報(bào)告的撰寫需要對目標(biāo)讀者進(jìn)行充分的調(diào)查和分析，以確保內(nèi)容的針對性和可讀性。寫完報(bào)告后，要仔細(xì)檢查排版、拼寫和語法錯(cuò)誤，確保報(bào)告的準(zhǔn)確性和專業(yè)性。以下是小編為大家收集的報(bào)告范文，供大家參考。希望能夠幫助您了解如何撰寫一份較為完善的報(bào)告，歡迎大家一起學(xué)習(xí)和分享。
內(nèi)控報(bào)告自查表篇一
按照總行關(guān)于“合規(guī)文化和內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的安排，進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開。我認(rèn)真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。為把2017年度內(nèi)控評價(jià)的各項(xiàng)工作落實(shí)到位，迅速成立了我行內(nèi)控評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組。我行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)，還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí)，內(nèi)控評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價(jià)有關(guān)事項(xiàng)和工作，全行統(tǒng)一認(rèn)識、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評價(jià)工作落實(shí)到位，確保內(nèi)控評價(jià)自評工作的順利進(jìn)行。
二、加強(qiáng)內(nèi)評文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確理解和掌握各項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)要點(diǎn)、評價(jià)依據(jù)及評價(jià)方法。認(rèn)真學(xué)習(xí)我行內(nèi)控制度的相關(guān)文件。吃透精神，熟練掌握評價(jià)方法，提高自評工作質(zhì)量。
三、加強(qiáng)和完善內(nèi)控評價(jià)自評工作的基礎(chǔ)管理，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評價(jià)日常管理行為的制度化。內(nèi)控評價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價(jià)過程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上，對相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評價(jià)日常管理行為的.制度化。
四、加強(qiáng)評價(jià)工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。根
據(jù)各部門的狀況不同，進(jìn)行內(nèi)控評價(jià)的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認(rèn)真、學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和掌握上級行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評價(jià)工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致，使各項(xiàng)自評工作高質(zhì)量按時(shí)完成。
通過內(nèi)控評價(jià)自評工作，我充分認(rèn)識到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
按照****文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組，***為組長，*****為成員。組長為自查第一責(zé)任人，各成員相互配合?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢等進(jìn)行自查；發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。
二、對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象，掛失申請書填寫不規(guī)范的情況。
三、對授權(quán)管理，考勤情況進(jìn)行檢查，存在分筆授權(quán)現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開崗位時(shí)間過長，我社將進(jìn)一步進(jìn)行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。
我社自查找出了存在問題，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，合規(guī)經(jīng)營。
四、建議加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力
習(xí)筆記，提高對風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。
*******
2012年**月**日
內(nèi)控報(bào)告自查表篇二
根據(jù)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》和《內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施方案》文件相關(guān)要求，本人結(jié)合自身履職情況開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將本人的自查情況報(bào)告如下：
在工作中，本人能按照規(guī)章制度開展各項(xiàng)工作，堅(jiān)持合規(guī)操作。在思想上始終堅(jiān)持樹立科學(xué)發(fā)展觀，以樹立正確的世界觀、人生觀和金錢觀。但在實(shí)際的工作中還存在許多問題，如：
一、在思想上，對工作存在懈怠思想，工作積極性不高，對領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作基本按時(shí)完成，但未能積極主動(dòng)開展工作，存在坐、等、靠的思想。
三、在制度上，主要是規(guī)章制度執(zhí)行不到位，對許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知其含；工作中缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研， 不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗(yàn)，憑主觀，這些缺點(diǎn)對我開展本職工作帶來了一定的阻礙，也影響了部門業(yè)務(wù)推進(jìn)。
務(wù)比較繁忙，上班時(shí)間精神高度集中， 下班后精神懶散，無法集中精力對業(yè)務(wù)和制度學(xué)習(xí)；二是由于近兩年我聯(lián)社未發(fā)生安全事故、其他責(zé)任事故和內(nèi)控案件，造成了思想上的松懈，案件防控工作緊迫感的下降；三是對各項(xiàng)規(guī)章制度和操作流程特別是信貸規(guī)章制度和操作流程只強(qiáng)調(diào)了一般要求，一般學(xué)習(xí)，同時(shí)理論-功底不夠，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面。
發(fā)現(xiàn)問題，進(jìn)行自身剖析，就要加強(qiáng)改進(jìn)，提高工作效率和質(zhì)量。本人將通過以下幾個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)：
一是要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期和不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺性，增強(qiáng)合規(guī)操作和案件防控的意識。
二是要在思想在牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向和面情等主觀影響，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)操作齊頭并進(jìn)。
三是提高工作積極性，合理安排各項(xiàng)工作，對領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)工作積極主動(dòng)完成，克服懈怠思想。
總之，在今后的工作中，要嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又快又好的發(fā)展。
自查人：智天亮
按照總行關(guān)于“合規(guī)文化和內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的安排，進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開。我認(rèn)真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。為把2017年度內(nèi)控評價(jià)的各項(xiàng)工作落實(shí)到位，迅速成立了我行內(nèi)控評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組。我行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的.同時(shí)，還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí)，內(nèi)控評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價(jià)有關(guān)事項(xiàng)和工作，全行統(tǒng)一認(rèn)識、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評價(jià)工作落實(shí)到位，確保內(nèi)控評價(jià)自評工作的順利進(jìn)行。
二、加強(qiáng)內(nèi)評文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確理解和掌握各項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)要點(diǎn)、評價(jià)依據(jù)及評價(jià)方法。認(rèn)真學(xué)習(xí)我行內(nèi)控制度的相關(guān)文件。吃透精神，熟練掌握評價(jià)方法，提高自評工作質(zhì)量。
三、加強(qiáng)和完善內(nèi)控評價(jià)自評工作的基礎(chǔ)管理，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評價(jià)日常管理行為的制度化。內(nèi)控評價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價(jià)過程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上，對相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評價(jià)日常管理行為的制度化。
四、加強(qiáng)評價(jià)工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。根
據(jù)各部門的狀況不同，進(jìn)行內(nèi)控評價(jià)的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認(rèn)真、學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和掌握上級行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評價(jià)工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致，使各項(xiàng)自評工作高質(zhì)量按時(shí)完成。
通過內(nèi)控評價(jià)自評工作，我充分認(rèn)識到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
內(nèi)控報(bào)告自查表篇三
1、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》和《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》，對我辦系統(tǒng)貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作進(jìn)行全面動(dòng)員部署，要求全體人員按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》目標(biāo)和原則，規(guī)范工作與管理，完善單位內(nèi)部控制建設(shè)。通過學(xué)習(xí)使全體人員認(rèn)識到實(shí)施內(nèi)控規(guī)范是落實(shí)黨十八大精神的重要舉措，是推進(jìn)財(cái)務(wù)管理規(guī)范化、科學(xué)化的積極實(shí)踐。它可以提升單位財(cái)務(wù)管理水平，提高財(cái)政資金的使用效益。
2、部署機(jī)關(guān)和下屬單位認(rèn)真貫徹落實(shí)。一是要求各單位在單位層面須建立決策、執(zhí)行和監(jiān)督分離的機(jī)制，即決算過程、執(zhí)行過程和監(jiān)督過程相互分離、相互獨(dú)立、相互影響和制約;二是在業(yè)務(wù)層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)的目標(biāo)、范圍和內(nèi)容。建立機(jī)關(guān)工作人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表，明確崗位職責(zé)、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施及風(fēng)險(xiǎn)等級、責(zé)任人等;三是要求各處(室)、單位抓好內(nèi)控制度執(zhí)行，將內(nèi)控制度落實(shí)到每個(gè)崗位，落實(shí)到工作的全過程，真正把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的“籠子”。
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以辦主要領(lǐng)導(dǎo)為組長、分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由一把手親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門領(lǐng)導(dǎo)配合抓、層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)。
我辦通過梳理流程完善程序，建立了以防范風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，以控制手冊和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為主的方案，具體包括為：一是建立權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系;二是合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合規(guī)合法，有效規(guī)范本單位預(yù)算管理、收支管理、政府采購、資產(chǎn)管理、合同控制等各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等內(nèi)容的控制方案;三是確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用的控制方案;四是保證本單位財(cái)務(wù)信息的真實(shí)完整，強(qiáng)化財(cái)務(wù)信息分析和結(jié)果運(yùn)用，為外部監(jiān)管和內(nèi)部管理提供信息支持的控制方案。
加強(qiáng)控制環(huán)境是我單位實(shí)施內(nèi)控基礎(chǔ)和核心，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制整體框架實(shí)施的效果。我辦通過制定行為準(zhǔn)則和各項(xiàng)規(guī)章制度，對機(jī)關(guān)干部、職工工作作風(fēng)、工作紀(jì)律、組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定，確保內(nèi)部控制的有效性，重要業(yè)務(wù)流程得以有效運(yùn)行。具體如下：
1、在預(yù)算管理方面。一是建立健全預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與評價(jià)等預(yù)算內(nèi)部管理制度;二是嚴(yán)格經(jīng)費(fèi)開支預(yù)算管理，按照專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的原則、使用范圍對經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行審覈;三是實(shí)施財(cái)政支出績效評價(jià)，全程跟蹤監(jiān)控績效運(yùn)行，將績效評價(jià)結(jié)果作為以后年度預(yù)算的重要依據(jù)。
2、在財(cái)務(wù)收支管理方面。一是對出租等非稅收入實(shí)行收繳分離、票款一致，并及時(shí)、足額上繳財(cái)政專戶，實(shí)行“收支兩條線”管理;二是加強(qiáng)支出審批控制，審批人應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)審批，不得越權(quán)審批;三是加強(qiáng)支出審覈控制，重點(diǎn)審覈單據(jù)來源是否合法，內(nèi)容是否真實(shí)、完整，使用是否準(zhǔn)確，是否符合預(yù)算，審批手續(xù)是否齊全。
4、在國有資產(chǎn)管理方面。一是國有資產(chǎn)日常使用管理，規(guī)范資產(chǎn)驗(yàn)收入庫、賬卡登記、領(lǐng)用交回、保管維護(hù)和損失賠償?shù)裙ぷ鞒绦?二是建立資產(chǎn)信息管理系統(tǒng)，做好資產(chǎn)的統(tǒng)計(jì)、報(bào)告、分析工作，實(shí)現(xiàn)對資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)管理。
1、預(yù)算控制比較薄弱。有時(shí)預(yù)算剛性不夠，預(yù)算的計(jì)劃性、科學(xué)性不強(qiáng)，削弱了預(yù)算的約束控制力。
2、固定資產(chǎn)控制薄弱。實(shí)行政府集中采購制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的采購得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制，重購輕管現(xiàn)象比較普遍。
良好的內(nèi)部控制意識是內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)完善和有效運(yùn)行的基本前提。單位有些干部、職工對內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識還不到位，內(nèi)控意識不強(qiáng)，重發(fā)展、輕控制，對內(nèi)部控制知識缺乏基本了解，把內(nèi)部控制看成僅是財(cái)務(wù)部門的事。因此，建議在今后的工作中：一是要認(rèn)真學(xué)習(xí)財(cái)政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》，提高對實(shí)施內(nèi)部控制觀念認(rèn)識，發(fā)揮內(nèi)部控制制度應(yīng)有的作用;二是要建立健全內(nèi)控督促檢查與考覈評價(jià)機(jī)制，將其納入各處(室)、單位年度目標(biāo)責(zé)任和黨風(fēng)廉政建設(shè)考覈之中;三是加快內(nèi)控信息化建設(shè)，將內(nèi)控措施固化與辦公自動(dòng)化系統(tǒng)之中。
內(nèi)控報(bào)告自查表篇四
按照總行關(guān)于“合規(guī)文化和內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的安排，進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開。我認(rèn)真做好自己日常的自查自糾工作。
為把xx年度內(nèi)控評價(jià)的各項(xiàng)工作落實(shí)到位，迅速成立了我行內(nèi)控評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組。我行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)，還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí)，內(nèi)控評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價(jià)有關(guān)事項(xiàng)和工作，全行統(tǒng)一認(rèn)識、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評價(jià)工作落實(shí)到位，確保內(nèi)控評價(jià)自評工作的順利進(jìn)行。
認(rèn)真學(xué)習(xí)我行內(nèi)控制度的相關(guān)文件。吃透精神，熟練掌握評價(jià)方法，提高自評工作質(zhì)量。
內(nèi)控評價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價(jià)過程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上，對相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評價(jià)日常管理行為的制度化。
根據(jù)各部門的狀況不同，進(jìn)行內(nèi)控評價(jià)的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認(rèn)真、學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和掌握上級行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評價(jià)工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致，使各項(xiàng)自評工作高質(zhì)量按時(shí)完成。
通過內(nèi)控評價(jià)自評工作，我充分認(rèn)識到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
內(nèi)控報(bào)告自查表篇五
一、針對貴局通報(bào)的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例，我部及時(shí)對員工管理制度進(jìn)行了自查。我部將“誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓(xùn)中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠信從業(yè)、誠信服務(wù)。以弘揚(yáng)和培育“規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn);以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，切實(shí)加強(qiáng)員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學(xué)習(xí)培訓(xùn)，根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報(bào)告》等內(nèi)容，結(jié)合本營業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次、有重點(diǎn)地制訂誠信教育的基本目標(biāo)、進(jìn)行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。加強(qiáng)管理、嚴(yán)格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認(rèn)真對待客戶的投訴舉報(bào)，及時(shí)處理失信行為。在員工績效考核中始終堅(jiān)持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀(jì)行為，樹立誠實(shí)守信的道德風(fēng)尚。
二、我部在日常管理中，能嚴(yán)格按照監(jiān)管部門及公司的相關(guān)規(guī)定開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。在印章管理方面，我部嚴(yán)格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財(cái)務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》的有關(guān)要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請表等重要空白憑證，嚴(yán)格按公司要求進(jìn)行領(lǐng)用登記及管理。
在進(jìn)行日常業(yè)務(wù)處理時(shí)，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù)核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)，做到一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，做到事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均留痕。
三、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運(yùn)營管理部統(tǒng)全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動(dòng)態(tài)，如有異常及時(shí)通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進(jìn)行聯(lián)系溝通，快速高效的核實(shí)異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料電子版及復(fù)印件，及時(shí)上報(bào)，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
四、我部在內(nèi)部管理過程中，包括人事管理、財(cái)務(wù)管理、權(quán)限管理、運(yùn)管管理、信息技術(shù)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進(jìn)行操作，做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。
五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負(fù)責(zé)人的強(qiáng)制離崗審計(jì)，通過對業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為。
xxx股份有限公司。
xx郵電路證券營業(yè)部。
二0xx年二月二二日。
內(nèi)控報(bào)告自查表篇六
古代商鞅立木為信，確保了新法的順利實(shí)施；包公剛正執(zhí)法，促進(jìn)了北宋的綱紀(jì)嚴(yán)明；人民解放軍的三大紀(jì)律、八項(xiàng)注意，贏得了群眾的全力支持，取得了抗戰(zhàn)的勝利。作為國有控股四大銀行之一的中國銀行，秉承著“追求卓越，誠信，績效，責(zé)任，創(chuàng)新，和諧”的核心價(jià)值觀，走過了百年輝煌，作為承載這榮耀的基石，內(nèi)控和合規(guī)對于銀行業(yè)的發(fā)展有著舉足輕重的作用。
內(nèi)控、合規(guī)是風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，是銀行工作者永恒的準(zhǔn)繩。對于銀行業(yè)而言，就是要使我們所有的經(jīng)營活動(dòng)符合相應(yīng)的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。對于遵法守紀(jì)的員工，合規(guī)是一扇屏障，他們的利益在合規(guī)的屏障下得到保護(hù)；而對于違規(guī)操作的人，合規(guī)更是一條粗大的鎖鏈，使他們無法在這個(gè)社會(huì)中胡作非為。合規(guī)文化建設(shè)，就是要告誡我們，無論身處哪個(gè)崗位，負(fù)責(zé)何種工作，都不能沒有法律的約束，無論何時(shí)何地都不能脫離制度的規(guī)范。一個(gè)企業(yè)要持續(xù)的經(jīng)營下去，風(fēng)險(xiǎn)控制便也要持續(xù)下去，尤其是銀行業(yè)，更要把風(fēng)險(xiǎn)控制做好。所以對一線員工的而言,學(xué)習(xí)和遵守《雙十禁》和《八不得》也是我們首先要做到的。
最近通過認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，我更進(jìn)一步認(rèn)識到依法合規(guī)操作的必要性和緊迫性，深刻認(rèn)識到違規(guī)操作導(dǎo)致高發(fā)案件的危害性。作為一名綜合柜員，銀行業(yè)的“雙十禁”和銀監(jiān)會(huì)的“八不得”是合規(guī)操作的基礎(chǔ)，也是我們必須遵守的制度?，F(xiàn)就此次內(nèi)控與合規(guī)的學(xué)習(xí)心得總結(jié)出以下幾點(diǎn)，也是我對此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的一個(gè)理性的認(rèn)識。
身為一名銀行員工，加強(qiáng)自身對法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要方法。銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，在獲得的利潤的同時(shí)也面臨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，如果風(fēng)險(xiǎn)不注意控制，那么很可能對企業(yè)的發(fā)展甚至生存造成不可估量的影響，從而也阻礙我們自身的前途、發(fā)展，甚至生活生存，所以我們必須把風(fēng)險(xiǎn)防范擺在重要的位置上。從自身的崗位做起，自覺遵守銀行的“鐵算盤”、“鐵規(guī)章”“鐵賬本”、《雙十禁》和銀監(jiān)會(huì)的《八不得》中對于綜合柜員的基本要求，嚴(yán)禁違規(guī)代客保管存單、折、卡、證等；嚴(yán)禁使用他人名章業(yè)務(wù)印章、有價(jià)單證；不得以各種形式參加非法集資活動(dòng)；不得借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財(cái)?shù)鹊?，抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯。視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識和自我保護(hù)意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。因此要切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，就必須注意加強(qiáng)平時(shí)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，通過警示教育，提高法律合規(guī)意識，打牢思想防線。
我認(rèn)為作為銀行服務(wù)窗口的員工應(yīng)從小事做起，一點(diǎn)一滴，合規(guī)操作。在一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不在的行業(yè)中，無規(guī)矩不成方圓。我會(huì)堅(jiān)守規(guī)章制度，熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，做到防范風(fēng)險(xiǎn)，人人有責(zé)，合規(guī)操作，從我做起。工作處處有風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎認(rèn)真最重要。作為一名前臺員工，我深深的感受到合規(guī)操作的重要性，我們一定要在自己的職責(zé)與權(quán)限范圍內(nèi)辦理每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真做好每一件事，慎重對待每一筆業(yè)務(wù)，牢記“客戶至上”、“以客戶為中心”的宗旨，嚴(yán)格按照規(guī)范化服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)來對待每一位客戶。比如在實(shí)際工作中，我們經(jīng)常會(huì)遇到開戶資料不全的客戶要求開戶，不能支取現(xiàn)金的客戶想違規(guī)提現(xiàn)，票據(jù)要素不全的要辦理結(jié)算，要求柜員幫忙保管存折、存單憑證等現(xiàn)象，對于這些現(xiàn)實(shí)生活中經(jīng)常遇到的情況，我們要在保證合規(guī)的前提下為客戶提供服務(wù)，這就需要提高與客戶溝通的技巧和提供多種解決方案的能力，在客戶的要求不符合銀行規(guī)章制度的時(shí)候，我們不能直截了當(dāng)?shù)鼗卮稹安弧?，而是要用良好的態(tài)度和合理的解釋向客戶說明不能辦理的原因，在防范風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)依然提供了優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
銀行法律法規(guī)和規(guī)章制度的學(xué)習(xí)不是一蹴而蹴的，關(guān)鍵要靠長期的學(xué)習(xí)和積累，要養(yǎng)成長期學(xué)習(xí)的習(xí)慣。要將學(xué)習(xí)與實(shí)踐結(jié)合起來，學(xué)以致用，持之以恒。運(yùn)用到工作中去，嚴(yán)格按照規(guī)定辦理每一筆業(yè)務(wù),每一次蓋章，每一次簽退，甚至與客戶的言行都做到有據(jù)可依，嚴(yán)格要求自己，養(yǎng)成嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，只有這樣，企業(yè)和個(gè)人才有發(fā)展的動(dòng)力。與此同時(shí)，要通過典型案例剖析，運(yùn)用反面的教訓(xùn)警醒人，不斷提高綜合柜員遵守法律法規(guī)的自覺性。只有這樣才能加深理解，并能在工作中自覺做到不違章、不違紀(jì)，并自覺做一名遵紀(jì)守法，遵章守紀(jì)的合格員工。
由于我們是剛剛步入銀行業(yè)的新人，對規(guī)章制度理解不夠全面，只抱著努力做好工作、遵守紀(jì)律的想法，而忽視了對規(guī)章制度和相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，時(shí)間長了可能會(huì)產(chǎn)生一些自由散漫的思想，導(dǎo)致違規(guī)違紀(jì)的情況發(fā)生。通過這次《雙十禁》和《八不得》的學(xué)習(xí)，使我深刻認(rèn)識到，不學(xué)習(xí)法律法規(guī)的有關(guān)條文，不熟悉規(guī)章制度對各環(huán)節(jié)的具體要求，就不可能做到很好地遵守規(guī)章制度，也不可能成為一名合格的中行員工。因此，掌握法律法規(guī)基本知識，學(xué)好內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度，對我們的工作和生活具有重要的指導(dǎo)意義和現(xiàn)實(shí)意義。
“合規(guī)成習(xí)慣，業(yè)務(wù)少風(fēng)險(xiǎn)”。讓我們從現(xiàn)在做起，把愛崗敬業(yè)當(dāng)成習(xí)慣，把合規(guī)操作常留心間。做平凡崗位上的專家，做合規(guī)文化的踐行者。
內(nèi)控報(bào)告自查表篇七
為切實(shí)加強(qiáng)醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系建設(shè)，維護(hù)醫(yī)療保險(xiǎn)基金安全，根據(jù)部、省的相關(guān)文件精神和統(tǒng)一部署，我市市本級及所屬縣醫(yī)保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)于20xx年6月至20xx年9月對本部門、本單位醫(yī)保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)控制制度建設(shè)進(jìn)行了認(rèn)真檢查評估，積極查找問題，梳理經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)。為此專門成立了檢查評估小組，領(lǐng)導(dǎo)并具體組織實(shí)施本次檢查評估工作。整個(gè)檢查評估分為自查自糾和檢查評估整改兩個(gè)階段。評估內(nèi)容主要包括經(jīng)辦機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行控制、基金財(cái)務(wù)控制、信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部控制的管理與監(jiān)督等五個(gè)方面?，F(xiàn)將檢查評估情況報(bào)告如下：
一、基本情況。
（一）組織機(jī)構(gòu)控制。
一是建立主任負(fù)責(zé)，副主任分管協(xié)作的管理制度。市醫(yī)保中心在市委市政府有關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)下，在市社會(huì)和勞動(dòng)保障局的指導(dǎo)下，獨(dú)立自主的開展醫(yī)療保險(xiǎn)工作。中心設(shè)中心主任一名，全面負(fù)責(zé)醫(yī)保中心工作，協(xié)調(diào)解決各副主任間工作中遇到的問題，謀劃醫(yī)保中心全局工作，開拓進(jìn)取、與時(shí)俱進(jìn)、科學(xué)發(fā)展。中心設(shè)有三名副主任和辦公室等七個(gè)業(yè)務(wù)科室。中心決策機(jī)構(gòu)為中心主任辦公會(huì)議，由中心主任主持、三名副主任參與決策。
二是建立了業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)互相監(jiān)督制約制度。醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各個(gè)業(yè)務(wù)科室之間的內(nèi)部控制職責(zé)明確、業(yè)務(wù)信息傳遞、反饋、監(jiān)控流程規(guī)范。各項(xiàng)待遇支付時(shí)，首先由業(yè)務(wù)科室審核、再經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核、最后經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)簽字。真正做到了各個(gè)環(huán)節(jié)互相監(jiān)督制約。
三是強(qiáng)化業(yè)務(wù)、優(yōu)化了崗位設(shè)置。市醫(yī)保中心設(shè)立辦公室、財(cái)務(wù)科、醫(yī)療科、征集科、結(jié)算科、特殊病科、計(jì)算機(jī)室等七個(gè)業(yè)務(wù)科室。
辦公室：協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)組織，行政管理工作；負(fù)責(zé)中心后勤工作。財(cái)務(wù)科：負(fù)責(zé)醫(yī)療保險(xiǎn)基金管理及中心內(nèi)部的財(cái)務(wù)管理工作。征集科：負(fù)責(zé)醫(yī)療保險(xiǎn)參保登記及繳費(fèi)基數(shù)審核,參保人員信息變更審批,醫(yī)保ic卡發(fā)放、掛失等工作。
醫(yī)療科：負(fù)責(zé)參保人員門診、住院費(fèi)用的審核，對定點(diǎn)醫(yī)院。
（藥店）監(jiān)督檢查，對其報(bào)告分析等工作。
結(jié)算科：負(fù)責(zé)醫(yī)保中心與定點(diǎn)醫(yī)院（藥店）的費(fèi)用結(jié)算；個(gè)。
人醫(yī)療費(fèi)用的報(bào)銷；醫(yī)療費(fèi)用的統(tǒng)計(jì)、分析等工作。
特殊病科：負(fù)責(zé)《慢性病就診卡》的發(fā)放及慢性病就醫(yī)管理，三種特殊慢性病的門診補(bǔ)助的確認(rèn)等工作。
計(jì)算機(jī)室：負(fù)責(zé)醫(yī)療保險(xiǎn)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的維護(hù)和管理及軟件開。
發(fā)、完善工作。
各業(yè)務(wù)科室分工協(xié)作，各有專攻，合理設(shè)置的內(nèi)設(shè)科室組織。
架構(gòu)進(jìn)一步明確了各科室間的業(yè)務(wù)信息傳遞、反饋、監(jiān)控流程，為深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革過程中起到重要作用。
（二）業(yè)務(wù)運(yùn)行控制。
1、依法操作有章可循。
我市醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)嚴(yán)格規(guī)范行為，依據(jù)國家社會(huì)保險(xiǎn)有。
關(guān)法規(guī)和政策并結(jié)合本地區(qū)實(shí)際制定業(yè)務(wù)操作管理辦法和工作制度，確保各項(xiàng)措施有法可依、有章可循。
根據(jù)國發(fā)?1998?44號文件、皖政?1999?27號文件、淮政辦?1999?42號文件、淮勞障?20xx?108號文件、淮政?20xx?67號文件精神，先后制定了我市職工醫(yī)療社會(huì)保險(xiǎn)的操作管理辦法和工作制度、靈活就業(yè)者參加醫(yī)療保險(xiǎn)制度以及城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)的操作管理辦法和工作制度，以及城鎮(zhèn)職工、居民醫(yī)療保險(xiǎn)繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
同時(shí)我市醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)結(jié)合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不斷提高醫(yī)。
療保險(xiǎn)待遇。根據(jù)淮勞障?20xx?50號文件精神，職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)統(tǒng)籌基金最高支付限額為5萬元，大額醫(yī)療救助基金最高支付限額為20萬元；城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)基金支付限額，少年兒童、在校學(xué)生為10萬元，其他參保居民為6萬元。
2、完善服務(wù)方便保民。
醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)緊緊圍繞服務(wù)下功夫，改進(jìn)就醫(yī)、報(bào)銷模。
式，方便參保人就醫(yī)、報(bào)銷。參保人持ic卡、證歷、復(fù)式處方到。
本市內(nèi)定點(diǎn)醫(yī)院（藥店）就診或購藥。因病情需要急診的，可就近醫(yī)院治療，后轉(zhuǎn)至定點(diǎn)醫(yī)院治療。長期在外的，可辦理異地就醫(yī)手續(xù)在異地就醫(yī)。
在本市定點(diǎn)醫(yī)院就診的患者，直接在醫(yī)院結(jié)算；已按規(guī)定辦。
理異地居住手續(xù)的或急診的患者，治療結(jié)束后，可持醫(yī)保卡、住院發(fā)票、病歷復(fù)印件等相關(guān)材料到醫(yī)保中心報(bào)銷。
3、嚴(yán)格流程獨(dú)立操作。
醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和。
辦理時(shí)限等方面進(jìn)行明確規(guī)定。各業(yè)務(wù)科室的操作流程既要各司其職、獨(dú)立操作，又能相互銜接、相互制約，操作人員嚴(yán)格按照規(guī)定的操作流程在其職權(quán)范圍內(nèi)開展工作。同時(shí)明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)審核、復(fù)核和審批要求，明確規(guī)定審核的相關(guān)報(bào)表、憑證等的真實(shí)、完整和有效。
6、政務(wù)透明開門納諫。
建立政務(wù)公開制度，設(shè)立政務(wù)公開欄，對社會(huì)保險(xiǎn)政策、業(yè)。
務(wù)流程、經(jīng)辦人、辦理時(shí)限和內(nèi)容等方面做到公開透明。同時(shí)每周做客淮北市廣播電臺的行風(fēng)熱線欄目，接受聽眾咨詢、建議。在收費(fèi)項(xiàng)目上，我市醫(yī)療保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)根據(jù)省財(cái)政廳、省物價(jià)局（皖價(jià)費(fèi)?20xx?288號）文件精神，制定職工醫(yī)療社會(huì)保險(xiǎn)收費(fèi)項(xiàng)目。并制作“職工醫(yī)療社會(huì)保險(xiǎn)收費(fèi)公示欄”在醫(yī)保服務(wù)大廳、電子觸摸屏公示。
7、檔案管理嚴(yán)格規(guī)范。
建立業(yè)務(wù)檔案資料保管制度，明確業(yè)務(wù)經(jīng)辦過程中涉及的相關(guān)資料的留存、歸檔、立卷和保管。
（三）基金財(cái)務(wù)控制。
4、財(cái)務(wù)收支審批實(shí)行分級授權(quán)，杜絕未經(jīng)授權(quán)越崗代辦；
6、財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)進(jìn)行定期核對，并做到賬證、賬賬、賬表、賬實(shí)相符。
內(nèi)控報(bào)告自查表篇八
按照xxxx文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組，xxx為組長，xxxxx為成員。組長為自查第一責(zé)任人，各成員相互配合?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理等進(jìn)行自查；發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。
二、對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象，掛失申請書填寫不規(guī)范的情況。
三、對授權(quán)管理，考勤情況進(jìn)行檢查，存在分筆授權(quán)現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開崗位時(shí)間過長，我社將進(jìn)一步進(jìn)行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。
我社自查找出了存在問題，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，合規(guī)經(jīng)營。
四、建議加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
為使活動(dòng)不走過場，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來，對各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。
內(nèi)控報(bào)告自查表篇九
根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)提示及開展內(nèi)控檢查工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)(2019)408號)文件精神，我行營業(yè)部對2019年2月6日至2019年3月4日期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況、文明服務(wù)及行風(fēng)紀(jì)律等進(jìn)行了全面認(rèn)真的自查，通過選擇檢查要點(diǎn)、確定檢查方案，以現(xiàn)場查看業(yè)務(wù)操作流程、審核會(huì)計(jì)憑證、查閱各類交接登記簿、調(diào)閱錄像及檢查計(jì)算機(jī)運(yùn)行等方式，分別對現(xiàn)金區(qū)和非現(xiàn)金區(qū)大額取款的登記審核、會(huì)計(jì)專用核算印章的管理、賬務(wù)核對管理、重要事項(xiàng)核準(zhǔn)報(bào)備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業(yè)務(wù)操作流程管理進(jìn)行了全面檢查和整改。現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
3、我部門每周一三五晚上營業(yè)結(jié)束以及周六的上午都組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和操作技能培訓(xùn)，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習(xí)、虛心求教、態(tài)度端正。
2、對業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞能做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、報(bào)告和處理;。
3、未有辦理業(yè)務(wù)越權(quán)行事的行為，未有柜員、會(huì)計(jì)主管違法違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況;。
5、本部門按規(guī)定實(shí)行對重要崗位進(jìn)行輪崗安排。
2、未有偽造、涂改變造憑證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證的現(xiàn)象;。
3、檢查開戶申請書、預(yù)留銀行印鑒卡片上應(yīng)由客戶填寫或簽字的部分，沒有銀行內(nèi)部員工的簽名;通過調(diào)閱監(jiān)控錄像資料檢查賬戶的開立、變更和撤銷、密碼變更時(shí)，客戶都在場，相關(guān)業(yè)務(wù)由客戶發(fā)起。
8、通過對對公業(yè)務(wù)結(jié)算賬戶開戶資料中人行核準(zhǔn)的開戶許可證的檢查，和對網(wǎng)點(diǎn)《開銷戶登記簿》和人行賬戶管理系統(tǒng)相核對的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)對公開戶存在2個(gè)久懸戶且有11戶無法在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)登記(由于農(nóng)商行更名)，現(xiàn)已著手處理。
9、在審查對公業(yè)務(wù)過程中，相關(guān)柜員都能做到辦理轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)執(zhí)行先記借后記貸，先記賬后簽發(fā)回單;受理他行票據(jù)時(shí)都能遵守收妥入賬原則。
10、通過對單位銀行結(jié)算賬戶申請書、單位開戶資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章;單位銀行結(jié)算賬戶申請書上有業(yè)務(wù)主管和部門業(yè)務(wù)公章，在檢查網(wǎng)點(diǎn)留存的變更單位銀行結(jié)算賬戶申請書和撤銷單位銀行結(jié)算賬戶申請書上都有業(yè)務(wù)主管審批簽章和部門的業(yè)務(wù)公章。
11、檢查現(xiàn)場有開戶業(yè)務(wù)時(shí)，印押證三分離情況良好;《開戶申請書》都有柜面受理人員、網(wǎng)點(diǎn)審批人員簽章。
12、檢查貸款借據(jù)與相應(yīng)科目分戶賬、定期存款證實(shí)書(及單位定期存單)與相應(yīng)科目分戶賬余額都能相符。
13、辦理同城票據(jù)交換時(shí)，我行雖人員緊張，但仍堅(jiān)持實(shí)行經(jīng)辦員、復(fù)核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗。
14、現(xiàn)金區(qū)每日兩次進(jìn)行碰賬，柜員出入現(xiàn)金區(qū)都需復(fù)核現(xiàn)金，離開柜臺操作界面鎖定。
15、早晚現(xiàn)金進(jìn)出現(xiàn)金區(qū)都已做到雙人鎖箱雙人押運(yùn)，并能每日認(rèn)真審核押運(yùn)鈔票者是指定人選。
16、早晚尾箱出入金庫都能做到三人同開庫門(卡、鑰匙、密碼分管)，柜員出箱入箱都需要登記，嚴(yán)格遵守規(guī)章制度。
17、業(yè)務(wù)公章、本票專用章、三省一市匯票章、全國匯票章由主管保管，只在結(jié)算業(yè)務(wù)、掛失業(yè)務(wù)及單位對賬及證明中使用;大額取現(xiàn)由主管或行長授權(quán)并加蓋授權(quán)章，以明責(zé)任。本票章及匯票章都由主管保管，審核無誤后才能在相應(yīng)業(yè)務(wù)中使用，在平時(shí)的保管中做到章在人在，人離開章入箱保管并鎖好。
18、在文明服務(wù)和大堂管理方面，大堂經(jīng)理盡心盡職，文明服務(wù)，做到"來有迎聲，問有答聲，走有送聲".
19、。我部門負(fù)責(zé)反洗錢信息數(shù)據(jù)的采集、分析、審核和報(bào)送等工作，配合業(yè)務(wù)管理部行使全行反洗錢工作的監(jiān)督檢查職責(zé)，履行良好。
20、我行建立身份核查制度，通過檢查發(fā)現(xiàn)我部門能嚴(yán)格遵守《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》和《人民幣結(jié)算賬戶管理方法》等相關(guān)規(guī)定，對要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)的客戶身份進(jìn)行識別，要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或其他身份證明文件，并通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進(jìn)行核實(shí)并登記。
由于大家的共同努力以及積極配合，內(nèi)控檢查得以順利完成。我部在自查的過程中，發(fā)現(xiàn)存在的問題：一是學(xué)習(xí)不夠深入，員工在學(xué)習(xí)中缺乏全面性;二是員工的內(nèi)控管理學(xué)習(xí)不夠務(wù)實(shí)，要從其思想入手，狠抓落實(shí)，樹立并加強(qiáng)員工的內(nèi)控管理能力。
針對問題，制定對策。我部門組織員工對照檢查，反思自身，恪守規(guī)章制度，嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)，在規(guī)范服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的具體學(xué)習(xí)措施上下功夫。為確保達(dá)標(biāo)，我部門制定了具體的工作計(jì)劃，并按計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)的學(xué)習(xí)、規(guī)范業(yè)務(wù)核算，力求鍛造一支高水平的員工隊(duì)伍，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善內(nèi)控制度，全面構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范的長效機(jī)制。
內(nèi)控報(bào)告自查表篇十
有效的內(nèi)部控制制度是促使企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的必要條件，加強(qiáng)和健全企業(yè)的內(nèi)控機(jī)制，已成為壽險(xiǎn)行業(yè)的共識。目前，世界上許多發(fā)達(dá)國家的商業(yè)壽險(xiǎn)公司都已建立了比較科學(xué)規(guī)范的內(nèi)控體系，國際保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制工作已成為加強(qiáng)內(nèi)部管理的一個(gè)重要手段得到迅速發(fā)展。在市場經(jīng)濟(jì)條件下的今天，商業(yè)壽險(xiǎn)公司終將成為法律上真正意義的獨(dú)立法人，業(yè)務(wù)上的自主經(jīng)營，資金需求過程中的自求平衡，經(jīng)營管理中的自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營成果上的自負(fù)盈虧等企業(yè)特征將在公司經(jīng)營過程中充分體現(xiàn)。市場經(jīng)濟(jì)條件下，客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律所引發(fā)的競爭、風(fēng)險(xiǎn)、盈利——三大企業(yè)特征將驅(qū)使商業(yè)壽險(xiǎn)公司在內(nèi)部管理、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、提高自我保護(hù)、自我約束和競爭能力上下功夫。因此，作為經(jīng)營管理中重要手段的內(nèi)部控制，將顯得越來越重要。
經(jīng)營管理涵蓋了比內(nèi)部控制更為廣泛的內(nèi)容，是經(jīng)營活動(dòng)的全部。內(nèi)部控制貫穿于商業(yè)壽險(xiǎn)公司整個(gè)業(yè)務(wù)、資金流動(dòng)的全過程，又與經(jīng)營管理融為一體，是經(jīng)營管理活動(dòng)的一種極其重要的手段或方式。二者既有區(qū)別又有聯(lián)系，主要區(qū)別有兩個(gè)方面：一是內(nèi)部控制是組織決策層對管理對象通過各種方法、手段，為達(dá)到其管理目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)其預(yù)期效果的制度或過程，是相對獨(dú)立的。二是內(nèi)部控制提供合理的保證，為管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)“保駕護(hù)航”，應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，有前瞻性。目的是防止經(jīng)營活動(dòng)中“亡羊補(bǔ)牢”，并不存在于管理活動(dòng)的各個(gè)部分，許多管理方面的具體決策和一般性活動(dòng)都無法取代內(nèi)部控制，為此，應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)和管理。不僅把內(nèi)部控制作為一種自律行為始終規(guī)范業(yè)務(wù)行為，更重要的是要充分利用這種科學(xué)機(jī)制，發(fā)揮整體功能，在業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中環(huán)環(huán)相扣，不斷體現(xiàn)監(jiān)督制約的動(dòng)態(tài)控制，始終強(qiáng)調(diào)“程序至上、內(nèi)控優(yōu)先”的內(nèi)控工作原則，并把內(nèi)部控制作為經(jīng)營管理不可或缺的一部分，常抓不懈，落到實(shí)處，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保障壽險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行，從而為確保業(yè)務(wù)持續(xù)、健康以及實(shí)現(xiàn)自身的良性發(fā)展提供根本保證。
內(nèi)部控制是實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，在競爭中立于不敗之地、在經(jīng)營過程中實(shí)現(xiàn)自我約束、自我調(diào)節(jié)和提高經(jīng)營管理水平的重要手段，是不可或缺的重要內(nèi)容。它既是日常經(jīng)營管理活動(dòng)的一項(xiàng)不可缺少的內(nèi)容，也是一項(xiàng)長期的系統(tǒng)工程，內(nèi)部和外部的環(huán)境是在不斷變化的，各項(xiàng)業(yè)務(wù)也在不斷地創(chuàng)新和發(fā)展，因此，內(nèi)部控制體系也需要不斷優(yōu)化、逐漸適應(yīng)的過程。隨著新業(yè)務(wù)的不斷推出，現(xiàn)有的內(nèi)控機(jī)制會(huì)被突破，過去行之有效的方法，現(xiàn)在不一定適用。所以，內(nèi)控機(jī)制既要有宏觀上的戰(zhàn)略體系，又要有微觀上的不斷修正，以形成完善——提高——再完善——再提高的良性循環(huán)過程。目前更應(yīng)充分重視在深化體制改革、加快業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，主動(dòng)規(guī)避由于改革和發(fā)展不能一蹴而就而可能形成的內(nèi)部控制滯后的風(fēng)險(xiǎn)，及其對持續(xù)發(fā)展的負(fù)面影響。堅(jiān)持業(yè)務(wù)開拓、內(nèi)控先行的原則。凡是各專業(yè)部門新開辦的新興業(yè)務(wù)操作規(guī)程、制度和辦法均要通過內(nèi)部控制部門審查會(huì)簽后方可印發(fā)執(zhí)行，以確保新業(yè)務(wù)安全、有序、穩(wěn)步發(fā)展。特別是綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用與電子化水平的不斷提高，業(yè)務(wù)管理部門要及時(shí)加強(qiáng)對內(nèi)控管理環(huán)節(jié)的摸索和探討，從制度上保證消除隱患死角和風(fēng)險(xiǎn)盲區(qū)，確保業(yè)務(wù)和制度的更新同步進(jìn)行。
在內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范重要性日益突出的形勢下，商業(yè)壽險(xiǎn)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的控制建設(shè)，不僅要體現(xiàn)精簡高效的要求，關(guān)鍵是要把決策、執(zhí)行、監(jiān)督三權(quán)相互制衡的原則落到實(shí)處。在內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上，應(yīng)有效發(fā)揮法人治理結(jié)構(gòu)逐步完善過程中新的組織體制對經(jīng)營管理成效以及對各級管理人員行為進(jìn)行高效監(jiān)督的作用，形成集中管理、各司其職、各負(fù)其責(zé)、互相制衡的組織結(jié)構(gòu)和權(quán)力結(jié)構(gòu)，為不斷提高經(jīng)營效益和防范風(fēng)險(xiǎn)提供堅(jiān)強(qiáng)的組織保證。
商業(yè)壽險(xiǎn)公司是對人的能力依賴性極強(qiáng)的行業(yè)，它的發(fā)展壯大主要依賴于有較高壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)素質(zhì)的全體員工。因此，在內(nèi)部控制的諸多因素中，人是最具有決定性的因素。一個(gè)公司經(jīng)營管理水平的高低，正是其全員綜合素質(zhì)的反映。因此，全面提高全員的綜合素質(zhì)乃是當(dāng)務(wù)之急。通過科學(xué)縝密的管理，為內(nèi)部控制管理人才的健康成長和忠誠服務(wù)創(chuàng)造良好的條件，是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和防范化解風(fēng)險(xiǎn)的牢固基礎(chǔ)。加強(qiáng)各級班子、職能部門、黨團(tuán)組織、職代會(huì)及群眾性的民主監(jiān)督作用應(yīng)形成制度。建立和完善激勵(lì)機(jī)制，最大限度地調(diào)動(dòng)團(tuán)隊(duì)的工作熱情和創(chuàng)造性干勁是不可松懈的內(nèi)功。所以，內(nèi)部控制建設(shè)必須以人為本，把提高全員的綜合素質(zhì)作為一項(xiàng)長期的任務(wù)來抓。
1.真正實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)有效，必須建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系。依照法律法規(guī)和國內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)建立健全內(nèi)部控制制度和優(yōu)化依法合法穩(wěn)健經(jīng)營的運(yùn)行秩序，建立和強(qiáng)化統(tǒng)一的內(nèi)部控制監(jiān)管模式，不斷完善內(nèi)部控制權(quán)威體系，對各級經(jīng)營實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一管理，在職權(quán)范圍內(nèi)對其業(yè)務(wù)進(jìn)行連續(xù)的、系統(tǒng)的全面監(jiān)管。
2.加大現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)督力度，提高防范和抗拒風(fēng)險(xiǎn)的能力。商業(yè)壽險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)對各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序，并在全公司范圍內(nèi)保持統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和操作要求，避免因管理層的變更而影響其連續(xù)性和穩(wěn)定性，在接受監(jiān)管部門全方位保險(xiǎn)監(jiān)管的同時(shí)，內(nèi)部控制制度的制定必須以各項(xiàng)法律法規(guī)為依據(jù)，依照有效性、審慎性、全面性、及時(shí)性和獨(dú)立性等原則，將所借鑒的國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)細(xì)化為符合現(xiàn)代商業(yè)壽險(xiǎn)經(jīng)營管理系統(tǒng)化、規(guī)范化和國際化要求的有自己公司特色的規(guī)章制度，形成內(nèi)在的橫向和縱向的相互制約的內(nèi)部控制架構(gòu)，確保對社會(huì)大眾負(fù)責(zé)，資產(chǎn)得到充分保護(hù)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)得到良性發(fā)展，真正達(dá)到內(nèi)控制約監(jiān)督有效的目的。
3.建立風(fēng)險(xiǎn)控制聯(lián)系會(huì)議制度。建立由稽核、監(jiān)察及相關(guān)專業(yè)檢查人員組成的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)席會(huì)議制度，通過制定和完善本公司內(nèi)控綜合評價(jià)實(shí)施辦法，健全內(nèi)控評價(jià)機(jī)制，定期開展內(nèi)控綜合評價(jià)，對內(nèi)控管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進(jìn)行分析，確定短期內(nèi)內(nèi)控管理的對象和辦法，從而進(jìn)一步完善內(nèi)控機(jī)制。
內(nèi)控報(bào)告自查表篇十一
為認(rèn)真貫徹落實(shí)上級行20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)動(dòng)員電視電話會(huì)議精神，14日上午，郵儲(chǔ)銀行撫州市分行聯(lián)合市郵政公司共同召開了全市20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)啟動(dòng)電視電話會(huì)議。
會(huì)上，郵銀雙方領(lǐng)導(dǎo)表示，要充分認(rèn)識“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的意義和目的，將積極貫徹落實(shí)上級郵政金融會(huì)議精神和具體工作要求，進(jìn)一步強(qiáng)化思想認(rèn)識、深入推進(jìn)，全力確保金融內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)有效落地。同時(shí)，雙方要強(qiáng)化溝通協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌部署，全力打造金融內(nèi)控郵銀合作典范，共同推動(dòng)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的持續(xù)開展。
雙方領(lǐng)導(dǎo)指出，20xx年在上級單位的正確領(lǐng)導(dǎo)和廣大干部職工共同努力下，全市郵銀雙方共舉大旗、共享資源，共創(chuàng)未來，高效推動(dòng)了郵銀和諧發(fā)展，打造了郵銀合作典范。為表彰先進(jìn)，樹立典型，會(huì)上對20xx年度全市郵銀合作典范進(jìn)行了表彰獎(jiǎng)勵(lì)。東鄉(xiāng)、廣昌、金溪等10個(gè)單位獲“20xx年度郵銀合作典范單位”榮譽(yù)稱號，市分公司綜合辦、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、金融業(yè)務(wù)局及市分行辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、個(gè)人金融部、法律合規(guī)部等12個(gè)部門獲“20xx年度郵銀合作典范部門”榮譽(yù)稱號。
最后，雙方領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)調(diào)，郵政金各級機(jī)構(gòu)要以此次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)為契機(jī)，突破在內(nèi)控管理理念、制度落實(shí)、規(guī)范經(jīng)營和防控風(fēng)險(xiǎn)、檢查監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題整改工作不力等狀況，進(jìn)一步堅(jiān)守合規(guī)信念，落實(shí)合規(guī)操作，認(rèn)真組織開展好金融內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)，確保全年各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)的圓滿完成和推動(dòng)企業(yè)更加持續(xù)穩(wěn)健的發(fā)展。
經(jīng)過認(rèn)真籌備，9月28日，郵儲(chǔ)銀行成功在港交所上市。在此背景下，為全面提升內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，在總行統(tǒng)一部署下，郵儲(chǔ)銀行山東省分行決定自20xx年起連續(xù)三年在全省郵政金融系統(tǒng)組織開展內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)。
據(jù)了解，該行20xx年至20xx年內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)分別以“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”、“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題，是郵儲(chǔ)銀行在20xx年至20xx年“合規(guī)大討論”、“合規(guī)大行動(dòng)”、“合規(guī)回頭看”活動(dòng)取得良好效果的基礎(chǔ)上，為實(shí)現(xiàn)建設(shè)一流大型零售商業(yè)銀行的戰(zhàn)略目標(biāo)而進(jìn)一步采取的強(qiáng)有力措施。
據(jù)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，三年活動(dòng)期間，郵儲(chǔ)銀行將以制度梳理和流程優(yōu)化為基礎(chǔ)、以監(jiān)督檢查和整改問責(zé)為抓手、以信息系統(tǒng)和文化建設(shè)為支撐，通過持續(xù)的內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)，進(jìn)一步強(qiáng)化全員內(nèi)控意識，完善內(nèi)控管理體系，健全內(nèi)控管理長效機(jī)制，不斷提升各級機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理水平。同時(shí)，上下聯(lián)動(dòng)、全員參與，在全行牢固樹立起“內(nèi)控提升品質(zhì)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的內(nèi)控理念。
日前，郵儲(chǔ)銀行山東省分行已召開全省電視電話會(huì)議，正式啟動(dòng)20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)，對標(biāo)學(xué)習(xí)等各項(xiàng)工作也如火如荼地開展中。該負(fù)責(zé)人表示，20xx年，除完成總行統(tǒng)一部署的對標(biāo)糾錯(cuò)等工作外，山東省分行還將開展內(nèi)控“金點(diǎn)子”評選等特色活動(dòng)，進(jìn)一步打造郵政金融內(nèi)控合規(guī)文化品牌。
內(nèi)控報(bào)告自查表篇十二
為增強(qiáng)郵政金融業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營管理意識,培育良好的合規(guī)文化，20xx年被確定為郵政儲(chǔ)蓄銀行的“合規(guī)管理年”，當(dāng)前正值郵儲(chǔ)體制改革的關(guān)鍵時(shí)期,開展合規(guī)建設(shè)推進(jìn)年活動(dòng)有著很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性和必要性。郵政儲(chǔ)蓄事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風(fēng)險(xiǎn)相伴。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，必將為郵政儲(chǔ)蓄經(jīng)營理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使得風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降低金融風(fēng)險(xiǎn)，我談幾點(diǎn)粗淺見解。
郵政儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)自恢復(fù)開辦已經(jīng)二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點(diǎn)，但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有不小的差距:。
一是風(fēng)險(xiǎn)意識淡薄。經(jīng)營銀行就是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，任何金融業(yè)務(wù)都有風(fēng)險(xiǎn)，只有采取識別、計(jì)量、監(jiān)測、控制的方法才能使風(fēng)險(xiǎn)得到有效釋。
二是不合規(guī)的現(xiàn)象較為嚴(yán)重。無數(shù)案例表明，當(dāng)前郵政金融業(yè)務(wù)中出現(xiàn)問題和案件的最多點(diǎn)、最難控制點(diǎn)，莫過于前臺操作中存在的問題和隱患，出現(xiàn)于工作人員責(zé)任意識、風(fēng)險(xiǎn)意識、合規(guī)意識不強(qiáng)，不按流程辦事、不按規(guī)定作業(yè)，引發(fā)了各種各樣的事件和案件。
三是一、二級條線風(fēng)險(xiǎn)防范流于形式。前臺本身沒有很好地執(zhí)行落實(shí)制度和規(guī)定，出現(xiàn)差錯(cuò)和問題沒有及時(shí)整改，老問題老現(xiàn)象重復(fù)發(fā)生;業(yè)務(wù)部門缺乏對業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展中的問題進(jìn)行針對性地檢查、督促、整改、落實(shí)。
四是針對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改落實(shí)不夠。尤其是在對二級支行二類網(wǎng)點(diǎn)和代理網(wǎng)點(diǎn)的管控上，出現(xiàn)了一些真空現(xiàn)象。針對這些差距應(yīng)該采取積極的對策和措施:。
三是加大對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控的考核，將責(zé)、權(quán)、利捆綁在一起，按照銀監(jiān)會(huì)提出“賠罰、走人、移送”的原則，實(shí)行業(yè)務(wù)線、管理線“雙線”問責(zé)，上追兩級。四是銀企密切配合，按照出國留學(xué)家有關(guān)法規(guī)，誰受益誰擔(dān)責(zé)的原則，銀企雙方都應(yīng)承擔(dān)起管理的責(zé)任，而不僅僅是某一方面的責(zé)任，不僅不能削弱管理的職能，還要充實(shí)稽查檢查的人員，為稽查檢查提供有力的支撐和保障。如此，郵政金融業(yè)務(wù)才會(huì)逐步走上規(guī)范化的軌道。
銀行號稱三鐵:“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因?yàn)橛辛算y行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的，我們的郵政銀行，在金融業(yè)務(wù)發(fā)展上也應(yīng)該是這樣。
1、建立健全各項(xiàng)制度。必須對無章可循或雖有規(guī)章但已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實(shí)際管理情況的，相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行專門研究，及時(shí)制訂或修訂;對于基層行和有關(guān)部門就規(guī)章制度建設(shè)提出的問題，要認(rèn)真研究，及時(shí)解決。目前省分行建立的83項(xiàng)制度，就是我們工作的依據(jù)和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83項(xiàng)制度中去尋找答案。
2、認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度。就柜員而言，要從自己做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行檢查，落實(shí)檢查要求。就網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人而言，要按照要求和頻次加強(qiáng)現(xiàn)場和非現(xiàn)場的監(jiān)控，定期和不定期地進(jìn)行稽查檢查。此外，特別要嚴(yán)格檢查雙人臨柜、雙人管庫、雙人押運(yùn)、雙線核算、雙人復(fù)核;支票印鑒分管、錢賬分管、章證分管的“五雙三分管”制度、三級密碼權(quán)限制度、大額核保制度、日終互盤制度、繳協(xié)款制度、atm機(jī)管理制度、異常情況報(bào)告制度、網(wǎng)點(diǎn)“人離機(jī)退、章證入柜上鎖”等制度的執(zhí)行情況。做到相互制約，相互監(jiān)督。
3、觸犯制度嚴(yán)懲不怠。要在全行員工中灌輸制度就是高壓線，誰踩了這根線，誰就要受到懲罰。特別是要經(jīng)常對“十種人”(涉嫌“黃、賭、毒”的人員、經(jīng)商辦企業(yè)的人員、大額資金炒股的人員、個(gè)人負(fù)債嚴(yán)重的人員、無故經(jīng)常不上班的人員、交友混亂的人員、有犯罪前科的人員、累查累犯的人員、貸款收受回扣的人員、熱衷高消費(fèi)的人員)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控和排查，對有章不循的員工，要將其調(diào)離原崗位，并嚴(yán)肅處理。推行管理問責(zé)制，建立對違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)的舉報(bào)制度，做到約束和激勵(lì)并舉。
內(nèi)控報(bào)告自查表篇十三
為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開了專題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務(wù)會(huì)對文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長親自擔(dān)任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實(shí)做好自查工作，縣行合正在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。
（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5—10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。
（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達(dá)到5年。
（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。
農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問題。
內(nèi)控報(bào)告自查表篇十四
按照上級行關(guān)于20xx年度基層行內(nèi)控綜合評價(jià)工作的部署和要求，工行濟(jì)南明湖支行為客觀、公正、真實(shí)地評價(jià)支行的內(nèi)控管理狀況，進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，提高內(nèi)控管理水平，采取三項(xiàng)強(qiáng)有力的措施，保證內(nèi)控評價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開。
為把20xx年度內(nèi)控評價(jià)的各項(xiàng)工作落實(shí)到位，迅速成立了該行內(nèi)控評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，并在風(fēng)險(xiǎn)部下設(shè)辦公室。該行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)，還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí)：內(nèi)控評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價(jià)有關(guān)事項(xiàng)和工作；風(fēng)險(xiǎn)部作為牽頭部門負(fù)責(zé)支行與上級行內(nèi)控管理部門的請示和溝通工作，統(tǒng)一認(rèn)識、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評價(jià)工作落實(shí)到位，確保內(nèi)控評價(jià)自評工作的順利進(jìn)行。
該行內(nèi)控評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組組織部室、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)總行《基層行內(nèi)部控制評價(jià)實(shí)施細(xì)則（20xx年版）》和《基層行內(nèi)控評價(jià)操作手冊（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評價(jià)方法，提高自評工作質(zhì)量。
基層行的內(nèi)控評價(jià)工作主要是過程評價(jià)，該行結(jié)合本行經(jīng)營管理的實(shí)際情況，按照評價(jià)操作手冊的要求，對過程評價(jià)指標(biāo)的評價(jià)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、要點(diǎn)、依據(jù)及方法等進(jìn)行量化分解，確定被評價(jià)的部室、網(wǎng)點(diǎn)以及進(jìn)行評價(jià)的具體項(xiàng)目和操作方法。
內(nèi)控評價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價(jià)過程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上，對相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評價(jià)日常管理行為的制度化。
基層行之間、部室之間、網(wǎng)點(diǎn)之間的經(jīng)營和管理狀況不同，進(jìn)行內(nèi)控評價(jià)的內(nèi)容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭部門的風(fēng)險(xiǎn)部充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和掌握上級行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評價(jià)工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致，使各項(xiàng)自評工作高質(zhì)量按時(shí)完成。
通過20xx年度內(nèi)控評價(jià)自評工作，該行使員工充分認(rèn)識到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
內(nèi)控報(bào)告自查表篇十五
近年來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，市場競爭日趨激烈，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)壓力不斷增加。為了降低風(fēng)險(xiǎn)并確保企業(yè)合規(guī)運(yùn)營，內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告成為了管理者不可或缺的工具之一。本文將從內(nèi)控與合規(guī)的定義、意義、自查的方式和結(jié)果分析等角度，對內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告進(jìn)行分析和討論。
內(nèi)控是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，合理安排功能、信息和資源，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，建立的各種管理制度和方法，以預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)現(xiàn)和糾正問題、保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行的過程。而合規(guī)是指企業(yè)在各種法律法規(guī)、道德規(guī)范和行業(yè)準(zhǔn)則下，合乎法律和道德要求，依法規(guī)定從事各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)。
內(nèi)控與合規(guī)自查是指企業(yè)按照內(nèi)部控制和合規(guī)要求，自行開展日常的檢查、評估和糾正，以發(fā)現(xiàn)和修復(fù)風(fēng)險(xiǎn)漏洞，確保企業(yè)運(yùn)作的合法合規(guī)性。內(nèi)控與合規(guī)自查的意義在于減少企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、提高內(nèi)部管控和運(yùn)營效率、規(guī)范企業(yè)員工行為、樹立企業(yè)形象、增強(qiáng)投資者信心等。
1.文件考核：通過查閱企業(yè)內(nèi)部各類文件和制度，比對實(shí)際操作情況，查找存在的差異和問題。
2.流程審查：對企業(yè)主要流程進(jìn)行全面審查，發(fā)現(xiàn)是否存在操作漏洞、流程繁瑣等問題，并提出改進(jìn)建議。
3.現(xiàn)場檢查：通過實(shí)地考察，了解企業(yè)經(jīng)營情況、員工遵守法規(guī)情況以及存在的問題，收集必要的'證據(jù)。
4.數(shù)據(jù)抽查：對企業(yè)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣檢查，并與實(shí)際情況比對，確定數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。
5.風(fēng)險(xiǎn)識別：通過調(diào)研、討論和分析，識別企業(yè)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，以制定相應(yīng)的控制措施。
根據(jù)自查的結(jié)果，可以進(jìn)行整體的分析和評估，包括發(fā)現(xiàn)的問題類型、問題數(shù)量和程度，問題原因以及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)后果等。同時(shí)，還可以對自查結(jié)果進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)和整合，如內(nèi)部控制的改進(jìn)、合規(guī)培訓(xùn)的加強(qiáng)、流程優(yōu)化的推進(jìn)等方面。
對于自查中發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)需要制定相應(yīng)的改進(jìn)措施，并設(shè)定明確的時(shí)限和責(zé)任人。改進(jìn)措施可以包括制定新的制度和政策、加強(qiáng)培訓(xùn)和溝通、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、改進(jìn)內(nèi)部信息管理系統(tǒng)等。
為了確保自查結(jié)果的有效性，企業(yè)需要建立科學(xué)的監(jiān)督機(jī)制。監(jiān)督機(jī)制可以包括內(nèi)部審計(jì)部門的定期監(jiān)督、外部專業(yè)機(jī)構(gòu)的評估、內(nèi)部流程的優(yōu)化等。通過監(jiān)督機(jī)制，企業(yè)可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正自查結(jié)果中存在的問題，并保障改進(jìn)措施的落實(shí)。
內(nèi)控報(bào)告自查表篇十六
為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動(dòng)。
按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做、應(yīng)遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。
自查柜面業(yè)務(wù)操作。對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反對洗錢等進(jìn)行自查;對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問題的原因，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了。真實(shí)、全面地對工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，準(zhǔn)確、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。
自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹立新形象”的要求，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進(jìn)行自查，同時(shí)在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)共。防，和諧共贏”通過全面清查，找準(zhǔn)問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。
為使活動(dòng)不走過場，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來，對各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反對洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。全員行動(dòng)，按照“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系”做足準(zhǔn)備。
今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。
(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)sc6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。
(二)加強(qiáng)對自己的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對“九種人”實(shí)行不定期排查，同時(shí)對重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。
(三)積極參加全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識和防范能力。
(四)以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。
內(nèi)控報(bào)告自查表篇十七
根據(jù)新賽發(fā)【20xx】78號文件精神，結(jié)合公司自身特點(diǎn)，對照《內(nèi)控管理手冊》進(jìn)行了內(nèi)部控制自我評價(jià)工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
組長：
副組長：
20xx年12月25日。
我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
共修改相關(guān)制度、流程3個(gè)，包括：《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)管理制度》、《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)及消防安全應(yīng)急預(yù)案》、公司資金審批流程。增加流程2個(gè)，包括：公司車輛使用、修理管理流程；公司項(xiàng)目內(nèi)部驗(yàn)收流程。
1、資金活動(dòng)業(yè)務(wù)：根據(jù)內(nèi)控評價(jià)工作底稿，對資金的預(yù)算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費(fèi)用管理及籌資管理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。
2、資產(chǎn)管理—流動(dòng)資產(chǎn)管理：由于公司處于建設(shè)期，沒有原材料和產(chǎn)成品，所以此項(xiàng)內(nèi)容沒檢查。
3、資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理：對固定資產(chǎn)采購計(jì)劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤點(diǎn)、減值準(zhǔn)備、報(bào)廢清理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。
4、財(cái)務(wù)報(bào)告：對財(cái)務(wù)組織與人員、制定財(cái)務(wù)報(bào)表編制方案、重大事項(xiàng)的會(huì)計(jì)核算方法、個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和審核、財(cái)務(wù)分析、財(cái)務(wù)工作考核、財(cái)務(wù)檔案的管理逐項(xiàng)檢查。合并報(bào)表編制、定期公告、臨時(shí)公告、關(guān)聯(lián)方交易只有總部有此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以未填寫。
5、全面預(yù)算：對預(yù)算組織機(jī)構(gòu)、預(yù)算目標(biāo)編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、預(yù)算差異分析與處理、預(yù)算考核逐項(xiàng)檢查。
6、擔(dān)保業(yè)務(wù)：公司沒有擔(dān)保業(yè)務(wù)。
7、工程項(xiàng)目：由于公司鐵路專線項(xiàng)目未全部驗(yàn)收完畢無法整體打分。
8、合同管理：合同簽訂由公司法人或授權(quán)委托人簽訂并存檔保管，同時(shí)建立合同檔案管理制度。
9、采購業(yè)務(wù)：公司項(xiàng)目為代建，未由公司獨(dú)自采購物資。
10、銷售業(yè)務(wù)：公司未運(yùn)營。
11、業(yè)務(wù)外包：無業(yè)務(wù)外包。
12、研究與開發(fā)：暫無。
13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制：能及時(shí)收發(fā)總公司各類文件，按要求對信息化系統(tǒng)進(jìn)行使用。
14、人力資源：籌建期間努力完善各類制度，嚴(yán)格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。
（一）財(cái)務(wù)管理方面。
1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問題。
2、相關(guān)項(xiàng)目發(fā)票管理未按規(guī)定保管。
（二）人力資源管理方面。
1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng)，分工等原因，造成了這種情況。
2、業(yè)績考核方面，考核就是一個(gè)形式，沒有深入到實(shí)際工作中，沒有起到考核的激勵(lì)作用。
（一）財(cái)務(wù)管理方面。
1、要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。
2、更好的對重要發(fā)票專人管理。
（二）人力資源管理方面。
1、對職責(zé)不清的部門，修改崗位說明書，做到職責(zé)清晰。
2、業(yè)績考核方面，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識到績效考核的.作用和意義，讓績效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具，從而更好的管理日常的工作。
內(nèi)控報(bào)告自查表篇十八
根據(jù)省聯(lián)社x信聯(lián)發(fā)〔20xx〕91號文件的要求，我認(rèn)真學(xué)習(xí)了《x信聯(lián)發(fā)20xx年91號文件》、附件以及相關(guān)規(guī)章制度的內(nèi)網(wǎng)文件和書刊資料，現(xiàn)結(jié)合自身實(shí)際，將自查情況報(bào)告如下：
本人愛崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當(dāng)資金掮客，不存在消費(fèi)異常、交友謹(jǐn)慎，無不良嗜好，未參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。
針對內(nèi)控和案防，每月的例會(huì)分理處主任傳達(dá)精神，我們認(rèn)真學(xué)習(xí)，把各項(xiàng)規(guī)章制度都貫徹落實(shí)，我們時(shí)常學(xué)習(xí)《50個(gè)嚴(yán)禁》等文件資料，分理處無費(fèi)用賬務(wù)，不存在財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)。無未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自違規(guī)開辦中間業(yè)務(wù)，不存在中間業(yè)務(wù)收入不入賬，挪作他用問題。
不存在占用客戶資金，給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失等問題。不存在未通過規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務(wù)等問題。能夠按照規(guī)定對銀行卡業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的管理，對于銀行卡的發(fā)行，我們嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，做到開戶申請書要素填寫完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對申請人進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核實(shí)。
我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了各種案防文件及預(yù)案，并進(jìn)行了安全演習(xí)和消防演習(xí)，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。對進(jìn)出營業(yè)室的人員嚴(yán)格按照規(guī)定流程進(jìn)行審查和登記，正確開啟防尾隨門。值班守庫時(shí)，值班人員和住社人員各司其職，認(rèn)真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設(shè)防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進(jìn)入金庫，從內(nèi)到外根治各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。
xx分理處。
二零xx年六月二十二日。
內(nèi)控報(bào)告自查表篇十九
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》[渝社險(xiǎn)發(fā)（2010）22號]要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、基金管理，我局對基本養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度認(rèn)真進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居保科、工傷生育科、財(cái)務(wù)審計(jì)科（信息科）和辦公室，對每個(gè)科室的職責(zé)進(jìn)行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度，針對每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對不同的情況，召開局長辦公會(huì)議、局務(wù)會(huì)議進(jìn)行研究決策。對重大的問題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上，會(huì)計(jì)出納分設(shè)，業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)分離，基金征收實(shí)行計(jì)劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中，實(shí)行經(jīng)辦人員初審、科室負(fù)責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度，實(shí)行不相容職務(wù)分離，相互監(jiān)督制約。目前，上述制度都得到了較好的執(zhí)行。
2.強(qiáng)化授權(quán)管理。對各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均實(shí)行了嚴(yán)格的授權(quán)管理，我局對機(jī)關(guān)管。
理制度進(jìn)行了進(jìn)一步完善，制定了業(yè)務(wù)工作制度，對參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項(xiàng)業(yè)務(wù)全部進(jìn)行了授權(quán)管理，明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理，哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核，哪些業(yè)務(wù)需要由勞動(dòng)和社會(huì)保障局審核。對每項(xiàng)業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中，體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合，執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。
3.強(qiáng)化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據(jù)崗位要求，設(shè)置招錄人員條件，一律實(shí)行公開招考。在人員管理中，我局制發(fā)了云社險(xiǎn)發(fā)〔2009〕26號文件，對每個(gè)工作人員的崗位職責(zé)作了進(jìn)一步細(xì)化，強(qiáng)化工作考核，嚴(yán)格開展工作人員年度考核制度。強(qiáng)化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度，每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。
1.完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會(huì)保險(xiǎn)有關(guān)法規(guī)和政策，結(jié)合本縣實(shí)際，明確了參保登記、繳費(fèi)申報(bào)及繳費(fèi)基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。
2.加強(qiáng)參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度》，對單位職工、城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定，尤其是針對涉及補(bǔ)繳1995年12月31日以前養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的審核審批作了更為嚴(yán)格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險(xiǎn)登記、申報(bào)業(yè)務(wù)，符合《養(yǎng)老保險(xiǎn)操作規(guī)程》要求。
參保人員死亡時(shí)，其指定受益人或法定繼承人辦理個(gè)人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。
3.嚴(yán)格經(jīng)辦程序，加強(qiáng)基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）》的要求，對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時(shí)限進(jìn)行了明確的規(guī)，對參保單位進(jìn)行稽核。例如，統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)申報(bào)表、明細(xì)表等，送財(cái)務(wù)審計(jì)科復(fù)核，并根據(jù)財(cái)務(wù)傳遞的到帳信息及時(shí)登記各種臺帳，確定專人保管。
強(qiáng)化個(gè)人賬戶管理，按規(guī)定利率記息，終止繳費(fèi)者除建立標(biāo)識外封存其個(gè)人賬戶。
4.辦理退休審核業(yè)務(wù)時(shí)，堅(jiān)持實(shí)行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審，再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審，做到手續(xù)完備，資料齊全。同時(shí)明確了崗位職責(zé)，退休審核崗位與待遇計(jì)算崗位相分離，計(jì)算退休待遇時(shí)，堅(jiān)持專人辦理，科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。
5.養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類支付計(jì)劃，堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續(xù)完備，并堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。
6.做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認(rèn)證工作。目前，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，將認(rèn)證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所，由各社保所進(jìn)行生存認(rèn)定，填好表冊，報(bào)我局處理。
7.在職參保人員流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按規(guī)定及時(shí)為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動(dòng)時(shí)，轉(zhuǎn)移的個(gè)人帳戶檔案符合要求；跨統(tǒng)籌范圍流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個(gè)人帳戶基金。
建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度，對業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。
1.制定基金管理制度。按照《社?；鹭?cái)務(wù)制度》、《社?；鹭?cái)務(wù)制度》的要求，我局制定了《財(cái)務(wù)管理制度》、《財(cái)務(wù)管理目標(biāo)考核制度》、《社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度》，并在工作中認(rèn)真執(zhí)行。加強(qiáng)預(yù)算管理，按規(guī)定編制年度預(yù)算。
2.加強(qiáng)基金收支管理。養(yǎng)老保險(xiǎn)基金嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”和財(cái)政專戶管理的規(guī)定，資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會(huì)計(jì)錯(cuò)誤有依有據(jù)。
3.加強(qiáng)社?；鹭?cái)務(wù)對賬工作，勞動(dòng)保障、財(cái)政、地稅、銀行、審計(jì)等部門聯(lián)合發(fā)文，建立完善社會(huì)保險(xiǎn)基金對賬機(jī)制，從體制、機(jī)制上規(guī)范了對賬行為。指定由出納負(fù)責(zé)核對支出戶銀行賬戶，由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)核對財(cái)政專戶銀行帳戶、核對稅務(wù)征繳數(shù)額、核對業(yè)務(wù)實(shí)收實(shí)撥及業(yè)務(wù)計(jì)劃數(shù)，使銀行存款賬戶與會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等相符，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。
4.建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財(cái)務(wù)工作人員崗位責(zé)任制，規(guī)定了財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)管理財(cái)務(wù)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)檔案資料保管等工作，出納負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。
財(cái)務(wù)專用章由會(huì)計(jì)專人保管，財(cái)務(wù)人員私章由本人各自分別保管，領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財(cái)務(wù)印章。
1.已按照國家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫，已制定了相應(yīng)的管理制度。
2.我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限，并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。
3.我局養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問、數(shù)據(jù)維護(hù)等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進(jìn)行的。
4.我局已建立了計(jì)算機(jī)房安全管理制度,業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行了完全物理隔離。堅(jiān)持按時(shí)備份制度，我們是堅(jiān)持每天對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的，市局已建立遠(yuǎn)程備份機(jī)制，對計(jì)算機(jī)病毒實(shí)時(shí)進(jìn)行檢測，并及時(shí)更新殺毒軟件，以確保數(shù)據(jù)安全。
五、內(nèi)部控制的監(jiān)管。
1.我們根據(jù)勞動(dòng)部及重慶市的有關(guān)規(guī)定，制定了云陽縣社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度，已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門，并配備了內(nèi)審稽核人員。
2．內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室，由財(cái)務(wù)審計(jì)科牽頭執(zhí)行,制定了工作計(jì)劃，開展了內(nèi)審及內(nèi)控工作，工作筆錄由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章。
3．我局對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了定期檢查，如財(cái)務(wù)審計(jì)科對參保單位申報(bào)的繳費(fèi)工資進(jìn)行復(fù)審，現(xiàn)發(fā)問題及時(shí)向業(yè)務(wù)反饋，提出整改意見進(jìn)行整改。
4．建立風(fēng)險(xiǎn)評估制度，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，同時(shí)加強(qiáng)信息披露管理。
我局通過建立健全內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究，規(guī)范了業(yè)務(wù)行為，提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量，確保養(yǎng)老基金的安全完整，杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過自查還存在以下不足：如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上，人才嚴(yán)重不足等。我們將在今后的工作中加以改進(jìn)，從而推動(dòng)社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
內(nèi)控報(bào)告自查表篇二十
2、進(jìn)一步加大基層機(jī)構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力；
3、制定、完善獨(dú)立董事和外部監(jiān)事津貼制度。
二、公司治理概況
本行在股份制公司設(shè)立時(shí)，就著重考慮如何依據(jù)境內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)構(gòu)建公司治理結(jié)構(gòu)并規(guī)范其運(yùn)作。為此，本行設(shè)立、完善了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級管理層的組織架構(gòu)，制定了符合現(xiàn)代金融企業(yè)制度要求的銀行章程，明確了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與高級管理層以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的職責(zé)權(quán)限，以實(shí)現(xiàn)權(quán)、責(zé)、利的有機(jī)結(jié)合，建立科學(xué)、高效的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，從而確保各方獨(dú)立運(yùn)作、有效制衡。
（一）構(gòu)建現(xiàn)代公司治理的組織架構(gòu)。
本行根據(jù)《公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，設(shè)立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，選舉了獨(dú)立董事、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事，聘請了具有豐富的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗(yàn)和卓越過往業(yè)績的人士擔(dān)任本行的董事長、行長，選聘了副行長、風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人、行長助理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級管理人員，建立了以股東大會(huì)為最高決策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)為主要決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，高管層為執(zhí)行機(jī)構(gòu)的有效治理機(jī)制，建立了獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度，引入了5名獨(dú)立董事、2名外部監(jiān)事和3名職工代表監(jiān)事。本行董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)，各專門委員會(huì)的負(fù)責(zé)人均由董事?lián)?，其中，審?jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)均由獨(dú)立董事任主席。
1、股東大會(huì)
股東大會(huì)是本行的權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東通過股東大會(huì)合法行使權(quán)利，遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得干預(yù)董事會(huì)和高級管理層履行職責(zé)。本行的股東大會(huì)制定了明確的股東大會(huì)議事規(guī)則，詳細(xì)規(guī)定了股東大會(huì)的召開和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布、會(huì)議決議的形成、會(huì)議記錄及其簽署、公告，以及股東大會(huì)對董事會(huì)的授權(quán)原則等內(nèi)容。該議事規(guī)則作為本行章程的附件，經(jīng)本行2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)通過和中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，已得以貫徹執(zhí)行。
此外，本行建立了和股東溝通的有效渠道，以確保所有股東對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)平等地享有知情權(quán)和參與權(quán)，確保股東大會(huì)的工作效率和科學(xué)決策，從而使投資者獲得較高回報(bào)。
2、董事會(huì)
理本行的事務(wù)。多元化的董事結(jié)構(gòu)，高素質(zhì)的董事隊(duì)伍，有利于董事會(huì)對重大經(jīng)營事項(xiàng)的正確決策，有利于本行的業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)績提升。
目前，本行已初步建立了董事會(huì)組織架構(gòu)和決策程序，董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，專業(yè)委員會(huì)于2017年3月份開始進(jìn)入正式運(yùn)作階段。四個(gè)專門委員會(huì)中，審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)的成員大部分是獨(dú)立董事，主席由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>
3、監(jiān)事會(huì)
監(jiān)事會(huì)是本行的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。本行監(jiān)事會(huì)成員現(xiàn)有8名，其中外部監(jiān)事2 名、股東監(jiān)事3名、職工監(jiān)事3 名。監(jiān)事會(huì)制定了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，明確監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，以確保監(jiān)事會(huì)的有效監(jiān)督。本行章程規(guī)定監(jiān)事會(huì)依法享有法律法規(guī)賦予的知情權(quán)、建議權(quán)和報(bào)告權(quán)，為保障監(jiān)事合法權(quán)益的實(shí)施，本行及時(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)的信息和資料，以便監(jiān)事會(huì)對本行財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制和經(jīng)營管理等情況進(jìn)行有效的監(jiān)督、檢查和評價(jià)。
4、內(nèi)部控制制度
較好的內(nèi)部控制是良好的公司治理的基本要素之一。為促進(jìn)本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，提高本行的核心競爭力，確保銀行資本保值增值，本行一直本著"內(nèi)控優(yōu)先"原則持續(xù)不斷地完善與改進(jìn)內(nèi)部控制。本行以《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》為指導(dǎo)，遵循全面、審慎、有效、獨(dú)立的內(nèi)部控制原則，進(jìn)一步優(yōu)化內(nèi)部控制環(huán)境，改進(jìn)內(nèi)部控制措施：加大內(nèi)控執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度，有力地促進(jìn)了我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康、平穩(wěn)、安全運(yùn)行。
5、風(fēng)險(xiǎn)管理制度
審慎的風(fēng)險(xiǎn)管理是良好的公司治理的基本要素之一。本行致力于建立獨(dú)立、全面、垂直、專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，培育"追求濾掉風(fēng)險(xiǎn)的效益"的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，實(shí)施"優(yōu)質(zhì)行業(yè)、優(yōu)質(zhì)企業(yè)"、"主流市場、主流客戶"的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，主動(dòng)管理各層面、各業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)。
《銀行內(nèi)控自查報(bào)告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請?jiān)L問下一頁查看。
【本文地址：http://mlvmservice.com/zuowen/12821158.html】
