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募集資金倡議書篇一
第一條為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實際情況，特制訂本制度。
第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。
第三條公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與招股說明書或募集說明書的承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。
公司應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實際使用情況，并在審計的同時聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況進(jìn)行鑒證。
第四條公司董事會應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金管理和使用制度，并確保該制度的有效實施。
第五條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守本制度。
第六條公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。
公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置募集資金專戶。同一投資項目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲。
第七條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶中；
（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；
（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；
（五）保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；
（六）保薦機構(gòu)每季度對公司現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當(dāng)同時檢查募集資金專戶存儲情況；
（八）公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；
（九）商業(yè)銀行三次未及時向保薦機構(gòu)出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。
公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時報深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。
上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起一個月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深交所備案后公告。
第八條公司應(yīng)當(dāng)按照招股說明書或募集說明書中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時公告。
第九條募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。
公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。
第十條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當(dāng)利益。
第十一條公司設(shè)立有關(guān)項目管理部門，項目管理部門根據(jù)項目進(jìn)展情況制定募集資金使用計劃書。
(一)計劃書由項目管理部門根據(jù)募集資金投資項目的具體實施進(jìn)度編制。
（二）募集資金使用計劃書編制完成后，報公司總工程師、總會計師簽字后報公司總經(jīng)理審批。
(三)募集資金使用時，必須嚴(yán)格依照公司財務(wù)管理制度履行資金使用審批手續(xù)。凡涉及每一筆募集資金的支出均須由有關(guān)部門按照總經(jīng)理批準(zhǔn)的募集資金使用計劃書的規(guī)定提出資金使用計劃，在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，經(jīng)主管經(jīng)理簽字后報財務(wù)部，由財務(wù)部審核后，逐級由項目負(fù)責(zé)人、總會計師及總經(jīng)理簽字后予以付款；凡超過董事會授權(quán)范圍的，應(yīng)報董事會會議審批。
第十二條募集資金投資項目應(yīng)按公司董事會會議承諾的計劃進(jìn)度實施，用款部門要細(xì)化具體工作進(jìn)度，保證各項工作能按計劃進(jìn)度完成，并定期向董事會和財務(wù)部提供具體工作進(jìn)度計劃。
第十三條公司應(yīng)當(dāng)在每個會計結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進(jìn)展情況。募集資金投資項目實際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計劃當(dāng)年預(yù)計使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計劃，并在定期報告中披露最近一次募集資金投資計劃、目前實際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計分投資計劃以及投資計劃變化的原因等。
第十四條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等進(jìn)行重新評估或估算，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃（如有）：
（一）募集資金投資項目市場環(huán)境發(fā)生重大變化；
（四）募集資金投資項目出現(xiàn)其他異常情形的。
第十五條公司決定終止原募集資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)盡快、科學(xué)地選擇新的投資項目。
第十六條公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的，可以在募集資金到賬后6個月內(nèi)，以募集資金置換自籌資金。置換事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，會計師事務(wù)所出具鑒證報告，且由獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見并披露。
公司已在發(fā)行申請文件披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在置換實施前對外公告。
第十七條暫時閑置的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：
（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；
（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行。
投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時報深交所備案并公告。
使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。公司應(yīng)當(dāng)在董事會會議后2個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：
（四）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性；
（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見。
第十八條公司可以用暫時閑置的募集資金用于補充流動資金。暫時補充流動資金，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得通過直接或間接安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易，并應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）不得變相改變募集資金用途；
（二）不得影響募集資金投資計劃的正常進(jìn)行；
（三）單次補充流動資金時間不得超過12個月；
（四）單次補充流動資金金額不得超過募集資金金額的50%；
（五）已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金（如適用）；
（六）不使用閑置募集資金進(jìn)行證券投資；
（七）保薦機構(gòu)、獨立董事、監(jiān)事會須單獨出具明確同意的意見。第十九條公司用閑置募集資金補充流動資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補充流動資金時，須經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。公司用閑置募集資金補充流動資金的，經(jīng)公司董事會審議通過后在二個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：
（一）本次募集資金的基本情況，包括募集資金的時間、金額及投資計劃等；
（三）閑置募集資金補充流動資金的金額及期限；
（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見；
（六）深交所要求的其他內(nèi)容。
補充流動資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后二個交易日內(nèi)公告。
第二十條公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：
（一）取消原募集資金項目，實施新項目；
（二）變更募集資金投資項目實施主體；
（四）深交所認(rèn)定為募集資金用途變更的其他情形。
第二十一條公司應(yīng)當(dāng)在董事會和股東大會審議通過變更募集資金用途議案后，方可變更募集資金用途。
第二十二條公司董事會應(yīng)當(dāng)審慎地進(jìn)行擬變更后的新募集資金投資項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益。
變更后的募集資金用途原則上應(yīng)當(dāng)投資于主營業(yè)務(wù)。
第二十三條公司擬變更募集資金用途的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后兩個交易日內(nèi)報告深交所并公告以下內(nèi)容：
（一）原項目基本情況及變更的具體原因；
（二）新項目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟(jì)效益分析和風(fēng)險提示；
（三）新項目的投資計劃；
（四）新項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；
（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對變更募集資金用途的意見；
（六）變更募集資金用途尚需提交股東大會審議的說明；
（七）深交所要求的其他內(nèi)容。
第二十四條公司擬將募集資金投資項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應(yīng)當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應(yīng)當(dāng)控股，確保對募集資金投資項目的有效控制。
第二十五條公司變更募集資金用途用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購?fù)瓿珊竽軌蛴行П苊馔瑯I(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。
公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進(jìn)行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。
第二十六條公司擬對外轉(zhuǎn)讓或置換最近三年內(nèi)募集資金投資項目的（募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換作為重大資產(chǎn)重組方案組成部分的情況除外），應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后兩個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容并提交股東大會審議：
（一）對外轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的具體原因；
（二）已使用募集資金投資該項目的金額；
（三）該項目完工程度和實現(xiàn)效益；
（四）換入項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示（如適用）；
（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價依據(jù)及相關(guān)收益；
（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的意見；
（七）深交所要求的其他內(nèi)容。
公司應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運行情況。
第二十七條公司改變募集資金投資項目實施地點的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，并在兩個交易日內(nèi)公告，說明改變情況、原因、對募集資金投資項目實施造成的影響以及保薦機構(gòu)出具的意見。
第二十八條單個募集資金投資項目完成后，公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募集資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。
節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于50萬元人民幣或低于該項目募集資金承諾投資額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)當(dāng)在報告中披露。
公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募集資金投資項目（包括補充流動資金）的，應(yīng)當(dāng)按照第二十一條、第二十三條履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。
第二十九條全部募集資金投資項目完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）占募集資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見；
（二）保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見；
（三）董事會、股東大會審議通過。
節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金金額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于300萬元人民幣或低于募集資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)當(dāng)在報告中披露。第三十條公司實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額的部分（以下簡稱“超募資金”）可用于永久補充流動資金和歸還銀行借款，每12個月內(nèi)累計金額不得超過超募資金總額的30%。
超募資金用于永久補充流動資金和歸還銀行借款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司股東大會審議批準(zhǔn)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式，獨立董事、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確同意意見并披露。公司應(yīng)當(dāng)承諾在補充流動資金后的12個月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險投資以及為他人提供財務(wù)資助并披露。
第三十一條公司財務(wù)部門應(yīng)當(dāng)對募集資金的使用情況設(shè)立臺賬，詳細(xì)記錄募集資金的支出情況和募集資金項目的投入情況。
公司內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次,并及時向?qū)徲嬑瘑T會報告檢查結(jié)果。
審計委員會認(rèn)為公司募集資金管理存在違規(guī)情形、重大風(fēng)險或內(nèi)部審計部門沒有按前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報告的，應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告。董事會在收到報告后兩個交易日內(nèi)向深交所報告并公告。
第三十二條公司應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實際使用情況。董事會應(yīng)當(dāng)每半全面核查募集資金投資項目的進(jìn)展情況，出具《公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》并披露。
募集資金投資項目實際投資進(jìn)度與投資計劃存在差異的，公司應(yīng)當(dāng)解釋具體原因。當(dāng)期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的，公司應(yīng)當(dāng)披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。
審計時，公司應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。
會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對董事會的專項報告是否已經(jīng)按照《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》及相關(guān)格式指引編制以及是否如實反映了募集資金實際存放、使用情況進(jìn)行合理保證，提出鑒證結(jié)論。
鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或“無法提出結(jié)論”的,公司董事會應(yīng)當(dāng)就鑒證報告中會計師事務(wù)所提出該結(jié)論的理由進(jìn)行分析、提出整改措施并在報告中披露。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在鑒證報告披露后的十個交易日內(nèi)對募集資金的存放與使用情況進(jìn)行現(xiàn)場核查并出具專項核查報告，核查報告應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析會計師事務(wù)所提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見。公司應(yīng)當(dāng)在收到核查報告后兩個交易日內(nèi)向深交所報告并公告。
第三十三條公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)確保在新增股份上市前辦理完畢上述募集資產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，公司聘請的律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況出具專項法律意見書。
第三十四條公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)或募集資金用于收購資產(chǎn)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守和履行涉及收購資產(chǎn)的相關(guān)承諾，包括實現(xiàn)該項資產(chǎn)的盈利預(yù)測以及資產(chǎn)購入后公司的盈利預(yù)測等。
第三十五條獨立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實際使用情況與公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，獨立董事可以聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。公司應(yīng)當(dāng)積極配合，并承擔(dān)必要的費用。
第三十六條保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每季度對公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場核查。每個會計結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司募集資金存放與使用情況出具專項核查報告并披露。
第三十七條公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護(hù)公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容上市公司擅自或變相改變募集資金用途。
第六章附則。
第三十八條對違反本制度規(guī)定，造成公司募集資金使用違規(guī)的相關(guān)責(zé)任人，公司將給予相關(guān)責(zé)任人批評、警告，直至解除其職務(wù)的處分。致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)包括但不限于民事賠償在內(nèi)的法律責(zé)任。
第三十九條本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。第四十條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條本制度自公司股東大會審議通過之日起實施。
募集資金倡議書篇二
第一條為了規(guī)范無錫xx微電子股份有限公司(以下簡稱“公司”)募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等法律法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則和《無錫xx微電子股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。
第二條本制度所稱“募集資金”系指公司通過法律規(guī)定的向投資者募集并用于特定用途的資金，包括發(fā)行股票或公司債券募集的資金，但不包括公司實施股權(quán)激勵計劃募集的資金。
第三條公司控股股東、實際控制人不得直接或者間接占用或者挪用公司募集資金，不得利用公司募集資金獲取不正當(dāng)利益。
第四條公司董事會負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金管理制度，并確保本制度的有效實施。
第五條公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會確定的專項賬戶(以下簡稱“募集資金專戶”)，專項用于募投項目的支出。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。
第六條公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股份認(rèn)購結(jié)束后驗資前，與主辦券商、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議，并將三方監(jiān)管協(xié)議在股票發(fā)行備案材料中向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交報備，在有效期屆滿前因主辦券商或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議。
第七條募集資金到賬后，公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，由會計師事務(wù)所出具驗資報告。公司應(yīng)將募集資金及時、完整地存放在募集資金專戶內(nèi)。
第八條公司在取得全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具的股份登記函之前，不得使用本次股票發(fā)行募集的資金。
第九條募集資金應(yīng)當(dāng)用于公司主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照發(fā)行文件中承諾的募集資金用途使用募集資金，實行?？顚Ｓ?。
第十條募集資金不得用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)或借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主營業(yè)務(wù)的公司，不得用于股票及其他衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易;不得通過質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途。
第十一條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人或其關(guān)聯(lián)方占用或挪用，并采取有效措施避免控股股東、實際控制人或其關(guān)聯(lián)方利用募集資金投資項目獲取不正當(dāng)利益。
第十二條在募集資金使用過程中，在不影響項目建設(shè)的前提下，經(jīng)公司董事會決策并披露后，公司可以將暫時閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：
(一)安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾;。
(二)流動性好。
(三)投資產(chǎn)品的期限不得超過12個月。
投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶(如適用)不得存放非募集資金或者用作其他用途。
第十三條使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見。公司應(yīng)當(dāng)在董事會會議后2個工作日公告下列內(nèi)容：
(一)本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈額及用途等;。
(三)投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性;。
(四)監(jiān)事會出具的意見。
第十四條公司閑置募集資金暫時用于補充流動資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過并披露，且應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
(三)單次補充流動資金時間不得超過十二個月。
閑置募集資金用于補充流動資金時，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得直接或者間接安排用于新股配售、申購或者用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)債公司債券等的交易。
第十五條在募集資金到位前，公司將根據(jù)募集資金投資項目實施進(jìn)度的實際情況通過自籌資金先行投入，并在募集資金到位后按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定的程序予以置換。若本次募集資金凈額低于上述項目擬投入募集金額，不足部分公司自籌解決。在不改變本次募投項目的前提下，公司董事會可根據(jù)項目的實際需求，對上述項目的募集資金投入順序和金額進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實施。
第十六條公司募集資金應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行文件所列用途使用。公司募集資金用途發(fā)生變更的，必須經(jīng)董事會、股東大會審議通過，且經(jīng)監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可變更。
第十七條公司擬變更募集資金用途的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)公告以下內(nèi)容：
(一)原募集資金用途及變更的具體原因;。
(三)監(jiān)事會對變更募集資金用途的意見。
第十八條公司財務(wù)部應(yīng)建立募集資金管理和使用臺帳，詳細(xì)記錄募集資金存放開戶行、賬號、存放金額、使用項目、逐筆使用情況及其相應(yīng)金額、使用日期、對應(yīng)的會計憑證號、對應(yīng)合同、批準(zhǔn)程序等事項。
第十九條監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注募集資金實際管理與使用情況。監(jiān)事會可以聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合，并承擔(dān)必要的費用。
第六章附則。
第二十條本制度的制定和修改由公司董事會負(fù)責(zé)，報經(jīng)公司股東大會審議并批準(zhǔn)后方才有效。
第二十一條本制度如與國家法律、行政法規(guī)或規(guī)范性文件以及公司章程相抵觸的，執(zhí)行國家法律、行政法規(guī)或規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。
第二十二條本制度未盡事宜按照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定執(zhí)行。
第二十三條本制度由股東大會授權(quán)董事會負(fù)責(zé)解釋。
募集資金倡議書篇三
1.目的:為了管好用好募集資金,保證資金的安全和按規(guī)定用途使用,根據(jù)國家和公司的有關(guān)規(guī)定制定本辦法。
2.適用范圍:本規(guī)定適用于公司。
3.1必須按公司募集項目承諾的用途使用募集資金。如募集資金實際用途有變更,必須事先按國家規(guī)定程序報批,經(jīng)董事會、股東大會通過,報政府有關(guān)部門和證監(jiān)會審查批準(zhǔn)。否則,不能變更募集資金用途。
3.2募集資金應(yīng)在項目規(guī)定的額度和時間內(nèi)使用。每個募集資金項目在實施前,都要拿出詳細(xì)的實施方案,規(guī)定項目所應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)、總投資和完成時間。財務(wù)部按經(jīng)批準(zhǔn)的實施方案、合同和工作進(jìn)度撥付資金。
3.3募集資金用于收購資產(chǎn)或權(quán)益時,應(yīng)聘請有證券資格的中介機構(gòu)對被收購資產(chǎn)或權(quán)益進(jìn)行評估和審計。董事會應(yīng)按規(guī)定及時向社會公告。
3.4募集資金用于技改或新建工程的項目,應(yīng)組建專門的工程管理班子。工程管理班子負(fù)責(zé)工程進(jìn)度和質(zhì)量管理,確保工程質(zhì)量并如期完成。重大項目的施工應(yīng)實行對外招標(biāo),在保證質(zhì)量的前提下,盡可能地節(jié)約資金,力爭用較少的投入達(dá)到更好的效果。
3.5.5按有關(guān)規(guī)定及時批露募集資金使用情況、項目工作進(jìn)度和項目投產(chǎn)后產(chǎn)生的效益等情況。
4.附則:。
4.1本制度由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
4.2本制度施行后,凡既有的類似規(guī)章制度或與之相抵觸的規(guī)定即行廢止。
4.3本制度經(jīng)批準(zhǔn)后自頒布之日起執(zhí)行。修改時亦同。
募集資金倡議書篇四
第一條為加強資金管理，規(guī)范操作行為，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，特制定本暫行管理制度。
第二條本制度適用于xxx有限公司。
第二章現(xiàn)金支出管理。
第三條財務(wù)管理部為公司現(xiàn)金的歸口管理單位，對現(xiàn)金的支付業(yè)務(wù)按照以下規(guī)定辦理：
1、支付計劃。有關(guān)部門或個人使用款項時，必須向總經(jīng)理提交現(xiàn)金用款計劃，注明款項的用途、金額、及收款單位，并附相關(guān)經(jīng)濟(jì)合同或采購計劃。
2、支付審批。總經(jīng)理根據(jù)其支付計劃對支付申請進(jìn)行審批。對不合理的或有損公司利益的支付申請拒絕批準(zhǔn)。
3、付款審核。財務(wù)管理部接到審批有效的付款計劃后，主管會計對具體付款單據(jù)與付款計劃進(jìn)行對照、審核。財務(wù)顧問復(fù)核付款申請的批準(zhǔn)范圍、權(quán)限和程序是否正確，有關(guān)單證是否妥當(dāng)?shù)?，?fù)核無誤后，交由出納辦理付款。
4、辦理支付。出納接到經(jīng)初審無誤的付款單據(jù)后，要再次對付款單證是否齊全、妥當(dāng)、金額是否正確、收款單位是否妥當(dāng)、是否符合審批程序等內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，無誤后方可付款。
5、若因特殊情況，有關(guān)部門或個人事先代墊款項的，必須在事后補辦審批程序。財務(wù)管理部于每月22日至25日對補辦手續(xù)齊全的款項進(jìn)行付款。
第四條日常零星開支所需現(xiàn)金庫存限額為500元。
第三章費用報銷管理。
第五條費用報銷的審批權(quán)限。
1、公司購置固定資產(chǎn)及日常費用支出須經(jīng)總經(jīng)理簽字。
2、各部門所有報銷單據(jù)必須經(jīng)部門經(jīng)理簽字審批后，由綜合管理部匯總交總經(jīng)理審批。
3、非常規(guī)性固定資產(chǎn)購置項目，并且單筆購買金額超過10000元，總經(jīng)理審批簽字后，還須報請集團(tuán)財務(wù)總負(fù)責(zé)人審批。
4、日常費用支出單筆支付金額超過10000元，總經(jīng)理審批簽字后，還須報請集團(tuán)財務(wù)總負(fù)責(zé)人審批。
第六條報銷審批手續(xù)。
1、報銷人員因公需要報銷時，應(yīng)填寫“支出憑單”經(jīng)部門經(jīng)理初審簽字；
2、報銷人員執(zhí)部門經(jīng)理簽字后的報銷單據(jù)，交綜合管理部；
3、綜合管理部匯總各部門報銷單據(jù)，于每月22日至25日交總經(jīng)理審批。如需集團(tuán)財務(wù)總負(fù)責(zé)人審批的單據(jù)，在總經(jīng)理審批簽字后，還應(yīng)轉(zhuǎn)財務(wù)管理部報請集團(tuán)財務(wù)總負(fù)責(zé)人審批。
準(zhǔn)金額予以支付。
第七條報銷時間。
報銷人員每月25日前應(yīng)將上月及本月需報銷的單據(jù)整理完畢，填寫相關(guān)單據(jù)，并交綜合管理部。
第四章。
附則。
本暫行管理制度自20xx年10月1日后開始施行，請各部門人員遵照執(zhí)行。
項目資金使用管理制度、規(guī)范。
為嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律，進(jìn)一步規(guī)范項目資金管理，提高項目資金、財務(wù)管理水平和資金使用效益，統(tǒng)一申報、建設(shè)、考評和驗收程序，按照著力構(gòu)建有利于科學(xué)發(fā)展的體制機制的要求，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，特制定本管理制度。
（一）建立會計核算制度。嚴(yán)格按照專項資金管理辦法規(guī)定，嚴(yán)禁套取項目資金，嚴(yán)禁公款私存，設(shè)置帳外帳和“小金庫”。
（三）建立健全項目資金審查審批程序和財務(wù)制度，資金的使用必須符合項目資金管理辦法規(guī)定。
（一）堅持公示制度。對于專項資金項目，在項目實施前，項目實施單位應(yīng)主動公示項目建設(shè)內(nèi)容和資金等情況。
（二）定期報告制度。定期向鎮(zhèn)政府報送項目實施進(jìn)展情況。
（三）檢查驗收制度。杜絕在項目執(zhí)行中存在嚴(yán)重弄虛作假的現(xiàn)象，隨時接受上級主管部門及相關(guān)部門的檢查；項目完工后，主動申請和接受上級主管部門對工程項目的質(zhì)量、財務(wù)等情況進(jìn)行驗收工作。
（四）接受審計制度。為防止發(fā)生違反資金管理使用規(guī)定的行為，上級補助資資金建設(shè)的'工程，項目竣工后，應(yīng)按規(guī)定由審計部門對工程進(jìn)行審計并出具審計報告。
四、項目實施績效考評制度。
（一）經(jīng)檢查、驗收和審計的項目，由分管領(lǐng)導(dǎo)組織對實施方案制定、各方面資金整合、各項資金使用和管理、項目實施效益和是否有違規(guī)違紀(jì)行為等進(jìn)行績效考評。
（二）績效考評采用百分制打分辦法，根據(jù)得分的具體情況排定名次。
（一）項目資金應(yīng)按工程進(jìn)度進(jìn)行拔付，對沒有開工或進(jìn)度緩慢的項目應(yīng)適當(dāng)調(diào)整或取消補助款。
（二）項目資金使用堅持量入為出的原則，嚴(yán)格控制項目資金的支出范圍，杜絕不符合規(guī)定支出，隨時接受主管部門、財政部門及審計部門的檢查、監(jiān)督和審計，做到?？顚Ｓ谩?/p>
（三）報銷用的發(fā)票必是合法的票據(jù)。不符合規(guī)定要求的票據(jù)，一概不予報銷。
購買各種物品、材料的發(fā)票，必須有購貨單位全稱、品名、數(shù)量、單價和金額，有收款單位章印。否則財務(wù)會計有權(quán)拒絕報銷。有詳見清單字樣的發(fā)票應(yīng)附清單。
（五）支付補助款項的原始憑證，必須有收款單位或個人的收款證明及簽字，有收款人身份證號碼和聯(lián)系方式。有審批人簽字，并有付款的依據(jù)。報銷用的票據(jù)必須按財務(wù)規(guī)定辦理：經(jīng)手人簽字，證明人簽字，財務(wù)會計審核后報主要領(lǐng)導(dǎo)審批報支。
募集資金倡議書篇五
為了進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會公告[20xx]44號)的有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所(以下簡稱“本所”)對《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》進(jìn)行了修訂。下文是關(guān)于最新的募集資金管理辦法，僅供參考!
第一章總則。
第一條為了規(guī)范本所上市公司募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》、《上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，制定本辦法。
第二條本辦法所稱募集資金系指上市公司通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等)以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括上市公司實施股權(quán)激勵計劃募集的資金。
第三條上市公司董事會應(yīng)建立募集資金存儲、使用和管理的內(nèi)部控制制度，對募集資金存儲、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定。
上市公司應(yīng)當(dāng)將募集資金存儲、使用和管理的內(nèi)部控制制度及時報本所備案并在本所網(wǎng)站上披露。
第四條上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促上市公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護(hù)上市公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容上市公司擅自或變相改變募集資金用途。
第五條上市公司控股股東、實際控制人不得直接或者間接占用或者挪用上市公司募集資金，不得利用上市公司募集資金及募集資金投資項目(以下簡稱“募投項目”)獲取不正當(dāng)利益。
第六條保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及本辦法對上市公司募集資金的管理和使用履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
第七條上市公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于經(jīng)董事會批準(zhǔn)設(shè)立的專項賬戶(以下簡稱“募集資金專戶”)集中管理。
募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。
第八條上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后一個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行(以下簡稱“商業(yè)銀行”)簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(二)商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向上市公司提供募集資金專戶銀行對賬單，并抄送保薦機構(gòu);。
(四)保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料;。
(五)上市公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的違約責(zé)任。
上市公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后2個交易日內(nèi)報告本所備案并公告。
上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個交易日內(nèi)報告本所備案并公告。
第九條保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)上市公司、商業(yè)銀行未按約定履行募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實后及時向本所書面報告。
第十條上市公司使用募集資金應(yīng)當(dāng)遵循如下要求：
(四)募投項目出現(xiàn)以下情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)對該募投項目的可行性、預(yù)計收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項目(如有)：
1、募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化;。
2、募投項目擱置時間超過1年;。
3、超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計劃金額50%;。
4、募投項目出現(xiàn)其他異常情形。
第十一條上市公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)。上市公司使用募集資金不得有如下行為：
(二)通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途;。
第十二條上市公司以自籌資金預(yù)先投入募投項目的，可以在募集資金到賬后6個月內(nèi)，以募集資金置換自籌資金。
置換事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會審議通過，會計師事務(wù)所出具鑒證報告，并由獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會會議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。
第十三條暫時閑置的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：
(一)安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾;。
(二)流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行。
投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶(如適用)不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，上市公司應(yīng)當(dāng)在2個交易日內(nèi)報本所備案并公告。
第十四條使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會會議后2個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：
(四)投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性;。
(五)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見。
第十五條上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金的，應(yīng)當(dāng)符合如下要求：
(一)不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計劃的正常進(jìn)行;。
(三)單次補充流動資金時間不得超過12個月;。
(四)已歸還已到期的前次用于暫時補充流動資金的募集資金(如適用)。
上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會會議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。
補充流動資金到期日之前，上市公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。
第十六條上市公司實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額的部分(以下簡稱“超募資金”)，可用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款，但每12個月內(nèi)累計使用金額不得超過超募資金總額的30%，且應(yīng)當(dāng)承諾在補充流動資金后的12個月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險投資以及為他人提供財務(wù)資助。
第十七條超募資金用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會、股東大會審議通過，并為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會會議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告下列內(nèi)容：
(三)使用超募資金永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的必要性和詳細(xì)計劃;。
(四)在補充流動資金后的12個月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險投資以及為他人提供財務(wù)資助的承諾;。
(五)使用超募資金永久補充流動資金或者歸還銀行貸款對公司的影響;。
(六)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見。
第十八條上市公司將超募資金用于在建項目及新項目(包括收購資產(chǎn)等)的，應(yīng)當(dāng)投資于主營業(yè)務(wù)，并比照適用本辦法第二十一條至第二十四條的相關(guān)規(guī)定，科學(xué)、審慎地進(jìn)行投資項目的可行性分析，及時履行信息披露義務(wù)。
第十九條單個募投項目完成后，上市公司將該項目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于其他募投項目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，且經(jīng)獨立董事、保薦機構(gòu)、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可使用。上市公司應(yīng)在董事會會議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。
節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于100萬或者低于該項目募集資金承諾投資額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報告中披露。
上市公司單個募投項目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于非募投項目(包括補充流動資金)的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。
第二十條募投項目全部完成后，節(jié)余募集資金(包括利息收入)在募集資金凈額10%以上的，上市公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會和股東大會審議通過，且經(jīng)獨立董事、保薦機構(gòu)、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可使用節(jié)余募集資金。上市公司應(yīng)在董事會會議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。
節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，且獨立董事、保薦機構(gòu)、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可使用。上市公司應(yīng)在董事會會議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。
節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于500萬或者低于募集資金凈額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在最近一期定期報告中披露。
說明書。
或者募集說明書所列用途使用。上市公司募投項目發(fā)生變更的，必須經(jīng)董事會、股東大會審議通過，且經(jīng)獨立董事、保薦機構(gòu)、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可變更。
上市公司僅變更募投項目實施地點的，可以免于履行前款程序，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會審議通過，并在2個交易日內(nèi)報告本所并公告改變原因及保薦機構(gòu)的意見。
第二十二條變更后的募投項目應(yīng)投資于主營業(yè)務(wù)。
上市公司應(yīng)當(dāng)科學(xué)、審慎地進(jìn)行新募投項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益。
第二十三條上市公司擬變更募投項目的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告以下內(nèi)容：
(一)原募投項目基本情況及變更的具體原因;。
(二)新募投項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示;。
(三)新募投項目的投資計劃;。
(四)新募投項目已經(jīng)取得或者尚待有關(guān)部門審批的說明(如適用);。
(五)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對變更募投項目的意見;。
(六)變更募投項目尚需提交股東大會審議的說明;。
(七)本所要求的其他內(nèi)容。
新募投項目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應(yīng)當(dāng)參照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行披露。
第二十四條上市公司變更募投項目用于收購控股股東或者實際控制人資產(chǎn)(包括權(quán)益)的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。
第二十五條上市公司擬將募投項目對外轉(zhuǎn)讓或者置換的(募投項目在上市公司實施重大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或者置換的除外)，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告以下內(nèi)容：
(一)對外轉(zhuǎn)讓或者置換募投項目的具體原因;。
(二)已使用募集資金投資該項目的金額;。
(三)該項目完工程度和實現(xiàn)效益;。
(四)換入項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示(如適用);。
(五)轉(zhuǎn)讓或者置換的定價依據(jù)及相關(guān)收益;。
(六)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對轉(zhuǎn)讓或者置換募投項目的意見;。
(七)轉(zhuǎn)讓或者置換募投項目尚需提交股東大會審議的說明;。
(八)本所要求的其他內(nèi)容。
上市公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運行情況，并履行必要的信息披露義務(wù)。
第二十七條上市公司董事會應(yīng)當(dāng)每半年度全面核查募投項目的進(jìn)展情況，對募集資金的存放與使用情況出具《公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》(以下簡稱“《募集資金專項報告》”)。
募投項目實際投資進(jìn)度與投資計劃存在差異的，上市公司應(yīng)當(dāng)在《募集資金專項報告》中解釋具體原因。當(dāng)期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的，上市公司應(yīng)當(dāng)在《募集資金專項報告》中披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。
《募集資金專項報告》應(yīng)經(jīng)董事會和監(jiān)事會審議通過，并應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。年度審計時，上市公司應(yīng)當(dāng)聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告，并于披露年度報告時向本所提交，同時在本所網(wǎng)站披露。
第二十八條獨立董事、董事會審計委員會及監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注募集資金實際管理與使用情況。二分之一以上的獨立董事、董事會審計委員會或者監(jiān)事會可以聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。上市公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合，并承擔(dān)必要的費用。
董事會應(yīng)當(dāng)在收到前款規(guī)定的鑒證報告后2個交易日內(nèi)向本所報告并公告。如鑒證報告認(rèn)為上市公司募集資金的管理和使用存在違規(guī)情形的，董事會還應(yīng)當(dāng)公告募集資金存放與使用情況存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或者可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或者擬采取的措施。
第二十九條保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每半年度對上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場調(diào)查。
每個會計年度結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項核查報告，并于上市公司披露年度報告時向本所提交，同時在本所網(wǎng)站披露。核查報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一)募集資金的存放、使用及專戶余額情況;。
(二)募集資金項目的進(jìn)展情況，包括與募集資金投資計劃進(jìn)度的差異;。
(三)用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金情況(如適用);。
(四)閑置募集資金補充流動資金的情況和效果(如適用);。
(五)超募資金的使用情況(如適用);。
(六)募集資金投向變更的情況(如適用);。
(八)本所要求的其他內(nèi)容。
每個會計年度結(jié)束后，上市公司董事會應(yīng)在《募集資金專項報告》中披露保薦機構(gòu)專項核查報告和會計師事務(wù)所鑒證報告的結(jié)論性意見。
第六章附則。
第三十條募投項目通過上市公司的子公司或者上市公司控制的其他企業(yè)實施的，適用本辦法。
第三十一條上市公司及其控股股東和實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所違反本辦法的，本所依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重給予懲戒。情節(jié)嚴(yán)重的，本所將報中國證監(jiān)會查處。
第三十二條本辦法所稱“以上”含本數(shù)，“低于”不含本數(shù)。
第三十三條本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。
第三十四條本辦法自發(fā)布之日起施行。本所《上市公司日常信息披露工作備忘錄第七號上市公司超募資金的使用與管理》同時廢止。
為了進(jìn)一步規(guī)范上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司募集資金的管理和使用行為，提高募集資金使用效率，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本所對《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》(以下簡稱“《規(guī)定》”)進(jìn)行了修訂，并擬定了《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(20xx年修訂)》(以下簡稱“《辦法》”)?，F(xiàn)將相關(guān)修訂情況說明如下：
一、《規(guī)定》修訂的背景和目的。
本所現(xiàn)行《規(guī)定》系根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》(證監(jiān)公司字〔20xx〕25號)等有關(guān)規(guī)定制定，并于20xx年6月對外發(fā)布實施。本次對《規(guī)定》進(jìn)行修訂，主要基于以下兩方面的考慮：
一是與中國證監(jiān)會有關(guān)募集資金管理和使用的新規(guī)定保持一致。20xx年12月，中國證監(jiān)會公布了《上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會公告[20xx]44號，以下簡稱“《監(jiān)管指引2號》”)，并自公布之日起施行?！侗O(jiān)管指引2號》對上市公司募集資金管理和使用提出了新的監(jiān)管要求，并廢止了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》。因此，有必要對現(xiàn)行《規(guī)定》進(jìn)行相應(yīng)修訂，以與《監(jiān)管指引2號》保持一致。
二是增加有關(guān)超募集資金管理和使用的規(guī)定。針對上市公司超募資金管理和使用中存在的問題，本所于20xx年10月專門發(fā)布《關(guān)于上市公司超募資金使用與管理有關(guān)問題的通知》進(jìn)行規(guī)范。20xx年8月，在該通知的基礎(chǔ)上，本所對外發(fā)布《日常信息披露工作備忘錄第七號上市公司超募資金的使用與管理》(以下簡稱“《超募資金備忘錄》”)，對超募資金的管理和使用進(jìn)一步作出規(guī)定。為方便上市公司使用和執(zhí)行，本次修訂將《超募資金備忘錄》的內(nèi)容歸并到《辦法》中，并與《監(jiān)管指引2號》的有關(guān)規(guī)定保持一致。
二、《規(guī)定》修訂的主要內(nèi)容。
根據(jù)《監(jiān)管指引2號》對上市公司募集資金管理和使用提出的新監(jiān)管要求，本次修訂的具體內(nèi)容如下：
(一)進(jìn)一步放寬閑置募集資金的管理和使用，提高募集資金的使用效率。
1.放寬閑置募集資金的使用用途?，F(xiàn)行《規(guī)定》只允許暫時閑置募集資金用于暫時補充流動資金，其他使用方式則需按變更募集資金用途履行相關(guān)程序。為了拓寬閑置募集資金的投資渠道，提高閑置募集資金的使用效率，修訂后的《辦法》除了允許暫時閑置募集資金用于暫時補充流動資金外，還允許對暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資符合安全性高、流動性好等相關(guān)要求的產(chǎn)品，并就此規(guī)定了相應(yīng)的決策程序和信息披露要求。
2.簡化閑置募集資金暫時補充流動資金的程序。按照現(xiàn)行《規(guī)定》，上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金，單次金額不得超過募集資金凈額的50%，超過本次募集資金金額10%以上時，須經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。本次修訂，取消了上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金的金額限制，且簡化了上市公司內(nèi)部決策程序，不論金額大小，均只需經(jīng)上市公司董事會審議通過，并由獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表意見即可，無需提交股東大會審議。
3.延長閑置募集資金暫時補充流動資金的期限。現(xiàn)行《規(guī)定》要求，上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金，單次期限不得超過6個月。修訂后的《辦法》將上述期限從6個月延長至12個月。
(二)進(jìn)一步規(guī)范超募資金的管理和使用。
《超募資金備忘錄》未限定每12個月使用超募資金永久補充流動資金和歸還銀行貸款的金額。修訂后的《辦法》，在歸并《超募資金備忘錄》相關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，根據(jù)《監(jiān)管指引2號》的規(guī)定，對超募資金的管理和使用作了進(jìn)一步規(guī)范，主要增加了以下內(nèi)容：(1)上市公司超募資金可用于永久補充流動資金或歸還銀行貸款，但每12個月累計使用金額不得超過超募資金總額的30%，且應(yīng)當(dāng)承諾在補充流動資金后的12個月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險投資以及為他人提供財務(wù)資助;(2)超募資金用于永久補充流動資金或歸還銀行貸款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會、股東大會審議通過，并為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會會議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。
(三)其他相關(guān)條款的修訂。
1.延長募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的簽訂期限?，F(xiàn)行《規(guī)定》要求，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后兩周內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。本次修訂將簽訂三方監(jiān)管協(xié)議的期限從兩周延長至一個月。
2.明確募集資金置換的期限?，F(xiàn)行《規(guī)定》對上市公司擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金的相關(guān)事項進(jìn)行了規(guī)定，但未明確可以進(jìn)行置換的具體期限。本次修訂明確了上市公司可以在募集資金到賬后6個月內(nèi)，以募集資金置換自籌資金。
3.進(jìn)一步明確年度募集資金存放與使用情況的披露要求。現(xiàn)行《規(guī)定》僅要求保薦人對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項核查報告。本次修訂增加了會計師事務(wù)所鑒證要求及《募集資金專項報告》的相關(guān)披露內(nèi)容，即年度審計時，上市公司應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告，并于披露年度報告時向本所提交，同時在本所網(wǎng)站披露;如當(dāng)期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的，上市公司應(yīng)當(dāng)在《募集資金專項報告》中披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。
募集資金倡議書篇六
第一條為規(guī)范貴研鉑業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)募集資金的管理和運用,保護(hù)投資者的利益,依照《中華人民共和國國公司法》、《中華人民共和國國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,結(jié)合本公司實際,特制定本辦法。
第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過發(fā)行股票(包括首次公開發(fā)行股票以及上市后配股、增發(fā)等再次發(fā)行股票)或發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的方式向社會公眾投資者募集用于特定用途的資金。
第三條募集資金的使用應(yīng)堅持周密計劃,精打細(xì)算,規(guī)范運作,公開透明的原則。
第四條非經(jīng)公司股東大會依法作出決議,任何人無權(quán)改變公司招股說明書或募集資金說明書公告的募集資金使用用途。
第五條公司應(yīng)負(fù)責(zé)、謹(jǐn)慎使用募集資金,以最低投資成本獲取最大產(chǎn)出效益為原則,把握好投入時機、投入資金、投資進(jìn)度及項目效益間的關(guān)系。
第六條違反法律、法規(guī)、公司章程以及本辦法的規(guī)定使用募集資金,致使公司遭受損失的,應(yīng)給予相關(guān)責(zé)任人以處分。
第七條募集資金到位后,公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù),由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告,并應(yīng)由董事會按照招股說明書所承諾的募集資金使用計劃,管理和使用募集資金。
第八條公司實行募集資金集中存儲管理。公司認(rèn)為募集資金的數(shù)額大,并且結(jié)合投資項目的信貸安排確有必要在一家以上銀行開設(shè)帳戶的,應(yīng)堅持集中存放、便于監(jiān)督的原則進(jìn)行存儲。
第九條募集資金應(yīng)按照招股說明書或募集資金說明書承諾的投資項目、投資金額安排使用,實行專款專用。公司使用募集資金的具體依據(jù)是募集資金使用計劃書。
第十條募集資金使用計劃書由公司總經(jīng)理組織編制、實施,并報董事會備案。如出現(xiàn)本辦法第十一條的第4種情況時,需報經(jīng)董事會批準(zhǔn)后實施。
四、因國家有關(guān)政策、市場環(huán)境、相關(guān)技術(shù)及合作方情形等因素發(fā)生變化,如果按原投資方案實施項目可能會不經(jīng)濟(jì)、或給股東帶來損失時,總經(jīng)理辦公會應(yīng)按謹(jǐn)慎性原則從嚴(yán)或推遲審批并及時將相關(guān)情況報董事會。
五、董事會收到總經(jīng)理的相關(guān)報告后,認(rèn)為需要對全部或單項的募集資金使用計劃書進(jìn)行審議時,應(yīng)召開董事會討論并審批募集資金使用計劃。
第十二條依據(jù)經(jīng)審批的募集資金使用計劃書使用募集資金時,應(yīng)當(dāng)按照《貴研鉑業(yè)股份有限公司貨幣資金管理辦法》的規(guī)定,嚴(yán)格履行公司貨幣資金使用的申請和審批手續(xù)。
第十三條本辦法所稱使用募集資金申請,是指使用部門或單位根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的募集資金使用計劃書,提出使用募集資金的報告,內(nèi)容包括:申請用途、金額、款項提取或劃撥的時間等。
第十四條本辦法所稱使用募集資金的審批手續(xù),是指在募集資金使用計劃書或公司預(yù)算范圍內(nèi),針對使用部門的使用募集資金由財務(wù)部門審核,財務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理簽批,會計部門執(zhí)行的程序。
在募集資金使用過程中如出現(xiàn)本辦法第二十八條規(guī)定的4種情況,財務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理有權(quán)根據(jù)具體情況暫停審批資金申請,要求項目實施部門采取補救措施,并將相關(guān)情況及時向董事會報告。
第十五條使用募集資金超出募集資金使用計劃書的計劃額度時,超出額度在計劃額度20%以內(nèi)(含20%)時由總經(jīng)理辦公會決定;超出額度在計劃額度20%以上時,由董事會批準(zhǔn)或授權(quán)董事長批準(zhǔn)。
第十六條募集資金投資項目應(yīng)嚴(yán)格按工程預(yù)算投入或?qū)ν馔顿Y協(xié)議約定。因特別原因,必須超出預(yù)算時,按下列程序?qū)徟?。
二、實際投資超出預(yù)算15%以內(nèi)(含15%)時,由公司總經(jīng)理辦公會議批準(zhǔn);。
三、實際投資超出預(yù)算15%以上時,報由董事會決定;。
第十七條在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)進(jìn)度的前提下,募集資金可以暫時用于補充流動資金,或者在法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)范性文件許可的范圍內(nèi),用于不超過一年的短期投資。
用于短期證券投資時,要由公司證券部提出投資報告,經(jīng)總經(jīng)理辦公會議審議,報董事會決定。
第十八條公司不得將募集資金用于委托理財或其他變相改變募集資金用途的投資。禁止對公司具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用募集資金。
第十九條實際募集資金超出項目投資計劃所需資金的部分,可作為補充流動資金或其他項目投資的后備資金。
第二十條公司使用募集資金收購對公司具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人的資產(chǎn)或股權(quán)的,應(yīng)按照關(guān)聯(lián)交易的處理規(guī)定辦理。
第二十一條募集資金投資項目由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。具體工作由相關(guān)部門負(fù)責(zé)執(zhí)行。
第二十二條在項目投資過程中,項目實施部門負(fù)責(zé)實施計劃的制定、質(zhì)量的控制、項目的實施組織、工程進(jìn)度跟蹤、建立項目管理檔案等。
第二十三條財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和管理。財務(wù)部負(fù)責(zé)資金調(diào)度和安排,對涉及募集資金運用活動應(yīng)當(dāng)設(shè)專人建立有關(guān)會計記錄和臺帳管理。
第二十四條項目完成后,由公司項目管理部門、項目實施單位、財務(wù)部門、審計單位及公司外聘機構(gòu)進(jìn)行竣工驗收?？⒐を炇蘸?項目管理部門或項目實施單位應(yīng)及時編制項目評估報告,財務(wù)部牽頭組織工程決算和項目效益評價,并將評估報告、決算報告及效益評價報告及時提交董事會。
第二十五條若因國家有關(guān)政策、市場環(huán)境、相關(guān)技術(shù)及合作方情形等因素發(fā)生重大變化,發(fā)生需要終止項目實施、投資超預(yù)算、進(jìn)度延期等情況,有關(guān)部門應(yīng)及時向總經(jīng)理、董事會報告。需要終止項目實施、投資超預(yù)算20%以上的應(yīng)向股東大會報告。經(jīng)股東大會批準(zhǔn)后,項目終止實施、增加投資方能執(zhí)行。
第二十六條項目交付使用后,項目使用單位須作好運行數(shù)據(jù)統(tǒng)計、建立臺帳、報表制度,財務(wù)部應(yīng)定期提交項目投資評價報告。
第二十七條財務(wù)部須按定期報告有關(guān)規(guī)定向董事會提交募集資金運用情況的總結(jié)報告及已投運項目的效益核算情況。
第二十八條項目管理部門及項目實施單位應(yīng)對以下情況作出詳細(xì)的書面解釋并及時報告總經(jīng)理,抄送董事會秘書:。
一、項目實際進(jìn)度達(dá)不到計劃進(jìn)度且無法按期完成;。
二、項目所需的實際投資金額超出預(yù)算;。
三、項目工程質(zhì)量不符合要求;。
四、項目實際效益達(dá)不到估算或預(yù)測效益。
如果差異較大的,總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)及時報告董事會。
第二十九條總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)定期召開辦公會議,聽取和檢查募集資金使用情況。
第三十條總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)定期以書面形式向董事會專項報告募集資金使用情況,并抄報公司監(jiān)事會。
第三十一條公司審計委員會有權(quán)對募集資金使用情況進(jìn)行檢查可以聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對募集資金使用情況進(jìn)行專項審計。
第三十二條公司監(jiān)事會有權(quán)對募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
第三十三條本辦法由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)制定、修改和解釋。
第三十四條本辦法未盡事宜,依照有關(guān)法律、法規(guī)及本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
募集資金倡議書篇七
第一條為規(guī)范上市公司募集資金管理，提高募集資金的使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，制定本辦法。
第二條本辦法適用于深圳證券交易所(以下簡稱本所)主板上市公司。
第三條本辦法所稱募集資金是指上市公司通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等)以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，按照本辦法第六章執(zhí)行。
第四條上市公司董事應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全上市公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實施。募集資金管理制度應(yīng)當(dāng)對募集資金專戶存儲、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定。
第五條募集資金投資項目通過上市公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)實施的，適用本辦法。
第六條保薦機構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間對上市公司募集資金管理負(fù)有保薦責(zé)任，保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》及本辦法的相關(guān)規(guī)定履行上市公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。
第七條上市公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”)，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。同一投資項目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲，募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。
第八條上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行(以下簡稱“商業(yè)銀行”)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議(以下簡稱“協(xié)議”)。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一)募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額和期限；
(三)上市公司應(yīng)當(dāng)每月向商業(yè)銀行獲取銀行對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；
(四)保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；
(五)保薦機構(gòu)每季度對上市公司現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當(dāng)同時檢查募集資金專戶存儲情況；
(八)上市公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)；
(九)上市公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的違約責(zé)任。
上市公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后及時報本所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。
上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起一個月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時報本所備案后公告。
第九條上市公司應(yīng)當(dāng)按照招股說明書或募集說明書中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行的情形時，上市公司應(yīng)當(dāng)及時報告本所并公告。
第十條除金融類企業(yè)外，募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。
上市公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或進(jìn)行其他變相改變募集資金用途的投資。
第十一條上市公司應(yīng)當(dāng)對募集資金使用的申請、審批、執(zhí)行權(quán)限和程序作出具體規(guī)定。
上市公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當(dāng)利益。
第十二條上市公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進(jìn)展情況。
募集資金投資項目年度實際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計劃當(dāng)年預(yù)計使用金額差異超過30%的，上市公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計劃，并在定期報告中披露前次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。
第十三條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等進(jìn)行重新評估或估算，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃：
(一)募集資金投資項目市場環(huán)境發(fā)生重大變化；
(四)其他募集資金投資項目出現(xiàn)異常的情形。
第十四條上市公司決定終止原募集資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)盡快科學(xué)、審慎地選擇新的投資項目。
第十五條上市公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計師事務(wù)所專項審計、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見，并經(jīng)上市公司董事會審議通過后方可實施。發(fā)行申請文件已披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的除外。
第十六條上市公司可以用閑置募集資金用于補充流動資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
(一)不得變相改變募集資金用途；
(三)單次補充流動資金時間不得超過6個月；
(四)獨立董事及保薦機構(gòu)須單獨出具明確同意的意見。
閑置募集資金用于補充流動資金時，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得直接或間接用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。
第十七條上市公司用閑置募集資金補充流動資金事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會審議通過，并在2個交易日內(nèi)報告本所并公告以下內(nèi)容：
(一)本次募集資金的基本情況，包括募集資金的時間、金額及投資計劃等；
(三)閑置募集資金補充流動資金的金額及期限；
(五)獨立董事、保薦機構(gòu)出具的意見；
(六)本所要求的其他內(nèi)容。
超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補充流動資金時，須經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。
補充流動資金到期后，上市公司應(yīng)當(dāng)在2個交易日內(nèi)報告本所并公告。
第十八條上市公司存在以下情形的，視為募集資金投向變更：
(一)取消原募集資金項目，實施新項目；
(五)實際投資金額與計劃投資金額的差額超過計劃金額的30%；
(六)本所認(rèn)定為募集資金投向變更的其他情形。
第十九條上市公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議、股東大會批準(zhǔn)后方可變更募集資金投向。上市公司變更后的募集資金投向原則上應(yīng)當(dāng)投資于主營業(yè)務(wù)。
第二十條上市公司董事會應(yīng)當(dāng)審慎地進(jìn)行擬變更后的新募集資金投資項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益。
第二十一條上市公司擬變更募集資金投向的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告以下內(nèi)容：
(一)原項目基本情況及變更的具體原因；
(二)新項目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟(jì)效益分析和風(fēng)險提示；
(三)新項目的投資計劃；
(四)新項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明(如適用)；
(五)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對變更募集資金投向的意見；
(六)變更募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明；
(七)本所要求的其他內(nèi)容。
第二十二條上市公司擬將募集資金投資項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應(yīng)當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且上市公司應(yīng)當(dāng)建立有效的控制制度。
第二十三條上市公司變更募集資金投向用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)(包括權(quán)益)的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。
上市公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進(jìn)行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對上市公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。
第二十四條上市公司會計部門應(yīng)當(dāng)對募集資金的使用情況設(shè)立臺賬，具體反映募集資金的支出情況和募集資金項目的投入情況。上市公司內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時向?qū)徲嬑瘑T會報告檢查結(jié)果。
審計委員會認(rèn)為上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告。董事會應(yīng)當(dāng)在收到報告后2個交易日內(nèi)向本所報告并公告。公告內(nèi)容包括募集資金管理存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。
第二十五條上市公司董事會應(yīng)當(dāng)對年度募集資金的存放與使用情況包括閑置募集資金補充流動資金的情況和效果出具專項說明，并聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況進(jìn)行專項審核，出具專項審核報告，專項審核報告應(yīng)當(dāng)在年度報告中披露。
專項審核報告中應(yīng)當(dāng)對年度募集資金實際存放、使用情況與董事會的專項說明內(nèi)容是否相符出具明確的審核意見。如果會計師事務(wù)所出具的審核意見為“基本不相符”或“完全不相符”的，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)說明差異原因及整改措施并在年度報告中披露。
第二十六條獨立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實際使用情況與上市公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，獨立董事可以聘請會計師事務(wù)所對募集資金使用情況進(jìn)行專項審計。上市公司應(yīng)當(dāng)全力配合專項審計工作，并承擔(dān)必要的審計費用。
第二十七條上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)確保在新增股份上市前辦理完畢上述募集資產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，公司聘請的律師事務(wù)所應(yīng)該就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況出具專項法律意見書。
第二十八條上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)或募集資金用于收購資產(chǎn)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守和履行涉及收購資產(chǎn)的相關(guān)承諾，包括但不限于實現(xiàn)該項資產(chǎn)的盈利預(yù)測以及募集資產(chǎn)后上市公司的盈利預(yù)測。
第二十九條上市公司擬出售上述資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，此外，董事會應(yīng)當(dāng)充分說明出售的原因以及對上市公司的影響，獨立董事及監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就該事項發(fā)表明確表示同意的意見。
第三十條上市公司董事會應(yīng)當(dāng)在年度報告中說明報告期內(nèi)涉及上述收購資產(chǎn)的相關(guān)承諾事項的履行情況。
若上市公司該項資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)低于盈利預(yù)測的百分之十，應(yīng)當(dāng)在年度報告中披露未達(dá)到盈利預(yù)測的原因，同時上市公司董事會、監(jiān)事會、獨立董事及出具盈利預(yù)測審核報告的會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就該事項作出專項說明；若上市公司該項資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的百分之八十，除因不可抗力外，上市公司法定代表人、盈利預(yù)測審核報告簽字注冊會計師、相關(guān)股東(該項資產(chǎn)的原所有人)應(yīng)當(dāng)在股東大會公開解釋、道歉并公告。
第三十一條上市公司、商業(yè)銀行不完全履行三方監(jiān)管協(xié)議的，保薦機構(gòu)在知悉有關(guān)事實后應(yīng)當(dāng)及時向本所報告。
第三十二條保薦機構(gòu)至少每個季度對上市公司募集資金的使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場調(diào)查。保薦機構(gòu)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告。
第三十三條保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，就上市公司擬以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金、以閑置募集資金補充流動資金及變更募集資金投向等事項進(jìn)行盡職調(diào)查，并在上市公司董事會審議前明確發(fā)表意見。
第三十四條保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)對第二十五條所述上市公司董事會的專項說明及會計師事務(wù)所出具的專項審核報告進(jìn)行核查并出具核查意見，于上市公司披露年度報告同時向本所提交。核查意見應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一)募集資金的存放、使用及專戶余額情況；
(二)募集資金項目的進(jìn)展情況包括與募集資金投資計劃進(jìn)度的差異；
(三)用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金情況(如適用)；
(四)閑置募集資金補充流動資金的情況和效果(如適用)；
(五)募集資金投向變更的情況(如適用)；
(七)本所要求的其他內(nèi)容。
如核查意見中明確表示上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)與年度報告同時披露。
第三十五條上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、保薦機構(gòu)及其保薦代表人違反本辦法規(guī)定的，本所將視情節(jié)輕重給予其通報批評或者公開譴責(zé)的處分。
第三十六條本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。
第三十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。
募集資金倡議書篇八
第一條為規(guī)范貴研鉑業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)募集資金的管理和運用，保護(hù)投資者的利益，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本公司實際，特制定本辦法。
第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過發(fā)行股票(包括首次公開發(fā)行股票以及上市后配股、增發(fā)等再次發(fā)行股票)或發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的方式向社會公眾投資者募集用于特定用途的資金。
第三條募集資金的使用應(yīng)堅持周密計劃，精打細(xì)算，規(guī)范運作，公開透明的原則。
第四條非經(jīng)公司股東大會依法作出決議，任何人無權(quán)改變公司招股說明書或募集資金說明書公告的募集資金使用用途。
第五條公司應(yīng)負(fù)責(zé)、謹(jǐn)慎使用募集資金，以最低投資成本獲取最大產(chǎn)出效益為原則，把握好投入時機、投入資金、投資進(jìn)度及項目效益間的關(guān)系。
第六條違反法律、法規(guī)、公司章程以及本辦法的規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，應(yīng)給予相關(guān)責(zé)任人以處分。
第七條募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告，并應(yīng)由董事會按照招股說明書所承諾的募集資金使用計劃，管理和使用募集資金。
第八條公司實行募集資金集中存儲管理。公司認(rèn)為募集資金的數(shù)額大，并且結(jié)合投資項目的信貸安排確有必要在一家以上銀行開設(shè)帳戶的，應(yīng)堅持集中存放、便于監(jiān)督的原則進(jìn)行存儲。
第九條募集資金應(yīng)按照招股說明書或募集資金說明書承諾的投資項目、投資金額安排使用，實行專款專用。公司使用募集資金的具體依據(jù)是募集資金使用計劃書。
第十條募集資金使用計劃書由公司總經(jīng)理組織編制、實施，并報董事會備案。如出現(xiàn)本辦法第十一條的第4種情況時，需報經(jīng)董事會批準(zhǔn)后實施。
第十一條募集資金使用計劃書依照下列程序編制和審批:。
四、因國家有關(guān)政策、市場環(huán)境、相關(guān)技術(shù)及合作方情形等因素發(fā)生變化，如果按原投資方案實施項目可能會不經(jīng)濟(jì)、或給股東帶來損失時，總經(jīng)理辦公會應(yīng)按謹(jǐn)慎性原則從嚴(yán)或推遲審批并及時將相關(guān)情況報董事會。
五、董事會收到總經(jīng)理的相關(guān)報告后，認(rèn)為需要對全部或單項的募集資金使用計劃書進(jìn)行審議時，應(yīng)召開董事會討論并審批募集資金使用計劃。
第十二條依據(jù)經(jīng)審批的募集資金使用計劃書使用募集資金時，應(yīng)當(dāng)按照《貴研鉑業(yè)股份有限公司貨幣資金管理辦法》的規(guī)定，嚴(yán)格履行公司貨幣資金使用的申請和審批手續(xù)。
第十三條本辦法所稱使用募集資金申請，是指使用部門或單位根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的募集資金使用計劃書，提出使用募集資金的報告，內(nèi)容包括:申請用途、金額、款項提取或劃撥的時間等。
第十四條本辦法所稱使用募集資金的審批手續(xù)，是指在募集資金使用計劃書或公司預(yù)算范圍內(nèi)，針對使用部門的使用募集資金由財務(wù)部門審核，財務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理簽批，會計部門執(zhí)行的程序。
在募集資金使用過程中如出現(xiàn)本辦法第二十八條規(guī)定的4種情況，財務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理有權(quán)根據(jù)具體情況暫停審批資金申請，要求項目實施部門采取補救措施，并將相關(guān)情況及時向董事會報告。
第十五條使用募集資金超出募集資金使用計劃書的計劃額度時，超出額度在計劃額度20%以內(nèi)(含20%)時由總經(jīng)理辦公會決定;超出額度在計劃額度20%以上時，由董事會批準(zhǔn)或授權(quán)董事長批準(zhǔn)。
第十六條募集資金投資項目應(yīng)嚴(yán)格按工程預(yù)算投入或?qū)ν馔顿Y協(xié)議約定。因特別原因，必須超出預(yù)算時，按下列程序?qū)徟?。
二、實際投資超出預(yù)算15%以內(nèi)(含15%)時，由公司總經(jīng)理辦公會議批準(zhǔn);。
三、實際投資超出預(yù)算15%以上時，報由董事會決定;。
第十七條在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)進(jìn)度的前提下，募集資金可以暫時用于補充流動資金，或者在法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)范性文件許可的范圍內(nèi)，用于不超過一年的短期投資。
用于短期證券投資時，要由公司證券部提出投資報告，經(jīng)總經(jīng)理辦公會議審議，報董事會決定。
第十八條公司不得將募集資金用于委托理財或其他變相改變募集資金用途的投資。禁止對公司具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用募集資金。
第十九條實際募集資金超出項目投資計劃所需資金的部分，可作為補充流動資金或其他項目投資的后備資金。
第二十條公司使用募集資金收購對公司具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人的資產(chǎn)或股權(quán)的，應(yīng)按照關(guān)聯(lián)交易的處理規(guī)定辦理。
第二十一條募集資金投資項目由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。具體工作由相關(guān)部門負(fù)責(zé)執(zhí)行。
第二十二條在項目投資過程中，項目實施部門負(fù)責(zé)實施計劃的制定、質(zhì)量的控制、項目的實施組織、工程進(jìn)度跟蹤、建立項目管理檔案等。
第二十三條財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和管理。財務(wù)部負(fù)責(zé)資金調(diào)度和安排，對涉及募集資金運用活動應(yīng)當(dāng)設(shè)專人建立有關(guān)會計記錄和臺帳管理。
第二十四條項目完成后，由公司項目管理部門、項目實施單位、財務(wù)部門、審計單位及公司外聘機構(gòu)進(jìn)行竣工驗收?？⒐を炇蘸螅椖抗芾聿块T或項目實施單位應(yīng)及時編制項目評估報告，財務(wù)部牽頭組織工程決算和項目效益評價，并將評估報告、決算報告及效益評價報告及時提交董事會。
第二十五條若因國家有關(guān)政策、市場環(huán)境、相關(guān)技術(shù)及合作方情形等因素發(fā)生重大變化，發(fā)生需要終止項目實施、投資超預(yù)算、進(jìn)度延期等情況，有關(guān)部門應(yīng)及時向總經(jīng)理、董事會報告。需要終止項目實施、投資超預(yù)算20%以上的應(yīng)向股東大會報告。經(jīng)股東大會批準(zhǔn)后，項目終止實施、增加投資方能執(zhí)行。
第二十六條項目交付使用后，項目使用單位須作好運行數(shù)據(jù)統(tǒng)計、建立臺帳、報表制度，財務(wù)部應(yīng)定期提交項目投資評價報告。
第二十七條財務(wù)部須按定期報告有關(guān)規(guī)定向董事會提交募集資金運用情況的總結(jié)報告及已投運項目的效益核算情況。
第二十八條項目管理部門及項目實施單位應(yīng)對以下情況作出詳細(xì)的書面解釋并及時報告總經(jīng)理，抄送董事會秘書:。
一、項目實際進(jìn)度達(dá)不到計劃進(jìn)度且無法按期完成;。
二、項目所需的實際投資金額超出預(yù)算;。
三、項目工程質(zhì)量不符合要求;。
四、項目實際效益達(dá)不到估算或預(yù)測效益。
如果差異較大的，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)及時報告董事會。
第二十九條總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)定期召開辦公會議，聽取和檢查募集資金使用情況。
第三十條總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)定期以書面形式向董事會專項報告募集資金使用情況，并抄報公司監(jiān)事會。
第三十一條公司審計委員會有權(quán)對募集資金使用情況進(jìn)行檢查可以聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對募集資金使用情況進(jìn)行專項審計。
第三十二條公司監(jiān)事會有權(quán)對募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
第三十三條本辦法由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)制定、修改和解釋。
第三十四條本辦法未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)及本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
募集資金倡議書篇九
為了管好用好募集資金，保證資金的安全和按規(guī)定用途使用，根據(jù)國家和公司的有關(guān)規(guī)定制定本辦法。
本規(guī)定適用于公司。
3.1必須按公司募集項目承諾的用途使用募集資金。如募集資金實際用途有變更，必須事先按國家規(guī)定程序報批，經(jīng)董事會、股東大會通過，報政府有關(guān)部門和證監(jiān)會審查批準(zhǔn)。否則，不能變更募集資金用途。
3.2募集資金應(yīng)在項目規(guī)定的額度和時間內(nèi)使用。每個募集資金項目在實施前，都要拿出詳細(xì)的實施方案，規(guī)定項目所應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)、總投資和完成時間。財務(wù)部按經(jīng)批準(zhǔn)的實施方案、合同和工作進(jìn)度撥付資金。
3.3募集資金用于收購資產(chǎn)或權(quán)益時，應(yīng)聘請有證券資格的中介機構(gòu)對被收購資產(chǎn)或權(quán)益進(jìn)行評估和審計。董事會應(yīng)按規(guī)定及時向社會公告。
3.4募集資金用于技改或新建工程的項目，應(yīng)組建專門的工程管理班子。工程管理班子負(fù)責(zé)工程進(jìn)度和質(zhì)量管理，確保工程質(zhì)量并如期完成。重大項目的施工應(yīng)實行對外招標(biāo)，在保證質(zhì)量的前提下，盡可能地節(jié)約資金，力爭用較少的投入達(dá)到更好的效果。
3.5募集資金使用的日常管理:
3.5.5按有關(guān)規(guī)定及時批露募集資金使用情況、項目工作進(jìn)度和項目投產(chǎn)后產(chǎn)生的效益等情況。
4.1本制度由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
4.2本制度施行后，凡既有的類似規(guī)章制度或與之相抵觸的規(guī)定即行廢止。
4.3本制度經(jīng)批準(zhǔn)后自頒布之日起執(zhí)行。修改時亦同。
募集資金倡議書篇十
投資人：(以下簡稱甲方)。
投資管理人：(以下簡稱乙方)。
本合同由(投資人)與河南新領(lǐng)域投資有限公司(投資管理人)于年月日簽署于中國鄭州市管城回族區(qū)。
第一條前言和釋義。
1)為規(guī)范投資管理人與投資人之間的法律關(guān)系，明確投資管理人與投資人各自的權(quán)利、義務(wù)，更好地保護(hù)本合同簽署各方的利益。
2)為便于投資管理人統(tǒng)一集中管理各投資人的出資，獨立運用自身的專業(yè)知識和判斷力進(jìn)行投資行為，增進(jìn)各投資人的整體利益;本合同簽署各方達(dá)成一致條款如下文所述。
1)基金：本合同所指基金為新領(lǐng)域房產(chǎn)投資基金。
2)投資人：個人投資者和機構(gòu)投資者的合稱。
3)投資管理人：河南新領(lǐng)域投資有限公司。
4)投資行為：以合伙或股權(quán)參與形式進(jìn)行房地產(chǎn)項目建設(shè)投資。
5)結(jié)算年度：自申購之日起滿一年之日止。
第二條基金的基本情況。
基金性質(zhì)。
本基金為私募投資基金，是指投資人以契約的方式將自有資金交由投資管理人，由投資管理人將所有資金集合管理、對外投資的資產(chǎn)管理基金。
基金類別本基金為封閉式基金。
投資領(lǐng)域房地產(chǎn)開發(fā)項目投資(漯河市井岡山北路商業(yè)街開發(fā)項目)。
存續(xù)期限本基金存續(xù)期間為18個月，認(rèn)購期間自年月日至年月日。
第三條基金的管理。
投資人的出資。
1)投資人均需以現(xiàn)金人民幣的形式出資。出資包括：
a.投資人初次投資或再投資時的出資;。
b.在每一結(jié)算年度結(jié)束后以分得的利潤的再投資。
2)人民幣20萬元構(gòu)成一份出資。每個投資人最低出資1份。
基金的開戶。
所有投資人的出資均放入投資管理人的指定專項資金賬戶，該賬戶的具體信息為：
賬戶名：
賬號：
開戶行：
本資金賬戶僅供本基金項下募集資金及其投資收益存放之用，任何其他資金均不得存放或暫時存放于本資金賬戶。
管理權(quán)限。
投資管理人對賬戶有完全排他的管理權(quán)。投資管理人自主地進(jìn)行投資行為，不受投資人的干擾與影響。投資人不得要求投資管理人按自己的意愿進(jìn)行投資行為。對于投資管理人的投資行為，投資人僅有知情權(quán)與監(jiān)督權(quán)。投資人監(jiān)督權(quán)的行使不得妨礙投資管理人按照自己的意愿進(jìn)行投資行為。
第四條合同的當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)。
募集資金倡議書篇十一
甲方(供氣單位)：
乙方(用氣單位)：
甲、乙雙方本著*等自愿、誠實守信、互利互惠的原則，依照國家有關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)共同協(xié)商，達(dá)成如下合作事宜，簽訂本天然氣供需意向書。
一、擬供氣時間：從年月日到年月日為止。
二、天然氣用量：在擬供氣時間內(nèi)，甲方供應(yīng)乙方天然氣用。
量為20xx年萬方、20xx年萬方、20xx年億方、20xx年億方。
三、天然氣價格：依據(jù)國家*確定的秦皇島—沈陽管道天然氣出口價格和管輸運行費用確定，天然氣價格根據(jù)國家政策的調(diào)整隨之調(diào)整?，F(xiàn)經(jīng)雙方協(xié)商暫定價格元/方。
四、計量方式：以天然氣交付點流量計計量值為準(zhǔn)，若計量有誤差，雙方協(xié)商解決。
六、結(jié)算方式：執(zhí)行按月結(jié)算方式，具體條件按雙方未來簽訂的《天然氣購銷合同》規(guī)定執(zhí)行。
七、其他說明：本意向書是雙方進(jìn)一步合作的基礎(chǔ)，是雙方未來簽訂《天然氣購銷合同》中包含的主要條件與條款的意向性陳述。
本意向書經(jīng)雙方簽字、蓋章后生效。待雙方簽訂正式天然氣購銷合同后自然終止。
本意向書一式四份，甲、乙雙方各持二份。未盡事宜雙方協(xié)商解決。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。
法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
募集資金倡議書篇十二
乙方(用氣單位)：
鑒于天然氣優(yōu)質(zhì)、高效的特點，為了節(jié)約經(jīng)濟(jì)成本，提高工作效率，同時優(yōu)化城市的能源結(jié)構(gòu)，建立綠色、高效生產(chǎn)企業(yè)經(jīng)營模式，甲、乙雙方本著*等自愿、誠實守信、互利互惠的原則，依照國家的法律法規(guī)，經(jīng)共同協(xié)商，達(dá)成初步用氣合作事宜，特簽訂本合作意向書。
一、甲方在海陽域內(nèi)管線項目建成并投入使用后，將向乙方供應(yīng)管道天然氣。
二、甲方在海陽域內(nèi)管線項目建成并投入使用后，乙方將使用甲方提供的天然氣。
三、天然氣用量：乙方天然氣用量預(yù)計為xx萬方/年。
四、天然氣價格：根據(jù)物價局核準(zhǔn)天然氣價格收取。
五、計量方式：以天然氣流量計計量值為準(zhǔn)。
六、結(jié)算方式：按照雙方協(xié)商的結(jié)果方式予以結(jié)算。
七、其他說明：本意向書是雙方進(jìn)一步合作的基礎(chǔ)，是雙方未來簽訂供氣合同中包涵的主要條件和條款的意向性的陳述，具體約點按雙方未來簽訂的《管道燃?xì)夤夂贤芬?guī)定執(zhí)行。
八、本意向書一式兩份，甲、乙雙方各持一份，經(jīng)雙方簽字、蓋章后生效。待雙方簽訂正式《管道燃?xì)夤夂贤泛蠼K止。未盡事宜雙方協(xié)商解決。
甲方：海陽xxx有限公司(公章)。
代表人簽字：
乙方：(公章)。
代表人簽字：
xxxx年xx月xx日。
募集資金倡議書篇十三
地址：____省____市____縣____鎮(zhèn)____村。
乙方：________有限責(zé)任公司。
代表人：_________。
地址：_______________。
為進(jìn)一步發(fā)展_______區(qū)域經(jīng)濟(jì)，打造新農(nóng)村建設(shè)示范品牌，帶動群眾共同致富，甲乙雙方經(jīng)過多次磋商探討，反復(fù)研究，最終確定采用國*營的企業(yè)合作方式，利用乙方閑置的國有林地資源，包括荒山、林地、灘涂、溝渠等進(jìn)行開發(fā)，吸引各類社會資本從城市到鄉(xiāng)村、從企業(yè)向農(nóng)業(yè)拓展，搞好新農(nóng)村建設(shè)與莊園經(jīng)濟(jì)開發(fā)，實現(xiàn)共贏。為此，雙方欲共同組建“____省____有限公司”（暫定名，以工商登記為準(zhǔn)），根據(jù)《^v^公司法》和其他有關(guān)法律法規(guī)，本著*等互利的原則，經(jīng)過友好協(xié)商，就共同投資成立有限公司事宜，訂立本合同。就公司成立的有關(guān)事宜達(dá)成意向協(xié)議如下：
1、公司名稱：____省_______有限公司”（暫定名，以工商登記為準(zhǔn)）。
2、注冊資本：暫定人民幣5000萬元，以工商登記為準(zhǔn)，若有增減，各方按本協(xié)議約定的股權(quán)比例相應(yīng)增減出資。
3、注冊地址：____省____市五院中心林場。
1、經(jīng)營范圍：各類花卉種植、加工、生產(chǎn)及銷售等。（以登記機關(guān)最終核定為準(zhǔn)）。
2、經(jīng)營期限：暫定30年。
新公司是依照《公司法》和其他有關(guān)規(guī)定成立的有限責(zé)任公司。甲、乙雙方各自認(rèn)繳的出資額為限對公司的債權(quán)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。各方按其出資比例分享利潤，分擔(dān)風(fēng)險及虧損。
在新公司設(shè)立過程中，甲方負(fù)責(zé)引進(jìn)相關(guān)人員、單位入股出資。預(yù)計甲方及其他相關(guān)單位與個人共占股60%，出資方式為現(xiàn)金出資。乙方占股40%，出資方式為實物加現(xiàn)金方式出資，實物包括以國有林地使用權(quán)及其他閑置資產(chǎn)等出資。具體出資方式和金額既要滿足新公司經(jīng)營發(fā)展需要，又兼顧符合乙方實際情況。
正式出資時間以甲乙雙方簽署正式股東合作協(xié)議書約定為準(zhǔn)。
1、新公司總計開發(fā)種植各類花卉面積為5萬畝，分期開發(fā)。第一期開發(fā)種植3000畝，視公司發(fā)展與市場行情逐年開發(fā)。
2、新公司預(yù)計投資總額為人民幣1億元，公司開展經(jīng)營后逐年共同投入。
（一）甲方。
1、嚴(yán)格履行新公司股權(quán)要求的出資義務(wù)；
2、負(fù)責(zé)引進(jìn)新公司成立后前期經(jīng)營發(fā)展需要的相關(guān)項目、人才。具體包括提供自有技術(shù)及進(jìn)行技術(shù)開發(fā)、物料采購、生產(chǎn)培訓(xùn)及監(jiān)控、倉儲、銷售，并負(fù)責(zé)組建項目團(tuán)隊。負(fù)責(zé)提供客戶資源和招募生產(chǎn)、加工、銷售人員。
3、指派人員擔(dān)任新公司總經(jīng)理（法定代表人）、副總經(jīng)理、會計。
（二）乙方。
2、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村組各級地方關(guān)系，搞好新公司周邊人文、地方環(huán)境等；
3、負(fù)責(zé)新公司組建過程的周邊穩(wěn)定工作及公司建設(shè)工程的安全保衛(wèi)工作；
4、指派人員擔(dān)任新公司財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理、出納。
1、新公司成立后，如需采購相關(guān)花卉、苗木，同等條件下乙方產(chǎn)品優(yōu)先。
2、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，經(jīng)雙方簽署后生效。
3、新公司申報注冊時，雙方再簽署正式的《股東合作協(xié)議書》。
甲方：________乙方：_________。
代表人：________代表人：_________。
日期：________日期：_________
募集資金倡議書篇十四
尊敬的校領(lǐng)導(dǎo)：
您好!
我是一名立即畢業(yè)的漢語言文學(xué)教育專業(yè)的本科畢業(yè)生!我冀求貴校的語文教師崗位!
有人說：語文是一門最簡單的學(xué)科，任何人都能勝任。我恥笑這些人!井底之蛙何以知天下之大!語文是一門以語言為基礎(chǔ)的綜合類學(xué)科!上至先秦兩漢，下到近現(xiàn)當(dāng)代，縱橫上下五千年文化史，古今中外，盡收囊括!沒有深厚的文學(xué)功底，缺乏扎實的文學(xué)素養(yǎng)，能夠勝任語文老師簡直是無稽之談!
所謂后積薄發(fā)，我在學(xué)校四年，廣泛涉獵古今中外文學(xué)名著，鉆研語文基礎(chǔ)理論知識。特殊是在古代漢語，現(xiàn)代漢語和古代文學(xué)，現(xiàn)代文學(xué)方面專心獨特!另外課余時間，我自學(xué)中國古代文體知識，對詩，詞，歌，賦，曲有深刻的掌握!
作為一名教師，不僅要有深厚的文學(xué)功底和專業(yè)素養(yǎng)，還要有對教育事業(yè)的無限熱忱!心猿意馬，走馬觀花，怎能在默默無聞的教育事業(yè)上奉獻(xiàn)一生哪?我出身教育家庭，從小就對教師充滿了憧憬!上學(xué)期間我積極參加社會實踐鍛煉，并且一直在業(yè)余時間做家教。暑假期間和同學(xué)辦培訓(xùn)班，頗受到家長好評。
教育理論知識是一名教師必須具備的專業(yè)素養(yǎng)，對教育心理學(xué)，語文教法得心應(yīng)手是教師必備的責(zé)任!劉禹錫的一首詩作為我四年的總結(jié)：“千淘萬漉雖辛勞，吹盡黃沙始到金”。四年的磨練，終成一劍。
紙上談兵，何以鋒芒必露;千錘百煉，方現(xiàn)真金。
期望能在貴校開辟一片乾坤!為貴校貢獻(xiàn)一分力!
敬禮!
募集資金倡議書篇十五
監(jiān)管部門日前發(fā)布通報稱，證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部針對負(fù)面報道或投訴較多、風(fēng)險相對集中的私募房地產(chǎn)基金領(lǐng)域，組織7家證監(jiān)局對9家私募基金管理人進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，涉及產(chǎn)品100余只，規(guī)模300億元。
針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會對北京恒銀中嘉投資基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐資產(chǎn)管理有限公司采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求限期整改，并記入資本市場誠信檔案;對其他6家管理人發(fā)了監(jiān)管關(guān)注函，提醒其完善內(nèi)部制度，依法規(guī)范運作。各證監(jiān)局將通過審查整改報告或事后回訪檢查等方式持續(xù)關(guān)注這9家管理人的整改結(jié)果。
一位不愿具名的房地產(chǎn)私募基金從業(yè)人士表示，房地產(chǎn)私募基金被查主要集中在三個節(jié)點：一是資金募集過程的合規(guī)與否，按照私募基金管理辦法，資金來源必須是特定的合格投資者;二是資金流向，是否落實專款專用;三是內(nèi)部治理方面，比如是否按期付息等。
長期關(guān)注房地產(chǎn)金融領(lǐng)域的華商律師事務(wù)所郭維律師表示，在資金募集和資金使用方面存在一些不規(guī)范的情況，一些房地產(chǎn)私募基金自設(shè)p2p網(wǎng)貸平臺銷售基金產(chǎn)品募集資金。據(jù)了解，一些p2p平臺或者房地產(chǎn)電商平臺銷售此類基金產(chǎn)品時并不設(shè)置合格投資者的這一門檻，這就違背了私募基金管理辦法，一旦項目出現(xiàn)風(fēng)險，投資者并不具備抵御風(fēng)險能力。
上述不愿具名的從業(yè)人士表示，通過p2p平臺募資還違背了私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介的規(guī)定。
郭維表示，私募房地產(chǎn)基金的資金募集非常困難。有從業(yè)人士告訴中國證券報記者，現(xiàn)在一些項目募集了一兩個月也只籌到了一兩千萬元，存在著巨大的資金缺口，因而一些公司試圖通過p2p平臺募集部分資金。
募集資金倡議書篇十六
甲方(承租方):。
乙方(居間方):。
丙方(出租方):。
物業(yè)名稱:。
物業(yè)位置:。
物業(yè)面積:(*米)格局:。
物業(yè)類別:普通住宅()公寓()寫字樓()門面().
一、甲方已確認(rèn)丙方物業(yè)為乙方介紹,甲方與丙方簽訂承租意向書,同時向丙方交納元訂金,并確定起租日期及承租年限。
二、甲、丙雙方正式簽訂租賃合同后,丙方向乙方支付足額代理費,如未能支付代理費,則向乙方賠償承租物業(yè)月租報價的五倍金額。
三、本協(xié)議的訂立,效力的解釋,履行和爭議的解決,均受^v^法律的管轄。雙方因履行協(xié)議引起的糾紛,應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成,任何一方均可向有關(guān)法律部門提起訴訟。
四、本協(xié)議一式三份,三方各執(zhí)一份。經(jīng)三方簽訂,即時生效。
甲方:乙方:。
地址:地址:。
代表人:代表人:。
電話:電話:。
傳真:傳真:。
丙方:。
地址:。
代表人:。
電話:。
傳真:。
________年____月____日。
——房屋購買意向書-意向書。
募集資金倡議書篇十七
乙方(用氣單位)：
甲、乙雙方本著*等自愿、誠實守信、互利互惠的原則，依照國家有關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)共同協(xié)商，達(dá)成如下合作事宜，簽訂本天然氣供需意向書。
一、擬供氣時間：從xx年xx月xx日到xx年xx月xx日為止。
二、天然氣用量：在擬供氣時間內(nèi)，甲方供應(yīng)乙方天然氣用。
量為20xx年xx萬方、20xx年xx萬方、20xx年xx億方、20xx年xx億方。
三、天然氣價格：依據(jù)國家*確定的秦皇島—沈陽管道天然氣出口價格和管輸運行費用確定，天然氣價格根據(jù)國家政策的.調(diào)整隨之調(diào)整?，F(xiàn)經(jīng)雙方協(xié)商暫定價格xx元/方。
四、計量方式：以天然氣交付點流量計計量值為準(zhǔn)，若計量有誤差，雙方協(xié)商解決。
六、結(jié)算方式：執(zhí)行按月結(jié)算方式，具體條件按雙方未來簽訂的《天然氣購銷合同》規(guī)定執(zhí)行。
七、其他說明：本意向書是雙方進(jìn)一步合作的基礎(chǔ)，是雙方未來簽訂《天然氣購銷合同》中包含的主要條件與條款的意向性陳述。
八、本意向書經(jīng)雙方簽字、蓋章后生效。待雙方簽訂正式天然氣購銷合同后自然終止。
九、本意向書一式四份，甲、乙雙方各持二份。未盡事宜雙方協(xié)商解決。
甲方(蓋章)：
乙方(蓋章)：
時間：
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