合同可以是口頭的，也可以是書面的，但書面合同更具法律效力。發(fā)起方和接收方應當明確各自的權利和義務，并達成共識。在下面，我們將為您提供一些合同案例，供您參考和借鑒。
基金托管合同篇一
甲方：_________。
名稱：_________。
地址：_________。
法定代表人：_________。
聯系電話：_________。
乙方：_________。
名稱：_________。
地址：_________。
法定代表人：_________。
注冊資本：_________。
營業(yè)范圍：_________。
組織形式：_________。
營業(yè)期限：_________。
聯系電話：_________。
甲方是設立企業(yè)年金計劃的企業(yè)，乙方是依法成立具備受托管理資格的公司，雙方按照《中華人民共和國信托法》《民法典》、《企業(yè)年金試行辦法》和《企業(yè)年金基金管理試行辦法》等有關法律的規(guī)定，甲方委托乙方為_________企業(yè)年金基金的受托人，乙方同意接受甲方的委托，從事此項受托管理業(yè)務；雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則，開展此項合作。
為明確甲、乙雙方在企業(yè)年金基金財產賬戶的管理等相關事宜中的權利、義務及職責，確保企業(yè)年金基金財產的安全，實現企業(yè)年金基金保值增值，維護受益人和合同雙方的合法權益，特訂立本合同。
第一章定義和釋義。
在本合同中，除非上下文另有解釋或文意另有所指，下列詞語具有如下含義：
1.2受托管理：指甲方基于對乙方的信任，將自己合法支配的財產委托給乙方，由乙方按甲方的意愿、以企業(yè)年金基金財產的名義，為受益人的利益管理、運用和處分年金基金財產的行為。
1.3企業(yè)年金基金：指_________企業(yè)根據《_________企業(yè)年金計劃》歸集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。
1.4初始受托財產：簽訂本受托合同時雙方約定的信托財產金額。
1.5企業(yè)年金基金財產或受托財產：指本合同期限內由甲方交付的全部財產和本受托管理期限內獲得收益的總和。
1.6受托財產托管專戶：指根據乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金的名義在托管人營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金財產專用存款賬戶，用于歸集企業(yè)年金的繳費、投資運營收益和支付企業(yè)年金受益人的退休待遇等。
1.7委托投資資產托管專戶：指根據乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金或_________企業(yè)年金基金證券組合的名義在托管人營業(yè)機構開立的，專門用于委托投資資產交易清算的托管專用賬戶。
1.8受托當事人：指根據本受托管理合同享受權利并承擔義務的甲方、乙方和受益人。
第二章受托的名稱。
本受托的名稱為：_________企業(yè)年金基金。
第三章受托的設立。
3.1受托當事人。
3.1.1委托人（甲方）：_________。
3.1.2受托人（乙方）：_________。
3.1.3受益人：由甲方提供的《受益人名冊》確定（詳見附件1）。
3.2受托聲明與承諾。
甲方自愿按照本合同將其合法擁有的按照《_________企業(yè)年金計劃》歸集的企業(yè)年金基金財產委托給乙方，甲方對_________企業(yè)年金基金財產來源及用途的合法性做出書面承諾，保證本企業(yè)年金基金財產沒有設立任何擔保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該財產的受托管理。乙方同意接受甲方的委托，以企業(yè)年金基金財產的名義，為受益人的利益管理、處分企業(yè)年金基金財產，乙方承諾：管理本受托財產應恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務。
3.3受托目的。
依靠乙方的專業(yè)管理能力、優(yōu)質服務以及透明化、規(guī)范化的操作，實現企業(yè)年金基金保值增值，保證企業(yè)年金基金財產的獨立性，提高企業(yè)年金基金的運行效率，降低綜合管理成本，為受益人提供補充養(yǎng)老保障，維護受益人的利益。
3.4受托財產。
3.4.1初始受托資金為_________萬元人民幣，甲方須在合同生效后的10個工作日內匯入乙方設立的企業(yè)年金基金受托財產托管專戶。
3.4.2甲方在合同期內將按月增加或減少受托財產，增加的受托財產金額以實際到賬的金額為準，減少的財產以甲方確認的企業(yè)年金待遇支付金額為準。增加的財產與初始受托財產及其投資運營收益一并歸屬于受托財產。
3.4.3受托財產獨立于甲方、乙方和其他任何為企業(yè)年金基金提供服務的自然人、法人或其他組織的固有財產。
3.4.4乙方因受托財產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產歸屬于受托財產。
第四章甲方的權利和義務。
4.1甲方的權利。
4.1.1有權向乙方了解受托財產的管理、處分及收支情況，并有權要求乙方做出說明。
4.1.2有權查閱、抄錄或者復制與受托財產有關的受托賬目以及處理受托管理業(yè)務的其他文件。
4.1.3乙方違反受托目的處分受托財產或者因違背管理職責、處理受托管理業(yè)務不當致使受托財產受到損失的，甲方有權申請人民法院撤銷該處分行為，并有權要求乙方恢復受托財產的原狀或者予以賠償。該項規(guī)定的申請權，自甲方知道或者應當知道撤銷原因之日起一年內不行使的，歸于消滅。
4.1.4乙方違反受托目的處分受托財產或者管理、處分受托財產有重大過失的，甲方有權解任乙方。
4.1.5法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他權利。
4.2甲方的義務。
4.2.1甲方有義務承諾甲方建立_________企業(yè)年金計劃符合中國相關法律法規(guī)。
4.2.2甲方有義務承諾交付的全部受托財產的來源符合中國相關法律法規(guī)。甲方有按本合同的規(guī)定按時繳納受托資金及合同期限內追加資金的義務。并承擔由于未按時繳納資金而引起的一切責任。
4.2.3甲方有義務向乙方提供建立企業(yè)年金基金相關的資料和信息，包括但不限于：企業(yè)基本信息、職工基本信息、營業(yè)執(zhí)照、財務報表、繳納基本養(yǎng)老保險的憑單、監(jiān)管部門要求提供的材料等相關資料及證明。甲方有義務確認所提供的任何形式的信息材料準確無誤；并保證無故意隱瞞。
4.2.4甲方同意乙方按本合同約定的方式管理、處分受托財產。
4.2.5甲方有義務向受益人披露企業(yè)年金基金定期報告。
4.2.6甲方有義務承擔按照合同約定的各項管理流程填制表格、確認數據、加蓋公章的職責。
4.2.7甲方有義務向乙方提供人員變動信息，遇重大人員變動情況應及時通知乙方。
4.2.8甲方同意按本合同第8.2條的規(guī)定從受托財產中支付費用。
4.2.9甲方同意按照本合同的約定及時向賬戶管理人支付賬戶管理費。
4.2.10法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他義務。
第五章乙方的權利和義務。
5.1乙方的權利。
5.1.1依據本合同約定從受托財產中收取受托管理費；依據《_________企業(yè)年金基金托管合同》《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》從受托財產中列支托管費和投資管理費；依據《_________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》約定通知甲方向賬戶管理人支付賬戶管理費。
5.1.2依據本合同的約定通知甲方將企業(yè)年金月繳費劃入受托財產托管專戶。
5.1.3依據本合同約定的方式，管理、處分受托財產。
5.1.4當甲方的指令同國家有關法律法規(guī)相抵觸時，乙方有權拒絕執(zhí)行。
5.1.5法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他權利。
5.2乙方的義務。
5.2.1乙方從事受托活動，應當遵守法律、法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定，不得損害國家利益、社會公眾利益和他人的合法權益；如遇國家政策重大調整，應及時通知甲方，各方應就相關事項進行協商和調整。
5.2.2乙方管理、處分受托財產所產生的債權，不得與其固有財產產生的債務相抵銷；乙方管理、處分不同企業(yè)年金基金受托財產所產生的債權債務，不得相互抵銷。
5.2.3應當遵守本合同的約定，本著忠實于受益人最大利益的原則處理受托管理業(yè)務；乙方管理受托財產，必須恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務。
5.2.4不得將受托財產轉為其固有財產；乙方將受托財產轉為其固有財產的，必須恢復該受托財產的原狀；造成受托財產損失的，應當承擔賠償責任。
5.2.5除經甲方同意，并以公平的市場價格進行交易之外，乙方不得將其固有財產與受托財產進行交易或者將不同受托財產進行相互交易。
5.2.6為受托財產提供專門的財務管理，與乙方固有財產以及不同的受托財產分別記賬，在托管銀行開立企業(yè)年金基金受托財產托管專戶。及時與托管人核對受托財產托管專戶余額、企業(yè)的繳費到賬情況和向受益人支付待遇等信息。
5.2.7及時通知托管人將受托財產托管專戶的資金劃入委托投資資產托管專戶。
5.2.8支付受益人企業(yè)年金基金待遇時，通知托管人將資金從受托財產托管專戶劃入受益人的銀行存款賬戶或專門用于支付受益人企業(yè)年金待遇的法人存款賬戶中。
5.2.9保存處理受托管理業(yè)務的完整記錄，保存期限自本受托生效之日起至本受托終止后的15年。
5.2.10本受托合同終止時，如甲方選任了新受托人，在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應繼續(xù)負責本合同受托財產的管理、確認和分配等。
5.2.11當出現甲方選任新受托人的情況時，乙方有義務妥善進行交接工作。在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應繼續(xù)負責受托財產的管理、確認和分配等事項。
5.2.12如果出現對受托財產進行清算的情況，乙方有義務按照合同約定的清算程序，負責組織相關人員參與清算。
5.2.13法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他義務。
第六章受益人的權利和義務。
6.1受益人的權利。
6.1.1受益人有權對其企業(yè)年金基金個人賬戶余額進行查詢，并要求乙方做出說明。
6.1.2如受益人死亡，由其指定受益人或法定繼承人獲取相應的受托利益。
6.2受益人的義務。
6.2.1受益人不得轉讓企業(yè)年金基金受益權，不得將企業(yè)年金基金受益權用于償還債務或設定擔保。
6.2.2受益人有義務提供本受托相關的資料和信息。
6.2.3對甲方、乙方以及處理受托管理業(yè)務的情況和資料負有保密義務。
7.1.1《_________企業(yè)年金計劃》是甲方制定的關于其企業(yè)年金具體操作的指導性內部文件。本合同中第7.2、7.3條中的有關規(guī)定，將按照《_________企業(yè)年金計劃》中的有關條款執(zhí)行。
7.1.2本合同生效后，甲方應盡快將經甲方蓋章確認的《_________企業(yè)年金計劃》交給乙方。甲方有權根據甲方的實際情況修改《_________企業(yè)年金計劃》的部分條款。在合同有效期內，如《_________企業(yè)年金計劃》的條款發(fā)生變更，則甲方需要在發(fā)生變更之日起五個工作日內將新的《_________企業(yè)年金計劃》連同書面通知送達給乙方，乙方在收到新的《_________企業(yè)年金計劃》后，下一個月按新計劃實施。
7.1.3甲方修改《_________企業(yè)年金計劃》的條款，如涉及乙方受托管理內容，應與乙方協商達成一致。
7.2.1乙方應將受托財產與乙方固有財產分別管理、分別記賬，并與其管理的其他受托財產分別管理、分別記賬。
7.2.2乙方應在充分考慮企業(yè)年金基金財產的安全性和流動性的前提下，遵循謹慎、分散風險和專業(yè)化管理的原則，嚴格按照有關法律法規(guī)制定投資政策。
7.2.3定期匯集和編制受托財產管理報告、財務會計報告及其他相關報告，并通過合同約定的信息披露方式通知甲方或受益人。
7.2.4按照合同約定的時間和流程，負責定期核查受托財產的投資運營情況，并將運營結果及時通過賬戶管理反映。
7.2.5在受益人達到支付條件時，按照合同約定的規(guī)則和流程，負責辦理向受益人支付企業(yè)年金待遇的事項。
7.2.6在發(fā)生重大事件時，及時向甲方、受益人和監(jiān)管部門報告，接受甲方、受益人和監(jiān)管部門的查詢。
7.2.7根據本合同和企業(yè)年金計劃規(guī)則，辦理企業(yè)年金繳費。
7.3.1乙方在保證受托財產安全的前提下，應當委托其他機構代為處理企業(yè)年金基金賬戶管理、托管和投資管理等事務并予監(jiān)督。
7.3.2甲方不得干預乙方行使對其他代理機構的選擇權。如甲方干預，導致受托財產受到損失的，其損失由甲方承擔。
7.4賬戶管理。
乙方應委托專業(yè)賬戶管理機構代為處理企業(yè)年金基金賬戶管理事務，具體包括以下內容：
乙方需要委托賬戶管理人為甲方的企業(yè)年金基金建立相應的企業(yè)年金基金賬戶。企業(yè)年金基金賬戶包括企業(yè)賬戶和職工個人賬戶，記錄企業(yè)和職工的基本信息及繳費、投資運營收益分配、支付、未歸屬權益和余額等信息。
7.4.2記錄企業(yè)賬戶和個人賬戶內資產變化狀況。
7.4.2.1委托賬戶管理人記錄每個受益人的個人賬戶中的企業(yè)繳費部分余額和個人繳費部分余額。
7.4.2.2委托賬戶管理人計算受益人應享有的企業(yè)年金受托利益，并記入其賬戶。
7.4.3根據甲方提交或確認的相關文件，賬戶管理人計算受益人的企業(yè)年金應支付的數額。
7.4.4對甲方和受益人的相關信息進行變更登記。
7.4.5委托賬戶管理人根據企業(yè)年金賬戶信息的變化，提供階段性報告；根據甲方的需要提供賬戶相關信息的查詢服務。
7.5托管。
乙方委托商業(yè)銀行等托管機構處理企業(yè)年金基金托管事務，應包括以下內容：
7.5.1乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格的商業(yè)銀行等機構作為企業(yè)年金基金的托管人。
7.5.2乙方指令托管人在其營業(yè)機構為乙方管理的受托財產開設獨立的銀行賬戶——受托財產托管專戶。并為受托財產的委托投資開立專門的銀行賬戶——委托投資資產托管專戶。
7.5.3乙方委托托管人對受托財產每日或每周進行估值，并及時接收托管人上傳的交易數據、賬務數據和估值數據。
7.6投資管理乙方委托其他機構代為處理企業(yè)年金基金投資管理事務，應包括以下內容：
7.6.2乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務資格的機構從事企業(yè)年金基金的投資管理。
7.6.3乙方依據《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定安排投資管理事項。
第八章受托的財務管理。
8.1處理原則。
8.1.1乙方辦理企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務，應建立企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務會計核算和財務管理辦法。
8.1.2乙方對不同的企業(yè)年金計劃，應建立單獨的會計賬套分別核算，應在托管人開設單獨的銀行結算賬戶——受托財產托管專戶。受托財產托管專戶的開設與管理由托管人按照法律、法規(guī)規(guī)定和有關業(yè)務規(guī)則執(zhí)行，受托財產托管專戶的預留印鑒由托管人保管。企業(yè)年金計劃的受托財產應與其他受托財產、乙方固有財產、托管人的其他資產分別管理、分別編制報表。
8.1.3乙方指令托管人在其營業(yè)機構開立的受托財產托管專戶用于：歸集企業(yè)年金繳費、與托管賬戶相互劃撥資金和支付企業(yè)年金待遇等。托管人每日根據乙方的指令辦理受托財產托管專戶的資金劃撥和核算。每個企業(yè)年金計劃的受托財產托管專戶資金相互獨立，各結算賬戶資金不得相互占用。在委托投資管理人投資前，乙方應及時通知托管人將受托財產托管專戶的資金劃入委托投資資產托管專戶。在支付受益人企業(yè)年金待遇時，乙方及時通知托管人從受托財產托管專戶的資金劃入受益人的銀行存款賬戶或劃入由乙方指定的賬戶中。
8.1.4乙方負責審核并確認企業(yè)年金繳費、投資運用、收益分配、支付等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、準確性和完整性；定期對賬戶管理信息進行賬務核對，保證受益人權益記錄正確；對企業(yè)年金基金受托財產的記錄進行核對，使賬證、賬賬、賬實相符。
8.2受托財產承擔的費用。
8.2.1.1受托費，收取金額按本合同第十二章有關約定。
8.2.2處理受托管理業(yè)務所發(fā)生的下列費用可在受托財產成本中列支：
8.2.2.1可能發(fā)生的中介機構服務費：如審計費等。
8.2.2.2受托終止時的受托財產清算費用。
8.2.2.3受托財產管理、運用、處分過程中發(fā)生的稅費和傭金等。
8.3賬戶管理費。
賬戶管理費按季由乙方通知甲方支付給賬戶管理人，不在受托財產中列支，具體收取方法見《_________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》的規(guī)定確定。
第九章受托的監(jiān)管。
9.1甲方可根據監(jiān)督需要，定期或不定期進行賬戶查詢、賬務查詢、投資管理情況查詢。
9.2甲方在對投資情況等有疑問時，可以要求進行外部專項審計，外部專項審計的費用由甲方承擔。
第十章風險承擔。
10.1風險承擔。
10.1.1乙方管理受托財產應恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務。乙方作為本企業(yè)年金基金管理的最終負責人，承擔本企業(yè)年金基金管理中所產生的違約風險。
10.1.2乙方應通過風險聲明書揭示風險，風險聲明書應當載明下列主要內容：
10.1.2.1受托人依據受托文件的約定管理、運用受托財產，受托財產仍有可能受到損失。
10.1.2.2受托人依據受托文件的約定管理、運用受托財產導致受托財產受到損失的，其損失由受益人承擔。
10.2乙方的賠償責任。
10.2.1乙方違反受托目的處分受托財產或者因違背管理職責、處理受托管理業(yè)務不當致使受托財產受到損失的，應當予以賠償。
10.2.2乙方采取本合同約定之外的方式運用本受托項下的受托財產，由此產生的收益，歸受托財產所有；由此給受托財產造成損失的，乙方應以其固有財產承擔賠償責任。
10.2.3由于其他當事人未履行職責造成企業(yè)年金基金財產損失由乙方代為追索，同時乙方承擔連帶賠償責任。
第十一章信息披露。
11.1信息披露的內容和時間。
11.1.1定期報告：乙方應在每季度結束后15日內向甲方提交季度企業(yè)年金基金管理報告；并應在每年度結束后45日內向甲方提交年度企業(yè)年金基金管理報告，其中年度企業(yè)年金基金財務會計報告須經會計師事務所審計。
11.1.2臨時文件：乙方在履行合同過程中，如遇重大事項嚴重影響受托的執(zhí)行，應在知道該事項發(fā)生之日起的5個工作日內報告甲方和受益人。
11.2信息披露的方式。
11.2.1乙方依本合同的要求定期向甲方提交受托管理報告，受益人可向甲方查詢。
11.2.2乙方向甲方和受益人提供互聯網等信息查詢手段。
第十二章受托人報酬。
12.1依據甲乙雙方約定，乙方按年率_________%從受托財產中提取受托費。
乙方應收取的受托費，由乙方指令托管人逐日計提，按季支付。托管人應在次季初2日內（節(jié)假日順延）將受托費清單報送乙方，并根據乙方的指令從受托財產中一次性支付。
12.2日受托費按前一日該受托財產凈值和本合同約定的受托財產年受托費率計提。其中：受托財產凈值等于委托投資資產市值（銀行間市場債券按市價）加上未委托投資財產凈值，日受托費計算方法如下：
t=e×r×1/當年天數。
其中：t為每日應計提的受托費；
e為前一日受托財產凈值；
r為本合同約定的年受托費率。
12.3受托費應分別對委托投資資產和未委托投資財產進行計提和支取。
12.4甲乙雙方對受托費的計算與支付另有約定的，從其約定。受托費率發(fā)生調整時，甲方應及時將調整后的年受托費率通知托管人和投資管理人。
第十三章受托的生效、變更、終止和清算。
13.1合同生效。
本合同在甲方和乙方的法定代表人或授權代表簽章，并加蓋公章之日起生效。
13.2受托期限。
13.2.1本合同受托期限為：自初始受托資金匯入受托財產托管專戶之日起________年。
13.2.2受托期限到期日為________，若遇公休日及法定節(jié)假日，則順延至下一個工作日。
13.2.3在受托期限屆滿前壹個月，甲方與乙方就《_________企業(yè)年金基金受托管理合同》是否續(xù)簽達成書面協議。
13.3受托變更。
13.3.1當甲方和乙方權利義務、受托期限、受托核算等條款發(fā)生變化時，視為受托變更。
13.3.2本合同生效后，甲方和乙方均不得擅自變更。如需要變更，須經雙方協商一致并達成書面協議。
13.3受托的終止。
13.3.1本受托因下列原因終止：
13.3.1.1本合同規(guī)定的終止事由發(fā)生；
13.3.1.2受托期限屆滿；
13.3.1.3本合同的受托目的已經實現或不能實現；
13.3.1.4本合同經甲方與乙方協商同意終止；
13.3.1.5本合同中雙方的受托關系依法被撤銷；
13.3.1.6本合同中雙方的受托關系被解除。
當發(fā)生以上任何情形之一時，本合同設定的企業(yè)年金基金受托即告終止。提前終止受托應以書面協議或書面文件為準。
13.3.2本受托期間，甲方不得擅自提前終止本合同，否則由此給受托財產或乙方造成的損失，甲方應負責賠償，且甲方須向乙方全額支付乙方的報酬。
13.3.3本受托期間，乙方不得擅自提前終止本合同，否則由此給受托財產或甲方造成的損失，乙方應負責賠償。
13.4受托的清算。
13.4.1企業(yè)年金基金受托財產不屬于甲方或乙方的固有財產，若甲方或乙方依法解散、依法被撤銷、被宣告破產而終止時，受托財產不屬于任何一方清算財產或破產財產。
13.4.2受托終止，乙方應負責受托財產的管理、清理和確認賬戶余額等。
13.4.3乙方應在受托終止后的十五個工作日內，編制受托財產清算報告，報告甲方和受益人。
13.4.4甲方和受益人如對清算報告有異議，可以提出復核要求。當無法取得協商一致時，可以聘請外部的會計師事務所對受托財產進行清算審計，有關費用由受托財產承擔。
13.4.5甲方和受益人在收到受托清算報告之日起三十日內未提出書面異議的，乙方就清算報告所列事項解除責任。
13.5受托終止后受托財產的歸屬。
13.5.1受托終止時，本合同項下的受托財產歸屬于《受益人名冊》中的全體受益人，每名受益人享有的受益權資格和比例根據甲方提供的受托終止前執(zhí)行的《_________企業(yè)年金計劃》確定。
13.5.2本合同期滿受托終止時，甲方指定了新受托人，乙方應協助新受托人接管受托財產和受托管理業(yè)務；甲方未指定新受托人時，乙方按國家相關政策履行其職責。
13.5.3通常情況下，本受托財產不因甲方破產而終止。但因甲方破產致使本受托合同終止時，乙方按國家相關政策規(guī)定履行其職責。
13.5.4因乙方破產致使本受托合同終止時，甲方指定了新受托人，則乙方應協助新受托人接管受托財產和受托管理業(yè)務；甲方未指定新受托人時，乙方按照國家相關規(guī)定履行其職責。
第十四章保密條款。
14.1保密義務。
甲方、乙方和受益人于本受托設立和管理中所獲得的對方商業(yè)秘密以及其他未公開的信息，未經許可，任何一方當事人不得自己使用或不得向第三方透露和使用，但根據法律、法規(guī)或監(jiān)管部門要求應當進行披露的除外。前述“第三方”包括本合同任何一方的當事人有關聯關系的法人機構、其他組織和個人或公眾。
14.2賠償責任。
任何一方違反第13.1條的約定，應承擔由此造成的一切損失。
第十五章文件檔案的保存。
在本合同有效期內及本合同終止后至少15年內，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關的各項全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項合同及重要協議。
第十六章違約責任。
16.1若甲方或乙方未履行其在本合同項下的義務，或一方在本合同項下的聲明、保證嚴重失實或不準確，視為該方違約。本合同的違約方應賠償因其違約而給守約方造成的全部損失。
16.2如因為乙方的過錯，違背管理職責、管理受托管理業(yè)務不當或者違反法律、法規(guī)及本合同的規(guī)定，致使企業(yè)年金基金財產損失，或造成實際年收益率下降，乙方應給予賠償。
16.3如甲方違約（包括擅自變更合同、未按約定方式提前終止合同等），甲方負責賠償乙方處理違約事務而支出的費用及所受到的損失。
16.4如甲方的受托資金來源不合法致使本合同約定的受托關系無效，以及由此發(fā)生損失和費用或引起債務，其責任全部由甲方承擔。
第十七章免責條款。
17.1乙方按甲方的指令并依據本合同約定行使相關權利義務所產生的風險責任，乙方免除責任。
17.2甲方和受益人未能履行本合同規(guī)定的義務給乙方處理受托管理業(yè)務帶來的風險責任，乙方免除責任。
17.3在本合同的有效期內，如因不可抗力，致使任一方不能履行本合同或繼續(xù)履行本合同將會對甲、乙雙方或其中一方產生實質性不利影響的，雙方可部分或全部免除責任。
17.4因不可抗力不能履行合同的，根據不可抗力的影響，部分或全部免除違約責任。
17.5當事人一方因不可抗力不能履行合同的，應及時通知對方，以減輕可能給受托財產及對方造成的損失，并應在合理期限內提供證明。
17.6“不可抗力”為甲乙雙方不可預料、不可避免亦不可克服的如下事件或者類似事件：國家法律法規(guī)修改、戰(zhàn)爭、自然災害等。
第十八章爭議的解決。
18.1本合同的訂立、生效、履行、解釋、修改和終止等事項適用中華人民共和國現行法律、法規(guī)及規(guī)章。
18.2甲乙雙方履行本合同過程中發(fā)生的爭議，由雙方協商或通過調解解決。協商或調解不成的，任何一方均可以向設于某地的某某仲裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有約束力。
18.3當任何爭議發(fā)生或任何爭議正在進行仲裁時，除爭議事項外，雙方仍有權行使本協議項下的其他權利并應履行本協議項下的其他義務。
第十九章通知和送達。
19.1甲方與乙方在本合同中填寫的注冊地址為受托當事人同意的通訊地址。乙方按通訊地址或聯絡方式以專人送達、掛號信件或傳真等有效方式，就處理受托管理業(yè)務過程中需要通知的事項通知甲方或受益人。
19.2通知在下列日期視為送達被通知方：
19.2.1專人送達：被通知方簽收單中所顯示的日期；
19.2.2掛號信郵遞：發(fā)出通知方持有的國內掛號函件收據所示日后第7日；
19.2.3傳真：收到成功發(fā)送確認后的第1個工作日。
19.3一方通訊地址或聯絡方式發(fā)生變化，應自發(fā)生變化之日起3個工作日內以書面形式通知另一方。如果在受托期限屆滿前一個月內發(fā)生變化，應在2個工作日內以書面形式通知另一方。
19.4如通訊地址或聯絡方式發(fā)生變化的一方（簡稱“變動一方”），未將有關變化及時通知另一方，除非法律另有規(guī)定，變動一方應對由此而造成的影響和損失承擔責任。
第二十章需要載明的其他事項。
20.1本合同未盡事宜，由雙方達成補充協議另行約定。補充協議與本合同具有同等法律效力。
20.2合同一方當事人被兼并或被收購，其在本合同中所承擔的權利與義務由兼并方或收購方承擔。
20.3本合同一式伍份，由甲方、乙方各執(zhí)貳份，上報勞動保障行政部門壹份，每份具有同等的法律效力。
20.4在本合同期限內，如國家出臺企業(yè)年金相關法律法規(guī)，相抵觸之處本合同條款將做相應調整。
20.5在本合同期限內，如國家、地方政府及相關部門出臺企業(yè)年金相關法律、法規(guī)、政策而導致本合同需要審查或相關部門批準由乙方負責辦理。如果乙方因此而喪失受托管理資格，甲方有權解除本合同，乙方有義務按照甲方要求將有關資料向新受托人交接。
甲方（簽章）：_________乙方（簽章）：_________。
簽署日期：_________年___月___日
基金托管合同篇二
基金托管人：中國建設銀行。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
四、基金發(fā)起人的權利與義務。
五、基金管理人的權利與義務。
六、基金托管人的權利與義務。
七、基金份額持有人的權利與義務。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十一、基金的設立募集。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉托管。
十六、基金資產的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產。
二十二、基金資產估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務規(guī)則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》(以下簡稱“本基金合同”)。自20xx年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內容自動根據該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準。
中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金;。
3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》;。
4、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
5、銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;。
7、《合同法》：指《中華人民共和國合同法》;。
8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
11、元：指人民幣元;。
13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;。
14、基金管理人：指_____基金管理有限公司;。
15、基金托管人：指中國建設銀行;。
19、投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者;。
23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議;。
27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;。
28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
29、認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構;。
36、銷售機構：指基金管理人及銷售代理人;。
37、基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點;。
38、指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯網網站;。
40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;。
41、t日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期;
44、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值;。
46、標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數。
48、不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎取?/p>
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：_______。
總經理：_______。
成立日期：_______年_______月_______日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]_____號。
經營范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經營。
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：______。
總經理：______。
成立日期：______年______月______日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]______號。
經營范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經營。
(三)基金托管人。
名稱：中國建設銀行。
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號。
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號。
郵政編碼：100032。
法定代表人：張恩照。
成立日期：1954年10月1日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]12號。
組織形式：國有獨資。
注冊資本：851億元。
存續(xù)期間：持續(xù)經營。
經營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調查、咨詢、見證業(yè)務;經中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務)。
(四)基金份額持有人。
基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權利與義務。
(一)基金發(fā)起人的權利。
1、申請設立基金;。
2、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
(二)基金發(fā)起人的義務。
2、公告招募說明書;。
3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用;。
5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
五、基金管理人的權利與義務。
(一)基金管理人的權利。
4、根據本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;。
5、提議召開基金份額持有人大會;。
6、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人;。
9、在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;。
10、根據國家有關規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;。
11、依據本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;。
13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
14、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權利。
(二)基金管理人的義務。
2、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產;。
5、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務;。
8、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督;。
9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值;。
12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;。
14、不謀求對上市公司的控股和直接管理;。
16、編制基金的財務會計報告;。
17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄20xx年以上;。
19、參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
22、基金托管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償;。
23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
25、負責為基金聘請注冊會計師和律師;。
26、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。
六、基金托管人的權利與義務。
(一)基金托管人的權利。
1、安全保管基金財產;。
2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;。
4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;。
5、有權對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;。
6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
(二)基金托管人的義務。
6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;。
9、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及本基金的單位基金資產凈值;。
10、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;。
11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構;。
13、保存有關基金托管事務的完整記錄20xx年以上;。
14、按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對;。
16、參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
18、基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償;。
21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;。
22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。
七、基金份額持有人的權利與義務。
(一)基金份額持有人的權利。
1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權;。
2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;。
3、監(jiān)督基金經營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務狀況的資料;。
4、申購或贖回基金份額;。
5、在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管;。
6、獲取基金清算后的剩余資產;。
8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;。
10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權利。
(二)基金份額持有人的義務。
2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用;。
3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;。
4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
5、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。
八、基金份額持有人大會。
(一)召開事由。
有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：
2、更換基金管理人;。
3、更換基金托管人;。
4、決定終止基金;。
6、轉換基金運作方式;。
7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
8、更換標的指數，但本基金合同另有規(guī)定的除外;。
9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形;。
10、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項。
以下情形不須召開基金份額持有人大會：
1、調低基金管理費率、基金托管費率;。
3、因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改;。
4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化;。
5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;。
6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
(二)召集方式。
1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集;。
2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集;。
3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
(三)通知。
1、召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應載明以下內容：
(1)會議召開的時間、地點和方式;。
(2)會議擬審議的事項;。
(3)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日;。
(5)會務常設聯系人姓名、電話。
2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
(四)會議的召開。
基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。
1、現場開會。
由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。
現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
(2)經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。
2、通訊方式開會。
通訊方式開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。
3、如果開會條件達不到上述現場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。
4、屬于以現場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：
(2)經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。
5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：
(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
(五)議事內容與程序。
1、議事內容及提案權。
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
(1)關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
(2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。
2、議事程序。
(1)現場開會。
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(不含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
(2)通訊方式開會。
在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監(jiān)督下形成決議。
(六)表決。
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上(不含50%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
(2)特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
(七)計票。
1、現場開會。
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。
(3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進行要求重新清點;監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
(4)計票過程應由公證機關予以公證。
2、通訊方式開會。
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。
(八)生效與公告。
基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關手續(xù)之日起生效。
除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。
基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
1、基金管理人的更換條件。
有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：
(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;。
(2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;。
(4)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責。
基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。
2、基金托管人的更換條件。
有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準，須更換基金托管人：
(1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;。
(2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;。
(4)銀行監(jiān)管機構有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責。
基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。
(二)基金管理人和基金托管人的更換程序。
1、基金管理人的更換程序。
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。
(2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過?；鸱蓊~持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。
(3)批準：新任基金管理人經中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經中國證監(jiān)會批準方可退任。
(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認可的機構進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。
(5)交接：原基金管理人應作出處理基金事務的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務的移交手續(xù);新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值。
(6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣。
2、基金托管人的更換程序。
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名。
(2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金托管人形成決議，該決議需經代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過?；鸱蓊~持有人大會對被提名的基金托管人形成決議。
(3)批準：新任基金托管人經中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構審查批準方可繼任，原任基金托管人經中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準方可退任。
(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準后5個工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定，且沒有中國證監(jiān)會認可的機構進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。
(5)交接：原基金托管人應作出處理基金事務的報告，并與新任基金托管人進行基金資產移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值和凈值。
(一)基金名稱：_____-道瓊斯88精選證券投資基金。
(二)基金類型：開放式證券投資基金。
(三)基金投資者范圍：中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。
(四)基金的投資目標：本基金將運用增強型指數化投資方法，通過嚴格的投資流程和數量化風險管理，在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高于指數的投資收益率，實現基金資產的長期增值。
(五)存續(xù)期限：不定期。
(六)基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣1元。
十一、基金的設立募集。
(一)設立募集期限。
自《招募說明書》公告之日起到基金合同生效日止，最長不超過3個月。
(二)銷售場所。
本基金通過銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的網點公開發(fā)售。
(三)投資者認購原則。
1、投資者認購前，需按銷售機構規(guī)定的方式備足認購的金額。
2、設立募集期內，投資者可多次認購基金份額，首次認購金額不得低于1000元，追加認購不得低于500元。
(四)認購費用。
本基金認購費率不高于認購金額(含認購費)的1%。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等設立募集期間發(fā)生的各項費用，不計入基金資產。
(五)認購份數的計算。
本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算方法如下：
(1)認購費用=認購金額×認購費率。
(2)凈認購金額=認購金額-認購費用。
(3)認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值。
認購份數保留至小數點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。
(六)基金認購的規(guī)定。
關于本基金認購的具體規(guī)定由基金管理人在招募說明書或發(fā)行公告中規(guī)定。
(七)首次募集期間認購資金利息的處理方式。
有效認購資金的利息在全部認購期結束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。
(八)認購的程序和方法。
1、認購程序。
投資人認購時間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續(xù)，請詳細查閱本基金的發(fā)行公告。
2、投資者在募集期內可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷。
3、認購確認。
銷售網點(包括直銷中心和代銷網點)受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網點確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金注冊登記與過戶機構的確認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。
投資者繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立。
1、基金募集期限屆滿，凈認購金額超過2億元并且認購戶數達到或超過100人。
2、基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告;基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。
3、基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。
1、募集期限屆滿，未達到基金合同生效條件，或設立募集期內發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金設立募集失敗。
2、本基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：
(1)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;。
(2)在基金募集期限屆滿后30天內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
3、基金募集失敗，基金管理人及銷售機構不得請求報酬。
(四)基金存續(xù)期內的基金份額持有人數量和資產規(guī)模。
本基金存續(xù)期間內，有效基金份額持有人數量連續(xù)20個工作日達不到100人，或連續(xù)20個工作日基金資產凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內，基金份額持有人數量連續(xù)60個工作日達不到100人，或連續(xù)60個工作日基金資產凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權宣布本基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
十三、基金的申購與贖回。
(一)申購與贖回辦理的場所。
本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。
投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
(二)申購與贖回辦理的時間。
1、開放日及開放時間。
本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務的時間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業(yè)務辦理時間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規(guī)定。
若出現新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進行相應的調整，并報中國證監(jiān)會備案。
2、申購的開始時間。
本基金的申購自基金合同生效日后不超過30個工作日開始辦理。
3、贖回的開始時間。
本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個月的時間開始辦理。
申購、贖回的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規(guī)定。若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因，基金管理人將視情況進行相應的調整并公告。
4、在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
(三)申購與贖回的原則。
2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;。
5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前三個工作日予以公告。
(四)申購與贖回的程序。
1、申購與贖回申請的提出。
基金投資者須按銷售機構規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間提出申購或贖回的申請。
投資人申購本基金，須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金。
投資人提交贖回申請時，其在銷售機構(網點)必須有足夠的基金份額余額。
2、申購與贖回申請的確認。
基金管理人應當于受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對申請的有效性進行確認。
3、申購與贖回申請的款項支付。
申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效款項將退回投資者賬戶。
投資者贖回申請成交后，基金管理人應通過注冊登記機構按規(guī)定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按本基金合同有關規(guī)定處理。
(五)申購與贖回的數額限制。
2.直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額為10萬元人民幣，追加申購的最低金額為1萬元人民幣;已在直銷中心有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。
7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值并扣除相應的費用，保留到小數點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。
(六)申購和贖回的費用。
1、本基金申購費率最高不超過申購金額的5%，贖回費率最高不超過贖回金額的3%。
2、本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額乘以所適用的申購費率。詳細的申購費率可參見招募說明書的有關內容。
本基金的申購費用由申購人承擔，用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金資產。
3、本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即持有時間越長，所適用的贖回費率越低，贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。詳細的贖回費率可參見招募說明書的有關內容。
本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，贖回費用的75%用于注冊登記費及相關手續(xù)費，25%歸基金資產。
4、基金管理人可以調整申購費率和贖回費率，基金管理人必須在調整前報中國證監(jiān)會備案，并在調整實施前3個工作日內至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。
(七)申購份數與贖回金額的計算方式。
1、申購份數的計算。
本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，
申購費用=申購金額×申購費率。
凈申購金額=申購金額-申購費用。
申購份數=凈申購金額/t日基金份額凈值。
基金份數的計算保留小數點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。
2、贖回金額的計算。
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，
贖回總額=贖回份數×t日基金份額凈值。
贖回費用=贖回總額×贖回費率。
贖回金額=贖回總額-贖回費用。
3、t日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在t+1日公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。
(八)申購與贖回的注冊登記。
投資者申購基金成功后，注冊登記機構在t+1日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊登記機構在t+1日為投資者辦理扣除權益的登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
(九)巨額贖回的認定及處理方式。
1、巨額贖回的認定。
單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10%時，為巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式。
出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。
(1)接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權并將以該下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
當發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案并在3個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。
本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
(十)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理。
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1)不可抗力;。
2)證券交易場所交易時間非正常停市;。
3)法律、法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會批準的其他情形。
2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：
1)不可抗力;。
2)證券交易場所交易時間非正常停市;。
4)法律、法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會批準的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額兌付;如暫時不能足額兌付，應當按單個賬戶已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以兌付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。投資者在申請贖回時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理。
3、發(fā)生基金合同、招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，報經中國證監(jiān)會批準后可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。
4、暫?；鸬纳曩?、贖回，基金管理人應及時在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
5、暫停期間結束基金重新開放時，基金管理人應予公告。
如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前1個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次;當連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
(十一)基金轉換。
基金管理人可以根據相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。
十四、基金的非交易過戶。
指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行而產生的非交易過戶。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執(zhí)行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。
辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內辦理，并按基金注冊登記機構規(guī)定的標準收費。
十五、基金的轉托管。
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
十六、基金資產的托管。
本基金資產由基金托管人依法持有并保管?；鸸芾砣藨c基金托管人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金托管協議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利和義務，確?；鹳Y產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
十七、基金的銷售。
本基金的銷售業(yè)務指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業(yè)務。
本基金的銷售業(yè)務由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金銷售業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和銷售代理人之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權利和義務，確?；鹳Y產的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。
銷售機構應嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務。
十八、基金的注冊登記。
本基金的注冊登記業(yè)務指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。
注冊登記機構享有如下權利：
1、取得注冊登記費;。
2、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;。
3、法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
注冊登記機構承擔如下義務：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務;。
2、嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務;。
3、接受基金管理人的監(jiān)督;。
4、保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業(yè)務記錄20xx年以上;。
8、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。
十九、基金的投資。
(一)投資目標。
基金托管合同篇三
合同簽署地點：________________。
甲方：____________________公司。
地址：________________________。
法定代表人：__________________。
注冊資本：____________________。
營業(yè)范圍：____________________。
組織形式：____________________。
營業(yè)期限：____________________。
證書編號：________________。
郵政編碼：____________________。
聯系電話：____________________。
乙方：_____________________銀行。
地址：________________________。
法定代表人：__________________。
注冊資本：____________________。
營業(yè)范圍：____________________。
組織形式：____________________。
營業(yè)期限：____________________。
證書編號：________________。
郵政編碼：____________________。
聯系電話：____________________。
為了確保__________企業(yè)年金基金財產的安全，保護受益人的合法權益，根據《企業(yè)年金試行辦法》《企業(yè)年金基金管理試行辦法》《__________企業(yè)年金計劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關規(guī)定，甲方委托乙方為__________企業(yè)年金基金的托管人，從事托管業(yè)務。
雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則，開展此項合作。
為明確甲、乙雙方在__________企業(yè)年金基金財產的管理、托管運作以及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保受托財產的安全，保護雙方的合法權益，特訂立本合同。
第一章定義和釋義。
在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：
1.1?本合同：指甲方與乙方簽署的《__________企業(yè)年金基金托管合同》（合同編號：）及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。
1.2?企業(yè)年金：指__________企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的社會養(yǎng)老保險制度。
1.3?企業(yè)年金基金或受托財產：指__________企業(yè)根據《__________企業(yè)年金計劃》所歸集的資金及其投資運營所形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。
1.4?投資管理人：指根據中華人民共和國法律依法設立、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務資格；根據《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》，管理企業(yè)年金基金投資資產的專業(yè)性投資管理機構。
1.5?委托投資資產：指__________企業(yè)年金基金財產中已委托投資管理人投資的資產。
1.6?受托財產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金財產銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費支付待遇。
1.7委托投資資產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產交易的清算等。
第二章?聲明并承諾。
2.1?甲方聲明并承諾。
2.1.1?甲方對__________企業(yè)年金基金財產來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財產沒有設立任何擔保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該受托財產的托管權。
2.1.2?甲方認真履行合同規(guī)定的權利和義務，并為合同有效執(zhí)行負有責任，而且該項委托不會為任何其他第三方所質疑。
2.1.3?甲方依據企業(yè)年金計劃設立的相關文件和《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責。
2.1.4?甲方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權、協議。
2.1.5?甲方同意將與本合同有關的受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶的印章印鑒及相關文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內不做出掛失、重新登記等導致印章、印鑒和相關文件無效的行為；甲方同意將與本合同有關的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。
2.1.6?甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導。
2.2?乙方聲明并保證：
2.2.3?乙方具備簽署和履行本合同的權利能力和行為能力；
基金托管合同篇四
甲方：_________。
名稱：_________。
地址：_________。
法定代表人：_________。
聯系電話：_________。
乙方：_________。
名稱：_________。
地址：_________。
法定代表人：_________。
注冊資本：_________。
營業(yè)范圍：_________。
組織形式：_________。
營業(yè)期限：_________。
聯系電話：_________。
甲方是設立企業(yè)年金計劃的企業(yè)，乙方是依法成立具備受托管理資格的公司，雙方按照《中華人民共和國信托法》《民法典》、《企業(yè)年金試行辦法》和《企業(yè)年金基金管理試行辦法》等有關法律的規(guī)定，甲方委托乙方為_________企業(yè)年金基金的受托人，乙方同意接受甲方的委托，從事此項受托管理業(yè)務；雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則，開展此項合作。
為明確甲、乙雙方在企業(yè)年金基金財產賬戶的管理等相關事宜中的權利、義務及職責，確保企業(yè)年金基金財產的安全，實現企業(yè)年金基金保值增值，維護受益人和合同雙方的合法權益，特訂立本合同。
第一章定義和釋義。
在本合同中，除非上下文另有解釋或文意另有所指，下列詞語具有如下含義：
1.2受托管理：指甲方基于對乙方的信任，將自己合法支配的財產委托給乙方，由乙方按甲方的意愿、以企業(yè)年金基金財產的名義，為受益人的利益管理、運用和處分年金基金財產的行為。
1.3企業(yè)年金基金：指_________企業(yè)根據《_________企業(yè)年金計劃》歸集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。
1.4初始受托財產：簽訂本受托合同時雙方約定的信托財產金額。
1.5企業(yè)年金基金財產或受托財產：指本合同期限內由甲方交付的全部財產和本受托管理期限內獲得收益的總和。
1.6受托財產托管專戶：指根據乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金的名義在托管人營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金財產專用存款賬戶，用于歸集企業(yè)年金的繳費、投資運營收益和支付企業(yè)年金受益人的退休待遇等。
1.7委托投資資產托管專戶：指根據乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金或_________企業(yè)年金基金證券組合的名義在托管人營業(yè)機構開立的，專門用于委托投資資產交易清算的托管專用賬戶。
1.8受托當事人：指根據本受托管理合同享受權利并承擔義務的甲方、乙方和受益人。
第二章受托的名稱。
本受托的名稱為：_________企業(yè)年金基金。
第三章受托的設立。
3.1受托當事人。
3.1.1委托人（甲方）：_________。
3.1.2受托人（乙方）：_________。
3.1.3受益人：由甲方提供的《受益人名冊》確定（詳見附件1）。
3.2受托聲明與承諾。
甲方自愿按照本合同將其合法擁有的按照《_________企業(yè)年金計劃》歸集的企業(yè)年金基金財產委托給乙方，甲方對_________企業(yè)年金基金財產來源及用途的合法性做出書面承諾，保證本企業(yè)年金基金財產沒有設立任何擔保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該財產的受托管理。乙方同意接受甲方的委托，以企業(yè)年金基金財產的名義，為受益人的利益管理、處分企業(yè)年金基金財產，乙方承諾：管理本受托財產應恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務。
3.3受托目的。
依靠乙方的專業(yè)管理能力、優(yōu)質服務以及透明化、規(guī)范化的操作，實現企業(yè)年金基金保值增值，保證企業(yè)年金基金財產的獨立性，提高企業(yè)年金基金的運行效率，降低綜合管理成本，為受益人提供補充養(yǎng)老保障，維護受益人的利益。
3.4受托財產。
3.4.1初始受托資金為_________萬元人民幣，甲方須在合同生效后的10個工作日內匯入乙方設立的企業(yè)年金基金受托財產托管專戶。
3.4.2甲方在合同期內將按月增加或減少受托財產，增加的受托財產金額以實際到賬的金額為準，減少的財產以甲方確認的企業(yè)年金待遇支付金額為準。增加的財產與初始受托財產及其投資運營收益一并歸屬于受托財產。
3.4.3受托財產獨立于甲方、乙方和其他任何為企業(yè)年金基金提供服務的自然人、法人或其他組織的固有財產。
3.4.4乙方因受托財產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產歸屬于受托財產。
第四章甲方的權利和義務。
4.1甲方的權利。
4.1.1有權向乙方了解受托財產的管理、處分及收支情況，并有權要求乙方做出說明。
4.1.2有權查閱、抄錄或者復制與受托財產有關的受托賬目以及處理受托管理業(yè)務的其他文件。
4.1.3乙方違反受托目的處分受托財產或者因違背管理職責、處理受托管理業(yè)務不當致使受托財產受到損失的，甲方有權申請人民法院撤銷該處分行為，并有權要求乙方恢復受托財產的原狀或者予以賠償。該項規(guī)定的申請權，自甲方知道或者應當知道撤銷原因之日起一年內不行使的，歸于消滅。
4.1.4乙方違反受托目的處分受托財產或者管理、處分受托財產有重大過失的，甲方有權解任乙方。
4.1.5法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他權利。
4.2甲方的義務。
4.2.1甲方有義務承諾甲方建立_________企業(yè)年金計劃符合中國相關法律法規(guī)。
4.2.2甲方有義務承諾交付的全部受托財產的來源符合中國相關法律法規(guī)。甲方有按本合同的規(guī)定按時繳納受托資金及合同期限內追加資金的義務。并承擔由于未按時繳納資金而引起的一切責任。
4.2.3甲方有義務向乙方提供建立企業(yè)年金基金相關的資料和信息，包括但不限于：企業(yè)基本信息、職工基本信息、營業(yè)執(zhí)照、財務報表、繳納基本養(yǎng)老保險的憑單、監(jiān)管部門要求提供的材料等相關資料及證明。甲方有義務確認所提供的任何形式的信息材料準確無誤；并保證無故意隱瞞。
4.2.4甲方同意乙方按本合同約定的方式管理、處分受托財產。
4.2.5甲方有義務向受益人披露企業(yè)年金基金定期報告。
4.2.6甲方有義務承擔按照合同約定的各項管理流程填制表格、確認數據、加蓋公章的職責。
4.2.7甲方有義務向乙方提供人員變動信息，遇重大人員變動情況應及時通知乙方。
基金托管合同篇五
編號：
出版著作名稱：
基金資助單位（甲方）：
作者（乙方）：
簽訂日期：____年____月____日
______（以下簡稱甲方）資助______（以下簡稱乙方）出版______著作。?經雙方協商，共同簽定并遵守以下條款：
一.甲方向乙方提供______元出版經費，其中有償使用______元。不足部分乙方自行解決。
二.甲方提供的出版經費，乙方要嚴格按照______學術著作出版基金的要求以及本合同的規(guī)定使用，出版著作的所有權歸乙方。學術著作出版基金資助出版的學術著作在出版時，須在扉頁標注“______學術著作出版基金資助出版”字樣及編號。
三.?著者須在受資助著作印刷出版后一個月內，將樣書三本（套）送交______科技處。如果著作不能按期按質出版（資助通知書下達后的一年內），______科技處可撤消資助，并由學院財務處收回資助資金。
四.甲方有權檢查乙方的著作出版及經費使用情況；乙方有向甲方匯報出版情況的義務。
五.若有客觀原因須延緩出版，必須經甲方同意。如果中止合同時須經雙方同意，并且乙方把出版經費退回甲方。
六.本合同一式兩份，甲方、乙方各一份，由雙方簽字蓋章之日起生效。
甲方：（簽章）乙方：（簽章）。
_______年_______月_______日。
基金托管合同篇六
(以下簡稱甲方)資助???????????(以下簡稱乙方)出版??????????????著作。經雙方協商，共同簽定并遵守以下條款：
一.甲方向乙方提供???元出版經費，其中有償使用????元。不足部分乙方自行解決。
二.甲方提供的出版經費，乙方要嚴格按照廣西師范學院學術著作出版基金的要求以及本合同的規(guī)定使用，出版著作的所有權歸乙方。學術著作出版基金資助出版的學術著作在出版時，須在扉頁標注“廣西師范學院學術著作出版基金資助出版”字樣及編號。
三.著者須在受資助著作印刷出版后一個月內，將樣書三本(套)送交廣西師范學院科技處。如果著作不能按期按質出版(資助通知書下達后的一年內)，廣西師范學院科技處可撤消資助，并由學院財務處收回資助資金。
四.甲方有權檢查乙方的著作出版及經費使用情況;乙方有向甲方匯報出版情況的義務。
五.若有客觀原因須延緩出版，必須經甲方同意。如果中止合同時須經雙方同意，并且乙方把出版經費退回甲方。
六.本合同一式兩份，甲方、乙方各一份，由雙方簽字蓋章之日起生效。
甲方：????????(簽章)??????????乙方：???????(簽章)。
年??月?日。
基金托管合同篇七
甲方：
乙方：
簽訂日期：年月日
一.甲方向乙方提供元出版經費，其中有償使用元。不足部分乙方自行解決。
二.甲方提供的出版經費，乙方要嚴格按照學院學術著作出版基金的要求以及本合同的規(guī)定使用，出版著作的所有權歸乙方。學術著作出版基金資助出版的學術著作在出版時，須在扉頁標注“院學術著作出版基金資助出版”字樣及編號。
三.著者須在受資助著作印刷出版后一個月內，將樣書三本(套)送交廣西師范學院科技處。如果著作不能按期按質出版(資助通知書下達后的一年內)，師范學院科技處可撤消資助，并由學院財務處收回資助資金。
四.甲方有權檢查乙方的著作出版及經費使用情況;乙方有向甲方匯報出版情況的義務。
五.若有客觀原因須延緩出版，必須經甲方同意。如果中止合同時須經雙方同意，并且乙方把出版經費退回甲方。
六.本合同一式兩份，甲方、乙方各一份，由雙方簽字蓋章之日起生效。學術著作出版基金合同范文節(jié)選!
甲方：(簽章)乙方：(簽章)。
基金托管合同篇八
基金托管人：_____________________。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
四、基金發(fā)起人的權利與義務。
五、基金管理人的權利與義務。
六、基金托管人的權利與義務。
七、基金份額持有人的權利與義務。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設立募集。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉托管。
十六、基金資產的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產。
二十二、基金資產估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務規(guī)則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《__________基金合同》(以下簡稱“本基金合同”)。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內容自動根據該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
__________基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準。
中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指__________基金;。
3.招募說明書：指《__________基金招募說明書》;。
4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
5.銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;。
7《民法典》：指《民法典》;。
8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
11.元：指人民幣元;。
13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;。
14.基金管理人：指_____基金管理有限公司;。
15.基金托管人：指____________________;。
19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者;。
23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議;。
27.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;。
28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
29.認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
30.申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
35.銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構;。
36.銷售機構：指基金管理人及銷售代理人;。
37.基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點;。
38.指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯網網站;。
40.開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;。
41.t日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期;
44.基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值;。
46.標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以__________指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數。
48.不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
(一)基金發(fā)起人。
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：_______。
總經理：_______。
成立日期：_______年_______月_______日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]_____號。
經營范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經營。
(二)基金管理人。
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：______。
總經理：______。
成立日期：______年______月______日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]______號。
經營范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經營。
(三)基金托管人。
名稱：____________________。
注冊地址：____________________。
辦公地址：____________________。
郵政編碼：____________________。
法定代表人：__________________。
成立日期：____________________
基金托管業(yè)務批準文號：________。
組織形式：_______________。
注冊資本：____________________。
存續(xù)期間：_______________。
經營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調查、咨詢、見證業(yè)務;經中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務)。
(四)基金份額持有人。
基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權利與義務。
(一)基金發(fā)起人的權利。
1.申請設立基金;。
2.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
(二)基金發(fā)起人的義務。
2.公告招募說明書;。
3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
4.基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用;。
5.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
五、基金管理人的權利與義務。
(一)基金管理人的權利。
4.根據本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;。
5.提議召開基金份額持有人大會;。
6.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人;。
9.在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;。
10.根據國家有關規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;。
11.依據本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;。
13.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
(二)基金管理人的義務。
2.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產;。
5.配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務;。
8.接受基金托管人依法進行的監(jiān)督;。
9.按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值;。
12.按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;。
14.不謀求對上市公司的控股和直接管理;。
16.編制基金的財務會計報告;。
17.保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上;。
19.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
22.基金托管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償;。
23.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
25.負責為基金聘請注冊會計師和律師;。
六、基金托管人的權利與義務。
(一)基金托管人的權利。
1.安全保管基金財產;。
2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;。
4.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;。
5.有權對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;。
6.法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
(二)基金托管人的義務。
6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;。
9.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及本基金的單位基金資產凈值;。
10.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;。
11.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構;。
13.保存有關基金托管事務的完整記錄15年以上;。
14.按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對;。
16.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
18.基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償;。
21.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;。
22.法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。
七、基金份額持有人的權利與義務。
(一)基金份額持有人的權利。
1.按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權;。
2.按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;。
3.監(jiān)督基金經營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務狀況的資料;。
4.申購或贖回基金份額;。
5.在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管;。
6.獲取基金清算后的剩余資產;。
8.依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;。
10.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權利。
(二)基金份額持有人的義務。
2.繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用;。
3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;。
4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
八、基金份額持有人大會。
(一)召開事由。
有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：
2.更換基金管理人;。
3.更換基金托管人;。
4.決定終止基金;。
6.轉換基金運作方式;。
7.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
8.更換標的指數，但本基金合同另有規(guī)定的除外;。
9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形;。
以下情形不須召開基金份額持有人大會：
1.調低基金管理費率、基金托管費率;。
3.因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改;。
4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化;。
5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;。
6.按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
(二)召集方式。
1.在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集;。
2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集;。
3.在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金_____%(不含_____%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
(三)通知。
1.召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前_____天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應載明以下內容：
(1)會議召開的時間、地點和方式;。
(2)會議擬審議的事項;。
(3)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日;。
(5)會務常設聯系人姓名、電話。
2.采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
(四)會議的召開。
基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。
1.現場開會。
由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。
現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
(2)經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的_____%(不含_____%)。
2.通訊方式開會。
通訊方式開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。
3.如果開會條件達不到上述現場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。
4、屬于以現場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：
(2)經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的_____%(不含_____%)。
5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：
(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
(五)議事內容與程序。
1.議事內容及提案權。
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額_____%以上(不含_____%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前_____天提交召集人。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日_____天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有_____天的間隔期。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日_____天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
(1)關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
(2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
單獨或合并持有權利登記日基金總份額_____%(不含_____%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額_____%(不含_____%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。
2.議事程序。
(1)現場開會。
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額_____%以上多數(不含_____%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
(2)通訊方式開會。
在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監(jiān)督下形成決議。
(六)表決。
1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。
2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的_____%以上(不含_____%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
(2)特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。
3.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
4.采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
(七)計票。
1.現場開會。
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。
(3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進行要求重新清點;監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
(4)計票過程應由公證機關予以公證。
2.通訊方式開會。
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。
(八)生效與公告。
基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關手續(xù)之日起生效。
除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。
基金份額持有人大會決議自生效之日起_____個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
1.基金管理人的更換條件。
有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：
(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;。
(2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;。
(4)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責。
基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。
2.基金托管人的更換條件。
有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準，須更換基金托管人：
(1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;。
(2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;。
(4)銀行監(jiān)管機構有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責。
基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。
(二)基金管理人和基金托管人的更換程序。
1.基金管理人的更換程序。
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。
(2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經代表每只基金_____%以上(不含_____%)基金份額的基金份額持有人表決通過?；鸱蓊~持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。
(3)批準：新任基金管理人經中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經中國證監(jiān)會批準方可退任。
(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后_____個工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認可的機構進行公告時，代表_____%以上(不含_____%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。
(5)交接：原基金管理人應作出處理基金事務的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務的移交手續(xù);新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值。
(6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣。
2.基金托。
基金托管合同篇九
簽訂地點：省________市(縣)。
簽訂時間：________年________月________日。
鑒于：
1、________年________月________日，公司(即甲方，以下簡稱"公司")董事會通過《關于的決議》，決定對公司實施整體(或業(yè)務)托管經營。
2、乙方是依據中華人民共和國法律設立的公司，具有簽署和履行本協議的獨立法人資格和權利，愿意接受甲方委托對公司實施整體(或業(yè)務)托管經營。
為了達到受托企業(yè)創(chuàng)造更高的經濟效益和持續(xù)、長遠發(fā)展的目標，乙方將派駐負責全面經營管理的團隊，以保證受托資產保值增值為前提，對受托企業(yè)進行有償性經營。依據《中華人民共和國民法典》的規(guī)定，甲方特聘請乙方全權經營管理。雙方依據平等互利的原則，經過友好、充分協商，特訂立本合同。
乙方提出經營管理的方案，甲方提出經營目標;在此基礎上，確定最終經營管理方案和經營目標。
為保證甲方和乙方成功地對接，減少企業(yè)新舊管理模式間的沖突，在企業(yè)托管中，乙方須先對甲方進行必要的企業(yè)文化建設服務，企業(yè)文化建設合同不包含在本合同內。
第一條托管標的。
1.1本協議項下托管標的名稱為：_______________，成立于_______________，地址：_______________，法定代表人：__________，注冊資本：_______________，企業(yè)性質：_______________，經營范圍：_______________。
1.2根據《審計報告》的記載，截止到________年________月________日，公司總資產為人民幣________萬元、總負債為人民幣________萬元、所有者權益(凈資產)為人民幣________萬元;職工人數為_____人，其中離退休人員_____人。
第二條托管期限。
2.1本協議項下乙方對公司的托管經營期限為________年，自乙方整體接管公司之日起算。
第三條托管事項。
3.1本協議托管經營期限內，乙方全面負責公司的生產、經營、管理(或業(yè)務)。
具體包括：
3.1.1主持公司的生產經營管理工作，組織實施公司董事會決議;。
3.1.2擬訂、組織實施公司年度經營計劃和投資方案;。
3.1.3擬訂公司的年度財務預算方案、決算方案;。
3.1.4擬訂公司內部管理機構設置方案;。
3.1.5公司董事會授予的其他職權。
3.2資產產權：托管經營期間，公司的產權隸屬關系保持不變，公司資產依法歸甲方所有。
3.3經營費用：托管經營期間，公司的日常生產、經營、管理(或業(yè)務)等費用由公司承擔。
3.4人員薪資：托管經營期間，公司按當地薪資水平發(fā)放乙方派駐人員同職位薪資。
第四條托管經營目標。
4.1乙方承諾：在乙方托管經營期內，公司凈資產應保持不低于。
________萬元，稅后利潤年平均增長率不低于：，負債率小于。
4.2本協議生效后________日內，乙方應組成不少于人的托管組，具體負責本協議項下托管經營工作。乙方托管組人員名單應當報公司董事會備案，否則甲方有權不予接收。
4.3本協議生效后________日內，乙方應當向公司董事會提交企業(yè)托管經營方案。托管經營方案經公司董事會審批同意后，由乙方負責組織、實施。
第五條托管經營保險。
5.1雙方同意公司向保險公司及其分公司投保雙方都認為必須的險項，公司一旦遭受損失可在所投保的險項范圍內獲得應有的賠償。所有保險均由委托方投保，保險受益人為委托方，與受托方無關。
5.2委托方投保的公司財產險，其投?？傤~應不低于國家規(guī)定。
5.3各項保險費及辦理保險費的其他費用，均由公司支付。
第六條托管費用及支付。
6.1本協議項下托管費用為人民幣________元(大寫：)。
6.2甲方分期支付托管費用，其中第一期托管費用于。
________日向乙方支付。
第七條甲方(董事會)的權利和義務。
7.1甲方依法對公司資產享有法人財產權。
7.2對乙方提出的公司年度經營計劃、重大經營決策、重要資產處置等重大事項享有審查、否決權。
7.3有權對乙方的托管經營活動進行監(jiān)督、檢查，有權向乙方提出書面整改意見。
7.4有權對乙方進行經營目標考核，有權委托專業(yè)機構對乙方的托管經營活動進行審計、評估等。
7.5有權任命公司主要財務負責人，公司會計部門直接對公司董事會負責。
7.6負責辦理本協議項下公司托管事宜的審批手續(xù)，確保乙方托管經營合法、有效。
7.7按照本協議約定向乙方支付托管費用。
7.8按照本協議約定協助乙方組織、協調有關托管經營工作。
7.9不得非法干涉乙方正常的生產、經營、管理活動。
第八條乙方的權利和義務。
8.1有權按照本協議約定接管公司，有權以公司名義開展對外經營活動。
8.2有權按照本協議約定組織、實施公司的生產、經營及管理活動。
8.3有權要求甲方按照本協議約定支付托管費用。
8.4應當確保公司資產實現保值增值，保證托管經營目標的實現。
8.5應當妥善保管甲方移交的各項文件、資料，托管經營期滿后按照本協議約定移交甲方。
8.6依法經營，按照工商、稅務等機關的規(guī)定和要求辦理公司年檢、依法納稅。
8.7嚴格執(zhí)行企業(yè)財務會計制度，遵守公司各項管理制度。
8.8乙方應按季度向甲方董事會提交財務、業(yè)務報表和甲方要求提交的其它資料，定期報告公司經營情況。
8.9接受公司董事會的監(jiān)督、檢查與質詢，按照董事會的要求進行整改。
8.10未經公司董事會書面同意，不得以公司名義貸款、提供擔保，不得以出租、出借、贈與、轉讓、質押、抵押等任何方式處分公司財產。
8.11按照本協議約定履行托管經營義務，不得部分或全部將公司交由他人托管經營。
8.12不得為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，不得自營或為他人經營與托管公司同類的業(yè)務。
第九條托管事項的交接。
9.1本協議生效后________日內，甲方負責擬訂企業(yè)托管移交清單，向乙方移交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、公章及其它印鑒、銀行帳號、管理文件、人事檔案、業(yè)務檔案、技術資料、財務賬冊、資產憑證等全部公司經營管理資料。
9.2企業(yè)移交工作完成后________日內，甲、乙雙方共同對企業(yè)托管移交清單進行簽章確認，乙方實際接管公司。
9.3乙方托管經營期滿前________日內，甲、乙雙方應當共同委托專業(yè)機構對公司進行財務審計。甲、乙雙方依據專業(yè)機構的審計報告制定移交方案。
9.4托管經營期限屆滿之日起________日內，甲、乙雙方共同簽署《企業(yè)托管經營終結確認書》，乙方結束并退出對公司的托管經營。
第十條公司債權、債務的處理。
10.1根據《公司債務處置方案》，乙方接管前的公司債務由公司自行承擔。
10.2本協議托管經營期間，乙方應采取有力措施、積極追償公司債權，債權回收所得歸公司所有。
10.3乙方因履行托管經營義務形成的債務，由公司承擔。但因乙方過錯等原因形成的債務，由乙方自行承擔，與公司無關。
第十一條公司勞動、人事管理。
11.1經公司董事會批準，乙方有權根據業(yè)務發(fā)展情況決定公司崗位設置及人員配備。
11.2乙方應依法進行勞動、人事管理，確保公司職工隊伍的穩(wěn)定;未經公司董事會批準，不得隨意解聘公司職工。
11.3本協議托管經營期限內，未經公司董事會批準，乙方不得擅自變更公司員工工資及各項福利待遇。
11.4乙方應當依法為公司職工辦理社會保險手續(xù)，按時繳納各項社保費用。
11.5乙方派駐的托管組人員的工資等勞動報酬由乙方自行支付，不得納入公司職工工資管理。
第十二條重大事項的通知。
12.1發(fā)生下列情形之一的，乙方應當在3個工作日內書面通知甲方：
12.1.1乙方名稱、住所、法定代表人、聯系方式等發(fā)生變更;。
12.1.2乙方經營范圍和注冊資本變更、股東變動;。
12.1.3乙方發(fā)生改制、重組、合并、分立等重大事項或涉及重大經濟糾紛;。
12.1.4乙方被宣告破產、歇業(yè)、解散、被停業(yè)整頓、被吊銷營業(yè)執(zhí)照。
12.2上述情形影響乙方實施托管經營的，乙方應當妥善落實本協議項下托管經營責任并向甲方提交具體方案。
第十三條甲方的陳述和聲明。
13.1甲方向乙方提供的一切文件、資料均真實、準確和完整，不存在遺漏、虛假、誤導性陳述。
13.2本協議項下的托管經營已經獲得必要的內部授權，并按照法定程序履行了必要的審批手續(xù)，乙方依據本協議享有的托管經營權真實、合法、有效。
13.3甲方保證按本協議約定履行其在本協議項下的各項義務。
第十四條乙方的陳述和聲明。
14.1乙方具有簽訂和履行本協議所必須的民事權利能力和行為能力，能獨立承擔民事責任，并且乙方已經獲得簽署本協議的所有必要和合法的內部和外部的批準和授權。
14.2乙方向甲方提供的一切文件、資料均真實、準確和完整，不存在遺漏、虛假、誤導性陳述。
14.3乙方保證在托管經營期內忠實、勤勉的履行本協議項下托管經營義務。
14.4本協議項下乙方的一切義務對其繼承人、接管人、受讓人及其合并、改組、更改名稱等后的主體均具有完全的約束力，不受任何爭議、索賠和法律程序及上級單位任何指令的影響。
第十五條保密義務。
15.1甲、乙雙方對因本協議的簽訂和履行而獲知的對方的商業(yè)秘密負有保密責任，未經對方書面許可，不得將前述商業(yè)秘密公開或以任何形式向第三方披露。
15.2上述保密責任期限自本協議生效之日起至有關商業(yè)秘密成為公開信息時止。
第十六條協議的變更、解除和終止。
16.1本協議生效后，甲、乙雙方不得擅自變更或提前解除本合同。
16.2甲、乙雙方經協商一致同意，可以對本協議進行修改或補充，但須簽署書面協議。
16.3發(fā)生以下情形之一的，甲方有權單方解除本協議：
16.3.1擅自處置公司資產或以公司名義貸款、提供擔保的;。
16.3.2部分或全部將公司交由他人托管經營的;。
16.3.3乙方未實現本協議約定的托管經營目標的;。
16.3.4乙方被宣告破產、歇業(yè)、解散、被停業(yè)整頓、被吊銷營業(yè)執(zhí)照的;。
16.3.5乙方違反本協議約定義務，給甲方造成損失的。
16.4發(fā)生以下情形之一的，乙方有權單方解除本協議：
16.4.1甲方逾期30日以上未將公司交付乙方托管經營;。
16.4.2甲方逾期30日以上未足額支付托管費用。
16.5本協議提前終止的，甲、乙雙方應當按照本協議第九條的約定辦理交接手續(xù)。
第十七條違約責任。
17.1本協議生效后，甲、乙雙方均應全面履行本協議約定的義務。任何一方不履行或不完全履行本協議約定義務，應承擔相應違約責任，并賠償由此給對方造成的損失。
17.2甲方逾期未將公司交由乙方托管經營的，應當按照托管費用總額的比例向乙方支付違約金。
17.3甲方逾期未支付托管費用的，應當按照逾期托管費用總額。
的比例向乙方支付違約金。
17.4乙方未實現本協議約定的托管經營目標的，應按照托管費用總額的比例向甲方支付違約金。
17.5乙方逾期未將公司移交甲方的，應當按照托管費用總額。
的比例向甲方支付違約金。
17.6因乙方或乙方工作人員原因給公司造成損失的，乙方應承擔賠償責任。
第十八條不可抗力。
18.1由于地震、臺風、水災、戰(zhàn)爭、疫情及其他不可預見并且對其發(fā)生后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響合同的履行或不能按約定條件履行時，遇有上述不可抗力的一方，應立即將不可抗力的情況以書面形式通知另一方，并應在15天內，提供不可抗力的詳情及合同不能履行、或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項證明文件應由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機關出具，按其對履行合同的影響程度，由雙方協商決定，或者部分免除履行合同的責任，或者延期履行合同，或者解除合同。
18.2遇有不可抗力的一方在120天內仍不能履行合同，另一方可以解除合同。
第十九條爭議的解決。
19.1甲、乙雙方在履行本協議過程中發(fā)生的爭議，應首先通過協商解決。協商不成的，則按第方式解決：
19.1.2在甲方所在地法院通過訴訟方式解決。
19.2在訴訟或仲裁期間，本協議不涉及爭議部分的條款仍需履行。
第二十條商標及服務標志。
20.1在本合同有效期內，雙方商定公司對外宣傳時，適當的情況下分別加入"____________________________有限公司管理"字樣。
20.2雙方同意受托方用其專有的商標或服務標志進行宣傳推廣工作和日常經營活動。本合同期滿或提前終止后，公司將不得再使用受托方的商標及服務標志。
20.3本合同終止后，雙方即終止聘請管理的關系，受托方的一切管理責任隨之解除。
第二十一條附則。
21.1本協議如有未盡事宜，甲、乙雙方可另行協商簽訂補充協議。補充協議為本協議附件。
21.2本合同附件是本協議不可分割的組成部分，與本協議正文具有同等的法律效力。
21.3本協議任何條款或任何部分的無效或不可強制執(zhí)行，不影響本協議任何其它條款或部分的效力或可強制執(zhí)行性。
21.4本協議自甲、乙雙方法定代表人或授權代表簽字、加蓋單位公章之日起生效。
21.5本協議正本一式份，甲、乙雙方各執(zhí)份，具有同等法律效力。
附件：
1、公司董事會決議。
2、公司財務審計報告。
3、企業(yè)托管經營方案。
5、企業(yè)托管移交清單。
甲方(蓋章)：
地址：
授權代表(簽字)：
電話：
傳真：
________年________月________日。
乙方(蓋章)：
地址：
受權代表(簽字)：
電話：
傳真：
________年________月________日。
基金托管合同篇十
合同簽署地點：
××公司。
××銀行。
甲方:?××公司。
地址：
法定代表人：
注冊資本：
營業(yè)范圍：
組織形式：
營業(yè)期限：
企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務資格證書編號：
郵政編碼：
聯系電話：
乙方：××銀行。
地址：
法定代表人：
注冊資本：
營業(yè)范圍：
組織形式：
營業(yè)期限：
企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格證書編號：
郵政編碼：
聯系電話：
為了確保××企業(yè)年金基金財產的安全，保護受益人的合法權益，根據《企業(yè)年金試行辦法》《企業(yè)年金基金管理試行辦法》《××企業(yè)年金計劃》《××企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關規(guī)定，甲方委托乙方為××企業(yè)年金基金的托管人，從事托管業(yè)務。
雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則，開展此項合作。
為明確甲、乙雙方在××企業(yè)年金基金財產的管理、托管運作以及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保受托財產的安全，保護雙方的合法權益，特訂立本合同。
第一章?定義和釋義。
在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：
1.1?本合同：指甲方與乙方簽署的《××企業(yè)年金基金托管合同》（合同編號：）及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。
1.2?企業(yè)年金：指××企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的社會養(yǎng)老保險制度。
1.3?企業(yè)年金基金或受托財產：指××企業(yè)根據《××企業(yè)年金計劃》所歸集的資金及其投資運營所形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。
1.4?投資管理人：指根據中華人民共和國法律依法設立、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務資格；根據《××企業(yè)年金基金投資管理合同》，管理企業(yè)年金基金投資資產的專業(yè)性投資管理機構。
1.5?委托投資資產：指××企業(yè)年金基金財產中已委托投資管理人投資的資產。
1.6?受托財產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以××企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金財產銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費支付待遇。
1.7?委托投資資產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以××企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產交易的清算等。
第二章?聲明也承諾。
2.1?甲方聲明并承諾。
2.1.1?甲方對××企業(yè)年金基金財產來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財產沒有設立任何擔保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該受托財產的托管權。
2.1.2?甲方認真履行合同規(guī)定的權利和義務，并為合同有效執(zhí)行負有責任，而且該項委托不會為任何其他第三方所質疑。
2.1.3?甲方依據企業(yè)年金計劃設立的相關文件和《××企業(yè)年金基金受托管理合同》等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責。
2.1.4?甲方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權、協議。
2.1.5?甲方同意將與本合同有關的受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶的印章印鑒及相關文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內不做出掛失、重新登記等導致印章、印鑒和相關文件無效的行為；甲方同意將與本合同有關的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。
2.1.6?甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導。
2.2?乙方聲明并保證：
2.2.3?乙方具備簽署和履行本合同的權利能力和行為能力；
2.2.6?遵循誠信原則，選派專職人員負責受托財產托管工作；
2.2.7?乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導。
2.2.8?乙方承諾受托財產的托管符合國家有關規(guī)定和本合同約定。
第三章?甲方的權利與義務。
3.1?甲方的權利：
3.1.1?增加或減少受托財產。
3.1.2?要求乙方按照信息報告的規(guī)定，提供受托財產托管業(yè)務信息報告。
3.1.3?按照本合同的規(guī)定對乙方進行監(jiān)督和檢查；有權查閱、抄錄或者復制與其受托財產有關的賬目以及其他文件，取得受托財產財務狀況、證券交易記錄等資料。
3.1.4?要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財產造成的損失。
3.1.5?按照本合同的有關規(guī)定終止本合同。
3.1.6?按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定處理本合同終止后的相關事宜。
3.1.7?本合同規(guī)定的其他權利。
3.2?甲方的義務：
3.2.1?按照本合同規(guī)定及時將受托財產交乙方托管。
3.2.2?在本合同有效期內及規(guī)定的范圍內，甲方不得單方面動用或處分受托財產，也不得干預乙方托管行為。
3.2.3?受托乙方在證券登記機構開立證券賬戶，在乙方指定銀行營業(yè)機構開立受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶。
3.2.4?按照本合同的約定，及時將《××企業(yè)年金計劃》《××企業(yè)年金基金受托管理合同》《××企業(yè)年金基金賬戶管理合同》《××企業(yè)年金基金投資管理合同》等乙方履行托管職責必需的資料交付乙方；所有根據本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必須以書面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人（或授權代理人）簽名，甲方有義務保證其印章和法定代表人（或授權代理人）簽名的真實有效。
基金托管合同篇十一
委托方：（以下簡稱甲方）。
餐飲供應方：（以下簡稱乙方）。
根據《_____》及其他相關法律規(guī)定，雙方就員工公司員工伙食供應事宜，經共同協商，達成如下協議：
一、雙方權利及義務。
1、甲方權利及義務：
（1）甲方按承包合同規(guī)定監(jiān)督乙方依法經營、履行合同，做好指導和協調工作。
（2）甲方對乙方進菜、配菜、營養(yǎng)搭配、服務水平及衛(wèi)生狀況進行監(jiān)督。并有權要求乙方及時整改。
2、乙方權利及義務：
（1）乙方負責食堂的定時餐飲供應，具體包括菜肴的搭配與制作、就餐環(huán)境衛(wèi)生等。
（2）乙方必須遵守國家和地方有關環(huán)境和衛(wèi)生的標準，嚴禁供應腐爛變質的食品，保菜肴的新鮮和衛(wèi)生。
（3）乙方必須按時供應甲方工作日餐，做到新鮮可口、花樣翻新，營養(yǎng)搭配好。
（4）乙方現場工作人員必須具有健康證。
（5）食堂的殘渣剩飯由乙方處理，但不得扔在甲方的廠區(qū)內。
三、伙食標準：
______犖______素______湯。
四、結算方法：
1、甲方按實際用餐人數每月（或______天）計算一次餐費，于每月以現金或現金支票方式付給乙方。
2、若有一方有意中止合作關系，需提前一個月通知對方。
3、若甲方有用餐人數變動，需提前告知乙方。
4、若乙方有特殊情況無法供餐時候，需提前告知甲方。
五、違約責任。
因乙方提供不潔食品造成甲方人員食物中毒的，由乙方負責適當賠償并承擔相應的法律后果。
六、合同期限。
本合同自______年____月____日起到______年____月____日止。從雙方簽署合同之日起，到雙方依照以上條約中止合作關系之日結束。
七、爭議解決：
因執(zhí)行該合同發(fā)生爭議時，雙方應協商解決，協商不成時，可向人民法院訴訟解決，該合同自雙方簽章后生效。
八、合同文本一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份。
甲方：（簽章）。
代表：
乙方：（簽章）。
代表：
基金托管合同篇十二
甲方：
乙方：上海*博餐飲管理有限公司。
根據《合同法》及其它法律的規(guī)定，甲、乙就食堂經營事宜經共同協商，甲方現將飯?zhí)贸邪o乙方，為了加強飯?zhí)玫墓芾?，提高員工生活水平，為了雙方的權責關系達成以下協議：
經營方式：
1、乙方負責食堂的經營管理，具體包括食堂從事菜肴的搭配與制作，就餐環(huán)境衛(wèi)生，服務。
2、伙食標準：早餐元，午餐元，標準為.晚餐元，標準為.夜宵元標準為.
3、甲方提供廚房、設備及操作所用的水、電，燃料，住宿（可面議）。
承包期限：
自年月日至年月日。
三、雙方權利和義務：
a甲方權利和義務：
1、甲方對乙方進菜、配菜、營養(yǎng)搭配、服務水平及衛(wèi)生狀況進行監(jiān)督，并有權要求乙方及時整改。
2、甲方應協調乙方維持食堂治安秩序，并加強對員工教育。
3、提供餐廳服務設施（餐廳、廚房設備、餐具），有關設備經登記造冊后交乙方簽收后使用。
4.甲方就餐員工應自覺維護公共衛(wèi)生，（骨頭、殘渣）不得倒在地面和桌上，就餐員工應自覺的將殘渣倒入桶內。
5.甲方不定期對乙方提供食物或飯?zhí)貌少彽脑锪线M價抽查。
b乙方權利與義務：
1、乙方必須遵守國家和地方有關環(huán)境和衛(wèi)生的標準，嚴禁供應腐爛變質的食品，保持菜肴的新鮮和衛(wèi)生。
2、乙方必須按時供應甲方工作各餐，做到新鮮可口，花樣翻新，營養(yǎng)搭配。
3.嚴格按照甲方規(guī)定的要求和伙食標準為員工供應可口的飯菜，確保所有采購的蔬菜、禽類、肉類、油新鮮并符合國家衛(wèi)生標準。
4.乙方定期對飯?zhí)眠M行全面消毒除四害“蚊、老鼠、蟑螂、蒼蠅”等。
5、乙方現場工作人員必須具有健康證，并在工作期間著統一的服裝工帽、口罩、一次性手套，衣服保持整潔。
6、乙方必須嚴格操作規(guī)程，正當使用和愛護甲方的廚房設備。若有正常損壞乙方應及時向甲方報修，若因不及時報修所引起的誤餐等各種事件均由乙方負責。
7、節(jié)約水、電、氣的用量，杜絕浪費現象。
8、乙方派出人員，必須遵守甲方各項規(guī)章制度。
9、派駐餐廳人員工資及一切福利待遇由乙方負責。
四、結算方式：
乙方以收取餐券，刷卡或報餐為結算憑證，每月日為雙方結算日期；甲方必須以現金準時付款。
五、違約責任：
六、合同變更和解除：
經雙方協商一致，可對本合同有關條款進行變更，如一方要求解除合同，須提前一個月書面通知對方。
七、爭議解決：
本合同未盡事宜，雙方應協商解決，協商不成時，可向所轄法院訴訟，本合同簽訂之日起生效。
甲方（蓋章）乙方（蓋章）。
代表人：代表人：
年月日年月日。
基金托管合同篇十三
甲方:。
乙方：
合伙人：
合伙人：
本募集資金管理協議(下稱“本協議”)由______基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)與本協議附件中列明并簽署本協議之“有限合伙人”共同訂立。
鑒于：
2、全體合伙人一致同意______基金管理有限公司募集資金不委托金融機構托管，由基金管理人根據《合伙協議》約定自行管理。
現全體合伙人就______基金管理有限公司募集資金不委托金融機構托管及基金募集資金賬戶開立、會計核算、資金清算、資產估值、資產保管、交易監(jiān)督等事項達成一致意見。為維護全體合伙人的合法權益，依據中國有關法律、法規(guī)及部門規(guī)章之相關規(guī)定訂立本協議。
一、基金管理人的權利和義務。
1.1基金管理人的權利。
(3)法律法規(guī)規(guī)定的及本協議約定的其他權利。
1.2基金管理人的義務。
1.3有限合伙人的權利。
(1)根據本協議規(guī)定監(jiān)督基金管理人對募集資金的使用和劃撥;。
(2)根據本協議和基金文件的規(guī)定復核基金管理人對基金的計算和分配情況。
1.4有限合伙人的義務。
(1)根據本協議約定及時繳納出資;(2)法律、法規(guī)規(guī)定的及本協議約定的其他義務。
2.1基金財產。
(1)基金財產是指基金管理人保管的募集資金以及基金存續(xù)期間及清算期內對募集資金進行管理、運用、處分所得的并存放于募集資金賬戶的現金資產。
2.2募集資金的交付。
全體合伙人一致同意在基金所募集資金繳付之日將實繳資金劃至基金管理人指定的募集資金賬戶，基金管理人應列明全體合伙人交付的資金金額和相關文件資料，基金管理人確認募集資金賬戶余額，并在金額無誤后加蓋基金公章后以傳真方式發(fā)送至全體合伙人，視為基金募集資金交付完成。
三、募集資金賬戶的開立和管理。
3.1基金管理人為基金開立募集資金賬戶。募集資金賬戶開通網銀查詢功能、電話銀行及回單打印功能?；鸬囊磺匈Y金收支活動，包括但不限于投資、支付管理費用、支付基金份額利益等均需通過該賬戶進行，募集資金賬戶內的資金的存款利率按同期金融同業(yè)存款利率【】%計算。
賬戶戶名:開戶行:______。
賬號：______。
3.2募集資金賬戶僅限于基金使用和滿足開展基金業(yè)務的需要，該賬戶不得透支、不得提現、不得通兌。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。
3.3募集資金賬戶的預留印章類型和保管遵照以下方式：
募集資金賬戶預留基金公章或財務章，預留印章由基金管理人保管。
四、募集資金賬戶的資金劃撥。
4.1募集資金賬戶資金的用途。
募集資金賬戶資金用于對外投資、向各合伙人劃撥基金份額利益并在終止清算后向合伙人分配基金財產、按照基金文件的約定支付管理費用及本協議規(guī)定的其他用途。
4.2本協議項下募集資金賬戶資金匯劃可通過柜臺處理或網上銀行。
4.3支付基金份額利益。
基金份額利益的分配原則：按照基金和相關法律法規(guī)的規(guī)定進行分配。核算日后的五個工作日內，基金管理人根據本條款及合伙協議的相關規(guī)定，將各合伙人利益從募集資金賬戶支付至各合伙人的銀行賬戶。
五、協議的效力及其他事項。
5.1本協議生效需滿足以下條件。
5.1.1全體合伙人簽署并加蓋公章;。
5.1.2基金成立并生效。
5.2本協議終止。
5.2.1終止日為下述日期的先到之日：
(1)本協議生效日起基金終止并完成清算;(2)發(fā)生不可抗力事件;(3)在未發(fā)生不可抗力的情況下，各方協商終止，并由基金管理人將募集資金賬戶資金余額劃入各合伙人賬戶之日。
5.3其他。
5.3.1本協議未盡事項將另行簽訂操作細則或備忘錄，所有為執(zhí)行本協議而簽署的操作細則和備忘錄等均為本協議之不可分割的組成部分，具有同等法律效力。
5.3.2各方在執(zhí)行本協議過程中形成的通知、報告、函件等書面文件，均構成本協議的一部分，與本協議具有同等的法律效力。
5.3.3本協議一式______份，具有同等法律效力，合伙人各執(zhí)一份。
此頁為______基金管理有限公司募集資金管理協議簽署頁。
甲方:。
乙方：
合伙人：
合伙人：
簽訂日期：年月日
基金托管合同篇十四
委托方：?(以下簡稱甲方)。
管理方：?上?海?旺?黎?餐?飲?管?理?有?限?公?司?(以下簡稱乙方)。
根據《民法典》及其他有關法律規(guī)定，雙方就餐員工伙食托管事宜經共同協商，達成如下協議：
一、托管方式：
1、甲方免費提供廚房、餐廳、全套的廚房設備，負責水、電和燃料、甲方并為乙方廚房員工解決住宿問題。設施屬人為損壞由乙方負責。
2、承包期內必須添置、或需要更換的物品，由甲方承擔，確因老化無法繼續(xù)維修和使用的，由乙方提交申請單，經甲方同意后由甲方負責。
3、乙方員工的工資、福利及運輸用由乙方負責。
二、雙方的權利和義務：
a、甲方的權利和義務。
1)甲方按托管合同規(guī)定監(jiān)督乙方作法經營，認真履行合同，同時做好指導和協調工作。
2)提前一天核定就餐人數，并告知乙方。(以方便乙方采購)。
3)甲方對乙方進菜、配菜、服務水平及衛(wèi)生狀況進行監(jiān)督，有必要時，可要求乙方及時整改。
4)甲方應協助乙方維持食堂治安秩序，并加強對員工的教育。
5)所在地辦理的餐廳衛(wèi)生許可證由甲方辦理負責。
b、乙方的權力和義務。
1)負責食堂的托管管理，具體包括食堂人事、菜肴的搭配與制作、就餐環(huán)境衛(wèi)生、服務等。
2)乙方必須遵守國家和地方有關環(huán)境和衛(wèi)生的標準，嚴禁供應腐爛變質的食品，保持菜肴的新鮮和環(huán)境。
3)乙方必須按時供應甲方工作日各餐，(出現故障除外)做到新鮮可口、花樣翻新，營養(yǎng)搭配好。
4)餐后認真清洗食具并消毒，食堂內部、用餐大廳環(huán)境衛(wèi)生全面清潔整理，經常清理內外水池、下水道、確保暢通。
5)清除蚊、蠅、鼠害等。
三、伙食標準：早餐?元、中餐?元(?大葷?小葷?素菜一湯)、晚餐?元(?大葷?小葷?素菜一湯)、夜宵?元(?大葷?小葷?素菜一湯)。
四、結算方式：
甲方按實際用餐人數提前一天通知乙方現場主管人員被餐，并依據半個月(15天)或一個月結算餐費。于每月的?日以現金或現金支票方式付給乙方。
五、若有一方有意終止合同關系，需提前一個月通知另一方。
六、違約責任：
1、食物造成甲方人員食物中毒經執(zhí)法機關確認屬實，由責任方負責應當賠償并承擔相應的法律后果。
2、甲方若未按時付給乙方余款，應承擔違約金。(比照銀行逾期付款處理)。
3、一方有意終止合同而沒有提前一個月通知對方，需賠償對方一個月餐費的10%。
七、合同有效期限：從?年?月?日至?年?月?日止。
八、爭議解決：因執(zhí)行該合同發(fā)生爭議時，雙方應協商解決，協商不成時，可向人民法院訴訟解決。該合同自雙方簽章后才生效，合同正本一式倆份，甲乙雙方各一份。
甲方：?乙方：
(簽章生效)?(簽章生效)。
二零?年?月?日?二零?年?月?日。
基金托管合同篇十五
11.1?基金合同的終止有下列情況的，本基金合同終止：
（1）投資管理人決定終止；
（2）全體投資人一致要求終止；
（3）因行政機關、司法機關或其他國家機關的法律行為，導致本基金難以正常運營。
11.2?基金財產的清算。
11.2.1?基金財產的清算人由投資管理人擔任。
11.2.2?清算人在基金合同終止后，開始進行清算活動。將基金財產進行變現以后，出具清算報告，對基金財產進行分配。
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