顧客一樣排隊(duì)辦理業(yè)務(wù)。
2、員工認(rèn)識(shí)到位積極參與形成主動(dòng)自覺(jué)學(xué)習(xí)的濃厚氛圍
共同提高的濃厚氛圍。
3、將合規(guī)文化建設(shè)列入重要的議事日程
我支行把合規(guī)文化建設(shè)列入極為重要的議事日程，定期召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì)議進(jìn)行研究部署。利用各種機(jī)會(huì)、不同場(chǎng)合不斷地向職工宣傳，而且還把合規(guī)文化建設(shè)的要求落實(shí)到各項(xiàng)具體工作中去，不斷推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)向縱深發(fā)展。
4、開(kāi)展層層簽訂責(zé)任狀活動(dòng)明確干部員工責(zé)任意識(shí)
我支行根據(jù)市分行日常合規(guī)操作工作要求，層層落實(shí)了案件防控責(zé)任，并按要求簽訂了案件防控責(zé)任狀，明確了員工的責(zé)任意識(shí)。
二、推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)的有效途徑
1、從職業(yè)操守培訓(xùn)入手加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育
我支行對(duì)于新進(jìn)的員工進(jìn)行了職業(yè)操守培訓(xùn)。通過(guò)對(duì)銀行業(yè)從業(yè)基本準(zhǔn)則、銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶等內(nèi)容的學(xué)習(xí)，新進(jìn)員工了解了職業(yè)操守的基本知識(shí)和做為一名銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)，使職工初步樹(shù)立起是非分明的職業(yè)道德觀、榮辱觀、增強(qiáng)了“誠(chéng)信”、“正直”行業(yè)精神的培養(yǎng)，強(qiáng)化了職業(yè)道德教育。
2、全面落實(shí)市分行制定的作業(yè)式操作流程規(guī)范操作行為防范操作風(fēng)險(xiǎn)
為規(guī)范各崗位人員操作行為，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，我支行各崗位完全按照市分行制定的操作流程進(jìn)行日常的工作操作。
3、開(kāi)展案例學(xué)習(xí)活動(dòng)提高員工遵規(guī)守法意識(shí)和反思能力
5月份全行統(tǒng)一學(xué)習(xí)了《2011年個(gè)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范專(zhuān)題》、《電子
渠道風(fēng)險(xiǎn)防范》、《風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)教育》、《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范》、《關(guān)于小企業(yè)貸款營(yíng)銷(xiāo)、調(diào)查人員隱瞞客戶信息問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)提示》。通過(guò)案件的學(xué)習(xí)，觸動(dòng)了員工的心靈，起到了警示作用，提高了員工遵規(guī)守法意識(shí)和自控能力。
為全面做好支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)工作的開(kāi)展，確?；鶎痈吖苋藛T正確履行職責(zé)工作取得實(shí)效，根據(jù)總行《中國(guó)銀行支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察要點(diǎn)》（中銀發(fā)〔2015〕1459號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《要點(diǎn)》）及省行《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)銀行支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察要點(diǎn)的通知》（閩中銀發(fā)〔2011〕564號(hào)）文件精神，結(jié)合本人工作實(shí)際，就貫徹落實(shí)《要點(diǎn)》開(kāi)展了自查自糾工作，現(xiàn)將自查結(jié)果匯報(bào)如下：
一、經(jīng)過(guò)認(rèn)真對(duì)照檢查，本人沒(méi)有存在下列違法違規(guī)行為：
一是沒(méi)有存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)行為
二是沒(méi)有存在超越權(quán)限或范圍辦理業(yè)務(wù)行為；
二、今后我將一如既往堅(jiān)持以身作則的工作作風(fēng)，認(rèn)真學(xué)習(xí)和宣貫《要點(diǎn)》，并結(jié)合業(yè)務(wù)行為合規(guī)性和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)點(diǎn)，強(qiáng)化自己的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉潔意識(shí)，自覺(jué)抵制違規(guī)行為，維護(hù)銀行利益。
特此報(bào)告。
自查人：
2011年7月15日
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)、同志們：
大家好！我是來(lái)自***郵政儲(chǔ)蓄銀行縣級(jí)支行的xx，今天我很高興能有幸與大家一起分享所任支行長(zhǎng)以來(lái)在防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察工作中的心得和感悟，自擔(dān)任支行長(zhǎng)以來(lái)我們勇樹(shù)先進(jìn)旗幟，營(yíng)造合規(guī)文化，創(chuàng)造合規(guī)價(jià)值，我們?cè)诜婪逗弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)，履職監(jiān)察工作中取得了豐碩的成果，具體抓住了以下幾點(diǎn)：
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防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇三
1、幼兒園配有財(cái)務(wù)辦公室，配有專(zhuān)（兼職）財(cái)務(wù)人員1人。
2、園長(zhǎng)經(jīng)常詢問(wèn)財(cái)務(wù)運(yùn)行情況和聽(tīng)取財(cái)務(wù)工作匯報(bào)，及時(shí)調(diào)整財(cái)務(wù)支出。
3、財(cái)務(wù)人員能做到當(dāng)天發(fā)生的業(yè)務(wù)，當(dāng)天登記入賬，現(xiàn)金和銀行存款日記帳做到日清日結(jié)。
嚴(yán)格執(zhí)行收費(fèi)管理制度。公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目，公開(kāi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，接受教師及家長(zhǎng)的監(jiān)督，統(tǒng)一收費(fèi)項(xiàng)目，統(tǒng)一收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一使用財(cái)政部門(mén)印制的收費(fèi)（收款）票據(jù)。經(jīng)過(guò)我園自查，未發(fā)現(xiàn)自立收費(fèi)項(xiàng)目、提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)象，我園有完善的經(jīng)費(fèi)管理制度，真正做到了專(zhuān)款專(zhuān)用。
幼兒園領(lǐng)導(dǎo)審批制度明確，從事幼兒園財(cái)務(wù)管理的記賬人員和審批人員、財(cái)務(wù)保管人員的職責(zé)權(quán)限明確，做到了相互分離、相互制約、相互監(jiān)督。
1、根據(jù)幼兒園工作計(jì)劃，通盤(pán)考慮，全面管理，合理使用有限資金，集中力量，加大教育教學(xué)、教育科研的投入。各項(xiàng)收入做到心中有數(shù)，堅(jiān)持做到了“量入為出，以收定支，略有節(jié)余”。
2、制定了健全的資產(chǎn)管理制度，嚴(yán)格資產(chǎn)的購(gòu)置、領(lǐng)用、出租、處置、報(bào)廢等工作程序。所有資產(chǎn)全部按要求建檔建冊(cè)，用卡片進(jìn)行登記，款物相符，登記準(zhǔn)確無(wú)誤，沒(méi)有造成資產(chǎn)流失。
1、春季學(xué)期：幼兒入園數(shù)共20人，學(xué)雜費(fèi)總收：26000元?？傊В骸猎＝Y(jié)余：×元。
2、秋季學(xué)期：幼兒入園數(shù)共42人，學(xué)雜費(fèi)總收：54600元?？傊В骸猎＝Y(jié)余：×元。
此次自檢自查工作中得到主管部門(mén)的高度重視，今年我園繼續(xù)遵照區(qū)物價(jià)局、區(qū)教育局規(guī)定的行政事業(yè)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費(fèi)，嚴(yán)守財(cái)經(jīng)制度，確保幼兒園正常運(yùn)行，努力把我園辦成一流的.幼兒園，讓領(lǐng)導(dǎo)放心、幼兒開(kāi)心、家長(zhǎng)滿意的幼兒園。
防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇四
一、收入管理方面：
學(xué)校所有預(yù)算外收入金額能入財(cái)政專(zhuān)戶，嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”，每學(xué)期按照教育局核準(zhǔn)的收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收取各類(lèi)費(fèi)用，沒(méi)有擅自設(shè)立收費(fèi)項(xiàng)目，擴(kuò)大收費(fèi)范圍或提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，各類(lèi)收費(fèi)使用財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一印制的財(cái)政票據(jù)，沒(méi)有亂收費(fèi)現(xiàn)象。
學(xué)校各項(xiàng)支出按實(shí)際發(fā)生數(shù)列支，沒(méi)有虛列虛報(bào)和白條抵庫(kù)等現(xiàn)象，學(xué)校購(gòu)置的教學(xué)儀器設(shè)備、辦公作品及圖書(shū)資料實(shí)行政府采購(gòu)，學(xué)校財(cái)務(wù)支出嚴(yán)格實(shí)行校長(zhǎng)“一支筆”，20xx元以上支出經(jīng)學(xué)校校務(wù)會(huì)議討論決定，學(xué)校財(cái)務(wù)監(jiān)理小組審議后執(zhí)行，學(xué)校實(shí)行校務(wù)公開(kāi)制度，重大事項(xiàng)進(jìn)行公示，建立健全了財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制制度，記賬人員與審批、出納人員、經(jīng)辦人員、財(cái)物保管人員崗位分離、各有其人、職責(zé)明確，沒(méi)有“小金庫(kù)”，公款公存、賬外賬、坐收坐支等現(xiàn)象。
學(xué)校資產(chǎn)的出租、出借、出售、出讓、對(duì)外捐贈(zèng)、報(bào)廢報(bào)損等，經(jīng)校務(wù)委集體決定并按國(guó)有資產(chǎn)處置管理的有關(guān)規(guī)定報(bào)批，學(xué)校建立健全了資產(chǎn)的購(gòu)置、驗(yàn)收、保管、使用、交接、維修等內(nèi)部管理制度，建立了校產(chǎn)臺(tái)帳，每年組織資產(chǎn)清查，做到賬賬相等、賬卡相符、賬實(shí)相符，學(xué)校國(guó)有資產(chǎn)出租、出借經(jīng)學(xué)校校務(wù)會(huì)集體決定后報(bào)上級(jí)相關(guān)部門(mén)審批后實(shí)行，沒(méi)有存在將學(xué)校資產(chǎn)用于抵押和擔(dān)保，或以貨幣資金投資企業(yè)、購(gòu)買(mǎi)股票基金、企業(yè)債券等風(fēng)險(xiǎn)性投資活動(dòng)。
我校從事財(cái)會(huì)工作的報(bào)賬員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)，他能正確行使會(huì)計(jì)監(jiān)督職權(quán)，對(duì)違反法律規(guī)定的會(huì)計(jì)事項(xiàng)，拒絕辦理，并提醒督促有關(guān)人員予以糾正，以確保會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性、合法性和完整性，學(xué)校大力支持報(bào)賬員每年一次的會(huì)計(jì)繼續(xù)教育和有關(guān)的法律知識(shí)培訓(xùn)，提高職業(yè)素質(zhì)。
防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇五
根據(jù)市檔案局對(duì)各單位檔案工作進(jìn)行年終考核的要求，我們對(duì)本鎮(zhèn)機(jī)關(guān)檔案進(jìn)行了認(rèn)真全面的自查整理?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
檔案室現(xiàn)有辦公用房2間，配備了辦公桌椅等基本的辦公設(shè)施，基本上滿足了辦公需要。今年，我鎮(zhèn)又對(duì)檔案室重新進(jìn)行了粉刷、裝修、添置了鐵櫥，門(mén)窗，安裝了窗簾，櫥內(nèi)設(shè)置了干燥劑和防腐劑，達(dá)到了檔案室防火、防蟲(chóng)、防盜、防鼠、防潮、防強(qiáng)光、防霉變等七防的要求，保證了檔案的安全存放；在工具方面，先后購(gòu)置了手搖鉆、電鉆、濕度計(jì)，使檔案室在管理、監(jiān)測(cè)方面有了可靠的物質(zhì)保障。
在原有檔案管理工作的基礎(chǔ)上，我們進(jìn)一步完善了檔案管理工作的各項(xiàng)規(guī)章。按照《檔案法》和《山東省檔案條例》的規(guī)定，在市檔案局的具體指導(dǎo)下，結(jié)合我鎮(zhèn)實(shí)際情況，建立健全了八項(xiàng)檔案管理制度，即：檔案保管制度、各種文件材料歸檔制度、檔案查閱利用制度，檔案鑒定銷(xiāo)毀制度、檔案資料保密制度、檔案工作人員守則。這八項(xiàng)制度和《檔案法》一同懸掛上墻。在檔案管理中發(fā)揮了較好的作用。
根據(jù)《檔案法》和《機(jī)關(guān)檔案工作建設(shè)規(guī)范》的要求，結(jié)合我鎮(zhèn)檔案管理業(yè)務(wù)建設(shè)的情況，主要做了以下幾項(xiàng)工作。
1、根據(jù)《機(jī)關(guān)檔案工作建設(shè)規(guī)范》，完成了黨委、人大、政府和機(jī)關(guān)各部門(mén)材料的收集、整理、立卷歸檔。并邀請(qǐng)市檔案局領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我鎮(zhèn)檔案人員進(jìn)行了為期3天的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，極大地提高了檔案管理的水平。
2、加強(qiáng)管理，確保檔案的安全完整，我們建立了嚴(yán)格的檔案管理制度，檔案管理小組對(duì)檔案定期檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題立即整改。檔案管理人員經(jīng)常檢查案卷。對(duì)檔案室的溫、濕度，每天都進(jìn)行監(jiān)控登記，并采取措施使之保持在一定范圍。
防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇六
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
今年以來(lái)，面對(duì)復(fù)雜多變的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)，在以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，各地區(qū)、各部門(mén)認(rèn)真貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議部署和《政府工作報(bào)告》提出的任務(wù)要求，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，以推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，穩(wěn)增長(zhǎng)、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、防風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)工作取得積極成效。但在一些地方、一些方面，仍然存在工作不落實(shí)、政策不落地、改革不深入、進(jìn)展不平衡的現(xiàn)象，仍有一些干部庸政懶政怠政不作為，影響政策效力和改革紅利持續(xù)釋放。為進(jìn)一步推動(dòng)黨中央、國(guó)務(wù)院重大決策部署和政策措施貫徹落實(shí)，按照李克強(qiáng)總理在中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上關(guān)于今年繼續(xù)開(kāi)展國(guó)務(wù)院大督查的重要講話精神，國(guó)務(wù)院決定對(duì)各地區(qū)和各部門(mén)工作開(kāi)展第四次大督查。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、總體要求。
圍繞中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議部署和《政府工作報(bào)告》提出的任務(wù)要求，切實(shí)發(fā)揮督查抓落實(shí)、促發(fā)展的利器作用，深入了解黨中央、國(guó)務(wù)院重大決策部署貫徹落實(shí)情況，進(jìn)一步強(qiáng)化各地區(qū)、各部門(mén)抓落實(shí)主體責(zé)任，推動(dòng)解決影響政策落實(shí)的突出問(wèn)題，促進(jìn)穩(wěn)增長(zhǎng)、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、防風(fēng)險(xiǎn)政策措施落到實(shí)處，確保經(jīng)濟(jì)運(yùn)行在合理區(qū)間，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展和社會(huì)和諧穩(wěn)定，以優(yōu)異成績(jī)迎接黨的十九大勝利召開(kāi)。
二、督查重點(diǎn)。
這次督查的重點(diǎn)內(nèi)容是推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、適度擴(kuò)大總需求、推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、保障和改善民生、防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)等五個(gè)方面工作。
(一)推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。2017年壓減5000萬(wàn)噸左右鋼鐵產(chǎn)能，退出1.5億噸以上煤炭產(chǎn)能，淘汰、停建、緩建5000萬(wàn)千瓦以上煤電產(chǎn)能，有效處置僵尸企業(yè)情況。取締地條鋼產(chǎn)能情況。加強(qiáng)房地產(chǎn)市場(chǎng)分類(lèi)調(diào)控，推動(dòng)庫(kù)存較大的三四線城市去庫(kù)存，推進(jìn)600萬(wàn)套棚戶區(qū)住房改造，繼續(xù)發(fā)展公租房等保障性住房，因地制宜、多種方式提高貨幣化安置比例，加快居住證制度全覆蓋情況。促進(jìn)企業(yè)盤(pán)活存量資產(chǎn)，推進(jìn)資產(chǎn)證券化，支持市場(chǎng)化法治化債轉(zhuǎn)股，發(fā)展多層次資本市場(chǎng)，加大股權(quán)融資力度情況。落實(shí)和完善全面推開(kāi)營(yíng)改增政策，全面清理規(guī)范各類(lèi)涉企收費(fèi)特別是地方開(kāi)展清費(fèi)工作，落實(shí)擴(kuò)大享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠的小型微利企業(yè)范圍、提高科技型中小企業(yè)研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除比例等一系列減稅措施，降低企業(yè)用能、物流成本等情況。推進(jìn)農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革情況。推進(jìn)國(guó)企國(guó)資改革情況。加快完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度情況。
(二)適度擴(kuò)大總需求。加快發(fā)展服務(wù)消費(fèi)，支持社會(huì)力量提供教育、文化、養(yǎng)老、醫(yī)療等服務(wù)，發(fā)展醫(yī)養(yǎng)結(jié)合、文化創(chuàng)意等新興消費(fèi)，以及開(kāi)展質(zhì)量提升行動(dòng)，引導(dǎo)企業(yè)增品種、提品質(zhì)、創(chuàng)品牌等情況。20xx2017年中央預(yù)算內(nèi)投資項(xiàng)目建設(shè)，2017年完成8000億元鐵路建設(shè)投資、1.8萬(wàn)億元公路水運(yùn)投資，再開(kāi)工建設(shè)2000公里以上城市地下綜合管廊，水利、軌道交通、民用和通用航空、電信基礎(chǔ)設(shè)施等重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)，十三五規(guī)劃綱要確定的165項(xiàng)重大工程項(xiàng)目建設(shè)等情況。貫徹落實(shí)促進(jìn)民間投資26條政策措施，推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作(ppp)情況。促進(jìn)加工貿(mào)易向中西部地區(qū)梯度轉(zhuǎn)移，推廣國(guó)際貿(mào)易單一窗口，促進(jìn)外商投資等情況。壓減一般性支出，盤(pán)活財(cái)政沉淀資金情況。
(三)推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換。持續(xù)推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新，新建一批雙創(chuàng)示范基地和專(zhuān)業(yè)化眾創(chuàng)空間，加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新型中小微企業(yè)支持，打造面向大眾的雙創(chuàng)全程服務(wù)體系等情況。加快培育壯大新興產(chǎn)業(yè)，全面實(shí)施戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，出臺(tái)分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展指南和互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單，支持大中小企業(yè)融通發(fā)展等情況。推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)提速降費(fèi)，全部取消手機(jī)國(guó)內(nèi)長(zhǎng)途和漫游費(fèi)，大幅降低中小企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)專(zhuān)線接入資費(fèi)，降低國(guó)際長(zhǎng)途電話費(fèi)情況。提升科技創(chuàng)新能力，落實(shí)股權(quán)期權(quán)和分紅等激勵(lì)政策，落實(shí)科研經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目管理制度改革情況。促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加快改造提升，推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)優(yōu)化結(jié)構(gòu)，深入實(shí)施《中國(guó)制造2025》，建設(shè)中國(guó)制造2025試點(diǎn)示范城市(群)和智能制造示范區(qū)，推進(jìn)工業(yè)強(qiáng)基、重大裝備專(zhuān)項(xiàng)工程，鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)改造等情況。大型商業(yè)銀行在2017年內(nèi)完成普惠金融事業(yè)部設(shè)立情況。全國(guó)放管服改革專(zhuān)項(xiàng)督查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題整改落實(shí)情況。
(四)保障和改善民生。實(shí)施高校畢業(yè)生就業(yè)創(chuàng)業(yè)促進(jìn)計(jì)劃，開(kāi)展零就業(yè)家庭精準(zhǔn)幫扶，2017年完成城鎮(zhèn)新增就業(yè)1100萬(wàn)人以上等情況。促進(jìn)義務(wù)教育均衡發(fā)展情況。推進(jìn)全國(guó)醫(yī)保信息聯(lián)網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)異地就醫(yī)住院費(fèi)用直接結(jié)算情況。全面啟動(dòng)多種形式的醫(yī)療聯(lián)合體建設(shè)試點(diǎn)，擴(kuò)大分級(jí)診療試點(diǎn)和家庭簽約服務(wù)等情況。2017年再減少1000萬(wàn)以上農(nóng)村貧困人口，完成340萬(wàn)人易地扶貧搬遷任務(wù)落實(shí)情況。強(qiáng)化環(huán)境污染防治特別是霧霾治理情況。困難群眾基本生活保障情況。提高中央財(cái)政自然災(zāi)害生活補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，2017年洪澇災(zāi)害中倒損民房恢復(fù)重建情況。解決農(nóng)民工工資拖欠問(wèn)題情況。
(五)防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。防范化解不良資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)密防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，有效防控影子銀行風(fēng)險(xiǎn)，防范處置債券違約風(fēng)險(xiǎn)情況。穩(wěn)妥推進(jìn)地方政府存量債務(wù)置換，降低政府債務(wù)成本，查處違法違規(guī)融資擔(dān)保，嚴(yán)控明股實(shí)債等變相舉債行為情況。防范、處置和打擊非法集資情況。開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)整治等情況。規(guī)范企業(yè)走出去投資經(jīng)營(yíng)行為等情況。
此外，對(duì)本屆政府約法三章等公開(kāi)承諾事項(xiàng)、十三五規(guī)劃綱要重要目標(biāo)任務(wù)落實(shí)情況開(kāi)展督查。
三、督查安排。
(一)全面自查。各地區(qū)、各部門(mén)要圍繞中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議部署和《政府工作報(bào)告》提出的任務(wù)要求，對(duì)照五個(gè)方面督查重點(diǎn)，從接到本通知之日起全面開(kāi)展自查。自查工作必須嚴(yán)肅認(rèn)真，深入總結(jié)梳理工作落實(shí)情況，切實(shí)查找工作中存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，研究提出管用、長(zhǎng)效的整改措施，于2017年7月5日前將自查情況報(bào)告報(bào)國(guó)務(wù)院。自查情況報(bào)告要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向，反映問(wèn)題、提出整改措施及相關(guān)建議的篇幅應(yīng)達(dá)到報(bào)告總篇幅的60%。
(二)實(shí)地督查。實(shí)地督查要聚焦突出問(wèn)題，不搞面面俱到。綜合考慮東中西部區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，在全面自查基礎(chǔ)上，國(guó)務(wù)院將于2017年7月中旬派出督查組，選擇重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)排名相對(duì)靠后、重點(diǎn)工作任務(wù)進(jìn)度相對(duì)滯后、有關(guān)問(wèn)題相對(duì)集中的部分地區(qū)進(jìn)行實(shí)地督查。同時(shí)，選擇《政府工作報(bào)告》重點(diǎn)目標(biāo)任務(wù)完成進(jìn)度較慢、有關(guān)督查發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)問(wèn)題整改力度需進(jìn)一步加大的部分國(guó)務(wù)院部門(mén)，組織開(kāi)展書(shū)面督查。
防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇七
姓名：?jiǎn)挝唬恨k公室職務(wù)：主任。
（二）主要崗位職責(zé)。
負(fù)責(zé)辦公室日常管理工作，負(fù)責(zé)辦公室的行政、接待、文件管理等工作，監(jiān)督印鑒管理、信訪、接待、公務(wù)車(chē)管理和檔案管理工作，安排總公司大型會(huì)議，負(fù)責(zé)對(duì)外聯(lián)系協(xié)調(diào)，以及領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
（三）在履行工作職責(zé)時(shí)，可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)存在憑借本崗位權(quán)力獲取利益的風(fēng)險(xiǎn)；存在對(duì)下屬工作人員管理監(jiān)督不力，導(dǎo)致本部門(mén)出現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)。
（四）工作流程和管理制度存在的可能造成廉政風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)和漏洞在工作中不斷有新的情況出現(xiàn)，可能因管理制度不能及時(shí)完善而出現(xiàn)漏洞。
（五）在外部環(huán)境方面，存在的可能造成廉政風(fēng)險(xiǎn)的因素在與外部單位、人員接觸的過(guò)程中，可能存在憑借自身職權(quán)獲取利益的廉政風(fēng)險(xiǎn)。
（六）防范措施。加強(qiáng)自身修養(yǎng)，筑牢拒腐防變的思想防線，嚴(yán)格按照總公司制度辦事，決不利用崗位權(quán)力謀取私人利益。進(jìn)一步完善辦公室內(nèi)部各項(xiàng)管理規(guī)定，在辦公室日常管理工作中，堅(jiān)持原則，客觀公正地處理各項(xiàng)事務(wù)，加強(qiáng)對(duì)下屬工作人員的教育、監(jiān)督和檢查，有針對(duì)性地對(duì)各崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)提前防范，并實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。
（七）完善工作流程和管理制度的意見(jiàn)。
關(guān)注實(shí)際工作中不斷出現(xiàn)的新情況，根據(jù)實(shí)際情況的發(fā)展變化，對(duì)辦公室相關(guān)工作流程和管理制度適時(shí)進(jìn)行修改和完善。
防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇八
根據(jù)我院關(guān)于對(duì)醫(yī)療核心制度執(zhí)行情況進(jìn)行自查自糾的通知精神，為進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量、規(guī)范醫(yī)療行為、防范醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)，建立和完善醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)療安全長(zhǎng)效機(jī)制，我科于2015年1月30日在全科開(kāi)展醫(yī)療安全自查活動(dòng)，總結(jié)如下：
科室總體醫(yī)療核心制度的執(zhí)行情況較好，能夠高度重視醫(yī)療質(zhì)量與醫(yī)療安全，注重基礎(chǔ)管理和環(huán)節(jié)管理。實(shí)施手術(shù)安全核查制度到位;有明確轉(zhuǎn)科、轉(zhuǎn)院流程，需轉(zhuǎn)診病人多能先聯(lián)系后轉(zhuǎn)診，對(duì)涉及到多科病人能實(shí)行首診負(fù)責(zé)制;實(shí)行三級(jí)醫(yī)師查房，對(duì)疑難病例、死亡病例、手術(shù)病例能按規(guī)定進(jìn)行病例討論，記錄比較規(guī)范;科間、院內(nèi)會(huì)診能按規(guī)定執(zhí)行，會(huì)診單審簽為主治或主治以上醫(yī)師，全院性會(huì)診由醫(yī)務(wù)處牽頭負(fù)責(zé)組織;危重病搶救有制度，重大搶救事件有報(bào)告程序，搶救記錄能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成，搶救登記本齊備，搶救設(shè)備完好并實(shí)行“五定”;值班人員在崗情況良好，無(wú)無(wú)資質(zhì)人員上崗情況;交接班內(nèi)容及書(shū)寫(xiě)格式能按照醫(yī)院要求執(zhí)行，對(duì)病區(qū)危重病員的病情基本了解;查對(duì)制度執(zhí)行到位;注重手術(shù)分級(jí)管理，手術(shù)醫(yī)生對(duì)自己能開(kāi)展手術(shù)范圍能夠做到心中有數(shù);科室開(kāi)展的各類(lèi)醫(yī)療技術(shù)已通過(guò)審核批準(zhǔn)。病歷書(shū)寫(xiě)能按《病歷書(shū)寫(xiě)基本規(guī)范》執(zhí)行;高度重視醫(yī)患溝通，新入院病人均能填寫(xiě)《入院時(shí)知情告知書(shū)》，特殊檢查、特殊治療、手術(shù)、輸血等均能按要求與患方簽署“知情同意書(shū)”;輸血管理規(guī)范，輸血前均能?chē)?yán)格進(jìn)行感染性疾病相關(guān)檢查。
在自查過(guò)程中，我們也發(fā)現(xiàn)一些小問(wèn)題。對(duì)于此類(lèi)問(wèn)題，經(jīng)過(guò)科室人員的討論，提出相應(yīng)整改方案，歸類(lèi)如下：
一、首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制。
存在問(wèn)題：1.由于門(mén)診患者眾多，業(yè)務(wù)量大，不能每個(gè)門(mén)診病人都書(shū)寫(xiě)病歷。2.因門(mén)診及科室上班人員的調(diào)整，首診醫(yī)師無(wú)法對(duì)每一位患者負(fù)責(zé)到底。3.如屬他科疾病，部分醫(yī)師未按照要求安排轉(zhuǎn)診。
整改措施：科室再次重申門(mén)診病歷書(shū)寫(xiě)的重要性，對(duì)于患者眾多、業(yè)務(wù)量大的情況下，可通過(guò)適當(dāng)限號(hào)、增加門(mén)診醫(yī)師等方式解決。對(duì)于前次就診未能完成診療服務(wù)的患者，優(yōu)先診療。對(duì)于轉(zhuǎn)診患者，首診醫(yī)師一定要以負(fù)責(zé)任的態(tài)度安排患者轉(zhuǎn)診。對(duì)病歷不能按規(guī)定書(shū)寫(xiě)的情況，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任。因病歷書(shū)寫(xiě)不及時(shí)或不書(shū)寫(xiě)門(mén)診病歷而發(fā)生的糾紛一切責(zé)任由個(gè)人承擔(dān)，與個(gè)人績(jī)效考核掛鉤。
二、三級(jí)醫(yī)師查房制度。
存在問(wèn)題：對(duì)于常見(jiàn)病種，科室三級(jí)醫(yī)師查房有時(shí)流于形式，內(nèi)容簡(jiǎn)單。對(duì)住院病人的病史、病情、治療情況不能進(jìn)行深入、全面的分析，反映不出上級(jí)醫(yī)師的水平，缺少實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，且有的內(nèi)容雷同。上級(jí)醫(yī)師對(duì)查房記錄的審簽不及時(shí)、不規(guī)范;個(gè)別病歷缺少或反應(yīng)不出三級(jí)醫(yī)師查房。
書(shū)質(zhì)量，增強(qiáng)醫(yī)師責(zé)任心：通過(guò)對(duì)醫(yī)療文書(shū)嚴(yán)格認(rèn)真的審查，檢驗(yàn)醫(yī)療文書(shū)的真實(shí)性、規(guī)范性和及時(shí)性，督促臨床醫(yī)生按病歷書(shū)寫(xiě)規(guī)范完成醫(yī)療文書(shū)，并進(jìn)行嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲，對(duì)出現(xiàn)的不規(guī)范的行為給予嚴(yán)肅處理，從而可以增強(qiáng)各級(jí)醫(yī)師的工作責(zé)任心，保證醫(yī)療文書(shū)質(zhì)量。4.強(qiáng)化業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，加速人才培訓(xùn)：通過(guò)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)強(qiáng)化基礎(chǔ)理論知識(shí)，通過(guò)到上級(jí)醫(yī)院培訓(xùn)學(xué)習(xí)和瀏覽醫(yī)學(xué)雜志等方法，全面了解本專(zhuān)業(yè)現(xiàn)狀和新進(jìn)展，從而提高診療水平。5.加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)，強(qiáng)化“以人為本”意識(shí)。要清楚自己的角色和承擔(dān)的義務(wù)，理解患者的心理和要求，詳細(xì)采集病史、認(rèn)真規(guī)范細(xì)致體格檢查，不要遺漏重要的病史和體征，從而研究透徹自己所管轄的病人。
三、會(huì)診制度。
存在問(wèn)題：會(huì)診單書(shū)寫(xiě)過(guò)于簡(jiǎn)單，尤其是門(mén)診病歷，夜班會(huì)診醫(yī)師資格不符合規(guī)定，多為低年資醫(yī)師。
整改措施：高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求，貫徹執(zhí)行會(huì)診制度，加強(qiáng)門(mén)診病歷的管理及書(shū)寫(xiě)監(jiān)督。會(huì)診派主治醫(yī)師以上職稱(chēng)，夜間急會(huì)診由二線醫(yī)師負(fù)責(zé)，隨時(shí)指導(dǎo)值班住院醫(yī)師，以提高會(huì)診質(zhì)量。
四：疑難病例討論制度。
存在問(wèn)題：大部分疑難病歷都做到了討論制度，部分病歷討論過(guò)程過(guò)于簡(jiǎn)單，程序化明顯。記錄不完善，無(wú)法真正達(dá)到討論病歷以解決問(wèn)題的目的。
整改措施：做到病例討論前檢查病歷，看相關(guān)檢查是否完備，討論后總結(jié)病例，注意討論是否能夠解決問(wèn)題，是否達(dá)到討論的目的。
五：醫(yī)患溝通制度。
存在問(wèn)題：主管醫(yī)師能夠完成本職的溝通工作，但存在知情同意書(shū)告知、簽字不規(guī)范、藥品及一次性高低值耗材等自費(fèi)項(xiàng)目未簽知情同意書(shū)。
整改措施：加強(qiáng)責(zé)任醫(yī)師的責(zé)任心，對(duì)于各類(lèi)患者，尤其是危重患者，及時(shí)、準(zhǔn)確、有效溝通，并按規(guī)范要求及時(shí)簽署知情同意書(shū)。
六：分級(jí)護(hù)理制度。
存在問(wèn)題：醫(yī)師對(duì)常見(jiàn)疾病的護(hù)理級(jí)別適用范圍都了解，學(xué)習(xí)情況較好，但對(duì)于病情復(fù)雜、病情不穩(wěn)定病歷的護(hù)理級(jí)別掌握不準(zhǔn)。
整改措施：通過(guò)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，了解疾病的發(fā)展過(guò)程，以便更準(zhǔn)確掌握護(hù)理級(jí)別。督查護(hù)理工作，要求其完成相應(yīng)級(jí)別的護(hù)理工作。
七：危重病人搶救制度。
存在問(wèn)題：因危重患者病例少，個(gè)別醫(yī)生對(duì)搶救過(guò)程不熟悉，病歷書(shū)寫(xiě)不及時(shí)全面。危重患者的搶救記錄流于形式。
整改措施：認(rèn)真組織全科醫(yī)師進(jìn)一步學(xué)習(xí)，掌握制度的內(nèi)容。學(xué)習(xí)本科室危重癥病人的搶救流程，協(xié)調(diào)全科人員工作間的協(xié)作。
八：術(shù)前討論制度。
存在問(wèn)題：討論記錄流于形式，特殊病例存在術(shù)前檢查不完善，對(duì)于手術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策的討論不足。
整改措施：明確術(shù)前討論可以采取不同的形式，常規(guī)手術(shù)需注意患者人體差異情況，如糖尿病患者需注意討論血糖的控制問(wèn)題，如遇特殊病歷討論，討論前應(yīng)查閱相關(guān)書(shū)籍，提高科室人員業(yè)務(wù)水平。
九：死亡病例討論制度。
存在問(wèn)題：能夠做到每例死亡患者的死亡討論，對(duì)于有爭(zhēng)議.
防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇九
我鄉(xiāng)黨委、政府充分認(rèn)識(shí)到開(kāi)展此次清查工作的重要性和緊迫性，由紀(jì)委牽頭農(nóng)經(jīng)站、財(cái)政所，抽調(diào)8名精干人員成立了村級(jí)財(cái)務(wù)清查專(zhuān)項(xiàng)小組，由鄉(xiāng)紀(jì)委書(shū)記李華萍同志擔(dān)任組長(zhǎng)。班子會(huì)議專(zhuān)題研究制定清查工作方案。清查工作總共分為動(dòng)員部署階段、集中檢查階段及整改階段。
（一）清查對(duì)象：此次村級(jí)財(cái)務(wù)清查對(duì)象為全鄉(xiāng)9個(gè)村委會(huì)。
（二）清查范圍：20xx年以來(lái)村級(jí)集體經(jīng)濟(jì)組織“三資”管理及財(cái)務(wù)收支情況，對(duì)群眾反映問(wèn)題強(qiáng)烈和在審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，可根據(jù)具體情況進(jìn)行追溯和延伸。
（三）清查內(nèi)容：
1、20xx年以來(lái)的財(cái)務(wù)收支情況。主要審查：村級(jí)收入是否及時(shí)足額入帳；各項(xiàng)費(fèi)用支出是否真實(shí)合法，有無(wú)侵占、挪用、私分集體資金和私設(shè)“帳外帳”或“小金庫(kù)”的情況。
2、專(zhuān)項(xiàng)資金管理情況。主要審查：上級(jí)劃撥或接受社會(huì)捐贈(zèng)的資金和物資的管理、使用情況；村級(jí)工程建設(shè)項(xiàng)目承包結(jié)算及資金財(cái)務(wù)管理情況；發(fā)放到戶的各項(xiàng)補(bǔ)貼資金和物資等的管理、發(fā)放、使用情況。
3、現(xiàn)金管理情況。主要審查：備用現(xiàn)金根據(jù)規(guī)定支出結(jié)算，余額結(jié)存入專(zhuān)戶情況；資金坐收坐支使用情況；按時(shí)報(bào)賬結(jié)算情況。
4、票據(jù)憑證規(guī)范情況。主要審查：收款統(tǒng)一使用省財(cái)政廳監(jiān)制的《專(zhuān)用收據(jù)》及《專(zhuān)用收據(jù)》領(lǐng)銷(xiāo)情況；原始發(fā)票要求內(nèi)容完整、清晰、手續(xù)齊備情況；經(jīng)費(fèi)支出入賬和使用白條抵庫(kù)情況。
5、集體資產(chǎn)、資源的增減變動(dòng)情況。主要審查：集體資產(chǎn)、資源變動(dòng)處臵是否經(jīng)合法程序；集體資產(chǎn)對(duì)外承包租賃、資產(chǎn)帳物相符情況；在建工程項(xiàng)目的資金來(lái)源和實(shí)際支出，以及資金往來(lái)情況；落實(shí)各類(lèi)財(cái)產(chǎn)保管責(zé)任和備案情況。
6、村集體資金資產(chǎn)管理制度執(zhí)行情況。主要審查：對(duì)相關(guān)制度和政策的執(zhí)行情況，特別是財(cái)務(wù)審批和惠農(nóng)政策執(zhí)行情況。
工作小組成員對(duì)清查出的數(shù)據(jù)認(rèn)真檢查審計(jì)，確保各項(xiàng)數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確。
1、財(cái)務(wù)制度不完善。有的村財(cái)務(wù)管理制度與現(xiàn)行實(shí)際情況不適應(yīng)、不配套，出現(xiàn)脫節(jié)，缺乏資金收入、使用及效益措施，導(dǎo)致村級(jí)財(cái)務(wù)管理制度不夠完善、健全、規(guī)范，接受群眾監(jiān)督乏力。
2、賬薄設(shè)臵不規(guī)范。一些村會(huì)計(jì)各自為陣，會(huì)計(jì)科目隨意設(shè)臵，記帳方法不統(tǒng)一，有些村資金來(lái)源、資金占用和專(zhuān)項(xiàng)支出等項(xiàng)目記錄不全，導(dǎo)致不能進(jìn)行規(guī)范的賬務(wù)處理和全面反映本村的財(cái)務(wù)活動(dòng)狀況，也不利于財(cái)務(wù)公開(kāi)和財(cái)務(wù)監(jiān)督。
3、會(huì)計(jì)手續(xù)不齊全。有的村財(cái)務(wù)原始憑證不規(guī)范，無(wú)經(jīng)手人，無(wú)證明人，無(wú)事由，無(wú)審批人簽字。一些出納收付款后不及時(shí)記賬，僅憑腦子記憶，甚至憑印象自制憑證，盤(pán)點(diǎn)庫(kù)存時(shí)，現(xiàn)金不是多就是少。
4、憑證審核不嚴(yán)格。財(cái)務(wù)開(kāi)支本應(yīng)由分管領(lǐng)導(dǎo)“一支筆”審批，而有的村支書(shū)簽、主任也簽，簽批不問(wèn)清紅皂白，來(lái)者不拒，明知超標(biāo)準(zhǔn)或開(kāi)支范圍不合規(guī)，因怕得罪人，故意大開(kāi)“綠燈”。
5、財(cái)務(wù)收支無(wú)預(yù)算。有相當(dāng)部分村年初資金收支無(wú)計(jì)劃，往往是有錢(qián)亂花，無(wú)錢(qián)借花，拆東墻補(bǔ)西墻，寅吃卯糧，結(jié)果是年終決算一片“紅”。
6、會(huì)計(jì)檔案不健全。許多村根本沒(méi)有村級(jí)檔案室，會(huì)計(jì)檔案資料無(wú)法集中管理，會(huì)計(jì)資料只好長(zhǎng)期放于會(huì)計(jì)或出納家中。一些會(huì)計(jì)人員不按規(guī)定裝訂發(fā)票，年終將帳本和單據(jù)用報(bào)紙一包，隨便亂丟。換屆后干部變動(dòng)時(shí)不辦理移交手續(xù)，各管各的“包包賬”，造成賬簿和憑證丟失、鼠咬、蟲(chóng)蝕和霉?fàn)€。
7、資金使用不合法。有的.請(qǐng)客送禮，有的公款旅游，有的濫發(fā)實(shí)物、補(bǔ)貼、資金，甚至還存在著干部挪用、侵占公款的現(xiàn)象。特別是一些經(jīng)濟(jì)狀況較差或較好的村，問(wèn)題尤為突出，支出結(jié)構(gòu)既不合理也不合法。
8、會(huì)計(jì)隊(duì)伍不穩(wěn)定。有的財(cái)會(huì)人員工作一段時(shí)間后選為村干部，有的不愿掛個(gè)會(huì)計(jì)把自己捆在家里，而外出打工不愿從事會(huì)計(jì)工作。加之村會(huì)計(jì)一般隨主要干部變動(dòng)而變動(dòng)，一任書(shū)記，一任會(huì)計(jì)，變更頻繁。且相當(dāng)一部分村財(cái)務(wù)會(huì)員文化水平低，知識(shí)面窄，業(yè)務(wù)素質(zhì)差，缺乏科學(xué)的財(cái)務(wù)管理知識(shí)和綜合分析核算能力，因而在實(shí)際操作中漏洞百出，難以起到監(jiān)督管理財(cái)務(wù)的作用。
防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇十
學(xué)校所有預(yù)算外收入金額能入財(cái)政專(zhuān)戶，嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”，每學(xué)期按照教育局核準(zhǔn)的收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收取各類(lèi)費(fèi)用，沒(méi)有擅自設(shè)立收費(fèi)項(xiàng)目，擴(kuò)大收費(fèi)范圍或提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，各類(lèi)收費(fèi)使用財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一印制的財(cái)政票據(jù)，沒(méi)有亂收費(fèi)現(xiàn)象。
學(xué)校各項(xiàng)支出按實(shí)際發(fā)生數(shù)列支，沒(méi)有虛列虛報(bào)和白條抵庫(kù)等現(xiàn)象，學(xué)校購(gòu)置的教學(xué)儀器設(shè)備、辦公作品及圖書(shū)資料實(shí)行政府采購(gòu)，學(xué)校財(cái)務(wù)支出嚴(yán)格實(shí)行校長(zhǎng)“一支筆”，2019元以上支出經(jīng)學(xué)校校務(wù)會(huì)議討論決定，學(xué)校財(cái)務(wù)監(jiān)理小組審議后執(zhí)行，學(xué)校實(shí)行校務(wù)公開(kāi)制度，重大事項(xiàng)進(jìn)行公示，建立健全了財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制制度，記賬人員與審批、出納人員、經(jīng)辦人員、財(cái)物保管人員崗位分離、各有其人、職責(zé)明確，沒(méi)有“小金庫(kù)”，公款公存、賬外賬、坐收坐支等現(xiàn)象。
學(xué)校資產(chǎn)的出租、出借、出售、出讓、對(duì)外捐贈(zèng)、報(bào)廢報(bào)損等，經(jīng)校務(wù)委集體決定并按國(guó)有資產(chǎn)處置管理的有關(guān)規(guī)定報(bào)批，學(xué)校建立健全了資產(chǎn)的購(gòu)置、驗(yàn)收、保管、使用、交接、維修等內(nèi)部管理制度，建立了校產(chǎn)臺(tái)帳，每年組織資產(chǎn)清查，做到賬賬相等、賬卡相符、賬實(shí)相符，學(xué)校國(guó)有資產(chǎn)出租、出借經(jīng)學(xué)校校務(wù)會(huì)集體決定后報(bào)上級(jí)相關(guān)部門(mén)審批后實(shí)行，沒(méi)有存在將學(xué)校資產(chǎn)用于抵押和擔(dān)保，或以貨幣資金投資企業(yè)、購(gòu)買(mǎi)股票基金、企業(yè)債券等風(fēng)險(xiǎn)性投資活動(dòng)。
我校從事財(cái)會(huì)工作的報(bào)賬員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)，他能正確行使會(huì)計(jì)監(jiān)督職權(quán)，對(duì)違反法律規(guī)定的會(huì)計(jì)事項(xiàng)，拒絕辦理，并提醒督促有關(guān)人員予以糾正，以確保會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性、合法性和完整性，學(xué)校大力支持報(bào)賬員每年一次的會(huì)計(jì)繼續(xù)教育和有關(guān)的法律知識(shí)培訓(xùn)，提高職業(yè)素質(zhì)。
防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇十一
衛(wèi)生局：
為加強(qiáng)醫(yī)療安全管理，貫徹落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度和法律法規(guī)，強(qiáng)化醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量安全意識(shí)，不斷規(guī)范診療行為，鞏固醫(yī)療質(zhì)量萬(wàn)里行活動(dòng)成果，防范各類(lèi)事故的發(fā)生，保障人民生命及財(cái)產(chǎn)安全，按照衛(wèi)生局轉(zhuǎn)發(fā)的文件“關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)療安全管理的通知”的要求，我中心醫(yī)療安全領(lǐng)導(dǎo)小組于2012年7月10日下午召開(kāi)了由各站站長(zhǎng)、護(hù)士長(zhǎng)參加的進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療安全管理專(zhuān)門(mén)會(huì)議，傳達(dá)了文件精神，并組織對(duì)中心及下設(shè)的五個(gè)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站進(jìn)行了全面的醫(yī)療安全工作自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真組織安排。
為使該項(xiàng)工作順利開(kāi)展社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心成立了醫(yī)療安全管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。切實(shí)提高對(duì)醫(yī)療安全工作重要性的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善管理機(jī)構(gòu)，配齊專(zhuān)職管理人員，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督管理;要明確科主任和護(hù)士長(zhǎng)是科室質(zhì)量管理第一責(zé)任人，全權(quán)負(fù)責(zé)科室醫(yī)療安全，將責(zé)任分工落實(shí)到每一個(gè)人，形成人人重視醫(yī)療安全、人人落實(shí)醫(yī)療安全的良好局面。
二、自查情況。
1、機(jī)構(gòu)管理自查：中心及各站均有衛(wèi)生局下發(fā)的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證，且均在有效期內(nèi)使用。能?chē)?yán)格按照?qǐng)?zhí)業(yè)許可范圍內(nèi)行醫(yī)，無(wú)跨范圍執(zhí)業(yè)情況，無(wú)對(duì)外承包及出租科室。
2、人員自查：共有人員53人。
3、消毒及院內(nèi)感染管理情況：
建立和完善了醫(yī)療廢物處理管理、院內(nèi)感染和消毒管理、廢物泄露處理方案等有關(guān)規(guī)章制度，有專(zhuān)人對(duì)醫(yī)療廢物的來(lái)源、種類(lèi)、數(shù)量等進(jìn)行完整記錄，定期對(duì)重點(diǎn)部位開(kāi)展消毒效果監(jiān)測(cè)，配置消毒液標(biāo)簽標(biāo)識(shí)清晰、完整、規(guī)范。
對(duì)所有醫(yī)療廢物進(jìn)行分類(lèi)收集，按規(guī)定對(duì)污物暫存時(shí)間有警示標(biāo)識(shí)、污物容器進(jìn)行了密閉、防刺，污物暫存處做到了“五防”，醫(yī)療廢物運(yùn)輸轉(zhuǎn)送有專(zhuān)人負(fù)責(zé)并有簽字記錄。
4、一次性使用醫(yī)療用品處理情況：所有一次性使用醫(yī)療用品用后做到了浸泡消毒、毀型后由醫(yī)療廢物集中處理中心收集，進(jìn)行無(wú)害化消毒、焚化處理，并有詳細(xì)的醫(yī)療廢物交接記錄，無(wú)轉(zhuǎn)賣(mài)等情況。
藥品劑量、品名、規(guī)格、數(shù)量、用量、用法、核對(duì)、調(diào)配等規(guī)范、準(zhǔn)確?，F(xiàn)已全部使用國(guó)家和山東省基本藥物目錄藥品。
6、醫(yī)務(wù)人員臨床用藥和輔助檢查合理、規(guī)范。
認(rèn)真貫徹落實(shí)《處方管理辦法》、《抗菌藥物臨床應(yīng)用指導(dǎo)原則》、《醫(yī)院處方點(diǎn)評(píng)管理規(guī)范(試行)》、《衛(wèi)生部辦公廳關(guān)于抗菌藥物臨床應(yīng)用管理有關(guān)問(wèn)題的通知》和《威海市衛(wèi)生局關(guān)于進(jìn)一步做好臨床檢驗(yàn)結(jié)果互認(rèn)工作的通知》等有關(guān)文件，積極推進(jìn)合理檢查、合理用藥。
認(rèn)真落實(shí)處方點(diǎn)評(píng)制度，對(duì)處方實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)及超常預(yù)警，對(duì)不合理用藥及時(shí)予以干預(yù)。
按照《抗菌藥物臨床應(yīng)用指導(dǎo)原則》的規(guī)定，建立健全抗菌藥物分級(jí)管理制度，明確各級(jí)醫(yī)師使用抗菌藥物的處方權(quán)限，采取切實(shí)措施推進(jìn)合理用藥工作。
7、醫(yī)療糾紛處理及時(shí)有效，醫(yī)患關(guān)系和諧。
設(shè)立專(zhuān)門(mén)意見(jiàn)箱、投訴電話，中心設(shè)專(zhuān)人分管接受、處理患者和醫(yī)務(wù)人員投訴，及時(shí)有效化解矛盾糾紛，持續(xù)改進(jìn)醫(yī)療質(zhì)量，全年共接患者投訴3起，經(jīng)溝通全部達(dá)到滿意解決。
三、存在上述問(wèn)題的原因：
1、人員缺少，一身兼多職，造成無(wú)證上崗和超范圍執(zhí)業(yè)現(xiàn)象較為突出。
2、個(gè)別醫(yī)務(wù)人員專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平有待提高，責(zé)任心有待進(jìn)一步加強(qiáng)，致使門(mén)診日志、處方書(shū)寫(xiě)、病例書(shū)寫(xiě)、技術(shù)操作不夠規(guī)范。
3、“三基三嚴(yán)”的培訓(xùn)時(shí)間不足，力度不夠強(qiáng)。
四、整改措施。
1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，健全制度，確保此次專(zhuān)項(xiàng)整治工作的圓滿完成。
人人注重醫(yī)患溝通、防范醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)，自覺(jué)做到依法行醫(yī)、規(guī)范服務(wù)。要制定完善加強(qiáng)醫(yī)院安全管理的制度措施，強(qiáng)化對(duì)醫(yī)務(wù)人員、實(shí)習(xí)進(jìn)修人員、返聘人員等的安全教育和管理，嚴(yán)格處方權(quán)授予的標(biāo)準(zhǔn)程序，堅(jiān)決杜絕違反醫(yī)療操作常規(guī)行為的發(fā)生，把醫(yī)療質(zhì)量和安全管理的各項(xiàng)工作措施扎扎實(shí)實(shí)落到實(shí)處。
3、有效防范和處理醫(yī)患糾紛，積極構(gòu)建和諧醫(yī)患關(guān)系。要認(rèn)真貫徹落實(shí)《衛(wèi)生廳關(guān)于進(jìn)一步完善醫(yī)患溝通制度的意見(jiàn)》，進(jìn)一步完善醫(yī)患定期溝通制度、分級(jí)預(yù)警和投訴處理制度、醫(yī)療服務(wù)信息公開(kāi)制度、醫(yī)患溝通評(píng)價(jià)制度、醫(yī)療安全事件報(bào)告機(jī)制和應(yīng)急處置機(jī)制等，一是要深化“以病人為中心”的服務(wù)理念，加強(qiáng)對(duì)醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育，做好對(duì)患者及其家屬的健康教育和溝通指導(dǎo)，尊重關(guān)心愛(ài)護(hù)患者，增進(jìn)醫(yī)患信任。醫(yī)務(wù)人員要自覺(jué)遵守道德行為規(guī)范，語(yǔ)言文明，態(tài)度和藹，杜絕生、冷、硬、頂、推現(xiàn)象，為患者提供人性化的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)。二是及時(shí)公布醫(yī)療服務(wù)信息、醫(yī)療服務(wù)價(jià)格、醫(yī)療服務(wù)費(fèi)用，增加醫(yī)療服務(wù)透明度。三是要建立醫(yī)患溝通評(píng)價(jià)制度，將醫(yī)患溝通作為常規(guī)項(xiàng)目，納入醫(yī)療質(zhì)量考核和醫(yī)護(hù)人員定期考核內(nèi)容，高度重視患者舉報(bào)和投訴，處理率要達(dá)到100%，對(duì)不合理的醫(yī)患溝通形式應(yīng)及時(shí)干預(yù)，對(duì)因溝通不及時(shí)、制度落實(shí)不到位造成嚴(yán)重后果的，要對(duì)責(zé)任科室和責(zé)任人進(jìn)行追究。
防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇十二
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)實(shí)施方案的通知》（xx農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔20xx〕140號(hào)）要求，為更好貫徹落實(shí)該項(xiàng)工作，我社迅速成立“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)推動(dòng)工作小組，并對(duì)存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)真自查，通過(guò)加大組織宣傳、培訓(xùn)教育、強(qiáng)化檢查、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程等手段，不斷提升我社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。現(xiàn)將我社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查情況報(bào)告如下：
根據(jù)聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)要求，我社成立了“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)推動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng)：xxx。
副組長(zhǎng)：xxx。
成員：xxxx。
（注：正副組長(zhǎng)由班子擔(dān)任，全體員工均為成員，確保人人合規(guī)、人人推動(dòng)）。
經(jīng)過(guò)組織本社全體干部員工開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大討論及組織全面排查，我社共發(fā)現(xiàn)以下主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
（一）信用風(fēng)險(xiǎn)管理方面。
主要排查內(nèi)容是：信貸業(yè)務(wù)貸前、貸中、貸后等環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理（含貸款形態(tài)分類(lèi)及其調(diào)整、貸款檔案管理、不良貸款清收等方面）。
（二）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理方面。
主要排查內(nèi)容是：完善可操作性強(qiáng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理，關(guān)注對(duì)投資品種和期限選擇、投資決策、倉(cāng)位限制、止損行動(dòng)等方面風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容（該項(xiàng)業(yè)務(wù)已集中在計(jì)財(cái)部，由該部負(fù)責(zé)）。
（三）操作風(fēng)險(xiǎn)管理方面。
主要排查內(nèi)容是：操作風(fēng)險(xiǎn)是否存在人為錯(cuò)誤、技術(shù)缺陷或不利的外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)（含人員、系統(tǒng)、流程和外部事件所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)）。由于操作風(fēng)險(xiǎn)滲透在業(yè)務(wù)和管理各個(gè)方面，所以各信用社（部、中心）均應(yīng)按照職責(zé)要求歸口負(fù)責(zé)，同時(shí)嚴(yán)格按照內(nèi)控管理要求提高對(duì)各業(yè)務(wù)條線在制度方面的.有效執(zhí)行。重點(diǎn)關(guān)注是否建立完整的、可操作性強(qiáng)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理制度，該制度是否有效執(zhí)行。其中人力資源部重點(diǎn)對(duì)全轄兼崗情況、要害崗位定期輪換、強(qiáng)制休假、親屬回避等方面進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)測(cè)排查。
（四）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理方面。
主要排查內(nèi)容是：要求建立完善的、可操作性強(qiáng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。重點(diǎn)關(guān)注日常流動(dòng)性監(jiān)測(cè)管理、管理層對(duì)流動(dòng)性頭寸的關(guān)注程序、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)緩釋安排等方面內(nèi)容。（該項(xiàng)工作由計(jì)劃資金財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)）。
（五）聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面。
主要排查內(nèi)容是：重點(diǎn)是完善可操作性強(qiáng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度。財(cái)富管理中心重點(diǎn)關(guān)注考察產(chǎn)品是否存在銷(xiāo)售誤導(dǎo)、不實(shí)宣傳用語(yǔ)，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)客戶回訪情況方面內(nèi)容、各信用社認(rèn)真排查分析近年來(lái)出現(xiàn)客戶投訴事件發(fā)生原因。
（六）應(yīng)急管理方面。
主要排查內(nèi)容是：是否建立和完善涵蓋支付清算、現(xiàn)金供應(yīng)、信息系統(tǒng)建設(shè)、安全保衛(wèi)、負(fù)面新聞報(bào)道等方面的、可操作性強(qiáng)的應(yīng)急管理制度；各社對(duì)有關(guān)應(yīng)急預(yù)案報(bào)告管理機(jī)制是否清晰。
上述排查格式僅供參考，各社亦可按具體業(yè)務(wù)條線執(zhí)行情況進(jìn)行認(rèn)真排查分析（具體條線分為：信貸、會(huì)計(jì)出納、中間業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理、安全保衛(wèi)、反洗錢(qián)、服務(wù)規(guī)范等方面內(nèi)容）；聯(lián)社有關(guān)職能部門(mén)主要根據(jù)自身業(yè)務(wù)條線職責(zé)要求進(jìn)行排查，重點(diǎn)排查內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程是否科學(xué)、清晰；崗位設(shè)置是否科學(xué)合理、工作職責(zé)邊界是否清晰；各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作是否合法、合規(guī)等方面進(jìn)行分析。
對(duì)上述問(wèn)題（風(fēng)險(xiǎn)）的產(chǎn)生原因作出詳盡分析，深入了解問(wèn)題（風(fēng)險(xiǎn)）根源。
對(duì)上述問(wèn)題（風(fēng)險(xiǎn)）的產(chǎn)生提出解決或處理措施，認(rèn)真處理好今后在業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的正確關(guān)系，嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，最終達(dá)到防范和化解風(fēng)險(xiǎn)目的，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。
xxx。
20xx年xx月xx日。
防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇十三
為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動(dòng)。
按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。
對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢(qián)等進(jìn)行自查；對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開(kāi)戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問(wèn)題的原因，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，準(zhǔn)確、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類(lèi)似問(wèn)題。
為使活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來(lái)，對(duì)各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢(qián)操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。全員行動(dòng)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹(shù)立郵政新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長(zhǎng)效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系”做足準(zhǔn)備。
今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深入。
持續(xù)。
開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的`學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。
（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。
（二）加強(qiáng)對(duì)自己的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)實(shí)行不定期排查，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心，樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí)，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識(shí)到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。
防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇十四
1、嚴(yán)格落實(shí)了各項(xiàng)醫(yī)療質(zhì)量安全管理制度，嚴(yán)格按照專(zhuān)科疾病的診治流程，開(kāi)展臨床工作，確保了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全。
2、嚴(yán)格執(zhí)行了三級(jí)醫(yī)生查房制度，并在病情記錄上進(jìn)行詳細(xì)的查房記錄、病情分析、醫(yī)療處理和下一步的診療計(jì)劃記錄等。
3、嚴(yán)格落實(shí)了執(zhí)業(yè)醫(yī)師管理制度，無(wú)出租、承包科室、超范圍行醫(yī)現(xiàn)象，有效杜絕了非法行醫(yī)現(xiàn)象。
4、嚴(yán)格執(zhí)行醫(yī)生值班制度，做好交接班工作，危重患者均做到床邊交班。
5、落實(shí)會(huì)診制度的執(zhí)行，對(duì)疑難或重大疾病及時(shí)進(jìn)行會(huì)診，有效保障了醫(yī)療安全。
6、各科室質(zhì)控醫(yī)師加強(qiáng)質(zhì)控力度，提高病案質(zhì)量。
7、加強(qiáng)醫(yī)師外出會(huì)診及外科手術(shù)、介入和各類(lèi)腔鏡等侵入性醫(yī)療的管理。
8、落實(shí)疑難病例會(huì)診討論制度，解決疑難病例診療的同時(shí)，提高醫(yī)院整體學(xué)術(shù)水平并同時(shí)對(duì)下級(jí)醫(yī)師進(jìn)行培訓(xùn)和提高他們的臨床業(yè)務(wù)能力和水平。
9、每個(gè)月由業(yè)務(wù)院長(zhǎng)帶領(lǐng)醫(yī)務(wù)、護(hù)理、藥劑、院感等人員對(duì)全院的藥事管理、院感管理及醫(yī)療文書(shū)和各核心制度的落實(shí)等情況進(jìn)行檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題向全院通報(bào)并及時(shí)整改，不斷的提高了醫(yī)療安全管理。
1、注重對(duì)患者的人文關(guān)懷，健全醫(yī)患溝通制度，完善醫(yī)患溝通內(nèi)容，如：入院時(shí)的溝通、住院時(shí)的溝通、出院前的溝通、門(mén)診患者的溝通、醫(yī)護(hù)之間的溝通。
2、認(rèn)真落實(shí)知情同意書(shū)的簽署。對(duì)于專(zhuān)科的有創(chuàng)檢查和治療，必須由經(jīng)治醫(yī)與家屬和患者進(jìn)行當(dāng)面的溝通，把該診治檢查的.必要性、適應(yīng)癥、可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和并發(fā)癥、醫(yī)療費(fèi)用、醫(yī)療需要觀察或者治療的時(shí)間向患者家屬說(shuō)明，并簽署知情同意書(shū)。
3、對(duì)于有創(chuàng)性或介入性操作和治療，
4、對(duì)于存在安全隱患的患者，如病情危重、病情波動(dòng)變化大、精神異常、不配合醫(yī)療操作、隨便外出等患者，必須做好解釋工作，并取得患者家屬的配合和理解，并做好交接班工作。
5、對(duì)醫(yī)患溝通中有關(guān)診療情況的重要內(nèi)容及時(shí)、完整、準(zhǔn)確的記入病歷，并由患者或其家屬簽字確認(rèn)。
6、加強(qiáng)醫(yī)院投訴管理工作，實(shí)行“首診負(fù)責(zé)制”，積極化解矛盾糾紛，維護(hù)醫(yī)患雙方合法權(quán)益，避免矛盾升級(jí)擴(kuò)大化。
1、嚴(yán)格按照《醫(yī)療質(zhì)量安全事件報(bào)告暫行規(guī)定》，及時(shí)、完整、準(zhǔn)確報(bào)告醫(yī)療質(zhì)量安全事件信息。對(duì)瞞報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)、緩報(bào)醫(yī)療質(zhì)量安全事件信息或?qū)︶t(yī)療質(zhì)量安全事件處置不力，造成嚴(yán)重后果的，依法處理相關(guān)責(zé)任人并予以通報(bào)。
2、不斷完善醫(yī)療安全事件的應(yīng)急處理預(yù)案，做到積極有效應(yīng)對(duì)，盡可能的消除醫(yī)療安全事件的不良影響。
通過(guò)此次自查，我們也發(fā)現(xiàn)了一些不足：
1、在醫(yī)患溝通方面，個(gè)別醫(yī)務(wù)人員的意識(shí)還不夠，溝通準(zhǔn)確度不到位。今后我們經(jīng)進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)患溝通知識(shí)的培訓(xùn)，提高醫(yī)務(wù)人員的溝通技能。
2、在醫(yī)療文書(shū)書(shū)寫(xiě)方面，個(gè)別醫(yī)師對(duì)患者病情變化及處理措施上記錄不全，過(guò)于簡(jiǎn)單。我們將不斷的加強(qiáng)監(jiān)督，有效地規(guī)避醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)。
為了加強(qiáng)醫(yī)療安全管理，防范各類(lèi)事故的發(fā)生，切實(shí)樹(shù)立“以病人為中心”的醫(yī)療服務(wù)理念，創(chuàng)建“平安醫(yī)院”，深入開(kāi)展“三好一滿意”、“醫(yī)療質(zhì)量萬(wàn)里行”、“抗菌藥物臨床應(yīng)用專(zhuān)項(xiàng)整治”活動(dòng)方案的要求，我院開(kāi)展了醫(yī)療質(zhì)量安全自查自糾活動(dòng)，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、規(guī)范執(zhí)業(yè)，規(guī)范行醫(yī)，強(qiáng)化管理。
規(guī)發(fā)布醫(yī)療廣告等現(xiàn)象。組織學(xué)習(xí)了衛(wèi)生法律法規(guī)、規(guī)章制度、常規(guī)規(guī)范的學(xué)習(xí)。我們先后開(kāi)展了《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》《護(hù)士條例》、《傳染病防治法》等衛(wèi)生法律法規(guī)，通過(guò)開(kāi)展專(zhuān)題講座和學(xué)習(xí)小組集中學(xué)習(xí)、醫(yī)務(wù)人員自學(xué)等形式，使醫(yī)務(wù)人員了解掌握了衛(wèi)生法律法規(guī)、規(guī)章制度、常規(guī)規(guī)范，強(qiáng)化其法律意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，增強(qiáng)依法執(zhí)業(yè)的自覺(jué)性。
二、嚴(yán)抓醫(yī)療質(zhì)量，確保醫(yī)療安全。
一步規(guī)范了醫(yī)院臨床輸血管理。各科嚴(yán)格按照專(zhuān)科疾病的診治流程，開(kāi)展臨床工作，確保醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全。嚴(yán)格執(zhí)行三級(jí)醫(yī)生查房制度，并需要在病情記錄上進(jìn)行詳細(xì)的查房記錄，病情分析、醫(yī)療處理和下一步的診療計(jì)劃記錄等。嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)業(yè)醫(yī)師管理制度;嚴(yán)格執(zhí)行醫(yī)生值班制度，做好交接班工作，危重患者必須做到床邊交班。落實(shí)會(huì)診制度的執(zhí)行。各科室質(zhì)控醫(yī)師要加強(qiáng)指控力度，提高病案質(zhì)量。
三、落實(shí)各項(xiàng)制度，加強(qiáng)醫(yī)患溝通增進(jìn)醫(yī)患理解。
認(rèn)真落實(shí)知情同意書(shū)的簽署，入院時(shí)的溝通、住院時(shí)的溝通、出院前的溝通、門(mén)診患者的溝通、醫(yī)護(hù)之間的溝通，落實(shí)醫(yī)療行為的及時(shí)到位，各種檢查及時(shí)進(jìn)行，患者病情的變化是否得到及時(shí)處理，是否存在醫(yī)療隱患或者糾紛。
四、建立了醫(yī)療安全事件報(bào)告制度和應(yīng)急處置預(yù)案，為進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)測(cè)管理工作，深化思想，提高認(rèn)識(shí)。結(jié)合本單位實(shí)際，建立和完善相應(yīng)的管理組織和制度，落實(shí)配備專(zhuān)(兼)職人員，并承擔(dān)管理工作職責(zé)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實(shí)。經(jīng)過(guò)此次醫(yī)療安全情況自查，我院能?chē)?yán)格遵守國(guó)家的法律法規(guī)，依法行醫(yī)，規(guī)范執(zhí)業(yè)，執(zhí)業(yè)活動(dòng)符合執(zhí)業(yè)校驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步完善了醫(yī)療服務(wù)水平和管理規(guī)范、提高了服務(wù)意識(shí)、優(yōu)化了服務(wù)流程、改善了服務(wù)態(tài)度、增強(qiáng)了服務(wù)技能。根據(jù)存在的問(wèn)題和整改措施認(rèn)真完善醫(yī)療衛(wèi)生各方面工作，全面促進(jìn)和提升醫(yī)療服務(wù)衛(wèi)生，嚴(yán)防醫(yī)療安全事件發(fā)生，為群眾提供安全、放心的醫(yī)療環(huán)境。但是，由于各種主客觀條件的限制，我們的工作肯定還有許多不足之處，在此懇請(qǐng)上級(jí)給予更多指導(dǎo)和支持，讓我們?cè)诮窈蠊ぷ髦?，不斷完善，更好的為轄區(qū)群眾服務(wù)。
防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇十五
尊敬的行領(lǐng)導(dǎo)、考核小組領(lǐng)導(dǎo)：
自州分行開(kāi)展“支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察工作”活動(dòng)以來(lái)，本人作為xx支行的行長(zhǎng)，對(duì)此工作高度重視，始終將此項(xiàng)工作作為支行各項(xiàng)工作的重中之重，同時(shí)秉著有則改之無(wú)則加勉的心態(tài)，結(jié)合自身平時(shí)的工作情況，認(rèn)真的做了自查自糾，自查結(jié)果平時(shí)工作均為合規(guī)操作。
回顧過(guò)去的九個(gè)月里，以本人為中心的支行領(lǐng)導(dǎo)班子首先認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會(huì)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)的重大意義。充分認(rèn)識(shí)到開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)是我們支行生存、發(fā)展的內(nèi)在迫切需要。同時(shí)，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。本人不但是合規(guī)文化建設(shè)的管理者，更是踐行者。
對(duì)支行高管人員“是否存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)行為，是否存在超越權(quán)限或范圍辦理業(yè)務(wù)行為，是否存在濫用職權(quán)決策或授意、強(qiáng)迫員工實(shí)施違規(guī)貸款行為，是否存在違反規(guī)定辦理借新還舊及處置不良貸款行為，是否存在違規(guī)辦理存取款、資金劃撥、開(kāi)銷(xiāo)戶、扣劃存款等業(yè)務(wù)行為，以及是否存在其他嚴(yán)重違規(guī)行為”進(jìn)行全面監(jiān)察,經(jīng)過(guò)自查本人及高管沒(méi)有以上違規(guī)行為。
本人帶領(lǐng)全行，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高思想認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)了自覺(jué)執(zhí)行黨風(fēng)廉政規(guī)定的自覺(jué)性。在努力做好本職工作同時(shí)，我能夠同其他部室負(fù)責(zé)人團(tuán)結(jié)一致，密切配合，勤奮工作。按照上級(jí)黨風(fēng)廉政建設(shè)的要求，對(duì)照各項(xiàng)規(guī)定：
(1)、沒(méi)有收受過(guò)任何單位和個(gè)人的現(xiàn)金、有價(jià)證券、支付憑證等；
(2)、沒(méi)有到任何單位和企業(yè)報(bào)銷(xiāo)過(guò)屬于自己支付的費(fèi)用；
(3)、沒(méi)有違背“十個(gè)嚴(yán)禁”、“三個(gè)不準(zhǔn)”的規(guī)定；
(4)、沒(méi)有拖欠公款、將公款借給親友或違規(guī)到金融機(jī)構(gòu)貸款的.行為；
(5)、保持了艱苦樸素，沒(méi)有奢侈浪費(fèi)和到過(guò)高檔娛樂(lè)場(chǎng)地消費(fèi)活動(dòng)。
郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行組織全行對(duì)監(jiān)察要點(diǎn)進(jìn)行了學(xué)習(xí)宣貫，并完成支行自查工作。在州分行的大力支持下,考核采取員工評(píng)價(jià)和工作組評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式，綜合評(píng)定支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職工作的等級(jí)。郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行以增強(qiáng)高管人員合規(guī)意識(shí)為切入點(diǎn)，突出“四個(gè)加強(qiáng)”，增強(qiáng)“四種意識(shí)”，不斷提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供了有效保障，即：
一、加強(qiáng)培訓(xùn)教育，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。強(qiáng)化學(xué)習(xí)，傳達(dá)貫徹州分行相關(guān)會(huì)議精神，引導(dǎo)教育員工強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。采取集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動(dòng)式討論學(xué)等形式，把內(nèi)控管理制度辦法、金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，重點(diǎn)提高員工對(duì)基本制度的熟悉程度。
二、加強(qiáng)對(duì)管理層的管理，增強(qiáng)表率意識(shí)?？h支行把支行行長(zhǎng)、信貸主管和會(huì)計(jì)主管作為合規(guī)管理的重點(diǎn)。一是全面落實(shí)責(zé)任，逐級(jí)明確管理層責(zé)任，層層簽訂責(zé)任狀，建立一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任體系。二是全面實(shí)施一線工作法。支行行堅(jiān)持每月召開(kāi)會(huì)議將風(fēng)險(xiǎn)作為專(zhuān)題議程，調(diào)研和檢查內(nèi)控執(zhí)行情況。三是強(qiáng)化工作紀(jì)律。把支行班子成員監(jiān)控由“八小時(shí)之內(nèi)”延伸到“八小時(shí)之外”，各部門(mén)負(fù)責(zé)人手機(jī)保持24小時(shí)暢通，嚴(yán)格請(qǐng)銷(xiāo)假制度，以身作則，做出表率。
三、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查力度，增強(qiáng)發(fā)展意識(shí)。輪臺(tái)縣支行將高管人員作為重點(diǎn)，對(duì)全行員工進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查。一是強(qiáng)化員工行為排查。按照總行”三個(gè)規(guī)定“的要求，認(rèn)真開(kāi)展員工行為監(jiān)督考核和不良行為排查活動(dòng)。對(duì)職工、家屬及關(guān)系人貸款情況集中調(diào)查，逐筆建立臺(tái)賬，因戶制宜，分類(lèi)管理。二是實(shí)施定期風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查制度。行領(lǐng)導(dǎo)牽頭，按月組織支行、部室人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)座談，通過(guò)各層面的查找和討論，隨時(shí)掌握操作性風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提前采取措施加以防范，把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)消滅在萌芽狀態(tài)。三是建立內(nèi)部曝光制度。通過(guò)定期不定期調(diào)閱監(jiān)控錄像，對(duì)出現(xiàn)的各類(lèi)違規(guī)操作問(wèn)題進(jìn)行剖析曝光，警示員工盡責(zé)履職、合規(guī)操作。同時(shí)，建立舉報(bào)制度，對(duì)違規(guī)違紀(jì)責(zé)任人和管理人員一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)肅處理；對(duì)堅(jiān)持規(guī)章制度、勇于舉報(bào)的員工給予重獎(jiǎng)，營(yíng)造遵章守紀(jì)、違規(guī)必究的良好氛圍。
四、加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。一是加強(qiáng)合規(guī)宣傳，通過(guò)向全體員工發(fā)出合規(guī)倡議、發(fā)放監(jiān)督聯(lián)系卡等形式，使員工了解個(gè)人操作中的職責(zé)邊界和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，杜絕違規(guī)行為。二是定期組織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大討論活動(dòng)，讓廣大員工結(jié)合各自崗位職責(zé)，對(duì)合規(guī)文化創(chuàng)建、合規(guī)氛圍營(yíng)造等提出合理化建議，提高合規(guī)操作的針對(duì)性。三是深入開(kāi)展合規(guī)建設(shè)，充實(shí)專(zhuān)職合規(guī)人員，健全工作制度，有效提升了合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。
為確保此項(xiàng)工作的執(zhí)行效果，郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行成立由劉蕓任組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人共同組成的監(jiān)察工作小組，對(duì)貫穿全年的監(jiān)察工作進(jìn)行督促，并負(fù)責(zé)對(duì)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題及責(zé)任追究提出建議。郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行公布了州分行紀(jì)檢監(jiān)察信訪監(jiān)督、舉報(bào)電話，各單位員工可通過(guò)電話或聯(lián)絡(luò)工作小組反映支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職方面存在的問(wèn)題。
雖然經(jīng)過(guò)支行對(duì)高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職情況認(rèn)真檢查，均未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀(jì)行為，但是在防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)工作中，我支行還存在以下不足之處：一是理論學(xué)習(xí)不夠。二是在執(zhí)行上級(jí)方針政策上，有實(shí)用主義現(xiàn)象。三是工作深度有待進(jìn)一步發(fā)掘。之所以存在以上問(wèn)題，從根本上說(shuō)是自己的世界觀改造不夠，黨性鍛煉不夠，在思想認(rèn)識(shí)和組織紀(jì)律上還要進(jìn)一步錘煉。
今后，要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，通過(guò)持之以恒的學(xué)習(xí)，不斷提高自己的理論、政治素養(yǎng)，注重在工作中鍛煉自己的黨性修養(yǎng)，堅(jiān)持走群眾路線，樹(shù)立全心全意為人民服務(wù)的思想，同時(shí)加強(qiáng)世界觀改造，從高從嚴(yán)要求自己，抵制一切腐敗行為，使自己成為一個(gè)高尚的、有理想、有作為的優(yōu)秀共產(chǎn)黨員，為輪臺(tái)支行的發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。
報(bào)告人：xxx。
20xx年xx月xx日。
防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇十六
自市分行開(kāi)展“支行高管人員合規(guī)經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)防范專(zhuān)題教育”活動(dòng)以來(lái)，本人高度重視，始終將此項(xiàng)工作作為支行各項(xiàng)工作的重中之重，同時(shí)秉著有則改之無(wú)則加勉的心態(tài)，仔細(xì)核對(duì)《高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察要點(diǎn)》中每項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合自身平時(shí)的工作情況，認(rèn)真的做了自查自糾，自查結(jié)果平時(shí)工作均為合規(guī)操作。本人在平時(shí)支行管理中取得階段性成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步創(chuàng)新途徑，采取有效措施，嚴(yán)密步署，狠抓落實(shí)，形成了支行領(lǐng)導(dǎo)垂范，上下聯(lián)動(dòng)，多措并舉的合規(guī)文化建設(shè)環(huán)境，在全面扎實(shí)推進(jìn)的同時(shí)，有效的促進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)的傳播發(fā)展。
1、支行領(lǐng)導(dǎo)重視親力親為起到模范表率作用。
以本人為中心的支行領(lǐng)導(dǎo)班子首先認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會(huì)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)的重大意義。充分認(rèn)識(shí)到開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)是我們支行生存、發(fā)展的內(nèi)在迫切需要。同時(shí)，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。本人不但是合規(guī)文化建設(shè)的管理者，更是踐行者。在網(wǎng)點(diǎn)辦理業(yè)務(wù)時(shí)，不搞特權(quán)不走快捷通道，和一般的顧客一樣排隊(duì)辦理業(yè)務(wù)。
2、員工認(rèn)識(shí)到位積極參與形成主動(dòng)自覺(jué)學(xué)習(xí)的濃厚氛圍。
由于以本人為中心的支行領(lǐng)導(dǎo)班子的親力親為和模范表率作用，在員工中形成了一種無(wú)形的力量和動(dòng)力，充分帶動(dòng)了全行員工積極參與的自覺(jué)性和主動(dòng)性，從而形成了領(lǐng)導(dǎo)做起、上下聯(lián)動(dòng)、共同學(xué)習(xí)、共同提高的濃厚氛圍。
3、將合規(guī)文化建設(shè)列入重要的議事日程。
我支行把合規(guī)文化建設(shè)列入極為重要的議事日程，定期召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì)議進(jìn)行研究部署。利用各種機(jī)會(huì)、不同場(chǎng)合不斷地向職工宣傳，而且還把合規(guī)文化建設(shè)的要求落實(shí)到各項(xiàng)具體工作中去，不斷推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)向縱深發(fā)展。
4、開(kāi)展層層簽訂責(zé)任狀活動(dòng)明確干部員工責(zé)任意識(shí)。
我支行根據(jù)市分行日常合規(guī)操作工作要求，層層落實(shí)了案件防控責(zé)任，并按要求簽訂了案件防控責(zé)任狀，明確了員工的責(zé)任意識(shí)。
1、從職業(yè)操守培訓(xùn)入手加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育。
我支行對(duì)于新進(jìn)的員工進(jìn)行了職業(yè)操守培訓(xùn)。通過(guò)對(duì)銀行業(yè)從業(yè)基本準(zhǔn)則、銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶等內(nèi)容的學(xué)習(xí)，新進(jìn)員工了解了職業(yè)操守的`基本知識(shí)和作為一名銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)，使職工初步樹(shù)立起是非分明的職業(yè)道德觀、榮辱觀、增強(qiáng)了“誠(chéng)信”、“正直”行業(yè)精神的培養(yǎng)，強(qiáng)化了職業(yè)道德教育。
2、全面落實(shí)市分行制定的作業(yè)式操作流程規(guī)范操作行為防范操作風(fēng)險(xiǎn)。
為規(guī)范各崗位人員操作行為，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，我支行各崗位完全按照市分行制定的操作流程進(jìn)行日常的工作操作。
3、開(kāi)展案例學(xué)習(xí)活動(dòng)提高員工遵規(guī)守法意識(shí)和反思能力。
5月份全行統(tǒng)一學(xué)習(xí)了《個(gè)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范專(zhuān)題》、《電子渠道風(fēng)險(xiǎn)防范》、《風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)教育》、《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范》、《關(guān)于小企業(yè)貸款營(yíng)銷(xiāo)、調(diào)查人員隱瞞客戶信息問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)提示》。通過(guò)案件的學(xué)習(xí)，觸動(dòng)了員工的心靈，起到了警示作用，提高了員工遵規(guī)守法意識(shí)和自控能力。
防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇十七
下面是小編為大家整理的,供大家參考。
根據(jù)《xxx優(yōu)化防范重大風(fēng)險(xiǎn)工作方案》文件精神，我局高度重視，結(jié)合應(yīng)急管理工作實(shí)際，統(tǒng)籌策劃、精心組織，切實(shí)將文件精神貫穿落實(shí)到具體工作中，轉(zhuǎn)化為推動(dòng)應(yīng)急保障各項(xiàng)工作的強(qiáng)大動(dòng)力?，F(xiàn)將我局重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作開(kāi)展情況報(bào)告報(bào)告如下:。
一、工作開(kāi)展情況。
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，牢固樹(shù)立底線思維。
按照“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管”要求，成立了以局黨組書(shū)記、局長(zhǎng)為組長(zhǎng)，黨組成員、副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各科室為組員的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，研究制定了工作實(shí)施方案，進(jìn)一步落實(shí)應(yīng)急管理職責(zé)、細(xì)化安全生產(chǎn)工作任務(wù)，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，強(qiáng)化源頭治理，補(bǔ)齊安全生產(chǎn)短板，做到“關(guān)口前移、重心下移”，從源頭上把好安全生產(chǎn)關(guān)，筑牢安全防護(hù)堤。
（二）切實(shí)摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，切實(shí)做到有效應(yīng)對(duì)。
在全州范圍內(nèi)組織開(kāi)展“防風(fēng)險(xiǎn)、保安全、迎大慶”集中攻堅(jiān)行動(dòng)。攻堅(jiān)行動(dòng)突出道路交通、建筑施工、危險(xiǎn)化學(xué)品、非煤礦山、城市管理、消防、人員密集場(chǎng)所、防汛抗旱和地質(zhì)災(zāi)害防治等存在風(fēng)險(xiǎn)隱患較多、事故易發(fā)多發(fā)、可能造成群死群傷和重大社會(huì)影響等行業(yè)，以堅(jiān)決防范和遏制各類(lèi)事故為目標(biāo)，以落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任為主線，以推進(jìn)雙重預(yù)防體系建設(shè)為抓手，深刻汲取今年以來(lái)的各類(lèi)事故教訓(xùn)，嚴(yán)格落實(shí)安全責(zé)任，防范化解安全風(fēng)險(xiǎn)，排查消除安全隱患，維護(hù)社會(huì)平安穩(wěn)定。
突出重點(diǎn)。突出危險(xiǎn)化學(xué)品、礦山、有限空間等重點(diǎn)行業(yè)（領(lǐng)域），加大檢查頻次和力度，強(qiáng)化事故防控措施落實(shí)。督促、指導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展安全自查、隱患自除，建立健全安全隱患臺(tái)賬、清單，并對(duì)存在的安全隱患及時(shí)整改，做到隱患排查“零死角”，安全檢查“無(wú)盲區(qū)”。一是聘請(qǐng)省內(nèi)資深尾礦庫(kù)專(zhuān)家“會(huì)診”尾礦庫(kù)安全。xxxx年xx月xx日至xx月xx日，邀請(qǐng)xx資深尾礦庫(kù)專(zhuān)家組成專(zhuān)家組，對(duì)我州xxxx片區(qū)內(nèi)等xxx家尾礦庫(kù)企業(yè)開(kāi)展安全檢查。共查處安全隱患xx條，要求現(xiàn)場(chǎng)立行立改xx條，并對(duì)相關(guān)企業(yè)提出xx條指導(dǎo)性意見(jiàn)建議。二是開(kāi)展危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)隱患排查專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。重點(diǎn)對(duì)全州危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)進(jìn)行隱患排查。共檢查?；菲髽I(yè)（均為經(jīng)營(yíng)企業(yè)）xxx家，查出一般隱患xxx條，重大隱患xx條，下達(dá)執(zhí)法文書(shū)xx份。三是開(kāi)展了汛期汛期安全生產(chǎn)和應(yīng)急工作開(kāi)展情況檢查。共抽查了xxx個(gè)部門(mén)、xxx家企業(yè)、xxx所學(xué)校、xxx個(gè)水庫(kù)和xx個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，填寫(xiě)檢查記錄xxx份，查出問(wèn)題隱患xxx條，提出建議意見(jiàn)xxx條。
對(duì)新排查出的隱患，限時(shí)整改到位；
對(duì)已完成整改的隱患，組織“回頭看”，堅(jiān)決防止反彈；
xx月xx日，xx安委辦聯(lián)合約談就xx項(xiàng)目部等xx個(gè)責(zé)任企業(yè)開(kāi)展了聯(lián)合警示約談。二是強(qiáng)化安全生產(chǎn)隱患排查治理。針對(duì)xx爆炸事故教訓(xùn)，在xx范圍內(nèi)開(kāi)展一次地毯式的涉爆領(lǐng)域企業(yè)安全生產(chǎn)大檢查，重點(diǎn)突出儲(chǔ)存易燃易爆、有毒有害危險(xiǎn)化學(xué)品的儲(chǔ)罐、涉及“兩重點(diǎn)一重大”的危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)和粉塵涉爆場(chǎng)所，共排查整治安全隱患xx條，確保了xx涉爆領(lǐng)域安全生產(chǎn)。三是有效管控重點(diǎn)時(shí)段安全工作。針對(duì)歲末年初、春節(jié)、“兩會(huì)”、中秋、國(guó)慶等重點(diǎn)時(shí)段安全生產(chǎn)特點(diǎn)和自然災(zāi)害規(guī)律，按照xx安委辦統(tǒng)一安排部署，及時(shí)開(kāi)展聯(lián)合執(zhí)法、專(zhuān)項(xiàng)檢查、綜合督查、企業(yè)自查等行動(dòng)。深入開(kāi)展了安全生產(chǎn)大檢查、防汛抗旱專(zhuān)項(xiàng)檢查、涉爆領(lǐng)域企業(yè)安全生產(chǎn)大檢查等一系列安全生產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，得了顯著成效。州級(jí)組成xx個(gè)督查組開(kāi)展檢查，xx個(gè)綜合督查組按月督查。通過(guò)各級(jí)各部門(mén)辛勤努力，重點(diǎn)時(shí)段各類(lèi)事故同比下降。
3.跟緊服務(wù)。結(jié)合黨史學(xué)習(xí)教育活動(dòng)的開(kāi)展，緊緊圍繞構(gòu)建統(tǒng)籌應(yīng)對(duì)各災(zāi)種、有效覆蓋各環(huán)節(jié)、綜合協(xié)調(diào)各方面的全方位、全過(guò)程、多層次自然災(zāi)害防治體系，深入基層、群眾、服務(wù)對(duì)象，開(kāi)展“抓重點(diǎn)、補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)”大調(diào)研活動(dòng)。一是深入企業(yè)指導(dǎo)。我局分管領(lǐng)導(dǎo)率相關(guān)科室工作人員多次深入非煤礦山、尾礦庫(kù)、水庫(kù)、?；べQ(mào)科企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)工作。二是省廳指導(dǎo)調(diào)研應(yīng)急工作。xx月xx日至xx月xx日，我局領(lǐng)導(dǎo)同省應(yīng)急廳xx一行深入xx等地開(kāi)展實(shí)地調(diào)研，切實(shí)為建設(shè)項(xiàng)目提供上門(mén)指導(dǎo)服務(wù)，為在建項(xiàng)目保駕護(hù)航。
（三）強(qiáng)化政治責(zé)任，認(rèn)真履行使命擔(dān)當(dāng)。
1.切實(shí)抓好應(yīng)急值守工作。
2.持續(xù)推進(jìn)自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)排查防治工作。
（1）強(qiáng)化災(zāi)情預(yù)警。加強(qiáng)與氣象、水利、自然資源等部門(mén)的信息共享，及時(shí)組織雨情、水情、地質(zhì)災(zāi)害險(xiǎn)情會(huì)商研判，發(fā)布預(yù)警信息，做到提前預(yù)報(bào)，科學(xué)預(yù)警，提前部署。同時(shí)細(xì)化應(yīng)急救援方案，避險(xiǎn)撤離方案、轉(zhuǎn)移地點(diǎn)，加強(qiáng)救援人員、物資等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。
（2）廣泛宣傳夯實(shí)基礎(chǔ)。以“5.12”防災(zāi)減災(zāi)日、6月安全生產(chǎn)月及“6.16”安全生產(chǎn)咨詢?nèi)盏然顒?dòng)為平臺(tái)，州縣聯(lián)動(dòng)，組織州防災(zāi)減災(zāi)局、國(guó)土局、氣象局、科技局、衛(wèi)健委、文體廣新局、消防支隊(duì)等部門(mén)，以提升防災(zāi)減災(zāi)常識(shí)，提升災(zāi)害自救能力，提升公眾安全素質(zhì)為內(nèi)容，開(kāi)展形式多樣、內(nèi)容豐富的活動(dòng)，提升全社會(huì)的自然災(zāi)害應(yīng)對(duì)能力和安全素質(zhì)、安全意識(shí)。牽頭組織了多次地震應(yīng)急演練、事故救援演練，通過(guò)應(yīng)急實(shí)戰(zhàn)演練，提高了各級(jí)自然災(zāi)害管理委員會(huì)應(yīng)急指揮協(xié)調(diào)調(diào)度能力。
民房倒塌xx戶、嚴(yán)重?fù)p壞xx戶，一般損壞xx戶，道路、市政等基礎(chǔ)設(shè)施不同程度受損，造成直接經(jīng)濟(jì)損失xxx萬(wàn)元。為積極應(yīng)對(duì)各類(lèi)災(zāi)情，妥善安置受災(zāi)群眾，我局下發(fā)了《xx應(yīng)急管理局關(guān)于做好自然災(zāi)害和安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作的通知》《關(guān)于做好xx年自然災(zāi)害防災(zāi)減災(zāi)工作的通知》等文件。
（4）妥善處xx上游水電站庫(kù)岸失穩(wěn)險(xiǎn)情及隱患排查工作。
今年來(lái)，我局針對(duì)xx流域地質(zhì)災(zāi)害隱患，州應(yīng)急局下發(fā)了《xx應(yīng)急管理局關(guān)于做好自然災(zāi)害應(yīng)對(duì)和安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作的通知》對(duì)xx流域水電站庫(kù)岸失穩(wěn)處置工作進(jìn)行了安排部署。積極與省應(yīng)急管理廳進(jìn)行匯報(bào)對(duì)接，積極爭(zhēng)取資金中央自然災(zāi)害（地質(zhì)災(zāi)害）救災(zāi)資金xx萬(wàn)元。并及時(shí)妥善善處置了xx上游水電站庫(kù)岸失穩(wěn)險(xiǎn)情及隱患排查工作。
二、存在的問(wèn)題。
基層力量有待進(jìn)一步加強(qiáng)，人員能力素質(zhì)有待進(jìn)一步提升。對(duì)這些問(wèn)題，要在今后工作中下大氣力加以解決。
下一步工作打算。
穩(wěn)步推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展，加快實(shí)施安全工程三年行動(dòng)計(jì)劃，持續(xù)深化重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)整治，確保全州安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，為新中國(guó)成立70周年創(chuàng)造安全穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境。重點(diǎn)抓好以下工作：
（一）著力防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)。一是及時(shí)早判先知。結(jié)合省安委辦組織的“查大風(fēng)險(xiǎn)、防大事故”百日行動(dòng)，及時(shí)摸清本地各行業(yè)領(lǐng)域重大安全風(fēng)險(xiǎn)及自然災(zāi)害情況，加大風(fēng)險(xiǎn)排查和分析研判力度，做到心中有數(shù)。二是壓實(shí)防控責(zé)任。積極發(fā)揮綜合職能作用，把防控責(zé)任細(xì)化壓實(shí)到各級(jí)各有關(guān)部門(mén)，建立定期分析機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)督檢查。要當(dāng)好參謀助手，推動(dòng)落實(shí)黨委政府領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。要采取告誡提醒、警示約談、通報(bào)專(zhuān)報(bào)等方法，督促落實(shí)監(jiān)管責(zé)任和屬地責(zé)任。三是強(qiáng)化管控措施。要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，盯緊安全風(fēng)險(xiǎn)突出領(lǐng)域，突出防控重點(diǎn)，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警。非煤礦山方面，要加快改造提升、整合重組等礦山轉(zhuǎn)型升級(jí)工作，強(qiáng)力推進(jìn)“雙重預(yù)防機(jī)制”和“五化礦山”建設(shè)，按照“一庫(kù)一策”要求扎實(shí)開(kāi)展尾礦庫(kù)綜合治理。危險(xiǎn)化學(xué)品方面，持續(xù)深化危化品安全綜合治理。工貿(mào)行業(yè)方面，要持續(xù)深化金屬冶煉、有限空間、粉塵涉爆、液氨制冷等4個(gè)專(zhuān)項(xiàng)治理，建立重大風(fēng)險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)巡查機(jī)制和重大風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)動(dòng)態(tài)預(yù)警機(jī)制。地質(zhì)和地震災(zāi)害方面，加強(qiáng)溝通聯(lián)絡(luò)，強(qiáng)化協(xié)同配合，探索建立順暢高效的災(zāi)情管理、災(zāi)情會(huì)商等機(jī)制，積極協(xié)調(diào)做好救災(zāi)物資資金保障工作，提高應(yīng)對(duì)重大地質(zhì)和地震災(zāi)害的協(xié)同作戰(zhàn)能力。森林火災(zāi)方面，加強(qiáng)重點(diǎn)地區(qū)隱患排查，進(jìn)一步完善多部門(mén)聯(lián)合工作機(jī)制，加大聯(lián)合指揮力度，提高快速反應(yīng)能力，建立預(yù)警及時(shí)、響應(yīng)迅速、各方聯(lián)動(dòng)、發(fā)揮合力的一體化聯(lián)動(dòng)防滅火指揮模式。水旱災(zāi)害方面，密切關(guān)注旱情、汛情和災(zāi)險(xiǎn)情，加強(qiáng)會(huì)商研判，督促相關(guān)單位抓好當(dāng)前抗旱工作，警惕旱澇并重、旱澇急轉(zhuǎn)，協(xié)調(diào)督促抓好病險(xiǎn)水庫(kù)、堤防險(xiǎn)工險(xiǎn)段、中小河流洪水和山洪地質(zhì)災(zāi)害等應(yīng)急救援工作。綜合監(jiān)管方面，從自然災(zāi)害應(yīng)急管理委員會(huì)辦公室、安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室的角度，認(rèn)真履行指導(dǎo)協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查、巡查考核職能，加強(qiáng)重點(diǎn)時(shí)段安全管控，扎實(shí)推進(jìn)城市安全發(fā)展，集中整治重大隱患和突出問(wèn)題。四是做好應(yīng)急準(zhǔn)備。加快建立健全應(yīng)急救援指揮機(jī)制和指揮平臺(tái)，抓緊建立應(yīng)急部門(mén)統(tǒng)籌、相關(guān)部門(mén)參與的應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加快應(yīng)急部門(mén)內(nèi)部融合，盡快掌握本州域主要應(yīng)急隊(duì)伍、應(yīng)急物資和重大危險(xiǎn)源分布情況，嚴(yán)格實(shí)行24小時(shí)應(yīng)急值守，加強(qiáng)災(zāi)情管理，規(guī)范災(zāi)情報(bào)送和統(tǒng)計(jì)工作，確保事故災(zāi)害發(fā)生后第一時(shí)間開(kāi)展救援。
建立上下聯(lián)動(dòng)、左右聯(lián)動(dòng)、軍地聯(lián)動(dòng)機(jī)制，根據(jù)事故災(zāi)害情況，及時(shí)請(qǐng)求各方支援；
研究建立信息共享、定期會(huì)商、物資保障等機(jī)制，提高救災(zāi)效率。二是完善應(yīng)急預(yù)案體系。加快修訂突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案，制定完善安全生產(chǎn)類(lèi)、自然災(zāi)害類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，制定應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則和標(biāo)準(zhǔn)，督促企業(yè)建立與政府預(yù)案相銜接的應(yīng)急救援預(yù)案，在災(zāi)害發(fā)生后第一時(shí)間進(jìn)行自救，減少損失。要加強(qiáng)應(yīng)急預(yù)案綜合協(xié)調(diào)，以實(shí)戰(zhàn)化為背景，積極開(kāi)展大型綜合演練，為應(yīng)急預(yù)案體系不斷完善提供實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。三是整合應(yīng)急救援力量。摸清主要社會(huì)應(yīng)急救援力量基本情況，探索建立應(yīng)急救援緊急征用和救援補(bǔ)償機(jī)制，支持專(zhuān)業(yè)和社會(huì)救援力量發(fā)展。建立符合應(yīng)急救援需求的專(zhuān)家隊(duì)伍，為應(yīng)急處置、災(zāi)情研判提供技術(shù)支撐保障。四是做好救援物資保障。抓緊制定適應(yīng)應(yīng)急管理新任務(wù)新要求的應(yīng)急物資儲(chǔ)備名錄，研究制定年度救災(zāi)物資采購(gòu)計(jì)劃，與糧食和物資儲(chǔ)備部門(mén)建立救災(zāi)物資保障聯(lián)動(dòng)機(jī)制，落實(shí)社會(huì)化救災(zāi)物資保障措施，做好自然災(zāi)害救助工作。加強(qiáng)州級(jí)安全生產(chǎn)應(yīng)急救援物資儲(chǔ)備庫(kù)建設(shè)，探索救援實(shí)物儲(chǔ)備和合同儲(chǔ)備、生產(chǎn)儲(chǔ)備等儲(chǔ)備途徑，救援裝備儲(chǔ)備按照“隊(duì)庫(kù)合一”的原則加強(qiáng)管理和維護(hù)，提升物資使用效能。
防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇十八
本人xxx，根據(jù)xxx，本人結(jié)合自身xx崗位，就xxxx年度履職情況，開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
介紹本人基本情況，如個(gè)人基本情況、從事本崗時(shí)間、履行職責(zé)工作情況、重點(diǎn)報(bào)告當(dāng)年從事崗位及履行職責(zé)情況，有兼崗或多崗的請(qǐng)作出說(shuō)明。
（一）要求以合規(guī)為準(zhǔn)繩，對(duì)自身崗位履行情況方面存在的問(wèn)題進(jìn)行深入排查，重點(diǎn)是通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)隱患。
（二）請(qǐng)站在從聯(lián)社穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)角度分析目前合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全；合規(guī)職責(zé)是否正常開(kāi)展并在組織上得到全面保障；內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程是否科學(xué)、清晰；崗位設(shè)置是否科學(xué)合理、工作職責(zé)邊界是否清晰；各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作是否合法、合規(guī)等方面進(jìn)行分析。
行為進(jìn)行大膽舉報(bào)。
對(duì)上述問(wèn)題（風(fēng)險(xiǎn)）的產(chǎn)生原因作出詳盡分析，深入了解問(wèn)題（風(fēng)險(xiǎn)）產(chǎn)生根源。
對(duì)上述問(wèn)題（風(fēng)險(xiǎn)）的產(chǎn)生提出解決或處理措施，認(rèn)真處理好今后在履行職責(zé)過(guò)程中業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)的正確關(guān)系，嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，最終達(dá)到防范和化解風(fēng)險(xiǎn)目的，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。
自查人：（簽字）。
20xx年xx月xx日。
防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇十九
為落實(shí)xxxx行《關(guān)于開(kāi)展支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察工作的通知》，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察工作在xxxxxxxx銀行內(nèi)控管理中的作用，加強(qiáng)基層高管人員履職及風(fēng)險(xiǎn)防控職能，我行特針對(duì)高管人員履職情況及防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職檢查要點(diǎn)開(kāi)展了一次談心活動(dòng)，現(xiàn)就具體情況匯報(bào)如下：
本次談心活動(dòng)時(shí)間為2月21日—28日，談話對(duì)象為全體xxxxxxxx銀行員工所有在崗人員，談心地點(diǎn)為行長(zhǎng)辦公室。
此次談心活動(dòng)以“支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職檢查工作”為主題，對(duì)全體員工進(jìn)行展開(kāi)，并由審計(jì)人員進(jìn)行記錄。本次活動(dòng)內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)，設(shè)計(jì)層面高，對(duì)我行未來(lái)的發(fā)展可能遇到的問(wèn)題，以及高管人員的履職對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響進(jìn)行了分析和總結(jié)。
通過(guò)本次談話，使高管人員充分認(rèn)識(shí)到高管?chē)?yán)格、合規(guī)履職對(duì)于我行未來(lái)發(fā)展的重要性；充分認(rèn)識(shí)到作為銀行基層領(lǐng)導(dǎo)在經(jīng)營(yíng)管理一線中的關(guān)鍵作用；充分認(rèn)識(shí)到支行高管人員在全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范風(fēng)險(xiǎn)中的重要責(zé)任；充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于確立全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念，推行全員風(fēng)險(xiǎn)文化，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保銀行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要意義，進(jìn)一步增強(qiáng)做好風(fēng)險(xiǎn)防范履職工作的自覺(jué)性和主動(dòng)性。
防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇二十
為落實(shí)xxxx行《關(guān)于開(kāi)展支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察工作的通知》，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察工作在xxxxxxxx銀行內(nèi)控管理中的作用，加強(qiáng)基層高管人員履職及風(fēng)險(xiǎn)防控職能，我行特針對(duì)高管人員履職情況及防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職檢查要點(diǎn)開(kāi)展了一次談心活動(dòng)，現(xiàn)就具體情況匯報(bào)如下：
本次談心活動(dòng)時(shí)間為2月21日—28日，談話對(duì)象為全體xxxxxxxx銀行員工所有在崗人員，談心地點(diǎn)為行長(zhǎng)辦公室。
此次談心活動(dòng)以“支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職檢查工作”為主題，對(duì)全體員工進(jìn)行展開(kāi)，并由審計(jì)人員進(jìn)行記錄。本次活動(dòng)內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)，設(shè)計(jì)層面高，對(duì)我行未來(lái)的發(fā)展可能遇到的問(wèn)題，以及高管人員的履職對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響進(jìn)行了分析和總結(jié)。
通過(guò)本次談話，使高管人員充分認(rèn)識(shí)到高管?chē)?yán)格、合規(guī)履職對(duì)于我行未來(lái)發(fā)展的重要性；充分認(rèn)識(shí)到作為銀行基層領(lǐng)導(dǎo)在經(jīng)營(yíng)管理一線中的.關(guān)鍵作用；充分認(rèn)識(shí)到支行高管人員在全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范風(fēng)險(xiǎn)中的重要責(zé)任；充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于確立全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念，推行全員風(fēng)險(xiǎn)文化，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保銀行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要意義，進(jìn)一步增強(qiáng)做好風(fēng)險(xiǎn)防范履職工作的自覺(jué)性和主動(dòng)性。
xxxxxxxxxxx支行。
20xx年3月4日。
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