通過總結(jié)，我們可以找到解決問題的方法和改進(jìn)自己的途徑。寫一篇較為完美的總結(jié)，首先要對自己在這段時間內(nèi)的學(xué)習(xí)、工作和生活進(jìn)行全面的回顧。下面是一些來自各個領(lǐng)域的總結(jié)范文，希望可以給大家?guī)硪恍╈`感和啟發(fā)。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇一
20__年是不平凡的一年，是__酒店管理有限公司新成立的第一年，我們?nèi)w員工圍繞集團(tuán)持續(xù)發(fā)展的工作大局，努力學(xué)習(xí)、積極工作，全面履行職責(zé)，突出工作重點，同心協(xié)力地完成了上級交付的各項工作任務(wù)?，F(xiàn)將這一年的總結(jié)情況總結(jié)如下：
一、行政管理。
（一）當(dāng)好參謀助手，竭力協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)掌控工作全局。
對集團(tuán)下達(dá)的文件認(rèn)真貫徹執(zhí)行并安排部署，使上級的指示精神落到實處。利用資源優(yōu)勢，大力推廣辦公自動化提高工作效率，嚴(yán)肅認(rèn)真地做好各項文書工作，及時收文、發(fā)文、催辦一時延誤的文件，在完成公司政務(wù)、會議等方面的會議紀(jì)要的同時，作好對其他相關(guān)單位、部門會議精神的傳達(dá)。
積極主動地參與對外事務(wù)，辦理各類證章及各項費用的繳納、年鑒等事項，并與對口監(jiān)管單位、職能部門處理好人際關(guān)系，樹立公司良好對外形象，為今后工作順利開展奠定良好基礎(chǔ)。
（二）發(fā)揮牽頭作用，改善內(nèi)部和外部的關(guān)系。
在面對工作壓力的同時更需要溝通，以便增加透明度。定期召集公司內(nèi)部員工召開全員工作會議，讓每一位員工都能了解自己企業(yè)目前的狀況，了解自己領(lǐng)導(dǎo)的個人魅力，了解自身與其他員工之間的工作關(guān)系，只有這樣才能減少工作的壓力，避免產(chǎn)生工作矛盾，解除員工不必要的擔(dān)憂，樹立起良好的自信心更好的為公司服務(wù)。
當(dāng)前我公司正處在初期的籌備階段，同時進(jìn)場進(jìn)行施工的外部單位將近十家，我們主動召開了定期施工會議，在開放的狀態(tài)下研究解決施工過程中所遇到的困難和問題，增進(jìn)了公司和每個施工單位之間的感情也拉近了各施工單位之間的相互關(guān)系，提高了工作效率，推動了工程的順利進(jìn)行。
（三）堅持原則、嚴(yán)把公司財物的使用關(guān)。
對公司車輛、辦公用品、印章的使用要嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)的規(guī)定，杜絕一切違規(guī)操作。印章的使用更要嚴(yán)守領(lǐng)導(dǎo)審批制，避免造成負(fù)面社會影響。
二、人力資源。
人事管理制度要服務(wù)于公司的大目標(biāo)，有利于公司發(fā)展，亦利于員工的前途。不斷收集人事管理資料，根據(jù)現(xiàn)有資料進(jìn)一步了解員工，并結(jié)合實際工作表現(xiàn)不斷調(diào)整，盡量使每一位員工身處合適的崗位，從而適應(yīng)公司的需要發(fā)揮出自身特長。
草擬公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)和部門調(diào)整方案，制定了各部門和各崗位的職責(zé)。在公司班子的領(lǐng)導(dǎo)下能者上，庸者下，掌握用人任人唯賢的原則，堅決反對任人唯親的官僚腐敗作風(fēng)，在一定程度上調(diào)動了員工的工作積極性和創(chuàng)作性。
三、安全保衛(wèi)、安全防火。
公司上下繼續(xù)堅持“三防”工作的齊抓、共管，責(zé)任落實到個人，堅決做好大廈的日常保衛(wèi)工作，將個別突發(fā)事件拒之門外，避免發(fā)生人員傷害，確保集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及各部門日常工作的正常開展。
加強(qiáng)公司的安全防火工作，公司領(lǐng)導(dǎo)與各部門領(lǐng)導(dǎo)以身作則，在思想上高度重視，時刻牢記火災(zāi)的巨大危害；行動上積極參與消防演練、帶頭學(xué)習(xí)各項消防知識，組織實施了節(jié)假日的安全值班和定期的安全檢查，真正做到防患于未然。
發(fā)揚(yáng)“主人翁精神”，教育每位員工讓他們知道安全問題歷來是公司的重中之重，沒有堅定可靠的安全保衛(wèi)工作、沒有嚴(yán)禁縝密的安全防火措施，公司的經(jīng)營和發(fā)展就無從談起，集團(tuán)的宏偉目標(biāo)就變?yōu)橐患埧照?，也就更談不上我們個人的利益，使每位員工自覺行動起來成為公司的主人，為公司把好關(guān)看好門。
四、工程維護(hù)。
由于新成立的__酒店正處于整體內(nèi)部施工的過程當(dāng)中，我公司工程部門的相關(guān)事務(wù)、任務(wù)也隨之加大，不但要照常維護(hù)大廈的日常工作，做好水、電、暖的供應(yīng)，還要針對所有進(jìn)場的施工單位，搞好協(xié)同施工的關(guān)系，嚴(yán)抓質(zhì)量監(jiān)督，真正做到為大廈的順利施工保駕護(hù)航。
一年來各項工作雖然取得了一定的成績，但是和集團(tuán)的要求還有一定的差距，存在一些不容忽視的問題，自身建設(shè)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。
總之，在過去的一年中，我公司整體工作進(jìn)展順利，完成了集團(tuán)下達(dá)的各項任務(wù)、要求，這些都少不了上級領(lǐng)導(dǎo)和其他部門的大力支持與合作，都浸透著每一位員工的辛勤汗水。我們有決心，有能力在新的一年中百尺竿頭，更進(jìn)一步，力爭再上一個新臺階。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇二
為切實抓好合規(guī)建設(shè)提升年活動，xx銀行成立了合規(guī)建設(shè)提升年活動領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織實施和督促開展合規(guī)建設(shè)活動，結(jié)合實際制定下發(fā)了《南召縣農(nóng)村信用社“合規(guī)建設(shè)提升年”活動實施方案》。同時，各基層信用社也成立了相應(yīng)的組織，加強(qiáng)對合規(guī)建設(shè)提升年活動的領(lǐng)導(dǎo)，在全轄上下營造濃厚的合規(guī)氛圍。通過活動開展，內(nèi)控管理更加嚴(yán)密，合規(guī)文化建設(shè)更加成熟，員工從業(yè)行為更加規(guī)范，違規(guī)問題持續(xù)減少，案件防控能力進(jìn)一步提高，各種風(fēng)險得到有效控1制，競爭力顯著增強(qiáng)。
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，安排部署到位。
為深入開展“合規(guī)建設(shè)提升年”活動，落實合規(guī)建設(shè)各項要求，xx銀行成立了以理事長為組長、聯(lián)社主任監(jiān)事長為副組長，其他班子成員為成員的“合規(guī)建設(shè)提升年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由監(jiān)事長任辦公室主任，各單位、各部（室）負(fù)責(zé)人為辦公室成員；各基層信用社同時成立相應(yīng)的活動領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對本社“合規(guī)建設(shè)提升年”活動的組織和領(lǐng)導(dǎo)。制定詳細(xì)的活動實施方案，并嚴(yán)格按照方案內(nèi)容，明確活動目標(biāo)及實施時間表，及時召開動員大會，深入思想發(fā)動，及時貫徹落實上級有關(guān)合規(guī)建設(shè)提升年活動的指示精神，加強(qiáng)對全員合規(guī)活動的督促和檢查，做到思想統(tǒng)一，行動一致；定期或不定期的召開合規(guī)建設(shè)活動分析會，學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，對合規(guī)建設(shè)提升年活動工作進(jìn)行總結(jié)分析，確?；顒硬涣饔谛问?。
（二）明確合規(guī)建設(shè)提升內(nèi)容，提高合規(guī)建設(shè)針對性通過明確合規(guī)建設(shè)提升內(nèi)容，有的放矢，提高合規(guī)建設(shè)提升精度、力度和深度。切實提高合規(guī)認(rèn)識，進(jìn)一步牢固樹立合規(guī)觀念、合規(guī)從業(yè)意識，或是合規(guī)執(zhí)行各項內(nèi)容要求；切實提升合規(guī)建設(shè)高度；切實提升合規(guī)建設(shè)自覺性，落實合規(guī)責(zé)任承諾制；切實提升合規(guī)制度建設(shè)質(zhì)量，完善合規(guī)制度建設(shè)；切實提升合規(guī)建設(shè)廣度，加大合規(guī)建設(shè)的動員、宣傳、教育力度；切實提升合規(guī)建設(shè)力度，加大嚴(yán)查違規(guī)的頻度和力度；切實提升合規(guī)建設(shè)強(qiáng)度，通過持續(xù)督導(dǎo)，提升合規(guī)執(zhí)行效果；切實提升合規(guī)建設(shè)深度，積極培育合規(guī)文化，以合規(guī)文化軟約束和持久力提升，保證合規(guī)執(zhí)行效果。
（四）深入開展“三查兩改”風(fēng)險隱患排查活動。
（五）加強(qiáng)內(nèi)控管理，堵塞合規(guī)漏洞。
在合規(guī)建設(shè)活動實施過程中，xx銀行從檢查監(jiān)督入手，將合規(guī)建設(shè)活動與經(jīng)營管理目標(biāo)、道德風(fēng)險防范工作結(jié)合進(jìn)行，促進(jìn)各項內(nèi)控制度的有效落實。一是圍繞各項業(yè)務(wù)流程及內(nèi)控管理，對現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行梳理和完善，使每一個崗位、每一個環(huán)節(jié)都有章可循，從而規(guī)范員工業(yè)務(wù)操作行為，進(jìn)一步促進(jìn)內(nèi)控制度體系建設(shè)的完整與統(tǒng)一，確保內(nèi)控管理不留死角。聯(lián)社經(jīng)過半年多的不懈努力，目前已經(jīng)完成梳理內(nèi)部管理制度30余項，內(nèi)容涵蓋逐級授權(quán)分責(zé)、成本費用控制、財務(wù)分配、不良貸款問責(zé)、勞動用工制度和信息披露等方面，已建立起了比較完善的內(nèi)控制度體系；二是建立從業(yè)人員合規(guī)經(jīng)營檔案，將從業(yè)人員合規(guī)學(xué)習(xí)、守法經(jīng)營和違規(guī)行為情況記錄在案。
合規(guī)建設(shè)提升年取得成績的同時，我們還要清醒的看到存在的問題。一是個別領(lǐng)導(dǎo)對合規(guī)建設(shè)提升年活動認(rèn)識不到位。從思想上沒有引起高度重視，不同程度上存在重業(yè)務(wù)，輕學(xué)習(xí)，重效能，輕防控的現(xiàn)象。在自查整改過程中查找問題不深刻，不能夠從深層次挖掘問題，甚至有走過場現(xiàn)象。二是合規(guī)檔案整理不規(guī)范。個別社雖有方案，也明確有專人負(fù)責(zé)，但是個別人員責(zé)任心不強(qiáng)，惰性大，沒有及時對合規(guī)資料進(jìn)行歸檔整理，三是整改時限緩慢。沒能及時按照活動方案的要求時限整改。四是主動學(xué)習(xí)意識差。個別社個別人員在規(guī)章制度學(xué)習(xí)上不夠主動自覺，部分人員學(xué)習(xí)不深入，認(rèn)識水平不高。五是規(guī)章制度需進(jìn)一步加強(qiáng)。部分社雖然在查擺問題和整改方面做的比較到位，但是沒有對全部的制度進(jìn)行再梳理補(bǔ)充，部分業(yè)務(wù)、個別環(huán)節(jié)、個別流程還存在漏洞或沒相關(guān)制度進(jìn)行規(guī)范和約束，需進(jìn)一步完善。
（一）繼續(xù)深入開展“三查兩改”風(fēng)險隱患排查為將合規(guī)活動逐步引向深入，聯(lián)社將繼續(xù)按照“員工日志、周登記簿、月監(jiān)督卡”要求，做到日自查、周互查、月檢查，加強(qiáng)對各項業(yè)務(wù)規(guī)范性、合規(guī)性及薄弱環(huán)節(jié)的排查力度。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，堅持“責(zé)任人不處理不放過、原因不查清不放過、管理漏洞不堵塞不放過”的原則，建立問題整改臺賬，明確整改部門和整改責(zé)任人，制定有效的整改措施，明確整改時限，確保整改率達(dá)100%。對員工日常行為進(jìn)行分析排查和報告，力求將各種發(fā)案隱患消滅在萌芽狀6態(tài)，使每位員工思想上能樹立合規(guī)操作意識，工作中能依法合規(guī)操作，營造良好合規(guī)氛圍。
（二）進(jìn)一步鞏固提高，建立健全合規(guī)問責(zé)機(jī)制。聯(lián)社要對排查階段工作進(jìn)行“回頭看”，跟蹤落實整改計劃，確保違規(guī)行為整改到位，各類風(fēng)險有效化解。針對反映普遍、突出的問題，要深入分析問題產(chǎn)生的根源，查找管理中存在的漏洞和不足，制定切實可行的措施辦法，有效防范和化解各類風(fēng)險點。嚴(yán)格對違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施。進(jìn)一步完善績效考核辦法，逐步把客戶滿意度指標(biāo)、員工滿意度指標(biāo)和合規(guī)情況納入考核體系，加強(qiáng)合規(guī)管理，降低違規(guī)機(jī)率，通過“重罰、嚴(yán)管、問責(zé)”等措施強(qiáng)化執(zhí)行，杜絕違規(guī)出現(xiàn)，確保業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)范有序健康發(fā)展。
（三）加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，建立合規(guī)建設(shè)長效機(jī)制。合規(guī)執(zhí)行、合規(guī)建設(shè)不是一朝一夕的事，不能一蹴而就，要使合規(guī)建設(shè)真正落到實處，必須深入持久地開展合規(guī)建設(shè)，持續(xù)鞏固合規(guī)執(zhí)行效果，建立合規(guī)建設(shè)長效機(jī)制，制定合規(guī)建設(shè)長期學(xué)習(xí)培訓(xùn)計劃，積極構(gòu)建了“橫到邊、豎到底、全覆蓋、不留死角”的合規(guī)建設(shè)制度體系，全面梳理內(nèi)部管理和各項業(yè)務(wù)操作制度，對內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)運(yùn)營等各項規(guī)章制度進(jìn)行持續(xù)修訂和完善，將合規(guī)建設(shè)落實到崗，建立有效的獎勵激勵機(jī)制和外部監(jiān)督機(jī)制，為xx銀行長期穩(wěn)健運(yùn)營提供良好的制度保障。
在下步工作中，我們將堅定信念，以高度的責(zé)任心和使命感，開展好合規(guī)建設(shè)活動，牢固樹立科學(xué)發(fā)展、合規(guī)發(fā)展理念，嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度，將合規(guī)理念貫穿于整個業(yè)務(wù)工作中，建立完善合規(guī)管理長效機(jī)制，不斷提高各類風(fēng)險防控能力，進(jìn)一步推動xx銀行的業(yè)務(wù)經(jīng)營實現(xiàn)穩(wěn)健合規(guī)發(fā)展。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇三
在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，2018年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行。
按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志》”，第月上報《合規(guī)經(jīng)理履職報告》，及時、詳細(xì)點每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。
為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
20xx年度，本人沒有受到上級機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內(nèi)容分別填報差錯次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯統(tǒng)計表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇四
按照召xxx號關(guān)于印發(fā)《xx信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動自查整改階段實施方案》的通知要求，我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項工作，迅速組織安排活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照崗位職責(zé)，結(jié)合實際逐項進(jìn)行自查。并成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長：副組長：成員：
活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在**辦公室，負(fù)責(zé)牽頭落實“合規(guī)執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項、活動的推動、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及其他日常工作。
按照聯(lián)社“合規(guī)執(zhí)行年”活動方案要求，從社領(lǐng)導(dǎo)到各崗員工，逐級簽訂了“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”，要求承諾對自己x月xx日前的違規(guī)行為進(jìn)行落實整改，共簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”。
1、繼續(xù)做好“合規(guī)執(zhí)行年”活動的宣傳工作，利用專題學(xué)習(xí)與自學(xué)，寫學(xué)習(xí)筆記、階段總結(jié)、自查報告、考試和印制宣傳單等形式，在營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行宣傳，擴(kuò)大宣傳范圍，加大宣傳力度，通過宣傳讓廣大的用戶了解我行合規(guī)理念，樹立良好的合規(guī)形象，提升職工參與活動的積極性和主動性，增強(qiáng)主動合規(guī)意識。
2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險。
在充分肯定成績的同時，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，凝聚執(zhí)法執(zhí)紀(jì)的監(jiān)督合力，扼制各類風(fēng)險問題發(fā)生。
3、加強(qiáng)干部隊伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。
進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，抓好落實力，提升執(zhí)行力。擴(kuò)總量、擴(kuò)份額，擴(kuò)市場并舉，促進(jìn)存款上規(guī)模、增實力、優(yōu)結(jié)構(gòu)，抓規(guī)章制度的完善和落實，增強(qiáng)全員的法律意識、制度意識，徹底改變有令不行，有禁不止的現(xiàn)象，把各項制度落到實處，真正形成用制度規(guī)范業(yè)務(wù)行為、用制度管人，照章辦事，成為每個干部員工的自覺行為。
4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。
加強(qiáng)廉正文化和懲防體系建設(shè)，增強(qiáng)合規(guī)意識，規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀(jì)、規(guī)范造作方便的先進(jìn)典型，樹立按章辦事、合規(guī)經(jīng)營的良好風(fēng)尚，營造先進(jìn)的濃厚氛圍，內(nèi)聚人心，外樹形象。
5.強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實防范風(fēng)險，加強(qiáng)對員工工資作風(fēng)的。
整頓頓教育，解決部分職工存在的“懶、散、庸、浮”作風(fēng)不實的問題，從而提高工作積極性，合規(guī)經(jīng)營規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干群一身正氣，不出問題。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇五
2021年，歷經(jīng)兩年多的組建與籌建，公司正式成立并對外營業(yè)。作為公司四個部門之一的合規(guī)管理部門，一年來，部門全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹公司的各項規(guī)章制度，落實部門風(fēng)險管控工作。具體工作落實情況如下：
1、認(rèn)真學(xué)習(xí)總公司各項合規(guī)文件的同時，搜集監(jiān)管部門相關(guān)監(jiān)管要求，歸集整理后，采取組織集體學(xué)習(xí)、個人自學(xué)等方式，豐富提高合規(guī)知識水平。
2、組織全員集體學(xué)習(xí)產(chǎn)品和服務(wù)流程，利用部門例會時間大家分別比對產(chǎn)品、熟悉業(yè)務(wù)流程，并采取考試等方式強(qiáng)化大家對業(yè)務(wù)知識的熟練掌握程度。
（二）嚴(yán)格權(quán)限管理完成合規(guī)系統(tǒng)操作，并按要求報送相關(guān)報表。
（三）審核部門重要業(yè)務(wù)制度、行政制度，切實落實部門風(fēng)險管控工作。
（四）參與部門歷次業(yè)務(wù)演練、模擬業(yè)務(wù)測試、實戰(zhàn)演練全過程，全流程監(jiān)控各環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)合規(guī)性，并提出風(fēng)險合規(guī)建議，充分發(fā)揮了合規(guī)稽核工作的作用。
（一）貫徹執(zhí)行總公司合規(guī)稽核工作各項規(guī)章制度。
（二）根據(jù)監(jiān)管要求結(jié)合實際工作，開展員工合規(guī)教育，強(qiáng)化全員風(fēng)險意識，提升部門整體合規(guī)工作管理水平。
（三）結(jié)合實際業(yè)務(wù)情況制定部門風(fēng)險控制管理實施細(xì)則，并組織實施。
總之，我部將認(rèn)真學(xué)習(xí)監(jiān)管部門及總公司下發(fā)的相關(guān)規(guī)章制度，加強(qiáng)合規(guī)、業(yè)務(wù)、財務(wù)等知識學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素質(zhì)，更好的履行工作職責(zé)。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇六
管理工作總結(jié)及相關(guān)環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求遵循情況的合規(guī)性評價工作》通知，安排人事行政督察部在自查的基礎(chǔ)上做好合規(guī)性評價。通過自查、自糾，公司人事行政督察部按要求進(jìn)行了合規(guī)性評價工作。
總體講，公司目前開工項目在實施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康與安全體系過程中，特別是人事行政督察部在項目實施過程中嚴(yán)格遵守相關(guān)的法律法規(guī)，認(rèn)真貫徹本公司的綜合管理方針，履行職責(zé)，在完成工作任務(wù)的同時，確保各項環(huán)境管理目標(biāo)和安全目標(biāo)的實現(xiàn)。
公司在實施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康與安全管理體系過程中，特別是人事行政督察部在工作過程中遵守相關(guān)的法律法規(guī)，嚴(yán)格依照《中華人民共和國大氣污染防治法》、和2002年5月1日起實施的《中華人民共和國職業(yè)病防治法》、2002年11月1日起實施的《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》、2005年4月1日起實施的《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》等等一系列相關(guān)法律法規(guī)的要求，做到文明施工，安全施工。
公司的綜合管理方針包括以下承諾：滿足顧客/相關(guān)方要求和適用的法律法規(guī)要求；持續(xù)改善管理體系的有效性；預(yù)防、減少或消除與施工活動相關(guān)的傷亡、職業(yè)病，工作環(huán)境的破壞、危險/風(fēng)險，保護(hù)員工的健康安全和相關(guān)人員的安全，避免財產(chǎn)損失；堅持預(yù)防為主，持續(xù)改進(jìn)公司項目質(zhì)量、環(huán)境績效、職業(yè)健康安全績效。質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針為；遵紀(jì)守法，明理誠信；以人為本，顧客之上；文明施工，保護(hù)環(huán)境；注重安全、關(guān)愛生命；開拓創(chuàng)新，持續(xù)改進(jìn)。人事行政督察部在工作過程中能認(rèn)真貫徹公司的綜合管理方針，履行自己的職責(zé)。在完成任務(wù)的同時，也確保各項目環(huán)境管理目標(biāo)和安全目標(biāo)的實現(xiàn)。
在工作過程中，針對識別出來的環(huán)境因素采取各種防治措施，做到文明工作，無違規(guī)。例如：北京歡樂谷保潔、千禧大酒店保潔、金蟬園小區(qū)外墻清洗項目在工作中，工程部嚴(yán)格執(zhí)行工作規(guī)范；嚴(yán)格遵守有關(guān)固體廢棄物管理要求，對產(chǎn)生的垃圾做到隨時產(chǎn)生隨時收集，并且袋裝化，通過公司對工程部的日常檢查中，也未發(fā)現(xiàn)有不符合的現(xiàn)象。
在職工健康安全管理上，公司嚴(yán)格執(zhí)行各項安全生產(chǎn)規(guī)章制度，堅持“安全第一、預(yù)防為主”的方針，確保2011年一至三季度施工作業(yè)中未發(fā)生任何大小事故。其主要措施有：
·堅持安全教育制度。在作業(yè)前對員工進(jìn)行安全教育，并與員工簽訂“安全保證書”，堅持每日的班前會進(jìn)行安全交底安全總結(jié)。
·認(rèn)真執(zhí)行特種作業(yè)工種持證上崗制度。公司針對高空作業(yè)需要對清洗工管理上，堅持按制度辦理，無證人員不能上崗，使公司配備的清洗工均能做到持證上崗，保證特殊工種的工作安全。
·堅持日常安全檢查制度。為保證工作過程中的現(xiàn)場安全管理、高空作業(yè)制度的落實，公司認(rèn)真組織安全檢查并做到安全工作日講評。有效的杜絕了安全管理上的違章指揮和違章作業(yè)，確保了安全生產(chǎn)。
·公司為了加強(qiáng)遵守相關(guān)法律法規(guī)工作，對相關(guān)適用的法律法規(guī)組織進(jìn)行了評審，發(fā)布了2011年度公司適用法律法規(guī)清單，并下發(fā)到各部門和班組，在遵守法律法規(guī)方面，同時加大了對遵紀(jì)守法的教育，要求各班組在作業(yè)前對全體人員進(jìn)行進(jìn)廠教育，安排有關(guān)遵守環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)及職業(yè)健康安全法律法規(guī)方面的內(nèi)容。并在教育后簽訂“安全保證書”。我公司2011年一至三季度在施工管理中，嚴(yán)格遵守相關(guān)的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)和職業(yè)健康安全法律法規(guī)及建設(shè)方的要求，嚴(yán)格貫徹公司的綜合管理方針和質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針，無違章現(xiàn)象，確保了我公司環(huán)境目標(biāo)、安全目標(biāo)順利實現(xiàn)。
人事行政督察部。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇七
所謂文書管理，指管理的各部、室、中心或各公司（含事業(yè)部、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門）與外界來往的文書（包括簽呈），自收（發(fā)）文至歸檔全部過程的辦理與控制。文書管理的要求：
文書不僅是各種信息的載體，而且也是企業(yè)管理的重要工具，其所承載的信息能否迅速及時地傳播，直接影響著組織或企業(yè)的工作效率。
作為秘書，必須對文書處理工作有時間觀念，并能及時解決問題，迅速處理完畢，避免拖拖拉拉。文書工作的每一道程序，都應(yīng)該分清輕重緩急，對有明確時間要求的緊急文件，首先要保證及時處理。
按規(guī)定，“特急”文件24小時內(nèi)處理完畢；“緊急”文件要求3天內(nèi)處理完畢；對沒有十分明確時間要求的文件，也應(yīng)抓緊處理（一般文件要求7天內(nèi)處理完畢）。
文書處理工作涉及一系列的程序，而且文書還具有一定的法律效力，代表了一個單位或部門的意志。因此在文書的處理過程中一定要注意細(xì)致、周密，對于文書處理的每一個環(huán)節(jié)都要細(xì)心、謹(jǐn)慎，做到環(huán)環(huán)相扣，步步有序，任何一個細(xì)微的失誤都有可能造成很大的損失，給企業(yè)帶來不利的影響甚至引發(fā)官司糾紛。
求真就是指文件的內(nèi)容一定是真實的，務(wù)實就是避免形式主義、文牘主義，要避免加入一些虛假的、空洞的內(nèi)容，造成文件的濫用。作為秘書人員，特別是企業(yè)秘書，應(yīng)該在文件的內(nèi)容處理上開門見山、言簡意賅、文字精煉、篇幅簡短。
文書包含了大量的單位內(nèi)部機(jī)密信息，因此安全、可靠是處理文書工作的前提。安全、可靠主要包括物質(zhì)安全和信息安全兩個方面。物質(zhì)安全是指做好文件的收集、整理、立卷、歸檔工作等，保證文件的完整性，不要遺漏、丟失，從而影響文件的質(zhì)量。
信息安全是指對文件內(nèi)容的保密，所有文件資料應(yīng)注意區(qū)分不同的保密期限，對于絕密文件應(yīng)有專人負(fù)責(zé)并有安全的保管設(shè)備，對于在保密期內(nèi)的文件，不得隨便給無關(guān)人員借讀或傳閱。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇八
xx年，歷經(jīng)兩年多的組建與籌建，公司正式成立并對外營業(yè)。作為公司四個部門之一的合規(guī)管理部門，一年來，部門全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹公司的`各項規(guī)章制度，落實部門風(fēng)險管控工作。具體工作落實情況如下：
1、認(rèn)真學(xué)習(xí)總公司各項合規(guī)文件的同時，搜集監(jiān)管部門相關(guān)監(jiān)管要求，歸集整理后，采取組織集體學(xué)習(xí)、個人自學(xué)等方式，豐富提高合規(guī)知識水平。
2、組織全員集體學(xué)習(xí)產(chǎn)品和服務(wù)流程，利用部門例會時間大家分別比對產(chǎn)品、熟悉業(yè)務(wù)流程，并采取考試等方式強(qiáng)化大家對業(yè)務(wù)知識的熟練掌握程度。
（二）嚴(yán)格權(quán)限管理完成合規(guī)系統(tǒng)操作，并按要求報送相關(guān)報表。
（三）審核部門重要業(yè)務(wù)制度、行政制度，切實落實部門風(fēng)險管控工作。
（四）參與部門歷次業(yè)務(wù)演練、模擬業(yè)務(wù)測試、實戰(zhàn)演練全過程，全流程監(jiān)控各環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)合規(guī)性，并提出風(fēng)險合規(guī)建議，充分發(fā)揮了合規(guī)稽核工作的作用。
（一）貫徹執(zhí)行總公司合規(guī)稽核工作各項規(guī)章制度。
（二）根據(jù)監(jiān)管要求結(jié)合實際工作，開展員工合規(guī)教育，強(qiáng)化全員風(fēng)險意識，提升部門整體合規(guī)工作管理水平。
（三）結(jié)合實際業(yè)務(wù)情況制定部門風(fēng)險控制管理實施細(xì)則，并組織實施。
總之，我部將認(rèn)真學(xué)習(xí)監(jiān)管部門及總公司下發(fā)的相關(guān)規(guī)章制度，加強(qiáng)合規(guī)、業(yè)務(wù)、財務(wù)等知識學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素質(zhì)，更好的履行工作職責(zé)。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇九
為更好地做好明年的工作，現(xiàn)將一年來的主要工作進(jìn)行總結(jié)，并提出明年的工作計劃。
一、采取有力措施，堅定不移的推進(jìn)產(chǎn)業(yè)建設(shè)。
(一)、工業(yè)固定資產(chǎn)投資(不含電力)繼續(xù)保持了良好的增長態(tài)勢。
(二)、重點項目建設(shè)整體上進(jìn)展順利，幾個重點項目順利或提前開工建設(shè)，省煤化工集團(tuán)公司的95萬噸煤焦化項目、化工公司的30萬噸氨醇項目、省冶金集團(tuán)公司的高純鋁項目已于今年市慶前開工建設(shè)。
(三)、采取的主要措施和做法。根據(jù)政府的安排，我委高度重視產(chǎn)業(yè)建設(shè)和工業(yè)發(fā)展，繼續(xù)對重點項目建設(shè)加大工作力度，保持了強(qiáng)力推動、加快建設(shè)的工作態(tài)勢。按照年初召開的全市工業(yè)經(jīng)濟(jì)暨產(chǎn)業(yè)建設(shè)工作會議的要求，全面部署了產(chǎn)業(yè)建設(shè)工作。
1、繼續(xù)加強(qiáng)了對重點項目建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)服務(wù)。
實施重點產(chǎn)業(yè)行動計劃是促進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，加快新型工業(yè)化進(jìn)程的重要舉措，重點項目的建設(shè)是產(chǎn)業(yè)建設(shè)的重中之重，我委根據(jù)全市重大項目的建設(shè)情況篩選上報了21個在建項目和10個前期項目共31個項目，經(jīng)市政府批準(zhǔn)確定為年年度市級產(chǎn)業(yè)建設(shè)重點項目。為確保今年31個重點項目的順利推進(jìn)，按照今年市委市政府的決定：一是繼續(xù)實行重點項目建設(shè)市級領(lǐng)導(dǎo)掛鉤督查指導(dǎo)制;二是繼續(xù)對重點項目建設(shè)實行目標(biāo)責(zé)任制，縣市主要領(lǐng)導(dǎo)為第一責(zé)任人，市政府與各相關(guān)縣市政府簽訂了產(chǎn)業(yè)建設(shè)重點項目責(zé)任書;三是繼續(xù)對產(chǎn)業(yè)建設(shè)和重點項目建設(shè)作出貢獻(xiàn)的單位和個人進(jìn)行獎勵。
2、對工業(yè)固定資產(chǎn)投資(不含電力)實行了目標(biāo)責(zé)任制管理。
我委在縣市提出的工業(yè)固定資產(chǎn)投資(不含電力)目標(biāo)任務(wù)的基礎(chǔ)上，綜合分析了全市的工業(yè)項目建設(shè)情況，提出了全市各縣市的目標(biāo)任務(wù)，政府批準(zhǔn)將工業(yè)固定資產(chǎn)投資(不含電力)目標(biāo)任務(wù)納入了市政府對各縣市工業(yè)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任制的考核。
3、認(rèn)真貫徹落實好市政府與省屬大企業(yè)戰(zhàn)略合作協(xié)議，積極推進(jìn)協(xié)議項目的建設(shè)。公司10萬噸鉛項目、省冶金集團(tuán)總公司10萬噸鋁項目、鋼鐵公司三期工程、公司挖潛節(jié)能技改擴(kuò)建工程等大項目正在加緊推進(jìn)。
4、強(qiáng)化服務(wù)，進(jìn)一步加大協(xié)調(diào)服務(wù)力度。
5、開展了固定資產(chǎn)投資目標(biāo)任務(wù)督查。
政府高度重視投資工作，專題開展了專項督查，我委積極配合開展了督查工作，同時針對年初全市工業(yè)固定資產(chǎn)投資(不含電力)負(fù)增長的不利局面，對重點項目的建設(shè)也進(jìn)行了督查指導(dǎo)，并對存在的困難和問題進(jìn)行了協(xié)調(diào);同時要求縣市及有關(guān)企業(yè)對投資完成情況應(yīng)做到如實上報。
二、大力推進(jìn)新型工業(yè)化，加快工業(yè)園區(qū)建設(shè)。
我們堅持以工業(yè)園區(qū)為載體，以循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)為支撐，以先進(jìn)技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為重點，大力推進(jìn)新型工業(yè)化，加快紅工業(yè)園區(qū)的建設(shè)步伐，我們按照“一主兩輔”的規(guī)劃布局，全面加快我市工業(yè)園區(qū)建設(shè)步伐，一主就是以紅河工業(yè)園區(qū)和彌勒工業(yè)園區(qū)兩個省級工業(yè)園區(qū)為重點，努力打造成為省級一流的工業(yè)園區(qū)，使之成為我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新高地;兩輔就是啟動建設(shè)建水、個舊、瀘西等工業(yè)強(qiáng)縣示范縣的特色園區(qū)建設(shè)和綠春縣、紅河縣、石屏縣、屏邊縣等的園區(qū)建設(shè)。
一是立足于規(guī)劃先行全面啟動和推進(jìn)園區(qū)建設(shè)。
二是堅持以產(chǎn)業(yè)建設(shè)與園區(qū)建設(shè)的良好互動，以項目建設(shè)推動園區(qū)建設(shè)。
三是以省級工業(yè)園區(qū)和園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施為重點，帶動和推動全市園區(qū)建設(shè)。通過不斷的努力，園區(qū)建設(shè)取得了階段性的成績，園區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，一批重大項目入住園區(qū)，產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步聚集，同時瀘西、建水工業(yè)園區(qū)的規(guī)劃編制評審工作已經(jīng)完成并進(jìn)入啟動實施階段，另外，我市縣等縣市特色工業(yè)園區(qū)的規(guī)劃編制工作已經(jīng)啟動，其它各項前期工作正在積極抓緊謀劃和推進(jìn)之中。
三、以科技進(jìn)步促進(jìn)紅河工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
隨著我市工業(yè)的不斷發(fā)展壯大，我市企業(yè)的技術(shù)裝備和工藝水平有了較大提升，企業(yè)的競爭力得到了加強(qiáng)，企業(yè)的科技進(jìn)步動力和自主創(chuàng)新能力正逐步形成和加強(qiáng)，一批大企業(yè)科技進(jìn)步和創(chuàng)新成效顯著。我們一是認(rèn)真組織實施重點產(chǎn)業(yè)行動計劃，夯實技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)，加快提升企業(yè)實力，加快推進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。二是實施與大企業(yè)的政企合作，構(gòu)建技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新平臺。三是堅持以大企業(yè)和重點企業(yè)為核心不斷加快技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)工業(yè)發(fā)展。四是積極貫徹落實促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的政策。五是加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，構(gòu)建工業(yè)企業(yè)技術(shù)支撐體系。
四、存在的困難和問題以及相關(guān)建議。
(一)、存在的困難和問題。
1、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)建設(shè)的困難加重，在項目建設(shè)中一些帶有共性的問題制約了項目建設(shè)，土地審批與征用、環(huán)保審批、項目備案與核準(zhǔn)等依然是推進(jìn)項目建設(shè)中迫切需要解決的“瓶頸”問題。主要是“五難兩不足”：
一難：項目建設(shè)用地征用普遍較難。主要是一些項目征用的土地涉及基本農(nóng)田，土地規(guī)劃修編調(diào)規(guī)及報批手續(xù)用時較長。
二難：項目建設(shè)用地征用后的移交很難按時進(jìn)行，項目建設(shè)用地的征用和移民搬遷仍是影響項目建設(shè)的“難中之難”。
三難：項目建設(shè)中的環(huán)保報批手續(xù)以及環(huán)境容量制約，仍是項目建設(shè)的難點。
四難：項目的備案核準(zhǔn)難，國家產(chǎn)業(yè)政策越來越嚴(yán)格并且調(diào)整加快，新上項目和行業(yè)準(zhǔn)入的門檻越來越高;鋼鐵、電解鋁、水泥等的發(fā)展受到限制。
五難：部份中小項目融資難的問題仍然沒有得到很好的解決。
“兩不足”：一是部分工業(yè)大項目進(jìn)展不理想，尚未形成大的工作量，云錫10萬噸鉛、10萬噸銅等大項目目前未形成大的投資量。二是一些項目前期工作的滯后和不扎實，以及部份有關(guān)部門的主動服務(wù)不到位，在一定程度上影響了項目的報批和推進(jìn)。
2、工業(yè)園區(qū)建設(shè)。
一是園區(qū)建設(shè)資金明顯不足，資金缺口大。我市的幾個園區(qū)都才起步，基礎(chǔ)設(shè)施需要大量的資金投入，而資金的不足嚴(yán)重制約了園區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。二是招商引資竟?fàn)幖ち?。雖然我市具有一定的資源、區(qū)位和要素優(yōu)勢，但由于我市長期處于相對落后的地區(qū)，基礎(chǔ)薄弱、產(chǎn)業(yè)配套差，限制了許多產(chǎn)業(yè)項目的發(fā)展。
3、技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新任重道遠(yuǎn)。
一是企業(yè)創(chuàng)新動力不足，長期以來，我市相當(dāng)一部分企業(yè)對自主創(chuàng)新認(rèn)識不足，重視不夠，大多數(shù)企業(yè)依賴資源和規(guī)模擴(kuò)張的發(fā)展模式?jīng)]有從根本上得到改變，缺乏創(chuàng)新的主動性，有的企業(yè)發(fā)展思路還不適應(yīng)市場的要求，沒有擺脫靠政策扶持、靠優(yōu)惠措施、靠建大項目發(fā)展的老路子。二是企業(yè)科技創(chuàng)新投入較低。由于受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制約、創(chuàng)新意識不強(qiáng)、企業(yè)實力不強(qiáng)等諸多因素的影響，提高企業(yè)創(chuàng)新投入的難度較大，企業(yè)投入的積極性也不是太高，中小企業(yè)則因經(jīng)濟(jì)實力不強(qiáng)，資金來源渠道不暢，融資困難，加之規(guī)模小效益不理想，開展技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新更是步履艱難。技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新是我市企業(yè)發(fā)展的“軟肋”，是我們必須面對和解決的首要問題。三是企業(yè)創(chuàng)新人才嚴(yán)重不足和企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)較少。到目前我市工業(yè)僅有3戶企業(yè)建立了省級以上的技術(shù)中心，從我市的經(jīng)濟(jì)總量來看，總量明顯不足，部分大中型企業(yè)設(shè)立了技術(shù)中心，但同時由于生產(chǎn)規(guī)模、企業(yè)經(jīng)濟(jì)實力、地理位置等因素的影響，絕大多數(shù)企業(yè)尚不能建立企業(yè)自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)，大多數(shù)企業(yè)科技人才緊缺，高層次人才更是嚴(yán)重不足。
五、20__年工作安排建議：
(一)、堅定不移的推進(jìn)產(chǎn)業(yè)建設(shè)。
一是繼續(xù)推進(jìn)重點產(chǎn)業(yè)建設(shè)行動計劃和千億元行動計劃的實施。以重點項目建設(shè)為突破口，積極推動重點產(chǎn)業(yè)中的大項目建設(shè)，積極支持引導(dǎo)大項目入駐工業(yè)園區(qū)，加快產(chǎn)業(yè)聚集的形成;推進(jìn)產(chǎn)業(yè)的提升和產(chǎn)業(yè)的聚集，推進(jìn)行業(yè)的整合。在推動總量做大的同時，注重質(zhì)的提升，努力做優(yōu)、做精、做強(qiáng)。
二是繼續(xù)實行重點項目建設(shè)市級領(lǐng)導(dǎo)掛鉤督查指導(dǎo)制，縣市主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制;。
三是繼續(xù)對工業(yè)固定資產(chǎn)投資實行目標(biāo)責(zé)任制管理;四是要力促云錫10萬噸鉛、公司竹漿紙一體化項目、瀘西95萬噸煤焦化項目、化工公司的30萬噸氨醇項目等大項目加快推進(jìn)步伐，盡快進(jìn)入實質(zhì)性施工階段，形成大的投資量。
(二)、進(jìn)一步強(qiáng)化服務(wù)推動不同層次的項目建設(shè)。
一是要認(rèn)真貫徹省市的有關(guān)要求，及時做好市級權(quán)限范圍內(nèi)的工業(yè)項目的備案核準(zhǔn)工作，組織指導(dǎo)開展好項目的前期工作，進(jìn)一步規(guī)范做好項目的報批工作，推動我市中小項目的實施。
二是積極配合做好省級審批項目的各項報批工作，促使項目早日辦理完成相關(guān)手續(xù)以提早開工建設(shè)。
三是要繼續(xù)做好省級資金的爭取工作。四是做好市級工業(yè)技改和前期費資金安排工作，充分發(fā)揮政府資金的示范效應(yīng)和促進(jìn)作用，進(jìn)一步促進(jìn)投資，加快項目的建設(shè)。
(三)、促進(jìn)工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投資，加快全市工業(yè)園區(qū)建設(shè)。
按照“一主兩輔”的規(guī)劃布局，全面加快我市工業(yè)園區(qū)建設(shè)步伐，一是繼續(xù)推進(jìn)工業(yè)園區(qū)和工業(yè)園區(qū)兩個省級園區(qū)的建設(shè)，二是要引導(dǎo)鼓勵、兩縣千方百計籌集資金加快園區(qū)道路、供電等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);三是要積極推進(jìn)等縣市的特色園區(qū)的規(guī)劃編制、評審及申報工作，同時積極爭取列入省級特色工業(yè)園區(qū)。
(四)、繼續(xù)推動企業(yè)技術(shù)進(jìn)步工作，一是要認(rèn)真貫徹落實我市工業(yè)強(qiáng)市戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)富市戰(zhàn)略，不斷推進(jìn)我市新型工業(yè)化進(jìn)程，努力加快發(fā)展，大力夯實科技進(jìn)步和創(chuàng)新的基礎(chǔ);二是加快企業(yè)技術(shù)中心建設(shè)，要充分調(diào)動企業(yè)的積極性，鼓勵和支持企業(yè)建立自己的技術(shù)中心，支持已有技術(shù)中心的企業(yè)積極申報認(rèn)證省級技術(shù)中心，不斷壯大我市的技術(shù)力量;積極爭取市政府設(shè)立市級企業(yè)技術(shù)進(jìn)步中心。三是要認(rèn)真貫徹落實好有關(guān)扶持政策，加大政策的宣傳力度，鼓勵企業(yè)用足用好國家己出臺的自主創(chuàng)新投入所得稅抵扣政策、加速研發(fā)儀器設(shè)備折舊政策、采用國產(chǎn)設(shè)備稅收抵扣政策、進(jìn)口設(shè)備送故迎新減免關(guān)稅及進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅政策、社會資金捐贈創(chuàng)新活動經(jīng)費稅前扣除政策等多項稅收扶持政策。
總之，產(chǎn)業(yè)建設(shè)、技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新以及推進(jìn)工業(yè)園區(qū)建設(shè)工作關(guān)系到今后全市工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展后勁，關(guān)系到我市工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和發(fā)展水平的提升，我們將遵照市委市政府的要求，堅持不懈地推進(jìn)重點產(chǎn)業(yè)建設(shè)行動計劃的實施，不斷優(yōu)化和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，努力促進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)又好又快的發(fā)展。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇十
在xx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，2021年度本人遵照《xx儲蓄銀行xx省分行經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。
按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志》”，第月上報《合規(guī)經(jīng)理履職報告》，及時、詳細(xì)報告網(wǎng)點每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。
為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點安全管理，每天營業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時做好登記并上報相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報告有和提出對風(fēng)險隱患的整改建議。
2021年度，本人沒有受到上級機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內(nèi)容分別填報差錯次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯統(tǒng)計表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇十一
信用社組織外勤與內(nèi)勤人員，分兩批進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，且每天都有專人負(fù)責(zé)帶領(lǐng)大家學(xué)習(xí)，全員也都能自覺地參加每天的集中學(xué)習(xí)，不請假、不遲到，認(rèn)真聽講、細(xì)記重點。正是基于信用社領(lǐng)導(dǎo)重視、員工充分認(rèn)識到目前新形勢下合規(guī)管理防范風(fēng)險的緊迫性，大家學(xué)習(xí)觀念才由被動變主動、由走走過場變深入認(rèn)真，學(xué)習(xí)態(tài)度非常端正。通過一起學(xué)習(xí)，一起討論，學(xué)習(xí)筆記相互比較、你追我趕，共同營造了良好的學(xué)習(xí)氛圍。
二、合規(guī)意識得到提高。
通過學(xué)習(xí)，全員再一次認(rèn)識到違規(guī)經(jīng)營不但會給信用社造成巨大的資金損失，而且還會嚴(yán)重影響到信用社的社會形象，必將束縛信用社的持續(xù)發(fā)展；充分認(rèn)識到只有扎實開展好“三大專項”活動，全員才能進(jìn)一步轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念，工作中才能自覺地把“合法守規(guī)”作為一個最低標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)手業(yè)務(wù)時心中應(yīng)時刻高舉“這面合規(guī)旗”，真正以一個主人翁的姿態(tài)，嚴(yán)格照章操作，敢于接受群眾監(jiān)督，為信用社盡到責(zé)，為客戶服好務(wù)。
三、抓好學(xué)習(xí)長效機(jī)制。
“合規(guī)管理、防范風(fēng)險”觀念，是我們時時、處處、事事應(yīng)堅持的一個原則，當(dāng)然也是需要一定時間來塑造的，不是一朝一夕、一蹴而就的事情，不能簡單地認(rèn)為通過一個階段的學(xué)習(xí)教育就能達(dá)到的，所以今后全員的學(xué)習(xí)一定要進(jìn)一步加強(qiáng)，且要長抓不懈，大力開展崗位操作、業(yè)務(wù)技能、職業(yè)道德、社會公德等全方位地教育培訓(xùn)。要切實從提高學(xué)習(xí)興趣點出發(fā)，改變一味單調(diào)的學(xué)習(xí)活動，積極通過采取多種形式，如組織“你問我答”、“你出題我考試”等活動，也可通過“拉家?！钡姆绞綄W(xué)習(xí)內(nèi)容穿插其中，既活躍學(xué)習(xí)氣氛，又增強(qiáng)學(xué)習(xí)效果。
高級管理層要引導(dǎo)員工樹立“違規(guī)就是風(fēng)險”、“一人違規(guī)，全社遭殃”的理念，教育員工汲取教訓(xùn)，珍惜現(xiàn)在的工作崗位。但是，合規(guī)決不僅僅是高級管理層、合規(guī)部門以及合規(guī)工作人員的事，是要每位員工都要積極參與、認(rèn)真履行職責(zé)才能達(dá)到的。只有全員參與，自上而下都深刻認(rèn)識“合規(guī)從我做起、從現(xiàn)在做起”，才能形成機(jī)構(gòu)內(nèi)部誠信守則的合規(guī)氛圍。全員通過學(xué)習(xí)討論，發(fā)現(xiàn)工作中存在什么問題、存在什么漏洞，并積極獻(xiàn)計獻(xiàn)策，共同去彌補(bǔ)漏洞，共同去健全制度和規(guī)程，共同去監(jiān)督不良行為，共同去遏制違規(guī)行為。全員通過學(xué)習(xí)討論，真正把現(xiàn)有的制度整合梳理成清晰和簡明扼要的流程，易學(xué)、易懂、易操作、易檢查，形成“一項業(yè)務(wù)一本手冊，一個流程一項制度，一個崗位一套規(guī)定”。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇十二
**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設(shè)為主線，突出依法合規(guī)人人有責(zé)，依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念，重點以開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計檢查問題整改真實性、加強(qiáng)法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營管理提供全方位支持和保障。
一、深化合規(guī)文化建設(shè)，積極倡導(dǎo)和貫徹依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念。
(一)開展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”宣傳教育活動。積極采取措施，通過多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識，提高對合規(guī)管理重要性的認(rèn)識和理解，促進(jìn)全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營奠定堅實的基礎(chǔ)。
(二)開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級驗收，針對各級機(jī)構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動。
(三)開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營為導(dǎo)向的征文和辯論”活動。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營發(fā)展的關(guān)系為主題，開展一次征文和辯論活動，優(yōu)秀征文編輯成冊，對辯論競賽活動的優(yōu)勝單位和個人進(jìn)行表彰獎勵。
二、建立健全長效機(jī)制，推進(jìn)提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平。
(二)建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長效機(jī)制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對性。二是根據(jù)部門分工，進(jìn)一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時，總結(jié)20xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進(jìn)一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對反洗錢屢查屢犯問題，加強(qiáng)調(diào)研，向相關(guān)部門提出可行建議。
(三)加強(qiáng)規(guī)章制度管理，強(qiáng)化規(guī)章制度計劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。
將本文的word文檔下載到電腦，方便收藏和打印。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇十三
xx年，我在黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，在金管、計統(tǒng)、農(nóng)金等監(jiān)管專業(yè)同志們的大力支持下，協(xié)助行長較好地完成了所承擔(dān)的工作任務(wù)，履行了自己在分管金融監(jiān)管綜合崗位的職責(zé)。
xx年我繼續(xù)負(fù)責(zé)綜合監(jiān)管的全面工作。為充分調(diào)動該股職員的整體工作積極性,實行規(guī)范化管理，年初我就安排對綜合監(jiān)管人員進(jìn)行重新組合,做到崗位到人,責(zé)任分工明確的工作管理體系,經(jīng)常參加綜合監(jiān)管每周定期召開科務(wù)會,安排布置的各崗位工作，及時溝通情況。通過上述舉措,xx年綜合金融監(jiān)管工作又有新起色,內(nèi)控管理機(jī)制進(jìn)一步完善,較好地解決了人員不穩(wěn)定的問題。另外，我與監(jiān)管股負(fù)責(zé)人按《金融監(jiān)管責(zé)任制》和行內(nèi)制定的《量化細(xì)化實施細(xì)責(zé)》，把每一個被監(jiān)管專業(yè)、每一項監(jiān)管責(zé)任真正分解落實到人。按時完成了監(jiān)管責(zé)任的分解落實工作，從而明確了監(jiān)管人員的具體分工和職責(zé)。做到了：人員落實、制度落實、責(zé)責(zé)落實、任務(wù)落實、檢查落實。認(rèn)真按季進(jìn)行考核，將每個人員崗位責(zé)任與目標(biāo)化管理結(jié)合，充分發(fā)揮了金融監(jiān)管各崗位人員的職能作用。
1、組織監(jiān)管人員認(rèn)真學(xué)習(xí)各項政策規(guī)定和監(jiān)管實務(wù)技能，不斷提高綜合素質(zhì)
今年以來，我們監(jiān)管部門定期和不定期組織人員開展了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和實際檢查技能的培訓(xùn)，積極樹立新的監(jiān)管理念，將各項政策規(guī)定和實務(wù)操作的要點融入在具體的工作中，從xx年起，我行銀行業(yè)監(jiān)管人員的培訓(xùn)重點從行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)︺y行業(yè)機(jī)構(gòu)的非現(xiàn)場分析和預(yù)警上，監(jiān)管人員必須作到對政策規(guī)定熟、實際現(xiàn)場檢查技能高、非現(xiàn)場分析到位，圍繞上述三個方面，我行監(jiān)管人員在參加中心支行培訓(xùn)的同時，督促監(jiān)管人員自學(xué)有關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)知識，在一定的時期內(nèi)迅速提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)，以適應(yīng)形勢發(fā)展的需要。
2、認(rèn)真貫徹和落實銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)場會精神，加快監(jiān)管電子化的步伐
按照xx年10月銀行業(yè)現(xiàn)場會的要求，認(rèn)真組織了監(jiān)管人員對銀行業(yè)監(jiān)管文檔、非現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)系統(tǒng)、金融行政監(jiān)管子系統(tǒng)等應(yīng)用程序進(jìn)行了逐項落實，切實保證了監(jiān)管實務(wù)操作與計算機(jī)應(yīng)用的全面落實。我行監(jiān)管部門從xx年起嚴(yán)格按照電子化監(jiān)管的要求，認(rèn)真貫徹監(jiān)管電子化和文本化管理相結(jié)合的原則，落實監(jiān)管實務(wù)操作在計算機(jī)中的應(yīng)用，保證了中心支行與我行之間的監(jiān)管信息與實務(wù)操作的溝通，通過監(jiān)管電子化的建設(shè)，切實提高了監(jiān)管的各項基礎(chǔ)工作水平。
3、繼續(xù)嚴(yán)格加強(qiáng)對銀行業(yè)行政監(jiān)管、確保監(jiān)管的合規(guī)性
（1）xx年，對銀行業(yè)高級管理人員任職資格審查工作。
一是嚴(yán)格執(zhí)行了任職前考試、談話制度，分別對3名高級管理人員進(jìn)行了任職前的考試、談話，同時完成了對2名高級管理人員任職資格的審查。
二是在xx年9月組織完成了轄內(nèi)銀行業(yè)高級管理人員的任職期間的考試及年度考核工作，并將考試及考核結(jié)果裝入銀行業(yè)高級管理人員檔案存檔。
（2）加強(qiáng)對機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入和退出的監(jiān)管，在積極支持銀行機(jī)構(gòu)改革的同時全年完成了銀行機(jī)構(gòu)退出4家、遷址1家、降格2家。
各家商業(yè)銀行的機(jī)構(gòu)撤并要在積極支持機(jī)構(gòu)改革和調(diào)整的同時，按照機(jī)構(gòu)撤并規(guī)定的要求作好審批工作，保證了銀行業(yè)機(jī)構(gòu)撤并所申報的資料完整、審批材料的合規(guī)，在一季度對xx年機(jī)構(gòu)和人員上報的材料進(jìn)行一次復(fù)審，凡不符合規(guī)定或要素不全的一律在一季度末之前進(jìn)行了糾正，復(fù)審結(jié)果于xx年2月20日前上報到銀行科。真做好金融機(jī)構(gòu)年檢工作。按照呼盟中心支行的要求，我們早在xx年4月就開展了對銀行業(yè)機(jī)構(gòu)的年檢工作，依照上年年檢各項要求履行了手續(xù)，年檢中沒有走過場，現(xiàn)場檢查面達(dá)100%。年檢報告于6月20日前上報了銀行科。
4、進(jìn)一步落實監(jiān)管責(zé)任制，切實履行了監(jiān)管職責(zé)
2月底前，按照人行呼倫貝爾市中心支行《中國人民銀行呼倫貝爾市中心支行合作金融監(jiān)管責(zé)任制實施細(xì)則》等制度和辦法，完成了支行與農(nóng)村信用社聯(lián)社簽定監(jiān)管責(zé)任狀、支行主管行長與監(jiān)管股長簽定監(jiān)管責(zé)任狀和監(jiān)管股長與監(jiān)管員簽定監(jiān)管責(zé)任狀，制定了監(jiān)管a、b制，明確了監(jiān)管職責(zé)、責(zé)任和目標(biāo)，使各項監(jiān)管責(zé)任制得到有效的貫徹和落實。
5、采取簽定監(jiān)管責(zé)任狀和按月對新增貸款合規(guī)性進(jìn)檢查等措施
督促轄內(nèi)農(nóng)村信用社進(jìn)一步端正服務(wù)方向，加大支農(nóng)力度，全面推動農(nóng)戶小額聯(lián)保貸款和農(nóng)戶小額信用貸款，進(jìn)一步控制和壓縮大額貸款的發(fā)放。全年我支行克服了全國普遍流行的“非典型性肺炎”疫情帶來的影響，利用現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查等手段對轄內(nèi)4家農(nóng)村信用社當(dāng)年新增貸款的合規(guī)性進(jìn)行按月檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及處理意見及時反饋給聯(lián)社和各社，并督促其及時改正。通過檢查，轄內(nèi)4家農(nóng)村信用社當(dāng)年新增貸款的50%以上投放于農(nóng)牧業(yè)，投向總體上達(dá)到合規(guī)，但部分農(nóng)村信用社存在當(dāng)年新增貸款的大部分發(fā)放給國有企事業(yè)單位、發(fā)放壘大戶大額單戶貸款和貸款抵押擔(dān)保手續(xù)不合規(guī)等情況。
6、高度重視清收不良貸款工作，進(jìn)一步化解農(nóng)村信用社貸款風(fēng)險
今伊始，我支行把督促轄內(nèi)農(nóng)村信用社加強(qiáng)對沉欠貸款的清收力度，特別是要加大對風(fēng)險貸款和呆滯、呆帳貸款的清收力度，進(jìn)一步落實去年年底支行監(jiān)管部門和聯(lián)社共同制定的責(zé)任清收和崗位清收不良貸款工作當(dāng)做首要工作來抓，截止11月末，我支行轄內(nèi)4家農(nóng)村信用社共收回風(fēng)險貸款1472萬元，占全部風(fēng)險貸款66.4%，取得較好的成效。
一年來,我組織帶領(lǐng)綜合監(jiān)管全體職工，對轄區(qū)國有商業(yè)銀行和信用社貨幣政策執(zhí)行情況實行嚴(yán)格的監(jiān)管,按月對信貸資產(chǎn)質(zhì)量、繳存準(zhǔn)備金進(jìn)行監(jiān)控,為及時掌握轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)貸款投向,為貨幣監(jiān)管提供依據(jù),我們按月對商業(yè)銀行和城鄉(xiāng)信用社資金狀況進(jìn)行簡析,按季進(jìn)行綜合分析。全年共上報經(jīng)濟(jì)金融形勢分析12份,信貸資產(chǎn)質(zhì)量分析三期；動態(tài)反應(yīng)12期，調(diào)查報告12期，按月及時上報工業(yè)企業(yè)景氣調(diào)查報告及表12期。全年按時完成了利率管理現(xiàn)場檢查、金融統(tǒng)計執(zhí)法檢查和信貸咨詢系統(tǒng)登錄情況檢查工作,使我轄區(qū)違規(guī)問題明顯減少。為支持信用社和地方經(jīng)濟(jì)，共為信用社申請再貸款2800萬元（50為頭寸貸款），至12月15日已收回1860萬。此外，我還積極組織調(diào)查研究和信息調(diào)研工作，一年來由我審稿把關(guān)共向上級行上報“地區(qū)金融發(fā)展?fàn)顩r調(diào)查、下崗職工再就業(yè)貸款情況調(diào)查、地區(qū)助學(xué)貸款情況調(diào)查、生態(tài)環(huán)境趨勢調(diào)查、商業(yè)銀行不良資產(chǎn)損失率情況調(diào)查、中間業(yè)務(wù)調(diào)查、房地產(chǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展情況調(diào)查金融支持地方經(jīng)濟(jì)情況調(diào)查、中小企業(yè)融資情況調(diào)查等12項指令性調(diào)查任務(wù)。
xx年在全體綜合監(jiān)管人員的共同努力下，在行黨組的正確引導(dǎo)下，使我負(fù)責(zé)綜合監(jiān)管工作明顯提高，主要表現(xiàn)為：
一是各項管理制度已初具雛形，有了一定的基礎(chǔ)；
二是全員綜合素質(zhì)有較大提高，并有了一些工作經(jīng)驗；
四是監(jiān)管手段有所改進(jìn)，力度進(jìn)一步加強(qiáng)；
五是我本人經(jīng)常跟隨檢查，學(xué)到了很多知識，工作能力有所提高。
回顧一年的工作，我在金融監(jiān)管和化解金融風(fēng)險方面做了一些工作取得了一些成績，但具體工作當(dāng)中存在監(jiān)管力度不夠和工作積極性不高等缺點。在今后的工作當(dāng)中克服缺點，發(fā)揮優(yōu)勢，取得更好地工作成績而努力。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇十四
為認(rèn)真落實總行“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動，農(nóng)發(fā)行分行營業(yè)部充分認(rèn)識，高度重視，精心部署，狠抓落實，突出“五個結(jié)合”，促進(jìn)了合規(guī)管理年活動的扎實開展。
一、堅持把合規(guī)管理活動與員工素質(zhì)教育工程相結(jié)合，著力合規(guī)文化建設(shè)。
抓合規(guī)管理必須首先抓好員工素質(zhì)教育。一是下發(fā)了《規(guī)章制度學(xué)習(xí)篇目目錄》，采取集中推進(jìn)方式，用三個月時間在全轄開展規(guī)章制度學(xué)習(xí)活動。二是實施以考促學(xué)的措施。市分行人事部門組織考試題庫，每月底前組織一次全員閉卷考試，從三次考試結(jié)果看，平均成績均達(dá)95分以上，成效明顯。三是開展合規(guī)管理學(xué)習(xí)體會討論活動，組織員工撰寫合規(guī)管理的理論文章和心得體會150余篇。增強(qiáng)了員工對“合規(guī)管理、從嚴(yán)治行”的認(rèn)識和理解，使合規(guī)理念進(jìn)一步深入人心。
二、堅持把合規(guī)管理活動與“四無”創(chuàng)建相結(jié)合，著力嚴(yán)防案件和違規(guī)違紀(jì)問題。
為了增強(qiáng)案防能力和金融風(fēng)險防控能力，該行從領(lǐng)導(dǎo)到員工層層簽訂了20xx年黨風(fēng)廉政建設(shè)和“四無”目標(biāo)責(zé)任書，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和“四無”創(chuàng)建工作層層進(jìn)行分解，使黨風(fēng)廉政建設(shè)和“四無”創(chuàng)建工作橫向到面，縱向到邊，細(xì)化到每個環(huán)節(jié)，具體到各個崗位，從而形成一級抓一級，層層抓落實，分工負(fù)責(zé)，齊抓共管的格局。
三、堅持把合規(guī)管理活動與客戶風(fēng)險排查相結(jié)合，著力提高風(fēng)險管控水平。
今年上半年，該行對轄內(nèi)貸款客戶的政策性貸款、商業(yè)性貸款進(jìn)行了全面風(fēng)險排查，共排查貸款客戶7戶其中：、政策性糧油貸款客戶4戶，商業(yè)性貸款客戶3戶，對排查工作中發(fā)現(xiàn)的不足和業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險點進(jìn)行了整改和完善，同時收回風(fēng)險貸款萬元。
四、堅持把合規(guī)管理活動與基礎(chǔ)管理工作相結(jié)合，著力提高制度執(zhí)行力。
該行建立了以“三查一評”為抓手的基礎(chǔ)管理監(jiān)控體系，即：縣支行副行長每月對分管工作全面審查一次；縣支行行長每季度對副行長的檢查及整改情況全面督查一次；市分行每半年檢查一次。堅持“違規(guī)零容忍”措施，對檢查存在的問題按規(guī)定給予經(jīng)濟(jì)處罰。此舉對支行領(lǐng)導(dǎo)班子履行職責(zé)、加強(qiáng)自律監(jiān)管、落實內(nèi)控制度起到了較好的推動作用。
五、堅持把合規(guī)管理活動與糾風(fēng)專項治理相結(jié)合，著力促進(jìn)黨風(fēng)行風(fēng)建設(shè)。
該行在全轄開展了糾風(fēng)專項治理工作。制定下發(fā)了《關(guān)于開展糾風(fēng)專項治理工作的通知》；組織全體員工學(xué)習(xí)《黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《廉潔辦貸十不準(zhǔn)》等10個文件，增強(qiáng)了廉潔從業(yè)、抵制行業(yè)不正之風(fēng)的自覺性；全面開展自查自糾，寫出自查自糾報告，并進(jìn)行公示。開展調(diào)查核查，走訪客戶了解農(nóng)發(fā)行員工在企業(yè)的工作和交往情況。行走訪客戶26家，主動接受企業(yè)和社會的監(jiān)督。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇十五
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的.要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
在新手冊宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，切實做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進(jìn)崗位標(biāo)準(zhǔn)化，夯實基礎(chǔ)管理，不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制與法律風(fēng)險防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴(yán)格招投標(biāo)、合同與市場管理，規(guī)范市場交易行為，通過加強(qiáng)各項基礎(chǔ)管理工作，不斷實現(xiàn)管理的精細(xì)化、管理的新進(jìn)步。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，落實適用流程及風(fēng)險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位，強(qiáng)化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任；以流程管理和績效指標(biāo)考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
合規(guī)管理工作總結(jié)篇十六
摘要：目前，我國保險公司已逐步開始合規(guī)管理方面的探索，但仍存在觀念落后、機(jī)構(gòu)缺失、人才不足、技術(shù)匱乏的問題。
9月7日，中國保監(jiān)會下發(fā)了《保險公司合規(guī)管理指引》，對保險公司的合規(guī)管理工作進(jìn)行了全面、詳細(xì)的規(guī)定。
各保險公司應(yīng)當(dāng)按照指引要求，樹立先進(jìn)的合規(guī)理念，設(shè)置適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理部門，建立科學(xué)的合規(guī)管理機(jī)制，以逐步提高合規(guī)管理的效率和效果，不斷加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制，有效防范和化解經(jīng)營風(fēng)險。
關(guān)鍵詞：合規(guī)風(fēng)險;合規(guī)管理;合規(guī)部門;合規(guī)制度;合規(guī)理念。
近年來，保監(jiān)會不斷加大對保險市場的監(jiān)管力度，但違法違規(guī)行為仍屢禁不止。
違規(guī)企業(yè)在受到各種行政處罰的同時，也給公司帶來直接的經(jīng)濟(jì)損失，并且對整個保險行業(yè)的聲譽(yù)也造成很壞的影響。
實踐證明，僅有外部的監(jiān)管是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須在保險公司內(nèi)部建立一套有效的合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制，培育良好的合規(guī)意識，真正做到主動合規(guī)，才能確保整個保險市場的規(guī)范和有序。
為此，1月5日，中國保監(jiān)會在《關(guān)于規(guī)范保險公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》中首次提出：保險公司董事會除履行法律法規(guī)和公司章程所賦予的職責(zé)外，還應(yīng)對“合規(guī)”、“內(nèi)控”和“風(fēng)險”負(fù)最終責(zé)任。
209月7日，中國保監(jiān)會下發(fā)了《保險公司合規(guī)管理指引》(以下簡稱《指引》)，對合規(guī)管理的概念，合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理部門的設(shè)置，董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理等各個層面的合規(guī)職責(zé)，以及合規(guī)管理的主要內(nèi)容等進(jìn)行了全面、詳細(xì)的規(guī)定。
該《指引》的發(fā)布，為保險公司構(gòu)建全新的合規(guī)管理體系提供了明確的政策依據(jù)，必將大大促進(jìn)中國保險業(yè)的合規(guī)管理工作。
《指引》對“合規(guī)”、“合規(guī)風(fēng)險”以及“合規(guī)管理”給出了相應(yīng)的定義，“合規(guī)是指保險公司及其員工和營銷員的保險經(jīng)營管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠實守信的道德準(zhǔn)則”;“合規(guī)風(fēng)險是指保險公司及其員工和營銷員因不合規(guī)的保險經(jīng)營管理行為引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財務(wù)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險”;“合規(guī)管理是保險公司通過設(shè)置合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位，制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)測和合規(guī)培訓(xùn)等措施，預(yù)防、識別、評估、報告和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險的行為”。
根據(jù)上述定義，合規(guī)中的“合”可以理解為“符合、適合、遵守”，具體包含兩層意思：一是要求企業(yè)制定的內(nèi)部規(guī)章制度必須符合外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則;二是要求企業(yè)的經(jīng)營行為不僅要遵守外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則，還要遵守企業(yè)內(nèi)部的各項規(guī)章制度。
合規(guī)中的“規(guī)”對于保險公司來說，可以理解為以下四個層面的內(nèi)容：
【本文地址：http://mlvmservice.com/zuowen/13124798.html】
