稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)（實(shí)用20篇）

總結(jié)是一個(gè)反思和提升自我的過程，可以幫助我們更好地規(guī)劃未來的目標(biāo)。在寫總結(jié)前要先進(jìn)行思考和反思，明確自己的收獲和不足。這些范文或許能夠激發(fā)大家對(duì)總結(jié)的思考和寫作的靈感。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇一

近年來，風(fēng)險(xiǎn)管理開始進(jìn)入中國(guó)稅務(wù)管理領(lǐng)域，衍生出“稅收風(fēng)險(xiǎn)管理”的概念，它是指以最小的稅收成本代價(jià)降低稅收流失的一系列程序，是一種積極、主動(dòng)的管理，能創(chuàng)造出穩(wěn)定有序的征管環(huán)境，有利于建立和諧的征納關(guān)系，有效提升稅源管理的質(zhì)量和效率。本文從理論到實(shí)踐，從國(guó)際和國(guó)內(nèi)全新視角，進(jìn)一步開拓視野，廣泛借鑒國(guó)際上稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的先進(jìn)理念和經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，探索構(gòu)建烏魯木齊市稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法體系，對(duì)于有效推進(jìn)和實(shí)施烏市稅收風(fēng)險(xiǎn)管理，提高征管質(zhì)效，降低稅收流失風(fēng)險(xiǎn)，提高納稅人滿意度和遵從度具有重大的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理包括稅收流失的風(fēng)險(xiǎn)管理和稅收?qǐng)?zhí)法風(fēng)險(xiǎn)管理，本文重點(diǎn)闡述稅收流失的風(fēng)險(xiǎn)管理。

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，稅源分布領(lǐng)域越來越廣泛，流動(dòng)性和隱蔽性越來越強(qiáng)。經(jīng)濟(jì)決定稅源，稅源決定稅收，這是一個(gè)簡(jiǎn)單的稅收經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。但在實(shí)際稅源管理過程中，由于受諸多客觀不確定因素的影響，稅源并不一定完全形成稅收，從而導(dǎo)致客觀稅源決定的納稅能力與實(shí)際稅收之間存在事實(shí)上的差異，這種差異表明稅源管理過程中事實(shí)上存在稅收流失的風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)《中國(guó)稅務(wù)稽查年鑒》公布的，全國(guó)稅務(wù)稽查數(shù)據(jù)顯示的全國(guó)稅收流失率，與同期稅務(wù)機(jī)關(guān)征收的稅收總額，可以推算出同期全國(guó)稅收流失額。從數(shù)量上看，我國(guó)稅收流失的總量逐年增加，近五年每年在3000-4000億元左右，數(shù)額驚人。稅收流失影響了我國(guó)的財(cái)政收入，弱化了稅收宏觀調(diào)控功能和資源的有效配置，加劇了收入分配的不公。如何有效地減少稅收流失，是理論界和各地稅務(wù)機(jī)關(guān)多年來一直不斷探索的課題。健全法制、完善稅制，規(guī)范稅式支出、加大稅法宣傳力度、提高納稅意識(shí)等等，其中最直接有效可控的措施，是建立現(xiàn)代稅收征管體系。自2009年以來，國(guó)家稅務(wù)總局多次提出深化稅收征管改革，構(gòu)建適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的稅收征管體系的要求，即“構(gòu)建以明晰征納雙方權(quán)利和義務(wù)為前提，以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，以專業(yè)化管理為基礎(chǔ)，以重點(diǎn)稅源管理為著力點(diǎn)，以信息化為支撐的現(xiàn)代化稅收征管體系?！薄靶畔⒐芏悺?、“稅源專業(yè)化管理”、“風(fēng)險(xiǎn)管理”的提出，為實(shí)施全面的稅收風(fēng)險(xiǎn)管理做了技術(shù)、業(yè)務(wù)和理論的準(zhǔn)備?？梢?，稅收風(fēng)險(xiǎn)管理是我國(guó)稅收征管改革的方向和目標(biāo)。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理也是國(guó)際稅收管理的發(fā)展趨勢(shì)，是學(xué)習(xí)借鑒國(guó)際稅收管理的先進(jìn)理念和經(jīng)驗(yàn)與我國(guó)稅收管理實(shí)際相結(jié)合的產(chǎn)物。各地稅務(wù)部門積極探索和實(shí)踐，已取得初步成效。但由于我國(guó)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理理論和實(shí)踐的探索處于起步階段，在諸多方面尚存在許多瓶頸需要破解，很多難題需要探索和研究解決。

1.稅收風(fēng)險(xiǎn)及稅收風(fēng)險(xiǎn)特征。稅收風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)現(xiàn)稅收征管目標(biāo)的障礙，是指國(guó)家在稅收征管過程中，在系列不確定性因素導(dǎo)致納稅人未全面遵從稅法的情況下，形成的稅收流失的可能性，使實(shí)際稅收的征收結(jié)果與稅收預(yù)期之間客觀上發(fā)生偏差。

稅收風(fēng)險(xiǎn)從狹義上講，主要是指管理性稅收風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是納稅遵從風(fēng)險(xiǎn)，二是稅收?qǐng)?zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。本文研究的是納稅遵從風(fēng)險(xiǎn)，即由于納稅人對(duì)政策認(rèn)識(shí)不足、工作疏漏等情況造成非故意性不遵從，納稅人利用自身信息優(yōu)勢(shì)等不正當(dāng)方式故意或惡意不遵從，形成的稅收流失的可能性和不確定性。

稅收風(fēng)險(xiǎn)除了具有一般風(fēng)險(xiǎn)的共同特征外，還具有其獨(dú)有的特征屬性：隱蔽性和潛伏性，稅收風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)制復(fù)雜多變，使得稅收風(fēng)險(xiǎn)不容易被及時(shí)發(fā)現(xiàn)和察覺并加以管理。納稅人利用技術(shù)手段將稅收顯性風(fēng)險(xiǎn)人為處理為隱形風(fēng)險(xiǎn)，促使風(fēng)險(xiǎn)累積，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)壓力，形成真正的稅收流失；難于化解性，稅收風(fēng)險(xiǎn)與國(guó)家的政治制度、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、稅收制度、稅收管理體制、管理能力及納稅遵從度等方面密切相關(guān)，使得稅收風(fēng)險(xiǎn)的防范、控制、化解的管理難度較大；傳導(dǎo)性，稅收風(fēng)險(xiǎn)會(huì)在上級(jí)或下級(jí)稅收之間傳導(dǎo)和擴(kuò)散，導(dǎo)致整個(gè)稅收系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。稅收系統(tǒng)又與社會(huì)經(jīng)濟(jì)緊密相關(guān)，相互影響、相互轉(zhuǎn)化。所以，稅收風(fēng)險(xiǎn)仍然是最為嚴(yán)重的社會(huì)性風(fēng)險(xiǎn)。

2.稅收風(fēng)險(xiǎn)的分類及表現(xiàn)形式。稅收風(fēng)險(xiǎn)的分類：按照風(fēng)險(xiǎn)來源，可分為稅務(wù)部門稅收風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)；按照風(fēng)險(xiǎn)的可測(cè)程度，可分為指標(biāo)性稅收風(fēng)險(xiǎn)和非指標(biāo)性稅收風(fēng)險(xiǎn)；按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定，可分為一般稅收風(fēng)險(xiǎn)和重大稅收風(fēng)險(xiǎn)；按風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體不同，分為納稅人風(fēng)險(xiǎn)，扣繳義務(wù)人風(fēng)險(xiǎn)，稅務(wù)代理人風(fēng)險(xiǎn)，納稅擔(dān)保人風(fēng)險(xiǎn)，其他稅務(wù)行政相對(duì)人風(fēng)險(xiǎn)；按稅收征管過程的具體環(huán)節(jié)，分為稅務(wù)登記風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)核算風(fēng)險(xiǎn)，稅源監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，納稅申報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，信息報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)，稅務(wù)檢查風(fēng)險(xiǎn)。

稅收風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式：在納稅人方面表現(xiàn)為少繳稅（可能是無意造成的，也可。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇二

第一條為了深入推進(jìn)稅源管理的科學(xué)化、專業(yè)化、精細(xì)化，進(jìn)一步完善稅收管理機(jī)制，轉(zhuǎn)變稅源管理方式，不斷提高納稅遵從度，切實(shí)防范、控制和化解稅收風(fēng)險(xiǎn)，提高稅收征管的質(zhì)量和效率，在實(shí)施稅源專業(yè)化管理的基礎(chǔ)上制定本辦法。

第二條稅收風(fēng)險(xiǎn)管理是國(guó)稅機(jī)關(guān)和國(guó)稅工作人員，按照一定的方法和規(guī)則，確定稅收風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，識(shí)別納稅人風(fēng)險(xiǎn)特征，根據(jù)納稅人風(fēng)險(xiǎn)特征的類型、多少、偏差程度等，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序，并根據(jù)納稅人風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)形成的情形等，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案和措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)納稅人稅收風(fēng)險(xiǎn)的有效防范、控制和化解。

第三條稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程分為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)排序、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)反饋四個(gè)環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)循環(huán)往復(fù)，為全封閉式循環(huán)流程。稅收風(fēng)險(xiǎn)管理堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)方針，因地制宜，因時(shí)制宜，將各種風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)化引入稅收風(fēng)險(xiǎn)管理全過程，不斷從不同層面和角度優(yōu)化、更新稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)和方向，以達(dá)到專業(yè)化管理目標(biāo)。

臺(tái)和晉中國(guó)稅稅收管理員信息化工作平臺(tái)及第三方信息等在信息歸集、過程規(guī)范和統(tǒng)計(jì)分析等方面的優(yōu)勢(shì)，又要發(fā)揮稅收管理人員在掌握納稅人信息和實(shí)際管理經(jīng)驗(yàn)方面的優(yōu)勢(shì)，實(shí)行“人機(jī)結(jié)合”，切實(shí)提高稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的效能。

第五條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)分析的工具和方法，確定風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、辯識(shí)納稅人稅收風(fēng)險(xiǎn)特征的稅收風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。

第六條分局各部門，應(yīng)積極組織開展稅收風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別工作。

政策法規(guī)部門應(yīng)結(jié)合本地區(qū)納稅人的實(shí)際情況，定期實(shí)施政策分析，從政策制定和執(zhí)行過程中存在不完善的角度，分析現(xiàn)行政策對(duì)本地區(qū)稅收流失的影響，和今后一個(gè)時(shí)期稅收風(fēng)險(xiǎn)分布的基本情況。政策分析應(yīng)對(duì)有重大稅收政策調(diào)整，適時(shí)組織實(shí)施。

納稅評(píng)估科應(yīng)運(yùn)用數(shù)據(jù)信息對(duì)比分析的方法，對(duì)納稅人和扣繳義務(wù)人納稅申報(bào)（包括減免緩抵退稅申請(qǐng)）情況的真實(shí)性和準(zhǔn)確性作出定性和定量的判斷，并進(jìn)一步采取征管措施并及時(shí)向稅源管理部門反饋，以降低各類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。應(yīng)定期組織實(shí)施案例分析，分別選擇一定數(shù)量的稅收管理案例，分析納稅人稅款流失與納稅人某些特征之間的關(guān)系，研究稅收風(fēng)險(xiǎn)在本地區(qū)的分布規(guī)律。

2納稅申報(bào)（包括減免緩抵退稅申請(qǐng)）中可能存在的偏離稅收政策、法律法規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并按照風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行排序，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)指明方向和重點(diǎn)。

納稅服務(wù)科要利用在稅務(wù)登記、稅款征收、發(fā)票繳銷和違章處理等方面獲得的可能引起稅收流失的風(fēng)險(xiǎn)信息，尋找防范的途徑。

稅源管理科應(yīng)發(fā)揮征管一線的優(yōu)勢(shì)，實(shí)施基礎(chǔ)分析。根據(jù)日常管理中掌握的情況，分析轄區(qū)范圍內(nèi)稅收風(fēng)險(xiǎn)的分布情況和主要特點(diǎn)，鼓勵(lì)稅務(wù)人員分析、尋找、提供新的稅收風(fēng)險(xiǎn)特征。

各部門的政策分析、稅收分析、案例分析和經(jīng)驗(yàn)分析應(yīng)形成書面分析報(bào)告，通過聯(lián)席會(huì)議互通信息，分析動(dòng)態(tài)、交流情況，研究問題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為把握規(guī)律提供平臺(tái)。

第七條稅收風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的信息源主要是納稅人報(bào)送信息、稅務(wù)機(jī)關(guān)采集信息、社會(huì)舉報(bào)的信息和第三方提供信息。相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)信息源質(zhì)量的管理，提高所獲源信息的充分性和準(zhǔn)確性，并積極拓展第三方信息的獲取渠道，不斷提高第三方提供信息在稅收風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別源信息中的比重。

第八條稅源專業(yè)化管理各部門對(duì)照指標(biāo)體系，運(yùn)用推理分析、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等方法，尋找稅收風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以稅收風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生造成稅收流失的嚴(yán)重程度為主要評(píng)價(jià)因素，對(duì)掌握的納稅人信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度因地制宜地調(diào)整不同的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)析方法，提高分析水平。

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第九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指根據(jù)納稅人不同的稅收風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)形成的情形及原因等情況，按照一定的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，以防范、控制和化解稅收風(fēng)險(xiǎn)的稅收風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。

第十條納稅評(píng)估科、稅源管理科和納稅服務(wù)科是稅收風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的執(zhí)行部門。

第十一條稅收風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)反饋是分析、比較已實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)管理方法的結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的契合程度，以此來評(píng)判風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)定和應(yīng)對(duì)全過程的科學(xué)性、合理性。根據(jù)評(píng)價(jià)反饋情況，及時(shí)更新、優(yōu)化、完善，不斷健全整個(gè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理體系，達(dá)到防范、應(yīng)對(duì)、抵御、化解稅收風(fēng)險(xiǎn)的目的。

第十二條各風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)部門在應(yīng)對(duì)結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)將應(yīng)對(duì)結(jié)果反饋回?cái)?shù)據(jù)分析中心，數(shù)據(jù)分析中心根據(jù)收集到的信息調(diào)整數(shù)據(jù)分析的方向和重點(diǎn)。實(shí)現(xiàn)了稅收風(fēng)險(xiǎn)管理成果及時(shí)共享。

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稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇三

內(nèi)容摘要：隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和依法治稅進(jìn)程的不斷推進(jìn)，社會(huì)各界關(guān)注稅收的程度在不斷提高，納稅人的稅收法制觀念和維權(quán)意識(shí)也在不斷加強(qiáng)，稅務(wù)機(jī)關(guān)人員因執(zhí)法不當(dāng)、執(zhí)法錯(cuò)誤、服務(wù)不到位或行政不作為引起的不良后果的事例數(shù)量逐步上升。本文從行政風(fēng)險(xiǎn)形成的原因分析入手，提出了如何避免、預(yù)防和化解稅收行政風(fēng)險(xiǎn)的建議。

一、轉(zhuǎn)型中的基層稅務(wù)機(jī)關(guān)。

探索建立多部門參與、多環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)、多層次監(jiān)督的稅收?qǐng)?zhí)法內(nèi)控機(jī)制是國(guó)家xxx在加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督方面的重要思路：稅收?qǐng)?zhí)法過程中外部環(huán)境的復(fù)雜性以及內(nèi)部控制環(huán)境、控制手段較為弱化的狀態(tài)，決定了在稅收?qǐng)?zhí)法過程中強(qiáng)化稅收?qǐng)?zhí)法內(nèi)控機(jī)制建設(shè)。與此同時(shí)，隨著稅收理念的重大變化，我國(guó)稅收管理將從“純管理時(shí)代”、“微笑服務(wù)時(shí)代”向“管理與服務(wù)一體化”的現(xiàn)代納稅服務(wù)體系格局邁進(jìn)。在注重行風(fēng)建設(shè)的同時(shí)，將執(zhí)法和服務(wù)結(jié)合在一起，以“始于納稅人需求、基于納稅人滿意，終于納稅人遵從”這一納稅服務(wù)理念為主線，注重防控對(duì)稅務(wù)行政過程中可能會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，正確樹立稅務(wù)機(jī)關(guān)的公眾形象，實(shí)現(xiàn)建設(shè)和預(yù)防并舉，努力創(chuàng)建和諧征納關(guān)系成為了我基層稅務(wù)機(jī)關(guān)不可回避的重大課題。

險(xiǎn)；疏于管理，由于部分稅務(wù)人員在稅務(wù)管理工作上存在把關(guān)不嚴(yán)、調(diào)查不實(shí)的情況造成了執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的存在；怠于履責(zé)，部分稅務(wù)人員由于思想懈怠等因素未及時(shí)履行法定職責(zé)引起的稅收行政風(fēng)險(xiǎn)。征、納雙方的意識(shí)的需要同步提高。

2、行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制尚未建立。雖然組織重視行風(fēng)建設(shè)，采用教育、培訓(xùn)等多種手段加強(qiáng)干部職工素養(yǎng)，但是個(gè)人素質(zhì)能力提升需要階段性，突發(fā)的個(gè)人非正常行為對(duì)組織形象存在很大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。近年來，稅務(wù)系統(tǒng)在開展稅收?qǐng)?zhí)法監(jiān)督、加強(qiáng)內(nèi)部控制方面進(jìn)行了不少有益的探索，強(qiáng)化行風(fēng)建設(shè)、全面提升服務(wù)質(zhì)量，初步建立了對(duì)稅收行政過程監(jiān)督制約的制度。但目前國(guó)內(nèi)稅務(wù)系統(tǒng)普遍存在重事后監(jiān)督、輕事前防范；重單方面問題整改、輕普遍問題全面規(guī)范等情況。導(dǎo)致執(zhí)法問題屢查屢犯，內(nèi)部執(zhí)法檢查風(fēng)平浪靜，外部檢查問題較多的狀況。要建立營(yíng)造公正、廉潔、高效的執(zhí)法環(huán)境，在提高干部隊(duì)伍素質(zhì)的同時(shí)，必須先建立執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)控機(jī)制。

3、控制活動(dòng)的精細(xì)化、專業(yè)化需要進(jìn)一步加強(qiáng)。目前基層認(rèn)為該點(diǎn)主要存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在于，沒有很好的把握痕跡管理。從執(zhí)法檢查過程中暴露出來的基層執(zhí)法工作中不正常的現(xiàn)象，以及納稅服務(wù)大廳服務(wù)過程中投訴問題分析，主要是沒有有效地記錄工作痕跡。痕跡管理既是對(duì)基層執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)、明確監(jiān)管責(zé)任的需要，同時(shí)也是稅收征管系統(tǒng)和基層管理服務(wù)平臺(tái)理念的體現(xiàn)。更是“以法律為準(zhǔn)繩、以事實(shí)為依據(jù)”的工作作風(fēng)的體現(xiàn)。在服務(wù)工作中，服務(wù)項(xiàng)目的痕跡化更有利于納稅人把握涉稅事項(xiàng)的辦理，避免了說你服務(wù)差“有口難辯”的尷尬。在服務(wù)內(nèi)容不到位的糾紛過程中起到了關(guān)鍵性的作用。

4、社會(huì)化信息溝通機(jī)制不夠健全，以稅務(wù)系統(tǒng)為主的正面宣傳力度不夠。歷史觀念性認(rèn)知對(duì)地稅服務(wù)形象的提升存在阻滯，小事件的社會(huì)跟風(fēng)現(xiàn)象嚴(yán)重，由于信息不對(duì)稱、宣傳不到位、反饋渠道不暢通，使得輿論無法將征、納雙方放在公平合理的平臺(tái)進(jìn)行比較。宣傳和意見反饋依然停留在你來我往的階段，主動(dòng)性的缺乏導(dǎo)致只能在出問題后尋求應(yīng)對(duì)策略。在遇到突發(fā)事件時(shí)，解決過程的時(shí)間過長(zhǎng)，無法合理控制不良影響的擴(kuò)散。

三、對(duì)稅收行政風(fēng)險(xiǎn)防控的建議。

1、建立風(fēng)險(xiǎn)防控體系。加強(qiáng)稅務(wù)部門的內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)，是實(shí)施依法治。

稅、促進(jìn)反腐倡廉的有效途徑，也是構(gòu)建法治、效能政府的必然要求，而對(duì)于擔(dān)負(fù)具體稅收管理工作、實(shí)施具體稅收服務(wù)的基層稅務(wù)機(jī)關(guān)來說，這更是一項(xiàng)不可回避的重點(diǎn)工作。

在建立這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系的過程中，首先要以我們的“目標(biāo)客戶”——納稅人為導(dǎo)向。所以，建立納稅人滿意度評(píng)測(cè)指標(biāo)體系并開展相關(guān)分析是首要的。了解納稅人需求，借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，才能積極構(gòu)建因地制宜、因人而需的現(xiàn)代納稅服務(wù)體系。此次借助民主評(píng)議、行風(fēng)建設(shè)的東風(fēng)，圍繞地稅中心工作，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，把民主評(píng)議工作與“創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)”、“三思三創(chuàng)”、“千局萬站優(yōu)環(huán)境促發(fā)展推進(jìn)年”、創(chuàng)建“群眾滿意基層站所”以及“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)”等活動(dòng)有機(jī)結(jié)合起來，以民主評(píng)議行風(fēng)為載體，以優(yōu)化納稅服務(wù)、提高工作效能、提高滿意率為出發(fā)點(diǎn)，將各項(xiàng)制度規(guī)范化、條例化、將防控體系文字化、人心化，為建立起有實(shí)效的風(fēng)險(xiǎn)防控體系提供可靠的目標(biāo)導(dǎo)向。

第二，當(dāng)前基層稅務(wù)機(jī)關(guān)的對(duì)外的主要工作包括三方面：一是稅收管理，二是行政管理，三是納稅服務(wù)。所以在建立風(fēng)險(xiǎn)防控體系的時(shí)候，也要緊緊圍繞這三大主體展開，建立完備制度、機(jī)制、以稅收業(yè)務(wù)為導(dǎo)向，將制度貫穿、滲透到稅收征、管、查的所有環(huán)節(jié)，消除風(fēng)險(xiǎn)控制的“盲點(diǎn)”。

第三，就是要依照制度改變我們的工作流程，引入風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，加強(qiáng)潛在風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)見和控制，是稅收管理的現(xiàn)實(shí)需要。當(dāng)前，稅務(wù)行政風(fēng)險(xiǎn)包括執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)和服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面，在建立風(fēng)險(xiǎn)防控體系的同時(shí)，要加強(qiáng)崗位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并針對(duì)其建立條規(guī)具體、有可操作性的風(fēng)險(xiǎn)管理流程。針對(duì)某些可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)，可以適當(dāng)調(diào)整和改善當(dāng)前的工作流程。

2、強(qiáng)化稅務(wù)行政管理。稅收服務(wù)，主要從“三化”著手：（1）監(jiān)管常態(tài)化。開展對(duì)納稅服務(wù)和稅收?qǐng)?zhí)法情況的第三方抽查和定期自查，全面建立服務(wù)質(zhì)量反饋的檔案化管理，建立稅收?qǐng)?zhí)法文書錄入數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的抽查和稅收數(shù)據(jù)的邏輯比對(duì)機(jī)制。（2）服務(wù)書面化。在硬件上完善服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防控，設(shè)施到位，服務(wù)到位?？梢蕴峁尜Y料的盡量提供書面資料，如一次性告知書、一次性告知卡；對(duì)不清楚納稅事項(xiàng)的納稅人，可以采用書面化告知，并保留相關(guān)資料。（3）導(dǎo)稅標(biāo)題化。在設(shè)立導(dǎo)稅員、值班長(zhǎng)的同時(shí)，將經(jīng)常發(fā)生的涉稅事項(xiàng)以及群眾關(guān)心的內(nèi)容標(biāo)題化，在服務(wù)大廳設(shè)立專區(qū)張貼，減少服務(wù)對(duì)象在講解過程中的誤解，同時(shí)也提升地稅部門服務(wù)的形象。

對(duì)稅收?qǐng)?zhí)法過程中的行政風(fēng)險(xiǎn)防控，這里特別要指出的是切實(shí)加強(qiáng)稅務(wù)機(jī)關(guān)的痕跡管理。首先要將所要納入痕跡管理的內(nèi)容以及開展痕跡管理的具體要求確定下來。其次要明確要求，培養(yǎng)干部職工的良好習(xí)慣，積累日常管理工作的“痕跡”，在工作環(huán)節(jié)無論是依申請(qǐng)事項(xiàng)或依職權(quán)事項(xiàng)或服務(wù)事項(xiàng)都要即使進(jìn)行收集、整理、分類、歸檔、保管各類資料。在保證數(shù)據(jù)和資料的連續(xù)、完整與準(zhǔn)確的前提下，要求行政事項(xiàng)有重點(diǎn)的記錄和保留佐證，并安排專人及時(shí)裝訂、歸檔。對(duì)列為特別監(jiān)控的人和事，要實(shí)行一戶一檔制。注重內(nèi)部工作中的痕跡記載，就可以減少內(nèi)部的工作扯皮；注重外部工作的痕跡取證，則可以減少因外部證據(jù)鏈條不完整而造成的糾紛，從而減少行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。

3、提升干部自身素質(zhì)。首先要改變干部隊(duì)伍中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控認(rèn)識(shí)不到位的現(xiàn)象，由于長(zhǎng)期以來稅務(wù)部門內(nèi)控預(yù)防教育力度不夠，部分稅務(wù)執(zhí)法人員存在執(zhí)法不嚴(yán)、行為失范的問題，不作為、亂作為以及自由裁量權(quán)過大等問題時(shí)有發(fā)生，缺乏必要的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。此次，可以民主評(píng)議行風(fēng)建設(shè)為契機(jī)，建立規(guī)范化機(jī)制，全面提升稅務(wù)干部隊(duì)伍的執(zhí)法素質(zhì)和服務(wù)能力。自身隊(duì)伍素質(zhì)的提升是應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的最好武器：一是加強(qiáng)全市有關(guān)開展民主評(píng)議行風(fēng)工作相關(guān)文件的學(xué)習(xí)；二是加強(qiáng)稅收法律知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高稅務(wù)干部業(yè)務(wù)素質(zhì)；三是加強(qiáng)稅收?qǐng)?zhí)法風(fēng)險(xiǎn)教育，強(qiáng)化干部職工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。特別是要通過典型案例剖析對(duì)稅收?qǐng)?zhí)法和納稅服務(wù)過程中會(huì)出現(xiàn)的問題進(jìn)行講解；深入開展風(fēng)險(xiǎn)防控的宣傳教育，全面提高稅收征管人員執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任意識(shí)，強(qiáng)化納稅服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)防控的概念。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇四

第一條為了加強(qiáng)本公司的稅務(wù)管理工作，合理控制稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，防范稅務(wù)違法行為，依法履行納稅義務(wù)，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，特制定本辦法。

第二條本辦法以《xxx稅收征收管理法》、《xxx企業(yè)所得稅法》及《xxx企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》以及《xxx增值稅暫行條例》及《xxx增值稅暫行條例實(shí)施細(xì)則》等稅收法律、法規(guī)文件以及《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》《大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》等內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制文件為依據(jù)。

第三條稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理由企業(yè)董事會(huì)負(fù)責(zé)督導(dǎo)并參與決策。董事會(huì)和管理層應(yīng)將防范和控制稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部管理與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。

第二章稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)、崗位和職責(zé)。

第四條公司稅務(wù)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置。

公司內(nèi)部設(shè)立稅務(wù)管理機(jī)構(gòu)，由財(cái)務(wù)部、供應(yīng)部、生產(chǎn)部、銷售部等部門抽調(diào)人員組成。

稅務(wù)管理機(jī)構(gòu)由稅務(wù)管理總監(jiān)及稅務(wù)管理人員組成。

部門或職務(wù)：財(cái)務(wù)部經(jīng)理專業(yè)技術(shù)職稱：稅務(wù)管理人員姓名：

部門或職務(wù)：財(cái)務(wù)部。

專業(yè)技術(shù)職稱稅務(wù)管理人員姓名：

部門或職務(wù)：供應(yīng)部：學(xué)歷或?qū)I(yè)技術(shù)職稱稅務(wù)管理人員姓名：

部門或職務(wù)：生產(chǎn)部：學(xué)歷或?qū)I(yè)技術(shù)職稱稅務(wù)管理人員姓名：

部門或職務(wù)：銷售部：學(xué)歷或?qū)I(yè)技術(shù)職稱。

第五條稅務(wù)管理機(jī)構(gòu)主要履行以下職責(zé)：

1、貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)稅收政策，結(jié)合公司實(shí)際情況制訂和完善企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和其他涉稅規(guī)章制度以及相應(yīng)的實(shí)施管理辦法，并負(fù)責(zé)督促、指導(dǎo)、監(jiān)督與落實(shí)。

2、組織實(shí)施企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估，監(jiān)測(cè)日常稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)并采取應(yīng)對(duì)措1施；指導(dǎo)和監(jiān)督有關(guān)職能部門、各業(yè)務(wù)單位以及全資、控股企業(yè)開展稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

3、負(fù)責(zé)與稅務(wù)機(jī)關(guān)和上級(jí)主管部門的接洽、協(xié)調(diào)和溝通應(yīng)對(duì)工作，負(fù)責(zé)解決應(yīng)以公司名義統(tǒng)一協(xié)調(diào)、解決的相關(guān)稅務(wù)問題。

4、參與公司日常的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和合同會(huì)簽，利用所掌握的稅收政策，為公司的戰(zhàn)略制定、關(guān)聯(lián)交易、并購(gòu)重組等重大決策以及開發(fā)、采購(gòu)、銷售、投資等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，提供稅務(wù)專業(yè)支持與管理建議。

5、負(fù)責(zé)最新稅收政策的搜集和整理，及時(shí)了解和熟練掌握國(guó)家有關(guān)財(cái)稅政策的變化，將與公司有關(guān)的重要稅務(wù)政策歸類匯總后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)和控股公司，必要時(shí)組織相關(guān)部門進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)。結(jié)合公司實(shí)際情況認(rèn)真研究、分析各項(xiàng)稅務(wù)政策變化對(duì)公司的影響并提出合理化建議。

6、合理利用稅收政策，加強(qiáng)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的稅務(wù)籌劃，每月對(duì)納稅申報(bào)、稅負(fù)情況進(jìn)行綜合分析，有效地控制稅收成本，發(fā)揮稅務(wù)管理的效益。

7、對(duì)相關(guān)職能部門開展的納稅申報(bào)、稅款繳納、賬簿憑證和其他涉稅資料的準(zhǔn)備、填報(bào)和保管進(jìn)行監(jiān)督與審查。

第六條公司財(cái)務(wù)管理部門設(shè)立稅務(wù)管理的不相容崗位，與稅務(wù)管理崗位相互分離、制約和監(jiān)督。

稅務(wù)管理不相容崗位由負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人組成，負(fù)責(zé)人：姓名與稅務(wù)管理崗位不同；部門，財(cái)務(wù)部付經(jīng)理，專業(yè)技術(shù)職稱經(jīng)辦人：姓名與稅務(wù)管理崗位不同；部門，財(cái)務(wù)部，專業(yè)技術(shù)職稱第七條稅務(wù)管理的不相容職責(zé)包括：

1、負(fù)責(zé)稅務(wù)資料的準(zhǔn)備與填報(bào)；

2、納稅申報(bào)表的計(jì)算填報(bào)；

3、稅款繳納劃撥憑證的填報(bào)；

4、發(fā)票的購(gòu)買、保管，5、財(cái)務(wù)印章保管；

6、準(zhǔn)備和保存有關(guān)涉稅業(yè)務(wù)資料，并按稅收法律、法規(guī)、文件的相關(guān)規(guī)定向稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行報(bào)備。

7、其他應(yīng)分離的稅務(wù)管理職責(zé)。

第八條任何稅務(wù)事項(xiàng)的申報(bào)、計(jì)繳、報(bào)備必須有書面原始憑證和履行相應(yīng)的審批程序。

第九條公司涉稅業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備必要的專業(yè)資質(zhì)、良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)操守，遵紀(jì)守法。公司定期組織對(duì)涉稅業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，不斷提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。

第三章稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。

第十條公司應(yīng)全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)部和外部相關(guān)信息，結(jié)合實(shí)際情況，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等步驟，查找企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其業(yè)務(wù)流程中的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和條件，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)稅務(wù)管理目標(biāo)的影響程度，從而確定風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先順序和策略。結(jié)合自身稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，重點(diǎn)識(shí)別下列稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素：

三、技術(shù)投入和信息技術(shù)的運(yùn)用；

四、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果及現(xiàn)金流情況；

五、相關(guān)內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)和執(zhí)行；

六、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及行業(yè)慣例；

七、法律法規(guī)和監(jiān)管要求；

八、其他有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素。

第十一條公司定期進(jìn)行稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由企業(yè)稅務(wù)管理崗位協(xié)同相關(guān)職能部門實(shí)施，也可聘請(qǐng)具有相關(guān)資質(zhì)和專業(yè)能力的中介機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施。公司對(duì)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)識(shí)別和評(píng)估原有風(fēng)險(xiǎn)的變化情況以及新產(chǎn)生的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第四章稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)機(jī)制及措施。

3第十二條稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和內(nèi)部控制。

（一）采購(gòu)及付款業(yè)務(wù)管理。

各企業(yè)結(jié)合自身實(shí)際情況，詳細(xì)列明采購(gòu)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

1、結(jié)合實(shí)際情況，全面梳理采購(gòu)業(yè)務(wù)流程，完善采購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度，統(tǒng)籌安排采購(gòu)計(jì)劃，明確請(qǐng)購(gòu)、審批、購(gòu)買、驗(yàn)收、付款、采購(gòu)后評(píng)估等環(huán)節(jié)的職責(zé)和審批權(quán)限，按照規(guī)定的審批權(quán)限和程序辦理采購(gòu)業(yè)務(wù)，建立價(jià)格監(jiān)督機(jī)制，定期檢查和評(píng)價(jià)采購(gòu)過程中的薄弱環(huán)節(jié)，采取有效控制措施，確保物資采購(gòu)滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要。

2、采購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中，避免多頭采購(gòu)或分散采購(gòu)，以提高采購(gòu)業(yè)務(wù)效率，降低采購(gòu)成本，堵塞管理漏洞。對(duì)辦理采購(gòu)業(yè)務(wù)的人員定期進(jìn)行崗位輪換。重要和技術(shù)性較強(qiáng)的采購(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專家進(jìn)行論證，實(shí)行集體決策和審批。

3、建立采購(gòu)申請(qǐng)制度，依據(jù)購(gòu)買物資或接受勞務(wù)的類型，確定歸口管理部門，授予相應(yīng)的請(qǐng)購(gòu)權(quán)，明確相關(guān)部門或人員的職責(zé)權(quán)限及相應(yīng)的請(qǐng)購(gòu)和審批程序。

4、建立科學(xué)的供應(yīng)商評(píng)估和準(zhǔn)入制度，選擇的供應(yīng)商是否符合開具增值稅發(fā)票的條件，確定合格供應(yīng)商清單，與選定的供應(yīng)商簽訂質(zhì)量保證協(xié)議，建立供應(yīng)商管理信息系統(tǒng)，對(duì)供應(yīng)商提供物資或勞務(wù)的質(zhì)量、價(jià)格、交貨及時(shí)性、供貨條件及其資信、經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行實(shí)時(shí)管理和綜合評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行合理選擇和調(diào)整。

5、建立采購(gòu)物資定價(jià)機(jī)制，采取協(xié)議采購(gòu)、招標(biāo)采購(gòu)、談判采購(gòu)、詢比價(jià)采購(gòu)等多種方式合理確定采購(gòu)價(jià)格，最大限度地減小市場(chǎng)變化對(duì)企業(yè)采購(gòu)價(jià)格的影響。

6、建立嚴(yán)格的采購(gòu)驗(yàn)收制度，確定檢驗(yàn)方式，由專門的驗(yàn)收機(jī)構(gòu)或驗(yàn)收人員對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收，出具驗(yàn)收證明。涉及大宗和新、特物資采購(gòu)的，還應(yīng)進(jìn)行專業(yè)測(cè)試。

7、加強(qiáng)采購(gòu)付款的管理，完善付款流程，明確付款審核人的責(zé)任和權(quán)力，嚴(yán)格審核采購(gòu)預(yù)算、合同、相關(guān)單據(jù)憑證、審批程序等相關(guān)內(nèi)容，審核無誤后按照合同規(guī)定及時(shí)辦理付款。

8、在付款過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查采購(gòu)發(fā)票的真實(shí)性、合法性和有效性。發(fā)現(xiàn)虛假發(fā)票的，應(yīng)查明原因，及時(shí)報(bào)告處理。

9、重視采購(gòu)付款的過程控制和跟蹤管理，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)拒絕付款，避免出現(xiàn)資金損失和信用受損。

10、合理選擇付款方式，并嚴(yán)格遵循合同規(guī)定，防范付款方式不當(dāng)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，保證資金安全。

11、加強(qiáng)對(duì)購(gòu)買、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，詳細(xì)記錄供應(yīng)商情況、請(qǐng)購(gòu)申請(qǐng)、采購(gòu)合同、采購(gòu)?fù)ㄖ?、?yàn)收證明、入庫(kù)憑證、商業(yè)票據(jù)、款項(xiàng)支付等情況，確保會(huì)計(jì)記錄、采購(gòu)記錄與倉(cāng)儲(chǔ)記錄核對(duì)一致。

12、指定專人通過函證等方式，定期與供應(yīng)商核對(duì)應(yīng)付賬款、應(yīng)付票據(jù)、預(yù)付賬款等往來款項(xiàng)。

13、建立退貨管理制度，對(duì)退貨條件、退貨手續(xù)、貨物出庫(kù)、退貨貨款回收等作出明確規(guī)定，并在與供應(yīng)商的合同中明確退貨事宜，及時(shí)收回退貨貨款。涉及符合索賠條件的退貨，應(yīng)在索賠期內(nèi)及時(shí)辦理索賠。

（二）存貨管理。

各企業(yè)結(jié)合自身實(shí)際情況，詳細(xì)列明存貨管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

1、建立存貨管理崗位責(zé)任制，明確內(nèi)部相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限除存貨管理、監(jiān)督部門及倉(cāng)儲(chǔ)人員外，其他部門和人員接觸存貨，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過相關(guān)部門特別授權(quán)。

2、重視存貨驗(yàn)收工作，規(guī)范存貨驗(yàn)收程序和方法，對(duì)入庫(kù)存貨的數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)規(guī)格等方面進(jìn)行查驗(yàn)，驗(yàn)收無誤方可入庫(kù)。

外購(gòu)存貨的驗(yàn)收，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注合同、發(fā)票等原始單據(jù)與存貨的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等核對(duì)一致。

自制存貨的驗(yàn)收，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量，通過檢驗(yàn)合格的半成品、產(chǎn)成品才能辦理入庫(kù)手續(xù)，不合格品應(yīng)及時(shí)查明原因、落實(shí)責(zé)任、報(bào)告處理。

3、建立存貨保管制度，定期對(duì)存貨進(jìn)行檢查，重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：（1）存貨在不同倉(cāng)庫(kù)之間流動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)辦理出入庫(kù)手續(xù)。

（2）應(yīng)當(dāng)按倉(cāng)儲(chǔ)物資所要求的儲(chǔ)存條件貯存，并健全防火、防洪、防盜、防潮、防病蟲害和防變質(zhì)等管理規(guī)范。

5（3）加強(qiáng)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的材料、周轉(zhuǎn)材料、半成品等物資的管理，防止浪費(fèi)、被盜和流失。

4、明確存貨發(fā)出和領(lǐng)用的審批權(quán)限，大批存貨、貴重商品或危險(xiǎn)品的發(fā)出應(yīng)當(dāng)實(shí)行特別授權(quán)。倉(cāng)儲(chǔ)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)審批的銷售（出庫(kù)）通知單發(fā)出貨物。

倉(cāng)儲(chǔ)部門應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄存貨入庫(kù)、出庫(kù)及庫(kù)存情況，做到存貨記錄與實(shí)際庫(kù)存相符，并定期與財(cái)會(huì)部門、存貨管理部門進(jìn)行核對(duì)。

5、建立存貨盤點(diǎn)清查制度，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況確定盤點(diǎn)周期、盤點(diǎn)流程等相關(guān)內(nèi)容，核查存貨數(shù)量，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存貨減值跡象。企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)于每年年度終了開展全面盤點(diǎn)清查，盤點(diǎn)清查結(jié)果應(yīng)當(dāng)形成書面報(bào)告。

（三）固定資產(chǎn)管理。

各企業(yè)結(jié)合自身實(shí)際情況，詳細(xì)列明固定資產(chǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

制定固定資產(chǎn)目錄，對(duì)每項(xiàng)固定資產(chǎn)進(jìn)行編號(hào)，按照單項(xiàng)資產(chǎn)建立固定資產(chǎn)卡片，詳細(xì)記錄各項(xiàng)固定資產(chǎn)的來源、驗(yàn)收、使用地點(diǎn)、責(zé)任單位和責(zé)任人、運(yùn)轉(zhuǎn)、維修、改造、折舊、盤點(diǎn)等相關(guān)內(nèi)容。

（四）銷售與收款業(yè)務(wù)管理。

各企業(yè)結(jié)合自身實(shí)際情況，詳細(xì)列明銷售過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

1、結(jié)合實(shí)際情況，全面梳理銷售業(yè)務(wù)流程，完善銷售業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度，確定適當(dāng)?shù)匿N售政策和策略，明確銷售、發(fā)貨、收款等環(huán)節(jié)的職責(zé)和審批權(quán)限，按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理銷售業(yè)務(wù)，定期檢查分析銷售過程中的薄弱環(huán)節(jié)，采取有效控制措施，確保實(shí)現(xiàn)銷售目標(biāo)。

2、加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)查，合理確定定價(jià)機(jī)制和信用方式，根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整銷售策略，企業(yè)應(yīng)當(dāng)健全客戶信用檔案，關(guān)注重要客戶資信變動(dòng)情況，采取有效措施，防范信用風(fēng)險(xiǎn)。

3、在銷售合同訂立前，應(yīng)當(dāng)與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談、磋商或談判，關(guān)注客戶信用狀況、銷售定價(jià)、結(jié)算方式等相關(guān)內(nèi)容。

重大的銷售業(yè)務(wù)談判應(yīng)當(dāng)吸收財(cái)會(huì)、法律等專業(yè)人員參加，并形成完整的書面記錄。

銷售合同應(yīng)當(dāng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，審批人員應(yīng)當(dāng)對(duì)銷售合同草案進(jìn)行嚴(yán)格審核。重要的銷售合同，應(yīng)當(dāng)征詢法律顧問或?qū)＜业囊庖姟?/p>

4、銷售部門應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)批準(zhǔn)的銷售合同開具相關(guān)銷售通知。發(fā)貨和倉(cāng)儲(chǔ)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)銷售通知進(jìn)行審核，嚴(yán)格按照所列項(xiàng)目組織發(fā)貨，確保貨物的安全發(fā)運(yùn)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)銷售退回管理，分析銷售退回原因，及時(shí)妥善處理。

5、做好銷售業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的記錄，填制相應(yīng)的憑證，設(shè)置銷售臺(tái)賬，實(shí)行全過程的銷售登記制度。

6、完善應(yīng)收款項(xiàng)管理制度，嚴(yán)格考核，實(shí)行獎(jiǎng)懲。銷售部門負(fù)責(zé)應(yīng)收款項(xiàng)的催收，催收記錄（包括往來函電）應(yīng)妥善保存；財(cái)會(huì)部門負(fù)責(zé)辦理資金結(jié)算并監(jiān)督款項(xiàng)回收。

7、加強(qiáng)對(duì)銷售、發(fā)貨、收款業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，詳細(xì)記錄銷售客戶、銷售合同、銷售通知、發(fā)運(yùn)憑證、商業(yè)票據(jù)、款項(xiàng)收回等情況，確保會(huì)計(jì)記錄、銷售記錄與倉(cāng)儲(chǔ)記錄核對(duì)一致。

（五）營(yíng)運(yùn)資金的管理。

1、加強(qiáng)對(duì)營(yíng)運(yùn)資金的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，嚴(yán)格規(guī)范資金的收支條件、程序和審批權(quán)限。

2、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及其他業(yè)務(wù)活動(dòng)中取得的資金收入應(yīng)當(dāng)及時(shí)入賬，不得賬外設(shè)賬，嚴(yán)禁收款不入賬、設(shè)立“小金庫(kù)”。

3、辦理資金支付業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確支出款項(xiàng)的用途、金額、預(yù)算、限額、支付方式等內(nèi)容，并附原始單據(jù)或相關(guān)證明，履行嚴(yán)格的授權(quán)審批程序后，方可安排資金支出。

4、企業(yè)辦理資金收付業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守現(xiàn)金和銀行存款管理的有關(guān)規(guī)定，不得由一人辦理貨幣資金全過程業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁將辦理資金支付業(yè)務(wù)的相關(guān)印章和票據(jù)集中一人保管。

（六）財(cái)務(wù)報(bào)告編制及報(bào)送的管理。

各企業(yè)結(jié)合自身實(shí)際情況，詳細(xì)列明財(cái)務(wù)報(bào)告編制中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

1、嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)法律法規(guī)和國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度，加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告編制、對(duì)外提供和分析利用全過程的管理，明確相關(guān)工作流程和要求，落實(shí)責(zé)任制，確保財(cái)務(wù)報(bào)告合法合規(guī)、真實(shí)完整和有效利用。

2、按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度規(guī)定，根據(jù)登記完整、核對(duì)無誤的會(huì)計(jì)賬簿記錄和其他有關(guān)資料編制財(cái)務(wù)報(bào)告，做到內(nèi)容完整、數(shù)字真實(shí)、計(jì)算準(zhǔn)確，不得漏報(bào)或者隨意進(jìn)行取舍。

3、財(cái)務(wù)報(bào)告列示的資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益金額應(yīng)當(dāng)真實(shí)可靠。

4、各項(xiàng)資產(chǎn)計(jì)價(jià)方法不得隨意變更，各項(xiàng)負(fù)債應(yīng)當(dāng)反映企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，不得提前、推遲或不確認(rèn)負(fù)債，嚴(yán)禁虛增或虛減負(fù)債。

5、財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)如實(shí)列示當(dāng)期收入、費(fèi)用和利潤(rùn)。

6、各項(xiàng)收入的確認(rèn)應(yīng)當(dāng)遵循規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，不得虛列或者隱瞞收入，推遲或提前確認(rèn)收入。

7、各項(xiàng)費(fèi)用、成本的確認(rèn)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定，不得隨意改變費(fèi)用、成本的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)或計(jì)量方法，虛列、多列、不列或者少列費(fèi)用、成本。

8、不得隨意調(diào)整利潤(rùn)的計(jì)算、分配方法，編造虛假利潤(rùn)。

9、依照法律法規(guī)和國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度的規(guī)定，及時(shí)對(duì)外提供財(cái)務(wù)報(bào)告。

10、財(cái)務(wù)報(bào)告編制完成后，應(yīng)當(dāng)裝訂成冊(cè)，加蓋公章，由企業(yè)負(fù)責(zé)人、總會(huì)計(jì)師或分管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、財(cái)會(huì)部門負(fù)責(zé)人簽名并蓋章。

11、財(cái)務(wù)報(bào)告須經(jīng)具有法定資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的，中介機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)隨同財(cái)務(wù)報(bào)告一并提供。

12、公司對(duì)外提供的財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)及時(shí)整理歸檔，并按有關(guān)規(guī)定妥善保存。

13、分析各項(xiàng)收入、費(fèi)用的構(gòu)成及其增減變動(dòng)情況，通過凈資產(chǎn)收益率、每股收益等指標(biāo)，分析公司的盈利能力和發(fā)展能力，了解和掌握當(dāng)期利潤(rùn)增減變化的原因和未來發(fā)展趨勢(shì)。

（七）稅務(wù)事項(xiàng)的具體控制辦法。

各企業(yè)結(jié)合自身實(shí)際情況，詳細(xì)列明各項(xiàng)涉稅事項(xiàng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

1、當(dāng)公司稅務(wù)登記內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)，辦公室和財(cái)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)到工商部門和稅務(wù)部門辦理變更登記手續(xù)。

2、財(cái)務(wù)部應(yīng)按國(guó)家財(cái)政、稅務(wù)部門的規(guī)定，設(shè)置賬簿，根據(jù)合法有效憑證記賬，進(jìn)行核算。

3、財(cái)務(wù)部須按國(guó)家財(cái)稅部門的規(guī)定保管賬簿、記賬憑證、完稅憑證及其他有關(guān)資料。

4、財(cái)務(wù)部須按法律法規(guī)的規(guī)定向財(cái)稅部門報(bào)送有關(guān)報(bào)表及資料。

5、財(cái)務(wù)部須按法律、法規(guī)的規(guī)定報(bào)送代扣代繳、代收代繳稅款報(bào)告表及其他資料，并依法履行代扣代收稅款義務(wù)。

6、稅務(wù)證書稅務(wù)登記證件的管理：公司指定專人保管稅務(wù)登記證件，未經(jīng)批準(zhǔn)不得出租、出借、損毀、遺失。（1）稅務(wù)登記證原件：存放稅務(wù)會(huì)計(jì)處。

（2）稅務(wù)登記證副本、增值稅一般納稅人資格證書、出口供貨企業(yè)資格證書、出口企業(yè)退稅登記證：有關(guān)部門在辦理公司有關(guān)事項(xiàng)中，需要財(cái)務(wù)部提供稅務(wù)登記證書等復(fù)印件時(shí),需經(jīng)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人同意后，方可取得復(fù)印件。

7、防偽稅控系統(tǒng)的管理。

（1）由財(cái)務(wù)部指定會(huì)計(jì)崗位操作員方可進(jìn)入防偽稅控系統(tǒng)。

（2）憑ic卡領(lǐng)購(gòu)專用發(fā)票,并把發(fā)票通過ic卡讀入到防偽稅控系統(tǒng)。開具專用發(fā)票應(yīng)嚴(yán)格按增值稅有關(guān)規(guī)定開具時(shí)限的要求開具。

（3）向購(gòu)貨方開具的紅字發(fā)票,必須在符合《增值稅專用發(fā)票使用規(guī)定》中有關(guān)銷售退回及索取折讓和證明等開具紅字發(fā)票規(guī)定的前提下，開具負(fù)數(shù)發(fā)票。換票要取得了原已開具的增值稅專用發(fā)票及抵扣聯(lián)后，按同樣數(shù)量、同樣金額開具負(fù)數(shù)發(fā)票。

（4）每月30日前，將申報(bào)期所屬月份取得的專用發(fā)票抵扣聯(lián)通過稅務(wù)機(jī)關(guān)報(bào)稅系統(tǒng)發(fā)票認(rèn)證功能逐筆錄入，并與應(yīng)交增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額明細(xì)帳進(jìn)行核對(duì)，打印進(jìn)項(xiàng)稅額報(bào)表。

（5）每個(gè)申報(bào)期所屬月份的次月10日前抄稅，打印銷項(xiàng)稅額報(bào)表，備份數(shù)據(jù)，并將稅控ic卡及增值稅發(fā)票領(lǐng)用存月報(bào)表，增值稅發(fā)票存根到稅務(wù)機(jī)關(guān)報(bào)稅并驗(yàn)證增值稅專用發(fā)票。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇五

20xx年，全省稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作以實(shí)現(xiàn)稅收收入準(zhǔn)期足額入庫(kù)保障的最大化為目標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)稅法遵從最大化為任務(wù)，按照“堅(jiān)持一個(gè)中心，構(gòu)建兩個(gè)機(jī)制，狠抓三項(xiàng)建設(shè)”的工作思路，完善制度體系、規(guī)范工作流程、提升數(shù)據(jù)質(zhì)量、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分析，全面推進(jìn)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理。一個(gè)中心：即以開發(fā)運(yùn)行省級(jí)數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)集中的稅收風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理平臺(tái)為中心。兩個(gè)機(jī)制：即數(shù)據(jù)管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。數(shù)據(jù)管理機(jī)制包括第三方涉稅數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理和公共涉稅數(shù)據(jù)（上市企業(yè)年報(bào)等）自主采集機(jī)制；風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制包括完善和建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度保障體系、機(jī)關(guān)實(shí)體化風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)作機(jī)制，構(gòu)建縱向聯(lián)動(dòng)、橫向互動(dòng)和內(nèi)外協(xié)作的稅收風(fēng)險(xiǎn)管理格局。全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)的扎口管理。三項(xiàng)建設(shè)：即風(fēng)險(xiǎn)分析模型、指標(biāo)和典型案例庫(kù)建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)團(tuán)隊(duì)建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)體系建設(shè)。

通過召開全省風(fēng)險(xiǎn)管理工作會(huì)議、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)、印制風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)等，廣泛深入地開展多形式、多渠道的稅收風(fēng)險(xiǎn)管理理念宣傳，讓全省各級(jí)地稅干部深刻理解稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵和稅收風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)構(gòu)建現(xiàn)代化稅收征管體系重大意義，統(tǒng)一思想，凝聚共識(shí)，為稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的順利推進(jìn)營(yíng)造良好環(huán)境。

二、健全體系，強(qiáng)化制度保障（二）建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。

做好市、縣兩級(jí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門的機(jī)構(gòu)調(diào)整和人力資源配置的跟蹤管理，為稅收風(fēng)險(xiǎn)管理提供組織保障。

全面貫徹風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，規(guī)范計(jì)劃管理、數(shù)據(jù)整備、風(fēng)險(xiǎn)分析、等級(jí)排序、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、監(jiān)控評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容和工作流程，構(gòu)建統(tǒng)一規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，形成各職能部門橫向互動(dòng)、省市縣三級(jí)縱向聯(lián)動(dòng)、與政府相關(guān)部門內(nèi)外協(xié)作的稅收風(fēng)險(xiǎn)管理格局。

在20xx年制度建設(shè)的基礎(chǔ)上，制定風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃管理辦法、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)管理辦法、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)日常審核及抽樣復(fù)審管理辦法等相關(guān)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理配套制度和辦法，為稅收風(fēng)險(xiǎn)管理提供制度保障。

三、完善機(jī)制，推進(jìn)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理（五）完善落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)體化運(yùn)作機(jī)制開展跨地區(qū)經(jīng)營(yíng)企業(yè)、省級(jí)列明企業(yè)和全省范圍內(nèi)特定事項(xiàng)的稅收風(fēng)險(xiǎn)管理，市縣兩級(jí)風(fēng)控部門要做好本級(jí)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)體化運(yùn)作的探索和嘗試。各相關(guān)職能部門按照風(fēng)險(xiǎn)管理的職能要求，各司其職，逐漸從以指揮和指導(dǎo)為主向直接承擔(dān)稅源監(jiān)控管理職能的轉(zhuǎn)變，積極推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)體化運(yùn)作機(jī)制建設(shè)。

（六）完善落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)扎口管理機(jī)制。

加強(qiáng)與各風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門的協(xié)調(diào)和配合，主動(dòng)作為，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)扎口管理，做好過渡期內(nèi)稅收風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)經(jīng)同級(jí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門會(huì)簽備案或統(tǒng)一下派的扎口管理機(jī)制建設(shè)和工作磨合，避免多頭重復(fù)下達(dá)稅收風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)，減輕基層和納稅人負(fù)擔(dān)。

（七）完善落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制1.組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)反饋結(jié)果的日常審核。

2.在稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的領(lǐng)導(dǎo)下組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量抽樣復(fù)審，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的質(zhì)量、流程、方法做出評(píng)價(jià)并反饋給相關(guān)職能部門，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量的提升。

四、務(wù)求實(shí)效，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)信息化和人才體系建設(shè)（八）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理平臺(tái)建設(shè)。

1.對(duì)接總局金稅三期，開發(fā)省級(jí)數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)集中的稅收風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理平臺(tái)并試點(diǎn)運(yùn)行。評(píng)估現(xiàn)有征管業(yè)務(wù)軟件功能模塊的應(yīng)用現(xiàn)狀和業(yè)務(wù)改造要求，將征管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、第三方涉稅信息采集平臺(tái)、稅收風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理平臺(tái)進(jìn)行軟件功能和用戶權(quán)限整合，統(tǒng)一數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)架構(gòu)，為風(fēng)險(xiǎn)管理提供技術(shù)支撐。

2.完成稅收風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理平臺(tái)的試點(diǎn)及全省推廣工作（九）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)典型案例庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和模型建設(shè)1.科學(xué)統(tǒng)籌全省風(fēng)險(xiǎn)特征庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)分析模型、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)建設(shè)工作，確定年度建設(shè)重點(diǎn)，全面梳理和整合各地的風(fēng)險(xiǎn)特征庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)分析模型和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)。

2.有計(jì)劃地開展全省稅收風(fēng)險(xiǎn)管理競(jìng)賽，及時(shí)將實(shí)用性強(qiáng)、運(yùn)行效果好的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型和指標(biāo)部署到風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理平臺(tái)中推廣使用，為風(fēng)險(xiǎn)分析提供有力工具。

3.組織風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)案例的收集、整理和應(yīng)用，建立稅收風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)典型案例庫(kù)供各地學(xué)習(xí)借鑒。組織編寫指標(biāo)、模型應(yīng)用手冊(cè)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作指引，指導(dǎo)應(yīng)對(duì)部門有效開展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作。

2.建設(shè)省、市兩級(jí)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理專家人才庫(kù)，實(shí)施團(tuán)隊(duì)化管理方式，并對(duì)團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行深層次的專業(yè)技能培訓(xùn)和實(shí)踐，打造一批“專業(yè)、復(fù)合、務(wù)實(shí)、創(chuàng)新”的稅收風(fēng)險(xiǎn)管理人才隊(duì)伍。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇六

在以后的工作中，將進(jìn)一步強(qiáng)化稅收風(fēng)險(xiǎn)管理，提升應(yīng)對(duì)質(zhì)效，促進(jìn)全局稅收管理工作水平的提升。

（一）完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

在認(rèn)真研究市局操作指引的基礎(chǔ)上，廣泛吸收各區(qū)縣風(fēng)控部門先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和方法，并積極向市局風(fēng)控中心獻(xiàn)言獻(xiàn)策，力促進(jìn)一步完善和細(xì)化稅收風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，從應(yīng)對(duì)方法、程序、文書等方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)做出規(guī)范，提升應(yīng)對(duì)質(zhì)量，減少執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。

（二）優(yōu)化第三方數(shù)據(jù)采集。

（三）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃管理。

加強(qiáng)部門間協(xié)作，通過充分的溝通，充分發(fā)揮各業(yè)務(wù)科室的專業(yè)特長(zhǎng)，從各科室職能角度，結(jié)合政策落實(shí)和年度工作重點(diǎn)，依托風(fēng)險(xiǎn)管理工作優(yōu)勢(shì)，利用采集的內(nèi)外部數(shù)據(jù)，科學(xué)分析全局稅收風(fēng)險(xiǎn)分布的重點(diǎn)地區(qū)、行業(yè)、稅種、事項(xiàng)等，積極向相關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行意見反饋，及時(shí)、有效地提高風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃與組織稅收收入的契合度，提升全局征管水平和質(zhì)量。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇七

為了更好地落實(shí)縣委“三進(jìn)三促”活動(dòng)精神，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)省、市、縣關(guān)于“保增長(zhǎng)、保民生、保穩(wěn)定”一系列決策部署和重要舉措，不斷提升社會(huì)管理和公共服務(wù)水平，樹立公正、文明、規(guī)范的執(zhí)法形象，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，為我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)新一輪科學(xué)發(fā)展提供良好的安全環(huán)境。按照上級(jí)有關(guān)要求，我局對(duì)全縣重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)管理實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，現(xiàn)將今年的工作總結(jié)如下：

我們始終堅(jiān)持以增強(qiáng)服務(wù)對(duì)象的滿意度為立足點(diǎn)，以風(fēng)險(xiǎn)管。

理理論為基礎(chǔ)，突出“推進(jìn)效能建設(shè)，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境”的主題，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程、組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，立足于風(fēng)險(xiǎn)防范，著眼于預(yù)警提醒，聚焦于高風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域和對(duì)象以科學(xué)化管理、規(guī)范化執(zhí)法、人性化服務(wù)為根本要求，創(chuàng)新執(zhí)法管理方式，整合執(zhí)法管理資源，提高執(zhí)法效能，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境。為了更好地推動(dòng)這項(xiàng)工作，成立對(duì)重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由潘九海局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，葉偉副局長(zhǎng)、林濤副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在監(jiān)察大隊(duì)，林立峰同志兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織指導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程建立、制度建設(shè)、效果評(píng)價(jià)等職責(zé)。

二、做好風(fēng)險(xiǎn)管理選題，認(rèn)真制定實(shí)施方案。

各科室利用兩個(gè)多月的時(shí)間，深入調(diào)查研究，做好選題工作，為全面推進(jìn)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。為確保制定的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案符合實(shí)際情況、便于操作，要采取職能科室認(rèn)真細(xì)化、有關(guān)人員研究論證、廣泛征求多方意見、分管領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審查、領(lǐng)導(dǎo)班子集體決定的辦法，力求達(dá)到詳盡、科學(xué)和準(zhǔn)確。在研究方案的過程中，要提前考慮應(yīng)用信息化，建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。要抽調(diào)對(duì)工作有研究、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、熟悉政策法規(guī)的同志參加此項(xiàng)工作，具體承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程建立、制度建設(shè)、效果評(píng)價(jià)等職責(zé)。要明確工作責(zé)任，把推行風(fēng)險(xiǎn)管理工作落實(shí)到崗、落實(shí)到人，保證風(fēng)險(xiǎn)管理工作有效開展。

我們把安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的級(jí)別分為四級(jí)。并要求安全生產(chǎn)。

執(zhí)法檢查行為和服務(wù)措施與風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別緊密掛鉤。對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)分類監(jiān)管實(shí)行動(dòng)態(tài)和階梯管理，a、b、c三類企業(yè)發(fā)生符合d類企業(yè)條件之一的，立即按照d類企業(yè)實(shí)施管理，b、c、d三類企業(yè)因安全生產(chǎn)狀況發(fā)生變化，可隨時(shí)申請(qǐng)晉級(jí)評(píng)估。

四、建立信息收集機(jī)制。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際需要，我們建立信息收集機(jī)。

納和分析引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生量的大小、發(fā)生的頻率、后果的嚴(yán)重程度、社會(huì)影響和社會(huì)危害性等方面綜合考慮，設(shè)定參數(shù)，逐步建立和完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的模型和指標(biāo)體系。我們將執(zhí)法對(duì)象的具體情況，與已經(jīng)梳理的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行對(duì)照分析，篩選出各執(zhí)法對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)采集、匯總。然后根據(jù)已經(jīng)確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，運(yùn)用客觀計(jì)算和主觀評(píng)估相結(jié)合、指標(biāo)分析和經(jīng)驗(yàn)分析相結(jié)合的方法，對(duì)篩選的各條風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行度量并加總，計(jì)算出各執(zhí)法對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)分值，進(jìn)行排序和劃分等級(jí)。

根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)形成的情形，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防。

控措施。建立風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)預(yù)案，采取系統(tǒng)性、有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施。對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)的，主要體現(xiàn)為服務(wù)；對(duì)中等風(fēng)險(xiǎn)的，主要進(jìn)行預(yù)警和監(jiān)控；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的，主要采取控制性、約束性措施。通過風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案和應(yīng)對(duì)機(jī)制，實(shí)施差別化管理、動(dòng)態(tài)管理，達(dá)到規(guī)范執(zhí)法、優(yōu)化服務(wù)、引導(dǎo)服務(wù)對(duì)象遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)等綜合效果。

五、加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，保障推進(jìn)效果。

任感和使命感，努力營(yíng)造良好的社會(huì)氛圍。二是強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)。通過編印資料、專題研討、知識(shí)競(jìng)賽、建立網(wǎng)上學(xué)習(xí)交流平臺(tái)、舉辦培訓(xùn)班等措施，讓大家掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)知識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作的業(yè)務(wù)技能，夯實(shí)工作基礎(chǔ)。要加強(qiáng)探索實(shí)踐和技術(shù)攻關(guān)，集中力量研究解決實(shí)施過程中的難題，提高應(yīng)用能力，增強(qiáng)應(yīng)用效果。三要發(fā)揮典型引路作用。通過認(rèn)真總結(jié)試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)，分析存在的問題和不足，掌握工作規(guī)律，充分發(fā)揮先進(jìn)典型的示范引導(dǎo)作用，以點(diǎn)帶面，形成互動(dòng)，推進(jìn)整體工作開展。

六、建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要結(jié)合實(shí)際持續(xù)改進(jìn)，不斷完善，建立健全長(zhǎng)效管理機(jī)制。建立健全信息維護(hù)機(jī)制，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)收集、分析和維護(hù)，防止因信息數(shù)據(jù)的不實(shí)、不準(zhǔn)而影響風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際效果。建立健全問題發(fā)現(xiàn)和解決機(jī)制，對(duì)實(shí)踐中的情況加強(qiáng)收集和反饋，增強(qiáng)問題的預(yù)見性和發(fā)現(xiàn)的及時(shí)性，在解決具體問題的同時(shí)，著力從制度和機(jī)制層面尋求治本之策，保證風(fēng)險(xiǎn)管理體系的適應(yīng)性和有效性。領(lǐng)導(dǎo)小組不斷加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督查考核，對(duì)各個(gè)階段工作的完成情況進(jìn)行督促檢查。嚴(yán)格按照服務(wù)對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)程度的高低進(jìn)行執(zhí)法和管理，對(duì)隨意執(zhí)法、不該檢查而檢查等行為，追究有關(guān)人員責(zé)任，對(duì)拖拉等待、敷衍應(yīng)付等問題，要給予通報(bào)批評(píng)，并對(duì)責(zé)任人實(shí)行效能問責(zé)，切實(shí)保障風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際效果。

深遠(yuǎn)。我們要把這項(xiàng)工作列為今后的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，擺上位置，集中力量，迅速行動(dòng)，狠抓落實(shí)，確保實(shí)效，為促進(jìn)我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展、加快全面建設(shè)小康金湖作出新的更大貢獻(xiàn)！

金湖縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局。

二〇〇九年十二月二十六日。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇八

按照《中共xx縣紀(jì)委辦公室關(guān)于在全縣建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作聯(lián)系點(diǎn)的通知》（x紀(jì)辦發(fā)[2012]9號(hào)）文件精神，我局高度重視，精心組織，認(rèn)真開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理各項(xiàng)工作，現(xiàn)將第二階段工作總結(jié)如下：

一、工作開展情況。

（一）成立組織，制定方案。全縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員會(huì)議后，我局及時(shí)傳達(dá)貫徹會(huì)議精神，精心安排，認(rèn)真組織實(shí)施。經(jīng)局黨組研究，成立了由局長(zhǎng)任組長(zhǎng)、局班子成員任副組長(zhǎng)、各股室（單位）負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，與局辦公室合署辦公，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織協(xié)調(diào)工作。同時(shí)，緊密結(jié)合本局實(shí)際，制定了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的意見，細(xì)化工作任務(wù)，明確方法、步驟和時(shí)間要求。

職責(zé)權(quán)限在權(quán)力設(shè)置、制度機(jī)制、監(jiān)督制約、思想道德等方面可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面排查。在查準(zhǔn)、找全各個(gè)崗位存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少和腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率，以及危害性的大小，分別研究確定崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，由高到低依次定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)查找，擬定一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為：預(yù)算股、國(guó)庫(kù)股、采購(gòu)中心；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為：行政政法股、科教文股、農(nóng)業(yè)股、農(nóng)綜股、社保股、經(jīng)建股；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為：綜合股、非稅局。

（三）制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。圍繞查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況，有針對(duì)性地制定了一系列防控措施，研究制定了《澄城縣財(cái)政局關(guān)于建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的意見》。結(jié)合自身崗位職責(zé)，按照工作流程提出個(gè)人防控措施，制定了《個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)自查表》，經(jīng)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人初審后，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，予以確認(rèn)。在對(duì)個(gè)人自查情況進(jìn)行辨識(shí)與確認(rèn)的基礎(chǔ)上，圍繞與單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)核心職能直接關(guān)聯(lián)的重點(diǎn)事項(xiàng)，確定單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定了《單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)班子審核確認(rèn)。圍繞涉及人權(quán)、財(cái)權(quán)、物權(quán)、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行專項(xiàng)清查，提出具體防控措施，制定了《重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)清查表》，經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)初審后，由領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核確認(rèn)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)所有崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)及出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的概率進(jìn)行綜合分析，制定了《崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清查匯總表》。

針對(duì)確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定了防控措施，編制了廉政管理目錄，制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)目錄和防控措施一覽表》。對(duì)三級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)，采取及時(shí)談話了解情況、對(duì)廉潔履職情況組織抽查等方式進(jìn)行防控。對(duì)二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)，采取任前廉政談話、對(duì)廉潔履職情況組織抽查、崗位人員定期報(bào)告廉潔履職情況等方式進(jìn)行防控。對(duì)一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)，采取任前和定期廉政談話、定期監(jiān)督檢查崗位人員廉潔履職情況、在民主生活會(huì)上作說明、重要工作內(nèi)容在本單位公開、定期組織輪崗交流等方式進(jìn)行防控。在此基礎(chǔ)上，還按要求制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)制定建設(shè)一覽表》。通過這一系列防控措施，財(cái)政局進(jìn)一步加強(qiáng)了機(jī)關(guān)管理，完善了內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，規(guī)范了行政權(quán)力運(yùn)行，有效地化解了廉政風(fēng)險(xiǎn)。

二、工作成效。

澄城縣財(cái)政局在抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中，嚴(yán)格重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，切實(shí)加大對(duì)人權(quán)、財(cái)權(quán)、物權(quán)、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等權(quán)利相對(duì)集中崗位的排查防控。在全面掌握現(xiàn)有崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、采取對(duì)應(yīng)性防控措施的基礎(chǔ)上，根據(jù)職能調(diào)整、職責(zé)變化和業(yè)務(wù)增減，建立崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，制定排查防控計(jì)劃，開展排查防控活動(dòng)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理考核。

減少工作和生活中的失誤，避免遭受人生挫折，防止走上彎路，有效強(qiáng)化了對(duì)行政權(quán)力的監(jiān)督制約。形成了以崗位為點(diǎn)，以權(quán)力運(yùn)行流程為線，以制度為面，以現(xiàn)行法律法規(guī)和現(xiàn)有制度為依據(jù)，以監(jiān)督制約權(quán)力運(yùn)行為核心，以完善制度和機(jī)制為重點(diǎn)，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。事前做到提醒在前、建章立制在前、約束在前；事中加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約，讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行；事后加強(qiáng)財(cái)政監(jiān)督檢查，開展財(cái)政資金支出績(jī)效評(píng)價(jià)；在行政權(quán)力運(yùn)行的全過程中防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，確保了財(cái)政資金和干部“雙安全”，推進(jìn)了財(cái)政系統(tǒng)反腐倡廉建設(shè)，特別是預(yù)防腐敗工作取得了明顯成效。

三、下一步工作打算。

（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)，總結(jié)回顧。加強(qiáng)學(xué)習(xí)，引導(dǎo)廣大干部職工充分認(rèn)識(shí)到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要性，進(jìn)一步吃透文件精神，認(rèn)真總結(jié)前階段活動(dòng)開展情況，清理思路，查找不足，在進(jìn)一步完善各崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的同時(shí)，認(rèn)真分析原因，對(duì)照排查出的每一條風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定具體的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，強(qiáng)化職權(quán)的明晰性、制度的可操作性，做到任務(wù)明確、責(zé)任到人。

（二）按照要求，落實(shí)工作。按照澄紀(jì)辦發(fā)[2012]9號(hào)文件精神，進(jìn)一步落實(shí)第三階段廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。加強(qiáng)公開公示，將《個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)自查表》、《單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》、《重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)清查表》、《崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清查匯總表》有關(guān)內(nèi)容，在本單位辦公場(chǎng)所醒目位置進(jìn)行公開公示，并根據(jù)公示反饋意見，及時(shí)補(bǔ)充完善。建立“兩圖三牌一表一庫(kù)”，進(jìn)一步暢通公開渠道，促進(jìn)我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的深入開展。

（三）抓好各項(xiàng)活動(dòng)的有機(jī)結(jié)合。要把握好長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)和階段目標(biāo)、重點(diǎn)突出和整體推進(jìn)、當(dāng)前任務(wù)和全局工作之間的關(guān)系，堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作與懲防體系建設(shè)相結(jié)合，與貫徹落實(shí)《廉政準(zhǔn)則》相結(jié)合，與基層黨組織黨務(wù)公開工作相結(jié)合，與單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)相結(jié)合，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)，達(dá)到相互促進(jìn)、相得益彰的效果。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇九

20xx年，xx項(xiàng)目部繼續(xù)深入貫徹落實(shí)國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，借鑒國(guó)內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀，大膽實(shí)踐，不斷創(chuàng)新，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制，各項(xiàng)工作取得了較好的成效。

20xx年，項(xiàng)目部共識(shí)別出重大風(fēng)險(xiǎn)x項(xiàng)，分別是安全風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等?；仡?0xx年公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況，共有x項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。 xx項(xiàng)目部20xx年全年安全及質(zhì)量事故為零，開啟安全管理受控有序的好局面。

1、專項(xiàng)檢查的組織和準(zhǔn)備工作情況

xx公司下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)控制專項(xiàng)檢查通知后，xx項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)小組十分重視，召開項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)自查專題會(huì)。為做好此次專項(xiàng)檢查工作，我們做了以下準(zhǔn)備：

（1）總結(jié)20xx年安全風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

（2）成立了以xx副總經(jīng)理為組長(zhǎng)的專項(xiàng)檢查工作組；

（4）項(xiàng)目部中進(jìn)行了人員分工，分別帶隊(duì)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)大檢查。

（5）項(xiàng)目部編制應(yīng)急預(yù)案總計(jì)8份，包括以下內(nèi)容：預(yù)防高溫中暑事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、雨季施工應(yīng)急預(yù)案、臺(tái)風(fēng)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、 汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案。食物中毒應(yīng)急預(yù)案、售樓處踩踏應(yīng)急預(yù)案、環(huán)境保護(hù)應(yīng)急預(yù)案，明確了應(yīng)急和事故處理組織和責(zé)任處罰等內(nèi)容。

2、專項(xiàng)檢查的基本情況

1）20xx年1月23日組織節(jié)前安全隱患整改專項(xiàng)清查；

3） 20xx年2月20日組織施工現(xiàn)場(chǎng)節(jié)后復(fù)工安全生產(chǎn)條件專項(xiàng)檢查； 4）20xx年4月06日組織施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全專項(xiàng)檢查。

5）20xx年5月18日組織精裝房消防專項(xiàng)檢查；對(duì)相關(guān)防火材料進(jìn)行了抽查檢驗(yàn)，經(jīng)抽查后，相關(guān)施工材料均符合檢驗(yàn)要求。

6）20xx年6月20日組織臨時(shí)生活區(qū)安全專項(xiàng)檢查；嚴(yán)禁拖線板搭接，及各類違規(guī)電器，共查處18件違規(guī)電器，并要求臨時(shí)生活區(qū)安全員每天至宿舍巡查。

7）20xx年7月25日組織現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全專項(xiàng)檢查；

10）20xx年10月20日組織生活區(qū)消防安全管理專項(xiàng)整改；

11）20xx年11月25日組織施工消防隱患專項(xiàng)檢查；

同時(shí)，項(xiàng)目部每周四組織各施工單位、監(jiān)理單位安全管理人員進(jìn)行大檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違章作業(yè)現(xiàn)象，必要時(shí)留音像資料，書面通知相關(guān)施工單位進(jìn)行整改。全年發(fā)出安全整改通知76次。對(duì)違章、違規(guī)作業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，全年累計(jì)罰款約20000元。

通過對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查，項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理上集中表現(xiàn)于以下方面存在不足:（1）風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)有待加強(qiáng)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制還停留在事后監(jiān)督的層面，沒有將風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)督范圍擴(kuò)展到事前、事中階段，從而造成了風(fēng)險(xiǎn)控制的脫節(jié)滯后。（2）執(zhí)行力度有待加強(qiáng)。在檢查過程中，我們發(fā)現(xiàn)部分作業(yè)隊(duì)伍對(duì)上級(jí)部門制定的制度和決定沒有很好貫徹執(zhí)行，較突出的問題集中表現(xiàn)在制度的執(zhí)行力方面存在不到位的現(xiàn)象。（3）內(nèi)控制度有待完善。部分隊(duì)伍安全管理制度制訂不夠全面，未形成體系較籠統(tǒng)、可操作性差，或者雖然有規(guī)章制度，但由于制訂時(shí)間較長(zhǎng)，已無法適應(yīng)現(xiàn)行管理需要。

3、落實(shí)整改措施情況

通過專項(xiàng)檢查，使檢查者和被檢查者的風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)都得到了加強(qiáng)，但要解決這些問題，還需項(xiàng)目部上下切切實(shí)實(shí)制訂措施加以整改，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。（1）進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。根據(jù)檢查結(jié)果，對(duì)施工單位發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)控制整改通知，并適時(shí)對(duì)整改情況進(jìn)行回訪復(fù)查，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，加強(qiáng)責(zé)任追究。（2）進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)督促施工各單位盡快修訂完善內(nèi)部規(guī)章制度，規(guī)范管理。

（3）加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)程管理，建立科學(xué)的內(nèi)控體系，做好重點(diǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。風(fēng)險(xiǎn)控制過程是動(dòng)態(tài)連續(xù)的過程，必須強(qiáng)化過程監(jiān)督。要求各單位從“全員、全過程”的要求出發(fā)，杜絕類似問題第二次發(fā)生。

20xx年，項(xiàng)目部全面完成計(jì)劃安排的5項(xiàng)工作，各項(xiàng)工作完成情況如下：

1、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系：

項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)體系主要決策人：xx

項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)體系現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人：xx

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理職能部負(fù)責(zé)人：xx，及工程部所有成員，包括現(xiàn)場(chǎng)總包及監(jiān)理人員，共計(jì)18人。

項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告小組成員：監(jiān)理總監(jiān)及總包安質(zhì)負(fù)責(zé)人及各專業(yè)安全施工負(fù)責(zé)人。

項(xiàng)目?jī)?nèi)部審計(jì)職能部門負(fù)責(zé)人：xx、及行政部所有人員共計(jì)5人。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人：xx及行政部所有人員共計(jì)3人。

（1）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”

1）第一道防線：所有項(xiàng)目職能部門。其中，風(fēng)險(xiǎn)管理職能部（工程部）及內(nèi)部審計(jì)職能部門（項(xiàng)目黨群部）是第一道防線的核心。部門一線員工是項(xiàng)目的窗口，也是最先與風(fēng)險(xiǎn)源接觸的群體，在日常業(yè)務(wù)中負(fù)有及時(shí)識(shí)別、上報(bào)與初步管理風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)，是事前控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。

2）第二道防線：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（項(xiàng)目部行政部）及風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門（工程部）。這兩個(gè)部門主要負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的統(tǒng)籌組織、協(xié)調(diào)與規(guī)劃，并對(duì)第一道防線的風(fēng)險(xiǎn)管理工作、內(nèi)部控制開展情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，同時(shí)承擔(dān)重大風(fēng)險(xiǎn)的核心管理與組織職責(zé)，是事中控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。

要業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、合理性和風(fēng)險(xiǎn)可控性進(jìn)行審計(jì)、對(duì)經(jīng)營(yíng)管理者進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、對(duì)企業(yè)信息系統(tǒng)有效性進(jìn)行審計(jì)、對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)等，是事后控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵，也是最后一道防線。

此外，項(xiàng)目部總經(jīng)理及副總經(jīng)理負(fù)有識(shí)別、分析、監(jiān)視和管理企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)，同時(shí)統(tǒng)籌管理和監(jiān)督三道防線的有效運(yùn)行，是推動(dòng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施、改進(jìn)并立于三道防線之上的關(guān)鍵所在。

（2）科學(xué)制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)整體方案

要充分認(rèn)識(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與實(shí)施的必要性、重要性和長(zhǎng)期性。推行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與實(shí)施工作，是落實(shí)上海公司“體系化、規(guī)范化、指標(biāo)化”安全生產(chǎn)管理思路的具體體現(xiàn)，項(xiàng)目部充分認(rèn)識(shí)體系建設(shè)與實(shí)施工作的重要性和長(zhǎng)期性，要將體系建設(shè)與實(shí)施作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作任務(wù)來抓，同時(shí)要把安全生產(chǎn)管理規(guī)范化、指標(biāo)化工作和體系建設(shè)實(shí)施工作有效地結(jié)合起來，共同促進(jìn)。

（3）落實(shí)責(zé)任，配臵資源，做好體系建設(shè)與實(shí)施的策劃

明確職責(zé)。項(xiàng)目部各“一把手”是體系建設(shè)實(shí)施工作的第一責(zé)任人。第一責(zé)任人必須親自組織并定期檢查督促，保證體系建設(shè)與實(shí)施工作的順利開展。按照體系管理要素和功能，明確分工，密切合作。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系是一個(gè)系統(tǒng)性極強(qiáng)的管理體系，體系要素內(nèi)容相互關(guān)聯(lián)較多，應(yīng)根據(jù)體系管理要素的主要功能，明確牽頭部門和配合部門并密切配合，共同協(xié)調(diào)完成體系建設(shè)與實(shí)施工作。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十

通過對(duì)xx副行長(zhǎng)在省分行案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件防控專題會(huì)議上講話深入學(xué)習(xí)，對(duì)于最近發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)和案件，暴露出的我們?cè)诠ぷ魃纤枷胝J(rèn)識(shí)上還沒有完全到位、工作措施上海不夠細(xì)和實(shí)、內(nèi)控管理上的重大缺陷，員工行為的不夠敏感、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)案件揭露能力的不夠強(qiáng)、對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)和處置不夠有力這幾個(gè)方面我們得進(jìn)行深刻的反思。通過學(xué)習(xí)，我認(rèn)識(shí)到，我們?cè)诠ぷ髦斜仨殨r(shí)刻保持清醒的認(rèn)識(shí)，不可掉以輕心，需進(jìn)一步增強(qiáng)危機(jī)意識(shí)、增強(qiáng)對(duì)新情況、新問題的敏感性和預(yù)判力，摒棄各種麻痹大意的思想和錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，時(shí)刻保持警惕，有效遏制各類風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生。對(duì)于以上存在問題，經(jīng)過學(xué)習(xí)與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實(shí)效性。

案件防控工作教育活動(dòng)，首要解決的就是一個(gè)人的意識(shí)問題，應(yīng)該使大家認(rèn)識(shí)到，制度并不是用來看的，而是用來指導(dǎo)實(shí)際工作的。特別是案件專項(xiàng)治理的典型案例，對(duì)每一位員工應(yīng)該是有很強(qiáng)的.震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對(duì)自身的愛護(hù)，也是對(duì)他人的負(fù)責(zé)。在這個(gè)方面，應(yīng)該將本項(xiàng)工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動(dòng)上自覺。

要加強(qiáng)各項(xiàng)內(nèi)控制度落實(shí)情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對(duì)于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理，要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià)，讓其有切身之痛，嚴(yán)重的更應(yīng)嚴(yán)肅處理至開除。

道德風(fēng)險(xiǎn)是各項(xiàng)案件發(fā)生的一個(gè)重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無不有作案人長(zhǎng)期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問題，精心準(zhǔn)備，伺機(jī)作案。我們要通過工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變，來防范道德風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。比如，在工作機(jī)制方面，可以以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等。

加強(qiáng)制度建設(shè)，重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格操作流程，把對(duì)員工思想排查工作納入議事日程；并做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動(dòng)，伴隨于身邊。

銀行信貸在銀行業(yè)務(wù)高速發(fā)展的背景下，日益激烈的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、客戶對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)的不滿和期望，以及網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)效率低下等各種風(fēng)險(xiǎn)因素都迫切要求銀行業(yè)對(duì)現(xiàn)有內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)積極進(jìn)行防控。郵儲(chǔ)銀行為全面提升內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，提高綜合競(jìng)爭(zhēng)力，認(rèn)真學(xué)習(xí)現(xiàn)代銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，從穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)出發(fā)，從為城鄉(xiāng)居民提供基礎(chǔ)金融服務(wù)和從事低風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)業(yè)務(wù)起步，通過不斷加強(qiáng)銀行內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，逐步拓展新業(yè)務(wù)提高經(jīng)濟(jì)效益。

根據(jù)隊(duì)伍的現(xiàn)狀，確定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的防控重點(diǎn)和方向，確定培訓(xùn)對(duì)象和內(nèi)容，制定和落實(shí)好培訓(xùn)計(jì)劃，積極引進(jìn)商業(yè)銀行先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)理念、管理理念。改善員工的知識(shí)和專業(yè)結(jié)構(gòu)，全面提高員工整體素質(zhì)，使其逐步適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行的發(fā)展需要。最大限度降低風(fēng)險(xiǎn)，主要采取了以下幾方面措施：

1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。

內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的最終目標(biāo)是要實(shí)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)自主內(nèi)部控制功能的提升，把推進(jìn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控作為提高員工滿意度和客戶滿意度，提高網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)銷服務(wù)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，乃至撬動(dòng)全行內(nèi)部安全意識(shí)，實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)的重中之重的工作來抓。作為對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)容、步驟、目標(biāo)和要求都進(jìn)行明確，為降低內(nèi)部防控風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)。

2、堅(jiān)持原則。

堅(jiān)持優(yōu)化布控、提高效益原則。本著“穩(wěn)定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)”的思路，合理調(diào)整內(nèi)部安全意識(shí)，提高網(wǎng)點(diǎn)的創(chuàng)效能力。根據(jù)不同的區(qū)域和經(jīng)濟(jì)條件，加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)和自助網(wǎng)點(diǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行建設(shè)，各部門要對(duì)自身的安全問題執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查、監(jiān)督和評(píng)價(jià)考核，對(duì)執(zhí)行不力的要嚴(yán)肅追究責(zé)任，以確保內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的質(zhì)量和效果，通過網(wǎng)點(diǎn)形象建設(shè)工作促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)全方位功能的提升。

3、建立機(jī)制。

控制銀行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是為了更好的為客戶提供服務(wù)，增加產(chǎn)品銷售，但如果不重視內(nèi)控制度建設(shè)、規(guī)章制度的落實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)理念的教育，甚至以犧牲風(fēng)險(xiǎn)來增加服務(wù)的便利性，則有可能導(dǎo)致轉(zhuǎn)型的失敗。因此，加強(qiáng)員工思想道德教育和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，狠抓制度落實(shí)和按章操作，建立并完善機(jī)制。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十一

20xx年，xxxxx認(rèn)真貫徹總公司安全生產(chǎn)工作部署，堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”方針，緊密圍繞總公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)開展工作，以總公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理“三四五九”工作思路，深入落實(shí)“九阻斷、八必查”，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制，夯實(shí)安全基礎(chǔ)目標(biāo)，確保安全風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作有序發(fā)展。主要做了以下工作：

為能夠使安全風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作得到有效落實(shí)，公司將安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入公司每周一黨政聯(lián)席會(huì)議議程，由安全風(fēng)險(xiǎn)管理專職人員匯報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)情況和存在的問題，針對(duì)工作開展中的問題，參會(huì)人員共同探討，分別交換意見，確定最終解決方案。并結(jié)合安全風(fēng)險(xiǎn)管理推進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員各自工作實(shí)際，劃定任務(wù)，明確職責(zé)，形成任務(wù)到人、責(zé)任到人、層級(jí)負(fù)責(zé)、嚴(yán)抓落實(shí)的良好局面，為工作的開展奠定了基礎(chǔ)。

1、開展事故案例警示教育。結(jié)合鐵路總公司通報(bào)的作業(yè)人員責(zé)任死亡較大事故，制定事故案例警示教育內(nèi)容，組織干部職工學(xué)習(xí)“xxxxx（20xx）96號(hào)”《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)近勞動(dòng)安全工作的通知》及xxxxx（20xx）94號(hào)《污水提升站、化糞池等集污設(shè)備維修安全操作規(guī)程》，充分利用班前點(diǎn)名會(huì)、職工學(xué)習(xí)會(huì)、安全“警示室”等，明確各級(jí)干部的監(jiān)控責(zé)任和職工崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并在污水提升站、化糞池等集污設(shè)備等維修作業(yè)中認(rèn)真貫徹落實(shí)。明確管道、窨井、閥門井、化糞池、污水處理池、污水積水井、儲(chǔ)水池、地溝、鍋爐、壓力容器、箱罐類容器、煙道、除塵器、儲(chǔ)藏室、冷庫(kù)等有限空間作業(yè)技術(shù)要求和管理程序。

2、安全風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)。組織各車間安全管理人員，在xx職培基地分5次進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)，通過“安全風(fēng)險(xiǎn)管理方法與技術(shù)”“安全管理理論與方法”“安全文化建設(shè)”三個(gè)培訓(xùn)課件，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實(shí)際情況，引導(dǎo)干部職工樹立安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，正確識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，熟練掌握現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制技巧，提高職工現(xiàn)場(chǎng)處置能力。

3、新工崗前培訓(xùn)教育。對(duì)新分到我公司的5名大學(xué)生、33名高職畢業(yè)生，在公司培訓(xùn)基地，分兩期對(duì)新職人員進(jìn)行崗前安全培訓(xùn)。勞人部針對(duì)新職培訓(xùn)工作，提前入手，精心準(zhǔn)備，找準(zhǔn)培訓(xùn)重點(diǎn)、確定培訓(xùn)內(nèi)容，從安全部、勞人部等相關(guān)業(yè)務(wù)部室，抽調(diào)文化素質(zhì)高、安全意識(shí)強(qiáng)、專業(yè)功底硬的人員，擔(dān)當(dāng)授課老師，采取多種形式，保證培訓(xùn)效果，避免走形式、走過場(chǎng)，做好新入路職工初期的培養(yǎng)、鍛煉，促進(jìn)新工的盡快成長(zhǎng)和成才。同時(shí)找準(zhǔn)培訓(xùn)重點(diǎn)、制訂“一人一案”的培訓(xùn)計(jì)劃，尤其要增強(qiáng)預(yù)算編制、電器維管、集中控制等關(guān)鍵崗位適應(yīng)性實(shí)踐鍛煉，鼓勵(lì)新接收職工考取國(guó)家認(rèn)證資格，采取多種形式，保證培訓(xùn)效果。對(duì)于實(shí)習(xí)期滿達(dá)不到崗位標(biāo)準(zhǔn)要求的不予定職。環(huán)節(jié)，確保人員、設(shè)備安全。

4、提高干部素質(zhì)。為提高干部業(yè)務(wù)能力，強(qiáng)化干部下現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)水平，公司將提高干部素質(zhì)作為下半年的一項(xiàng)重點(diǎn)工作來抓。各部室、各車間按照公司的總體工作部署，結(jié)合每名干部崗位工作的實(shí)際情況，著重從政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面，制訂干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃，突出干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果，增強(qiáng)干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃可操作性，每周按計(jì)劃通過政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面內(nèi)容培訓(xùn)學(xué)習(xí)。同時(shí)，由公司勞人部、紀(jì)律監(jiān)察室等部門聯(lián)合組成“干部提素”檢查督導(dǎo)小組，不定期、不定點(diǎn)的對(duì)各部室、各車間干部提素計(jì)劃落實(shí)情況督導(dǎo)檢查，并通過對(duì)相關(guān)人員培訓(xùn)結(jié)果提問，達(dá)不到要求車間或者個(gè)人，所有培訓(xùn)工作推到重來，并納入月度考核，保證了干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃的有效落實(shí)，提高干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果，增強(qiáng)干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃可操作性。

1、針對(duì)公司生產(chǎn)任務(wù)種類多、日常作業(yè)流動(dòng)分散、作業(yè)面廣等突出特點(diǎn)，組織專業(yè)人員對(duì)管內(nèi)在建工程、房建、供水、物業(yè)、鍋爐等重點(diǎn)部位進(jìn)行“地毯式”梳理匯總，廣泛收集近年來發(fā)生的安全問題及違章違紀(jì)情況，圍繞人員、設(shè)備、管理三大要素，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，初步確定15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源，83個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過深入一線，組織車間、班組干部職工從思想認(rèn)識(shí)、人員素質(zhì)、設(shè)備質(zhì)量、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)等方面進(jìn)行探討分析，部學(xué)研判風(fēng)險(xiǎn)源，最終確定15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)和難點(diǎn)，按照安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)逐項(xiàng)確立72個(gè)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)全覆蓋。

2、將各類安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照人為因素、技術(shù)因素、自然條件因素等產(chǎn)生原因進(jìn)行梳理分類，綜合評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)概率、風(fēng)險(xiǎn)范圍和嚴(yán)重程度，并分別制定針對(duì)性卡控措施和應(yīng)急處置措施281條，將風(fēng)險(xiǎn)管理全面融入既有安全制度，從安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、安全生產(chǎn)考核等幾個(gè)方面，修訂完善安全管理制度、辦法，找準(zhǔn)了安全風(fēng)險(xiǎn)管理的切入點(diǎn)。

3、進(jìn)一步完善安全問題報(bào)告制度，明確各部門的響應(yīng)人員、時(shí)限、流程及應(yīng)對(duì)方案，嚴(yán)格規(guī)范報(bào)告程序，嚴(yán)肅報(bào)告紀(jì)律，堅(jiān)決消除瞞報(bào)、遲報(bào)現(xiàn)象。迅速將新發(fā)現(xiàn)的安全問題納入《安全風(fēng)險(xiǎn)問題庫(kù)》，并根據(jù)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定，適時(shí)啟動(dòng)相關(guān)應(yīng)急預(yù)案。

1、公司根據(jù)實(shí)際工作情況，確定月度重點(diǎn)工作項(xiàng)目，從客車上水、鍋爐焚火、物業(yè)管理、基建工程、高鐵設(shè)備、交通安全、消防安全等重點(diǎn)工作，制定公司月度安全風(fēng)險(xiǎn)源（點(diǎn)）控制表予以下發(fā)，各車間根據(jù)公司安全風(fēng)險(xiǎn)源控制點(diǎn)，結(jié)合車間生產(chǎn)任務(wù)，分別制定車間安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制表和控制措施，下發(fā)到班組貫徹落實(shí)，并通過公司各級(jí)檢查人員下現(xiàn)場(chǎng)檢查和跟班作業(yè)檢查，強(qiáng)化作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和安全卡控措施落實(shí)，確保各項(xiàng)安全措施落到實(shí)處。

2、針對(duì)季節(jié)更替、工程改造、設(shè)備更新、業(yè)務(wù)變更等內(nèi)外部條件的變化和運(yùn)輸生產(chǎn)的新情況、新問題，及時(shí)分析研判安全風(fēng)險(xiǎn)的變化，動(dòng)態(tài)調(diào)整“月度安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制表”中的控制點(diǎn)和控制措施，補(bǔ)充修訂風(fēng)險(xiǎn)和控制措施，時(shí)刻保持把握安全風(fēng)險(xiǎn)源的高度敏感性，確保安全風(fēng)險(xiǎn)管理及時(shí)跟進(jìn)發(fā)展變化的安全形勢(shì)。

1、安全職責(zé)、標(biāo)準(zhǔn)流程修訂。按照總公司安全風(fēng)險(xiǎn)“三四五九”總體思路，公司組織人員首先從明確管理職責(zé)上入手，按照“逐級(jí)負(fù)責(zé)、分工負(fù)責(zé)、崗位負(fù)責(zé)”的要求，進(jìn)一步明晰和落實(shí)各部門、各崗位的安全職責(zé)，消除職責(zé)不清，推諉扯皮現(xiàn)象的發(fā)生，嚴(yán)堵安全管理漏洞。其次從落實(shí)崗位職責(zé)制定上入手，通過修訂管理人員、作業(yè)人員崗位職責(zé)，明確各崗位工作職責(zé)范圍，將責(zé)任落實(shí)到各生產(chǎn)崗位和各作業(yè)環(huán)節(jié)。最后從各崗位工作標(biāo)準(zhǔn)、流程修訂上入手，通過修訂管理崗位量化指標(biāo)和作業(yè)崗位“安全風(fēng)險(xiǎn)提示卡”，使每個(gè)干部職工都清楚自己的職責(zé)，都知道按什么程序去做，應(yīng)當(dāng)達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)。截止目前，完成安全職責(zé)316個(gè)，其中公司層面1個(gè)，公司領(lǐng)導(dǎo)9個(gè)，部室14個(gè)，部室管理崗位87個(gè)，車間31個(gè)，車間管理崗位174個(gè)；完成工作標(biāo)準(zhǔn)270個(gè)，其中公司領(lǐng)導(dǎo)9個(gè)，部室管理崗位87個(gè)，車間管理崗位174個(gè)；完成工作流程94個(gè)，其中公司層面40個(gè)，各部門54個(gè)。完成31個(gè)作業(yè)崗位標(biāo)準(zhǔn)流程修訂，形成“xxxxx生產(chǎn)崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、流程(指導(dǎo)書)”1份。

2、應(yīng)急預(yù)案公布。一是公布《xxxxx暴風(fēng)雨雪霧等惡劣天氣應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx地震災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx交通安全應(yīng)急預(yù)案管理辦法》、《xxxxx建筑施工安全事故應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx處置群體性突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx食品衛(wèi)生突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx雨雪天氣小區(qū)道路掃雪鏟冰應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx林業(yè)消防應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx物業(yè)高層消防應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx電梯救援應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx生產(chǎn)、生活供水突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx防洪應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx鍋爐安全事故應(yīng)急處置與救援預(yù)案》、《xxxxx中央空調(diào)系統(tǒng)設(shè)備突發(fā)性故障應(yīng)急預(yù)案》、《xxxxx破壞性地震應(yīng)急預(yù)案》16個(gè)，以提高非正常情況下的應(yīng)急反應(yīng)能力和應(yīng)急處置水平，防止次生、衍生事故的發(fā)生。二是公布《xxxxx物業(yè)高層給水機(jī)電設(shè)備維修使用管理辦法》、《吸污車使用管理辦法》2個(gè)，規(guī)范設(shè)備維修使用行為，提高設(shè)備運(yùn)用能力。

3、完善規(guī)章制度。一是完善《給水運(yùn)營(yíng)管理細(xì)則》，規(guī)范給水運(yùn)營(yíng)管理，降低設(shè)備故障率，提高運(yùn)營(yíng)設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)故障處置能力，縮短維修、搶修時(shí)間，節(jié)約維修成本，確保給水設(shè)備安全、可靠運(yùn)行。二是完善《鐵路土地管理暫行辦法》，規(guī)范鐵路用地管理，確保鐵路運(yùn)輸安全和鐵路土地權(quán)益不受侵害。三是完善《鐵路土地租賃管理辦法》，規(guī)范鐵路土地租賃行為，確保鐵路土地不產(chǎn)生糾紛問題。四是完善《職工調(diào)轉(zhuǎn)管理辦法》，規(guī)范職工調(diào)轉(zhuǎn)程序，更好的服務(wù)于公司安全生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)發(fā)展。五是完善《勞保、工具用品管理辦法》，規(guī)范勞保、工具用品管理行為，提高職工愛護(hù)勞保、工具用品的主人翁意識(shí)，確保一線生產(chǎn)任務(wù)順利進(jìn)行。六是完善《屋裂縫觀測(cè)標(biāo)志制作標(biāo)準(zhǔn)及觀測(cè)要求》，規(guī)范房屋設(shè)備病害觀測(cè)標(biāo)志制作要求，為正確判斷房屋設(shè)備加固整治病害提供準(zhǔn)確依據(jù)。七是完善《關(guān)于下發(fā)“教練式檢查、積分式考核、擔(dān)保式返獎(jiǎng)”安全管理實(shí)施辦法（試行）》，規(guī)范干部職工日常工作方式，激勵(lì)干部職工履行崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任的積極性。八是完善《xxxxx關(guān)于印發(fā)超限超重貨物運(yùn)輸（保障）管理辦法（試行）》、規(guī)范我公司超限超重貨物運(yùn)輸（保障）管理，確保超限超重貨物運(yùn)輸絕對(duì)安全。九是完善《xxxxx房產(chǎn)租賃管理辦法》，有效落實(shí)精細(xì)化管理，規(guī)范公司房產(chǎn)租賃管理工作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益。

存在的主要問題：一是重點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)卡控沒有得到有效落實(shí)，如井溝清掏、表井抄表作業(yè)有害氣體控制措施沒有得到認(rèn)真執(zhí)行，通過現(xiàn)場(chǎng)檢查，提問作業(yè)人員，對(duì)基本的控制程序認(rèn)識(shí)不清。二是個(gè)別車間對(duì)公司發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制不能及時(shí)下發(fā)到班組，造成班組對(duì)現(xiàn)場(chǎng)控制不能得到有效落實(shí)執(zhí)行。

整改措施：一是加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)推進(jìn)計(jì)劃安排，組織人員分批參加培訓(xùn)，提高人員意識(shí)。二是加大考核力度，重點(diǎn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作問題突出的部室、車間以及人員納入月度考核、干部履責(zé)考核，強(qiáng)化人員責(zé)任意識(shí)。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十二

為貫徹落實(shí)《大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理引導(dǎo)(試行)》(國(guó)稅發(fā)(20**)90號(hào))和《大企業(yè)稅收服務(wù)和管理規(guī)范(試行)》(國(guó)稅發(fā)(20**)71號(hào))特制定我單位稅收自查自糾實(shí)施方案。

總體目標(biāo)：通過開展稅收自查自糾工作，引導(dǎo)企業(yè)樹立稅收風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，建立健全稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，測(cè)評(píng)企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)和隱患，依法處理和化解稅收風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)提高稅收遵從度。

為組織實(shí)施好自查自糾工作成立領(lǐng)導(dǎo)組。

組長(zhǎng)：(廠長(zhǎng))。

副組長(zhǎng)：(書記兼副廠長(zhǎng))。

(副廠長(zhǎng))。

(副廠長(zhǎng))。

成員：(財(cái)務(wù)部主任)。

(副總)。

(副總)。

(物資供應(yīng)部主任)。

(審計(jì)部主任)。

(稅務(wù)專責(zé))。

(成本、固定資產(chǎn))。

(材料管理)。

(審核)。

(發(fā)票管理、出納)。

辦公室設(shè)在財(cái)務(wù)部，辦公室主任由***兼任。

(一)自查范圍。

按照國(guó)稅局要求重點(diǎn)自查增值稅、所得稅及其他涉及稅種。

(二)自查時(shí)間安排。

20**年6月1日前為自查準(zhǔn)備、部署階段;6月1日至6月25日為自查實(shí)施階段;6月26日至6月30日為自查結(jié)果上報(bào)階段。

(三)自查工作要求。

自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組按國(guó)稅局統(tǒng)一要求，負(fù)責(zé)制定自查工作方案。明確人員安排、職責(zé)分工、工作進(jìn)度、內(nèi)部監(jiān)督等任容，形成完善的自查工作實(shí)施意見并傳達(dá)相關(guān)人員，加強(qiáng)對(duì)自查工作培訓(xùn)和輔導(dǎo)，組織協(xié)調(diào)內(nèi)部各部門、各層級(jí)共同落實(shí)稅收風(fēng)險(xiǎn)自查，確保自查工作進(jìn)度和質(zhì)量。根據(jù)國(guó)稅局大企業(yè)稅收管理處統(tǒng)一下發(fā)的《企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)自查提綱》，結(jié)合自身情況和特點(diǎn)，對(duì)照稅收風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，自查2009至2011納稅年度涉及的全部國(guó)稅稅種涉稅事項(xiàng)的合規(guī)性。

形成自查工作底稿，為全面真實(shí)、完整準(zhǔn)確的自查工作報(bào)告奠定基礎(chǔ)。

(四)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)反饋。

本次自查工作中反應(yīng)出的稅收政策、征管方面有待商榷的問題，應(yīng)及時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估督導(dǎo)小組聯(lián)系，申請(qǐng)最大化解決。

(五)認(rèn)真搞好整改。

要將整改工作貫穿于自查工作的全過程，堅(jiān)持邊自查，邊整改，邊建立長(zhǎng)效機(jī)制。針對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問題，明確整改重點(diǎn)，制定整改措施。要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，端正思想，完善內(nèi)部管理制度，為企業(yè)的發(fā)展保駕護(hù)航。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十三

按照總行風(fēng)險(xiǎn)管理部的指導(dǎo)意見，結(jié)合xx的實(shí)際，對(duì)內(nèi)設(shè)團(tuán)隊(duì)的相關(guān)職能進(jìn)一步細(xì)分，將原有五大中心重新設(shè)置為集中作業(yè)中心（清算中心和出納中心）、xx風(fēng)險(xiǎn)控制中心和xx質(zhì)量管理中心，并分別指定相應(yīng)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員履行相關(guān)管理職責(zé)。建立一套精干的xx管理體系及科學(xué)的xx管理模式，達(dá)到“流程順暢、風(fēng)險(xiǎn)可控”的工作目標(biāo)，提高分行xx管理能力，有效發(fā)揮xx管理的支持保障作用。

編制分行風(fēng)險(xiǎn)管理部管理手冊(cè)，通過闡述風(fēng)險(xiǎn)管理部部門文化和警訓(xùn)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理部部門定位和職責(zé)，建立風(fēng)險(xiǎn)管理部部門架構(gòu)、輪崗機(jī)制和考核機(jī)制等八方面的要求，科學(xué)規(guī)范的建立一支高效的xx團(tuán)隊(duì)，提高組織機(jī)構(gòu)整體運(yùn)作和執(zhí)行能力，更好的為前臺(tái)經(jīng)營(yíng)部門和客戶服務(wù)。

根據(jù)學(xué)什么補(bǔ)什么的要求，各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管，并嚴(yán)格執(zhí)行。

（一）培訓(xùn)+考核，提高員工業(yè)務(wù)知識(shí)水平，規(guī)范員工操作行為。一是改變對(duì)管理人員（中心主管和xx主管）的培訓(xùn)模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改變內(nèi)容，用圖片代替文字，用圖表代替數(shù)字，使枯燥的內(nèi)容變得直觀易懂，提高員工的業(yè)務(wù)認(rèn)知度。

（二）監(jiān)督檢查+跟蹤規(guī)范，促使?fàn)I業(yè)機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一，員工操作驅(qū)于規(guī)范。

改變檢查模式，加大后續(xù)問題整改和跟蹤檢查的'力度，做到現(xiàn)場(chǎng)告知、原因分析、持續(xù)跟蹤、落實(shí)整改一條龍的檢查方式。

改善監(jiān)督方式，事后監(jiān)督崗做好賬務(wù)監(jiān)督的同時(shí)，開展每周一個(gè)業(yè)務(wù)種類，討論業(yè)務(wù)操作、憑證擺放等，逐步將全行業(yè)務(wù)統(tǒng)一、規(guī)范。

（三）風(fēng)險(xiǎn)刊物+數(shù)據(jù)分析，努力提高營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)和xx人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。為機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)發(fā)展、組織規(guī)劃、人員調(diào)配、機(jī)具配置以及其他管理行為起到參考并在xx業(yè)務(wù)等方面起到一定的指導(dǎo)作用。

（四）科技+業(yè)務(wù)，省時(shí)省力，改善客戶及員工業(yè)務(wù)辦理時(shí)效。加大與科技部門的合作，深入網(wǎng)點(diǎn)一線，用風(fēng)險(xiǎn)管理部和科技部融合的視角，挖掘潛在的業(yè)務(wù)優(yōu)化和便捷方式的開發(fā)，旨在進(jìn)一步提高客戶服務(wù)能力和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的防范。

一季度開展各條線部門問題的對(duì)照梳理，由各業(yè)務(wù)主管對(duì)照問題匯總，查找本中心或委派行存在的問題并加以整改；二季度“人人挖遺漏，處處防風(fēng)險(xiǎn)”的百條風(fēng)險(xiǎn)建議活動(dòng)，組織所有xx人員座談操作中制度未覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)，組織評(píng)選“慧眼獎(jiǎng)”，涌現(xiàn)有一些有價(jià)值的防風(fēng)險(xiǎn)建議。三季度xx主管案例大會(huì)演，對(duì)實(shí)際工作中發(fā)生的具體案例進(jìn)行生動(dòng)形象的剖析，以點(diǎn)促面，進(jìn)一步加強(qiáng)“合規(guī)文化”建設(shè)，切實(shí)強(qiáng)化員工工作責(zé)任意識(shí)、制度執(zhí)行意識(shí)和內(nèi)控主動(dòng)意識(shí)；四季度舉辦業(yè)務(wù)主管座談會(huì)，對(duì)全年風(fēng)險(xiǎn)性業(yè)務(wù)差錯(cuò)進(jìn)行逐一分析討論。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十四

法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作已進(jìn)行到內(nèi)部整改階段，8月8日，公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組按工作計(jì)劃、對(duì)照《法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作考核得分表（修訂稿）》進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)整改工作。

自評(píng)嚴(yán)格按照8個(gè)a要素125個(gè)子要素進(jìn)行，力爭(zhēng)做到每一項(xiàng)都有支撐材料。現(xiàn)將自評(píng)整改情況總結(jié)如下：

第一,通過總經(jīng)理辦公會(huì)、專題會(huì)、局域網(wǎng)、公司宣傳欄、部門看板等形式,對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意義及要求、工作目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、人員分工、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、工作動(dòng)態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會(huì)8次，報(bào)送集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理簡(jiǎn)報(bào)共10期,宣傳稿件7份。

第二,共進(jìn)行了5次集中培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容主要有法律基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)、合同法及檔案管理培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送培訓(xùn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及全員培訓(xùn)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室于6月13日開始按批次組織法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化答卷，共398份。7月3日法務(wù)專員到蕪湖公司進(jìn)行培訓(xùn)。

第一，下發(fā)《關(guān)于成立法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》，成立法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，掛靠在財(cái)務(wù)部。制定公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作目標(biāo)，明確法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室的主要職責(zé)。

第二，招聘有資質(zhì)的專職人員，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

第三，設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，為法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供資金保障。

第四，法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室制定工作計(jì)劃8份，相關(guān)人員按照工作計(jì)劃時(shí)間節(jié)點(diǎn)逐步開展好各項(xiàng)工作。

第五，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送制度，各部門按月報(bào)送法律風(fēng)險(xiǎn)信息。

第一，參照?qǐng)?zhí)行xx集團(tuán)《三重一大管理辦法》、《法律事務(wù)參與重大事項(xiàng)決策管理辦法》，明確重大事項(xiàng)范圍。

第二，4月下旬，法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對(duì)照《貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度檢查的主要內(nèi)容》，逐項(xiàng)認(rèn)真地進(jìn)行自查，形成總結(jié)，上報(bào)集團(tuán)。

第三，法務(wù)專員逐步參與公司重大事項(xiàng)，針對(duì)公司重大事項(xiàng)及時(shí)出具法律意見書。

第一，參照《xx集團(tuán)規(guī)章制度管理規(guī)定》，規(guī)范公司規(guī)章制的制定、修改、廢止等。

第二，上半年修改制定8項(xiàng)規(guī)章制度，全部由法務(wù)專員進(jìn)行合法性、合規(guī)性審查；對(duì)涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會(huì)委員進(jìn)行討論。新制定的制度按照規(guī)定程序進(jìn)行公示、宣傳。

第三，對(duì)公司現(xiàn)行有效的規(guī)章制度進(jìn)行整理，建立目錄。

第一,成立合同評(píng)審小組，制定《合同評(píng)審辦法》，對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審，并在合同評(píng)審表上簽字。法務(wù)專員審查合同條款和合同內(nèi)容的準(zhǔn)確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項(xiàng)的合法性；審查合同文本是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。

第二,合同專用章由專人管理，合同必須加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進(jìn)行登記。

第三，建立客戶信用檔案，根據(jù)客戶回款情況對(duì)11家客戶進(jìn)行分級(jí)。

第四，修改完善合同文本，《工礦產(chǎn)品購(gòu)銷合同》增加3項(xiàng)違約條款和協(xié)定管轄法院條款。

第五，加強(qiáng)合同檔案管理，整理合同目錄，便于查詢和管理。

第一，成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的日?；顒?dòng)。

第三，為加強(qiáng)公司商業(yè)秘密的保護(hù)，維護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和合法權(quán)益,做好公司商業(yè)秘密等級(jí)評(píng)定與管理工作，進(jìn)一步規(guī)范公司商業(yè)秘密管理制度,制定下發(fā)《商業(yè)秘密管理辦法》、《商業(yè)秘密評(píng)定辦法》。

第四，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)平臺(tái)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)測(cè)。下發(fā)《關(guān)于鼓勵(lì)員工申報(bào)專利的通知》，對(duì)申報(bào)專利的員工予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第五，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理，產(chǎn)品工程部補(bǔ)充3份查新記錄，3份研發(fā)記錄。

第六，每項(xiàng)專利建立一份檔案，附目錄清單，卷內(nèi)資料按時(shí)間順序存檔。xx年共申報(bào)4項(xiàng)專利。

第七,與高級(jí)技術(shù)人員、知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對(duì)本單位經(jīng)營(yíng)有重大影響的信息的勞動(dòng)者簽訂9份競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。

第一，建立糾紛案件檔案，對(duì)案件處理情況進(jìn)行追蹤建立糾紛案件臺(tái)賬，加強(qiáng)糾紛案件管理。

第二，完善法律風(fēng)險(xiǎn)信息管理流程。每個(gè)部門確定一名法律風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送人員，建立法律風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬。

第三，目前公司沒有涉訴經(jīng)濟(jì)糾紛案件。

第一，3月29日上午分別對(duì)行政人事部的勞動(dòng)合同檔案整理、文件檔案整理、財(cái)務(wù)部費(fèi)用設(shè)立、產(chǎn)品工程部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案整理情況、采購(gòu)部的合同整理情況進(jìn)行了檢查和落實(shí)。

5月10日法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對(duì)公司8個(gè)部門法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)展情況進(jìn)行自查，針對(duì)存在問題現(xiàn)場(chǎng)提出整改意見。

6月7日法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室召開整改會(huì)議，針對(duì)集團(tuán)檢查情況，制定28項(xiàng)整改措施。

第二，按規(guī)定同8個(gè)部門經(jīng)理簽定《法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)責(zé)任書》。

xxxx安全（2013年12月）2013年，xxxxx認(rèn)真貫徹總公司安全生產(chǎn)工作部署，堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”方針，緊密圍繞總公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)開展工作，以總公司安......

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十五

法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作已進(jìn)行到內(nèi)部整改階段，8月8日，公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組按工作計(jì)劃、對(duì)照《法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作考核得分表（修訂稿）》進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)整改工作。

自評(píng)嚴(yán)格按照8個(gè)a要素125個(gè)子要素進(jìn)行，力爭(zhēng)做到每一項(xiàng)都有支撐材料?，F(xiàn)將自評(píng)整改情況總結(jié)如下：

第一,通過總經(jīng)理辦公會(huì)、專題會(huì)、局域網(wǎng)、公司宣傳欄、部門看板等形式,對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意義及要求、工作目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、人員分工、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、工作動(dòng)態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會(huì)8次，報(bào)送集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理簡(jiǎn)報(bào)共10期,宣傳稿件7份。

第二,共進(jìn)行了5次集中培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容主要有法律基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)、合同法及檔案管理培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送培訓(xùn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及全員培訓(xùn)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室于6月13日開始按批次組織法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化答卷，共398份。7月3日法務(wù)專員到蕪湖公司進(jìn)行培訓(xùn)。

第一，下發(fā)《關(guān)于成立法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》，成立法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，掛靠在財(cái)務(wù)部。制定公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作目標(biāo)，明確法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室的主要職責(zé)。

第二，招聘有資質(zhì)的專職人員，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

第三，設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，為法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供資金保障。

第四，法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室制定工作計(jì)劃8份，相關(guān)人員按照工作計(jì)劃時(shí)間節(jié)點(diǎn)逐步開展好各項(xiàng)工作。

第五，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送制度，各部門按月報(bào)送法律風(fēng)險(xiǎn)信息。

第一，參照?qǐng)?zhí)行xx集團(tuán)《三重一大管理辦法》、《法律事務(wù)參與重大事項(xiàng)決策管理辦法》，明確重大事項(xiàng)范圍。

第二，4月下旬，法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對(duì)照《貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度檢查的主要內(nèi)容》，逐項(xiàng)認(rèn)真地進(jìn)行自查，形成總結(jié)，上報(bào)集團(tuán)。

第三，法務(wù)專員逐步參與公司重大事項(xiàng)，針對(duì)公司重大事項(xiàng)及時(shí)出具法律意見書。

第一，參照《xx集團(tuán)規(guī)章制度管理規(guī)定》，規(guī)范公司規(guī)章制的制定、修改、廢止等。

第二，上半年修改制定8項(xiàng)規(guī)章制度，全部由法務(wù)專員進(jìn)行合法性、合規(guī)性審查；對(duì)涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會(huì)委員進(jìn)行討論。新制定的制度按照規(guī)定程序進(jìn)行公示、宣傳。

第三，對(duì)公司現(xiàn)行有效的規(guī)章制度進(jìn)行整理，建立目錄。

第一,成立合同評(píng)審小組，制定《合同評(píng)審辦法》，對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審，并在合同評(píng)審表上簽字。法務(wù)專員審查合同條款和合同內(nèi)容的準(zhǔn)確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項(xiàng)的合法性；審查合同文本是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。

第二,合同專用章由專人管理，合同必須加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進(jìn)行登記。

第三，建立客戶信用檔案，根據(jù)客戶回款情況對(duì)11家客戶進(jìn)行分級(jí)。

第四，修改完善合同文本，《工礦產(chǎn)品購(gòu)銷合同》增加3項(xiàng)違約條款和協(xié)定管轄法院條款。

第五，加強(qiáng)合同檔案管理，整理合同目錄，便于查詢和管理。

第一，成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的日?；顒?dòng)。

第三，為加強(qiáng)公司商業(yè)秘密的保護(hù)，維護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和合法權(quán)益,做好公司商業(yè)秘密等級(jí)評(píng)定與管理工作，進(jìn)一步規(guī)范公司商業(yè)秘密管理制度,制定下發(fā)《商業(yè)秘密管理辦法》、《商業(yè)秘密評(píng)定辦法》。

第四，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)平臺(tái)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)測(cè)。下發(fā)《關(guān)于鼓勵(lì)員工申報(bào)專利的通知》，對(duì)申報(bào)專利的員工予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第五，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理，產(chǎn)品工程部補(bǔ)充3份查新記錄，3份研發(fā)記錄。

第六，每項(xiàng)專利建立一份檔案，附目錄清單，卷內(nèi)資料按時(shí)間順序存檔。20xx年共申報(bào)4項(xiàng)專利。

第七,與高級(jí)技術(shù)人員、知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對(duì)本單位經(jīng)營(yíng)有重大影響的信息的勞動(dòng)者簽訂9份競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。

第一，建立糾紛案件檔案，對(duì)案件處理情況進(jìn)行追蹤建立糾紛案件臺(tái)賬，加強(qiáng)糾紛案件管理。

第二，完善法律風(fēng)險(xiǎn)信息管理流程。每個(gè)部門確定一名法律風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送人員，建立法律風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬。

第三，目前公司沒有涉訴經(jīng)濟(jì)糾紛案件。

第一，3月29日上午分別對(duì)行政人事部的勞動(dòng)合同檔案整理、文件檔案整理、財(cái)務(wù)部費(fèi)用設(shè)立、產(chǎn)品工程部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案整理情況、采購(gòu)部的合同整理情況進(jìn)行了檢查和落實(shí)。

5月10日法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對(duì)公司8個(gè)部門法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)展情況進(jìn)行自查，針對(duì)存在問題現(xiàn)場(chǎng)提出整改意見。

6月7日法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室召開整改會(huì)議，針對(duì)集團(tuán)檢查情況，制定28項(xiàng)整改措施。

第二，按規(guī)定同8個(gè)部門經(jīng)理簽定《法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)責(zé)任書》。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十六

1、認(rèn)真開展xx年sarmra自評(píng)估工作。依據(jù)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)償付能力管理有關(guān)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)管理部于4月至6月組織相關(guān)部門開展xx年sarmra自評(píng)估工作。對(duì)照《保險(xiǎn)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)估表》180項(xiàng)評(píng)估點(diǎn)，全面細(xì)致地對(duì)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查與評(píng)估，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問題，編寫了《公司xx年償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力自評(píng)估報(bào)告》。經(jīng)評(píng)估，xx年公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力得分為90.444分。

xx年sarmra自評(píng)估共發(fā)現(xiàn)8個(gè)問題，風(fēng)險(xiǎn)管理部會(huì)同各相關(guān)部門就評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題及時(shí)溝通討論，對(duì)自評(píng)估結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析，并對(duì)待改進(jìn)問題組織制訂了整改方案，明確整改計(jì)劃責(zé)任人，規(guī)定整改期限，風(fēng)險(xiǎn)管理部將對(duì)整改事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)追蹤，確保整改措施得到有效執(zhí)行。

2、認(rèn)真做好xx年償二代問題整改追蹤工作。xx年償二代自評(píng)估共發(fā)現(xiàn)7個(gè)問題，風(fēng)險(xiǎn)管理部持續(xù)追蹤整改計(jì)劃的落實(shí)情況，積極推動(dòng)整改工作進(jìn)展。截至xx年一季度末，已全部完成整改。包括：修訂九個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案；改善公司資產(chǎn)負(fù)債久期匹配狀況；妥善留存聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)底稿；定期評(píng)估現(xiàn)金流壓力測(cè)試模型使用假設(shè)的合理性等。

3、完成償二代績(jī)效考核得分測(cè)算。根據(jù)償二代監(jiān)管要求，按照《公司償二代風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控合規(guī)績(jī)效考核辦法（試行）》（保法〔xx〕5xx號(hào)），結(jié)合xx年公司償二代風(fēng)險(xiǎn)管理工作、資產(chǎn)負(fù)債管理工作及合規(guī)管理工作的開展情況，風(fēng)險(xiǎn)管理部組織開展了針對(duì)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人xx年償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核工作，完成了績(jī)效考核得分測(cè)算。

4、學(xué)習(xí)償二代二期工程最新監(jiān)管要求。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)1月15日發(fā)布了《償二代二期工程xx項(xiàng)監(jiān)管規(guī)則（征求意見稿）》，為提前做好償二代二期工程落地實(shí)施的準(zhǔn)備工作，風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)征求意見稿第11號(hào)文《風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)》和第12號(hào)文《償付能力管理要求與評(píng)估兩項(xiàng)監(jiān)管規(guī)則征求意見稿》積極開展學(xué)習(xí)，對(duì)變化情況進(jìn)行了梳理分析并形成了《關(guān)于償二代二期工程征求意見稿第11、12號(hào)文變化情況的報(bào)告》。

（二）扎實(shí)開展投資風(fēng)控各項(xiàng)工作，防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)。

初步溝通情況，公司現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目情況以及江蘇銀保監(jiān)局相關(guān)要求等，對(duì)落實(shí)董事長(zhǎng)批示提出建議方案。

2、認(rèn)真做好投資項(xiàng)目的審批與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部高度重視投資項(xiàng)目的審核及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，嚴(yán)格防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)。xx年上半年，已審批回購(gòu)、債券、債券型基金及固定收益類資管產(chǎn)品等固定收益類交易548筆、金額1127.94億元；審批股票型基金、混合型基金等權(quán)益類交易360筆、金額85.86億元；審核其他金融產(chǎn)品、股權(quán)投資、債權(quán)計(jì)劃共計(jì)25筆擬投資非標(biāo)項(xiàng)目。參與中保投壹號(hào)城市發(fā)展投資基金、華鑫信托久鑫51號(hào)集合資金信托計(jì)劃等投資項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研7次和電話調(diào)研1次。

3、配合做好股票投資資格申請(qǐng)等各項(xiàng)投資能力建設(shè)相關(guān)工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部積極配合投資管理部做好股票投資制度建設(shè)工作。一是對(duì)《公司股票投資管理辦法》、《公司股票投資決策管理辦法》等13項(xiàng)制度進(jìn)行審閱并反饋意見。二是在研究學(xué)習(xí)同業(yè)公司管理制度的基礎(chǔ)上，初步編寫股票投資績(jī)效考核、風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)制度條目，明確對(duì)內(nèi)幕交易、隔離機(jī)制、賬戶申報(bào)、績(jī)效考核的要求。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理部配合做好股權(quán)及不動(dòng)產(chǎn)投資能力建設(shè)相關(guān)工作，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)控制體系評(píng)估點(diǎn)的各項(xiàng)要求，梳理公司股權(quán)及不動(dòng)產(chǎn)制度體系建設(shè)及投資系統(tǒng)建設(shè)情況，做好評(píng)估工作。

（三）組織開展監(jiān)管要求的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

1、組織開展中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作。xx年一季度，根據(jù)銀保監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展保險(xiǎn)資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》（資金部函〔xx〕4號(hào)），風(fēng)險(xiǎn)管理部組織開展了公司資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作。在風(fēng)險(xiǎn)管理部精心組織，投資管理部、法律合規(guī)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、精算部積極配合下，對(duì)12張風(fēng)險(xiǎn)排查統(tǒng)計(jì)表107個(gè)排查點(diǎn)進(jìn)行逐項(xiàng)排查，并擬訂了排查報(bào)告。本次排查全面真實(shí)反映了公司資金運(yùn)用實(shí)際情況及存在的.風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)排查，公司資金運(yùn)用各項(xiàng)業(yè)務(wù)總體比較規(guī)范。

2、組織開展江蘇銀保監(jiān)局“大排查、大處置、大提升”工作。為落實(shí)江蘇銀保監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控“大排查、大處置、大提升”行動(dòng)的通知》（蘇銀保監(jiān)發(fā)〔xx〕13號(hào)）要求，風(fēng)險(xiǎn)管理部擬訂了《公司關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控“大排查、大處置、大提升”行動(dòng)的通知》（保發(fā)〔xx〕507號(hào)），組織相關(guān)部門及各省級(jí)分公司完成了各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

（四）按時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告報(bào)表編制與報(bào)告工作。

1、完成內(nèi)部季度風(fēng)險(xiǎn)限額監(jiān)測(cè)報(bào)告。依據(jù)《公司xx年資金運(yùn)用內(nèi)控比例方案》、《公司xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》、《公司xx年二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額方案》的要求，風(fēng)險(xiǎn)管理部密切關(guān)注關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)狀況，每季度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和預(yù)警，并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。對(duì)于異常指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)管理部及時(shí)提示并與相關(guān)部門溝通，尋找異常原因，提出改善措施，形成風(fēng)險(xiǎn)限額監(jiān)測(cè)報(bào)告、報(bào)表，按時(shí)向總裁室匯報(bào)公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況，持續(xù)做好對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的防范和管控。

2、完成xx年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制與匯報(bào)。xx年一季度，風(fēng)險(xiǎn)管理部擬訂了《公司xx年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，經(jīng)總裁室、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議后，提交董事會(huì)審批通過。報(bào)告對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織xx年履職情況進(jìn)行了回顧；對(duì)xx年公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度流程的建設(shè)與完善情況、風(fēng)險(xiǎn)偏好體系建設(shè)情況進(jìn)行了匯報(bào)；對(duì)xx年公司七大類風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了客觀分析；對(duì)公司當(dāng)前面臨的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了提示，并提出了解決建議。

3、完成xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的編制與匯報(bào)。xx年一季度，開展了xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)排查工作，對(duì)公司當(dāng)前投資資產(chǎn)持倉(cāng)情況進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查，擬訂了《xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》，并向投資管理委員會(huì)進(jìn)行了匯報(bào)。截至xx年末，公司風(fēng)險(xiǎn)類項(xiàng)目4個(gè)，無重點(diǎn)關(guān)注類項(xiàng)目、一般關(guān)注類項(xiàng)目11個(gè)，其中重點(diǎn)關(guān)注類、一般關(guān)注類項(xiàng)目較上一個(gè)報(bào)告期均有所減少，上期提示的資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐步化解。

4、按時(shí)完成各類監(jiān)管報(bào)告報(bào)表的編制及報(bào)送。包括向中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)報(bào)送季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)數(shù)據(jù)等；向人民銀行報(bào)送月度重大事項(xiàng)、季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)表、季度金融穩(wěn)定報(bào)告等。

xx年下半年，將繼續(xù)圍繞“突出重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，在對(duì)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)深入研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)償二代監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，按照i類保險(xiǎn)公司監(jiān)管要求開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。重點(diǎn)做好以下工作：

1、認(rèn)真組織xx年償二代監(jiān)管評(píng)估各項(xiàng)工作。根據(jù)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展xx年度保險(xiǎn)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力監(jiān)管評(píng)估有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀保監(jiān)發(fā)〔xx〕13號(hào)），今年公司將接受江蘇銀保監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)管理部將認(rèn)真做好接受江蘇銀保監(jiān)局sarmra現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)估檢查期間，優(yōu)先辦理評(píng)估組安排的各項(xiàng)工作，按要求向評(píng)估組匯報(bào)工作，及時(shí)提交相關(guān)材料。評(píng)估結(jié)束后，根據(jù)江蘇銀保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估意見，認(rèn)真做好工作總結(jié)，及時(shí)組織評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。

2、精心組織開展償二代二期工程落地的各項(xiàng)工作。償二代二期工程監(jiān)管規(guī)則即將下發(fā)，公司將按照監(jiān)管最新要求，認(rèn)真做好“償二代”二期工程的落地實(shí)施。一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)研究，掌握二期工程監(jiān)管規(guī)則的變化與要求，積極參加相關(guān)培訓(xùn)。二是在學(xué)習(xí)研究的基礎(chǔ)上，提出貫徹落實(shí)“償二代”二期工程的工作方案。三是認(rèn)真組織落實(shí)“償二代”二期工程工作方案，貫徹執(zhí)行監(jiān)管要求，不斷提升償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理的能力和水平。

3、進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)偏好體系運(yùn)行機(jī)制。認(rèn)真評(píng)估和檢視風(fēng)險(xiǎn)偏好體系以及一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額指標(biāo)運(yùn)行的有效性，編制《公司xx-xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》運(yùn)行評(píng)估報(bào)告。同時(shí)，根據(jù)評(píng)估結(jié)果，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)《公司xx-xx23年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》進(jìn)行更新，并制訂下一年度二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額方案及資金運(yùn)用內(nèi)控比例方案。

處置措施。

（二）扎實(shí)開展投資風(fēng)控各項(xiàng)工作，防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)。

1、扎實(shí)開展投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審核工作。下半年年，風(fēng)險(xiǎn)管理部將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)投資業(yè)務(wù)事前、事中和事后全方位的風(fēng)險(xiǎn)管控。事前管控方面，一是嚴(yán)格依據(jù)公司投資決策授權(quán)體系及授權(quán)額度，進(jìn)行投資決策授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)審核；二是依據(jù)公司內(nèi)控比例方案，監(jiān)測(cè)各類資產(chǎn)的投資比例，控制各類投資風(fēng)險(xiǎn)。事中審核方面，加強(qiáng)對(duì)擬投項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)出具風(fēng)險(xiǎn)審核意見，提示投資風(fēng)險(xiǎn)，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考。事后跟進(jìn)方面，加強(qiáng)對(duì)已投項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，定期開展風(fēng)險(xiǎn)分析與報(bào)告，防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

2、落實(shí)董事長(zhǎng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置工作的批示，配合做好風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置。在做好研究的基礎(chǔ)上，配合做好5個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)處置工作，最大限度減少公司損失。

3、配合做好股票投資資格申請(qǐng)各項(xiàng)工作。下半年，風(fēng)險(xiǎn)管理部將根據(jù)公司股票投資資格申請(qǐng)工作安排，繼續(xù)配合做好股票投資資格申請(qǐng)各項(xiàng)工作。一是對(duì)照監(jiān)管關(guān)于股票投資能力建設(shè)的各項(xiàng)要求，認(rèn)真審閱并反饋關(guān)于股票投資相關(guān)制度的意見。二是加強(qiáng)同業(yè)調(diào)研，進(jìn)一步完善對(duì)股票投資績(jī)效考核、風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)要求，為后續(xù)開展相關(guān)工作打好基礎(chǔ)。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十七

今年，風(fēng)險(xiǎn)處在深圳局黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊扣“發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，建設(shè)大局強(qiáng)局；創(chuàng)新機(jī)制模式，打造一流口岸”兩大工作目標(biāo)，抓好“千方百計(jì)保安全，一心一意促發(fā)展，聚精會(huì)神抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù)，以開展群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)為契機(jī)，切實(shí)加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，著力解決民主生活會(huì)整改問題和基層反映問題，全力推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理處各項(xiàng)工作開展，確保工作目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

風(fēng)險(xiǎn)處高度重視群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)，始終把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿于群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)中，堅(jiān)決不走過場(chǎng)，通過深入開展政治理論學(xué)習(xí)、密切聯(lián)系基層，認(rèn)真查擺和梳理“sf”問題，全力解決民主生活會(huì)涉及風(fēng)險(xiǎn)處的2個(gè)問題、分支機(jī)構(gòu)提出的5方面問題和企業(yè)反映的3個(gè)問題，以及風(fēng)險(xiǎn)處牽頭解決的業(yè)務(wù)督察4個(gè)問題，全年共制修訂7項(xiàng)規(guī)范性文件，科學(xué)制定年度績(jī)效考核指標(biāo)，并將質(zhì)量體系內(nèi)審?fù)瑯I(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查有效結(jié)合開展。同時(shí)，針對(duì)自我剖析發(fā)現(xiàn)的“sf”問題，風(fēng)險(xiǎn)處黨支部班子，通過制定15條整改措施，進(jìn)一步加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，主動(dòng)改變一切不適應(yīng)基層愿望的做法，確保群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)取得工作實(shí)效。

一是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)規(guī)范穩(wěn)定。通過制定系統(tǒng)操作規(guī)范和維護(hù)作業(yè)指導(dǎo)書，將3類進(jìn)口動(dòng)物產(chǎn)品，2類進(jìn)出口植物產(chǎn)品，2類進(jìn)出口食品，36類進(jìn)出口輕紡產(chǎn)品，7類出口化礦產(chǎn)品、160類機(jī)電產(chǎn)品以及ccc入境驗(yàn)證產(chǎn)品等納入第一批系統(tǒng)適用范圍，確保業(yè)務(wù)規(guī)則在業(yè)務(wù)處室的嚴(yán)格控制下準(zhǔn)確指導(dǎo)一線工作。同時(shí)，制定風(fēng)險(xiǎn)布控工作要求。截止今年底，系統(tǒng)實(shí)施一級(jí)布控1條，二級(jí)布控38條，三級(jí)布控612條，為進(jìn)出口產(chǎn)品實(shí)施及時(shí)有效檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管提供了有理保障。

二是風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)范受控。結(jié)合質(zhì)量管理體系建設(shè)工作，引入iso31000《風(fēng)險(xiǎn)管理原則和指南》的管理理念，將風(fēng)險(xiǎn)管理工作嵌入到質(zhì)量管理體系框架，建立《風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序》，并對(duì)全局開展培訓(xùn)工作，確保各單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作規(guī)范受控，今年各單位報(bào)告較大以上業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)24項(xiàng)。在此基礎(chǔ)上，通過組織撰寫《20xx年深圳局質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》、《20xx年檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告》，對(duì)深圳局20xx年檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行深入分析，針對(duì)性出臺(tái)了《今年度深圳局進(jìn)出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理措施表》，涵蓋各大類產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及其對(duì)應(yīng)的抽批比例、送檢比例以及重點(diǎn)檢測(cè)(參考)項(xiàng)目等，指導(dǎo)基層檢驗(yàn)檢疫工作。

三是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作規(guī)范高效。制定發(fā)布了《進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及快速反應(yīng)管理工作規(guī)范》，規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)處和分支機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限，建立完善的工作流程，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)工作成效。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息收集工作，重點(diǎn)組織開展“進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息采集系統(tǒng)”的部署上線工作。全年審核上報(bào)進(jìn)口商品不合格信息3445條。同時(shí)，根據(jù)深圳局進(jìn)出口商品的特點(diǎn)，向總局申請(qǐng)?jiān)O(shè)立針對(duì)北美地區(qū)的進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息國(guó)家監(jiān)測(cè)點(diǎn)。

一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況，對(duì)原《深圳出入境檢驗(yàn)檢疫局企業(yè)信用評(píng)價(jià)辦法》進(jìn)行全面修訂，重新明確信用評(píng)價(jià)的工作方法和工作流程，頒布實(shí)施《深圳出入境檢驗(yàn)檢疫局企業(yè)信用管理工作規(guī)范（試行）》突出強(qiáng)化信用評(píng)級(jí)的應(yīng)用。同時(shí)，承擔(dān)總局《檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用管理辦法》的核心內(nèi)容《檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用采集條目和特殊規(guī)則》修訂工作，共計(jì)修改增補(bǔ)40余條。

二是組織完成今年度企業(yè)信用評(píng)定工作。共整理行政處罰信息437條，審核推薦今年度a級(jí)信用企業(yè)167多家，向總局推薦邁瑞醫(yī)療等3企業(yè)為檢驗(yàn)檢疫aa級(jí)企業(yè)。

三是在檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管中深入運(yùn)用企業(yè)信用等級(jí)。在進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中實(shí)施了企業(yè)信用管理和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合，的差別化檢驗(yàn)監(jiān)管新措施。如除被評(píng)定為hhh類產(chǎn)品外，對(duì)a、b、c、d級(jí)信用等級(jí)的進(jìn)口商在進(jìn)口同等風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)實(shí)施了不同的口岸查驗(yàn)檢驗(yàn)比例。在原產(chǎn)地業(yè)務(wù)中，對(duì)轄區(qū)信用等級(jí)為aa級(jí)和a級(jí)的企業(yè)全面實(shí)施無紙化管理措施。實(shí)施該項(xiàng)措施后，企業(yè)辦事效率提高近90%，成本節(jié)約近80%，實(shí)現(xiàn)檢企“雙贏”。在出口分類管理工作中，將信用a級(jí)作為一類企業(yè)的必要條件。

四是積極推進(jìn)與地方政府和海關(guān)的聯(lián)合征信。已與xx市企業(yè)信用中心實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換，首批更新了275條行政處罰信息和1萬余家企業(yè)登記信息，同時(shí)利用xx市企業(yè)信用中心數(shù)據(jù)評(píng)定了今年檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用等級(jí)；在恢復(fù)原有xx市企業(yè)信用信息系統(tǒng)的44個(gè)用戶的基礎(chǔ)上，爭(zhēng)取新增14個(gè)共享用戶。此外，試開通了深圳海關(guān)—檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用系統(tǒng)，建立了與深圳海關(guān)的聯(lián)合征信渠道，為檢驗(yàn)檢疫信用等級(jí)和海關(guān)信用等級(jí)互認(rèn)奠定了基礎(chǔ)。

五是全面提升企業(yè)分類管理效能。在梳理分析分類管理三年來實(shí)施成效的基礎(chǔ)上，修訂發(fā)布了《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作規(guī)范》，將企業(yè)分類考核標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)量由原來的78個(gè)整合為66個(gè)，一類企業(yè)考核由兩次考核改為一次考核。同時(shí)，結(jié)合xx市質(zhì)量強(qiáng)市工作要求，將一類企業(yè)的比例比20xx年底增加40%，并給予“準(zhǔn)免驗(yàn)”待遇。

發(fā)表了《構(gòu)建基于質(zhì)量管理體系的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制》研究報(bào)告，對(duì)構(gòu)建以質(zhì)量管理為基礎(chǔ)、風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管工作體系進(jìn)行了研究，形成的《風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序》研究成果已應(yīng)用到工作實(shí)踐中；參與深圳局工業(yè)品中心實(shí)驗(yàn)室改革小組、“新形勢(shì)下檢驗(yàn)檢疫職能定位研究”的政策研究工作；承擔(dān)總局“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”研究，對(duì)tpp影響開展了分析應(yīng)對(duì)。

一是組織開展深圳234家出口企業(yè)遭受國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作。據(jù)統(tǒng)計(jì)，深圳地區(qū)約24.4%的出口企業(yè)受到國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響，遭受直接損失金額20.69億美元，為應(yīng)對(duì)而增加額外成本為21.91億美元。

二是加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施專家隊(duì)伍建設(shè)。組建了133名涵蓋深圳主要進(jìn)出口產(chǎn)品范圍的專家隊(duì)伍，其中26名被總局聘為wto/tbt專家，同時(shí)再向總局推薦25名wto/sps專家。

三是組織做好tbt/sps通報(bào)評(píng)議及特別貿(mào)易關(guān)注工作。組織專家對(duì)美國(guó)、歐盟、澳大利亞、俄羅斯等成員的18項(xiàng)通報(bào)開展評(píng)議工作，并及時(shí)反饋評(píng)議意見。其中，參與提出的針對(duì)美國(guó)“第三方審核機(jī)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可計(jì)劃”評(píng)議意見，已被美國(guó)采納并推遲實(shí)施。同時(shí)，組織專家撰寫《對(duì)美國(guó)第三方審核機(jī)構(gòu)/認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可計(jì)劃的關(guān)注》成為我國(guó)在wto/tbt例會(huì)上提出的特別貿(mào)易關(guān)注議題。

四是組織做好譯文編撰工作。承擔(dān)了總局《今年美國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘國(guó)別報(bào)告》、《20xx年度中國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施年度報(bào)告》、《自貿(mào)區(qū)國(guó)別報(bào)告》，參與總局報(bào)國(guó)務(wù)院的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施工作指導(dǎo)意見》等材料的編寫工作。同時(shí)，與標(biāo)法中心聯(lián)合申報(bào)明年《技術(shù)壁壘監(jiān)測(cè)預(yù)警關(guān)鍵技術(shù)研究與應(yīng)用》的公益性基金課題項(xiàng)目。

五是承辦“全國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施部際聯(lián)席會(huì)議第21次聯(lián)絡(luò)員會(huì)議暨金磚國(guó)家技術(shù)性貿(mào)易措施研討會(huì)”、“全國(guó)出口企業(yè)遭受國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作啟動(dòng)會(huì)”等會(huì)議，通過參觀座談，展示了深圳局工作成績(jī)，提升了深圳局在系統(tǒng)內(nèi)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施工作的地位。

六是加強(qiáng)與xx市職能部門聯(lián)合應(yīng)對(duì)工作。聯(lián)合xx市世貿(mào)組織事務(wù)中心連續(xù)開展兩期技術(shù)性貿(mào)易措施培訓(xùn)工作，我局專家和企業(yè)代表共計(jì)200余人參加培訓(xùn)，并參與《wto與深圳》雜志編寫工作。

一是將質(zhì)量管理體系內(nèi)審與業(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查相結(jié)合。通過抽取檢查各類業(yè)務(wù)單證2124份，開具不符合項(xiàng)95項(xiàng)，建議改進(jìn)項(xiàng)48項(xiàng)。各單位均制定了糾正措施和預(yù)防措施，對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行了整改并通過驗(yàn)證。

二是制作發(fā)布深圳局質(zhì)量管理體系文件電子書。將深圳局質(zhì)量管理體系文件，包括1份質(zhì)量手冊(cè)、8份程序文件、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指導(dǎo)書及作業(yè)指導(dǎo)書等制作成電子書放至內(nèi)網(wǎng)供各單位下載查閱，做到便利高效。同時(shí)，與oa辦公系統(tǒng)進(jìn)行有機(jī)銜接，確保質(zhì)量管理體系的審批、發(fā)放等功能在oa系統(tǒng)中完成。

三是對(duì)照總局質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，積極開展自查。質(zhì)檢總局質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)下發(fā)后，質(zhì)量辦結(jié)合質(zhì)量管理體系內(nèi)審，認(rèn)真開展自查，重點(diǎn)查找在機(jī)構(gòu)人員、體系文件、檢查審核和交流宣傳方面存在的問題，深層次剖析其原因，并提出改進(jìn)措施，提升質(zhì)量管理體系運(yùn)行成效。

四是配合監(jiān)審室，以作業(yè)指導(dǎo)書中作業(yè)流程圖為基礎(chǔ)，通過修訂完善形成內(nèi)部行政管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控權(quán)力運(yùn)行流程圖，并將各項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施加入到作業(yè)指導(dǎo)書中，將質(zhì)量管理體系與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作深度融合。

調(diào)整深圳局績(jī)效考核指標(biāo)框架，優(yōu)化考核操作流程，明確落實(shí)總局績(jī)效考核指標(biāo)的工作方案，簡(jiǎn)化程序，凸顯實(shí)效，以績(jī)效考核為“總抓手”推進(jìn)“保安全、促發(fā)展、抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù)的有效落實(shí)，推動(dòng)各項(xiàng)工作“爭(zhēng)第一，創(chuàng)一流”。

一是根據(jù)民主生活會(huì)整改工作方案要求，按照“去繁就簡(jiǎn)、講求實(shí)效”總體思路，修訂印發(fā)深圳局績(jī)效考核管理辦法和績(jī)效考核操作規(guī)程，加強(qiáng)對(duì)績(jī)效考核工作的組織實(shí)施和監(jiān)督管理，簡(jiǎn)化操作流程，確?？?jī)效考核工作公平公正、公開透明。

二是調(diào)整了績(jī)效考核指標(biāo)框架，將考核指標(biāo)縮減為日?；A(chǔ)工作指標(biāo)、年度重點(diǎn)工作指標(biāo)、綜合評(píng)價(jià)、突出成績(jī)加分、工作質(zhì)量問題和事故（含一票否決）扣分5部分，以日?；A(chǔ)工作指標(biāo)和年度重點(diǎn)工作指標(biāo)落實(shí)“保安全、促發(fā)展、抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù),以突出成績(jī)加分推動(dòng)“爭(zhēng)第一，創(chuàng)一流”,以工作質(zhì)量問題和事故（含一票否決）扣分實(shí)現(xiàn)工作責(zé)任追究。同時(shí)，組織各單位共同擬制可量化考核的績(jī)效考核指標(biāo)，無縫對(duì)接總局對(duì)深圳局的績(jī)效考核指標(biāo)。

四是組織開展深圳局年終績(jī)效考核。一是由考核主體對(duì)日?；A(chǔ)工作和年度重點(diǎn)工作的完成情況進(jìn)行考核，風(fēng)險(xiǎn)處組織完成了反饋、申訴和復(fù)評(píng)工作；二是將各單位的年度工作總結(jié)發(fā)送給局領(lǐng)導(dǎo)和各相關(guān)單位作為綜合評(píng)價(jià)的參考材料，監(jiān)審室全過程監(jiān)督各單位互評(píng)投票計(jì)分工作，風(fēng)險(xiǎn)處匯總計(jì)算黨組成員評(píng)分結(jié)果；三是考核主體根據(jù)各單位申報(bào)和自行掌握的情況對(duì)存在的工作質(zhì)量問題進(jìn)行考核扣分；四是由各部門自行申報(bào)突出成績(jī)加分，經(jīng)分管處室初審后給出加分意見。經(jīng)過考評(píng)、反饋、申訴、復(fù)評(píng)，領(lǐng)導(dǎo)小組審議和公示等程序，完成了今年度深圳局績(jī)效考核工作。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十八

綜放一隊(duì)認(rèn)真貫徹落實(shí)礦發(fā)【20xx】28#文件《關(guān)于實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系工作安排的通知》以來，我們牢固樹立“生命無價(jià)、安全至上”理念，圍繞“事故防范在于落實(shí)預(yù)防在先”這一中心，摸清安全生產(chǎn)中存在問題和薄弱環(huán)節(jié)，以落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)責(zé)任為重點(diǎn)，全面排查安全風(fēng)險(xiǎn)因素，超前治理生產(chǎn)安全隱患，進(jìn)一步提升綜放一隊(duì)安全綜合管理水平和防范事故能力促進(jìn)綜放一隊(duì)安全形勢(shì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

在六月份我們按照魏家地煤礦的要求，對(duì)全隊(duì)的各崗位工進(jìn)行《危險(xiǎn)源辨識(shí)卡》持證人員考試，有95%以上的員工都取得了很好的成績(jī)，《危險(xiǎn)源辨識(shí)卡》考試再次讓職工細(xì)讀和實(shí)背辨識(shí)卡的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，提高職工按照標(biāo)準(zhǔn)和措施作業(yè)的態(tài)度，嚴(yán)防事故的發(fā)生。告知牌的懸掛時(shí)刻提醒各工種按章作業(yè)，及作業(yè)時(shí)的隱患和預(yù)防的措施。

一是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控告知管理工作。為進(jìn)一步推進(jìn)實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系工作，“安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的成員都會(huì)準(zhǔn)確的在下一班班前會(huì)前，將工作面的存在的風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)到隊(duì)上，值班人員認(rèn)真的做好記錄，分析下一班工作任務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)，每一個(gè)工種、每一個(gè)崗位、每一道工序中存在的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的措施。在班前會(huì)上告知跟班隊(duì)長(zhǎng)、班長(zhǎng)和員工要清楚自己作業(yè)范圍內(nèi)可能在“人機(jī)環(huán)管”方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，管理標(biāo)準(zhǔn)和措施，提高現(xiàn)場(chǎng)管理人員和員工的預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)的能力。

二是規(guī)范員工行為。我們通過規(guī)范班前禮儀、班前宣誓、排隊(duì)進(jìn)浴池、排隊(duì)通過文化長(zhǎng)廊、入井前觀看安全動(dòng)態(tài)，集體入井、乘罐、文明乘座人車和大巷排隊(duì)行走等行為，避免入井到工作面前發(fā)生的各類事故。

三是持卡上崗。我們對(duì)各工種發(fā)放《危險(xiǎn)源辨識(shí)卡》，達(dá)到每人一卡和每人多卡的現(xiàn)象，告知員工工作區(qū)域的存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，使員工班前預(yù)想、班中預(yù)控，使員工知道重大危險(xiǎn)源的防范措施，防止事故的發(fā)生。

四是作業(yè)前安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控確認(rèn)管理。在到達(dá)工作面后，由跟班隊(duì)長(zhǎng)和班長(zhǎng)對(duì)工作面作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)，各崗位工對(duì)本崗位內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)，工作過程中對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)進(jìn)行確認(rèn)，查出隱患及時(shí)處理，防止事故的發(fā)生。

一是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理。對(duì)每一項(xiàng)工程開工前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在工作中每班進(jìn)行每班進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)各個(gè)隱患源進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)，有重點(diǎn)針對(duì)性的做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)防工作。

二是責(zé)任到人，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理。對(duì)查出的危險(xiǎn)源，按照特別重大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)等級(jí)進(jìn)行劃分。風(fēng)險(xiǎn)查處后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，制定風(fēng)險(xiǎn)源的責(zé)任人，制定處理風(fēng)險(xiǎn)的措施和標(biāo)準(zhǔn)。

三是認(rèn)真落實(shí)隱患整改通知。我們每天有專人負(fù)責(zé)整理上級(jí)部門下發(fā)的《安全風(fēng)險(xiǎn)隱患整改通知單》，并根據(jù)內(nèi)容形成書面材料，按照限期整改日期，由值班人員布置，驗(yàn)收員跟蹤落實(shí)銷號(hào)，升井后及時(shí)匯報(bào)，上臺(tái)帳注明隱患整改情況，確保隱患整改落實(shí)到實(shí)處，對(duì)于完不成隱患整改的個(gè)人和班組，則進(jìn)行嚴(yán)厲的考核，在整改期限內(nèi)繼續(xù)跟蹤落實(shí)整改。

四是加強(qiáng)生產(chǎn)區(qū)域管理。隊(duì)上對(duì)“安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理小組”成員的入井時(shí)間、入井次數(shù)和排查內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，要求小組成員，每次排查路線要100%覆蓋全工作面，檢查做到不留死角、考核不留情面。

一、重點(diǎn)工作

1、2103綜放面末采管理，加強(qiáng)頂板管理。

2、2103工作面施工回撤通道。

二、危險(xiǎn)源及防范措施：

2103綜放面末采管理與回撤通道施工危險(xiǎn)源及防范措施

序號(hào)

危險(xiǎn)源及后果

等級(jí)

標(biāo)準(zhǔn)及措施

1

未檢查頂、幫狀況進(jìn)行支護(hù)作業(yè)，冒頂、片落傷人

重大

施工前，必須先“敲幫問頂”，將工作區(qū)域頂幫活矸處理掉后，方可開始作業(yè)。

2

鉆桿推進(jìn)速度過快，操作不當(dāng)，卡鉆，造成人員傷害

重大

打眼時(shí)點(diǎn)轉(zhuǎn)打眼后，控制給進(jìn)閥桿，控制給進(jìn)速度；退鉆桿時(shí)，嚴(yán)禁高鉆速帶動(dòng)鉆桿。

3

超前支護(hù)拆除超前，空頂作業(yè)，造成頂板冒落傷人

重大

1、超前支護(hù)拆除，架前空頂距不得超過1.6m，否則要及時(shí)架設(shè)臨時(shí)支護(hù)。

2、頂板有特殊變化時(shí)，超前支護(hù)可直接上架，防止頂板冒落，跟班隊(duì)長(zhǎng)、班長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)督。

4

上口三角點(diǎn)的支護(hù)不到位，造成頂板抽冒，人員傷害

重大

1、加強(qiáng)上口三角點(diǎn)的支護(hù)，防止三角點(diǎn)抽冒。

2、及時(shí)移架護(hù)幫，防止架前抽冒。

5

上口抬棚支護(hù)不到位，造成頂板抽冒，人員傷害

重大

1、上口抬棚支護(hù)要按照《作業(yè)規(guī)程》的要求進(jìn)行施工。

2、抬棚支護(hù)的單體齊全、迎山角合理、保險(xiǎn)繩齊全。

6

上隅角封堵不到位，造成瓦斯超限事故。

重大

1、上隅角封堵必須到位，封堵墻完好。

2、上段支架后的浮煤清理干凈，保證風(fēng)流暢通。

7

拉移支架時(shí)，對(duì)支架檢查不到位，立柱或其它設(shè)備件脫落，造成設(shè)備損壞或人員傷害。

重大

作業(yè)前，進(jìn)行安全確認(rèn)，立柱頂銷、固定銷，平衡油缸銷子等各種連接銷齊全到位。

8

移架時(shí)，沒有觀察架前、架內(nèi)有人作業(yè)或通行，盲目拉架擠傷人員

重大

1、移架時(shí)，操作范圍內(nèi)有人時(shí)嚴(yán)禁拉架。

2、移架時(shí)，停止前輸送機(jī)的運(yùn)行。

9

巷道支護(hù)沒有可靠牢固的工作臺(tái)，造成人員跌落受傷

中等

1、必須具備牢固可靠的工作臺(tái)。

2、必須站在工作臺(tái)上進(jìn)行支護(hù)作業(yè)。

3、臺(tái)上臺(tái)下工作人員必須配合、協(xié)調(diào)一致。

10

錨桿（索）打設(shè)質(zhì)量不合格，頂板冒落傷人

中等

1、打設(shè)錨桿（索）時(shí)，要嚴(yán)格按照措施規(guī)定執(zhí)行，錨桿（索）間排距、扭距、抗拔力必須符合規(guī)定。

2、在不合格錨桿旁邊重新補(bǔ)打錨桿（錨索）。

12

沖洗高壓風(fēng)、水管時(shí)，軟管未抓緊或軟管口對(duì)準(zhǔn)人員，造成人員傷害

中等

沖洗軟管時(shí)，將高壓軟管理順，開閥門要由小到大慢開，確認(rèn)管口前無人。

13

風(fēng)動(dòng)、工作時(shí)，戴手套接近鉆桿處，造成人員傷害

中等

使用麻花鉆桿時(shí)操作人員不得戴手套。

14

移架后，未關(guān)閉進(jìn)液閥，誤操作造成人員傷害

中等

支架操作閥組件，使用過后必須關(guān)閉進(jìn)液閥。

15

液管卡子竄出或管接頭斷裂，高壓液體噴射傷人

中等

管路接頭完好、可靠，u型卡規(guī)格合適、安裝到位。

16

作業(yè)區(qū)域內(nèi)粉塵超標(biāo)，人員易患職業(yè)病

中等

1、加強(qiáng)通風(fēng)和除塵管理。

2、配戴齊全個(gè)人防護(hù)用品，選用3m防塵口罩。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十九

我鎮(zhèn)將20xx年以來開展的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行了梳理，現(xiàn)將有關(guān)情況總結(jié)如下：

（一）組織領(lǐng)導(dǎo)。根據(jù)上級(jí)有關(guān)要求，我們按照立足現(xiàn)實(shí)、充實(shí)加強(qiáng)、細(xì)化職責(zé)、重在建設(shè)的方針，成立了由鎮(zhèn)長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，副鎮(zhèn)長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各村（居）、相關(guān)站所為成員的應(yīng)急管理小組，統(tǒng)籌指揮、協(xié)調(diào)全鎮(zhèn)應(yīng)急管理工作的開展。配備了應(yīng)急救援隊(duì)伍，明確了應(yīng)急管理工作人員，為處置突發(fā)公共事件提供了堅(jiān)實(shí)的組織保障。部門互動(dòng)，工作到位。堅(jiān)持屬地管理和“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，各站所、鎮(zhèn)級(jí)各部門都能夠各司其職，協(xié)調(diào)一致，密切配合，妥善處置。信息通暢，反應(yīng)靈敏?；咀龅搅嗽诘谝粫r(shí)間內(nèi)準(zhǔn)確掌握各類突發(fā)公共事件的信息，確保了全鎮(zhèn)的突發(fā)公共事件發(fā)現(xiàn)得早，處置得及時(shí)。

（二）預(yù)案管理。針對(duì)各類突發(fā)公共事件的特點(diǎn)，認(rèn)真研究各類突發(fā)公共事件的發(fā)生和發(fā)展規(guī)律，完善和修訂《森林防火撲救應(yīng)急預(yù)案》、《重特大水上交通事故應(yīng)急救援預(yù)案》等預(yù)案，不斷提高預(yù)案的科學(xué)性、合理性和可操作性。

（三）應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)及演練。組建了一支由50多人組成的應(yīng)急救援隊(duì)伍，并在2月份開展了一次應(yīng)急演練。

（四）監(jiān)測(cè)預(yù)警方面。加強(qiáng)信息員隊(duì)伍建設(shè)，切實(shí)做好信息采集工作；進(jìn)一步加強(qiáng)安監(jiān)、國(guó)土、水利等部門監(jiān)測(cè)預(yù)警，提高預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)準(zhǔn)確性和時(shí)效性。

（五）科普宣教方面。廣泛開展科普宣教活動(dòng)。派出所、學(xué)校、案件、司法所、綜治辦等有關(guān)部門廣泛開展減災(zāi)、安全生產(chǎn)、道路交通、食品藥品安全等方面的宣傳教育活動(dòng)，發(fā)放宣傳材料5000余份。深入組織應(yīng)急管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)。對(duì)森林火災(zāi)應(yīng)急隊(duì)伍、食品藥品安全信息員等進(jìn)行應(yīng)急管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)3次。

切實(shí)抓好隱患排查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，進(jìn)一步加強(qiáng)隱患排查和整改，組織各村、鎮(zhèn)級(jí)各部門開展突發(fā)公共事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，全面掌握本轄區(qū)內(nèi)各類風(fēng)險(xiǎn)隱患情況，并登記造冊(cè)，落實(shí)綜合防范措施。對(duì)排查出的隱患，認(rèn)真進(jìn)行整改，并做到邊查邊改。對(duì)短期內(nèi)可以完成整改的，立即采取有效措施消除隱患；對(duì)情況復(fù)雜、短期內(nèi)難以完成整改的，制訂切實(shí)可行的應(yīng)急預(yù)案并限期整改，同時(shí)做好監(jiān)控和應(yīng)急準(zhǔn)備工作。共排查出隱患15處，其中關(guān)于道路交通的10處，消防2處，食品2條，涉水1處，整改了10條。

通過會(huì)商研判、實(shí)地踏勘，新增3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，分別是觀湖湖社區(qū)中海燃?xì)庑孤╋L(fēng)險(xiǎn)、黎湖村南太路塌方風(fēng)險(xiǎn)、丁山湖村電力線路樹障。填寫了風(fēng)險(xiǎn)信息采集表，將有關(guān)內(nèi)容錄入風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，根據(jù)最終的損害后果值和發(fā)生可能性值，在風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖上繪制相應(yīng)的坐標(biāo)，按照坐標(biāo)所在區(qū)域確定風(fēng)險(xiǎn)的最終等級(jí)。

（一）技術(shù)措施。通過開展各類設(shè)施建設(shè)和改造，或采取技術(shù)手段、工程措施，以消除、降低、規(guī)避、隔離、減小風(fēng)險(xiǎn)。

（二）管理措施。通過制定完善相關(guān)政策和管理制度，或調(diào)動(dòng)各類力量治理防范風(fēng)險(xiǎn)。

（三）應(yīng)急準(zhǔn)備。針對(duì)確實(shí)難以消除、控制或難以預(yù)測(cè)、預(yù)防的風(fēng)險(xiǎn)，提前做好監(jiān)測(cè)、預(yù)警、預(yù)案、演練、隊(duì)伍、資金、物資、技術(shù)、宣傳、保障等各方面的準(zhǔn)備工作。

對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新識(shí)別、登記和評(píng)估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)內(nèi)的信息進(jìn)行更新。根據(jù)區(qū)國(guó)土房管局審核判定，黎湖村二社滑坡風(fēng)險(xiǎn)和丁山湖村1社巖口——小風(fēng)堡公路滑坡事故風(fēng)險(xiǎn)不屬于群測(cè)群防地點(diǎn)，可暫不錄入，經(jīng)過鎮(zhèn)相關(guān)人員分析會(huì)商，消除該兩處風(fēng)險(xiǎn)。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇二十

我公司于20xx年正式生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，設(shè)有供應(yīng)、生產(chǎn)、物流、營(yíng)銷、財(cái)務(wù)等部門，遵循企業(yè)會(huì)計(jì)核算方法，設(shè)置總賬、明細(xì)賬等，目前使用金蝶軟件，我公司納稅申報(bào)按照要求統(tǒng)一進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào)，各年度國(guó)稅、地稅申報(bào)稅種有增值稅、城建稅、房產(chǎn)稅、教育費(fèi)附加、個(gè)人所得稅等稅種，均為自行申報(bào)，沒有聘請(qǐng)稅務(wù)等代理機(jī)構(gòu)。我公司每年都聘請(qǐng)某稅務(wù)師事務(wù)所的人員對(duì)我司所得稅匯算清繳、年度審計(jì)工作進(jìn)行核實(shí)檢查并出具報(bào)告，現(xiàn)將我公司的自查情況匯報(bào)如下：

我公司用于抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的增值稅專用發(fā)票是真實(shí)合法的，沒有開票單位與收款單位不一致或票面所記載貨物與實(shí)際入庫(kù)貨物不一致的發(fā)票用于抵扣。

用于抵扣進(jìn)項(xiàng)的運(yùn)費(fèi)發(fā)票是真實(shí)合法的，沒有與購(gòu)進(jìn)和銷售貨物無關(guān)的運(yùn)費(fèi)申報(bào)抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額；沒有以購(gòu)進(jìn)固定資產(chǎn)發(fā)生的運(yùn)費(fèi)或銷售免納增值稅的固定資產(chǎn)發(fā)生的運(yùn)費(fèi)抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額；沒有以國(guó)際貨物運(yùn)輸代理業(yè)發(fā)票和國(guó)際貨物運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng)；不存在以開票方與承運(yùn)方不一致的運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng)；不存在以項(xiàng)目填寫不齊全的運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額等情況。

我公司取得的增值稅普通發(fā)票、通用機(jī)打發(fā)票、手工發(fā)票等，已經(jīng)國(guó)稅網(wǎng)站查詢，查詢信息與票面均一致。

不存在購(gòu)進(jìn)房屋建筑類固定資產(chǎn)申報(bào)抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的情況。

不存在購(gòu)進(jìn)材料、電、汽等貨物用于在建工程、集體福利等非應(yīng)稅項(xiàng)目等未按規(guī)定轉(zhuǎn)出進(jìn)項(xiàng)稅額的情況。

發(fā)生退貨或取得折讓已按規(guī)定作進(jìn)項(xiàng)稅額轉(zhuǎn)出。

用于非應(yīng)稅項(xiàng)目和免稅項(xiàng)目、非正常損失的貨物按照規(guī)定作進(jìn)項(xiàng)稅額轉(zhuǎn)出。

不存在開具不符合規(guī)定的紅字發(fā)票沖減應(yīng)稅收入的情況：發(fā)生銷貨退回、銷售折扣或折讓，開具的紅字發(fā)票和賬務(wù)處理符合稅法規(guī)定。

營(yíng)業(yè)收入完整及時(shí)入賬，現(xiàn)金收入按規(guī)定入賬；給客戶開具發(fā)票，相應(yīng)的收入按規(guī)定入賬。按《營(yíng)業(yè)稅暫行條例》規(guī)定的時(shí)間確認(rèn)收入，準(zhǔn)時(shí)完成納稅義務(wù)。

不存在各種減免流轉(zhuǎn)稅及各項(xiàng)補(bǔ)貼、收到政府獎(jiǎng)勵(lì)，未按規(guī)定計(jì)入應(yīng)納稅所得額。

不存在利用虛開發(fā)票或虛列人工費(fèi)等虛增成本、使用不符合稅法規(guī)定的發(fā)票及憑證，列支成本費(fèi)用、在成本費(fèi)用中一次性列支達(dá)到固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的物品未作納稅調(diào)整；達(dá)到無形資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的管理系統(tǒng)軟件，在營(yíng)業(yè)費(fèi)用中一次性列支，未進(jìn)行納稅調(diào)整。

的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)、補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)、年金等超過計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn)，未進(jìn)行納稅調(diào)整。

不存在擅自改變成本計(jì)價(jià)方法，調(diào)節(jié)利潤(rùn)。

不存在超標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷：計(jì)提折舊時(shí)固定資產(chǎn)殘值率低于稅法規(guī)定的殘值率或電子類設(shè)備折舊年限與稅收規(guī)定有差異的，未進(jìn)行納稅調(diào)整；計(jì)提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷年限與稅收規(guī)定有差異的部分，已進(jìn)行了納稅調(diào)整。

不存在超標(biāo)準(zhǔn)列支業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)和廣告費(fèi)、擅自擴(kuò)大技術(shù)開發(fā)費(fèi)用的列支范圍，享受稅收優(yōu)惠。

企業(yè)以各種形式向職工發(fā)放的工薪收入已依法扣繳個(gè)人所得稅。

我公司將在稅收專項(xiàng)檢查納稅自查中，及時(shí)、準(zhǔn)確的完成我公司稅收自查工作。

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