證券下半年工作計(jì)劃（專業(yè)17篇）

一個(gè)好的計(jì)劃能夠幫助我們提前預(yù)判問題和風(fēng)險(xiǎn)，從而做出更明智的決策。要寫一篇完美的計(jì)劃，需要對相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行充分的積累和研究。以下是小編為大家收集的一些計(jì)劃范文，供大家參考和借鑒。

證券下半年工作計(jì)劃篇一

工作計(jì)劃網(wǎng)發(fā)布2019下半年證券公司工作計(jì)劃范文，更多2019下半年證券公司工作計(jì)劃范文相關(guān)信息請?jiān)L問工作計(jì)劃網(wǎng)工作計(jì)劃頻道。

(一)打造服務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)。

1、對基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)懷;。

2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示，提高客戶忠誠度;。

3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信，并選擇須開通的短信服務(wù);。

(二)把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng)。

1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。

2、引導(dǎo)全體員工對客戶進(jìn)行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。

3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們。

(三)深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵。

1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷售。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán)。

3、走出去，引進(jìn)來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

(四)加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力。

新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營目標(biāo)。

xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點(diǎn)。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

xxxx年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，780萬元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，125萬元。

(一)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

(二)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展。

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

下半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元，市場占有率達(dá)到8‰。

下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動(dòng)開拓新客戶。

大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計(jì)和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。

加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣;對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。

推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。

2、固定收益業(yè)務(wù)。

下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。

繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項(xiàng)目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動(dòng)與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元，并增加3-4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。

探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式，在部門內(nèi)部建立交易信息的`溝通渠道，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬元。

加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護(hù)模式，有計(jì)劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。

加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，未來投資機(jī)會(huì)開始增加，同時(shí)，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式，拓寬贏利渠道。

積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認(rèn)同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。

3、投行業(yè)務(wù)。

下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營業(yè)收入2，460萬元。

ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲，市場融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。

加大核心客戶開發(fā)力度，提高項(xiàng)目儲(chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3-4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項(xiàng)目，力爭做實(shí)做透廣西市場，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3-4家ipo材料上報(bào)，2-3家再融資跟進(jìn)并爭取達(dá)成協(xié)議，9家股改項(xiàng)目操作完畢。

加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu);調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能;設(shè)立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，積極引進(jìn)專業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。

4、自營投資業(yè)務(wù)。

下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實(shí)現(xiàn)利潤906萬元。

下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì)，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場運(yùn)作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學(xué)規(guī)劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。

5、研究業(yè)務(wù)。

進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制，探索研發(fā)中心對業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式;建立互動(dòng)溝通渠道，加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā)、參與業(yè)務(wù)開發(fā)。

在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破，樹立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng)，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究，并加強(qiáng)與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研究力量，提升研究水平。

證券下半年工作計(jì)劃篇二

1、對基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)懷;。

2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示，提高客戶忠誠度;。

3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信，并選擇須開通的短信服務(wù);。

(二)把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng)。

1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。

證券下半年工作計(jì)劃篇三

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xxxxx年客戶服務(wù)部的工作方向。

(一)打造服務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)。

1、對基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)懷;。

2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示，提高客戶忠誠度;。

3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信，并選擇須開通的短信服務(wù);。

(二)把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng)。

1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。

2、引導(dǎo)全體員工對客戶進(jìn)行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。

3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們。

(三)深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵。

1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷售。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán)。

3、走出去，引進(jìn)來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

(四)加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力。

新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營目標(biāo)。

xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點(diǎn)。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

xxxx年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，780萬元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，125萬元。

(一)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

(二)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的'大力發(fā)展。

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

下半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元，市場占有率達(dá)到8‰。

下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動(dòng)開拓新客戶。

大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計(jì)和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。

加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣;對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。

推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。

2、固定收益業(yè)務(wù)。

下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。

繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項(xiàng)目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動(dòng)與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元，并增加3-4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。

探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬元。

加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護(hù)模式，有計(jì)劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。

加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，未來投資機(jī)會(huì)開始增加，同時(shí)，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式，拓寬贏利渠道。

積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認(rèn)同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。

3、投行業(yè)務(wù)。

下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營業(yè)收入2，460萬元。

ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲，市場融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。

加大核心客戶開發(fā)力度，提高項(xiàng)目儲(chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3-4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項(xiàng)目，力爭做實(shí)做透廣西市場，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3-4家ipo材料上報(bào)，2-3家再融資跟進(jìn)并爭取達(dá)成協(xié)議，9家股改項(xiàng)目操作完畢。

加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu);調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能;設(shè)立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，積極引進(jìn)專業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。

4、自營投資業(yè)務(wù)。

下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實(shí)現(xiàn)利潤906萬元。

下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì)，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場運(yùn)作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學(xué)規(guī)劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。

5、研究業(yè)務(wù)。

進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制，探索研發(fā)中心對業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式;建立互動(dòng)溝通渠道，加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā)、參與業(yè)務(wù)開發(fā)。

在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破，樹立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng)，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究，并加強(qiáng)與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研究力量，提升研究水平。

證券下半年工作計(jì)劃篇四

（新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司（高新技術(shù)企業(yè)）提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái)，同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進(jìn)行融資，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易，獲得豐厚回報(bào)，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制；在市場上形成公司股票的市場價(jià)格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會(huì)吸引眾多關(guān)注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展；促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴(kuò)大規(guī)模、做大做強(qiáng)、規(guī)范經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。）。

1、接觸、洽談、論證、簽約（券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議）。

2、公司按掛牌要求進(jìn)行改制。

（1）聘請證券公司擔(dān)任改制財(cái)務(wù)顧問。

（2）注冊會(huì)計(jì)師對公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)。

（3）公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》。

（4）向工商管理局申請股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)。

（5）配合券商制作設(shè)立股份公司的申報(bào)材料。

（6）出具驗(yàn)資報(bào)告、評估報(bào)告。

（8）工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立。

3、內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作----賬務(wù)、管理。

4、證券公司內(nèi)核驗(yàn)收、申請掛牌。

（1）向園區(qū)管委會(huì)申請股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格；

（2）配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所（如有）進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查；

（3）配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查；

（4）推薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會(huì)要求對盡職調(diào)查工作底稿。

（5）和盡職。

調(diào)查報(bào)告。

進(jìn)行審核，并出具內(nèi)核報(bào)告；

（6）配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商制作申報(bào)材料，向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案。

文件；

（7）協(xié)會(huì)備案確認(rèn)；

（8）股份集中登記；

（9）披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。

說明書。

；

（10）在深圳證券交易所正式掛牌。

1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)—繼續(xù)功能擴(kuò)展，前臺(tái)和后臺(tái)程序的改造、添加視頻中心。

2、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實(shí)—原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布。

4、網(wǎng)絡(luò)招商---擴(kuò)容第三方阿里平臺(tái)，完善網(wǎng)上客戶檔案，網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)維護(hù)。

5、激勵(lì)方案—網(wǎng)文激勵(lì)及招商激勵(lì)。

目標(biāo)：6-8個(gè)月內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的水平，年底力爭超越公司網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)參數(shù)最好水平。

1、日常工作—環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復(fù)印、傳真機(jī)的維修…….

2、商標(biāo)—馳名商標(biāo)和2019年著名商標(biāo)。

3、專利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)—繼續(xù)申報(bào)20xx年度專利。

4、法律維護(hù)----依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護(hù)企業(yè)權(quán)益。

5、審核認(rèn)證—各類審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購清單申報(bào)。

6、各類項(xiàng)目申報(bào)--高新技術(shù)產(chǎn)品（外墻）及其他項(xiàng)目。

7、已獲得項(xiàng)目的維護(hù)、進(jìn)展情況申報(bào)。

8、其他。

方法及措施：多學(xué)習(xí)、多積累、多動(dòng)腦、多接觸、多提高；多寫多做、誠懇敬業(yè)。

證券下半年工作計(jì)劃篇五

以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動(dòng)?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)。

我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具以大型投資報(bào)告會(huì)、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌提高了投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。

2、提升經(jīng)營意識(shí)，實(shí)現(xiàn)一流管理。

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動(dòng)宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。

3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才。

以“民主生活會(huì)”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動(dòng)向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動(dòng)、四月份以加強(qiáng)愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。

xx，營業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會(huì)、每周例會(huì)、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營業(yè)部專業(yè)知識(shí)的全面開花。

4.加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化。

企業(yè)文化建設(shè)是xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營業(yè)部通過豐富的文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。

首先通過組織參與專業(yè)知識(shí)、合規(guī)知識(shí)競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會(huì)”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。證券公司員工年終總結(jié)積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。xx，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)。xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動(dòng)著國人同樣牽動(dòng)著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會(huì)福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

5.注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)。

學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會(huì)、每周五的例會(huì)、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會(huì)及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。

交流陣地建設(shè)：以各種學(xué)習(xí)活動(dòng)、文體活動(dòng)和公益活動(dòng)為載體，有效的加強(qiáng)員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)等。

宣傳陣地建設(shè)：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。xx，我們基本做到每次活動(dòng)有策劃，每次活動(dòng)有宣傳，每次活動(dòng)有總結(jié)。做到文字留痕，圖片留痕。同時(shí)開通了qq群、青年文明號博客，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。

總之xx，在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚(yáng)、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務(wù)、奉獻(xiàn)社會(huì)。

xx年已經(jīng)過去，回首過去，xx是堅(jiān)持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。

弱項(xiàng)，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì)，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來會(huì)議較多，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì)，平時(shí)小組不開會(huì)，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會(huì)結(jié)束后會(huì)安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對www.新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會(huì)，因?yàn)橹芾龝?huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長會(huì)議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^，周一的例會(huì)是沒有時(shí)間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個(gè)人都知道了周一要開會(huì)，甚至有時(shí)候我們開會(huì)到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì)以外，每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì)，對團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會(huì)太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制,。通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。

在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面，一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?，?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng)。

在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè)，實(shí)習(xí)的有四五個(gè)，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅(jiān)信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人，在八九月份，那是考驗(yàn)最大的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人提出離職的時(shí)候，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒有招聘長期的生存會(huì)成為問題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)健康的營銷團(tuán)隊(duì)，xx年對團(tuán)隊(duì)的要求勢必更加嚴(yán)格。

對于自身的發(fā)展來說，xx年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理，個(gè)人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在xx年初達(dá)到了，在xx年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個(gè)月的業(yè)績確實(shí)很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時(shí)客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因?yàn)閷蛻魶]有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年最大的不足。

如果說xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào)，所有的遺憾，只要還在堅(jiān)持，我們的xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。

證券下半年工作計(jì)劃篇六

(一)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

(二)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展。

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

下半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元，市場占有率達(dá)到8‰。

下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

證券下半年工作計(jì)劃篇七

1、對基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)懷;。

（二）把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng)。

1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。

2、引導(dǎo)全體員工對客戶進(jìn)行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。

3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們。

（三）深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵。

1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷售。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán)。

3、走出去，引進(jìn)來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

（四）加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力。

新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點(diǎn)。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

xxxx年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，780萬元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，125萬元。

（一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

（二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展。

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

下半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元，市場占有率達(dá)到8‰。

下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的'健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動(dòng)開拓新客戶。

大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計(jì)和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。

加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣;對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。

推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。

2、固定收益業(yè)務(wù)。

下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。

繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項(xiàng)目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動(dòng)與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭取在年內(nèi)完成1—2家主承銷的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元，并增加3—4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。

探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬元。

加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護(hù)模式，有計(jì)劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。

加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，未來投資機(jī)會(huì)開始增加，同時(shí)，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式，拓寬贏利渠道。

積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認(rèn)同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。

下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營業(yè)收入2，460萬元。

ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲，市場融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。

加大核心客戶開發(fā)力度，提高項(xiàng)目儲(chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3—4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項(xiàng)目，力爭做實(shí)做透廣西市場，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3—4家ipo材料上報(bào)，2—3家再融資跟進(jìn)并爭取達(dá)成協(xié)議，9家股改項(xiàng)目操作完畢。

加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu);調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能;設(shè)立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，積極引進(jìn)專業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。

下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實(shí)現(xiàn)利潤906萬元。

下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì)，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場運(yùn)作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學(xué)規(guī)劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。

進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制，探索研發(fā)中心對業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式;建立互動(dòng)溝通渠道，加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā)、參與業(yè)務(wù)開發(fā)。

在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破，樹立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng)，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究，并加強(qiáng)與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研究力量，提升研究水平。

2、樹立全體保教人員的求知意識(shí)，學(xué)會(huì)向書本學(xué)習(xí)，向同事學(xué)習(xí)，向自己學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中積極探索，勇于創(chuàng)新，不斷提高自身素質(zhì)，增強(qiáng)自信。

3、繼續(xù)堅(jiān)持每日巡視制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，分析癥結(jié)，并與相關(guān)人員交換意見，發(fā)揮指導(dǎo)功效。

4、繼續(xù)實(shí)施員工工作考核制度，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，進(jìn)一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動(dòng)性，提高工作質(zhì)量。

1、加強(qiáng)園資園產(chǎn)管理，努力發(fā)揮現(xiàn)有資產(chǎn)的效益。繼續(xù)探索物材管理的科學(xué)性，進(jìn)一步完善固定資產(chǎn)的管理，定期檢查各班室的資產(chǎn)情況，督促加強(qiáng)保管，降低損壞與流失，愛護(hù)并合理使用園內(nèi)設(shè)施設(shè)備;認(rèn)真做好各類檢修工作，對小型維修工作嘗試自己動(dòng)手完成，竭盡所能節(jié)約維修經(jīng)費(fèi)開支。期末認(rèn)真進(jìn)行資產(chǎn)的清理核對工作。

2、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，認(rèn)真執(zhí)行購物審批制度，合理使用好各類經(jīng)費(fèi)，不斷改善和優(yōu)化辦園條件。規(guī)范收費(fèi)，落實(shí)幼兒伙點(diǎn)賬目的公示制度。

3、堅(jiān)持勤儉辦園的原則，全園上下努力形成“*幼是我家，勤儉治家為大家”的節(jié)約風(fēng)尚，大力提倡保教人員利用安全無害的廢舊物或自然物制作教玩具和進(jìn)行環(huán)境創(chuàng)設(shè)，積極倡導(dǎo)節(jié)約水、電、煤氣、材料等，減少浪費(fèi)。為節(jié)約資源，本學(xué)期將加強(qiáng)對用水、用電、辦公用品、打印耗材的管理。定期清查、審核辦公用紙情況，加強(qiáng)領(lǐng)用紙張記帳制度，減少不必要的紙張浪費(fèi)。水電的使用上要嚴(yán)防跑、冒、滴、漏，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)處理，把水電費(fèi)降低到歷史最低水平。

1、繼續(xù)抓好環(huán)境衛(wèi)生工作，明確責(zé)任區(qū)與責(zé)任人，并加強(qiáng)檢查和指導(dǎo)，確保幼兒園環(huán)境衛(wèi)生整潔有序。

2、進(jìn)一步加強(qiáng)對食堂人員食品加工過程、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導(dǎo)，切實(shí)落實(shí)《食品衛(wèi)生法》和衛(wèi)生保健制度，規(guī)范操作。

3、進(jìn)一步強(qiáng)化門衛(wèi)人員的安全責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行外來人員的查詢和登記工作，嚴(yán)防幼兒走出園門以及盜竊等現(xiàn)象的發(fā)生。

4、定期進(jìn)行安全檢查，不斷完善和改進(jìn)工作。認(rèn)真執(zhí)行每周一次的安全檢查制度，及時(shí)地做好各種物品、器械的保養(yǎng)和維修，確保安全使用。

5、切實(shí)做好消防安全工作，繼續(xù)加強(qiáng)對易燃、易爆、有毒的危險(xiǎn)品及清潔消毒用品的管理，做到專人保管、限量發(fā)放，以備不測。

6、強(qiáng)化保教人員的安全責(zé)任意識(shí)，對照期初“安全工作責(zé)任書”的有關(guān)條例，掌握本班的安全工作重點(diǎn)，天天講、經(jīng)常講，緊繃安全弦，堅(jiān)持以防為主，消除隱患，做到安全第一。同時(shí)要加強(qiáng)對幼兒進(jìn)行安全自救教育，本學(xué)期擬組織一次緊急疏散演練，各班還要進(jìn)行一次有關(guān)安全自救的集體教學(xué)活動(dòng)。

證券下半年工作計(jì)劃篇八

自己從20__年起開始從事銷售工作，三年來在廠經(jīng)營工作領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)和幫助下，加之全科職工的鼎力協(xié)助，自己立足本職工作，恪盡職守，兢兢業(yè)業(yè)，任勞任怨，截止__年__月__日，__年完成銷售額145225元，完成全年銷售任務(wù)的38%，貨款回籠率為52%，銷售單價(jià)比去年下降了13%，銷售額和貨款回籠率比去年同期下降了55%和32%。現(xiàn)將三年來從事銷售工作的心得和感受總結(jié)如下：

一、切實(shí)落實(shí)崗位職責(zé)，認(rèn)真履行本職工作。

作為一名銷售業(yè)務(wù)員，自己的崗位職責(zé)是：

1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷售任務(wù)并及時(shí)催回貨款;。

2、努力完成銷售管理辦法中的各項(xiàng)要求;。

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證券下半年工作計(jì)劃篇九

證券營銷就是整合產(chǎn)品營銷和關(guān)系營銷，大力發(fā)展在證券公司購買股票的客戶，爭取達(dá)到每個(gè)在公司開戶的人都同時(shí)開立股東賬戶，擴(kuò)大股票市場中客戶占有份額，發(fā)展?jié)撛诳蛻?。同時(shí)給公司樹立起品牌文化形象，打造穩(wěn)健的、專業(yè)的、誠信的、負(fù)責(zé)的、智慧的、有遠(yuǎn)見的、伙伴關(guān)系的企業(yè)形象。

第一部分新客戶的開發(fā)。

自20xx年全球金融危機(jī)之后，受內(nèi)外圍因素影響，加之本身的發(fā)展機(jī)制不完善，中國股市一直處于疲軟狀態(tài)，財(cái)富效應(yīng)難現(xiàn)。投資者信心受到打擊，市場人氣不足，資金不斷流出。證券公司之間傭金之戰(zhàn)越演越烈，加大了證券公司的經(jīng)營難度。由于短期內(nèi)證券公司轉(zhuǎn)型困難，在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)仍是重點(diǎn)。為了保持良好經(jīng)營環(huán)境，穩(wěn)定公司業(yè)績，拓寬營銷渠道、發(fā)展新客戶就顯得極其重要，必須通過行之有效的營銷途徑提高客戶開發(fā)度。

一、短期小區(qū)營銷。

以昆明市區(qū)為中心，輻射到周邊城鎮(zhèn)，在適宜的時(shí)間進(jìn)入居民小區(qū)，挖掘潛在的客戶資源，為他們講解理財(cái)知識(shí)，宣傳華泰證券以及為其辦理證券開戶等投資咨詢業(yè)務(wù)。

由于其臨時(shí)性，小區(qū)居民開戶量有限，適宜*優(yōu)惠項(xiàng)目(如開戶送上網(wǎng)費(fèi)、有線電視費(fèi)等等)或推廣證券產(chǎn)品吸引居民。雖然是短期營銷，但如果當(dāng)次活動(dòng)的咨詢?nèi)藬?shù)在10位以上或開戶數(shù)在3戶以上，則應(yīng)考慮在該地的后續(xù)營銷，形式可以是股評或設(shè)攤咨詢。如經(jīng)過挖掘有一定的潛力，可以發(fā)展為長期營銷社區(qū)。

二、長期駐點(diǎn)營銷。

1、銀行駐點(diǎn)營銷。

銀行有固定場所可作為我們的駐點(diǎn)地，銀行有較高的信譽(yù)，是我們主要的合作伙伴。銀行駐點(diǎn)營銷是市場一種創(chuàng)新，讓券商從營業(yè)部的坐商走向了市場，讓單一的營業(yè)部場地?cái)U(kuò)張到全市所有的銀行網(wǎng)點(diǎn)，拓展了極大的一部分離營業(yè)部很遠(yuǎn)很遠(yuǎn)的客戶。券商開發(fā)投入小，產(chǎn)出高，同時(shí)，通過銀行開發(fā)的客戶質(zhì)量也相對比較好。因此，營業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)與銀行的長期合作關(guān)系。并對重點(diǎn)駐點(diǎn)公關(guān)，為營銷員提供更好的業(yè)務(wù)開展空間。

2、社區(qū)駐點(diǎn)營銷。

經(jīng)短期小區(qū)營銷發(fā)現(xiàn)有潛力而發(fā)展為長期營銷的社區(qū)，在周圍的高檔寫字樓張貼海報(bào)、設(shè)點(diǎn)促銷，利用上下班及午餐人流量大的時(shí)間段派發(fā)宣傳資料、意向溝通，周末在優(yōu)質(zhì)社區(qū)、大型商場擺臺(tái)促銷，以登記電話送小禮品方式挖掘潛在客戶，日常電話跟進(jìn)，開戶即送精美禮品一份。并可不定期的與小區(qū)開發(fā)商合作：借企業(yè)搞慶典聯(lián)誼活動(dòng)或投資座談會(huì)等機(jī)會(huì)免費(fèi)開股東卡，送精美禮品，開發(fā)團(tuán)體客戶及機(jī)構(gòu)戶。與開發(fā)商合作，居民容易相信合作的長期性。

3、與通訊機(jī)構(gòu)的合作營銷。

要與電信、移動(dòng)、聯(lián)通、鐵通、網(wǎng)通等機(jī)構(gòu)合作，這些公司基本上與小區(qū)有收益分成，且希望通過*合作提高寬帶網(wǎng)的服務(wù)內(nèi)容，也希望通過證券公司給客戶的開戶優(yōu)惠(如開戶送寬帶網(wǎng)開通費(fèi)、有線電視使用費(fèi)等)增加使用戶數(shù)量。具體合作模式應(yīng)有所不同，例如移動(dòng)、聯(lián)通，僅對券商開放系統(tǒng)的合作是不夠的，可在其營業(yè)廳布點(diǎn)，發(fā)展其內(nèi)部員工。其余的中大型的通訊機(jī)構(gòu)，合作的內(nèi)容包括通訊商的資源共享，通訊商入駐小區(qū)營銷活動(dòng)時(shí)，雙方共同營銷，證券公司負(fù)擔(dān)部分通訊機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品贈(zèng)送，通訊商的營銷人員兼職券商的營銷，實(shí)現(xiàn)雙贏。

第二部分老客戶的維護(hù)。

“開發(fā)十個(gè)新客戶，不如維護(hù)一個(gè)老客戶”，這是一條銷售的黃金法則，穩(wěn)定的老客戶資源不僅可以使自己的工作變得更加有效率，而且也是保持業(yè)績穩(wěn)定的重要方式。老客戶流失、老客戶重復(fù)購買率低有很多種原因，但是有一個(gè)非常重要的原因，一直被企業(yè)所忽略或者在原來的條件下企業(yè)需要花費(fèi)過大的代價(jià)來實(shí)現(xiàn)，那就是：持續(xù)保持與老客戶的有效的、具有一定頻率的溝通。

1、持續(xù)的溝通。

市場的競爭越來越激烈，后來者始終都會(huì)盯緊市場的任何變化，試圖闖入客戶購買決策時(shí)的備選答案。作為營業(yè)部的老客戶，具有先天的優(yōu)勢，他已經(jīng)認(rèn)可或者部分認(rèn)可你的產(chǎn)品了。要做的工作就是保持自己在客戶購買決策時(shí)自己是一個(gè)首選選擇，不能被競爭對手?jǐn)D出來。因此，企業(yè)與老客戶之間必需形成持續(xù)的溝*系，只有持續(xù)的溝通，才可以以最簡單的操作起到長期持續(xù)的效果。

時(shí)刻關(guān)注關(guān)鍵客戶，并且尋找各種機(jī)會(huì)與他們保持良好的溝通在營銷過程中是非常重要的。要與客戶建立長期的關(guān)系，維護(hù)老客戶可以：a)在重要節(jié)日向客戶發(fā)出信件表示祝賀，或者寄出一張別致的賀卡、送上一件客戶喜歡的小禮物等。b)每逢公司重大活動(dòng)時(shí)，邀請客戶參加，如公司重要慶典、年會(huì)、客戶聯(lián)誼會(huì)及專家講座等。c)記下對客戶來說具有重要意義的日子，如生日、公司年慶等，表達(dá)你對他們的關(guān)注。在雙方合作成功紀(jì)念日的時(shí)候向客戶表示感謝，這既可以提醒客戶對你表示關(guān)注，又可以為今后的合作創(chuàng)造機(jī)會(huì)。

2、有效的溝通。

客戶是很挑剔的，持續(xù)的溝通需要投其所好，需要有對用戶友好的內(nèi)容、對用戶友好的界面、對用戶友好的溝通方式，只有這樣才會(huì)形成有效的溝通、你的營銷郵件才不會(huì)被用戶當(dāng)作垃圾郵件。老客戶關(guān)系維護(hù)解決方案，正是具備了在用戶行為特征模型分析上獨(dú)特的優(yōu)勢，才能夠讓企業(yè)與用戶之間形成一種持續(xù)的有效溝通，形成良性的互動(dòng)關(guān)系。

隨著產(chǎn)品同質(zhì)化趨勢的不斷發(fā)展，企業(yè)之間的競爭更趨向客戶服務(wù)，在對客戶進(jìn)行管理時(shí)，企業(yè)也不妨厚此薄彼——為關(guān)鍵客戶提供更精細(xì)、更全面的服務(wù)。除了配合企業(yè)為關(guān)鍵客戶提供更多服務(wù)項(xiàng)目，推銷人員也要有意識(shí)地為關(guān)鍵客戶爭取更周到的服務(wù)，比如創(chuàng)造更舒適的環(huán)境、舉辦大客戶聯(lián)誼會(huì)或提供更專業(yè)的咨詢服務(wù)或培訓(xùn)等。

3、適當(dāng)頻率的溝通。

與用戶的溝通頻率要講究適度。所以，通過一系列的用戶模型對老客戶進(jìn)行分析挖掘，準(zhǔn)確掌握其溝通頻率特征，才能讓用戶感覺友好，起到事半功倍的效果。

由于受到各種因素的影響，客戶關(guān)系會(huì)經(jīng)常發(fā)生改變，因此，銷售人員不能一成不變地固守原有的客戶管理方式，而必須隨時(shí)對關(guān)鍵客戶的信息進(jìn)行搜集和整理，一旦發(fā)現(xiàn)客戶關(guān)系發(fā)生變化，立刻采取相應(yīng)的方法進(jìn)行處理。比如，經(jīng)常根據(jù)準(zhǔn)確信息對客戶類別進(jìn)行重新劃分;隨時(shí)關(guān)注新信息，爭取在尋找到潛在的大客戶;當(dāng)發(fā)現(xiàn)原有的關(guān)鍵客戶喪失需求或者轉(zhuǎn)向競爭對手時(shí)，迅速做出反應(yīng)。

第三部分服務(wù)品牌的打造。

做證券遲早是要做回服務(wù)的，只有打造自己的服務(wù)品牌，做好客戶的服務(wù)，才能在證券市場上立于不敗之地。提高公司在昆明的競爭力，應(yīng)盡量避免通過價(jià)格競爭來實(shí)現(xiàn);通過差異化的服務(wù)，增加顧客的滿意度和忠誠度，提高公司的品牌形象和知名度。對于差異化服務(wù)和公司品牌的樹立和擴(kuò)展，我認(rèn)為可以通過幾個(gè)措施來實(shí)現(xiàn)。

1、廣告和公關(guān)工作的開展是品牌建設(shè)的重要步驟。

為了達(dá)到公眾對我公司品牌的認(rèn)知，可以做些平面的廣告，讓市場知道本營業(yè)部，使他們對公司有所認(rèn)識(shí)。

通過合理正確的運(yùn)用公共關(guān)系和公共事件，擴(kuò)展我公司在昆明的知名度。事實(shí)上，客戶對公司信息的接受的程度對比是，間接傳播比公司對客戶的直接傳播更容易。因?yàn)閺目蛻粜睦淼慕嵌葋碚f，他們更愿意相信身邊的人，對公司直接的宣傳都會(huì)或多或少的抱有懷疑和警惕的態(tài)度。因此，應(yīng)通過公共關(guān)系和公共事件的運(yùn)用，間接的將公司的宗旨和服務(wù)進(jìn)行宣傳，當(dāng)然這就要求工作人員的時(shí)時(shí)關(guān)注和公司高層的統(tǒng)籌。

2、以客戶需求為導(dǎo)向，提高服務(wù)質(zhì)量，形成競爭力。

在競爭性市場中，顧客具有動(dòng)態(tài)性，顧客忠誠度是變化的，他們會(huì)轉(zhuǎn)移到其它企業(yè)。要提高顧客的忠誠度、贏得長期而穩(wěn)定的市場，重要的營銷策略是通過某些有效的方式在業(yè)務(wù)、需求等方面與顧客建立關(guān)聯(lián)，形成一種互助、互求、互需的關(guān)系，把顧客與企業(yè)聯(lián)系在一起，這樣就大大減少了顧客流失的可能性。

面對迅速變化的市場，要滿足顧客的需求，建立關(guān)聯(lián)關(guān)系，企業(yè)必須建立快速反應(yīng)機(jī)制，提高反應(yīng)速度和回應(yīng)力。這樣可限度地減少抱怨，穩(wěn)定客戶群，減少客戶轉(zhuǎn)移的概率,提高服務(wù)水平，能夠?qū)栴}快速反應(yīng)并迅速解決。這是一種企業(yè)、顧客雙贏的做法。

3、同時(shí)加強(qiáng)對客戶維護(hù)，對其進(jìn)行分類管理，大力推行關(guān)系營銷，縮減成本擴(kuò)大利潤。

溝通是關(guān)系營銷的重要手段。關(guān)系營銷越來越重要了，在企業(yè)與客戶的關(guān)系發(fā)生了本質(zhì)性變化的市場環(huán)境中，搶占市場的關(guān)鍵已轉(zhuǎn)變?yōu)榕c顧客建立長期而穩(wěn)固的關(guān)系，從交易變成責(zé)任，從顧客變成擁護(hù)者，從管理營銷組合變成管理和顧客的互動(dòng)關(guān)系。記住二八定律，必須優(yōu)先與創(chuàng)造企業(yè)80%利潤的20%的那部分重要顧客建立牢固關(guān)系,否則把大部分的營銷預(yù)算花在那些只創(chuàng)造公司20%利潤的80%的顧客身上，不但效率低而且是一種浪費(fèi)。

4、營銷的目的是利潤，但執(zhí)行的核心是公司員工。

對企業(yè)來說，市場營銷的真正價(jià)值在于其為企業(yè)帶來短期或長期的收入和利潤。一方面，追求回報(bào)是營銷發(fā)展的目的;另一方面，回報(bào)是維持市場關(guān)系的必要條件。企業(yè)要滿足客戶需求，為客戶提供價(jià)值，但不能做“仆人”。因此，營銷目標(biāo)必須注重產(chǎn)出，注重企業(yè)在營銷活動(dòng)中的回報(bào)。一切營銷活動(dòng)都必須以為顧客及股東創(chuàng)造價(jià)值為目的。同樣對員工來說，回報(bào)也是對其工作價(jià)值的肯定。

綜合來說，公司的營銷思路應(yīng)以客戶為導(dǎo)向，以實(shí)施關(guān)系營銷為指導(dǎo)思想，通過前期的成本控制，形成成本優(yōu)勢，打開市場，建立與客戶的關(guān)聯(lián)，通過差異化的個(gè)性化服務(wù)，及時(shí)正確高效地處理客戶的需求，建立同客戶長期的穩(wěn)定的關(guān)系，進(jìn)一步形成口碑，樹立公司在市場中的品牌形象，實(shí)現(xiàn)公司的市場戰(zhàn)略。

市場部為了樹立品牌形象，建設(shè)規(guī)模的、高質(zhì)量的營銷團(tuán)隊(duì)，開拓市場，逐步擴(kuò)大營業(yè)部在當(dāng)?shù)氐挠绊懥?，展現(xiàn)營銷團(tuán)隊(duì)的潛在活力，開拓并鞏固營銷渠道，發(fā)展客戶，創(chuàng)造營銷奇跡特制定以下營銷方案。

第一部分市場部戰(zhàn)略定位。

一、市場的范圍。

以北京市區(qū)為中心，輻射到周邊城鎮(zhèn)，為中高端客戶提供股票基金等投資產(chǎn)品和保守的理財(cái)咨詢服務(wù)。

二、客戶服務(wù)方式。

1、基礎(chǔ)服務(wù)主要包括：及時(shí)解決現(xiàn)場及非現(xiàn)場客戶交易過程中的問題;客戶提出的有關(guān)業(yè)務(wù)及證券知識(shí)方面的問題，及時(shí)給予清晰和全面的解答;積極同客戶溝通，促進(jìn)客戶能夠及時(shí)和細(xì)致了解公司新業(yè)務(wù)種類和服務(wù)產(chǎn)品;為客戶提供多種交易方式;收集了解客戶需求，及時(shí)反饋業(yè)務(wù)部門，促進(jìn)完善客戶服務(wù)內(nèi)容。

2、親情服務(wù)主要包括：法定節(jié)日或特殊節(jié)日營業(yè)機(jī)構(gòu)管理人員通過廣播或到客戶群體中恭賀或者有能力的也可給客戶舉辦一些活動(dòng);客戶及家人的特殊日子發(fā)賀電、發(fā)賀卡、打電話、拜訪、送鮮花等形式表示祝賀。這類服務(wù)三種客戶的區(qū)別也不大，只是一般客戶通常不進(jìn)行客戶及家人的特殊問候。

3、咨詢服務(wù)主要包括：根據(jù)客戶需求選擇性的將各類研究。

咨詢張貼或轉(zhuǎn)發(fā)客戶;定期提供客戶持倉個(gè)股分析報(bào)告;及時(shí)向客戶提供高質(zhì)量的資訊產(chǎn)品和信息，并根據(jù)客戶需要為其度身定制資產(chǎn)配置方案;定期將研究機(jī)構(gòu)的投資策略報(bào)告發(fā)送給客戶;通過網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)，對客戶提供一對一咨詢服務(wù);客戶專用電子信箱服務(wù)，為客戶提供個(gè)股門診單、周評報(bào)告、月度投資計(jì)劃以及模擬投資組合等;通過短信提供咨詢建議;提供個(gè)股答疑、推薦以及跟蹤個(gè)股服務(wù);現(xiàn)場客戶和非現(xiàn)場客戶定期溝通。這類服務(wù)三種客戶的區(qū)別就比較大，一般客戶只提供基本的咨詢服務(wù)，接受公共的咨詢，而重要客戶和核心客戶一般都有一一對應(yīng)的客戶經(jīng)理服務(wù)，核心客戶的個(gè)性化咨詢服務(wù)比重要客戶更好。

4、增值服務(wù)主要包括：根據(jù)其需要提供各類研究報(bào)告，包括內(nèi)部研究成果和外購報(bào)告;以短信營銷和客戶服務(wù)為信息平臺(tái)，為高端投資者提供實(shí)時(shí)行情、股市資訊和在線交易同時(shí)提供自選股等個(gè)性化管理功能。提供及時(shí)、全面、*的財(cái)經(jīng)資訊，短信營銷信息和客戶服務(wù)平臺(tái)作為補(bǔ)充可提供及時(shí)的公告信息、個(gè)股預(yù)警、個(gè)股資訊、成交回報(bào)、資金變動(dòng)、中簽通知服務(wù);根據(jù)客戶需求，編撰投資分析報(bào)告，如果客戶資產(chǎn)量達(dá)到相當(dāng)規(guī)模，可根據(jù)其需要提供全方位私戶理財(cái)計(jì)劃。這類服務(wù)三種客戶的區(qū)別就更大了，一般客戶基本不享受增值服務(wù)，重要客戶享受及時(shí)的服務(wù)，核心客戶則享受全面及時(shí)的服務(wù)。

第二部分團(tuán)隊(duì)的組建和管理。

一、團(tuán)隊(duì)的組建。

1.通過與其他證券公司優(yōu)秀客戶經(jīng)理接觸，了解營銷員在原來券商的情況，引進(jìn)有經(jīng)驗(yàn)的證券營銷員。

2.聯(lián)系部分高校，建立校企實(shí)習(xí)培訓(xùn)基地，能夠充分的挖掘有潛質(zhì)的營銷員。

3.團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。

團(tuán)隊(duì)的管理與執(zhí)行。

制定一個(gè)有利于團(tuán)隊(duì)發(fā)展的工作目標(biāo)是團(tuán)隊(duì)合作精神完成最終目標(biāo)的必要條件。要盡快樹立起營銷員的業(yè)務(wù)信心，由于營銷員換了一個(gè)新的工作網(wǎng)點(diǎn)，網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)還不夠熟悉，需要區(qū)域經(jīng)理和他們一起營銷、一起開戶這樣不但讓營銷掌握業(yè)務(wù)技巧，而且也增強(qiáng)了他們開展業(yè)務(wù)的信心。

無規(guī)矩不成方圓，制度的建設(shè)可以規(guī)范團(tuán)隊(duì)的工作開展，以形成一個(gè)共同的工作目標(biāo)，制度制定的內(nèi)容包括：日?？记谥贫?、會(huì)議制度、各種臺(tái)帳制度和激勵(lì)制度，而且是可以執(zhí)行的。

1考勤制度，目的是了保證工作時(shí)間。內(nèi)容包括辦公室考勤與駐點(diǎn)考勤。

2、會(huì)議制度，目的是討論解決工作中的問題和提供學(xué)習(xí)的平臺(tái)。內(nèi)容是周例會(huì)、月例會(huì)、公司例會(huì)。

3、臺(tái)帳制度，目的是對工作的監(jiān)督與跟蹤。內(nèi)容是工作計(jì)劃、工作日記和其他與銷售工作相關(guān)的臺(tái)帳。

三、團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)。

態(tài)度決定人生的成功高度，而團(tuán)隊(duì)文化就像這人生的“態(tài)度”，它決定團(tuán)隊(duì)效力是否1+12。團(tuán)隊(duì)文化是對公司的企業(yè)文化和發(fā)展戰(zhàn)略認(rèn)同的前提下，形成一種積極、易溝通、學(xué)習(xí)的精神狀態(tài)。團(tuán)隊(duì)文化的外在表現(xiàn)是團(tuán)隊(duì)有共同的工作目標(biāo)、集體活動(dòng)開展情況以及學(xué)習(xí)制度的執(zhí)行情況。共同的工作目標(biāo)是指團(tuán)隊(duì)全體成員愿意把自己的才能奉獻(xiàn)給團(tuán)隊(duì)，以爭取取得良好的業(yè)績。其實(shí)這集體活動(dòng)的開展并不是很難，在每次例會(huì)后舉行一場足球賽、籃球賽并不是過分的要求，或者一次大家出去歡唱。學(xué)習(xí)也是團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，共同學(xué)習(xí)，共同進(jìn)步。學(xué)習(xí)公司的銷售政策、學(xué)習(xí)新品知識(shí)、學(xué)習(xí)彼此優(yōu)勢等。只有學(xué)習(xí)型的團(tuán)隊(duì)才能取得好的業(yè)績，因?yàn)閷W(xué)習(xí)的態(tài)度反映團(tuán)隊(duì)的精神面貌，是團(tuán)隊(duì)工作技能的保證，是溝通的需要。

四、個(gè)人與團(tuán)隊(duì)共同進(jìn)步。

不想做將軍的士兵不是好士兵。做銷售的人都是生意人，不可否認(rèn)加薪或者升職是工作的動(dòng)力之一。一個(gè)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)，應(yīng)給隊(duì)員提供個(gè)人的發(fā)展平臺(tái)。合理的人員流動(dòng)，是非常必要的。從另一個(gè)方面看，業(yè)務(wù)工作有強(qiáng)烈的態(tài)度需求，在一個(gè)地方工作久了，換一個(gè)工作區(qū)域未嘗不是一個(gè)讓*再次燃燒的方法。假如，在你的團(tuán)隊(duì)有優(yōu)秀的人才，團(tuán)隊(duì)就應(yīng)給他激勵(lì)的考核。在這個(gè)時(shí)候，團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)就應(yīng)該向公司推薦人才，并給予培訓(xùn)指導(dǎo)。一個(gè)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)是個(gè)人與團(tuán)隊(duì)共同進(jìn)步，個(gè)人在團(tuán)隊(duì)工作中，應(yīng)把自己的職業(yè)規(guī)劃跟團(tuán)隊(duì)業(yè)績相結(jié)合。

綜上所述，營銷團(tuán)隊(duì)的建設(shè)需要一個(gè)既有業(yè)務(wù)能力，又有團(tuán)隊(duì)建設(shè)意識(shí)的領(lǐng)導(dǎo)。團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的工作風(fēng)格將決定團(tuán)隊(duì)的發(fā)展。在這里，我主要強(qiáng)調(diào)的是團(tuán)隊(duì)的工作溝通和團(tuán)隊(duì)文化的建設(shè)。無論從事什么工作，工作中的樂趣是最重要的，它可以讓人可能地發(fā)揮潛能，這是公司與個(gè)人雙贏的結(jié)果。

第三部分營銷措施。

一、銀行駐點(diǎn)營銷。

幾年前，銀行駐點(diǎn)營銷是市場一種創(chuàng)新，讓券商從營業(yè)部的坐商走向了市場，讓單一的營業(yè)部場地，擴(kuò)張到全市所有的銀行網(wǎng)點(diǎn)，因當(dāng)時(shí)的銀證通模式，銀行直接可以開立券商資金賬戶，客戶可以在銀行進(jìn)行一站式的手續(xù)辦理。讓券商拓展了極大的一部分離營業(yè)部很遠(yuǎn)很遠(yuǎn)的客戶，券商投入小，產(chǎn)出高。銀行開發(fā)的客戶質(zhì)量也相對比較好。

為此，我市場部與銀行關(guān)系須注意以下五點(diǎn)：

1、要建立雙方長期合作關(guān)系。

2、一般企業(yè)在銀行都有個(gè)企業(yè)帳戶，可以通過銀行工作人員的推薦來幫本營業(yè)部實(shí)現(xiàn)。他們和企業(yè)有個(gè)很好的交流合作關(guān)系。對他們比較信任。這點(diǎn)要求銀行和本營業(yè)部的合作關(guān)系處理好。

3、管理層要對銀行公關(guān)關(guān)系的重視。每隔半月或新人報(bào)到之時(shí)都工有上級對銀行關(guān)系的回訪。

4、在重要節(jié)日會(huì)送上些禮品。通常情況下，禮物費(fèi)用控制在1000元左右。

5、對于重點(diǎn)駐點(diǎn)網(wǎng)點(diǎn)公關(guān)，需營業(yè)部利用資產(chǎn)的資源為網(wǎng)點(diǎn)注入一定量的存款，為營銷員提供更好的業(yè)務(wù)開展空間。

綜上所述，營業(yè)部門高管應(yīng)重視商業(yè)銀行負(fù)責(zé)人的公關(guān)行動(dòng)。

二、與大通訊機(jī)構(gòu)的合作營銷。

要與電信、移動(dòng)、聯(lián)通、鐵通、網(wǎng)通等機(jī)構(gòu)合作。合作模式應(yīng)有所不同，例如移動(dòng)、聯(lián)通，僅對券商開放系統(tǒng)的合作是不夠的?？稍谄錉I業(yè)廳布點(diǎn)，發(fā)展其內(nèi)部員工。其余的中大型的通訊機(jī)構(gòu)，合作的內(nèi)容包括，通訊商的資源共享，通訊商入駐小區(qū)營銷活動(dòng)時(shí)，雙方共同營銷。券商負(fù)擔(dān)部分通訊機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品贈(zèng)送、通訊商的營銷人員兼職券商的營銷，實(shí)現(xiàn)雙贏。

三、低傭金的促銷。

北京市場的傭金，應(yīng)該是目前以來最低的階段。從華泰證券開始就以所有客戶的傭金打至0.8‰，北京市場進(jìn)入了傭金價(jià)格戰(zhàn)，各券商紛紛跟進(jìn)，愈演愈烈，現(xiàn)在的光大證券開展傭金年費(fèi)制，打出“一天一元，輕松一年”口號，但是實(shí)行傭金年費(fèi)制的這一時(shí)期，光大證券一直莫名其妙的沒有得到多大的擴(kuò)張，其主要原因是缺少一支強(qiáng)有力的營銷隊(duì)伍。目前，營銷團(tuán)隊(duì)人數(shù)多，且人員相對穩(wěn)定的券商開始對低傭招攬客戶的方式有所收斂，實(shí)行按資產(chǎn)多少來規(guī)定傭金比率，并隨著咨詢方面優(yōu)勢的提高逐漸取消降傭制度。目前新進(jìn)的券商，都是以低傭來招攬客戶，新進(jìn)來的安信證券的傭金比例是整個(gè)北京市場最低的，10萬左右都可以給0.3‰?？紤]到目前整個(gè)市場競爭狀況以及公司未來的發(fā)展，對一般客戶，本團(tuán)隊(duì)開發(fā)客戶時(shí)，給予非現(xiàn)場交易的手續(xù)費(fèi)為0.5‰到2.0‰的政策是合適的，給予營銷員一定底限的自己做主的傭金調(diào)節(jié)，對特殊客戶再另行申請。而對于本營業(yè)部也可以科學(xué)地對成交量較大的客戶做出更大調(diào)節(jié)。

四、社區(qū)營銷及技術(shù)服務(wù)站營銷。

可以選擇些人流量比較大，商業(yè)性質(zhì)比較強(qiáng)的地段進(jìn)行布點(diǎn)。分工合作，兩人派單，兩人對有意想客戶進(jìn)行營銷說明。在周圍的高檔寫字樓張貼海報(bào)、設(shè)點(diǎn)促銷，利用上下班及午餐人流量大的時(shí)間段派發(fā)宣傳資料、意向溝通，周末在優(yōu)質(zhì)社區(qū)、大型商場擺臺(tái)促銷，以登記電話送小禮品方式挖掘潛在客戶，日常電話跟進(jìn)，開戶即送精美禮品一份?？梢圆欢ㄆ诘呐c企業(yè)合作：搞慶典聯(lián)誼活動(dòng)或投資座談會(huì)股市沙龍等，免費(fèi)開股東卡，送精美禮品，開發(fā)團(tuán)體客戶及機(jī)構(gòu)戶。

五、服務(wù)品牌的營銷。

此營銷模式是本人比較推崇的、比較欣賞的一種模式。做我們這行的遲早是要做回服務(wù)的，只有打造自己的服務(wù)品牌，做好客戶的服務(wù)，你才能在這個(gè)市場是立于不敗之地。為客戶提供有效的資訊，能讓客戶在市場上掙到錢才是王道。而本營業(yè)部在公司沒有特別的支持下要堅(jiān)持自己組織語言，堅(jiān)持每日一到兩條對大盤的分析，個(gè)股的推薦等信息。當(dāng)然這個(gè)還依賴與個(gè)人專業(yè)知識(shí)掌握的多少而論。充分利用金穗金融軟件*按資產(chǎn)量的多少來給予使用作為賣點(diǎn)，從而使客戶對軟件的存在一定的依賴性。提高公司在北京的競爭力，應(yīng)盡量避免通過價(jià)格競爭來實(shí)現(xiàn);通過差異化的服務(wù)，增加顧客的滿意度和忠誠度，提高公司的品牌形象和知名度。對于差異化服務(wù)和公司品牌的樹立和擴(kuò)展，我認(rèn)為可以通過幾個(gè)措施來實(shí)現(xiàn)。

一、廣告和公關(guān)工作的開展是品牌建設(shè)的重要步驟。

為了達(dá)到公眾對我公司品牌的認(rèn)知，可以做些平面的廣告，讓市場知道就在本營業(yè)部就有證券營業(yè)部，使他們對公司有所認(rèn)識(shí)，進(jìn)而在他們有從事證劵交易的需求時(shí)，能夠想到我們湘財(cái)證券。

通過合理正確的運(yùn)用公共關(guān)系和公共事件，擴(kuò)展我公司在北京的知名度。正如人們所說，資源都是可以靠借的，可以借資金、借人才、借技術(shù)、借智慧。而公共關(guān)系就是這樣一種資源，我們所要做的僅僅是把他們匯集起來，運(yùn)用智慧把他們有效地運(yùn)用起來。

事實(shí)上，客戶對公司信息的接受的程度對比是，間接傳播比公司對客戶的直接傳播更容易。因?yàn)閺目蛻粜睦淼慕嵌葋碚f，他們更愿意相信身邊的人，對公司直接的宣傳都會(huì)或多或少的抱有懷疑和警惕的態(tài)度。因此，應(yīng)通過公共關(guān)系和公共事件的運(yùn)用，間接的將公司的宗旨和服務(wù)進(jìn)行宣傳，當(dāng)然這就要求工作人員的時(shí)時(shí)關(guān)注和公司高層的統(tǒng)籌。

一句話就是“借勢”，就是借助人物、事件等本身的社會(huì)效應(yīng)在營銷活動(dòng)中以達(dá)到推廣產(chǎn)品的目的。

同時(shí)，一個(gè)可行的辦法就是在周末組織公司所有的營銷人員以及公司高管在當(dāng)?shù)氐酿B(yǎng)老院或孤兒所等一些公益事業(yè)單位做義工從而既為社會(huì)獻(xiàn)了一份愛心，又在宣傳本營業(yè)部。何樂不為?相信這樣的宣傳對與老百姓來說比一些空洞的廣告更具說服力在借勢營銷中，可以借助的手段是多方面的，比如：其他行業(yè)具有轟動(dòng)效應(yīng)的大事件;政府有關(guān)部門的政策法規(guī);新聞媒體的各種報(bào)道等等。通過策劃發(fā)揮、延伸實(shí)施，就可以為我所用，去實(shí)現(xiàn)自己的營銷目標(biāo)。

借勢營銷是一把雙刃劍，它可能為企業(yè)帶來豐厚的收益，也可能讓企業(yè)的付出付諸流水。然而，只要企業(yè)對企業(yè)自身進(jìn)行仔細(xì)分析，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)抓住自己需要的“靠山”和機(jī)會(huì)，正確運(yùn)用公共關(guān)系，并進(jìn)行有效的營銷策劃，必能獲得成功!

二、以客戶需求為導(dǎo)向，提高服務(wù)質(zhì)量，形成競爭力。

其實(shí)，以客戶需求為導(dǎo)向的營銷理論不過是本營業(yè)部轉(zhuǎn)換角度看問題的方法，是一種讓消費(fèi)者更容易接受產(chǎn)品/服務(wù)的營銷工具。在競爭性市場中，顧客具有動(dòng)態(tài)性，顧客忠誠度是變化的，他們會(huì)轉(zhuǎn)移到其它企業(yè)。要提高顧客的忠誠度，贏得長期而穩(wěn)定的市場，重要的營銷策略是通過某些有效的方式在業(yè)務(wù)、需求等方面與顧客建立關(guān)聯(lián)，形成一種互助、互求、互需的關(guān)系，把顧客與企業(yè)聯(lián)系在一起，這樣就大大減少了顧客流失的可能性。

面對迅速變化的市場，要滿足顧客的需求，建立關(guān)聯(lián)關(guān)系，企業(yè)必須建立快速反應(yīng)機(jī)制，提高反應(yīng)速度和回應(yīng)力。這樣可限度地減少抱怨，穩(wěn)定客戶群，減少客戶轉(zhuǎn)移的概率。提高服務(wù)水平，能夠?qū)栴}快速反應(yīng)并迅速解決。這是一種企業(yè)、顧客雙贏的做法。(每隔半個(gè)月或股市出現(xiàn)重大問題時(shí)候?qū)蛻舻幕卦L。將客戶反映的問題做記錄。根據(jù)問題小組展開討論，給予客戶問題解決的方法)。

三、同時(shí)，加強(qiáng)對客戶維護(hù)，對其進(jìn)行分類管理，大力推行關(guān)系營銷，縮減成本擴(kuò)大利潤。

關(guān)系營銷越來越重要了，在企業(yè)與客戶的關(guān)系發(fā)生了本質(zhì)性變化的市場環(huán)境中，搶占市場的關(guān)鍵已轉(zhuǎn)變?yōu)榕c顧客建立長期而穩(wěn)固的關(guān)系，從交易變成責(zé)任，從顧客變成擁護(hù)者，從管理營銷組合變成管理和顧客的互動(dòng)關(guān)系。記住二八定律，必須優(yōu)先與創(chuàng)造企業(yè)80%利潤的20%的那部分重要顧客建立牢固關(guān)系。否則把大部分的營銷預(yù)算花在那些只創(chuàng)造公司20%利潤的80%的顧客身上，不但效率低而且是一種浪費(fèi)。而溝通是關(guān)系營銷的重要手段。

四、營銷的目的是利潤，但執(zhí)行的核心是公司員工。

對企業(yè)來說，市場營銷的真正價(jià)值在于其為企業(yè)帶來短期或長期的收入和利潤。一方面，追求回報(bào)是營銷發(fā)展的目的;另一方面，回報(bào)是維持市場關(guān)系的必要條件。企業(yè)要滿足客戶需求，為客戶提供價(jià)值，但不能做“仆人”。因此，營銷目標(biāo)必須注重產(chǎn)出，注重企業(yè)在營銷活動(dòng)中的回報(bào)。一切營銷活動(dòng)都必須以為顧客及股東創(chuàng)造價(jià)值為目的。同樣對員工來說，回報(bào)也是對其工作價(jià)值的肯定。從外部營銷到樹立內(nèi)部營銷理念。由于員工是客戶的直接接觸者，管理者的觀念、思路和決策都要通過員工們的日常工作和行為來貫徹和體現(xiàn)。

事實(shí)上，內(nèi)部員工應(yīng)是營銷活動(dòng)的首要對象?！耙拼蛻?，必須首先善待員工”，高度重視內(nèi)部營銷。處理好管理者*和員工自主性的關(guān)系。首先，應(yīng)該培養(yǎng)共同參與意識(shí)、共同的價(jià)值理念和行為準(zhǔn)則、共同的歸屬感，努力為員工創(chuàng)造個(gè)人發(fā)展的機(jī)遇和條件。其次，處理好各部門之間的關(guān)系。建立明確的責(zé)任分工、暢通的信息流動(dòng)系統(tǒng)及科學(xué)、公正的內(nèi)部考核制度，并前后臺(tái)效益掛鉤，樹立起群策群力的合作意識(shí)，保證各項(xiàng)政策持續(xù)而切實(shí)的貫徹。完善管理制度，增設(shè)優(yōu)秀新人獎(jiǎng)、開戶紀(jì)錄獎(jiǎng)、市值紀(jì)錄獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)，完善薪資待遇(比如當(dāng)月成交量達(dá)到600萬/1000萬/1500萬等等的提成變法做到多勞多得，獎(jiǎng)罰分明。積極進(jìn)行各項(xiàng)市場調(diào)查活動(dòng)，能對公司的銷售模式和銷售政策，提出意見和建議。以人為本，追求個(gè)人價(jià)值。在新的體制和組織結(jié)構(gòu)下，所有人員的價(jià)值由業(yè)績來衡量和體現(xiàn)，而不以上級的主觀評價(jià)為依據(jù)。同時(shí)，要形成尊重員工、關(guān)心員工的風(fēng)氣，擯棄那種犧牲或壓抑員工個(gè)性的文化氛圍，處處體現(xiàn)出親和力。

綜合來說，公司的營銷思路應(yīng)以客戶為導(dǎo)向，以實(shí)施關(guān)系營銷為指導(dǎo)思想，通過前期的成本控制，形成成本優(yōu)勢，打開市場，建立與客戶的關(guān)聯(lián)，通過差異化的個(gè)性化的服務(wù)，及時(shí)正確高效地處理客戶的需求，建立同客戶長期的穩(wěn)定的關(guān)系，進(jìn)一步形成口碑，樹立公司在市場中的品牌形象，實(shí)現(xiàn)公司的市場戰(zhàn)略。同時(shí)公司營銷隊(duì)伍管理上面，我覺得管理方面主要還是看公司的企業(yè)文化，企業(yè)文化要人性化、要樸素、蹋實(shí)、獎(jiǎng)罰分明，要有完善的體系和制度。組織員工培訓(xùn)。與投資公司、保險(xiǎn)、安利等營銷團(tuán)隊(duì)合作，資源共享，相互借鑒，請其優(yōu)秀講師授課，為我部客戶經(jīng)理培訓(xùn)營銷技巧，養(yǎng)成積極心態(tài)。

市場部為了樹立品牌形象，建設(shè)規(guī)模的、高質(zhì)量的營銷團(tuán)隊(duì)，開拓市場，逐步擴(kuò)大營業(yè)部在當(dāng)?shù)氐挠绊懥Γ宫F(xiàn)營銷團(tuán)隊(duì)的潛在活力，開拓并鞏固營銷渠道，發(fā)展客戶，創(chuàng)造營銷奇跡特制定以下營銷方案。

第一部分市場戰(zhàn)略定位。

一、市場的范圍。

以長沙市區(qū)為中心，輻射到周邊城鎮(zhèn)，為中高端客戶提供股票基金等投資產(chǎn)品和保守的理財(cái)咨詢服務(wù)。

二、客戶服務(wù)方式。

1、基礎(chǔ)服務(wù)主要包括：及時(shí)解決現(xiàn)場及非現(xiàn)場客戶交易過程中的問題;客戶提出的有關(guān)業(yè)務(wù)及證券知識(shí)方面的問題，及時(shí)給予清晰和全面的解答;積極同客戶溝通，促進(jìn)客戶能夠及時(shí)和細(xì)致了解公司新業(yè)務(wù)種類和服務(wù)產(chǎn)品;為客戶提供多種交易方式;收集了解客戶需求，及時(shí)反饋業(yè)務(wù)部門，促進(jìn)完善客戶服務(wù)內(nèi)容。

2、親情服務(wù)主要包括：法定節(jié)日或特殊節(jié)日營業(yè)機(jī)構(gòu)管理人員通過廣播或到客戶群體中恭賀或者有能力的也可給客戶舉辦一些活動(dòng);客戶及家人的特殊日子發(fā)賀電、發(fā)賀卡、打電話、拜訪、送鮮花等形式表示祝賀。這類服務(wù)三種客戶的區(qū)別也不大，只是一般客戶通常不進(jìn)行客戶及家人的特殊問候。

3、咨詢服務(wù)主要包括：根據(jù)客戶需求選擇性的將各類研究咨詢張貼或轉(zhuǎn)發(fā)客戶;定期提供客戶持倉個(gè)股分析報(bào)告;及時(shí)向客戶提供高質(zhì)量的資訊產(chǎn)品和信息，并根據(jù)客戶需要為其度身定制資產(chǎn)配置方案;定期將研究機(jī)構(gòu)的投資策略報(bào)告發(fā)送給客戶;通過網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)，對客戶提供一對一咨詢服務(wù);客戶專用電子信箱服務(wù)，為客戶提供個(gè)股門診單、周評報(bào)告、月度投資計(jì)劃以及模擬投資組合等;通過短信提供咨詢建議;提供個(gè)股答疑、推薦以及跟蹤個(gè)股服務(wù);現(xiàn)場客戶和非現(xiàn)場客戶定期溝通。這類服務(wù)三種客戶的區(qū)別就比較大，一般客戶只提供基本的咨詢服務(wù)，接受公共的咨詢，而重要客戶和核心客戶一般都有一一對應(yīng)的客戶經(jīng)理服務(wù)，核心客戶的個(gè)性化咨詢服務(wù)比重要客戶更好。

4、增值服務(wù)主要包括：根據(jù)其需要提供各類研究報(bào)告，包括內(nèi)部研究成果和外購報(bào)告;以短信營銷和客戶服務(wù)為信息平臺(tái)，為高端投資者提供實(shí)時(shí)行情、股市資訊和在線交易同時(shí)提供自選股等個(gè)性化管理功能。提供及時(shí)、全面、*的財(cái)經(jīng)資訊，短信營銷信息和客戶服務(wù)平臺(tái)作為補(bǔ)充可提供及時(shí)的公告信息、個(gè)股預(yù)警、個(gè)股資訊、成交回報(bào)、資金變動(dòng)、中簽通知服務(wù);根據(jù)客戶需求，編撰投資分析報(bào)告，如果客戶資產(chǎn)量達(dá)到相當(dāng)規(guī)模，可根據(jù)其需要提供全方位私戶理財(cái)計(jì)劃。這類服務(wù)三種客戶的區(qū)別就更大了，一般客戶基本不享受增值服務(wù)，重要客戶享受及時(shí)的服務(wù)，核心客戶則享受全面及時(shí)的服務(wù)。

第二部分客戶開發(fā)。

進(jìn)入居民家中，挖掘潛在的客戶資源，為他們講解理財(cái)知識(shí)，宣*紀(jì)證券理財(cái)工作室以及為其辦理證券開戶等投資咨詢業(yè)務(wù)。

1.執(zhí)行時(shí)間(12月中旬——12月底)。

2.主要活動(dòng)對象：桔園小區(qū)全體居民。

3.活動(dòng)地點(diǎn)：桔園小區(qū)。

具體地點(diǎn)：a區(qū)(1—6棟)。

b區(qū)(1—6棟)。

c區(qū)(1—6棟)。

4.活動(dòng)安排：

4月底召集全體工作室成員在定點(diǎn)時(shí)間進(jìn)行專業(yè)的“掃樓”培訓(xùn)(由世紀(jì)證券的專業(yè)培訓(xùn)講師進(jìn)行市場營銷培訓(xùn));12月10日已展開。

第一次培訓(xùn)活動(dòng)選出培訓(xùn)中優(yōu)秀成員編入“掃樓”團(tuán)隊(duì)(暫定大一大二學(xué)生相互配合)。

5.具體活動(dòng)時(shí)間：每天17：30——20：00。

6.具體人員安排：

附注：每三位同學(xué)為一組，大一大二相互配合，每一組選出一位小組長。每一棟宿舍由三個(gè)小組負(fù)責(zé)，每個(gè)小組負(fù)責(zé)兩層樓。要做好具體信息登記以及客戶回訪工作。

7、費(fèi)用預(yù)算：

a、世紀(jì)證券提供戶外營銷所必須的宣傳折頁;。

b、配備的宋老師的小禮品;。

c、其他預(yù)算在華民理財(cái)工作室制定的規(guī)劃書里面。

第三部分團(tuán)隊(duì)的組建和管理。

一、團(tuán)隊(duì)的組建。

1、聯(lián)系部分高校，建立校企實(shí)習(xí)培訓(xùn)基地，能夠充分的挖掘有潛質(zhì)的營銷員。

2、團(tuán)隊(duì)的建設(shè)、團(tuán)隊(duì)的管理與執(zhí)行。

制定一個(gè)有利于團(tuán)隊(duì)發(fā)展的工作目標(biāo)是團(tuán)隊(duì)合作精神完成最終目標(biāo)的必要條件。要盡快樹立起營銷員的業(yè)務(wù)信心，由于營銷員換了一個(gè)新的工作網(wǎng)點(diǎn)，網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)還不夠熟悉，需要區(qū)域經(jīng)理和他們一起營銷、一起開戶這樣不但讓營銷掌握業(yè)務(wù)技巧，而且也增強(qiáng)了他們開展業(yè)務(wù)的信心。

第四部分營銷措施。

一、銀行駐點(diǎn)營銷。

幾年前，銀行駐點(diǎn)營銷是市場一種創(chuàng)新，讓券商從營業(yè)部的坐商走向了市場，讓單一的營業(yè)部場地，擴(kuò)張到全市所有的銀行網(wǎng)點(diǎn)，因當(dāng)時(shí)的銀證通模式，銀行直接可以開立券商資金賬戶，客戶可以在銀行進(jìn)行一站式的手續(xù)辦理。讓券商拓展了極大的一部分離營業(yè)部很遠(yuǎn)很遠(yuǎn)的客戶，券商投入小，產(chǎn)出高。銀行開發(fā)的客戶質(zhì)量也相對比較好。

為此，我市場部與銀行關(guān)系須注意以下五點(diǎn)：

1、要建立雙方長期合作關(guān)系。

2、一般企業(yè)在銀行都有個(gè)企業(yè)帳戶，可以通過銀行工作人員的推薦來幫本營業(yè)部實(shí)現(xiàn)。他們和企業(yè)有個(gè)很好的交流合作關(guān)系。對他們比較信任。這點(diǎn)要求銀行和本營業(yè)部的合作關(guān)系處理好。

3、管理層要對銀行公關(guān)關(guān)系的重視。每隔半月或新人報(bào)到之時(shí)都工有上級對銀行關(guān)系的回訪。

4、在重要節(jié)日會(huì)送上些禮品。通常情況下，禮物費(fèi)用控制在1000元左右。

5、對于重點(diǎn)駐點(diǎn)網(wǎng)點(diǎn)公關(guān)，需營業(yè)部利用資產(chǎn)的資源為網(wǎng)點(diǎn)注入一定量的存款，為營銷員提供更好的業(yè)務(wù)開展空間。

綜上所述，營業(yè)部門高管應(yīng)重視商業(yè)銀行負(fù)責(zé)人的公關(guān)行動(dòng)。

二、與大通訊機(jī)構(gòu)的合作營銷。

要與電信、移動(dòng)、聯(lián)通、鐵通、網(wǎng)通等機(jī)構(gòu)合作。合作模式應(yīng)有所不同，例如移動(dòng)、聯(lián)通，僅對券商開放系統(tǒng)的合作是不夠的?？稍谄錉I業(yè)廳布點(diǎn)，發(fā)展其內(nèi)部員工。其余的中大型的通訊機(jī)構(gòu)，合作的內(nèi)容包括，通訊商的資源共享，通訊商入駐小區(qū)營銷活動(dòng)時(shí)，雙方共同營銷。券商負(fù)擔(dān)部分通訊機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品贈(zèng)送、通訊商的營銷人員兼職券商的營銷，實(shí)現(xiàn)雙贏。

三、低傭金的促銷。

長沙市場的傭金，應(yīng)該是目前以來最低的階段。從華泰證券08年開始就以所有客戶的傭金打至0.8‰，南寧市場進(jìn)入了傭金價(jià)格戰(zhàn)，各券商紛紛跟進(jìn)，愈演愈烈，現(xiàn)在的光大證券開展傭金年費(fèi)制，打出“一天一元，輕松一年”口號，但是實(shí)行傭金年費(fèi)制的這一時(shí)期，光大證券一直莫名其妙的沒有得到多大的擴(kuò)張，其主要原因是缺少一支強(qiáng)有力的營銷隊(duì)伍。目前，營銷團(tuán)隊(duì)人數(shù)多，且人員相對穩(wěn)定的券商開始對低傭招攬客戶的方式有所收斂，實(shí)行按資產(chǎn)多少來規(guī)定傭金比率，并隨著咨詢方面優(yōu)勢的提高逐漸取消降傭制度。目前新進(jìn)的券商，都是以低傭來招攬客戶，新進(jìn)來的安信證券的傭金比例是整個(gè)南寧市場最低的，10萬左右都可以給0.3‰?？紤]到目前整個(gè)市場競爭狀況以及公司未來的發(fā)展，對一般客戶，本團(tuán)隊(duì)開發(fā)客戶時(shí)，給予非現(xiàn)場交易的手續(xù)費(fèi)為0.5‰到2.0‰的政策是合適的，給予營銷員一定底限的自己做主的傭金調(diào)節(jié)，對特殊客戶再另行申請。而對于本營業(yè)部也可以科學(xué)地對成交量較大的客戶做出更大調(diào)節(jié)。

四、社區(qū)營銷及技術(shù)服務(wù)站營銷。

可以選擇些人流量比較大，商業(yè)性質(zhì)比較強(qiáng)的地段進(jìn)行布點(diǎn)。分工合作，兩人派單，兩人對有意想客戶進(jìn)行營銷說明。在周圍的高檔寫字樓張貼海報(bào)、設(shè)點(diǎn)促銷，利用上下班及午餐人流量大的時(shí)間段派發(fā)宣傳資料、意向溝通，周末在優(yōu)質(zhì)社區(qū)、大型商場擺臺(tái)促銷，以登記電話送小禮品方式挖掘潛在客戶，日常電話跟進(jìn)，開戶即送精美禮品一份。可以不定期的與企業(yè)合作：搞慶典聯(lián)誼活動(dòng)或投資座談會(huì)股市沙龍等，免費(fèi)開股東卡，送精美禮品，開發(fā)團(tuán)體客戶及機(jī)構(gòu)戶。

五、服務(wù)品牌的營銷。

此營銷模式是本人比較推崇的、比較欣賞的一種模式。做我們這行的遲早是要做回服務(wù)的，只有打造自己的服務(wù)品牌，做好客戶的服務(wù)，你才能在這個(gè)市場是立于不敗之地。為客戶提供有效的資訊，能讓客戶在市場上掙到錢才是王道。而本營業(yè)部在公司沒有特別的支持下要堅(jiān)持自己組織語言，堅(jiān)持每日一到兩條對大盤的分析，個(gè)股的推薦等信息。當(dāng)然這個(gè)還依賴與個(gè)人專業(yè)知識(shí)掌握的多少而論。充分利用金穗金融軟件*按資產(chǎn)量的多少來給予使用作為賣點(diǎn)，從而使客戶對軟件的存在一定的依賴性。提高公司在南寧的競爭力，應(yīng)盡量避免通過價(jià)格競爭來實(shí)現(xiàn);通過差異化的服務(wù)，增加顧客的滿意度和忠誠度，提高公司的品牌形象和知名度。對于差異化服務(wù)和公司品牌的樹立和擴(kuò)展，我認(rèn)為可以通過幾個(gè)措施來實(shí)現(xiàn)。

(一)、廣告和公關(guān)工作的開展是品牌建設(shè)的重要步驟。

為了達(dá)到公眾對我公司品牌的認(rèn)知，可以做些平面的廣告，讓市場知道就在本營業(yè)部就有證券營業(yè)部，使他們對公司有所認(rèn)識(shí)，進(jìn)而在他們有從事證劵交易的需求時(shí)，能夠想到我們湘財(cái)證券。

通過合理正確的運(yùn)用公共關(guān)系和公共事件，擴(kuò)展我公司在南寧的知名度。正如人們所說，資源都是可以靠借的，可以借資金、借人才、借技術(shù)、借智慧。而公共關(guān)系就是這樣一種資源，我們所要做的僅僅是把他們匯集起來，運(yùn)用智慧把他們有效地運(yùn)用起來。

事實(shí)上，客戶對公司信息的接受的程度對比是，間接傳播比公司對客戶的直接傳播更容易。因?yàn)閺目蛻粜睦淼慕嵌葋碚f，他們更愿意相信身邊的人，對公司直接的宣傳都會(huì)或多或少的抱有懷疑和警惕的態(tài)度。因此，應(yīng)通過公共關(guān)系和公共事件的運(yùn)用，間接的將公司的宗旨和服務(wù)進(jìn)行宣傳，當(dāng)然這就要求工作人員的時(shí)時(shí)關(guān)注和公司高層的統(tǒng)籌。

在借勢營銷中，可以借助的手段是多方面的，比如：其他行業(yè)具有轟動(dòng)效應(yīng)的大事件;政府有關(guān)部門的政策法規(guī);新聞媒體的各種報(bào)道等等。通過策劃發(fā)揮、延伸實(shí)施，就可以為我所用，去實(shí)現(xiàn)自己的營銷目標(biāo)。

借勢營銷是一把雙刃劍，它可能為企業(yè)帶來豐厚的收益，也可能讓企業(yè)的付出付諸流水。然而，只要企業(yè)對企業(yè)自身進(jìn)行仔細(xì)分析，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)抓住自己需要的“靠山”和機(jī)會(huì)，正確運(yùn)用公共關(guān)系，并進(jìn)行有效的營銷策劃，必能獲得成功!

(二)、以客戶需求為導(dǎo)向，提高服務(wù)質(zhì)量，形成競爭力。

其實(shí)，以客戶需求為導(dǎo)向的營銷理論不過是本營業(yè)部轉(zhuǎn)換角度看問題的方法，是一種讓消費(fèi)者更容易接受產(chǎn)品/服務(wù)的營銷工具。在競爭性市場中，顧客具有動(dòng)態(tài)性，顧客忠誠度是變化的，他們會(huì)轉(zhuǎn)移到其它企業(yè)。要提高顧客的忠誠度，贏得長期而穩(wěn)定的市場，重要的營銷策略是通過某些有效的方式在業(yè)務(wù)、需求等方面與顧客建立關(guān)聯(lián)，形成一種互助、互求、互需的關(guān)系，把顧客與企業(yè)聯(lián)系在一起，這樣就大大減少了顧客流失的可能性。

面對迅速變化的市場，要滿足顧客的需求，建立關(guān)聯(lián)關(guān)系，企業(yè)必須建立快速反應(yīng)機(jī)制，提高反應(yīng)速度和回應(yīng)力。這樣可限度地減少抱怨，穩(wěn)定客戶群，減少客戶轉(zhuǎn)移的概率。提高服務(wù)水平，能夠?qū)栴}快速反應(yīng)并迅速解決。這是一種企業(yè)、顧客雙贏的做法。(每隔半個(gè)月或股市出現(xiàn)重大問題時(shí)候?qū)蛻舻幕卦L。將客戶反映的問題做記錄。根據(jù)問題小組展開討論，給予客戶問題解決的方法)。

關(guān)系營銷越來越重要了，在企業(yè)與客戶的關(guān)系發(fā)生了本質(zhì)性變化的市場環(huán)境中，搶占市場的關(guān)鍵已轉(zhuǎn)變?yōu)榕c顧客建立長期而穩(wěn)固的關(guān)系，從交易變成責(zé)任，從顧客變成擁護(hù)者，從管理營銷組合變成管理和顧客的互動(dòng)關(guān)系。記住二八定律，必須優(yōu)先與創(chuàng)造企業(yè)80%利潤的20%的那部分重要顧客建立牢固關(guān)系。否則把大部分的營銷預(yù)算花在那些只創(chuàng)造公司20%利潤的80%的顧客身上，不但效率低而且是一種浪費(fèi)。而溝通是關(guān)系營銷的重要手段。

(四)、營銷的目的是利潤，但執(zhí)行的核心是公司員工。

對企業(yè)來說，市場營銷的真正價(jià)值在于其為企業(yè)帶來短期或長期的收入和利潤。一方面，追求回報(bào)是營銷發(fā)展的目的;另一方面，回報(bào)是維持市場關(guān)系的必要條件。企業(yè)要滿足客戶需求，為客戶提供價(jià)值，但不能做“仆人”。因此，營銷目標(biāo)必須注重產(chǎn)出，注重企業(yè)在營銷活動(dòng)中的回報(bào)。一切營銷活動(dòng)都必須以為顧客及股東創(chuàng)造價(jià)值為目的。同樣對員工來說，回報(bào)也是對其工作價(jià)值的肯定。從外部營銷到樹立內(nèi)部營銷理念。由于員工是客戶的直接接觸者，管理者的觀念、思路和決策都要通過員工們的日常工作和行為來貫徹和體現(xiàn)。事實(shí)上，內(nèi)部員工應(yīng)是營銷活動(dòng)的首要對象?！耙拼蛻?，必須首先善待員工”，高度重視內(nèi)部營銷。處理好管理者*和員工自主性的關(guān)系。

首先，應(yīng)該培養(yǎng)共同參與意識(shí)、共同的價(jià)值理念和行為準(zhǔn)則、共同的歸屬感，努力為員工創(chuàng)造個(gè)人發(fā)展的機(jī)遇和條件。其次，處理好各部門之間的關(guān)系。建立明確的責(zé)任分工、暢通的信息流動(dòng)系統(tǒng)及科學(xué)、公正的內(nèi)部考核制度，并前后臺(tái)效益掛鉤，樹立起群策群力的合作意識(shí)，保證各項(xiàng)政策持續(xù)而切實(shí)的貫徹。完善管理制度，增設(shè)優(yōu)秀新人獎(jiǎng)、開戶紀(jì)錄獎(jiǎng)、市值紀(jì)錄獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)，完善薪資待遇(比如當(dāng)月成交量達(dá)到600萬/1000萬/1500萬等等的提成變法做到多勞多得，獎(jiǎng)罰分明。積極進(jìn)行各項(xiàng)市場調(diào)查活動(dòng)，能對公司的銷售模式和銷售政策，提出意見和建議。以人為本，追求個(gè)人價(jià)值。在新的體制和組織結(jié)構(gòu)下，所有人員的價(jià)值由業(yè)績來衡量和體現(xiàn)，而不以上級的主觀評價(jià)為依據(jù)。同時(shí)，要形成尊重員工、關(guān)心員工的風(fēng)氣，擯棄那種犧牲或壓抑員工個(gè)性的文化氛圍，處處體現(xiàn)出親和力。

綜合來說，公司的營銷思路應(yīng)以客戶為導(dǎo)向，以實(shí)施關(guān)系營銷為指導(dǎo)思想，通過前期的成本控制，形成成本優(yōu)勢，打開市場，建立與客戶的關(guān)聯(lián)，通過差異化的個(gè)性化的服務(wù)，及時(shí)正確高效地處理客戶的需求，建立同客戶長期的穩(wěn)定的關(guān)系，進(jìn)一步形成口碑，樹立公司在市場中的品牌形象，實(shí)現(xiàn)公司的市場戰(zhàn)略。

同時(shí)公司營銷隊(duì)伍管理上面，我覺得管理方面主要還是看公司的企業(yè)文化，企業(yè)文化要人性化、要樸素、蹋實(shí)、獎(jiǎng)罰分明，要有完善的體系和制度。組織員工培訓(xùn)。與投資公司、保險(xiǎn)、安利等營銷團(tuán)隊(duì)合作，資源共享，相互借鑒，請其優(yōu)秀講師授課，為我部客戶經(jīng)理培訓(xùn)營銷技巧，養(yǎng)成積極心態(tài)。

證券下半年工作計(jì)劃篇十

四、買本暑假作業(yè)寫寫（這樣可以鞏固我以前所學(xué)的知識(shí)）；

五、預(yù)習(xí)第三冊《語文》《數(shù)學(xué)》（為下學(xué)期打好基礎(chǔ)）；

六、報(bào)游泳班（可以強(qiáng)壯身體）；

七、每周六上2小時(shí)畫畫課（可以提高自己的想象力）；

以上是我的20暑假學(xué)習(xí)計(jì)劃我相信自己一定會(huì)堅(jiān)持到底！

證券下半年工作計(jì)劃篇十一

展望未來，xxxx年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機(jī)會(huì)、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作，開拓市場，加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，我們工作計(jì)劃如下：

xx營業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動(dòng)營銷為主動(dòng)營銷。

xx營業(yè)部針對新股民，贈(zèng)送股民宣傳手冊和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈(zèng)送了xx投資分析軟件。

并且，營業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂，增強(qiáng)股民投資參與的.積極性。

針對不同的客戶群體，通過提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。

提升對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量，在夯實(shí)基礎(chǔ)的情況下，加大力量擴(kuò)展業(yè)務(wù)，努力多吸收機(jī)構(gòu)客戶，提高市場占有率和資產(chǎn)保有率。

加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍。

在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到針對不同客戶提供所需的投資服務(wù)，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。

明年，xx營業(yè)部將進(jìn)一切努力，一方面，服務(wù)好原有老客戶的同時(shí)，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項(xiàng)利潤指標(biāo)。

另一方面，想盡一切辦法控制費(fèi)用指標(biāo)，降低經(jīng)營成本。

新的券商之間的競爭，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭。

立足營業(yè)部實(shí)際情況，加強(qiáng)員工隊(duì)伍的培養(yǎng)，在團(tuán)隊(duì)合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。

采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強(qiáng)和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提醒，研發(fā)報(bào)告推薦，等等，使?fàn)I業(yè)部對客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。

總之，xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿信心。

證券下半年工作計(jì)劃篇十二

20xx年，部門主要工作為三大塊：

(新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái)，同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進(jìn)行融資，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易，獲得豐厚回報(bào)，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價(jià)格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會(huì)吸引眾多關(guān)注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴(kuò)大規(guī)模、做大做強(qiáng)、規(guī)范經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)。

1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議)。

2、公司按掛牌要求進(jìn)行改制。

(1)聘請證券公司擔(dān)任改制財(cái)務(wù)顧問。

(2)注冊會(huì)計(jì)師對公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)。

(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》。

(4)向工商管理局申請股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)。

(5)配合券商制作設(shè)立股份公司的申報(bào)材料。

(6)出具驗(yàn)資報(bào)告、評估報(bào)告。

(1)向園區(qū)管委會(huì)申請股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格;。

(2)配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查;。

(3)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查;。

(4)推薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會(huì)要求對盡職調(diào)查工作底稿。

(5)和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核，并出具內(nèi)核報(bào)告;。

(6)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商制作申報(bào)材料，向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件;。

(7)協(xié)會(huì)備案確認(rèn);。

(8)股份集中登記;。

(9)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書;。

(10)在深圳證券交易所正式掛牌。

1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)繼續(xù)功能擴(kuò)展，前臺(tái)和后臺(tái)程序的改造、添加視頻中心。

2、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實(shí)原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布。

4、網(wǎng)絡(luò)招商擴(kuò)容第三方阿里平臺(tái)，完善網(wǎng)上客戶檔案，網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)維護(hù)。

5、激勵(lì)方案網(wǎng)文激勵(lì)及招商激勵(lì)。

目標(biāo)：68個(gè)月內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的`水平，年底力爭超越公司網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)參數(shù)水平。

1、日常工作環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復(fù)印、傳真機(jī)的維修.......

2、商標(biāo)馳名商標(biāo)和20xx年商標(biāo)。

3、專利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)繼續(xù)申報(bào)20xx年度專利。

4、法律維護(hù)依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護(hù)企業(yè)權(quán)益。

5、審核認(rèn)證各類審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購清單申報(bào)。

方法及措施：多學(xué)習(xí)、多積累、多動(dòng)腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠懇敬業(yè)。

證券下半年工作計(jì)劃篇十三

（二）把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng)

1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。

2、引導(dǎo)全體員工對客戶進(jìn)行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。

3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們。

（三）深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵

1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷售。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán)。

3、走出去，引進(jìn)來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

（四）加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力

新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

20xx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點(diǎn)。

20xx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo)；同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

20xx年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬元；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，780萬元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，125萬元。

（一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破；同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

（二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

下半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元，市場占有率達(dá)到8‰。

下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動(dòng)開拓新客戶。

大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計(jì)和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。

加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣；對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。

推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。

2、固定收益業(yè)務(wù)

下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。

繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項(xiàng)目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動(dòng)與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭取在年內(nèi)完成1—2家主承銷的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元，并增加3—4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。

探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬元。

加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護(hù)模式，有計(jì)劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。

加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，未來投資機(jī)會(huì)開始增加，同時(shí)，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式，拓寬贏利渠道。

積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認(rèn)同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。

3、投行業(yè)務(wù)

下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營業(yè)收入2，460萬元。

ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲，市場融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。

加大核心客戶開發(fā)力度，提高項(xiàng)目儲(chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3—4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項(xiàng)目，力爭做實(shí)做透廣西市場，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3—4家ipo材料上報(bào)，2—3家再融資跟進(jìn)并爭取達(dá)成協(xié)議，9家股改項(xiàng)目操作完畢。

加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu)；調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能；設(shè)立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，積極引進(jìn)專業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。

4、自營投資業(yè)務(wù)

下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實(shí)現(xiàn)利潤906萬元。

下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì)，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場運(yùn)作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學(xué)規(guī)劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。

5、研究業(yè)務(wù)

進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制，探索研發(fā)中心對業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式；建立互動(dòng)溝通渠道，加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā)、參與業(yè)務(wù)開發(fā)。

在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破，樹立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng)，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究，并加強(qiáng)與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研究力量，提升研究水平。

（三）以并購和資產(chǎn)治理作為突破口，培育新的贏利增長點(diǎn)

并購和資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)下半年的工作重點(diǎn)是各自摸索出一套成熟的業(yè)務(wù)運(yùn)營模式，找到持續(xù)的贏利點(diǎn)，初步建立起一支專業(yè)的隊(duì)伍，為明年的大規(guī)模發(fā)展做預(yù)備。財(cái)務(wù)指標(biāo)是在部門贏虧平衡的基礎(chǔ)上，有條件地多創(chuàng)造利潤。

1、打造并購團(tuán)隊(duì)，取得市場先機(jī)

構(gòu)建并購業(yè)務(wù)的專業(yè)團(tuán)隊(duì)。隨著市場全流通時(shí)代的到來，以及《上市公司收購治理辦法》等配套法律政策出臺(tái)，新一輪市場并購重組即將大規(guī)模興起，并購業(yè)務(wù)有望成為券商在承銷業(yè)務(wù)之外的投行重要利潤增長點(diǎn)，并購業(yè)務(wù)將成為公司實(shí)施“集中突破的專業(yè)化”競爭策略的又一業(yè)務(wù)突破方向。為了搶占市場先機(jī)，要盡快引進(jìn)并購業(yè)務(wù)專業(yè)人才，采用事業(yè)部制的形式組建并購業(yè)務(wù)部門，力爭在年底形成10人左右的并購團(tuán)隊(duì)。同時(shí)建立并逐步完善并購業(yè)務(wù)的內(nèi)部治理和業(yè)務(wù)開拓制度，推動(dòng)并購業(yè)務(wù)的全面展開。

探索并購業(yè)務(wù)的開拓模式。目前，并購業(yè)務(wù)在國內(nèi)的開展還沒有形成較為成熟的業(yè)務(wù)模式，并購團(tuán)隊(duì)要積極探索適合自身優(yōu)勢的展業(yè)模式。選擇重點(diǎn)的地區(qū)和行業(yè)，積累一批優(yōu)質(zhì)的機(jī)構(gòu)客戶，及早介入企業(yè)的資本運(yùn)作。下半年并購業(yè)務(wù)啟動(dòng)后的工作重點(diǎn)是業(yè)務(wù)探索和項(xiàng)目儲(chǔ)備，為明年的大發(fā)展打下基礎(chǔ)。

2、推進(jìn)創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)

探索新型資產(chǎn)治理的業(yè)務(wù)模式。傳統(tǒng)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的負(fù)債投資模式，構(gòu)成了證券公司的主要風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)被行業(yè)所摒棄，新型的資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)則轉(zhuǎn)化為財(cái)務(wù)顧問式的理財(cái)服務(wù)，券商提供專業(yè)的投資建議或?yàn)榭蛻魩籼峁I(yè)治理服務(wù)，在風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下獲取投資治理收益，該模式屬于公司倡導(dǎo)的“無風(fēng)險(xiǎn)中介服務(wù)收費(fèi)業(yè)務(wù)”。創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)要以嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制為前提，在公司承擔(dān)較低風(fēng)險(xiǎn)或零風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)、開發(fā)創(chuàng)新資產(chǎn)治理產(chǎn)品，重點(diǎn)是不保底的定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)等。

初步構(gòu)建創(chuàng)新資產(chǎn)治理的多樣化產(chǎn)品。要對市場機(jī)會(huì)進(jìn)行深入研究并快速反應(yīng)，順應(yīng)市場推出股票投資、申購新股等產(chǎn)品；產(chǎn)品收費(fèi)模式根據(jù)客戶情況采取收費(fèi)制或顧問式；資產(chǎn)治理產(chǎn)品可以與限售流通股托管（擔(dān)任上市公司股東投資顧問）、基金銷售等業(yè)務(wù)結(jié)合起來；通過信托、銀行等機(jī)構(gòu)的合作，開發(fā)規(guī)范化的資產(chǎn)治理產(chǎn)品；要迅速建立并逐步完善為資產(chǎn)治理產(chǎn)品開發(fā)配套的投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制和市場營銷的體系。

重點(diǎn)儲(chǔ)備和開發(fā)以上市公司為主的核心客戶資源。下半年創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的工作重點(diǎn)是業(yè)務(wù)探索和客戶培育，在充分發(fā)揮部門人員自身資源優(yōu)勢的同時(shí)，加強(qiáng)與其他業(yè)務(wù)部門的協(xié)作，非凡是與研究所的密切配合，與營業(yè)部現(xiàn)有大客戶的溝通。同時(shí)，資產(chǎn)治理要與固定收益、投行、并購等業(yè)務(wù)互動(dòng)，通過為客戶提供綜合理財(cái)方案來實(shí)現(xiàn)客戶綜合開發(fā)。下半年既要在資產(chǎn)治理產(chǎn)品開發(fā)方面實(shí)現(xiàn)突破，更重要的是積累一批有較高認(rèn)同度的潛在客戶群體，為明年擴(kuò)大規(guī)模、全面開展資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)奠定基礎(chǔ)。

實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的突破。公司已經(jīng)完成了集合資產(chǎn)治理產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和前期工作，下半年要爭取盡快完成申報(bào)工作，并完善投資、風(fēng)控和客戶服務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)的制度體系，重視營銷策劃，提前開展大客戶的培育工作，加快對營業(yè)部的銷售培訓(xùn)和銷售組織，為集合理財(cái)產(chǎn)品推出做好預(yù)備。

（四）加強(qiáng)客戶開發(fā)與客戶治理

客戶是公司發(fā)展的基石，隨著證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的交叉點(diǎn)越來越多，客戶對金融服務(wù)的需求的越來越多，客戶綜合開發(fā)能力將日漸成為證券公司的核心競爭力。公司把該項(xiàng)工作列為集中公司資源，下半年重點(diǎn)開展的`核心工作。

建立客戶協(xié)作開發(fā)機(jī)制。加強(qiáng)資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)作的要害是建立完善的機(jī)制?？偛棉k公室作為牽頭部門，要加快推動(dòng)相關(guān)的各項(xiàng)規(guī)則制訂工作，對業(yè)務(wù)協(xié)作的方法、流程和利益分配等活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)作的積極性和協(xié)作效率。通過推行相關(guān)的制度，在公司內(nèi)形成積極推薦客戶資源和項(xiàng)目線索的氛圍，推動(dòng)跨部門的項(xiàng)目小組合作開展客戶營銷和綜合服務(wù)。

構(gòu)建核心客戶數(shù)據(jù)庫。公司目前的核心客戶仍由各業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)人員單獨(dú)進(jìn)行治理和維護(hù)，客戶信息存在不完整、不準(zhǔn)確、不集中的問題，對進(jìn)行客戶綜合開發(fā)和全方位服務(wù)帶來一定的障礙。下半年要對公司的核心客戶進(jìn)行全面的梳理，建立總部級的核心客戶數(shù)據(jù)庫，并通過實(shí)施客戶關(guān)系治理的具體制度和流程，及時(shí)了解客戶信息的變化，快速反饋客戶需求。

重點(diǎn)推進(jìn)“1個(gè)區(qū)域1個(gè)行業(yè)”的客戶綜合開發(fā)。下半年要重點(diǎn)推動(dòng)對廣西地區(qū)，大能源行業(yè)的集中開發(fā)。通過積極與當(dāng)?shù)貒Y委，金融辦等政府部門溝通，與行業(yè)協(xié)會(huì)合作，以舉辦專題研討會(huì)，區(qū)域/行業(yè)優(yōu)質(zhì)上市公司推介會(huì)，擔(dān)任地方政府財(cái)務(wù)顧問等方式，進(jìn)行區(qū)域和行業(yè)重點(diǎn)開發(fā)，開展公司級營銷，為各業(yè)務(wù)部門發(fā)掘潛在客戶，尋找業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。

（五）繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控治理，提高治理水平

下半年要在總結(jié)準(zhǔn)事業(yè)部實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，針對存在的“治理錯(cuò)位”和“治理不到位”的現(xiàn)象，認(rèn)真分析成因，對相應(yīng)的決策流程、治理制度及時(shí)優(yōu)化調(diào)整，進(jìn)一步加強(qiáng)治理，提升治理水平。

1、提高風(fēng)險(xiǎn)治理水平，推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展

隨著新政策、新產(chǎn)品的不斷出臺(tái)，風(fēng)險(xiǎn)治理部門要在做好傳統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的同時(shí)，提前對創(chuàng)新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，全面參與業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)、操作監(jiān)控，提前揭示風(fēng)險(xiǎn)，提升風(fēng)險(xiǎn)治理的水平，體現(xiàn)推動(dòng)業(yè)務(wù)的職能。

2、加強(qiáng)費(fèi)用控制，完善財(cái)務(wù)核算

下半年，治理部門要繼續(xù)嚴(yán)格控制運(yùn)營費(fèi)用，杜絕超預(yù)算開支的狀況；推行事業(yè)部制的業(yè)務(wù)部門要進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)核算治理，保障業(yè)務(wù)的快速發(fā)展需要。

3、繼續(xù)實(shí)施科學(xué)治理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

加強(qiáng)公司目標(biāo)治理、財(cái)務(wù)治理、預(yù)算治理方面的分析職能，為決策和治理提供支持；啟動(dòng)流程優(yōu)化的工作，對公司現(xiàn)有的各項(xiàng)制度、規(guī)程進(jìn)行系統(tǒng)的梳理，在合理合規(guī)的前提下，盡量減少流通環(huán)節(jié)，提高信息傳遞和治理溝通的效率。

（六）加強(qiáng)人才開發(fā)和儲(chǔ)備力度，構(gòu)建高素質(zhì)的專業(yè)化團(tuán)隊(duì)

要進(jìn)一步完善準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施后配套的考核、培訓(xùn)與薪酬激勵(lì)的體系建設(shè)。下半年實(shí)施外部引進(jìn)和內(nèi)部培養(yǎng)相結(jié)合的人才開發(fā)策略，探索推行“干部梯隊(duì)培育計(jì)劃”和“旭日工程”。

“干部梯隊(duì)培育計(jì)劃”是指加大創(chuàng)新類人才的引進(jìn)力度，尤其是產(chǎn)品設(shè)計(jì)、營銷推廣、技術(shù)開發(fā)以及保薦代表人等高端人才。同時(shí)，繼續(xù)堅(jiān)持公平原則，通過建立后備干部梯隊(duì)，加大內(nèi)部培訓(xùn)力度等方法，給每一位努力的員工機(jī)會(huì)，讓那些熟悉公司業(yè)務(wù)、工作勤勉盡責(zé)、長期服務(wù)于公司的優(yōu)秀員工盡快成長起來。

“旭日工程”是指在今年下半年可引進(jìn)一批高素質(zhì)的應(yīng)屆畢業(yè)生到公司各業(yè)務(wù)部門和治理部門實(shí)習(xí)，通過工作實(shí)踐來選拔人才，逐步提升公司基層人員的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)。

（七）積極推進(jìn)治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作

公司上半年積極推進(jìn)治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作，召開了專項(xiàng)工作動(dòng)員大會(huì)，對開展治理商業(yè)賄賂進(jìn)行了全面動(dòng)員，組織學(xué)習(xí)了xx、xx領(lǐng)導(dǎo)同志的講話和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)文件。下半年，根據(jù)公司治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作實(shí)施方案，該工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)執(zhí)行階段：組織開展調(diào)研和自查自糾階段，公司將繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)各項(xiàng)工作的落實(shí)。

（八）加大宣傳力度，實(shí)施品牌戰(zhàn)略

從公司層面上，要緊密結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大事項(xiàng)以及增資擴(kuò)股、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、業(yè)績增長等重要成績，緊密配合公司業(yè)務(wù)需要以及業(yè)務(wù)進(jìn)展，積極、及時(shí)宣傳公司；各業(yè)務(wù)部門要通過論壇、報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，推介專業(yè)服務(wù)的品牌，同時(shí)與專業(yè)媒體機(jī)構(gòu)保持良好的關(guān)系，增加公司的曝光率，并幫助具有獨(dú)到優(yōu)勢的員工創(chuàng)建個(gè)人品牌，提高行業(yè)知名度，統(tǒng)籌規(guī)劃、點(diǎn)面結(jié)合，樹立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩(wěn)健、誠信、專業(yè)的市場形象。

20xx年是公司發(fā)展歷程中要害的一年，也是公司大發(fā)展承前啟后的一年。在下半年，我們面臨著難得的市場發(fā)展機(jī)遇，既要鞏固前期的經(jīng)營業(yè)績和優(yōu)勢，又要積極培育新的利潤增長點(diǎn)，為明年的各項(xiàng)工作打好穩(wěn)固扎實(shí)的基礎(chǔ)。全體國海人勵(lì)精圖治、奮勇拼搏，一定會(huì)迎來公司20xx年的跨越式大發(fā)展。

證券下半年工作計(jì)劃篇十四

5、嚴(yán)格遵守廠規(guī)廠紀(jì)及各項(xiàng)規(guī)章制度;。

6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感;。

7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

崗位職責(zé)是職工的工作要求，也是衡量職工工作好壞的標(biāo)準(zhǔn)，自己在從事業(yè)務(wù)工作以來，始終以崗位職責(zé)為行動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，從工作中的一點(diǎn)一滴做起，嚴(yán)格按照職責(zé)中的條款要求自己的行為，幾年來，在業(yè)務(wù)工作中，首先自己能從產(chǎn)品知識(shí)入手，在了解技術(shù)知識(shí)的同時(shí)認(rèn)真分析市場信息并適時(shí)制定營銷方案，其次自己經(jīng)常同其他區(qū)域業(yè)務(wù)員勤溝通、勤交流，分析市場情況、存在問題及應(yīng)對方案，以求共同提高。在日常的事務(wù)工作中，自己在接到領(lǐng)導(dǎo)安排的任務(wù)后，積極著手，在確保工作質(zhì)量的前提下按時(shí)完成任務(wù)。

總之，通過幾年的實(shí)踐證明作為業(yè)務(wù)員業(yè)務(wù)技能和業(yè)績至關(guān)重要，是檢驗(yàn)業(yè)務(wù)員工作得失的標(biāo)準(zhǔn)。今年由于陜北系統(tǒng)內(nèi)電網(wǎng)檢查驗(yàn)收迫使工程停止及農(nóng)電系統(tǒng)資金不到位，加之自己業(yè)務(wù)知識(shí)欠缺、業(yè)務(wù)技能不高、市場的瞬息萬變而導(dǎo)致業(yè)績欠佳。

二、明確任務(wù)，主動(dòng)積極，力求保質(zhì)保量按時(shí)完成。

工作中自己時(shí)刻明白只存在上下級關(guān)系，無論是份內(nèi)、份外工作都一視同仁，對領(lǐng)導(dǎo)安排的工作絲毫不能馬虎、怠慢，在接受任務(wù)時(shí)，一方面積極了解領(lǐng)導(dǎo)意圖及需要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)、要求，力爭在要求的期限內(nèi)提前完成，另一方面要積極考慮并補(bǔ)充完善。

例如：

1、今年九月份，蒲城分廠由于承租人中止租賃協(xié)議并停產(chǎn)，廠內(nèi)堆積硅石估計(jì)約80噸、重晶石20噸，而承租人已離開，出于安全方面的考慮，領(lǐng)導(dǎo)指示盡快運(yùn)回分廠所存材料，接到任務(wù)后當(dāng)天下午聯(lián)系車輛并談定運(yùn)價(jià)，第二天便跟隨車到蒲城分廠，按原計(jì)劃三輛車分二次運(yùn)輸，在裝車的過程中，由于估計(jì)重量不準(zhǔn)，三輛車裝車結(jié)束后，約剩10噸左右，自己及時(shí)匯報(bào)領(lǐng)導(dǎo)并征得同意后從當(dāng)?shù)毓陀脙奢v三輪車以同等的運(yùn)價(jià)將剩余材料于當(dāng)日運(yùn)回，這樣既節(jié)約了時(shí)間，又降低了費(fèi)用。

2、今年八月下旬，到陜北出差，恰逢神東電力多種產(chǎn)業(yè)有限公司材料招標(biāo)，此次招標(biāo)涉及以后材料的采購，事關(guān)重大，自己了解詳細(xì)情況后及時(shí)匯報(bào)領(lǐng)導(dǎo)并盡快寄來有關(guān)資料，自己深知，此次招投標(biāo)對我廠及自己至關(guān)重要，而自己因未參加過正式的招投標(biāo)會(huì)而感到無從下手，于是自己深思熟慮后便從材料采購單位的涉及招標(biāo)的相關(guān)部門入手，搜集相關(guān)投標(biāo)企業(yè)的詳細(xì)情況及產(chǎn)品供貨價(jià)格以為招標(biāo)鋪路，通過自己的不懈努力，在招標(biāo)的過程中順利通過資質(zhì)審定、商務(wù)答辯和技術(shù)答辯，終于功夫不負(fù)有心人，最后我廠生產(chǎn)的yh5ws17/50型氧化鋅避雷器在此次招投標(biāo)中中標(biāo)，這樣為產(chǎn)品以后的銷售奠定了堅(jiān)定的基礎(chǔ)。

三、正確對待客戶投訴并及時(shí)、妥善解決。

銷售是一種長期循序漸進(jìn)的工作，而產(chǎn)品缺陷普遍存在，所以業(yè)務(wù)員應(yīng)正確對待客戶投訴，視客戶投訴如產(chǎn)品銷售同等重要甚至有過之而無不及，同時(shí)須慎重處理。自己在產(chǎn)品銷售的過程中，嚴(yán)格按照廠制定銷售服務(wù)承諾執(zhí)行，在接到客戶投訴時(shí)，首先應(yīng)認(rèn)真做好客戶投訴記錄并口頭做出承諾，其次應(yīng)及時(shí)匯報(bào)領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門，在接到領(lǐng)導(dǎo)的指示后會(huì)同相關(guān)部門人員制訂應(yīng)對方案，同時(shí)應(yīng)及時(shí)與客戶溝通使客戶對處理方案感到滿意。

四、認(rèn)真學(xué)習(xí)我廠產(chǎn)品及相關(guān)產(chǎn)品知識(shí)，依據(jù)客戶需求確定可代理的產(chǎn)品品種。

熟悉產(chǎn)品知識(shí)是搞好銷售工作的前提。自己在銷售的過程中同樣注重產(chǎn)品知識(shí)的學(xué)習(xí)，對廠生產(chǎn)的產(chǎn)品的用途、性能、參數(shù)基本能做到有問能答、必答，對相關(guān)部分產(chǎn)品基本能掌握用途、安裝。

依據(jù)廠總體安排代理產(chǎn)品，通過自己對陜北區(qū)域的了解，代理的品種分為二類：一是技術(shù)含量高、附加值大的產(chǎn)品，如35kv避雷器、35熔斷器及限流式熔斷器等等，此類產(chǎn)品售后服務(wù)存在問題;二是10kv線路用鐵附件、金具、包弓、橫擔(dān)等，此類產(chǎn)品用量大，但附加值低、生產(chǎn)廠家多導(dǎo)致銷售難度較大。

五、電氣產(chǎn)品市場分析。

陜北區(qū)域大、但電網(wǎng)建設(shè)相對落后，隨著電網(wǎng)改造的深入，生產(chǎn)廠家都將銷售目標(biāo)對向西部落后地區(qū)，同時(shí)導(dǎo)致市場不斷被細(xì)化，競爭日益激烈。陜北區(qū)域電力單位多屬農(nóng)電系統(tǒng)，經(jīng)過幾年的農(nóng)網(wǎng)改造建設(shè)，由于資金不到位僅完成改任務(wù)造的40%，故區(qū)域市場潛力巨大?，F(xiàn)就陜北區(qū)域的市場分析如下：

(一)市場需求分析。

陜北區(qū)域雖然市場潛力巨大，但延安區(qū)域多數(shù)縣局隸屬省農(nóng)電系統(tǒng)，材料采購由省招標(biāo)局統(tǒng)一組織招標(biāo)并配送，榆林供電局歸省農(nóng)電局管理，但材料采購歸省招標(biāo)局統(tǒng)一招標(biāo)，其采購模式為由該局推薦生產(chǎn)廠家上報(bào)省招標(biāo)局，由招標(biāo)局確定入圍廠家，更深一步講，其采購決定權(quán)在省招標(biāo)局，而我廠未在省招標(biāo)局投標(biāo)并中標(biāo)，而榆林地區(qū)各縣局隸屬榆林供電局管理，故要在榆林供電局及各縣局形成規(guī)模銷售確有困難且須在省招標(biāo)局狠下功夫。根據(jù)現(xiàn)在搜集的信息來看，榆林供電局是否繼續(xù)電網(wǎng)改造取決于省農(nóng)電局撥款，原因在于這幾年的改造所需資金由省農(nóng)電局擔(dān)保以資產(chǎn)抵壓貸款，依該局現(xiàn)狀現(xiàn)已無力歸還貸款利息，據(jù)該局內(nèi)部有關(guān)人員分析，榆林地區(qū)的電網(wǎng)改造有可能停止。

(二)競爭對手及價(jià)格分析。

這幾年通過自己對區(qū)域的了解，陜北區(qū)域的電氣生產(chǎn)廠家有二類：一類是西瓷廠(分廠)、神電、交大、銅川榮鑫等，此類企業(yè)進(jìn)入陜北市場較早且有較強(qiáng)實(shí)力，同時(shí)又是省招標(biāo)局入圍企業(yè)，其銷售價(jià)格同我廠基本相同，所以已形成規(guī)模銷售;另一類是河北保定市避雷器廠等，此類企業(yè)進(jìn)入陜北市場晚但銷售價(jià)格較低，yh5ws17/50型避雷器銷售價(jià)格僅為80元/支、prw710/100銷售價(jià)格為60元/支，此類企業(yè)基本占領(lǐng)了代銷領(lǐng)域。

我進(jìn)入市場部，并于___被任命市場部主管，和公司一起度過了兩年的歲月，現(xiàn)在我將這期間的工作做個(gè)匯報(bào)，懇請大家對我的工作多提寶貴的意見和建議。

我市場部主要是以電話業(yè)務(wù)為主、網(wǎng)絡(luò)為輔助開展工作。前期就是通過我們打出去的每一個(gè)電話，來尋找意向客戶。

為建立信任的關(guān)系，與每個(gè)客戶進(jìn)行交流、溝通。讓其從心底感覺到我們無論何時(shí)都是在為他們服務(wù)，是以幫助他們?yōu)橹?，本著“我們能做到的就一定去做，我們能協(xié)調(diào)的盡量去做”的原則來開展工作。

這樣，在業(yè)務(wù)工作基本完成的情況下，不僅滿足他們的需求，得到我們應(yīng)得的利益。而且通過我們的產(chǎn)品，我們的服務(wù)贏得他們的信任。取得下次合作的機(jī)會(huì)。

就像春節(jié)前后，我部門員工將工作銜接的非常好，絲毫不受外界因素的干擾，就能做到處在某個(gè)特殊階段就能做好這一階段的事情，不管是客戶追蹤還是服務(wù)，依然能夠堅(jiān)持用心、用品質(zhì)去做。20_年的工作及任務(wù)已經(jīng)確定。所有的計(jì)劃都已經(jīng)落實(shí)，嚴(yán)格按照計(jì)劃之內(nèi)的事情去做這是必然的。相信即便是在以后的過程中遇到問題，我們也會(huì)選擇用最快的速度和最好的方式來解決。

20_年，在懵懂中走過來。我自己也是深感壓力重重，無所適從。但是我遇到了好的領(lǐng)導(dǎo)和一個(gè)屬于我的團(tuán)隊(duì)。他們的幫助和包容是我個(gè)人現(xiàn)階段成長的重要因素。也是我在參加工作的這段時(shí)間里對于做人和做事的理解中收獲最多的一年。

過去的已經(jīng)過去。每一年都是一個(gè)新的起點(diǎn)，一個(gè)新的開始。

在今年的工作中，以“勤于業(yè)務(wù)，專于專業(yè)”為中心，我和我組成員要做到充分利用業(yè)余時(shí)間，無論是在專業(yè)知識(shí)方面，還是在營銷策略方面，采取多樣化形式，多找書籍，多看，多學(xué)。開拓視野，豐富知識(shí)。讓大家把學(xué)到的理論與客戶交流相結(jié)合，多用在實(shí)踐上，用不同的方式方法，讓每個(gè)人找到適合自己的工作方式，然后相輔相成，讓團(tuán)隊(duì)的力量在業(yè)績的體現(xiàn)中發(fā)揮最大作用。為團(tuán)隊(duì)的合作和發(fā)展補(bǔ)充新鮮的血液和能量。同時(shí)在必須要提高自己的能力、素質(zhì)、業(yè)績的過程中。

以“帶出優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)”為己任，要站在前年、去年所取得的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)之上。創(chuàng)今年業(yè)績的同時(shí)，讓每個(gè)人的能力、素質(zhì)都有提升，都要鍛煉出自己獨(dú)立、較強(qiáng)的業(yè)務(wù)工作能力。將來無論是做什么，都能做到讓領(lǐng)導(dǎo)放心、滿意。

走進(jìn)這個(gè)競爭激烈的社會(huì)，我們每個(gè)人都要學(xué)會(huì)如何生存?不論做什么。擁有健康、樂觀、積極向上的工作態(tài)度最主要。學(xué)做人，學(xué)做事。學(xué)會(huì)用自己的頭腦去做事，學(xué)會(huì)用自己的智慧去解決問題。既然選擇了這個(gè)職業(yè)，這份工作，那就要盡心盡力地做好。這也是對自己的一個(gè)責(zé)任。

通過這兩年的工作，我感同身受。我看到了公司所發(fā)生的變化。也感覺到了公司必然要向前發(fā)展的一種決心。我相信：“公司的戰(zhàn)略是清晰的，定位是準(zhǔn)確的，決策是正確的”因此，在今后的工作中，我會(huì)帶領(lǐng)市場一部全體員工隨著公司的發(fā)展適時(shí)的調(diào)整自己，及時(shí)正確的找到自己的角色和位置。為公司在蓬勃發(fā)展的過程中盡我們個(gè)人的微薄之力。

回首過去，我們熱情洋溢;展望未來，我們斗志昂揚(yáng)。新的一年，新的祝福，新的期待：今天，市場一部因?yàn)樵诖斯ぷ鞫湴?明天，市場一部會(huì)讓公司因?yàn)槲覀兊墓ぷ鞫院?

證券下半年工作計(jì)劃篇十五

20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅(jiān)持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會(huì)帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團(tuán)企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛崗敬業(yè)，視集團(tuán)為家，企興家合。在20xx年，單位堅(jiān)持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實(shí)地、為社會(huì)盡自己一分力量的良好形象，打造集團(tuán)品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場，在質(zhì)量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，堅(jiān)決完成20xx年集團(tuán)單位下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo)，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時(shí)，單位也注重搞好員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

對20xx年國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行分析，我們可以看到證券面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。分析了單位面臨的形勢，總的來講，當(dāng)前我們面臨的是一個(gè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，機(jī)遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營目標(biāo)、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

總的來說，20xx年單位在取得一定成績的同時(shí)，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強(qiáng)，單位和各營業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn)；二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個(gè)性化的需求，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對性有待加強(qiáng)；三是與其他機(jī)構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強(qiáng)。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項(xiàng)日常的、長期的工作來落實(shí)，從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，維護(hù)投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

20xx年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹單位年初制訂的“以提升單位綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點(diǎn)。

繼續(xù)集中單位資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo)；同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為20xx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

全年實(shí)現(xiàn)總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入15萬元；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，900萬元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入700萬元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，300萬元。

（1）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大單位推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破；同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

（2）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的'大力發(fā)展

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入xxx萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到xxx億元，市場占有率達(dá)到8‰。

要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動(dòng)性，成為單位穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動(dòng)開拓新客戶。

大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計(jì)和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)單位級的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。

加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣；對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。

推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合單位的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。

20xx年單位內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬，單位精簡管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門，提高了單位工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭，成立了單位風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效。單位加大it平臺(tái)建設(shè)投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、單位網(wǎng)站升級等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是單位成立以來最大的一次，對單位實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。20xx年將進(jìn)一步完善信息建設(shè)。

告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

展望20xx年，我們證券必定會(huì)開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們提供了大好的機(jī)遇；而我們證券具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。

新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！

證券下半年工作計(jì)劃篇十六

1、調(diào)查xx市場規(guī)模，預(yù)測下半年市場潛力。當(dāng)?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右，目前平均傭金在千分之1.2左右。

2、方正、湘財(cái)、財(cái)富是我們的主要競爭對手，而且他們在懷化市場占據(jù)一定優(yōu)勢和較大的市場份額。那么，我們應(yīng)該采取措施：首先是市場宣傳。

其次，搶占先機(jī)，在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢，廣招人才，深挖資源。

a、年度總目標(biāo)：1000萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)300戶，有效交易賬戶180戶，月均創(chuàng)毛傭3600元，同時(shí)盡力完成營業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

b、月度分目標(biāo)：83萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)25戶，同時(shí)盡力完成營業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

c、每周子目標(biāo)：11.8萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)4戶，同時(shí)盡力完成營業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

所以接下來，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個(gè)股，每天電話營銷、網(wǎng)絡(luò)營銷10個(gè)潛在客戶。按時(shí)參加公司培訓(xùn)與營銷會(huì)議。

為有理財(cái)、投資與增值服務(wù)需求的個(gè)人與機(jī)構(gòu)客戶搭建全方位、多層次的金融服務(wù)體系，并憑借集團(tuán)深厚的產(chǎn)品研發(fā)實(shí)力、卓越的'市場服務(wù)水平及廣泛的業(yè)務(wù)渠道,努力成為一名優(yōu)秀的個(gè)人金融服務(wù)終端。

20xx年1月28日。

證券下半年工作計(jì)劃篇十七

一、活動(dòng)項(xiàng)目：

1、猜謎語。

2、繞口令。

3、吹蠟燭4、摸鹿鼻子。

5、打保齡球。

6、盲人擊鼓。

7、釣魚。

8、挾乒乓球。

9、套圈。

10、飛鏢。

11、搶說運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目。

12、運(yùn)用爆破音吹蠟燭。

13、妙接對聯(lián)或歇后語。

14、聯(lián)想abc。

15、比比誰的眼力。

16、快樂呼拉圈。

17、比比誰的運(yùn)氣好。

18、掌上明珠。

19、彈球。

二、項(xiàng)目規(guī)則。

1、猜謎語：每人能夠猜三條，每猜中一條獲獎(jiǎng)券一張。

2、繞口令：抽號進(jìn)行，每人繞口令一次，凡能準(zhǔn)確、流利、不。

停頓讀完繞口令者，獲獎(jiǎng)券一張。

3、吹蠟燭：每人吹一次，凡一口氣吹滅十支蠟燭者，獲獎(jiǎng)券一。

張。

4、摸鹿鼻子：每人摸一次，蒙上眼睛轉(zhuǎn)三圈，凡摸到鹿鼻子的，

可獲獎(jiǎng)券一張。

5、打保齡球：每人打三次，凡在10米距離內(nèi)打中目標(biāo)者，獲獎(jiǎng)。

券一張。

6、盲人擊鼓：每人擊一次，蒙上眼睛轉(zhuǎn)三圈，凡擊中鼓者，獲。

獎(jiǎng)券一張。

7、釣魚：每人釣一分鐘，釣三條者，獲獎(jiǎng)券一張，釣六條者獲。

獎(jiǎng)券二張，以此類推。

8、挾乒乓球：每人挾一分鐘，挾完20個(gè)乒乓球者，獲獎(jiǎng)券一張，

挾完40個(gè)乒乓球者，獲獎(jiǎng)券二張。

9、套圈：每人套五次，套中二個(gè)者，獲獎(jiǎng)券一張，套中四個(gè)者，

獲獎(jiǎng)券二張，套中五個(gè)者，獲獎(jiǎng)券三張。

10、飛鏢：每人投三支，在規(guī)定位置內(nèi)每投中一支者，獲獎(jiǎng)券一。

張。

11、搶說運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目：主持人準(zhǔn)備好一個(gè)籃球。參賽者兩人一組。兩人互相傳球。一人在傳球時(shí)務(wù)必先說出一個(gè)運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目名稱(如滑冰)，另一個(gè)人在接球時(shí)務(wù)必立刻說出另一個(gè)運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目名稱。在一分鐘內(nèi)，誰說出的運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目多，誰即得獎(jiǎng)。

12、運(yùn)用爆破音吹蠟燭：主持人準(zhǔn)備好六支蠟燭并點(diǎn)燃，若干道問題。主持人提問一個(gè)問題，參賽者需用回答的話中發(fā)出的氣息吹滅蠟燭，即得獎(jiǎng)。如：主持人問：“有兔子在草地上你會(huì)怎樣做?”回答者用“撲過去”的“撲”的發(fā)音而噴出的氣息來吹滅蠟燭。

13、妙接對聯(lián)或歇后語：主持人要準(zhǔn)備好三條對聯(lián)或歇后語。主持人說出上聯(lián)或下聯(lián)，讓參賽者來接，對的即得獎(jiǎng)。參賽者在接對聯(lián)或接歇后語的過程中，其他人不得提示。

14、聯(lián)想abc：主持人事先把一些英語單詞做成簽，由參賽者抽三次，并對所抽資料進(jìn)行聯(lián)想，如果能正確并連續(xù)地做出三個(gè)即得獎(jiǎng)。如：主持人在說出run這個(gè)單詞后，參賽者就要做跑的動(dòng)作來與run這個(gè)單詞聯(lián)系起來。

15、比比誰的眼力好：主持人準(zhǔn)備好三支筷子，一個(gè)空啤酒瓶。參賽者站在啤酒瓶的一側(cè)，筷子離瓶口約一米的距離，瞄準(zhǔn)瓶口，放掉手中筷子。如果筷子掉進(jìn)瓶里，便是優(yōu)勝者，即得獎(jiǎng)。每人有三次機(jī)會(huì)。

16、快樂呼拉圈：在地上擺放五個(gè)空易拉罐。每個(gè)易拉罐之間的距離為二十厘米。參賽者應(yīng)站在離易拉罐一米遠(yuǎn)的地方，才能向易拉罐扔圈圈(圈圈的大小要適當(dāng))。每扔中一次即得獎(jiǎng)。每人有三次機(jī)會(huì)。

18、掌上明珠：主持人要準(zhǔn)備好一個(gè)乒乓球和一個(gè)乒乓球拍。參賽者將乒乓球平放在乒乓球拍上，沿著桌子走。走至終點(diǎn)，球未丟就得一張獎(jiǎng)。(桌子豎排三張，參賽者沿桌子在規(guī)定時(shí)間內(nèi)繞一圈。)。

19、彈球：主持人準(zhǔn)備好三個(gè)乒乓球和三個(gè)小紙箱。三個(gè)小紙箱平放在一張桌子上，成品字形。參賽者站在桌子前面，主持人將三個(gè)乒乓球拿給參賽者。參賽者將手中的球往地上扔，若彈起的乒乓球彈進(jìn)小紙箱內(nèi)，參賽者即得獎(jiǎng)。

三、獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)則。

1、一等獎(jiǎng)：獲34張以上獎(jiǎng)券者。

2、二等獎(jiǎng)：獲21―33張獎(jiǎng)券者。

3、三等獎(jiǎng)：獲15―20張獎(jiǎng)券者。

4、參加游園活動(dòng)的每個(gè)家庭發(fā)給紀(jì)念品一份。

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