企業(yè)風(fēng)險排查報告(熱門15篇)

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企業(yè)風(fēng)險排查報告(熱門15篇)
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在工作中,報告經(jīng)常被用來向領(lǐng)導(dǎo)或團(tuán)隊成員匯報工作進(jìn)展情況。在撰寫報告時,應(yīng)注重行文的條理性和連貫性,使讀者能夠流暢閱讀和理解。這些范文涵蓋了各個領(lǐng)域的報告,包括工作報告、學(xué)術(shù)研究報告和市場調(diào)研報告等。

企業(yè)風(fēng)險排查報告篇一

我行審慎選擇代理銷售的理財產(chǎn)品。經(jīng)我行多方面調(diào)查,***銀行經(jīng)過多年的發(fā)展完善,已具有高效的風(fēng)險控制體系,通過銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協(xié)議。我行與***銀行簽訂《銀銀平臺理財產(chǎn)品銷售合作協(xié)議》,代理銷售***銀行風(fēng)險級別為基本無風(fēng)險級別、低風(fēng)險級別及較低風(fēng)險級別的理財產(chǎn)品,主要為保本浮動收益型的理財產(chǎn)品,充分降低客戶的投資風(fēng)險。

我行與***銀行在協(xié)議中明確發(fā)行方、代銷方的責(zé)任和義務(wù),代理銷售的理財產(chǎn)品的產(chǎn)品風(fēng)險和客戶收益由***銀行承擔(dān),我行在銷售過程中充分向客戶揭示產(chǎn)品風(fēng)險。每一期理財產(chǎn)品的銷售我行還與***銀行單獨簽訂分期的《理財產(chǎn)品銷售合同》,如對方存在違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患,我行可隨時終止與其合作。在我行代銷期間,我行持續(xù)跟蹤"***"的業(yè)績表現(xiàn),每期均能保本并實現(xiàn)預(yù)期收益。

企業(yè)風(fēng)險排查報告篇二

根據(jù)xxx部于xxx下發(fā)的《全面開展風(fēng)險排查工作檢查方案》的要求,我支行組織各營業(yè)網(wǎng)點按照《會計檢查內(nèi)容一覽表》進(jìn)行了自查,自查情況如下:

我支行上門服務(wù)對象為大連錦輝購物廣場,根據(jù)相關(guān)要求,建立了《上門服務(wù)登記簿》,服務(wù)全程均配備專用運鈔車輛及安全保衛(wèi)人員,由備案的雙人操作,逐筆登記,并做到及時記賬。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定,設(shè)立并登記了明細(xì)臺帳,嚴(yán)格執(zhí)行出入庫手續(xù)。

堅持執(zhí)行持證上崗,堅持雙人開封包,密碼鑰匙分離保管,現(xiàn)金審批執(zhí)行三級簽章,堅持查庫制度。

我支行銀企對賬崗為專職授權(quán)員,能夠做到對賬回執(zhí)核對印鑒,但存在授權(quán)員休息時,先代核再由授權(quán)員二次審核的現(xiàn)象。

存在聯(lián)動門通道無監(jiān)控問題。

嚴(yán)格執(zhí)行空白重要憑證雙人管理、雙人領(lǐng)用、賬證分管制度,按規(guī)定使用、作廢重空憑證,并及時登記相關(guān)賬簿,堅持查庫制度。

嚴(yán)格執(zhí)行印章與憑證分離管理,能夠做到人手一章,專人保管、專人使用、保管人與使用人一致,無私刻印章現(xiàn)象。

柜員注冊登記簿與核心系統(tǒng)柜員信息相符、與實際相符,及時對調(diào)離、輪崗人員進(jìn)行更改。

按規(guī)定裝訂、保管、調(diào)閱,嚴(yán)格執(zhí)行會計檔案專庫保管、雙人管理及調(diào)閱手續(xù)。

嚴(yán)格執(zhí)行atm相關(guān)要求,設(shè)立相關(guān)登記簿,堅持武裝守護(hù)、監(jiān)控下專人分崗管理。

人行管理項下的帳戶管理系統(tǒng)、聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)、反對洗錢系統(tǒng)、管理員、操作員與實際不符現(xiàn)象。

企業(yè)風(fēng)險排查報告篇三

通過此次認(rèn)真自查工作,財務(wù)部在今后工作過程中,將加強(qiáng)防范,提高自身對風(fēng)險的認(rèn)識,樹立"違規(guī)就是風(fēng)險,安全就是效益"的風(fēng)險理念,主動、有效地防范風(fēng)險,確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險存在,能及時在向上級匯報的同時積極進(jìn)行多方面、多渠道處理,確保第一時間化解風(fēng)險。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理,為我行各項業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。

二?xx年三月二十日。

企業(yè)風(fēng)險排查報告篇四

(一)持續(xù)加強(qiáng)員工思想教育工作,深入貫徹落實銀監(jiān)會要求,使員工深刻認(rèn)識非法集資的危害性。

(二)持續(xù)關(guān)注員工涉嫌非法集資問題苗頭,對發(fā)現(xiàn)問題,要按照“打早打小打苗頭”原則,積極妥善處置。

(三)持續(xù)建立排查工作長效機(jī)制,時刻關(guān)注員工動向,將員工參與非法集資排查工作貫穿到日常業(yè)務(wù)發(fā)展之中。

(四)持續(xù)建立處非內(nèi)控防范監(jiān)測機(jī)制,加強(qiáng)賬戶資金監(jiān)測和貸前涉非調(diào)查。

(五)持續(xù)建立類金融機(jī)構(gòu)合作準(zhǔn)入機(jī)制,加強(qiáng)對各類有合作關(guān)系的類金融機(jī)構(gòu)的調(diào)查,對于不符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)不予進(jìn)行業(yè)務(wù)合作。

(六)持續(xù)建立員工涉非內(nèi)部約束機(jī)制,將涉非案件及涉非行為納入考核中,明確責(zé)任追究辦法,加大處罰力度。

企業(yè)風(fēng)險排查報告篇五

為有效防范行業(yè)風(fēng)險,維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會穩(wěn)定,根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展非法集資風(fēng)險專項排查活動的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)【20xx】51號)文件精神,結(jié)合我行的實際情況,制定本工作方案。

堅持“打防并舉、綜合治理、標(biāo)本兼治”的工作方針,通過開展風(fēng)險排查,全面摸清我行非法集資活動的基本情況,建立定期風(fēng)險排查和信息上報機(jī)制,加大非法集資風(fēng)險處置工作力度,防范化解風(fēng)險隱患,維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會穩(wěn)定。

嚴(yán)格對照非法集資的十二種主要表現(xiàn)形式和八類非法集資廣告(詳見附件一)進(jìn)行排查。對群眾舉報和監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的非法集資線索要逐條調(diào)查核實。通過全面排查和重點監(jiān)控,摸清非法集資案件的數(shù)量、分布、特點、主要方式、危害后果和處置情況,提出處置預(yù)案。

根據(jù)xx市銀監(jiān)分局的工作指示要求,本次風(fēng)險排查時點為20xx年4月20日。

第一階段:方案準(zhǔn)備階段(20xx年4月19日—4月20日)。結(jié)合我行實際情況,制定風(fēng)險排查工作方案,落實排查責(zé)任,明確排查任務(wù)和要求。

第二階段:自查階段(20xx年4月20日—4月27)。根據(jù)風(fēng)險排查方案,有各支行組成排查工作小組,對全行所有營業(yè)機(jī)構(gòu)開展非法集資風(fēng)險排查,確保排查面達(dá)100%。

第三階段:總結(jié)階段(20xx年4月27日—4月30日)。xx銀行非法集資排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對排查小組檢查情況進(jìn)行匯總、整理,并形成全行非法集資風(fēng)險排查總結(jié)報告報送市銀監(jiān)分局。

我行成立非法集資風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

組長:

副組長:

成員:

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在風(fēng)險管理部,辦公室主任xx兼任。

(一)嚴(yán)密分工,精心組織。此次非法集資風(fēng)險排查工作全行各營業(yè)機(jī)構(gòu)要高度重視、周密部署,做好非法集資法律法規(guī)政策的宣傳,提高公眾的法律意識,確保非法集資活動風(fēng)險排查工作的順利開展。

(二)突出重點,講究方法。根據(jù)縣域民間融資的現(xiàn)狀,要有針對性、有重點的開展工作,突出重點,抓住典型,增強(qiáng)排查工作的主動性。同時要嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律,密切注意維護(hù)行業(yè)和地區(qū)穩(wěn)定,避免因排查不當(dāng)而引發(fā)不穩(wěn)定事件的發(fā)生。

(三)完善機(jī)制,加強(qiáng)報送。各支行要建立健全定期非法集資風(fēng)險排查和信息上報機(jī)制,全面掌握排查工作進(jìn)度狀況,如遇有重要情況要及時上報。

聯(lián)系人:xxx電話:xxxxxxxx。

附件1:非法集資的十二種主要表現(xiàn)形式和八類非法集資廣。

附件2:非法集資風(fēng)險排查工作量統(tǒng)計表。

企業(yè)風(fēng)險排查報告篇六

為認(rèn)真開展非法集資排查工作,全力維護(hù)我鄉(xiāng)社會穩(wěn)定,在鄉(xiāng)黨委、政府的高度重視下,根據(jù)《縣開展非法集資風(fēng)險專項排查活動方案》文件要求,我鄉(xiāng)認(rèn)真開展非法集資風(fēng)險自查工作,現(xiàn)將此項工作開展情況自查如下:

為有效進(jìn)行非法集資排查活動,保護(hù)群眾利益不受侵害,我鄉(xiāng)綜治辦通過召開專題會議,安排部署非法集資風(fēng)險排查工作,會議制訂了實施方案,并明確相關(guān)人員排查責(zé)任,確保此次排查工作全面、徹底。

結(jié)合我鄉(xiāng)實際,通過發(fā)放宣傳資料和接受群眾咨詢等多種方式進(jìn)行打擊非法集資的法律宣傳和教育。通過一系列宣傳教育活動,真正讓社會公眾自覺遠(yuǎn)離非法集資、主動舉報非法集資現(xiàn)象。

為保障此次自查工作徹底、不留死角,領(lǐng)導(dǎo)小組各成員分組對鄉(xiāng)屬各辦所、各單位、各企業(yè)集資行為進(jìn)行了全面排查,未發(fā)現(xiàn)存在非法集資現(xiàn)象,同時也未接到群眾舉報非法集資現(xiàn)象。

企業(yè)風(fēng)險排查報告篇七

為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理,進(jìn)一步完善風(fēng)險控制體系,全面提高工作效率和抵御風(fēng)險能力,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件,根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險平排查工作的實施方案》文件要求,在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時,建立了對基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查制度。幾個月以來,基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點再監(jiān)督工作得到了領(lǐng)導(dǎo)高度重視,配備了監(jiān)控人員,落實了監(jiān)控職責(zé),實施了監(jiān)控檢查,已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗,也發(fā)現(xiàn)了一些問題,檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改,風(fēng)險監(jiān)控工作取得較好的成績。

監(jiān)控檢查采取的主要措施:

1、我行每月初組織風(fēng)險經(jīng)理對基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點進(jìn)行一次交叉檢查,月底組組織各基層風(fēng)險經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。

2、各部門領(lǐng)導(dǎo)對基層部門進(jìn)行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場簽發(fā)《關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》,要求3個工作日內(nèi)由問題部門將整改結(jié)果回復(fù),對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī),由問題部門書寫情況說明。

企業(yè)風(fēng)險排查報告篇八

我縣目前在用鍋爐18臺,壓力容器18臺,9臺電動葫蘆吊,11臺廠內(nèi)機(jī)動車輛,72臺電梯,1臺移動式起重機(jī)械,7臺門式起重機(jī)械。我局在特種設(shè)備檢查過程中,采取重點設(shè)備重點盯防,實行重大隱患掛牌督辦,落實整改責(zé)任,加強(qiáng)跟蹤督查,確保整改到位、不留隱患。一般性風(fēng)險實行登記制度,限期整改,隱患治理一個注銷一個。具體措施:特種設(shè)備安全風(fēng)險實行登記建檔制度,每下達(dá)一份《特種設(shè)備安全監(jiān)察指令書》,被檢查單位必然制定整改方案,最后形成整改報告報我局備案,隱患治理一個注銷一個。

在效果上,我縣的特種設(shè)備年檢合格率達(dá)100%,通過風(fēng)險排查,進(jìn)一步摸清了特種設(shè)備的風(fēng)險點,做到心中有數(shù),進(jìn)一步完善了特種設(shè)備的檔案建設(shè)和動態(tài)管理機(jī)制,提高了作業(yè)人員的業(yè)務(wù)水平,完善了特種設(shè)備使用單位的各項規(guī)章制度,建立了隱患排查和動態(tài)管理的長效機(jī)制。

企業(yè)風(fēng)險排查報告篇九

xx市銀監(jiān)分局:

按照《xx市銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展非法集資風(fēng)險專項排查活動的通知》的要求,我行高度重視,迅速組織我行風(fēng)險管理部、業(yè)務(wù)部等科室研究制定符合我行實際情況的風(fēng)險排查方案,并且嚴(yán)格按照方案進(jìn)行非法集資排查工作。

為做好此次非法集資風(fēng)險專項排查,我行做出以下部署:一是明確組織分工,成立了以xx為組長的'非法集資風(fēng)險專項排查領(lǐng)導(dǎo)小組,實行“一把手”負(fù)責(zé)制,層層落實排查責(zé)任和任務(wù);二是在內(nèi)容上排查員工利用職務(wù)之便,參與或?qū)嵤┟耖g借貸或非法集資活動,尤其是對重點業(yè)務(wù)部門和每位員工行為進(jìn)行深入細(xì)致排查。

在工作方法上提出進(jìn)一步排查工作要求:

一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo);

二是強(qiáng)化協(xié)作配合;

三是注重宣傳教育;

四是發(fā)現(xiàn)風(fēng)險案件及時處置移交。

20xx年4月26日至20xx年5月9日,我行非法集資風(fēng)險專項排查領(lǐng)導(dǎo)小組先后對總行及四家分支機(jī)構(gòu)及全行78名員工進(jìn)行了摸底排查,此次排查對各支行、各部門在此次活動的職責(zé)做了具體分工,風(fēng)險管理部門主要負(fù)責(zé)本行轄內(nèi)、本部門員工涉嫌參與或?qū)嵤┓欠Y、民間借貸等異常行為的風(fēng)險排查工作;業(yè)務(wù)管理部門則主要負(fù)責(zé)各自業(yè)務(wù)和管理領(lǐng)域的風(fēng)險隱患排查,重點排查賬戶管理、儲蓄業(yè)務(wù)、自主支付類貸款、資金營運等業(yè)務(wù)是否遵守各項業(yè)務(wù)操作規(guī)程等制度,是否存在員工涉嫌參與非法集資活動等情況;風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)根據(jù)排查情況,分析我分行經(jīng)營管理中存在的風(fēng)險隱患,及時提示、跟蹤相關(guān)風(fēng)險情況。

在具體操作中:

一方面,我行要求各支行、各部門組織查詢轄內(nèi)每名員工的個人信用報告;安排專人對員工個人信用報告進(jìn)行分析,及時了解員工是否存在不合理的對外擔(dān)保、高額負(fù)債、頻繁進(jìn)行授信審批查詢或擔(dān)保查詢等可疑情況;同時也讓員工定期了解自己的征信記錄,珍惜自己的個人信用。我行還組織員工填寫非法集資風(fēng)險排查情況表,對照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況,以實際行動保護(hù)自己、提醒自己遠(yuǎn)離非法集資。

另一方面,在信貸業(yè)務(wù)排查中,重點對貸款金額、授信額度、貸款利率、期限、還款方式、貸款用途等內(nèi)容進(jìn)行審查,通過嚴(yán)格核查,未發(fā)現(xiàn)我行信貸從業(yè)人員與客戶存在資金拆借、內(nèi)外勾結(jié)、騙取信貸資金等現(xiàn)象。未發(fā)現(xiàn)我行員工或相關(guān)業(yè)務(wù)部門在此次專項非法集資排查中,有涉及社會融資行為。但是為了防范潛在的非法集資風(fēng)險,根據(jù)通知精神,我行利用周一晚上例行學(xué)習(xí)時間在全行范圍內(nèi)組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識和案例的教育學(xué)習(xí),通過學(xué)習(xí)我行員工提高了對非法集資的認(rèn)識,認(rèn)清了非法集資的危害性。

企業(yè)風(fēng)險排查報告篇十

根據(jù)《河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社關(guān)于在全省農(nóng)信社開展眼里打擊非法集資專項整治活動有關(guān)工作的通知》要求,×××總行高度重視,按照通知要求,結(jié)合我縣實際,持續(xù)組織開展了打擊非法集資排查工作,現(xiàn)將20xx年第×季度工作開展情況報告如下:

企業(yè)風(fēng)險排查報告篇十一

為防范化解運營操作風(fēng)險,根據(jù)分行《關(guān)于開展20xx年運營業(yè)務(wù)操作風(fēng)險排查的通知》的要求,我行成立了以主管行長掛帥的運營業(yè)務(wù)操作風(fēng)險排查小組,開展20xx年運營操作風(fēng)險排查工作,特別針對重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的排查,具體如下:

通過屏打0307柜員屬性與柜員責(zé)任制核對,未發(fā)現(xiàn)有相沖突現(xiàn)象,能合理確定勞動組合,正確劃分柜員業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限,落實柜員崗位責(zé)任制。保證了abis系統(tǒng)安全運行與業(yè)務(wù)的正常辦理。

對查庫登記簿所記載情況與監(jiān)控錄象進(jìn)行核對,未發(fā)現(xiàn)有作假現(xiàn)象。能嚴(yán)格執(zhí)行網(wǎng)點查庫制度,能做到每周查庫一次;在日常營業(yè)期間,能監(jiān)督柜員做好“一日三碰箱”;柜員現(xiàn)金箱交接時,能仔細(xì)核對現(xiàn)金箱個數(shù)。

能按規(guī)定及時做好會計監(jiān)控系統(tǒng)預(yù)警信息的核實,組織核查各類會計業(yè)務(wù)差錯、事故和違規(guī)行為,分析原因,提出處理意見,督促改進(jìn)工作。對本機(jī)構(gòu)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的存在問題能全面落實整改。

通過對所有人員抽屜突擊檢查,沒有發(fā)現(xiàn)有代保管有客戶存單、存折、銀行卡、身份證件等物品的現(xiàn)象。通過抽查監(jiān)控錄象,沒有發(fā)現(xiàn)存在代客辦理業(yè)務(wù)行為;辦理掛失解掛、密碼重置、存折重寫磁條等應(yīng)客戶本人辦理的業(yè)務(wù)是客戶本人親自辦理;由他人代理的業(yè)務(wù),代理手續(xù)齊全規(guī)范。

通過查看傳票,單位存款轉(zhuǎn)存通過91過渡轉(zhuǎn)個人賬戶,支票收款人與進(jìn)賬單收款人不一致而進(jìn)行入賬的一象。

經(jīng)核對對賬單回收率比較高,對對賬不符處理能及時、規(guī)范。運營主管能按照要求在對賬不符對賬回執(zhí)清單上注明核對日期、不符原因及處理結(jié)果,并由經(jīng)辦員、運營主管簽章后及時反饋對賬中心。印鑒不符的賬單對賬回執(zhí)由單位重新加蓋印鑒并及時收回,處理手續(xù)規(guī)范。

沒有客戶經(jīng)理派送本人所管戶的.對賬單。銀行上門對賬的,能堅持雙人辦理。經(jīng)查能按日打印“核對上下級資金賬戶余額表”,打印人員及運營主管能按規(guī)定每天核對余額并簽章確認(rèn)。

通過抽查沖賬憑證及監(jiān)控錄夠象,沒有發(fā)現(xiàn)有操作錯誤的現(xiàn)象。錯賬沖正能填制記賬憑證,原錯賬、錯賬處理和補(bǔ)記賬的業(yè)務(wù)發(fā)生傳票經(jīng)過運營主管現(xiàn)場核實、審批后才進(jìn)行操作。錯賬沖正時,能堅持“更改有據(jù)、處理及時”的原則,多筆沖正時,能按“先貸方紅字或借方藍(lán)字,后借方紅字或貸方藍(lán)字”的賬務(wù)順序進(jìn)行沖正處理。

通過核查開戶資料及抽查監(jiān)控錄象,單位預(yù)留印鑒能由法定代表人或單位負(fù)責(zé)人直接辦理。授權(quán)他人辦理的,能出具法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的身份證件及其出具的授權(quán)書,以及被授權(quán)人的身份證件;單位存款人申請變更印鑒,手續(xù)及相關(guān)證明材料齊備,運營主管能按規(guī)定審核變更資料;客戶預(yù)留印鑒卡保管規(guī)范,單位結(jié)算及個人支票賬戶款項支付能按規(guī)定進(jìn)行電子驗印,電子驗印無法通過時能堅持人工核對及換人復(fù)核制度。

通過抽查錄象及現(xiàn)場審核,沒有違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的現(xiàn)象,柜員能按定嚴(yán)格執(zhí)行定期存單防套取規(guī)定,簽發(fā)個人定期存單和單位開戶證實書、定期存單,能由運營主管或指定人員(管章人)加蓋網(wǎng)點業(yè)務(wù)專用章,并在記賬憑證上抄寫定期存單(單位開戶證實書)號碼(后四位),簽章證實定期存單發(fā)出的真實性。

企業(yè)風(fēng)險排查報告篇十二

(一)完善會計結(jié)算管理制度,本部堅定執(zhí)行分工明確、職責(zé)清晰、相互制衡、運行高效的風(fēng)險防范管理制度,制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險預(yù)案》等,通過程序約束、機(jī)制保障,從源頭上強(qiáng)化了對會計業(yè)務(wù)操作運行的監(jiān)督制約。

(二)完善員工行為管理制度,我部有針對性地對員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善,先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項登記報告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。

(三)完善員工服務(wù)規(guī)范管理制度?!皟?yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務(wù),優(yōu)秀的服務(wù)源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務(wù)規(guī)范實施細(xì)則》的同時,又分別制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營業(yè)部服務(wù)規(guī)程》、《柜員服務(wù)考評管理辦法》等,進(jìn)一步有效地規(guī)范了服務(wù)質(zhì)量的管理。

(四)完善安全保衛(wèi)制度,先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全防范應(yīng)急預(yù)案》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件(風(fēng)險)信息報送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計算機(jī)安全運行管理規(guī)定》等,做到安保處處有制度、安防事事有人管。

企業(yè)風(fēng)險排查報告篇十三

(一)是夯實基礎(chǔ),梳理風(fēng)險控制措施。針對制度理解和執(zhí)行中的差異,制訂了大額現(xiàn)金支付報備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對賬戶管理、財務(wù)核對、印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運鈔管理、單位對帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件,及時解決了制度執(zhí)行中的難題。

(二)是加強(qiáng)配合,做好會計檢查組織工作。按照會計管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求,針對營業(yè)部門管理操作風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié),我行組織相關(guān)人員對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查,通過檢查,理清了薄弱環(huán)節(jié),對差錯和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知,加強(qiáng)了風(fēng)險管理控制,及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。

(三)是加強(qiáng)現(xiàn)金管理,杜絕風(fēng)險隱患。嚴(yán)格控制庫存限額。結(jié)合營業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫存。營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及會計主管每星期一次查庫;主管部門每月一次查庫;行長每季實行定期不定期查庫。

企業(yè)風(fēng)險排查報告篇十四

組織“不規(guī)范經(jīng)營行為排查”、“業(yè)務(wù)檢查”以及季度內(nèi)控全面自查,并形成自查報告,就發(fā)現(xiàn)的問題及時整改,有效的提高了內(nèi)控管理水平。

此次排查雖然結(jié)束,但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風(fēng)險排查”不放松,持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進(jìn)行分析監(jiān)測,規(guī)范員工行為。做到有效預(yù)防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風(fēng)險,為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。

企業(yè)風(fēng)險排查報告篇十五

1、員工之間形成相互監(jiān)督,要求既要關(guān)注員工工作狀況,也要關(guān)注員工工作以外的生活情況,最后責(zé)任落實到各部門負(fù)責(zé)人。要求部門負(fù)責(zé)人對員工行為定期排查,及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合,對風(fēng)險進(jìn)行了有效防控。

2、在節(jié)假日期間,支行領(lǐng)導(dǎo)對員工進(jìn)行逐一家訪,既是對員工的一種慰問,同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進(jìn)一步加強(qiáng)了上下級的溝通,增強(qiáng)了行內(nèi)對員工工作之外生活的掌握。

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