總結可以幫助我們發(fā)現學習和工作中的亮點和不足。在總結中可以結合具體實例或案例，使得總結更加具體和有說服力。我們收集了一些總結范文，希望能給大家提供一些寫作的思路和參考資料。
合規(guī)專員工作總結篇一
通過學習建行四川省分行零售業(yè)務操作風險控制基本規(guī)定和“回頭看”的十個案例，讓我有了更深的感悟。規(guī)范化操作，合規(guī)性經營對銀行經營管理和長遠發(fā)展至關重要。作為建設銀行的員工，如何自覺承擔起合規(guī)經營的職責，在各自崗位上肩負起合規(guī)經營的重任，是我們每個人必須認真思考和面對的問題,結合本職工作崗位，就此談談自己的一些看法：
愛崗敬業(yè)、無私奉獻，在平凡中奉獻。通過這次學習，使我更深入的了解到作為一個建行職工的根本、為人、言行和責任，就是自己在工作中不斷地加強學習，時刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。
加強業(yè)務知識學習、提升合規(guī)操作意識?！皼]有規(guī)矩何成方圓”，身為網點一線員工，切實提高業(yè)務素質和風險防范能力，全面加強柜面營銷和柜臺服務，是我們臨柜人員最為實際的工作任務。作為一線人員，我深知工作的重要性，因為它是顧客直接了解我行窗口，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅持要做一個“有心人”。虛心學習業(yè)務，用心鍛煉技能，耐心辦理業(yè)務，熱心對待客戶。
加強合規(guī)操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。有時，總是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務的辦理，在制約著我們的業(yè)務發(fā)展，細細想來，其實不然，各項規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產物，而是在經歷過許許多多實際工作經驗教訓總結出來的，只有按照各項規(guī)章制度辦事，我們才有保護自己的權益和維護廣大客戶的權益能力。我們的各項規(guī)章制度正如一架龐大的機器，每一項制度都是一個機器零件，如果我們不按程序去操作維護它，哪怕是少了一顆螺絲釘，也會造成不可估量的損失，各項制度的維護和貫徹是要我們廣大的員工嚴格執(zhí)行。
通過此次合規(guī)教育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業(yè)務素質和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務上的各種風險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風險隱患，增強維護我行利益的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。合規(guī)操作，從我做起。
魚鳧路所：李莎。
2011年3月22日。
合規(guī)專員工作總結篇二
20xx年，供電公司在省、市公司的正確指導下，在縣委縣政府的'關心和支持下，圍繞年度業(yè)績指標和重點工作，以“轉作風、提效能、抓執(zhí)行、促發(fā)展”主題教育實踐活動為抓手，大力加強作風建設，提升干部職工執(zhí)行力，貫徹落實中央八項規(guī)定和省公司黨組1號文件精神，各項工作取得了豐碩成果，現將20xx年工作總結匯報如下：
(四)加強職能部門服務意識，健全工作機制，理順工作流程，以標準制度體系建設促進管理規(guī)范;改進工作作風，以綜合管理和專業(yè)管理相結合的方式推進基層班組特別是供電所管理提升;落實企務公開和民主監(jiān)督制度，確保職代會提案件件有回音;優(yōu)化班子成員和中層干部聯系點制度，深入一線調查研究，廣泛開展群眾座談活動，了解職工心聲;下發(fā)《致全體干部員工一封信》，鼓勵員工為企業(yè)發(fā)展獻言獻策;加強廉潔從業(yè)教育和反腐倡廉建設，邀請縣檢察院有關專家為干部員工舉辦“預防職務犯罪講座”，增強領導干部及關鍵崗位人員廉潔從業(yè)意識;在紀檢監(jiān)察系統(tǒng)開展會員卡清退專項行動;杜絕用公款相互宴請及進行高消費娛樂活動的行為。
迎峰度夏來臨，低電壓引起的用戶投訴呈上升趨勢。
合規(guī)專員工作總結篇三
1．合規(guī)咨詢和經紀人管理——包括日常工作中和書面正式的合規(guī)咨詢；對入職、解約及合同續(xù)簽經紀人進行合規(guī)面談（遠程或現場）并出具意見。關注并參與經紀人現場培訓。
2．合規(guī)審查——包括分支機構發(fā)布的制度、流程，對外報送文件，向公司總部報送文件，以及月度cisp報表和對客戶發(fā)送的各類短信。
與人事崗密切溝通監(jiān)督合規(guī)承諾書的簽署情況，關注員工證券賬戶持有情況。3．合規(guī)監(jiān)測——借助金仕達監(jiān)測系統(tǒng)開展業(yè)務風險監(jiān)測，包括反洗錢監(jiān)測、經紀業(yè)務監(jiān)測、員工合規(guī)管理監(jiān)測和經紀人監(jiān)測等；配合開展整治非法證券工作和輿情監(jiān)測，發(fā)現問題及時報告法律合規(guī)部；信息隔離監(jiān)測，主要是指與客戶之間是否存在利益沖突——本月未發(fā)現違規(guī)情況。
4．合規(guī)調查、檢查——協(xié)助公司檢查，協(xié)助監(jiān)管機構、自律組織等的檢查，以及分支機構主動開展的合規(guī)檢查或調查。
分支機構每年主動開展一次合規(guī)自查（工作底稿總部提供）。5．合規(guī)培訓——以監(jiān)管動態(tài)、業(yè)務政策咨詢和政策法規(guī)專項學習為主6.反洗錢——客戶風險等級劃分、客戶身份證明資料、可疑交易甄別與報告等業(yè)務開展、執(zhí)行等情況；根據總部或人行有關文件要求，開展了反洗錢自查、宣傳等工作并匯報。
對分支機構影響較大、已經引起監(jiān)管部門或總部、媒體等關注或介入事件的進行持續(xù)報告。
1、督辦分公司收文崗的工作。
2、配合投教崗做好投資者教育相關材料上報。
合規(guī)專員工作總結篇四
我通過參加我社開展的合規(guī)文化建設活動，深刻的認識到：信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經營；推進合規(guī)文化建設，必將為信用社經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為可能，通過反復學習，加深領會，我充分認識到此次合規(guī)文化建設年活動目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習上、思想上、規(guī)章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補漏。
根據《xx縣農村信用合作聯社關于印發(fā)農村信用社合規(guī)文化建設年活動實施方案》的要求，現將總結情況匯報如下：
二、思想上。平時能夠端正工作思想，樹立科學的發(fā)展觀，正確處理好改革與發(fā)展、競爭與規(guī)范、金融創(chuàng)新與防范風險的關系，堅持業(yè)務發(fā)展與風險防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。能夠通過學習和運用內部管理約束機制，提高自己工作的科學性和透明度，合理安排自已的工作，以及認真做好案件防范工作。但仍然還存在一些不足之處：一是在工作存在著一些僥幸心理，對于工作中出現的一些小的問題缺乏足夠的重視；二是對自己的教育不夠深入，要求不夠嚴格，存在隊各項制度理解的不夠深入執(zhí)行的不夠到位。
三、規(guī)章制度上。能夠按照聯社和信用社要求對自己開展內控、安全等方面的自查自糾，及時發(fā)現自身工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，督促自己積極采取措施加以防范與整改，把各項制度執(zhí)行到位。但同樣存在許多不足，主要是理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學習不夠全面。自查工作力度和深度不夠，使一些看似簡單的操作仍然出現非正常操作，所以在以偶的工作學習中應加強學習。
總之，通過開展合規(guī)文化建設年活動學習對照，才發(fā)現我存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內，把自查中發(fā)現的問題，對照相關的制度和操作規(guī)程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正。
合規(guī)專員工作總結篇五
馬太福星（北京）商業(yè)管理有限公司是一家主要專業(yè)從事商業(yè)地產項目前期業(yè)態(tài)論證、主題定位、招商、銷售代理為主營業(yè)務，同時為開發(fā)項目提供建筑規(guī)劃設計顧問、商業(yè)經營管理團隊輸出、廣告營銷推廣代理、項目投、融資服務的商業(yè)運營機構。
商業(yè)專業(yè)市場、商業(yè)綜合體、工業(yè)地產項目是馬太福星最專業(yè)最善長的操盤項目。
公司前身金蟾廣告公司是由。
十年來，公司憑借資深的團隊、豐富的商業(yè)地產操盤經歷、全面的商業(yè)知識，在商業(yè)地產領域主題定位、規(guī)劃、招商、銷售等方面取得了輝煌的業(yè)績；截止2009年初，團隊成員足跡踏遍國內23個城市與地區(qū)，樓盤累計銷售額100多億元，與合作方合同簽約和續(xù)簽率達90%以上，其中先后協(xié)助上海協(xié)和城二期商業(yè)步行街、南通東方明珠廣場、上海開元地中海、天津新南馬路五金城、東莞南峰國際皮料鞋材交易中心專業(yè)市場、汽車城、動漫城、鄂爾多斯農副產品批發(fā)市場、赤峰和美建材城（紅星美凱龍第一家居品牌進駐）、家居生活廣場、金橋商業(yè)廣場等37個商業(yè)項目以及12個住宅項目進行了成功的運作。公司積累了全國1500多家（其中娛樂、休閑、零售、超市、建材、五金等主力店37家）品牌商家的資源，同時馬太福星作為紅星美凱龍家居第一品牌北方區(qū)加盟、選址拓展唯一指定合作伙伴的公司，09年將在北方地區(qū)開拓選址10-15家加盟商，目前公司正在考察招商中。十年磨一劍，此劍必銳不可擋。
因為我們“專業(yè)”
你企業(yè)的經營利潤將大大提高。
你的思想可以由此而更加豐富。
你的生活可以由此而更加多彩。
因為有了您的信任。
作為舉重若輕的專業(yè)化超級保姆我們有機會創(chuàng)造更多的神話！
人類因改變而進步，所以我們將與您一同進步。
馬太福星。
合規(guī)專員工作總結篇六
或是摸鼻涕流眼淚的時候就說明你已經是一個非常有經驗的老員工了。
我是從一線員工上來的，所以深諳這種味道。作為一個班長，在接近x年的班長工作中，我就一直在不斷地探索，企圖能夠找到另外一種味道，能夠化解和消融前臺因用戶所產生的這種辣味，這就是話務員情緒管理。畢竟大多數的人需要對自己的情緒進行管理、控制和調節(jié)。
在每一個新員工上線之前，我會告訴她們，一個優(yōu)秀的客服專員，僅有熟練的業(yè)務知識和高超的服務技巧還不夠，要嘗試著在以下兩點的基礎上不斷地完善作為一個客服專員的職業(yè)心理素質，要學會把枯燥和單調的工作做得有聲有色，學會把工作當成是一種享受。
當成親人或是朋友，真心為用戶提供切實有效地咨詢和幫助，這是愉快工作的前提之一。然后，在為用戶提供咨詢時要認真傾聽用戶的問題而不是去關注用戶的態(tài)度，這樣才會保持冷靜，細細為之分析引導，熄滅用戶情緒上的怒火，防止因服務態(tài)度問題火上燒油引起用戶更大的投訴。
在平常的話務管理中，我一直在人性化管理與制度化管理這兩種管理模式之間尋找一種平衡。為了防止員工因違反規(guī)章制度而受到處罰時情緒波動，影響服務態(tài)度，一種比較有效的處理方式是在處罰前找員工溝通，最好的方式是推己及人，感覺自己就是在錯誤中不斷成長起來的，一個人只要用一定的心胸和氣魄勇敢面對和承擔自己因錯誤而帶來的后果，就沒有過不去的關。
俗語云：知錯能改，善莫大焉。所以沒有必要為自己所范下的錯誤長久的消沉和逃避，風物長宜放眼量，于工作于生活，這都是最理性的選擇，同時這也是處理與員工關系最好的一種潤滑劑，唯有這樣，才會消除與前臺的隔閡，營造一種輕松的氛圍，穩(wěn)定員工情緒及保持良好的服務態(tài)度。
當然，在不斷地將自己以上的經驗和想法得以實施并取得一定成效的同時，我們在這個舉足輕重的位置上，更象是一顆螺絲釘，同本部門的前臺、后臺、組長、質檢及部門經理之間作著有效的配合，同時也與其它各組或各部門之間作著較為和諧的溝通和交流，將話務管理工作進行得有條不紊。在我盡自己最大的努力去做好份內事情的過程當中，對團隊二字體會特別深刻。
曾經被這樣一個故事感動：在洪水暴虐的時候，聚在堤壩上的人們凝望著兇猛的波濤。突然有人驚呼；看，那是什么？一個好象人頭的黑點順著波浪漂過來，大家正準備再靠近些時營救。那是蟻球。一位老者說；螞蟻這東西，很有靈性。有一年發(fā)大水，我也見過一個蟻球，有籃球那么大。洪水到來時，螞蟻迅速抱成團，隨波漂流。蟻球外層的螞蟻，有些會被波浪打入水中。但只要蟻球能上岸，或能碰到一個大的漂流物，螞蟻就得救了。不長時間，蟻球靠岸了，蟻群像靠岸登陸艇上的戰(zhàn)士，一層一層地打開，迅速而井然地一排排沖上堤岸。岸邊的水中留下了一團不小的蟻球。那是蟻球里層的英勇犧牲者。他們再也爬不上岸了，但他們的尸體仍然緊緊地抱在一起。那么平靜，那么悲壯！
于是，我開始為此而努力：一個有凝聚力的團隊，應該象在遇險境時能迅速抱成一團產生出驚人的力量而最終脫離險境的蟻球，在我們呼叫中心全體員工的互幫互助與精誠團結下，不懼用戶的.無理糾纏，不驚投訴者的古怪刁鉆，嗬，一大堆騷擾用戶又何防！
很幸運的是，我們呼叫中心本身就是一個充滿了激情和活力的團隊，而且每一個身處其中的人在逆水行舟，不進則退的動力支持中積極地參予著這個團隊的建設。
在與另外一位班長良好而默契的配合下，我們彼此取長補短，查漏補缺，再加上部門經理的大力支持和富有親和力的微笑，不管遇到什么困難，我們都能團結一心，尋求到行之有效的處理辦法，渡過難關，將話務管理工作日臻完善地進行下去。
眾所周知，公話業(yè)務歷來是用戶爭議和投訴的焦點，公話及卡類用戶每月因業(yè)務上的原因在呼叫中心的投訴率是最高的，班長工作中很大一部分壓力就是來源于此，所以在處理此類投訴時總是如履薄冰，小心謹慎，唯恐因處理不好而引起越級投訴。而每每遇到難以決定或影響較大的投訴時總少不了上級領導的幫忙和引導，這在很大程度上為班長的工作減輕了壓力，那是一種天塌下來有人一起扛著的踏實感。記憶中有好幾起這樣的投訴，但都有驚無險，最終成為鍛造我們能力的經歷而不斷豐富著我們的客服生涯。
細細回憶這段時間以來的工作過程及目前公話組的整個狀態(tài)，雖然在我們大家的共同努力下有了較大的變化，但是仍有許多的缺點和不足等著我們去規(guī)劃和改觀。首先在服務質量和服務意識方面離公司的要求還存在較大差距，不管成功與否，我們都將不斷地摸索和嘗試，如作大型的關于服務意識及情緒管理方面的培訓來激發(fā)前臺的工作積極性。
或為了提高語音親和力，作語音藝術培訓及在公司工會的倡導和鼓勵下號召全話務中心參與詩歌朗誦大賽等嘗試，在培養(yǎng)聲音魅力過程中，讓電話交流的載體更加生動，由此而產生一批更加出色的客服專員。然后是在座席間工作紀律及員工思想動態(tài)上將進一步加大管理力度，由于公話組是呼叫中心人數最多的一個組，對于今后的工作可謂任重而道遠。
所以不管以后的工作將會發(fā)生什么樣的變化，我都不敢有絲毫的松懈，并且將更加的認真地做好自己份內的事，努力克服個性和年齡的弱點，推開障礙和阻力，拋棄小我，輕松上陣。我相信自己不管受歲月如何地磨礫而產生變化，但是追求完美、永不言敗的個性永不會變。在接下來的工作中，我會做好20xx年下半年工作計劃，爭取將各項工作做得更好。
我的信念是活到老，學到老，要自信一生，也許，只有用學習的心態(tài)來支撐自己，才能使我這個老員工以后在客服行業(yè)做得更有活力、更具創(chuàng)意和更加從容一些吧。
合規(guī)專員工作總結篇七
充實而快樂的教育教學工作在緊張而忙碌的一學期時光中度過。我們綜合組全體教師以課堂教學為己任，其體現在教師的理論水平和實踐能力的不斷提高上，體現在課堂教學中全新的教學模式的不斷涌現上，教研組已經形成了學習、研究、的濃厚氛圍。教師的理論前所未有的豐厚起來，教師的意識前所未有的“前衛(wèi)”起來，教師的前所未有的大膽起來。這種濃厚的教研氛圍，為課程教學注入了長久的活力。
在學校校長領導下，在教導處指揮下，通過全組老師的辛勤努力，工作取得了一定的成績。現總結如下：
1、加強業(yè)務學習力度。制定業(yè)務學習制度和計劃，鼓勵教師深鉆教學。本學期教研組活動中要求自學研討，并經常交流心得，形成勤奮好學，積極向上的好風氣。
2、注重青年教師培養(yǎng)。我是一位剛工作不久的青年教師，各位教師對我實施傳幫帶，悉心指導她鉆研業(yè)務和常規(guī)教學，督促完成課改教研任務。鼓勵承擔教研課、實踐課任務，并給予全方位的幫助，促進了青年教師的迅速成長。
4、加強教研組凝聚力，培養(yǎng)組內老師的團結合作精神。我們教研組人員少，學科繁多，老師承擔教學任務均很重，因此教研組老師聚少離多。我們努力創(chuàng)造一些機會、增進老師之間的交流、了解，密切聯系，并在工作上互相幫助，增進老師之間合作精神，以集體的智慧和力量來完成好各項工作任務。使每一個人倍感集體的溫暖和同事的友愛。因此組內風氣較好，對領導和教務處的指示和要求，及時上傳下達。工作任務布置下來，大家互相幫助合作完成，不傳小道消息，不說不利于學校形象的言論。集中精力圍繞教學教改努力地做好各項工作，教研組內具有一種團結和諧、奮發(fā)向上的工作環(huán)境和氛圍。
1、認真落實常規(guī)教學各項任務。
全組教師認真學習、理解學校教學工作計劃及各項制度要求，落實在實處。在常規(guī)教學檢查中，潘聰聰老師的教案規(guī)范，備課充分。內容完整。陳麗娟老師擔任英語課的教學，認真?zhèn)浜妹恳徽n，探究過程用書面的形式十分完整，給人耳目一新的感覺。林仁志擔任五六年級科學教學，在教學過程中滲透新理念，貫穿新精神、運用新方法，每節(jié)課都有新發(fā)現，新進步。在復習考查階段，全組老師按照教學常規(guī)，認真制定復習計劃;全組教師聽課任務均達到學校要求。
2、推出高質量的優(yōu)質課。
一學期來我們組每人都講了一堂高質量的優(yōu)質課。這些研討課都經過了反復試教，精心準備，集中全組教師的集體智慧，從而取得良好的教學效果，也獲得同行的好評，充分展示了我們教研組強大的整體實力水平。學生的個性得到充分的展現與培養(yǎng)，師生互動，生生互動，組際互動，環(huán)境互動，在有限的時間內，每一位學生都得到了較為充分的鍛煉和表現的機會。教室中再沒有陰暗冰冷的“死角”，課堂上充滿著流動的陽光，平等、和諧與交流共存，發(fā)現、挑戰(zhàn)與沉思同在。思維的活躍，頻動的閃光點，讓學生成為課堂上真正的主人。
1、進一步加強教育教學理論的學習和研究，不斷更新先進的教育理念，以更加適應下期課改的需要。
2、努力克服學科雜，人員分散的困難，進一步加強和豐富教研組的教學、教研活動，使本組教師的水平進一步提升。在團結、和諧的環(huán)境中我們綜合組的工作會更上一層樓。
合規(guī)專員工作總結篇八
眾所周知，商業(yè)銀行內部控制是銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。業(yè)務經營機構和每個員工，在承擔業(yè)務發(fā)展任務的同時也承擔著內部控制和操作風險管理的責任，既是業(yè)務的直接經辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風險的所有者，是我行內部控制和操作風險管理的第一道防線。所以，經營機構的合規(guī)經營、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個月的內控防案制度的學習，使我對銀行的內控防案制度及合規(guī)經營有了更加深刻的認識。
首先，對于內控的理解為：它是無時不控的——貫穿于業(yè)務操作的始終；它是無處不控的——與業(yè)務的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現內控優(yōu)先的思想；它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執(zhí)行內部控制才是至高無尚的；它是無事不控的——小業(yè)務要控，大事情更要控，一切經營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。其次，談談對于合規(guī)經營的認識。
第一，合規(guī)經營是落實科學發(fā)展觀，實現可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，實現又快又好的發(fā)展，就必須堅持從嚴治行，自覺營造合規(guī)經營的良好氛圍和環(huán)境，推動全行業(yè)務的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，緊緊遵循合規(guī)經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行的經久不衰。
第二，合規(guī)經營是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經營，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個失去免疫系統(tǒng)的人一般，不可能健康成長。
第三，合規(guī)經營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經營，源于產生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。
再次，內控防案和合規(guī)經營如此重要，如何才能使其深入人心，促進我行的健康發(fā)展呢？我認為應該做到以下四點。
第一，始終牢記并貫徹內控防案“十理念”：一線員工是內控防案的排頭兵、主力軍；基層機構、條線部門的主要負責人是內控防案的第一責任人；業(yè)務經理是機構柜臺業(yè)務風險把控的直接責任人；全員的責任意識是內控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內控效能的重要措施；及時進行風險評估并針對性地加大檢查力度是做好內控工作的重要手段；合規(guī)是競爭也是為了保護全體員工自身；內控的主體是要控人；整體聯動相互配合是做好內控工作的平臺；內控是一項持續(xù)性的工作。
第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經營的意識滲透在每個員工的心中，貫穿于每個業(yè)務、每個崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強化法紀意識，認真學習法紀規(guī)章制度和現實的案例教育，同時強化自覺意識，嚴格地運用《中國銀行營業(yè)柜員十個嚴禁》（或《中國銀行營業(yè)機構負責人十個嚴禁》）指導和檢點自己的行為。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關己，高高掛起。
第三，要嚴格地、徹底地執(zhí)行各項規(guī)章制度。經過近百年的經營和實踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當完善了，如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機可乘。但是無論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設。所以合規(guī)經營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業(yè)務時，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務合規(guī)審查敷衍了事。
合規(guī)專員工作總結篇九
1.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進行評價，評價結果作為（）的重要依據。
a.公司年度合規(guī)報告。
b.決定其高管人員薪酬待遇。
c.對證券公司實施分類監(jiān)管。
d.對證券公司實施分類評級。
您的答案：c題目分數：6此題得分：6.02.因證券公司或其工作人員的經營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險是（）。
a.信用風險。
b.操作風險。
c.管理風險。
d.合規(guī)風險。
您的答案：d題目分數：6此題得分：6.03.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時，證券公司應當（）。
a.向有關自律組織報告。
b.指定本公司一名高級管理人員代行其職責。
c.向住所地證監(jiān)局報告，并請求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責。
d.指定一名與合規(guī)管理職責相沖突的部門人員代行其職責。
您的答案：b題目分數：6此題得分：6.04.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點是（）。
a.業(yè)務創(chuàng)新和風險管理。
b.經營管理和執(zhí)業(yè)行為。
c.投資決策和道德風險。
d.財務管理制度和流動性風險。
您的答案：b題目分數：7此題得分：7.05.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責任（）。
a.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為。
b.證券公司的董事長、總經理已經依法受到處罰。
c.合規(guī)總監(jiān)已經向監(jiān)管部門報告了。
d.合規(guī)總監(jiān)已經依有關規(guī)定履行制止和報告職責。
您的答案：d題目分數：7此題得分：7.0。
二、多項選擇題。
6.以下對證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的表述正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項）。
a.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務。
b.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。
c.合規(guī)部門承擔的其他職責不得與合規(guī)管理職責相沖突。
d.證券公司的高級管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令。
您的答案：b,c,a題目分數：6此題得分：6.07.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應當樹立（）的合規(guī)管理理念，倡導和推進合規(guī)文化建設，培育全體工作人員的合規(guī)意識。（本題有超過一個的正確選項）。
b.全員合規(guī)。
c.合規(guī)從高層做起。
d.合規(guī)從基層做起。
您的答案：c,b,a題目分數：7此題得分：7.08.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)管理是指證券公司（）的行為。（本題有超過一個的正確選項）。
c.培育合規(guī)文化。
d.防范合規(guī)風險。
您的答案：c,a,b,d題目分數：7此題得分：7.09.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權（）。（本題有超過一個的正確選項）。
a.參加或列席與其履行職責有關的會議。
b.調閱有關文件、資料。
c.要求公司有關人員對合規(guī)有關事項作出說明。
d.對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核。
您的答案：b,a,c題目分數：7此題得分：7.010.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。（本題有超過一個的正確選項）。
a.內部管理制度。
b.重大決策。
c.新產品方案。
d.新業(yè)務方案。
您的答案：a,d,b,c題目分數：7此題得分：7.0。
三、判斷題。
11.證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調查的事項。（）。
您的答案：正確題目分數：7此題得分：7.012.證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。（）。
您的答案：正確題目分數：7此題得分：0.013.證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。（）。
您的答案：正確題目分數：7此題得分：0.014.證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。（）。
您的答案：正確題目分數：7此題得分：7.015.代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。（）。
您的答案：錯誤題目分數：6此題得分：6.0。
試卷總得分：86.0。
合規(guī)專員工作總結篇十
時光如梭，歲月如流，一轉眼20xx年已經過去，回顧過去的這一年，有成績，也有不足。自20xx年11月1日入職以來，在部門領導的指導下，在同事們的支持和幫助下，再加上之前有過3年的人事工作經驗，我很快熟悉并適應了人事專員這項工作，并且在工作當中我也本著謹慎、負責的態(tài)度，認真做好自己的每一項工作。另外，通過不斷的學習，這一年，我自己的能力有了一個很好的提升。下面，我將自己20xx年的工作分析總結如下，望領導予以指導批評。
1.截止20xx年12月31日，公司共有在崗員工126人，其中包含5名見習期置業(yè)顧問。其中男性41人，女性85人；轉正人員：85人。工作年限不滿一年的員工占比重最大，人數為88人，占總人數70%；工作滿一年不滿兩年人數為19人，占總人數15%；兩年以上員工為19人，占總人數15%。
2.人員入、離職狀況。（略）。
3、簡歷投遞及入職比。
11月份一共投遞簡歷202份，參加面試32人，入職11人，入職率5.4%；12月份投遞簡歷445份，參加面試99人，入職21人，入職率只有4.7%。
入職之后我的工作主要是人事管理的工作，但是自20xx年11月30日鄭州辦公室行政文員劉辛萍離職之后，我接手了鄭州辦公室的行政工作。由于，鄭州辦公司人員數量不多，所以，人事、行政工作做起來比較得心應手。下面我總結下我的具體工作。
1、招聘工作。11月份的招聘職位主要是銷售經理、置業(yè)顧問。為完成任務，我加大了網絡簡歷的搜尋量，并且和鄭州各大高校聯系，建立各高校招聘會信息表。12月份的招聘崗位主要是銷售經理、置業(yè)顧問、項目經理等。我不僅繼續(xù)加大網絡簡歷的搜尋量，參加了2場的校園招聘，還嘗試了到百腦匯挖掘優(yōu)秀銷售員的方法。
2、核算績效工資。在初入職的時候我就認識到績效核算工作需要非常謹慎，所以學習的比較認真，再加上有領導的及時指導和同事的積極配合，在2個月的績效核算當中0失誤。
3、鄭州辦公司同事的考勤管理?？记诠ぷ魇莻€細致的工作，在平時，我及時記錄并監(jiān)督同事們上、下班情況；對于請假，也確保同事們提前進行工作安排；保證每月按時提交考勤報表，并在提交之前認真逐人核對。
4、微信平臺管理。每天瀏覽微博有關房地產行業(yè)的最新信息，挑出有積極意義的信息群發(fā)。嚴格篩選信息，確保信息對同事們有積極作用。
5、其它的人事工作。對于領導安排的其它工作也是懷著認真、謹慎的態(tài)度來完成。例如，公司的《企業(yè)文化培訓ppt大綱》的修改和《知識競賽活動方案》的制定。
（二）、行政工作。
從12月份開始，我開始負責鄭州辦公室的行政工作。行政工作主要是日常工作，例如水電費的及時繳納；暖氣供應不足時，及時和熱力公司聯系解決；辦公設備出現問題時及時聯系維修；及時和物業(yè)對接等等事項。我在工作當中和相關的聯系單位保持良好的關系，及時解決鄭州辦公室出現的問題，給同事們提供一個舒適的辦公環(huán)境。
1、招聘效率提高。
20xx年春節(jié)過后的一個月是一年當中的招聘、求職高峰期，我的工作重點要把握這個契機，在最短的時間內招聘到高質量的公司所需人才。目前公司在使用的招聘渠道主要是網絡招聘：58同城和天基人才網。年后在招聘高峰期，開發(fā)多渠道招聘，包括現場招聘會、校園招聘及qq群招聘等，結合目前有的網絡招聘，一定能夠很好的提高招聘效率。
在非招聘高峰期，要注重簡歷的搜索。招聘的工作目前已經不是簡單的等待別人投遞簡歷—通知面試的工作了。更重要的是要人事工作人員積極主動的搜集簡歷，和候選人員溝通，宣傳本公司并最終招聘到合適的人才。
2、多方面的深入學習并協(xié)助領導完善公司制度。
由于公司的人力資源管理部門成立時間并不久，所以也有很多的制度需要繼續(xù)完善。人力資源管理是一個系統(tǒng)的管理過程，招聘、培訓、績效、薪酬、勞動關系，環(huán)環(huán)相扣，又相互促進。在新的一年，我會更加認真學習，希望能為公司制度的完善和公司的發(fā)展出一份力。
在公司兩個月期間我能充分的完成本職工作，與領導交給我的其它工作。這與領導的指導和同事們的幫助是分不開的，在此再次對領導和同事們表示衷心的感謝！在新的一年里，我將會一如既往的本著認真、謹慎的態(tài)度工作，以認真、勤勞、務實的理念鞭策自己，盡最大的努力達到并超出領導對我的期望。
合規(guī)專員工作總結篇十一
按照召農信發(fā)【2011】130號關于印發(fā)《***農村信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動自查整改階段實施方案》的通知要求，我社領導高度重視此項工作，迅速組織安排活動領導小組辦公室按照崗位職責，結合實際逐項進行自查。并成立了相應的領導小組。
一、成立領導小組。
組長：副組長：成員：
活動領導小組辦公室設在**辦公室，負責牽頭落實“合規(guī)執(zhí)行年”活動領導小組議定事項、活動的推動、協(xié)調、指導及其他日常工作。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責任與承諾書”
按照聯社“合規(guī)執(zhí)行年”活動方案要求，從社領導到各崗員工，逐級簽訂了“崗位合規(guī)責任與承諾書”，要求承諾對自己6月30日前的違規(guī)行為進行落實整改，共簽訂“崗位合規(guī)責任與承諾書”。
五、活動方案制定有自查整改的措施制度。
2、加強職工法律法規(guī)知識，業(yè)務制度培訓防范和化解各類風險。在充分肯定成績的同時，進一步規(guī)范業(yè)務操作流程，凝聚執(zhí)法執(zhí)紀的監(jiān)督合力，扼制各類風險問題發(fā)生。
3、加強干部隊伍建設，提高全員政治業(yè)務素質。進一步解放思想，轉變觀念，抓好落實力，提升執(zhí)行力。擴總量、擴份額，擴市場并舉，促進存款上規(guī)模、增實力、優(yōu)結構，抓規(guī)章制度的完善和落實，增強全員的法律意識、制度意識，徹底改變有令不行，有禁不止的現象，把各項制度落到實處，真正形成用制度規(guī)范業(yè)務行為、用制度管人，照章辦事，成為每個干部員工的自覺行為。
4.加強黨風廉正建設，做好反腐倡廉工作。加強廉正文化和懲防體系建設，增強合規(guī)意識，規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀、規(guī)范造作方便的先進典型，樹立按章辦事、合規(guī)經營的良好風尚，營造先進的濃厚氛圍，內聚人心，外樹形象。
5.強化內部控制，切實防范風險，加強對員工工資作風的整頓教育，解決部分職工存在的“懶、散、庸、浮”作風不實的問題，從而提高工作積極性，合規(guī)經營規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干群一身正氣，不出問題。
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合規(guī)專員工作總結篇十二
伴隨著新年鐘聲的敲響，又迎來了嶄新的、充滿期待的20xx年?；赝?0xx年度的工作生活，感受到公司及身邊的人這一年來發(fā)生的巨大變化，身邊的同事也都在不斷進步著，朝著同一個目標奮斗著。新的一年到來了，也帶來了新的挑戰(zhàn)，在我們準備以全新的面貌來迎接新年的到來時，也不忘來回顧和總結過去一年來所做的努力。
一、對于公司員工的人事檔案及其他資料進行收集及管理，使其更加完善化，保持公司檔案的完整性，為保證日后的分析工作提供更準確的信息。因檔案內容涉及公司有關機密，期間我保持著極高的警惕性和很強的保守意識。協(xié)助上級掌握人力資源狀況；填制和分析各類人事統(tǒng)計報表。為人力資源規(guī)劃工作提借準確的信息。
二、負責管理員工勞動合同，辦理勞動用工及到社保局勞動關系科備案和網上備案的手續(xù)，到目前為止，公司所有員工都完成了勞動合同的簽訂，其中包括首次簽訂和續(xù)簽。
三、結合公司制度及國家規(guī)定管理員工考勤，按月準確出具考勤報表。其中員工考勤是一個難點，公司實行上班打卡辦法已經很長時間了，由于部份員工一直未能適應新的考勤辦法所以效果一直不太好。今年特意為此問題在各月統(tǒng)計考勤時對員工進行了考勤制度重申，加強大家對考勤制度的執(zhí)行力度。此外，將完成的.考勤表報領導簽批，按時及時交給財務，配合財務完成每月工資的及時發(fā)放。
四、每月按時完成薪資核定表，就當月入職新員工，離職員工，社?？劭睿捌渌厥馇闆r每月完成薪資核定表報領導簽批，按時及時交給財務，配合財務完成每月工資的及時發(fā)放。
五、今年以來，公司充分考慮員工的福利，各項福利制度正逐漸開始實施。除了。
大型節(jié)假日對員工發(fā)放福利物品，20xx年主要是給員工發(fā)放超市購物卡，此外每月對過生日的員工進行生日活動的策劃及實施工作，豐富了員工的業(yè)余生活，這些都大大調動了員工的工作積極性，從而起到了激勵員工的作用。
六、做好招聘與任用的具體事務性工作，包括發(fā)放招聘啟事、收集和匯總應聘資料、安排面試人員、跟蹤落實面試人員的情況，安排入職、錄入指紋，講解和發(fā)放公司員工手冊，發(fā)放辦公用品，申請開通oa系統(tǒng)權限等，合計20xx年入職58人。
七、做好離職人員的工作交接，物品交接，oa系統(tǒng)權限銷戶。
八、每月按時完成員工社保的申報和暫停，以及每月及時完成社保費用的繳納。對于有特殊情況不能及時申報的員工社保賬戶，認真咨詢社保局的辦事人員，及時認真的為員工走完特殊的程序，完成社保賬戶的申報。此外，為初次開立社保賬戶的員工辦理社保（醫(yī)保）卡。
九、在部門領導的指導下，對員工考勤制度、勞動合同管理辦法等相關的人事制度進行了修改工作，使其更加人性化，合理化，符合了公司“以人為本”的人才理念。
十、配合部門完成公司接待工作，包含水果茶水準備、電腦投影儀設備的安裝、會議結束之后場地的整理，有時候還配合訂酒店和飯店。
對個人來講下一步重要應該在認真工作之余加強學習，不斷提高自身專業(yè)素質，才能面對更大的挑戰(zhàn)，也才不會被時代的潮流所淘汰。珍惜來之不易的機會，扎扎實實做好每項工作。
最后，祝愿公司在新年里一帆風順，一年更比一年好!
合規(guī)專員工作總結篇十三
xx年，我縣人事人才工作和機構編制工作在縣委、縣政府的領導下，在省州人事部門的指導幫助下，在全縣各部門的大力支持和密切配合下，認真開展了學習實踐科學發(fā)展觀活動。圍繞縣委、縣政府確定的“人才強縣戰(zhàn)略”要求，密切聯系實際，改進工作措施，認真扎實開展各項業(yè)務工作，為順利完成全年工作打下了良好的基礎。現將xx年工作情況匯報如下：
(一)強化公務員隊伍建設，抓好各項管理工作。
1、做好xx年機關工作人員年度考核工作。根據《公務員考核規(guī)定(試行)》對公務員(參照公務員管理人員)、機關工勤人員xx年度的工作進行了嚴肅認真的考核。600名國家公務員，考核為優(yōu)秀的120人;稱職的442人;基本稱職的2人;不定等次的36人。220名機關工勤人員，考核為優(yōu)秀的37人;合格的183名。
2、做好xx年公務員(人民警察)錄用工作和大中專畢業(yè)生轉正定級工作。根據紅人通〔xx〕260號文件要求，我縣共補充錄用10名公務員(人民警察)。全年來共辦理了大中專畢業(yè)生轉正定級手續(xù)48人。
3、做好非領導職務的確定(晉升)工作。根據紅河州人民政府xx年12月26日第三十七次常務會議精神，階段性恢復執(zhí)行紅河州國家公務員科級以下非領導職務晉升。通過查閱檔案、認真審核，仔細對照，確定(晉升)科員43人。
4、做好xx年選聘高校畢業(yè)生到村任職工作。根據省、州相關文件精神，經過筆試、考察、體檢，共選聘63名高校畢業(yè)生到村任職。
5、做好xx年定向考錄鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)公務員工作。根據省委組織部、省人力資源和社會保障廳、省委農村工作領導小組辦公室、省民政廳、省農業(yè)廳《關于云南省xx年定向考錄鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)公務員的通知》文件精神，通過筆試、面試、體檢、政審，我縣考錄鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)公務員1人。
6、做好xx年公務員招考工作。根據云南省人力資源和社會保障廳《xx年考試錄用公務員公告》及《紅河州xx年度考錄公務員補充公告》精神，通過筆試、面試、體檢、政審，我縣共招考公務員59人，其中公安30人，森林公安3人，其他公務員26人。
7、做好公務員統(tǒng)計工作。根據《云南省人事廳關于開展xx年公務員統(tǒng)計工作的通知》(云人通xx50號)和州人事局紅人通xx4號文件要求，積極組織開展全縣公務員統(tǒng)計工作。按要求，分別對871名公務員和91名參照公務員法管理的事業(yè)單位人員進行了統(tǒng)計。
8、做好機關、事業(yè)單位工作人員流動調配管理工作。按照瀘政發(fā)xx63號文件要求，全年共辦理各類人員調動手續(xù)123人，其中正常調動公務員5人，事業(yè)干部47人，工人23人，調往縣外31人(其中公務員10人、事業(yè)干部19人、工人2人)，從縣外調入17人(其中公務員9人、事業(yè)干部3人、工人5人)。
9、做好公務員登記和參照公務員法管理人員登記工作。根據《中華人民共和國公務員法》、《〈中華人民共和國公務員法〉工作方案》、《紅河州實施〈中華人民共和國公務員法〉工作方案》和省人事廳《關于紅河州人民政府研究室等單位參照公務員法管理的通知》精神，報州人事局審批，對符合公務員登記條件的52人進行了登記;對符合參照公務員管理條件的8人進行了登記。
10、做好全縣政府系統(tǒng)公務員危機管理培訓工作。根據《云南省人力資源和社會保障廳關于在全省政府系統(tǒng)公務員中開展危機管理培訓的通知》(云人社發(fā)xx130號)和紅人通xx59號文件精神，為增強我縣各級政府系統(tǒng)公務員的危機意識和憂患意識，提高應對各種危機的能力和公共管理水平，結合我縣實際，在全縣政府系統(tǒng)980余名公務員中開展危機管理培訓。
11、做好關于加強基層公務員隊伍建設有關問題開展調研的工作。為配合國家公務員局就基層公務員隊伍建設中存在的有關問題進行研究工作，按照云人社辦xx33號文件要求，積極認真開展基層公務員隊伍建設調研工作。我縣公務員構成比例中，35歲以下的占34，36至45歲的占40;46至55歲的占23，56歲以上的占3;高中以下文化的占14;大專文化的占45，本科文化的占41。
(二)進一步做好專業(yè)技術人員職稱推薦評審工作，強化專業(yè)技術人員管理。
1、完成全縣事業(yè)單位工作人員xx年度考核工作。根據上級通知精神，結合各事業(yè)單位實際，完成了全縣259個事業(yè)單位的6994名工作人員的年度考核工作?？己藶閮?yōu)秀的1017人(其中專業(yè)技術人員928人、職員3人、工人86人)，合格的5748人(其中專業(yè)技術人員4758人、職員14人、工人976人)，基本合格1人，不合格8人，不定等次的204人，不予考核的16人。
2、完成xx年度專業(yè)技術人員統(tǒng)計上報工作。按照州人事局的安排，我局結合實際完成了xx年度專業(yè)技術人員統(tǒng)計上報工作。截止xx年12月31日止，全縣共有專業(yè)技術人員6333人，全額和差額撥款事業(yè)單位5863人、自收自支事業(yè)單位162人、企業(yè)單位213人、非國有企業(yè)單位95人。
3、切實抓好我縣xx年度企事業(yè)單位各系列專業(yè)技術人員的資格評審工作。全年共推薦599名專業(yè)技術人員評審專業(yè)技術職務任職資格，目前，經省、州、縣專業(yè)技術職務評審委員會評審通過528人。其中：群文系列15人;中學系列197人;小學系列165人;黨校系列3人;農業(yè)系列60人;工程系列150人;衛(wèi)生系列6人;新聞系列3人。
4、組織全縣專業(yè)技術人員進行《知識產權》科目培訓。從xx年6月至10月開始組織全縣6255名專業(yè)技術人員進行了《知識產權》科目培訓，并于xx年10月14日組織了全縣統(tǒng)一考試，合格率為100。
5、穩(wěn)步推進事業(yè)單位崗位設置管理工作。按照省州關于進一步完善事業(yè)單位人事制度改革，全面開展事業(yè)單位崗位設置工作的`要求，我縣于今年6月8日召開了全縣事業(yè)單位崗位設置管理實施工作動員大會，在全縣范圍內開展事業(yè)單位崗位設置管理工作，我局在開展事業(yè)單位崗位設置管理工作中嚴格把好四道關口：一是統(tǒng)一口徑，作好解釋;二是摸底調查，收集問題;三是先易后難，穩(wěn)步推進;四是認真學習，吃透政策。在實施過程中注意聽取各行業(yè)、各部門意見，并做好整理收集各類問題，并及時向上級反映情況。
(三)加強聘用合同鑒證管理，切實做好工資基金審核發(fā)放工作。
1、認真做好合同鑒證管理和工人技術等級聘任工作。xx年，共審核辦理全縣各單位合同鑒證622人，審核并辦理機關事業(yè)單位工勤人員取得工人技術等級后聘任中級工143人，高級工137人，技師18人，并兌現了工資待遇。
2、認真審核工資基金，切實維護單位職工的利益。全年累計審核工資基金戶3828個，審核工資159612人次，工資總額319834096元。
3、認真組織完成xx年工資統(tǒng)計工作。根據州人事局《關于xx年機關、事業(yè)單位工作人員工資統(tǒng)計報表的通知》要求，按照州人事的統(tǒng)一布置，完成xx年工資統(tǒng)計、收集、審核、錄入匯總，并按要求上報州人事局。
(四)強化服務意識，有效配置人才資源。
1、認真辦理人事代理業(yè)務。全年共辦理到我縣就業(yè)登記的大中專畢業(yè)生人事代理503人;辦理保存人事關系與檔案協(xié)議48人，全部納入我縣人才儲備庫，接收檔案材料，錄入計算機管理。
2、抓好我縣xx年事業(yè)單位公開招聘部分事業(yè)單位工作人員工作。按照《紅河州xx年上半年事業(yè)單位面向社會公開招聘工作人員公告》要求，在縣招聘領導小組的統(tǒng)一安排布置下，與縣教育局、衛(wèi)生局密切合作、精心組織，圓滿完成我縣xx年事業(yè)單位公開招聘工作，上半年共招聘工作人員19名，下半年共招聘4名工作人員已進入政審階段。
3、積極搭建就業(yè)平臺，努力擴大服務渠道。為加強供需對接的針對性，充分發(fā)揮人才市場在畢業(yè)生資源配置中的重要作用，為畢業(yè)生就業(yè)和用人單位選人用人搭建便捷的橋梁，充分發(fā)揮人才市場在人才資源配置中的重要作用，強化服務功能，加強供需對接性，開展專場人才招聘會、綜合人才招聘會和推薦等多種形式的就業(yè)方式。今年以來，為紅河幫達實業(yè)有限公司等非公企業(yè)通過專場人才招聘會，成功招聘各類專業(yè)人才3人，為紅河千山生物工程有限公司、錦輝地產等9家用人單位成功推薦人才28名，緩解我縣就業(yè)壓力。
(五)積極做好工資福利工作，切實維護職工合法權益。
1、完成我縣xx年機關事業(yè)單位工作人員工資正常晉升工作。根據相關文件要求，我局從xx年5月25日開始，至6月5日止，全面完成全縣xx年機關事業(yè)單位工作人員正常晉升工資的各項審核審批工作。機關單位工作人員正常晉升工資6785人，月增資167520元。全額撥款事業(yè)單位工作人員正常晉升工資5928人，月增資148706元。差額撥款事業(yè)單位工作人員正常晉升工資383人，月增資8689元。自收自支事業(yè)單位工作人員正常晉升工資249人，月增資4503元。
2、完成我縣機關事業(yè)單位工作人員xx年度年終一次性獎金預發(fā)審核審批工作。根據國家、省、州的工資政策，我縣機關事業(yè)單位工作人員xx年度年終一次性獎金預發(fā)審核審批工作，此次審核審批機關xx年度年終一次性資金事業(yè)單位xx年納入績效工資總量的一個月基本工資額度發(fā)放7597人，兌現資金8206266元。
3、按時完成我縣義務教育學校實施績效工作。根據中央、省、州相關文件規(guī)定，我縣于xx年9月8日至11日，歷時四天，圓滿完成了我縣義務教育學校實施績效工資工作。我縣義務教育學校從xx年1月1日起執(zhí)行統(tǒng)一的基礎性績效工資、獎勵性績效工資以及退休人員生活補貼。
4、認真做好全縣機關事業(yè)單位工作人員晉升職務晉升工資及特殊崗位津貼的審核審批工作。一年來，共審核審批全縣機關事業(yè)單位工作人員晉升職務(工人技術等級)晉升工資582人，月增資51181元;按照知識分子補貼有關文件規(guī)定，批準169人享受(調整)知識分子補貼;重新確定工資4人;對3名處分期滿收回安排工作的人員重新確定了工資;對1名處分人員重新確定了生活費;批準享受殯葬職工特殊行業(yè)津貼13人;辦理享受特級教師津貼2人。
5、認真執(zhí)行退休政策，做好撫恤金發(fā)放管理。按照相關文件規(guī)定，辦理機關事業(yè)單位工作人員正常退休和提前退休49人，發(fā)放一次性修建房補助費和安家費178560元。按照國家的撫恤政策，辦理了9名死亡職工的一次性撫恤費，發(fā)放一次性撫恤金及喪葬補助費249156元。批準享受月定期生活困難補助費11人，月增資4637元。認定工傷1人。
1、認真落實軍轉安置政策。根據軍轉干部的專業(yè)和特長，充分征求用人單位和軍轉干部個人的意見，今年我縣共完成2名軍轉干部的安置工作，做到了上級、軍轉干部及安置單位三滿意。
2、加強對自主擇業(yè)軍轉干部的教育管理，認真做好日常服務工作。我縣現有自主擇業(yè)軍轉干部5人，為做好自主擇業(yè)軍轉干部的管理服務工作，我們加強對自主擇業(yè)軍轉干部的教育管理，積極為自主擇業(yè)軍轉干部辦理醫(yī)療保險，認真開展自主擇業(yè)軍轉干部走訪慰問活動。全面了解掌握他們的工作、生活、身體狀況，做到底子清，情況明。
3、嚴格執(zhí)行解困政策，切實抓好企業(yè)軍隊轉業(yè)干部維穩(wěn)工作。今年，我縣嚴格按照省州文件精神，共向符合條件的27名軍轉干部兌現解困資金174360元，另外對陳文忠、昂登明兩名家庭比較困難的企業(yè)軍轉干部進行了個案補助，共補助資金3000元。
4、開展送溫暖活動。我局對全縣的企業(yè)軍轉干部和自主擇業(yè)軍轉干部進行了“八·一”走訪慰問，并召開了座談會。同時我局深入到軍轉干部家中，與他們親切交談，詳細了解他們的身體、生活和工作情況，并給每個軍轉干部發(fā)放了200元的慰問金，帶去了黨和政府的關懷。
(七)強化機構編制管理，抓好事業(yè)單位登記管理工作。
1、做好機關事業(yè)單位機構編制調整補充工作。嚴格按照機構編制管理相關規(guī)定，對職能強化的機構給予編制管理充實，成立了12個機構，并對相應的內設機構作了適當調整。
2、大膽探索，扎實推進鄉(xiāng)鎮(zhèn)機構編制實名制管理工作。為加強和規(guī)范機關事業(yè)單位機構編制和人員管理，強化對機構編制管理人員選配工作的社會監(jiān)督，解決超編、超職數、混編、混崗和底數不清等問題。我局根據中央和省、州有關機構編制實名制管理的要求，在征求有關部門意見的基礎上，結合我縣實際，配合有關部門聯合制定下發(fā)了《關于在全縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)機關事業(yè)單位實行機構編制實名制管理的通知》(瀘機編辦xx3號文件)，明確了開展機構編制實名制管理的政策依據、管理范圍和對象、基本手段和方法、實施程序等，明確了機構編制、組織、人事、財政等部門在實名制管理過程中各自的職責和任務，建立了機構編制實名制管理制度。各單位依照機構編制部門核定的編制數額和人事管理的有關政策規(guī)定，對本單位的工作職責、機構設置、人員編制、領導職數、實有人員情況進行全面清理和核查，并對機關事業(yè)單位在編在職工作人員造冊登記。對未經批準和不符合人事管理規(guī)定配備的人員，不列入編制實名制名單;對混編混崗人員，依照機構編制管理的規(guī)定清理歸位。全縣8個鄉(xiāng)鎮(zhèn)機關和104個鄉(xiāng)鎮(zhèn)事業(yè)單位全部納入了機構編制實名制管理。
3、加強監(jiān)督管理，依法進行事業(yè)單位登記工作。我縣現登記的法人單位共328個，其中今年新登記單位16個，變更登記單位45個，年檢290個。
(一)認真做好人事信訪工作。
xx年，我局進一步加強新形勢下人事信訪工作力度，及時化解人事編制工作中存在的不穩(wěn)定因素，做到對每一位來訪者耐心解答釋疑，切實解決問題;對每一封來信認真登記，調查取證，客觀分析因果，做到不因事小而不為，不因事煩而推諉。認真處理上級部門轉來的信件，研究解決問題的辦法，爭取給上訪人一個滿意的答復。全年共接待了來訪咨詢人員8批26人次，辦理各類信訪7件，辦理來電21人次，按時完成每月15日的信訪月報，努力維護我縣人事和諧和社會穩(wěn)定。
(二)扎實抓好機關黨建、黨風廉政建設工作。
xx年，局黨支部認真學習貫徹黨的精神。以學習實踐科學發(fā)展觀為契機，進一步強化黨建、黨風廉政建設工作，按照“抓隊伍必先抓黨員，抓黨員必先抓黨建”的要求。結合學習實踐科學發(fā)展觀活動，在抓好黨員干部學習培訓工作的同時，大膽探索培訓模式，不斷創(chuàng)新培訓方法;將黨建、黨風廉政建設與人事工作有機結合，全面置于群眾、基層和社會的監(jiān)督之下，扎實推進“陽光人事、法治人事、效能人事”進程，收到了實效。
(三)深入開展學習實踐科學發(fā)展觀活動。
按照縣委的統(tǒng)一部署，為了確保學習實踐科學發(fā)展觀活動深入、持久、有效開展，用科學發(fā)展觀指導人事編制工作，我局于xx年3月25日召開動員大會，深刻領會中央和省、州、縣委關于深入開展學習實踐科學發(fā)展觀活動的一系列文件精神，統(tǒng)一思想，建立機構，從思想上、組織上、制度上保證學習實踐活動健康有序展開。既高標準、高質量完成“規(guī)定動作”，又積極探索、創(chuàng)新“自選動作”。確保了活動的深入開展，使活動收到較好實效，進一步推動了我縣人事人才和編制工作的發(fā)展。
(四)做好陽光政府四項制度工作。
我局把陽光政府四項制度工作作為一項基礎性工作來抓，與全局中心工作同安排同部署。根據縣政府相關要求，結合人事人才工作實際，制定了《××縣人事局重大決策聽證制度實施方案》、《××縣人事局重要事項公示制度實施方案》、《××縣人事局重點工作通報制度實施方案》和《××縣人事局政務信息查詢制度實施方案》，及時上報我局各項重大決策聽證、重要事項公示、重點工作通報計劃及具體內容。于5月5日開通了96128政務信息查詢專線電話(0873-6621599)，嚴格遵守96128政務信息查詢專線電話的管理規(guī)定，確保上班時間在崗，堅持使用普通話，熱情有禮貌、耐心細致地為群眾提供信息查詢服務。開通以來，未發(fā)生無人接聽，長時間占線，態(tài)度粗暴、拒絕推諉等現象。同時，利用政府信息公開網站平臺，及時對外發(fā)布“陽光政府四項制度”相關信息，宣傳我局工作動態(tài)，營造良好氛圍，為群眾提供人事工作進展情況、機構設置、部門職能、辦事程序、政策法規(guī)等政務信息咨詢服務內容，努力推動“陽光人事”制度建設。
三、存在問題。
(一)人才供需矛盾突出。普通高校畢業(yè)生回瀘人數逐年增多，就業(yè)難度不斷增大。
(二)事業(yè)單位專業(yè)技術職務，受崗位數限制，取得職稱資格與享受崗位工資待遇矛盾突出。
(三)企業(yè)軍隊轉業(yè)干部維穩(wěn)工作情況復雜，形勢嚴峻。
(四)辦公經費緊缺，妨礙各項人事人才工作正常運行。
四、xx年工作計劃。
(一)按照省、州要求做好縣鄉(xiāng)機構改革工作。
(二)認真做好xx年公務員考錄工作。按照州委組織部、州人事局統(tǒng)一安排部署，積極組織做好公務員考錄工作;按照省、州及縣委、縣政府要求，按時完成事業(yè)單位崗位設置管理工作和xx年部分事業(yè)單位工作人員招聘工作。
(三)拓展人事服務領域，探索人才租賃、人才派遣、人才測評等。加強與非公企業(yè)聯系，及時提供人才信息，組織召開大型人才供需見面洽談會，促進大中專畢業(yè)生就業(yè)，不斷緩解就業(yè)壓力。
(四)進一步抓好企業(yè)軍隊轉業(yè)干部解困政策的貫徹落實，認真做好補發(fā)企業(yè)軍轉干部生活困難專項補助資金發(fā)放工作，加大政策宣傳和思想教育工作力度，維護社會穩(wěn)定，構建和諧人事。
合規(guī)專員工作總結篇十四
2014年，為增強全行合規(guī)經營管理意識,提高合規(guī)風險管理能力，培育良好的合規(guī)文化,實現持續(xù)穩(wěn)健規(guī)范經營，我行以科學發(fā)展觀和農業(yè)銀行“3510”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃為指導，以貫徹企業(yè)文化核心理念為統(tǒng)領，以落實《中國農業(yè)銀行內控合規(guī)體系建設綱要》和《中國農業(yè)銀行內部控制基本制度》、《中國農業(yè)銀行合規(guī)政策》為主線，統(tǒng)籌規(guī)劃、整體聯動、多策并舉、持續(xù)推進包括合規(guī)價值文化、合規(guī)制度文化、合規(guī)執(zhí)行文化在內的合規(guī)文化建設，努力形成全行員工高度認同、自覺遵循、具有農業(yè)銀行特色、成熟的合規(guī)文化，為我行穩(wěn)健發(fā)展提供了保障?，F將我行合規(guī)文化建設工作總結如下：
一、高度重視，抓認識到位和組織落實。
為了保證合規(guī)文化建設活動的正常開展，我行領導高度重視，并且周密部署：提前時間組織召開會議，學習相關文件精神，深刻領會開展合規(guī)文化建設活動的重要意義，認真部署合規(guī)文化建設活動。成立了以任組長，任副組長，各單位主要負責人為組員的合規(guī)文化建設活動領導小組，具體負責合規(guī)文化建設活動的組織和實施。各單位統(tǒng)一思想認識，加強組織領導，主要負責同志要以身作則，親自過問活動開展情況，帶頭參加學習教育，保證合規(guī)文化建設活動扎實有效的開展。同時各部門合理安排，把合規(guī)文化建設活動與加強領導干部作風建設、開展廉潔文化建設、懲治和預防體系建設緊密結合，確保了合規(guī)文化建設活動的統(tǒng)籌兼顧，相互促進，有序推進。
(一)為切實加強有我行特色的合規(guī)文化建設工作，主要抓了四方面工作：
一是因地制宜制定了《合規(guī)文化建設工程實施方案》?！胺桨浮痹隗w現總行要求內容的基礎上，結合我行實際，提出了合規(guī)文化建設的近期、中期和長期目標及“合規(guī)文化建設工程”的思路、原則和方法。同時，創(chuàng)造性地提出“合規(guī)文化建設”的重要理念，使我行的“合規(guī)年”活動能夠從文化的寬領域和戰(zhàn)略高度來開展。
四是豐富了合規(guī)行為文化建設內容。一方面以“賽”增強合規(guī)意識。行先后開展了多次合規(guī)知識競賽，使員工增長了知識，強化了合規(guī)意識。另一方面以“文”反映合規(guī)動態(tài)。先后開展“我為合規(guī)做貢獻”征文比賽活動，從理論角度探索了新形勢下合規(guī)文化建設的新思路。
(二)反xxx評價工作開展順利并取得實效，培訓和征文活動也取得良好效果，領導重視程度普遍提高，反xxx內控建設趨于完善，前臺人員對反xxx規(guī)定的學習掌握有較大提高。強化了反xxx培訓工作，通過實際操作訓練、崗前培訓等形式，認真宣貫反xxx相關知識。
(三)機構合規(guī)評價活動逐級有序開展。評價基本反映出機構的合規(guī)風險狀況，推動了全行經營管理行為規(guī)范化和標準化，各部門按照方案要求逐級組織自評和復評活動，對于制度和流程的評價較為認真和全面，而對于執(zhí)行狀況的評價有偏離，評價結果基本能夠反映機構整體的合規(guī)風險狀況。通過分析問題，落實整改措施，評價活動取得了一些積極的工作成果。
(四)法律事務工作圍繞“四個辦法”這一中心，采取多項措施，進一步規(guī)范工作流程，提高法律風險意識，取得較好成效。在行下發(fā)相關實施細則后，各部門都能夠認真貫徹執(zhí)行相關制度，按制度規(guī)定的職責和流程開展審查工作。但仍然存在一些問題：對法律風險防范工作思想重視程度不夠，不能充分認識防范法律風險對業(yè)務發(fā)展的重要意義；對法律事務管理工作流程執(zhí)行不到位；個別分行學習的主動性不足等。
(五)宣傳活動豐富多彩,形式多樣,為“合規(guī)年”各項活動的開展營造了良好的氛圍。雖然“合規(guī)年”活動較多，任務較重，但我行宣傳工作能夠結合本行的實際情況靈活開展的有聲有色。
二、工作中存在的問題。
(一)信貸業(yè)務合規(guī)經營中存在問題。
1、機構人員情況。
信貸人員對本區(qū)域經濟、各行業(yè)的信息以及自然環(huán)境等專業(yè)知識的掌握情況不夠全面，致使對客戶分析結論不透徹，風險點的識別不明晰，不能有效地進行事先的風險防范。
2、貸前調查不詳細。
存在個別檔案填寫資料不完整，調查不夠詳實，調查檔案中沒有營業(yè)執(zhí)照副本復印件；個別客戶檔案中“受理信息登記表”與“額度申請表”中申請金額不一致，住處聲明中無具體住址；個別信貸員在調查時,沒有真實地將借款人的基本信息調查清楚,實際情況與調查報告中的數據不相符,如:對借款人發(fā)生的租金、員工薪金等費用存在少報,來增加資產的數據，提高資產與負債的比率，增加借款人的還款能力；個別信貸員對貸款保證人的調查也存在一定問題，沒有經過認真的交叉檢驗，對保證人社會關系以及生活習慣掌握的深度不夠，導致借款人在無法還款時，保證人償還貸款的責任不能如期履行，致使調查結論不能真實反映客戶的基本信息，并輕易下調查結論，缺少科學的分析判斷，為下一道環(huán)節(jié)埋下風險隱患。
3、貸款審查、審批履職不到位。
一是通過調閱檔案資料發(fā)現個別審查崗不能夠認真履行審查義務，檔案資料有不完整的情況，如：部分借款人營業(yè)執(zhí)照未年檢，但在審查意見表中沒提出異議；審查表中貸戶房產評估信息與評估報告不符。二是審批環(huán)節(jié)中存在流于形式，部分審貸會提問過于簡單。通過調閱審貸會記錄表發(fā)現個別審貸會提問記錄沒有實質性問題提出或沒有問題提出，個別審貸會沒有借款人的還款意愿及其他不利影響如行業(yè)風險等進行詳細詢問及分析。甚至審貸會弄虛作假，后補審貸會記錄，審貸會召開時間早于審查審批的時間，存在逆流程作業(yè)的嚴重違規(guī)現象，致使貸款審查、審批結論缺乏正確的判斷，或者說是誤判,不能客觀、真實地反映客戶的第一還款能力和還款意愿，為貸后管理工作帶來風險隱患。
4、貸后管理情況。
（1）檢查催收：存在不及時或未進行貸后檢查。通過現場調閱信貸業(yè)務檔案，部分分行沒有貸后檢查表，不能夠核實是否進行了貸后檢查。貸后管理工作流于形式，走過場，貸后檢查表與用戶申請表中用戶的簽名不是同一人或筆題不符等，不能對客戶的資金用途進行有效的風險監(jiān)控，致使貸款產生逾期和不良筆數大幅增加。
（2）檔案管理：存在信息填寫不完整，相關人員沒有簽字。通過復評時調閱的信貸業(yè)務檔案，發(fā)現個別分行的貸款合同、借據不能夠妥善、有序的保管，并且存在信貸業(yè)務系統(tǒng)錄入不及時、不完整等現象。
(二)業(yè)務合規(guī)經營中存在問題。
1.制度建設跟不上業(yè)務發(fā)展的需要?；疽?guī)章制度建設工作滯后，給業(yè)務的持續(xù)、快速、健康發(fā)展留下了風險隱患。
2.業(yè)務辦理流程存在不規(guī)范的現象比較普遍。在檢查中發(fā)現存在前臺業(yè)務在后臺沒有專人審核把關的問題。開戶檔案填寫不規(guī)范，沒有法定代表人的授權委托書等，開戶資料沒有進行嚴格的審核把關。在印鑒卡的建庫、作廢、更換和管理中存在不規(guī)范、不認真現象，沒有建立檔案調閱登記簿。
3.前臺業(yè)務操作中存在不規(guī)范的現象。單人臨柜，在業(yè)務辦理中存在業(yè)務人員工號混用，通過監(jiān)控錄像的查看，發(fā)現由一人操作辦理業(yè)務；私留用戶密碼；客戶印鑒卡未按規(guī)定留存、未按規(guī)定簽章、保管不善、印鑒卡登記簿記錄不完整、缺少印鑒卡編號；柜員權限交接，未登記權限交接登記表的問題；未按照人民銀行的規(guī)定進行相關的報批或報備工作等。未執(zhí)行先收款后記賬規(guī)定；銀行與企業(yè)交接登記簿登記內容不全，銀行回單沒有與企業(yè)進行交接等問題。部分支行在支票填寫中有填寫不規(guī)范、填寫錯誤的現象。
合規(guī)專員工作總結篇十五
201年,我有幸進入公司獨立優(yōu)化部門負責人事行政工作,在這里感謝領導對我的精心培養(yǎng),給予我工作上的支持.我將更加認真的對待201年的工作.目前所負責工作范圍涉及部門各份數據分析與新聞源外推效果跟蹤.以下總結了工作的幾個方面及以后的工作計劃.
從人員招聘至任用,根據各組的實際需要，有針對性，合理地招聘員工，配備到各崗位。較好完成各組人員的入職、離職、調崗等人事審批工作;規(guī)范員工檔案，對資料不齊全的作出補齊;確定員工勞動合同簽定人數，配合人事部工作事宜。對辦公室日常紀律管理，不定期通知宣傳消防知識并做好辦公室管理工作;對辦公室清潔衛(wèi)生,安全進行巡查;跟蹤后勤安排員工人住宿，關注員工宿舍衛(wèi)生安全等情況;排解員工之間的人和事矛盾.
對優(yōu)化部門就診各數據分析：在優(yōu)化就診表優(yōu)化效果統(tǒng)計表進行跟蹤發(fā)現問題進行周與周的對比和本月與上個月的對比從中找出原因，并進行跟優(yōu)化工程師對接一起分析問題的所在處。
做好每個周的新聞源外推效果跟蹤的統(tǒng)計以極新聞源的就診對比，從中檢查看那個平臺就診人數比較多，積極告訴他們作出改整。
組織員工活動，加強企業(yè)文化建設工作，以員工對企業(yè)有良好的認同感和歸屬感。
20年人事行政工作雖不算太理想,但我們會繼續(xù)努力，加強學習，積極配合公司管理好部門人事行政工作，盡最大的努力使工作水平上升到一個新的臺階。
合規(guī)專員工作總結篇十六
名：余加強單。
位：儀征白沙支行。
內控提升品質，合規(guī)創(chuàng)造價值內部合規(guī)管理的主要內容。
內部環(huán)境。
內部環(huán)境是銀行實施內部控制的基礎，一般包括智力結構、機構設置及權責分配、內部審計、人力資源政策、企業(yè)文化等。
風險評估。
風險評估是銀行及時識別、系統(tǒng)分析經營活動中與現實內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。銀行開展風險評估，應當準確識別與現實目標相關的內部風險和外部風險，確定相應的風險承受度。銀行應根據風險分析的結果，結合風險承受度，權衡風險與收益，綜合運用風險規(guī)避、風險降低、風險分擔和風險承受等應對策略，實現對風險的有效控制。
控制活動。
控制活動是銀行根據風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受度之內。控制措施一般包括：不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。同時，銀行應當建立重大風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制，明確風險預警標準，對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件，制定應急預案、明確責任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理。
信息與溝通。
信息與溝通是銀行及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在銀行內部、銀行與外部之間進行有效溝通。
合規(guī)專員工作總結篇十七
報稅聯發(fā)票原件、報稅申請表、合格證復印件（二維碼清晰，油墨不能太深、稅局掃描不出二維碼需帶合格證原件）、車主身份證復印件、流動人口證復印件、購車發(fā)票復印件。
南寧當地（武鳴區(qū)、賓陽縣、上林縣、橫縣）上牌，就在南寧當地國稅局購買機動車購置稅。其他城市上牌，回當地購稅。
如買錯稅，辦理退稅需要一個月的時間，造成無法回當地上牌。檢查發(fā)票與合格證的購車信息、身份證號碼、車架號、發(fā)動機號。
公司購買車輛、需要營業(yè)執(zhí)照復印件、身份證復印件，報稅聯申請表蓋章。機動車檔案袋填寫相應的信息，不可涂改。
pda驗車，合格證原件、車架號拓印條。排隊、驗車、拍照。
7座車后排頭枕升起、三級牌準備好、發(fā)動機車蓋打開。玻璃窗升起。
1、檢查發(fā)票與合格證的購車信息、身份證號碼、車架號、發(fā)動機號。
2、車架號共17位。避免缺少、錯誤的現象。
3、特別注意保險發(fā)票日期與購車發(fā)票日期。
如開票日期是20xx年4月25日，保險日期是20xx年4月21日。即不一致，需要出具保前聲明。
客戶身份證原件、復印件標注車主電話。------復印件清晰、a 4紙背面無其他信息文字、圖案。
流動人口證明（居住證復印件）發(fā)票注冊聯原件保險副本原件合格證原件
抵押合同、抵押登記申請表、按揭公司委托書（公司蓋章）、個人委托書?？蛻羯矸葑C原件、復印件、代辦人身份證原件、復印件。
綠本、行駛證、完稅證明。免檢標帖。客戶證件歸還。
合規(guī)專員工作總結篇十八
客服專員工作總結精選范文如下，快隨小編一起來閱讀下吧。
客服專員工作總結精選【一】
一、了解顧客
在網上購物的客戶多多少少都會有點想占小便宜的思想，當然我也會。
顧客來買你東西的時候一般有這么三種情況。
首先買家在價格上跟你開始壓價，問你這款東東價格可不可以在低點，給我點折扣，顧客都想買到質量好價格便宜的寶貝。商家一般都不會把定好的價格降下去，除非遇到節(jié)日做活動，因為有些商家的利潤真的很低，客服說了一兩遍之后顧客也不在價格上做掙扎，這時他們會想其他方面的優(yōu)惠。也就是，既然不可以還價，那給我免郵怎么樣，其實，這也在還價。郵費的問題每家都不一樣，快遞公司給的價格也不一樣，商家產品的性質也不近相同，所以要商家免郵比還價還要虧本哦。還有呢就想要賣家送個小禮物了，既然不能還價也不可以免郵，送個小禮物總得可以了吧，就當是留個紀念啊!這一般賣家都會做的，因為成本也不是很高的，送小禮物顧客心里也高興。人總是想占點小便宜給自己心里安慰。
網上買東西不像現實那樣，看得見摸得著，總得讓人留個心眼，顧客想要的也是可以理解的，把自己當做一個買家換位思考一下就會知道顧客提出的要求你也會提出。我們做的還是服務行業(yè)，一定要有耐心和熱心，顧客的滿意才是我們最大的追求，顧客關心的問題，就是我們將要努力做好的工作內容，這樣才能使銷售做的更好。
二、了解商品
做好客服工作，重中之重是了解自己所要銷售的商品的性質，這樣買家在打算購買商品的時候，你才能很順利的完成銷售工作，如果你不了解商品，那么買家在詢問商品的時候，你就會出現回復停滯，回復信息速度的變化，很容易影響買家的購買欲。還有就是一定要如實的回答顧客所提出的問題，不要刻意去夸自家的商品，因為一旦顧客收貨發(fā)現商品與介紹不否，就會產生失落感，很有可能給你個中評或是差評，那就得不償失了。如果買家懷疑商品品質好壞的時候，可以建議買家參見評價信息，因為這是比較客觀的，大家說好才是真的好，更是你推銷的最好方法之一啊。
三、售后服務
這也很重要，要做好質量的把關，退換貨的處理。因為您面對的是上帝。
把握好老客戶，建立一種客戶的群體，這樣會事半功倍。
對于經常來的顧客可以標上記號，下次來的時候可以給他優(yōu)惠或者免郵之類的，因為這樣可以帶動產生新的顧客。一般顧客覺得東西好都會介紹給自己的朋友或者同事，或者比如買衣服，同事覺得這衣服好看，問在哪買的，這時新的訂單不就來了嗎。所以在聊旺旺的時候要用心，真誠的為顧客服務，讓他們真正感覺到上帝的待遇。
做好網店銷售要掌握技巧，不是隨隨便便簡簡單單就可以做成的，要多學習善于總結，這樣才能讓工作更加順利流暢。
只是簡短的做了一下這兩個月的總結，以后還要再接再厲，加油哈!
客服專員工作總結精選【二】
話也需要技巧的，尤其是淘寶客服說話技巧更加重要，打動買家下單的 關鍵就是客服在交談過程中能不能打動顧客， 與客戶溝通時， 要把握言語的分寸， 要知道什么話應該說，什么話不應該講。如果不小心踩到了溝通的地雷，即使客 戶購買的意愿再強烈，也會拂袖而去，奔向其他賣家的'懷抱。因此，在和顧客溝 通的時候，必須注意一下幾點。
首先，不要與客戶爭辯。銷售中，我們經常會遇到一些對我們銷售的產品 挑三揀四的客戶， 此時我們難免想與他爭辯。 但是， 我們的目的是為了達成交易， 而不是贏得辯論會的勝利。 與客戶爭辯解決不了任何問題， 只會招致客戶的反感。 即使我們在線下很不生氣，但是我們也不可以把情緒帶到線上。線上的我們應該 耐心傾聽客戶的意見， 讓客戶感受到我們很重視他的看法并且我們在努力滿足他 的要求。
其次，不要用淡漠的語氣和顧客溝通。在跟客戶交談的時候即使面對的是 電腦我們也要保持微笑，因為客戶是可以從我們的字里行間里感覺出來。微笑是 一種自信的表示，也是建立良好氛圍的基礎，客戶遇見微笑的我們，即使不需要 我們的產品，也可能成為我們的朋友，下一次有需要就很容易想起我們的店鋪， 從而成為下一次交易的鋪墊。
第三，不要直接質問客戶 。與客戶溝通時，要理解并尊重客戶的觀點，不 可采取質問的方式與客戶談話。比如：您為什么不買我們的產品?您為什么不信 任我們?您憑什么認為我們的產品不是正品?諸如此類等等， 用質問或者審訊的 口氣與客戶談話，是不懂禮貌的表現，是不尊重人的反映，是最傷害客戶的感情 和自尊心的。 最后，推銷要有互動性，避免單方面推銷 。什么樣的銷售才是最成功的? 我認為實現雙贏的銷售才是最成功的。
實現雙贏，就是客戶購買了我們的產品我 們解決了他實際的問題，而我們也獲得了利潤。因此，我們銷售時首先應該傾聽 客戶的心聲，了解他的需求，然后我們再向客戶推薦相應的產品幫助他解決實際 的問題。如果我們只是一味地向客戶推銷某個產品，忽略了客戶的真正需求，即 使再好的產品也難達成交易。 在和顧客聊天的過程中，如果做到了以上四點，那么我相信，店里的生意不 會差到哪里。金牌客服不是一天煉成的，只有每天進步一點，不斷的加強自己的 說話技巧，才能一步一步成為一名優(yōu)秀的客服。
客服專員工作總結精選【三】
入職半個月以來，在領導和同事的幫助下，本人對淘寶客服工作職責及內容有了較 好了解和基本掌握，并已開始正式上崗?，F就工作學習心得，工作的內容要點及工作中 出現的問題作一個階段性的總結，以為日子不斷對自己工作進行完善做參考和準備。 淘寶客服作為網店的一個重要組成部分。其重要性不可忽視。
首先它是店鋪和顧客 之間的紐帶和橋梁，一名合格的客服首先要做到認真、負責、誠信、熱情的去接待每一 位顧客。其次是要有良好的語言溝通技巧，這樣可以讓客戶接受你的產品，最終達成交 易。再次，作為客服同時要對自己店內的商品有足夠的了解和認識，這樣才可以給客戶 提供更多的購物建議，更完善的解答客戶的疑問。本人在這半個月的工作已經清楚的認 識到自己工作的職責及其重要性，工作中也在不斷學習如何提高自己工作的技能，雖然 此前沒有相關工作經驗但希望能從零學起，爭取早日成為一名合格的淘寶客服。下面就 本人售前導購，售中客服，還有售后服務工作進行初步解析。
首先是售前導購。售前導購的重要必不僅在于它可以為顧客答疑解惑，更在于它可 以引導顧客購買，促成交易，提高客單價。 在售前溝通中一般包括打招呼、詢問、推薦、議價、道別等這幾個方面。在打招呼方 面，無論旺旺是在線或都其它狀態(tài)，自動回復這項必不可少。自動回復可以讓我們做到 及時快速回復，讓顧客第一時間感受到我們的熱情，同時自動回復里附加有我們店名可 以強化顧客的印象。除了自動回復，自己也要在第一時間回復詢問顧客有什么需要幫助 的。在詢問答疑方面，無論是什么情況都銘記第一時間關注旺旺顯示顧客在關注店里的 哪款包包，打開相應的頁面，時刻準備著回答親們提出的任何咨詢。在議價環(huán)節(jié)則非常 考驗一個人的溝通水平和談判能力，何如才能做到巧妙的跟客人周旋，既能保住價格堡 壘又能讓客人感覺到我們的價格是最低實在不能再降， 這個需要自己在工作中不斷去學 習提高自己溝通能力。道別步驟也必不可少，無論是成交或沒有成交都要保持統(tǒng)一的熱 情態(tài)度去對待每一位客人。
客服專員工作總結精選【四】
工作了小半年后，我對工作有了更深入的了解。
做了兩個月的客服，打了兩個月的客服回訪電話后，我覺得自己慢慢地提高了與陌生人建立關系的能力，我非常感謝自己的工作為自己帶來的這些變化。尤其當有客戶表示他很喜歡跟我聊天，而且很喜歡我的聲音的時候，我覺得自己很滿足，被別人喜歡的感覺真好。剛開始的時候我不知道怎么與客戶溝通，如何迅速地和客戶建立良好的關系，但是做了兩個月之后，我開始懂得了利用自己的聲音來建立一個陽光熱情的客服形象，而且還慢慢懂了的和客戶溝通的一些技巧。比如在跟客戶提意見的時候，不可以否定他們的工作和行為，這樣很容易招致他們的抗拒情緒，最好在適合的時候贊揚他們，這樣很容易就能夠打開他們話匣子。一旦突破了他們的心理防線，那么一切話都變得好說了。除此之外，客服一定不可以像銷售一樣過于明顯地向客戶推銷產品，否則他們就會產生抗拒的心理，那么這次推銷也會以失敗告終。最理想的狀態(tài)就是和客戶交朋友，當他們完全信任自己的時候，那么當他們有需求的時候，就會主動找我們買產品。
在現在的崗位上，我除了要學會與客戶打交道之外，還慢慢應用了自己學到的一些數據處理的基礎知識，能夠學以致用，讓我感到很高興。
我很喜歡現在的同事，大家都很年輕，而且性格開朗，很好相處。但我覺得紅色性格的人就有一個缺點，就是不注意控制自己的工作時間，工作不是很有效率。
客服專員工作總結精選【五】
對于一個客服代表來說，做客服工作的感受就象是一個學會了吃辣椒的人，整個過程感受最多的只有一個字：辣。如果到有一天你已經習慣了這種味道，不再被這種味道嗆得咳嗽或是摸鼻涕流眼淚的時候就說明你已經是一個非常有經驗的老員工了。我是從一線員工上來的，所以深諳這種味道。作為一個班長，在接近兩年的班長工作中，我就一直在不斷地探索，企圖能夠找到另外一種味道，能夠化解和消融前臺因用戶所產生的這種“辣”味，這就是話務員情緒管理。
在每一個新員工上線之前，我會告訴她們，一個優(yōu)秀的客服代表，僅有熟練的業(yè)務
知識和高超的服務技巧還不夠，要嘗試著在以下兩點的基礎上不斷地完善作為一個客服代表的職業(yè)心理素質，要學會把枯燥和單調的工作做得有聲有色，學會把工作當成是一種享受。首先，對于用戶要以誠相待，當成親人或是朋友，真心為用戶提供切實有效地咨詢和幫助，這是愉快工作的前提之一。
另外，在平常的話務管理中，我一直在人性化管理與制度化管理這兩種管理模式之間尋找一種平衡。為了防止員工因違反規(guī)章制度而受到處罰時情緒波動，影響服務態(tài)度，一種比較有效的處理方式是在處罰前找員工溝通，最好的方式是推己及人，感覺自己就是在錯誤中不斷成長起來的，一個人只要用一定的心胸和氣魄勇敢面對和承擔自己因錯誤而帶來的后果，就沒有過不去的關。俗語云：知錯能改，善莫大焉。
當然，在不斷地將自己以上的經驗和想法得以實施并取得一定成效的同時，我們在這個舉足輕重的位置上，更象是一顆螺絲釘，同本部門的前臺、后臺、組長、質檢及部門經理之間作著有效的配合，同時也與其它各組或各部門之間作著較為和諧的溝通和交流，將話務管理工作進行得有條不紊。
上岸，或能碰到一個大的漂流物，螞蟻就得救了?！辈婚L時間，蟻球靠岸了，蟻群像靠岸登陸艇上的戰(zhàn)士，一層一層地打開，迅速而井然地一排排沖上堤岸。岸邊的水中留下了一團不小的蟻球。那是蟻球里層的英勇犧牲者。
很幸運的是，我們呼叫中心本身就是一個充滿了激情和活力的團隊，而且每一個身處其中的人在“逆水行舟，不進則退”的動力支持中積極地參予著這個團隊的建設。在與另外一位班長良好而默契的配合下，我們彼此取長補短，查漏補缺，再加上部門經理的大力支持和富有親和力的微笑，不管遇到什么困難，我們都能團結一心，尋求到行之有效的處理辦法，渡過難關，將話務管理工作日臻完善地進行下去。眾所周知，公話業(yè)務歷來是用戶爭議和投訴的焦點，公話及卡類用戶每月因業(yè)務上的原因在呼叫中心的投訴率是最高的，班長工作中很大一部分壓力就是來源于此，所以在處理此類投訴時總是如履薄冰，小心謹慎，唯恐因處理不好而引起越級投訴。
細細回憶這段時間以來的工作過程及目前公話組的整個狀態(tài)，雖然在我們大家的共同努力下有了較大的變化，但是仍有許多的缺點和不足等著我們去規(guī)劃和改觀。首先在服務質量和服務意識方面離省局的要求還存在較大差距，不管成功與否，我們都將不斷地摸索和嘗試，如作大型的關于服務意識及情緒管理方面的培訓來激發(fā)前臺的工作積極性?；驗榱颂岣哒Z音親和力，作語音藝術培訓及在公司工會的倡導和鼓勵下號召全話務中心參與詩歌朗誦大賽等嘗試，在培養(yǎng)聲音魅力過程中，讓電話交流的載體更加生動，由此而產生一批更加出色的客服代表。
所以不管以后的工作將會發(fā)生什么樣的變化，我都不敢有絲毫的松懈，并且將更加的認真地做好自己份內的事，努力克服個性和年齡的弱點，推開障礙和阻力，拋棄“小我”，輕松上陣。
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