證券部崗位職責(zé)(5篇)

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證券部崗位職責(zé)篇一

一、董事會秘書

1、負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò)； 2、負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù),督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報告制度,促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù),并按照有關(guān)規(guī)定向證券交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作；

3、協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系,接待投資者來訪,回答投資者咨詢,向投資者提供公司披露的資料；

4、籌備股東大會和董事會會議,準(zhǔn)備和提交有關(guān)會議文件和資料； 5、參加董事會會議,制作會議記錄并簽字；

6、負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作,制訂保密措施,促使董事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密,并在內(nèi)幕信息泄露時及時采取補救措施并向證券交易所報告；

7、負(fù)責(zé)保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股票的資料,以及股東大會、董事會會議文件和會議記錄等；

8、協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程,以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容； 9、促使董事會依法行使職權(quán)；在董事會擬作出的決議違反法律、法規(guī)和公司章程時,應(yīng)當(dāng)提醒與會董事,并提請列席會議的監(jiān)事就此發(fā)表意見；如果董事會堅持做出上述決議,董事會秘書應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個人的意見記載于會議記錄,同時向證券交易所報告；

10、證券交易所要求履行的其他職責(zé)。 二、證券部副部長（兼證券事務(wù)代表）

1、在董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)下工作。協(xié)助董秘處理公司與監(jiān)管部門、交易所及其他相關(guān)機構(gòu)有關(guān)公司上市籌備事宜；

2、負(fù)責(zé)編制董事會會議文件和會議籌備等事項； 3、提出股東大會的召開方案、編制股東大會文件； 4、根據(jù)上市公司信息披露制度,組織相關(guān)報告的編制工作；

5、協(xié)助董秘做好公司股東相關(guān)聯(lián)系事宜。

證券部崗位職責(zé)篇二

金融總監(jiān)崗位職責(zé)

【篇1：金融部崗位職責(zé)】

金融部崗位職能

【篇2：融資專員、融資總監(jiān)崗位職責(zé)與任職要求】

融資專員

一、崗位職責(zé)

1、根據(jù)公司安排，開發(fā)潛在的客戶資源；

2、了解客戶財務(wù)狀況和投資需求，根據(jù)資產(chǎn)狀況、預(yù)期收益目標(biāo)、風(fēng)險承受能力，向客戶出具專業(yè)的投資意見；

3、合理配置客戶資產(chǎn)，在安全、穩(wěn)健的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)客戶資產(chǎn)的保值增值；

4、維護(hù)客戶關(guān)系，跟蹤基金項目，并定期與客戶聯(lián)系，報告項目的收益情況，向客戶介紹新的金融服務(wù)、基金產(chǎn)品及金融市場動向，滿足老客戶的新需求。

5、及時向直屬上司提交工作計劃及工作成果報告； 6、完成公司安排的其他工作。

二、任職資格

1、?？萍耙陨蠈W(xué)歷,金融、營銷、法律專業(yè)優(yōu)先；

2、金融行業(yè)一年以上工作經(jīng)驗，有股票、期貨等投資經(jīng)驗者以及從事過融資信貸、基金銷售、銀行客戶經(jīng)理人、信用卡銷售、房產(chǎn)銷代表、保險銷售、證券經(jīng)紀(jì)、醫(yī)藥銷售以及其他行業(yè)市場銷售經(jīng)驗者優(yōu)先；

3、具備一定的金融知識，了解財稅、金融等有關(guān)政策、法規(guī)；

4、具有良好的溝通協(xié)調(diào)能力能力及優(yōu)秀的談判技巧和商務(wù)談判能力 5、有一定的客戶資源或渠道 6、有團(tuán)隊精神

融資總監(jiān)、市場總監(jiān)

一、崗位職責(zé)

1、根據(jù)行業(yè)動態(tài)隨時向公司提出經(jīng)營發(fā)展調(diào)整建議，協(xié)助公司確定公司的發(fā)展戰(zhàn)略及規(guī)劃；

2、負(fù)責(zé)公司年度投融資計劃的制定及實施，確保年度投融資項目的進(jìn)度實施和部門工作計劃的完成 3、負(fù)責(zé)與項目公司、各外聯(lián)金融機構(gòu)、銀行等相關(guān)機構(gòu)的外聯(lián)和拓展；

5、根據(jù)公司戰(zhàn)略及項目資金需求，制訂相應(yīng)融資解決方案與融資可行性分析報告。包裝產(chǎn)品、設(shè)計合作模式，撰寫融資項目建議書、商業(yè)計劃書等；

6、負(fù)責(zé)公司與各大銀行、知名企業(yè)、信托、協(xié)會、民間資本等融資渠道建立良好的合作關(guān)系；

7、負(fù)責(zé)團(tuán)隊建設(shè)，管理、培訓(xùn)等相關(guān)工作。

二、任職資格

1、本科及以上學(xué)歷，投資、金融、法律、管理等類相關(guān)專業(yè)；

2、基金、信托、證券、擔(dān)保等行業(yè)五年以上工作經(jīng)驗。有豐富的資本運作經(jīng)驗，能獨立開發(fā)高凈值個人客戶及企業(yè)投資客戶，有獨立完成項目融資的成功案例；

3、具有扎實的金融專業(yè)知識，了解相關(guān)的金融政策，熟悉融資業(yè)務(wù)流程。具有良好的分析判斷能力，具有一定的財務(wù)分析能力、行業(yè)研究能力，具備敏銳的洞察力和較強的風(fēng)險控制能力，熟悉和掌握各種募資方案和最新渠道信息，有綜合募資方案設(shè)計能力； 4、具有豐富的募資渠道，和業(yè)內(nèi)廣泛的人際關(guān)系

5、具備良好的書面及口頭表達(dá)能力，能夠公開演講和組織培訓(xùn)，以及出色的談判能力

6、具備較強的部門管理和組織協(xié)調(diào)能力； 7、現(xiàn)有團(tuán)隊者優(yōu)先。

【篇3：資本總監(jiān)崗位職責(zé)】

崗位職責(zé)：崗位職責(zé)： 1、根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展目標(biāo)建立適合公司經(jīng)營管理和發(fā)展需要的投融資和資本運營體系。2、設(shè)計資本運作策略，協(xié)助管理層進(jìn)行投融資戰(zhàn)略規(guī)劃，并組織實施。3、按照公司總體規(guī)劃進(jìn)行拓展融資渠道，進(jìn)行項目融資活動，滿足公司項目正常運作的資金支持，同時進(jìn)行項目風(fēng)險評估及財務(wù)分析預(yù)測，對項目資金使用進(jìn)行有效地監(jiān)管； 4、做好公司在市場上募集資金的方案研究、制定及具體實施等工作；投資后繼續(xù)追蹤監(jiān)管在投項目的業(yè)務(wù)，定期分析其運營情況并對風(fēng)險評級及時預(yù)警； 5、負(fù)責(zé)公司財務(wù)監(jiān)控、分析、預(yù)測，組織實施公司資金運作。參與公司經(jīng)營決策，統(tǒng)籌處理財務(wù)工作中出現(xiàn)的各種問題，參與財務(wù)收支的重大業(yè)務(wù)計劃、經(jīng)濟合同、經(jīng)濟協(xié)議等事項，保證財務(wù)工作正常有序運行任職資格的具體描述：任職要求： 1、大學(xué)本科以上學(xué)歷，年齡：35-45，經(jīng)濟管理、投資管理、財經(jīng)類相關(guān)專業(yè)； 2、熟悉投資項目管理、財務(wù)、證券、法律等相關(guān)知識，良好的項目策劃、投資決策分析和運作能力； 3、10年以上工作經(jīng)驗，8年以上投資或股權(quán)運作、企業(yè)收購、并購項目操作經(jīng)驗，并有組織實施大型投資并購項目管理操作的成功案例，具有國有企業(yè)資本運作經(jīng)驗或上市公司并購操作經(jīng)驗者優(yōu)先； 4、綜合素養(yǎng)佳，良好的職業(yè)操守和組織協(xié)調(diào)能力，邏輯思維能力強，出色的判斷與決策能力、商務(wù)談判能力、人際溝通能力及文字處理能力，有較高政治素質(zhì)、事業(yè)心和責(zé)任感，誠實可信，抗壓能力強。

崗位職責(zé)：

1、根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略尋找符合公司發(fā)展需要的戰(zhàn)略項目，為公司決策提供支持；

2、組織、協(xié)調(diào)和實施公司的資產(chǎn)重組、轉(zhuǎn)讓、并購、置換等資本運作工作并開展投資者關(guān)系管理，培育潛在戰(zhàn)略合作者

3、協(xié)助公司投資、并購戰(zhàn)略和進(jìn)行上市融資活動研究 ，并落實公司上市后的規(guī)范性操作；

4、組織制定公司融資方案，負(fù)責(zé)多種融資渠道的開拓，制定資金使用計劃并定期檢查融資資金使用； 5、擬定公司資本運營戰(zhàn)略規(guī)劃；

6、組織制定并完善集團(tuán)公司各項投融資與運營管理制度并制定相應(yīng)的管理流程；

7、負(fù)責(zé)董事長行程的安排，協(xié)助董事長處理對外事務(wù)； 8、董事長交辦的其他事宜。

任職資格：

1、金融、經(jīng)濟、證券、會計等相關(guān)專業(yè)畢業(yè)，本科及以上學(xué)歷，具備一定的財務(wù)、金融及企業(yè)管理知識、熟悉掌握投融資流程和專項業(yè)務(wù)知識；

2、熟悉證券、資本市場，并具有扎實的專業(yè)知識；對企業(yè)上市和再融資流程有一定的經(jīng)驗；較強的市場融資能力和資本運作能力；

3、具有豐富的銀行、證券、私募和民間資金等金融渠道資源經(jīng)驗； 4、熟悉投融資專業(yè)知識和投融資流程，熟悉現(xiàn)金流管理知識；

5、具備較強的計劃、組織、協(xié)調(diào)、溝通能力，具備較高的文字表達(dá)能力，具有較強的公關(guān)能力及人際交往能力，能熟練使用會計軟件； 6、有證券公司投資銀行部工作經(jīng)驗或基金公司行業(yè)研究工作經(jīng)驗者優(yōu)先；具有資產(chǎn)重組和資本操作的實際工作經(jīng)驗者優(yōu)先。； 7、氣質(zhì)形象佳！

證券部崗位職責(zé)篇三

證券金融公司的職責(zé)包括

篇1：金融證券行業(yè)各職位的職能介紹

金融證券行業(yè)各職位的職能介紹

理財規(guī)劃師。通過對高端私人客戶的的綜合理財需求分析，幫助客戶制訂資產(chǎn)配置方案并向客戶提供投資建議；通過各類渠道，接觸并篩選有效客戶；通過參與組織的理財沙龍和理財講座等活動的籌備工作，提升客戶轉(zhuǎn)化率；通過持續(xù)跟進(jìn)與服務(wù)，為客戶不斷提供專業(yè)的理財咨詢與服務(wù)。

證券事務(wù)代表。負(fù)責(zé)按照法定程序籌備股東大會、董事會、監(jiān)事會、董事會專門委員會等會議，并起草相關(guān)文件；負(fù)責(zé)指導(dǎo)附屬公司開展證券事務(wù)工作；負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和監(jiān)事會依法行使職權(quán)，并負(fù)責(zé)相關(guān)文件的草擬工作，督辦相關(guān)決議的執(zhí)行；做好董事會辦公室日常的接待來訪、回答咨詢，及與股東之間的聯(lián)系工作；負(fù)責(zé)公司日常其他證券事務(wù)。產(chǎn)品銷售經(jīng)理。銷售公司發(fā)行的金融理財產(chǎn)品。為營業(yè)部開發(fā)企業(yè)客戶并為企業(yè)客戶提供包括收購兼并、私募融資、上市前顧問、公司治理、長期激勵等業(yè)務(wù)的聯(lián)系介紹服務(wù)。機構(gòu)客戶經(jīng)理/機構(gòu)投資顧問/客戶經(jīng)理/理財顧問。為營業(yè)部開發(fā)個人客戶并為個人客戶提供股票操作指導(dǎo)，基金選擇技巧等多項專業(yè)的理財服務(wù)；為營業(yè)部開發(fā)企業(yè)客戶并為企業(yè)客戶提供包括收購兼并、私募融資、上市前顧問、公司治理、長期激勵等業(yè)務(wù)的聯(lián)系介紹服務(wù)。

操盤手。從事具有挑戰(zhàn)的股票、期貨、外匯操盤，隨時保持最新的金融理念和交易策略；對于金融衍生產(chǎn)品市場有一定的敏銳度，熟悉股票、期貨、外匯、黃金金融投資理財品種；具有較強的獨立研究學(xué)習(xí)能力，能長期專注于交易技術(shù)的練習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行交易紀(jì)律，善于捕捉交易機會，有較強的資金管理能力；負(fù)責(zé)公司金融知識培訓(xùn)和客戶技術(shù)性問題維護(hù)工作，配合市場經(jīng)理完成公司團(tuán)隊任務(wù)。

金融儲備商務(wù)經(jīng)理。主要負(fù)責(zé)北京地區(qū)客戶的拓展與維護(hù)。

市場企劃專員。業(yè)務(wù)主管職位，獨立負(fù)責(zé)工作小組，給下級成員提供指導(dǎo)或支持并監(jiān)督他們的日?；顒樱槐O(jiān)督執(zhí)行和實施各種市場推廣活動；收集整理活動反饋信息，提供市場推廣活動的整改建議；負(fù)責(zé)制作各種宣傳材料、項目說明書、銷售支持材料等。

投資經(jīng)濟人。負(fù)責(zé)公司指定帳戶的資金運作。負(fù)責(zé)給予銷售部門開發(fā)和服務(wù)客戶的相關(guān)技術(shù)支持。負(fù)責(zé)根據(jù)公司的相關(guān)規(guī)定，制定切實可行的投資方案，保證資金安全、保值、增值。具有優(yōu)質(zhì)客戶資源或者相關(guān)金融分析師資格證者優(yōu)先考慮。負(fù)責(zé)向客戶提供與證券經(jīng)

紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)工作；負(fù)責(zé)組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場；負(fù)責(zé)為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財咨詢服務(wù)；負(fù)責(zé)完成銷售任務(wù)目標(biāo)。篇2：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)考試答案

一、單項選擇題

1.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，不需要由證券公司或證金公司對出借人進(jìn)行權(quán)益補償?shù)氖牵ǎ?。a.配股 b.收購 c.派發(fā)權(quán)證 d.分紅派息

二、多項選擇題

2.我國轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的特點包括以下（

a.轉(zhuǎn)融券融入業(yè)務(wù)與融出業(yè)務(wù)分段辦理

b.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實行保證金制度

c.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)與融資融券業(yè)務(wù)分開處理

d.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)由證券金融公司集中統(tǒng)一運營

3.全球證券借貸業(yè)務(wù)模式可以分為（

a.單軌制

b.集中式

c.分散式

d.雙軌制）幾個方面。）兩種。

4.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的開展對證券市場的影響包括以下（）幾個方面。

a.有利于進(jìn)一步完善市場功能，提高市場效率，促進(jìn)市場創(chuàng)新

b.向證券市場注入增量資金，為證券公司提供流動性

支持

c.盤活長期投資者的閑置證券，擠壓股價泡沫，吸引長期資金入市投資大盤藍(lán)籌股，強化價值投資理念

d.建立了我國證券融通機制，完善了融資融券交易機制

5.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)中，證券公司或證金公司融入證券后、歸還證券前，有以下（）幾種情況的，融入方應(yīng)向融出方進(jìn)行權(quán)益補償。

a.派發(fā)權(quán)證

b.送股/轉(zhuǎn)增股

c.分紅派息

d.配股

6.根據(jù)《中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第十九條的規(guī)定，出現(xiàn)以下（）幾種情形時，證券金融公司可以對轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券進(jìn)行調(diào)整。

a.轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券價格出現(xiàn)異常波動的b.融資融券標(biāo)的證券被證券交易所臨時調(diào)整的c.轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司出現(xiàn)合并、收購或其他重大資產(chǎn)重組的d.轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司經(jīng)營管理狀況發(fā)生重大變化的7.當(dāng)出現(xiàn)以下（）情形時，證金公司可以對轉(zhuǎn)融通的費率進(jìn)行調(diào)整。

a.其他需要調(diào)整的情形

b.市場供求關(guān)系發(fā)生大幅變化

c.風(fēng)險控制需要或落實監(jiān)管要求

d.人民銀行同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率發(fā)生變化

三、

8.證券借貸是指出借人將其所持有的證券暫時出借給需要證券的借券人，借券人在合約到期或出借人要求歸還的時候，向出借人歸還證券并支付相應(yīng)借券費用的交易。（）

正確 錯誤

9.全球證券借貸業(yè)務(wù)有兩種不同的模式，分別為分散式和集中式。分散式證券借貸業(yè)務(wù)模式?jīng)]有集中式的證券金融公司。（）

正確 錯誤

10.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)保證金由證券公司以自有資金和證券繳納，現(xiàn)金部分占比不低于10%。（）

正確 錯誤

篇3：第五章金融機構(gòu)體系作業(yè)和答案

第五章 金融機構(gòu)體系

一、填空題

1、凡專門從事各種金融活動的組織，均稱。 答

案：金融機構(gòu)

2、是由政府投資設(shè)立的、根據(jù)政府的決策和意向?qū)ｉT從事政策性金融業(yè)務(wù)的銀行。

答案：政策性銀行

3、我國四家國有商業(yè)銀行是、、。

答案：中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行

4、我國第一家民營性質(zhì)的商業(yè)銀行是。 答案：中國民生銀行

5、一國金融機構(gòu)體系的中心環(huán)節(jié)是。答案：中央銀行

6、專業(yè)銀行的存在是（）在金融領(lǐng)域中的表現(xiàn)。答案：社會分工

7、是西方各國金融機構(gòu)體系中的骨干力量。答案：商業(yè)銀行

8、是專門對工商企業(yè)辦理投資和長期信貸業(yè)務(wù)的銀行。 答案：投資銀行

9、不動產(chǎn)抵押銀行的資金主要是靠發(fā)行來籌集的。 答案：不動產(chǎn)抵押債券

10、是通過金融渠道支持本國對外貿(mào)易的專業(yè)銀行。 答案： 進(jìn)出口銀行

11、1988年以前，我國的保險業(yè)由獨家經(jīng)營。 答案：中國人民保險公司

12、新中國金融體系誕生以的建立為標(biāo)志。答案：中國人民銀行

13、70年代末以前，我國金融領(lǐng)域的“大一統(tǒng)”格局取決于高度集中的體制。

答案：財政信貸管理

14、目前我國規(guī)模最大的商業(yè)銀行是。答案：中國工商銀行

二、單選題

1、下列不屬于中國人民銀行具體職責(zé)的是

a、發(fā)行人民幣b、給企業(yè)發(fā)放貸款

c、經(jīng)理國庫 d、審批金融機構(gòu) 答案：b

2、政策性金融機構(gòu)發(fā)揮一般職能時，與商業(yè)銀行的最大差別在（）問題上。答案：c

a、信用中介b、支付中介

c、信用創(chuàng)造d、分配職能

3、我國現(xiàn)行的中央銀行制度下的金融機構(gòu)體系，其核心銀行是。答案：a

ａ、中國人民銀行ｂ、國有專（商）業(yè)銀行

ｃ、股份制銀行 ｄ、非銀行金融機構(gòu)

4、我國的財務(wù)公司是由集資組建的a、商業(yè)銀行 b、政府

c、投資銀行 d、企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部 答案：d

5、下列不屬于證券機構(gòu)的是（）答案：d

a、證券交易所 b證券公司c證券經(jīng)紀(jì)人和證券商 d證券監(jiān)督委員會

6、我國最晚完成股份制改造并成功上市的的國有商業(yè)銀行是

a、中國工商銀行b、中國銀行

c、中國農(nóng)業(yè)銀行 d、中國建設(shè)銀行 答案：c

7、投資銀行是專門對辦理投資和長期信貸業(yè)務(wù)的銀行。

a、政府部門 b、工商企業(yè)

c、證券公司 d、信托租賃公司 答案：b

8、中國人民銀行專門行使中央銀行職能是在年。

a、1983b、1984

c、1985d、1986 答案：b

9、我國城市信用社改組之初，采用了的過渡名稱。

a、城市商業(yè)銀行 b、城市發(fā)展銀行

c、城市投資銀行 d、城市合作銀行 答案：d

10、下列不屬于我國商業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍的是。

a、發(fā)行金融債券 b、監(jiān)管其他金融機構(gòu)

c、買賣政府債券 d、買賣外匯答案：b

11、我國財務(wù)公司在行政上隸屬于。

a、政府部門 b、中國人民銀行

c、各企業(yè)集團(tuán) d、商業(yè)銀行 答案：c

12、中國中信集團(tuán)公司公司是屬于的信托類金融機構(gòu)。答案：a

a、國家開辦 b、地方政府開辦

c、銀行系統(tǒng)開辦 d、各主管部委開辦

13、商業(yè)銀行與其他金融機構(gòu)區(qū)別之一在于其能接受。答案：c

a、原始存款b、財政性存款

c、活期存款d、儲蓄存款

14、我國第一家主要有民間資本構(gòu)成的民營銀行是（）答案：c

a、光大銀行b、中信銀行

c、民生銀行d、招商銀行 三、多選題。

1、下列屬于我國金融機構(gòu)體系格局構(gòu)成的是

a、財政部 b、貨幣當(dāng)局

c、商業(yè)銀行 d、在華外資金融機構(gòu) 答案：bcd

2、下列是政策性銀行的是

a、國家開發(fā)銀行 b、中國進(jìn)出口銀行

c、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行d、城市商業(yè)銀行 答案：abc

3、我國政策性銀行開展業(yè)務(wù)的基本原則是。

a、不與商業(yè)性金融機構(gòu)競爭b、自主經(jīng)營

c、分業(yè)管理 d、保本微利答案：abd

4、下列屬于我國非銀行金融機構(gòu)的有。

a、信托投資公司 b、證券公司

c、財務(wù)公司 d、郵政儲蓄機構(gòu) 答案：abcd

5、當(dāng)前我國調(diào)整金融機構(gòu)體系建設(shè)的根本原則是。

a、混業(yè)經(jīng)營 b、分業(yè)經(jīng)營

c、分業(yè)管理 d、混業(yè)管理答案：bc

6、投資基金的優(yōu)勢是。

a、投資組合 b、分散風(fēng)險

c、專家理財 d、規(guī)模經(jīng)濟答案：abcd

7、下列屬于財產(chǎn)保險業(yè)務(wù)的是（）。

a、責(zé)任保險 b、財產(chǎn)損失保險

c、信用保險 d、意外傷害保險 答案：abc

8、專業(yè)銀行的主要種類包括。

a、開發(fā)銀行 b、儲蓄銀行

c、外匯銀行 d、進(jìn)出口銀行 答案：abcd

9、下列屬于信托投資公司的主要業(yè)務(wù)的有。

a、代理業(yè)務(wù) b、委托業(yè)務(wù)

c、咨詢業(yè)務(wù) d、兼營業(yè)務(wù)答案：abcd 10、20世紀(jì)90年代以來，國際銀行業(yè)出現(xiàn)了（）趨勢。

a、重組b、兼并

c、分業(yè)d、收購 答案：abd 四、判斷題

1、政策性銀行也稱政策性專業(yè)銀行，他們不以盈利為目標(biāo)。 答案：正確。

2、我國的國有獨資商業(yè)銀行不能從事代理發(fā)行政府債券業(yè)務(wù)。 答案：錯誤

3、我國《保險法》規(guī)定，同一保險人不得同時兼營財產(chǎn)保險和人身保險業(yè)務(wù)。

答案：正確。

4、1998年，從上海開始陸續(xù)出現(xiàn)了以城市命名的商業(yè)銀行。（）答案：錯誤

5、我國的財務(wù)公司行政上隸屬于中國人民銀行。（）答案：錯誤

6、外資金融機構(gòu)在華代表處不得從事任何直接盈利的業(yè)務(wù)活動。（）答案：正確

7、農(nóng)業(yè)銀行的資金完全由政府撥款。（）答案：錯誤

8、投資銀行可以執(zhí)行本國政府對外援助。（）答案：錯誤

9、保險業(yè)的大量保費收入用于實業(yè)投資。（）答案：錯誤

10、在華外資金融機構(gòu)將逐步建立以中外合資銀行為主的結(jié)構(gòu)體系。（）答案：錯誤 五、簡答題。

1、直接融資中的中間人與間接融資的金融中介的根本區(qū)別是什么？

2、列舉五項中央銀行的具體職能。

3、簡述一國金融機構(gòu)體系的構(gòu)成。

4、保險公司的具體業(yè)務(wù)范圍有那些？

5、簡述投資基金的特點及功能。

〖參考答案〗

1、間接融資的媒介主要通過各種負(fù)債業(yè)務(wù)活動集聚資金，然后在通過各種資產(chǎn)業(yè)務(wù)活動分配這些資金；直接融資的機構(gòu)則主要是促成貸款人與借款人與借款人接上關(guān)系，而并非主要在接待雙方之間進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。

2、依法制定和執(zhí)行貨幣政策

發(fā)行人民幣，管理人民幣流通

持有、管理、經(jīng)營國家外匯儲備、黃金儲備

經(jīng)理國庫

按照規(guī)定審批、監(jiān)督管理金融機構(gòu)

按照規(guī)定監(jiān)督管理金融市場

從事有關(guān)的國際金融活動。

3、銀行金融機構(gòu)體系，包括：中央銀行、商業(yè)銀行、投資銀行、專業(yè)銀行

非銀行金融機構(gòu)，包括：證券公司、保險公司、信用合作社、信托公司、租賃公司、財務(wù)公司等。

4、財產(chǎn)保險業(yè)務(wù)，具體包括財產(chǎn)損失保險、責(zé)任保險、信用保險等

人身保險業(yè)務(wù)，具體包括人壽保險、健康保險、意外傷害保險等。

5、特點：投資組合、分散風(fēng)險、專家理財、規(guī)模經(jīng)濟。

功能：投資基金具有多種投資功能，可以用來積累個人財富，可以作為價值儲藏的工具，同時也是一種追求高收益的手段。

六、論述題

1、論述發(fā)展中國家金融機構(gòu)體系的特點。

2、試論述如何完善我國的金融機構(gòu)體系。

〖參考答案〗

1、經(jīng)濟發(fā)展水平?jīng)Q定金融發(fā)展?fàn)顩r，由于發(fā)展中國家各自的經(jīng)濟發(fā)展水平處于不同階段，所以他們的金融體系也存在區(qū)別，但是從絕大多數(shù)發(fā)展中國家看，還是呈現(xiàn)許多共同特點，主要表現(xiàn)在：

絕大多數(shù)發(fā)展中國家既有現(xiàn)代型的金融機構(gòu)，也有傳統(tǒng)的非現(xiàn)代型金融機構(gòu)，前者大都集中在大城市，后者普遍存在于小市鎮(zhèn)、農(nóng)村地區(qū)。

現(xiàn)代型金融機構(gòu)體系普遍沿襲了中央銀行模式，金融機

構(gòu)結(jié)構(gòu)一般較為單一，在許多發(fā)展中國家多數(shù)現(xiàn)代型金融機構(gòu)為國營的或有國家資本參與的。

多數(shù)發(fā)展中國家為了支持經(jīng)濟較快的發(fā)展，普遍對利率和匯率實行管制和干預(yù)；對于金融機構(gòu)政府則經(jīng)常地通過行政指揮手段來操作他們的業(yè)務(wù)活動，在取得一定成績的同時，往往又帶來金融機構(gòu)體系效率低下的負(fù)效應(yīng)。

2、中國人民銀行要真正地成為我國金融機構(gòu)體系的核心和領(lǐng)導(dǎo)。首先，中央銀行必須有相對的獨立性和權(quán)威性，國家行政部門不能對其過多地進(jìn)行干預(yù)。其次，中央銀行對商業(yè)銀行和非銀行金融機構(gòu)的核心和領(lǐng)導(dǎo)作用，主要不是靠中央政府賦予的行政領(lǐng)導(dǎo)和管理權(quán)實現(xiàn)，而要靠經(jīng)濟手段對商業(yè)銀行和非銀行金融機構(gòu)施加影響。最后，現(xiàn)在我國市場經(jīng)濟體制改革還不完善，各種機制尚不健全，人民銀行作為中央銀行不應(yīng)以盈利為目的。

國有商業(yè)銀行要真正成為我國金融機構(gòu)的主體：a完成國有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度改造b進(jìn)行銀行自身經(jīng)營機制的改造c解決歷史遺留問題。廣泛開展金融領(lǐng)域的有序競爭，打破專業(yè)銀行分工壟斷的局面，準(zhǔn)許專業(yè)銀行業(yè)務(wù)適當(dāng)交叉。建立為直接金融服務(wù)的規(guī)范化機構(gòu)。

證券部崗位職責(zé)篇四

證券研究員崗位職責(zé)

【篇1：證券公司崗位職責(zé)及任職要求】

證券公司崗位職責(zé)及任職要求（首創(chuàng)）

一.營業(yè)部總經(jīng)理

崗位職責(zé)：

1.全面負(fù)責(zé)證券營業(yè)部的經(jīng)營管理和風(fēng)險控制工作；

2.按照公司要求，負(fù)責(zé)建設(shè)營業(yè)部營銷體系與客戶服務(wù)支持系統(tǒng)； 3.負(fù)責(zé)對營業(yè)部工作人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核、評比、激勵、推薦和評價；

4.制定和落實營業(yè)部每月、季、年度的工作計劃，完成公司下達(dá)的營業(yè)目標(biāo)；

5.負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)刂鞴懿块T及工商稅務(wù)等部門的溝通和協(xié)調(diào)工作；

任職要求：

1.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷；

2.從事證券業(yè)務(wù)3年以上或其他金融業(yè)務(wù)4年以上； 3.具有證券從業(yè)資格或通過相關(guān)考試；

4.具有一定的客戶資源，有較強的市場開拓精神和團(tuán)隊管理經(jīng)驗。

二.營業(yè)部營銷總監(jiān)

崗位職責(zé)：

1.制定營銷計劃，擬定營銷方案，監(jiān)督營銷方案執(zhí)行，根據(jù)市場情況對營銷計劃進(jìn)行適時的調(diào)整；

2.制定營銷人員的招聘、培訓(xùn)、監(jiān)督與管理計劃‘ 3.負(fù)責(zé)渠道的拓展、管理與監(jiān)督； 4.其他市場營銷工作。

任職要求：

1.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷；

2.35周歲以下，形象端正，劇本較強的文字和口頭表達(dá)能力，具有較扎實的營銷理論基礎(chǔ)；

3.熟悉國家證券行業(yè)相關(guān)法規(guī)，熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，有責(zé)任感，進(jìn)取心強，良好的管理和業(yè)務(wù)拓展能力；

4.有證券從業(yè)資格證書或通過相關(guān)考試，有一定的市場基礎(chǔ)。

三.營業(yè)部營運總監(jiān)

崗位職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)證券營業(yè)部的綜合行政、柜臺業(yè)務(wù)的營運管理； 2.負(fù)責(zé)營業(yè)部風(fēng)險控制工作，各項業(yè)務(wù)開展的合規(guī)向檢查、考核、報告工作；

3.負(fù)責(zé)營業(yè)部服務(wù)支持崗位人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、績效考核、招聘評價工作；

4.組織制定營業(yè)部客戶服務(wù)的工作計劃，并負(fù)責(zé)督促落實。

任職要求：

1.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷；

2.從事證券業(yè)務(wù)3年以上或其他金融業(yè)務(wù)4年以上； 3.具有證券從業(yè)資格或通過相關(guān)考試；

4.具有一定的營業(yè)部業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗與風(fēng)險控制經(jīng)驗

四.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部市場營銷崗

崗位職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷方案的策劃、制待與落實。 2.負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷渠道建設(shè)的策劃、溝通落實。3.負(fù)責(zé)大客戶的直接營銷開拓、維護(hù)。4.負(fù)責(zé)營業(yè)部營銷業(yè)務(wù)的管理考核 任職要求：

1.年齡20-40歲，條件優(yōu)秀的可適當(dāng)放寬；

2.身體健康、為人正直、待人熱情、誠實、善于溝通；

3.具有證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的證券資格證書，貨已經(jīng)通過證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識與證

券交易兩科，后已通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試；

4.熱愛證券行業(yè)，遵守證券行業(yè)的法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，未有違法亂紀(jì)行為；

5.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷

五.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部理財產(chǎn)品主管崗

崗位職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)制定并完善經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)咨詢相關(guān)管理制度； 2.負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)咨詢師團(tuán)隊的建設(shè)與管理工作；

3.負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)咨訊平臺的建設(shè)及咨詢產(chǎn)品的制作與發(fā)布； 4.負(fù)責(zé)投資者教育工作的組織開展。

任職要求：

1.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷；

2.從事證券業(yè)務(wù)3年以上或其他金融業(yè)務(wù)4年以上； 3.具有證券從業(yè)資格或通過相關(guān)考試； 4.具有一定的證券咨詢業(yè)務(wù)管理與產(chǎn)品制作管理經(jīng)驗。

六.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部理財產(chǎn)品研發(fā)崗

崗位職責(zé)：

1.設(shè)計、制作、維護(hù)公司自主證券資訊產(chǎn)品； 2.負(fù)責(zé)公司證券薦股庫的建設(shè)、維護(hù)；

3.負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)咨詢師團(tuán)隊的建設(shè)與培訓(xùn)工作； 4.負(fù)責(zé)公司在媒體上證券咨詢選創(chuàng)作的開展。

任職要求：

1.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷；

2.從事證券業(yè)務(wù)3年以上或其他金融業(yè)務(wù)4年以上； 3.具有證券從業(yè)資格或通過相關(guān)考試；

4.具有一定的證券咨詢業(yè)務(wù)管理與產(chǎn)品制作管理經(jīng)驗

七.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部投訴管理崗

崗位職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)制定并晚上是投訴受理與處理的相關(guān)管理制度，完善投訴受理與處理流程；

2.負(fù)責(zé)投訴與糾紛受理與處理情況的監(jiān)管、處理，向投訴涉及的部門及時反饋并跟蹤處理；

3.迅速、有效解決客戶投訴，提高客戶滿意度；

4.匯總整理客戶需求，提出改進(jìn)措施，提交相關(guān)業(yè)務(wù)部門； 5.定期客戶回訪，對客戶處理結(jié)果金像滿意度調(diào)查；

6.監(jiān)督營業(yè)部網(wǎng)站欄目處理情況、提供及時必要的指導(dǎo)；整理客戶留言，將重點內(nèi)容形成文檔；維護(hù)網(wǎng)站欄目、保證無不良內(nèi)容，維護(hù)客服公共郵箱、定期清理，保證客戶意見能及時收到；及時回復(fù)客戶網(wǎng)站欄目留言、客服公共郵箱留言。

任職要求：

1.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷；

2.從事證券業(yè)務(wù)3年以上或其他金融業(yè)務(wù)4年以上； 3.具有證券從業(yè)資格、證券咨詢職業(yè)資格；

4.具有具備客戶呼叫中心工作、管理經(jīng)驗者優(yōu)先。 八.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部客戶服務(wù)中心管理崗

崗位職責(zé)：

1.監(jiān)聽客戶顧問與客戶的通話，分析錄音，必要時進(jìn)行在線指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)、解決問題； 2.就階段質(zhì)檢結(jié)果，定期發(fā)出質(zhì)檢報告或?qū)ｍ棃蟾妫? 3.監(jiān)督客戶顧問服務(wù)情況、參照各項標(biāo)準(zhǔn)打分； 4.提出改進(jìn)要求和方案；

5.組織客服人員培訓(xùn)，提升工作技能； 6.制定培訓(xùn)制度，編寫學(xué)習(xí)材料；

7.準(zhǔn)確掌握員工培訓(xùn)需求，根據(jù)階段實際情況擬定相應(yīng)培訓(xùn)計劃； 8.對培訓(xùn)效果實施跟蹤，制定考核改進(jìn)計劃；

任職要求：

1..全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷；

2.從事證券業(yè)務(wù)3年以上或其他金融業(yè)務(wù)4年以上； 3.具有證券從業(yè)資格、證券咨詢職業(yè)資格；

4.具有具備客戶呼叫中心工作、管理經(jīng)驗者優(yōu)先。

九.營業(yè)部市場營銷崗

崗位職責(zé)：

1.開發(fā)客戶、進(jìn)行客戶維護(hù)； 2.按時參加各項例會；

3.積極學(xué)習(xí)，按時參加營業(yè)部及公司的培訓(xùn)，提高自身的業(yè)務(wù)能力與客戶開發(fā)能力；

4.參與營業(yè)部或公司組織的各項營銷活動

任職要求：

1.年齡20-40歲，遵守證券行業(yè)的法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，未有違法亂紀(jì)行為；

2.身體健康、為人正直、待人熱情、誠實、善于溝通；

3.具有證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的證券資格證書，貨已經(jīng)通過證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識與證券交易兩科，后已通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試 4.熱愛證券行業(yè)，遵守證券行業(yè)的法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，未有違法亂紀(jì)行為；

5..大專學(xué)歷以上（含大專）； 6.營業(yè)部認(rèn)為必要的其他條件；

十.營業(yè)部咨詢崗

崗位職責(zé)：

1.按照營業(yè)部自身安排，協(xié)助投資顧問做好客戶的開發(fā)和投資咨詢工作。

2.根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組織協(xié)調(diào)安排，協(xié)助制作公司資訊產(chǎn)品。 3.協(xié)助組織營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。4.負(fù)責(zé)投資者教育工作的組織開展。

5.按照營業(yè)部的安排做好其他相關(guān)工作。

任職要求：

1.大學(xué)本科以上學(xué)歷，年齡22-50歲。具有一定的經(jīng)融證券基礎(chǔ)知識和證券投資分析能力，1年以上證券從業(yè)經(jīng)歷。

2.具有一定的學(xué)習(xí)能力、表達(dá)能力，能夠正確理解、闡述公司為客戶提供的各種資訊產(chǎn)品。

3.通過兩門或兩門以上（含基礎(chǔ)）證券從業(yè)資格考試（須通過《證券投資分析》）；

5.形象氣質(zhì)較佳，具備良好的心理素質(zhì)和溝通能力。

【篇2：行業(yè)研究員崗位說明書】

行業(yè)研究員崗位說明書

【篇3：研究所研究員崗位職責(zé)】

宿州市金鼎安全技術(shù)服務(wù)有限公司

崗位說明書

證券部崗位職責(zé)篇五

金融崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)與各個貸款機構(gòu)溝通簽約時間，對審批結(jié)果、貸前資料、收集、整理、報送等有關(guān)資料進(jìn)行跟進(jìn)。 2.負(fù)責(zé)本店貸款業(yè)務(wù)情況的綜合分析及反饋

3.負(fù)責(zé)本店日常貸款工作的統(tǒng)計以及及時向部門主管匯報（下班點之前。）（截止時間未報負(fù)激勵20元/次,當(dāng)月累計10次未發(fā)負(fù)激勵50元/此(特殊情況的提前報備)，工資中體現(xiàn)）

4.負(fù)責(zé)本店銷售人員的貸款培訓(xùn)工作，對于貸款機構(gòu)更新的金融內(nèi)容進(jìn)行及時學(xué)習(xí)并熟練掌握，及時組織銷售人員進(jìn)行培訓(xùn)。 5.主動了解金融競品的優(yōu)劣勢，與部門領(lǐng)導(dǎo)保持良好的溝通與日常工作的反饋

6.盡自己最大能力對本部門可預(yù)見性的風(fēng)險及時提報給部門領(lǐng)導(dǎo)并提出合理化建議或方案。

7.熟練掌握貸款的相關(guān)知識和技能，積極參與本部門金融產(chǎn)品的包裝及討論

8.積極參加部門會議及公司培訓(xùn)

9.做好客戶及同行來訪的接待工作，并配合好銷售做好相關(guān)工作 10.完成部門制定的金融任務(wù)并服從部門主管的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督

11.了解客戶需求，利用專業(yè)知識完成客戶答疑，根據(jù)公司要求為客戶提供匹配的金融方案

12.協(xié)助客戶進(jìn)行銀行面簽工作，確?？蛻繇樌瓿珊灱s 13.根于一線工作了解到的客戶反饋，及時向部門主管提出流程優(yōu)化方案。

14.工作態(tài)度端正，積極向上，認(rèn)真并及時完整地完成部門主管交代的工作。

15.工作期間必須全天佩帶錄音筆（錄音筆沒有損壞的情況下，不接受任何理由備案）

16.工作認(rèn)真仔細(xì)，與銷售等相關(guān)部門保持良好的溝通，如因個人原因造成貸款與實際不符或其他方面的損失均由個人承擔(dān)。 17.與客戶保持愉悅的溝通，禁止本部門人員有態(tài)度蠻橫、爭吵等影響客戶滿意度的行為出現(xiàn)（無論什么原因）。

18.本部門的金融政策對于各銀行駐店員及金融區(qū)域經(jīng)理進(jìn)行保密 19.禁止做出任何有損公司形象及利益的事情。20.禁止本部門或跨部門討論工資問題

21.休班未提前與本部門領(lǐng)導(dǎo)溝通的或溝通后部門領(lǐng)導(dǎo)未同意，自行決定休息行為，視為曠工。 22.

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