2023年社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃(專業(yè)18篇)

格式:DOC 上傳日期:2023-11-12 19:40:21
2023年社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃(專業(yè)18篇)
時(shí)間:2023-11-12 19:40:21     小編:HT書(shū)生

計(jì)劃有助于我們提前預(yù)見(jiàn)可能出現(xiàn)的問(wèn)題,并采取相應(yīng)的措施來(lái)解決。一個(gè)好的計(jì)劃應(yīng)該考慮到各種可能的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn),并制定相應(yīng)的預(yù)案和對(duì)策。經(jīng)過(guò)精心策劃和協(xié)調(diào),我們成功地完成了這個(gè)計(jì)劃,并達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)。

社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃篇一

為進(jìn)一步確保農(nóng)?;鸬陌踩c完整,促進(jìn)我縣新農(nóng)保工作健康有序運(yùn)行,根據(jù)人社險(xiǎn)中心函201171號(hào)《關(guān)于開(kāi)展社會(huì)保險(xiǎn)基金安全專項(xiàng)檢查的通知》精神,結(jié)合我縣新農(nóng)保試點(diǎn)工作進(jìn)展情況,我中心圍繞檢查內(nèi)容,開(kāi)展了全面自查,現(xiàn)將自查自糾情況報(bào)告如下:

我縣新農(nóng)保工作自20xx年11月20日正式啟動(dòng),按照省廳要求,結(jié)合縣委、政府相關(guān)精神,為加快我縣新農(nóng)保工作進(jìn)度,同時(shí)也是為了農(nóng)保保費(fèi)收繳安全,我們?cè)谛庞蒙玳_(kāi)立了新農(nóng)保收入臨時(shí)戶,用于臨時(shí)存管鄉(xiāng)鎮(zhèn)收繳的有參保意愿且未進(jìn)行參保信息審核的農(nóng)民繳納的農(nóng)保保費(fèi),待信息審核通過(guò)后再劃轉(zhuǎn)縣農(nóng)保收入戶。

為規(guī)范農(nóng)保資金管理,按照會(huì)計(jì)制度要求,3月份我中心對(duì)該臨時(shí)戶進(jìn)行了全面清理,并于3月31日予以撤銷,臨時(shí)戶完成了他的使命。我們通過(guò)嚴(yán)格審核,對(duì)符合參保條件的農(nóng)民繳納保費(fèi)收入14,806,800元及賬戶中產(chǎn)生的利息收入利息元全部轉(zhuǎn)入縣農(nóng)保收入戶,同時(shí)對(duì)不符合參保條件的農(nóng)民交的保費(fèi)進(jìn)行了清退。

(一)20xx年基金收支情況。

1、新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)基金收入。

截止20xx年12月底,新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)基金收入本年累計(jì)102,00,元,政府補(bǔ)貼收入10,200,元(其中中央財(cái)政基1礎(chǔ)養(yǎng)老金補(bǔ)貼收入10,200,元),利息收入元。

2、新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)基金支出。

截止20xx年12月底,新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)基金支出本年累計(jì)9,817,元,其中基礎(chǔ)養(yǎng)老金支出本年累計(jì)9,817,元。

3、新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)基金結(jié)余。

截止20xx年12月底,新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)基金結(jié)余本年累計(jì)382,元。

(二)20xx年基金收支情況。

1、新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)基金收入。

截止20xx年6月底參保繳費(fèi)人數(shù)共208,484人,新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)基金收入本年累計(jì)43,696,元,其中農(nóng)民個(gè)人繳費(fèi)收入本年累計(jì)15,873,元,政府補(bǔ)貼收入27,617,元(其中中央財(cái)政基礎(chǔ)養(yǎng)老金補(bǔ)貼收入26,170,元,正常繳費(fèi)補(bǔ)貼收入1,447,元),利息收入204,元。

2、新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)基金支出。

3、新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)基金結(jié)余。

截止20xx年6月底,新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)基金結(jié)余本年累計(jì)23,037,元,其中:個(gè)人賬戶結(jié)余本年累計(jì)17,308,元。

(一)取消現(xiàn)金收支方式.啟動(dòng)“不觸幣”征繳,農(nóng)保中心與農(nóng)村信用社達(dá)成協(xié)議,為每位參保農(nóng)民辦理福祥卡,作為新農(nóng)保保險(xiǎn)卡。此卡在參保繳費(fèi)階段作為繳費(fèi)卡使用,在領(lǐng)取階段作為領(lǐng)取卡使用,終身不變。農(nóng)民續(xù)保繳費(fèi)時(shí)可直接刷卡繳費(fèi)。各收支賬戶和財(cái)政專戶之間均實(shí)行轉(zhuǎn)賬,禁止使用現(xiàn)金支票存取。

(二)加強(qiáng)銀行賬戶管理,規(guī)范基金存儲(chǔ)。

我們中心嚴(yán)格按照省廳要求,在省廳確定的金融部門永順縣信用聯(lián)社開(kāi)立了農(nóng)?;鹗杖雽?、支出專戶,并與信用聯(lián)社簽訂了服務(wù)協(xié)議(永人社發(fā)(20xx)30號(hào)關(guān)于印發(fā)《永順縣新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)工作流程(試行)》的通知)。在永人社發(fā)(20xx)30號(hào)文件中,制定了切實(shí)可行的銀行對(duì)賬制度,規(guī)定了縣信用聯(lián)社指定專人通過(guò)綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)與農(nóng)保業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行信息反饋和對(duì)賬。信用聯(lián)社營(yíng)業(yè)部對(duì)賬員于每日上午9點(diǎn)鐘前辦理前一工作日對(duì)賬,通過(guò)“5908個(gè)人繳費(fèi)對(duì)賬”交易,將繳費(fèi)數(shù)據(jù)上傳到新農(nóng)保業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)賬。并打印對(duì)賬清單,加蓋公章后由農(nóng)保中心留存。

(三)優(yōu)化經(jīng)辦管理模式。

1、基金、信息數(shù)據(jù)的集中和規(guī)范管理情況。

我中心利用湖南省新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)系統(tǒng)的強(qiáng)大功能,不僅與信用社系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了對(duì)接,同時(shí)與用友財(cái)務(wù)軟件也通過(guò)接口系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了對(duì)接,確保了基金、信息數(shù)據(jù)的集中和規(guī)范管理。

2、內(nèi)控工作信息化進(jìn)展情況。

3由于使用了湖南省新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)系統(tǒng)及用友財(cái)務(wù)軟件,使內(nèi)控工作信息化得到了強(qiáng)有力的推進(jìn)。也使得“不觸幣式”征繳和發(fā)放成為現(xiàn)實(shí)。

3、內(nèi)控監(jiān)督檢查工作的開(kāi)展情況。

為確?;鸬陌踩?,永順縣人社局制定了《20xx年度社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)督管理工作計(jì)劃》,對(duì)基金征繳、使用、存儲(chǔ)、管理四個(gè)方面的工作,制定了全面的監(jiān)督制度:完善內(nèi)控制度;健全報(bào)表制度;強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督,每月由基金監(jiān)督員對(duì)整個(gè)基金情況實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督,并上報(bào)基金監(jiān)督報(bào)表;嚴(yán)肅查處問(wèn)題。

(四)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理。

1、滿足基金安全所需的財(cái)務(wù)、內(nèi)控崗位工作人員設(shè)置情況。按照內(nèi)控管理的需要,定崗定責(zé),合理配備了各崗位工作人員。

2、內(nèi)控職責(zé)和監(jiān)督檢查標(biāo)準(zhǔn)以及防控措施等制度建立和執(zhí)行情況。制定了《永順縣新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)管理服務(wù)中心內(nèi)部控制制度》,在該內(nèi)控制度中,規(guī)定了各工作崗位的職責(zé)和監(jiān)督檢查標(biāo)準(zhǔn)和防控措施并嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。

(五)廉政教育。

1、法制廉政教育開(kāi)展情況。

為了讓我中心人員學(xué)法、懂法、依法辦事,我中心在局機(jī)關(guān)指導(dǎo)下開(kāi)展了法制廉政教育活動(dòng),每年考試兩次相關(guān)法律知識(shí)。

(六)組織領(lǐng)導(dǎo)。

1、基金安全工作的組織領(lǐng)導(dǎo)情況。成立了基金監(jiān)督工作組,組長(zhǎng)尹明鋒,副組長(zhǎng)黃淑鑫、歐陽(yáng)昆,成員為王強(qiáng)國(guó)、蔡鳳蘭、向瓊。

嚴(yán)格按照省廳文件及縣試行辦法要求,對(duì)待遇領(lǐng)取人員再一次進(jìn)行資格審核,通過(guò)與社保、城保退休人員信息數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì),村組公示,電話舉報(bào)等方式,對(duì)于不符合新農(nóng)保領(lǐng)取條件的堅(jiān)決予以剔除。建立新農(nóng)??己霜?jiǎng)懲機(jī)制,層層捆綁、責(zé)任到人,促使村組聯(lián)絡(luò)員、鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)辦人員按時(shí)如實(shí)申報(bào)死亡或失蹤人員信息,中心工作人員及時(shí)做暫停參?;騾⒈=K止,防止冒領(lǐng)養(yǎng)老金現(xiàn)象的發(fā)生,促進(jìn)新農(nóng)保事業(yè)的健康發(fā)展。

根據(jù)操作流程及財(cái)務(wù)制度要求,中心制定了《永順縣新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)流程》,《基金財(cái)務(wù)制度》,明確了各崗位職責(zé),建立健全了崗位之間紙質(zhì)業(yè)務(wù)交接手續(xù),實(shí)現(xiàn)各崗位相互協(xié)作、相互監(jiān)督、相符約束、責(zé)任分明的工作機(jī)制。

基金財(cái)務(wù)嚴(yán)格按照省廳制定的農(nóng)保財(cái)務(wù)制度要求管理,配備了專職會(huì)計(jì)、出納人員從事基金財(cái)務(wù)核算工作,不允許中心工作人員經(jīng)手現(xiàn)金業(yè)務(wù),所有農(nóng)?;鹗杖胪ㄟ^(guò)鄉(xiāng)鎮(zhèn)或參保人個(gè)人直接繳入永順縣信用聯(lián)社農(nóng)保收入專戶,確保了農(nóng)保基金的安全。

社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃篇二

按照《關(guān)于對(duì)新農(nóng)保工作進(jìn)行全面檢查評(píng)估的通知》(x人社明電[20xx]xx號(hào))文件精神,我縣對(duì)新農(nóng)保工作開(kāi)展了全面的自查自評(píng),現(xiàn)將我縣新農(nóng)保工作自查自評(píng)情況向各位領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告如下:

20xx年應(yīng)參保人數(shù)174978人,已參保人數(shù)為154667人,其中16-59周歲126618人(應(yīng)續(xù)保113526人、已續(xù)保107117人、新參保13092人),60歲以上28049人,參保率,續(xù)保率,待遇發(fā)放100%。

20xx年我縣應(yīng)參保人數(shù)174859人,其中16-59周歲應(yīng)參保146929人,60歲以上享受待遇27930人,應(yīng)續(xù)保126618人,20xx年收取保費(fèi)萬(wàn)元,做實(shí)個(gè)人賬戶3119人,做實(shí)個(gè)人賬戶金額萬(wàn)元。參保率,續(xù)保率,待遇發(fā)放100%。

分,自評(píng)扣分為分。扣分項(xiàng)分別如下:1、未將20xx年參保人員檔案資料整理按年度裝訂成冊(cè),扣4分;2、20xx年4月參保率,20xx年12月續(xù)保率,合計(jì)扣分;3、養(yǎng)老保險(xiǎn)未由經(jīng)融機(jī)構(gòu)代扣代繳扣3分。

從自查的結(jié)果來(lái)看,我縣新農(nóng)保工作各項(xiàng)任務(wù)能夠按照目標(biāo)要求嚴(yán)格完成,群眾滿意度較高,新農(nóng)保工作開(kāi)展順利。

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。縣委、縣政府高度重視新農(nóng)保工作,將新農(nóng)保工作列入重要議事日程,成立了由縣長(zhǎng)任組長(zhǎng)、縣直相關(guān)單位主要領(lǐng)導(dǎo)為成員的新農(nóng)保試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,結(jié)合實(shí)際建立了縣級(jí)協(xié)調(diào)指導(dǎo),鄉(xiāng)級(jí)組織實(shí)施、村級(jí)分工協(xié)作,幫建單位積極參與,人員經(jīng)費(fèi)設(shè)備到位的縣、鄉(xiāng)、村三級(jí)聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制,并召開(kāi)全縣新農(nóng)保工作啟動(dòng)會(huì)議舉行發(fā)放儀式,逐級(jí)簽訂了目標(biāo)責(zé)任書(shū),明確各鄉(xiāng)(鎮(zhèn))、各單位職責(zé)任務(wù),將推進(jìn)新農(nóng)保試點(diǎn)工作作為領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位和各鄉(xiāng)(鎮(zhèn))績(jī)效考核的重要目標(biāo),列入年底考核內(nèi)容,使縣、鄉(xiāng)、村以及職能部門的分工更加具體,職責(zé)更加明晰,為扎實(shí)推進(jìn)我縣新農(nóng)保試點(diǎn)工作奠定了堅(jiān)實(shí)的.組織保障。

(三)加強(qiáng)培訓(xùn),廣泛宣傳。在充實(shí)完善縣、鄉(xiāng)、村三級(jí)經(jīng)辦人員、設(shè)備的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步加強(qiáng)新農(nóng)保業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo),確保經(jīng)辦人員政策熟、業(yè)務(wù)精。通過(guò)對(duì)各鄉(xiāng)(鎮(zhèn))駐村干部、勞動(dòng)保障事務(wù)所工作人員、勞動(dòng)保障協(xié)理員和村協(xié)理員講解答疑,幫助每位同志熟練掌握崗位技能,不斷提高政策業(yè)務(wù)綜合水平,以過(guò)硬、專業(yè)的理論水平增強(qiáng)服務(wù)能力,實(shí)現(xiàn)服務(wù)方式‘零距離’、服務(wù)項(xiàng)目‘零差錯(cuò)’,讓作風(fēng)建設(shè)取得實(shí)效,讓服務(wù)對(duì)象得到實(shí)惠。為將新農(nóng)保這一惠民政策在最短時(shí)間、最大范圍宣傳給廣大農(nóng)民群眾,我們采取入戶宣傳與媒體宣傳相結(jié)合、耐心講解與硬性灌輸相結(jié)合的原則,充分利用廣播、電視等媒介的同時(shí),編印發(fā)放通俗易懂、簡(jiǎn)明扼要的宣傳資料大力宣傳新農(nóng)保政策和相關(guān)知識(shí),并組織包村干部、村組干部、新農(nóng)保工作人員走村入戶宣講。累計(jì)印發(fā)維、漢文宣傳資料100000余份,入戶宣講率達(dá)98%以上,做到了村不漏戶,戶不漏人,為推進(jìn)我縣新農(nóng)保試點(diǎn)工作奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

(四)強(qiáng)化資金管理。為確?;鸢踩铱h建立健全內(nèi)控內(nèi)審制度,對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)行全程監(jiān)控,有效控制基金管理風(fēng)險(xiǎn),確保社會(huì)保障待遇按時(shí)足額支付和保障水平穩(wěn)步提升。同時(shí),將新農(nóng)保參保、享受待遇人員同縣低保、五保、機(jī)關(guān)企事業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)享受待遇人員和死亡人員名單進(jìn)行逐一比對(duì),對(duì)重復(fù)享受國(guó)家政策人員進(jìn)行了清理,使新農(nóng)保基金發(fā)揮最大效能,有效控制基金管理風(fēng)險(xiǎn)。20xx年落實(shí)到位中央財(cái)政補(bǔ)貼1234萬(wàn)元,自治區(qū)財(cái)政補(bǔ)貼477萬(wàn)元,縣級(jí)財(cái)政補(bǔ)貼萬(wàn)元,20xx年落實(shí)到位中央財(cái)政補(bǔ)貼20xx萬(wàn)元,自治區(qū)財(cái)政補(bǔ)貼735萬(wàn)元,縣財(cái)政補(bǔ)貼萬(wàn)元。按規(guī)定將中央財(cái)政基礎(chǔ)養(yǎng)老金、自治區(qū)財(cái)政補(bǔ)貼資金、縣級(jí)財(cái)政配套資金及時(shí)劃入新農(nóng)?;鹭?cái)政專戶。個(gè)人繳費(fèi)、地方各級(jí)財(cái)政對(duì)參保人員的繳費(fèi)補(bǔ)貼同時(shí)計(jì)入個(gè)人賬戶??h級(jí)財(cái)政配套資金列入同級(jí)財(cái)政預(yù)算,并按規(guī)定進(jìn)行補(bǔ)貼。按規(guī)定為新農(nóng)保參保人員建立個(gè)人賬戶并進(jìn)行實(shí)賬管理,記錄準(zhǔn)確,基金收支每月同財(cái)政和金融合作機(jī)構(gòu)對(duì)賬,實(shí)行收支兩條線管理,收入戶按月清零并將資金及時(shí)劃入財(cái)政專戶,按規(guī)定及時(shí)將基金轉(zhuǎn)存定期存款并按自治區(qū)規(guī)定記賬利率計(jì)息。

(一)參保、續(xù)保工作進(jìn)度緩慢。

1、工作人員不能滿足工作需要。新農(nóng)保工作任務(wù)重、要求高,地區(qū)為我縣配備新農(nóng)保事業(yè)編制41人,現(xiàn)實(shí)有33人,且村級(jí)協(xié)理員待遇低、流動(dòng)性大,原有166人?,F(xiàn)有137人。

2、應(yīng)參?;鶖?shù)大。因前期統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)時(shí)間緊、任務(wù)重,部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)從戶籍管理部門提取16周歲以上農(nóng)業(yè)人口總數(shù),將不符合參保人員納入統(tǒng)計(jì)范圍,如在校學(xué)生、在職退休職工、死亡未銷戶人員、長(zhǎng)期外出務(wù)工人員、居住地變更未遷移戶籍等人員無(wú)法履行繳費(fèi)義務(wù)。

(二)部分人員重復(fù)參保、享受待遇。

(三)社保經(jīng)辦系統(tǒng)功能不完善。

目前系統(tǒng)中城鎮(zhèn)職工、居民養(yǎng)老保險(xiǎn)以及新農(nóng)保參保人員基礎(chǔ)信息不能共享比對(duì),在參保過(guò)程中重復(fù)參保系統(tǒng)不能識(shí)別參保信息。

進(jìn)一步加大組織、宣傳力度,提高參保續(xù)保率,力爭(zhēng)年內(nèi)參保率達(dá)到95%以上,續(xù)保率達(dá)到100。

社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃篇三

回想一個(gè)學(xué)期已經(jīng)過(guò)去,一轉(zhuǎn)眼我們也即將成為大一新生的學(xué)長(zhǎng)學(xué)姐、在這過(guò)去的一年里大家都發(fā)生了很大的變化,我們以嶄新的面孔來(lái)迎接新學(xué)期的到來(lái)、而我們生活部當(dāng)然也不例外的為了迎接變化的腳步,為了更好的為廣大同學(xué)們服務(wù),我們進(jìn)行了內(nèi)部成員的內(nèi)部重組,大三的學(xué)長(zhǎng)學(xué)姐都放下了部門的工作,全心投入學(xué)習(xí)和工作,所有的工作都由我們下屆的接手、由于我們是新手接班,所以我們部的新接手的成員在去年就已經(jīng)開(kāi)始準(zhǔn)備部門的工作,制定了如下的大致工作計(jì)劃:

由于新學(xué)期學(xué)校的布局調(diào)整,我們部門為了配合這突然的改變,我們重新召集部門成員進(jìn)行新的工作計(jì)劃商討、經(jīng)過(guò)部門成員的熱烈討論我們終于商談出了一份較合理的臨時(shí)的宣傳和招新計(jì)劃。

制定出了一份較合理的招新計(jì)劃,綜合考慮各方面因素。我們會(huì)物色一些有能力的新生,讓他們?cè)谖也窟M(jìn)行實(shí)習(xí),提前熟悉我部的運(yùn)作,使得正式加入學(xué)生會(huì)后能迅速投入工作。

搬至新校區(qū),所處的環(huán)境與北院就不同了,食堂的執(zhí)勤工作要做出相應(yīng)的調(diào)整,工作力度要大大加強(qiáng),給大一新生帶個(gè)好頭,為以后工作的開(kāi)展鋪墊好,利于以后工作順利的開(kāi)展。

加強(qiáng)食堂執(zhí)勤,積極主動(dòng)與食堂負(fù)責(zé)人,學(xué)校后勤部交流。定期收集每班對(duì)食堂意見(jiàn)與建議,集合眾人的智慧,改良宿舍、飯?zhí)玫墓芾?,共?chuàng)良好的休息生活區(qū)。

1、預(yù)防流感、預(yù)防疾病。對(duì)同學(xué)們進(jìn)行流感知識(shí)普及,消除同學(xué)們對(duì)流感恐懼心理,加強(qiáng)同學(xué)們對(duì)流感的防范意識(shí),協(xié)助校醫(yī)院做好流感預(yù)防工作、在換季的時(shí)候?yàn)榇蠹姨峁┮恍╊A(yù)防疾病的知識(shí),以板報(bào)和宿舍欄的形式來(lái)宣傳預(yù)防疾病的知識(shí)。

2、新校區(qū)處于郊區(qū),有利于我們戶外活動(dòng)的開(kāi)展,我們要抓住這一優(yōu)勢(shì)多組織戶外外出活動(dòng),內(nèi)容新穎獨(dú)特,突出生活部的特色!

計(jì)劃趕不上變化,我們會(huì)根據(jù)變化做出相應(yīng)的調(diào)整。把生活部真正的符合與貼近生活,牢固學(xué)校與學(xué)生的紐帶作用。下學(xué)期所有干部以及干事將一如既往,以最飽滿的熱情,最積極的態(tài)度投入到工作中,以確保我院系我部門的各項(xiàng)工作有條不紊地開(kāi)展。為學(xué)校的科學(xué)技術(shù)文化工作添磚加瓦,貢獻(xiàn)出最大的力量。

社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃篇四

經(jīng)過(guò)一年大學(xué)生活的鍛煉,我們步入了大二。我班團(tuán)支部在這一年中穩(wěn)步發(fā)展,開(kāi)展了形式多且富有意義的活動(dòng),取得了諸多樣成績(jī)。當(dāng)然,這些都離不開(kāi)全班廣大團(tuán)員對(duì)我支部工作的支持和配合。我們攜手面對(duì)風(fēng)雨,走過(guò)光輝,共同見(jiàn)證計(jì)應(yīng)094團(tuán)支部的成長(zhǎng)。緊張而繁忙的大二已經(jīng)開(kāi)始,我們?cè)趯W(xué)好專業(yè)課程的同時(shí)更需要把握好正確的思想方向,提高政治覺(jué)悟。為使各項(xiàng)活動(dòng)有條不紊地展開(kāi),把團(tuán)支部建設(shè)提高到更成熟的層面,特制定了本學(xué)期的工作計(jì)劃,以此鞭策。

一、工作宗旨:

本學(xué)期將在上一學(xué)年的基礎(chǔ)上繼續(xù)以思想建設(shè)為重點(diǎn),在理論學(xué)習(xí)、活動(dòng)和日常生活學(xué)習(xí)中時(shí)刻注意提高同學(xué)們的思想政治覺(jué)悟。以思想建設(shè)帶動(dòng)“學(xué)風(fēng)”建設(shè);以“學(xué)風(fēng)”建設(shè)促進(jìn)思想建設(shè)。并且不斷鼓勵(lì)同學(xué)們積極向黨組織靠攏。

二、工作重點(diǎn):

1.組織支部成員認(rèn)真學(xué)習(xí)馬列主義、毛澤東思想和鄧小平理論;關(guān)心時(shí)事,正確認(rèn)識(shí)黨的路線、方針、政策;積極參加校、院、班組織的活動(dòng),遵守政治紀(jì)律,培養(yǎng)濃厚的學(xué)習(xí)氛圍。

2.明確團(tuán)支部工作制度,定期召開(kāi)各類會(huì)議。根據(jù)校及院團(tuán)委要求和社團(tuán)團(tuán)建工作委員會(huì)工作任務(wù)及思路,結(jié)合本學(xué)班特色定期召開(kāi)團(tuán)支部會(huì)議,加強(qiáng)團(tuán)支部成員之間的思想溝通,廣泛征求班級(jí)成員意見(jiàn)和建議,確定下一階段團(tuán)支部的活動(dòng)。

三、具體計(jì)劃:

(一)9月份,新學(xué)伊始團(tuán)日活動(dòng)目前暫定主要涉及兩項(xiàng)內(nèi)容,一總結(jié)過(guò)去,展望新學(xué)期。鼓勵(lì)全體同學(xué)對(duì)自己的學(xué)習(xí)及事業(yè)發(fā)展方向進(jìn)行規(guī)劃;二是倡導(dǎo)積極鍛煉,健康飲食,鑄造良好的體魄以更好地回饋社會(huì)。

(二)11月份,利用節(jié)假日組織團(tuán)員青年到清風(fēng)公園(暫定)游歷,欣賞自然風(fēng)景,開(kāi)展野炊野餐、對(duì)詩(shī)聯(lián)句等精彩活動(dòng),增強(qiáng)班級(jí)凝聚力,并讓全體同學(xué)在活動(dòng)過(guò)程中得到思想上的升華。

(三)12月份,鼓勵(lì)同學(xué)積極復(fù)習(xí)迎考,加強(qiáng)考試誠(chéng)信教育。并且作好本學(xué)期總結(jié)以及團(tuán)支部的總結(jié)工作。

四、結(jié)語(yǔ):

一個(gè)班級(jí)的思想建設(shè)無(wú)疑會(huì)影響到這個(gè)班的整體面貌,這給我們團(tuán)支部提出了更高的要求。新任團(tuán)支部如一股新鮮“血液”,有其優(yōu)勢(shì),也有其不足。這以后的工作中,我們將積極聽(tīng)取大家對(duì)我們學(xué)會(huì)團(tuán)支部的意見(jiàn),服務(wù)大局。在老師、同學(xué)們的大力支持和鼓勵(lì)下,我們有信心把我班團(tuán)支部建設(shè)成為“文化素質(zhì)好,思想覺(jué)悟高,各方面綜合素質(zhì)優(yōu)秀”的優(yōu)秀團(tuán)支部。我們也正朝著這個(gè)目標(biāo)而不斷地努力著!

社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃篇五

一、展館相關(guān)事務(wù)(助理工作)。

2、與涂經(jīng)理對(duì)接,進(jìn)取做好合同,展館介紹以及其他日常事務(wù);。

3、開(kāi)業(yè)前準(zhǔn)備:

1)每一天提前到場(chǎng)查看當(dāng)天的工作進(jìn)展?fàn)顩r。

3)開(kāi)業(yè)后,主動(dòng)進(jìn)取承擔(dān)講解。完成相關(guān)任務(wù)。

二、人事專員工作。

2、對(duì)各、熟練使用,并能及時(shí)收集相關(guān)有效地信息并儲(chǔ)存。

3、與___的聯(lián)系人堅(jiān)持良好的關(guān)系,以確保有需要招聘的及時(shí)聯(lián)系。

三、招聘工作。

1、發(fā)布招聘信息:

對(duì)日常的招聘崗位進(jìn)行分析,包括:崗位工作資料、任職資格、崗位梳理等方面。對(duì)以上這些入職條件進(jìn)行分析后,根據(jù)崗位的情景,選擇相應(yīng)的人群,從而選擇相應(yīng)的招聘渠道,找到適宜的人員。

2、與用人部門進(jìn)行溝通,了解招聘需求。根據(jù)用人部門的要求選擇適宜的招聘渠道,對(duì)人員進(jìn)行簡(jiǎn)歷篩選,面試,復(fù)試,招聘適宜的人才。

3、建立有效的人才庫(kù)。

對(duì)有用的人才及時(shí)儲(chǔ)備,以便臨時(shí)招聘用工時(shí)選用,為了滿足_月份即將開(kāi)業(yè)的商場(chǎng)所需求的很多中高級(jí)人才,簡(jiǎn)歷若干個(gè)件夾,儲(chǔ)備有效的簡(jiǎn)歷_幾份。

4、在專業(yè)人才急需的情景下,采取各種方法吸引優(yōu)秀的人才。公司實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)除了資金外,人才的競(jìng)爭(zhēng)也是至關(guān)重要的。

5、如有到人才市場(chǎng)等招聘場(chǎng)所,了解其相關(guān)信息。掌握最新的行業(yè)動(dòng)態(tài)。如有適宜的人員順便招聘。

工作體會(huì):來(lái)到公司招聘的崗位有涉及到專業(yè)技術(shù)人員,如土建工程師;高級(jí)管理人員,如進(jìn)出口財(cái)務(wù)經(jīng)理;對(duì)相關(guān)的專業(yè)知識(shí)有所欠缺,針對(duì)這一題,主動(dòng)搜集相關(guān)崗位的信息學(xué)習(xí),以提升自我的專業(yè)技巧。目前,有平面設(shè)計(jì)師崗位因薪酬,專業(yè)等原因未能按要求的時(shí)間完成。此項(xiàng)工作正在進(jìn)行中。

計(jì)劃采取如下措施改善工作:

1)對(duì)專業(yè)對(duì)口,經(jīng)驗(yàn)豐富,設(shè)計(jì)本事較強(qiáng)的人員工資可相應(yīng)提升;。

2)拓展招聘渠道,進(jìn)取收集適宜的簡(jiǎn)歷;。

3)注意對(duì)已有意向的人員,針對(duì)其實(shí)際情景,吸引并留住人才。

四、員工關(guān)系工作。

1、從_月份,我開(kāi)始逐步涉及新上崗員工的入職辦理,熟悉入職辦理流程。在新員工入職的當(dāng)天,帶領(lǐng)新員工熟悉公司的熟悉各個(gè)部門,進(jìn)取了解其近期上崗的工作心態(tài),對(duì)其進(jìn)行人關(guān)懷。

2、對(duì)于有離職意向的員工,了解其原因。對(duì)其進(jìn)行心理疏導(dǎo),使其能夠感受到公司對(duì)他的關(guān)注,以便盡好的服務(wù)于公司。

3、與各部門人員進(jìn)行良好的溝通,處理好臨時(shí)事務(wù)。

五、行政事務(wù)。

目前人事行政部有3個(gè)人,在時(shí)間可協(xié)調(diào)度的情景下。處理行政事務(wù)。

臨時(shí)事務(wù)的處理,包括保安,保潔等,

個(gè)人本事分析:

優(yōu)勢(shì):親和力較好;具備必須的溝通、組織協(xié)調(diào)本事;能虛心理解聽(tīng)取別人的意見(jiàn),認(rèn)同海天集團(tuán)的企業(yè)化;具備必須的人力資源管理知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)。反應(yīng)靈活,能較好的控制自我的情緒,工作認(rèn)真負(fù)責(zé),有職責(zé)心。

劣勢(shì):鍛煉自我為人處事的本事,加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的配合和凝聚力。作為人力資源專員,對(duì)各大模塊的掌握有待提升,壓力大的時(shí)候加強(qiáng)對(duì)情緒的調(diào)整。

提升措施:

1)充分學(xué)習(xí)公司的相關(guān)制度、件,有助于個(gè)人和企業(yè)遠(yuǎn)景的統(tǒng)一;。

2)反省自我,針對(duì)工作中的不足進(jìn)行改善;。

3)深入學(xué)習(xí)人力資源相關(guān)專業(yè)知識(shí);。

4)針對(duì)工作中進(jìn)展不順利的題,理清思路重新整理;。

社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃篇六

20xx年12月,××縣被確定為我省新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)試點(diǎn)縣。試點(diǎn)工作啟動(dòng)以來(lái),在省人力資源和社會(huì)保障廳和市委、市人民政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下,我局積極與××縣人民政府溝通協(xié)調(diào),督促××縣勞動(dòng)和社會(huì)保障局按照“三低一廣”(即低門檻、低繳費(fèi)、低享受、廣覆蓋)的原則,采取有效措施,全力做好新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)試點(diǎn)前期準(zhǔn)備工作。

××縣國(guó)土總面積6025平方公里,轄15個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn),86個(gè)行政村,總?cè)丝?3萬(wàn)多人。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)16-59周歲農(nóng)業(yè)戶口141096人,60周歲以上人口26617人,農(nóng)村重度殘疾(一至二級(jí))人口1703人,老農(nóng)保人口56人。

(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),明確職責(zé)。為保證這一惠民政策的順利落實(shí),××縣成立了由縣長(zhǎng)任組長(zhǎng),分管副縣長(zhǎng)為副組長(zhǎng),各相關(guān)部門及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)負(fù)責(zé)人為成員的“××縣新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組”,領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在縣勞動(dòng)和社會(huì)保障局,負(fù)責(zé)日常工作,工作總結(jié)《鄉(xiāng)鎮(zhèn)新農(nóng)保工作》。

(二)制定了具體的方案計(jì)劃,各項(xiàng)工作有序開(kāi)展。為落實(shí)省政府關(guān)于20xx年12月前正式實(shí)施新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)的安排部署,××縣勞動(dòng)和社會(huì)保障局為保證新農(nóng)保工作的順利開(kāi)展,做了大量的前期準(zhǔn)備工作。一是充實(shí)經(jīng)辦力量。在人員和編制等問(wèn)題尚未落實(shí)之前,從縣直各部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)借調(diào)了6名工作人員從事新農(nóng)保工作。二是落實(shí)經(jīng)辦場(chǎng)地和辦公設(shè)施。為確保60周歲以上老人在20xx年2月10前領(lǐng)到養(yǎng)老金,××縣勞動(dòng)和社會(huì)保障局積極籌備辦公設(shè)備。目前,已購(gòu)置6套電腦和桌椅,經(jīng)辦場(chǎng)地和社保局合并辦公。

(四)全面開(kāi)展經(jīng)辦人員培訓(xùn)工作。新農(nóng)保工作政策性強(qiáng),涉及面廣,要實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)起步,要求經(jīng)辦人員必須盡快熟悉政策,精通業(yè)務(wù)流程?!痢量h于20xx年12月24日,組織了15個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)分管副鄉(xiāng)長(zhǎng)、勞動(dòng)保障員進(jìn)行了新農(nóng)保政策培訓(xùn)。

一是進(jìn)一步做好調(diào)查工作。在前期摸底調(diào)查的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步核實(shí)轄區(qū)內(nèi)農(nóng)村居民覆蓋人數(shù)情況,為試點(diǎn)工作的全面啟動(dòng)和擴(kuò)面提供決策依據(jù)。

二是加大輿論宣傳力度,教育引導(dǎo)處于勞動(dòng)年齡的農(nóng)村居民樹(shù)立新的養(yǎng)老觀念,不斷增強(qiáng)積累和自我保障意識(shí),樹(shù)立早期投入、自我供養(yǎng)的新理念。

三是關(guān)注重點(diǎn)人群,擴(kuò)大參保范圍。將進(jìn)城務(wù)工人員、行政村干部等作為新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)參保的重點(diǎn)對(duì)象,加大宣傳力度,做好參保工作的宣傳動(dòng)員,從而為新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)工作起到領(lǐng)跑作用。

目前,前期準(zhǔn)備工作已基本就緒。春節(jié)前(2月10日前)可將60周歲以上老人的養(yǎng)老金發(fā)放到個(gè)人手中,其他適齡居民的參保工作也可逐步展開(kāi)。

社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃篇七

按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求,及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。

(一)積極宣貫《內(nèi)部控制手冊(cè)(20xx版建筑、筑爐分冊(cè))》。

在新手冊(cè)宣貫基礎(chǔ)上,要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作,全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn),切實(shí)做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。

(二)加強(qiáng)內(nèi)控基礎(chǔ)管理,優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。

(三)以提升執(zhí)行力和風(fēng)險(xiǎn)管理為中心,持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,突出重大、重要風(fēng)險(xiǎn)控制和日常監(jiān)管工作,提升工程(包括但不限于)預(yù)算成本和結(jié)算效率水平,有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。

各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點(diǎn),全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn),落實(shí)適用流程及風(fēng)險(xiǎn)控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位,強(qiáng)化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任;以流程管理和績(jī)效指標(biāo)考核為手段,完善考核管理辦法,。建立“簡(jiǎn)單、效率、規(guī)范”的流程管理機(jī)制,強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理,深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。

社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃篇八

20xx年度審計(jì)計(jì)劃。內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃以防范風(fēng)險(xiǎn)、防止舞弊行為、規(guī)范財(cái)務(wù)流程和財(cái)務(wù)紀(jì)律、提高管理水平為出發(fā)點(diǎn),對(duì)公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購(gòu)置、財(cái)務(wù)信息披露為年度重點(diǎn)審計(jì)項(xiàng)目。

(一)每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告季度工作計(jì)劃執(zhí)行情況和季度工作報(bào)告。

(二)對(duì)公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)做到事前了解情況、事中審計(jì)監(jiān)督、

事后總結(jié)報(bào)告.對(duì)重大合同、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、大額度資金往來(lái)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控,確保財(cái)務(wù)信息的合法性、合規(guī)性、正確性。

(三)加強(qiáng)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度,強(qiáng)化公司治理結(jié)構(gòu),完善公司從事證券投資、委托理財(cái)、套期保值業(yè)務(wù)等高風(fēng)險(xiǎn)投資防范治理機(jī)制。

內(nèi)審部現(xiàn)有三名工作人員,工作的開(kāi)展主要通過(guò)財(cái)務(wù)資料、歸檔文件、部門管理文件、oa流程等資料的獲取,以及對(duì)相應(yīng)工作人員的訪談,獲取所需資料。

(一)對(duì)20xx年度財(cái)務(wù)報(bào)告及20xx年季度報(bào)、半年報(bào)財(cái)務(wù)信息進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。

審計(jì)級(jí)次:一級(jí)(重點(diǎn)項(xiàng)目)。

審計(jì)安排:全年。

審計(jì)目標(biāo):20xx年報(bào)、季度、半年報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和完整性的內(nèi)部審計(jì)。

關(guān)的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn);各項(xiàng)財(cái)務(wù)信息準(zhǔn)確完整。

(二)幕集資金的使用和保管。

審計(jì)級(jí)次:一級(jí)(年度重點(diǎn)項(xiàng)目)。

審計(jì)安排:。

每季度一次。

審計(jì)目標(biāo):。

募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進(jìn)行管理和使用,審批控制手續(xù)完備、賬務(wù)記錄準(zhǔn)確、完整。

審計(jì)內(nèi)容:。

1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行,支付款審批權(quán)限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。

2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形。

3.募集資金使用與已披露情況是否一致,項(xiàng)目進(jìn)度、投資效益與招股說(shuō)明書(shū)是否相符。

4.監(jiān)督募集資金購(gòu)買的大額固定資產(chǎn)項(xiàng)目是否簽訂合同,合同履行是否正常,合同審批權(quán)限是否符合授權(quán)規(guī)定。

三固定資產(chǎn)審計(jì)。

審計(jì)級(jí)次:一級(jí)(年度重點(diǎn)項(xiàng)目)。

審計(jì)安排:半年度檢查一次。

審計(jì)目標(biāo):固定資產(chǎn)內(nèi)部控制管理制度有效運(yùn)行;固定資產(chǎn)的購(gòu)置符合授權(quán)審批的規(guī)定,入賬手續(xù)齊全,計(jì)價(jià)符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)政策要求;半年度、年度固定資產(chǎn)的盤點(diǎn)情況。

審計(jì)內(nèi)容:

1.固定資產(chǎn)購(gòu)置的審批授權(quán)權(quán)限、簽訂購(gòu)買合同是否經(jīng)過(guò)審批程序,入賬是否準(zhǔn)確及時(shí),核算和折舊、減值準(zhǔn)備的計(jì)提等是否符合公司財(cái)務(wù)制度的要求。

2.固定資產(chǎn)購(gòu)買所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行,每年度抽查合同xxx份以上。

3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護(hù)、盤點(diǎn)等是否符合內(nèi)部控制制度的要求。

4.檢查購(gòu)入資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)狀況是否與合同所標(biāo)的的功能相一致。

(四)常規(guī)性審計(jì)項(xiàng)目。

審計(jì)級(jí)次:二級(jí)。

審計(jì)安排:按季度或月度時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行。

審計(jì)目標(biāo):財(cái)務(wù)信息的管理控制。

審計(jì)內(nèi)容:

1每月對(duì)公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)以及子公司的會(huì)計(jì)資料、財(cái)務(wù)收支環(huán)節(jié)及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和完整性進(jìn)行審計(jì)。

2.每月根據(jù)財(cái)務(wù)憑證和支付款項(xiàng)目抽查采購(gòu)與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財(cái)務(wù)控制項(xiàng)目,進(jìn)行合規(guī)性檢查。

3.每月抽查物料領(lǐng)料程序的審批、出庫(kù)、使用、欠料、退料等是否符合公司內(nèi)部控制管理制度。

4.每月抽查成品出庫(kù)程序,出庫(kù)指令是否符合公司規(guī)定、出庫(kù)單是否嚴(yán)格按審批流程簽字確認(rèn)。

(五)突發(fā)性審計(jì)或臨時(shí)性審計(jì)。

根據(jù)公司實(shí)際需要,按照公司董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、公司管理者提出的需要,進(jìn)行內(nèi)部突發(fā)性審計(jì)工作或臨時(shí)性審計(jì)工作。

內(nèi)審部將執(zhí)行公司內(nèi)部審計(jì)制度,接受公司既定的后續(xù)審計(jì)政策。我們有責(zé)任對(duì)審計(jì)報(bào)告中認(rèn)為有問(wèn)題的每一審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施后續(xù)審計(jì),安排相關(guān)后續(xù)審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)范圍和目標(biāo),實(shí)施相關(guān)后續(xù)審計(jì)程序,其目的是確定有無(wú)采取糾正措施,向公司董事會(huì)和管理層報(bào)告這些措施,并評(píng)價(jià)它們對(duì)糾正審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時(shí),我們有責(zé)任和義務(wù)發(fā)送與后續(xù)審計(jì)有關(guān)的報(bào)告。

社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃篇九

為提高內(nèi)部管理水平,規(guī)范內(nèi)部控制,全面落實(shí)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作,結(jié)合實(shí)際,制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施方案。

根據(jù)漢區(qū)財(cái)〔20xx〕31號(hào)文《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)評(píng)價(jià)工作的通知》精神,通過(guò)內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式,保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整,切實(shí)防范和預(yù)防腐敗,規(guī)范內(nèi)部控制,提高管理水平。

1、工作目標(biāo)。通過(guò)實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》,使內(nèi)部控制理念深入人心,形成人人注重風(fēng)險(xiǎn)防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)的良好氛圍;各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實(shí)現(xiàn)有效分離,議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善;內(nèi)部控制牽頭股(室)及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確,各股(室)在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動(dòng)機(jī)制更加順暢、高效,形成管控合力;風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范;以預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容;單位內(nèi)部控制規(guī)范落實(shí)工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道,內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。

2、工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》要求,努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個(gè)方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。

一是建立并組織實(shí)施適合我局實(shí)際的內(nèi)部控制體系,包括單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離;建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制,確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督;充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段,加強(qiáng)內(nèi)部控制。

二是梳理我局各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程,明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

三是建立健全我局各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負(fù)責(zé)開(kāi)展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動(dòng),使全局工作人員全面了解實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、原則、內(nèi)容和方法,在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控,人人懂內(nèi)控,人人參與內(nèi)控,人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。

2、梳理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求,對(duì)單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理,完善經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程。同時(shí),在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上,綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開(kāi)等八類控制方法,設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3、完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則,根據(jù)設(shè)計(jì)的控制措施,結(jié)合工作實(shí)際和業(yè)務(wù)特點(diǎn),細(xì)化工作程序。加強(qiáng)包括內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè);加強(qiáng)包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評(píng)制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購(gòu)內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。

成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。

領(lǐng)導(dǎo)小組將此項(xiàng)工作作為當(dāng)前和今后的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來(lái)抓,精心組織落實(shí),做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行,逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào),細(xì)化工作方案,明確工作職責(zé),落實(shí)工作責(zé)任。

社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃篇十

繼續(xù)保持企業(yè)離退休人員基本養(yǎng)老金按時(shí)足額發(fā)放率100%和社會(huì)化發(fā)放率100%。企業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)參保職工達(dá)到26.11萬(wàn)人,全年征收養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)達(dá)到14.29億元。工傷保險(xiǎn)參保人數(shù)達(dá)到14.95萬(wàn)人,其中農(nóng)民工參保人數(shù)為5.80萬(wàn)人,全年征收工傷保險(xiǎn)費(fèi)3730萬(wàn)元。企業(yè)退休人員社區(qū)管理服務(wù)率達(dá)到95%,核查享受基本養(yǎng)老金資格認(rèn)證率90%。

(一)做好被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)工作。

根據(jù)川辦發(fā)[20xx]15號(hào)、川辦函[20xx]302號(hào)和內(nèi)府辦發(fā)[20xx]3號(hào)文件關(guān)于做好被征地農(nóng)民社會(huì)保障工作相關(guān)精神,按照市勞動(dòng)保障局統(tǒng)一部署,深入調(diào)查研究,制定具體實(shí)施方案,嚴(yán)格把握政策標(biāo)準(zhǔn),精心組織實(shí)施,積極穩(wěn)妥做好被征地農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)工作。

(二)開(kāi)展養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系跨省轉(zhuǎn)移。

根據(jù)部、省關(guān)于開(kāi)展企業(yè)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系跨省轉(zhuǎn)移的工作部署,制定發(fā)布我市養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)流程,多形式、多渠道開(kāi)展相關(guān)政策宣傳和業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)。立足于工作需要,充實(shí)經(jīng)辦窗口人手力量、強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)提高,積極總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、分析不足,著力推動(dòng)養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系跨省轉(zhuǎn)移接續(xù)工作順利開(kāi)展。

(三)強(qiáng)化新型農(nóng)保試點(diǎn)指導(dǎo)管理。

認(rèn)真指導(dǎo)做好新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)試點(diǎn)工作,加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)工作中機(jī)構(gòu)、人員、技術(shù)、硬件支撐需求問(wèn)題的協(xié)調(diào)解決,進(jìn)一步提高新型農(nóng)保經(jīng)辦能力。同時(shí),切實(shí)加強(qiáng)試點(diǎn)工作的組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和解決問(wèn)題,確保試點(diǎn)工作順利推進(jìn)。

(四)繼續(xù)實(shí)施社保特殊政策。

繼續(xù)實(shí)施因?yàn)?zāi)和應(yīng)對(duì)金融危機(jī)社保特殊政策,認(rèn)真總結(jié)縔,鞏固成果,進(jìn)一步優(yōu)化流程,強(qiáng)化服務(wù),嚴(yán)格政策,規(guī)范程序,更好地為企業(yè)服務(wù),切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。

(五)積極推進(jìn)社會(huì)保險(xiǎn)擴(kuò)面征繳。

以廣覆蓋、保增長(zhǎng)為奮斗目標(biāo),努力挖掘新的擴(kuò)面資源,著力穩(wěn)定費(fèi)源。繼續(xù)以非公有制企業(yè)、城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶、靈活就業(yè)人員和農(nóng)民工為重點(diǎn)促進(jìn)養(yǎng)老保險(xiǎn)擴(kuò)面;進(jìn)一步鞏固煤炭、建筑等高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)工傷保險(xiǎn)擴(kuò)面成果,積極推進(jìn)以商貿(mào)、餐飲、娛樂(lè)等服務(wù)業(yè)為重點(diǎn)的“平安計(jì)劃”二期工程。同時(shí),按照省局要求,在年內(nèi)將“老工傷”人員全面納入工傷保險(xiǎn)統(tǒng)籌管理。對(duì)參保企業(yè)實(shí)施分類管理和動(dòng)態(tài)管理,通過(guò)目標(biāo)考核、部門聯(lián)動(dòng)、審計(jì)稽核、政策宣傳等措施,強(qiáng)化基金征繳,確保養(yǎng)老、工傷基金應(yīng)收盡收。

以高度的政治責(zé)任感,積極與省局、財(cái)政、銀行加強(qiáng)聯(lián)系,強(qiáng)化資金調(diào)度,鞏固發(fā)放成果,做到當(dāng)期無(wú)拖欠。精心組織實(shí)施20xx年企業(yè)退休人員基本養(yǎng)老金和工傷人員相關(guān)待遇的調(diào)整工作,確保政策兌現(xiàn),待遇及時(shí)足額發(fā)放到位。

(七)優(yōu)化企業(yè)退休人員社會(huì)化管理服務(wù)。

進(jìn)一步協(xié)調(diào)配合加強(qiáng)街道(鄉(xiāng)鎮(zhèn))和社區(qū)社會(huì)化管理服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè),確保人員、經(jīng)費(fèi)、服務(wù)配備到位。繼續(xù)做好企業(yè)離退休人員領(lǐng)取基本養(yǎng)老金資格認(rèn)證工作,防范冒領(lǐng)養(yǎng)老金行為發(fā)生。積極推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化管理服務(wù)社區(qū)建設(shè),拓展社會(huì)化管理服務(wù)內(nèi)容,增強(qiáng)社會(huì)化管理服務(wù)能力,提升社會(huì)化管理服務(wù)水平。

(一)加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)。

按照夯實(shí)基礎(chǔ)、規(guī)范管理年“三化”建設(shè)工作標(biāo)準(zhǔn)(規(guī)范化、專業(yè)化、信息化),進(jìn)一步完善規(guī)范養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程、工傷保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程及養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)操作流程;進(jìn)一步完善規(guī)范基金管理流程和內(nèi)部控制制度,定期開(kāi)展社?;鸨O(jiān)督檢查和內(nèi)控制度執(zhí)行情況檢查,以完善的制度減少人為因素造成的差錯(cuò)和漏洞,從制度和流程上防范風(fēng)險(xiǎn),確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利開(kāi)展和基金安全平穩(wěn)運(yùn)行。

加大對(duì)參保單位的稽核力度,充分利用稽核手段,促進(jìn)企業(yè)參保繳費(fèi)。加強(qiáng)對(duì)工傷定點(diǎn)醫(yī)院的`監(jiān)督管理,杜絕工傷待遇的不合理支出。加強(qiáng)基本養(yǎng)老金領(lǐng)取資格認(rèn)證,落實(shí)部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制,切實(shí)防范冒領(lǐng)基本養(yǎng)老金行為。

(三)做好基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用。

在去年“數(shù)據(jù)質(zhì)量年”工作基礎(chǔ)上,進(jìn)一步清理參保人員基礎(chǔ)數(shù)據(jù),查漏補(bǔ)缺,做到數(shù)據(jù)真實(shí)完整,為基本養(yǎng)老保險(xiǎn)實(shí)行省級(jí)統(tǒng)籌奠定基礎(chǔ)。強(qiáng)化數(shù)據(jù)基礎(chǔ)管理,深入開(kāi)展數(shù)據(jù)分析應(yīng)用,不斷提高基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的質(zhì)量和價(jià)值。

(四)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。

按照部、省關(guān)于社保業(yè)務(wù)檔案實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的要求,以“制度措施、場(chǎng)地設(shè)施、專業(yè)人員、經(jīng)費(fèi)保障”四落實(shí)為目標(biāo),在省局的統(tǒng)一指導(dǎo)下積極開(kāi)展業(yè)務(wù)檔案達(dá)標(biāo)活動(dòng),推動(dòng)全市社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。

高度重視宣傳工作。主要以形勢(shì)任務(wù)宣傳、政策法規(guī)宣傳、工作熱點(diǎn)宣傳、業(yè)績(jī)成效宣傳、先進(jìn)典型宣傳為重點(diǎn),積極通過(guò)電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙、簡(jiǎn)報(bào)等載體做好社保宣傳,達(dá)到普及社保政策知識(shí),總結(jié)交流經(jīng)驗(yàn),分析彌補(bǔ)不足,進(jìn)一步激發(fā)工作積極性和創(chuàng)造性的作用。

(六)著力提高管理服務(wù)能力。

進(jìn)一步鞏固學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)成果,全面推進(jìn)干部職工隊(duì)伍建設(shè),強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)、責(zé)任意識(shí),嚴(yán)格執(zhí)行《首問(wèn)責(zé)任制》、《服務(wù)制》和《責(zé)任追究制》,整體提高社保隊(duì)伍的綜合素質(zhì)和服務(wù)能力。深化優(yōu)質(zhì)服務(wù)窗口創(chuàng)建工作,爭(zhēng)創(chuàng)一流服務(wù)水平,著力塑造敬業(yè)愛(ài)崗、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、行為規(guī)范、風(fēng)正心齊的社保形象,不斷提升參保群眾的滿意度和社保機(jī)構(gòu)的公信力。

社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃篇十一

為進(jìn)一步規(guī)范社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦管理工作,確保社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦安全運(yùn)行,嚴(yán)控經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn),保障基金安全、數(shù)據(jù)安全。根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)法》、《社會(huì)保險(xiǎn)稽核辦法》有關(guān)規(guī)定,結(jié)合我縣局實(shí)際,現(xiàn)對(duì)二0一九年社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作作出如下工作安排,請(qǐng)認(rèn)真照此執(zhí)行。

(一)稽核內(nèi)容。

企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)基金收、支、管等各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況及計(jì)算機(jī)硬件、軟件管理運(yùn)行情況。

(二)稽核重點(diǎn)。

按照《內(nèi)控制度》要求,重點(diǎn)對(duì):

1、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)參保登記及繳費(fèi)基數(shù)申報(bào),基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)基數(shù)確定及征收比例、養(yǎng)老保險(xiǎn)在職退費(fèi)及死亡退費(fèi)、養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移、參保人員有關(guān)重要信息數(shù)據(jù)變更、退休待遇計(jì)發(fā)、退休費(fèi)社會(huì)化發(fā)放及未成功發(fā)放基金返回支出戶與退休費(fèi)補(bǔ)發(fā)、工傷生育保險(xiǎn)待遇支付、財(cái)務(wù)基金管理等方面業(yè)務(wù)經(jīng)辦手續(xù)是否齊全、是否履行層層符合審批手續(xù)、是否存在手工辦理、現(xiàn)金支付等情況。

2、各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否按照操作規(guī)程和業(yè)務(wù)流程經(jīng)辦,內(nèi)控制度是否執(zhí)行到位。

3、計(jì)算機(jī)硬件、軟件管理是否執(zhí)行到位,信息是否安全。

(三)稽核方式和目標(biāo)。

以日?;撕投ㄆ诔椴橄嘟Y(jié)合,按照內(nèi)控制度要求,做好內(nèi)部稽核工作,并于每月末對(duì)上月經(jīng)辦的重點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查,抽查面不低于經(jīng)辦業(yè)務(wù)量的20%。通過(guò)日?;?,促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦達(dá)到制度化、規(guī)范化,切實(shí)做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦依法合規(guī)。

(一)稽核時(shí)間和內(nèi)容。

于20xx年8月至10月,對(duì)我縣參保企業(yè)人員參保情況和繳費(fèi)基數(shù)申報(bào)情況及社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納情況進(jìn)行實(shí)地稽核。實(shí)地稽核的內(nèi)容為:

1、員工參保情況,查是否存在少報(bào)、漏報(bào)參保人數(shù)。

2、申報(bào)繳費(fèi)基數(shù)情況,查是否存在少報(bào)、漏報(bào)工資基數(shù)情況。

3、社保費(fèi)繳納情況,查是否存在欠繳、少繳社保費(fèi)情況。

4、社保待遇支付情況,查是否按照規(guī)定享受各項(xiàng)社會(huì)待遇。

(二)稽核方式。

成立局實(shí)地稽核工作小組,工作小組由分管股局長(zhǎng)牽頭,成員由稽核股、統(tǒng)籌股、財(cái)務(wù)股相關(guān)工作人員組成,工作小組具體負(fù)責(zé)全縣參保企業(yè)實(shí)地稽核工作,實(shí)地稽核企業(yè)為安漢集團(tuán)及所屬公司、九天真空、電信等,實(shí)地稽核面力爭(zhēng)達(dá)到25%以上。

社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃篇十二

隨著證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)的重視,公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展,為了切實(shí)做好xx年度的內(nèi)部控制管理工作,根據(jù)公司審核委員會(huì)要求,特制訂本計(jì)劃。

xx年度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度,強(qiáng)化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過(guò)近幾年來(lái)內(nèi)部控制審計(jì)發(fā)現(xiàn)的缺陷,在制訂整改措施的同時(shí),完善流程與執(zhí)行力,使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進(jìn),不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎(chǔ)上x(chóng)x年度主要工作計(jì)劃如下:

1、加強(qiáng)內(nèi)部控制知識(shí)的培訓(xùn)。xx年組織參加一次外部?jī)?nèi)控知識(shí)的培訓(xùn)課,學(xué)習(xí)并引進(jìn)其他企業(yè)先進(jìn)的內(nèi)控管理知識(shí),確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

2、按時(shí)完成自我內(nèi)部控制審計(jì)工作。根據(jù)證監(jiān)會(huì)與外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所要求按時(shí)進(jìn)行自我內(nèi)部控制審計(jì)工作,定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計(jì)底稿及報(bào)告,并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)控審計(jì)報(bào)告及內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告。

3、進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部控制審計(jì)樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求,對(duì)內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒ǎ_保內(nèi)控審計(jì)報(bào)告的可驗(yàn)證性、可追溯性。

督促相關(guān)部門及時(shí)修訂并發(fā)布。

5、加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作。為了提高公司財(cái)務(wù)報(bào)告的可信性與準(zhǔn)確性,xx年將加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作,編制財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核模板,完善財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核的內(nèi)容,及時(shí)保留審核底稿并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)部審核報(bào)告。

社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃篇十三

一、得益于泓泉公司切實(shí)的改革動(dòng)力。

泓泉公司一開(kāi)始就明確了企業(yè)改革的根本動(dòng)力,特別是在遇到改革困難問(wèn)題時(shí),沒(méi)有退縮到老路上去,而是大膽創(chuàng)新,勇于實(shí)踐,尤其是中層領(lǐng)導(dǎo)干部都為改革作了充分的思想準(zhǔn)備和負(fù)責(zé)到底的責(zé)任心,我認(rèn)為這才是改革成功的根本。

為了完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和管理體系,泓泉公司開(kāi)展了“職位,薪酬和績(jī)效管理”人力資源提升改革,建立了“以崗定級(jí),以級(jí)定薪,以績(jī)定獎(jiǎng)”的制度體系,堅(jiān)持效益優(yōu)先和兼顧公平的原則,以按勞分配為基礎(chǔ),淡化工資、獎(jiǎng)金概念,不論是管理崗位還是生產(chǎn)崗位,均打破工資、獎(jiǎng)金界限,實(shí)行績(jī)效考核,建立了集浮動(dòng)性、激勵(lì)性、自主性于一體的分配新機(jī)制??己朔绞脚c安全生產(chǎn)、質(zhì)量效益等多項(xiàng)指標(biāo)掛鉤。而這場(chǎng)組織變革在經(jīng)歷了從“質(zhì)疑”到“了解”,從“抗拒”到“接受”,從“被動(dòng)接受”到“主動(dòng)推進(jìn)”的歷程,最終讓“三項(xiàng)制度”深入員工的心底,明顯作用于企業(yè)的制度體系、生產(chǎn)保障和深層次的企業(yè)文化中。

二、得益于企業(yè)管理者和廣大員工思想、觀念的轉(zhuǎn)變。

企業(yè)員工從“干與不干都一樣”到現(xiàn)在開(kāi)始努力的去工作,并且有了很強(qiáng)的危機(jī)意識(shí),知道如果達(dá)不到績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)或者能力達(dá)不到職位要求,就很有可能“出局”,而更可貴的變化是普通崗位與主崗崗位的有效提升,我們明顯看到了管理者和員工身上的顯著變化:

變化一:從“你們的事”,到“我自己的事”年4月份,泓泉公司實(shí)行全員競(jìng)聘上崗,從而打破了企業(yè)的“鐵飯碗”通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)重新走上崗位的員工,重新認(rèn)識(shí)到了崗位的來(lái)之不易,倍加珍惜而努力工作,大多數(shù)員工從此改掉了漫不經(jīng)心的工作作風(fēng),把原來(lái)的“都是單位的事不是我自己家的事”的思想中轉(zhuǎn)變過(guò)來(lái),從而形成一種“我靠企業(yè)生存,企業(yè)靠我發(fā)展”的主人翁意識(shí)。從節(jié)約一度電,一滴水,到嚴(yán)格控制機(jī)組設(shè)備的電耗、氯耗等等,從而形成且員工每做一件事、每完成一項(xiàng)工作都時(shí)刻從企業(yè)利益出發(fā),由此在工作中也涌現(xiàn)出了許許多多的節(jié)支先鋒、轉(zhuǎn)制模范。年上半年,東郊水廠僅四、五月份的非生產(chǎn)用電就比往年同期節(jié)約20%,企業(yè)員工團(tuán)結(jié)互助,心往一處想,勁往一處使。積極獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策,通過(guò)一系列的設(shè)備改造,東郊水廠供水機(jī)組單耗下降了14%。。。。。。從而在供水企業(yè)中真正形成了一種“大家的事情大家來(lái)做”的良好氛圍。

變化二:從“沒(méi)時(shí)間干”到“加班加點(diǎn)”最為明顯和以往不同的是,改制后的企業(yè)員工從此沒(méi)有了時(shí)間的觀念,經(jīng)過(guò)改革,企業(yè)員工逐漸意識(shí)到要主動(dòng)地調(diào)配自己的.時(shí)間,“今天的事情今天來(lái)完成”這是在企業(yè)改制之前很少有過(guò)的。東郊水廠檢修職工由原來(lái)的十幾人精簡(jiǎn)到現(xiàn)在的六人,人員少,工作量增大,過(guò)去由三個(gè)完成的工作現(xiàn)在只要求一個(gè)人來(lái)完成,最為關(guān)鍵的是薪酬待遇也有了很大的變化,年輕的職工正逐漸走上了領(lǐng)導(dǎo)崗位,薪酬翻了近一翻,而那些年長(zhǎng)的職工即便競(jìng)爭(zhēng)上原崗位薪酬卻沒(méi)有變化,但即使是這樣,職工們絲毫沒(méi)有怨言,而且經(jīng)常加班加點(diǎn)至很晚,周六周日也顧不得休息。這一切都取決于我們公司嚴(yán)格管理制度的建立,“今天不努力,明天可能就會(huì)面臨待崗”人人都有危機(jī)感,企業(yè)員工把每一天都作為自己的一個(gè)起點(diǎn),而不停地忙碌、拼搏、奮進(jìn)。

變化三:從“分配任務(wù)”到“主動(dòng)完成”。三項(xiàng)制度改革落實(shí)的好與劣,關(guān)鍵看實(shí)效,關(guān)鍵要看企業(yè)員工思想的轉(zhuǎn)變和工作地積極性。

以前管理人員習(xí)慣往下分配任務(wù),而員工也對(duì)“完成領(lǐng)導(dǎo)交待任務(wù)”習(xí)以為常。在經(jīng)過(guò)三項(xiàng)制度改革后,管理人員和員工逐漸認(rèn)識(shí)到,作為管理者只有不斷提高員工素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平,才能更好地完成好各項(xiàng)任務(wù),而員工只有不斷要求上進(jìn),不斷學(xué)習(xí),不斷在工作實(shí)踐中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)才不會(huì)被企業(yè)所淘汰。所以員工都會(huì)主動(dòng)的完成工作,并主動(dòng)的要求更多的工作。

三、建立并完善落實(shí)“三項(xiàng)制度”長(zhǎng)效機(jī)制。

通過(guò)以上事例我認(rèn)為,將“三項(xiàng)制度”具體化、制度化,并實(shí)行三項(xiàng)制度情況作為管理者年度考核的依據(jù)。這對(duì)于加強(qiáng)企業(yè)建設(shè),提高管理人員素質(zhì),提高管理人員的執(zhí)行力和效能,為全面建設(shè)和諧型現(xiàn)代企業(yè),具有重要的作用。

社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃篇十四

[2017]32號(hào))及省政府《開(kāi)展新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)試點(diǎn)的實(shí)施意見(jiàn)》(魯政發(fā)[2017]131號(hào))精神,結(jié)合我區(qū)實(shí)際,特制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 城鄉(xiāng)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)工作堅(jiān)持“廣覆蓋、保基本、有彈性、可持續(xù)”的基本原則,按照個(gè)人繳費(fèi)、集體補(bǔ)助、政府補(bǔ)貼相結(jié)合的要求,建立社會(huì)統(tǒng)籌和個(gè)人賬戶相結(jié)合的養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。

第三條 戶籍在我區(qū),年滿16周歲(不含在校學(xué)生),未參加企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的人員,依照戶籍類別,均可自愿參加城鄉(xiāng)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)。

第二章 組織機(jī)構(gòu)管理與部門職責(zé)

第四條 勞動(dòng)保障部門是全區(qū)城鄉(xiāng)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)工作的行政主管部門,負(fù)責(zé)城鄉(xiāng)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)工作的組織實(shí)施、統(tǒng)一管理、綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。

城鄉(xiāng)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)”)負(fù)責(zé)城鄉(xiāng)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)的參保登記、保險(xiǎn)費(fèi)收繳、基金劃撥、基金管理、個(gè)人賬戶建立與管理、待遇核定與支付、保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)、檔案管理、制發(fā)卡證、統(tǒng)計(jì)管理、受理咨詢、查詢和舉報(bào)等工作,并對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(辦)勞動(dòng)保障管理所(以下簡(jiǎn)稱“勞保所”)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督考核,各科室具體職責(zé)如下:

一.參保管理科

主要職責(zé):1.參保人員基本信息的登記

2.參保人員基本信息的修改

3.參保未領(lǐng)取待遇人員的退保

4.特殊人群身份(比如重癥殘疾人員、失地農(nóng)民)

的認(rèn)定

5.參保人員子女關(guān)系的維護(hù)

6.人員開(kāi)戶信信息報(bào)送銀行與銀行開(kāi)戶信息返

二.繳費(fèi)管理科

主要職責(zé):1.參保人員的正常繳費(fèi)

2.參保人員的個(gè)人補(bǔ)繳

3.參保人員的一次性繳費(fèi)

4.集體補(bǔ)助

5.個(gè)人繳費(fèi)的中斷與恢復(fù)

6.應(yīng)收核定與繳費(fèi)數(shù)據(jù)銀行報(bào)盤

三.待遇發(fā)放科

主要職責(zé):1.到齡人員的待遇核定

2.領(lǐng)取待遇人員的終保

3.基礎(chǔ)養(yǎng)老金的調(diào)整

4.待遇發(fā)放的暫停與恢復(fù)

5.待遇補(bǔ)發(fā)與追回

6.撥付通知與待遇發(fā)放數(shù)據(jù)銀行報(bào)盤

四.基金管理科

主要職責(zé):1.繳費(fèi)數(shù)據(jù)銀行回盤

2待遇發(fā)放數(shù)據(jù)銀行回盤

3.生成財(cái)政補(bǔ)貼申請(qǐng)上報(bào)財(cái)局

第五條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)(辦)勞保所負(fù)責(zé)對(duì)參保人員的參保資格、基本信息、繳費(fèi)信息、待遇領(lǐng)取資格及關(guān)系轉(zhuǎn)移資格等進(jìn)行初審,錄入有關(guān)信息,并負(fù)責(zé)受理咨詢、查詢、舉報(bào)、政策宣傳和情況公示等工作。

第六條 城鄉(xiāng)勞動(dòng)保障協(xié)理員(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)理員”)

具體負(fù)責(zé)城鄉(xiāng)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)參保登記、繳費(fèi)檔次選定、待遇領(lǐng)取、關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)所需材料的收集與上報(bào),負(fù)責(zé)向參保人員發(fā)放有關(guān)材料,提醒參保人員按時(shí)繳費(fèi),通知參保人員辦理待遇領(lǐng)取手續(xù),并協(xié)助做好政策宣傳與解釋、待遇領(lǐng)取資格認(rèn)證、摸底調(diào)查、農(nóng)村居民基本信息采集、情況公示等工作。

第三章 業(yè)務(wù)流程管理

第七條 通過(guò)利益導(dǎo)向和宣傳動(dòng)員,引導(dǎo)城鄉(xiāng)居民參保,不斷擴(kuò)大制度覆蓋面。要把45—59周歲的城鄉(xiāng)居民作為工作重點(diǎn),加強(qiáng)引導(dǎo),搞好發(fā)動(dòng),力爭(zhēng)做到人人參保。新參保的人員,持本人戶口簿、身份證原件及復(fù)印件到所在村委會(huì)(社區(qū))辦理參保手續(xù)。各村協(xié)理員負(fù)責(zé)組織本村人員參保,指導(dǎo)填寫《城鄉(xiāng)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)參保登記表》,選擇繳費(fèi)檔次,將有關(guān)材料和表格報(bào)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(辦)勞保所審核。

第八條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)(辦)勞保所對(duì)參保人員相關(guān)材料進(jìn)行初審并將符合條件人員基本信息錄入城鄉(xiāng)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)信息管理系統(tǒng),同時(shí)按規(guī)定將參保人員的資料報(bào)區(qū)社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)。

第九條 區(qū)社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)對(duì)參保人員的相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核,并對(duì)登記信息進(jìn)行確認(rèn),及時(shí)將有關(guān)材料歸檔備案。

第十條 養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)暫由鄉(xiāng)鎮(zhèn)(辦)社區(qū)集中收繳,

并及時(shí)存入指定的金融機(jī)構(gòu),并開(kāi)具財(cái)政部門統(tǒng)一監(jiān)制的多聯(lián)式《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)專用繳費(fèi)憑證》。待條件具備時(shí),為參保人員制發(fā)《城鄉(xiāng)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)銀行存折》,通過(guò)金融機(jī)構(gòu)直接進(jìn)行養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)扣繳。

第十一條 參保人員在繳費(fèi)年度內(nèi)未及時(shí)繳費(fèi)及需要補(bǔ)繳以前年度養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的,由本人提出申請(qǐng),填寫《補(bǔ)繳城鄉(xiāng)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)申請(qǐng)表》,可在下一個(gè)繳費(fèi)年度內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)繳。補(bǔ)繳年限不享受政府繳費(fèi)補(bǔ)貼。

第十二條 參保人員在繳費(fèi)期間死亡的,除政府補(bǔ)貼外的個(gè)人賬戶儲(chǔ)存額,可一次性支付給其法定繼承人或指定受益人。無(wú)法定繼承人和指定受益人的,個(gè)人賬戶資金并入統(tǒng)籌基金。

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社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃篇十五

?日子如同白駒過(guò)隙,不經(jīng)意間,工作又邁入新的階段!是時(shí)候認(rèn)真思考計(jì)劃該如何寫了。以下小編在這給大家整理了一些內(nèi)控工作計(jì)劃最新,希望對(duì)大家有幫助!

為推進(jìn)市直行政事業(yè)單位開(kāi)展內(nèi)部控制工作,提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平,確保財(cái)政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)控規(guī)范》)在我市的貫徹實(shí)施和有序推進(jìn),特制定本實(shí)施方案。

一、統(tǒng)一思想。

《內(nèi)控規(guī)范》將內(nèi)部控制的基本原理與行政事業(yè)單位的實(shí)際情況相結(jié)合,重點(diǎn)強(qiáng)化機(jī)制建設(shè),將制衡機(jī)制嵌入到內(nèi)部管理制度中,是指導(dǎo)行政事業(yè)單位加強(qiáng)內(nèi)部管理的重要規(guī)范性文件。實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》對(duì)提高單位管理水平,規(guī)范財(cái)經(jīng)秩序,落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對(duì)浪費(fèi)條例》,建設(shè)服務(wù)型政府具有重要意義。

二、實(shí)施范圍。

從今年起在市直黨群機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和事業(yè)單位(以下統(tǒng)稱單位),全面實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作。

三、總體目標(biāo)。

通過(guò)《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施,夯實(shí)市直行政事業(yè)單位各項(xiàng)基礎(chǔ)工作,保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和有效使用、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整,達(dá)到進(jìn)一步推進(jìn)財(cái)政規(guī)范化科學(xué)化信息化管理、提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平、有效防范舞弊和預(yù)防腐敗、提高公共服務(wù)的效率和效果。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)。

為做好《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施工作,市財(cái)政局建立由局長(zhǎng)為主任、分管局領(lǐng)導(dǎo)為副主任,局內(nèi)相關(guān)科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實(shí)施的工作聯(lián)絡(luò)機(jī)制,對(duì)全市行政事業(yè)單位《內(nèi)控規(guī)范》的組織實(shí)施工作負(fù)總責(zé)。

各部門(單位)要成立工作機(jī)構(gòu),加強(qiáng)實(shí)施工作的組織和領(lǐng)導(dǎo),采用適當(dāng)?shù)姆绞浇?shí)施工作機(jī)制,制定貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》的工作方案,明確目標(biāo)任務(wù)、工作措施和時(shí)限要求,負(fù)責(zé)本單位《內(nèi)控規(guī)范》的實(shí)施和運(yùn)行工作。

五、實(shí)施步驟。

全市《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施工作具體分為以下三個(gè)階段:

(一)組織發(fā)動(dòng)(20__年6月)。

召開(kāi)市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施動(dòng)員和培訓(xùn)會(huì),組織各部門(單位)學(xué)習(xí)財(cái)政部通知精神,系統(tǒng)培訓(xùn)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、內(nèi)容、實(shí)質(zhì)和精髓,為全面實(shí)施內(nèi)控規(guī)范營(yíng)造良好氛圍和奠定基礎(chǔ);各部門(單位)按照內(nèi)控規(guī)范要求、結(jié)合本單位實(shí)際建立健全內(nèi)部控制體系并有效組織實(shí)施;做好本單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的宣傳發(fā)動(dòng)工作,培育良好的內(nèi)部控制文化,形成良好的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施氛圍;制定本單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案,盡早啟動(dòng)。

(二)建設(shè)階段(20__年7-11月底)。

各部門(單位)以《內(nèi)控規(guī)范》為依據(jù),以單位現(xiàn)有管理體系為基礎(chǔ)開(kāi)展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。

1、流程梳理:以各部門(單位)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為基礎(chǔ),按照《內(nèi)控規(guī)范》要求,對(duì)現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理,在此基礎(chǔ)上依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求進(jìn)一步完善本單位的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程,形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程目錄;同時(shí),對(duì)本單位的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)支出進(jìn)行系統(tǒng)梳理,形成經(jīng)濟(jì)支出分類目錄。

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:在流程梳理的基礎(chǔ)上,結(jié)合本單位管理現(xiàn)狀,開(kāi)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,識(shí)別潛在的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),形成符合本單位實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)清單。

3、內(nèi)控診斷:依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)、《內(nèi)控規(guī)范》,對(duì)本單位現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系進(jìn)行診斷,查找現(xiàn)有內(nèi)部控制體系對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求的遵循程度和現(xiàn)有內(nèi)部控制體系的控制措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防控能力,診斷出目前內(nèi)控體系的缺陷,形成診斷報(bào)告,編制缺陷清單。

4、管控設(shè)計(jì):在內(nèi)控診斷的基礎(chǔ)上,依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求,綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開(kāi)等八類控制方法,設(shè)計(jì)控制措施。

5、制度建設(shè):根據(jù)本單位設(shè)計(jì)的控制措施,利用文字圖表等形式,搭建本單位的單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度框架。

6、組織實(shí)施:根據(jù)本單位內(nèi)部控制制度,全面組織內(nèi)控制度的實(shí)施。

7、信息化落地:根據(jù)內(nèi)部管理需要,逐步構(gòu)建本單位的內(nèi)部控制信息系統(tǒng),將內(nèi)部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中,達(dá)到內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)對(duì)單位各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)約束的機(jī)控“自動(dòng)”生成,實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制在本單位的信息化落地。

(三)總結(jié)驗(yàn)收(20__年12月)。

各部門(單位)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)工作后,及時(shí)編制內(nèi)部控制體系建設(shè)總結(jié)報(bào)告,作為20__年決算報(bào)告的重要組成部分向市財(cái)政局報(bào)告,經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人簽字后于20__年12月底前報(bào)送市財(cái)政局法規(guī)科備案??偨Y(jié)報(bào)告內(nèi)容包括開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的組織情況、工作進(jìn)度以及經(jīng)驗(yàn)做法、取得的成效、存在的問(wèn)題、工作建議及可復(fù)制、可推廣的典型案例等。電子版材料可報(bào)送光盤或發(fā)送電子郵件至________。

四、工作要求。

(一)各部門(單位)要組織全員學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》,采取多種形式,實(shí)現(xiàn)單位決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》、應(yīng)遵循的原則、基本要求、控制重點(diǎn)、監(jiān)督程序和方法等。

(二)各業(yè)務(wù)主管部門,既是本部門內(nèi)控實(shí)施的組織者和執(zhí)行者,也是本系統(tǒng)內(nèi)控組織實(shí)施的管理者和指導(dǎo)者,要積極帶頭并組織本系統(tǒng)開(kāi)展工作,形成內(nèi)控管理范本,加強(qiáng)對(duì)本系統(tǒng)內(nèi)控實(shí)施情況的督導(dǎo)和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長(zhǎng)的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組,要高度重視、全力支持,切實(shí)擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門,建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制,做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實(shí),相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合。

(三)各部門(單位)要根據(jù)本通知的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和要求,按時(shí)推進(jìn)本單位的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作,確保我市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作的有序推進(jìn)。

(四)各部門要加強(qiáng)溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管,單位與單位之間、上級(jí)與下級(jí)之間要相互交流溝通,形成互動(dòng);各部門(單位)要將每個(gè)時(shí)期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點(diǎn)和問(wèn)題,以文檔形式報(bào)送市財(cái)政局法規(guī)科,以便組織相關(guān)人員到各部門(單位)進(jìn)行交流指導(dǎo),保證《內(nèi)控規(guī)范》有效實(shí)施。

隨著證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)的重視,公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展,為了切實(shí)做好__年度的內(nèi)部控制管理工作,根據(jù)公司審核委員會(huì)要求,特制訂本計(jì)劃。

__年度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度,強(qiáng)化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過(guò)近幾年來(lái)內(nèi)部控制審計(jì)發(fā)現(xiàn)的缺陷,在制訂整改措施的同時(shí),完善流程與執(zhí)行力,使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進(jìn),不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎(chǔ)上__年度主要工作計(jì)劃如下:

1、加強(qiáng)內(nèi)部控制知識(shí)的培訓(xùn)。__年組織參加一次外部?jī)?nèi)控知識(shí)的培訓(xùn)課,學(xué)習(xí)并引進(jìn)其他企業(yè)先進(jìn)的內(nèi)控管理知識(shí),確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

2、按時(shí)完成自我內(nèi)部控制審計(jì)工作。根據(jù)證監(jiān)會(huì)與外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所要求按時(shí)進(jìn)行自我內(nèi)部控制審計(jì)工作,定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計(jì)底稿及報(bào)告,并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)控審計(jì)報(bào)告及內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告。

3、進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部控制審計(jì)樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求,對(duì)內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒?,確保內(nèi)控審計(jì)報(bào)告的可驗(yàn)證性、可追溯性。

督促相關(guān)部門及時(shí)修訂并發(fā)布。

5、加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作。為了提高公司財(cái)務(wù)報(bào)告的可信性與準(zhǔn)確性,__年將加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作,編制財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核模板,完善財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核的內(nèi)容,及時(shí)保留審核底稿并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)部審核報(bào)告。

按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求,及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20__年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。

(一)積極宣貫《內(nèi)部控制手冊(cè)(20__版建筑、筑爐分冊(cè))》。

在新手冊(cè)宣貫基礎(chǔ)上,要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作,全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn),切實(shí)做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。

(二)加強(qiáng)內(nèi)控基礎(chǔ)管理,優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。

20__年內(nèi)控管理工作的思路是:持續(xù)深化制度建設(shè),推進(jìn)崗位標(biāo)準(zhǔn)化,夯實(shí)基礎(chǔ)管理,不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制與法律風(fēng)險(xiǎn)防控,提高管理控制能力,繼續(xù)嚴(yán)格招投標(biāo)、合同與市場(chǎng)管理,規(guī)范市場(chǎng)交易行為,通過(guò)加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作,不斷實(shí)現(xiàn)管理的精細(xì)化、管理的新進(jìn)步。

(三)以提升執(zhí)行力和風(fēng)險(xiǎn)管理為中心,持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,突出重大、重要風(fēng)險(xiǎn)控制和日常監(jiān)管工作,提升工程(包括但不限于)預(yù)算成本和結(jié)算效率水平,有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。

各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點(diǎn),全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn),落實(shí)適用流程及風(fēng)險(xiǎn)控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位,強(qiáng)化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任;以流程管理和績(jī)效指標(biāo)考核為手段,完善考核管理辦法,。建立“簡(jiǎn)單、效率、規(guī)范”的流程管理機(jī)制,強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理,深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。

我從事銀行工作多年,服務(wù)過(guò)成百上千的客戶,工作中不斷地提醒自己要工作認(rèn)真,態(tài)度謙和,客戶就是上帝的原則。因此,我的工作成果顯著,得到了客戶的認(rèn)可和擁護(hù)。根據(jù)我行__年一年來(lái)會(huì)計(jì)結(jié)算工作的實(shí)際情況,年的工作主要從三個(gè)方面著手:抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì),現(xiàn)就針對(duì)這三個(gè)方面制定出銀行個(gè)人工作計(jì)劃:

1、我行一直提倡的“首問(wèn)責(zé)任制”、“滿時(shí)點(diǎn)服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行,并做到每個(gè)員工能耐心對(duì)待每個(gè)顧客,讓客戶滿意。

2、隨著金融業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)加劇,客戶對(duì)銀行的服務(wù)要求越來(lái)越高,不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上,除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費(fèi)、稅款、財(cái)政性收費(fèi)、交通罰沒(méi)款、bsp航空代理等代理結(jié)算外,更要做好明年開(kāi)通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)業(yè)務(wù)、開(kāi)放式基金收購(gòu)業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種,提高我行的競(jìng)爭(zhēng)能力。

3、主動(dòng)加強(qiáng)與個(gè)人業(yè)務(wù)的聯(lián)系,參與個(gè)人業(yè)務(wù)、熟悉個(gè)人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng),但因?yàn)楦鞣N各樣的原因還沒(méi)有能做到真正的綜合,是我營(yíng)業(yè)部工作的一個(gè)欠缺。

4、以銀行為課堂,明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座,增加人們的金融知識(shí),讓客戶多了解銀行,貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。

5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作,并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。

1、督促科技部門對(duì)我營(yíng)業(yè)部的電腦接口盡快更換,然后嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實(shí)行事權(quán)劃分,一崗一卡,一人一卡,增強(qiáng)制度執(zhí)行的鋼性,提高約束力。

2、進(jìn)一步強(qiáng)化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防,著重加強(qiáng)帳戶管理(確保我行開(kāi)戶單位的質(zhì)量)和上門服務(wù)。

3、制定出財(cái)務(wù)人員工作計(jì)劃,進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)出納制度,嚴(yán)格會(huì)計(jì)出納制度的執(zhí)行與檢查,規(guī)范會(huì)計(jì)印章和空白重要憑證的使用和保管。

4、重點(diǎn)推行支付密碼器的出售工作,保證銀企結(jié)算資金的安全,進(jìn)一步提高我行防范外來(lái)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的手段。

5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程,強(qiáng)化總會(huì)計(jì)日常檢查制度以及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患,減少差錯(cuò)杜絕結(jié)算事故。

6、切實(shí)履行對(duì)分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。

7、做好會(huì)計(jì)核算質(zhì)量的定期考核工作。

1、把好進(jìn)人用人關(guān)。銀行業(yè)聽(tīng)著很美,其實(shí)充滿競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn),所以到我營(yíng)業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來(lái)確定適合的崗位,從而提高員工的積極性。

2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn),這也是明年最緊迫的,現(xiàn)已將培訓(xùn)計(jì)劃上報(bào)人事部門,準(zhǔn)備對(duì)出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會(huì)計(jì)制度、新會(huì)計(jì)科目等基礎(chǔ)知識(shí)以及各種新興業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。

3、在人員緊張的情況下仍要加強(qiáng)崗位練兵,除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。

4、勤做員工的思想工作,關(guān)心鼓勵(lì)員工,強(qiáng)化員工的心理素質(zhì)。

5、有計(jì)劃、有目的地進(jìn)行崗位輪換,培養(yǎng)每一個(gè)員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。

為提高內(nèi)部管理水平,規(guī)范內(nèi)部控制,全面落實(shí)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作,結(jié)合實(shí)際,制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想。

根據(jù)漢區(qū)財(cái)〔20__〕31號(hào)文《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)評(píng)價(jià)工作的通知》精神,通過(guò)內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式,保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整,切實(shí)防范和預(yù)防腐敗,規(guī)范內(nèi)部控制,提高管理水平。

二、目標(biāo)任務(wù)。

1、工作目標(biāo)。通過(guò)實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》,使內(nèi)部控制理念深入人心,形成人人注重風(fēng)險(xiǎn)防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)的良好氛圍;各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實(shí)現(xiàn)有效分離,議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善;內(nèi)部控制牽頭股(室)及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確,各股(室)在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動(dòng)機(jī)制更加順暢、高效,形成管控合力;風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范;以預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容;單位內(nèi)部控制規(guī)范落實(shí)工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道,內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。

2、工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》要求,努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個(gè)方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。

一是建立并組織實(shí)施適合我局實(shí)際的內(nèi)部控制體系,包括單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離;建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制,確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督;充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段,加強(qiáng)內(nèi)部控制。

二是梳理我局各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程,明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

三是建立健全我局各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。

三、主要步驟。

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負(fù)責(zé)開(kāi)展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動(dòng),使全局工作人員全面了解實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、原則、內(nèi)容和方法,在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控,人人懂內(nèi)控,人人參與內(nèi)控,人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。

2、梳理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求,對(duì)單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理,完善經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程。同時(shí),在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上,綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開(kāi)等八類控制方法,設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3、完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則,根據(jù)設(shè)計(jì)的控制措施,結(jié)合工作實(shí)際和業(yè)務(wù)特點(diǎn),細(xì)化工作程序。加強(qiáng)包括內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè);加強(qiáng)包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評(píng)制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購(gòu)內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。

四、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),落實(shí)責(zé)任。

成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。

領(lǐng)導(dǎo)小組將此項(xiàng)工作作為當(dāng)前和今后的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來(lái)抓,精心組織落實(shí),做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行,逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào),細(xì)化工作方案,明確工作職責(zé),落實(shí)工作責(zé)任。

為提高內(nèi)部管理水平,規(guī)范內(nèi)部控制,全面落實(shí)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作,結(jié)合實(shí)際,制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想。

根據(jù)文件精神,通過(guò)內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式,保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整,切實(shí)防范和預(yù)防腐敗,規(guī)范內(nèi)部控制,提高管理水平。

二、目標(biāo)任務(wù)。

1、工作目標(biāo)。通過(guò)實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》,使內(nèi)部控制理念深入人心,形成人人注重風(fēng)險(xiǎn)防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)的良好氛圍;各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實(shí)現(xiàn)有效分離,議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善;內(nèi)部控制牽頭股(室)及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確,各股(室)在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動(dòng)機(jī)制更加順暢、高效,形成管控合力;風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范;以預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容;單位內(nèi)部控制規(guī)范落實(shí)工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道,內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。

2、工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》要求,努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個(gè)方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。

一是建立并組織實(shí)施適合我局實(shí)際的內(nèi)部控制體系,包括單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的.決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離;建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制,確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督;充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段,加強(qiáng)內(nèi)部控制。

二是梳理我局各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程,明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

三是建立健全我局各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。

三、主要步驟。

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負(fù)責(zé)開(kāi)展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動(dòng),使全局工作人員全面了解實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、原則、內(nèi)容和方法,在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控,人人懂內(nèi)控,人人參與內(nèi)控,人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。

2、梳理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求,對(duì)單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理,完善經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程。同時(shí),在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上,綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開(kāi)等八類控制方法,設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3、完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則,根據(jù)設(shè)計(jì)的控制措施,結(jié)合工作實(shí)際和業(yè)務(wù)特點(diǎn),細(xì)化工作程序。加強(qiáng)包括內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè);加強(qiáng)包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評(píng)制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購(gòu)內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。

四、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),落實(shí)責(zé)任。

成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。

領(lǐng)導(dǎo)小組將此項(xiàng)工作作為當(dāng)前和今后的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來(lái)抓,精心組織落實(shí),做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行,逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào),細(xì)化工作方案,明確工作職責(zé),落實(shí)工作責(zé)任。

20__年度審計(jì)計(jì)劃。內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃以防范風(fēng)險(xiǎn)、防止舞弊行為、規(guī)范財(cái)務(wù)流程和財(cái)務(wù)紀(jì)律、提高管理水平為出發(fā)點(diǎn),對(duì)公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購(gòu)置、財(cái)務(wù)信息披露為年度重點(diǎn)審計(jì)項(xiàng)目。

一、20__年度內(nèi)部審計(jì)工作目標(biāo)。

(一)每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告季度工作計(jì)劃執(zhí)行情況和季度工作報(bào)告。

(二)對(duì)公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)做到事前了解情況、事中審計(jì)監(jiān)督、

事后總結(jié)報(bào)告.對(duì)重大合同、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、大額度資金往來(lái)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控,確保財(cái)務(wù)信息的合法性、合規(guī)性、正確性。

(三)加強(qiáng)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度,強(qiáng)化公司治理結(jié)構(gòu),完善公司從事證券投資、委托理財(cái)、套期保值業(yè)務(wù)等高風(fēng)險(xiǎn)投資防范治理機(jī)制。

二、審計(jì)資源。

內(nèi)審部現(xiàn)有三名工作人員,工作的開(kāi)展主要通過(guò)財(cái)務(wù)資料、歸檔文件、部門管理文件、oa流程等資料的獲取,以及對(duì)相應(yīng)工作人員的訪談,獲取所需資料。

三、20__年度內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目。

(一)對(duì)20__年度財(cái)務(wù)報(bào)告及20__年季度報(bào)、半年報(bào)財(cái)務(wù)信息進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。

審計(jì)級(jí)次:一級(jí)(重點(diǎn)項(xiàng)目)。

審計(jì)安排:全年。

審計(jì)目標(biāo):20__年報(bào)、季度、半年報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和完整性的內(nèi)部審計(jì)。

關(guān)的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn);各項(xiàng)財(cái)務(wù)信息準(zhǔn)確完整。

(二)幕集資金的使用和保管。

審計(jì)級(jí)次:一級(jí)(年度重點(diǎn)項(xiàng)目)。

審計(jì)安排:。

每季度一次。

審計(jì)目標(biāo):。

募集資金按《__公司募集資金管理辦法》進(jìn)行管理和使用,審批控制手續(xù)完備、賬務(wù)記錄準(zhǔn)確、完整。

審計(jì)內(nèi)容:。

1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行,支付款審批權(quán)限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。

2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形。

3.募集資金使用與已披露情況是否一致,項(xiàng)目進(jìn)度、投資效益與招股說(shuō)明書(shū)是否相符。

4.監(jiān)督募集資金購(gòu)買的大額固定資產(chǎn)項(xiàng)目是否簽訂合同,合同履行是否正常,合同審批權(quán)限是否符合授權(quán)規(guī)定。

三固定資產(chǎn)審計(jì)。

審計(jì)級(jí)次:一級(jí)(年度重點(diǎn)項(xiàng)目)。

審計(jì)安排:半年度檢查一次。

審計(jì)目標(biāo):固定資產(chǎn)內(nèi)部控制管理制度有效運(yùn)行;固定資產(chǎn)的購(gòu)置符合授權(quán)審批的規(guī)定,入賬手續(xù)齊全,計(jì)價(jià)符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)政策要求;半年度、年度固定資產(chǎn)的盤點(diǎn)情況。

審計(jì)內(nèi)容:

1.固定資產(chǎn)購(gòu)置的審批授權(quán)權(quán)限、簽訂購(gòu)買合同是否經(jīng)過(guò)審批程序,入賬是否準(zhǔn)確及時(shí),核算和折舊、減值準(zhǔn)備的計(jì)提等是否符合公司財(cái)務(wù)制度的要求。

2.固定資產(chǎn)購(gòu)買所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行,每年度抽查合同__x份以上。

3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護(hù)、盤點(diǎn)等是否符合內(nèi)部控制制度的要求。

4.檢查購(gòu)入資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)狀況是否與合同所標(biāo)的的功能相一致。

(四)常規(guī)性審計(jì)項(xiàng)目。

審計(jì)級(jí)次:二級(jí)。

審計(jì)安排:按季度或月度時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行。

審計(jì)目標(biāo):財(cái)務(wù)信息的管理控制。

審計(jì)內(nèi)容:

1每月對(duì)公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)以及子公司的會(huì)計(jì)資料、財(cái)務(wù)收支環(huán)節(jié)及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和完整性進(jìn)行審計(jì)。

2.每月根據(jù)財(cái)務(wù)憑證和支付款項(xiàng)目抽查采購(gòu)與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財(cái)務(wù)控制項(xiàng)目,進(jìn)行合規(guī)性檢查。

3.每月抽查物料領(lǐng)料程序的審批、出庫(kù)、使用、欠料、退料等是否符合公司內(nèi)部控制管理制度。

4.每月抽查成品出庫(kù)程序,出庫(kù)指令是否符合公司規(guī)定、出庫(kù)單是否嚴(yán)格按審批流程簽字確認(rèn)。

(五)突發(fā)性審計(jì)或臨時(shí)性審計(jì)。

根據(jù)公司實(shí)際需要,按照公司董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、公司管理者提出的需要,進(jìn)行內(nèi)部突發(fā)性審計(jì)工作或臨時(shí)性審計(jì)工作。

四、內(nèi)部控制程序評(píng)價(jià)。

五、后續(xù)審計(jì)的必要安排。

內(nèi)審部將執(zhí)行公司內(nèi)部審計(jì)制度,接受公司既定的后續(xù)審計(jì)政策。我們有責(zé)任對(duì)審計(jì)報(bào)告中認(rèn)為有問(wèn)題的每一審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施后續(xù)審計(jì),安排相關(guān)后續(xù)審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)范圍和目標(biāo),實(shí)施相關(guān)后續(xù)審計(jì)程序,其目的是確定有無(wú)采取糾正措施,向公司董事會(huì)和管理層報(bào)告這些措施,并評(píng)價(jià)它們對(duì)糾正審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時(shí),我們有責(zé)任和義務(wù)發(fā)送與后續(xù)審計(jì)有關(guān)的報(bào)告。

社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃篇十六

為提高內(nèi)部管理水平,規(guī)范內(nèi)部控制,全面落實(shí)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作,結(jié)合實(shí)際,制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施方案。

根據(jù)文件精神,通過(guò)內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式,保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整,切實(shí)防范和預(yù)防腐敗,規(guī)范內(nèi)部控制,提高管理水平。

1、工作目標(biāo)。通過(guò)實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》,使內(nèi)部控制理念深入人心,形成人人注重風(fēng)險(xiǎn)防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)的良好氛圍;各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實(shí)現(xiàn)有效分離,議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善;內(nèi)部控制牽頭股(室)及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確,各股(室)在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動(dòng)機(jī)制更加順暢、高效,形成管控合力;風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范;以預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容;單位內(nèi)部控制規(guī)范落實(shí)工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道,內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。

2、工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》要求,努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個(gè)方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。

一是建立并組織實(shí)施適合我局實(shí)際的內(nèi)部控制體系,包括單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的.決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離;建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制,確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督;充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段,加強(qiáng)內(nèi)部控制。

二是梳理我局各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程,明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

三是建立健全我局各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負(fù)責(zé)開(kāi)展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動(dòng),使全局工作人員全面了解實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、原則、內(nèi)容和方法,在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控,人人懂內(nèi)控,人人參與內(nèi)控,人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。

2、梳理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求,對(duì)單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理,完善經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程。同時(shí),在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上,綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開(kāi)等八類控制方法,設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3、完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則,根據(jù)設(shè)計(jì)的控制措施,結(jié)合工作實(shí)際和業(yè)務(wù)特點(diǎn),細(xì)化工作程序。加強(qiáng)包括內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè);加強(qiáng)包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評(píng)制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購(gòu)內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。

成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。

領(lǐng)導(dǎo)小組將此項(xiàng)工作作為當(dāng)前和今后的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來(lái)抓,精心組織落實(shí),做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行,逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào),細(xì)化工作方案,明確工作職責(zé),落實(shí)工作責(zé)任。

社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃篇十七

身為銀行的內(nèi)控經(jīng)理助理,我需要認(rèn)真的學(xué)習(xí),并對(duì)整個(gè)團(tuán)隊(duì)的工作氛圍進(jìn)行一些調(diào)整。只有我們銀行內(nèi)部的人員團(tuán)結(jié)一致才能更好地為客戶服務(wù),也才能對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的打壓做出正確的應(yīng)對(duì)反應(yīng)。在20xx年中,我需要不斷地加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí),并且有規(guī)劃的調(diào)查用戶的行為,用大數(shù)據(jù)來(lái)分析用戶的實(shí)際情況。嗯,對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的整體用戶結(jié)構(gòu)做出分析,從而找出它們的優(yōu)缺點(diǎn),向領(lǐng)導(dǎo)做出工作報(bào)告。下面就是我20xx年整年的工作計(jì)劃。

身為內(nèi)控經(jīng)理助理,我需要對(duì)整個(gè)銀行的網(wǎng)點(diǎn)工作做出規(guī)劃,每天都有大量的授權(quán)和審批的業(yè)務(wù),面對(duì)各種各樣形式的風(fēng)險(xiǎn),我首先要確保的是每一筆業(yè)務(wù)不會(huì)發(fā)生錯(cuò)誤,不會(huì)留下后患,要把內(nèi)控工作落實(shí)到位。并且在內(nèi)控的環(huán)節(jié)和對(duì)待特殊業(yè)務(wù)的處理上需要更加謹(jǐn)慎,確保每一筆業(yè)務(wù)的真實(shí)性以及客戶的身份和網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人一起進(jìn)行核實(shí)。對(duì)于一些有疑問(wèn)的可疑交易,我會(huì)進(jìn)一步向領(lǐng)導(dǎo)提出審批,確保不會(huì)發(fā)生錯(cuò)誤。

身為內(nèi)控助理,我需要對(duì)整個(gè)內(nèi)控的氛圍環(huán)境做出以身作則了范圍,并且給他們提高一些自覺(jué)地防控風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí),以及一個(gè)積極向上的良好工作環(huán)境。占每個(gè)月我都會(huì)定期的組織一次內(nèi)控科的工作人員會(huì)議,并從他們整理的資料上分析它們的優(yōu)缺點(diǎn),從而提出一些有效的建議,讓他們得以改進(jìn)。并且會(huì)帶頭學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù),新的知識(shí),確保第一時(shí)間內(nèi)領(lǐng)悟會(huì)議下發(fā)的精神病,對(duì)每一個(gè)重要的事項(xiàng)進(jìn)行點(diǎn)評(píng),舉一反三,防止錯(cuò)誤的發(fā)生。

內(nèi)控跟營(yíng)銷就像兩端的演員,我們需要平衡他們之間的點(diǎn),并且在處理突發(fā)事件的高風(fēng)險(xiǎn)能力上要做出妥善的`安排。我們?cè)跔I(yíng)銷的過(guò)程中需要把營(yíng)銷的好處說(shuō)近,也需要給客戶說(shuō)出一些風(fēng)險(xiǎn),讓客戶明明白白的知道他們得到的利益以及他們會(huì)面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)。避免給客戶造成一些不好的印象,以及一些違規(guī)的操作。只有當(dāng)用戶能夠切身實(shí)際的感受到你的真誠(chéng),他們才會(huì)更好的去選擇你的服務(wù),并且信任你。

社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)控工作計(jì)劃篇十八

1.工作整體目標(biāo):

完善內(nèi)控環(huán)境,不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力,建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控的長(zhǎng)效機(jī)制。

2.主要工作:

(1)制定公司《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》,完善公司內(nèi)控制度體系;

(2)進(jìn)一步梳理公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu),明確相關(guān)崗位職責(zé)和權(quán)限,逐步建立公司全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

(3)加大內(nèi)部控制的宣傳培訓(xùn)力度,對(duì)于新員工、關(guān)鍵崗位員工、內(nèi)控相關(guān)崗位人員等不同對(duì)象組織有針對(duì)性的培訓(xùn),逐步提升公司員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自控意識(shí)。

(6)加強(qiáng)公司內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè),從準(zhǔn)入和考核兩端進(jìn)行完善,從而對(duì)公司內(nèi)控工作的全面開(kāi)展奠定良好的基礎(chǔ)。

3.下一年主要工作內(nèi)容和量化目標(biāo)。

隨著證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)的重視,公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展,為了切實(shí)做好20的內(nèi)部控制管理工作,根據(jù)公司審核委員會(huì)要求,特制訂本計(jì)劃。

20度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度,強(qiáng)化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過(guò)近幾年來(lái)內(nèi)部控制審計(jì)發(fā)現(xiàn)的缺陷,在制訂整改措施的同時(shí),完善流程與執(zhí)行力,使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進(jìn),不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎(chǔ)上年度主要工作計(jì)劃如下:

1、加強(qiáng)內(nèi)部控制知識(shí)的.培訓(xùn)。2015年組織參加一次外部?jī)?nèi)控知識(shí)的培訓(xùn)課,學(xué)習(xí)并引進(jìn)其他企業(yè)先進(jìn)的內(nèi)控管理知識(shí),確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

2、按時(shí)完成自我內(nèi)部控制審計(jì)工作。根據(jù)證監(jiān)會(huì)與外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所要求按時(shí)進(jìn)行自我內(nèi)部控制審計(jì)工作,定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計(jì)底稿及報(bào)告,并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)控審計(jì)報(bào)告及內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告。

3、進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部控制審計(jì)樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求,對(duì)內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒?,確保內(nèi)控審計(jì)報(bào)告的可驗(yàn)證性、可追溯性。

督促相關(guān)部門及時(shí)修訂并發(fā)布。

5、加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作。為了提高公司財(cái)務(wù)報(bào)告的可信性與準(zhǔn)確性,2015年將加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作,編制財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核模板,完善財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核的內(nèi)容,及時(shí)保留審核底稿并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)部審核報(bào)告。

xxxxxx股份有限公司。

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