總結(jié)可以幫助我們鞏固知識(shí)，回顧經(jīng)驗(yàn)，為下一階段的發(fā)展做好準(zhǔn)備。融入個(gè)人思考和觀點(diǎn)，凸顯自身的價(jià)值和貢獻(xiàn)?？偨Y(jié)范文
合規(guī)專員工作總結(jié)篇一
20xx年，供電公司在省、市公司的正確指導(dǎo)下，在縣委縣政府的'關(guān)心和支持下，圍繞年度業(yè)績(jī)指標(biāo)和重點(diǎn)工作，以“轉(zhuǎn)作風(fēng)、提效能、抓執(zhí)行、促發(fā)展”主題教育實(shí)踐活動(dòng)為抓手，大力加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，提升干部職工執(zhí)行力，貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和省公司黨組1號(hào)文件精神，各項(xiàng)工作取得了豐碩成果，現(xiàn)將20xx年工作總結(jié)匯報(bào)如下：
(四)加強(qiáng)職能部門(mén)服務(wù)意識(shí)，健全工作機(jī)制，理順工作流程，以標(biāo)準(zhǔn)制度體系建設(shè)促進(jìn)管理規(guī)范;改進(jìn)工作作風(fēng)，以綜合管理和專業(yè)管理相結(jié)合的方式推進(jìn)基層班組特別是供電所管理提升;落實(shí)企務(wù)公開(kāi)和民主監(jiān)督制度，確保職代會(huì)提案件件有回音;優(yōu)化班子成員和中層干部聯(lián)系點(diǎn)制度，深入一線調(diào)查研究，廣泛開(kāi)展群眾座談活動(dòng)，了解職工心聲;下發(fā)《致全體干部員工一封信》，鼓勵(lì)員工為企業(yè)發(fā)展獻(xiàn)言獻(xiàn)策;加強(qiáng)廉潔從業(yè)教育和反腐倡廉建設(shè)，邀請(qǐng)縣檢察院有關(guān)專家為干部員工舉辦“預(yù)防職務(wù)犯罪講座”，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部及關(guān)鍵崗位人員廉潔從業(yè)意識(shí);在紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)開(kāi)展會(huì)員卡清退專項(xiàng)行動(dòng);杜絕用公款相互宴請(qǐng)及進(jìn)行高消費(fèi)娛樂(lè)活動(dòng)的行為。
迎峰度夏來(lái)臨，低電壓引起的用戶投訴呈上升趨勢(shì)。
合規(guī)專員工作總結(jié)篇二
1、合規(guī)培訓(xùn)我們共進(jìn)行兩次全體員工的培訓(xùn)，主要內(nèi)容為銷售金融產(chǎn)品和投資者適當(dāng)性制度的學(xué)習(xí)。在營(yíng)業(yè)部例會(huì)上對(duì)每月的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)信息報(bào)告中就我們營(yíng)業(yè)部可能會(huì)發(fā)生的合規(guī)案例進(jìn)行重點(diǎn)學(xué)習(xí)，防微杜漸。
2、對(duì)營(yíng)業(yè)部炒新客戶進(jìn)行自查，投資者的適當(dāng)性進(jìn)行自查，三板賬戶的整理工作。
3、共收到交易所3份協(xié)查函。都及時(shí)的上報(bào)了材料。
4、反^v^工作。每日對(duì)營(yíng)業(yè)部新開(kāi)客戶進(jìn)行發(fā)^v^等級(jí)劃分工作。監(jiān)控反^v^的可疑交易行為。篩查可疑交易行為13份，都進(jìn)行可疑交易的分析。存在問(wèn)題：
1、有些員工合規(guī)意識(shí)比較淡薄。比如:與客戶簽署協(xié)議時(shí)，明明知道不是本人卻還要讓其簽署某些協(xié)議。說(shuō)輕點(diǎn)年輕毛躁。說(shuō)重點(diǎn)就是職業(yè)道德的缺失。我也希望以后咱們員工不要再發(fā)生這種情況。如果再發(fā)生類似情況，我會(huì)以通報(bào)的形式在營(yíng)業(yè)部交流群里進(jìn)行通報(bào)。第二點(diǎn)我想跟大家說(shuō)的在我們服務(wù)客戶時(shí)，如果遇到自己沒(méi)有把握的業(yè)務(wù)可以稍緩回答客戶。不要盲目的回答，最后會(huì)造成一些很亂的糾紛。這也體現(xiàn)了我們的專業(yè)性。
2、由于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的發(fā)展，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)加大。如果不接觸到業(yè)務(wù)，也想不到推介業(yè)務(wù)會(huì)產(chǎn)生什么風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。所以還要靠大家在接觸新業(yè)務(wù)時(shí)，多考慮是否合規(guī)。如果大家拿不準(zhǔn)的可以咨詢我，我咨詢總公司。合規(guī)單靠我一個(gè)人不行，希望大家一起努力做好合規(guī)工作。
3、在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，合規(guī)問(wèn)題看似像是約束業(yè)務(wù)的開(kāi)展，其實(shí)合規(guī)是為了業(yè)務(wù)更好，更長(zhǎng)久發(fā)展做保駕護(hù)航工作的。我們?cè)诜?wù)客戶過(guò)程中，我們可能會(huì)遇到一些我們的vip客戶出現(xiàn)不能臨柜辦理業(yè)務(wù)的情況，我們現(xiàn)在采取的做法是特殊情況特殊對(duì)待，實(shí)在是特別著急的情況，我們要求客戶補(bǔ)簽客戶協(xié)議及業(yè)務(wù)辦理憑證。也希望大家能及時(shí)的補(bǔ)齊，并且確保本人簽字。經(jīng)辦都是要求客戶經(jīng)理和柜臺(tái)人員聯(lián)合簽名。誰(shuí)出了問(wèn)題誰(shuí)負(fù)責(zé)的機(jī)制。
合規(guī)專員工作總結(jié)篇三
第一條為指導(dǎo)證券公司有效落實(shí)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱辦法）,提升證券公司合規(guī)管理水平，制定本指引。
第二條證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立并堅(jiān)守以下合規(guī)理念：
（一）全員合規(guī)。合規(guī)是證券公司全體工作人員的基本行為準(zhǔn)則。證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)防范、發(fā)現(xiàn)并化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
（二）合規(guī)從管理層做起。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)，確保董事會(huì)有效行使重大決策和監(jiān)督功能，確保監(jiān)事會(huì)有效行使監(jiān)督職能；證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)重視公司經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性，承擔(dān)有效管理公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，積極踐行并推廣合規(guī)文化，促進(jìn)公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
（三）合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)有效的合規(guī)管理防范并化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理和業(yè)務(wù)能力，為機(jī)構(gòu)自身、行業(yè)和社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值。
（四）合規(guī)是公司的生存基礎(chǔ)。證券公司應(yīng)當(dāng)提升合規(guī)管理重視程度，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)，為公司正常經(jīng)營(yíng)及長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。
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事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)臵及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。
證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)依法合規(guī)開(kāi)展的具體管理制度或操作流程，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)管理。
證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹(shù)立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。
證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施保障合規(guī)管理人員的專業(yè)化、職業(yè)化水平。
第四條證券公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守行業(yè)公認(rèn)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則，包括但不限于誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、專業(yè)敬業(yè)、公平競(jìng)爭(zhēng)、客戶利益至上、有效防范并妥善處理利益沖突、自覺(jué)維護(hù)行業(yè)良好聲譽(yù)和秩序、主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任等。
第五條證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客戶利益至上的原則；在涉及到客戶與客戶之間的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平對(duì)待客戶的原則。
第六條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）對(duì)證券公司合規(guī)管理工作實(shí)施自律管理。
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第二章合規(guī)管理職責(zé)。
第七條證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員應(yīng)當(dāng)充分了解和掌握與其經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，并在經(jīng)營(yíng)決策、運(yùn)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為過(guò)程中充分識(shí)別相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并主動(dòng)防范、應(yīng)對(duì)和報(bào)告。
第八條證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
（一）組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；
（五）支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；
（七）在公司經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中，充分聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)的合規(guī)意見(jiàn)；
（八）督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開(kāi)展自查或。
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配合公司調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并落實(shí)整改措施。
第九條證券公司其他高級(jí)管理人員對(duì)其分管領(lǐng)域的合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
（二）在其分管領(lǐng)域主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化；
（四）提醒、督導(dǎo)分管領(lǐng)域下屬各單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求；
（八）督促分管領(lǐng)域下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開(kāi)展自查或配合公司進(jìn)行調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并落實(shí)整改措施。
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第十條證券公司下屬各單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理要求，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
（三）在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化；
（五）為本單位配備合格合規(guī)管理人員，避免分配與其履行合規(guī)職責(zé)相沖突的工作；
（八）發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)按公司制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，提出整改措施，并督促整改落實(shí)。
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范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
（一）主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；
（二）積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)；
（三）根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾；
（四）在執(zhí)業(yè)過(guò)程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；
（五）在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
（六）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告；
（七）出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問(wèn)責(zé)，落實(shí)整改要求。
第十二條合規(guī)總監(jiān)不得兼任業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及具有業(yè)務(wù)職能的分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得分管業(yè)務(wù)部門(mén)及具有業(yè)務(wù)職能的分支機(jī)構(gòu)，不得在下屬子公司兼任具有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)性質(zhì)的職務(wù)。
證券公司不得向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門(mén)及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務(wù)考核指標(biāo)與任務(wù)。
第十三條證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策機(jī)制，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見(jiàn)，證券公司在進(jìn)行相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮和采納合規(guī)審查意見(jiàn)。
新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)是指公司首次開(kāi)展，需就業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)。
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行論證的產(chǎn)品、業(yè)務(wù)以及展業(yè)方式等。
第十四條證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織的要求、公司相關(guān)制度規(guī)定及管理需要，對(duì)下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。合規(guī)檢查包括下屬各單位組織實(shí)施的合規(guī)檢查，也包括合規(guī)部門(mén)單獨(dú)或聯(lián)合其他部門(mén)組織實(shí)施的合規(guī)檢查。
第十五條證券公司開(kāi)展合規(guī)檢查，應(yīng)當(dāng)遵循客觀、謹(jǐn)慎、高效原則，并可與公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)共同開(kāi)展。
合規(guī)檢查分為例行檢查與專項(xiàng)檢查。發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查：
（一）公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的；
（二）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門(mén)認(rèn)為必要的；
（三）公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的；
（四）監(jiān)管部門(mén)或自律組織要求的；
（五）其他有必要進(jìn)行專項(xiàng)檢查的情形。
證券公司相關(guān)違法違規(guī)行為頻發(fā)的，應(yīng)當(dāng)增加合規(guī)檢查頻次。
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部門(mén)應(yīng)當(dāng)基于專業(yè)分析和判斷為其提供合規(guī)咨詢意見(jiàn)。
重要事項(xiàng)的合規(guī)咨詢應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式提出，合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)作出書(shū)面回復(fù)。
對(duì)于法律、法規(guī)和準(zhǔn)則規(guī)定不明確、規(guī)定有沖突或規(guī)定缺失的咨詢事項(xiàng)，合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)分析與論證，出具盡可能準(zhǔn)確、客觀和完整的合規(guī)咨詢意見(jiàn)，并就所依據(jù)的法律法規(guī)及其適用的理解予以說(shuō)明。
合規(guī)咨詢不能取代合規(guī)審查和合規(guī)檢查。合規(guī)咨詢意見(jiàn)作為提出咨詢的下屬各單位及其工作人員進(jìn)行決策或業(yè)務(wù)管理活動(dòng)時(shí)的參考意見(jiàn)，不能取代合規(guī)審查意見(jiàn)或合規(guī)檢查結(jié)論。
第十七條證券公司應(yīng)當(dāng)開(kāi)展多種形式的合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)，制定行為守則、合規(guī)手冊(cè)等文件，幫助工作人員及時(shí)知曉、正確理解和嚴(yán)格遵循法律、法規(guī)和準(zhǔn)則要求，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。
第十八條證券公司應(yīng)當(dāng)運(yùn)用信息技術(shù)手段對(duì)反洗錢(qián)、信息隔離墻管理、工作人員職務(wù)通訊行為、工作人員的證券投資行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。
合規(guī)監(jiān)測(cè)可由合規(guī)部門(mén)或其他部門(mén)單獨(dú)或聯(lián)合組織實(shí)施，也可以在公司總部指導(dǎo)下由下屬各單位組織實(shí)施。
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第十九條證券公司在對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求合規(guī)總監(jiān)出具書(shū)面合規(guī)性專項(xiàng)考核意見(jiàn)，合規(guī)性專項(xiàng)考核占績(jī)效考核結(jié)果的比例不得低于15%；對(duì)于重大合規(guī)事項(xiàng)，可制定一票否決制度。
第二十條證券公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)在經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并與績(jī)效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。
因合規(guī)問(wèn)責(zé)所導(dǎo)致的績(jī)效考核扣分不受上述合規(guī)性專項(xiàng)考核比例的限制。
合規(guī)總監(jiān)對(duì)合規(guī)問(wèn)責(zé)有建議權(quán)、知情權(quán)和檢查權(quán)。公司下屬各單位應(yīng)當(dāng)向合規(guī)總監(jiān)反饋合規(guī)問(wèn)責(zé)的最終執(zhí)行情況。
第二十一條證券公司根據(jù)《辦法》第三十條編制年度合規(guī)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)以下內(nèi)容：
（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層及下屬各單位履行合規(guī)管理職責(zé)情況；
（二）合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)履行合規(guī)管理職責(zé)情況；
（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門(mén)和自律組織處罰及整改情況；
（五）監(jiān)管部門(mén)、自律組織和證券公司認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。
第二十二條證券公司應(yīng)當(dāng)將另類投資、私募基金管理。
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等子公司的合規(guī)管理統(tǒng)一納入公司合規(guī)管理有效性評(píng)估。
證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，重點(diǎn)關(guān)注可能存在合規(guī)管理缺失、遺漏或薄弱的環(huán)節(jié)，全面、客觀反映合規(guī)管理存在的問(wèn)題，充分揭示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于通過(guò)合規(guī)管理有效性評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)問(wèn)題的整改落實(shí)與跟蹤，將整改情況納入公司的合規(guī)考核與問(wèn)責(zé)范圍。
第二十三條證券公司可以委托符合條件的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或管理咨詢公司等外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)管理有效性評(píng)估。
第三章合規(guī)管理保障機(jī)制。
第二十四條證券公司免除合規(guī)總監(jiān)職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決定，并通知合規(guī)總監(jiān)本人。合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為免除其職務(wù)理由不充分的，有權(quán)向董事會(huì)提出申訴。相關(guān)通知、決定和申訴意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面文件，存檔備查。
合規(guī)總監(jiān)的申訴被證券公司董事會(huì)駁回的，合規(guī)總監(jiān)除可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提出申訴外，也可以提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。
第二十五條合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí)，證券公司代行職責(zé)人員在代行職責(zé)期間不得直接分管與合規(guī)總監(jiān)管理職責(zé)相沖突的業(yè)務(wù)部門(mén)。
第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門(mén)與法律部門(mén)、10/15。
風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)等內(nèi)部控制部門(mén)以及其他承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的前中后臺(tái)部門(mén)的職責(zé)分工。
合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)在履行合規(guī)審查職責(zé)過(guò)程中，涉及到需以財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等專業(yè)事項(xiàng)評(píng)估結(jié)論為合規(guī)審查的前提條件的，相關(guān)部門(mén)應(yīng)先行出具準(zhǔn)確、客觀和完整的評(píng)估意見(jiàn)。
證券公司合規(guī)部門(mén)不得承擔(dān)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職責(zé)。
第二十七條證券公司總部合規(guī)部門(mén)中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應(yīng)當(dāng)不低于1.5%，且不得少于5人。
上述合規(guī)管理人員不包括從事法務(wù)、稽核、內(nèi)部審計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)控制崗位的工作人員。
證券公司應(yīng)當(dāng)確保合規(guī)部門(mén)人員編制的合理預(yù)算，并允許合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)根據(jù)公司業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)情況，定期或及時(shí)調(diào)整相關(guān)預(yù)算。
第二十八條證券公司業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要設(shè)臵合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或合規(guī)專員等專職合規(guī)管理人員，合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或合規(guī)專員應(yīng)當(dāng)由其所在單位一定職級(jí)以上人員擔(dān)任，并具有履職勝任能力。
11/15。
等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。
第二十九條證券公司合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由合規(guī)總監(jiān)提名。證券公司任免各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員或選派另類投資、私募基金管理等子公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)意見(jiàn)。
第三十條證券公司應(yīng)當(dāng)將各層級(jí)子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系。母子公司要注重實(shí)施統(tǒng)一的合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)，保證合規(guī)文化的一致性，同時(shí)關(guān)注不同司法管轄區(qū)和行業(yè)的特殊合規(guī)管理要求。具體要求包括但不限于：
12/15。
子公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)；
（五）證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)子公司合規(guī)管理情況進(jìn)行考核。
證券公司應(yīng)當(dāng)督促境外子公司滿足其所在地的監(jiān)管要求。
第三十一條證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席會(huì)議的范圍，并于相關(guān)會(huì)議召開(kāi)前及時(shí)通知合規(guī)總監(jiān)參加。合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席以下會(huì)議：
（一）董事會(huì)及有關(guān)專門(mén)委員會(huì)會(huì)議；
（二）監(jiān)事會(huì)會(huì)議；
（三）總經(jīng)理辦公會(huì)議；
（五）經(jīng)營(yíng)管理層有關(guān)專門(mén)委員會(huì)會(huì)議；
（六）各類經(jīng)營(yíng)管理專題會(huì)議；
（七）有助于合規(guī)總監(jiān)充分履職的其他會(huì)議。第三十二條合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員基于履職需要，有權(quán)要求下屬各單位及其工作人員作出說(shuō)明、提供資料、接受檢查、向?yàn)楣咎峁徲?jì)等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況等，下屬各單位及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合，不得以任何方式或借口加以干涉或阻擾，并應(yīng)當(dāng)確保所提供信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
13/15。
當(dāng)就相關(guān)事項(xiàng)是否存在利益沖突聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)意見(jiàn)。
第三十三條《辦法》第二十八條所稱的年度薪酬收入包括基本工資、績(jī)效工資、獎(jiǎng)金等全口徑收入。
第三十四條證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)履職提供充足的資金支持。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)可以根據(jù)需要聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)、信息系統(tǒng)服務(wù)商等協(xié)助開(kāi)展合規(guī)檢查、調(diào)查、咨詢和系統(tǒng)建設(shè)等方面的工作。
第四章自律管理。
第三十五條協(xié)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理工作情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查，證券公司應(yīng)當(dāng)予以配合。
第三十六條對(duì)于合規(guī)制度不健全、合規(guī)管理執(zhí)行不到位的證券公司及未按照本指引履行合規(guī)管理職責(zé)的工作人員，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律懲戒措施，并記入誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)；對(duì)存在違反法律、法規(guī)行為的證券公司及相關(guān)工作人員，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處。
第三十七條證券公司頻繁出現(xiàn)違規(guī)事件或重大惡性事件的，對(duì)證券公司及相關(guān)責(zé)任人員從重從嚴(yán)實(shí)施自律懲戒措施；對(duì)于未能勤勉盡責(zé)地履行相應(yīng)合規(guī)管理職責(zé)或與業(yè)務(wù)部門(mén)合謀、指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)規(guī)避監(jiān)管的工作人員，從重從嚴(yán)實(shí)施自律懲戒措施。
第三十八條協(xié)會(huì)在實(shí)施自律懲戒時(shí)，將區(qū)分公司責(zé)任。
14/15。
與個(gè)人責(zé)任。證券公司建立有效的合規(guī)管理制度、主動(dòng)開(kāi)展合規(guī)管理、嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制的，協(xié)會(huì)依照本指引對(duì)證券公司及嚴(yán)格按照合規(guī)制度履職的工作人員從輕、減輕或免于實(shí)施自律懲戒措施。
第五章附則。
第三十九條法律、法規(guī)或準(zhǔn)則對(duì)證券公司及其子公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理工作另有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十條本指引所用名詞術(shù)語(yǔ)和概念與《辦法》相同。本指引所稱工作人員職務(wù)通訊，是指對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員所使用的公司信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息、通話信息和其他通訊信息。
第四十一條本指引由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自2017年10月1日起施行。
15/15。
合規(guī)專員工作總結(jié)篇四
1．合規(guī)咨詢和經(jīng)紀(jì)人管理——包括日常工作中和書(shū)面正式的合規(guī)咨詢；對(duì)入職、解約及合同續(xù)簽經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行合規(guī)面談（遠(yuǎn)程或現(xiàn)場(chǎng)）并出具意見(jiàn)。關(guān)注并參與經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。
2．合規(guī)審查——包括分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的制度、流程，對(duì)外報(bào)送文件，向公司總部報(bào)送文件，以及月度cisp報(bào)表和對(duì)客戶發(fā)送的各類短信。
與人事崗密切溝通監(jiān)督合規(guī)承諾書(shū)的簽署情況，關(guān)注員工證券賬戶持有情況。3．合規(guī)監(jiān)測(cè)——借助金仕達(dá)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，包括反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)、員工合規(guī)管理監(jiān)測(cè)和經(jīng)紀(jì)人監(jiān)測(cè)等；配合開(kāi)展整治非法證券工作和輿情監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告法律合規(guī)部；信息隔離監(jiān)測(cè)，主要是指與客戶之間是否存在利益沖突——本月未發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況。
4．合規(guī)調(diào)查、檢查——協(xié)助公司檢查，協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織等的檢查，以及分支機(jī)構(gòu)主動(dòng)開(kāi)展的合規(guī)檢查或調(diào)查。
分支機(jī)構(gòu)每年主動(dòng)開(kāi)展一次合規(guī)自查（工作底稿總部提供）。5．合規(guī)培訓(xùn)——以監(jiān)管動(dòng)態(tài)、業(yè)務(wù)政策咨詢和政策法規(guī)專項(xiàng)學(xué)習(xí)為主6.反洗錢(qián)——客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、客戶身份證明資料、可疑交易甄別與報(bào)告等業(yè)務(wù)開(kāi)展、執(zhí)行等情況；根據(jù)總部或人行有關(guān)文件要求，開(kāi)展了反洗錢(qián)自查、宣傳等工作并匯報(bào)。
對(duì)分支機(jī)構(gòu)影響較大、已經(jīng)引起監(jiān)管部門(mén)或總部、媒體等關(guān)注或介入事件的進(jìn)行持續(xù)報(bào)告。
1、督辦分公司收文崗的工作。
2、配合投教崗做好投資者教育相關(guān)材料上報(bào)。
合規(guī)專員工作總結(jié)篇五
證券公司合規(guī)監(jiān)察員工作指引（試行）。
第一章。
第一條。
為促進(jìn)證券公司加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制，確保持續(xù)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》有關(guān)要求，制定本指引。
第二條設(shè)在轄區(qū)的證券公司及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按本指引要求，設(shè)立合規(guī)監(jiān)察員。第三條合規(guī)監(jiān)察員是公司合規(guī)管理部門(mén)的派出人員或接受合規(guī)管理部門(mén)的指導(dǎo)，按照合規(guī)管理部門(mén)的授權(quán)和有關(guān)要求，對(duì)所在分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，并就其工作開(kāi)展情況，定期或不定期向公司合規(guī)管理部門(mén)或證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。
第四條合規(guī)監(jiān)察員開(kāi)展工作，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則、忠于職守、專業(yè)誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)。第五條證券公司及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)制度，提供必要的條件，確保合規(guī)監(jiān)察員獨(dú)立、有效地履行職責(zé)。
第二章。
合規(guī)監(jiān)察員任職條件與要求。
第六條有下列情形之一的，不得擔(dān)任合規(guī)檢查員：
（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；
（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（三）自被證券監(jiān)管部門(mén)撤銷任職資格之日起未逾3年；
（四）自被證券監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建^v^（以下簡(jiǎn)稱“本局”）認(rèn)定的其他情形。第七條。
（一）正直誠(chéng)實(shí)，品行良好；
（四）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位，并取得證券從業(yè)資格；
（五）通過(guò)福建省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的資質(zhì)測(cè)試；
（六）本局規(guī)定的其它要求。
第八條。
擔(dān)任合規(guī)監(jiān)察員，應(yīng)由公司合規(guī)管理部門(mén)事先將下列資料報(bào)備本局無(wú)異議后，方可辦理任職手續(xù)：
（一）公司的擬任職決定；
（二）擬任合規(guī)監(jiān)察員的履歷表；
（三）擬任合規(guī)監(jiān)察員的學(xué)歷、學(xué)位、相關(guān)資質(zhì)證明復(fù)印件；
（四）本局要求的其他資料。
第三章。
合規(guī)監(jiān)察員職責(zé)。
第九條合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)合規(guī)管理部門(mén)的授權(quán)和有關(guān)要求，做好所在分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)工作。原則上，其履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋分支機(jī)構(gòu)的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第十條合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：
（六）員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度；
（七）其他損害所在分支機(jī)構(gòu)安全運(yùn)營(yíng)的行為。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，并報(bào)告公司合規(guī)管理部門(mén)。重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告證券監(jiān)管部門(mén)。
第十一條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)關(guān)注所在分支機(jī)構(gòu)和員工的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的養(yǎng)成，組織合規(guī)培訓(xùn)，為所在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提供合規(guī)咨詢。
第十二條。
合規(guī)監(jiān)察員享有履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席所在分支機(jī)構(gòu)相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件、資料和檔案，要求相關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)做出說(shuō)明。
第十四條。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告之所在分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，報(bào)告公司合規(guī)管理部門(mén)，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)；所在分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)及時(shí)向公司合規(guī)管理部門(mén)和證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。
第十五條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)自律組織的工作。
第十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向公司合規(guī)管理部門(mén)和證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送工作報(bào)告。
第十七條。
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司合規(guī)管理部門(mén)和證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)告：
（一）所在分支機(jī)構(gòu)發(fā)生重大違法違規(guī)行為；
（二）所在分支機(jī)構(gòu)存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患；
（三）證券監(jiān)管部門(mén)規(guī)定或合規(guī)監(jiān)察員依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。對(duì)上述情形，合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況及時(shí)向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。
第十八條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)對(duì)所在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)行情況，向公司合規(guī)管理部門(mén)提供評(píng)估或考核意見(jiàn)。
第十九條。
合規(guī)監(jiān)察員執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范。
第二十條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，對(duì)所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作的合法合規(guī)情況及其內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理情況做出獨(dú)立、客觀、公正的判斷。
合規(guī)監(jiān)察員不受任何壓力或者受其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人的不當(dāng)影響，對(duì)于違法違規(guī)的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，可向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。
第二十一條。
合規(guī)監(jiān)察員在履行監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以身作則，遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和相關(guān)業(yè)務(wù)流程規(guī)定。
第二十二條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)時(shí)，對(duì)與合規(guī)監(jiān)察員本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避。第二十三條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)以應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎、職業(yè)敏感和專業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并關(guān)注所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作中存在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。
第二十四條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度，對(duì)在履行職責(zé)中掌握的非公開(kāi)信息負(fù)有保密義務(wù)，不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機(jī)構(gòu)、人員泄漏非公開(kāi)信息，或者利用非公開(kāi)信息為自己或者他人進(jìn)行證券投資活動(dòng)。
第二十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟悉與所在分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展的業(yè)務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管政策、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及財(cái)稅等相關(guān)政策，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高自身素養(yǎng)和專業(yè)技能。
第二十七條。
合規(guī)監(jiān)察員不得有下列行為：
（一）擅離職守，無(wú)顧不履行職責(zé)；
（二）違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)；
（三）兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)；
（五）利用履行職責(zé)之便謀取私利；
（六）濫用職權(quán)，干預(yù)所在分支機(jī)構(gòu)的正常經(jīng)營(yíng)；
（七）其他損害投資者或者公司利益的行為。
第五章。
監(jiān)督管理。
第二十八條。
公司應(yīng)當(dāng)在其合規(guī)管理制度中明確規(guī)定合規(guī)監(jiān)察員的任職條件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、權(quán)利義務(wù)等。
第二十九條。
合規(guī)監(jiān)察員由合規(guī)管理部門(mén)提名，經(jīng)合規(guī)總監(jiān)同意，由公司聘任。公司選聘合規(guī)監(jiān)察員，應(yīng)當(dāng)將擬任人選是否勝任工作作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其進(jìn)行盡職調(diào)查，充分了解其工作背景、遵規(guī)守法情況、誠(chéng)信記錄、從業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)及工作能力等，確保其符合規(guī)定的任職條件。
第三十條。
公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)監(jiān)察員了解所在分支機(jī)構(gòu)相關(guān)情況、安排工作的程序以及合規(guī)監(jiān)察員的報(bào)告路徑。合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期聽(tīng)取合規(guī)監(jiān)察員的報(bào)告。
公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得違反公司規(guī)定的職責(zé)和程序，越過(guò)合規(guī)管理部門(mén)直接向合規(guī)監(jiān)察員下達(dá)指令或者干涉合規(guī)監(jiān)察員的工作。
第三十一條。
公司應(yīng)當(dāng)建立和完善合規(guī)監(jiān)察員考核制度。對(duì)合規(guī)監(jiān)察員的考核，應(yīng)當(dāng)以所在分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作情況為主要標(biāo)準(zhǔn)，由公司合規(guī)管理部門(mén)進(jìn)行考核。合規(guī)監(jiān)察員認(rèn)為考核結(jié)果明顯有失公允的，可以向公司管理層或證券監(jiān)管部門(mén)申訴。
公司及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)制度，為合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，保證合規(guī)監(jiān)察員順利開(kāi)展工作。
第三十三條。
公司及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)監(jiān)察員工作的獨(dú)立性，不得要求合規(guī)監(jiān)察員從事與其履行職責(zé)相沖突的工作。
第三十四條。
合規(guī)監(jiān)察員提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前1各月向公司管理部門(mén)提出申請(qǐng)。合規(guī)監(jiān)察員在辭職申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后方可離職。在辭職申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之前，合規(guī)監(jiān)察員不得自行停止履行職責(zé)。
公司擬免除合規(guī)監(jiān)察員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)盡快確定擬任人選。公司批準(zhǔn)免除合規(guī)監(jiān)察員職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，并按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。第三十六條合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前，公司不得無(wú)故免除合規(guī)監(jiān)察員的職務(wù)。
公司在合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前擬免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在免職決定前10個(gè)工作日將解聘理由及合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)情況書(shū)面報(bào)告證券監(jiān)管部門(mén)。
第三十七條。
證券監(jiān)管部門(mén)支持合規(guī)監(jiān)察員依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行職責(zé)，對(duì)公司及分支機(jī)構(gòu)限制、阻撓合規(guī)監(jiān)察員正常開(kāi)展工作的，將視情況進(jìn)行調(diào)查和處理。
第三十八條。
證券監(jiān)管部門(mén)不定期組織合規(guī)監(jiān)察員進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)和考試，并將培訓(xùn)情況及考試成績(jī)記入公司及合規(guī)監(jiān)察員監(jiān)管檔案。
證券監(jiān)管部門(mén)持續(xù)關(guān)注合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)的情況。
合規(guī)監(jiān)察員違反有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的，由證券監(jiān)管部門(mén)依法給予行政處罰或者采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
第六章。
第四十一條。
注冊(cè)地設(shè)在轄區(qū)的證券公司、分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況，設(shè)立專職或兼職合規(guī)監(jiān)察員。證券公司各業(yè)務(wù)部門(mén)可指定專人負(fù)責(zé)所在部門(mén)的合規(guī)監(jiān)察工作。
第四十二條。
兼職合規(guī)監(jiān)察員的工作職責(zé)、執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)督管理參照本指引執(zhí)行。第四十三條。
本指引自發(fā)布之日起施行。
合規(guī)專員工作總結(jié)篇六
或是摸鼻涕流眼淚的時(shí)候就說(shuō)明你已經(jīng)是一個(gè)非常有經(jīng)驗(yàn)的老員工了。
我是從一線員工上來(lái)的，所以深諳這種味道。作為一個(gè)班長(zhǎng)，在接近x年的班長(zhǎng)工作中，我就一直在不斷地探索，企圖能夠找到另外一種味道，能夠化解和消融前臺(tái)因用戶所產(chǎn)生的這種辣味，這就是話務(wù)員情緒管理。畢竟大多數(shù)的人需要對(duì)自己的情緒進(jìn)行管理、控制和調(diào)節(jié)。
在每一個(gè)新員工上線之前，我會(huì)告訴她們，一個(gè)優(yōu)秀的客服專員，僅有熟練的業(yè)務(wù)知識(shí)和高超的服務(wù)技巧還不夠，要嘗試著在以下兩點(diǎn)的基礎(chǔ)上不斷地完善作為一個(gè)客服專員的職業(yè)心理素質(zhì)，要學(xué)會(huì)把枯燥和單調(diào)的工作做得有聲有色，學(xué)會(huì)把工作當(dāng)成是一種享受。
當(dāng)成親人或是朋友，真心為用戶提供切實(shí)有效地咨詢和幫助，這是愉快工作的前提之一。然后，在為用戶提供咨詢時(shí)要認(rèn)真傾聽(tīng)用戶的問(wèn)題而不是去關(guān)注用戶的態(tài)度，這樣才會(huì)保持冷靜，細(xì)細(xì)為之分析引導(dǎo)，熄滅用戶情緒上的怒火，防止因服務(wù)態(tài)度問(wèn)題火上燒油引起用戶更大的投訴。
在平常的話務(wù)管理中，我一直在人性化管理與制度化管理這兩種管理模式之間尋找一種平衡。為了防止員工因違反規(guī)章制度而受到處罰時(shí)情緒波動(dòng)，影響服務(wù)態(tài)度，一種比較有效的處理方式是在處罰前找員工溝通，最好的方式是推己及人，感覺(jué)自己就是在錯(cuò)誤中不斷成長(zhǎng)起來(lái)的，一個(gè)人只要用一定的心胸和氣魄勇敢面對(duì)和承擔(dān)自己因錯(cuò)誤而帶來(lái)的后果，就沒(méi)有過(guò)不去的關(guān)。
俗語(yǔ)云：知錯(cuò)能改，善莫大焉。所以沒(méi)有必要為自己所范下的錯(cuò)誤長(zhǎng)久的消沉和逃避，風(fēng)物長(zhǎng)宜放眼量，于工作于生活，這都是最理性的選擇，同時(shí)這也是處理與員工關(guān)系最好的一種潤(rùn)滑劑，唯有這樣，才會(huì)消除與前臺(tái)的隔閡，營(yíng)造一種輕松的氛圍，穩(wěn)定員工情緒及保持良好的服務(wù)態(tài)度。
當(dāng)然，在不斷地將自己以上的經(jīng)驗(yàn)和想法得以實(shí)施并取得一定成效的同時(shí)，我們?cè)谶@個(gè)舉足輕重的位置上，更象是一顆螺絲釘，同本部門(mén)的前臺(tái)、后臺(tái)、組長(zhǎng)、質(zhì)檢及部門(mén)經(jīng)理之間作著有效的配合，同時(shí)也與其它各組或各部門(mén)之間作著較為和諧的溝通和交流，將話務(wù)管理工作進(jìn)行得有條不紊。在我盡自己最大的努力去做好份內(nèi)事情的過(guò)程當(dāng)中，對(duì)團(tuán)隊(duì)二字體會(huì)特別深刻。
曾經(jīng)被這樣一個(gè)故事感動(dòng)：在洪水暴虐的時(shí)候，聚在堤壩上的人們凝望著兇猛的波濤。突然有人驚呼；看，那是什么？一個(gè)好象人頭的黑點(diǎn)順著波浪漂過(guò)來(lái)，大家正準(zhǔn)備再靠近些時(shí)營(yíng)救。那是蟻球。一位老者說(shuō)；螞蟻這東西，很有靈性。有一年發(fā)大水，我也見(jiàn)過(guò)一個(gè)蟻球，有籃球那么大。洪水到來(lái)時(shí)，螞蟻迅速抱成團(tuán)，隨波漂流。蟻球外層的螞蟻，有些會(huì)被波浪打入水中。但只要蟻球能上岸，或能碰到一個(gè)大的漂流物，螞蟻就得救了。不長(zhǎng)時(shí)間，蟻球靠岸了，蟻群像靠岸登陸艇上的戰(zhàn)士，一層一層地打開(kāi)，迅速而井然地一排排沖上堤岸。岸邊的水中留下了一團(tuán)不小的蟻球。那是蟻球里層的英勇?tīng)奚摺Ｋ麄冊(cè)僖才啦簧习读?，但他們的尸體仍然緊緊地抱在一起。那么平靜，那么悲壯！
于是，我開(kāi)始為此而努力：一個(gè)有凝聚力的團(tuán)隊(duì)，應(yīng)該象在遇險(xiǎn)境時(shí)能迅速抱成一團(tuán)產(chǎn)生出驚人的力量而最終脫離險(xiǎn)境的蟻球，在我們呼叫中心全體員工的互幫互助與精誠(chéng)團(tuán)結(jié)下，不懼用戶的.無(wú)理糾纏，不驚投訴者的古怪刁鉆，嗬，一大堆騷擾用戶又何防！
很幸運(yùn)的是，我們呼叫中心本身就是一個(gè)充滿了激情和活力的團(tuán)隊(duì)，而且每一個(gè)身處其中的人在逆水行舟，不進(jìn)則退的動(dòng)力支持中積極地參予著這個(gè)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。
在與另外一位班長(zhǎng)良好而默契的配合下，我們彼此取長(zhǎng)補(bǔ)短，查漏補(bǔ)缺，再加上部門(mén)經(jīng)理的大力支持和富有親和力的微笑，不管遇到什么困難，我們都能團(tuán)結(jié)一心，尋求到行之有效的處理辦法，渡過(guò)難關(guān)，將話務(wù)管理工作日臻完善地進(jìn)行下去。
眾所周知，公話業(yè)務(wù)歷來(lái)是用戶爭(zhēng)議和投訴的焦點(diǎn)，公話及卡類用戶每月因業(yè)務(wù)上的原因在呼叫中心的投訴率是最高的，班長(zhǎng)工作中很大一部分壓力就是來(lái)源于此，所以在處理此類投訴時(shí)總是如履薄冰，小心謹(jǐn)慎，唯恐因處理不好而引起越級(jí)投訴。而每每遇到難以決定或影響較大的投訴時(shí)總少不了上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的幫忙和引導(dǎo)，這在很大程度上為班長(zhǎng)的工作減輕了壓力，那是一種天塌下來(lái)有人一起扛著的踏實(shí)感。記憶中有好幾起這樣的投訴，但都有驚無(wú)險(xiǎn)，最終成為鍛造我們能力的經(jīng)歷而不斷豐富著我們的客服生涯。
細(xì)細(xì)回憶這段時(shí)間以來(lái)的工作過(guò)程及目前公話組的整個(gè)狀態(tài)，雖然在我們大家的共同努力下有了較大的變化，但是仍有許多的缺點(diǎn)和不足等著我們?nèi)ヒ?guī)劃和改觀。首先在服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)意識(shí)方面離公司的要求還存在較大差距，不管成功與否，我們都將不斷地摸索和嘗試，如作大型的關(guān)于服務(wù)意識(shí)及情緒管理方面的培訓(xùn)來(lái)激發(fā)前臺(tái)的工作積極性。
或?yàn)榱颂岣哒Z(yǔ)音親和力，作語(yǔ)音藝術(shù)培訓(xùn)及在公司工會(huì)的倡導(dǎo)和鼓勵(lì)下號(hào)召全話務(wù)中心參與詩(shī)歌朗誦大賽等嘗試，在培養(yǎng)聲音魅力過(guò)程中，讓電話交流的載體更加生動(dòng)，由此而產(chǎn)生一批更加出色的客服專員。然后是在座席間工作紀(jì)律及員工思想動(dòng)態(tài)上將進(jìn)一步加大管理力度，由于公話組是呼叫中心人數(shù)最多的一個(gè)組，對(duì)于今后的工作可謂任重而道遠(yuǎn)。
所以不管以后的工作將會(huì)發(fā)生什么樣的變化，我都不敢有絲毫的松懈，并且將更加的認(rèn)真地做好自己份內(nèi)的事，努力克服個(gè)性和年齡的弱點(diǎn)，推開(kāi)障礙和阻力，拋棄小我，輕松上陣。我相信自己不管受歲月如何地磨礫而產(chǎn)生變化，但是追求完美、永不言敗的個(gè)性永不會(huì)變。在接下來(lái)的工作中，我會(huì)做好20xx年下半年工作計(jì)劃，爭(zhēng)取將各項(xiàng)工作做得更好。
我的信念是活到老，學(xué)到老，要自信一生，也許，只有用學(xué)習(xí)的心態(tài)來(lái)支撐自己，才能使我這個(gè)老員工以后在客服行業(yè)做得更有活力、更具創(chuàng)意和更加從容一些吧。
合規(guī)專員工作總結(jié)篇七
馬太福星（北京）商業(yè)管理有限公司是一家主要專業(yè)從事商業(yè)地產(chǎn)項(xiàng)目前期業(yè)態(tài)論證、主題定位、招商、銷售代理為主營(yíng)業(yè)務(wù)，同時(shí)為開(kāi)發(fā)項(xiàng)目提供建筑規(guī)劃設(shè)計(jì)顧問(wèn)、商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)輸出、廣告營(yíng)銷推廣代理、項(xiàng)目投、融資服務(wù)的商業(yè)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
商業(yè)專業(yè)市場(chǎng)、商業(yè)綜合體、工業(yè)地產(chǎn)項(xiàng)目是馬太福星最專業(yè)最善長(zhǎng)的操盤(pán)項(xiàng)目。
公司前身金蟾廣告公司是由。
十年來(lái)，公司憑借資深的團(tuán)隊(duì)、豐富的商業(yè)地產(chǎn)操盤(pán)經(jīng)歷、全面的商業(yè)知識(shí)，在商業(yè)地產(chǎn)領(lǐng)域主題定位、規(guī)劃、招商、銷售等方面取得了輝煌的業(yè)績(jī)；截止2009年初，團(tuán)隊(duì)成員足跡踏遍國(guó)內(nèi)23個(gè)城市與地區(qū)，樓盤(pán)累計(jì)銷售額100多億元，與合作方合同簽約和續(xù)簽率達(dá)90%以上，其中先后協(xié)助上海協(xié)和城二期商業(yè)步行街、南通東方明珠廣場(chǎng)、上海開(kāi)元地中海、天津新南馬路五金城、東莞南峰國(guó)際皮料鞋材交易中心專業(yè)市場(chǎng)、汽車(chē)城、動(dòng)漫城、鄂爾多斯農(nóng)副產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)、赤峰和美建材城（紅星美凱龍第一家居品牌進(jìn)駐）、家居生活廣場(chǎng)、金橋商業(yè)廣場(chǎng)等37個(gè)商業(yè)項(xiàng)目以及12個(gè)住宅項(xiàng)目進(jìn)行了成功的運(yùn)作。公司積累了全國(guó)1500多家（其中娛樂(lè)、休閑、零售、超市、建材、五金等主力店37家）品牌商家的資源，同時(shí)馬太福星作為紅星美凱龍家居第一品牌北方區(qū)加盟、選址拓展唯一指定合作伙伴的公司，09年將在北方地區(qū)開(kāi)拓選址10-15家加盟商，目前公司正在考察招商中。十年磨一劍，此劍必銳不可擋。
因?yàn)槲覀儭皩I(yè)”
你企業(yè)的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)將大大提高。
你的思想可以由此而更加豐富。
你的生活可以由此而更加多彩。
因?yàn)橛辛四男湃巍?/p>
作為舉重若輕的專業(yè)化超級(jí)保姆我們有機(jī)會(huì)創(chuàng)造更多的神話！
人類因改變而進(jìn)步，所以我們將與您一同進(jìn)步。
馬太福星。
合規(guī)專員工作總結(jié)篇八
本人于xx年xx月xx日入職，擔(dān)任一職。
實(shí)習(xí)期間，通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)，對(duì)崗位的工作內(nèi)容和流程有了一定程度的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)將試用期的工作總結(jié)如下：
(1)入職當(dāng)天，在總部的帶領(lǐng)下，認(rèn)識(shí)了部、部以及信息科技部的領(lǐng)導(dǎo)及同事。之后，實(shí)習(xí)引導(dǎo)人總監(jiān)將相關(guān)實(shí)習(xí)資料交予我學(xué)習(xí)。通過(guò)對(duì)這些資料學(xué)習(xí)，我對(duì)崗位的工作內(nèi)容有了初步的了解。
(2)參加為期五天的新員工培訓(xùn)，加深了對(duì)公司規(guī)章制度、主營(yíng)業(yè)務(wù)和各部門(mén)職能分工的了解。
(3)在引導(dǎo)人的的指引下，全面了解負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作內(nèi)容。通過(guò)此階段的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了我對(duì)本職工作的認(rèn)識(shí)，為以后更好地開(kāi)展工作打下了基礎(chǔ)。
(1)堅(jiān)守原則不放松。俗話說(shuō)：“在其位，謀其職?！痹趯W(xué)習(xí)審核合同的過(guò)程中，我深刻地認(rèn)識(shí)到在日常工作中，我們必須最大限度地維護(hù)我司的合法權(quán)益，最大限度地減低我司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，這不僅僅是對(duì)每一位員工的基本要求，更是作為一名必須具備的基本的職業(yè)素質(zhì)。
(2)學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)，作為的其中一個(gè)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，其能否順利開(kāi)展直接影響到的正常運(yùn)營(yíng)。所以，在審核項(xiàng)目相關(guān)合同及資料的時(shí)候，必須百分百的嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)心，嚴(yán)格按照審核要求進(jìn)行審核。在審核過(guò)程中，一旦出現(xiàn)拿不準(zhǔn)或者難以理解的情況時(shí)，必須向領(lǐng)導(dǎo)或者是相關(guān)經(jīng)辦人員了解清楚，不能馬虎了事。而在開(kāi)出呈批表時(shí)，原則上要求業(yè)務(wù)人員必須提供整個(gè)項(xiàng)目的全部合同資料，包括評(píng)估報(bào)告、合同審批表、三方協(xié)議、雙方協(xié)議、租賃合同、企業(yè)基本資料、產(chǎn)權(quán)資料、保險(xiǎn)資料(如需購(gòu)買(mǎi))等，并及時(shí)督促經(jīng)辦人回收合同資料。
(3)學(xué)習(xí)倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)合同審核。在的引導(dǎo)下，我對(duì)如何倉(cāng)儲(chǔ)保管協(xié)議和倉(cāng)儲(chǔ)協(xié)議書(shū)有了初步的了解，并掌握了審核合同時(shí)應(yīng)該掌握哪些重點(diǎn)條款，避免經(jīng)辦人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)不必要的紕漏。
(4)學(xué)些合同的整理與歸檔。在的引導(dǎo)下，我學(xué)會(huì)了合同的整理與歸檔。這份工作貌似很簡(jiǎn)單，但也必須認(rèn)真對(duì)待，因?yàn)楹贤瑱n案的整理對(duì)日后工作的開(kāi)展起到一定的促進(jìn)作用。
(5)參與勞動(dòng)糾紛案。通過(guò)實(shí)際參與該案的全部訴訟流程及相關(guān)的準(zhǔn)備，不斷將所學(xué)的法律理論知識(shí)與實(shí)踐相結(jié)合，提升具體案例的處理能力。
經(jīng)過(guò)上述兩個(gè)階段的積累，基本上熟悉了法務(wù)專員的工作內(nèi)容及相關(guān)流程，該階段的任務(wù)主要是將積累的知識(shí)應(yīng)用到實(shí)際工作中來(lái)。包括下列內(nèi)容：
(1)倉(cāng)儲(chǔ)融資合同的審核。在審核部分分公司融資合同的過(guò)程中，我能夠積極向其他經(jīng)驗(yàn)豐富的法務(wù)學(xué)習(xí)，力將前一階段學(xué)習(xí)的知識(shí)應(yīng)用到實(shí)際工作中來(lái)。細(xì)心審核是為了盡量規(guī)避日后可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，且在訴訟舉證時(shí)獲得主動(dòng)地位。
(2)倉(cāng)儲(chǔ)合同的審核。與融資合同相比，倉(cāng)儲(chǔ)合同的條款比較簡(jiǎn)單，但是經(jīng)辦人員往往出現(xiàn)細(xì)節(jié)錯(cuò)誤，例如合同主體的混淆、對(duì)方企業(yè)公章漏蓋、非續(xù)簽企業(yè)法人資料未提供等，這要求法務(wù)專員在審核合同時(shí)，嚴(yán)格把關(guān)，避免出現(xiàn)不必要的風(fēng)險(xiǎn)。
(3)倉(cāng)儲(chǔ)融資合同的歸檔。合同歸檔的主要就是收集好每一個(gè)項(xiàng)目應(yīng)該具備的資料。該項(xiàng)工作比較繁瑣，必須認(rèn)真、謹(jǐn)慎、有條不紊地進(jìn)行。但是，在很多時(shí)候，合同歸檔的時(shí)候，業(yè)務(wù)人員仍未能將相關(guān)的資料全部收集完畢，這時(shí)候就要求法務(wù)及時(shí)督促業(yè)務(wù)人員及時(shí)回收合同資料，確保每一個(gè)項(xiàng)目的合同書(shū)不出現(xiàn)遺漏的情況。歸檔環(huán)節(jié)的主要工作就是將合同資料編號(hào)、歸入對(duì)應(yīng)銀行、電子移交表單更新、紙質(zhì)資料歸檔等，待全年合同整理完畢后，及時(shí)移交給檔案接收部門(mén)。
(4)參與了我司的一些訴訟案件。通過(guò)參與我司與公司金融借款合同糾紛案、與倉(cāng)儲(chǔ)合同糾紛案、與勇勞動(dòng)糾紛案，在前述案件中，我做了一些準(zhǔn)備性的工作，在完成這些工作的過(guò)程中，我更加深刻地了解到南儲(chǔ)相關(guān)的業(yè)務(wù)知識(shí)，對(duì)我日后工作的開(kāi)展奠定了一定的基礎(chǔ)。
經(jīng)過(guò)前面三個(gè)階段的學(xué)習(xí)實(shí)踐后，我對(duì)法務(wù)工作的內(nèi)容及流程更加熟悉，可以獨(dú)立處理一些日常工作，但同時(shí)還存在一些問(wèn)題，需要在日后的工作中加以強(qiáng)化：
(2)對(duì)非格合同的審核還是比較生疏。認(rèn)識(shí)到這個(gè)問(wèn)題，就必須要正視。所以，在日后的工作中，我要加強(qiáng)對(duì)非格合同的審核練習(xí)，不斷提升自身的審核非格合同的能力。同時(shí)，也要不斷加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律知識(shí)的復(fù)習(xí)以及深入了解南儲(chǔ)常見(jiàn)的合同類型以及其注意事項(xiàng)，為日后的合同審核工作奠定夯實(shí)的基礎(chǔ)。
經(jīng)過(guò)試用期的學(xué)習(xí)，我對(duì)所倡導(dǎo)的的企業(yè)文化有了更深刻的體會(huì)。在今后的工作中，我會(huì)充分發(fā)揚(yáng)這種企業(yè)精神，努力、虛心學(xué)習(xí)，充分發(fā)揮所學(xué)知識(shí)，盡心盡力地做好本職工作。最后，再一次感謝引導(dǎo)人和其他同事對(duì)我的幫助。
合規(guī)專員工作總結(jié)篇九
8月份總結(jié)：一是本月組織召開(kāi)六部會(huì)審會(huì)2次，會(huì)審制度35項(xiàng)，截止目前公司在生效制度共208項(xiàng)，制度流程優(yōu)化提升項(xiàng)目開(kāi)展后，梳理制度239項(xiàng)，修訂下發(fā)65項(xiàng)，還有174項(xiàng)制度修訂后未下發(fā)。二是編制了規(guī)章制度建設(shè)規(guī)劃，總結(jié)了前期制度建設(shè)成果，計(jì)劃在年底前組織完成制度流程優(yōu)化提升項(xiàng)目，之后組織對(duì)制度進(jìn)行重點(diǎn)修訂。三是編制了《問(wèn)題整改管理辦法》，設(shè)計(jì)了問(wèn)題發(fā)現(xiàn)、立項(xiàng)、承辦、督辦、反饋、考核等管理機(jī)制。
9月份計(jì)劃：一是每周召開(kāi)六部會(huì)審會(huì)，組織對(duì)制度流程優(yōu)化提升后的制度進(jìn)行會(huì)審，修訂完成后盡快下發(fā)。二是向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)規(guī)章制度建設(shè)規(guī)劃，盡快下發(fā)。三是就《問(wèn)題整改管理辦法》征求基層意見(jiàn)、組織相關(guān)處室會(huì)簽、六部會(huì)審、公司級(jí)會(huì)議審議，盡快下發(fā)施行。
8月份總結(jié)：一是發(fā)放《誠(chéng)信合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)，并在合規(guī)管理培訓(xùn)會(huì)上對(duì)手冊(cè)內(nèi)容進(jìn)行了講解；二是組織全員簽署合規(guī)承諾書(shū)，收集合規(guī)承諾近6000份；三是組織合規(guī)培訓(xùn)，開(kāi)展了題為《開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)、提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力》的線下合規(guī)管理培訓(xùn)，在合規(guī)管理平臺(tái)中發(fā)布了10期線上培訓(xùn)；四是積極推廣應(yīng)用合規(guī)管理平臺(tái)，組織兩級(jí)公司合規(guī)管理人員按時(shí)完成了平臺(tái)中的角色、機(jī)構(gòu)、直屬關(guān)系等應(yīng)用配置工作，保證了平臺(tái)上線運(yùn)行。
9月份計(jì)劃：一是組織開(kāi)展1期線下合規(guī)管理培訓(xùn)，對(duì)土地收購(gòu)、租賃、招拍掛等工作中涉及的'風(fēng)險(xiǎn)及防控措施進(jìn)行培訓(xùn)。二是檢查合規(guī)承諾書(shū)簽署上傳、合規(guī)管理平臺(tái)應(yīng)用配置完成情況，并進(jìn)行通報(bào)。
8月份總結(jié)：銷售公司發(fā)布《員工職業(yè)操守十條禁令》后，企管處積極宣傳落實(shí)《禁令》要求：一是將《禁令》要求層層傳遞，引導(dǎo)機(jī)關(guān)、庫(kù)站員工熟知《禁令》內(nèi)容、掌握《禁令》要求，杜絕出現(xiàn)例外事項(xiàng)；二是通過(guò)公司主頁(yè)等媒介大力宣傳，在公司主頁(yè)上鏈接了《禁令》宣傳浮動(dòng)網(wǎng)頁(yè)，方便員工隨時(shí)學(xué)習(xí)；三是組織員工簽署嚴(yán)守《禁令》承諾書(shū)約5000份（分公司基本完成，省公司機(jī)關(guān)完成約一半），引導(dǎo)員工自覺(jué)遵守《禁令》要求，堅(jiān)決抵制各種違規(guī)違法行為；四是在8月10日，在《齊魯晚報(bào)》上發(fā)布公告，將《禁令》內(nèi)容公示，接受社會(huì)監(jiān)督；五是組織了《禁令》宣傳展示牌采購(gòu)工作，計(jì)劃制作桌牌1300個(gè)擺放在庫(kù)站員工辦公桌上，卡槽式展示牌1050個(gè)擺放在營(yíng)業(yè)室吧臺(tái)前方，提醒員工時(shí)刻注意《禁令》要求，接受顧客監(jiān)督。
9月份計(jì)劃：一是盡快督促完成《禁令》宣傳展示牌制作、發(fā)放、擺放工作。二是檢查《禁令》承諾書(shū)簽署情況、展牌擺放、基層員工對(duì)《禁令》的掌握情況，并進(jìn)行通報(bào)。
合規(guī)專員工作總結(jié)篇十
伴隨著新年鐘聲的臨近，我們依依惜別了緊張、忙綠的20××年，滿懷熱情和期待的迎來(lái)了光明燦爛、充滿希望和激情的20××年。一轉(zhuǎn)眼，來(lái)陜西榮民房地產(chǎn)集團(tuán)有限公司已經(jīng)過(guò)了大半年了?；仡欉@8個(gè)月以來(lái)所做的工作心里頗有幾分感觸。在過(guò)去的大半年的時(shí)間里，首先感謝公司給予我這樣一個(gè)發(fā)展的平臺(tái)，和用心培養(yǎng)；感謝經(jīng)理給予工作上的鼓勵(lì)和督促。讓我學(xué)到很多有關(guān)自己按揭工作的知識(shí)和銷售工作的技巧，并順利為下一步的公司發(fā)展邁出第一步。其次感謝這個(gè)銷售團(tuán)隊(duì)，感謝同事們?cè)诠ぷ魃系幕ハ喙膭?lì)和配合。他們所有人都有值得我學(xué)習(xí)的地方，我從他/她們身上學(xué)到了不少知識(shí)，讓自己更加的成熟。
首先回顧一下這大半年來(lái)，我的個(gè)人收獲是怎么樣一個(gè)狀況！20××年5月的第一天算是我正式領(lǐng)崗實(shí)習(xí)了，來(lái)到售樓部看到樓上樓下忙忙碌碌的身影，我只能坐在一邊干瞪眼。拿著一本厚厚的房地局得資料一個(gè)人在那里蓋章，不知道也不懂大家都在忙什么。也就是從那時(shí)起，從蓋章，到整理資料，到學(xué)做按揭件，到史經(jīng)理帶著我跑房管局、房地局、銀行開(kāi)始，我一步步走進(jìn)了這個(gè)崗位，融進(jìn)了這個(gè)銷售集體中去，并深深的愛(ài)上了這份來(lái)之不易的工作。
五月中旬，很幸運(yùn)的隨著2號(hào)樓團(tuán)購(gòu)的隊(duì)伍回到陜北，抵達(dá)神木。在為期十多天的團(tuán)購(gòu)銷售活動(dòng)中，在場(chǎng)的每位銷售同事的表現(xiàn)，都讓我驚嘆；他們的語(yǔ)言組織能力，說(shuō)服力，專業(yè)知識(shí)的掌握，包括每一個(gè)動(dòng)作、眼神，都讓我無(wú)比崇拜和向往。在那短短的十幾天，讓我感觸太深，也學(xué)到很多，最開(kāi)心的事，就是我也能在這個(gè)團(tuán)隊(duì)里盡到自己的一份力量。
六月下旬，再次跟著團(tuán)隊(duì)回到神木針對(duì)剩余房源做最后的簽訂工作。雖然時(shí)間短暫，依然很興奮，很開(kāi)心，銷售的成功可以在每一位同事的臉上看到?；氐轿靼埠?，擺在面前的就是一座小山似得按揭資料。我和史經(jīng)理在同事們的協(xié)助下，加班加點(diǎn)，邊整理資料邊做件，連續(xù)奮戰(zhàn)三天，完成87套按揭資料，使其順利上報(bào)銀行。為公司及時(shí)回款加大速率。雖然辛苦，但那種成就感相當(dāng)滿足。
七月，當(dāng)三個(gè)商鋪的按揭資料擺在我的面前，我有些傻眼。商鋪資料特別多，我是整理再整理，銀行是反復(fù)再反復(fù)，讓我有些手忙腳亂，忙的焦頭爛額。第一次感覺(jué)到力不從心的壓力，好在最后在史經(jīng)理的幫助下還是將其順利上報(bào)了。
在接下來(lái)的日子里，幾乎每一天都在忙忙碌碌中度過(guò)。轉(zhuǎn)眼間到了八月份，隨著轉(zhuǎn)正申請(qǐng)的遞交，到部門(mén)公司的審核，到最后合同的簽定，自己終于順利的轉(zhuǎn)正了。成為榮民的一名正式員工，心里有種無(wú)比的自豪感。然而，從工作上來(lái)看，感覺(jué)自己欠缺的地方還有很多，心里暗下決心，要加倍努力，好好加油！
八月份招行的加入，為公司的回款增添了一個(gè)通道。同時(shí)，也讓我的按揭工作，在針對(duì)銀行方面有了更強(qiáng)有力的主動(dòng)性。并且，在自己的努力和同事的協(xié)助下，這月的放款數(shù)量和額度更是創(chuàng)下，我進(jìn)公司以來(lái)的新高；兩家銀行放款共計(jì)53戶，為公司回款32820000元。
九月的開(kāi)始，我將上月的放款量作為自己超越的新目標(biāo)，積極奔波在兩家銀行之間，并積極主動(dòng)得通過(guò)多種方式，與銀行客戶經(jīng)理拉好關(guān)系（尤其是剛加入不久的招行），為自己的當(dāng)前及后期工作增添法碼。
十月下旬，第三家銀行——農(nóng)行加入，每家銀行的政策都不太一樣，對(duì)需要辦理按揭給款的客戶所提供的資料也有些不同，學(xué)習(xí)交流，拉關(guān)系，自然是第一步。先是和農(nóng)行把按揭辦理需要走的手續(xù)從頭至尾的理了理。之后的工作，為了使自己更好的掌握好每家銀行做過(guò)的按揭客戶情況，為了把工作捋順，我開(kāi)始每天第一時(shí)間做工作記錄。及時(shí)了解每一位按揭客戶資料情況，并分配時(shí)間，定期到指定銀行與客戶經(jīng)理核對(duì)已提交客戶資料的流程狀態(tài)。并對(duì)問(wèn)題客戶及時(shí)和銀行溝通，協(xié)調(diào)，探討解決方法。
十一月下旬，史經(jīng)理再次帶隊(duì)去了陜北，針對(duì)剩余房源和商鋪?zhàn)鲂麄鞴ぷ?。將按揭工作重?fù)?dān)全權(quán)交給我來(lái)處理。雖然在這之前，很多工作自己都已能獨(dú)立完成。但在做事時(shí)，之所以能放的開(kāi)是因?yàn)樾睦锵胫?，?shí)在處理不了的問(wèn)題有史經(jīng)理幫忙呢！這時(shí)，一個(gè)人的時(shí)候突然感覺(jué)，有些壓力。尤其是在針對(duì)一些極端問(wèn)題決策，以及有客戶需要洽談的時(shí)候。這時(shí)才發(fā)現(xiàn)平時(shí)自己只顧著忙著做手頭事，跑銀行，悶頭苦干；有些需要深入學(xué)習(xí)的工作內(nèi)容和及時(shí)了解的政策性的東西有所忽略了。為了使自己不斷成熟，既然發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題，自然不會(huì)讓它延續(xù)，在后期中，我懂得了更多。
十二月份對(duì)我來(lái)說(shuō)，是十分有壓力的一個(gè)月。因?yàn)楸M管自己在付出較大努力下，最終的目的——放款量，并不能讓人滿意。雖然這里面有很大成分是政策影響的原因，但畢竟沒(méi)能達(dá)到自己理想的目標(biāo)。其中最讓人揪心的就是農(nóng)行，加入一個(gè)多月，一直遲遲未能放款，溝通工作幾乎天天在做，該及時(shí)上報(bào)的多數(shù)按揭資料也通過(guò)了最終審批，后續(xù)的保證金和首付款也劃到位，但就是不放款。把人整的糾結(jié)的要命，晚上回家都睡不踏實(shí)！另一個(gè)問(wèn)題是通常年底銀行也都緊張，可上面又制定了年底沖刺的任務(wù)。沖吧！身在其職，就要拼盡全力。
12月份最終按揭放款59戶，放款金額30420000元。
20××年全年按揭放款：485戶，放款金額：258850000元。（其中上半年240戶，放款金額115530000元；下半年245戶，金額143320000元）。
隨著公司元旦迎新年聯(lián)歡酒會(huì)的順利舉行，給20××年也完美的畫(huà)上了句號(hào)。那一晚，可以看出來(lái)，每個(gè)人都很開(kāi)心，我們銷售部更加開(kāi)心也包括我自己。
加入榮民大半年來(lái)，本人敬業(yè)愛(ài)崗，創(chuàng)造性地開(kāi)展工作，取得了一些成績(jī)，但也存在一些問(wèn)題和不足，主要表現(xiàn)在：
二、有些工作還不夠過(guò)細(xì)，一些工作協(xié)調(diào)的不是十分到位。在20××年里，我將決心認(rèn)真提高自己工作水平，為公司經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展，貢獻(xiàn)自己應(yīng)該貢獻(xiàn)的力量。我想我應(yīng)該做到：
二、本著實(shí)事求是的原則，做到上情下達(dá)、下情上報(bào)；真正做好領(lǐng)導(dǎo)的助手；
三、注重加強(qiáng)與本部門(mén)及公司同事的勾通與協(xié)作，團(tuán)結(jié)一致，勤奮工作，形成良好的工作氛圍；并將在按揭給款方面的資金回籠做出貢獻(xiàn)，積極為公司創(chuàng)造更高價(jià)值，力爭(zhēng)取得更大的工作成績(jī)。
時(shí)間一晃而過(guò)，如白隙之間，20××年已接近尾聲，回顧自己在按揭專員崗位的這一年來(lái)的工作，在領(lǐng)導(dǎo)的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)下，在同事的幫助和鼓勵(lì)下，通過(guò)自身的不懈努力，在工作上取得了一定的成果，但也存在了諸多不足。現(xiàn)就對(duì)“宮園壹號(hào)”的按揭工作，向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)如下：
1、針對(duì)起初建行一家銀行的工作情況下，調(diào)整了合理的按揭工作方式，針對(duì)不同銀行，進(jìn)行不同而又統(tǒng)一的對(duì)接方式。及時(shí)了解各家銀行政策動(dòng)態(tài)及我方客戶審批信息。
2、改進(jìn)了以往按揭工作數(shù)據(jù)的整理過(guò)于簡(jiǎn)單化，堅(jiān)持每天下班前與后臺(tái)和財(cái)務(wù)核對(duì)更新，保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，以便更好的掌握按揭客戶數(shù)據(jù)情況。并定時(shí)更新缺件、補(bǔ)件客戶信息，粘貼于易居置業(yè)顧問(wèn)休息室門(mén)口，提醒其聯(lián)系客戶盡快補(bǔ)充，完銷資料。
3、跟進(jìn)銀行資料整理，做件流程，放款進(jìn)度。建立并保持與銀行方面緊密的合作關(guān)系，保證我公司的按揭手續(xù)能在第一時(shí)間進(jìn)行辦理，實(shí)現(xiàn)放款。
4、不定時(shí)參加易居置業(yè)顧問(wèn)會(huì)議，對(duì)按揭方面的最新政策，及相關(guān)工作提出建議和計(jì)劃。
5、對(duì)按揭已放款逾期客戶，大力協(xié)助銀行與客戶溝通，細(xì)心講解給款逾期帶了的嚴(yán)重后果，引導(dǎo)客戶正常還款。
6、12月份，在原有建行，招行，農(nóng)行三家按揭合作銀行的基礎(chǔ)上，又與工行和交行簽訂了合作協(xié)議。其中工行準(zhǔn)入手續(xù)已辦妥，并與20××年12月14日邀請(qǐng)銀行客戶經(jīng)理，針對(duì)“宮園壹號(hào)”項(xiàng)目的置業(yè)顧問(wèn)進(jìn)行了相關(guān)政策及走勢(shì)的培訓(xùn)，起到了良好的效果。目前交行方面準(zhǔn)入資料已上報(bào)銀行，銀行方面在審報(bào)當(dāng)中。20××年在這五家銀行的合作下，將會(huì)使我方按揭工作更加有利，也為公司回款增添兩條新的渠道。由于各家銀行政策不同，使我方可以根據(jù)客戶情況選擇合理銀行辦理按揭。
7、四月份一期6棟樓交房，按揭方面順利完成。其中三、四月共計(jì)放款121戶，金額6293萬(wàn)元整。對(duì)于額度有限影響未能放款客戶，我方及時(shí)協(xié)商與建行（4戶）、農(nóng)行（15戶）簽訂了相關(guān)情況說(shuō)明，保證按揭審批資料無(wú)誤，給予正常交房?，F(xiàn)針對(duì)于眼前十二月底二期交房工作已準(zhǔn)備就緒。
8、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：20××年全年按揭面簽235戶，其中建行109戶，農(nóng)行90戶，招行35戶，工行1戶；按揭放款方面：在央行連續(xù)6次上調(diào)準(zhǔn)備金率的不利政策下，完成全年按揭放款418戶，金額2.5032億元整（其中公積金3戶，金額116萬(wàn)元；普通住宅402，占2.1197億元；商鋪13戶，占3719萬(wàn)元），取得較好的成績(jī)。
來(lái)到榮民這個(gè)大家庭已一年半了，在自己的崗位上，雖愛(ài)崗敬業(yè)取得一點(diǎn)小小成績(jī)，但還存在諸多不足之處，現(xiàn)總結(jié)如下：
2、工作有些過(guò)于獨(dú)立化，缺少和同事的協(xié)作；對(duì)于銷售方面知識(shí)還有些缺乏；
3、對(duì)易居銷售新加入的員工培訓(xùn)不夠，導(dǎo)致自己工作過(guò)于吃力；
4、部分工作還做的不夠細(xì)，一些工作協(xié)調(diào)不是很到位。
在20××年里，我將決心認(rèn)真提高自己工作水平，加強(qiáng)自己的工作意識(shí)，為公司經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展，貢獻(xiàn)自己應(yīng)該貢獻(xiàn)的力量。我想我應(yīng)該做到：
2、本著實(shí)事求是的原則，做到上情下達(dá)、下情上報(bào)；真正做好領(lǐng)導(dǎo)的助手；
4、認(rèn)真負(fù)責(zé)管理購(gòu)房按揭客戶資料；
5、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作；
6、注重加強(qiáng)與本部門(mén)及公司同事的勾通與協(xié)作，團(tuán)結(jié)一致，勤奮工作，形成良好的工作氛圍；并在按揭給款，資金回籠方面做出自己的一份貢獻(xiàn)。
合規(guī)專員工作總結(jié)篇十一
本人自20xx年入職xxx公司以來(lái)，營(yíng)銷管理心市場(chǎng)部擔(dān)任級(jí)市調(diào)專員職務(wù)，主責(zé)本公司市場(chǎng)研究方向工作。具體工作包括撰專業(yè)市場(chǎng)分析報(bào)告、競(jìng)品項(xiàng)目調(diào)研、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)監(jiān)控、營(yíng)銷策略調(diào)整提供相關(guān)建議等。領(lǐng)同事指協(xié)助，基本保質(zhì)保量按時(shí)完成各級(jí)領(lǐng)安排各項(xiàng)工作。
市場(chǎng)部市場(chǎng)研究方向工作主包括三部分：例行性工作、臨時(shí)性工作及專題性工作。例行性工作主包括售項(xiàng)目定期銷售分析報(bào)告(周報(bào)、月報(bào))、四城市房地產(chǎn)銷售市場(chǎng)月度宏觀報(bào)告、北京市房地產(chǎn)市場(chǎng)月度宏觀分析報(bào)告、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)監(jiān)控等;臨時(shí)性工作主包括競(jìng)品項(xiàng)目調(diào)研、競(jìng)品項(xiàng)目調(diào)研報(bào)告、競(jìng)品項(xiàng)目賣(mài)點(diǎn)分析等;專題性工作主包括撰專題性研究報(bào)告、課題性研究報(bào)告等。
市場(chǎng)部作營(yíng)銷管理心結(jié)構(gòu)調(diào)整及專業(yè)分工細(xì)化新生部門(mén)，市場(chǎng)研究工作新制定主工作職責(zé)，公司整體營(yíng)銷策略及售項(xiàng)目銷售提供專業(yè)參考意見(jiàn)及決策支持。工作范圍僅局限于項(xiàng)目調(diào)研及市調(diào)報(bào)告，經(jīng)本人建議領(lǐng)認(rèn)改進(jìn)并豐富各種專業(yè)報(bào)告表現(xiàn)形式及結(jié)構(gòu)，豐富容涵蓋面并相應(yīng)提升專業(yè)性及讀性，增加深化報(bào)告種類。領(lǐng)及同事起重新搭建市場(chǎng)部工作架構(gòu)，理順工作流程，并不斷報(bào)告模板進(jìn)行改進(jìn)提，使實(shí)現(xiàn)流程化、專業(yè)化，使市場(chǎng)部市場(chǎng)研究工作逐漸步入軌。
履行例行工作及臨時(shí)工作期間，領(lǐng)及時(shí)提供最新市場(chǎng)及競(jìng)品項(xiàng)目動(dòng)態(tài)決策參考容。如制定首付分期營(yíng)銷策略期間項(xiàng)目部共同率先實(shí)行首付分期美利山項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)研，全面詳細(xì)解美利山首付分期具體操作手法基礎(chǔ)領(lǐng)提供相關(guān)參考意見(jiàn)，最終促成首付分期策略應(yīng)于售項(xiàng)目，拉動(dòng)銷售起明顯提振作。
售項(xiàng)目競(jìng)品監(jiān)控市場(chǎng)部重例行工作。根據(jù)售項(xiàng)目周邊區(qū)域競(jìng)品項(xiàng)目長(zhǎng)期市場(chǎng)跟蹤及調(diào)研，市場(chǎng)部依據(jù)同區(qū)域、同期入市、產(chǎn)品類型相同或相近樣本篩選原則，不斷更新具有代表性競(jìng)爭(zhēng)樓盤(pán)樣本進(jìn)行賣(mài)點(diǎn)客觀分析照。目于通過(guò)各個(gè)項(xiàng)目?jī)?yōu)劣勢(shì)比分析，學(xué)習(xí)及借鑒競(jìng)爭(zhēng)手成功賣(mài)點(diǎn)及營(yíng)銷策略并所，并優(yōu)劣勢(shì)賣(mài)點(diǎn)應(yīng)于銷售說(shuō)辭及推廣策略改進(jìn)工作，售項(xiàng)目銷售起實(shí)際促進(jìn)作。不但完成本部門(mén)研究工作職責(zé)，營(yíng)銷管理心其部門(mén)及銷售部工作起配合促進(jìn)作。
完成本職工作同時(shí)，間暇期間配合其同事進(jìn)行售項(xiàng)目維護(hù)工作，同樣得定成績(jī)。
雖然市場(chǎng)部市場(chǎng)研究工作已步入軌，但尚處于起步階段，需改進(jìn)及提升地方。本人工作還缺乏定」積極主動(dòng)性，溝通略顯不足，市場(chǎng)敏感度有待改進(jìn)。報(bào)告深入度涵蓋面有待提。今工作虛心學(xué)習(xí)，不斷改進(jìn)提，逐步推進(jìn)市場(chǎng)研究工作，營(yíng)銷決策及項(xiàng)目銷售工作做出自己應(yīng)有貢獻(xiàn)。
市場(chǎng)專員工作總結(jié)2轉(zhuǎn)眼間，我在長(zhǎng)治寶誠(chéng)市場(chǎng)部工作已半月有余，雖然漫長(zhǎng)的實(shí)習(xí)期還遙遙無(wú)期，但工作總結(jié)還是要寫(xiě)的。上周小王就跟我要了，結(jié)果忙的就把這茬兒給忘了。今天再問(wèn)我要，回答還沒(méi)寫(xiě)，實(shí)在不好意思，在這說(shuō)聲對(duì)不起！好，言歸正傳。這不是我第一次做汽車(chē)4s店的市場(chǎng)工作，畢業(yè)以后在吉利汽車(chē)的4s店做了1年多的市場(chǎng)工作，那時(shí)的市場(chǎng)部前后就我一個(gè)，從調(diào)查、策劃、組織、執(zhí)行都得一個(gè)人搞定。一年多下來(lái)對(duì)4s店市場(chǎng)工作也了解了個(gè)差不多。當(dāng)然吉利在寶馬面前自然是小巫見(jiàn)大巫了。換了工作地點(diǎn)，換了汽車(chē)品牌，我決定重新在長(zhǎng)治寶誠(chéng)寶馬4s店做起。
初次走進(jìn)公司的辦公室，舒適的辦公環(huán)境就讓我感覺(jué)很好，同事善意的微笑，積極的工作氛圍讓我很喜歡。《永達(dá)企業(yè)文化》、《員工手冊(cè)》、《員工安全工作手冊(cè)》讓我初步了解了企業(yè)的要求。市場(chǎng)部李經(jīng)理向我介紹了我的工作范圍與職責(zé)，我也暗自同我以前的工作流程進(jìn)行了對(duì)比，明白了寶馬要求的是更細(xì)致，更真實(shí)的市場(chǎng)工作。經(jīng)過(guò)幾天的時(shí)間，我認(rèn)真了解了bmw的ci要求，以及永達(dá)集團(tuán)的日常報(bào)表，因?yàn)檫@是我做好本職工作的基礎(chǔ)。
1、日常工作
在這半個(gè)月的工作中，我負(fù)責(zé)了《車(chē)影隨行長(zhǎng)治寶誠(chéng)與維多利亞皇家攝影強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合》活動(dòng)ppt、《un1que唯一長(zhǎng)治寶誠(chéng)全新bmw1系上市發(fā)布會(huì)》活動(dòng)ppt、《夢(mèng)想座駕觸手可及bmw3系春季試駕會(huì)》活動(dòng)ppt，以及日常集團(tuán)報(bào)表，活動(dòng)總結(jié)等的撰寫(xiě)。還協(xié)助崔卡娜整理簡(jiǎn)報(bào)，協(xié)助柴敏進(jìn)行展廳的布置。在工作中漸漸熟悉了日常環(huán)節(jié)，趕上了同事們的工作步奏，也培養(yǎng)了團(tuán)隊(duì)的默契。在上周進(jìn)行的全新bmw1系上市活動(dòng)中見(jiàn)識(shí)了寶馬品牌在長(zhǎng)治地區(qū)的影響力，也看到了bmw的企業(yè)責(zé)任。
2、其他工作
在今天的晨會(huì)中，當(dāng)孫總提問(wèn)，今年最重要的工作是什么的時(shí)候，我按照以前的工作直覺(jué)，本能的以為答案是終端，結(jié)果答案讓我感到很意外，那時(shí)我意識(shí)到我的工作狀態(tài)還錯(cuò)誤的停留在吉利的水平?？磥?lái)永遠(yuǎn)都不能有教條主義、本本主義??！
新的工作環(huán)境讓我改變了以前的.錯(cuò)誤意識(shí)，學(xué)習(xí)了新的工作目標(biāo)，我知道路還很遠(yuǎn)，但是我會(huì)越走越直！
市場(chǎng)部
20xx-2-29
合規(guī)專員工作總結(jié)篇十二
眾所周知，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和每個(gè)員工，在承擔(dān)業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時(shí)也承擔(dān)著內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任，既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風(fēng)險(xiǎn)的所有者，是我行內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線。所以，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過(guò)這一個(gè)月的內(nèi)控防案制度的學(xué)習(xí)，使我對(duì)銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營(yíng)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。
首先，對(duì)于內(nèi)控的理解為：它是無(wú)時(shí)不控的——貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；它是無(wú)處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想；它是無(wú)人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無(wú)尚的；它是無(wú)事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。其次，談?wù)剬?duì)于合規(guī)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)。
第一，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)又快又好的發(fā)展，就必須堅(jiān)持從嚴(yán)治行，自覺(jué)營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好氛圍和環(huán)境，推動(dòng)全行業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
第二，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個(gè)失去免疫系統(tǒng)的人一般，不可能健康成長(zhǎng)。
第三，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
再次，內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營(yíng)如此重要，如何才能使其深入人心，促進(jìn)我行的健康發(fā)展呢？我認(rèn)為應(yīng)該做到以下四點(diǎn)。
第一，始終牢記并貫徹內(nèi)控防案“十理念”：一線員工是內(nèi)控防案的排頭兵、主力軍；基層機(jī)構(gòu)、條線部門(mén)的主要負(fù)責(zé)人是內(nèi)控防案的第一責(zé)任人；業(yè)務(wù)經(jīng)理是機(jī)構(gòu)柜臺(tái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)把控的直接責(zé)任人；全員的責(zé)任意識(shí)是內(nèi)控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內(nèi)控效能的重要措施；及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并針對(duì)性地加大檢查力度是做好內(nèi)控工作的重要手段；合規(guī)是競(jìng)爭(zhēng)也是為了保護(hù)全體員工自身；內(nèi)控的主體是要控人；整體聯(lián)動(dòng)相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺(tái)；內(nèi)控是一項(xiàng)持續(xù)性的工作。
第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)滲透在每個(gè)員工的心中，貫穿于每個(gè)業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)法紀(jì)規(guī)章制度和現(xiàn)實(shí)的案例教育，同時(shí)強(qiáng)化自覺(jué)意識(shí)，嚴(yán)格地運(yùn)用《中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)柜員十個(gè)嚴(yán)禁》（或《中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》）指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
第三，要嚴(yán)格地、徹底地執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。經(jīng)過(guò)近百年的經(jīng)營(yíng)和實(shí)踐，銀行的規(guī)章制度可以說(shuō)是相當(dāng)完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上的每個(gè)員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無(wú)機(jī)可乘。但是無(wú)論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設(shè)。所以合規(guī)經(jīng)營(yíng)不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號(hào)，而一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。
合規(guī)專員工作總結(jié)篇十三
報(bào)稅聯(lián)發(fā)票原件、報(bào)稅申請(qǐng)表、合格證復(fù)印件（二維碼清晰，油墨不能太深、稅局掃描不出二維碼需帶合格證原件）、車(chē)主身份證復(fù)印件、流動(dòng)人口證復(fù)印件、購(gòu)車(chē)發(fā)票復(fù)印件。
南寧當(dāng)?shù)兀ㄎ澍Q區(qū)、賓陽(yáng)縣、上林縣、橫縣）上牌，就在南寧當(dāng)?shù)貒?guó)稅局購(gòu)買(mǎi)機(jī)動(dòng)車(chē)購(gòu)置稅。其他城市上牌，回當(dāng)?shù)刭?gòu)稅。
如買(mǎi)錯(cuò)稅，辦理退稅需要一個(gè)月的時(shí)間，造成無(wú)法回當(dāng)?shù)厣吓啤z查發(fā)票與合格證的購(gòu)車(chē)信息、身份證號(hào)碼、車(chē)架號(hào)、發(fā)動(dòng)機(jī)號(hào)。
公司購(gòu)買(mǎi)車(chē)輛、需要營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、身份證復(fù)印件，報(bào)稅聯(lián)申請(qǐng)表蓋章。機(jī)動(dòng)車(chē)檔案袋填寫(xiě)相應(yīng)的信息，不可涂改。
pda驗(yàn)車(chē)，合格證原件、車(chē)架號(hào)拓印條。排隊(duì)、驗(yàn)車(chē)、拍照。
7座車(chē)后排頭枕升起、三級(jí)牌準(zhǔn)備好、發(fā)動(dòng)機(jī)車(chē)蓋打開(kāi)。玻璃窗升起。
1、檢查發(fā)票與合格證的購(gòu)車(chē)信息、身份證號(hào)碼、車(chē)架號(hào)、發(fā)動(dòng)機(jī)號(hào)。
2、車(chē)架號(hào)共17位。避免缺少、錯(cuò)誤的現(xiàn)象。
3、特別注意保險(xiǎn)發(fā)票日期與購(gòu)車(chē)發(fā)票日期。
如開(kāi)票日期是20xx年4月25日，保險(xiǎn)日期是20xx年4月21日。即不一致，需要出具保前聲明。
客戶身份證原件、復(fù)印件標(biāo)注車(chē)主電話。------復(fù)印件清晰、a 4紙背面無(wú)其他信息文字、圖案。
流動(dòng)人口證明（居住證復(fù)印件）發(fā)票注冊(cè)聯(lián)原件保險(xiǎn)副本原件合格證原件
抵押合同、抵押登記申請(qǐng)表、按揭公司委托書(shū)（公司蓋章）、個(gè)人委托書(shū)?？蛻羯矸葑C原件、復(fù)印件、代辦人身份證原件、復(fù)印件。
綠本、行駛證、完稅證明。免檢標(biāo)帖?？蛻糇C件歸還。
合規(guī)專員工作總結(jié)篇十四
201年,我有幸進(jìn)入公司獨(dú)立優(yōu)化部門(mén)負(fù)責(zé)人事行政工作,在這里感謝領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的精心培養(yǎng),給予我工作上的支持.我將更加認(rèn)真的對(duì)待201年的工作.目前所負(fù)責(zé)工作范圍涉及部門(mén)各份數(shù)據(jù)分析與新聞源外推效果跟蹤.以下總結(jié)了工作的幾個(gè)方面及以后的工作計(jì)劃.
從人員招聘至任用,根據(jù)各組的實(shí)際需要，有針對(duì)性，合理地招聘員工，配備到各崗位。較好完成各組人員的入職、離職、調(diào)崗等人事審批工作;規(guī)范員工檔案，對(duì)資料不齊全的作出補(bǔ)齊;確定員工勞動(dòng)合同簽定人數(shù)，配合人事部工作事宜。對(duì)辦公室日常紀(jì)律管理，不定期通知宣傳消防知識(shí)并做好辦公室管理工作;對(duì)辦公室清潔衛(wèi)生,安全進(jìn)行巡查;跟蹤后勤安排員工人住宿，關(guān)注員工宿舍衛(wèi)生安全等情況;排解員工之間的人和事矛盾.
對(duì)優(yōu)化部門(mén)就診各數(shù)據(jù)分析：在優(yōu)化就診表優(yōu)化效果統(tǒng)計(jì)表進(jìn)行跟蹤發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行周與周的對(duì)比和本月與上個(gè)月的對(duì)比從中找出原因，并進(jìn)行跟優(yōu)化工程師對(duì)接一起分析問(wèn)題的所在處。
做好每個(gè)周的新聞源外推效果跟蹤的統(tǒng)計(jì)以極新聞源的就診對(duì)比，從中檢查看那個(gè)平臺(tái)就診人數(shù)比較多，積極告訴他們作出改整。
組織員工活動(dòng)，加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)工作，以員工對(duì)企業(yè)有良好的認(rèn)同感和歸屬感。
20年人事行政工作雖不算太理想,但我們會(huì)繼續(xù)努力，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，積極配合公司管理好部門(mén)人事行政工作，盡最大的努力使工作水平上升到一個(gè)新的臺(tái)階。
合規(guī)專員工作總結(jié)篇十五
按照召農(nóng)信發(fā)【2011】130號(hào)關(guān)于印發(fā)《***農(nóng)村信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)自查整改階段實(shí)施方案》的通知要求，我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作，迅速組織安排活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照崗位職責(zé)，結(jié)合實(shí)際逐項(xiàng)進(jìn)行自查。并成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組。
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成員：
活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在**辦公室，負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項(xiàng)、活動(dòng)的推動(dòng)、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及其他日常工作。
二、制定了“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的辦法、方案、措施。
三、簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書(shū)”
按照聯(lián)社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)方案要求，從社領(lǐng)導(dǎo)到各崗員工，逐級(jí)簽訂了“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書(shū)”，要求承諾對(duì)自己6月30日前的違規(guī)行為進(jìn)行落實(shí)整改，共簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書(shū)”。
五、活動(dòng)方案制定有自查整改的措施制度。
2、加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí)，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。在充分肯定成績(jī)的同時(shí)，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，凝聚執(zhí)法執(zhí)紀(jì)的監(jiān)督合力，扼制各類風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題發(fā)生。
3、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，抓好落實(shí)力，提升執(zhí)行力。擴(kuò)總量、擴(kuò)份額，擴(kuò)市場(chǎng)并舉，促進(jìn)存款上規(guī)模、增實(shí)力、優(yōu)結(jié)構(gòu)，抓規(guī)章制度的完善和落實(shí)，增強(qiáng)全員的法律意識(shí)、制度意識(shí)，徹底改變有令不行，有禁不止的現(xiàn)象，把各項(xiàng)制度落到實(shí)處，真正形成用制度規(guī)范業(yè)務(wù)行為、用制度管人，照章辦事，成為每個(gè)干部員工的自覺(jué)行為。
4.加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè)，做好反腐倡廉工作。加強(qiáng)廉正文化和懲防體系建設(shè)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀(jì)、規(guī)范造作方便的先進(jìn)典型，樹(shù)立按章辦事、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好風(fēng)尚，營(yíng)造先進(jìn)的濃厚氛圍，內(nèi)聚人心，外樹(shù)形象。
5.強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的整頓教育，解決部分職工存在的“懶、散、庸、浮”作風(fēng)不實(shí)的問(wèn)題，從而提高工作積極性，合規(guī)經(jīng)營(yíng)規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干群一身正氣，不出問(wèn)題。
更多內(nèi)容：
計(jì)生辦財(cái)務(wù)工作年終工作總結(jié)質(zhì)檢員產(chǎn)品檢查年終工作總結(jié)。
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